PROCEDIMIENTO DE DIAGNOSTICO LEGAL Código: PR-TNC-01

Fecha elab: 14/08/21 Página: 1 al 6 Fecha

ultima
rev:21/09/2
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PROCEDIMIENTO DE DIAGNOSTICO LEGAL

1 OBJETIVO
Este procedimiento tiene como objetivo establecer un método para identificar los requisitos legales
aplicables a la empresa santa isabel, Para conocer y clasificar la normativa legal vigente como leyes y
decretos supremos considerando las actualizaciones más resientes

2 ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los procesos/subprocesos o actividades desarrolladas en cumplimiento del
desarrollo de las operaciones de la empresa santa isabel, ubicado en playa ancha levarte local 840.
3 DEFINICIONES / TERMINOLOGIA

MARCO LEGAL: Conjunto de leyes y reglamentos que indican los límites y las bases sobre las que una persona o
una institución puede actuar

LISTAS DE VERIFICACIÓN: Es una herramienta que ayuda a no olvidar ningún paso durante la realización de un
procedimiento, hacer tareas con un orden establecido, controlar el cumplimiento de una serie de requisitos o
recoger datos de forma sistemática para su posterior análisis.

NORMATIVA:  Hace referencia a un conjunto de normas, reglas o leyes; generalmente existen normativas es

dentro de una organización

LEY: Regla o norma establecida por una autoridad superior para regular, de acuerdo con la justicia, algún aspecto
de las relaciones sociales.

DECRETO SUPREMO: Disposición legislativa provisional que puede dictar el gobierno en caso de extraordinaria y
urgente necesidad, y que requiere para su definitiva eficacia la ratificación ulterior por parte del órgano
legislativo.

ANÁLISIS DE RESULTADOS DE BRECHAS: es una herramienta de análisis para comparar el estado y desempeño

real de una organización, estado o situación en un momento dado, respecto a uno o más puntos de referencia
seleccionados de orden local, regional, nacional y/o internacional.

CONCLUSIÓN TÉCNICA: hallazgos o descubrimientos que arrojen nueva información sobre el tema; de un ensayo
teórico se espera que las conclusiones defiendan una forma de interpretación del asunto en cuestión; tanto como
de una investigación se espera que las conclusiones arrojen las razones.

DIAGRAMA LINEAL: Es una presentación gráfica de datos a lo largo de una línea numérica con X o puntos
registrados sobre las respuestas para indicar el número de ocurrencias que aparece una respuesta en el conjunto
de datos.

FORMATOS: Se le llama formato a la colección de aspectos de forma y apariencia que se emplean para distinguir
una entidad de otra, en escenarios analógicos y digitales, en publicaciones gráficas y en archivos web y en todo
tipo de ámbito.
4 RESPONSABILIDADES

INGIENIERO EN PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES: Encargado de realizar el procedimiento de diagnóstico

legal a la empresa supermercado santa isabel ubicada en playa ancha y de realizar las gestiones nombradas a
continuaciòn.
 Realizar y Verificar el seguimiento de la aplicación del diagnostico
 Planificar y establecer Marco legal aplicable, los procedimientos, estándares y especificaciones.
 Trabajar con el departamento de prevención para establecer los requisitos legales aplicables en la
empresa
 Actualizar marco legal cada vez que se publica, tanto de las leyes como decretos supremos aplicables para
la empresa.

GERENCIA DE AREA/JEFE LOCAL: Encargado de revisión de las brechas existentes en la empresa para al mismo
tiempo darles tratamiento oportuno y trabajar de la mano con el departamento de prevención de riesgos.

TODO EL PERSONAL DE LA EMPRESA:

 Identificar el incumplimiento de las normativas de la organización u otras situaciones
 Dar aviso si no se está cumpliendo con lo establecido para la realización de su corrección
 5 DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

5.1FUENTE DE INFORMACIÓN

La fuente de información en este caso es la Biblioteca del Congreso Nacional (BCN), Esta página tiene una
funcionalidad para detectar, y analizar por medio de una fuente de información actualizada con los instrumentos de
conocimientos necesarios para el acceso y búsqueda de antecedentes confiables.

5.2 IDENTIFICAR LAS NORMATIVA APLICABLES

identificación de las Normativas aplicables para la organización establecidas para los procesos y subprocesos se
determina las Normativa que cumpla los requisitos de estar vigente en el marco legal que será actualizado cada vez
que se realice una modificación de las leyes y/o decretos supremos.

5.3 MARCO LEGAL

Una vez identificadas las normativas que aplican a la empresa, se procede a realizar una matriz de requisitos legal
“Marco Legal”. Para la realización de un marco legal hay que considerar el orden jerárquico que por excelencia
debe llevar (Fuerza de ley D.S código del trabajador art. 184, Seguidamente por las leyes para continuar con los
decretos supremos). Para obtener evidencia dirigirse a anexo 1

5.4 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Considerar solo los decretos supremos fiscalizables, Una vez identificados leer los artículos del decreto en cuestión,
para de esta manera desarrollar una matriz de disposiciones generales con información que relaciona de los
decretos aplicables con la empresa, todo esto por medio de un cuestionamiento a través de preguntas capaces de
determinar el cumplimientos y brechas que tenga la organización con respecto al decreto supremo vigente. Para
obtener evidencia dirigirse a anexo 2

5.5 ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LAS BRECHAS

Se analiza los resultados de las brechas identificadas obtenidos por medio de las sumas totales de los puntajes
obtenidos de las listas de chequeos que relacionan a la empresa con el decreto. Estos resultados son mostrados por
medio de un gráfico que engloba todas las normativas y es de carácter lineal, este tipo de grafico identifica de mejor
manera el porcentaje de brechas, ademas cabe destacar que puede identificar rápidamente el cambio de tendencia
de los datos. Ademas el diagrama lineal se suele utilizar con variables cuantitativas, para ver su comportamiento en
el transcurso del tiempo.

5.6 CONCLUSIÓN TÉCNICA

Una vez realizado todo lo anterior, en conclusión, se podrán observar los resultados obtenidos de las brechas
existentes entre las listas de verificación aplicadas.
6 RESPONSABLES DEL PROCEDIMIENTO

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

7 CONTROL DE CAMBIOS

REVISION CAMBIO REALIZADO FECHA

8. ANEXOS
A continuación, se anexan los formatos de documentación claves para este procedimiento

1. FORMATO DE DIAGNÓSTICO MATRIZ LEGAL

Tipo N° Nombre Ministerio última

actualización

2. FORMATO DE LISTAS DE VERIFICACIÓN

Disposiciones Generales
PUNTAJ Empresa
E
Leyes o Art MAXIM PUNTAJE
N° ITEM Evidencia sugerida obtenido
decretos Ref. O (0 no
aplica; 1 (0 no Comentarios
aplica) cumple; 1
cumple)