MAPA DE RIESGOS

MAPA DE RIESGOS
FOR-PPA-24 Versión 06
Página 1 de 1 Fecha Emisión: 13.11.2020

Fecha de actualización Proceso Objetivo Alcance

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

ANÁLISIS CONTEXTO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS DEL RIESGO INHERENTE-INICIAL VALORACIÓN/EVALUACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN

TIPO DE CONTROL

NIVEL DE RIESGO
El control previene la
I materialización del riesgo Están definidos La frecuencia de
Posee una Existen manuales En el tiempo ha los responsables la ejecución del PORCENTAJE DE
T N° TIPO CLASIFICACIÓN CAUSAS RIESGO ACTIVO DE INFORMACIÓN CONSECUENCIAS IMPACTO NIVEL DE RIESGO CONTROL ESTABLECIDO FRECUENCIA DEL CONTROL (afecta probabilidad) o permite herramienta para instructivos o para demostrado ser de la ejecución del control y TOTAL Efectos en la Probabilidad/Impacto Valor del Impacto PROBABILIDAD RESIDUAL IMPACTO RESIDUAL OBSERVACIONES A LOS CONTROLES PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLE FECHA INICIO FECHA TERMINACIÓN REGISTROS AVANCE DE PLANES DE
E enfrentar la situación en caso de ejercer el control. el manejo de la efectiva. control y del seguimiento es
herramienta ACCIÓN
M materialización (afecta seguimiento adecuada.
impacto)?

No existe mecanismo de
autenticacion.
1 Factor_Interno Seguridad de la Información
No generación de reporte de
alertas
Integridad( no inicio del
Documentos Curriculares / No matriculas en los tiempos establecidos, retiro
semestre academico en las 0 0 0 0 0 0 0
Horarios de estudiantes, mala imagen, perdida financira.
fechas establecidas)

2 Factor_Interno Tecnología e infraestructura 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

5 0 0 0 0 0 0 0

R1 3 Posible 3 Moderado Zona de Riesgo Alta Raro ### #VALUE! #VALUE! ###

6 0 0 0 0 0 0 0

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

10 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R2 5 2 Improbable Digite Valor entre 1 y 5 0 0 0 0 0 0 0 Raro Digite Valor entre 1 y 5
entre 1 y 5

6 0 0 0 0 0 0 0

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

5 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R3 6 4 Probable Digite Valor entre 1 y 5 0 0 0 0 0 0 0 Raro Digite Valor entre 1 y 5
entre 1 y 5

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

10 0 0 0 0 0 0 0

11 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

5 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R4 4 Probable Digite Valor entre 1 y 5 Raro Digite Valor entre 1 y 5
entre 1 y 5

6 0 0 0 0 0 0 0

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

10 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R5 5 5 Casi seguro Digite Valor entre 1 y 5 0 0 0 0 0 0 0 Raro Digite Valor entre 1 y 5
entre 1 y 5

6 0 0 0 0 0 0 0

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R6 5 4 Probable entre 1 y 5 Digite Valor entre 1 y 5 0 0 0 0 0 0 0 Raro Digite Valor entre 1 y 5

6 0 0 0 0 0 0 0

7 0 0 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0 0 0

9 0 0 0 0 0 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0

2 0 0 0 0 0 0 0

Digite Valor
R7 3 Posible entre 1 y 5 Digite Valor entre 1 y 5 Raro Digite Valor entre 1 y 5 A
 Digite Valor MAPA DE RIESGOS
R7 3 Posible Digite Valor entre 1 y 5 Raro Digite Valor entre 1 y 5 A
entre 1 y 5

3 0 0 0 0 0 0 0

4 0 0 0 0 0 0 0

CONTROL DE ACTUALIZACIÓN ELABORADO POR:

Fecha actualización DESCRIPCIÓN DE LA ACTUALIZACIÓN REVISADO POR:

APROBADO POR:

RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL AVANCE DE PLANES DE ACCION

NIVEL CANTIDAD NIVEL CANTIDAD AVANCE CANTIDAD PLANES
Zona de riesgo extrema 0 Zona de riesgo extrema 0 0% 0
Zona riesgo alta 1 Zona riesgo alta 1 25% 0
Zona de riesgo moderado 0 Zona de riesgo moderado 0 50% 0
Zona de riesgo baja 0 Zona de riesgo baja 0 75% 0
Total 1 Total 1 100% 0

PROMEDIO #DIV/0!

Clasificación de Riesgos Inherentes Identificados Clasificación de Riesgos Residuales Identificados

1.2
1.2

1
1

0.8
0.8

0.6
Número

Número
0.6

0.4
0.4
0.2
0.2
0
Zona de riesgo Zona riesgo alta Zona de riesgo Zona de riesgo baja 0
extrema moderado
Zona de riesgo extrema Zona riesgo alta Zona de riesgo moderado Zona de riesgo baja

Frecuencia Afectación del

Tipo de control
del control control
Contexto Nivel de impacto
Control
Factor Factor Interno Factor Externo Mensual
5 Preventivo Afecta el impacto si
Control
Factor_Interno Estratégicos Económicos y de Mercado Bimestral
4 Correctivo Afecta la probabilidad no
Control
Factor_Externo Personal Medioambientales Trimestral
3 Detectivo No aplica na
Cuatrimestr
Procesos Políticos y regulatorios No aplica
2 al
Financieros Comunicación externa 1 Semestral
Tecnología e infraestructura Sociales Anual
Comunicación interna Tecnológicos A solicitud
Seguridad de la Información Seguridad de la Información Continuo
No aplica

Zona de Riesgo
Tabla de Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Extrema Zona de Riesgo Alta Zona de Riesgo Baja Pólizas
Moderada
Descriptor Descripción Frecuencia 5 55 43 42 41 Seguridad Física
Se espera que el evento
ocurra en la mayoría de 45 33 32 31
Casi se las veces Más de 1 vez al año. 4

Al
menos
de 1
Es variable que el vez en 35 14 23 21
evento ocurra en la el
mayoría de las último
Probabl circunstancias año 3

Al
menos
de 1 25 34 13 11
vez en
los
último
El evento podrá ocurrir s2
3 Posible en algún momento años 2

Al
menos
de 1
15 24 51 22
vez en
los
último
El evento puede ocurrir s5
2 Improbaen algún momento años 1

No se
ha
prese
54 52 12
El evento puede ocurrir ntado
solo en circunstancias en los
excepcionales último
( poco comunes o s5
1 Rara Veanormales) años
44
53
 MAPA DE RIESGOS

Contingencias
y Respaldo

Personal
Capacitado

Aseguramiento
y Calidad

0 1 0 0
MAPA DE RIESGOS
 MAPA DE RIESGOS INHERE
IMPACTO 1 2
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE MENOR

5 CASI SEGURO

4 PROBABLE

3 POSIBLE

2 IMPROBABLE

1 RARO

CANTIDAD DE
COLOR INTERPRETACIÓN DE LA ZONA RIESGOS POR
ZONA

Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo 0

Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo 0

Zona de riesgo alta: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir 0

Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir 0

4
E RIESGOS INHERENTE
3 4 5
MODERADO MAYOR CRÍTICO

R1 - P3 I3

PROMEDIO DE RIESGO DEL PROCESO

PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN NIVEL

4 3 12 EXTREMO
 MAPA DE RIESGOS RES
IMPACTO 1 2
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE MENOR
#VALUE! #VALUE!
5 CASI SEGURO

#VALUE! #VALUE!
4 PROBABLE
#VALUE!
#VALUE! #VALUE!
3 POSIBLE

#VALUE! #VALUE!
2 IMPROBABLE

#VALUE! #VALUE!
1 RARO

COLOR INTERPRETACIÓN DE LA ZONA

Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo

Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo

Zona de riesgo alta: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

###
DE RIESGOS RESIDUAL
3 4 5
MODERADO MAYOR CRÍTICO
#VALUE! #VALUE! #VALUE!

#VALUE! #VALUE! #VALUE!

#VALUE! #VALUE! #VALUE!

#VALUE! #VALUE! #VALUE!

#VALUE! #VALUE! #VALUE!

PROMEDIO DE RIESGO DEL PROCESO

EFECTIVIDAD
AVANCES PLANES DE
PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN NIVEL DE
ACCIÓN
CONTROLES

#DIV/0! #VALUE! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!