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Facultad de Derecho y Ciencias Políticas

Derecho Penal I

Trabajo de investigación:

Principio de Ne bis in ídem.

Profesora:

Ana Raquel Rodríguez

Estudiantes:

Josselyn Liseth Espinoza Molina C.I.P. 4-766-1078

Olmedo González Duarte C.I.P. 4-280-639

Bianka Yaznay Herrera Rodríguez C.I.P.

Panamá, 28 de marzo de 2022

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Índice

Introducción………………………………………………………………………………3

Principio de Ne bis in ídem...…………………………………………………………..4

Concepto…………………………………………………………………………………...4

Fundamento de aplicación……………………………………………………………….5

Limitaciones y excepciones……………………………………………………………...7

Aplicación del principio de Ne bis in ídem en la Ley Panameña……………………9

Conclusión………………………………………………………………………………10

Bibliografía………………………………………………………………………………11
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Introducción

La expresión Ne bis in ídem o non bis in ídem, recogida con ambas

formulaciones y expresiva de un principio clásico del sistema de justicia penal
liberal, significa “no dos veces por una misma cosa”; principio de Derecho
Constitucional por el cual se prohíbe la doble persecución a un mismo sujeto, por
idénticos hechos que han sido objeto de anterior actividad procesal, y que
concluyera en una resolución final, ya condenatoria, ya absolutoria. (Willmar,
Gernaert, Diccionario de aforismos y locuciones latinas de uso forense, Buenos
Aires, Abeledo Perrot, 2000).

En el presente trabajo de investigación mostraremos los aspectos más

importantes de la figura del Ne bis in ídem, ahondaremos un poco en su definición,
cómo y dónde fue la primera vez que se utilizó la misma, cuál es su significado y la
importancia que tiene en el Derecho Penal, sin embargo, también mostramos que
no solamente es un principio utilizado en la rama penal, si no que está
fundamentado en del Derecho Constitucional, debido a que su normativa está
reglamentada en la mayoría de las Constituciones de los países, lo que ha
permitido que pueda ser utilizado en diferentes ramas del derecho.

También expondremos cuáles son los principios en los cuales se

fundamenta su aplicación, mismos que ayudan a verificar y hacer una correcta
interpretación de estos ya que en ocasiones se tornan un poco confusos,
especialmente en países con acuerdos internos como lo son la Unión Europea y
los Estados Unidos de América, los cuales contienen leyes especiales y este
principio en ocasiones es confuso de interpretar o aplicar; finalmente tocamos los
puntos de cuáles son las excepciones en las cuales se permite el no utilizar este
principio y cómo es aplicado de acuerdo a las leyes de la República de Panamá,
en donde en los últimos años hemos visto un gran debate por casos de alto perfil
los cuales han hecho uso de este principio para no llegar a algunas figuras a un
doble juzgamiento.
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El principio de Ne bis in ídem

Concepto

La expresión “Ne bis in ídem” puede entenderse como una expresión latina
que literalmente significa “no dos veces lo mismo”. El principio Ne bis in ídem, es
un principio fundamental del Derecho Penal el cual establece que una persona no
puede ser castigada más de una vez por la comisión de un mismo hecho delictivo,
a fin de evitar una amenaza indeleble a un hecho previamente condenado. El
principio también tiene otras expresiones con el mismo significado: non bis in
ídem, boda fides non paitur, ut bis ídem exigatur. (Conceptos Jurídicos, s.f.)

Además, se cree que garantiza que ningún ciudadano será imputado o

sancionado dos veces por el mismo hecho punible. Se añadió a la seguridad
personal y social cuando se estableció el Principio Ne bis in ídem como garantía
de que nadie podía ser juzgado dos veces por la misma conducta, objeto de la
cosa juzgada, la defensa de los derechos de las personas ante el ejercicio de las
sanciones por parte del Estado, ya que tiene como limitación que previamente se
haya pronunciado sobre un tema en particular. (Guerra, 2018).

Para entender mejor este principio, considere el siguiente ejemplo: Marcos

fue juzgado por el delito de homicidio, los fiscales los acusaron de matar a su
primo Jorge. Después de un largo juicio, escuchando a todos los testigos y
examinando todas las pruebas, el Juez lo declaró inocente. Poco después de este
proceso, surgieron nuevas evidencias de que Marcos efectivamente había
cometido el crimen y asesinado a Jorge.

Sin embargo, bajo el Principio Ne bis in ídem, Marcos no debe ser juzgado
nuevamente por el mismo delito por el que había sido absuelto, aunque ahora
gracias a las nuevas pruebas, es culpable de la muerte de su primo. (Confilegal,
s.f.)
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Fundamento de aplicación del Ne bis in ídem

Para explicar el principio ne bis in ídem, podemos decir que es una de las
reglas generales que se manejan en el Derecho Procesal Penal, mencionamos
taxativamente que en esta rama del derecho, debido a que es donde mayormente
vemos su aplicación, esto lo explicamos con mayor detalle en párrafos siguientes,
pero no dejamos de lado que aquí es en donde puede observarse que en la
mayoría de los ordenamientos jurídicos de los países es utilizado y en una gran
cantidad de veces, dicho lo anterior, podemos decir que este precepto está
dictaminado en las Constituciones de los mismos, en las cuales se establece en
otras palabras que a nadie se le puede juzgar más de una vez por la misma razón
o causa.

También cabe resaltar que la relación que mantiene el ne bis in ídem con el
término de la “cosa juzgada” es como otorgarle a nivel internacional un
reconocimiento el cual se basa en las resoluciones de carácter penal, esto quiere
decir que la aplicación del ne bis in ídem tendría una consecuencia de carácter
externo o internacional, con la excepción que no tiene como sustento o
fundamento ningún tipo de acuerdo suscrito entre los diferentes países que lo
aplican, esto debido mayormente a que no muchas naciones se muestran de
acuerdo con la veracidad de una sentencia de carácter penal emitida fuera de sus
fronteras.

En este sentido lo que aducen es que, para los efectos de su cumplimiento,

prefieren basarse en lo que establecen sus leyes a nivel nacional, tomando en
cuenta que no se juzga de la misma forma, debido a que cada uno cuenta con un
“ordenamiento jurídico” completamente diferente al otro. De hecho, resulta
conflictivo poder reconocerles el estado de la “res judicata” a un fallo penal que no
se haya emitido dentro del territorio nacional, sino que sea proveniente del
extranjero, esto claro está cuando es un caso en donde se vean envueltas
violaciones a la ley o delitos que se hayan cometido dentro de ese país.
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Como habíamos expresado anteriormente, en donde más se observa la

aplicación del ne bis in ídem, es en el Derecho Penal, en donde al referirse a este
principio claramente se puede ver con la definición que siempre se le ha conocido,
es decir, que no se puede ser juzgado dos veces por el mismo caso, de aquí es
que se parte de la premisa que, cuando se le va a juzgar a una persona por algún
caso, en el Derecho Penal, se debe asegurar que no se le haya juzgado antes por
esa misma causa, para evitar el doble juzgamiento y con esto no faltar al
fundamento de aplicación del ne bis in ídem.
Este concepto, como le hemos mencionado anteriormente, se aplica con
mayor frecuencia en el Derecho Procesal Penal, ya que es aquí precisamente
donde encuentra su fundamento de aplicación, porque es la rama del derecho en
la cual mayor se comete el error del doble juzgamiento, por lo que el principio
antes mencionado, cobra mayor relevancia, tomando mayor validez cuando se
aplica a la excepción de lo que se está juzgando.
Sin embargo, hay algo importante a resaltar en el caso de los países que
fundamentan su aplicación, y es que este principio en ocasiones es utilizado de
forma forzosa o impuesta, no por el significado que encierra o el fin que quiere
proteger, sino por un tema de legado jurídico, por llamarlo de alguna manera. Es
decir, que cuando se presenta un caso ante una Jurisdicción, en el momento en el
cual se alega el por qué el caso no puede seguir su curso normal, para que el juez
entre a valorar el fondo del asunto objeto de la demanda interpuesta a una
persona, no deben ingresarse ciertos fundamentos, más que todo aquellas que
sean consideraciones procesarles, porque esto claramente lo que persigue es el
cuestionamiento de la procedencia del fallo.
Al referirnos al tema de no ser juzgado varias veces por el mismo caso o
por la misma razón penal, es precisamente a que cuando se está al frente de una
sentencia en donde se absuelva o condene a una persona, después que ya haya
pasado dicho proceso, no puede haber por ninguna razón un nuevo proceso a esa
persona en particular, aunque se hayan encontrado nuevas pruebas, ya que se
realizó un juicio previo y por el mismo hubo un veredicto.
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Resulta significativo tener presente que el nen bis in ídem es fundamental

para que se puedan ejecutar y no se vulneren las nociones en materia de las leyes
que se mantengan vigentes en el ámbito penal, ya que con esto se consigue poder
cumplir con no faltar a la seguridad jurídica, lo que también hace que trabaje con
el cumplimiento proporcional al momento de ejecutar las sanciones.

Limitaciones y excepciones del Principio de Ne bis in ídem

Limitaciones

El mencionado respeto o consideración al Ne bis in ídem en cuanto al juez

o adjudicador, nos lleva a concluir que los creadores de normas deben evitar la
duplicidad de valoraciones de una misma persona a través de diferentes efectos
normativos. Esto significa que cuando un acto es impedido u ordenado, la sanción
asociada a su ejecución u omisión debe ser adecuada para eliminar todo
desprecio por ese carácter injusto, y dados los riesgos de los bienes jurídicos
privilegiados, el grado de afectación a dicho bien y en que se niega la norma,
además, de los compendios de la imputación subjetiva. Una ley acorde con la
gravedad de los hechos es también el mínimo necesario para lograr sus fines.

Por el contrario, en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de

nuestro país, se ha dictaminado que ciertas disposiciones no son aplicables por
vulnerar el principio Ne bis in ídem al momento de dictar sentencia, podemos decir
que al considerar este principio en lo que se refiere a la duración del mandato de
un representante, podemos decir que hay acuerdo porque le prohíbe ser
sancionado dos veces por “la misma cosa”. En el contexto, y más
específicamente, no le prohíbe hacer dos normas separadas de sanciones por el
mismo hecho y fundamento, pero sí intenta hacerlas aplicables simultánea o
consecutivamente a un mismo sujeto.

Por ello, al debatir la importancia de la no duplicidad en nuestra legislación,

amparada dentro de la posibilidad de imponer varias sanciones por una misma
conducta, lo hacen exigiendo la independencia del representante para permitirle
imponer una misma conducta sanciones diversas, siempre que esto se hace en el
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marco del requisito de proporcionalidad, y siempre se dice que el sistema debe

proveer elementos para que el juez no sancione dos veces el mismo delito.

Comprender que se pueden imponer múltiples sanciones penales ya

administrativas por una misma conducta, dicha conducta se limita al hecho de que
la conducta “vulnera numerosos bienes jurídicos”, y el debate se ha instalado para
exponer varios bienes jurídicos, por supuesto, lo que hace la dualidad de
sanciones se dan simultáneamente. (Ossadón, 2018).

Excepciones

La infracción de la doble incriminación (Principio de Ne bis in ídem) se

fundamenta en el artículo No. 8 párrafo 4 de la Convención Americana de los
Derechos Humanos, es conciso.

En este se expresa brevemente que “los imputados liberados por sentencia

firme no serán juzgados por los mismos hechos”. Podemos observas que no se
anuncia nada en la representación detallada que sea incompatible con la garantía.
Contrariamente a la adaptación de la prohibición contenida en el art. No. 4 al
Protocolo adicional No.7 al Convenio Europeo (el cual presiente algunos casos en
los que esta donde no se aplica esta convención), el texto americano parece ser
más representativo. No obstante, la jurisprudencia de la Corte Interamericana de
Justicia ha venido estableciendo algunas excepciones relacionadas con ambos
tipos de cuestiones. La razón original involucra un proceso justo. Desde esta
posición, si el Tribunal Internacional considera que las garantías no fueron
cumplidas en el primer proceso, exponiendo así su ineficiencia, el país queda
abierto a un seguimiento penal posterior.

A su vez, el segundo está íntimamente relacionado con el anterior y se

deriva de la evolución de la obligación de investigar y sancionar penalmente las
violaciones al derecho de registro previstas en la Convención. En estas bases
revitaliza la prohibición del seguimiento de la doble incriminación a partir de la idea
de un medio justo, en aquellos casos en los que se indica que el Estado no ha
investigado íntegramente las infracciones o bien ha cometido faltas considerables
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a la hora de evaluar las cuales frenaron la pena en el primer proceso. (Ossadón,

2018).

Aplicación del principio de Ne bis in ídem en la Ley Panameña

Como fiel garante de los derechos y garantías individuales, la República de

Panamá está consagrada en la Constitución Política vigente y en los tratados y
convenios internacionales, y su procedimiento penal se fundamenta en tres
elementos, a saber, el derecho a ser juzgado por autoridades o jueces
competentes. Naturalmente, existe el derecho a ser juzgado conforme a la ley y no
ser juzgado varias veces por las mismas causas penales, policiales o
disciplinarias, de lo cual hablaremos más adelante.

El artículo 32 de la Constitución Política de Panamá expresa claramente

que “salvo por las autoridades competentes conforme a los procedimientos
legales, no habrá más de un proceso por las mismas causas penales,
administrativas, policiales o disciplinarias”, por otra parte, el proceso penal tiene
por objeto investigar los delitos, descubrir y enjuiciar los infractores y partícipes,
por lo que no se sancionará el incumplimiento de las normas procesales, en este
caso y cuando se trate de Derecho Penal, se estará a lo dispuesto en el Código
Procesal Penal.

El artículo No.1945 del Código Penal establece que “aunque se cambien los
requisitos o se identifiquen nuevas circunstancias, no se investigará la misma
conducta por responsabilidad penal en múltiples ocasiones”. El Código Procesal
Penal en los Principios, Garantías y Normas establece claramente que el
Ministerio Público está obligado a realizar investigaciones objetivas, es decir,
investigar circunstancias adversas y favorables en torno a este, y como garantía
del debido proceso, Panamá, como país de derecho, vela siempre por el respeto
del Principio Ne bis in ídem, que, traducido a nuestro idioma, no es más que una
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salvaguarda de que una persona no sea juzgada dos veces por el mismo motivo;
el incumplimiento de este principio representa la nulidad total de cualquier
proceso, ya que se estaría violentando una de las garantías principales básicas.
(Ministerio Público de la República de Panamá, 2016).

Conclusión

A lo largo de este trabajo investigativo, hemos podido reconocer la

existencia de la naturaleza jurídica representada en el Principio “Ne bis in ídem”,
entendiendo este Principio como garantía de un orden superior relacionado con la
naturaleza humana, y por otro lado relacionado con todo lo procesal al respecto,
tiene que ver con la cosa juzgada, en el procedimiento que busca respetar el
dictamen de la sentencia.

Se puede constatar que, como garante de los derechos humanos, en

aplicación de este principio se puede prohibir la doble persecución por la misma
conducta, aunque no se haya dictado sentencia. Es comprensible que el Principio
“Ne bis in ídem” haya sido propuesto como garantía de universalidad y orden
superior, como principio rector de los procesos penales, policiales o disciplinarios
que prohíben que una persona sea perseguida o procesada de manera continua
por el mismo acto; la mayoría de estas declaraciones de derechos humanos
prohíben las garantías de doble enjuiciamiento como fórmula para frenar procesos
abusivos e injustos, lo que demuestra que este es un sentimiento compartido en la
comunidad internacional.

Se ha constatado que Panamá es parte de varios Tratados Internacionales

en los que nuestra Legislación también tiene en cuenta el principio de doble
juzgamiento (Ne bis in ídem), aceptado directa o indirectamente como parte del
debido proceso, dando así credibilidad a las decisiones caracterizadas por
respetar el Estado de Derecho, asegurándose siempre de que la interpretación
sea a favor del acusado.
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En definitiva, cuando de una misma actuación se deriven múltiples

sanciones, deberá seleccionarse aquella que mejor cumpla los requisitos,
incluidos los penales y administrativos, si fuese el caso. En conclusión, como
resultado del análisis en este trabajo, el Principio de “Ne bis in ídem” también se
presenta como protector de los derechos, prohibiciones y garantías de los
ciudadanos, y por lo tanto un factor importante en la proporcionalidad de la
aplicación de penas y sanciones, dependiendo de los hechos en cuestión.

Referencias Bibliográficas

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Obtenido de https://indret.com/wp-content/themes/indret/pdf/1027.pdf

Conceptos Jurídicos. (s.f.) Non bis in ídem. Recuperado de:

https://www.conceptosjuridicos.com/non-bis-in-idem/

Confilegal. (s.f.) Non bis in ídem: No juzgar a una persona dos veces por lo mismo.
Recuperado de: https://confilegal.com/20180804-non-bis-in-idem-no-se-
puede-juzgar-una-persona-dos-veces-delito/

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Pasión por el Derecho. Obtenido de Diccionario de Derecho Procesal
Constitucional y convencionales: https://lpderecho.pe/principio-ne-bis-in-
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33992018000200952&script=sci_arttext&tlng=es