F-PA-GC-04

Version: 1 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

Fecha: 30 de Diciembre de 2017

PROGRAMA DE AUDITORÍA FECHA

2020 CICLO N°: AUDITORÍA N°: No 12/21/2020
AÑO: (DD/MM/AAAA):

PROCESO: GESTION HUMANA LÍDER DEL PROCESO: RODRIGO LENIS S - GLERYS SANCHEZ - MILENA

TIEMPO ESTIMADO : 2 TIEMPO REAL

AUDITOR PRINCIPAL: MARTHA ALCARAZ HORAS
2,5 horas
(min) :

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Verificar el cumplimiento del procedimiento de gestión humana de la empresa y requisitos aplicables de la norma ISO 9001:2015 y decreto 1072 de
2015 y las disposiciones dispuestas por la empresa.

CLASIFICACIÓN
PREGUNTA HALLAZGO
Observación No conformidad

Se revisa con el personal la caracterización y

Como vamos con el objetivo del proceso
se aclaran dudas de las actividades
(ver caracterizacion nueva)
integradas con el procesos de SST

Ver perfiles de cargos Se identifica que se tienen los perfiles

desactualizados y no se han implementado
Inducción y reinducción los perfiles especificos para los contratos.

Revisar hojas de vida de personal nuevo,

Ok ver anexo
antiguo y retirado.

Solicitar personal nuevo y verificar (perfil,

inducción, evaluación, instrucciones de Ok ver anexo
trabajo, comunicación de examenes)

Seguridad de la información (backup)

No se tiene plan de capacitacion para el

Plan de capacitación personal administrativo, solo de las obras de
SST

No se tiene actualizado los indiccadores del

Resultados de indiciadores proceso e informe de gestión
 VERIFICACIÓN CARPETAS EMPLEADOS RODRIGO LENIS

FECHA: 21 de diciembre de 2020

QUIEN VERIFICA MARTHA CECILIA ALCARAZ MACIAS

VIGENCIA

FECHA ULTIMO
No NOMBRE EMPLEADO CARGO ACTUAL
CONTRATO

4/11/2020 (sin
1 Yormis Montaño Julio Ayudante de construcción
firma de RL)

4/02/2020 sin
2 Cristian Chaverra Arroyave Operador - condcutor
firma de RL

3 Jhon Gomez Conductor 9/19/2020

Encargado de obra 9/10/2020

4 Jorge Cuadrado
Conductor (licencia categoria C1) falta firma RL

5 Monica Salazar Ing Residente Colector Carepa 11/3/2020

7 Jean Carlos Cordoba Ayudante de construcción - 062 11/3/2020

8 Jorge Eliecer Morales Ayudante de construcción 10/19/2020

9 Edinson Ruiz Ayudante de construcción 11/5/2019

10 Diego Alejandro González Almacenista 11/6/2020

Es importante que desde gestión humana see asegure el cumplimiento normativo, especialmente de seguridad y s

Revisar la pertienencia
Asegurar la fecha de los documentos consentimiento informado, compromisos, etc

Se recomienda cumplir con el procedimiento de control de registros

 VIGENCIA

CONTRATOS ANTERIORES FECHA PERFIL DE CARGO ENTREVISTA VER REFERENCIAS

No se evidencia en la
ok. Desde el 2018 10/10/2018 ok 28-09-2018 No
carpeta

ok. Marzo de 2014 -

ok . Desde agosto de 2014 no no
operador

OK. Es un empleado
No se evidencia NA NA
antiguo de la empresa

ok, es un empleado antiguo perfil de contrato agosto

de la empresa, desde de 2019.como NA NA
agosto de 2009 coordinador operativo

Ok ha trabajado en varios
ok. Desactualizado NA NA
proyectos anteriores

NO NA NO 10/28/2020 NO

Ok. Es un empleado desde Marzo de 2014

NA NA NA
el 04-12-2014
 Ok. Es un empleado antiguo NA No se evidencia NA NA

NA OK. Desactualizado ok 08-10-2020 ok 03-11-2020

normativo, especialmente de seguridad y salud en el trabajo. Tambien que las instrucciones de trabajo que son integrales, se hagan d

romisos, etc
 VERIFICACIÓN DE
EX INGRESO CARTA RESULTADO EXAMENES
COMPETENCIAS

No se evidencia comunicación de resultados (aunque

no tiene recomendaciones, ni restrucciones para el
No 28/09/2018
cargo)
03-11-2020
05-11-2020

9/07/2014
15-01-2018
12/20/2017 14-10-2015 No se evidencia
13-02-2020

24-09-2020 (no apto

3/6/2014 ok 25-09-2020
como conductor

03-01-2014 03-08-2009
(almacenista) 17-01-2012 No se evidencia carta o registro de comunicación de
1-12-2017 04-06-2013
resultados de examenes de ingreso y periodico
(coordinador 20-06-2017
Operativo) 09-08-2019

OK 10/13/2020 03-11-2020 (falta firma del trabajador)

NO 10/28/2020 No se evidencia

21/10/2011
02-05-2013
19/12/2017 (oficial de No se evidencian registros de comunicación de los
17-02-2015
obra) resultados de examenes ocupacionales
09-06-2016
16-10-2020
 ok carta 05 de noviembre de 2019
No se evidencia comunicación de resultados de
No se evidencia 10/21/2019
examen de ingreso realizado en noviembre de 2020

ok 03-11-2020 10/13/2020 ok 06-11-2020

n integrales, se hagan de manera adecuada y en el tiempo que corresponda.

 INDUCCIÓN INDUCCION SST EVALUACION INDUCCION

28/09/2018 SST
28/09/2020 19-10-2018 General
9/28/2018
29-08-2019 29-08-019 Evaluación
reinducción

30/06/2017
15/07/2014
21-09-2018 9/21/2018
07-09-2019
07-09-2019

No se evidencia No se evidencia No se evidencia

30-06-2017
Sep-18
29-08-2019
(reinducción)

10/10/2020 10/10/2020 ok. Falta resultado

No se evidencia No se evidencia No se evidencia

30-06-2017
6/30/2017 2/28/2014
 No se evidencia de octubre de
2019 a dic de 2020

OK 10-10-2020 OK. 10-10-2020 OK

 INSTRUCCIONES DE TRABAJO EXAMEN PERIODICO PAZ Y SALVO EXAMEN DE RETIRO

21/09/2020 Carta
19--10-2018 9/23/2020
23-09-2020 - Examen

NO NA 1/13/2020 carta 13-01-2020

No se evidencia- No se evidencia 8/11/2020 Examen 14-01-2020

01-04-2014 ok. 12-09-2020 - ok. Carta 12 de sep de

Marzo de 2019 11/12/2020
ultimo 2020
Agosto de 2019

11/4/2020 NA NA NA

No se evidencian NA NA NA

28-02-2014 Alturas
7-02-2015 Alturas
30-01-2019 (ayudante) 15-06-2017
09-06-2016 Alturas
19-10-2020 (Contrato 044 planta 10/3/2020 Carta retiro 03-10-2020
08-07-2017 Alturas
Apartado)
10-07-2018 Alturas
10-07-2019 Alturas
 No se evidencia ya No se evidencia en la
09-09-2020 (periodico x
13-10-2020 (Cont 044 - 2020) que en la carpeta no carpeta revisada, por
reintegro labora - post-
07-11-2020 (Alturas) hay terminación de que no ha teminado el
incapacidad)
contrato contrato

ok. Se tiene una instrucción solo de

maquinaria y equipos. Se completa
por la coordinadora de calidad en
dias anteriores, se debe reemplazar
en la carpeta.
 EVALUACION DESEMPEÑO OBSERVACIONES GENERALES

cuenta con prueba de evaluación de conocimientos

técnicos, sin calificar.
28/12/2018
Contrato de 2018 sin firma de la empresa

Año 2014. sin fecha, ni firmas

21-08-2015 No se cuenta con la evidencia de asignación de
24-11-2016 responsabilidades como conductor de la emopresa, si se
evidencia carta con responsabilidades frente al covid-19
03-10-2017 (vehiculo)
22-03-2018
28-12-2018 Actualizar licencia en carpeta (vencida 25-07-2019)
20-11-2019

4/10/2014 Es importante que la empresa revise y analice

17-01-2012
04-06-2013 Prueba de idoneidad de conducción 074-09-2019.
10-04-2014
23-11-2016 Falta firma de la empresa en el contrato de trabajo
30/12/2017

NA

Cuando las personas no tengan experiencia

laboral, es importante agregar en la entrevista las
razones para contratar.
NA
Este trabajador tiene curso de alturas, sin
embargo no registra ninguna experiencia.

En el 2107 se contrata como oficial de obra. Tiene

17-01-2014 contratos anteriores y posteriores como ayudante
21-08-2015 de construcción
26-12-2018
 Es importante revisar el perfil de cargo para las
No se evidencia en la carpera personas que son antiguas y tienen amplios
revisada conocimientos, ya que según el perfil de ayudante,
estarían sobreperfilados.

Se evidencia que el perfil no esta ajustado a la

realidad, en cuanto al objetivo y funciones.