Sección 2: Conceptualización de riesgos del SARLATF

 elementos que sirven de apoyo para el SARLAFT

POLITICAS

CAPACITACION PROCEDIMIENTOS

ELEMENTOS
SARLAFT
DIVULGACION DE LA DOCUMENTACION
INFORMACION

ORGANO DE
ESTRUCTURA
CONTROL ORGGANIZACIONAL
POLÍTICAS

Son aquellas directrices que deben seguir lineamientos para el cumplimiento de las
entidades.

Las políticas deben desarrollar al menos los siguientes aspectos:

a) la responsabilidad social empresarial, el gobierno corporativo, son algunos de los

objetivos de la política de prevención de LA/FT.

b) Cumplimiento del sistema de administración del riesgo de LA/FT.

c) Promoción de la cultura del sistema de administración del riesgo de LA/FT.

PROCEDIMIENTOS

Estrategias para la adecuada ejecución y funcionamiento de los elementos para

garantizar que el plan que se está realizando en cada una de las fases

DOCUMENTACIÓN

Es importante tener un control de todo lo que se está haciendo en cada una de las etapas,
es por esto que es importante llevar registro de absolutamente todo, para tener control
absoluto.

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

Asignación de facultades y funciones de los elementos de dirección para que todas las
partes participen en las tareas y responsabilidades que sean asignadas
ÓRGANOS DE CONTROL

Las entidades tendrán órganos que evaluarán el SARLAFT con el fin de definir que
debilidades y fallas e identificar anomalías en el proceso que se está ejecutando.

INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

Equipo de soporte tecnológico que estará disponible para el desarrollo y funcionamiento

del sistema.
DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN

Consta de informes internos y externos que darán a conocer datos detallados del
funcionamiento del sistema y las necesidades que se han presentado.

CAPACITACIÓN 

Se deben afectuar procedimientos de capacitación sobre SARLAFT para todas las áreas y
funcionarios de la entidad

INSTRUMENTOS DE SARLAF

SEÑALES DE ALETAS

SEGMENTACION DE FACTORES DE RIEGOS EN LA RELACION DEL

MERCADO

 Cliente: Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y

mantiene una relación contractual o legal para el suministro de cualquier producto
propio de su actividad.
 Producto: Son las operaciones legalmente autorizadas que pueden adelantar las
entidades mediante la celebración de un contrato.
 Jurisdicción: es el punto geográfico relacionado con la operación financiera
 Canal de Distribución: es el medio por el cual se distribuyen los productos o se
realizan las operaciones financieras

SEGUIMIENTO DE OPERACIONES

CONSOLIDACION ELECTRONICA DE OPERACIONES