DIPLOMADO DE ESPECIALIZACIÓN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD,
SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

AUDITORIA Y CERTIFICACIÓN

AUGUSTO CESAR DAVILA CALLUPE

INGENIERO CIVIL – CIP 145833
TEMARIO
• Interpretación e Implementación de la ISO 9001 : 2015.
• Interpretación e Implementación de la ISO 14001 : 2015.
• Interpretación e Implementación de las OHSAS 18001 : 2007 incluye
cambios de la ISO45001.
• Integración de las Normas.
• Auditoria y Certificación.
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¿Qué es una auditoría?

En términos generales, una auditoría puede ser
entendida como una herramienta al servicio de la
gestión de la organización, la cual consiste en la
evaluación sistemática, documentada, periódica y
objetiva del funcionamiento adecuado de una actividad.
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En el caso de los SIG´s, entenderemos por Auditoría del

Sistema Integrado de Gestión a la auditoría que permite
comprobar si es que se cumple en la organización las
prácticas establecidas relativas a las normas de referencia.
En la auditoría no sólo se ha de revisar del cumplimiento
de procedimientos e instrucciones relativos a cada una de
estas disciplinas. También se ha de verificar o determinar
el grado de eficacia a la hora de alcanzar los objetivos
propuestos en cada una de las tres materias que
componen el sistema integrado.
Consecuentemente, otras líneas de investigación en la
auditoría podrían ser las relativas a los costos internos de
funcionamiento del sistema, como por ejemplo los costos
asociados a no conformidades (¿se han reducido, han
aumentado? ¿a qué se debe? ¿existe la posibilidad de
seguir reduciendo dichos costos?, etc.).
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ALCANCE DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTION

La auditoría no debe limitarse a una mera inspección

documental y de registros. En un ambiente relajado,
tanto el auditor como el auditado deberían analizar
cada una de las prácticas auditadas, los resultados
obtenidos hasta la fecha y las posibilidades reales de
mejora.
La auditoría no debe ser considerada como una
inspección fiscal, sino más bien debe ser entendida
como la oportunidad para hablar directamente con los
trabajadores y que ellos cuenten sus impresiones
directas sobre el procedimiento que se ha auditado.
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Dado que éstos son los que se encuentran trabajando

diariamente en las distintas tareas que comprenden a
todo SIG, son quienes poseen elementos de juicio para
concluir si el método es el ideal, simplemente adecuado
para los fines que se pretenden o presenta deficiencias
que deberían ser subsanadas para maximizar la
eficiencia del sistema.
Durante la auditoría se deben revisar los informes
anteriores de auditoría y el estado de las acciones
correctivas que se abrieron en su día como respuesta a
las no conformidades. Debe, asimismo, representar una
oportunidad de informar a la Dirección de la
organización acerca del estado del sistema y de las
posibilidades de mejora del mismo.
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NORMAS DE REFERENCIA EN AUDITORÍA

DE SISTEMAS INTEGRADOS
A continuación se citan una serie de normas que
pueden utilizarse a la hora de planificar y realizar una
auditoría interna:
• Directrices para auditorías: La Norma ISO 19011
“Directrices para la auditoría medioambiental y de la
calidad” tiene por objetivo dar respuesta a lo
requerido por diferentes organizaciones en cuanto a
homogeneizar auditorías en materia de gestión de la
calidad y del medio ambiente, reduciendo plazos y
costos, así como evitar incongruencias entre las
auditorías de ambos sistemas.
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• Normas de referencia en distintos ámbitos: Entre las

normas más utilizadas en Auditoría de Sistemas
Integrados se pueden mencionar a la norma sobre
gestion de la calidad ISO 9001, la Norma ISO
14001:2004 que define los requisitos para Sistemas
de Gestión Ambiental, y la OHSAS 18001 destinada
a ayudar a las organizaciones a identificar, priorizar y
gestionar la salud y los riesgos laborales como parte
de sus prácticas normales del negocio. Todas esta
normas son totalmente compatibles entre sí,
facilitando la gestión integrada de la calidad, de la
salud y seguridad ocupacional y del medio ambiente
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PSICOLOGIA DE LA AUDITORIA

• Al momento de auditar sistemas de gestión, es muy

importante tener en cuenta los siguientes conceptos:
• Se auditan sistemas, y no personas
• La auditoría se basa en hechos que constituyen
evidencias objetivas
• La auditoría es una conversación entre pares
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Pero aún teniendo siempre presente estos conceptos,

como en las auditorías participan seres humanos con
características individuales en cada persona, también se
debe considerar que:
• Una auditoría puede significar una situación de estrés
y de examen para el auditado.
• El auditado puede sentirse criticado personalmente
por las preguntas del auditor y reacciona a la
defensiva.
• Existan problemas de comunicación entre auditor y
auditado.
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CERTIFICACIÓN 1/8

Podríamos decir que es preparar a la empresa

para que cumpla con los requisitos que
establece la Normas (nos dice que debemos
hacer) a partir de su Know how (es decir, cómo
lo hace) y con reconocimiento a nivel mundial.
Una vez que la empresa se prepara,
implementa y trabaja durante un tiempo bajo
su Sistema de Gestión, un ente internacional
le otorga el certificado ISO. Contar con este
certificado implica, en pocas palabras, que la
empresa se impone diseñar productos o
servicios que satisfagan al cliente,
produciéndolos en forma controlada.
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En primera instancia es susceptible de certificar

cualquier tipo de empresa, tanto de producto,
como de servicio, independientemente de su
tamaño.
Certificar ISO o implementar un Sistema de
Gestión de la Calidad (SGC), requiere:

1. Orientación al Cliente

2. Orientación a los procesos

3. Mejora Continua
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CERTIFICACIÓN 3/8

El proceso de certificación se lleva a cabo atravesando

diferentes instancias:
1) Tener el compromiso de la Dirección. Las empresas
contratan un consultor externo para que los asesore y
acompañe a implementar su SIG, creemos como
consultora que aquí es tan importante el feeling entre la
empresa y el consultor, como que el consultor
comprenda cual es el negocio de la empresa en
cuestión, al acompañarla a desarrollar e implementar
un SGC
2) Hacer un diagnóstico de la Empresa
3) Sensibilizar y motivar a todos los implicados, en
todos los niveles capacitándolos.
4) Nombrar un responsable de Calidad
5) Comenzar a desarrollar el SIG, identificando los
procesos y sus interrelaciones
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CERTIFICACIÓN 4/8

6) Volcar por escrito políticas y procedimientos

7) Poner en practica el sistema. Recomendamos hacerlo
a medida que se va escribiendo, previa capacitación del
personal.
8) Mejorar y ajustar el sistema
9) Una vez que el sistema está en marcha, por lo menos
durante 3 meses, solicitar la auditoria de certificación a
un organismo internacional competente y reconocido
(En general se piden 3 presupuestos) para seleccionar el
más conveniente.
El proceso de desarrollo e implementación puede durar
para empresas pequeñas y medianas entre 8 y 12
meses, dependiendo de los procesos que desarrollen y
de la cantidad de personal.
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CERTIFICACIÓN 5/8

En cuanto a los recursos que demanda implantar un SGC,

son:

Humanos:
La participación de todos y su compromiso
El responsable de calidad dedicará por lo menos 30% de su
tiempo a cumplir esta función, salvo en empresas con
muchos trabajadores, donde posiblemente requiera que
cumpla su función a tiempo completo

Materiales:
Equipamiento informático
Comprar la norma
Infraestructura:
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¿Como se materializa la certificación y el control

posterior sobre cumplimientos de todas esas
cuestiones?
La norma está dividida en 4 capítulos:
• Responsabilidad de la Dirección
• Gestión de recursos
• Realización del producto o servicio
• Medición, análisis y mejora
Dentro del desarrollo de los capítulos, la Norma
contempla que la empresa debe cumplir no
solamente con los requisitos de los clientes sino
además con las reglamentaciones, normas,
códigos, etc., asociados.
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CERTIFICACIÓN 7/8

El certificado que se otorga no implica que sea el final

de la historia, en realidad, aquí comienza el camino
hacia la calidad ya que la empresa o estudio debe
mejorar continuamente un Sistema de Gestión de
Calidad, para lo cual debe obtener datos, analizarlos,
buscar causas de problemas y su posterior solución
para evitar que vuelvan a ocurrir e identificar áreas de
mejora.
No hay que olvidar que "no se puede controlar aquello
que no se mide y no se puede gestionar lo que no está
bajo control".
La declaración de políticas que realiza la empresa o
estudio al desarrollar su Manual de Calidad implica un
cambio cultural que involucra a todos y un modo de
trabajar que se arraiga cada vez más, a medida que
pasa el tiempo.
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La certificación se otorga por un lapso de 3 años a

partir que el ente certificador audita todo el
Sistema y otorga el certificado. Luego realiza
auditorias, la 1° a los 6 meses y si está todo bien,
cada año hasta cumplir con los 3 años. La
recertificación (cada 3 años) es sólo una auditoria
más de las que ya ha pasado, con la diferencia que
se audita nuevamente, como en la primera
oportunidad, todo el Sistema y no en forma parcial
como en las auditorias intermedias. La diferencia
está en como la empresa se compromete con su
SGC, si lo hace preocupada por mejorar
constantemente o si sólo le interesa correr y
preparar una escenografía a la hora de ser
auditada
 GRACIAS
……POR TU TIEMPO QUE ES INVALUABLE.