UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LOS A

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS, CONTABLES

ESCUELA PROFESIONAL DE CONTABILID

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO GERESA CUSCO CUSCO

La materia a examinar "AL CENTRO DE INMUNIZACION P
ACCEDER A LA VACUNA COVID, GERESA CUSCO CUSCO
“ ”

CURSO: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

DOCENTE: MGT. GENI YAÑ EZ BACA
ESTUDIANTES:
PAMELA QUISPE GAMARRA
NANCY CRUZ PAÑ IURA
FLORES GARCIA FREDI
ERASMO CONDORI HUACCANQUI
DOCENTE: MGT. GENI YAÑ EZ BACA
ESTUDIANTES:
PAMELA QUISPE GAMARRA
NANCY CRUZ PAÑ IURA
FLORES GARCIA FREDI
ERASMO CONDORI HUACCANQUI

CUSCO – PERÚ
2022
 LÓGICA DE LOS ANDES
DICAS, CONTABLES Y SOCIALES
AL DE CONTABILIDAD

SA CUSCO CUSCO
DE INMUNIZACION PARA PODER DE
A CUSCO CUSCO
 – PERÚ
022
 GOBIERNO

AUDITORÍA
GERES

La materia a examinar es " AL CENTRO DE INMUNIZACION PA

PERIODO: 23 DE OCTUBRE A

PLAN DE AU

OBJETIVO GENERAL
Determinar si área de inmunización de la Gerencia Regional de Salud Cusco (GERES
procedimientos de seguimiento a eventos posteriores a la vacunación contra el COVID
estos se realizan según la normativa aplicable y disposiciones internas.
Contenido
PROCEDIMIENTOS GENÉRICOS

1.   Presentación de la comisión auditora ante la máxima autoridad de la

Entidad, conocimiento de GERESA-CUSCO.

2.   Coordinar con las áreas responsables de GERESA-CUSCO, para la

atencion al publico, oficina, muebles, equipos de cómputo, fotocopiado,
etc., que permita el desarrollo del trabajo encomendado.
3.   Realizar encuestas a los responsables del área examinada de
GERESA CUSCO.
4.   Solicitar a la Alta Dirección o niveles gerenciales de GERESA-CUSCO,
según corresponda, los documentos de gestión siguientes:
Norma de creación de la Entidad. Art. 49 DE LA LEY N° 27867 ley
organica de gobiernos regionales (sigla GERESA)

ROF y MOF, así como manuales normativos vigentes en el período de

alcance de la acción de control, debidamente aprobados.

Plan Estratégico y su documento de aprobación.

Estructura Orgánica aprobada y vigente de los períodos de

Objetivo específico n° 1:Establecer si el proceso de vacunación contra el CO

(GERESA), se vienen realizando según la normativa y disposiciones internas
Contenido

analizar las normativas internas de GERESA- CUSCO

verificar el cumplimiento de las disposiciones internas de

GERESA - CUSCO
determinar el proceso de vacunacion contra COVID- 19 , En el
area de imunizacion a los pasientes de alto rasgo
verificar el proceso de la vacunacion al publico en general según
la norma de covid - 19
controlar el cumplimiento de los procedimientos para la
inmunizacion aplicando las normas internas de GERESA -
CUSCO

Objetivo específico n° 2:Establecer que la implementación de mecanismos de vigilanc

el proceso de vacunación contra el COVID 19, a cargo del área de inmunización de la
aplicable.
Contenido

determinar la implimentacion para los mecanismos de

vigilancia de GERESA - CUSCO

verificar los manejos de queja y casos singulares en el area de

inmunizacion de GERESA - CUSCO

determinar los procedimientos administrativos y funcionamiento

de mesa de partes de GERESA CUSCO

establecer y vigilar el buen desempeño del medico responsable del covid -

19 area de imnumizacion GERESA CUSCO
verificar la coordinacion de los medicos y personales de area de
inmunizacion, y administracion de GERESA CUSCO
CULMINACIÓN DEL TRABAJO DE CAMPO
Elaborar o revisar que la documentación de auditoría sea elaborada y
registrada por el profesional de la comisión auditora y experto, en forma
oportuna e íntegra en el marco de las disposiciones emitidas por la
Contraloría.

Elabore las matrices de desviaciones de cumplimiento, sustentándolo ante

el supervisor y Jefatura, efectúe los ajustes pertinentes, de ser necesario.
Elabore, revisar y comunicar las desviaciones de cumplimiento de acuerdo
a la normativa vigente.
Elabore y revisar la evaluación de los comentarios de las personas
comprendidas en los hechos que han sido objeto de la desviación de
cumplimiento.

Elabore y suscribir con el supervisor el informe de la auditoría; el mismo

que de ser el caso, debe incluir el señalamiento del tipo de la presunta
responsabilidad y el resumen ejecutivo correspondiente.

Elabore y suscribir la fundamentación jurídica, de ser el caso, ante el

señalamiento de presunta responsabilidad penal, exponiendo el análisis de
la responsabilidad identificada, sustentando la tipificación y los elementos
antijurídicos de los hechos, con la respectiva exposición de los
fundamentos jurídicos aplicables, recomendando en forma oportuna el
inicio de las acciones legales pertinentes.

Registre y archive la documentación de auditoría generada.

 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

GOBIERNO REGIONAL CUSCO

AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
GERESA CUSCO CUSCO

xaminar es " AL CENTRO DE INMUNIZACION PARA ACCEDER A LA VACUNA COVID, GERESA CUSCO CUSCO "

PERIODO: 23 DE OCTUBRE AL 2021 AL 05 DE NOVIEMBRE DE 2021

PLAN DE AUDITORÍA DEFINITIVO

cia Regional de Salud Cusco (GERESA) ejecuta los procedimientos de vacunación, procedimientos admin
riores a la vacunación contra el COVID 19; así como, el proceso de registro de información de quejas y/o c
disposiciones internas.
FECHA DE ELABORACION HECHO POR

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

 10/23/2021 COMISION AUDITORA

oceso de vacunación contra el COVID-19, a cargo área de inmunización de la Gerencia Regio

normativa y disposiciones internas.
Fecha de elaboración hecho por

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

10/23/2021 COMISION AUDITORA

mentación de mecanismos de vigilancia para la gestión y manejo de quejas y tratamiento de casos singula
cargo del área de inmunización de la Gerencia Regional de Salud Cusco (GERESA), se ejecuten conform

Fecha de elaboración hecho por

Comisión de Auditoria
10/23/2021

Comisión de Auditoria
10/23/2021

Comisión de Auditoria
10/23/2021

Comisión de Auditoria
10/23/2021

Comisión de Auditoria
10/23/2021
 Supervisor de la Comisión y jefe de
la comisión
11/5/2021

Comisión de Auditoria
11/5/2021

11/5/2021 Comisión de Auditoria

11/5/2021 Comisión de Auditoria

11/5/2021 Comisión de Auditoria

Comisión de Auditoria

11/5/2021

Jefe de OCI
11/5/2021
CO

TO

LA VACUNA COVID, GERESA CUSCO CUSCO "

NOVIEMBRE DE 2021

TIVO

procedimientos de vacunación, procedimientos administrativos y

, el proceso de registro de información de quejas y/o casos singulares y si

Ref. Documento
argo área de inmunización de la Gerencia Regional de Salud Cusco

Ref. Documento

ión y manejo de quejas y tratamiento de casos singulares generados durante

ional de Salud Cusco (GERESA), se ejecuten conforme a la normativa

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