Gestión de Calidad

INTEGRANTES:

● Carmen Rosa Vergara Becerra

● Ciro Eduardo Apesteguia Aliaga
● Erika Marisol Andrade Rosillo
● Sara Dayeri Uscamayta Sebastián
● Tania Valeria Alvarez Maza
 Código: SGC-001
Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa Versión N°:001
Coca – Cola Vigencia:16/10/2021
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Área/Proceso auditado: Fecha:

Documentos/Criterios de auditoría: Guía de aplicación del SGC; Norma ISO 9001-2015; Auditoría No.
EQUIPO AUDITOR

Personal auditado:

Hallazgo
Requisito/
Pregunta Declaración de hecho Evidencia presentada C-NCM-
criterio Núm.-OM
4.1 Comprensión de la ¿Dispone la organización de una
organización y su metodología para el análisis, seguimiento y
contexto revisión del contexto interno y externo?
10 min.
4.2 Necesidades y ¿Se han tenido en cuenta las necesidades
expectativas de las y expectativas de las partes interesadas en
partes interesadas la definición del sistema y su planificación
de actividades? RP
4.3 Alcance del SGCUV ¿Se han delimitado claramente los límites
físicos y las actividades del sistema? AD;
TD/EA; RP;PO.
4.4 El SGCUV y sus ¿Se han definido actividades de
procesos seguimiento e indicadores para el control
de estos procesos? AD; TD/EA; RP; PO.
5.1 Liderazgo y ¿Asume la alta dirección la responsabilidad
compromiso y obligación de rendir cuentas en relación a
la eficacia del sistema de gestión de la
calidad? AD; TD/EA; RP; PO.
5.1 Liderazgo y ¿Se asegura y promueva la dirección el
compromiso cumplimiento de los requisitos del sistema
de gestión? AD
5.1.2 Enfoque al usuario ¿Mantiene la dirección un enfoque al
cliente en el establecimiento y desempeño
del sistema de gestión de la calidad? AD
5.2.1 Establecimiento ¿Mantiene la organización una política de
de la Política de la la calidad apropiada al propósito y contexto
calidad de la organización? AD
5.2.1 Establecimiento ¿Existe una relación entre la política y los
de la Política de la objetivos de la calidad? TD/EA; RP; PO.
calidad
5.2.2 Comunicación de ¿La política es comunicada y entendida
la Política de la calidad dentro de la organización? TD/EA; RP; PO.
5.3 Roles, ¿Existe evidencia de la definición de
responsabilidad y responsabilidades y autoridades para cada
autoridad para el uno de los roles de la organización? AD;
personal que participa TD/EA; RP; PO.
en el SGCUV
6.1 Acciones para ¿Se han evaluado estos riesgos y
abordar los riesgos y oportunidades para determinar acciones
oportunidades. proporcionales al impacto potencial? RP
6.2.1 Objetivos de la ¿Se han establecido objetivos coherentes
calidad y planificación con la política de la calidad? TD/EA; RP;
para lograrlos. PO.
6.2.2 Objetivos de la ¿La planificación de los objetivos
calidad y planificación contempla las actividades, los recursos, los
para lograrlos. plazos y las responsabilidades para su
realización? TD/EA; RP; PO.
6.3 Planificación de los ¿Los cambios a realizar tienen en cuenta
cambios las consecuencias potenciales y la
integridad del sistema de gestión de la
calidad? TD/EA; RP; PO.
7.1 Recursos ¿La organización dispone de los recursos
necesarios para el correcto desempeño de
los procesos? TD/EA- Administrador
7.1.2 Personas ¿La organización ha determinado y
proporcionado las personas necesarias
para la implementación eficaz del sistema
de gestión de la calidad? TD/EA-
Administrador
7.1.3 Infraestructura. ¿Se han identificado las infraestructuras
necesarias para la operación de los
procesos? RP- Administrador
7.1.4 Ambiente para la ¿Se encuentran planificadas las
operación de los actividades, plazos y responsabilidades,
procesos. para asegurar el adecuado ambiente para
los procesos? RP
7.1.6 Conocimientos de ¿Ha determinado la organización los
la organización. conocimientos necesarios para la
operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios?
RP
7.2 Competencia ¿Se han determinado las competencias
necesarias de las personas para realizar
las tareas del sistema de gestión de la
calidad? DRH/RP/PO
7.2 Competencia ¿Se han emprendido acciones para
asegurar o mejorar la competencia del
personal de la organización? RP/PO
7.3 Toma de ¿Se han realizado acciones para que las
conciencia. personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos
del sistema de gestión de calidad? RP
7.4 Comunicación. ¿Se han determinado las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema
de gestión de la calidad? RP
7.5.1, 7.5.2, 7.5.3.1 y ¿Se ha identificado la documentación
7.5.3.2 Información requerida por la norma y el propio sistema
documentada. de gestión? RP
8.1 Planificación y ¿Se han identificado los procesos
control operacional. necesarios para cumplir los requisitos de
los clientes? RP/PO
8.2 Requisitos para los ¿Se conserva toda la información
productos y servicios documentada sobre las comunicaciones,
requisitos y revisiones con los clientes
(presupuestos, contratos, etc.)? RP/PO
8.4 Control de los ¿Existen criterios para la evaluación,
procesos, productos y selección, seguimiento del desempeño y la
servicios suministrados reevaluación de los proveedores externos?
externamente. TD/EA, RP/Administrador
8.5 Producción y ¿Existen requisitos de trazabilidad que se
provisión del servicio. desarrollan de acuerdo a los requisitos?
RP/PO
8.6 Liberación de los ¿Existe información documentada que
productos o servicios. evidencie la liberación y que permita la
trazabilidad de la misma? RP/PO
8.7.1 Salidas no ¿Se emprenden las acciones oportunas
conformes. sobre el producto no conforme: corrección,
separación, información al cliente, ¿etc.?
RP/PO
9.1.1 Seguimiento, ¿Quién y cómo determina los métodos y
medición, análisis y momentos para llevar a cabo el
evaluación. seguimiento, medición, análisis y
evaluación, que le permiten asegurar los
resultados esperados de cada proceso?
TD/EA; RP
9.1.2 Satisfacción del ¿Los resultados de esta retroalimentación
usuario. de la percepción del cliente permiten
evidenciar la mejora en la satisfacción del
cliente? TD/EA; RP
9.1.3 Análisis y ¿La organización dispone de unos datos de
evaluación. indicadores que permiten el análisis y
evaluación del desempeño de los
procesos? TD/EA; RP
9.2.1 Auditoría interna. ¿La dirección pertinente es informada de
los resultados de auditoría? DPI/UOM
9.3.1 Revisión por la ¿Se está empleando la revisión por la
dirección. dirección como una herramienta de mejora
del sistema de gestión de la calidad?
AD/DPI
10.1 Mejora. ¿La organización planifica acciones para la
mejora de la satisfacción del cliente y del
desempeño del sistema de gestión de la
calidad? RP
10.2 No conformidades ¿Existe una metodología para el
y acciones correctivas tratamiento de las no conformidades y las
quejas? RP
10.3 Mejora continua. ¿La organización dispone de las
herramientas adecuadas para favorecer la
mejora continua (objetivos, acciones,
salidas de la revisión, etc.)? RP

Auditado:
AD= Alta Dirección.
TD/EA=Titular de Dependencia/Entidad Académica.
DPI= Dirección de Planeación Institucional.
DRM= Dirección de Recursos Materiales.
DGRH= Dirección General de Recursos Humanos
UOM= Unidad de Organización y Métodos.
RP= responsable de proceso.
PO= Personal operativo.
APA= Administrador del Programa de auditoría.

Hallazgos de auditoría:
C= Cumplimiento.
NCM= No conformidad Mayor
NCm= No conformidad menor
OM= Oportunidad de mejora
 Código: PAI-001
 
Versión N°: 001
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
Vigencia: 20/10/2021
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OBJETIVO:
* Contribuir con la mejora del sistema de gestión
* Verificar conformidad con requisitos
* Evaluar la eficacia del sistema de gestión de calidad para asegurar que a organización es capaz de cumplir los objetivos el sistema de gestión de calidad.
ALCANCE:
• Procesos Operativos: Gestión de Ventas, Compras, Planeamiento de Control de la Producción, Almacén y Despacho.
CRITERIOS: Norma ISO 9001: 2015
EQUIPO AUDITOR:
Líder Auditor: Tania Álvarez (TA) / Auditores Principal: Sara Uscamayta (SU)
FECHA: 20/10/2021
AUDITADOS CARGO Y
PROCESO Y/O ACTIVIDAD NOMBRE AUDITOR FECHA HORA
Miércoles 20/10/2021
Reunión de apertura Todos los auditados   20/10/2021 7:50 - 8:00
Gestión de la Dirección / Gestión del riesgo
María De Los Ángeles TA / SU 20/10/2021 8:00 - 9:00
4.1, 4.2, 6.1, 6.3
Revisión por la Dirección
Juan De Dios TA / SU 20/10/2021 9:00 – 10:00
5.1, 5.3, 6.2.1, 6.2.2, 7.1.2, 9.3, 10.1,10.3
Gestión de Ventas
Adriana Hernández SU 20/10/2021 10:00 - 10:30
4.4, 6.1, 5.3, 7.3, 8.1, 8.2, 9.1.2, 9.1.3
Diseño y Desarrollo
Jorge De La Cruz TA 20/10/2021 10:30 - 11:00
4.4, 6.1, 8.1, 8.3, 9.1.3
Planeamiento PCP
Camilo Rodríguez TA 20/10/2021 11:00 - 11:30
4.4, 6.1, 8.1, 8.5.1, 9.1.3
Gestión de compras
María Carmen TA 20/10/2021 11:30 - 12:00
4.4, 6.1, 8.4, 9.1.3
Almacén MP
Tatiana Mercedes SU 20/10/2021 12:00 - 13:00
4.4, 6.1, 8.4, 8.5.3, 8.5.4, 8.6, 8.7, 9.1.3
ALMUERZO 13:00 - 14:00
Almacén PT y Despacho. Patricia Del Rosario SU 20/10/2021 14:00 - 15:00
4.4, 6.1, 8.4, 8.5.3, 8.5.4, 8.6, 8.7, 9.1.3
Recursos Humanos
Pablo Uribe SU 20/10/2021 15:00 - 15:30
4.4, 6.1, 7.1.2, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4
Sistemas de la Información
Paola Andrea Correa TA 20/10/2021 15:30 - 16:00
4.4, 6.1, 7.1.3, 9.1.3, 7.2
Mantenimiento de Equipos
Ricardo Vega TA 20/10/2021 16:00 - 16:30
4.4, 6.1, 5.3, 7.1. 3, 8.1, 8.2, 9.1.2, 9.1.3
Mejora continua de datos, Auditorías Internas, Gestión de Calidad.
4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 7.1.6, 9.2.1, 7.3, 8.6, 8.7, 9.1.3, 9.2,10.1,10.2. Gabriel Del Cristo TA / SU 20/10/2021 16:30 - 17:00
7.3, 8.6, 8.7, 9.1.3,
Gestión de Calidad
Sebastián Iregui SU 20/10/2021 17:00 - 18:00
4.4, 6.1, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3