TR - 1

Módulo 5:

Sistema de Gestión de la
Calidad ISO 9001:2015

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 2
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 3
 Módulo 5: Sistema de Gestión de la Calidad
ISO 9001:2015 (30 horas)
Guía Nº Tema Tipo de actividad Porcentaje Fecha
5.1. 4. Contexto de la organización. Virtual 5,0%
5.2. 5. Liderazgo Virtual 5,0% 1 Semana:
5.3. 6. Planificación Virtual 5,0%
5.4. 7. Soporte Virtual 5,0% 26 horas
virtual
5.5. 8. Operación Virtual 5,0%
5.6. 9. Evaluación desempeño Virtual 5,0% 4 horas
5.7. 10. Mejora Virtual 5,0% presencial
Nº 1 Taller N°1 Mapa de procesos Taller Presencial 10,0% (Fines de
Nº 2 Taller N°2 Caracterización de un proceso Taller Presencial 15,0% Semana)
Nº 3 Taller N°3 Pensamiento basado en la gestión de riesgo Taller Presencial 15,0%
Nº 4 Taller N°4 Plan de acción para la mejora Taller Presencial 10,0%
Evaluación Virtual
EV- 4 Evaluación del Módulo 5 15,0%
o Presencial
Total del Porcentaje 100% 30 horas

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 4
ISO 9001(2015) - QUALITY
CALIDAD
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 5
Tomado de: https://es.slideshare.net/OverallhealthEnSalud/bureauveritasseminario2015

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 6
Cambios relevantes de las versiones 2015 de ISO 9001

 La adopción de la “Estructura de Alto Nivel”.

 Un requisito explícito para el “pensamiento basado en el

riesgo” para apoyar y mejorar la comprensión y aplicación
del enfoque basado en procesos.

 Toma de conciencia por el entorno en el que opera la

organización, expectativas de las partes interesadas y
gestión del riesgo.

 Menos requisitos prescritos y menos énfasis en los

documentos.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 7
Cambios relevantes de las versiones 2015 de ISO 9001

 Mejora la aplicación a servicios.

 Un requisito para definir el alcance del SGC, teniendo en

cuenta el contexto de la organización.

 El aumento de los requisitos de liderazgo para la Alta

Dirección.

 Mayor énfasis en el logro de los resultados deseados.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 8
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 9
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 10
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 11
 Tabla. Principales diferencias en terminología entre las Normas ISO 9001:2008 e ISO 9001:2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

Productos Productos y Servicios
Exclusiones No se utiliza
Representante de la dirección No se utiliza (Se asignan responsabilidades y
autoridades similares pero ningún requisito para
un único representante de la dirección)
Documentación, manual de la calidad, Información documentada
procedimientos documentados, registros
Ambiente de trabajo Ambiente para la organización de los procesos
Equipo de seguimiento y medición Recursos de seguimiento y medición
Productos comprados Productos y servicios suministrados externamente

Proveedor Proveedor externo

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 12
 ISO 9001:2015
ENFOQUE BASADO EN
PROCESOS

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 13
Identificación de Procesos

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 14
Planificación táctica desde ISO 9001: Cómo caracterizar un proceso

MAPA DE PROCESOS

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 15
Ejemplo: Mapa de procesos de una Universidad

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 16
Planificación táctica desde ISO 9001: Cómo caracterizar un proceso

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 17
 Nº 1 Taller Dinámico en Equipo:

Estudio de Caso - MAPA DE PROCESOS

1. Seleccionar los líderes de la norma ISO 9001:20015 según la cantidad de

participantes.
2. Dividir los participantes por equipos teniendo en cuenta el número de
líderes (máximo 4 por equipo)
3. De uno de los participantes del equipo escoger la empresa donde labora y
con base en la información suministrada a los integrantes del equipo, diseñar
o elaborar el mapa de procesos de la empresa seleccionada.
4. El facilitador entregara a cada equipo un esquema básico de un mapa de
procesos.

Tiempo del taller: 45 minutos

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 18
¿Qué componentes se deben tener
en cuenta al caracterizar un proceso?

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 19
¿Qué componentes se deben tener
en cuenta al caracterizar un proceso?

•Actividades •Líder
•Entradas •Objetivo
•Salidas •Alcance
•Clientes •Documentos
•Recursos •Parámetros de control
•Proveedores •Requisitos

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 20
Diseño de la caracterización de un proceso

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 21
Ejemplo de una caracterización del proceso Gestión
de Talento Humano de Dulces la Ricura

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 22
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 23
 Ejemplo de una caracterización de un proceso
(Gestión de Talento Humano) de una Universidad

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 24
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 25
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 26
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 27
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 28
 Nº 2 Taller Dinámico en Equipo:

Estudio de Caso - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO

1. En los mismo equipos, elaborar con direccionamiento del líder, la
caracterización del Proceso de Contratación y Compras de la empresa
seleccionada entre los participantes del equipo; sugiere escoger una
empresa donde laboren. Basarse en el Mapa de Procesos elaborado.

2. El facilitador entregara a cada equipo un esquema básico de una

caracterización de procesos.

Tiempo del taller: 1 Hora

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 29
 ISO 9001:2015
PENSAMIENTO BASADO EN EL
RIESGO

Gestión del riesgo – Seguridad en

Procesos

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 30
ANÁLISIS DE RIESGOS

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 31
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 32
 CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

•Riesgos Económicos: son aquellos riesgos que provienen directamente del entorno
económico del sector y de los consumidores.

•Riesgos Tecnológicos: se relacionan con los posibles nuevos desarrollos en tecnología,

telecomunicaciones y TIC´s en general, que también pueden afectar por interrupciones en la
prestación del servicio.

•Riesgo de Recursos humanos: Está relacionado con la capacidad de las personas para
cumplir y hacer cumplir lo estipulado dentro de la organización, como procesos,
procedimientos, normas, reglamentaciones etc.

•Riesgo de Operativo: Este comprende los riesgos derivados del funcionamiento y

operación de los sistemas de información de la organización.

•Riesgo de Tecnología: Relaciona la capacidad tecnológica de la organización para

satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes.
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 33
EJEMPLO DE UNA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DEL PROCESO
DE GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 34
 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de Bogotá.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 35
 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de Bogotá.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 36
 MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL RIESGO

Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de Bogotá.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 37
 INTERPRETACIÓN DE LA SEVERIDAD DEL RIESGO

Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de Bogotá.

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 38
TRATAMIENTO DEL RIESGO

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 39
EJEMPLO DE UNA MATRIZ DE ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y
TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS DEL PROCESO DE
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 40
EJEMPLO DE UNA TABLA DE CONTROL DE RIESGOS DEL
PROCESO DE GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 41
 Nº 3 Taller Dinámico en Equipo:

Estudio de Caso - PENSAMIENTO BASADO EN LA GESTIÓN DE RIESGO

– IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y TRATAMIENTO DEL RIESGO

1. En los mismo equipos, elaborar con direccionamiento del líder, la identificación

de 2 riesgos significativos del Proceso de Contratación y Compras de la empresa
seleccionada, analizando y diligenciando su descripción, agente generador, causa
y efecto.
2. El facilitador entregara a cada equipo un instructivo y una matriz de
Pensamiento basado en la Gestión de Riesgo.
3. Basarse en la clasificación del riesgo del instructivo entregado por el facilitador.
4. Según el instructivo diligenciar las casillas de la matriz de identificación de
riesgos operacionales.

Tiempo del taller: 1 Hora

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 42
 ISO 31000
GESTIÓN DE RIESGOS

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 43
Pensamiento basado en el Riesgo

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 44
Pensamiento basado en el Riesgo

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 45
 Gestión del Riesgo
P

ESTABLECER EL CONTEXTO

Monitoreo y revisión
DE LA ORGANIZACIÓN

Comunicación y consulta
IDENTIFICAR LOS
RIESGOS
H V
ANALIZAR LOS RIESGOS

EVALUAR LOS RIESGOS

TRATAR EL RIESGO

H
DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 46
 Nº 4 Taller Dinámico en Equipo:

Estudio de Caso - PLAN DE ACCIÓN PARA LA MEJORA

1. Cuando se materialice un riesgo, diligenciar el formato (Taller N°4) PLAN DE ACCIÓN

PARA LA MEJORA: realizar el respectivo cierre, realizar actualización y análisis de la
matriz de riesgos operacionales evaluando la falla de los controles e informar al Líder del
equipo del Sistema de Gestión de Calidad sobre el caso.

Tiempo del taller: 30 Minutos

DIPLOMADO HSEQ - V1 TR - 47
TR - 48