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SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

Tecnólogo en Análisis y Desarrollo de Sistemas de Información

Especificación de los requerimientos funcionales y


no funcionales del sistema.
Actividad 05.

Mariana Villa Tobón

Análisis y Desarrollo de Sistemas de información

Servicio nacional de aprendizaje – Sena

Centro de formación agroempresarial y

turístico de los andes

Santander – Málaga
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1. STAKEHOLDERS

NIVEL DE INTERÉS EN EL
CÓDIGO ROL O CARGO DESCRIPCIÓN DEL ROL O INTERÉS
INFLUENCIA PROYECTO

Archivero  administración del sitio.


• mantenimientos fondos, control de
Administrador organigrama, control de autoridades.
• mantenimiento del cuadro de clasificación.
• transferencia y eliminación.
• registro de usuarios.
001 Alta Alta
• gestión del depósito.
• mantenimiento de formularios y
documentos.
• generación de informes gerenciales e

instrumentos de descripción.

Responsables De  Creación y gestión de documentos en


oficinas.
Dependencias • Registro general de expedientes y
documentos.
• Descripción en oficinas.
002 Alta Alta
• Proceso de transferencia y eliminación de
documentos.
• Generación de reportes estadísticos

necesarios.

Designador La función principal de un árbitro es hacer que

Arbitral el juego se lleve a cabo con la menor cantidad

003 posibles de interferencias, y su Alta Alta

responsabilidad fundamental, cuidar la

integridad física de los jugadores

Usuarios - Consulta de los documentos de archivo desde

004 Clientes cualquier lugar donde se encuentre y Alta Alta

préstamo cuando aplique.

Archivero  Mantenimiento del cuadro de clasificación.


• Control de autoridades.
005 operador • Descripción de lo transferido. Alta Alta
• Gestión del depósito.
• Consulta y préstamo

006 Comisión de Determinación de plazos de conservación Alta Alta


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archivo y destino final de los documentos.

2. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES Y NO FUNCIONALES

ID Nombre Descripción Prioridad

Se presenta el entorno inicial a la plataforma Web


Se muestra un banner. Presentación de la página (incluyendo
Misión, Visión, objetivos). Mapa del sitio

Incluye los siguientes módulos que más adelante se desarrollan:


1. Registro de usuarios: se encuentra la opción de iniciar
sesión tomando en consideración el tipo de usuario que
ha sido validado para acceder al sistema.
2. El sistema presenta módulos de Menú y submenús para
la gestión documental según el rol del Stakeholders, así:

Administrador

 Módulo de administración

Usuarios internos o responsables de


dependencias

Inicio de sesión  Módulo de recepción y radicación


documentos(División de registro y control de
del sitio web con correspondencia)
RF001  Módulo de clasificación de documentos Alta
usuario y  Módulo de transferencia y devolución
 Módulo salida de documentos
contraseña
 Generación de planillas
 Módulo digitalización de documentos
 Módulo degeneración de reportes
estadísticos

Usuarios - clientes

 Módulo de Consulta de los documentos

Archivero operador
 Módulo Generación de planillas para el
mantenimiento del cuadro de clasificación
Comisión de archivo
 Módulo de conservación de documentos
RF002 Controles y El sistema sólo permitirá al administrador o administradores del alta
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restricciones sitio realizar cambios o actualizaciones

Criterios de Se realizan los controles solicitados


RF003 Alta
Aceptación

Permitirá la gestión de diferentes tipos de usuarios a través de los


datos de identificación de los mismos

El sistema deberá permitir la posterior consulta y el estado en que


se encuentra ( asignado, en trámite, eliminado, etc.) y permitir su
impresión.

El formulario de registro para el usuario interno deberá contener:


 Nombres y apellidos
 Cédula o identificación del usuario
 Dirección
 Teléfono
Registro de  Correo
RF004 usuarios Alta
 Contraseña

El formulario de registro para el usuario externo deberá contener:


 Nombres y apellidos
 Cédula o identificación del usuario
 Dirección
 Teléfono
 Correo
 Rol dentro del sistema
 Dependencia en la que labora
 Contraseña
 Tipo de usuario

Controles y  El sistema sólo permitirá al administrador o


administradores del sitio realizar cambios o
restricciones actualizaciones.
 El sistema enviará una notificación cuando el usuario se
haya registrado
 El sistema no debe permitir borrar a ningún tipo de
usuario.
RF005 Alta
 El sistema debe realizar copia de seguridad
 Se manejarán los siguientes tipos de usuario:
 Archivero administrador
 Archivero operador
 Usuario interno
 Usuario externo

Criterios de  El acceso deberá ser controlado por usuario y


contraseña.
RF006 Aceptación  La plataforma deberá contar con un esquema de Alta
seguridad para controlar el acceso a las diferentes
opciones, de acuerdo a modelo de roles o perfiles.
La plataforma permite Niveles de acceso y seguridad a
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documento

Permite que los administradores de forma controlada y sin


ningún esfuerzo innecesario, recuperen, visualicen y
reconfiguren parámetros del sistema y opciones escogidas
en el momento de la configuración, como los elementos que
se indexan, así como la asignación de usuarios y funciones
a otros perfiles de usuarios

En caso de presentarse errores del sistema, permite a los


administradores "deshacer" acciones hasta llegar a un
estado en que la integridad de la base de datos quede
garantizada

Permite supervisar el espacio de almacenamiento


disponible y avisar a los administradores cuando convenga
intervenir, ya sea por escasez de espacio, o porque sea
Módulo de necesario alguna otra medida de tipo administrativo
administración
RF007 Alta
Permite que los administradores realicen cambios masivos
en la estructura de clasificación, de forma que sea posible
realizar en la estructura de clasificación la división de
niveles de carpetas en dos o más

Permite que los administradores realicen cambios masivos


en la estructura de clasificación, de forma que sea posible
realizar en la estructura de clasificación el traslado o
redenominación de una carpeta

La solución debe proveer al menos dos interfaces para la


Gestión y sus componentes:
 Interface de comandos
 Interface gráfica de usuario
Permite que se definan perfiles de usuarios y que a cada perfil se
le asignen varios usuarios

Controles y Sólo permite al administrador o administradores realizar cambios


RF008 Alta
restricciones en la plataforma

RF009 Criterios de  El acceso deberá ser controlado por el administrador y alta


contraseña.
Aceptación Sólo los usuarios con derechos de administrador podrán acceder
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a las funciones administrativas, los usuarios normales no podrán.

Se ingresa al módulo SGD -El sistema cuenta con la opción


RADICACIÓN de correspondencia, que pueden ser: peticiones,
quejas, reclamos, misionales, otros. Permite imprimir. Además,
EDITAR o AGREGAR para llenar los campos manualmente en
caso que la correspondencia no sea a través de la Web

Cuenta con un aviso legal de protección de información.

Presenta un formulario que recoge datos personales de quien


presenta la correspondencia
 Tipo de documento
 N° de documento
 Correo electrónico
 Nombres y apellidos
 Procedencia: persona natural, jurídica o anónimo
Módulo de
 Teléfono
recepción y
RF010  Celular Alta
radicación de
documentos  Nacionalidad *
 País
 Departamento
 Municipio
 Dirección

Además se solicitan los datos socioeconómicos:


• Genero
• Edad
• Población vulnerable
• Población especial Una opción que permite adjuntar el
documento y la opción enviar

El módulo permite la codificación de la correspondencia recibida


El sistema debe permitir el cálculo de la fecha de vencimiento de
los radicados, cuando este se ha establecido.

Controles y  Para poder radicar la correspondencia el usuario debe


restricciones ingresar al sistema y dar click en aceptar normatividad
legal sobre protección a la información
 El sistema no permite enviar la solicitud si no se llenan
RF011 todos los datos del formulario Alta
 El número de radicación y la fecha serán guardados
automáticamente por el sistema
En los campos del módulo se deben evitar colocar tildes,
caracteres especiales, abreviaturas. Evitar colocar al final
de nombres y apellidos espacios en blancos o puntos
Criterios de El usuario debe seleccionar la opción aceptar al aviso legal. Se
RF012 Alta
Aceptación realizan los controles solicitados

RF013 Digitalización de  Escanear por bandeja Alta


 Escanear por automático
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documentos  Escanear cara siempre y guardar


 Escanear cara doble y guardar
 Herramientas de visualización (paginar, atrás, adelante,
zoom…)
 Eliminar paginas antes de guardar
 Duplicar documentos para otros registros
 No doble digitación de numero de caja
 Opciones de zoom
 Asociación de documentos ya digitalizados
 Digitalización masiva
 Importación de documentos (texto, HTML)
 Importación de documentos desde carpetas compartidas
 Aplicación tome funcionalidades del escáner (VRS)
 Ajuste de tamaño de papel automático (La aplicación
debe tomar todas las características técnicas del escáner
para mejorar la digitalización)
 Evidencia de digitalización (debe permitir realizar captura
en serie y luego indexar para mejor tiempos de
alistamiento)
 El sistema debe permitir el escaneo distribuido: permitir
que los usuarios remotos puedan importar documentos al
sistema por escaneo directo mediante la web a través de
un escáner de escritorio compatible para bajos
volúmenes.

Controles y El sistema debe permitir a usuarios con privilegios el reemplazo


RF014 restricciones de documentos digitalizados, que por error humano así lo Alta
requiera. Esta acción exige la debida observación.

Criterios de  El acceso deberá ser controlado por el administrador y


contraseña.
RF015 Alta
Aceptación  Sólo los usuarios con derechos de administrador podrán
acceder a las funciones administrativas, los usuarios
normales no podrán.
RF016  . Debe permitir el uso de una estructura de Alta
clasificación de la información.
 Debe permitir la definición de una estructura
de clasificación de la información en el que
los documentos se puedan representar en
jerarquías como mínimo en tres niveles de
acuerdo a su naturaleza y contenido:
redireccionados (no son de competencia de la
clínica), de carácter personal, de trámite
ordinario, especiales, urgentes, etc. )
 Debe permitir definir mecanismos de
asignación de nombres a los diferentes
niveles de la estructura de clasificación de la
información.
 Debe permitir que los usuarios
administradores o quienes tengan asignados
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los permisos correspondientes, puedan crear


nuevos niveles dentro de la estructura de
clasificación.
 Debe poseer una interfaz gráfica que permita
Módulo de la navegación, selección, recuperación y
clasificación de presentación de los documentos y de la
documentos estructura de clasificación de la información.
 Debe permitir la reubicación de una carpeta
(o conjunto de carpetas) o documento, a un
lugar distinto dentro de la estructura de
clasificación.
 Debe permitir luego de la reubicación
garantizar que se mantenga los metadatos y
demás atributos (permisos).
 Debe permitir a los usuarios administradores,
trasladar partes de la estructura de
clasificación.
 Debe permitir el registro de las razones por
las que se realiza la reubicación de cualquier
elemento de la estructura de clasificación y
almacenarlo como una propiedad o metadato.
 Debe permitir que un documento pueda estar
ubicado en diferentes partes de la estructura
de clasificación, sin que esto signifique la
duplicación del documento (referencias
cruzadas).
 Debe permitir la asignación de un identificador
único, numérico alfanumérico y/o alfabético
para las carpetas y/o documentos y que sea
el identificador único de la carpeta o
documento dentro del sistema y que pueda
ser parametrizable por el administrador del
sistema.
 Debe permitir manejar un mecanismo que
asigne texto como título a las carpetas y/o
documentos
 Debe permitir grabar la fecha de creación de
una carpeta o documento (en cualquier parte
de la estructura de clasificación)
 Siempre que se cree una carpeta o
documento, debe permitir incluir de forma
automática en los metadatos los atributos
relacionados con la posición de la carpeta o
documento dentro de la estructura de
clasificación
 Debe permitir al administrador o usuarios con
privilegios en el sistema crear expedientes en
el sistema.
 Los expedientes electrónicos deben crearse
vinculando la TRD de la dependencia que lo
va a gestionar. La TRD debe establecer la
disposición final del expediente.
 El expediente electrónico debe permitir elegir
un usuario responsable de su gestión y un
título del mismo.
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 Los expedientes del sistema deben tener


vinculado tipos documentales obligatorios y
opcionales para cargar.
 El sistema debe permitir parametrizar el
tiempo de vencimiento de los préstamos
documentales(TDR)
 El sistema debe permitir describir y registrar
datos en el formato de inventario documental
(FID)
Controles y  Debe permitir restringir el número de niveles de la
RF017 estructura de clasificación de la información. Alta
restricciones

RF018 Criterios de Realizar los controles solicitados Alta


Aceptación
RF019 Alta
El sistema debe permitir generar radicados de salida desde la
dependencia productora.

El sistema debe permitir la carga de plantillas de Word para la


generación de radicados de salida.

Después de radicado el documento de salida, el sistema debe


convertirlo automáticamente a un formato PDF/A.

Cuando se trate de radicados de salida digitales producto de una


respuesta a una PQRS, el sistema debe publicarla en el sitio Web
de la entidad, de tal manera que permita la consulta al ciudadano
de la misma.

El sistema debe permitir la asignación de rutas de


correspondencia y mensajería con terceros para radicados de
salida en soporte físico.

El sistema debe permitir la generación de planillas de envío,


donde se relacione los radicados de salida a distribuir
físicamente.

El sistema debe permitir establecer cuando ha sido entregada


exitosamente un radicado de salida, en caso tal permitir su
Producción de reprogramación.

documentos y El sistema debe permitir establecer cuando ha sido entregada


exitosamente un radicado de salida, en caso tal permitir su
registro de reprogramación.

salida El sistema debe permitir la personalización de los rótulos de los


adhesivos de correspondencia.

El sistema debe permitir cargar formatos de respuesta


prediseñados. En general la administración de formatos o
plantillas electrónicas.

El sistema debe permitir la trazabilidad de los tiempos de


respuesta por cada funcionario y dependencia/área.
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El sistema debe permitir generar alarmas de vencimiento de


plazos de respuesta, generando alertas escalonadas a
colaboradores y el siguiente nivel de escalamiento. (Por ejemplo:
faltando 50% del tiempo de plazo de vencimiento envía mensajes
de alerta al funcionario competente, mensajes de alerta al jefe de
área faltando un 25% para vencerse). Estos tiempos podrán ser
configurados para cada tipo de solicitud.

El sistema debe permitir verificar el trabajo realizado por el


funcionario y devolverlo con la explicación correspondiente si no
cumple con los criterios de calidad.

Con base en las TRD la dependencia identifica el documento,


selecciona los medios de elaboración, registro, impresión y tipo
de soporte (papel, medio electrónico, otros)
El formulario de creación de documento permitirá elegir el tipo de
documento:
Respuesta a derecho de petición
Respuesta a queja
Respuesta a otros
Y una opción para formularios que se requieren:

Para SALIDA de documentos:

Opciòn SALIDA DE DOCUMENTOS, Opciòn REGISTRO DE


CORRESPONDENCIA DE SALIDA, Opciòn ADICIONAR- Opciòn
ENVIO- Opciòn ADICIONAR (el campo remitente aparece por
DEFAULT DIVISIÓN DE REGISTRO Y CONTROL DE
CORRESPONDENCIA)- Campo DETALLE-GENERACIÒN DE
PLANILLA- Opciòn ADICIONAR- Opción REMITENTE (aparece
GRUPO DERECHOS DE PETICIÒN, GRUPO QUEJAS, GRUPO
RECLAMOS, OTROS)- Opción ENVIO
Para correspondencia ENVIADA:

Ingresar al módulo de CORRESPONDENCIA ENVIADA, opción


de REGISTRO DE CORRESPONDENCIA ENVIADA, opción
SELECCIONAR, se digita el número de radicado de salida que le
asignó la dependencia.
Opción MODIFICAR –ENVÌO, allí se selecciona el tipo de envío
que corresponda al documento. Siguiente campo es el número de
planilla consecutivo que corresponda. Peso del sobre (blanco 25
gramos)
Opción REPETIR PLANILLA PARA CORREO (para verificar que
los documentos físicos coincidan con los modificados en el
sistema). OPCIÒN ver el informe y renombrarlo (esta opción
permite visualizar por pantalla los documentos que fueron
modificados con esa planilla).
Opciòn GENERAR PLANILLA- Opciòn CANCELAR IMPRESIÒN-
Opción NUEVO NOMBRE DEL ARCHIVO.
Luego se abre otro programa llamado FILLEZILLA (programa que
comunica con el servidor d correspondencia para pasar los
archivos del servidor a una carpeta creada en el equipo del
usuario)
Opciòn ABRIR- Opciòn GUARDAR modificación.
Opciòn PROGAMA CORREO-Opciòn registro (usuario y
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contraseña que suministro empresa


De correo) Opciòn CONTRATO- Opciòn GENERAR PLANILLA
(permite seleccionar planilla, se corrigen errores) Opciòn
GENERAR ORDEN DE SERVICIO Y GENERAR GUÌAS
IMPRIMIR (permite generar PLANILLA DE CORRESPONDENCIA
DE SALIDA)
Opción archivar COPIAS DE LAS PLANILLAS (una vez esté
certificado que el usuario recibió correspondencia)

Controles y Permite presentar una estructura que facilite la introducción de


distintas tecnologías de firma electrónica
RF020 Alta
restricciones
El sistema permite la modificación hasta 500 registros.

RF021 Criterios de Realizar los controles solicitados Alta


Aceptación

RF022 Alta
Permite consultar las respuestas emitidas por la entidad.

Permite la creación de un inventario de correspondencia

Permite consultar TRD


Permite consultar notificaciones

El sistema debe permitir delimitar la búsqueda de un documento


sobre los contenidos de una serie documental particular según
lo establezca el administrador.

El sistema debe permitir la gestión de cada una de las


solicitudes a través de flujos de trabajo automáticos, teniendo en
cuenta el estado (por ejemplo, aprobado, devuelto, en revisión,
cancelado), el responsable, la fecha en que se asignó al
responsable, los comentarios asociados durante el trámite, y
conservar la traza de esta gestión.

Módulo de El sistema debe permitir consultar las solicitudes ingresadas al


sistema a través de múltiples parámetros tales como fecha de
Consulta ingreso, número de radicación, número de solicitud, tipo y tema
de la solicitud, estado u otros atributos de la solicitud particular.

El formulario de consulta tendrá las siguientes opciones:


Numero de radicación
Buscar

Genera planilla de consulta:


 N° radicación
 Tipo de documento
 Fecha y hora de radicación
 Tipo de correspondencia
 Dependencia
 Estado
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 Detalle( permite cargar correspondencia de salida)

Controles y Ningún usuario podrá administrar archivos o carpetas que


RF023 guarden documentos Alta
restricciones

RF024 Criterios de Se realizan los controles solicitados Alta


Aceptación
RF025 Permite manipular la tabla de valoración documental Alta

Permite elaborar el calendario de transferencias anuales


conforme a las tablas de retención (TRD)

El sistema debe monitorear el tiempo de conservación de los


expedientes electrónicos, tomando como base la fecha del último
documento que contiene el expediente, conforme la disposición
final de la TRD.

El sistema debe notificar al usuario para que inicie la elaboración


del inventario documental y transferencia, de acuerdo al
calendario de transferencia.

El sistema debe permitir al usuario solicitar ampliación de plazo


de transferencia. Debe registrarse una observación que se debe
registrar en el histórico del expediente.

El sistema debe facilitar la generación del inventario documental y


su aprobación por archivo central.

Módulo de El sistema debe permitir realizar modificaciones del inventario


transferencia y cuando se encuentre errores.
Disposición
final
El sistema debe permitir generar el inventario para aprobación.

El sistema debe permitir gestionar los inventarios documentales


elaborados y recibidos.

El sistema debe permitir exportar el inventario documental a


Excel.

El sistema debe generar un acta de transferencia, asignando un


número de acta, fecha y expedientes transferidos.

El nuevo estado del expediente transferido debe ser “Archivo


Central”.

El sistema debe presentar al archivo central, metadatos que


faciliten la ubicación física para el caso de los expedientes
híbridos.

En la transferencia del expediente electrónico, el sistema no


puede degradar el contenido ni la estructura de sus documentos
electrónicos; conservando todos los vínculos entre el documento
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y sus metadatos.

El sistema debe presentar un informe en el que se detalle


cualquier fallo que se haya producido durante la transferencia, la
exportación o el borrado. El informe deberá indicar cuáles de los
registros que estaba previsto transferir han generado errores
durante la operación.

El sistema debe monitorear el tiempo de conservación de los


expedientes electrónicos e híbridos, tomando como base la fecha
del último documento que contiene el expediente conforme la
disposición final de la TRD para su eliminación.

El sistema debe ser capaz de conservar los metadatos de los


expedientes electrónicos eliminados, para consultas posteriores.

El sistema debe generar el acta de eliminación de los


expedientes eliminados.

Una vez se realice la transferencia del expediente electrónico al


sistema, debe asegurar conservación, autenticidad, integridad y
recuperación a medio y largo plazo conforme lo estipulado en la
TRD

El sistema debe evitar en todo momento que se elimine un


expediente o cualquier parte de su contenido, salvo en caso de:
destrucción conforme a la norma de conservación o eliminación
llevada a cabo por un administrador como parte de un
procedimiento auditado

El sistema debe ser capaz de rastrear de forma automática los


períodos de conservación asignados al expediente conforme la
TRD, tomando como fecha final del documento incorporado más
reciente.

El expediente electrónico debe permitir realizar empaquetado del


mismo en un archivo .ZIP, el cual debe contener el índice
electrónico y metadatos del expediente electrónico en formato
XML, además copia de los documentos contenidos en el
expediente.

Controles y Conviene que el sistema permita la destrucción total de


expedientes concretos que según la TRD así lo indiquen, de
restricciones forma que queden eliminados por completo y no se puedan
RF026 Alta
restaurar con instrumentos especializados de recuperación de
datos.

Criterios de Se realizan los controles solicitados


RF027 Alta
Aceptación

RF028 Alta
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3. Identificación del proceso de software

Entradas Procedimientos Salidas

Planificación para el desarrollo


Personal con suficiente capacitación Satisfacción de los clientes
de los servicios solicitados

Reducción de errores en la
Manejo de ingreso de la
Ficha del paciente
perdida de información 
información del paciente

Aplicar de manera satisfactoria


Adaptarse a una nueva
Recursos y materiales el uso de los elementos con
herramienta de organización
que se cuentan
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