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Garantías Que Ilustran El Nuevo Proceso Penal
Garantías Que Ilustran El Nuevo Proceso Penal
“Apuntes tomados de las clases impartidas por el profesor Julián López Masle en el curso
profundizado de la reforma procesal penal para jueces de garantía, y complementados con
el manual de juicio justo de Amnistía Internacional y el Tratado de Los Derechos
Constitucionales de Enrique Evans de la Cuadra”
Esquema de trabajo:
1. principio de imparcialidad.
2. principio de publicidad.
3. principio de oralidad
4. principio de inmediación
5. principio de continuidad y concentración.
6. principio de contradicción.
I.- Principios de la persecución penal
Responde a la pregunta de ¿quién debe perseguir penalmente los delitos?, ¿el Estado
o los particulares?. Este principio postula que los delitos deben ser perseguidos por el
Estado de oficio, sin considerar ni la voluntad del ofendido por el delito, ni la voluntad de
ninguna otra persona, por cuanto existe un interés publico en la persecución penal de los
ilícitos penales.
Por lo tanto, su opuesto es el principio dispositivo en atención al cual las partes
tienen la facultad de decidir si acuden o no ante el órgano jurisdiccional a fin de resolver la
cuestión controvertida, ello por cuanto existe en estos casos un interés privado en la
resolución del asunto.
El principio de oficialidad no excluye la posibilidad de que el ofendido promueva la
persecución penal, o que intervenga como parte en el proceso penal, pero sostiene que
dicha participación no es necesaria, ni determinante.2
Este principio postula la idea del monopolio estatal en el ejercicio de de la acción
penal.
Implicancias de este principio:
La investigación de los delitos debe ser iniciada y seguida de oficio por el estado,
por cuanto, estos, constituyen las formas de comportamiento desviados mas intolerables
para la sociedad, existiendo, por lo tanto, en su persecución, un interés público que se
superpone y excluye al interés privado involucrado en dicha persecución penal. Por ello se
opone al principio dispositivo en atención al cual, la persecución solo puede iniciarse a
petición de parte.
1
Se diferencia del principio de legalidad en que este último responde a la pregunta de ¿cuándo debe
perseguirse un delito?, a lo cual el principio de legalidad responde que los delitos deben siempre perseguirse,
sin excepción alguna, y por lo tanto su opuesto es el principio de oportunidad.
2
Roxin, Derecho Procesal Penal, p. 83.
Constituye la regla general en el Proceso Penal Chileno, así de acuerdo a lo
dispuesto en el artículo 80 A CPR. el Ministerio Público, como órgano estatal autónomo,
tiene la función de dirigir en forma exclusiva la investigación de los hechos constitutivos de
delito, los que determinen la participación punible y los que acrediten la inocencia del
imputado, y, en su caso, ejercer la acción penal pública, en la forma prevista por la ley. Por
su parte el artículo 172 del CPP señala que la investigación de un hecho que reviste
caracteres de delito podrá iniciarse de oficio por el Ministerio Público. La exclusividad del
Ministerio Público en el ejercicio de la acción penal, implica la desaparición de la facultad
que tenían los tribunales para dar inicio a la persecución penal.
Se vincula al concepto de acción penal pública a diferencia del principio
dispositivo que se relación con los conceptos de acción penal privada, artículo 55 CPP, y
acción penal pública previa instancia particular, artículo 54 CPP.
Para el principio dispositivo la pretensión penal no es disponible por las partes del
pleito, por cuanto, existe un interés público comprometido en la persecución penal, a
diferencia del principio dispositivo en que hay un interés privado en la disponibilidad de la
pretensión jurídica , y por lo tanto, permite la introducción de los acuerdos reparatorios
entre el imputado y la victima como salida alternativa al conflicto procesal penal, artículo
242 y 242 CPP.
Impide que quien acusa y juzga sean una misma persona, exigiendo una persona que
sostenga la acusación (Ministerio Público), y de un juez, que decida sobre ella
Por cuanto el imputado tiene derecho a ser juzgado por un tribunal independiente e
imparcial.
Las funciones de investigación y de acusación están entregadas al Ministerio
Público, la función de decidir al Tribunal Oral en lo Penal, y la de controlar el respeto a las
garantías constitucionales durante la etapa de investigación y la preparación del juicio oral
al Juez de Garantía.4
Este principio se encuentra relacionado con los principios de imparcialidad, defensa,
contradicción, correlación entre imputación y fallo, y prohibición de la reformatio in peius.
4
Artículo 266
Artículo 276
Artículo 296
Artículo 334
Artículo 335
El principio de legalidad señala que el Ministerio Público está obligado a iniciar y
sostener la persecución penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda
suspenderla interrumpirla, o hacerla cesar a su mero arbitrio.
Se vincula al principio de promoción necesaria o deber de promover la persecución
penal ante la noticia de un hecho punible, y con el principio de Irretractabilidad, o
prohibición de suspender, interrumpir, o hacer cesar la persecución ya iniciada.
El estado debe castigar sin excepción todas las infracciones a la ley penal con el
objeto de realizar la justicia absoluta (teoría retributiva de la pena).
Acorde a los principios de certeza y de igualdad la persecución penal no puede
quedar entregada al arbitrio de un órgano estatal que decida si persigue o no un delito. El
estado está obligado a perseguir por igual todos los delitos que se cometen en una sociedad
determinada, sin que pueda seleccionar entre ellos de manera alguna.
La incapacidad de todo sistema procesal penal para perseguir la totalidad de los
delitos a provocado la aparición de sistemas de selección formal de aquellos casos que
serán procesados por afectar a los sectores socialmente mas desprotegidos, o a los valores,
principios o bienes jurídicos mas importantes para la sociedad.
El principio de oportunidad faculta al Ministerio Público para no iniciar, suspender,
interrumpir o hacer cesar el curso de la persecución penal, cuando así lo aconsejan motivos
de utilidad social o razones político criminales.
Autoriza a la fiscalía a decidir entre la formulación de la acusación y el
sobreseimiento del procedimiento, aun cuando la investigación conduce con probabilidad
rayana en la certeza, al resultado de que el imputado ha cometido una acción punible5.
5
Roxin.
Maier sostiene la descriminalización de hechos punibles, evitando la aplicación del
poder estatal allí donde otras formas de reacción frente al comportamiento desviado pueden
alcanzar mejores resultados o donde resulte innecesaria su aplicación.
Postula además que la eficiencia del sistema penal requiere la concentración de los
recursos procesales penales en aquellos casos cuya resolución efectiva resulta indispensable
como método de control social, procurando el descongestionamiento de una justicia penal
sobresaturada de casos.
Derivaciones del principio de oportunidad son además de los casos del artículo 1706,
las salidas alternativas7.
6
Artículo 170 CPP.
7
Artículo 237, Suspensión condicional del procedimiento.
Artículo 241, Acuerdos reparatorios.
8
Artículo 14.1 PIDCP.
Artículo 8.1 CADH
9
Artículo 73 inciso 1° CPR “La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de
hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el Presidente
de la República ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas
pendientes, revisar los fundamentos o contenido de sus resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos.”
10
Binder, Introducción al Derecho Procesal. Pag. 149.
llevarlas a cabo no deben ser, al menos de manera principal, expresión de una organización
jerárquica, sino por el contrario, una manifestación de la necesidad de evitar errores
judiciales, en lo posible como garantía para el justiciable.
La independencia de los jueces chilenos aparece vinculada también a los sistemas de
nombramiento y remoción11.
11
Artículos 75, 77 y 78 CPR.
12
Artículo 1 CPP. “Juicio previo y única persecución. Ninguna persona podrá ser condenada o penada, ni
sometida a una de las medidas de seguridad establecidas en este Código, sino en virtud de una sentencia
fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral y público,
desarrollado en conformidad con las normas de este cuerpo legal.”
Artículo 14.1. PIDCP.
Artículo 8.1. CADH.
Para decidir sobre los hechos habrán de tomarse en consideración únicamente las
pruebas, y los hechos habrán de someterse a las leyes pertinentes. No debe haber
intromisiones, restricciones, alicientes, presiones ni amenazas de ningún sector.
Los jueces habrán de conducirse de manera que se preserve la imparcialidad e
independencia de la judicatura, así como la dignidad de sus funciones.
Recusación de un tribunal por falta de imparcialidad
Artículo 93.- Derechos y garantías del imputado. Todo imputado podrá hacer valer, hasta
la terminación del proceso, los derechos y garantías que le confieren las leyes.
Artículo 98.- Declaración del imputado como medio de defensa. Durante todo el
procedimiento y en cualquiera de sus etapas el imputado tendrá siempre derecho a prestar
declaración, como un medio de defenderse de la imputación que se le dirigiere.
La declaración judicial del imputado se prestará en audiencia a la cual podrán concurrir los
intervinientes en el procedimiento, quienes deberán ser citados al efecto.
Artículo 91.- Declaraciones del imputado ante la policía. La policía sólo podrá interrogar
autónomamente al imputado en presencia de su defensor. Si éste no estuviere presente
durante el interrogatorio, las preguntas se limitarán a constatar la identidad del sujeto.
C) Derecho a ser informado de las razones de su detención. Artículo 94.- Imputado privado
de libertad. El imputado privado de libertad tendrá, además, las siguientes garantías y
derechos:
Derecho a ser llevado lo antes posible ante el juez con posterioridad a la detención. Artículo
19 N° 7 CPR “La Constitución asegura a toda persona: 7° El derecho a la libertad personal
y a la seguridad individual.
En consecuencia:
b) Nadie puede ser arrestado o detenido sino por orden de funcionario público
expresamente facultado por la ley y después de que dicha orden le sea intimada en
forma legal. Sin embargo, podrá ser detenido el que fuere sorprendido en delito
flagrante, con el solo objeto de ser puesto a disposición del juez competente
dentro de las veinticuatro horas siguientes.
Si la autoridad hiciere arrestar o detener a alguna persona, deberá, dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes, dar aviso al juez competente, poniendo a su
disposición al afectado. El juez podrá, por resolución fundada, ampliar este plazo hasta
por cinco días, y hasta por diez días, en el caso que se investigaren hechos calificados
por la ley como conductas terroristas;”
Articulo 94 Imputado privado de libertad. El imputado privado de libertad tendrá, además,
las siguientes garantías y derechos: c) A ser conducido sin demora ante el tribunal que
hubiere ordenado su detención;
Cuando la detención se practicare en virtud de los artículos 129 y 130, el agente policial
que la hubiere realizado o el encargado del recinto de detención deberán informar de ella al
ministerio público dentro de un plazo máximo de doce horas. El fiscal podrá dejar sin
efecto la detención u ordenar que el detenido sea conducido ante el juez dentro de un plazo
máximo de veinticuatro horas, contado desde que la detención se hubiere practicado. Si el
fiscal nada manifestare, la policía deberá presentar el detenido ante la autoridad judicial en
el plazo indicado.”
Artículo 122 CPP “Finalidad y alcance. Las medidas cautelares personales sólo serán
impuestas cuando fueren absolutamente indispensables para asegurar la realización de los
fines del procedimiento y sólo durarán mientras subsistiere la necesidad de su aplicación.
Estas medidas serán siempre decretadas por medio de resolución judicial fundada.”
Artículo 139 CPP “Procedencia de la prisión preventiva. Toda persona tiene derecho a la
libertad personal y a la seguridad individual.
La prisión preventiva sólo procederá cuando las demás medidas cautelares personales
fueren insuficientes para asegurar las finalidades del procedimiento.”
C) Prohibiciones probatorias. Artículo 276 inciso 3 CPP “Del mismo modo, el juez excluirá
las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas
y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantías fundamentales.”
X. EL JUICIO ORAL.
Importancia
“Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendrá
derecho a ser oída públicamente y con las debidas garantías por un tribunal competente,
independiente e imparcial…”
“Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo
razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial…”.
1. PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD.
2. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD.
3. PRINCIPIO DE ORALIDAD
4. PRINCIPIO DE INMEDIACION
5. PRINCIPIO DE CONTINUIDAD Y CONCENTRACION.
6. PRINCIPIO DE CONTRADICCION.
1. PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
“Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendrá
derecho a ser oída públicamente y con las debidas garantías por un tribunal competente,
independiente e imparcial…”
“Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo
razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial…”.
Manifestaciones legales:
a) El órgano jurisdiccional que interviene en el juicio oral es distinto del que interviene en
las etapas anteriores del procedimiento.
b) Es causal de implicancia haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como
fiscal, defensor o juez de garantía y haber formulado acusación o asumido defensa en otro
procedimiento contra el mismo imputado (art 195 COT – Motivo absoluto de nulidad art.
374 letra a).
b) El único antecedente que recibe el tribunal es el auto de apertura del juicio oral (art. 281
CPP)
2. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
“El proceso penal debe ser público, salvo en lo que sea necesario para preservar los
intereses de la justicia” ( ver tb.
El juicio oral es público, entendiendo por tal el libre acceso a la sala de audiencias y la libre
información en cuanto a su desarrollo – MAN 374 letra d).
Sin embargo, los medios de comunicación social sólo pueden fotografiar, filmar o
transmitir alguna de las partes del juicio con autorización judicial, pero las partes tienen
derecho a oponerse.
El tribunal, a petición de parte y por resolución fundada, puede disponer una o más de las
siguientes medidas para proteger la intimidad, el honor o la seguridad de las personas o
evitar al divulgación de un secreto protegido por la ley:
a) Impedir el acceso u ordenar la salida de personas determinadas de la sala donde se
efectuare la audiencia;
b) Impedir el acceso del público en general u ordenar su salida para la práctica de pruebas
específicas, y
c) Prohibir al fiscal, a los demás intervinientes y a sus abogados que entreguen información
o formulen declaraciones a los medios de comunicación social durante el desarrollo del
juicio.
La declaración de testigos y peritos no puede ser sustituida por la lectura de registros en que
consten anteriores declaraciones o de documentos que las contuvieren (329 inc. 1°).
No se puede incorporar ni invocar como medios de prueba di dar lectura a los registros y
demás documentos que dieren cuenta de actuaciones realizadas por la policía o el MP.
Excepciones a la oralidad:
4. PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
Toda la información que se utilizará para llegar a la convicción final debe haber sido
incorporada durante el debate principal y sólo puede ser aquella incorporada en el debate
principal.
Manifestaciones:
b. No se podrá incorporar o invocar como medios de prueba ni dar lectura durante el juicio
oral, a los registros y demás documentos que dieren cuenta de diligencias o actuaciones
realizadas por la policía o el ministerio público.
Puede prolongarse en “sesiones sucesivas” (aquellas que tienen lugar en el día siguiente o
subsiguiente).
a. La presencia del fiscal es obligatoria (284 CPP); la presencia del defensor durante todo el
juicio es un requisito de validez de la audiencia (286 CPP)
a. Recibe el auto de apertura del juicio oral remitido por el juez de garantía.
a. decretando la fecha para la celebración de la audiencia del juicio oral, que debe tener
lugar no antes de 15 ni después de 60 días desde la notificación del auto de apertura
(PERIODO DE VACANCIA).
c. indicando el nombre de los jueces que integrarán la Sala (puede eventualmente convocar
más de tres).
3. LAS PARTES:
+ Pueden, dentro de los tres días siguientes a la notificación de la resolución que fija fecha
para el juicio oral :
1. Promover un conflicto de competencia (art. 74 CPP)
a. La solicitud se tramita y resuelve de acuerdo con las normas del Código Orgánico de
Tribunales.
b. Cuando los hechos que constituyeren la causal de implicancia o recusación llegaren a
conocimiento de la parte con posterioridad al vencimiento del plazo previsto en el inciso
anterior y antes del inicio del juicio oral, el incidente respectivo deberá ser promovido al
iniciarse la audiencia del juicio oral.
1 .Primera fase del debate: Apertura del debate Consiste en la constatación de las mínimas
condiciones de validez del debate y en la fijación con precisión de su objeto.
B. ACUSADO: Tiene el deber (141 inc 4°) de estar presente durante toda la audiencia, pero
puede autorizarse su salida cuando éste lo solicite, o disponerse su salida cuando su
comportamiento perturbe el orden (285).
1. Se inicia con una exposición que hace el presidente de las acusaciones que deberán ser
objeto del juicio contenidas en el auto de apertura del juicio oral (325).
2. Se concede la palabra al fiscal para que exponga su acusación, y al querellante, para que
sostenga la acusación y la demanda civil, en su caso (ALEGATO DE APERTURA).
1. Cada parte determina el orden en que rendirá su prueba, correspondiendo recibir primero
la de la acusación y demanda civil, y luego la del acusado (328).
2. Cada parte tiene derecho a examinar y contraexaminar a los testigos y peritos (329). Las
objeciones son resueltas por el tribunal, y no son susceptibles de recurso alguno.
4. Los documentos deben ser leídos y exhibidos; los objetos deben ser exhibidos y pueden
ser examinados por las partes (333).
Es una fase de discusión, en que cada uno de los intervinientes presenta al tribunal la
solución del caso que propone, mediante el análisis de la prueba producida y el análisis de
las normas aplicables al caso
Es el acto formal en virtud del cual se pone fin el debate y se da inicio a la tercera parte del
juicio oral que es la producción de la sentencia.
El tribunal declara cerrado el debate (338).
1. Deliberación (339)
Los tribunales apreciarán la prueba con libertad, pero no podrán contradecir los principios
de la lógica, las máximas de experiencia y los conocimientos científicamente afianzados
(297).
2. Sentencia
3. El tribunal puede diferir la redacción del fallo hasta por cinco días, fijando la fecha en
que tendrá lugar su lectura (344). Si pasan siete sin que se de lugar a la lectura, se
produce la nulidad del juicio, salvo que la decisión haya sido absolutoria.