Genios SCHLUMBERGER 

Auditores  1 de enero al 31 de Julio de 2921  MR 

  MEDICIÓN DE RIESGO PRELIMINAR  1/2 
  COMPONENTES  PREGUNTA  RESPUESTA 
PONDERACIÓ OBSERVACIONE
N  S 
  ¿Posee manuales de SI   NO   N/A   PO 
  procedimientos de c 
1  control y políticas
Ambiente de
institucionales dentro de
Control  la empresa? 

¿Realizan evaluaciones  
Evaluación de de riesgo que afectan a la
2 
Riesgo  empresa? 

¿Se da seguimiento y se  
aplican controles al
cumplimiento de
Actividades de
3  procedimientos y polític
Control  as de la empresa? 

¿Posee formalmente
establecido líneas de
comunicación e 
información con su
Información y personal para coordinar
4   
Comunicación  programas, metas y
objetivos de las
operaciones de la
empresa? 

¿Se evalúan  
periódicamente las  
evaluaciones de control
Supervisión o
5  interno para aplicar
Monitoreo  medidas
correctivas a tiempo? 

TOTAL