ELABORACIÓN DE LISTA DE

VERIFICACIÓN

1. PRESENTACIÓN

Durante un proceso de auditoría interna, uno de los elementos que posee mayor
importancia es la obtención de evidencia que sustente la opinión que se emite como
resultado de la actividad. Las listas de verificación facilitan la obtención de evidencia
suficiente y adecuada para poder alcanzar conclusiones razonables en las cuales
basar su opinión, contribuyendo así a que el auditor sea más asertivo en su trabajo.

2. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias para la elaboración de listas

de verificación para la realización de auditoría interna combinada y formular preguntas
asertivas que permitan determinar la conformidad del proceso con los requisitos
seleccionados.

3. METODOLOGÍA

3.1. Teniendo en cuenta el desarrollo de la guía de aprendizaje No.5 Elaboración

de Plan de Auditoría, seleccione uno de los procesos seleccionados y
numerales y requisitos documentales.
3.2. En su material de estudio revise los requisitos seleccionados.
3.3. Redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad en el proceso.
3.4. Proponga las evidencias objetivas que esperaría encontrar en el proceso.
3.5. Una vez usted haya generado las preguntas evalúe si estás permiten indagar
todos los elementos definidos en los numerales seleccionados y que las
evidencias objetivas respondan a los requisitos.

4. RECURSOS

Copia académica (Transcripción propia de SGS) Norma ISO 39001:2012.

5. RETROALIMENTACIÓN
5. RETROALIMENTACIÓN
Para que se considere como acertada la respuesta se requiere formular preguntas
claras y precisas que permitan confirmar la conformidad del proceso, y que las
evidencias objetivas propuestas correspondan a los requisitos analizados.
 6. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
(Numeral de norma)

4.3 Determinar el ¿Defina cuál es el alcance del Presentar la documentación de acuerdo a lo

alcance del sistema de gestión de la seguridad establecido en el numeral 4.3 de la ISO
sistema de gestión vial y cuáles son los procesos que se 39001 (El alcance debe estar disponible y
de la seguridad ven involucrados? documentado)
vial
4.2 Comprensión ¿Como la alta dirección contribuye al Integrantes del comité de seguridad vial.
de las cumplimiento de los requisitos legales Responsable de la asignación del comité.
necesidades y aplicables?
expectativas de
las partes
interesadas
5.1 Liderazgo y ¿Cómo la alta dirección demuestra el Presentar la política establecida en el
compromiso compromiso y el liderazgo frente al sistema de gestión de seguridad vial.
sistema de gestión de la seguridad
vial?

¿Cómo están promoviendo que las Capacitaciones

personas contribuyan a la eficacia del Reportes
sistema de seguridad vial?

5.1 - 6.4 Objetivos ¿Cómo la alta dirección demuestra Presentar la política establecida en el
de la seguridad que los objetivos de seguridad vial sistema de gestión de seguridad vial.
vial están alineados con la estrategia de
la organización?

6.4 Objetivos de la ¿Dónde se encuentran Presentación del documento donde se

seguridad vial documentados los objetivos del
sistema y las metas de seguridad
vial?
5.1 - 7.2 Recursos ¿La empresa dispone los recursos
necesarios para la implementación
del sistema de seguridad vial?
evidencie el requisito
Presentar el presupuesto que la empresa ha
establecido para brindar los recursos al
sistema de seguridad vial.

5.2 política ¿cómo está documentada, como se Documento de la política firmada, registros
comunicó y donde se encuentra de divulgación y evidencia donde se
disponible? encuentra disponible.

5.3 Roles, ¿Cómo la alta dirección asignó los Evidencia de la asignación de los roles y
responsabilidades roles y responsabilidades dentro de la responsabilidades.
y autoridades en la empresa?
organización.
9.4 Revisión por la ¿Cuáles son los elementos de Resultados de auditorías.
alta dirección entrada para hacer la revisión por la seguimiento de las acciones correctivas,
alta dirección? preventivas y oportunidades de mejora.
investigación de los accidentes de tránsito.