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Medición Simplificada Del Nivel Socioeconómico en Encuestas Breves: Propuesta A Partir de Acceso A Bienes y Servicios
Medición Simplificada Del Nivel Socioeconómico en Encuestas Breves: Propuesta A Partir de Acceso A Bienes y Servicios
Díaz-Acosta R, Shiba-Matsumoto AR, Gutiérrez JP. Díaz-Acosta R, Shiba-Matsumoto AR, Gutiérrez JP.
Medición simplificada del nivel socioeconómico Simplified indicator of socioeconomic status
en encuestas breves: propuesta a partir in short surveys: a proposal based
de acceso a bienes y servicios. on assets and services.
Salud Publica Mex 2015;57:298-303. Salud Publica Mex 2015;57:298-303.
Resumen Abstract
Objetivo. Desarrollar un indicador socioeconómico para Objective. To develop a socioeconomic index for brief
encuestas breves que permita una clasificación en relación con surveys that allows a classification in relation to a reference
un criterio poblacional y que resulte parsimonioso. Material population with a parsimonious approach. Materials and
y métodos. Se generó un indicador socioeconómico a par- methods.A socioeconomic index was created using assets
tir de variables dicotómicas de bienes y servicios. Se obtuvo and use of services indicators to predict income level within
la correlación de los resultados obtenidos de la Encuesta a national representative survey of income (ENIGH, National
Nacional de Ingresos y Gastos en los Hogares ENIGH con Survey of Households Income and Expenditures) and then
los de una encuesta breve y se les comparó con los de un tested with data from a survey among key populations (men
indicador construido a partir de un conjunto mayor de varia- who have sex with men/transvestite, transgender, transsexual/
bles. Resultados. La concordancia para los quintiles 1, 2, 3, female sex workers) and compared to an already published
4 y 5 del indicador amplio y el parsimonioso son 94, 94, 82, indicator. Results. The concordance for quintiles 1, 2, 3, 4,
83 y 89%, respectivamente. El coeficiente de correlación por and 5 between the two indexes were 94, 94, 82, 83, and 89%,
rangos de Spearman fue de 0.85. Conclusiones. El indicador respectively. The Spearman’s rank correlation coefficient
parsimonioso propuesto captura la heterogeneidad del nivel was 0.85. Conclusions. The proposed parsimonious index
socioeconómico en la encuesta probada. Se sugiere su uso captures the socioeconomic level heterogeneity in the MSM/
para encuestas breves debido a sus ventajas: a) se elabora TTT/FSW survey.The use of this index is suggested for short
con variables dicotómicas; b) las variables base no implican el surveys because of the next advantages: a) it uses dichotomic
cumplimiento de algún supuesto estadístico; c) es fácilmente variables; b) the variables used do not imply the fulfillment of
calculado, y d) se puede utilizar para comparar grupos. any statistical assumption; c) it is easily calculated; d) it can
be used for comparing groups.
Palabras clave: clase social; indicadores económicos; vivienda; Key words: social class, economic indexes, housing; Mexico
México
(1) Centro de Investigación en Evaluación y Encuestas, Instituto Nacional de Salud Pública. Cuernavaca, México.
este estudio se consideraron como “sí” únicamente las Max f= ∑Ni =1 vari xi
respuestas en las que se indicó que la vivienda era propia
y como “no”, todas aquellas distintas a ésta. donde:
Para la comparación y validación se cotejaron
los índices de la ENIGH 2012 (nivel nacional) con los N= 8 variables dicotómicas
otros índices que se detallan a continuación. Se trabajó var= varianza de las variables
con tres tipos de índices, los cuales son manejados en
quintiles: a) índice socioeconómico de la ENIGH 2012 s.a ∑Ni =1 xi =1
(y empleado en la Ensanut 2012); b) índice propuesto xi ≥0
en este artículo, y c) índice alternativo simple.
Como el índice propuesto se expresa en escala per-
Índice socioeconómico ENIGH 2012 centilar, su valor obtenido como una combinación lineal
(y empleado en la Ensanut 2012) de las variables originales deberá estar entre uno y cien.
Para las ocho variables dicotómicas de bienes y
Se toma la variable de quintiles de ingreso de la base servicios se calcularon probabilidades y desviaciones
de la ENIGH 2012 como referente de comparación para estándar con base en la información obtenida de la
cuando se trabaja con los datos de la ENIGH 2012. Para ENIGH 2012. Éstas se ordenaron en sentido decreciente
cuando se trabaja con los datos de la encuesta de factores según su variabilidad para estimar así sus coeficientes
de riesgo en población clave, el índice empleado fue el de ponderación.9 Para cada sujeto se calculó el índice
indicador que se basa en la misma metodología que la propuesto que lo ubicó en una escala percentilar según
empleada en la Ensanut 2012,1 la cual consiste en realizar la posesión de bienes y el uso de servicios. Así, por orden
una imputación del nivel de ingreso (en deciles y quin- decreciente de probabilidades, las variables se organi-
tiles) de los hogares incluidos, a partir de indicadores zaron de la siguiente manera: dvd (ponderador: 0.25),
demográficos y socioeconómicos de los hogares. Este microondas (ponderador: 0.22), teléfono (ponderador:
abordaje se implementó con los datos de la encuesta 0.17), casa propia (ponderador: 0.13), cable (pondera-
de factores de riesgo en población clave. Dicha encues- dor: 0.10), computadora (ponderador: 0.07), automóvil
ta se realizó en tres entidades federativas de México: (ponderador: 0.03) e internet (ponderador: 0.01).
Jalisco, Estado de México y Veracruz. En la encuesta
se entrevistó a tres grupos de población: HSH, TTT y Índice alternativo simple
MTS. El tamaño de la muestra fue de 2 566 entrevistas.
De este total, 1 112 fueron HSH, 420 TTT y 1 034 MTS. Para calcular el índice alternativo simple de las ocho
En el presente artículo, estos índices de referencia serán variables de bienes y servicios, se realizó una sumatoria
descritos como índice socioeconómico (ISE). de las respuestas absolutas codificadas (cero o uno) de
las preguntas dicotómicas; en este caso, el intervalo de
Índice propuesto para este estudio esta variable discreta (valores enteros) está entre cero y
ocho. Para transformar los valores de la suma de res-
El índice de bienes y servicios que aquí se propone se puestas en quintiles se calcularon los cuatro puntos de
define operativamente como la sumatoria de los produc- corte mediante la interpolación lineal, se determinaron
tos de las respuestas de las variables originales (0=no, las fronteras de los cinco intervalos y a la suma se le
1=sí) por sus respectivos coeficientes de ponderación; asignó el número ordinal del intervalo que la contiene.
es decir, es la sumatoria ponderada de las respuestas La estrategia fue obtener este índice simple para con-
de las variables nominales que intervienen en el índice. trastarlo con el ISE (variable de nivel socioeconómico
Para calcular los coeficientes de ponderación, se de la ENIGH en quintiles) y poder determinar sus
plantea la optimización de una función lineal llamada características estadísticas.10
función objetivo. Ésta se define como la sumatoria de A partir de los datos de la ENIGH 2012, se calcularon
los productos de las varianzas de las variables que in- el índice alternativo simple y el índice propuesto. Estos
tervienen en el índice propuesto por los coeficientes de índices se compararon por pares con el ISE: el ISE contra
ponderación. La función objetivo se optimizó linealmen- el índice alternativo simple (cuadro I) y el ISE contra el
te de acuerdo con las restricciones de no negatividad y índice propuesto (cuadro II). El cálculo de la asociación
con que la sumatoria de los coeficientes de ponderación entre dos variables categóricas se hace mediante la
sea igual a uno.8 creación de tablas de contingencia.11 Para este estudio,
Cuadro II
Comparación del ISE y el índice propuesto Una vez que se analizó la asociación entre el ISE y
(expresado en quintiles) de los datos el índice propuesto (utilizando los datos de la ENIGH
de la ENIGH 2012. México 2012), se procedió a calcular el índice propuesto pero
Quintiles índice propuesto
Total ISE ahora utilizando la información de la encuesta sobre
Quintiles ISE 1 2 3 4 5 % factores de riesgo en población clave, además del ISE
% % % % %
con la metodología empleada en Ensanut 2012. La com-
1 52.45 26.51 11.91 7.09 2.04 100 paración de los dos índices, considerando el total de la
2 36.86 30.04 15.53 12.68 4.90 100 encuesta, se presenta en el cuadro III. Los resultados
3 23.76 29.89 18.76 17.49 10.09 100 de comparación de los índices cuando se clasifica por
4 15.79 20.14 21.30 22.36 20.41 100 grupos clave (cuadro III desagregado) se muestran en
5 6.75 11.81 16.10 23.39 41.96 100 el cuadro IV.
Total índice
27.15 23.69 16.72 16.60 15.84 100
propuesto
en el grupo MTS (21.9, 30.12 y 22.9%, respectivamente). zada a población clave, donde la información refleja la
Esta relación se invierte en los quintiles 4 y 5, en donde posesión de bienes y servicios a nivel individual. Por lo
los mayores porcentajes están en el grupo HSH (28.13 anterior, podría existir una sobreestimación de posesión
y 43.1%, respectivamente) y los menores porcentajes de bienes en la información obtenida de la ENIGH 2012.
en el grupo MTS (15.29 y 9.79%, respectivamente). Los No obstante, no se esperaría que esta diferencia tuviera
porcentajes de los quintiles del grupo TTT se localizan un impacto importante en el indicador.
entre los grupos anteriores. Si bien es importante contar con información
adicional que permita refinar el abordaje propuesto,
la alternativa parsimoniosa que se presenta para la es-
Discusión timación del NSE en encuestas breves puede permitir
El indicador parsimonioso propuesto requiere única- mejorar las estimaciones de este indicador relevante
mente información de variables dicotómicas y clasifica para contextualizar y comprender mejor los resultados
razonablemente a la población en la encuesta utilizada, de este tipo de encuestas. En particular, el método resulta
por lo que se podría ubicar como una alternativa en útil para el estudio de poblaciones de difícil seguimiento
aquellas encuestas con restricciones severas en tiempo y abordaje, en la cuales es importante contar con instru-
de aplicación. mentos concretos y breves.
En las encuestas, por las ventajas que ofrecen se En resumen, las ventajas que presenta el uso de este
incluyen peguntas cuyas respuestas son dicotómicas y índice son: a) se elabora con variables dicotómicas; b)
mutuamente excluyentes (“sí”, “no”). Estas variables, las variables base no implican el cumplimiento de algún
que pertenecen a la escala nominal de medición, estadís- supuesto estadístico; c) es fácilmente calculado, y d) se
ticamente no plantean el cumplimiento de supuestos teó- puede utilizar para comparar grupos.
ricos y, por ello, se utilizan métodos no paramétricos para Como desventaja, el sesgo más grave podría pre-
su análisis. Si estas variables nominales se pueden agru- sentarse cuando el tamaño de la muestra sea pequeño,
par según algún criterio, entonces es posible resumirlas ya que el error de estimación se incrementaría nota-
en un índice que describa al criterio de clasificación. En blemente. En el caso del presente estudio, el error fue
este trabajo se utilizaron ocho variables dicotómicas para mínimo debido a que el tamaño de las muestras en las
construir un índice que se denominó “bienes y servicios”. que se aplicó el índice propuesto fue considerable.
El cálculo de este índice es una combinación lineal, esto
es, la suma de los productos de las variables dicotómicas Declaración de conflicto de intereses. Los autores declararon no tener conflicto
de intereses.
por sus coeficientes de ponderación. El índice se expresa
en percentiles por lo que puede transformarse fácilmente
en cuartiles, quintiles, deciles, etcétera. Referencias
El coeficiente de correlación de rangos de Spearman
entre el índice propuesto y el ISE es de 0.85. Los porcenta- 1. Gutiérrez J. Clasificación socioeconómica de los hogares en la Ensanut
jes de concordancia entre las distribuciones quintilares de 2012. Salud Publica Mex 2013;55(2):S341-S346.
2. Sirin SR. Socioeconomic status and academic achievement: a meta-
los índices oscilaron entre 82 y 94%. La relación existente analytic review of research 1990-2000. Rev Educ Res 2005;75(3):417-453.
entre los índices permite estimar las frecuencias de la 3. Harman HH. Modern factor analysis. 2nd ed. Chicago: The University of
distribución quintilar del ISE, utilizando las frecuencias Chicago Press, 1968:113-334.
de la distribución quintilar del índice propuesto. 4. Jollife IT. Principal components analysis. In: Springer series in statistics.
El índice alternativo simple basado en la suma de 1st ed. New York: Springer-Verlag, 1986.
5. Bishop YMM, Fienberg SE, Holland PW. Discrete multivariate analysis:
los valores de las respuestas de las variables dicotómicas, theory and practice. 1st ed. Cambridge: MIT Press, 1975.
aunque su cálculo es sencillo, presenta dos complicacio- 6. Hand DJ. Statistics and the theory of measurement. Journal of the Royal
nes: a) su transformación quintilar requiere de un algo- Statistic Society 1996;(Series A 159):445-492.
ritmo implementado en la computadora porque utiliza el 7. INEGI. Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2012.
procedimiento de la interpolación lineal para establecer Diseño muestral MCS 2012: formación de las unidades primarias de
muestreo para el levantamiento del MCS-2012. México: INEGI, 2013.
los intervalos y determinar el intervalo que contiene la 8. Press WH, Flanney BP, Teukolsky SA,Vetterling WT. Numerical Recipes.
suma de las variables dicotómicas, y b) su distribución 1st ed. New York: Cambridge University Press, 1986:274-334.
tiene una marcada asimetría negativa, lo cual implica 9. May HA. Multilevel Bayesian Item Response Theory method for scaling
una subestimación del quintil 1 y una sobreestimación socioeconomic status in international studies of education. J Educ Behav
del quintil 5. Ambos sesgos son significativos. Stat 2006;31(1):63-79.
10. Sireci SG, Wainer H, Braun H. Psychometrics, overview. New York: John
Cabe señalar que la información obtenida de la Wiley & Sons Ltd, 1998.
ENIGH hace referencia a la posesión de bienes y ser- 11. Agresti A. Categorical data analysis. 2nd ed. New Jersey: John Wiley &
vicios a nivel hogar, en contraste con la encuesta reali- Sons Inc, 2002.