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COMPANDIO
DE
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
OBJETIVO GENERAL
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EMPLEAR TÉCNICAS Y MÉTODOS PARA LLEVAR A
CABO LAS TAREAS VINCULADAS A LA
INVESTIGACIÓN DE DELIUTOS DENTRO DE SU
DESARROLLO PROFESIONAL, A FIN DE
CONTRIBUIR CON LA PERSECUCIÓN DE LOS
DELITOS DENTRO DEL SISTEMA DE JUSTICIA
PENAL ACUSATORIO, DE CONFORMIDAD A LOS
PROTOCOLOS ESTABLECIDOS.
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INDICE:
Pag.
INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN 4
INVESTIGACIÓN 4
PERIODO TEMPRANO 4
PERIODO INTERMEDIO 4
PERIODO TARDÍO 4
ENTREVISTA 5
TIPOS DE INVESTIGACIÓN 5
MÉTODO CIENTÍFICO 5
MÉTODO DEDUCTIVO 5
MÉTODO INDUCTIVO 5
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN 5
DOCUMENTAL 5
DE CAMPO 6
TEORÍA DEL ANÁLISIS DE LA INVESTIGACIÓN 6
CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN 6
CONCEPTO DE ANÁLISIS 6
METODOLOGÍA PARA ANALIZAR UNA
INVESTIGACIÓN 6
OBJETO DEL ANÁLISIS DE LA INVESTIGACIÓN 6
PRÁCTICA DE ANÁLISIS DE INVESTIGACIÓN 7
FASES DEL MÉTODO DE INVESTIGACIÓN 7
CONOCIMIENTO DEL HECHO 7
COMPROBACIÓN DEL HECHO 8
DILIGENCIAS PRELIMINARES EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS 8
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIACA 9
INTRODUCCIÓN 9
ANÁLISIS DE LA MISIÓN 9
GUÍA DE PLANEO 9
ESTIMACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 9
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES 10
VIGILANCIAS 10
DETENCIONES Y CAPTURAS 11
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1.- INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN
1.1 INVESTIGACIÓN
El hombre, único ser dotado de una inteligencia superior, ha tratado
siempre de indagar el por qué de los echos, o fenomenos que han
ocurrido a su alrededor.
Así, el hombre prehistórico, conezó con una investigación lenta,
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personas en el lugar donde se ha cometido el delito, en algún sitio
cercano o bien en las instalaciones de la policía a donde acuden los
ciudadanos a reportar el daño o puesta en peligro de un bien jurídico
que han observado a través de sus sentidos o del que tuvieron
conocimiento en forma indirecta.
ENTREVISTA:
TITULO V, CAPITULO II, ART. 267 PARR. 3º CÓDIGO NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.
b) MÉTODO DEDUCTIVO,
De los conocimientos generales se adoptan al caso particular, así,
teniendo una variedad de estudios sobre un tema en concreto, busca
adaptarse al caso necesario
c) MÉTODO INDUCTIVO.
Este es un esquema de razonamientos que parte de fenómenos
particulares y, a partir del análisis de éstos, llega a hipótesis generales
que le permiten proyectar un juicio universal”
https://www.seguridadenamerica.com.mx/noticias/articulos/25302/mEtodos-de-investigaciOn-criminal
5
1.3.2 DE CAMPO
Las técnicas de investigación de campo se aplican directamente con las
personas y donde ocurre el fenómeno a estudiar. Su propósito es recoger
datos de fuentes de primera mano, a través de una observación
estructurada y la ejecución de diversos instrumentos previamente
diseñados: encuestas, entrevistas, estudios de caso, prácticas de campo,
etcétera. Estas herramientas no se trabajan de manera aislada, sino que
suelen combinarse con las documentales.
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cualitativa la manera es muy distinta. En la investigación sociocultural,
significa definir al menos tres relaciones: una, Sujeto-Objeto, digamos
una relación epistemológica, en que se constituye el sujeto
(investigador) al construir el objeto (investigado) para producir
conocimiento sobre ese objeto. Otra, Sujeto-Comunidad, para
fundamentar y validar la construcción del objeto no en la subjetividad,
sino en la intersubjetividad.
El objeto de estudio en la investigación. Diversas aproximaciones, The research object in the inquiry process.
Several approaches, SILVIA DOMÍNGUEZ GUTIÉRREZ, Revista de Educación y Desarrollo, 7. Octubre-
diciembre de 2007
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Apartado 1 DENUNCIA pag. 26
El Policía Primer Respondiente debe de recibir la denuncia presentada por
cualquier persona, servicio de emergencia o autoridad coadyuvante, misma que
deberá de contener, salvo los casos de denuncia anónima o reserva de identidad,
identificación del denunciante, su domicilio, la narración circunstanciada del hecho,
….
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escena del hecho y al Ministerio Público conforme a las disposiciones
previstas en este Código y en la legislación aplicable;
X. Entrevistar a las personas que pudieran aportar algún dato o elemento
para la investigación;
3.6 VIGILANCIAS
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Las vigilancias pueden llevarse a cabo de dos maneras:
Video vigilancias.- El Vigilante se apoya de dispositivos como puede
ser una cámara de video, cámaras de vigilancia oficiales, satélites,
etc.
De Campo.-
o Directa.- El vigilante se aposta en un lugar estratégico para
poder mantener una contante observación hacia el objetivo,
esta puede ser Pie a Tierra o en Vehículo.
o Indirecta.- El vigilante realiza algún tipo de infiltración con el
entorno, manteniendo una presencia constante, pero no
mantiene una vigilancia directa, ya que la función es más de
seguridad y apoyo perimetral.
La seguridad pública es una función del Estado a cargo de la Federación, las entidades
federativas y los Municipios, cuyos fines son salvaguardar la vida, las libertades, la
integridad y el patrimonio de las personas, así como contribuir a la generación y
preservación del orden público y la paz social, de conformidad con lo previsto en esta
Constitución y las leyes en la materia. La seguridad pública comprende la prevención,
investigación y persecución de los delitos, así como la sanción de las infracciones
administrativas, en los términos de la ley, en las respectivas competencias que esta
Constitución señala. La actuación de las instituciones de seguridad pública se regirá por
los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a
los derechos humanos reconocidos en esta Constitución.
IV.- Impedir que se consumen los delitos o que los hechos produzcan
consecuencias ulteriores. Especialmente estará obligada a realizar todos los
actos necesarios para evitar una agresión real, actual o inminente y sin
derecho en protección de bienes jurídicos de los gobernados a quienes tiene
la obligación de proteger;
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CAPITULO I, ART. 40 FRAC. IX LEY GENERLA DE DEL SISTEMA
NACIONAL DE SEGURIDAD PÚBLICA
TITULO PRIMERO, CAPITULO III, ARTÍCIULO 11, LEY GENERAL DEL USO DE
LA FUERZA.
3.8 INCURSIONES
CAPITULO I, ART. 40 FRAC. II LEY GENERLA DE DEL SISTEMA NACIONAL DE
SEGURIDAD PÚBLICA
3.9 REGISTROS
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TITULO TERCERO, CAPITULO I, ART. 41DE LA LEY GENERAL DEL SISTEMA
NACIONAL DE SEGURIDAD PÚBLICA
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Analizar los formatos de la Sección 5 (nuevo formato).
4. LENGUAJE CORPORAL.
4.1 APLICACIONES EN LA ENTREVISTA.
ENTREVISTA:
Reunión para conversar e intercambiar información entre una persona
(entrevistador) y otra (entrevistado) u (entrevistados). En el último caso
podría ser tal vez una pareja o un grupo pequeño como una familia (claro
está que se puede entrevistar a cada miembro del grupo individualmente o
en conjunto; esto sin intentar llevar a cabo una dinámica grupal, lo que sería
un grupo de enfoque).
Hernández; Fernández y Baptista, 2010
TIPOS DE ENTREVISTAS:
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Entrevista Cerrada: Las preguntas ya están previstas, tienen un
orden y una forma de ser planteadas que no pueden ser modificadas
por el entrevistador, se puede considerar un cuestionario.
o Preguntas estructuradas.
Entrevista Abierta: El entrevistados tiene una amplia libertad para
las preguntas, permitiendo toda la flexibilidad posible o necesaria
para cada caso en particular. Este tipo de entrevista posibilita una
investigación más amplia y profunda de la personalidad del
entrevistado.
o Preguntas Semi-Estructuradas.
(Mora, 2017)
TIPOS DE INTERROGATORIOS
Para lograr el objetivo dentro de la investigación se pueden utilizar estas
distintas clases de entrevista las cuales son:
IMPORTANCIA DE LA ENTREVISTA
Debido a que es la clave para la solución del 99 % de todos los casos si se
llevó a cabo formulando preguntas inteligentes y cuidadosas.
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Existen técnicas para obtener más información o para ahondar en las
respuestas del entrevistado. Se debe entender que estas téc nicas deben
de ser flexibles:
(a) Técnica del Eco.- En esta técnica, el entrevistador, repite la
última frase o palabra del entrevistado, denotando comprensión y
apoyo al mismo.
(b) Técnica del Silencio.- El entrevistado permanece en absoluto
silencio al término de alguna respuesta del entrevistado. Esto
provoca al entrevistado una angustia que le obliga a seguir
brindado datos sobre el tema en cuestión.
(c) Técnica de Confrontación.- Esta se recomienda cuando se
conversa con personas que quieren exagerar datos que brinda,
por lo que se le piden datos y pruebas objetivas sobre lo que se
sospecha que están exagerando.
(Mora, Entrevista Profesional, Cara a Cara, 2017)
4.1 GESTOS UNIVERSALES.
La cara es como un cartel luminoso en el que se anuncian nuestras
emociones. En fracciones de segundo decenas de músculos se contraen
para crear una sonrisa o un ceño fruncido. Pero a veces, ni siquiera con un
control muscular digno del jugador de póker más estoico vamos a poder
evitar que nuestras emociones se muestren a través del rostro.
4.1.1 ALEGRÍA.
Sentimiento de placer producido normalmente por un suceso favorable que
suele manifestarse con un buen estado de ánimo, la satisfacción y la
tendencia a la risa o la sonrisa.
4.1.2 SORPRESA.
Alteración emocional causada por algo imprevisto o inesperado.
4.1.3 TRISTEZA.
La tristeza en una de las emociones básicas, que se caracteriza por una
baja activación o arousal (bajo nivel de excitación cortical y alerta) y una
valoración negativa del entorno y de uno mismo, provocando así una baja
autoestima e inseguridad en la persona.
4.1.4 DESPRECIO.
Es una intensa sensación de falta de respeto o reconocimiento y aversión
4.1.5 ENOJO.
El enojo es un estado emocional que varía en intensidad. Varía desde una
irritación leve hasta una furia e ira intensa. Como otras emociones, está
acompañada de cambios psicológicos y biológicos.
4.1.6 DISGUSTO.
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Sentimiento, pesadumbre e inquietud causados por un accidente o una
contrariedad.
4.1.7 MIEDO.
El miedo es un sentimiento de desconfianza que impulsa a creer que va a
suceder algo negativo, se trata de la angustia ante un peligro que, y eso es
muy importante, puede ser real o imaginario.
REAL ACADEMIA ESPAÑOLA
5. PSICOLOGÍA DE LA MENTIRA
5.1 PSICOLOGÍA DE LA MENTIRA EN BENEFICIO PROPIO
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o A lo que pensamos o disentimos de lo que los demás creen y nos
rechazarían pensarían sobre nosotros
Para ocultar algo y evitar la vergüenza y consecuencias (legales,
económicas, prisión, separación de la pareja, etc.)
Para culpar o dañar a otra persona.
No enfrentarse a problemas propios o de cercanos.
Caso contrario en la Mentira en Beneficio Ajeno, sin que esto, pretenda justificar,
sobre valorar, estimular o promover la mentira, esta, tiene en la gran mayoría,
intenciones no malévolas o mal intencionadas.
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Entendiendo que es la Psicología del rostro; como la parte que por medio de
movimientos involuntarios, el rostro muestra su verdadero sentí o estar.
Hay movimientos del rostro involuntarios, ¿Qué quiere decir? Que se realizan de
manera automática, sin el consentimiento consiente de la persona.
Estos movimientos suelen ser muy tenues, pero muy notorios (para los
observadores). Son relámpagos muy sutiles que se perciben en la pupila,
movimientos en las comisuras de los labios, sombras en la frente, reacciones en
las fosas nasales, contracciones y temblores en diversas partes del rostro, etc.
(AMICIS, pág. 24)
La importancia de poder entender los movimientos y / o expresiones del rostro son
por que las palabras pueden ser a menudo falsas, pero lo que el subconsciente
manifiesta a través de los movimientos involuntarios.
La mayoría de las conversaciones que tenemos con las personas con las que
entablamos una plática, llevamos de manera dual, 1 verbal, y la otra fisonómica.
Para poder entender e interpretar los indicios del engaño, es necesario saber algo
sobre la psicología del individuo que miente, acerca de sus pensamientos,
emociones y actitudes, siempre tratando de anticiparse o ponerse en la mente de
quien se va a interrogar.
Es importante resaltar que, hay personas que son muy malas mintiendo, pues
demuestran todos los rasgos en el rostro, el lenguaje corporal, etc.., sin embargo,
también hay gente que es muy buena mintiendo, como por ejemplo, los actores,
los cuales entre más se adentran en su papel, más difícil es poder diferencias
entre la verdad y la mentira o ficción, también tenemos a los políticos, los cuales
son capas de tergiversar la verdad para lograr el apoyo de los electores. Otros a
los cuales es muy difícil lograr detectar si mienten o no, es a los Psicópatas y a los
Mitómanos, esto debido a que ni ellos logran diferenciar la verdad de la mentira.
Por otro lado, hay personas que tiene un reconocimiento o fama de decir la
verdad, y así, generando una credibilidad automática.
Es importante resaltar que la Credibilidad, es una cuestión de percepción, y la
cual, es extremadamente sensible y fácil de perder.
La persona que miente, siempre intentara resaltar su mentira, con la finalidad de
generar veracidad en el receptor, mientras que el que no miente, solo expondrá su
dicho y dará por sentada la veracidad de su dicho.
Otra característica de la verdad, es la coherencia, pues cuando una persona dice
ser alguien y se comporta como lo contrario, promete realizar cosas que a simple
vista está fuera de su alcance y se llena de justificaciones al no realizarlas.
El comportamiento de las personas que ocultan algo y que deben responder a
preguntas comprometidas se suele caracterizar con siete actitudes básicas:
1. Negación.- Reacciona negándolo todo y diciendo siempre que no; es
importante evitar en la entrevista alguna pregunta que de entrada
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confronten al mentiroso con lo que se infiere ha hecho. En un interrogatorio,
la mayoría de las personas esperan un enfoque directo de la cuestión. El
miedo, la culpa, y el estrés, los lleva a pensar que los atacarán con
preguntas directas, y se preparan para ellas.
2. Minimización,- Devalúa la gravedad de la situación, con expresiones de
tipo “solo lo hice una vez” “pero si nadie había dicho nada”, etc.
3. Racionalización.- Disculpa y justifica el hecho diciendo “Todo el mundo lo
hace” “quien esté libre de pecado que tire la primera piedra”, etc.
4. Distanciamiento.- Se valora la situación desde una postura de tercera
persona, diciendo “eso puede pasarle a cualquiera” “son cosas de la vida”.
5. Autoengaño.- Puede ocurrir en un individuo que se engaña así mismo, no
puede soportar la idea de vivir con el recuerdo o con el remordimiento de
una acción y lo niega continuamente. El sentimiento de culpa, puede
impedir reconocerse como autores de los hechos. El autoengaño cumple
las funciones de protección y de crear y conservar una imagen determinada
ante los demás, evitando la vergüenza pública y la valoración social
negativa.
6. Controlar la situación.- Un individuo consciente de su nerviosismo,
intentará controlar y limitar cualquier conducta provocada por aquello que le
pone nervioso, y en especial, por las que son percibidas como indicadores
de engaño. En estos casos, es inevitable que esta persona descuidara
otros aspectos, pues las respuestas verbales se pueden controlar, pero
otras, como las micro expresiones faciales, no lo son. Además, que el
individuo al pensar que los demás pueden ver que miente, estará
preocupado porque lo van a descubrir, este estado se le conoce como
ILUSIÓN DE TRANSPARENCIA.
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6. MICRO EXPRESIONES FACIALES.
6.1. SU APLICACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN.
Aquí vamo a conocer y entender, los 04 canales de comunicación que han sido
identificados para la comunicación:
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inmediatamente después cruza las piernas, esta está siendo
deshonesta.
4. El Código Facial. Este es el más complicado y especializado de los
códigos de interpretación cuando de detectar se trata. Sigmund Freud
escribió “Quien tenga ojos para ver y oídos para escuchar, puede
convencerse a si mismo de que ningún mortal es capaz de guardar un
secreto”; Estudios establecen que el 55% de la comunicación no verbal, es
facial. En relación a esto estudiaremos la desconexión facial:
a. El lenguaje de los ojos.- Cuando alguien observa a otra por mas de
2 o 3 segundos, básicamente le está diciendo que la acepta y se
siente cómoda con esta, cuando se entrevista a alguien, es
importante que se este observando los ojos del entrevistado,
principalmente después de haber lanzado una pregunta, pues
cuando mienten, la mirada tiene a ser desviada, gira la cara, pues
inconscientemente dicen “no te quiero ver”, sin embargo cuando
dicen la verdad, la mirada es apacible y directa.
b. La Boca.- La boca tiene su particular forma de expresión y
comunicación, Una persona que dice la verdad, presenta un tono de
voz alta y firme, mientras quien miente o duda, utiliza un tono de voz
bajo, quebradizo y con boca entre cerrada. Una sonrisa falsa, no
estimula los músculos de los ojos ni de la nariz, caso contrario
cuando la sonrisa es real, las comisuras de los ojos se arrugan, los
músculos de la frente se contraen, y demás características que se
presentan, como ademanes y gestos que se manifiestan
particularmente en la boca; otra característica es que, cuando una
persona miente, los labios se secan, debido a que cuando el sistema
nervioso esta bajo tensión, detiene el tracto digestivo y como
resultado las glándulas salivales dejan de producir saliva.
c. La Nariz.- Uno delos gestos que más podemos ver en una persona
que se entrevista, son los de su nariz, por ejemplo, cuando alguien
esta enfadado o tenso, las fosas nasales de manera natural tienden
a dilatarse queriendo jalar más aire a los pulmones.
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(MORA, 2017)
Una vez que el investigador ha analizado los hechos y pruebas del caso, debe
preparar una estrategia de entrevista, incluyendo una lista de temas que deben ser
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discutidos y preguntas que se le deben de hacer a cada sospechoso, testigo y
víctima
1. La confrontación inicial
2. Desarrollo del tema
3. Manejando las negaciones
4. Superando las objeciones
5. Obtener la atención del sujeto
6. Manejando el estado de anímico pasivo del sujeto
7. Presentar una pregunta alternativa
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8. Obtener detalles de la admisión
9. Convertir la confesión verbal en un documento escrito o grabado.
Hay varios principios básicos que enseñamos a los investigadores que deben de
seguir si es que llegan a la etapa del interrogatorio:
FALSAS CONFESIONES
Las confesiones falsas no son causadas por la aplicación de la Técnica Reid, por
lo general son causadas por investigadores que usan procedimientos de
interrogatorio indebidos, como:
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