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FORMULACION
AMP
Objetivo de aprendizaje
• Nombre y localización
Identificación • Horizonte de evaluación
Evaluación
• Institucionalidad • Brecha demanda – oferta
• Marco de referencia • Diagnóstico • Análisis técnico • Evaluación Social
• Planteamiento del • Costos • Sostenibilidad
problema, causas y efectos • Impacto ambiental
• Planteamiento del proyecto • Organización y gestión
• Plan de implementación
Aspectos • Marco Lógico
Formulación
Generales
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
IV. FORMULACION
NOTA
Si bien en el módulo
Identificación se han propuesto
alternativas de solución, es
necesario analizar por cada una
de ellas los aspectos técnicos
inherentes a ellas (disponibilidad
de insumos, ubicación, tamaño,
etc); en cuyo marco podría
descartarse alguna de las
alternativas.
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4.1 HORIZONTE DE EVALUACION
4.1 HORIZONTE DE EVALUACION
• El horizonte de evaluación de un PIP se refiere al periodo para el cual se elaboran los flujos
de beneficios y costos del proyecto, con el fin de evaluar su rentabilidad social y determinar
si el proyecto es conveniente o no para la sociedad. Este periodo comprende la fase de
inversión y la fase de post-inversión.
En la fase de inversión se considera el tiempo en que se ejecutarán las acciones que se han
previsto en el planteamiento del proyecto sustentado en un cronograma detallado.
En la fase de post inversión se considera el tiempo en el cual se espera que se puedan brindar
los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto y generen beneficios,
generalmente se recomienda 10 años para esta fase con fines de evaluación.
Para ciertos PIP se han establecidos periodos mayores a 10 años, detalle que puede apreciarse
en el Anexo 10 SNIP
4.1 HORIZONTE DE EVALUACION
Para definir el horizonte de evaluación se debe considerar elementos, como:
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4.1 HORIZONTE DE EVALUACION
Gráficamente tenemos:
Fase Post
Fase de Inversión
inversión
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4.2 DETERMINACIÓN DE LA BRECHA OFERTA-DEMANDA
1. Análisis de la demanda
2. Análisis de la oferta
3. Brecha oferta-demanda
4.2 DETERMINACIÓN DE LA BRECHA OFERTA-DEMANDA
• Para estimar la capacidad que debe tener la Unidad Productora (UP) para atender
la demanda efectiva de los bienes y/o los servicios es necesario estimar la brecha
entre la oferta y la demanda, considerando el horizonte de evaluación definido
previamente.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
NO CONFUNDIR metas de la fase de inversión con demandas del bien o del servicio en la
fase de post-inversión sobre la base de las capacidades que aportará el PIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 1: Precisar la cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y
cantidad); algunos ejemplos de indicador.
4.2.1
4.2 ANALISIS DE
DETERMINACIÓN LADEMANDA
DE LA DEMANDA
Paso 2: Estimar y proyectar la población demandante efectiva
Considerando el área de influencia se debe definir los servicios que demandarán los usuarios y que se
proveerán en la post-inversión (no los productos a lograrse con el PIP), en ese sentido se debe estimar la
población demandante (número de usuarios actuales y futuros).
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 2: Estimar y proyectar la población demandante; algunos ejemplos para identificar población demandante efectiva
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 2: Estimar y proyectar la población demandante ; algunos ejemplos
• En síntesis, identificados los bienes y/o servicios requeridos, así como su indicador respectivo y precisada el área
de influencia, se estima la población demandante efectiva conforme se apreciará en la siguiente lamina.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 3: Estimar la demanda efectiva
Para estimar la demanda efectiva se debe multiplicar la población demandante efectiva por el ratio de
concentración correspondiente. Gráficamente para el caso de un PIP de Salud, se tiene:
NOTESE
La población de
demanda efectiva
se multiplica por
la cantidad de
atenciones
promedio por año,
para estimar la
demanda efectiva
del bien o
servicio.
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4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 4: Estimar la proyección de la demanda (Sin proyecto)
• En los casos que exista una población decreciente, según la información de los censos, se
recomienda mantener la población del año base durante todo el horizonte de evaluación, pero al
momento de decidir sobre el tipo de tecnología a emplear, es necesario analizar la posibilidad de
emplear construcciones de tipo temporal.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 4: Estimar la proyección de la demanda (Sin proyecto)
• En la proyección de la demanda efectiva «sin proyecto» debemos considerar las variables que pueden ser
sensibles a cambios en el entorno, como las variables climáticas (PIP de riego), demográficas (PIP de agua
potable), económicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontró que los efectos del cambio climático se evidencian en incrementos de la temperatura promedio que
inciden en el aumento de la Evapotranspiración Potencial (Eto), lo que incrementa la demanda de agua de cultivo (m3) en
aproximadamente 10 % durante el horizonte de evaluación del proyecto.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
b) Estimación de la demanda con proyecto :
• La demanda efectiva «con proyecto», será distinta a la situación «sin proyecto» cuando el proyecto puede
influir en los factores que determinan la demanda.
• Para la estimación de la demanda con proyecto se seguirá los siguientes pasos.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
b) Estimación de la demanda con proyecto :
• La demanda efectiva «con proyecto», será distinta a la situación «sin proyecto» cuando el proyecto puede
influir en los factores que determinan la demanda.
Ejemplo 1: En la situación «con proyecto» debes considerar los cambios que se pueden generar en la población
demandante y en el ratio de consumo de agua por hectárea (módulo de riego) por efecto de las acciones incluidas
en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en sus parcelas en el sector C se
logrará incrementar la eficiencia de aplicación de un 75 % a un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A.
En el sector B se ha previsto realizar acciones para optimizar la cédula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicación.
Con esta intervención se conseguirá que la demanda disminuya a un promedio de 1,1 l/s/ha en los tres sectores a
partir del año 2 de la fase de post inversión.
Paso 1: Se debe tener evidencias
relacionadas con el cambio promovido
con el PIP.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
b) Estimación de la demanda con proyecto :
Dotación de agua: 120 litros por habitante por día (l/hab./día), los 10 primeros años de la fase de post-inversión; y
130 l/habitante/día los siguientes 10 años, puesto que se asume una mayor demanda por el incremento de la
temperatura promedio según los escenarios de cambio climático.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del siguiente cuadro
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.1 ANALISIS DE LA DEMANDA
b) Estimación de la demanda con proyecto : Ejemplo 2: Demanda con Proyecto de un PIP de agua potable
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS DE LA OFERTA
• Se debe estimar en los siguientes escenarios “Oferta sin proyecto” y “Oferta optimizada”.
La oferta sin proyecto es igual a la producción que se puede alcanzar con aquel factor
que tenga la menor capacidad. (situación real actual).
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS DE LA OFERTA
a) Estimación de la oferta optimizada:
Para dicho balance es necesario que las variables de oferta y demanda se expresen en la misma
unidad de medida (por ejemplo: m3 de agua, matrícula de alumnos, atenciones de salud, kW por
mes, atenciones en servicios administrativos; otros, según el caso).
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.3 BRECHA OFERTA-DEMANDA
Ejemplo1 : Estimación de la brecha oferta-demanda para un PIP de servicios educativo
• No es correcto efectuar el balance utilizando la oferta «con proyecto», pues esta ya cubriría la demanda
total y el resultado sería que no existe déficit.
• El proyecto no necesariamente debe atender el déficit identificado.
• Se puede acotar el PIP a una población objetivo que será una parte de la población demandante efectiva;
siempre y cuando los servicios que se presten cumplan con los estándares de calidad; en este caso
también podría considerarse la ejecución del proyecto por etapas..
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.3 BRECHA OFERTA-DEMANDA
Ejemplo 2: Estimación de la brecha oferta-demanda para un PIP de Agua para Riego
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3 ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS
1. Aspectos técnicos
2. Metas de productos
3. Requerimientos de recursos
4.3.1 ASPECTOS TÉCNICOS
Comprende el análisis técnico de las alternativas para optimizar el uso de los recursos públicos
Fuente: PPT de la Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
4.3.1 ASPECTOS TÉCNICOS
Ejemplo para el caso de un PIP de agua potable:
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.1 ASPECTOS TÉCNICOS
a) Localización
• Se debe identificar y analizar las opciones de localización existentes para seleccionar las técnicamente factibles y
que cumplan con las exigencias de las normas, deben analizarse desde el punto de vista económico.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS
a) Localización
b) Tecnología
• Se requiere analizar las opciones de tecnología que pueden emplearse en los procesos para la producción del bien
o la prestación del servicio sobre el cual se interviene con el proyecto. Por ejemplo: Tratamiento de aguas
residuales, se tendría opciones como lodos activados, filtros de percolación o lagunas de estabilización.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS
b) Tecnología
c) Tamaño
Se entiende por tamaño la capacidad de producción de bienes y servicios que proveerá el PIP para cubrir la brecha
oferta-demanda durante el horizonte de evaluación.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS
c) Tamaño
Paso 3 Evaluar el cumplimiento de las normas referentes y los factores condicionantes del tamaño
se debe verificar si las opciones de tamaño del proyecto, o sus elementos, cumplen con las normas establecidas por el sector
o con los criterios condicionantes. Por ejemplo, en el sector educación existen normas específicas sobre el área que
se debe considerar por alumno según nivel educativo
Como resultado de la evaluación se determinará el tamaño del proyecto y, cuando corresponda, las capacidades
de sus elementos.
4.3.1 ASPECTOS TÉCNICOS
• Se deberá analizar la gestión prospectiva del riesgo, entendido como el planteamiento del conjunto de medidas
que deben realizarse con el fin de evitar y prevenir el riesgo futuro para el PIP.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.2.2 ANALISIS TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS
d) Gestión del riesgo
e) Momento
Se debe analizar cuándo es más conveniente que se inicie la ejecución del PIP, sucede cuando la brecha proyectada es
significativamente creciente, o cuando se plantean como alternativas la reparación de un activo o la adquisición
o la construcción de uno nuevo. Entre los factores que inciden en la decisión del momento están:
• Evolución de la demanda
• Costo de oportunidad
• Recursos públicos escasos
• Evolución de la competencia (oferta)
• Se debe presentar una síntesis de las alternativas técnicas formuladas que hayan sido analizadas y aceptadas
desde el punto de vista técnico y que serán objeto de la evaluación correspondiente en el siguiente módulo.
• Esta síntesis debe contener para cada alternativa de solución información referente a los aspectos técnicos
analizados, incluyendo las medidas de reducción de riesgos (MRR).
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.1 ASPECTOS TÉCNICOS
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.2 METAS DE PRODUCTOS
• Comprende establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio fundamental o componente
del PIP que se ha previsto ejecutar; que se entiende esta orientado a cubrir la brecha oferta-demanda y el
análisis técnico realizado.
• En la fase de inversión, se puede tener metas como: número de aulas, km de carreteras, sistema de agua
potable para producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de área construida, número de cursos de
capacitación, entre otros.
• En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
• Incluye las referentes a mitigación ambiental.
NOTA
Las metas de producto son las que incorporamos en la Matriz del Marco Lógico como metas de los
indicadores de los componentes del PIP, y son las que permitirán efectuar el seguimiento del
proyecto y su evaluación intermedia o ex post.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.2 METAS DE PRODUCTOS
• Ejemplo para un PIP de agua y saneamiento en el ámbito rural
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.3 REQUERIMIENTO DE RECURSOS
• En la fase de inversión comprende la identificación de los recursos que se necesitarán para lograr las
metas de producto de los medios fundamentales, o componentes, que permitirán contar con la
capacidad para brindar el bien o los servicios sobre los que interviene el proyecto con los estándares
de calidad requeridos.
Para la situación “sin proyecto” se parte de la información del diagnóstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si éstos podrían o no variar en el transcurso del horizonte de evaluación
en función a cómo se ha proyectado la oferta “sin proyecto” u oferta “optimizada”.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.3 REQUERIMIENTO DE RECURSOS
Fase de inversión: Ejemplo de recursos requeridos para un PIP de agua y
saneamiento en el ámbito rural
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.3 REQUERIMIENTO DE RECURSOS
Fase de Postinversión: Ejemplo de recursos requeridos para un PIP de servicios de
educación inicial.
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
4.3.3 REQUERIMIENTO DE RECURSOS
Fase de inversión: Ejemplo de recursos requeridos para un PIP de agua y
saneamiento en el ámbito rural
Fuente: Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil en el marco del SNIP.
GRACIAS