ARTÍCULO DE REVISIÓN
La Investigación Operativa y la Epidemiología II
Aníbal Velásquez1
ANÁLISIS DEL PROBLEMA
El primer paso del proceso de la investigación operativa
es el Análisis del Problema, con fines de este módulo
hemos utilizado la epidemiología para seleccionar el
problema, en este momento lo que interesa es analizar
factores que dependen de los servicios de salud y que
condicionan la presencia del factor de riesgo
identificado con estudios epidemiológicos transversales
o de casocontrol. Los factores de riesgo seleccionados
fueron aquellos que tuvieron mayor magnitud de riesgo,
en el estudio de los factores de riesgo de la malaria
grave tenemos que el factor de riesgo con mayor fuerza
de asociación a la malaria grave fue haber sido atendido
por primera vez por familiares o un curandero cuando
tuvieron el cuadro de malaria por P. falciparum.
Varkevisser y col.1 y Blumenfeld2 proponen criterios
para seleccionar un tema de investigación y para
establecer prioridades de investigación, en este módulo
este paso fue realizado particularmente con la medición
de factores de riesgo como un criterio de priorización.
El factor de riesgo en la investigación operativa se
constituye en el problema a ser analizado. En el
siguiente ejemplo se explicará cómo se realiza el
análisis.
PROBLEMA: ¿Qué factores relacionados a los
servicios de salud condicionan que los enfermos de
malaria por P. falciparum no sean atendidos por primera
vez por el personal de salud?
Una de las mejores formas de hacerlo es construyendo
un modelo gráfico. Los principios básicos para construir
un diagrama es representar el problema y los factores
encerrados en un círculo, aquellos que están fuera del
control de los administradores y proveedores de salud se
pueden encerrar en un cuadrado. La relación entre ellos
se representan mediante flechas, el núcleo del problema
se puede identificar trazando una línea doble alrededor
del círculo. Un modelo gráfico facilita el entendimiento
1
Profesor de Post grado de Epidemiología. Facultad de Medicina Humana. UNMSM. Asesor en Epidemiología de Development
Associates Inc. para el Proyecto PRAES-USAID
Correspondencia: anibal.velasquez@gmail.com
Blog: http://reformasalud.blogspot.com/
del problema y del ambiente que lo rodea, para
descubrir donde está ocurriendo la falla en el flujo de
actividades, y proveerá gran parte del conocimiento
necesario para ver dónde y qué clase de problemas
operativos ocurren.
La construcción del diagrama requiere de un proceso
complementario de investigación, el cual puede ser
documental o se puede recurrir a técnicas cualitativas.
De cualquier forma es imprescindible que esta fase de
análisis se realice con las personas involucradas en el
problema seleccionado, de esta manera desde el inicio
se compromete la participación y el compromiso de los
administradores y proveedores de salud para que se
identifiquen posibles problemas operativos que requiere
solución.
El análisis es más fácil si se tiene en cuenta los
componentes de un sistema de atención de salud, dado
que lo que interesa es identificar problemas de la oferta,
se pueden utilizar otros enfoques dependiendo de las
características del problema, en este ejemplo se realizará
el análisis con base en los siguientes componentes3
(Cuadro 1).
La matriz se llena haciendo preguntas relacionadas al
problema en cuestión, las preguntas tiene que ser
realizadas con el fin de que las respuestas puedan ser los
factores que afecten nuestro problema. Este ejercicio de
hacer preguntas es más fácil si se realiza en una
discusión grupal con la asistencia de los proveedores y
los administradores de salud. Veamos en este ejemplo
como se llenaría esta matriz (Cuadro 2).
Como dijimos anteriormente muchas de estas respuestas
requieren información adicional, claro que muchas de
ellas los administradores de salud y los proveedores la
tienen, si no es así se pueden realizar encuestas,
entrevistas o grupos focales con estas personas. En este
momento es importante también que se pueda contar
con información de los pacientes o beneficiarios del
servicio, así el análisis será más completo.
Revista Peruana de Epidemiología Vol 12 No 2 Agosto 2008 1
Velásquez A. Investigación operativa y la Epidemiología II

Cuadro 1. Componentes a ser tomados en cuenta en el análisis de un problema para detectar problemas operativos.

Componentes de un sistema de salud

Componente de Componente de Componente de
Elementos del sistema
cantidad calidad costos
ENTRADAS (INPUTS)
Centros de producción general (Ej. Servicios
gerenciales, mantenimiento, administrativo)
Centros de producción intermedios (Ej.
PROCESOS Laboratorio, diagnóstico por imágenes)
Centros de producción finales (Ej. Servicios de
consulta ambulatoria, hospitalización, partos,
emergencia, IEC)
SALIDAS (OUT PUTS)

Cuadro 2. Factores que dependen de los establecimientos de salud por la que los pacientes con P. falciparum no son
atendidos inmediatamente por personal de los servicios de salud.

Componentes de un sistema de salud

Elementos del sistema Componente de cantidad Componente de calidad Componente de costos
¿Se cuenta con personal
suficiente para atender a ¿Existen fondos para
todos los pacientes que atender a todos los pacientes
¿El personal y los
enferman de P. falciparum en con P. falciparum?
promotores de salud están
esta región? ¿Existen fondos para
Entrada (INPUTS) preparados para atender
¿Se cuenta con personal o realizar visitas
pacientes con P.
promotores en forma domiciliarias?
falciparum?
suficiente para que visite y ¿Cuál fue el costo por visita
detecte casos de P. falciparum realizada?
en sus inicios?
Centros de ¿Se han cumplido con los
producción general objetivos de atender a todos
(Ej. Servicios los enfermos con P. ¿Cuántos trabajadores ¿Cuál fue el costo por
gerenciales, falciparum ? aumentaron sus habilidades personal supervisado?
mantenimiento, ¿Cuántas supervisiones se para detectar casos de P. ¿Cuál fue el costo por
administrativo) han efectuado? falciparum? personal capacitado?
¿Se ha capacitado a todo el
personal?
Centros de
producción ¿Los resultados del examen
¿Cuál fue el porcentaje de ¿Cuál fue el costo por
intermedios (Ej. son oportunos?
láminas positivas de gota lámina positiva y por lámina
Laboratorio, ¿La toma de la muestra es
Procesos gruesa sobre las tomadas? tomada?
diagnóstico por aceptable?
imágenes)
Centros de ¿Cuánto de las visitas
¿Las visitas detectaron
producción finales domiciliarias programadas se
casos de P. falciparum?
(Ej. Servicios de han realizado?
¿Cuántos pobladores
consulta ¿Qué porcentaje de la
conocen y reconocen la ¿Cuál es el costo por visita
ambulatoria, población afectada por
malaria grave? domiciliaria?
hospitalización, malaria ha recibido IEC sobre
¿Cuántos curanderos han
partos, emergencia, malaria grave?
referido pacientes con
IEC) ¿Cuántos curanderos fueron
malaria grave a los servicios
capacitados para reconocer
de salud?
casos de malaria grave?
¿Cuál es el porcentaje de ¿Cuál es el costo por no
¿Existe satisfacción de los
pacientes con malaria grave atenderse a tiempo a los
pacientes atendidos con la
SALIDAS (OUT PUTS) fueron atendidos por sus enfermos con P.
atención recibida en los
familiares o curanderos al falciparum?
establecimientos de salud?
inicio de la enfermedad?

2 Revista Peruana de Epidemiología Vol 12 No 2 Agosto 2008


Con estas sugerencias no se pretende condicionar la
investigación operativa a una investigación cualitativa o
descriptiva previa, muchas veces se realizan
investigaciones operativas con la información
disponible en el momento, debido que hay que recordar
que cualquier investigación requiere de recursos y
tiempo adicional.
Muchas veces esta matriz permite tomar la decisión de
que no se puede realizar una investigación operativa
mientras no se investiguen previamente estos factores,
sin embargo es necesario ubicarse en los fines de las
investigaciones operativas, que son eminentemente
prácticos y cuya razón de ser es permitir que los
administradores de salud puedan tomar decisiones con
base a un análisis sistemático de problemas operativos y
la prueba de soluciones factibles de aplicar. Los fines
académicos y de adquirir nuevo conocimiento en sí
mismos no es el interés de este tipo de investigaciones,
por esta razón este análisis más que hacer un estudio
aparte pretende que se tome en consideración la
información disponible para definir problemas
operativos y lo más importante es el desarrollo de
soluciones que necesitan ser validadas. Las respuestas a
estas preguntas permitirán construir el diagrama para el
análisis del problema.
Esta investigación tenía recursos financieros para
recoger datos del personal de salud y de los enfermos
que tuvieron malaria grave, y se obtuvieron las
respuestas a las preguntas formuladas anteriormente,
muchas de las preguntas también fueron respondidas
con datos de los reportes regulares del establecimiento.
Los epidemiólogos elaboraron un diagrama preliminar
los cuales luego fueron discutidos con los responsables
del programa y de los establecimientos involucrados, de
estas reuniones se obtuvo el siguiente diagrama (ver
Figura 1).
Este análisis permitirá seguir con la siguiente fase de la
investigación operacional que es el desarrollo de la
solución, que será desarrollado en la siguiente Unidad.
DESARROLLO DE LA SOLUCIÓN
Esta es la Segunda Fase de la Investigación Operativa
que la distingue de otras investigaciones, debido a que
es recién en el desarrollo de la solución que se define la
investigación que se pretende realizar. Para esto se
necesita el esquema que se utilizó para analizar el
problema, los factores seleccionados, son considerados
fallas operativas, que requieren una solución, las
soluciones que se propongan pueden tomar en cuenta las
siguientes sugerencias.
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1. Revise las estrategias que otros han usado para
solucionar problemas.
2. Reúnase con las personas que se ven más afectadas
por el problema o que estén más preocupadas por
él.
3. Seleccione las estrategias que pueden ser
implementadas sin una carga excesiva para la
institución.
4. Seleccione las estrategias que pueden sostenerse a
través del tiempo.
5. Busque estrategias simples en su implementación.
6. Escoja estrategias cuya solución esté bajo el control
del administrador del programa.
7. Evite seleccionar estrategias que incluya una prueba
de campo que sea más costosa que los beneficios
esperados.
8. Evite las estrategias que no sean consistentes las
metas, objetivos y planes de desarrollo de la
institución o programa.
Formulación del Objetivo de Solución
Los objetivos de la solución se establecen,
en términos de la eficiencia del sistema, es
decir, el ahorro de recursos invertidos y/o la
maximización del producto o productos.
Cuando se descubre una falla o un problema operativo
se debe examinar si realmente es necesario hacer una
investigación operativa para probar la solución o si
simplemente se requiere tomar la decisión porque es
obvio que al hacerlo se va a resolver el problema.
La razón por la que la investigación operativa se
convierte en una necesidad en los servicios de salud, es
la escasez de recursos, entonces se busca: 1) la solución
que utiliza menos recursos y obtiene el mayor beneficio,
mayor efectividad, 2) la solución que con los mismo
recursos se obtenga mejor calidad, mayor eficiencia,
mayor efectividad (maximización).
El objetivo establece la relación entre las acciones que
se pueden llevar a cabo para resolver el problema
operativo y el resultado de esas acciones. Estamos
refiriéndonos a una relación causal en el que la solución
es la causa y el problema identificado como el cambio
que se quiere lograr es el efecto.
Variable resultado, variable efecto, variable
dependiente
Se debe definir qué es el producto deseado, tratar que el
resultado pueda ser cuantificado. Es el resultado
deseado de las acciones que se puedan tomar, con
frecuencia se especifica este resultado deseado en
términos de minimizar o maximizar el producto.
Revista Peruana de Epidemiología Vol 12 No 2 Agosto 2008 3
Velásquez A. Investigación operativa y la Epidemiología II
Figura 1. Diagrama para analizar el problema de los factores que contribuyen a la presencia de casos de malaria grave
que fueron atendidos por familiares y curanderos al inicio de la enfermedad.
Variables de decisión, variables causa, variables
independientes
Son aquellos factores que determinan cómo funciona el
sistema y que está bajo el control de los administradores
del sistema. Estas variables son producto de la
imaginación y capacidad creativa del investigador,
evidentemente que existen restricciones para poder
decidir qué soluciones son las que se van a probar.
Restricciones:
La principal restricción es el costo.
El clima.
Otras restricciones son la factibilidad social, y
política
Relación entre las variables, Modelo para desarrollar
la solución
Para Blumenfeld y Wagner4 “la construcción de
modelos es la esencia del proceso de investigación
operativa”. Un modelo es una representación
simplificada del mundo real. Los modelos abstractos
pueden ser mapas, gráficos y modelos de sistemas. Los
modelos más abstractos son los modelos matemáticos,
la ecuación más utilizada es el de la regresión (y=mx+b)
4 Revista Peruana de Epidemiología Vol 12 No 2 Agosto 2008
En esta sección se escribe:
1. En qué va a consistir el modelo de solución, por lo
tanto la investigación será para probar en los
hechos si este modelo funciona y permite predecir
los cambios.
2. Si existen varias soluciones, se escribe en qué
consisten las soluciones, por lo tanto la
investigación será para comparar las soluciones y
determinar las más efectivas, más costo-efectiva, o
más costo-beneficio.
EJEMPLOS
Investigación operativa para probar un modelo
matemático
Chomitz K, y col (1997)5 publicaron la validación
empírica de un modelo matemático que permite predecir
las preferencias de médicos para trabajar en áreas
rurales y remotas, lo realizaron en Indonesia, con el fin
de dar políticas para dar incentivos en esas áreas, para lo
cual evaluaron las preferencias de médicos antes y
después de los incentivos. El modelo se basó en una
teoría económica llamada teoría de la utilidad. Esta

supone que los doctores eligen entre el incentivo
económico y el incentivo de entrenamiento,
considerando que las características individuales del
médico también influyen en la decisión.
El modelo es el siguiente:
U = f(x,z)+u
U = grado de utilidad debido al incentivo que el doctor
piensa que le va a permitir aceptar irse a áreas
rurales o remotas.
f = se utiliza convencionalmente para referirse a una
función, esto indica que la variable dependiente está
en función de las variables que están dentro del
paréntesis.
x = características del doctor.
z = características del incentivo.
u = error aleatorio.
Se concluyó que para que los médicos puedan ir a las
áreas moderadamente remotas puede ser suficiente
incentivos modestos de dinero, y que un tipo de médicos
es suficiente un incentivo de entrenamiento
especializado.
Figura 2. Diagrama para desarrollar la solución de los factores que contribuyen a la presencia de casos de malaria grave
que fueron atendidos por familiares y curanderos al inicio de la enfermedad.
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Investigación operativa con un modelo analítico
Continuando con el ejemplo del problema de malaria
grave, se procederá a identificar soluciones utilizando la
Figura 2.
En principio se selecciona el factor o falla operativa que
puede ser abordada en una investigación operativa. El
siguiente paso es determinar la variable dependiente o
resultado que se espera lograr. En este ejemplo la
variable dependiente se refiere a reducir el número de
pacientes con malaria grave. Las variables
independientes dependerán de la solución que se
proponga, considerando que ya se seleccionó en el
ejemplo la falta de una estrategia educativa que tome en
cuenta aspectos culturales, en forma creativa, original o
aplicando otras experiencias en otros campos o daños de
la salud, se puede preparar una solución para esta
investigación operativa.
¿Utilizar una estrategia del IEC sobre malaria
actualmente?
¿Existe otra solución para poder reducir los casos de
malaria grave que no requiere nuevos recursos?
¿Existe otra solución que sea más costo-efectiva?
¿Existe alguna restricción para que se realice la
investigación?
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Matriz para analizar las soluciones:

¿Qué es lo que se realiza

¿Existe otra solución que ¿Existe alguna restricción
actualmente para atender el ¿Existe otra solución
no requiera nuevos para realizar la
problema seleccionado, o alcanzar más costoefectiva?
recursos? investigación?
el resultado esperado
¿Qué es lo que realiza en IEC ¿Existe otra solución para ¿Existe otra solución ¿Existe alguna restricción
sobre malaria actualmente? poder reducir los casos de más costo – efectiva? para que se realice la
malaria grave que no investigación?
requiera nuevos recursos?
Charlas de educación sanitaria y Incrementar el número de No se sabe Recursos para organizar
visitas domiciliarias. visitas domiciliarias Para las actividades de IEC sin
Muy escaso, además los que detectar casos febriles letras, falta de personal
realizan las visitas no están entrenado en esta
capacitados en reconocer malaria estrategia.
grave ni en qué hacer en estos
casos.

EJEMPLO

SOLUCIÓN:
Implementar una estrategia de IEC sin letras: 1) capacitando al personal de salud en cómo tomar en cuenta los aspectos
culturales para que la información, educación y comunicación sean más efectivas, 2) organizando actividades
comunitarias en grupo de discusión comunales, 3) preparando materiales educativos con la propia comunidad, para
reducir los casos de malaria grave.

REFERENCIAS BILIOGRÁFICAS 4. H. Wagner, Principles of Operations Research with

1. Varkevisser C., Pathmanathan I., Bronwlee A. Diseño y
realización de proyectos de investigación sobre sistemas
de salud. Serie de Capacitación en Investigación Sobre
Sistemas de Salud Volumen 2, Parte 1, International
Development Research Centre 1995, Canada, p:11-44
2. Blumenfeld S. Métodos de Investigaciones Operativas:
Una Metodología Aplicada a la Atención Primaria de
Salud. PRICOR, Proyecto de Investigaciones Operativas
en Atención Primaria de Salud. Maryland 1986, p:22-24
3. Adaptado de Bertrand J, Magnani R., Rutemberg N.
Evaluating Family Planning Programs, USAID, 1996
Application to Managerial Decisions, Englewood-Cliffs,
NJ: Prentice-Hall, 1969, In Blumenfeld, in: Blumenfeld
Stewart. Métodos de Investigaciones Operativas: Una
Metodología General Aplicada a la Atención Primaria de
Salud. Proyecto de Investigaciones Operativas en
Atención Primaria de Salud. Center for Human Services,
AID, Maryland, 1986.
5. Chomitz Kenneth, y col. Two empirical estimates of
Indonesian physician’s preferences regarding service in
rural and remote areas. Developmeny Research Group,
the World Bank, Washington, 1997.

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