Formación Auditor Interno

SIG (ISO
9001/14001/45001)

SISTEMAS DE GUESTIÓN
INTEGRADOS

TAREA 2

NOMBRE:
LUIS GUILLERMO ORTEGA ORTEGA
TEMA:
PLANIFICACIÓN
DOCENTE:
MSC. Ing. Israel Pozo E.
erno

RTEGA

ACIÓN

Pozo E.
 POLÍTICA DE CALIDAD

Somos una empresa dedicada a la siembra, cosecha, procesamiento y comercialización de

enmarcados en Reglamentos y Normas técnico-sanitarias aplicables y reconocidas naciona
garantizan la inocuidad alimentaria y satisfacción del cliente.

COMPAÑÍA ECUATORIANA DEL TÉ C.A. garantiza el mantenimiento de un sistema d

cadena alimentaria, a través de su Política, respaldada por objetivos medibles, además se c
de los requisitos aplicables, conduciendo hacia la mejora continua de su sistema de gestión

Procesamos nuestros productos, utilizando una tecnología adecuada, comprometidos con é

conciencia ambiental.
E CALIDAD Fecha: 07/08/2021

Rev. 00

omercialización de Té y Hierbas Aromáticas,

reconocidas nacional e internacionalmente, que

ento de un sistema de comunicación eficaz en la

edibles, además se compromete a dar cumplimiento
u sistema de gestión de calidad.

omprometidos con ética laboral, social industrial y

 MATRIZ DE RIESGOS

Efecto

Proceso Objetivo específico Evento Potencial

Positivo
Objetivo Estratégico
Responsable (FCE) (EP)

Generar promociones
y/o beneficios para el X
cliente

Cumplimiento de
normas y reglamentos X
vigentes

Incrementar el
Ventas nivel de
satisfacción del Incumplimiento en
Tiempos de entrega
cliente acordado con el cliente

Incumplimiento en
transporte o logística de
entrega acordado con el
cliente

No se identifica errores
Incrementar de la en el ingreso de las
satisfacción del cliente especificaciones del
producto al sistema
Minimizar el nivel
Calidad de quejas y
reclamos

Se lleva un control
adecuado del producto X
en proceso y producto
terminado

Calculo erróneo para

tiempos de entrega de
productos

Dar cumplimiento
Producción del plan de
producción
 Dar cumplimiento Confiabilidad deficiente
Producción del plan de de maquinaria
producción

Implementación de
sistema para medición
X
de capacidades de
proceso

Equidad interna y
Incrementar el externa de salarios
comportamiento Mantener el
Recursos
organizacional basado recurso humano
en valores Humanos comprometido
corporativos Baja rotación de
personal X

Poca cobertura a nivel

nacional

Ofertar un producto de
calidad a precio X
Incrementar la Participación del competitivo
participación en el Ventas
mercado
mercado
Certificaciones
nacionales e X
internacionales

Maquinaria pretería en
base a su vida útil

Minimizar la
probabilidad de
Mantenimiento Cumplimiento de la
fallo de la planificación de
maquinaria mantenimientos X
preventivos y
predictivos

Optimización de
Recursos
Disponibilidad de X
repuestos en bodega
Controlar la
probabilidad de
Mantenimiento restauración de la
maquinaria a un Falta de disponibilidad
estado operativo de repuestos
especializados a nivel
local
 Personal competente y
experiencia para X
realizar auditorias

No se da el seguimineto
a las acciones
correctivas que se
Sistema de establece para cada
Mejora Continua Auditorias internas proceso
Gestión de Calidad

Realizar las auditorias

internas de acuerdo a lo
planificado en los X
plazos establecidos

Escalas de Evaluación del Riesgo

Nivel de Efectos Nivel de Efectos

NP Nivel de Probabilidad NC
Positivos Negativos

Generaría Genera pérdida

A Alto 3 fidelización o de los clientes o
nuevos clientes de contratos

Aumentaría el Genera
M Medio 2 grado de insatisfacción
satisfacción (quejas)

Efectos
Efectos positivos
B Bajo 1 negativos poco
poco relevantes
relevantes

Criterios de Decisión
Tomar acciones inmediatas buscando evitar, eliminar o aprovechar
Atacar NP o NC
Transferir o mantener riesgos
Z DE RIESGOS Fecha: 07/08/2021

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Efecto
Nivel de Nivel de
Negativo

Probabilidad Riesgos y Consecuencia Nivel de

(NP) Oportunidades (NC) Riesgo

Aumento en el nivel
M de ventas 3

Impulsa la
A credibilidad de la 2
organización

X M Demora en la entrega 2
al cliente

Demora en la entrega
X M 3
al cliente

X B Genera producto no 2
conforme

A Se ofrece un producto 2
de calidad

X B Demora en la entrega 3
al cliente
X M Paros de maquinaria 3

Reducción de tiempos
M 2
por procesos

Incremento de la
X M rotacion de personal 1

Personal con
A experiencia 2

Disminución en el
X M 3
nivel de ventas

Aumento en el nivel
M 3
de ventas

Mejora la imagen y
A confiabilidad de la 2
organización

Paras en la
X M 2
producción

A Mantiene los equipos 2

listos para su uso

Mejora la
A confiabilidad de la 2
maquinaria.

Paras en la
X B producción 2
 A Proceso de auditoria 1
cumplido

Falta de eficiencia en
X B el cierre de acciones 2
correctivas

Cumplimiento del
A plan anual de 2
auditorias

A
NP

1 2 3

NC
 OBJETIVOS DE CALIDAD

• Incrementar de la satisfacción del cliente en un 5% con respecto al semestre anterior m

normas y reglamentos vigentes para el primer semestre del 2022.

• Mantener al recurso humano comprometido con la política de la empresa basado en va

la equidad de salarios y personal capacitado para primer semestre del 2022.

• Realizar auditorías internas de acuerdo con lo planificado en los plazos establecidos co

dar cumplimiento al plan anual de auditorías.
 E CALIDAD Fecha: 07/08/2021

Rev. 00

o al semestre anterior mediante el cumplimiento de

a empresa basado en valores corporativos mediante

el 2022.

s plazos establecidos con personal competente para