Sga-Fr-Lcd-01 Lista de Chequeo Final - Iso 14001 2015 Solinux

NOMBRE ORGANIZACIÓN:
AREA / SECCION / PROCESO:
FECHA:
Revisión realizada por:
Persona que atiende la revisión:
Persona a quien va dirigida la revisión:
Propósito de la revisión:
Alcance de la revisión:
TEMA SUBTEMA
4.1. COMPRENSION DE LA
ORGANIZACIÓN Y SU
CONTEXTO
4.2. COMPRENSION DE LAS

NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
4. CONTEXTO DE
LA
ORGANIZACIÓN
4.3. DETERMINACION DEL

ALCANCE DEL SGA
4. CONTEXTO DE
LA
ORGANIZACIÓN
4.3. DETERMINACION DEL

ALCANCE DEL SGA
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL
RESULTADOS
DESCRIPCION DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Si el requisito esta excluido y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos

NO APLICA parte de la organización.
APLICA Si el requisito esta incluido como responsabilidad del SGA por parte de la organización.
Si la organización cumple con TODAS las acciones requeridas y tiene evidencias y resultados efic
COMPLETO cumplimiento del requisito del SGA.
Si la organización no ha cumplido con una acción o actividad requeridas, si posee evidencias insu
PARCIAL pesar de obtener resultados, estos no son eficaces para el SGA.
Si la organización no cuenta con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias,

NINGUNO relacionados con el cumplimiento del requisito del SGA.
SOLINUX S.A.S
FORMATO LISTA DE CHEQUEO DIAGNOSTICO NTC ISO 1400
SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Leidy Suarez, Estefanía Yandar, Angela Calpa, Camilo Sinisterra
Sultanito Fulano, Gerente de proceso.
José Jimmy Molina
Identificar el grado de cumplimiento de requisitos del proceso/área/empresa "

2015. (El objetivo debe cumplir con la función: verbo + objeto + condición)
Aplica en todas las actividades relacionadas con el SGA de la organización (s
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La organización determina las cuestiones internas y externas que son

pertinentes para su propósito y que afecta a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su SGA?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes

interesadas?
¿La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se convierten

en requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización determina los limites y la aplicabilidad del SGA?

¿La organización determina las unidades, funciones y limites físicos de la empresa?
¿La organización determina sus actividades, productos y/o servicios?
¿La organización determina su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?
¿La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente

el SGA según los requisitos de la norma?
¿La organización determina como cumple los requisitos para establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente el SGA
Descripción
SUBTOTAL
RESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CON

DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
APLICA
NO APLICA
100%
ON DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos del SGA por
como responsabilidad del SGA por parte de la organización.
on TODAS las acciones requeridas y tiene evidencias y resultados eficaces de

el SGA.
mplido con una acción o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a

, estos no son eficaces para el SGA.
con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias, ni resultados

iento del requisito del SGA.
CODIGO:
VERSIÓN:
FECHA:
CO NTC ISO 14001:2015 PAGINA:
so/área/empresa "X" según la NTC ISO 14001:

to + condición)
la organización (se describe un limite físico o
APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
10.0 0.0 0.0 0.0 10.0
10.0 10.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
UISITOS DEL CONTEXTO RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITO

MBIENTAL SGA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIEN
APLICA
NO APLICA
100%
SGA-FR-LCD-01
1
04/13/2021
¿Qué se tiene a la fecha? (Acciones / ¿Qué falta a la fecha? (Acciones

Evidencias) / Evidencias)
Se debe elaborar información

documentada sobre como la
empresa determina sus cuestiones
internas y externas.
tienen identificado algunas partes establecer los requisitos y partes

interesadas para su SGA interesadas
tienen una propuesta de aplicar el SGA

implementar el SGA
en su organización
tienen una propuesta de aplicar el SGA
implementar el SGA
en su organización
hace falta establecer, documentar,

implementar, mantener y mejorar
continuamente el SGA según los
requisitos de la norma
determinar como se cumple los
requisitos para establecer,
documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente
el SGA
DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CONTEXTO

ISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
COMPLETO
PARCIAL
NINGUNO
100%
Observaciones
Elaborar información documentada

sobre como determinar las cuestiones
internas y externas.
Definir partes interesadas internas y

externas del SGA
Definir necesidades y expectativas de

partes interesadas.
Definir que necesidades y expectativas

son requisitos legales y similares.
definir el alcance del SGA.

Esta definida la naturaleza de los
procesos de la empresa.
Esta definido el limite físico y

actividades de la empresa.
implementar el SGA
Definir los requisitos acordes al SGA

FECHA:
TEMA SUBTEMA
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
5. LIDERAZGO
5.2. POLITICA AMBIENTAL

5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
RESULTADOS
RESULTADO
DE

NO APLICA organización.
COMPLETO del SGA.
PARCIAL resultados, estos no son eficaces para el SGA.

NINGUNO cumplimiento del requisito del SGA.
SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
José Jimmy Molina
Aplica en objetivo
2015. (El todas lasdebe
actividades
cumplir relacionadas con
con la función: el SGA
verbo de la+organización
+ objeto condición) (s
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al SGA?
¿La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la

eficacia del SGA?
La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental y los objetivos

ambientales; de la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de
la organización; que los recursos necesarios estén disponibles y de que el SGA logre
los resultados previstos?
¿La alta dirección comunica la importancia y eficacia del SGA?
¿Está definida la política ambiental de la Organización?
¿La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro
del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua y prevención de contaminación?
¿La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales?
¿La política ambiental se documenta, se implementa y se mantiene?
¿Se comunica la política ambiental a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella?
¿La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que,
dentro del alcance definido en su SGA, ésta está a disposición de las partes
interesadas?
¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organización?
¿La alta dirección se asegura e informa que el SGA según la NTC ISO 14001: 2015, es
conforme con los requisitos de esta norma internacional?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE LIDERAZGO

1
2
100%
OS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
acidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos del SGA por parte de la
dad del SGA por parte de la organización.
iones requeridas y tiene evidencias y resultados eficaces de cumplimiento del requisito
ión o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a pesar de obtener
ón o actividad relacionada y no se tienen evidencias, ni resultados relacionados con el

tola+organización
condición) (se describe un limite físico o
X x
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X x
X x
13.0 0.0 0.0 0.0 13.0
13.0 13.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
S DE LIDERAZGO
TAL SGA
1
2
100.0
COMPLETO PARCIAL NINGUNO

¿Qué se tiene a la fecha? ¿Qué falta a la fecha?
(Acciones / Evidencias) (Acciones / Evidencias)
tienen intención de establecer el

implementar el SGA
SGA
comunicar la importancia y
eficacia del SGA
definir la política ambiental
de la Organización
definir la política ambiental

de la organización y
asegurarse que el alcance
sea acorde al SGA
incluir la política ambiental

con un compromiso de
mejora continua y
prevención de la
contaminación
implementar, mantener y
documentar la política
comunicar la política a todas

las partes interesadas
Tienen los roles identificados

para la implementación de l
SGA implementar el SGA y
comunicarlos dentro de la
cuentan con personal calificado organización
para implementar los requisitos
de la norma
100.0
OMPLETO PARCIAL NINGUNO

Observaciones
Demostrar liderazgo y
compromiso con el SGA
Asumir responsabilidad
frente al SGA
Establecer la política y
objetivos ambientales
divulgar la importancia de
implementar un SGA
establecer la política
La política debe ser

apropiada a la naturaleza,
magnitud e impactos
ambientales de acuerdo a
los procesos que realiza la
empresa
definir la política de acuerdo

con el SGA
definir la política de acuerdo
con el SGA
Asegurarse de las
responsabilidades y
autoridades
asegurarse de que el SGA
es conforme con los
requisitos
FECHA:
TEMA SUBTEMA
7.1. RECURSOS
7.2. COMPETENCIA
7.3. TOMA DE CONCIENCIA
7.4.1. COMUNICACIÓN - GENERALIDADES
7. APOYO
7.4.2. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN
INTERNA
7.4.3. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN
EXTERNA
7.5.1. INFORMACION DOCUMENTADA -

GENERALIDADES

CREACION Y ACTUALIZACION

CONTROL DE LA INFORMACION
DOCUMENTADA
CONTROL DE LA INFORMACION
DOCUMENTADA
RESULTADOS
RESUL
DE APOYO

COMPLETO del SGA.

SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Jose Jimy Molina
Aplica en objetivo
actividades
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para

el establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan

trabajo bajo su control que pueda afectar su desempeño ambiental y su capacidad para
cumplir sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización asegura que estas personas sean competentes con

base en su educación y formación?
¿La organización identifica las necesidades de formación relacionadas

con sus aspectos ambientales y el SGA?
¿La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la

eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de la

competencia?
¿Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control de la
organización tomen conciencia de la política ambiental, de los aspectos y los impactos
ambientales significativos asociados con su trabajo?
¿La organización toma conciencia de su contribución a la eficacia del SGA, incluidos

los beneficios para mejorar el desempeño ambiental?
¿La organización toma conciencia de las implicaciones de no satisfacer los requisitos de

SGA, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos

necesarios para las comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que
incluyan: que comunica, cuando comunica, a quien comunica y como comunica?
¿La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros

requisitos cuando establece sus procedimientos de comunicación?
¿La organización se asegura que la información ambiental comunicada

sea coherente con la información generada dentro del SGA?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus

comunicaciones?
¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA?
¿La organización comunica internamente información pertinente al SGA entre diversos

niveles y funciones de la organización?
¿La organización se asegura que sus procesos de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos en la misma respondan a la mejora continua?
¿La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se
establece en los procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus
requisitos legales y otros requisitos?
¿El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la norma

internacional?
¿El SGA de la organización incluye la información documentada que la organización

determina como necesaria para la eficacia del mismo?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de la

revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?
¿La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del
SGA y su interacción, así como la referencia de los documentos relacionados?
¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea

idónea para su uso, donde y cuando se necesite?
¿Se asegura que la información documentada este protegida adecuadamente?
¿Para el control de la información documentada se abordan actividades de distribución,

acceso, recuperación, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y
disposición?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos

documentados para: aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su
emisión?

documentados para: revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente?
documentados para: asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión
actual de los documentos?

documentados para: asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso?

documentados para: asegurar que se identifican los documentos de origen externo
que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y
operación del SGA y se controla su distribución?

documentados para: prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS

DE APOYO DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
1
2
100%
100%

tola+organización
X x
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
x X
X X
X X
X x
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
30.0 0.0 0.0 0.0 30.0
30.0 30.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
SITOS
ENTAL SGA SUBTOTAL, TOTAL, PORCENTAJES (%) y R E S U
TADOS
120
100
80 SUB
1 TO
2 PO
60
40
20
0
APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL
Descripción
60 PO
40
20
0
Descripción
se realiza reuniones para

establecer e implementar los actas para definir los
recursos del SGA recursos
Registro de capacitación,
habilidades, experiencia y
cualificaciones
Procedimiento de
competencia, capacitación y
concienciación
Procedimiento de
comunicación
procedimiento de
comunicación interna
procedimiento de
comunicación externa
Información documentada
se realiza reuniones para evidencia de la revisión y

asegurarse de la revisión y aprobación
aprobación
Documentar el SGA donde

se describan los elementos
principales del SGA y su
interacción, y referencia de
documentos relacionados
sistema de seguridad de la
información
tienen un sistema de
almacenamiento, control y
conservación de la información
documentada
les hace falta mas

tiene establecido los formatos procedimientos para su SGA
de procedimientos
documentados para su revisión
evidencia de los cambios de
la revisión de los
documentos
establecer, implementar y
mantener uno o varios
procedimientos
documentados para:
asegurar que se identifican
los cambios y el estado de
revisión actual de los
documentos
asegurarse de que las

versiones sean pertinentes y
Tienen establecido algunos estén disponibles en los
procedimientos documentados punto de uso
tienen establecido algunos evidencia de control y

documentos de origen externo distribución de los
para su planificación documentos de origen
externo
sistema de actualización de la
información aplicable a su SGA
AL, PORCENTAJES (%) y R E S U L

TADOS
SUBTOTAL
TOTAL
PORCENTAJES (%)
A COMPLETO PARCIAL
scripción
PORCENTAJES (%)
A COMPLETO PARCIAL
scripción
Observaciones
Determinar la competencia
necesaria
asegurarse de que el
personal sea competente en
base a educación y
formación
identificar las necesidades

de formación relacionadas
con los aspectos
ambientales
tomar acciones para adquirir

la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de estas
acciones
tener evidencia de la
información documentada
de la competencia
asegurarse de que las
personas tomen conciencia
de la política ambiental, de
los aspectos e impactos
ambientales significativos,
la implicación de no
satisfacer los requisitos del
SGA
tener encuentra las

comunicaciones externas e
internas pertinentes al SGA
que incluya: que comunica,
cuando comunica, a quien
comunica y como comunica
tener encuentra los

requisitos legales y otros
requisitos
asegura que la información

ambiental comunicada
sea coherente con la
información generada
dentro del SGA
responder a las
comunicaciones pertinentes
comunicar internamente la
información
correspondiente al SGA
asegurarse que los

procesos de comunicación
respondan a la mejora
continua
comunicar externamente la
información pertinente al
SGA
crear y actualizar la
se asegura de la
información este disponible
y sea idónea para su uso
realizar actividades de
distribución, acceso y
recuperación, uso,
almacenamiento, control de
cambios, conservación y
disposición
implementar mas
procedimientos para
aprobar los documentos
implementar mas
procedimientos para revisar
y actualizar los documentos
FECHA:
TEMA SUBTEMA
6.1.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS

Y OPORTUNIDADES - GENERALIDADES
6.1.2. ASPECTOS AMBIENTALES

6.1.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
6.
PLANIFICACIÓN
6.1.4. PLANIFICACION DE ACCIONES
6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTALES

6.2.2. PLANIFICACION DE ACCIONES PARA
LOGRAR OBJETIVOS
RESULTADOS

DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
SGA
1
2
100%
100%

COMPLETO del SGA.

SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Jose Jimy Molina
Aplica en objetivo
actividades
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos

necesarios para cumplir los requisitos de la norma y mantener documentada la
información de riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para

identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del
SGA?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios

procedimientos para determinar aquellos aspectos ambientales que
tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
¿Mantiene y actualiza la información de sus aspectos ambientales?
¿La organización comunica los aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la empresa?
¿La organización mantiene información documentada de sus aspectos e impactos
ambientales asociados y significativos?

para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para

determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales?
¿La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros

requisitos?
¿La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros

requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta para establecer,
implementar, mantener y mejorar el SGA?
¿La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales,
requisitos legales y otros requisitos, riesgos y oportunidades y la manera de integrar e
implementar las acciones en los procesos de su SGA, y evalúa la eficacia de estas
acciones?
¿La organización establece, implementa y mantiene objetivos ambientales

documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización?
¿Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible?
¿Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de
prevención de la contaminación y mejora continua?
¿Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento?
¿Los objetivos ambientales se comunican y actualizan cuando corresponde?
¿La organización determina que se va a hacer, que recursos se requieren,

quien será responsable y cuando se finalizara la planificación?
¿La organización determina como se evaluaran los resultados, incluidos

los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de los objetivos
ambientales medibles?
¿La organización considera como se pueden integrar las acciones para el logro de los
objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
CACIÓN DE REQUISITOS
TEMA DE GESTION AMBIENTAL SUBTOTAL, TOTAL, PO
SGA T
120
100
80
1
2
60
40
20
0
APLICA NO APLICA C
Descripción

tola+organización
X X
x x
X x
X X
X X
X X
X x
X X
X x
X x
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X x
X X
X X
19.0 0.0 0.0 0.0 19.0
19.0 19.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
TOTAL, TOTAL, PORCENTAJES (%) y R E S U L

TADOS
SUBTOTAL
TOTAL
PORCENTAJES (%)
NO APLICA COMPLETO PARCIAL

Descripción
mantenerlos procesos
necesarios para cumplir los
requisitos de la norma y
mantener documentada la
información de riesgos y
oportunidades que sean
necesarios abordar
tienen identificado algunos

aspectos de los servicios que se
brindan
implementar procedimientos en
todo su SGA para controlarlos
identificado algunos
procedimientos que tienen
impactos significativos sobre el
medio ambiente
les hace falta mantener y
actualizar la información de sus
aspectos ambientales
comunicar los aspectos

ambientales significativos entre
los diferentes niveles y funciones
de la empresa
mantener información
documentada de sus aspectos e
impactos ambientales asociados
y significativos
mantener uno o varios
procedimientos para identificar y
tienen identificado algunos
tener acceso a los requisitos
requisitos legales aplicables ala
legales aplicables y otros
organización
requisitos que la organización
suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales
mantener los procedimientos
para determinar cómo se aplican
estos requisitos a sus aspectos
ambientales
documentar la información para

tienen identificado algunos todo su SGA
requisitos legales aplicables ala
organización
les hace falta implementar el
SGA
planificar la toma de acciones
para abordar sus aspectos
ambientales, requisitos legales y
otros requisitos, riesgos y
oportunidades y la manera de
integrar e implementar las
acciones en los procesos de su
SGA, y evaluar la eficacia de
estas acciones
mantener objetivos ambientales
documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de
la organización
definir los objetivos y metas

definir los objetivos y metas
Determinan los recursos que se Implementar el SGA en toda su

requieren para la organización
implementación del SGA
determinar como se evaluaran
los resultados, incluidos
los indicadores de seguimiento
de los avances para el logro
de los objetivos ambientales
medibles
integrar las acciones para el
logro de los objetivos
ambientales en los procesos
de negocio de la organización
e implementar el SGA
Observaciones
matriz de riesgos y
oportunidades a abordar y
procesos necesarios
criterio para la evaluación

de aspectos ambientales
significativos
mantener los
procedimientos para
determinar los aspectos
ambientales
identificar los aspectos

ambientales significativos y
divulgarlos en la organización
identificar los aspectos
ambientales significativos y
divulgarlos en la organización
registro obligaciones de
cumplimiento
saber que requisitos legales

y otros requisitos les aplica
definir loso riesgos y

oportunidades, integrar las
acciones en los procesos
del SGA
los objetivos deben estar

documentados
los objetivos y metas sean

medibles
los objetivos y metas sean

coherentes con la política,
incluir compromiso frente a
la contaminación
los objetivos sean objeto de
seguimiento
comunicar y actualizar los
objetivos
definir el responsable, los
recursos y la finalización de
la planificación
determinar los indicadores

de seguimiento
implementar el SGA
FECHA:
TEMA SUBTEMA
8.1. PLANIFICACION Y CONTROL

OPERACIONAL
8. OPERACIÓN
8.2. PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
RESULTADOS
RESU
DEL SISTEM
(CONTROL

COMPLETO del SGA.

SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Leidy Suarez, Stefania Yandar, Angela Calpa, Camilo Sinisterra
Jose Jimy Molina
Aplica en objetivo
actividades
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La empresa cuenta con un proceso donde prevengan errores y/o usa tecnología
para controlar los procesos y corregir resultados adversos y asegurar resultados
coherentes?
¿La organización cuenta con personal competente que asegure resultados, en la cual
se decide también el grado de control en los procesos propios?

documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales?
¿Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, competencia y recursos para

cumplir con el SGA de la organización?
¿la organización considera aspectos como: aspectos e impactos ambientales

asociados, los riesgos y oportunidades asociados a la fabricación de productos, los
requisitos legales y otros requisitos; en la determinación del tipo y la extensión de los
controles?
¿Se suministra información para mitigar o prevenir algunos impactos ambientales

significativos en procesos contratados externamente?
¿En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se considera:
método para responder una emergencia, proceso de comunicación interna y
externa, acciones para prevenir o mitigar impactos ambientales, acciones de
mitigación para situaciones de emergencia, evaluación los emergencia, lista de
personas clave para situaciones de emergencia, rutas de evacuación y puntos de
encuentro?
¿Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)

DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA - NUMERAL 8
(CONTROL OPERACIONAL Y RESPUESTA A EMERGENCIAS)
1
2
100%

tola+organización
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X x
X x
8.0 0.0 1.0 1.0 6.0
8.0 8.0
100.0 0.0 12.5 12.5 75.0
100.0 100.0
UISITOS RESULTADOS DE EVIDENCIA DE CUMPLIMI

- NUMERAL 8 13%
DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA -
MERGENCIAS) OPERACIONAL Y RESPUESTA A EM
13%
1
2
75%
¿Qué se tiene a la fecha? ¿Qué falta a la fecha? (Acciones /
(Acciones / Evidencias) Evidencias)
Tiene un sistema de tecnología evidencia de que se aplique el

para controlar y corregir sistema para controlar procesos
resultados adversos ambientales
cuentan con persona del SGI
establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos
documentados para controlar
situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la
política, los objetivos y metas
ambientales
Los proveedores externos cuentan

con el conocimiento, competencia y
recursos para cumplir con el SGA de
la organización
considerar aspectos e impactos
ambientales asociados, los riesgos y
oportunidades asociados a la
fabricación de productos, los
requisitos legales y otros requisitos;
en la determinación del tipo y la
extensión de los controles
suministrar información para mitigar o

prevenir algunos impactos
ambientales significativos en procesos
contratados externamente
implementar los programas de
establecido un cronograma de emergencia en los puntos de
emergencia y comunicación encuentro al no estar en las
instalaciones de trabajo actualmente
establecido un acuerdo con la

administración del edificio en
donde se encuentra su
instalación para acciones de
emergencia
S DE EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

13%
DE GESTION AMBIENTAL SGA - NUMERAL 8 (CONTROL
RACIONAL Y RESPUESTA A EMERGENCIAS)
13%
COMPLETO
PARCIAL
NINGUNO
75%
Observaciones
tener documento de Control

operacional
Preparación y respuesta a
emergencias
OL
FECHA:
TEMA SUBTEMA
9.1.1. SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y

EVALUACION - GENERALIDADES
9.1.2. SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y

EVALUACION - EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO
9.2.1. AUDITORIA INTERNA -
GENERALIDADES
9.2.2. AUDITORIA INTERNA - PROGRAMA

DE AUDITORIA INTERNA
9. EVALUACION
DEL DESEMPEÑO
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
RESULTADOS
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE
DEL SISTEMA DE GESTI
100%

COMPLETO del SGA.

SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Jose Jimy Molina
Aplica en objetivo
actividades
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La organización determina a qué se debe hacer seguimiento y qué se debe medir;
además del progreso de los objetivos ambientales, la organización tiene en
cuenta sus aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros
requisitos y los controles operacionales?
¿Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento, medir, analizar y
evaluar, están definidos en el SGA?
¿La organización informa de los resultados del análisis y la evaluación del

desempeño ambiental, a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para
iniciar las acciones apropiadas?
¿La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en las condiciones de

operación, cambios en los requisitos legales y otros requisitos, y el desempeño
histórico de la organización, para de esta manera comprender el estado de
cumplimento que se presenta en la implementación del SGA?
¿La organización cuenta con auditores independientes de las actividades auditadas,
libres de sesgo y conflictos de intereses?
¿Se documentan las auditorias previas en donde se incluyen: las no conformidades

identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas; y los resultados de las
auditorías internas y externas?
¿Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que

tratan sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y
métodos?
¿La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para

asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?
¿Las revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de

efectuar cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas
ambientales?
¿Se conservan los registros de las revisiones por la alta dirección?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: los
resultados de las auditorías internas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: las
evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscribe?
comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el
desempeño ambiental de la organización?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas ambientales?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el estado
de acciones correctivas y preventivas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el
seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: los
cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales?
recomendaciones para la mejora?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados

de las revisiones por la dirección?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
ESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE EVALUACIÓN

DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA SUB
120
100
APLICA 80
NO APLICA
60
120
100
APLICA 80
NO APLICA
60
40
20
0
100% APLICA

tola+organización
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
20.0 0.0 0.0 1.0 19.0
20.0 20.0
100.0 0.0 0.0 5.0 95.0
100.0 100.0
SUBTOTAL, TOTAL, PORCENTAJES (%) y R E S U L

TADOS
120
100
80 SUBTOTAL
TOTAL
60 PORCENTAJES (%)
TADOS
120
100
80 SUBTOTAL
TOTAL
60 PORCENTAJES (%)
40
20
0
Descripción
determinar a qué se debe hacer

seguimiento y qué se debe medir,
tener en cuenta sus aspectos
ambientales significativos, los
requisitos legales y otros requisitos
y los controles operacionales
definir los métodos para hacer

seguimiento, medicion, análisis y
evaluación
informar los resultados del

análisis y la evaluación del
desempeño ambiental, a quienes
tienen la responsabilidad y la
autoridad para iniciar las acciones
apropiadas
evaluar cambios en los requisitos,

variaciones en las condiciones de
operación, cambios en los
requisitos legales y otros
requisitos, y el desempeño
histórico de la organización
contar con auditores
independientes de las actividades
auditadas, libres de sesgo y
conflictos de intereses
les hace falta documentar las

auditorias previas en donde se
incluyen: las no conformidades
identificadas previamente y la
eficacia de las acciones tomadas
mantener los procedimientos de
auditoría
hace falta que la alta dirección

revise el SGA de la organización
Las revisiones incluyan la

evaluación de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el SGA, incluir la
política ambiental, los objetivos y
las metas ambientales
conservación de los registros de
las revisiones por la alta dirección
hace falta incluir: los resultados

de las auditorías internas
incluir las evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la
organización suscribe
incluir las comunicaciones de las

partes interesadas externas,
incluidas las quejas
los elementos de entrada incluyan
el desempeño ambiental de la
organización
los elementos de entrada incluyan

el grado de cumplimiento de los
objetivos y metas ambientales
incluir el estado de acciones

correctivas y preventivas a los
elementos de entrada
incluir el seguimiento de las

acciones resultantes de las
revisiones previas llevadas a cabo
por la dirección
hace falta incluir los cambios en

las circunstancias, incluyendo la
evolución de los requisitos legales
y otros requisitos relacionados con
sus aspectos ambientales
incluir las recomendaciones para

la mejora en los elementos de
entrada
la alta dirección realiza revisión Documentación de la evidencia de

de evidencia del SGA los resultados de la revisión por la
alta dirección
RESUL
SUBTOTAL
TOTAL
PORCENTAJES (%)
SUBTOTAL
TOTAL
PORCENTAJES (%)
Observaciones
Resultados de
monitorización y medición
implementar procedimiento
de seguimiento, medición,
análisis y evaluación de
cumplimiento
Programa de auditoría
interna
Resultados de auditorías
internas
los procedimientos de
auditoria tratan sobre la
determinación de los
criterios de auditoría, su
alcance, frecuencia y
métodos
la revisión se debe realizar

intervalos planificados,
para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y
eficacia continua
Procedimiento para revisión

por dirección
Resultados de la revisión por
dirección
FECHA:
TEMA SUBTEMA
10.1. GENERALIDADES
10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES

CORRECTIVAS
10. MEJORA
10.3. MEJORA CONTINUA

RESULTADOS
RESULTADOS D
DEL SIST

COMPLETO del SGA.
SOLINUX
TODOS LOS PROCESOS
ABRIL 13 DE 2021
Jose Jimy Molina
Aplica en objetivo
actividades
funcional).
POR TENER EN CUENTA
¿La organización considera los resultados del análisis y de la evaluación del

desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la
revisión por la dirección cuando se toman acciones de mejora?
¿El SGA actúa como una herramienta preventiva (es decir, conocimiento de la
organización y su contexto y acciones para abordar
riesgos y oportunidades)?
¿La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier
otra parte?
¿La organización conserva información documentada como evidencia documentada de

la naturaleza de las no conformidades y los resultados de cualquier acción correctiva?
¿El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestión ambiental

como un todo o mejorando uno o más de sus elementos?
¿La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que
apoyan la mejora continua?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE MEJORA

APLICA
NO APLICA
100%

tola+organización
X X
X X
X x
X x
X X
X x
6.0 0.0 0.0 0.0 6.0
6.0 6.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
MEJORA
GA SUBTOTAL, TOTAL, PORCENTAJES (%) y R E S U L
TADOS
120
100
80 SUBTOTAL
ICA TOTAL
APLICA PORCENTAJES
60
40
20
0
Descripción
considerar los resultados del

análisis y de la evaluación del
desempeño ambiental, la
evaluación del cumplimiento, las
auditorías internas y la revisión por
la dirección cuando se toman
acciones de mejora
el SGA actúe como una
herramienta preventiva a nivel de
conocimiento de la organización y
su contexto y acciones para
abordar
riesgos y oportunidades
evaluar la necesidad de acciones
tienen identificado la necesidad
para eliminar las causas de la no
de establecer el SGA para su
conformidad
mejora
tienen identificado la necesidad implementar el SGA en sus

de establecer el SGA para su instalaciones
mejora
hace falta que el desempeño
ambiental se puede mejorar
aplicando el SGAcomo un todo
para así mejorar uno o más de
sus elementos
implementar el SGA en sus

tienen identificado la necesidad instalaciones
de establecer el SGA para su
mejora
ORCENTAJES (%) y R E S U L
ADOS
SUBTOTAL
TOTAL
PORCENTAJES (%)
OMPLETO PARCIAL
Observaciones
Resultados de las acciones

correctiva
Procedimiento para gestión de

no conformidades y acciones
correctivas

Sga-Fr-Lcd-01 Lista de Chequeo Final - Iso 14001 2015 Solinux

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NOMBRE ORGANIZACIÓN:

AREA / SECCION / PROCESO:

Revisión realizada por:

Persona que atiende la revisión:

Persona a quien va dirigida la revisión:

4.2. COMPRENSION DE LAS

4.3. DETERMINACION DEL

4.3. DETERMINACION DEL

4.4. SISTEMA DE GESTIÓN

Si el requisito esta excluido y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos

Si la organización no cuenta con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias,

FORMATO LISTA DE CHEQUEO DIAGNOSTICO NTC ISO 1400

TODOS LOS PROCESOS

Leidy Suarez, Estefanía Yandar, Angela Calpa, Camilo Sinisterra

Sultanito Fulano, Gerente de proceso.

José Jimmy Molina

Identificar el grado de cumplimiento de requisitos del proceso/área/empresa "

POR TENER EN CUENTA

¿La organización determina las cuestiones internas y externas que son

¿La organización determina las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes

¿La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se convierten

¿La organización determina los limites y la aplicabilidad del SGA?

¿La organización determina sus actividades, productos y/o servicios?

¿La organización determina su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?

¿La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente

RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CON

y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos del SGA por

como responsabilidad del SGA por parte de la organización.

on TODAS las acciones requeridas y tiene evidencias y resultados eficaces de

mplido con una acción o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a

con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias, ni resultados

so/área/empresa "X" según la NTC ISO 14001:

APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO

APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO

10.0 0.0 0.0 0.0 10.0

100.0 0.0 0.0 0.0 100.0

UISITOS DEL CONTEXTO RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITO

¿Qué se tiene a la fecha? (Acciones / ¿Qué falta a la fecha? (Acciones

Se debe elaborar información

tienen identificado algunas partes establecer los requisitos y partes

tienen una propuesta de aplicar el SGA

hace falta establecer, documentar,

DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CONTEXTO

Elaborar información documentada

Definir partes interesadas internas y

Definir necesidades y expectativas de

Definir que necesidades y expectativas

definir el alcance del SGA.

Esta definido el limite físico y

Definir los requisitos acordes al SGA

AREA / SECCION / PROCESO:

5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.2. POLITICA AMBIENTAL

Si el requisito esta excluido y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos

Si la organización no cuenta con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias,

TODOS LOS PROCESOS

POR TENER EN CUENTA

¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al SGA?

¿La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la

La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental y los objetivos

¿La alta dirección comunica la importancia y eficacia del SGA?

¿Está definida la política ambiental de la Organización?

¿La política incluye un compromiso de mejora continua y prevención de contaminación?