CÒDIGO: SST-P-16

PROCEDIMIENTO DE
VERSIÒN: 01
AUDITORIAS INTERNAS
DEL SG-SST FECHA: 06/06/2018

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

DEL SG–SST

EMPRESA

CIUDAD
TOCANCIPÀ

ELABORO REVISO APROBO

Laura Ayala Julio Velandia

Coordinador SG-SST Asesor SG-SST Gerente General
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1. CONTENIDO
2. OBJETIVO......................................................................................................4
3. ALCANCE.......................................................................................................4
4. RESPONSABLES...........................................................................................4
5. DEFINICIONES..............................................................................................4
6. PERIOCIDAD.................................................................................................6
7. PARTICIPANTES...........................................................................................6
8. METODOLOGIA Y PRESENTACION DE INFORMES..................................7
8.1 REALIZACION DE LAS AUDITORIAS...................................................7
8.2 GESTIÓN DE LOS HALLAZGOS...........................................................7
9. AUDITORIAS PREVIAS.................................................................................8
10. RESULTADOS DE LA AUDITORIA...............................................................8
11. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................8
12. CONDICIONES GENERERALES..................................................................8
anexos................................................................................................................10

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1. OBJETIVO

Verificar y evaluar la conformidad en el cumplimiento de los requisitos legales

aplicables vigentes del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG –
SST de GLOBAL ELECTROMECANICA SERVICIOS SABANA CENTRO LTDA,
por medio del proceso de auditorias internas.

2. ALCANCE

El alcance de este procedimiento tendrá en cuenta los siguientes aspectos:

- El Cumplimiento de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

- Resultado de indicadores de estructura, proceso y resultado
- La participación de los Trabajadores
- El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas
- El mecanismo de Comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG SST), a los trabajadores
- La gestión del cambio
- La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones
- El alcance de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo (SG SST), frente a los proveedores y contratistas
- La supervisión y medición de los resultados
- El proceso de Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales; y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud
en el trabajo de la empresa
- El desarrollo del proceso de Auditoria
- La evaluación por parte de la Alta Dirección

3. RESPONSABLES
- Gerente General
- Coordinador SG-SST.
- Auditores Internos.
- Líderes de los procesos.

4. DEFINICIONES

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Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria. Para el sistema de

gestión el alcance de la auditoria puede incluir la definición de los criterios de
auditoría, procesos y/o áreas a auditar.
Auditado: Macro proceso, proceso, procedimiento, servicio o requisito al que se le
aplica la auditoria. Para el sistema de gestión, el auditado se define de acuerdo a la
estructura de la auditoria programada.
Líder del equipo auditor: Persona que por su experiencia o conocimiento lidera
una auditoria. Tiene autonomía para preparar la ejecución de la auditoria, conciliar
con los auditados, liderar las reuniones de apertura y cierre de auditorías, actuar en
el esclarecimiento de eventuales dudas que surjan durante la ejecución de la
auditoría y en la solución de posibles problemas.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencia del cumplimiento de requisitos, por el cual se evalúa objetivamente la
medida en la cual se cumplen los criterios de auditoría.
Auditoria Complementaria: Es aquella que se programa teniendo en consideración
la importancia de los procesos, procedimientos, servicios o requisitos y puede ser
posterior a las auditorias ejecutadas.
Auditoria documental: Es aquella que se ejecuta realizando la verificación de
documentos donde se encuentra la información del cumplimiento de los criterios de
auditoría y no necesariamente requiere realizar una visita al auditado.
Auditoria extraordinaria: Es la auditoria que no se encuentra detallada en el
programa de auditorías, pero que es necesario realizar teniendo en cuenta el
desempeño del proceso, procedimiento, servicio o requisito.
Auditoria Ordinaria: Es la auditoria que se encuentra detallada en el programa de
auditorías y que es necesario realizar teniendo en cuenta el des empeño del
proceso, procedimiento, servicio o requisito
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
Conclusiones de la Auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la
misma.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Coordinador de Auditoría: Persona responsable de la gestión del programa de
Auditoría Interna, coordina las actividades de las auditorias y del Equipo Auditor, es
responsable de consolidar los resultados y controlar los registros.
Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia en la verificación y sobre el cual se evalúa el cumplimiento.
Equipo auditor: Persona o grupo de personas que llevan a cabo una auditoria. El
equipo auditor se conformará de acuerdo a la estructura de la auditoría programada

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y puede incluir auditores, auditores en formación y/o expertos técnicos si los

requiere la auditoria. A un auditor del equipo se le designa como líder del mismo.
Evaluación de la conformidad: Demostración del cumplimiento de los requisitos
especificados relativos al producto, proceso, sistema, persona u organismo.
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información presentada por el auditado y/o recolectada para la verificación de los
criterios de auditoría.
Experto Técnico: Persona que suministra un conocimiento específico o experiencia
(relacionada con la Institución, proceso o actividad que va a ser auditada) al equipo
auditor.
Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria contra los criterios de auditoría. Definen la conformidad, no conformidad u
observaciones de los criterios de la auditoria.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Observación: Hallazgo con tendencia al incumplimiento de un requisito.
Cumplimiento parcial de un requisito.
Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados en
una auditoria.
Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Requisito especificado: Necesidad o expectativa establecida.
Sistema de Gestión: Herramienta de gestión sistemática y transparente que
permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad y
satisfacción de los usuarios en la prestación de los servicios a cargo de las
entidades. Está enmarcado en los planes estratégicos y de desarrollo de tales
entidades.

5. PERIOCIDAD

Para la implementación de auditorías dentro de GLOBAL ELECTROMECANICA

SERVICIOS SABANA CENTRO LTDA, realizadas al Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG SST), y Según lo establecido en la
normatividad colombiana aplicable vigente, se realizarán anualmente.

6. PARTICIPANTES

En la implementación de auditorías realizadas al Sistema Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo, se establece la participación de:

- Empleador

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- Comité paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo / Vigía de Seguridad y

Salud en el Trabajo.
- Personal Interno de la entidad, el cual deberá ser ajeno al área de Seguridad
y Salud en el Trabajo.

6. DEFINICION DE IDONIEDAD

La selección del personal auditor no implicará necesariamente aumento en la planta

de cargo existente, los auditores no deben auditar su propio trabajo; l a Auditoria
Interna puede ser llevada a cabo por funcionarios de la organización debidamente
calificados como auditores internos.

Un Auditor Interno es calificado si cumple con las siguientes competencias

generales:

Educación Mínimo Bachiller.

Experiencia Un (1) año en la empresa y/o en empresas similares.
Mínimo 24 horas en Técnicas y principios de auditoria.
Formación Curso SENA de 50 horas en Sistema de Gestión de
Seguridad y salud en el Trabajo.
Planeación, Oportunidad, atención a prioridades,
Habilidades liderazgo, confidencialidad, comunicación concisa y
concreta.

Las habilidades de los Auditores internos serán evaluadas a través de la evaluación

de desempeño anual y serán un requisito para su selección.

Los Auditores Internos deben ser independientes de la función auditada, para evitar
conflictos de intereses.

7. METODOLOGIA Y PRESENTACION DE INFORMES

7.1 REALIZACION DE LAS AUDITORIAS

Las auditorias tendrán como mínimo las siguientes etapas:

- Reunión de inicio o apertura.

- Recolección de evidencias

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- Análisis de las evidencias y determinación de hallazgos.

- Comunicación de los resultados de auditorías a la Alta Dirección o quien
delegue.
- Comunicación de las desviaciones a los dueños de proceso.
- En todos los casos se deberá dejar un registro de los hallazgos de la
auditoria.

7.2 GESTIÓN DE LOS HALLAZGOS

Una vez determinados los hallazgos y notificados a los dueños de proceso y

participantes del Comité paritario de Seguridad y Salud en el trabajo, estos deberán
determinar los correctivos y las acciones correctivas a las que haya lugar de manera
coherente con el impacto de la magnitud, así mismo son los responsables de
tramitar y gestionar dichas acciones.

ANEXO 1 DIAGRAMA DE AUDITORIAS

8. AUDITORIAS PREVIAS

Al momento de realizar las auditorias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo (SG SST), Se tendrán en cuenta los resultados de las auditorias
anteriores frente a las acciones correctivas, preventivas o de mejora de la empresa.

9. RESULTADOS DE LA AUDITORIA

Los resultados de las auditorias serán comunicados a los responsables de adelantar

las medidas preventivas, correctivas y de mejora de la empresa.

10. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Norma Técnica Colombiana NTC-GP1000

Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000
OHSAS NTC ISO 18001 Sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional.
Requisitos.
Demás requisitos de normas aplicables al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo

11. CONDICIONES GENERERALES

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- La persona responsable de la gestión del programa de auditoría interna debe

garantizar y dejar evidencia, en el momento de la selección de auditores, de la
independencia de los mismos con el auditado.
- Los hallazgos de la auditoria y las conclusiones deben referenciar las evidencias
de la auditoria.
- La persona responsable de la gestión del programa de auditoría interna debe
garantizar y definir claramente los criterios de selección de los auditores de
acuerdo al tipo de auditoría, norma a auditar, proceso a auditar, y competencias
necesarias para alcanzar los objetivos de la auditoria.
- En el caso de no estar presente el líder del proceso en la ejecución de la
auditoria, debe nombrar formalmente (físico o magnético) un delegado.
- Las auditorías internas podrán ser realizadas por personal de la empresa y/o
externo, siempre y cuando tenga el perfil y la competencia de acuerdo al sistema
de gestión a evaluar y las normas que va auditar.
- Los auditores propuestos son susceptibles de modificación cuando se presenten
dificultades para el desarrollo de la auditoría.
- Puede haber variación en las fechas programadas en el plan de auditoría, previo
acuerdo escrito entre auditados y auditores, en donde se presente la justificación
correspondiente. Dichos cambios deben ser notificados a la persona responsable
de la gestión del programa de auditoría interna.
- Cada sistema de gestión será autónomo en la periodicidad de realización de las
auditorías internas y su aprobación.
- Se presentan dificultades para la aprobación de los informes de auditoría interna
por desacuerdo entre las partes, el Coordinador de Auditoria debe realizar una
revisión técnica para verificar el cumplimiento de los criterios de auditoría y la
evidencia presentada, así como orientar a los auditados.

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 ANEXOS

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