ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO ¿QUÉ?

1 Identificar el evento de riesgo Buscar y describir el evento adverso
2 Analizar Definir la probabilidad e impacto
3 Evaluar Calificar el nivel de riesgo
4 Tratamiento Modificación del riesgo
DE RIESGO
¿DÓNDE? STATUS
Procesos, sub procesos, actividades, tareas
del evento adverso identificado
del evento adverso analizado
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Proceso, Actividad
Nº ETAPAS EVENTO ADVERSO
o Tarea

1 Contacto con proveedor Inlocalizable

Maquinaria dañada en traslado al
2 TRANSPORTE DE Traslado maquinas al puerto puerto
MAQUINARIA
3 AGRÍCOLA (desde Aseguramiento de la carga Empresa de seguros poco fiable
China)
4 Desembarque aduanero Falta de permisos para desaduanizar
Características no acordes a lo
5 Entrega al cliente final solicitado

Probabilidad
5 Frecuente Una vez por semana
4 Moderado Una vez por mes
3 Ocasional Una vez por semestre
2 Remoto Una vez por año
1 Improbable Cada diez años

5 Catastrofico
4 Mayor
Impacto
De suceder las consecuencias sería
catastroficas.
De suceder tendría altas consecuencias
sobre la entidad.

De presentarse el hecho tendría

3 Moderado
2 Menor
1 Insignificante
medianas consecuencias sobre la
entidad o área.
De suceder habría un bajo impacto
sobre la entidad o área
Si llegara a presentarse su impacto
sería mínimo.
DEL RIESGO ANALISIS

CAUSAS CONSECUENCIAS PROBABILIDAD

Inexperiencia encargado relaciones

internacionales Pérdida de dinero abonado 2

Proveedor no calificado Retrasos en el traslado al país 5

Contrato con empresa extranjera sin Probabilidad de pérdida de
experiencia con nosotros cargamento 5
Encargado directo no tramitó la Retención de mercadería y pago de
documentación necesaria multas 1
Falta de control de calidad del producto Multas o devolución por parte del
solicitado vs. Enviado cliente 2
ANALISIS

IMPACTO

5
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Nº P/SP/A/T DESCRIPCIÓN EVENTO ADVERSO

1 Contacto con proveedor Inlocalizable

Maquinaria dañada en traslado al

2 Traslado maquinas al puerto
puerto

TRANSPORTE DE
3 MAQUINARIA Aseguramiento de la carga Empresa de seguros poco fiable
AGRÍCOLA (desde
China)
Falta de permisos para
4 Desembarque aduanero desaduanizar

Características no acordes a lo
5 Entrega al cliente final
solicitado
DEL RIESGO ANALISIS
CAUSAS CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO
Inexperiencia encargado
Pérdida de dinero abonado 2 5
relaciones internacionales

Proveedor no calificado Retrasos en el traslado al país 5 2

Contrato con empresa extranjera Probabilidad de pérdida de

5 3
sin experiencia con nosotros cargamento

Encargado directo no tramitó la Retención de mercadería y pago

documentación necesaria de multas 1 3

Falta de control de calidad del Multas o devolución por parte del

2 5
producto solicitado vs. Enviado cliente
EVALUACIÓN

10

10

15

10
 IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS
Nº EVENTO ADVERSO P I
R1 Inlocalizable 2 5
R2 Maquinaria dañada en traslado al puerto 5 2
R3 Empresa de seguros poco fiable 5 3
R4 Falta de permisos para desaduanizar 1 3
R5 Características no acordes a lo solicitado 2 5

5 R2 R3

4
PROBABILIDAD

1 R4
1 2 3 4
IMPACTO

1,1
 TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
DECISIÓN ACCIONES INDICADORES
10
10
15
3
10

R1 R5

5
 IDENTIFICACIÓN
Nº P/A/T EVENTO ADVERSO
1 Inlocalizable
2 Maquinaria dañada en traslado al puerto
TRANSPORTE DE MAQUINARIA
3 AGRÍCOLA (desde China) Empresa de seguros poco fiable
4 Falta de permisos para desaduanizar
5 Características no acordes a lo solicitado
 ANÁLISIS TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
P I DECISIÓN ACCIONES INDICADORES
2 5 10
5 2 10
5 3 15
1 3 3
2 5 10