TEMA 2.

EL MERCADO DE VALORES
Cuestionario

I. Lea cuidadosamente y elija la opción correcta.

1. Ley que regula la oferta pública de valores, la intermediación en el mercado de éstos,

las actividades e las personas que en él intervienen, el Registro Nacional de Valores y los
servicios en materia de mercado de valores:
a. Del Mercado de Valores
b. De Instituciones de Crédito
c. De Sociedades de Inversión
d. De Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros

2. Es la operación que permite la transferencia de títulos y recursos entre inversionistas

en el mercado secundario:
a. Split
b. Canje
c. Compra venta
d. Préstamo de valores

3. Es la realización habitual y profesional del acto de poner en contacto de oferta y

demanda de valores:
a. Reporto
b. Venta en corto
c. Intermediación con valores
d. Préstamo de valores

4. ¿Cuál de las siguientes instituciones es un intermediario del mercado de valores?

a. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
b. Casa de Bolsa
c. Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles
d. Bolsa Mexicana de Valores

5. Las siguientes sociedades están reguladas por la Ley del Mercado Valores, excepto:
a. Sociedad Anónima Promotora de Inversión Bursátil
b. Sociedad Anónima Bursátil
c. Sociedad Anónima
d. Sociedad Anónima Promotora de Inversión

6. Un cliente desea invertir en una sociedad de inversión en instrumentos de deuda y

pregunta si se le puede garantizar un rendimiento igual a CETES al final del mes. Usted
como promotor, respondería que:
a. Por disposiciones de la ley, está prohibido garantizar rendimientos
b. Se puede garantizar el rendimiento que desee
c. A partir de determinado monto se puede garantizar el rendimiento
a. Es posible garantiza un porcentaje de CETES

1. Los promotores de valores además de contar con calidad técnica, honorabilidad e

historial crediticio satisfactorio, deberán contar con:
a. La aprobación por parte de Banxico
b. El consentimiento de una bolsa de valores
c. Un poder otorgado por un intermediario del mercado de valores
d. El registro ante una institución para el depósito de valores

2. Es la obligación legal contractual de mantener confidencialidad, reserva o secrecía;

teniendo además prohibido proporcional por cualquier medio o transmitir información
privilegiada a otra u otras personas.
a. Información privilegiada
b. Secreto Bursátil
c. Guarda o custodia
d. Cláusula de exclusión

3. Es un requisito para actuar como apoderado en el mercado de valores:

a. Experiencia mínima de cinco años en el sector financiero
b. Ser Mexicano por nacimiento
c. Acreditar capacidad técnica ante un organismo gremial
d. Contar con un nivel académico de licenciatura

4. ¿Cuál es la sanción para los apoderados que no cuenten con calidad técnica,
honorabilidad o historial crediticio satisfactorio para el desempeño de sus funciones?
a. Multa de 100 a 500 salarios mínimos diarios vigentes en el Distrito Federal.
b. No se aplica sanción alguna al apoderado, sino al intermediario para el que presta sus
servicios.
c. No hay sanciones ni para el apoderado ni para el intermediario para el que presta sus
servicios.
d. Remoción suspensión de tres meses a cinco años para desempeñar un empleo, cargo o
comisión en las entidades financieras o emisoras

10. ¿Qué sanción aplicaría la CNBV a aquellas personas que desempeñen un empleo,
cargo o comisión en las entidades financieras y que incurran en infracciones graves o
reiteradas a la Ley del mercado de valores?
a. Suspensión de 15 años para trabajar en el sector financiero y bursátil
b. Suspensión de 5 meses para abrir una sociedad de inversión en instrumentos de deuda
y sanción económica
c. La remoción o suspensión de 3 meses a 5 años y sanción económica
d. La remoción y suspensión administrativa por 25 años para realizar operaciones en el
mercado de valores