PROGRAMA ESPECIALIZADO EN

FISCALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS

Curso Lucha contra la Informalidad

de Hidrocarburos

Sesión 4:
COMPETENCIAS DE LAS
AUTORIDADES EN LA
INFORMALIDAD DE COMBUSTIBLES

Javier Ciriani Gálvez

JULIO 2021
Coméntanos:

¿Qué autoridades intervienen en la lucha contra la informalidad de

combustibles líquidos?

y ¿De quién es la responsabilidad de combatir la informalidad?

 Contenido Sesión 4:
1 Osinergmin
• Normativa.
• Funciones.

2 Municipalidades
• Normativa.
• Funciones de Fiscalización.

3 Articulación para combatir la Informalidad

• Ordenanzas Municipales.
• SUNAT.
• Zona de Régimen Especial (ZRE)
• Zona de Régimen Complementario (ZRC)

4 Otros Actores
• Policía Nacional del Perú.
• Ministerio Público.
Competencias de las Autoridades

OSINERGMIN
NORMATIVA

➢Ley de Creación del Organismo Supervisor de Inversión en Energía y Minería, Ley N°

26734 (12/1996), modificada por la Ley N° 28964 (Minería) (01/2007).
➢Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
Públicos, Ley N° 27332 (07/2000).
➢Reglamento General de OSINERGMIN, Decreto Supremo N° 054-2001-PCM (05/2001).
➢Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del OSINERGMIN, Ley N° 27699
(04/2002).
➢Transferencia del Registro de Hidrocarburos, Decreto Supremo N° 004-2010-EM
(02/2010).
➢Medidas transitorias relacionadas al Registro de Hidrocarburos, Decreto Supremo N° 063-
2010-EM (10/2010), modificado por Decreto Supremo N° 001-2011-EM (01/2011).
Competencias de las Autoridades

FUNCIONES DE OSINERGMIN

1. FUNCION NORMATIVA (Decreto Supremo N° 054-2001-PCM):

Dictar de manera exclusiva y dentro de su ámbito de competencia, reglamentos y normas de
carácter general, aplicables a todas las ENTIDADES y usuarios que se encuentren en las
mismas condiciones. Estos reglamentos y normas podrán definir los derechos y obligaciones
de las ENTIDADES y de éstas con sus usuarios.
Esta función comprende también la facultad de dictar mandatos y normas de carácter
particular.

2. FUNCION REGULADORA (Decreto Supremo N° 054-2001-PCM):

Facultad para fijar tarifas del servicio público de electricidad así como del servicio de
transporte de hidrocarburos por ductos y distribución de gas natural por red de ductos.

3. FACULTAD DE TIPIFICACION (Ley N° 27699):

El Consejo Directivo del OSINERGMIN se encuentra facultado a tipificar los hechos y
omisiones que configuran infracciones administrativas así como a graduar las sanciones.
Competencias de las Autoridades

FUNCIONES DE OSINERGMIN

4. FUNCION SUPERVISORA (Decreto Supremo N° 054-2001-PCM):

Permite a OSINERGMIN verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, técnicas y
aquellas derivadas de los contratos de concesión, por parte de las ENTIDADES y demás
empresas o personas que realizan actividades sujetas a su competencia.

Asimismo, la función supervisora permite verificar el cumplimiento de cualquier mandato o

resolución emitida por el propio OSINERGMIN o de cualquier otra obligación que se
encuentre a cargo de la ENTIDAD supervisada.

5. FUNCION FISCALIZADORA Y SANCIONADORA (Decreto Supremo N° 054-2001-PCM):

La función fiscalizadora y sancionadora permite a OSINERGMIN imponer sanciones a las
ENTIDADES que realizan actividades sujetas a su competencia por el incumplimiento de las
obligaciones legales, técnicas y aquellas derivadas de los contratos de concesión, así como de
las disposiciones reguladoras y/o normativas dictadas por OSINERGMIN.
Competencias de las Autoridades
FUNCIONES DE OSINERGMIN
6. FUNCION DE SOLUCION DE CONTROVERSIAS (Decreto Supremo N° 054-2001-PCM):
Los órganos competentes de OSINERGMIN resuelven en la vía administrativa los conflictos y las
controversias que, dentro del ámbito de su competencia, surjan tanto entre las ENTIDADES, entre éstas y
los USUARIOS LIBRES y entre éstos.
7. FUNCION SOLUCIÓN DE RECLAMOS DE USUARIOS DE SERVICIO PÚBLICO (Decreto Supremo N° 054-2001-
PCM):
La función de solución de reclamos de USUARIOS DE SERVICIO PUBLICO bajo el ámbito de competencia
de OSINERGMIN es ejercida por las propias ENTIDADES, en primera instancia administrativa, y en vía de
apelación por la Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios, en segunda y última instancia
administrativa.
8. REGISTRO DE HIDROCARBUROS (Decreto Supremo N° 004-2010-EM):
OSINERGMIN tiene competencia para administrar, regular y simplificar el Registro de Hidrocarburos,
reglamentado a través de la Resolución de Consejo Directivo Nº 191-2011-OS/CD.
9. FACULTADES COMPLEMENTARIAS (Ley N° 27699):
El OSINERGMIN está facultado para disponer el retiro de las instalaciones, paralización de obras,
suspender definitiva o temporalmente las actividades que se realicen en los subsectores de electricidad
e hidrocarburos, que no se encuentren debidamente autorizadas de acuerdo a la legislación vigente o de
presumirse peligro inminente para la salud de la población o riesgo grave para el medio ambiente.
Competencias de las Autoridades

MUNICIPALIDADES
NORMATIVA

➢Constitución Política del Perú

➢Ley Orgánica de Municipalidades, Ley N° 27972
➢Ley Marco de Licencia de Funcionamiento, Ley N° 2897
Competencias de las Autoridades

FACULTADES DE REGULACIÓN Y CONTROL DE COMERCIO AMBULATORIO Y EMISIÓN DE LICENCIAS

La Ley Orgánica de Municipalidades prevé lo siguiente:
ARTÍCULO 83.- ABASTECIMIENTO Y COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
Las municipalidades, en materia de abastecimiento y comercialización de productos y servicios,
ejercen las siguientes funciones:
1. Funciones específicas exclusivas de las municipalidades provinciales:
(…)
1.2. Establecer las normas respecto del comercio ambulatorio.
(…)
3. Funciones específicas exclusivas de las municipalidades distritales:
(…)
3.2. Regular y controlar el comercio ambulatorio, de acuerdo a las normas establecidas por la
municipalidad provincial.
(…)
3.6. Otorgar licencias para la apertura de establecimientos comerciales, industriales y profesionales.
Competencias de las Autoridades

CAPÍTULO IV

LAS COMPETENCIAS Y FUNCIONES METROPOLITANAS ESPECIALES

ARTÍCULO 161.- COMPETENCIAS Y FUNCIONES

La Municipalidad Metropolitana de Lima tiene las siguientes competencias y funciones

metropolitanas especiales:
(…)

3. En materia de abastecimiento de bienes y servicios básicos:

(…)

3.3. Reglamentar y controlar el comercio ambulatorio;

(…)
Competencias de las Autoridades

FUNCIONES DE FISCALIZACION COMPETENCIAS DE TODAS LAS MUNICIPALES – INFORMALIDAD

➢Decomiso y Retención (Art. 48 LOM)

La autoridad municipal debe disponer el decomiso de artículos de consumo humano adulterados,
falsificados o en estado de descomposición; de productos que constituyen peligro contra la vida o la
salud y de los artículos de circulación o consumo prohibidos por la ley; previo acto de inspección que
conste en acta y en coordinación con el MINSA, el MINAG, el INDECOPI u otro vinculado al tema, con la
participación del Ministerio Público.
Las especies en estado de descomposición y los productos de circulación o consumo prohibidos se
destruyen o eliminan inmediatamente bajo responsabilidad de los órganos municipales respectivos.

➢Clausura, Retiro o Demolición (Art. 49 LOM)

La autoridad municipal puede ordenar la clausura transitoria o definitiva de edificios, establecimientos
o servicios cuando su funcionamiento está prohibido legalmente o constituye peligro o riesgo para la
seguridad de las personas y la propiedad privada o la seguridad pública, o infrinjan las normas
reglamentarias o de seguridad del sistema de defensa civil, o produzcan olores, humos, ruidos u otros
efectos perjudiciales para la salud o la tranquilidad del vecindario.
La autoridad municipal puede ordenar el retiro de materiales o la demolición de obras e instalaciones
que ocupen las vías públicas o mandar ejecutar la orden por cuenta del infractor; con el auxilio de la
fuerza pública o a través del ejecutor coactivo, cuando corresponda.
La autoridad municipal puede demandar autorización judicial en la vía sumarísima para la demolición
de obras inmobiliarias que contravengan las normas legales, reglamentos y ordenanzas municipales.
Competencias de las Autoridades
Competencias de las Autoridades

ARTICULACION PARA COMBATIR LA INFORMALIDAD

• Existen 1,678 Municipalidades Distritales con funciones específicas exclusivas respecto de la

fiscalización de la apertura de establecimientos, el comercio ambulatorio, así como 196
Municipalidades Provinciales con competencias específicas exclusivas para el control de la circulación
de vehículos menores.

• Por lo mismo, resulta necesario que las acciones para hacer frente a la informalidad, se articulen con los
Gobiernos Locales a fin de lograr un mayor alcance e inmediatez.

• La detección de actividades informales, que se desarrollan en condiciones clandestinas, se logra

generalmente a través de la presentación de denuncias ciudadanas; en este contexto, tiene un rol
importante la articulación de redes vecinales o comunales, que puedan coadyuvar en la detección de
las referidas actividades y comunicarlas a la autoridad para su posterior fiscalización.
Competencias de las Autoridades

Ordenanza Municipal como Instrumento Legal contra el

Comercio Ambulatorio e Informal de Combustibles

⚫ Instrumento legal válido para la ejecución de las sanciones específicas de

regulación y control del comercio y trasporte terrestre y fluvial ambulatorio e
informal de combustibles líquidos y Gas Licuado de Petróleo.
⚫ Que, es función específica exclusiva de las municipalidades provinciales
establecer normas respecto al comercio ambulatorio, conforme lo dispone el
inciso 1.2) del numeral l) del Artículo 83º de la Ley No 27972 Ley Orgánica
de Municipalidades, correspondiendo a las municipalidades distritales su
regulación y control del comercio ambulatorio informal, de acuerdo a las
normas establecidas por la municipalidad provincial previsto en el inciso 3.2
del numeral 3) del artículo y Ley acotados.
Competencias de las Autoridades

Ordenanza Municipal
Competencias de las Autoridades

Ordenanzas Municipales Vigentes

MP ALTO MAZONAS MD SAN JUAN B.

MD PUNCHANA MP RAMON CASTILLA

MP ALTO REQUENA MP NAUTA

Competencias de las Autoridades

SUNAT
Tiene competencia en la evasión de impuestos y en todos los aspectos del contrabando, desde evitar que
ingrese a territorio nacional hasta que se comercialice en las ciudades dentro del mismo. Tumbes y Puno en
el caso de Combustibles.
• Conforme a lo dispuesto por el artículo 7 del Decreto Legislativo N.° 1126 y el numeral 2 del artículo 17
de su Reglamento, los establecimientos en los que se realicen actividades con bienes fiscalizados, con
excepción de los derivados de hidrocarburos, no podrán estar ubicados en las zonas sujetas al Régimen
Especial.
• Los usuarios pueden tener establecimientos en las zonas geográficas sujetas al Régimen Especial donde
realicen actividades con bienes fiscalizados distintos a los derivados de hidrocarburos, siempre que
realicen las referidas actividades destinadas a servicios de salud, seguridad pública, defensa nacional,
educación, contratación y subcontratación petrolera, así como las actividades industriales, y que cuenten
con la respectiva autorización del sector competente.
• Los derivados de hidrocarburos son los bienes fiscalizados detallados en el Anexo N.° 2 del Decreto
Supremo N.° 268-2019-EF, o en la norma que la modifique o derogue.
Competencias de las Autoridades

Los bienes fiscalizados comprendidos en el citado Anexo N.° 2, son los siguientes:
• Solvente N° 1
• Solvente N° 3
• Hidrocarburo Alifático Liviano (HAL)
• Hidrocarburo Acíclico Saturado (HAS)
• Kerosene de Aviación Turbo Jet A1
• Kerosene de Aviación Turbo JP5
• Gasolinas y Gasoholes
• Diesel y sus mezclas con Biodiesel
Las personas naturales o jurídicas o entes colectivos que vayan a realizar actividades fiscalizadas
en dichas zonas geográficas deben estar inscritos en el Registro para el Control de los Bienes
Fiscalizados a fin de no ser sancionados administrativamente. La SUNAT se encuentra facultada
a establecer y aplicar controles especiales para la comercialización de los hidrocarburos dentro
del ámbito de su competencia.
Zona de Régimen Especial (ZRE)
Decreto Supremo N° 015-2019-EM
Departamento Provincia Distrito Departamento Provincia Distrito
AYACUCHO HUANTA SIVIA JUNIN SATIPO LLAYLLA
AYACUCHO HUANTA LLOCHEGUA JUNIN SATIPO MAZAMARI
AYACUCHO HUANTA CANAYRE JUNIN SATIPO PANGOA
AYACUCHO LA MAR ANCO JUNIN SATIPO RIO TAMBO
AYACUCHO LA MAR AYNA JUNIN SATIPO VIZCATAN DEL ENE
AYACUCHO LA MAR CHUNGUI
PASCO OXAPAMPA PALCAZU
AYACUCHO LA MAR SANTA ROSA
PASCO OXAPAMPA PUERTO BERMUDEZ
AYACUCHO LA MAR SAMUGARI
PASCO OXAPAMPA CONSTITUCION
AYACUCHO LA MAR ANCHIHUAY
PUNO CARABAYA AYAPATA
CUSCO CALCA YANATILE
PUNO CARABAYA SAN GABAN
CUSCO LA CONVENCION SANTA ANA
CUSCO PUNO SANDIA SANDIA
LA CONVENCION ECHARATE
CUSCO LA CONVENCION HUAYOPATA PUNO SANDIA PHARA
CUSCO LA CONVENCION MARANURA PUNO SANDIA SAN JUAN DEL ORO
CUSCO LA CONVENCION OCOBAMBA PUNO SANDIA YANAHUAYA
CUSCO LA CONVENCION QUELLOUNO PUNO SANDIA ALTO INAMBARI
CUSCO LA CONVENCION KIMBIRI PUNO SANDIA SAN PEDRO DE PUTINA PUNCO
CUSCO LA CONVENCION SANTA TERESA
CUSCO LA CONVENCION VILCABAMBA
CUSCO LA CONVENCION PICHARI
CUSCO LA CONVENCION VILLA KINTIARINA
CUSCO PAUCARTAMBO KOSÑIPATA
CUSCO QUISPICANCHI CAMANTI
HUANUCO HUACAYBAMBA COCHABAMBA
HUANUCO HUAMALIES JIRCAN
HUANUCO LEONCIO PRADO RUPA-RUPA
HUANUCO LEONCIO PRADO DANIEL ALOMIA ROBLES
HUANUCO LEONCIO PRADO JOSE CRESPO Y CASTILLO
Zonas incluidas en el Regimen Especial
HUANUCO LEONCIO PRADO LUYANDO
HUANUCO LEONCIO PRADO MARIANO DAMASO BERAUN
HUANUCO MARAÑON CHOLON
HUANUCO PUERTO INCA PUERTO INCA
HUANUCO PUERTO INCA CODO DEL POZUZO
HUANUCO PUERTO INCA YUYAPICHIS
Zona del Régimen Complementario (ZRC)

Decreto Supremo N° 016-2014-EM

DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO
FITZCARRALD
HUEPETUHE
MANU
MADRE DE DIOS
MANU
IBERIA IÑAPARI

MADRE DE DIOS TAHUAMANU IÑAPARI

TAHUAMANU
IBERIA
INAMBARI
TAHUAMANU
LABERINTO (SAN LORENZO)
TAMBOPATA
LAS PIEDRAS
TAMBOPATA

FITZCARRALD
(BOCA MANU) LAS PIEDRAS
(PLANCHÓN)

MADRE DE DIOS
(BOCA COLORADO) LABERINTO
(PUERTO ROSARIO)
MANU TAMBOPATA
(SALVACIÓN) (PUERTO MALDONADO)

HUEPETUHE LA PAMPA

INAMBARI
(MAZUCO)
RESUMEN DE MEDIDAS EN LA ZONA DE REGIMEN
ESPECIAL Y ZONA DE REGIMEN
ZRE COMPLEMETARIO ZRC
(Insumos Químicos de Bienes Fiscalizados) (Minería Ilegal)
ZRE ZRC
DL 1126 DL 1103
(Insumos Químicos de Bienes Fiscalizados) (Minería Ilegal)
DL 1126
AYACUCHO DL 1103
CUSCO
AYACUCHO
JUNIN MADRE DE DIOS
CUSCO
ALGUNOS DISTRITOSHUANCAVELICA
DE AYACUCHO, CUSCO, HUÁNUCO,
JUNIN PUNO
HUANUCO MADRE DE DIOS
TODO EL DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS
JUNÍN, PASCO,
HUANCAVELICA
Registro HUANUCO
IQBF Sunat: 2 Años Registro IQBF Sunat: 1 Años

Registro
Registro IQBF Sunat:
Hidrocarburos 2 Años 1 Año
Osinergmin: Registro IQBFOsinergmin:
Registro Hidrocarburos Sunat: 1 Años
Sin Vigencia

Registro Cuotas de Hidrocarburos

Hidrocarburos Osinergmin: 1 Año Cuotas de Hidrocarburos
Registro Hidrocarburos Osinergmin: Sin Vigencia
EVP: EESS/GRIF
Sólo EVP:
Cuotas EESS/GRIF
de Hidrocarburos Cuotas de Hidrocarburos
CD: CONSUMIDOR DIRECTO
EVP: EESS/GRIF
Sólo EVP: EESS/GRIF
Distribuidores Minoristas Distribuidores Minoristas
CD: CONSUMIDOR DIRECTO
Prohibidos
Distribuidores Minoristas Prohibidos
Distribuidores Minoristas
Prohibidos
Los EVP: EESS/GRIF pueden vender a: Los EVP: EESS/GRIFProhibidos
pueden vender a:
Usuarios Finales
Los EVP: EESS/GRIF pueden vender a: Los Consumidores
EVP: EESS/GRIFMenores
pueden (< vender
m3) a:
Usuarios Finales
Usuarios Finales
(Minería artesanal, pequeña minería, castaña, madera,
Grifos Rurales
ecoturismo, agropecuarios,Menores
Consumidores pesca, transporte
(< m3) fluvial,
Usuarios Finales
construcción,
(Minería artesanal, pequeñaobras públicas)
minería, castaña, madera,
Grifos Rurales
ecoturismo, agropecuarios, pesca, transporte fluvial,
construcción, obras públicas)
 CADENA DE COMERCIALIZACIÓN DE COMBUSTIBLES LÍQUIDOS (ZRE Y ZRC)

IMPORTACION IMPORTACION
CONSUMIDOR
DIRECTO CL IMPORTACION

DISTRIBUIDOR
PRODUCTOR MAYORISTA (1)

DISTRIBUIDOR CONSUMIDOR
MINORISTA FINAL (*)

Realiza despachos
Realiza despachos Realiza despachos desde una
desde la Planta de desde Pta. Abast. camión cisterna
Procesamiento y/o Terminal

USUARIO
EESS / GRIF
FINAL (*)

EXPORTACION EXPORTACION
Realiza
despachos desde
su propio
establecimiento
Solo aplicable a la ZRE Solo aplicable a la ZRC

Consumidor
Grifo Rural Menor
(1):Los Mayoristas, pueden realizar ventas y/o transferencias entre ellos.
(*): Usuarios que no emplean el SCOP
Competencias de las Autoridades

Garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Garantiza

el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
PNP público y del privado. Previene, investiga y combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras.
Preta apoyo a las demás instituciones públicas en el ámbito de
su competencia

Defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses

públicos; la persecución del delito y la reparación civil; igualmente,
se encuentra a cargo de velar por la prevención del delito dentro
de las limitaciones que resultan de la su ley orgánica
Competencias de las Autoridades

OSINERGMIN, tiene competencia en velar por la seguridad y cumplimiento de requisitos en los

establecimientos que almacenan y comercializan GLP, dando apoyo técnico a las Municipalidades en los
operativos. Asimismo promueve la formalización de los agentes a través de orientación y otorgando
facilidades para ello.
SUNAT, tiene competencia en la evasión de impuestos y en todos los aspectos del contrabando, desde
evitar que ingrese a territorio nacional hasta que se comercialice en las ciudades dentro del mismo. Tumbes
y Puno en el caso de Combustibles.
MUNICIPALIDAD, tiene competencia directa en el comercio ambulatorio y establecimientos informales de
combustible en su jurisdicción.
MINISTERIO PUBLICO, tiene competencia en asegurar la legalidad de las intervenciones que realicen las
otras autoridades, dando fe de lo sucedido e iniciando las acciones penales a que hubiera lugar.
POLICIA NACIONAL, tiene competencia en prestar apoyo otorgando seguridad en las intervenciones
efectuadas y colaborar con las autoridades que intervienen en el operativo.
GOBIERNO REGIONAL, tiene competencia en la parte normativa de la Región y brindando apoyo a las
Municipalidades para las intervenciones
¿Preguntas?
 PROGRAMA ESPECIALIZADO EN
FISCALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS

GRACIAS