CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: PATRICIA NOEMI NAH PUC

DEPARTAMENTO: ALTA DIRECCION
FUNCIÓN O CARGO: GERENTA DE OPERACIONES
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 5 AÑOS FECHA DE INGRESO: 01-02-2015
NOMBRE DEL AUDITOR: FERNANDO LEONEL ALONZO ALEJOS
FECHA DE APLICACIÓN: 05-08-20

MISIÓN
1. ¿La empresa cuenta con una misión?
a) Sí _____x___ Mencione: Entendemos perfectamente cuáles son las necesidades
más importantes de nuestros clientes en cuanto a soluciones de Farmacia Hospitalaria.
Es así que nuestra razón de ser está marcada por la innovación, mejora continua y
servicio personalizado.
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7
2. ¿Está establecida por escrito?
a) Sí ___x_____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé _____
3. En la redacción de la misma, se menciona:
a) Recursos humanos___x______
b) Tecnología_____x____
c) Compromiso social______x_____
d) Filosofía de la empresa_________
e) Valores_____________

4. ¿Es clara?
a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
5. ¿Es conocida?
a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?
a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé ______
OBJETIVOS
7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?
a) Sí _____x___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13
8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?
a) Están establecidos por escrito __x______
b) Son claros ____x____
c) Son alcanzables ________
d) Son medibles ___x_____
e) Expresados en términos cuantitativos ________
9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?
a) Sí ____x___
b) No _______ ¿Por qué? ____________________________________

10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?

a) Sí __x_____ ¿Con qué periodicidad?
____Semanal_____________________________
b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé _____
11. ¿Se actualizan los objetivos?
a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad?
____Semestral_______________________________
b) No _______ ¿Por qué?
______________________________________________
c) No sé _____
12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados
deseados?
Diagramas de Ishikawa, seguimiento de 5s, estrategias de calidad.
ESTRATEGIAS
13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?
a) Sí _____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25
14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?
a) Sí ________
b) No _____X___ ¿Por qué Porque se encuentran en medios digitales
c) No sé _______
15. ¿Se presentan de una manera clara?
a) Sí ____X__
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las
estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las
estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
18. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las
estrategias?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
19. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las
estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
20. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las
estrategias?
a) Sí ____X____ Existe un área de planeacion
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
21. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?
a) Sí ____X____ Mencione: Por ejemplo existen estrategias para una entrega del
producto en tiempo y forma, esto mediante un rastreo de GPS del producto una
vez salido de la empresa.
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé _____
22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias
de acuerdo a sus objetivos?
a) Sí ____X____ Esto se puede ver mediante la aplicación SAP
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ____X____ Existen planes como el DRP como cuando no hay sistema y asi
evitar una entrega tarde.
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
24. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
POLÍTICAS
25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los
planes?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé _______
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30
26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?
a) Sí _____X___
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
28. ¿Se actualizan?
a) Sí ____X____ Periodicidad:
___________Anual___________________________
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) Sí __X______ SAFE es una empresa socialmente responsable
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé _______
PROCEDIMIENTOS
30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada
departamento?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40
31. ¿Están contenidos en un manual?
a) Sí _____X ___ están el manual Qualtrax
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?
a) Sí ____X____ el desempeño de las actividades es medible.
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?
a) Sí ____X____ Son PNOS que indican la forma a seguir las actividades.
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
34. ¿Son fáciles de interpretar?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?

a) Sí ____X____ Tiempo y forma de como realizar las actividades
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
36. ¿Son revisados?
a) Sí ____X____ Periodicidad: Semestral por el área de calidad.
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
37. ¿Quiénes participan en el diseño?
a) Gerente _____X____
b) Supervisor __X_______
c) Jefe de departamento ________
d) Otros _________ Especifique: _______________________________________
38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?
a) Sí ____X____ Esto mediante autorías internas
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
PROGRAMAS
40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la
empresa?
a) Sí ______X__
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50

41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?
a) Sí ________
b) No ____X____ ¿Por qué? Los tiempos son variables dependiendo de la
producción.
43. ¿Quiénes participan en su elaboración?
a) Gerente ______X___
b) Supervisor _____X____
c) Cada empleado ________
d) Otro _________ Especifique: __________________________________
44. ¿Son revisados?
a) Sí _____X___ Periodicidad:
___Semestral____________________________________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los
programas?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
47. ¿Se cumple con los programas?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo
general
de cada departamento?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
PRESUPUESTOS
50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58
51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ______
P 10/12
53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos
a los departamentos?
a) Número de personal ___X_____
b) Ingresos que genera ___X_____
c) Proyectos asignados __X______
d) Gastos históricos ________
e) No hay criterio ________
54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ______
55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?
a) Gerentes ____X_____
b) Director ______X___
c) Contador ______X___
d) Otros _________ Especifique: __________________________________
56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?
a) Junta Directiva _________
b) Dueño _________
c) Director ___X______
d) Gerente ____X_____
e) Otro _________ Especifique: __________________________________
57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?
a) Sí _____X___
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé ______

REGLAS
58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo
59. ¿Se da a conocer al personal?
a) Sí _____X___
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
60. ¿Es fácil de interpretar?
a) Sí ____X____ esta en base a la LFT
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
62. ¿Quiénes participan en su formulación?
a) Gerente ___X______
b) Supervisor __X_______
c) Jefe de departamento _________
d) El personal en general _________
e) Otros _________ Especifique: ___________________________

63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) Sí _____X___ Mencione: Actas administrativas, suspensiones y hasta recesión
de contrato.
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES.

AUDITOR

FERNANDO LEONEL ALONZO ALEJOS