TAREA #11

Caso #1

PLAN DE AUDITORIA
AUDITO
FECHA 14-09-2021 1
NO.
Hillary
AUDITOR ORGANIZACIÓN LLa impresa XYZ
Núñez
PERSONAS A AUDITAR Juan Pablo Aguirre Gerente General

PARTE 1 – ALCANCE

ALCANCE DE LA AUDITORIA
Contempla desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del sistema de gestión de la calidad en la empresa XYZ.

PARTE 2 – OBJETIVOS
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Contempla desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así como
el
seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías
internas del
sistema de gestión de la calidad en la empresa XYZ
El criterio de Auditoría será verificar el cumplimiento de las normas ISO 9001.

PARTE 3 – AGENDA

FECHA HORA PROCEDIMIENTO A AUDITAR PERSONA A AUDITAR

14-09- 7:00 am Reunión de apertura Juan Pablo Aguirre
2021 Coordinador del departamento
14-09- 8:00 am Revisión de los compromisos John Castro Supervisor de
2021 de la dirección 5.1 recursos humanos
14-09- 9:00 am Auditoria al enfoque al cliente Ana García Gerente de Ventas
2021 5.2
14-09- 9:30 am Revisión de la política de Juan Pablo Aguirre
2021 calidad 5.3
14-9-2021 10:00 am Revisión de la planificación 5.4 Juan Pablo Aguirre
 y revisión de la responsabilidad
5.5
14-9-2021 10:30 am Reunión cierre auditoria a la Juan Pablo Aguirre
revisión por la dirección 5.6

PARTE 4 – CHECKLIST

CUMPLE

CUMPLE
OBSERVACIONES DEL

NO
PROCEDIMIENTO DEPARTAMENTO
AUDITOR

Misión visión Gerencia Buen énfasis en visión misión

objetivos , y objetivo a largo plazo
objetivos de
calidad
Si

Manual de Control de Si bien se tiene objetivos de

Calidad Calidad calidad en el manual, estos
reflejan indicadores de
gestión en los diferentes
procesos, y objetivos de
seguridad.
si

Relación con los Administración Es importante, la

proveedores comunicación es
fundamental. Comunicar y
hablar con el proveedor sobre
qué puntos están siendo
exitosos y sobre los que no
tanto, y sobre aquellos que se
deberían revisar o mejorar.
Si

Infraestructuras Gerencia de Inv. La infraestructura del negocio

de la empresa Y desarrollo es ideal para el buen
desarrollo de los grupos de
trabajos.
Si

PARTE 5 – HALLAZGOS

HALLAZGO NO. 1 ¿CUMPLE? (MARQUE SÍ O No

NO)
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
la norma NFPA 101 – Life Safe Code.
 Caso # 2

PLAN DE AUDITORIA
AUDITO
FECHA 26-10-2021 1
NO.
Hillary
AUDITOR ORGANIZACIÓN La empresa ABC
Nuñez
PERSONAS A AUDITAR Eduardo Navarro Director ejecutivo

PARTE 1 – ALCANCE

ALCANCE DE LA AUDITORIA
Inicia con la solicitud de auditoria en esta empresa tiene como proposito revisar que
se cumplan todos los pasos a seguir para el desempeño correcto de la misma.

PARTE 2 – OBJETIVOS

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Evaluar si la administración de la empresa telefónica está cumpliendo con los
requisitos del cliente.

PARTE 3 – AGENDA

FECHA HORA PROCEDIMIENTO A AUDITAR PERSONA A AUDITAR

26-10-2021 8:00 am Dirección estratégica Manuel Ochoa

26-10-2021 8:30 am Área financiera Manuel Ochoa

26-10-2021 9:00 am Área comercial Lisbeth Gómez

26-10-2021 10:00 Área de producción Lizbeth Quintana

am

26-10-2021 11:00 Gestión del talento Marjorie Hurtado

am

26-10-2021 11: 30 Gestión administrativa Manuel Ochoa

am Y cierre de auditoria
 PARTE 4 – CHECKLIST

NO CUMPLE
CUMPLE
OBSERVACIONES DEL
PROCEDIMIENTO DEPARTAMENTO
AUDITOR

Objetivos y Dirección No conformidad con la

política de ejecutiva información recibida.

No
calidad
registro de Estrategia y No están tomando en
retroalimentación desarrollo cuenta la realización del

No
(Feedback) mismo.
Análisis del Servicio al En este caso manejan
manejo cliente bien atender bien al
solicitudes y cliente supone que la
quejas y aplicación funcione bien.
seguimiento del
proceso Si
Innovación o Producción Deben de estar pendientes
promoción de las nuevas
innovaciones en el
mercado para asi
ofrecerlas.
Si

PARTE 5 – HALLAZGOS

HALLAZGO NO. 2 ¿CUMPLE? (MARQUE SÍ O No

NO)
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

Deben realizar el registro de retroalimentación el intercambio de ideas y

posturas potencia los puntos fuertes de cada empleado Por otra parte, En
relación a la política de calidad observamos que cumple parcialmente con los
requisitos de redacción como son la satisfacción del cliente, la mejora
continua, pero excluyen el marco de referencia sobre el cual se basa el sistema
de gestión de calidad. (5.3).