CINCO RAZONES

para tener un
Oficial de Cumplimiento
Persona
especializada

Conflictos Visión
de interés imparcial

Desarrollo y
Cultura de
despliegue de
cumplimiento
estrategias

Importancia del
Chief
Compliance
Officer
 a función de cumplimiento debe ser vista • contar con formación en compliance y en
dentro de la organización como un gestión de riesgos,
elemento que potencializa la consecución • tener conocimiento de la empresa, su
la estrategia y como tal es necesario otorgar el normativa interna y su cultura organizacional,
suficiente empoderamiento e independencia a • conocer la regulación local, así como las
la persona designada como responsable del normas y prácticas del sector económico en el
Compliance, para que le sea posible desarrollar que desenvuelve la empresa.
a cabalidad sus funciones en torno a la gestión • demostrar capacidades para el análisis, la
proactiva del riesgo de cumplimiento. gestión del cumplimiento, la comunicación, el
liderazgo y las interrelaciones personales,
La figura del Oficial de Cumplimiento, también • presentar un comportamiento alineado a la
conocida como Chief Compliance Officer1 o CCO, ética.
cada día cobra más relevancia en las empresas
realmente preocupadas por una administración Considerando lo anterior, en esta publicación
eficiente del cumplimiento. En cabeza de esta hemos querido destacar la importancia que para
persona está la supervisión de la gestión todo tipo de organización representa contar con
eficiente del Compliance y su principal un CCO y para presentamos cinco razones por
responsabilidad es la de velar porque se realicen las que es necesario tener un Chief Compliance
las acciones suficientes para identificar, medir, Officer:
controlar y monitorear las obligaciones de la
organización de manera oportuna y adecuada.
La amplitud de los temas que puede
Este posición debe establecerse como un rol de contemplar el cumplimiento requiere
alto nivel, sin dependencias jerárquicas que le una persona especializada.
generen conflictos de interés en el desarrollo de
sus funciones, por lo que no es conveniente que El cumplimiento no se limita a las imposiciones
tenga subordinación con áreas de la primera de regulatorias emitidas por un ente de control en
defensa2. particular, de hecho este aspecto es tan solo una
de las múltiples fuentes que se deben considerar
El CCO debe garantizar, con un grado de universo de la gestión del Compliance.
seguridad razonable, tanto a la alta gerencia
como a la junta o consejo, que la gestión del Es claro que cualquier organización en el
cumplimiento es adecuada frente a las desarrollo de su objeto social, adquiere un
obligaciones adquiridas, una labor nada sencilla sinnúmero de compromisos, algunos surgirán
ante la amplitud de fuentes de autoridad, producto de las multitud de responsabilidades
regulaciones y líneas normativas que debe legales que como persona jurídica debe acatar;
acatar hoy en día cualquier empresa. otros serán fruto de los acuerdos que surgen del
relacionamiento con terceras partes y por su
Desde luego la persona a cargo debe cumplir puesto, están aquellas obligaciones que la
con unos requisitos mínimos de formación y propia entidad se autoimpone como un
experiencia varian según las exigencias de las mecanismo para regular su desempeño y
diferentes autoridades regulatorias y las propias alcanzar sus objetivos. Esto se puede apreciar
complejidades de la industria o sector; entre los mejor en la gráfica3 “Responsabilidades del
aspectos más relevantes a considerar como Cumplimiento”, en la que se presentan algunos
parte del perfil del CCO están: ejemplos de los diversos aspectos a considerar:
1. Jefe de la Oficina de Cumplimiento
2. Si deseas más información acerca de las 3 líneas de defensa y el compliance solicita nuestro eBook sobre el tema en: https://www.linkedin.com/posts/compliance-accurex_compliance-
oficialdecumplimiento-accurex-activity-6786051821073956864-rCn6
3. Para descargar la gráfica visita: https://www.linkedin.com/posts/compliance-accurex_cumplimientonormativo-oficialdecumplimiento-activity-6770082715963330560-yun2

Esto proceso no es sencillo, son múltiples los
ámbitos, las fuentes de autoridad y los
elementos que requieren ser monitoreados y
gestionados, hacerlo desde la primera línea de
defensa no siempre resulta ser lo más
adecuado.
La organización necesita un visión
imparcial que equilibre el negocio y el
cumplimiento.
Por supuesto que requisitos como los legales no
resultan ser opcionales y necesitan ser
identificados completamente, igualmente es
importante que exista un rol en la organización
que la facilite a las funciones la interpretación y
entendimiento de los riesgos asociados a tales
obligaciones y cómo su adecuada gestión puede
contribuir al bienestar del negocio.
El CCO debe ofrecer un juicio imparcial
sobre las cuestiones de cumplimiento, su
función no puede ir en contra del negocio
pero tampoco permitir que se actúe en
contra de las obligaciones de la entidad
por ir en pos de los objetivos comerciales,
situación que además de
ir en contra de la ética empresarial,
puede desbalancear la relación riesgo –
beneficio exponiendo innecesariamente a
la organización.
La visión imparcial de CCO, debe
contribuir a que la empresa, en cada uno
de sus procesos, determine si está
cumpliendo cabalmente con sus
obligaciones o requiere emprender
acciones para lograrlo.
El equipo directivo necesita quien
desarrolle y despliegue la estrategia
de cumplimiento
El CCO se convierte en el principal ejecutor de la
estrategia del cumplimiento, aunque existe una
clara responsabilidad de los dueños de proceso
respecto a la gestión de compliance en cada uno
de los procesos a su cargo, la organización
requiere de una figura que encargue de
desplegar maniobras para gestionar, entre
otros, los siguientes aspectos:
• facilitar el cumplimiento a nivel táctico y
operativo,
• hacer seguimiento al cierre de las brechas
que en este sentido puedan presentarse
validando su idoneidad,
• velar por la alineación permanente de las
políticas de cumplimiento y la realidad de la
organización y
• mantener informado al equipo directivo
respecto a los aspectos más relevantes del
compliance,
• desarrollar programas de formación para
promover la gestión del cumplimiento, por
mencionar algunos ejemplos.
 El fomento de la cultura en
compliance necesita un directo
responsable
Aunque la cultura nace de los principios,
políticas y las acciones de la junta o consejo y de
la forma en que la alta dirección las interpreta y
aplica, es necesario llevar tales planteamientos
(un tanto filosofales) a acciones concretas que
promuevan en la práctica la gestión del
cumplimiento en la entidad.
Para ello, el CCO necesita determinar los
aspectos a reforzar dentro de la cultura
organizacional de compliance y trabajar en
planes de acción y estrategias que lo fortalezcan
y resalten su importancia en torno a la
consecución de los objetivos estratégicos.
actividades evaluadas, aunque es necesario
reconocer que esto no siempre es fácil de
conseguir, debido principalmente como el
tamaño y recursos limitados de algunas
organizaciones en los mejores casos y a la falta
de conciencia en otros escenarios.
No obstante, como mejor práctica se debe
procurar que el CCO se dedique de tiempo
completo a las funciones de compliance y si, por
circunstancias organizacionales, no es posible
mantener esa exclusividad, las actividades
complementarias que se le asignen no deberán
reñir con la gestión del cumplimiento.

En un escenario ideal se debe es llevar esta

práctica a un nivel de interiorización tal que se
convierta en un aspecto natural del día a día de
la organización, permitiendo que se visualice
como un elemento propulsor de la consecución
de lo objetivos y no como un impedimento para El CCO requiere apoyo en las actividades
su logro. propias de su gestión, se necesitan soluciones
informáticas que faciliten de la gestión del
cumplimiento y contribuyan a mejorar los
Prevenir conflictos de interés tiempos de respuesta y el alcance de la función,
además de maximizar las capacidades de la
organización en la aplicación del compliance.
Contar con un CCO el empoderamiento e
independencia suficientes, prevendrá la El software Platform AX® de AccureX®
materialización de conflictos de interés, potencializa la gestión del compliance,
consideremos que no todo el personal de una haciéndola más sencilla, dinámica y eficiente.
empresa llega a tener las virtudes morales y Para obtener más información visítanos en
éticas que demarcan las expectativas www.AX-inbox.com y programa tu
organizacionales o simplemente pueden no demostración.
tener presente la relevancia que reviste
Compliance, por lo que la autogestión (sin
supervisión) no siempre resulta ser la mejor
alternativa.

Al estar al margen de los procesos, el CCO tiene

la independencia para evaluar adecuadamente
el nivel de cumplimiento y su juicio no se nubla
por estar involucrado en la ejecución de las
actividades
El contenido de esta publicación es de carácter general e
informativo; este documento ha sido construido con base en el
análisis de prácticas de reconocido valor, estándares
internacionales y casos reales, además del juicio de expertos en la
materia. A través de este documento, AccureX® no pretende
brindar ningún tipo de asesoramiento o influir de forma alguna en
la toma de decisiones, por lo que no será responsable de las
consecuencias que la interpretación y aplicación de este documento
conlleven.

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