BITÁCORA CURSO AUDITOR LÍDER

enniopeirano@gmail.com
10-10-2021

ENTREVISTA.
PREGUNTAS
3 TIPOS DE PREGUNTAS:

1-PREGUNTAS ABIERTAS.

Buscar acceder a la mayor cantidad de información.

2-PREGUNTAS DE SONDEO.

Buscan aclarar un situación o información que no esta clara, puede esta referida a
un procedimiento especifico, por ejemplo.

3-PREGUNTAS CERRADAS.

Busca una solo respuesta o respuesta única.

EJEMPLO

TRATAMIENTO DE PRODUCTO NO CONFORME

1- PREGUNTA ABIERTA:

¿Nos puede comentar cual es el proceso para tratar productos no conformes?

2-PREGUNTA DE SONDEO:

¿En relación con la forma de tratar los productos no conformes, el procedimiento

establecido define

3- PREGUNTA CERRADA:

¿Cuantos lotes de productos no conformes se trataron bajo la forma “reproceso”

IMPORANTE LAS PREGUNTAS CERRADAS SON DE LOS “DEBES DE LAS

NORMAS”

Las principales preguntas de una entrevista salen de las LISTAS DE

VERIFICACIÓN.
FORMAS DE INTERPRETAR UNA NORMA (ESTÁNDAR)

-LA INTERPRETACIÓN HERMENEÚTICA:

La interpretación basada en el conocimiento y “animo del porque se establece el

requisito” – EL ESPIRITU…

-LA INTERPRETACIÓN EXÉGETICO:

Lo que pide o manda/ establece el estándar “debe”

-LA INTERPRETACIÓN HISTORICA:

Lo que en el tiempo se ha realizado para darle atención a un requisito.

EJEMPLO:

ISO 14001 – GESTIÓN AMBIENTAL

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS AMBIENTALES:

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios

acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia
identificadas en 6.1.1.

-LA INTERPRETACIÓN HERMENEÚTICA: EL ESPIRITU O EL ANIMO DE

ESTE NUMERAL ES QUE LAS EMPRESAS HAGAN UNA GESTIÓN (PHVA)
DE SUS POTENCIALES EMERGENCIAS AMBIENTALES Y NO OCURRAN
IMPACTOS AMBIENTALES NEGATIVOS.

-LA INTERPRETACIÓN EXÉGETICO:

EN ESTE PUNTO DEBE HABER UN PROGRAMA DE SIMULACROS,

PROGRAMA DE ATENCIÓN DE EMERGENCIA AMBIENTALES.

-LA INTERPRETACIÓN HISTORICA:

Típicamente las empresas muestran:

Procedimiento para atender emergencias, por ejemplo, derrames.

Programa de simulacros.
kits antiderrames.
7.2 Competencia

La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un

trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;

-LA INTERPRETACIÓN HERMENEÚTICA: Es que la competencia de una

persona dentro un cargo le permita dos cosas:

Hacer bien sus tareas/actividades y lograr objetivos.

Tomar correctas decisiones y que estás aporten a la gestión de mejora.

-LA INTERPRETACIÓN EXÉGETICO: Se debe pedir el perfil de puesto y

manual de funciones, si no se logran objetivos preguntar si depende la persona y su
competencia.

-LA INTERPRETACIÓN HISTORICA: Se presentan datos de RRHH, donde se

definen las funciones del personal y el logro de objetivos.
NO CONFORMIDAD ES INCUMPLIMIENTO DE REQUISITO
HALLAZGOS NEGATIVOS:
Observaciones / Riesgos

Es posible incumplimiento pero que en el

momento de la toma de muestras NO
PRESENTA EVIDENCIA DE
INCUMPLIMIENTO.

No conformidades

Se compone de tres partes:

1- Redactamos el incumplimiento.
2- El requisito que se incumple.
3- La evidencia del incumplimiento.

EJEMPLO
1- Redactamos el incumplimiento.

Durante la visita a las áreas de cocina se verifica que los alimentos o

materias primas NO SE ENCUENTRAN IDENTIFICADAS

2- El requisito que se incumple.

Según lo establecido en ISO 9001:2015 – 8.5.4
En lo establecido en el punto 6.4 del procedimiento de
almacenamiento.

3- La evidencia del incumplimiento.

Se verifican lo siguientes alimantos e insumos sin identificación:

-Cooler 1 , 3 bandejas de acero conteniedo carne de res y cerdo.

-Cooler 2, 2 frascos con sopa y liquidos.
-Cooler 1 , 2 bandejas de plástico contenido verduras y frutas.

Tipo de NC

NC MAYOR:

-Cuando se verifica mediante evidencia que HAY IMPACTO (logro de

objetivos de calidad, inocuidad, SST, MA)
-Cuando la evidencia muestra mas de un CONTROL que no se
atendió.
-Cuando repetición sobre el incumplimiento.

Nc menor:

-Cuando el evidencia muestra incumplimiento parcial que NO

AFECTA EL LOGRO DE OBJETIVOS o NO HAY IMPACTO.
-Evento aislado.
-No hay repetición.
EL PERSONAL DE ÁREAS DE PRODUCCIÓN NO USA BARBIQUEJO CON SU
CASCO.
HASTA EL JUEVES 14 DE OCTUBRE REMITIR:

MAPA DE PROCESOS:
ALCANCE DE AUDITORIA
LISTA DE VERIFICACIÓN
PLAN DE AUDITORIA (2 DÍAS)

(solo ISO 9001- Ingeniería de Calidad)

(Más de una norma ISO 9001- ISO 14001 a los SIG)
(INOCUIDAD ISO 9001 – ISO 22000)

PREGUNTAS

ISO 9001:2015
8.4.1

La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y

servicios suministrados externamente cuando:

1. a)  los productos y servicios de proveedores externos están destinados a

incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización;

PREGUNTA ABIERTA; EN SUS PALABRA ME PUEDE COMENTAR COMO SE

APLICAN LOS CONTROL A PROVEEDORES

PREGUNTA DE SONDEO; SOBRE PROCEDIMIENTO, ME PUEDE MOSTRAR

SU PROCEDIMIENTO PARA CONFIRMAR LOS CONTROLES TIPO
“HOMOLOGACIÓN”
PREGUNTA; DE SU ÚLTIMA HOMOLACIÓN CUANTOS PROVEEDORES
SALIERON REPROBADOS.