Formato 11.

2: TÉRMINOS DE REFERENCIA – PERSONA JURÍDICA

Ejecutar los desarrollos y funcionalidades priorizados para la consolidación y ampliación del
Sistema del Fondo Crecer: Automatización de Reportes Operativos y Desarrollo de
Dashboard Big Data e Indicadores Financieros y Sociales

En el marco del Programa SeCompetitivo (Fase II) los presentes Términos de Referencia (TdRs)
definen objetivos, actividades, productos y las condiciones para la contratación por parte
HELVETAS Swiss Intercooperation de los servicios de consultoría requeridos para automatizar
los reportes operativos que reflejen la dinámica de negocio en lo referido a las garantías ESF,
garantías EF, y créditos, así como implementar un Dashboard Big Data con cuadros de
monitoreo, así como KPIs financieros y sociales que permitan hacer un seguimiento oportuno
y preciso del desempeño de fondo. Cabe mencionar que estos desarrollos se enmarcan dentro
de la actividad 1.2.1 - Perfeccionar el Sistema del Fondo Crecer en todas sus fases incluyendo
la revisión contable en SAP y el desarrollo de políticas de riesgo propias del Fondo.

I. INTRODUCCIÓN

El Programa SeCompetitivo es una iniciativa promovida por la Cooperación Suiza – SECO en

alianza con el Ministerio de Economía y Finanzas - MEF, a través de su Viceministerio de
Economía y la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Competitividad y Formalización,
como contraparte nacional, que tiene como objetivo apoyar al Perú en la mejora de la
competitividad del sector privado, contribuyendo así al desarrollo económico sostenible y la
reducción de la pobreza.

El Programa SeCompetitivo en la Fase II, interviene en tres áreas estratégicas i) Desarrollo de

negocios y cadenas de valor con el objetivo de contribuir a una mayor productividad (en
particular de las PYME y asociaciones de pequeños productores), ii) Facilitación y promoción
del acceso a los mercados internacionales, orientado a reducir los costos del comercio
exterior, y iii) Fortalecimiento del capital humano, para aumentar la productividad del trabajo.

La implementación del Programa SeCompetitivo se lleva a cabo a través de tres mecanismos: i)

el Mecanismo A, enfocado en la política pública nacional, ii) el Mecanismo B, enfocado en el
nivel regional fortaleciendo las cadenas de valor priorizadas (cacao, café, turismo y
agroindustria) en Piura y San Martín y iii) el Mecanismo C como un componente de carácter
transversal brindando asesorías especializadas (en las áreas estratégicas del Programa) a
través de una red de expertos internacionales en favor de las iniciativas gestadas por el
mecanismo A el mecanismo B, así como a requerimiento del CNCF.

En el marco del Programa SeCompetitivo (Fase II), el 24 de mayo 2018 se suscribió el Contrato
entre la Secretaría de Estado para Asuntos Económicos – SECO y HELVETAS Swiss
Intercooperation, a través del cual se otorgó a ésta última el mandato como Facilitador

1
Nacional responsable de la implementación de las actividades del Programa y gestión de los
recursos que sean destinados para tal fin.

En el marco de la Convocatoria “Políticas Públicas para Mejorar la Competitividad” del

Mecanismo A del Programa SeCompetitivo, el 07 de febrero de 2020 el Comité Estratégico de
SeCompetitivo aprobó la Iniciativa “Desarrollo de Negocios y Cadena de Valor – Fondo
Crecer, Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores, contribuyendo con el
desarrollo”, presentada por la Corporación Financiera de Desarrollo S.A. - COFIDE, como
entidad proponentes; con el apoyo de los socios: Instituto Tecnológico de la Producción (ITP),
el Fondo de Garantía para Préstamos a la Pequeña Industria (FOGAPI), Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS), Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), la Asociación
de Capital Semilla y Emprendedor (PECAP) y el Programa de apoyo al Emprendimiento de la
Cooperación Suiza (Swiss EP); y de los aliados: Asociación de Instituciones de Microfinanzas del
Perú (ASOMIF) y Asociación de Exportadores del Perú (ADEX).

La Iniciativa tiene por objetivo ampliar y consolidar la oferta financiera del Fondo Crecer,
perfeccionar y culminar el diseño de todos los instrumentos del Sistema del Fondo Crecer, así
como también, finalizar el diseño de los instrumentos necesarios para el funcionamiento del
Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores, primer instrumento público de fomento
del capital de riesgo en el país. Ambos fondos están considerados dentro del PNCP en el
objetivo de política N°4 “Impulsar mecanismos de financiamiento local y externo”.

La iniciativa dentro del Programa SeCompetitivo, en su componente N° 01, tiene como

objetivo ampliar y consolidar la oferta financiera del Fondo Crecer para facilitar e incrementar
el acceso de las MIPYME y empresas exportadoras a instrumentos financieros a través del
Sistema Financiero. Dentro de este componente, la actividad 1.2.1 tiene como finalidad
perfeccionar el Sistema del Fondo Crecer en todas sus fases de acuerdo a las políticas de
riesgo propias del Fondo, siendo este el marco en donde se desarrolla la presente
contratación.

En ese sentido, la presente contratación responde a la necesidad de desarrollar e implementar

una serie de funcionalidades comerciales y operacionales en el Sistema del Fondo Crecer
(SFC), el mismo que ya funciona desde hace más de 1 año pero que necesita ser optimizado
con estos desarrollos de cara a un mejor funcionamiento para los usuarios de las entidades del
sistema financiero (ESF) y de las empresas de factoring (EF), así como de un mejor control del
desempeño financiero y operativo de estas entidades, a través de una visualización y
monitoreo de sus indicadores.

Las funcionalidades que han sido priorizadas desarrollar con esta consultoría buscan atender
la siguiente problemática:

2
 Funcionalidades
Automatización flexible de reportes
operativos referidos a garantías ESF,
garantías EF, y créditos
Implementación de Dashboard Big Data con
KPI financieros y sociales
Problemática a atender
En la actualidad, la Gerencia de Operaciones
viene gestionando este reporte en hojas de
cálculo, esto conlleva a situaciones
potenciales que generan a errores en los
cálculos y también que se dificulte el
monitoreo de su almacenamiento. Con esta
automatización, se espera contar con los
reportes incorporados en el sistema y
correctamente almacenados.
No se cuenta con un dashboard de
indicadores que permita efectuar
seguimiento a los principales indicadores
del fondo: de gestión financiera como de
ratios sociales. Con este desarrollo se
espera tener a disposición los cuadros y
gráficos de análisis para que la Gerencia
de Negocios pueda hacer un
seguimiento de forma integral a la
performance del Fondo Crecer.

Dado el contexto actual de Estado de Emergencia Nacional por las graves circunstancias que
afectan la vida de la Nación a consecuencia del brote del COVID-19, declarado por el Estado
peruano mediante Decreto Supremo N° 044-2020-PCM el 15 de marzo de 2020, y sus
respectivas ampliaciones y especificaciones (determinadas mediante normas posteriores); la
presente consultoría se desarrollará considerando el Decreto Supremo N° 094-2020-PCM
(Medidas de la ciudadanía y prórrogas del Estado de Emergencia), emitido el 23 de mayo de
2020, el cual establece las medidas que debe observar la ciudadanía hacia una nueva
convivencia social.

II. OBJETIVO DE LA CONSULTORIA

El objetivo de la consultoría es ejecutar el desarrollo de las funcionalidades priorizadas para la

consolidación y ampliación del Sistema del Fondo Crecer de cara a un mejor funcionamiento
para los usuarios de las entidades del sistema financiero (ESF) y de las empresas de factoring
(EF), así como de un mejor control del desempeño financiero y operativo de estas entidades.
Al respecto, se tienen los siguientes objetivos específicos:

i. Automatizar los reportes operativos que reflejen la dinámica de negocio en lo referido

a las garantías ESF, garantías EF, y créditos.

3
 ii. Implementar un Dashboard Big Data con cuadros de monitoreo, así como KPIs
financieros y sociales que permitan hacer un seguimiento oportuno y preciso del
desempeño de fondo.

III. ALCANCES – METODOLOGIA

La ejecución de la presente consultoría se realizará en función a los documentos de alcance

elaborados por el Departamento de Tecnologías de la Información de COFIDE, de acuerdo con
las siguientes características solicitadas por los equipos comerciales y operacionales de
COFIDE:

1. Reportería Operativa

 Se construirán reportes operativos de garantías de las ESF y EF, y de créditos

de las ESF.
 Estos reportes incluirán datos diversos como montos coberturados, número
de operaciones, destino de operaciones, montos desembolsados, entre otros.
 El detalle de este desarrollo se encuentra en el Anexo 01 del presente
documento.

2. Dashboard Big Data

 Se generarán reportes con la información de garantías y créditos de las ESFs,

al nivel de los beneficiarios finales, saldos, comisiones, y honras.
 El detalle de este desarrollo se encuentra en el Anexo 02 del presente
documento.

3. KPI financieros y sociales

 Se incorporarán indicadores financieros y sociales del Fondo Crecer para una

evaluación detallada de la performance del fondo.
 El detalle de este desarrollo se encuentra en el Anexo 03 del presente
documento.

Al respecto, el equipo consultor realizará una coordinación directa con el Departamento de

Tecnologías de la Información y con la Gerencia de Negocios de COFIDE, informando de forma
periódica sobre los avances en la ejecución de los desarrollos y funcionalidades priorizadas, así
como de las actividades pendientes, y contingencias que pudieran retrasar los entregables en
los tiempos y calidad esperados. El Departamento de Tecnologías de la Información
transmitirá esta información a su vez a los funcionarios de la Gerencia de Negocios y de

4
Operaciones para que puedan estar actualizados de forma permanente y validen los avances
conseguidos.

Adicionalmente, el equipo consultor trabajará bajo la siguiente metodología:

i) Coordinará de forma permanente con el equipo del Departamento de Tecnologías de

la Información acerca de cualquier consulta respecto a la ejecución de los desarrollos y
funcionalidades solicitadas.

ii) Informará de forma semanal durante la duración de la consultoría sobre los avances,
actividades pendientes, y contingencias de cara a asegurar el adecuado alcance de los
entregables en los tiempos y calidad esperados.

iii) Involucrará a los equipos de las Gerencias de Negocios, Gerencia de Operaciones, y

Departamento de Tecnologías de la Información en la validación de las pruebas
respectivas antes del pase a producción de las funcionalidades construidas.

iv) Establecerá un período de garantía de 15 días antes del pase a producción de cara a
asegurar el correcto funcionamiento de los desarrollos ejecutados. En dicho período
los equipos mencionados en el punto v) tendrán la oportunidad de validar la calidad
de los entregables comprometidos.

Cabe resaltar que en el Apéndice del presente documento se incluyen especificaciones

técnicas complementarias referidas al equipo de trabajo, gestión del personal, terminologías,
plataformas a utilizar, entre otros.

IV. ACTIVIDADES

Se deberá tener en cuenta los requerimientos funcionales detallados en el documento

incorporado en la sección III. Alcances – Metodología. Las actividades a realizar son las
siguientes:

4.1 Elaborar el plan de trabajo, el mismo que incluirá las actividades principales a
desarrollar, cronograma de trabajo, y recursos a utilizar para el logro de los objetivos de
la presente consultoría.

4.2 Automatizar los reportes operativos que reflejen la dinámica de negocio en lo referido a
las garantías ESF, garantías EF, y créditos, los mismos que comprenden los siguientes
reportes:

 Reportes de Garantías para ESF y EF: operaciones garantizadas, destino de

operaciones, tamaño de empresas beneficiadas.

5
  Reportes de Créditos: total de operaciones desembolsadas, clasificación por
destino y tamaño de empresa, así como recuperaciones mensuales.
 Reportes Generales: número de empresas beneficiadas y saldos totales de
coberturas, desembolsos, y garantías.

4.3. Implementar un Dashboard Big Data con cuadros de monitoreo, así como KPIs
financieros y sociales tales como:

 Reporte del beneficiario final: con información de créditos de la ESF, a nivel

de beneficiario final, y con sus principales indicadores (nivel de ventas,
tamaño de empresa, entre otros).
 Reporte de la empresa ancla: con información de créditos de la ESF, a nivel de
beneficiario final, y con sus principales indicadores (nivel de ventas, tamaño
de empresa, entre otros).
 Saldos: con información de líneas de crédito de operaciones de garantías y
créditos por ESF.
 Comisiones: con información del monto coberturado y la comisión de gestión,
por moneda, ESF, tamaño de empresa, y sector.
 Honras: con información del monto coberturado, honrado, recuperado y el
saldo de honras, por moneda y ESF, entre otros.

Respecto a las actividades 4.2 y 4.3, se deberá elaborar y entregar los documentos
relacionados como son el Manual del Usuario, Documentos de Arquitectura, Documentos
Técnicos, y Documentos con resultados de Pruebas Unitarias, entre otros. Estos documentos
se especifican en la sección de Entregables.

V. ENTREGABLES (PRODUCTOS)

Los entregables relacionados con las actividades descritas en el ítem IV, y los respectivos
plazos de entrega se detallan en el siguiente cuadro:

Breve Descripción del Entregable Plazo de entrega1

Inicio del Servicio Firma del Contrato

Entregable 1: Etapa de Planificación Hasta 15 días calendario

 Plan de Trabajo que incluya las actividades a desarrollar para el desde la fecha de firma del
desenvolvimiento del presente servicio aprobado por COFIDE. contrato
 Acta de Inicio del Servicio
Entregable 2: Etapa de Análisis y Diseño Hasta 60 días calendario
 Documento de Especificaciones Detalladas de i) la desde la fecha de firma del
1
La definición de plazo del entregable debe contemplar los tiempos de: i) elaboración, ii) revisión por parte de la
entidad beneficiaria, HELVETAS/ SECO según corresponda, iii) ajustes que surjan como resultado de la revisión y iv)
conformidad final del entregable.

6
 automatización de reportes operativos y ii) el desarrollo de un contrato
Dashboard Big Data e Indicadores Financieros y Sociales
aprobado por COFIDE
 Documento de Diseño de la Solución
Entregable 3: Etapa de Construcción y Pruebas Unitarias Hasta 130 días calendario
 Evidencia Pruebas Unitarias desde la fecha de firma del
 Documento de Despliegue Ambientes Cofide contrato
 Manuales de Usuario
 Manual Operativo
 Acta de Capacitación Equipo QA de COFIDE
 Manual de Despliegue Ambiente QA

Entregable 4: Soporte a Pruebas de Calidad y Despliegue2 Hasta 180 días calendario

 Acta de Aceptación Pruebas TI desde la fecha de firma del
 Acta de Aceptación Pruebas de Usuario contrato
 Manual de Despliegue Ambiente Productivo

Los entregables serán materia de aprobación por parte de COFIDE, a través de los
coordinadores de las Gerencias de Negocios, Gerencia de Operaciones, y Departamento de
Tecnologías de la Información, con la No Objeción de HELVETAS a través del Director del
Programa SeCompetitivo. Cualquier observación, atingencia o similar que pueda efectuarse
sobre el producto y que merezca subsanaciones, aclaraciones o similares por parte de LA
EMPRESA CONSULTORA, serán solicitadas por los equipos mencionados, a cargo de aprobar y
garantizar la entrega final de los entregables.

Los coordinadores de las áreas mencionadas revisarán el entregable presentado por LA

EMPRESA CONSULTORA en un plazo máximo de 5 días hábiles contados desde el día siguiente
de ser estos recibidos. LA EMPRESA CONSULTORA tendrá el mismo plazo para levantar las
observaciones, contados desde el día siguiente de ser comunicados. En caso se hayan
levantado todas las observaciones las entidades proponentes solicitarán a HELVETAS la No
Objeción para su conformidad final en un plazo no mayor a 3 días hábiles.

Los entregables aprobados serán entregados por LA EMPRESA CONSULTORA en versión

impresa y digital (USB o CD) en formato estabilizado (tipo PDF) y en formato modificable (tipo
Word), en tres (03) copias los cuales deberán entregarse a HELVETAS y a COFIDE,
respectivamente.

VI. LUGAR Y PLAZOS

2
Al término de la implementación, se incluirá un informe de soporte post implementación del servicio. El carácter
de este servicio estará sujeto a la ocurrencia de incidencias hasta 60 días posterior a la implementación del servicio.

7
a. Lugar
La ejecución del servicio se realizará principalmente de manera remota debido al contexto de
pandemia, pudiendo excepcionalmente ejecutarse de manera presencial en Lima.

b. Plazo
El tiempo asignado para esta contratación será de 180 días calendario, contabilizados a partir
de la fecha de firma del Contrato.

VII. PRESUPUESTO Y FORMA DE PAGO

El monto de la contratación es a todo costo y asciende a por la suma de USD 46,892.34
(Cuarentaiseis mil ochocientos noventaidos con 34/100 dólares), incluido el IGV.

Los honorarios serán pagados previa aprobación del producto según lo siguiente:

Entregable Porcentaje Importe

Inicio del Servicio 20.00% 9,378.00
Entregable 1 20.00% 9,378.00
Entregable 2 20.00% 9,378.00
Entregable 3 30.00% 14,068.00
Entregable 4 10.00% 4,690.34
Monto total 100.00% 46,892.34

VIII. DEPENDENCIA SOLICITANTE Y DEPENDENCIA ENCARGADA DE REALIZAR LA

CONTRATACIÓN

a. Dependencia Solicitante
COFIDE.

b. Dependencia Encargada de Realizar la Contratación

HELVETAS Swiss Intercooperation.

IX. RESPONSABILIDADES DEL CONTRATO

a. Nivel de Coordinación
Mantener contacto permanente con los Coordinadores de la Iniciativa:
FONDO CRECER
Sub Gerente del Dpto. Corporativo de COFIDE: Patricia Cancino (Titular)
Funcionario de Negocios: Carmen Chávez (Alterno)

DEPARTAMENTO DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

Subgerente de Tecnologías de Información de COFIDE: Mónica Angulo (Titular)

8
Supervisor de Soluciones TI: Eduardo Tacuche (Alterno)

b. Derecho de Propiedad intelectual

Los derechos de propiedad intelectual de los entregables y documentos elaborados por LA
EMPRESA CONSULTORA son propiedad de manera indistinta de SECO, COFIDE, y HELVETAS.
En virtud de lo mencionado, cualquiera de ellas de manera individual tendrá derecho a utilizar
la información, a publicarla o autorizar, previa No Objeción de SECO, su uso a terceros, total o
parcialmente por cualquier medio.

c. Confidencialidad
LA EMPRESA CONSULTORA no podrá comentar, divulgar, reproducir ni comunicar bajo ningún
concepto el contenido de los documentos y registros oficiales a que tenga acceso por el
trabajo que realice como consecuencia de este Contrato, salvo que sea autorizado expresa y
conjuntamente por SECO, COFIDE, y HELVETAS según corresponda. Estas obligaciones se
extienden hasta después de concluido su contrato.

d. Seguros
LA EMPRESA CONSULTORA es responsable de contar con un seguro de asistencia médica o
accidentes personales del equipo que intervendrá en la consultoría.

X. PERFIL DE LA EMPRESA A SER CONTRATADA

● Perfil empresarial:
- Empresa de desarrollo tecnológico, sistemas, y de gestión de la información.
- De preferencia con experiencia en soluciones y servicios que transformen y optimicen
los modelos y procesos de negocios centralizados en las necesidades del usuario.

● Experiencia empresarial:
- Experiencia no menor de diez (10) años desarrollando soluciones de negocio, modelos
operacionales, y procesos de comerciales en empresa del sector público o privado.
- Experiencia no menor a diez (10) años en la gestión de proyectos tecnológicos y/o de
sistemas de alto impacto, en especial en proyectos de ETL y BI.
- Con conocimientos y especialización en tecnologías modernas como el Big Data, Power
BI, Inteligencia Artificial, entre otros relacionados.

● Competencias personales y/o funcionales del equipo:

- Número mínimo de personas del equipo: 3, correspondiente a 1 profesional con un
perfil técnico encargado de la implementación de sus desarrollos y funcionalidades a
nivel de especialización en base de datos Oracle y SQL Server, 1 profesional con un
perfil técnico encargado de la implementación de sus desarrollos y funcionalidades a
nivel de especialización en Power BI, y 1 profesional encargado de la arquitectura en
proyectos de migración de procesos ETL y BI.
- Conocimientos avanzados de: Lenguajes de programación, Infraestructura y
plataformas de TI, Gestión de continuidad de negocios, Software de escritorio,
Administración de Datos, Sistemas Operativos, Herramientas de colaboración.

9
 - Amplio conocimiento de las tecnologías de información vigentes y de modelamiento de
negocios y casos de uso.
- Conocimiento avanzado de Servidores de aplicación Web y Bases de Datos.
- Enfocado en los resultados y con capacidad de respuesta positiva a la
retroalimentación.
- Actitud positiva y constructiva hacia el trabajo.
- Alta responsabilidad, ética y transparencia.

XI. DOCUMENTOS A ADJUNTAR

 Propuesta de trabajo, incluyendo metodología, actividades a desarrollar, y cronograma.

 Propuesta Económica de sus servicios y cronograma de pagos.
 CV de la empresa , presentación del giro de la empresa, experiencia, lista de principales
clientes, datos de la empresa tales como: dirección, teléfonos, página web, RUC, nombres
de los representantes legales y números de DNI respectivos.
 CV del Equipo Consultor.
 Poderes otorgados a los representantes legales , registro emitido por SUNARP con una
antigüedad no mayor a tres meses respecto a la fecha de contratación del servicio.
 Copia de DNI de los representantes legales y de preferencia copia de póliza de seguros
del personal que intervendrán en la consultoría.

10
 ANEXO 01
Alcance Automatización de Reportes Operativos

Requerimientos Funcionales

Funcionalidad

En el Excel adjunto se encuentran las plantillas de los reportes operativos que se mencionan
en los requerimientos funcionales (RFs) del presente documento. Se ha enumerado cada
cuadro para mejor ubicación y referencia. Son un total de 14 cuadros enumerados del 1 al 11,
12A, 12B, y 12C. En los siguientes párrafos se tiene la descripción de cada uno de los cuadros
mencionados.

Reportes
Operativos_Fondo Crecer.xlsx

Para poner realizar el mapeo, se estará solicitando al equipo de la fábrica de desarrollo no SAP
los querys para obtener la información de cada reporte operativo

Nota: Todos los reportes deben contener el filtro de fecha, a fin de poder contar con
información a determinados cortes, se adjunta un cuadro referencial de ejemplo:

Los 14 cuadros mencionados se distribuyen en los siguientes cuatro RFs, los mismos que se
detallan a continuación.

RF01- Reportes de Garantías ESF (Entidades del Sistema Financiero)

Se requiere generar reportes operativos con la información de Garantías por ESF. Se requiere
la construcción de 3 cuadros:

Cuadro 1: Operaciones garantizadas

Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)

11
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
estado y entidad financiera (ESF). Ver cuadro 1 del Excel.

Cuadro 2: Destino de Operaciones

Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
destino y entidad financiera (ESF). Ver cuadro 2 del Excel.

Cuadro 3: Tamaño de las empresas beneficiadas

Filtrado por: Sin filtro.
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
moneda y tipo de empresa. Ver cuadro 3 del Excel.

RF02- Reportes de Garantías EF (Entidades de Factoring)

Se requiere generar reportes operativos con la información de Garantías por Empresas de

Factoring. Se requiere la construcción de 3 cuadros:

Cuadro 4: Operaciones garantizadas

Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
estado y empresas de factoring. Ver cuadro 4 del Excel.

Cuadro 5: Destino de Operaciones

Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
destino y empresas de factoring. Ver cuadro 5 del Excel.

Cuadro 6: Tamaño de las empresas beneficiadas

Filtrado por: Sin filtro.
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Coberturado y conteo de número de operaciones, por
moneda y tipo de empresa. Ver cuadro 6 del Excel.

RF03- Reportes de Créditos

Se requiere generar reportes operativos con la información de Créditos. Se requiere la

construcción de 4 cuadros:

Cuadro 7: Operaciones desembolsadas

Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)
Data a mostrar: Sumatoria de Montos Desembolsados y conteo de número de operaciones,
por entidad financiera (EFS). Ver cuadro 7 del Excel.

12
Cuadro 8: Operaciones desembolsadas por destino
Filtrado por: Moneda (Soles y Dólares)
Data a mostrar: Sumatoria de Montos Desembolsados y conteo de número de operaciones,
por destino y entidad financiera (ESF). Ver cuadro 8 del Excel.

Cuadro 9: Operaciones desembolsadas por tamaño de empresa

Filtrado por: Sin filtro.
Data a mostrar: Sumatoria de Monto Desembolsado y conteo de número de operaciones, por
tamaño de empresa y entidad financiera (ESF). Ver cuadro 9 del Excel.

Cuadro 10: Recuperaciones mensuales

Filtrado por: Sin filtro.
Data a mostrar: Sumatoria de Principal, Sumatoria de Intereses+IGV y Sumatoria de Total
recuperación, por entidad financiera (ESF). Ver cuadro 10 del Excel.

RF04- Reportes Generales

Se requiere generar reportes operativos con la información general. Se requiere la

construcción de 4 cuadros:

Cuadro 11: Número de empresas beneficiadas

Filtrado por: Sin filtro
Data a mostrar: Sumatoria de Montos Desembolsados y conteo de número de operaciones,
por entidad financiera (ESF). Ver cuadro 11 del Excel.

Cuadro 12-A: Saldos totales comprometidos por el Fondo Crecer (Coberturas)

Filtrado por: Sin filtros
Data a mostrar: Sumatoria de Montos Coberturados y de Cobertura total con actualización de
saldo, para el instrumento Garantías ESF. Ver cuadro 12-A del Excel.

Cuadro 12-B: Saldos totales comprometidos por el Fondo Crecer (Desembolsos)

Filtrado por: Sin filtros
Data a mostrar: Sumatoria de total desembolsos y sumatorias del total desembolsos (saldo
insoluto-SAP), para el instrumento Créditos. Ver cuadro 12-B del Excel.

Cuadro 12-C: Saldos totales comprometidos por el Fondo Crecer (Garantías Factoring)
Filtrado por: Sin filtros
Data a mostrar: Sumatoria de total monto garantizado y sumatorias del monto garantizado
con actualización de saldo, para el instrumento Garantías Factoring. Ver cuadro 12-C del Excel.
 

13
 Anexo 02
Dashboard Big Data

Consideraciones y Dependencias

Consideraciones

La fuente principal de información de los indicadores debe ser la DB del aplicativo Fondo
Crecer
La fábrica de desarrollo no SAP apoyará con las actividades de mapeo, proporcionando los
querys para los cuadros solicitados.

Dependencias
Data actualizada en las fuentes de los reportes

Requerimientos Funcionales

Funcionalidad

En el Excel adjunto se encuentran los cuadros y gráficos sugeridos que se mencionan en los
requerimientos funcionales (RFs) del presente anexo.

Dashboard Big
Data_Fondo Crecer rvs COFIDE.xlsx

Para poner realizar el mapeo, se estará solicitando al equipo de la fábrica de desarrollo no SAP
los querys para obtener la información de cada cuadro solicitado. Al respecto, el equipo de TI
COFIDE brindará la información que permita construir lo detallado en los siguientes 7 (siete)
RFs, los mismos que se describen a continuación.

RF01- Cuadro “BIG DATA REQUERIDA”

Se requiere generar un reporte con la información de créditos de las ESFs, según lo

especificado en la pestaña “BIG DATA REQUERIDA” del Excel adjunto. Esta información debe

14
poder mostrarse por mes y año, a nivel de ESF y beneficiario final. La información a mostrar
son los principales indicadores de coberturas, información sobre clasificación del deudor,
información del crédito, de las honras y recuperaciones e información relevante del
beneficiario final y de la empresa ancla.

RF02- Cuadros “Reporte BFinal – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores detallados con la información de créditos de las

ESFs, según lo especificado en la pestaña “Reporte BFinal - Detalle” del Excel adjunto. Debe
incluir 3 cuadros:

Reporte del beneficiario final según ESF - Detalles Generales

Filtrado por: Mes / Año
Data a mostrar: Información de créditos de ESF, a nivel de beneficiario final y con los
principales indicadores del beneficiario final (nivel de ventas, tamaño de empresa, entre otros)

Empleados por zona y por tipo de crédito

Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información de números de empleados de las empresas beneficiarias de
créditos a nivel de departamento y tamaño de empresa. Incluye cuadro y gráfica.

Ventas promedio por zona y por tipo de crédito

Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información de las ventas promedio de las empresas beneficiarias de créditos,
a nivel de departamento y tipo de empresa. Incluye cuadro y gráfica.

RF03- Cuadros “Reporte Empresa ancla – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores detallados con la información de créditos de las

ESFs, según lo especificado en la pestaña “Reporte Empresa ancla - Detalle” del Excel adjunto.
Debe incluir 3 cuadros:

Reporte de la empresa ancla según ESF - Detalles Generales

Filtrado por: Mes / Año
Data a mostrar: Información de créditos de ESF, a nivel de la empresa ancla y con los
principales indicadores de la empresa ancla (nivel de ventas, tamaño de empresa, entre otros)

Empleados por zona y por tipo de crédito

Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información de números de empleados de las empresas ancla de créditos a
nivel de departamento y tamaño de empresa. Incluye cuadro y gráfica.

15
Ventas promedio por zona y por tipo de crédito
Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información de las ventas promedio de las empresas ancla, a nivel de
departamento y tipo de empresa. Incluye cuadro y gráfica.

RF04- Cuadros “Saldos – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores con la información de las líneas de créditos de las
ESFs y su saldo, según lo especificado en la pestaña “Saldos - Detalle” del Excel adjunto. Debe
incluir 2 cuadros:

Línea de Crédito por ESF

Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información de la línea de crédito de operaciones de garantías y créditos por
ESF, según cuadro.

Saldo por ESF y Por Tipo de Crédito

Filtrado por: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del Saldo de las ESF de operaciones de garantías y créditos según
cuadro. Considerar cuadro numérico y gráfica.

RF05- Cuadros “Comisiones – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores con la información de las comisiones de gestión

de las ESFs, según lo especificado en la pestaña “Comisiones - Detalle” del Excel adjunto. Debe
incluir 4 cuadros:

Reporte Comisión de Gestión

Filtrado por: Rango de fechas: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del monto coberturado y la comisión de gestión, por moneda y
ESF, según cuadro.

Comisión de gestión por tamaño de empresa

Filtrado por: Moneda, considerar Soles, Dólares y Total (información solarizada)
Data a mostrar: Información de la comisión mensual dividida por tamaño de empresa.
Considerar cuadro numérico y gráfica.

Comisión de gestión por sector

Filtrado por: Moneda, considerar Soles, Dólares y Total (información solarizada)

16
Data a mostrar: Información de la comisión mensual dividida por sector económico.
Considerar cuadro numérico y gráfica.

Comisión de gestión por tipo de crédito, ESF, DPTO Y SECTOR

Filtrado por: Moneda, considerar Soles, Dólares y Total (información solarizada)
Data a mostrar: Información de la comisión mensual dividida por ESF, departamento y Sector.
Considerar cuadro numérico y gráfica.

RF06- Cuadros “Clasif. Deudor – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores con la información de las provisiones genéricas a

nivel de las ESFs, según lo especificado en la pestaña “Clasif. Deudor - Detalle” del Excel
adjunto. Debe incluir 4 cuadros:

Provisión Genérica Detallada

Filtrado por: Rango de fechas: Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del monto coberturado y provisiones, por moneda y ESF, según
cuadro Excel.

Clasificación de SF por Subsistema

Filtrado por: Rango de fechas Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del porcentaje de la cartera dividida por clasificación y
subsistema. Considerar cuadro numérico y gráfica.

Clasificación de la ESF como % respecto de Coloc Total

Filtrado por: Rango de fechas Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del porcentaje en función de las colocaciones dividida por ESF y
clasificación. Considerar cuadro numérico y gráfica.

Deterioro de la cartera por sectores, por tamaño de empresa y por ESF

Filtrado por: Rango de fechas Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del porcentaje de deterioro de la cartera dividido por IFI, Sector y
clasificación. Considerar cuadro numérico y gráfica.

RF07- Cuadros “Honras – Detalle”

Se requiere generar reportes de indicadores con la información de honras y recuperaciones

nivel de las ESFs, según lo especificado en la pestaña “Honras – Detalle” del Excel adjunto.
Debe incluir 3 cuadros:

Honras y recuperaciones
Filtrado por: Rango de fechas: Día / Mes / Año

17
Data a mostrar: Información del monto coberturado, honrado, recuperado y el saldo de
honras, por moneda y ESF, según cuadro Excel.

Cuadro 1
Filtrado por: Rango de fechas Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del monto coberturado y Honra – recuperaciones por ESF.
Considerar cuadro numérico y gráfica.

Cuadro 2
Filtrado por: Rango de fechas Día / Mes / Año
Data a mostrar: Información del ratio de honra por ESF. Considerar cuadro numérico y gráfica.

18
 Anexo 03
KPIs Financieros y Sociales del Fondo Crecer

Consideraciones y Dependencias

Consideraciones

La fuente principal de información de los indicadores debe ser la DB del aplicativo Fondo
Crecer
La fábrica de desarrollo no SAP apoyará con las actividades de mapeo, proporcionando los
querys para los cuadros solicitados.

Dependencias
Data actualizada en las fuentes de los reportes

Requerimientos Funcionales

Funcionalidad

En el Word adjunto se encuentran los indicadores financieros y sociales que se mencionan en

los requerimientos funcionales (RFs) del presente anexo.

KPIs financieros y
sociales_Fondo Crecer rvs COFIDE.docx

Para poner realizar el mapeo, se estará solicitando al equipo de la fábrica de desarrollo no SAP
los querys para obtener la información de cada uno de los indicadores solicitados. Al respecto,
el equipo de TI COFIDE brindará la información que permita construir lo detallado en los
siguientes 2 (dos) RFs, los mismos que se describen a continuación.

RF01- Indicadores financieros del Fondo Crecer

19
Se requiere generar una serie de indicadores financieros de Fondo Crecer, según lo
especificado en el primer punto del documento en Word adjunto. Las fórmulas de cálculo se
encuentran en el Word. A continuación, se listan los indicadores de esta sección:

1. El # de créditos garantizados MIPYME por ESF y tipo de moneda: considerar el ratio de

variación, seleccionando el periodo A versus el periodo B. El periodo puede estar expresado en
meses, trimestres, años.

2. El # de beneficiarios garantizados: considerar el ratio de variación, seleccionando el periodo

A versus el periodo B. El periodo puede estar expresado en meses, trimestres, años. Dividir en
3 ratios: # de beneficiarios recurrentes, número de beneficiarios nuevos y la suma del total de
beneficiarios del periodo.

3. Cantidad total de beneficiarios vigentes: considerar el número de beneficiarios vigente a

cualquier momento en el tiempo, considerando que el tiempo puede estar expresado en
meses, trimestres, años.

4. El # MIPYME proveedoras garantizadas por cadena de valor por empresa ancla: considerar
el ratio de variación, seleccionando el periodo A versus el periodo B. El periodo puede estar
expresado en meses, trimestres, años.

5. Monto del préstamo y monto garantizado por ESF y total del Fondo: considerar el ratio de
uso y el de variación, para montos de crédito y montos garantizados. Para el ratio de variación
considerar el periodo A versus el periodo B. El periodo puede estar expresado en meses,
trimestres, años.

6. Monto garantizado por ESF según sector económico y tipo de producto: considerar el ratio
de concentración de los montos garantizados, según el periodo seleccionado. El periodo
puede estar expresado en meses, trimestres, años.

7. Monto honrado y monto recuperado por tipo de moneda por cada ESF: considerar ratios de
honras y de recuperaciones respecto a un periodo. El periodo puede estar expresado en
meses, trimestres, años.

8. Indicador de honras netas del total del fondo y por cada ESF: considerar obtener el ratio de
honras netas para cada ESF respecto a un periodo. Hacer un tipo semáforo, con alerta si el
ratio es mayor a 5%. El periodo puede estar expresado en meses, trimestres, años.

9. Estimación de Cero Pagos: calcular el ratio del número de créditos con cero pagos respecto
al total de créditos garantizados para cada ESF y en un periodo seleccionado. Hacer un tipo
semáforo, con alerta si el ratio es mayor a 5%. El periodo puede estar expresado en meses,
trimestres, años.

20
10. Estimación de cartera pesada y honras netas: calcular el ratio de cartera pesada y honras
netas por ESF en un periodo de tiempo determinado. Hacer un tipo semáforo, con alerta si el
ratio es mayor a 7%. El periodo puede estar expresado en meses, trimestres, años.

11. Calidad de cartera por ESF: calcular los ratios de calidad de cartera. Según lo especificado
en el documento Word, se requiere seleccionar el periodo, pero el cálculo va a comparar los
últimos 6 meses con los últimos 12 meses.

RF02- Indicadores sociales del Fondo Crecer

Se requiere generar una serie de indicadores sociales de Fondo Crecer, según lo especificado
en el segundo punto del documento en Word adjunto. Las fórmulas de cálculo se encuentran
en el Word. A continuación, se listan los indicadores de esta sección:

Información sobre el beneficiario final

1. Nivel de ventas por tipo de crédito: calcular los ratios de incremento de ventas, ratio de
participación de MIPYMES por rango de ventas anuales. Según lo especificado en el
documento Word, se requiere seleccionar el periodo A y B para el primer ratio. Para el
segundo, solo se necesita un periodo. El periodo puede estar expresado en meses, trimestres,
años.

2. N° de trabajadores por tipo de crédito y por género: considerar tres ratios uno a nivel de
número de total trabajadores por tipo de crédito y dos por género (hombre y mujeres).
Considerar la comparación de un periodo A versus un periodo B. El periodo puede estar
expresado en meses, trimestres, años.

3. Tasa de interés Fondo Crecer vs tasa promedio SBS: se debe considerar ratios evolutivos de
la tasa de interés (en pbs), uno de la tasa de fondo crecer versus la tasa de la SBS y otro de la
tasa de interés del fondo crecer por tipo de crédito versus la tasa de la SBS por tipo de crédito.
Esta información debe calcularse para un determinado periodo. El periodo puede estar
expresado en meses, trimestres, años.

4. % cobertura por sector económico y Ubigeo: se debe considerar el cálculo de 4 ratios: Ratio
garantías por sector económico, Ratio MIPYME por sector económico, Ratio garantías por
ubigeo y Ratio MIPYME por Ubigeo. La información debe calcularse para un periodo específico
que puede expresarse en meses, trimestres o años.

Información sobre la empresa ancla

21
1. Nivel de ventas por tipo de crédito: calcular los ratios de incremento de ventas, ratio de
participación de MIPYMES por rango de ventas anuales. Según lo especificado en el
documento Word, se requiere seleccionar el periodo A y B para el primer ratio. Para el
segundo, solo se necesita un periodo. El periodo puede estar expresado en meses, trimestres,
años.

2. N° de trabajadores por tipo de crédito y por género: considerar tres ratios uno a nivel de
número de total trabajadores por tipo de crédito y dos por género (hombre y mujeres).
Considerar la comparación de un periodo A versus un periodo B. El periodo puede estar
expresado en meses, trimestres, años.

3. % cobertura por sector económico y Ubigeo: se debe considerar el cálculo de 4 ratios: Ratio
garantías por sector económico, Ratio MIPYME por sector económico, Ratio garantías por
ubigeo y Ratio MIPYME por Ubigeo. La información debe calcularse para un periodo específico
que puede expresarse en meses, trimestres o años.

22
 APENDICE: FORMATO DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
REQUERIMIENTO PARA PLATAFORMA FONDO CRECER DE COFIDE:
AUTOMATIZACIÓN DE REPORTES OPERATIVOS Y DESARROLLO DE DASHBOARD BIG
DATA E INDICADORES FINANCIEROS Y SOCIALES

El presente apéndice forma parte integral del TDR del servicio para ejecutar los desarrollos y
funcionalidades priorizados para la consolidación y ampliación del Sistema del Fondo Crecer:
Automatización de Reportes Operativos y Desarrollo de Dashboard Big Data e Indicadores
Financieros y Sociales

1. OBJETO

COFIDE requiere contratar los siguientes servicios, los mismos que serán financiados por
HELVETAS Swiss Intercooperation a través de la Iniciativa “Desarrollo de Negocios y Cadena de
Valor – Fondo Crecer, Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores, contribuyendo
con el desarrollo” del Programa SeCompetitivo: i) la automatización de reportes operativos y
ii) el desarrollo de un Dashboard Big Data e Indicadores Financieros y Sociales en el actual
Sistema Fondo Crecer de Cofide. Para mayor detalle, revisar la sección II. Objetivo de la
Consultoría en los Términos de Referencia.

2. SITUACION ACTUAL

Se cuenta con un sistema en operación de COFIDE denominado Sistema Fondo Crecer (SFC) el
cual tiene implementado los siguientes instrumentos financieros:

• SFC-Créditos
• SFC-Coberturas
• SFC-Factoring

23
El proceso del cálculo de los servicios solicitados actualmente se maneja por los usuarios de
operaciones de fideicomisos de COFIDE manualmente con herramientas de Excel.

3. EQUIPO DE TRABAJO

La empresa deberá contar como mínimo con el siguiente personal, cabe mencionar que este
detalle no limita a la empresa a colocar mayor cantidad o calidad de personal, de acuerdo a la
eficiencia para el cumplimiento del servicio:

Cargo y Rol Requerimiento mínimo

Consultor ETL SSIS Años de Experiencia:
Acreditar experiencia mínima de 3 años en soporte y/o
implementaciones con la herramienta Microsoft SQL Server
Integration Services.
Carrera Profesional:
Grado de instrucción mínimo Bachiller en Ingeniería de
Sistemas o de Informática o de Software o Ciencias de la
Computación o Industrial o menciones afines a las carreras
señaladas.
Especialización en:
Haber aprobado el Examen 70 – 767 de Microsoft:
Implementing a Data Warehouse using SQL.

Conocimiento y experiencia en Bases de datos Oracle y SQL

Server.
Participación en proyectos de Gobierno de Datos.
Consultor Power BI Años de Experiencia:
Acreditar experiencia mínima de 2 años participando en
proyectos usando la herramienta Microsoft Power BI.
Carrera Profesional:
Grado de instrucción mínimo Bachiller en Ingeniería de
Sistemas o de Informática o de Software o Ciencias de la
Computación o Industrial o menciones afines a las carreras
señaladas.
Especialización en:
Certificación en Power BI.

Conocimiento y experiencia en Bases de datos Oracle y SQL

Server.
Participación en Proyectos de Gobierno de Datos.
Arquitecto BI Años de Experiencia:
Acreditar con un mínimo de 4 años de experiencia en proyectos
de Inteligencia de Negocios en sector Banca o afines.
Acreditar con un mínimo de 6 proyectos de desarrollo de
procesos ETL y/o de Explotación de Datos.
Carrera Profesional:
Grado de instrucción mínimo Bachiller en Ingeniería de
Sistemas o de Informática o de Software o Ciencias de la

24
 Computación o Industrial o menciones afines a las carreras
señaladas.
Especialización en:
Conocimiento y experiencia en Bases de datos Oracle y SQL
Server.
Conocimiento y experiencia en tecnologías Microsoft e IBM
para integración y explotación de data.
Conocimiento y experiencia en arquitecturas BI usando
productos Microsoft.
Conocimiento y experiencia en proyectos de migración de
procesos ETL.
Participación en proyectos de Gobierno de Datos.

NOTA IMPORTANTE:
El personal clave propuesto solo podrá ser reemplazado por causas justificables aceptadas por
COFIDE y HELVETAS Swiss Intercooperation, y siempre que medie un aviso previo de 15 días de
anticipación. El reemplazante del personal clave deberá cumplir con igual o mejor perfil que el
personal sustituido.

5.1 DE LA GESTIÓN DEL PERSONAL

EL CONTRATISTA deberá contar con el respaldo de especialistas de reemplazo ante cualquier

eventualidad. El reemplazo puede ser solicitado por COFIDE o por el CONTRATISTA. En este
último caso, se debe contar con la aprobación de HELVETAS Swiss Intercooperation. Cabe
indicar que los especialistas reemplazantes deberán contar como mínimo con las mismas
calificaciones y competencias del especialista requeridas en los términos de referencia.

COFIDE se reserva el derecho, en todo momento, de solicitar el cambio de los especialistas

encargados de la prestación de los servicios contratos, si a su criterio, no cumplen con los
requisitos para las tareas encomendadas. Para el reemplazo, EL CONTRATISTA deberá
presentar al candidato para su aprobación por parte de COFIDE, en un plazo no mayor de
quince (15) días calendario. Este plazo podrá extenderse a consideración de COFIDE, siempre y
cuando no sea mayor a cinco días laborables.

Aceptado el reemplazo del especialista, HELVETAS Swiss Intercooperation no reconocerá

doble cargo de horas hombre para ninguna etapa del proyecto y/o tarea, obligándose EL
CONTRATISTA a cumplir con el cronograma y horas-hombre acordadas para el proyecto y/o
tarea y los entregables en los que trabajará el nuevo especialista.

En caso de que EL CONTRATISTA considere necesario contar con más especialistas de los
originalmente propuestos, deberá comunicar tal hecho a COFIDE y presentar el (los)
candidato(s), para su aprobación por parte de COFIDE y HELVETAS Swiss Intercooperation, en
un plazo no mayor a los diez (10) días calendario a partir de la comunicación referida. Este

25
plazo podrá extenderse a consideraciones de COFIDE, siempre y cuando no sea mayor a cinco
días laborables.

Ya sea en caso de reemplazos o nuevos ingresos los plazos que se tome EL CONTRATISTA para
asignar a los nuevos especialistas, no deberán afectar los planes de trabajo de las tareas que
forman parte del alcance del servicio, es decir, el reemplazo de especialistas no implicará la
modificación de los cronogramas establecidos para los entregables que se encuentren en
curso.

6. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO

El servicio comprende el siguiente alcance:

6.1 Proyecto
HELVETAS Swiss Intercooperation pagará al contratista el costo total del proyecto
previa aprobación de los entregables generados por el presente servicio.

6.2 Implementación de los servicios solicitados en el Sistema Fondo Crecer de COFIDE

Como parte del desenvolvimiento del servicio El CONTRATISTA debe considerar que lo
correspondiente al desarrollo de aplicaciones se refiere principalmente a las actividades de
desarrollo y mantenimiento del Sistema Fondo Crecer de COFIDE y que forman parte del
alcance del presente servicio.

COFIDE cuenta actualmente con un modelo de Operación actual del Servicio de Fábrica de
Desarrollo de Software a cargo del proveedor FOCUS y cuenta con un procedimiento vigente
de Gestión de Requerimientos. Este procedimiento debe ser considerado como parte del
desenvolvimiento del servicio.

Para este servicio HELVETAS Swiss Intercooperation requiere que El CONTRATISTA cuente con
los recursos con experiencia comprobada en los perfiles requeridos en la sección 3 Equipo de
Trabajo, para atender los requerimientos de las diferentes soluciones existentes y que forman
parte del alcance de este servicio,

HELVETAS Swiss Intercooperation cancelará las horas de Desarrollos y Mantenimientos de

acuerdo a los avances y entregables definidos y una vez que los entregables hayan sido
recibidos y aprobados por parte de COFIDE y HELVETAS Swiss Intercooperation.

Se espera que el CONTRATISTA, en todos los casos incluya actividades de Aseguramiento de la

Calidad del Producto, para validar que el cambio generado en la solución no afecte ninguna
otra funcionalidad existente. HELVETAS Swiss Intercooperation requerirá evidencia de que las

26
actividades de calidad fueron llevadas a cabo, considerando los entregables definidos en cada
caso (ver sección V. Entregables (Productos) de los Términos de Referencia).

Como parte del alcance del servicio el CONTRATISTA deberá realizar la transferencia del
Conocimiento al área de Soluciones de Tecnología de Información y de Plataforma
Tecnológica, según corresponda, para los pases a QAs y Producción en los servidores
respectivos.

Por otro lado, el CONTRATISTA es responsable de hacer seguimiento de la solicitud de

requerimiento hasta su cierre.

6.3 Gestión del Servicio

La gestión del servicio contratado estará a cargo del departamento de tecnología de

información de COFIDE. El CONTRATISTA deberá considerar dentro de la organización
propuesta, el personal necesario para realizar las funciones gestión del servicio. COFIDE, no
controlará a los recursos del proveedor, no asignará actividades ni tareas, todas las actividades
de gestión interna deben estar previstas por el CONTRATISTA.
Como parte de esta gestión el CONTRATISTA debe controlar, generar y enviar todos los
reportes solicitados como parte de la gestión del servicio y detallados en la sección de
Informes y Entregables, los cuales deben ser aprobados por el responsable de COFIDE
designado por HELVETAS Swiss Intercooperation.

6.4 Aseguramiento de la Calidad y Mejora Continua de Procesos

El aseguramiento de la calidad deberá estar enfocado al producto, teniendo en cuenta lo

siguiente:

Operaciones del producto: características operativas:

• Corrección: Grado en que un programa satisface sus especificaciones y logra los objetivos
marcados por el usuario. (¿Hace lo que se le pide?).
• Fiabilidad: Grado en que se puede esperar que un programa lleve a cabo las funciones
esperadas con la precisión requerida. (¿Lo hace de forma fiable todo el tiempo?).
• Eficiencia: Cantidad de recursos de computadoras y de código requeridos por el programa
para realizar sus funciones con los tiempos de respuesta adecuados. (¿Qué recursos hardware
y software necesito?).
• Integridad: Grado en que puede controlarse el acceso al software o a los datos por usuarios
no autorizados. (¿Puedo controlar su uso?).
• Facilidad de uso: Esfuerzo necesario para aprender, utilizar, preparar las entradas e
interpretar las salidas de un programa. (¿Es fácil y cómodo de manejar?).
• Revisión del producto: capacidad para soportar cambios.

27
Facilidad de mantenimiento: Esfuerzo requerido para localizar y arreglar un error en un
programa. (¿Puedo localizar los fallos?).

• Flexibilidad: Esfuerzo requerido para modificar un programa. (¿Puedo añadir nuevas

opciones?).
• Facilidad de prueba: Esfuerzo requerido para probar un programa de forma que se asegure
que realiza la función requerida. (¿Puedo probar todas las opciones?).
• Control de la documentación del software y de los cambios realizados

Transición del producto: adaptabilidad a nuevos entornos.

• Portabilidad: Esfuerzo requerido para transferir un programa desde un entorno HW y/o SW

a otro. (¿Podré usarlo en otra máquina?).
• Reusabilidad: Grado en que un programa o componente SW se puede reutilizar en otras
aplicaciones. (¿Podré utilizar alguna parte del software en otra aplicación?).
• Interoperabilidad: Esfuerzo requerido para acoplar un sistema con otras aplicaciones o
sistemas. (¿Podrá comunicarse con otras aplicaciones o sistemas informáticos?).

Las revisiones del software deberán realizarse en las diferentes etapas del desarrollo, tanto en
el análisis como en el diseño y la codificación, de manera que se puedan eliminar lo más
pronto las causas de los defectos en las diferentes fases del ciclo de vida.

Estas actividades no tendrán ningún costo adicional para HELVETAS Swiss Intercooperation.

COFIDE asignará Personal que tenga conocimiento de la gestión del servicio para monitorear el
cumplimiento del contrato. La administración del contrato, por parte de COFIDE, estará
basada en el aseguramiento de la mejora continua de los servicios brindados por el
CONTRATISTA, para lo cual se realizará el seguimiento y control del cumplimiento de los
planes de trabajos aprobados para atender el presente requerimiento.

6.5 Gestión de la Documentación

Para todos los servicios descritos, se requiere llevar adelante la gestión de la documentación.
COFIDE requiere contar con la documentación actualizada de las aplicaciones existentes
(Apéndice Programas Aplicativos). La documentación puede incluir Manuales de Usuario,
Manuales del Sistema, Manuales de Operación, Planes de Prueba, Casos de Prueba y
Documentación Complementaria (Programas, Especificaciones de Programas, Control de
Versiones y otros.). Las mejoras y/o cambios realizados a las aplicaciones, deberán ser
debidamente documentados en todos los componentes afectados, siguiendo los estándares
establecidos. Para el desarrollo de nuevas aplicaciones la documentación mínima

28
comprenderá los siguientes manuales: del sistema, del usuario y de operación. COFIDE
realizará verificaciones del estado de actualización de la documentación.

Al inicio del contrato COFIDE entregará al CONTRATISTA el inventario de la documentación de

las aplicaciones que conforman las aplicaciones necesarias para la ejecución de esta
contratación. El CONTRATISTA deberá mantener actualizado el inventario y control de la
documentación existente. Asimismo, al finalizar el contrato deberá entregar la documentación
en medio electrónico debidamente identificada y clasificada, según los estándares vigentes y
el Plan de gestión de Configuración acordado durante la vigencia del servicio.

6.6 Informes y Reportes

Los informes y reportes requeridos, así como sus plazos esperados se especifican en la sección
V. Entregables (Productos) de los Términos de Referencia.

6.7 Etapas del Servicio

6.7.1 Etapa de Planificación del Servicio

Dentro los primeros quince (15) días del servicio el CONTRATISTA deberá presentar un Plan de
Trabajo del Servicio, el cual deberá incluir como mínimo las siguientes actividades:

• Actividades de Preparación de Ambiente de desarrollo (base de datos, aplicaciones,

estaciones de trabajo)
• Actividades de Relevamiento de Información
• Actividades de Análisis
• Actividades de Diseño
• Actividades de Construcción, Configuración
• Actividades de Pruebas Unitarias
• Actividades de Documentación del Proyecto
• Actividades de Despliegue
• Reuniones e Informes de Estado

El CONTRATISTA es responsable de la ejecución del plan de la Toma de Control del Servicio

durante esta etapa y debe presentar informes de estado del avance semanal.
Desde el inicio de esta etapa el CONTRATISTA asume la total responsabilidad de la prestación
del servicio a cambio del pago mensual correspondiente,

Durante la etapa de Toma de Servicio no tendrán vigencia los Niveles de Servicio detallados en
el ANEXO Niveles de Servicio.

29
6.7.2 Análisis y Diseño

En esta Etapa el CONTRATISTA debe ejecutar las actividades del plan de trabajo aprobadas
para completar el alcance y diseño de la solución a implementar. Esta etapa no debería ser
mayor a 4 semanas. Se deben generar los entregables asociados a esta etapa y que se detallan
en la sección de Entregables de este requerimiento

6.7.3 Construcción y Pruebas Unitarias

Se completará el desarrollo de la solución propuesta en la etapa de análisis y diseño, así como

se completará de acuerdo al plan lo correspondiente a las pruebas unitarias. Las fuentes
deben ser entregadas al líder técnico designado por COFIDE para el despliegue en cada uno de
los ambientes de COFIDE

6.7.4 Soporte Pruebas de Calidad y Despliegue

El CONTRATISTA debe estar disponible para atender las consultas o corrección de defectos
reportados durante la etapa de Pruebas a cargo de COFIDE.
Por otro lado, se debe generar los entregables acordados para el despliegue de la solución en
los ambientes de COFIDE.

6.7.5 Soporte Post Implementación

El CONTRATISTA debe dar soporte por el periodo de dos meses a los incidentes reportados
durante la implementación de los servicios solicitados.

6.8 PLATAFORMAS DE DESARROLLO INVOLUCRADAS EN EL SERVICIO

A modo referencial se detalla lo correspondiente a la plataforma que soporta las aplicaciones

que confirman el alcance del servicio:

SERVIDOR DE BASE DE DATOS

Base de Datos: Oracle 12c
Base de Datos: SQL Server 2008 /2012
Base de Datos: MySQL
Sistema Operativo: Linux Red Hat 5.1

SERVIDOR DE APLICACIONES WEB

Sistema operativo: Windows 2008 R2 SP1 Server, Windows 2012 R2
Roles:

30
Aplication server
File Services
Web Server – IIS 7.5
Aplicaciones:
Framework 2/3/3.5/4/4.5
Crystal Report for .Net Framework 2/4

EQUIPOS CLIENTE
Sistema operativo: Windows 7, Windows 10
Navegador web: Internet Explorer 11 o superior, Mozilla Firefox, Google Chrome.
Framework 4.5

HERRAMIENTA DE DESARROLLO
Visual Studio 2015 bajo la plataforma Microsoft .Net Framework 4.0 ó 4.6
TFS (Team Foundatios Services)
Oracle SQL Developer
PHP Programming language
Microsoft SharePoint (2010 y 2013)
Microsoft SharePoint Online de Office 365
Microsoft SharePoint Designer

CONSIDERACIONES EN ARQUITECTURA Y FRAMEWORK UTILIZADOS

Arquitectura: NCAPAS con MVC
Tecnologías a utilizar: Entitiy Framework 4.5 o superior, HTML5, CSS3, Responsive Design,
Backbone.js, RequireJS
Cumplir con las normas de seguridad (OWASP)

7. CONDICIONES DEL SERVICIO

7.1 DE LOS RECURSOS QUE PROPORCIONA EL CONTRATISTA

El CONTRATISTA deberá disponer del equipamiento y de las herramientas de software que

estime oportuno utilizar para ejecutar el servicio y que no pueda ser proporcionado por
COFIDE, siempre que su empleo no vulnere los estándares previstos por COFIDE.
Los nombres y versiones de las tecnologías utilizadas por COFIDE, serán proporcionados al
CONTRATISTA

7.2 DE LOS RECURSOS QUE PROPORCIONA COFIDE PARA EL SERVICIO

Durante el periodo de ejecución del servicio se proporcionará en cesión en uso al

CONTRATISTA los mismos recursos que hoy se dispone para las fábricas de Software
contratadas por COFIDE.

31
7.3 LOCALIZACIÓN Y MODALIDAD DE TRABAJO DEL SERVICIO

Para la prestación del servicio COFIDE aceptará que el equipo del CONTRATISTA esté en
remoto.

10. ENTREGABLES

Los entregables requeridos para el presente servicio se encuentran especificados en la sección

V. Entregables (Productos) de los Términos de Referencia.

11. PLAZO DEL SERVICIO

El período de contratación del servicio es de 180 días, a partir de la fecha indicada de firma del
contrato. Para mayor detalles de los plazos por entregables, revisar la sección V. Entregables
(Productos) de los Términos de Referencia.

12. FORMA DE PAGO

Se considerarán los hitos de pago especificados en la sección VII. Presupuesto y Forma de Pago
en función a los mecanismos de revisión de la sección V. Entregables (Productos). Ambas
secciones están contenidas en los Términos de Referencia.

13. GARANTÍA

No aplica.

14. DEPENDENCIA ENCARGADA DE DAR LA CONFORMIDAD DEL SERVICIO

El responsable de dar conformidad al servicio es el Gerente de Operaciones y Tecnología de

COFIDE, con el visto bueno de la Sub Gerencia de Tecnologías de Información. Para esto
deberá de cumplirse con los procedimientos internos de verificación de cumplimiento de
servicios (entre otros, con las aprobaciones de los líderes usuarios y los jefes de proyectos).

15. SUB CONTRATACIÓN SIGNIFICATIVA

Si contestó Sí a la consulta: ¿El requerimiento podría ser desarrollado por COFIDE?, responder
lo siguiente:

a. En caso de falla o suspensión del servicio, ¿Podría verse afectada la Corporación

respecto a:

32
Ingresos: Sí ……. No ……. Solvencia: Sí ……. No …….
Continuidad Operativa: Sí ……. No …….

b. Identificar y marcar el proceso de la Corporación que esté relacionado con el contrato

del servicio solicitado:

P01= Captación P07= Apoyo al Desarrollo Económico

P02= Colocación P08= Dirigir el Negocio
P03= Invers. y Gestión de Tesorería P09= Servicios Financieros
P04= Fideic. y Comis. de Confianza P10= Proveer Recursos Corporativos
P05= Cartera Cedida P11= Registro y Control Operacional
P06= Desarrollo de Nuevos Productos

33