FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y EDUCACIÓN

ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACION Y NEGOCIOS

INTERNACIONALES

ALUMNO:

SANTAMARIA ESPINOZA, ABIMAEL ANGEL – 2011128475 – HUANUCO

CAROL MAUTINO SANTOS– 2011128475 – HUANUCO

PROFESOR

JUAN MANUEL OLIVA NUÑEZ

CURSO

EDUCACIÓN AMBIENTAL

HUÁNUCO- PERU

2021
 1. ELABORAR UN ORGANIZADOR VISUAL DESCRIBIENDO LAS DIFERENCIAS ENTRE LOS MODELOS DE SGA.

LINKOGRAFIA: https://www.nueva-iso-14001.com/2015/06/iso-14001-que-tipo-de-documentacion-existe-en-un-sga/
 2. ELABORAR UN MAPA DE PROCESOS CONSIDERANDO LOS ASPECTOS
AMBIENTALES PARA UNA EMPRESA DE SERVICIOS TURÍSTICOS.

Actividades Temporización Responsables Registros

1 Identificación de Residuos NO Según demanda Resp. de RPS – 01.04b

Peligrosos: Se identifican los Sistemas Identificación
residuos no peligrosos y se de Aspectos
establece su control y seguimiento Ambientales:
Residuos NO
Peligrosos.

2 Residuos de PAPEL: Los Continuo el Todo el RPS – 01.06

residuos identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
PAPEL (Papel, cartones y otros contenedor / segregación y de residuos No
envases de papel) serán depósito del peligroso
depositados en el contenedor de Cuando se residuo / producidos en
PAPEL. produzcan la Oficina /
retirada del El registro de
Cuando este contenedor se llene, contenedor las cantidades Sección 4 del
se registrará la cantidad estimada lo realizarán los Plan de gestión
de residuos Responsables de obras y
de Contratos y servicios
en la oficina el
Responsable
del Sistema

3 Residuos de VIDRIO: Los Continuo el Todo el RPS – 01.06

residuos identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
VIDRIO (botellas y botes de cristal contenedor / segregación y de residuos No
o vidrio) serán depositados en el depósito del peligroso
producidos en
 contenedor de VIDRIO. Cuando se residuo / Oficina
produzcan la
Cuando este contenedor se llene, retirada del El registro de Sección 4 del
se registrará la cantidad estimada contenedor las cantidades Plan de gestión
de residuos lo realizarán los de obras y
Responsables servicios
de Contratos y
en la oficina el
Responsable
del Sistema

4 Residuos de ENVASES: Los Continuo el Todo el RPS – 01.06

residuos identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
ENVASES (Envases de cualquier contenedor / segregación y de residuos No
tipo excepto vidrio, papel y cartón) depósito del peligroso
serán depositados en el Cuando se residuo / producidos en
contenedor de ENVASES. produzcan la Oficina
retirada del El registro de
Cuando este contenedor se llene, contenedor las cantidades Sección 4 del
se registrará la cantidad estimada lo realizarán los Plan de gestión
de residuos Responsables de obras y
de Contratos y servicios
en la oficina el
Responsable
del Sistema

5 Residuos  METÁLICOS: Los Continuo el Todo el RPS – 01.06

residuos identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
METÁLICO (objetos o restos contenedor / segregación y de residuos No
metálicos) serán depositados en el depósito del peligroso
contenedor de METÁLICO. Cuando se residuo / producidos en
produzcan la
 Cuando este contenedor se llene, retirada del El registro de Oficina
se registrará la cantidad estimada contenedor las cantidades
de residuos lo realizarán los Sección 4 del

Responsables Plan de gestión

de Contratos y de obras y

en la oficina el servicios

Responsable
del Sistema

6 Residuos ORGÁNICOS: Los Continuo el Todo el RPS – 01.06

residuos identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
ORGÁNICOS (Restos de comida, contenedor / segregación y de residuos No
y otra materia de carácter depósito del peligroso
orgánico) serán depositados en el Cuando se residuo / producidos en
contenedor de ORGÁNICOS. produzcan la Oficina
retirada del El registro de
Cuando este contenedor se llene, contenedor las cantidades Sección 4 del
se registrará la cantidad estimada lo realizarán los Plan de gestión
de residuos Responsables de obras y
de Contratos y servicios
en la oficina el
Responsable
del Sistema

7 Residuos INERTES: Los residuos Continuo el Todo el RPS – 01.06

identificados según el tipo depósito en su Personal la Seguimiento
INERTES (restos de fabricación contenedor / segregación y de residuos No
que no se puedan considerar ni depósito del peligroso
peligrosos ni dentro de los grupos Cuando se residuo / producidos en
anteriores) serán depositados en produzcan la Oficina
el contenedor de INERTES. retirada del El registro de
las cantidades
Cuando este contenedor se llene, contenedor lo realizarán los Sección 4 del
se registrará la cantidad estimada Responsables Plan de gestión
de residuos de Contratos y de obras y
en la oficina el servicios
Responsable
del Sistema

Y para los residuos peligrosos, quedaría la siguiente secuencia:

Actividades Temporización Responsables Registros

1 Identificación de Según Responsables RPS –

Residuos Peligrosos: Se demanda de Contratos y 01.04C
identifican los residuos en la oficina el Identificación
peligrosos y se etiquetan Responsable de Aspectos
los contenedores para del Sistema Ambientales:
depositarlos. Las etiquetas Residuos
están normalizadas Peligrosos.

RPS-03.08
Etiqueta de
Residuos
Peligrosos

2 Contacto con Gestores Según Resp. de RPS-03.09

Autorizados: Se contacta demanda Sistemas Copia de la
con los Gestores de Autorización
Residuos Peligroso de Gestor de
Autorizados. Se les solicita Residuos
 copia de la Autorización

3 Solicitar Retirada: Se Según Resp. de RPS-03.10

solicita al gestor la retirada demanda, Sistemas Solicitud de
del contenedor. Se realiza máximo, cada Gestión de
la solicitud y se solicita el seis meses residuo
documento de aceptación
de recogida RPS-03.11
Documento
de
aceptación
de recogida
de residuos

4 Control de Retiradas: Se Según Resp. de RPS-03.12

anotan las retiradas de los demanda Sistemas Documento
contenedores. Se realiza de control y
un control y seguimiento seguimiento
en el formato establecido.
RPS – 01.07
Seguimiento
de residuos
Peligroso
producidos
en Oficina

Sección 4
del Plan de
gestión de
obras y
servicios

No está de más establecer un par de acciones más, una para las incidencias:

 Actividades Temporización Responsables Registros

1 Seguimiento: Contínua Resp. Sistema RPE-01.09 No

Realiza un seguimiento Conformidades.
de la gestión de los Acciones
residuos. En el caso de Correctivas y
encontrar alguna Acciones
desviación, se abrirá una Preventivas
acción de mejora.

En el caso particular de
los residuos Peligrosos,
se notifica a la consejería
de Medio Ambiente. Se
envía una notificación de
incidentes explicando lo
ocurrido y dando la mayor
cantidad de datos
posibles

Y otra para formar y comunicar la correcta gestión de los residuos:

Actividades Temporizació Responsables Registro

n s

1 Recomendaciones: Al menos una

vez a
Establecer Buenas Prácticas
Ambientales para la Gestión de la
Contaminación y los Residuos.

Se empleará este Manual para

 formar y comunicar la correcta
gestión de los residuos

Estas prácticas se revisarán

cuando se produzca un cambio
significativo en los procesos
productivos o una vez al año, lo
que antes ocurra.

COMENTARIO: Es importante tener en cuenta en los registros incluir datos como Kg/mes
o similar, los cual permite hacer un seguimiento de eficiencias e implemntar medidas para
optimizar los recursos. Para el caso de Residuos Peligrosos es importante para optimizar
costos de tratamientos

LINKOGRAFIA: https://www.nueva-iso-14001.com/2018/04/que-son-los-aspectos-
ambientales/

3. INVESTIGAR EN GOOGLE ACADÉMICO, EBSCO, DIALNET, SCIELO, ARTÍCULOS

RELACIONADOS CON LA NORMA ISO 14001 Y SU APLICACIÓN EN LAS
EMPRESAS DE SERVICIOS TURÍSTICOS. CITARLOS Y COMENTARLOS.

Con este número de Enl@ce hemos llegado al inicio de un segundo lustro de aparición y
con ello, hemos alcanzado metas que demuestran que la ciencia se fortalece si va
acompañada de políticas editoriales acertadas.

Desde sus inicios, hemos orientado nuestros esfuerzos a consolidar una red de trabajo
articulado y cooperativo entre una diversidad de instituciones, particularmente
Iberoamericanas, y con grupos académicos que conforman un numeroso conjunto de
árbitros a nivel nacional e internacional, autores e investigadores de una diversidad de
disciplinas científicas que se vinculan a través de la información, la tecnología y el
conocimiento.

El apoyo brindado por instituciones venezolanas como el Consejo de Desarrollo Científico

y Humanístico de la Universidad del Zulia, Fondo Nacional de Ciencia, Tecnología e
Innovación, el Laboratorio de Investigación de Tecnologías y Sistemas de Información de
la Facultad Experimental de Ciencias de LUZ, junto a organizaciones internacionales que
indizan y avalan la calidad científica y académica de Enl@ce, como son Redalyc,
DIALNET, Scielo, Latindex, CLASE, DOAJ, HAPI y más recientemente
EBSCO Information Services, demuestra que el esfuerzo editorial de cinco años ha
logrado el reconocimiento de redes que se construyen y amplían gracias al trabajo
cooperativo y solidario de los autores que contribuyen con la socialización y difusión del
conocimiento científico académico producido en los países de Iberoamérica.

Han sido cinco años de una dinámica editorial que reconoce que la ciencia contribuye a
mejorar la vida cotidiana. Pero el trabajo editorial es muy cambiante y cada vez más,
nuevas opciones editoriales contribuyen a satisfacer la demanda de publicación de
trabajos científicos. Las opciones electrónicas parecieran no ser aceptadas con rapidez
por los autores, para difundir sus conocimientos, ni reconocidas con facilidad por los
organismos encargados de evaluar, indizar o financiar las revistas científicas. Las
resistencias también provienen de nuestras propias creencias en cuanto al papel que
debe cumplir una revista científica en un país de escasa memoria colectiva, por nuestras
propias conveniencias culturales y por no tener los mecanismos y sistemas tecnológicos
apropiados para resguardar nuestras creaciones.

Desarrollar confianza con las instituciones y organizaciones que nos apoyan, nunca ha
sido una tarea fácil. Por ello, Enl@ce enfrenta dos importantes retos: el primero es
fortalecer las actividades científicas de autores y lectores que encuentran en nuestra
publicación un medio adecuado para la difusión de conocimiento científico; una tarea que
no es sencilla dentro de una comunidad que ve su participación en la ciencia con
limitaciones propias de una sociedad que poco acepta el innovar como una alternativa de
vida; segundo, someterse a las diversas necesidades, limitaciones y expectativas de los
entes que financian nuestras cada vez más costosas ediciones.
La profunda crisis que enfrenta el capitalismo a escala planetaria se reflejará, sin lugar
a dudas, en limitaciones que se le impondrán al desarrollo de la ciencia y a la tecnología.
Aún a pesar de la crisis financiera que las sociedades capitalistas enfrentan, las revistas
impresas se resisten a desaparecer. Como consecuencia, esas revistas deberán
responder creativamente a las limitaciones que se le impondrán.

Afortunadamente, la Internet ha permitido crear oportunidades para difundir los resultados

de la investigación, al tiempo que disminuye los costos económicos. Por ello, la edición
científica comienza a ser imaginada únicamente en lo digital. Lo que queda aún por definir
es el papel que las propias universidades e institutos que financian la ciencia y la
tecnología tendrán en la gestión de la producción editorial.

Las redes digitales prometen democratizar el acceso y llevar el conocimiento más allá de
los centros de investigación tradicionales. Sin embargo, las oportunidades para
incrementar el acceso al conocimiento en nuestros países iberoamericanos van de la
mano de políticas como las del creative commons que brindan opciones para publicar en
formato abierto, puesto que ello responde a las propias demandas del quehacer científico,
y redundan en beneficio de toda la comunidad científica.

En Enl@ce, la política editorial se conjuga con la opción del Open Access, siempre

exigiendo respeto por el reconocimiento de la fuente. Así, hemos dirigido nuestros
esfuerzos en poner a disposición de la comunidad científica el contenido total sin
restricciones, en su formato digital de forma gratuita, pero manteniendo la publicación
impresa con el propósito de resguardar físicamente el conocimiento y la memoria
científica que difundimos.

LINKOGRAFIA: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=3309666
 4. ELABORAR UN ORGANIZADOR VISUAL DESCRIBIENDO LOS TIPOS DE
AUDITORIA DE UN SGA DE ISO 14001.

TIPOS DE AUDITORIA

DE SGA DE ISO 14001 AUDITORIA PUBLICA O

GUBERNAMENTA

AUDITORIA
EXTERNA O
LEGAL TIPOS DE AUDITORIA AMBIENTAL:

AUDITORIA
INTERNA AUDITORIA
MEDIOAMBIEN SEGÚN
TAL SU
ALCANCE
SEGÚN LA
AUDITORIA
INFORMATIVA
AUDITORIA ECONOMICO
PROCEDENCIA del
SOCIAL
equipo Según el
entorno
Ambiental auditado

Según su
periodicidad Sus
objetivo

LINKOGRAFIA: https://eladminis.com/todos-
los-tipos-de-auditoria/
5. ELABORAR UN INFORME DE AUDITORÍA DE UN SGA DE UNA EMPRESA DE
SERVICIOS TURÍSTICOS.

Auditoría N° IAIPESGA-2018-36
Fecha
Día Mes Año
01 07 2021

1. DATOS GENERALES

PROCESO(S) AUDITADO ESTRATEGICO: GESTION DEL SGI – SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL - SGA
LIDER(ES) DE PROCESO SANTAMARIA ESPINOZA ABIMAEL ANGEL CARGO COORDINADOR SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS
AUDITOR LÍDER CAROL MAUTINO SANTOS CARGO CONTRATISTA OCI

OBSERVADORES Y/O ACOMPAÑANTES.

NOMBRE: CARGO:

FECHA DE APERTURA AUDITORIA 01 / 07 / 2021

FECHA DE CIERRE DE LA AUDITORIA 09 / 07 / 2021

2. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Verificar el cumplimiento de las actividades realizadas en el Sistema de Gestión Ambiental a nivel Institucional,
teniendo en cuenta la Normatividad Ambiental Vigente

3. ALCANCE DE LA AUDITORIA

Revisar los contenidos y el cumplimiento de actividades que se encuentran publicados en la página web del Instituto y en el mapa
de procesos: Gestión del SGI, con relación a la información del Sistema de Gestión Ambiental – SGA durante el año 2021 hasta
el 31/11/2021

4. CRITERIOS DE AUDITORÍA

 Decreto 2370 de 2009 Capítulo 2. Artículo 4. Plan Estratégico Nacional de Investigación Ambiental PENIA
 Decreto 2370 de 2009 Capítulo 3. Artículo 7. Plan Institucional Cuatrienal de Investigación Ambiental – PICIA
 Resolución 2394 de 11/10/2017. Actualiza el SGI del IDEAM
 Decreto 1076 de 2015 Titulo 6 Generación y Gestión de Residuos Peligrosos. Artículo 2.2.6.1.3.1. Obligaciones del
generador y Artículo 2.2.6.1.6.2. De la inscripción en el registro de generadores
 Decreto 1076 de 2015 Capitulo 3 “Ordenamiento del recurso hídrico y vertimientos”
 Resolución 3957 de 2009. "Por la cual se establece la norma técnica, para el control y manejo de los
 vertimientos realizados a la red de alcantarillado público en el Distrito Capital".
 Ley 140 de 1994. Artículo 11. Publicidad exterior y visual.
 Decreto 3102 de 1997. Por el cual se reglamenta el artículo 15 de la Ley 373 de 1997 en relación con la instalación de
equipos, sistemas e implementos de bajo consumo de agua.
 NTC ISO 14001:2015 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
 Decreto 895 de 2008. Por el cual se modifica y adiciona el Decreto 2331 de 2007 sobre uso racional y eficiente de
energía eléctrica.
 Directiva Presidencial 09 de 2018 numeral 9. Sostenibilidad Ambiental
 Resolución 1188 de 2003. Por la cual se adopta el manual de normas y procedimientos para la gestión de aceites usados en
el Distrito Capital.

5. METODOLOGÍA Y DESARROLLO DE LA AUDITORIA INTERNA

5.1 METODOLOGIA

La Oficina de Control Interno, desarrolló las actividades de auditoría interna al Sistema de Gestión Ambiental, teniendo en cuenta el Plan Anual de
Auditorías 2021 y en cumplimiento de las funciones que le asisten como instancia de evaluación independiente de la gestión de procesos y
procedimientos, aplicando la siguiente metodología: entrevista al Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos, revisión de soportes
documentales publicados en la página del Instituto y mapa de procesos: Gestión del SGI, dando como resultado la identificación de
fortalezas, oportunidades de mejora, definición de conclusiones y recomendaciones necesarias para el mejoramiento continuo de la Sistema.

5.2. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA

En el desarrollo del proceso auditor, se realizó una entrevista el día 05/06/2021 al Coordinador de Servicios Administrativos, la cual corresponde al
anexo 1 de este informe, donde se realizaron varias preguntas sobre aspectos ambientales del Instituto, ésta información se verificó con la
normativa ambiental, verificando el aspecto a evaluar y las evidencias tomadas de la página web y el mapa de procesos del IDEAM, actividades
que se resumen en la siguiente tabla:

Tabla 1. Información ambiental evaluada.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
1. Documentos marco de referencia en la Gestión Ambiental
Decreto 2370 de 2009
Capítulo 2. Artículo 4.
Plan Estratégico Nacional de
Investigación Ambiental
PENIA
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION
Artículo 4. El PENIA, será el Se evidencia publicado en la página web del IDEAM:
instrumento de planificación ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN
fundamental de largo plazo, que CIUDADANA/PRINCIPAL/TRANSPARENCIA Y ACCESO A
orienta y focaliza, para una INFORMACIÓN PÚBLICA/PLANES/PENIA
vigencia de 10 años, la actividad
de la investigación El documento llamado: PENIA, tomado de:
ambiental en el SINA. El Plan https://goo.gl/3T7mgE
será formulado por el
 MinAmbiente, en coordinación
con los institutos de investigación
del SINA.

El cual contiene: Tres archivos:

Artículo 5°. La formulación del
PENIA, se hará en articulación
con los instrumentos de
planificación ambiental
Decreto 2370 de 2009
previstos para las autoridades
Capítulo 2. Artículo 4.
ambientales. De igual forma, se
Plan Estratégico Nacional de
articulará con las políticas del
Investigación Ambiental
Sistema Nacional de Ciencia y
PENIA
Tecnología y los demás planes y
programas nacionales de
investigación.
1.POA_Costos_Globales_Programas_PENIA.pdf. Publicado
21/05/15 13:37
2.POA_PENIA_Programas_INSTRUMENTALES.pdf.
Publicado 21/05/15 13:37
3.POA_PENIA_Programas_TEMATICOS.pdf. Publicado
21/05/15 13:37
Por lo anterior podemos concluir que la fecha de publicación fue
el 21/05/2015.
No se evidencia la articulación en un documento para el IDEAM,
con:
1. Los instrumentos de planificación ambiental previstos para las
autoridades ambientales.
2. Políticas del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología y los
demás planes y programas nacionales de investigación.
Los instrumentos de planificación ambiental y las políticas del Sistema
Nacional de Ciencia y Tecnología, se evidencian en el documento
PICIA

Artículo 6°. Componentes. El

PENIA, contendrá los siguientes
componentes:
1. Marco conceptual 2.Diagnóstico
Decreto 2370 de 2009 de las
Capítulo 2. Artículo 4. necesidades de investigación e No se evidencia el cumplimiento del Artículo 6° del Decreto 2370
Plan Estratégico Nacional de información ambiental 3.Programas de 2009
Investigación Ambiental Estratégicos de Investigación
PENIA Ambiental
4. Líneas de investigación
5. Mecanismos de seguimiento y
evaluación.

Se evidencia el documento llamado: “PLAN INSTITUCIONAL

CUATRIENAL DE INVESTIGACIÓN AMBIENTAL PICIA 2011
– 2014”, se encuentra publicado en: ATENCIÓN Y

Decreto 2370 de 2009
Capítulo 3. Artículo 7.
Plan Institucional Cuatrienal de
Investigación Ambiental
-PICIA
Decreto 2370 de 2009
Capítulo 3. Artículo 7.
Plan Institucional Cuatrienal de
Investigación Ambiental
-PICIA
Artículo 7. Plan Institucional
Cuatrienal de Investigación
Ambiental -PICIA
Artículo 8°. Componentes
1. Marco General.
2. Diagnóstico específico de las
necesidades de investigación e
información ambiental.
3. Programas de Investigación.
4. Líneas de investigación.
5. Plan financiero.
6. Instrumentos de seguimiento y
evaluación.
PARTICIPACIÓN CIUDADANA/PRINCIPAL/TRANSPARENCIA Y
ACCESO A INFORMACIÓN PÚBLICA/PLANES/PENIA
El documento llamado: PICIA, tomado de:
https://goo.gl/PQ5BN7
Se evidencia publicado el documento PICIA que contiene 55
páginas y tiene fecha de publicación 21/05/15.
El documento PICIA publicado, contiene la siguiente
estructura:
1. MARCO GENERAL
1.1 Antecedentes
1.2 Misión
1.3 Visión
1.4 Objetivos
1.5 Orientaciones del plan
estratégico nacional de investigación ambiental
1.6 Líneas de investigación IDEAM
1.7 Organización institucional
1.8 Lineamientos y acciones estratégicas del plan nacional de
desarrollo 2011 - 2014
2. DIAGNÓSTICO DE NECESIDADES DE INVESTIGACIÓN E
INFORMACIÓN AMBIENTAL
3. COMPONENTE DE INVESTIGACIÓN EN LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN DEL IDEAM
4. LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN IDEAM
4.1 Generación de información para la reducción de la
vulnerabilidad del recurso hídrico
4.2 Generación de información de modelos de tiempo, clima,
cambio climático y variabilidad climática
4.3 Generación de información para la reducción de la
vulnerabilidad de los ecosistemas y sus servicios
4.4 Generación de información para la implementación de
economías verdes (Contaminación)
4.5 Generación de información para la reducción de la
vulnerabilidad de los territorios

Artículo 9°. Programación Anual.
Para la planificación de corto
plazo los Institutos de
Investigación Ambiental
Decreto 2370 de 2009. definirán el Plan de Acción
Artículo 9°. Programación Anual que servirá de base para
Anual. elaborar el Presupuesto Anual de
Ingresos, Gastos e Inversiones.
Este conservará la estructura de
planeación y expresará los
avances anuales del PICIA
Artículo 10° Del seguimiento y
evaluación: El seguimiento y la
evaluación del PICIA tiene por
objeto establecer el nivel de
cumplimiento del mismo y por lo
tanto será el marco de
evaluación del desempeño de los
Institutos de Investigación en el
corto y mediano plazo y su aporte
a la política ambiental vigente.
Decreto 2370 de 2009. Parágrafo: Los programas y
Artículo 10° Del líneas de investigación ambiental
seguimiento y evaluación que se planteen para el desarrollo
del PENIA y el PICIA de cada
Instituto, deberán definir las
metas e indicadores aplicables
para el seguimiento y evaluación
y guardar relación y articulación
entre sí.
4.6 Generación de información para la reducción de la
vulnerabilidad de los sectores productivos
4.7 Generación de información para la reducción de la
vulnerabilidad mediante la innovación tecnológica
5. PLAN FINANCIERO
6. INSTRUMENTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
No se evidencia un documento para el IDEAM, que contenga la
estructura que exige el Artículo 9° del Decreto 2370 de 2009.
No se evidencia publicado, la formulación del plan de acción.
En el documento PICIA en la página 53, indica: 6.
INSTRUMENTOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN,
indica textualmente: “De acuerdo con el artículo 10 del Decreto
2370 de 2009, el Ministerio de Ambiente “implementará en
coordinación con los Institutos de Investigación Ambiental del
SINA, un sistema de seguimiento y evaluación del Plan Estratégico
Nacional de Investigación Ambiental y del Plan Institucional
Cuatrienal de Investigación Ambiental, que permita evidenciar el
aporte a la producción de conocimiento e información, como
base para la formulación, evaluación o ajuste de las políticas
ambientales”. Mientras este sistema de seguimiento para el PENIA y
para el PICIA se define conjuntamente con los demás institutos de
investigación, el IDEAM realizará el seguimiento del PICIA en el
marco del Seguimiento al Plan Indicativo 2011-2014, los
seguimientos a los Planes Operativos de cada año y el
seguimiento a los Proyectos de Inversión BPIN.
De acuerdo con lo establecido en el artículo 11 del Decreto 2370
de 2009, el Director General del IDEAM presentará al Consejo
Directivo un informe anual sobre los avances en la ejecución de los
programas del PICIA.
De la información anterior, no se evidencia publicación de ningún
Instrumento de seguimiento y evaluación al PICIA

Decreto 2370 de 2009.
Artículo 11°. Informes
Artículo 11°. Informes. El
Director presentará un informe
integral anual que, de cuenta de
los avances en la ejecución de los
programas del PICIA, ante la En la página Web del IDEAM, no se evidencia publicación del informe
Junta o Consejo Directivo del que especifique los avances en la ejecución de los programa del
Instituto. Este mismo informe PICIA
deberá enviarse al MinAmbiente.

De acuerdo con lo anterior, en el proceso de auditoría, se llega a la conclusión que el Coordinador de Servicios Administrativos,
desconoce los documentos Plan Estratégico Nacional de Investigación Ambiental PENIA y Plan Institucional Cuatrienal de Investigación
Ambiental -PICIA y sus componentes, de conformidad con el Decreto 2370 de 2009, tal como se constata en la entrevista. Por la importancia
que conlleva la elaboración y seguimiento de estos planes, es significativo que esta actividad se coordine, desde la Oficina Asesora de
Planeación, como coadyuvante del Sistema de Gestión Ambiental –SGA, tal como lo indica la Resolución 2394 de 11/10/2017 y el Decreto 2370
de 2009, para el cuatrienio 2019-2022

De acuerdo al Decreto 2370 de 2009. Indica textualmente en el Artículo 1. “DE LA PLANIFICACIÓN DE LA INVESTIGACION Y LA
INFORMACIÓN EN LAS INSTITUCIONES DEL SISTEMA NACIONAL
AMBIENTAL. Se entiende esta planificación como el ejercicio organizado y sistemático de estrategias, programas, líneas de investigación y
recursos institucionales, orientados a la producción de conocimiento ambiental y la producción de información necesaria para la gestión de
todas las instituciones que componen el Sistema Nacional Ambiental, SINA.

PARÁGRAFO. Para efectos del presente Decreto, cuando se haga referencia a los Institutos de Investigación del SINA, se entenderá que
se trata de las entidades que brindan apoyo científico y técnico al Ministerio según los postulados del título V de la Ley 99 de 1993”.

Revisada la Ley 99 de 1993”, el TITULO V. indica textualmente: “DEL APOYO CIENTÍFICO Y TÉCNICO DEL MINISTERIO. ARTÍCULO 16.-
De las Entidades Científicas Adscritas y Vinculadas al MINISTERIO DEL MEDIO AMBIENTE. El MINISTERIO DEL MEDIO AMBIENTE
tendrá las siguientes entidades científicas adscritas y vinculadas:

a. El Instituto de Hidrología, Meteorología y Estudios Ambientales -IDEAM-;

b. El Instituto de Investigaciones Marinas y Costeras “José Benito Vives de Andreis” -INVEMAR-;
c. El Instituto de Investigación de Recursos Biológicos “Alexander von Humboldt”;
d. El Instituto Amazónico de Investigaciones Científicas “SINCHI”;
e. El Instituto de Investigaciones Ambientales del Pacífico “John von Neumann”.
 Código: C-EM-F003
Versión: 05
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Fecha: 29/09/2017
Página 9 de 24

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION
2. Resolución interna del IDEAM en el marco del Sistema de Gestión Ambiental
Se evidencia la inclusión del: “Sistema de Gestión Ambiental”,
Artículo 1. Actualícese el SGI en el Proceso Estratégico: Gestión del SGI.

Se definió como objetivo del SGI: “Permitir, dirigir y evaluar el

Artículo 2. Objeto del SGI desempeño institucional, en términos de…ambiente..”

Se definió como política: “En el IDEAM, estamos

Artículo 3. Política del SGI comprometidos con…., la protección del medio ambiente…”

“Implementar acciones para el control y manejo de riesgos

Resolución 2394 de ambientales, mitigando la ocurrencia de los impactos en el medio
11/10/2017. Actualiza el SGI ambiente”.
Artículo 4. Objetivos del SGI “Efectuar acciones para la prevención de la contaminación en el
del IDEAM
contexto del Instituto; incluyendo el uso sostenible de recursos y
aporte al cambio climático”

Artículo 5. Estándares del NTC ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental.

Sistema de Gestión Requisitos

4. SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL”: Se designa como líder

Artículo 7. Articulación de los del sistema al Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos,
SGI coadyuvado por la Oficina Asesora de Planeación.

El Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos indica que no fue notificado y que desconoce el contenido de la Resolución 2394 de
11/10/2017. Actualiza el SGI del IDEAM y lo expresa en la entrevista aplicada el pasado 05/12/2018. En la reunión de cierre de auditoria
07/12/2018 indicó la necesidad de contar con un profesional ambiental que asuma el compromiso y las responsabilidades que conlleva el
SGA del IDEAM.
 Código: C-EM-F003
Versión: 05
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Fecha: 29/09/2017
Página 10 de 24

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
3. Manejo de Residuos Peligros RESPEL
Decreto 1076 de 2015
Titulo 6 Generación y
Gestión de Residuos
Peligrosos
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION
1. ¿El IDEAM cuenta con un Plan de Gestión de Residuos
Peligrosos PGIRESPEL con todos sus componentes y lo
implementa? El IDEAM cuenta con el documento MANUAL PLAN
DE GESTIÓN DE RESIDUOS O DESECHOS PELIGROSOS –
PGIRESPEL con Código: E-SGI-A-M002 fecha 02/05/2017. El cual
contiene (6) anexos.
Tomado de https://goo.gl/fN8NeQ
El mencionado manual, cuenta con un cronograma, en el anexo: F.
CRONOGRAMA_PGIRESPEL IDEAM. Tomado de:
https://goo.gl/C5uZXR
No se evidencia publicación de avances en las actividades
Artículo 2.2.6.1.3.1. programadas en el cronograma en cuanto a los componentes:
Obligaciones del generador Prevención y minimización, Manejo interno-externo
ambientalmente seguro y Seguimiento y Evaluación del plan.

2. ¿La identificación de las características de peligrosidad de cada

uno de los residuos o desechos peligrosos que genera el IDEAM
está documentada? Información relacionada en el MANUAL–
PGIRESPEL, ítem 5.1.1.3 CLASIFICACIÓN E IDENTIFICACIÓN
DE CARACTERÍSTICAS DE PELIGROSIDAD (pág. 9-12), tal
como lo indica el Artículo
2.2.6.1. Clasificación de los residuos o desechos peligrosos.

3. ¿El IDEAM cuenta con lugares de almacenamiento de RESPEL

que sean apropiados de acuerdo con las características de
peligrosidad del residuo?

Información relacionada en el MANUAL–PGIRESPEL, ítem

5.1.2.2 MANEJO INTERNO DE RESPEL ítem Almacenamiento
(pág. 21-23) En las instalaciones del IDEAM Sede Central, no se
cuenta con las condiciones necesarias para realizar un adecuado
almacenamiento de los RESPEL por esta razón los residuos son
dispuestos con terceros.
Decreto 1076 de 2015 Artículo 2.2.6.1.3.1.
Titulo 6 Generación y Obligaciones del generador
Gestión de Residuos Con respecto a los RESPEL dispuestos con terceros, en el
Peligrosos Laboratorio de Calidad Ambiental, están proyectados dos espacios
Decreto 1076 de 2015 para almacenamiento de residuos peligrosos, según comentó en
entrevista la Ing. Nury Alejandra Mesa - Coordinadora del
Laboratorio de Calidad Ambiental-LCA, el día de la entrevista al
Coordinador de Servicios Administrativos, adicionalmente
comentó que se cuenta con dos contratos, el No. 249-2018
celebrado con ECOLOGIA Y ENTORNO EPS SAS –ECOENTORNO
Objeto: “Recolectar y disponer los RESPEL generados en el
Laboratorio (adquisición de servicios)” y el contrato 313-2018
celebrado con ANALQUIM LTDA Objeto: “ Caracterizar los
vertimientos
no domésticos generados en el Laboratorio”. Este aspecto
 será tenido en cuenta en el 5. Vertimientos de éste informe.

En correo enviado el 07/12/2018 por el supervisor de los contratos

anteriormente enunciados, envía una gráfica que evidencia la
cantidad de RESPEL recolectados en el LCA, para los meses julio,
octubre y diciembre y adjunta el formato: 2018_E-SGI-A-
F002_RESPEL_SG.xlsx, que corresponde al publicado en el SGA:
B. FORMATO PARA EL REGISTRO MENSUAL DE
GENERACION DE RESPEL código E-SGI-A-F002 de fecha
15/02/2017 tomado de: https://goo.gl/NMEomL. Por lo anterior se
hace la recomendación de realizar la publicación del formato
mencionado en el SGA con el fin de llevar una trazabilidad en la
información.

Por la anterior condición (Residuos dispuestos por terceros), se

debe utilizar el anexo:
D. FORMATO REGISTRO DE MOVIMIENTOS DE RESPEL EN EL
SITIO DE ALMACENAMIENTO código E-SGI-A-F005 de fecha
15/02/2017
Tomado de: https://goo.gl/XSYein

No se evidencia la publicación del formato D, en el SGA.

Titulo 6 Generación y Artículo 2.2.6.1.3.1.

Gestión de Residuos Obligaciones del generador 4. ¿El IDEAM, capacita al personal encargado de la gestión y
Peligrosos el manejo de los residuos o desechos peligrosos en sus
instalaciones?

Información relacionada en el MANUAL–PGIRESPEL, ítem

5.1.4.2 CAPACITACION (pág. 26-27). Además, el Instituto tiene
publicado en el SGA el PROGRAMA DE EDUCACIÓN Y
SENSIBILIZACIÓN AMBIENTAL código E-SGI-A-P001 de fecha
02/02/2017. Tomado de: https://goo.gl/3MUWjQ
No se evidencian capacitaciones en el año 2018 publicadas en el
SGA.
5. ¿El IDEAM, cuenta con un plan de contingencia para
atender cualquier eventualidad que se presente relacionada con la
gestión RESPEL?

Información relacionada en el MANUAL–PGIRESPEL, ítem

5.1.2.3 MEDIDAS DE CONTINGENCIA (pág. 23-24). Adicional a
lo anterior el IDEAM cuenta con el documento PLAN DE
EMERGENCIAS código E-SGI-M002 de fecha 14- 07-2017
Tomado de: https://goo.gl/oUFacZ el cual se encuentra publicado
en SGA.

No se evidencian publicadas listas de asistencia a capacitación

frente al tema de medidas de contingencia.
 6. El IDEAM, conserva las certificaciones de almacenamiento,
recuperación, tratamiento y/o disposición final que emitan los
respectivos gestores externos hasta por un tiempo de cinco
(5) años. Se evidencia la publicación en: https://goo.gl/LpYdjo, de los
siguientes certificados:

a) Residuos de los aparatos eléctricos y electrónicos - RAEE

´s
-Acta de Disposición Final No. 00253_RAEES_Enero 2017.
-Acta de Disposición Final No. 434-2016 RAEES_Abril 2017.
-Acta de Disposición Final No. 6022017 RAEE_Junio 2017.
-Acta de DF-RAEE´s No. 00253_MegaServiciosPlus.
-Acta de DF-RAEE´s No. 434-2016_Ecorenueva.

En el mapa de procesos en el espacio destinado para el SGA, se

pudo evidenciar la publicación de las siguientes licencias
ambientales - LA:
-Resolución LA 1867-2015_Ecorenueva.
-Resolución LA 1007-2015_MegaServiciosPlus.
-Resolución LA 0576-2013_MegaServiciosPlus.

b) Residuos Tóner de Impresora:

Decreto 1076 de 2015 Artículo 2.2.6.1.3.1. -Certificado DF No. TRA222_Toner_Agosto 2017
Titulo 6 Generación y Obligaciones del generador -Certificado DF No. CTR-010-2017_Toner_Sep 2017 Adicional a lo
Gestión de Residuos anterior, para el proceso de tratamiento de RESPEL con agentes
Peligrosos
externos, el IDEAM, debe diligenciar el anexo:
E. FORMATO PARA EL REGISTRO DE RESPEL
GESTIONADOS EXTERNAMENTE código E-SGI-A-F006 de fecha
15/02/2017. Tomado de: https://goo.gl/4NwTr7

Es importante tener en cuenta que para el manejo de los residuos

de los aparatos eléctricos y electrónicos - RAEE´s, y dar cumplimiento
a esta actividad, en el año 2017 se celebró el contrato 158-2017
suscrito entre el IDEAM y el Banco Popular, el objeto:”
Intermediación comercial para el trámite y gestión que permitirá el
perfeccionamiento de la venta a través del mecanismo de martillo
o subasta pública de los muebles obsoletos e inservibles y/o
servibles de propiedad del IDEAM, que no requiere para su normal
funcionamiento. Para el año 2018, se cuenta con el contrato 218-
2018 suscrito entre el IDEAM y la Comercializadora NAVE Ltda, el
objeto es el mismo del contrato 158-2017

En el año 2017, el IDEAM participó en la Reciclaton-2017, evento

que organiza la Secretaria Distrital de Ambiente para la recolección
de RESPEL a entidades del estado, otorgando el respectivo
certificado de disposición final, así:
 c) Residuos de Pilas:
-Acta de Disposición Final No. 2017-DC-J002-CPCA-
045_Pilas_Sep 2017.

d) Residuos de Iluminarias:
-Certificado Disposición Final No. G4121 E10496 L3553-
47933_Luminarias_Sep 2017.
-Certificado DESCONT_EcoReciclaton 2017.
-Certificado No. 463 SDA_EcoReciclaton 2017.
El IDEAM cuenta con formato para registro de generación
mensual de todos los RESPEL según su clasificación, incluyendo
todos los residuos. La Información se encuentra relacionada en el
MANUAL–PGIRESPEL, ítem 5.1.1.4 CUANTIFICACIÓN DE LA
GENERACIÓN (pág. 23-24). Para
la cuantificación de los residuos del IDEAM, se utilizan los
formatos A y B contenidos en los anexos del MANUAL–
PGIRESPEL, los cuales son:

B. FORMATO PARA EL REGISTRO MENSUAL DE

GENERACION DE RESPEL código E-SGI-A-F002 de fecha
15/02/2017 tomado de: https://goo.gl/NMEomL

A. FORMATO PARA CONSIGNACION DE FLUJO DE

MATERIALES código E-SGI-A-F003 de fecha 15/02/2017 Tomado
de: https://goo.gl/nv2gS3

Con respecto a los formatos mencionados, se evidencia el

diligenciamiento del formato B y se hizo anteriormente la
Decreto 1076 de 2015 recomendación de hacer la publicación del mismo en el SGA para
Titulo 6 Generación y Cuantificación de la generación de llevar una trazabilidad en la información. Con respecto al formato
Gestión de Residuos RESPEL A, no se evidencia ni el diligenciamiento, ni la publicación en el
Peligrosos SGA.

¿Realiza el cálculo de la media móvil de los últimos 6 meses?

Información relacionada en el MANUAL–PGIRESPEL, se utiliza el
anexo:
C. FORMATO CUANTIFICACION RESPEL_CALCULO DE LA
MEDIA MOVIL. código E-SGI-A-F004 de fecha 15/02/2017 Tomado
de: https://goo.gl/AzBFx4

El formato C, hace un promedio aritmético de los residuos

generados en 6 meses, la persona encargada del
mantenimiento del SGA debe utilizarlo y registrar los residuos en base
a las cantidades generadas.

No se evidencia el avance en esta actividad y la publicación del

formato C, en el SGA.
En la encuesta aplicada al Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos de fecha 05/12/2018, indicó:

- Tener conocimiento de la elaboración del MANUAL PLAN DE GESTIÓN DE RESIDUOS O DESECHOS PELIGROSOS – PGIRESPEL con
Código: E-SGI-A-M002 fecha 02/05/2017 y sus (6) seis anexos, pero desconoce los avances en la implementación del mismo.

- Tener conocimiento de los certificados de disposición final de residuos para el año 2017

- Tener conocimiento de los formatos para registro de generación mensual de RESPEL y para el cálculo la media móvil de los últimos 6 meses;
los mencionados formatos hacen parte de los anexos A, B y C del MANUAL PLAN DE GESTIÓN DE RESIDUOS O DESECHOS
PELIGROSOS – PGIRESPEL

La auditora concluye que, aunque se encuentra elaborado un MANUAL y anexos, este no está siendo implementado.

No se evidenció a fecha 31/10/2018 los certificados y actas de disposición final de RESPEL publicados para el año 2018, tal como lo
indica el Artículo 2.2.6.1.3.1. Obligaciones del generador No.3 Manejo de Residuos Peligros RESPEL de este informe.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION

4. Tramite de inscripción en el registro de generadores de RESPEL

El IDEAM, envió a la Secretaría Distrital de Ambiente-SDA
memorando No. 20171010000041 de fecha 27/03/2017, de
asunto: “Solicitud de Inscripción en el Registro Generadores de
Residuos o Desechos Peligrosos”.

En el Orfeo, se revisa respuesta por parte la Secretaría Distrital de

Ambiente-SDA al radicado No. 20171010000041, no se evidencia
respuesta. En la siguiente imagen se puede observar.

Decreto 1076 de 2015 Artículo 2.2.6.1.6.2. De la

Titulo 6 Generación y inscripción en el registro de
Gestión de Residuos generadores
Peligrosos
A la fecha del presente informe, no se evidencia respuesta al radicado por parte de la Secretaria Distrital de Ambiente; tal como lo indica el
Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos en la entrevista.

En el proceso auditor se concluye que se debe realizar seguimiento y posterior cargue de la información de los RESPEL que genera el
Instituto, una vez la Secretaría Distrital de Ambiente-SDA de respuesta al No. 20171010000041 de fecha 27/03/2017 y entregue las
contraseñas oficiales para acceder al sistema y realizar el registro de los residuos.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION

5. Registro de vertimientos y tramitar el permiso de vertimientos del Laboratorio de Calidad Ambiental del IDEAM.

Con memorando No. 20171010000071 de fecha 26/07/2017 se

Decreto 1076 de 2015. pudo evidenciar la respuesta al radicado 2017EE115959 proceso
Capítulo 3 Vertimientos. 3609291, donde se comunica a la Secretaria Distrital de Ambiente,
“Ordenamiento del recurso que el Laboratorio de Calidad Ambiental del IDEAM, se encuentra
Vertimientos
hídrico y vertimientos” y en construcción y que una vez entre en funcionamiento se realizará
Resolución 3957 de 2009 el trámite de solicitud de registro de vertimientos y el permiso de
vertimientos.

Para el tema de vertimientos, se solicitó a la Secretaria Distrital de Ambiente, el código para acceso al sistema, obteniendo el código de
ingreso, esta actividad hace parte del registro de vertimientos, el paso siguiente consiste en hacer el trámite del permiso para el
Laboratorio de Calidad Ambiental. Para más información con respecto a este trámite por favor consultar el siguiente link: https://goo.gl/zaEdsx,
el cual lleva a la página de MO+FILAS, allí se encuentra toda la información para realizar dicho trámite.

A la fecha de la presente auditoria, no se evidencia la realización del trámite del permiso de vertimientos, la auditoría concluye que es
importante dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto 1076 de 2015 y la Resolución 3957 de 2009 en cumplimiento al trámite en mención.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION

6. Publicidad exterior y visual

Ley 140 de 1994. Artículo
11. Publicidad exterior y
visual.
Publicidad exterior y visual
El Instituto realizó solicitud del registro a los dos avisos que se
encuentran ubicados en el inmueble ubicado en la calle 25 D N° 96
B – 70, así mismo la fecha de radicación y número de radicado de
estos avisos son los siguientes:
- Aviso ubicado en la fachada principal, radicado
2015ER223552, con fecha 11/11/2015, a esta solicitud la
Secretaria Distrital de Ambiente -SDA entregó el registro
único de elementos de publicidad exterior visual N° M-

Ley 140 de 1994. Artículo
11. Publicidad exterior y
visual.
102617.
- Aviso ubicado en la fachada occidental, radicado
2015ER22355, con fecha 11/11/2015, a esta solicitud la SDA
mediante oficio N° 2015EE257444 de fecha 21/12/2015; realizó
requerimiento técnico, el cual fue realizado por el Grupo de
Servicios Administrativos del IDEAM, la respuesta a esta solicitud, se
radicó en la SDA con el No. 2017ER26642 el día 08/02/2017. Para el
año 2017 no se obtuvo respuesta, ni se ha otorgado el registro
único de elementos de publicidad exterior visual por parte de la
Publicidad exterior y visual
SDA. En el Orfeo se revisa alguna respuesta por parte de la SDA,
pero no se evidencia respuesta alguna.

El Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos, indica no tener conocimiento de respuesta alguna por parte de la SDA.

La auditoría, concluye que para la vigencia 2018 no se ha obtenido respuesta al radicado 2017ER26642 del día 08/02/2017 por parte de la
SDA en la cual, se debe otorgar el registro único de elementos de publicidad exterior visual para el aviso de la fachada occidental,
ubicado en el inmueble de la calle 25 D N° 96 B – 70, por lo anterior, se recomienda al Coordinador de Servicios Administrativos, hacer
seguimiento y obtener el mencionado registro.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL
CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION

7. Manejo del Programas de Manejo Ambiental


Decreto 3102 de 1997. Por el
cual se reglamenta el
artículo 15 de la Ley 373 de
1997 en relación con la
instalación de equipos,
sistemas e implementos de
bajo consumo de agua.
NTC ISO 14001:2015
Decreto 895 de 2008. Por el
cual se modifica y adiciona
el Decreto 2331 de 2007
sobre uso racional y eficiente
de energía eléctrica.
NTC ISO 14001:2015
Consumo de Agua Potable
Implementar sistemas de
reciclaje de agua y consumo
mínimo de agua e instalación de
ahorradores
Programa de uso racional y
eficiente de agua
Fomentar la cultura de ahorro de
agua y energía en cada entidad,
a través del establecimiento de
programas pedagógicos.
Programa de uso racional y
eficiente de energía.
Instalar, en cuanto sea posible,
sistemas de ahorro de energía,
temporizadores y demás
tecnologías que ayuden al
ahorro de recursos.
A nivel Sede Central y Áreas Operativas del IDEAM, se diligencia
mensualmente el FORMATO VARIABLES AMBIENTALES_V1
Código E-SGI-A-F001, el cual se encuentra publicado en el SGA.
Estos registros reposan en el Software SuitVision Empresarial,
para el año 2017 y se utilizan para llevar el control mensual a los
consumos de agua y energía del IDEAM, este software genera
gráficas estadísticas que permiten monitorear los consumos, esta
actividad debe quedar explícita en el Programa de uso racional y
eficiente de agua y ser supervisada por un Profesional Ambiental.
No se evidencia para el año 2018 la información en el Software
SuitVision Empresarial y no se tiene conocimiento de la persona
que administra este Software.
El Grupo de Servicios Administrativos manifiesta, que se
encuentran instalados en las baterías de baños, sistemas
ahorradores de agua a nivel sede central.
El IDEAM, no cuenta con un Programa de uso racional y eficiente
de agua, debido a que, al revisar los programas publicados en el
SGA, éste no se evidenció. Sin embargo, para el año 2017 se
evidencia material para la Campaña Ambiental "Ahorro de agua".
Información que fue impartida por los canales internos de
comunicación del IDEAM, como lo son cartelera virtual, correo
electrónico y wallpaper, esta actividad deber ser supervisada por un
Profesional Ambiental.
Con memorando 20172060003003 de fecha 27-04-2017, asunto:
Recomendaciones para el cuidado y conservación de espacios y
muros en la sede principal del IDEAM. En el ítem #
5. Al terminar de usar la sala, recuerde apagar la luz
El IDEAM, no cuenta con un Programa de uso racional y eficiente
de energía, debido a que, al revisar los programas publicados en
el SGA, éste no se evidenció. Sin embargo, para el año 2017 se
evidencia material (Ahorro de Energia_V2.pdf) para la Campaña
Ambiental "Ahorro de Energía: Oficinas Verdes". Información que
fue impartida por los canales internos de comunicación del IDEAM,
como lo son cartelera virtual, correo electrónico y wallpaper.
El Grupo de Servicios Administrativos manifiesta, que existen
temporizadores en las tomas de la luz que se activan en la noche,
esta información debe ser registrada al detalle en el
Programa de uso racional y eficiente de energía.

Directiva Presidencial 09 de
2018 numeral 9.
Sostenibilidad Ambiental
Resolución 1188 de 2003.
Por la cual se adopta el
manual de normas y
procedimientos para la
gestión de aceites usados en
el Distrito Capital.
Programa para el fomento de
transportes ambientalmente
sostenibles
Se evidencia circular No. 003 del 18/04/2017
Crear programas internos de De Asunto: Incentivos a funcionarios por el uso de bicicleta.
fomento al uso de vehículos y
medios de trasporte Campaña IDEAM: Campaña Bicicleta
ambientalmente sostenibles
como bicicletas, trasporte
público, entre otros.
El IDEAM, como generador de aceites usados de origen industrial,
comercial y/o institucional, no es considerado como acopiador
primario; sino como un acopio temporal, por lo anterior se anexan
los siguientes certificados:
-Certificación No. 01517_Aceite Usado Ascensores_Agosto 2017.
Programa para Manejo de -Acta de Tratamiento No. 5101_Aceite Usado Vehiculos_Sep 2017.
Aceites usados -Certificado Disposición Final No. 67349_Aceites Usados
Planta Eléctrica_Enero 2017.

El Coordinador del Grupo de Servicios Administrativos indica en la encuesta que, no se cuenta con: Programa de uso racional y eficiente de

agua.
Programa de uso racional y eficiente de energía
Programa para Manejo de Aceites usados
Programa para el fomento de transportes ambientalmente sostenibles

Adicional indica tener conocimiento de los certificados para el manejo de aceites usados con agentes externos del año 2017; pero
argumenta, no tener certificados para el manejo de aceites industriales producto del mantenimiento de ascensores y planta eléctrica del
IDEAM, a vigencia 2018.

No se evidencian campañas ambientales para la vigencia 2018

La auditoría concluye que se deben elaborar e implementar los mencionados programas de manejo ambiental y los que se ajusten a las
nuevas políticas establecidas.

ASPECTO A EVALUAR EVIDENCIA TOMADA DE PÁGINA DEL WEB Y MAPA DE

NORMATIVA AMBIENTAL CRITERIO PROCESOS DEL IDEAM - CONDICION

8. Políticas Ambientales
Directiva Presidencial 09 de Eficiencia Administrativa y El IDEAM cuenta con el PROGRAMA DE EFICIENCIA
2018 numeral 9. lineamientos de la política cero ADMINISTRATIVA Y CERO PAPEL. “IMPRIME
Sostenibilidad Ambiental papel en la administración INTELIGENTE” código: E-SGI-A-P002 fecha 12/06/2017; este
 pública. no se encuentra publicado en la CARPETA SGI

Campaña IDEAM: Folleto_Campaña ahorro de papel_V2 Campaña

Ambiental "Eficiencia Administrativa y Cero Papel"
Directiva Presidencial 09 de Implementar políticas de
2018 numeral 9. reciclaje de elementos de
Sostenibilidad Ambiental oficina, maximización de vida útil No se evidencian políticas al respecto
de herramientas de trabajo y
reciclaje de tecnología
Aunque se han realizado actividades de ahorro de papel y de manejo en la cantidad de impresiones, estas políticas deben tener un mayor
impacto significativo a nivel Institucional, adicionalmente deben tener un monitoreo periódico para la toma de decisiones en tiempo real.
Por lo anterior, es importante tener presente el ítem No. 9 Sostenibilidad Ambiental de la Directiva Presidencial No. 09 de 2018.

Se concluye que se deben establecer políticas que permitan establecer directrices a fin de obtener una mayor sostenibilidad ambiental.

6. FORTALEZAS
En el proceso de auditoría, fueron detectadas las siguientes fortalezas:
1. Atención oportuna en la entrega de la información, por parte del Coordinador del Grupo de Servicios
Administrativos.
2. Disponibilidad de la información en la página web del Instituto y en el mapa de procesos

7. NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES DETECTADAS

DESCRIPCIÓN (Debe contener criterio

NC OBS RECOMENDACIONES
afectado)
Hallazgo 1
Oficina Asesora de Planeación
No se observaron los documentos Plan Estratégico
X Nacional de Investigación Ambiental PENIA y Plan Dar cumplimiento a lo establecido en el
Institucional Cuatrienal de Investigación Ambiental – Decreto 2370 de 2009.
PICIA; para el cuatrienio 2015-2018, de conformidad con
el
Decreto 2370 de 2009.
 DESCRIPCIÓN (Debe contener criterio
NC OBS RECOMENDACIONES
afectado)
Observación 1 Dar cumplimiento a lo estipulado en el
Coordinador de Servicios Administrativos Decreto 1076 de 2015, título 6; en lo que a
la implementación de las acciones del
Aunque se encuentra elaborado un MANUAL PLAN DE MANUAL PLAN DE GESTIÓN DE
GESTIÓN DE RESIDUOS O DESECHOS RESIDUOS O DESECHOS
X
PELIGROSOS – PGIRESPEL Y PELIGROSOS –
ANEXOS, se evidencia que éste no está siendo PGIRESPEL Y ANEXOS, se refiere, de
implementado de conformidad con lo establecido en el manera que se cumpla con la Gestión
Decreto 1076 de 2015 Titulo 6. Integral de los Residuos Peligrosos que se
genera en el IDEAM

Hallazgo 2
Coordinador de Servicios Administrativos
Realizar el trámite de inscripción en el
X registro de generadores de RESPEL y
No se evidenció continuidad en el trámite de inscripción en
dar continuidad al proceso de reporte
el registro de generadores de RESPEL, de conformidad con
el Decreto 1076 de 2015. Artículo 2.2.6.1.6.2. anual.

Hallazgo 3
Subdirector de Hidrología

Aunque se cuenta con el registro de vertimientos, no se
X evidenció el trámite que el IDEAM debe realizar respecto
al permiso de vertimientos del Laboratorio de Calidad
Ambiental de conformidad con el Decreto 1076 de 2015.
Capítulo 3 y la Resolución 3957 de 2009.
Realizar ante la Autoridad Ambiental el trámite
al permiso de vertimientos del Laboratorio
de Calidad Ambiental

Hallazgo 4
Oficina Asesora de Planeación
Elaborar e implementar los programas y
X Debilidad en la elaboración e implementación de políticas de manejo ambiental a nivel
programas y políticas de manejo ambiental a nivel Institucional, dando cumplimiento a las
Institucional, de conformidad con lo establecido en las disposiciones legales vigentes.
directiva presidencial No. No.09 de 2018 y demás normas
ambientales legales vigentes.

Nota: Tanto las No Conformidades como las Observaciones identificadas se encuentran establecidos como “hallazgos de auditoría”.
 8. CONCLUSIONES
Describir de manera breve los aspectos a rescatar de la auditoría Interna y/o los cambios que afecte a la organización
Del proceso auditado, no se da continuidad con los aspectos ambientales que se realizaron en el año 2020, debido a que,
en la vigencia del 2021, no se evidenció ejecución de las actividades en manejo ambiental a nivel Institucional.

AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME:

Este informe se comunicará después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, aplicará únicamente a los procesos involucrados
y no será divulgado a terceros sin su autorización.

9. EVIDENCIAS FOTOGRÁFICAS

10. HISTORIAL DE CAMBIOS

VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN

01 30/01/2021 Creación del documento

02 19/02/2021 Revisión y ajustes identificados en el desarrollo de la autoevaluación del

proceso.
03 05/03/2021 Revisión y ajustes identificados en el desarrollo de la autoevaluación del
proceso.
04 27/05/2021 Revisión y ajustes identificados en el desarrollo de la autoevaluación del
proceso, en donde se suprime el ítem de recomendaciones.
05 29/06/2021 Revisión y ajustes identificados en el desarrollo de la autoevaluación del
proceso.

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:

María Eugenia Patiño Jurado Sirley Corredor Monsalve Profesional Juan Carlos Lobo T.
Jefe Oficina Control Interno. de Calidad de la Oficina Asesora de Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Planeación.

LINKOGRAFIA:http://www.seeds.usp.br/pir/arquivos/congressos/CISEMALIE2005/cimaie/Per%FA/PE
%20-%20CHAVEZ%20ALVAREZ%20-%20EDELNOR%20MODELO%20DE%20AUDITORIA
%20AMBIENTAL%20.pdf
6.- ELABORAR UN PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL EN UNA EMPRESA DE SERVICIOS
TURÍSTICOS

INTRODUCCIÓN

El turismo es uno de los sectores que ha tomado vital importancia dentro del
desarrollo de la economía a nivel municipal, departamental y nacional, que
contribuye al desarrollo social, económico, cultural y educativo de quien presta
este servicio. Si bien se sabe, el turismo sostenible tiene una connotación
importante dentro del desarrollo del turismo, ya que relaciona el equilibrio entre las
actividades turísticas y el cuidado con el ambiente en el que se desarrolla, este
concepto, que se ha denominado ecoturismo, es ahora la base bajo la cual se
desarrollan las actividades turísticas para que contribuyan a la sostenibilidad, a la
conservación y a la participación de la comunidad.

El ecoturismo ha sido definido según la Sociedad Internacional de Turismo como

“los viajes responsables a áreas naturales con cuidado del ambiente y
sostenimiento del bienestar de los habitantes locales”, que no sólo contribuye al
desarrollo de quien lo practica sino también al visitante o turista que lo adquiere.
Dentro del ecoturismo, se realizan diferentes actividades que se desarrollan en el
medio natural para que el ser humano disfrute de ellas: el camping, el canotaje, los
recorridos guiados, la contemplación del medio natural, entre otros. Estas
actividades si no tienen un adecuado manejo y control bajo lo estipulado en la
normatividad vigente contribuyen al agotamiento de recursos naturales,
contaminación del medio y generación de desperdicios.
 1. OBJETIVOS

2.1 OBJETIVO GENERAL:

Diseñar el plan de manejo ambiental del turismo ecológico de la Municipalidad de

Huánuco sobre las actividades de turismo de naturaleza, bajo el enfoque de
buenas prácticas en el turismo sostenible para los próximos cinco años.

2.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS:

Identificar la línea base ambiental de los procesos asociados a las

operaciones turísticas en el área de estudio.

Describir las diferentes actividades turísticas rurales que son desarrolladas

en la zona de estudio.

Evaluar los componentes socio-ambientales de las actividades turísticas

en la zona de influencia del parque.

Formular los programas que articulan el plan de manejo ambiental del

parque ecológico la Municipalidad de Huánuco
 2. MARCO REFERENCIAL

3.1 MARCO CONCEPTUAL

2.1.1. Plan De Manejo Ambiental:

El plan de manejo ambiental es aquel que establece las acciones que se requieren
para prevenir, mitigar, controlar, compensar y corregir los posibles efectos o
impactos ambientales negativos causados en el desarrollo de un proyecto, obra o
actividad de manera detallada e incluye los planes de seguimiento, evaluación y
monitoreo y los de contingencia. (MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE.
subdireccion de licencias ambientales, 2002)

Según la GUIA TECNICA PARA LA ELABORACION DE PLANES DE MANEJO

AMBIENTAL (PMA) de la alcaldía local de Tunjuelito “El PMA debe incluir las
propuestas de acción y los programas y cronogramas de inversión necesarios
para incorporar las medidas alternativas de prevención de contaminación, cuyo
propósito sea optimizar el uso de las materias primas e insumos, y minimizar o
eliminar las emisiones, descargas y/o vertimientos, acorde a lo establecido en la
normativa ambiental vigente” (Alcaldia Local de Tunjuelito, 2009).

2.1.2. El Turismo De Naturaleza:

Según Blázquez y Vera. 2001, la sostenibilidad se ha convertido en una de las

máximas exigencias de los espacios turísticos para mantener su competitividad.
En un contexto de creciente diversificación motivacional por parte de la demanda
turística, cada vez se muestra más el interés en la búsqueda de autenticidad y de
experiencias en contacto más o menos directo con la naturaleza. El medio natural
constituye una de las bases del desarrollo turístico y, en muchas ocasiones, la
causa principal que motiva el viaje; tanto que para la OMT (2005:136) la
biodiversidad representa un “atractivo fundamental” para el turismo. (Vera &
Isabel, 2012)

El turismo de naturaleza es realizado por las personas que se sienten atraídas o

motivadas, para conocer, disfrutar o estudiar un recurso natural singular o
característico de un destino. Según sea el grado de interés o de identificación con
este recurso, así será el nivel de especialización que puede alcanzar esta
modalidad la cual puede subdividirse en turismo de naturaleza suave, turismo de
naturaleza fuerte y ecoturismo (Quesada, 2010).
 Turismo de naturaleza suave: consiste en los viajes que se realizan a un
lugar con especiales atributos naturales y escénicos, con el fin de disfrutar
esos recursos, pero sin realizar estudios o investigaciones.
Turismo de naturaleza fuerte: comprende específicamente a estudiantes,
profesores e investigadores de diversas disciplinas que viajan a destinos
con características naturales particulares e instalaciones para la
investigación científica.
Ecoturismo: la sociedad internacional del Ecoturismo (TIES) define esta
modalidad del siguiente modo: “viajar en forma responsable hacia áreas
naturales, conservando el ambiente y mejorando el bienestar de las
comunidades locales.

La definición de turismo de naturaleza ha basado su definición desde el punto de

quién compra y efectúa el viaje, en tres puntos característicos (Estados Unidos
Mexicanos. Secretaria de Turismo):

El motivo por el cual se desplazó el turista: El de recrearse en su

tiempo libre realizando diversas actividades en constante movimiento,
buscando experiencias significativas;

En dónde busca desarrollar estas actividades: En y con la naturaleza,

de preferencia en estado conservado o prístino y,

Qué condiciones y actitudes debe el turista asumir al realizar estas

actividades: Con un compromiso de respetar, apreciar y cuidar los
recursos que está utilizando para recrearse.

2.1.3. Desarrollo Sostenible Del Turismo:

El concepto de turismo sostenible se refiere a todos los tipos de turismo que

contribuyen al desarrollo sostenible de una manera más constructiva, se trata del
estado hacia el cual debería tender el turismo en general, incluyendo el turismo de
masas, el turismo urbano y todos los segmentos turísticos, es decir un turismo que
tienda al equilibrio entre las dimensiones socioculturales, económicas y
ecológicas. (De Kadt, 1991)

Es un proceso que permite que se produzca el desarrollo sin deteriorar o agotar

los recursos que lo hacen posible. Este objetivo se logra, generalmente,
gestionando los recursos de forma que se puedan ir renovando al mismo ritmo que
van siendo empleados, o pasando del uso de un recurso que se regenera
lentamente a otro que tenga un ritmo más rápido de regeneración. De esta forma,
los recursos podrán seguir manteniendo a las generaciones presentes y futuras.
(Unión Mundial para la Naturaleza, 1980)
El desarrollo turístico deberá fundamentarse sobre criterios de sostenibilidad, es
decir, ha de ser soportable ecológicamente a largo plazo, viable económicamente
y equitativo desde una perspectiva ética y social para las comunidades locales. En
vista de que el turismo es un instrumento de desarrollo puede y debe participar
activamente en la estrategia del desarrollo sostenible, ya que una buena gestión
del turismo exige que se garantice la sostenibilidad de los recursos naturales.
(Alvarez, Olga, & Diaz, 2006)

2.1.4. Destino Turístico Sostenible:

El destino turístico es aquel entendido como un espacio geográfico, social y

económico con unas determinadas calidades, a partir de las cuales se ofrecen
experiencias turísticas a sus visitantes, pero también oportunidades y calidad de
vida a sus habitantes. (Barrado, 2004)

Según Francesc Valls el destino turístico es la unidad base de gestión (para las
políticas turísticas)" y considera una serie de características que lo configuran
(Francesc Valls, 2004):

Un espacio territorial homogéneo: cualquier espacio geográfico susceptible

de ser planificado por poseer cierta capacidad administrativa.
Centralidad: se refiere a la capacidad del territorio para motivar el
desplazamiento de personas hacia sí. (es importante tener en cuenta el
concepto de capacidad de carga)
Una oferta estructurada de atractivos: Es el sistema integrado de recursos,
atractivos y empresas orientado hacia la satisfacción del turista. También
puede definirse como el valor del territorio como destino turístico y su
ordenación de acuerdo a las necesidades de los potenciales clientes.
Una marca integradora: el destino debe estar representado en una imagen
atractiva que represente a toda la oferta en él y facilite su identificación en
diferentes mercados.
Una comercialización conjunta: hace referencia al tema de marketing para
todo el espacio geográfico del destino, articulada sobre una visión
estratégica

La definición de destino turístico tiene similitudes con el concepto de cluster,

Porter (1991) que lo define como un espacio geográfico homogéneo que dispone
de una estrategia propia muy diferenciada con infraestructuras suficientes para
toda el área, y que conforman relaciones económicas profundas entre las
empresas y otras organizaciones de ese espacio. (Fayos-Sola, 2009)

Paralelamente, entendemos por destino turístico aquella área delimitada del

territorio cuyas estructuras y actividades turísticas gocen de una cierta
homogeneidad para el desarrollo de una política turística común y uniforme. Esta
homogeneidad hace referencia (Fayos-Sola, 2009):

Al modelo territorial y urbanístico

A los recursos naturales, patrimoniales y culturales
A las infraestructuras y gestión medioambiental.
A la complementación intermunicipal.
Al comportamiento de la oferta y demanda.

2.1.5. Parque Temático Ecológico:

Los parques son entendidos como aquellas extensas zonas de territorio,

demarcados y dotados de extraordinarias bellezas naturales que el estado, el
espíritu previsor, ha reservado con el objeto de convertirlas en sagrario de su flora
y fauna. Se han considerado inalienables a perpetuidad con el fin de conservarlos
para las generaciones futuras, para que conviviendo en contacto con la
naturaleza, recuperen las energías físicas y morales resentidas por la vida cada
día más compleja de las ciudades y aprovechen la gran enseñanza que brinda la
naturaleza, construyendo de esta manera ponderales factores desde el punto de
vida social, cultural y científico. (Bohorquez, Garcia, & Cabrera, 1978)

Los parques temáticos ecológicos son una alternativa recreativa para crear
conciencia ambiental y proporciona a los visitantes un espacio en donde puedan
relacionarse con el medio y garantizar un adecuado uso del entorno realizando
actividades de deporte extremo, restaurante, zonas de esparcimiento, entre otros;
y al municipio, oportunidades turísticas y económicas. Sin embargo, hay que
observar los factores que se deben tener en cuenta para garantizar lo que
realmente constituye un parque ecológico. (Sanabria, 2001).

Los parques constituyen un punto representativo de la idiosincrasia del ambiente,

de la flora y la fauna, propios de una región que sirven como elemento para
promoción y fomento del turismo regional, nacional e internacional. (Bohorquez,
Garcia, & Cabrera, 1978)
2.1.6. Evaluación Ambiental

Es el proceso documentado y sistemático para determinar objetivamente si un

estudio ambiental cumple con los términos de referencia, si suministra información
suficiente para la toma de decisiones, si las propuestas de manejo ambiental están
conformes con los principios de conservación y desarrollo sostenible y si el
proyecto propuesto es ambientalmente viable en términos de lo expuesto para el
estudio. (MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE. subdireccion de licencias
ambientales, 2002)
La evaluación ambiental puede observarse como un proceso de información que
es externo al proceso de toma de decisiones, pero que tiene como objetivo
incorporar en la decisión una serie de valores ambientales. (Escribano & Rodrigo)

La evaluación ambiental es un proceso en el que se integra las diferentes fases de

un plan como un factor de racionalidad para aumentar su calidad, su excelencia y
su efectividad con el fin de que sus determinaciones contribuyan a hacer más
sostenibles, los sistemas a los que se refiere. (PROGRAME INTERRG IIIB
MEDOCC, PROYECTO ENPLAN)

2.1.7. Capacidad De Carga De Destino Turístico

La capacidad de carga es considerada según Mathieson y Wall. (1986), como el

número máximo de visitantes que puede usar un espacio sin una alteración
inaceptable del medio físico y sin una disminución en la calidad de la experiencia
conseguida por los visitantes.

La capacidad de carga de un sitio turístico varía dependiendo de factores como las

estaciones del año, el comportamiento del usuario, diseño de las instalaciones
turísticas, modalidades y niveles de manejo y el carácter dinámico del medio
ambiente y no es la misma en todos los sitios (Ceballos, 1998).

Según Watson y Kopachevsky (1996) existen varias definiciones de capacidad de

carga, que se pueden clasificar básicamente en cuatro tipos (Lorente, 2001):

Capacidad de carga física: se puede definir como el número máximo de

personas que pueden usar un área sin que dé lugar a una alteración
inaceptable del entrono físico.
Capacidad de cara psicológica o de percepción: Pueden definirse como
el máximo número de personas que pueden usar un área sin que den lugar
a una alteración inaceptable en la experiencia de los visitantes.

Capacidad de carga social: se refiere a los límites basados en la

tolerancia de los habitantes respecto a los visitantes.

Capacidad de carga económica: son los límites basados en el equilibrio

entre los beneficios económicos y los impactos negativos que genera la
actividad turística sobre las economías locales.

2.1.8. Impacto De La Actividad Turística

Es cualquier actividad que genera un cambio. La actividad turística se ha definido

como un catalizador de cambios. Dichos cambios tienen un efecto, positivo o
negativo, sobre multitud de aspectos. Esos efectos se han clasificado en tres
grupos: efectos sobre el medio ambiente, la población (social y culturalmente) y
sobre la economía del destino. No conviene en ningún caso olvidar que también
se produce un cambio sobre el usuario del destino: visitante, viajero o turista.
Dichos efectos inventariados y clasificados constituyen lo que denominamos
impacto de la actividad turística. (NEBRIJA., 2002)

Los impactos derivados del turismo serán agrupados para su estudio en cuatro
grupos o categorías especiales: impactos económicos, en el empleo, sociales, y
en el medio ambiente (Gonzalo & Fidel., 2009):

Impactos económicos: incluyen tanto los beneficios como los costes

derivados del turismo, distinguiendo además entre impactos directos,
indirectos e inducidos.
Impactos en el empleo: este tipo de impactos son los que normalmente
despiertan un mayor interés por las implicaciones económicas y sociales
que conllevan, aunque podrían haber sido tratados como parte integrante
del análisis de impacto económico se les suele conceder un trato
diferenciado y son estudiados individualmente dentro del marco del
mercado de trabajo.
Impactos sociales: hacen referencia a los cambios de calidad de vida de
los residentes de destinos turísticos y como estos impactos pueden afectar
al desarrollo de las regiones. Para un mejor detalle de los mismos se
pueden dividir en impactos socioculturales y socioeconómicos.
Impactos medio ambientales: dentro de los mismos se incluyen las
repercusiones derivadas de la interrelación del turista con el medio
ambiente, haciendo especial hincapié en la capacidad de carga física de
una región.

Cuando una acción produce un cambio de valor en el medio ambiente o en alguno

de sus componentes ocurre un impacto ambiental y este es expresado en función
de las consecuencias generadas para el hombre y para los sistemas naturales y
socioeconómicos de los cuales depende su bienestar, salud y seguridad.
(Gonzales, 2006).
 2.2. MARCO LEGAL

En la siguiente tabla se presenta el contenido normativo útil aplicado al desarrollo

del turismo y a los programas de desarrollo de turismo ecológico en un parque
temático.

TEMA TITULAR TIPO

NORMATIVO
PLAN DE Por el cual se expiden las determinantes ambientales para la elaboración de Acuerdo CAR
ORDENAMIENT planes de ordenamiento territorial municipal. 16 de 1998
O TERRITORIAL Por medio del cual se adopta el plan de desarrollo 2008-2011 “San Antonio Acuerdo 07 del
del Tequendama, tierra de progreso. 2008
DESARROLLO Por la cual se expide la ley general de turismo y se dictan otras Ley 300 de
DEL TURISMO disposiciones. 1996
Por la cual se modifica la Ley 300 de 1996 - Ley General de Turismo y se Ley 1101 de
dictan otras disposiciones. 2006
Por la cual se modifica la ley 300 de 1996-ley general del turismo, la ley 1101 ley 1558 del
de 2006 y se dictan otras disposiciones. 2012
por el cual se reglamenta el Registro Nacional del Turismo Decreto 504 de
1997
Por la cual se fijan unas reglas para el cumplimiento por parte de los Resolución
prestadores de servicios turísticos de la obligación contemplada en el artículo 0119 de febrero
16 de la ley 679 del 3 de agosto del 2001 12 de 2002
Por la cual se establecen los criterios técnicos de las diferentes actividades o Resolución
servicios de ecoturismo de conformidad con lo dispuesto en el parágrafo del 0118 del 28 de
artículo 12 del decreto 2755 de 2003 Enero de 2005
Por la cual se reglamenta el cumplimiento de las normas técnicas de calidad resolución 148
expedidas por las Unidades Sectoriales de Normalización sobre del 2015
Sostenibilidad Turística
LICENCIAS Por el cual se modifica el decreto 1220 del 21 de abril de 2005, reglamentario Decreto 500 del
AMBIENTALES del título VIII de la ley 99 de 1993 sobre licencias ambientales. 2006
Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 99 de 1993 sobre licencias Decreto 2820
ambientales. del 2010
Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 99 de 1993 sobre licencias Decreto 2041
ambientales. del 2014
CONTEXTO Por la cual se crea el ministerio del medio ambiente, se reordena el sector Ley 99 de 1993
MEDIO público encargado de la gestión y conservación del medio ambiente y los
AMBIENTAL recursos naturales renovables, se organiza el sistema nacional ambiental,
SINA, y se dictan otras disposiciones.
Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y LEY 142 DE
se dictan otras disposiciones. 1994
Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales Renovables y decreto 2811
de Protección al Medio Ambiente. del 18 de
diciembre de
1974
Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Decreto 1076
Ambiente y Desarrollo Sostenible.
USO EFICIENTE Uso eficiente y ahorro del agua. Ley 373 de
Y AHORRO 1997
DEL AGUA Por el cual se reglamenta el artículo 15 de la ley 373 de 1997 en relación con Decreto 3102
la Instalación de equipos, sistemas e implementos de bajo consumo de agua. de 1997
RESIDUOS Ley sanitaria (ministerio de salud) control de descargues de residuos sólidos LEY 9 DE 1979
SOLIDOS y materiales que puedan afectar las condiciones sanitarias del medio
ambiente
Por el cual se reglamenta parcialmente el Título III de la Parte IV del Libro I decreto 2104
del Decreto – Ley 2811 de 1974 y los Títulos I y XI de la Ley 9 de 1979 en de 1983
cuanto a residuos sólidos.
TEMA TITULAR TIPO
NORMATIVO
Por el cual se modifica el Decreto 1713 de 2002 sobre disposición final de Decreto 838 de
residuos sólidos y se dictan otras disposiciones. 2005
VERTIMIENTOS Por el cual se reglamenta parcialmente el título I de la ley 9 de 1979, así Decreto 1594
como el capítulo II del título VI -parte III- libro II y el título III de la parte III - de 1984
libro I- del Decreto - ley 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos
líquidos.
Por el cual se reglamenta parcialmente el Título I de la Ley 9ª de 1979, así Decreto 3930
como el Capítulo II del Título VI -Parte III- Libro II del Decreto-ley 2811 de de 2010
1974 en cuanto a usos del agua y residuos líquidos y se dictan otras
disposiciones.
Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 3930 de 2010. Decreto 4728
de 2010
NORMAS Destinos turísticos de Colombia. Requisitos de sostenibilidad. 2014 Norma
TÉCNICAS Técnica Sectori
COLOMBIANAS al Colombiana
NTS – TS 001-
1.
Establecimientos de alojamiento y hospedaje (EAH). Requisitos de Norma Técnica
sostenibilidad. 2014E Sectorial
Colombiana N
TS – TS 002.
Empresas De Transporte Terrestre Automotor Especializado, Empresas
Operadoras De Chivas Y Otros Vehículos Automotores Que Presten Servicio Norma Técnica
De Transporte Turístico. Requisitos De Sostenibilidad. Sectorial
Colombiana N
TS – TS 005.

2.3. MARCO INSTITUCIONAL

Las actividades desarrolladas en el parque temático Laguna Tabacal se

construyen sobre las bases depositadas en el marco legal y está compuesta de un
número de entidades y organizaciones diferenciadas que dan forma a la estructura
al sistema de desarrollo del turismo ecológico en el mismo, estas instituciones
corresponden a:

Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca: El propósito común

de las administraciones municipales y de la CAR se debe orientar a la
racionalización de las intervenciones sobre el territorio, la orientación del
desarrollo regional y el aprovechamiento de los recursos, definiendo
espacios con diferentes funciones de preservación, restauración y
aprovechamiento sostenido, entre otros, manteniendo de esta manera 12
funciones productivas y reguladoras acordes con las necesidades humanas
y el mantenimiento de la biodiversidad en el espacio regional (Acuerdo CAR
16 de 1998). (Corporacion Autonoma Regional de Cundinamarca-CAR,
2013)

El decreto 2372 del 2010, establece en su artículo 12 que: “la reserva,

delimitación, alinderación, declaración, administración y sustracción de las
Reservas Forestales que alberguen ecosistemas estratégicos en la escala
 regional, corresponde a las Corporaciones
Autónomas Regionales, en cuyo caso se
denominarán Reservas Forestales Protectoras
Regionales”. El parque Ecológico laguna de
Tabacal hace parte de las zonas declaradas de
interés público para la conservación de recursos
hídricos forestales por el acuerdo municipal 07 del
23 de marzo de 1999.

Alcaldía municipal: El predio donde se encuentra ubicado el

parque ecológico Laguna de Tabacal corresponde a la
gobernación de Cundinamarca y tiene como dato 5 años, este
vence en Noviembre del año 2019 según informó el
encargado del área turística del presente año. La entidad
encargada del área ambiental y del manejo del desarrollo del
turismo está a cargo de la secretaria de competitividad y
productividad del municipio.

LINKOGRAFIA:http://dspace.espoch.edu.ec/bitstream/
123456789/2235/1/23T0335%20.pdf