IDENTIFICAR RIESGOS

REGISTRO DE RIESGOS
20 RIESGOS

CATEGORÍA

EXTERNO

EXTERNO

EXTERNO

EXTERNO
EXTERNO
EXTERNO

EXTERNO

ANÁLISIS CUALITATIVO
REGISTRO DE RIESGOS
 ID

EVALUAR LOS PARAMETROS DE RIESGOS

ID

ANÁLISIS CUANTITATIVO
REGISTRO DE RIESGOS

DE TODOS
ID
PLAN DE RESPUESTA
REGISTRO DE RIESGOS

RIESGO

IMPACTO

RIESGO

IMPACTO
RIESGO

IMPACTO

RIESGO
IMPACTO
RIESGO
IMPACTO
RIESGO
IMPACTO
 ID

EVALUAR OTRO PARÁMETROS DE RIESGO(URGENCIA)

CALIFICACIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO(EXPOSICIÓN AL RIESGO)
LISTA DE RIESGO PARA ANALISIS ADICIONAL Y RESPUESTA
 LISTA DE OBSERVACIÓN(BAJA PRIORIDAD)

EVENTO DE RIESGO

Sufrimiento de un paro cardico de un recurso

clave(Residente de obra)

ALTERACIÓN DE PRECIOS EN LA MATERIA PRIMA ,

INSUMOS Y MAQUINARIA ,ASÍ COMO LA
INSTALACION DE LAS PLANTACIONES Y LA
CONSTRUCCIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA
FÁBRICA

-PROHIBICIÓN DEL CULTIVO DE LA ESPECIE

CROTON LECHLERI
DISMINUCIÓN DE LA PARA FINESDE
DEMANDA INDUSTRIALES
ESTE TIPO DE
PRODUCTOS DE BELLEZA
CAMBIO DE NECESIDADES E INTERESES DE LOS
CLIENTES
PRESENCIA DE PLAGAS

METROS DE RIESGOS
Debido a la crisis económica por la pandemia del
COVID-19 se da LISTA
unaDE RIESGOS
alteración de precios en la
CAMBIOCAUSA-RIESGO-EFECTO
MP,insumos yDE LA NORMATIVIDAD
máquinaria ,así como la PARA LA
instalacion
PROTECCIÓN
de plantaciones DE ESPECIES FORESTALES
y de la construcción de
Debido
OCASIONARÁa la crisis
LAde económica
PROHIBICIÓN porDEL
la pandemia
CULTIVOdel DE
infraestructura la fábrica lo cual produciría la
LACOVID-19
DEBIDO
ESPECIE Ase
LA da una alteración
EXISTENCIA
CROTON LECHLERI DE del mercado
LÍNEAS
PARA DE
FINES
solictud de indexación
disminuyendo la de de
precios por parte de los
MAQUILLAJE
INDUSTRIALES A demanda
BASE DE
PARALIZANDO
proveedores y el
esteLA
OTRA tipo
MATERIAde productos
PRIMA
PRODUCCIÓN
contratista.
deORGÁNICA
belleza,afectandoDELla
CAMBIARÍAN sostenibilidad y rentabilidad
LAS NECESIDADES
MAQUILLAJE E
El cambio climático puede
del originar
proyecto.
INTERESES DE NUESTROS CLIENTES la presencia de
plagas ocasionando
POTENCIALES la afectación
GENERANDO de las plantaciones
SOBREPRODUCCIÓN.

solo se analizan aquellos riesgos que tienen una categoría de alto y medio
los riesgos de categoria baja pasar a ser riesgos de baja prioridad

EVENTO DE RIESGO
Sufrimiento de un paro cardico de un recurso
ALTERACIÓN DE PRECIOS ENde
clave(Residente LAobra)
MATERIA PRIMA ,
INSUMOS Y MAQUINARIA Y CONSTRUCCIÓN DE LA
-PROHIBICIÓN DEL USO DE
INFRAESTRUCTURA DELALAPLANTA CROTON
FÁBRICA
LECHLERI PARA FINES COMERCIALES
DISMINUCIÓN DE LA DEMANDA DE ESTE TIPO DE
CAMBIO DEPRODUCTOS
NECESIDADES DEEBELLEZA
INTERESES DE LOS
CLIENTES
 PRESENCIA DE PLAGAS

evitar o mitigar para riesgos de prioridad e impacto altos

transferir o escalar para riesgo o impacto mas elevado y aceptar(activa o pasiva) para riesgos de prioridad e impacto baja

ID
 LISTA DE RIESGOS

CAUSA-RIESGO-EFECTO

Sufrimiento de un paro cardiáco de una persona de 40

años le poducirá muerte

Debido a la crisis económica por la pandemia del COVID-

19 se da una alteración de precios en la MP,insumos y
máquinaria ,así como la instalacion de plantaciones y de
la construcción de infraestructura de la fábrica lo cual
produciría la solictud de indexación de precios por parte de
los proveedores y el contratista.
DE ESPECIES FORESTALES OCASIONARÁ LA
PROHIBICIÓN DEL CULTIVO DE LA ESPECIE CROTON
19 se da PARA
LECHLERI una alteración del mercado disminuyendo la LA
A BASE
demanda DE FINES
de este OTRA
tipo
INDUSTRIALES
deMATERIA
productosPRIMA
PARALIZANDO
ORGÁNICA
de belleza,afectando la
CAMBIARÍAN LAS NECESIDADES E INTERESES DE
NUESTROS CLIENTES POTENCIALES GENERANDO

El cambio climático puede originar la presencia de plagas

ocasionando la afectación de las plantaciones

O PARÁMETROS DE RIESGO(URGENCIA)
ESGOS DEL PROYECTO(EXPOSICIÓN AL RIESGO)
PARA ANALISIS ADICIONAL Y RESPUESTA
OBSERVACIÓN(BAJA PRIORIDAD)
análisis mediante arbol de decisiones

CONTROLADORES DEL EVENTO DE RIESGO(DRIVERS)

Persona mayor a 40 años-Trabajo en altura(4000

m.s.n.m)-Persona con un estilo de vida poco saludable

ALTERACIÓN DE COSTOS DE LA CADENA DE

PRODUCCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS.

-DISMINUCIÓN DE LAS ÁREAS DE CRECIMIENTO DE LA

ESPECIE CROTON LECHLERI.-ALTA DEMANDA DE LA
PLANTA COMO MATERIA PRIMA PARA LA INDUSTRIA
FARMACEUTICA,COSMETICA.-POCA
-SE PRIORIZA LA COMERCIALIZACIÓN DEREGULACIÓN
PRODUCTOS
ESTATAL ASI COMO
-LÍNEAS CAMBIO POCAS
DE SANCIONES
HIGIENE
DE MAQUILLAJE POR
OFERTADOS PORELLA
USO
-REPENTINO DE TEMPERATURA-APARICIÓN
INDEBIDO DE LA PLANTA DE
COMPETENCIA A PRECIOS
PLAGAS EN ZONAS MÁS ECONÓMICOS.
ALEDAÑAS-AUSENCIA DE
FUNGICIDAS Y PESTICIDAS DEBIDO A QUE SE CULTIVA
DE FORMA ORGANICA

URGENCI
PROBABILIDAD
0.042
0.018
0.025
0.015
0.015

una categoría de alto y medio

gos de baja prioridad

Pr
0.7
0.7
0.3
0.5
0.3
 0.3

o y aceptar(activa o pasiva) para riesgos de prioridad e impacto baja

EVENTOS
Sufrimiento de un paro cardico de un recurso clave(Residente de obra)

Mayor tiempo y gastos por la muerte de la persona

ALTERACIÓN DE PRECIOS EN LA MATERIA PRIMA ,

INSUMOS Y MAQUINARIA Y CONSTRUCCIÓN DE LA
INFRAESTRUCTURA DE LA FÁBRICA

LOS PROVEEDORES PODRÍAN SOLICITAR AJUSTES

(INDEXACIÓN)DE PRECIOS

-PROHIBICIÓN DEL CULTIVO DE LA ESPECIE CROTON

LECHLERI PARA FINES INDUSTRIALES

PARALIZACIÓN DE LA PRODUCCIÓN DEL MAQUILLAJE

DISMINUCIÓN DE LA DEMANDA DE ESTE TIPO DE

PRODUCTOS DE BELLEZA

AFECTA LA SOSTENIBILIDAD Y RENTABILIDAD DEL

PROYECTO
CAMBIO DE NECESIDADES E INTERESES DE LOS
CLIENTES
SOBREPRODUCCIÓN
PRESENCIA DE PLAGAS
AFECTACIÓN DE LAS PLANTACIONES
 DUEÑO DE RIESGOS ENTREGABLES AFECTADOS

persona q pudo haber identificado el evento de

riesgo,y tmbn tiene la responsabilidad de CALCULOS
monitorear e implementar los planes de OPERATIVOS,DISEÑO DEL
respuesta de riesgo en caso de q el evento de PROYECTO
riesgo se de

PAOLO CHIRINOS Construccion de la planta

Planificación de la gestión de
ASISTENTE DEL DIRECTOR DE PROYECTO
Adquisiciones.

ASISTENTE DEL DIRECTOR DE PROYECTO Viabilidad legal del proyecto.

Viabilidad comercial del
SUPERVISOR FINANCIERO
SUPERVISOR DE MANUFACTURA Y proyecto.
Viabilidad comercial del
SUPERVISOR LOGÍSTICO proyecto.

Ejecución de la gestión de
CONTRATISTA
adquisiciones.
 Pr EVENTO DE IMPACTO

Penalización por la muerte del

0.7 personal

LOS PROVEEDORES PODRÍAN

0.7 SOLICITAR AJUSTES
(INDEXACIÓN)DE PRECIOS

PARALIZACIÓN DE LA
0.3 PRODUCCIÓN
AFECTA DEL
LA SOSTENIBILIDAD
0.5 MAQUILLAJE
Y RENTABILIDAD DEL
0.3 PROYECTO
SOBREPRODUCCIÓN
AFECTACIÓN DE LAS
0.3
PLANTACIONES

URGENCIA ¿En qué fase ocurrirá del

SI ¿En quéproyecto?
fase ocurrirá del
SI ¿En proyecto?
qué fase ocurrirá del
NO ¿En quéproyecto?
fase ocurrirá del
SI ¿En proyecto?
qué fase ocurrirá del
NO ¿En quéproyecto?
fase ocurrirá del
NO proyecto?

gastos generales S/ 10,000.00

penalidad S/ 10,000.00
indemnización S/ 50,000.00

Pi Lt(S/.)
0.8 S/ 70,000.00
0.06 S/ 381,148.47
0.06 S/ 1,331,148.47
0.05 S/ 351,148.47
0.05 S/ 361,148.47
 0.05 S/ 411,148.47

CONTROLADORES PROB. INICIALES

Persona mayor a 40 años-Trabajo en altura(4000
0.7
m.s.n.m)-Persona con un estilo de vida poco saludable
La posta de salud este a 1 hora.Trocha accidentada 0.8

ALTERACIÓN DE COSTOS DE LA CADENA DE

0.7
PRODUCCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS.

-COSTOS ADICIONALES QUE ASUMEN LOS

PROVEEDORES Y EL
-DISMINUCIÓN DECONTRATISTA PARA
LAS ÁREAS DE 0.06
CUMPLIR CON LOS PROTOCOLOS
CRECIMIENTO DE LA ESPECIE CROTON
SANITARIOS.
LECHLERI.-ALTA DEMANDA DE LA ESPECIE
COMO MATERIA PRIMA PARA LA INDUSTRIA
0.3
FARMACEUTICA,COSMETICA.-POCA
REGULACIÓN ESTATAL ASI COMO POCAS
-DIFICULTADES PARA LA IMPORTACIÓN DE
SANCIONES POR EL USO INDEBIDO DE LA 0.06
MATERIA PRIMA
ESPECIE

-SE PRIORIZA LA COMERCIALIZACIÓN DE

0.5
PRODUCTOS DE HIGIENE

-DISMINUCIÓN DE LA CANTIDAD DE
-LÍNEASPEDIDOS-SOBREPODUCCIÓN
DE MAQUILLAJE OFERTADOS POR 0.05
LA COMPETENCIA
-REPENTINO CAMBIO A PRECIOS
DE MÁS
TEMPERATURA- 0.3
-CAPACIDAD MÁXIMA
ECONÓMICOS.DE ALMACÉN
APARICIÓN SATURADA
DE PLAGAS EN ZONAS 0.05
ALEDAÑAS-AUSENCIA
DISMINUCIÓN DE LASDE FUNGICIDAS Y
PLANTACIONES- 0.3
PESTICIDAS DEBIDO A QUE SE CULTIVA
PRESENCIA DE ENFERMEDADES EN LADE 0.05
FORMA
PLANTA ORGANICA
CROTON LECHLERI.
OBJETIVOS AFECTADOS RESPUESTAS POTENCIALES

Contratar personas jóvenes con

O1,O2
experiencia

Contar con una amplia red de

O1
proveedores y contratistas.

Contar con proveedores del

O2,O3
extranjero
de marketing autorizados
y posicionamiento de
O2,O5
los productos orgánicos y
Contar con los requerimientos del
O2,O5
cliente y conocer sus espectativas.

Disponer de terrenos libres de

O1,O3 plagas y que estén alejados a
terrenos con presencia de plagas
 CONTROLADORES DEL EVENTO DE IMPACTO Pi

La posta de salud este a 1 hora.Trocha accidentada 0.8

-COSTOS ADICIONALES QUE ASUMEN LOS

PROVEEDORES Y EL CONTRATISTA PARA CUMPLIR 0.06
CON LOS PROTOCOLOS SANITARIOS.

-DIFICULTADES PARA LA IMPORTACIÓN DE

0.06
MATERIA PRIMA
-DISMINUCIÓN DE LA CANTIDAD DE PEDIDOS 0.05
-CAPACIDAD DE
DISMINUCIÓN MÁXIMA DE ALMACÉN SATURADA
LAS PLANTACIONES-PRESENCIA 0.05
DE ENFERMEDADES EN LA ESPECIE CROTON 0.05
LECHLERI. EXPOSICIÓN AL RIESGO

INACTIVIDAD
Construcción 10 minutos
Planificación de la gestión de Adquisiciones. 5 DÍAS
Inicio-Planificación-Ejecución-Control-Cierre 1 AÑO
Viabilidad comercial del proyecto. 1 MES
Viabilidad comercial del proyecto. 1 MES
Ejecución de la gestión de adquisiciones. 3 MESES

reservas de gestion
reservas de contingencia
VALOR MONETARIO ESPERADO

EVM
Lt(tiempo) Le(S/.)
1 S/ 39,200.00
360 S/ 16,008.24
360 S/ 23,960.67
360 S/ 8,778.71
60 S/ 5,417.23
 180 S/ 6,167.23

PLANES DE RESPUESTA
PLAN DE PREVENCIÓN MITIGAR
PLAN DE CONTINGENCIA MITIGAR
PLAN DE RESERVA TRANSFERIR

PLAN DE PREVENCIÓN ACEPTAR ACTIVAMENTE

PLAN DE CONTINGENCIA TRANSFERIR

PLAN DE PREVENCIÓN MITIGAR

PLAN DE CONTINGENCIA TRANSFERIR

PLAN DE PREVENCIÓN MITIGAR

PLAN DE CONTINGENCIA MITIGAR

PLAN DE PREVENCIÓN MITIGAR
PLAN DE CONTINGENCIA MITIGAR
PLAN DE PREVENCIÓN MITIGAR
PLAN DE CONTINGENCIA ESCALAR
 Posibilidad Categoría

0.56 ALTO

0.042 ALTO

0.018 ALTO
0.025 ALTO
0.015 MEDIO
0.015 MEDIO
0.675

ACCIÓN
Requiere analisis cuantitativo
Requiere PLAN DE RESPUESTA
Requiere analisis cuantitativo
Requiere PLAN DE RESPUESTA
Requiere analisis cuantitativo
Requiere analisis cuantitativo

agregar al cronograma del proyecto

suma de todo es el bufer del
proyecto
VALOR ESPERADO

EV
Le(tiempo) Posibilidad
0.56 0.56
15.12 0.042
6.48 0.018
9 0.025
0.9 0.015
 2.7 0.015

S/
EXAMENESen
Capacitacion HYS OBLIGATORIOS
primeros auxilios al S/ 1,000.00
personal(SSOMA) y transportar a la persona S/ 2,000.00
al centro de
Contratar salud
una mas
poliza decercano
seguro S/ 3,600.00

Incrementar el presupuesto
S/ 300,000.00
asignado a los bienes y servicios.

Evaluar nuevamente el estudio de

mercado para identificar otros
proveedores y contratistas
Implementar el cultivo de acuerdo a S/ 10,000.00
los estándares nacionales e
S/ 10,000.00
internacionales de protección de la
Contratar una empresa
especie Croton Lechleri
especializada en la importación de la
especie Croton Lechleri. S/ 20,000.00
Plan de información a los clientes
acerca de las cualidades y beneficios S/ 10,000.00
de los productos.
Planes de facilidades financieras
Evaluar y conocer a detalle los S/ 10,000.00
para la compra de los productos
requerimientos y espectativas
Desarrollar alianzas estratégicasde los S/ 10,000.00
para
Identificar clientes.
el marketing
terrenos y posicionamiento
opcionales para S/ 50,000.00
de los productos.
el cultivo orgánico de la especie S/ 50,000.00
Derivar al programa
Croton para su
Lechleri. S/ 5,000.00
evaluación.
 CAUSA PERSONA DE 40 AÑOS

EVENTO DE RIESGO SUFRIR DE PARO CARIACO

CONTROLADORES DEL
EVENTO DE RIESGO

EVENTO DE IMPACTO MUERTE

CONTROLADORES DEL
EVENTO DE IMPACTO
 TRIGGER

Sintomas de
adormecimiento de
extremidades

Solicitud de la indexación de
precios por parte de los
proveedores y el contratista
Agotamiento de la materia
prima en las líneas de
producción.-Implementación
de la norma que
Disminución de prohibe
ingresos- la
Reporte de de
utilización presencia
la especiede
Cancelación de los contratos
plagas en
Disminución
Croton zonas
Lechleri aledñas
del deal
flujofines
para
con clientes potenciales.
lugar de ejecución
salidasindustriales. del
de los productos.
proyecto

GASTOS GENERALES
PENALIDAD
INDEMNIZACIÓN
PROB.FINALES Lei (INICIALES)
0.3
0.4 S/ 39,200.00
0.1

0.3

S/ 16,008.24

0.06

0.1

S/ 23,960.67
0.03

0.3
S/ 8,778.71

0.03
0.1
S/ 5,417.23
0.03
0.1
S/ 6,167.23
0.03
 CONTRATISTA Y PROVEEDORES
CRISIS ECONÓMICA POR EFECTO DE LA
PANDEMIA

ALTERACIÓN DE PRECIOS EN LA MATERIA

PRIMA , INSUMOS Y MAQUINARIA ,ASÍ COMO
LA INSTALACION DE LAS PLANTACIONES Y
LA CONSTRUCCIÓN DE LA
INFRAESTRUCTURA DE LA FÁBRICA

ALTERACIÓN DE COSTOS DE LA CADENA

DE PRODUCCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS.

LOS PROVEEDORES PODRÍAN SOLICITAR

AJUSTES (INDEXACIÓN)DE PRECIOS

PROVEEDORES Y EL CONTRATISTA PARA

CUMPLIR CON LOS PROTOCOLOS
Lt
Le
Lt*posibilidad =Le

Le
S/ 39,200.00

S/ 331,148.47
50000
Let(FINALES)

S/ 2,100.00

S/ 6,860.67

S/ 3,993.45

S/ 3,160.34

S/ 1,083.45

S/ 1,233.45
 NORMATIVA MERCADO
ALTERACIÓN DEL MERCADO
CAMBIO DE LA NORMATIVIDAD PARA LA
POR CRISIS ECONÓMICA (POR
PROTECCIÓN DE ESPECIES FORESTALES
EFECTO DE LA PANDEMIA)

-PROHIBICIÓN DEL CULTIVO DE LA ESPECIE DISMINUCIÓN DE LA DEMANDA

CROTON LECHLERI PARA FINES DE ESTE TIPO DE PRODUCTOS
INDUSTRIALES DE BELLEZA

-DISMINUCIÓN DE LAS ÁREAS DE

CRECIMIENTO DE LA ESPECIE CROTON
LECHLERI.-ALTA DEMANDA DE LA PLANTA
-SE PRIORIZA LA
COMO MATERIA PRIMA PARA LA INDUSTRIA
COMERCIALIZACIÓN DE
FARMACEUTICA,COSMETICA.-POCA
PRODUCTOS DE HIGIENE
REGULACIÓN ESTATAL ASI COMO POCAS
SANCIONES POR EL USO INDEBIDO DE LA
PLANTA

PARALIZACIÓN DE LA PRODUCCIÓN DEL AFECTA LA SOSTENIBILIDAD Y

MAQUILLAJE RENTABILIDAD DEL PROYECTO

-DIFICULTADES PARA LA IMPORTACIÓN DE -DISMINUCIÓN DE LA CANTIDAD

MATERIA PRIMA DE PEDIDOS
perdidas totales
perdidas esperadas

x y
Perdidas totales Posibilidad
S/ 70,000.00 0.56

S/ 1,000,000.00 S/ 20,000.00
 B/C

5.6212121

0.02950826865

0.665574235

0.280918776

0.072229694

0.08970512073
 CLIENTE CLIMA
MAQUILLAJE A BASE DE
CAMBIO CLIMÁTICO
OTRA MATERIA PRIMA

CAMBIO DE NECESIDADES E
INTERESES DE LOS PRESENCIA DE PLAGAS
CLIENTES

-REPENTINO CAMBIO DE
TEMPERATURA-APARICIÓN
-LÍNEAS DE MAQUILLAJE
DE PLAGAS EN ZONAS
OFERTADOS POR LA
ALEDAÑAS-AUSENCIA DE
COMPETENCIA A PRECIOS
FUNGICIDAS Y PESTICIDAS
MÁS ECONÓMICOS.
DEBIDO A QUE SE CULTIVA
DE FORMA ORGANICA

AFECTACIÓN DE LAS
SOBREPRODUCCIÓN
PLANTACIONES

-CAPACIDAD MÁXIMA DE PLANTACIONES-PRESENCIA

ALMACÉN SATURADA DE ENFERMEDADES EN LA
 EVALUAR LOS PARÁMETROS DE RIESGOS

Urgencia

Inactividad

Manejabilidad y controlabilidad
Impacto Estratégico

39200

S/ 30,000.00 S/ 80,000.00
ETROS DE RIESGOS
TIEMPO EN EL QUE SE DARÁ EL RIESGO,
ncia
QUE TAN PRONTO SE DARÁ EL E.RIESGO

idad TIEMPO ENTRE EL E.DE RIESGO Y E.DE IMPACTO

controlabilidad EXPERIENCIA
IMPACTO DEL PERSONAL
ESTRATÉGICO INFLUYE A LOS
tratégico OBJETIVOS ORGANIZACIONALES DE LA
EMPRESA
 SI NO ES URGENTE SE HACE
SI ES URGENTE
SI NO ES URGENTE Y ES MUY CORTA LA
INACTIVIDAD(ES ACTIVO)
SI ES URGENTE Y ES MUY CORTA LA
INACTIVIDAD

NO ES URGENTE Y TIENE INACTIVIDAD Y

ES ALTO

SE TIENE Q ESCALAR,EL DP YA NO PUEDE VERLO

 A.CUANTITATIVO
PLAN DE RESPUESTA
A.CUANTITATIVO

AUTOMATICAMENTE PLAN DE
SE DA PREFERENCIA A LA URGENCIA
RESPUESTA

A.CUANTITATIVO

DEBE VERLO EL DIRECTOR DE PORTAFOLIO

O PROGRAMA
EN EL PROCESO SE
REGULARIZA EL ANÁLISIS
CUANTITATIVO