Firmado Digitalmente por:
EMPRESA PERUANA DE SERVICIOS
Gerente de Publicaciones Oficiales : Ricardo Montero Reyes
NORMAS LEGALES
Año XXXVIII - Nº 16121 VIERNES 16 DE JULIO DE 2021
EDICIÓN EXTRAORDINARIA
SUMARIO
PODER LEGISLATIVO
CONGRESO DE LA REPUBLICA
R. Leg. Nº 31286.- Resolución Legislativa que aprueba el
Tratado Integral y Progresista de Asociación Transpacífico y
las Cartas con Australia, Canadá, Malasia, Nueva Zelanda y
Vietnam 1
PODER EJECUTIVO
PRODUCE
R.M. Nº 00190-2021-PRODUCE.- Aprueban el documento
denominado “Lineamientos Generales para la formulación de
Reglamentos Internos de Mercados de Abastos Minoristas” 2
PODER LEGISLATIVO
CONGRESO DE LA REPUBLICA
RESOLUCIÓN LEGISLATIVA
N° 31286
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Resolución Legislativa siguiente:
RESOLUCIÓN LEGISLATIVA QUE APRUEBA
EL TRATADO INTEGRAL Y PROGRESISTA DE
ASOCIACIÓN TRANSPACÍFICO Y LAS CARTAS CON
AUSTRALIA, CANADÁ, MALASIA, NUEVA ZELANDA
Y VIETNAM
Artículo único. Aprobación del Tratado
Apruébase el Tratado Integral y Progresista de Asociación
Transpacífico, firmado el 8 de marzo de 2018 en Santiago,
Chile, y las Cartas con Australia que reafirman los acuerdos
relativos a productos distintivos y terminación del Acuerdo
sobre Promoción y Protección Recíproca de Inversiones; las
Cartas con Canadá sobre industrias culturales; las Cartas
con Malasia sobre servicios electrónicos de tarjetas de
pago; las Cartas con Malasia sobre no recurso a solución
de controversias por la medida disconforme en empresas de
EDITORIALES S.A. - EDITORA PERU
Fecha: 16/07/2021 20:42:47
“AÑO DEL BICENTENARIO DEL PERÚ: 200 AÑOS DE INDEPENDENCIA”
1
R.M. Nº 00191-2021-PRODUCE.- Autorizan transferencias
financieras a favor de la Unidad Ejecutora “Región Arequipa
- Proyecto Especial COPASA” del Gobierno Regional de
Arequipa y de la Unidad Ejecutora “Región Cusco – Sede
Central” del Gobierno Regional de Cusco 3
R.D. N° 00007-2021-PRODUCE/DGDE.- Aprueban las
Guías de Operación de la “Estrategia de Homologación
de Proveedores MIPYME en nuevos sectores - PRODUCE
MIPYME PROVEEDORES” 4
ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS
AUTORIDAD PORTUARIA NACIONAL
Res. Nº 0039-2021-APN-DIR.- Aprueban la “Norma
técnica operativa para la prestación del servicio portuario
básico de practicaje en la zona portuaria” 19
propiedad del Estado; las Cartas con Nueva Zelanda sobre
el mecanismo de solución de controversias inversionista –
Estado; las Cartas con Vietnam sobre servicios electrónicos
de tarjetas de pago; las Cartas con Vietnam sobre comercio
electrónico; las Cartas con Vietnam relativas al capítulo
laboral; y las Cartas con Vietnam sobre productos químicos
agrícolas, firmadas el 8 de marzo de 2018 en Santiago,
Chile.
Comuníquese al señor Presidente de la República
para su promulgación.
En Lima, a los quince días del mes de julio de dos mil
veintiuno.
MIRTHA ESTHER VÁSQUEZ CHUQUILIN
Presidenta a. i. del Congreso de la República
LUIS ANDRÉS ROEL ALVA
Segundo Vicepresidente del Congreso de la República
AL SEÑOR PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
Lima, 16 de julio de 2021
Cúmplase, regístrese, comuníquese, publíquese
y archívese.
FRANCISCO RAFAEL SAGASTI HOCHHAUSLER
Presidente de la República
VIOLETA BERMÚDEZ VALDIVIA
Presidenta del Consejo de Ministros
1974062-1
2 NORMAS LEGALES
PODER EJECUTIVO
PRODUCE
Aprueban el documento denominado
“Lineamientos Generales para la
formulación de Reglamentos Internos de
Mercados de Abastos Minoristas”
RESOLUCIÓN MINISTERIAL
Nº 00190-2021-PRODUCE
Lima, 15 de julio de 2021
VISTOS: Los Memorandos
Nos. 00000170-2021-PRODUCE/
DP, 00000176-2021-PRODUCE/DP y propuesta de “Lineamientos Generales para la formulación
00000741-2021-PRODUCE/DGPAR de la Dirección
General de Políticas y Análisis Regulatorio; el Memorando
N° 00000774-2021-PRODUCE/DVMYPE-I-PNDP del
Programa Nacional de Diversificación Productiva; el
Memorando N° 00000791-2021-PRODUCE/DGDE
de la Dirección General de Desarrollo Empresarial; el
Memorando N° 00000867-PRODUCE/DVMYPE-I del
Despacho Viceministerial de MYPE e Industria y el Informe
N° 00000515-2021-PRODUCE/OGAJ de la Oficina
General de Asesoría Jurídica; y,
CONSIDERANDO:
Que, la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo, en su artículo 4, establece que los Ministerios
y Entidades Públicas del Poder Ejecutivo ejercen sus
competencias exclusivas en todo el territorio nacional
con arreglo a sus atribuciones y según lo disponga su
normatividad específica y están sujetos a la política
nacional y sectorial;
Que, el Ministerio de la Producción es competente
en pesquería, acuicultura, industria, micro y pequeña
empresa, comercio interno, promoción y desarrollo de
cooperativas; conforme a lo establecido en el artículo 3
de la Ley de Organización y Funciones del Ministerio de
la Producción, aprobada por Decreto Legislativo N° 1047;
Que, de acuerdo al literal c) del artículo 16 del
Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio
de la Producción, aprobado mediante el Decreto Supremo
N° 002-2017-PRODUCE, el Despacho Viceministerial de
MYPE e Industria tiene como función proponer o aprobar
normas, lineamientos, directivas, de alcance nacional
sobre el desarrollo de las actividades vinculadas a la
industria, MYPE, cooperativas y comercio interno, así
como de las cadenas productivas, conglomerados, clúster,
parques, áreas, zonas y espacios industriales, entre otros,
vinculados al desarrollo industrial y productivo, en el
ámbito de sus competencias;
Que, mediante el artículo 1 del Decreto Supremo
N° 345-2018-EF, se aprobó la Política Nacional de
Competitividad y Productividad, la cual es de cumplimiento
obligatorio para todas las entidades de los diferentes
Poderes del Estado, Organismos Constitucionales
Autónomos y de los diferentes niveles de gobierno; y
cuenta con nueve (09) Objetivos Prioritarios, entre los
que se encuentra el Objetivo Prioritario N° 6 denominado:
Generar las condiciones para desarrollar un ambiente de
negocios productivo;
Que, mediante el artículo 1 del Decreto Supremo N°
237-2019-EF, se aprobó el Plan Nacional de Competitividad
y Productividad, cuyo Objetivo Prioritario 6 denominado
“Generar las condiciones para desarrollar un ambiente de
negocios productivo”, tiene entre otros, la Medida Política
6.6: “Nuevo modelo de mercados de abastos”, que
consiste en diseñar e implementar pilotos de mercados
de abastos que cumplan con estándares de calidad en
infraestructura, buenas prácticas, manejo de residuos
sólidos, instalaciones y equipos complementarios,
limpieza y seguridad, sanidad e inocuidad, lo cual se
debe realizar en diferentes regiones del Perú, tomando
en consideración las condiciones geográficas, socio-
económicas y culturales de cada localidad;
Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano
Que, mediante Resolución Ministerial N°
155-2021-PRODUCE, se aprobó el “Modelo de Gestión
para Mercados de Abastos Minoristas Competitivos”,
precisándose que este tiene carácter referencial y
no es de aplicación obligatoria, por estar orientado al
fortalecimiento de la gestión de los mercados de abastos
minoristas con una visión de futuro;
Que, el Despacho Viceministerial de MYPE e Industria,
mediante el Memorando N° 00000867-2021-PRODUCE/
DVMYPE-I, propone la aprobación del documento
denominado “Lineamientos Generales para la formulación
de Reglamentos Internos de Mercados de Abastos
Minoristas”, que tiene por objeto brindar orientación a
los gobiernos locales, comerciantes, administradores y
responsables de la gestión de los mercados de abastos
minoristas, para formular y/o actualizar reglamentos
internos de mercados de abastos, con la finalidad
de mejorar su funcionamiento, promover una óptima
prestación de sus servicios y aportar a su competitividad;
Que, de acuerdo a los documentos de los vistos, la
de Reglamentos Internos de Mercados de Abastos
Minoristas” ha sido elaborada en el marco de lo establecido
en el “Modelo de Gestión para Mercados de Abastos
Minoristas Competitivos”, aprobado por la Resolución
Ministerial N° 00155-2021-PRODUCE, y, en consecuencia,
guarda coherencia con el Objetivo Prioritario 6 denominado
“Generar las condiciones para desarrollar un ambiente
de negocios productivo” y la Medida Política 6.6: “Nuevo
modelo de mercados de abastos” del “Plan Nacional de
Competitividad y Productividad”, aprobado por Decreto
Supremo N° 237-2019-EF;
Que, la organización interna de los mercados de
abastos resulta un factor prioritario para mejorar su
competitividad al establecer las reglas claras que deben
seguir los comerciantes y administradores, generando
predictibilidad, que redunda en la mejor provisión del
servicio en beneficio de los consumidores; por lo que
resulta necesario establecer un marco referencial
orientado al fortalecimiento de la gestión de los mercados
de abastos minoristas;
Con las visaciones del Despacho Viceministerial de
MYPE e Industria, de la Dirección General de Políticas y
Análisis Regulatorio, de la Dirección General de Desarrollo
Empresarial, del Programa Nacional de Diversificación
Productiva, y de la Oficina General de Asesoría Jurídica, y;
De conformidad con lo dispuesto en la Ley N° 29158,
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; el Decreto Legislativo
N° 1047, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de
Organización y Funciones del Ministerio de la Producción
y modificatorias; el Decreto Supremo N° 345-2018-
EF, que aprueba la Política Nacional de Competitividad
y Productividad; el Decreto Supremo N° 237-2019-
EF, que aprueba el Plan Nacional de Competitividad
y Productividad; y el Reglamento de Organización y
Funciones del Ministerio de la Producción, aprobado por
Decreto Supremo N° 002-2017-PRODUCE y modificatoria;
SE RESUELVE:
Artículo 1. Aprobar el documento denominado
“Lineamientos Generales para la formulación de
Reglamentos Internos de Mercados de Abastos
Minoristas”, que como Anexo forma parte integrante de la
presente Resolución Ministerial.
Artículo 2. El documento aprobado mediante el artículo
1 de la presente Resolución Ministerial tiene alcance
nacional y es de carácter referencial por estar orientado
a los gobiernos locales, comerciantes, administradores y
responsables de la gestión de los mercados de abastos
minoristas para la mejora del funcionamiento interno
de los mercados de abastos, su óptima prestación de
servicios y aporte a su competitividad.
Artículo 3. Disponer que la Dirección General de
Desarrollo Empresarial del Despacho Viceministerial de
MYPE e Industria efectúe las acciones necesarias para
la promoción y difusión del documento denominado
“Lineamientos Generales para la formulación de Reglamentos
Internos de Mercados de Abastos Minoristas”, aprobado en
el artículo 1 de la presente Resolución Ministerial.
Artículo 4. Disponer la publicación de la presente
Resolución Ministerial y de su Anexo en el portal
institucional del Ministerio de la Producción (www.gob.pe/
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES
produce), el mismo día de la publicación de la presente
norma en el Diario Oficial El Peruano.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
JOSÉ LUIS CHICOMA LÚCAR
Ministro de la Producción
1974031-1
Autorizan transferencias financieras a favor
de la Unidad Ejecutora “Región Arequipa
- Proyecto Especial COPASA” del Gobierno
Regional de Arequipa y de la Unidad
Ejecutora “Región Cusco – Sede Central” del
Gobierno Regional de Cusco
RESOLUCIÓN MINISTERIAL
Nº 00191-2021-PRODUCE
Lima, 15 de julio de 2021
VISTOS: El Oficio N° 227-2021-PRODUCE/
INNÓVATE PERÚ.CE y el Informe N°
068-2020-PRODUCE/INNÓVATEPERÚ/UPEG del
Programa Nacional de Innovación para la Competitividad
y Productividad (INNÓVATE PERÚ); el Memorando N°
00000687-2021-PRODUCE/OGPPM y el Informe N°
00000146-2021-PRODUCE/OP de la Oficina General de
Planeamiento, Presupuesto y Modernización; y, el Informe
N° 00000472-2021-PRODUCE/OGAJ de la Oficina
General de Asesoría Jurídica; y,
CONSIDERANDO:
Que, en el marco de la Ley N° 31084, Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2021,
mediante Resolución Ministerial N° 435-2020-PRODUCE,
se aprobó el Presupuesto Institucional de Apertura
de Gastos correspondiente al Año Fiscal 2021 del
Pliego 038: Ministerio de la Producción, que incluye el
Presupuesto Institucional de la Unidad Ejecutora 004.
Programa Nacional de Innovación para la Competitividad
y Productividad;
Que, la Vigésima Segunda Disposición Complementaria
Final de la Ley N° 31084, Ley de Presupuesto del Sector
Público para el Año Fiscal 2021, autoriza, durante el Año
Fiscal 2021, al Ministerio de la Producción, a través del
Programa Nacional de Innovación para la Competitividad
y Productividad, entre otros, a efectuar transferencias
financieras a favor de entidades públicas del Gobierno
Nacional, gobiernos regionales y gobiernos locales,
con la finalidad de contribuir al desarrollo productivo
y del emprendimiento y del sistema de innovación.
Las transferencias financieras se aprueban mediante
resolución del titular del pliego Ministerio de la Producción,
previa suscripción de convenio o contrato de recursos no
reembolsables, según corresponda, y requiriéndose el
informe favorable previo de su oficina de presupuesto o la
que haga sus veces. Dicha resolución del titular del pliego
se publica en el Diario Oficial El Peruano.
Que, el numeral 1.1 del artículo 18 de la Directiva
N° 0007-2020-EF/50.01, Directiva para la Ejecución
Presupuestaria aprobada por Resolución Directoral N°
034-2020-EF/50.01, establece que el Pliego autorizado
para ejecutar recursos mediante transferencias financieras
en el marco de las disposiciones legales vigentes, debe
efectuar el registro, cuando la ejecución corresponda a
gastos de capital, en una actividad y en la partida de gasto
2.4.2 Donaciones y Transferencias de Capital;
Que, con fecha 22 de agosto del 2016, se suscribe el
Contrato de Préstamo N° 3700/OC-PE entre la República
del Perú y el Banco Interamericano de Desarrollo - BID, para
la ejecución del proyecto de inversión pública: “Mejoramiento
de los Niveles de Innovación Productiva a Nivel Nacional”,
cuyo objetivo general es contribuir al crecimiento de la
productividad empresarial a través de un aumento de
los niveles de innovación, estableciendo que la etapa de
ejecución se encuentra a cargo de la Unidad Ejecutora 004.
Programa Nacional de Innovación para la Competitividad y
Productividad del Pliego 038. Ministerio de la Producción;
Que, con fecha 08 de febrero de 2021, el Programa
Nacional de Innovación para la Competitividad y
Productividad y la Región Arequipa – Proyecto Especial
3
COPASA, suscribieron el Contrato N° 081-INNOVATEPERU-
DER-2021, Contrato de Adjudicación de Recursos No
Reembolsables (RNR) para el proyecto de dinamización de
ecosistemas regionales de innovación y emprendimiento
“Fortalecimiento y Articulación de los Actores del Ecosistema
de Innovación y Emprendimiento de Arequipa para la
Competitividad Regional”; en el marco del Contrato de
Préstamo N° 3700/OC-PE;
Que, con fecha 18 de marzo de 2021, el Programa
Nacional de Innovación para la Competitividad y Productividad
y el Gobierno Regional del Cusco suscribieron el Contrato N°
177-INNOVATEPERU-DER-2021, Contrato de Adjudicación
de Recursos No Reembolsables (RNR) para el proyecto
de Dinamización del Ecosistema Regional de Innovación y
Emprendimiento de Cusco (DER CUSCO); en el marco del
Contrato de Préstamo N° 3700/OC-PE;
Que, la Unidad Ejecutora 004. Programa Nacional de
Innovación para la Competitividad y Productividad, solicita
efectuar transferencias financieras a favor de la Unidad
Ejecutora “Región Arequipa - Proyecto Especial COPASA”
del Gobierno Regional de Arequipa hasta por la suma de
S/ 203 265,00 (DOSCIENTOS TRES MIL DOSCIENTOS
SESENTA Y CINCO Y 00/100 SOLES) y de la Unidad
Ejecutora “Región Cusco – Sede Central” del Gobierno
Regional de Cusco, hasta por la suma total de S/ 205 998.36
(DOSCIENTOS CINCO MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y
OCHO Y 36/100 SOLES), por la fuente de financiamiento
Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito, en el marco
del Contrato de Préstamo N° 3700/OC-PE y de lo dispuesto
en la Vigésima Segunda Disposición Complementaria
Final de la Ley N° 31084, para cofinanciar los proyectos
“Fortalecimiento y Articulación de los Actores del
Ecosistema de Innovación y Emprendimiento de Arequipa
para la Competitividad Regional” conforme al Contrato
N° 081-INNOVATEPERU-DER-2021 y “Dinamización del
Ecosistema Regional de Innovación y Emprendimiento
de Cusco (DER CUSCO)” conforme al Contrato N°
177-INNOVATEPERU-DER-2021, respectivamente;
Que, de acuerdo con el Memorando N°
00000687-2021-PRODUCE/OGPPM y el Informe N°
00000146-2021-PRODUCE/OP, la Oficina General de
Planeamiento, Presupuesto y Modernización emite
opinión favorable para efectuar transferencias financieras
solicitada por el Programa Nacional de Innovación para
la Competitividad y Productividad, hasta por la suma
total de S/ 409 263,36 (CUATROCIENTOS NUEVE MIL
DOSCIENTOS SESENTA Y TRES Y 36/100 SOLES), por
la fuente de financiamiento Recursos por Operaciones
Oficiales de Crédito, con cargo al Presupuesto Institucional
2021 del Pliego 038. Ministerio de la Producción, Unidad
Ejecutora 004. Programa Nacional de Innovación para la
Competitividad y Productividad, actividad 5000444. Apoyo
a la Investigación y Desarrollo para la Competitividad,
partida de gasto 2.4.2 Donaciones y Transferencias de
Capital; siendo necesario aprobar dichas transferencias
financieras en el marco de la Vigésima Segunda
Disposición Complementaria Final de la Ley N° 31084;
Que, mediante Decreto Supremo N°
009-2021-PRODUCE, se crea el Programa Nacional de
Desarrollo Tecnológico e Innovación – PROINNOVATE,
sobre la base del Programa Nacional de Innovación
para la Competitividad y Productividad, el cual fusiona
por absorción en calidad de entidad absorbente; y se
encuentra en el ámbito del Ministerio de la Producción;
Que, la Sexta Disposición Complementaria Final del
citado Decreto Supremo establece que, culminado el
proceso de fusión, toda referencia al Programa Nacional
de Innovación para la Competitividad y Productividad
(Innóvate Perú), se entiende hecha al Programa Nacional
de Desarrollo Tecnológico e Innovación – PROINNOVATE;
Que, la Sétima Disposición Complementaria Final del
citado Decreto Supremo dispone que PROINNOVATE
opera a través de la Unidad Ejecutora 004: Programa
Nacional de Innovación para la Competitividad y
Productividad del Ministerio de la Producción;
Que, resulta necesario autorizar la transferencia
financiera de recursos con cargo al presupuesto institucional
de la Unidad Ejecutora 004. Programa Nacional de
Innovación para la Competitividad y Productividad del
Pliego 038: Ministerio de la Producción, a favor de la Unidad
Ejecutora “Región Arequipa - Proyecto Especial COPASA”
del Gobierno Regional de Arequipa y de la Unidad Ejecutora
“Región Cusco – Sede Central” del Gobierno Regional
de Cusco para cofinanciar el proyecto “Fortalecimiento y
Articulación de los Actores del Ecosistema de Innovación
4 NORMAS LEGALES
y Emprendimiento de Arequipa para la Competitividad
Regional” y el proyecto “Dinamización del Ecosistema
Regional de Innovación y Emprendimiento de Cusco (DER
CUSCO)”, respectivamente;
Con la visación de Programa Nacional de Desarrollo
Tecnológico e Innovación – PROINNOVATE, la Oficina
General de Presupuesto, Planeamiento y Modernización
y la Oficina General de Asesoría Jurídica;
De conformidad con lo dispuesto en la Vigésima
Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley N°
31084, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año
Fiscal 2021 y el Decreto Supremo N° 009-2021-PRODUCE
y la Directiva N° 0007-2020-EF/50.01, Directiva para
la Ejecución Presupuestaria aprobada por Resolución
Directoral N° 034-2020-EF/50.01.
SE RESUELVE
Artículo 1.- Transferencias Financieras
Autorizar las transferencias financieras de recursos
con cargo al presupuesto institucional de la Unidad
Ejecutora 004. Programa Nacional de Innovación
para la Competitividad y Productividad del Pliego
038: Ministerio de la Producción, a favor de la Unidad
Ejecutora “Región Arequipa - Proyecto Especial
COPASA” del Gobierno Regional de Arequipa y de
la Unidad Ejecutora “Región Cusco – Sede Central”
del Gobierno Regional de Cusco, conforme al Anexo
que forma parte integrante de la presente Resolución
Ministerial, hasta por la suma total de S/ 409 263,36
(CUATROCIENTOS NUEVE MIL DOSCIENTOS
SESENTA Y TRES Y 36/100 SOLES), por la fuente de
financiamiento Recursos por Operaciones Oficiales de
Crédito, para cofinanciar el proyecto “Fortalecimiento
y Articulación de los Actores del Ecosistema de
Innovación y Emprendimiento de Arequipa para
la Competitividad Regional” conforme al Contrato
N° 081-INNOVATEPERU-DER-2021 y el proyecto
“Dinamización del Ecosistema Regional de Innovación
y Emprendimiento de Cusco (DER CUSCO)” conforme
al Contrato N° 177-INNOVATEPERU-DER-2021,
respectivamente; en el marco del Contrato de
Préstamo N° 3700/OC-PE y la Vigésima Segunda
Disposición Complementaria Final de la Ley N° 31084,
que aprueba el Presupuesto del Sector Público para el
Año Fiscal 2021.
Artículo 2.- Financiamiento
Las transferencias financieras autorizadas por el
artículo 1 de la presente Resolución Ministerial se
atienden con cargo al Presupuesto Institucional 2021 de la
Unidad Ejecutora 004: Programa Nacional de Innovación
para la Competitividad y Productividad del Pliego 038.
Ministerio de la Producción, en la Categoría Presupuestal
9002. Asignaciones Presupuestarias que no resultan en
Productos, Actividad 5000444. Apoyo a la Investigación y
Desarrollo para la Competitividad, Partida de Gasto 2.4.2
Donaciones y Transferencias de Capital, por la fuente de
financiamiento Recursos por Operaciones Oficiales de
Crédito.
Artículo 3.- Limitación al uso de los recursos
Los recursos de las transferencias financieras
autorizadas por el artículo 1 de la presente Resolución
Ministerial no pueden ser destinados, bajo responsabilidad,
a fines distintos para los cuales son transferidos.
Artículo 4.- Monitoreo, seguimiento y cumplimiento
La Unidad Ejecutora 004. Programa Nacional de
Innovación para la Competitividad y Productividad del
Pliego 038: Ministerio de la Producción es responsable
del monitoreo, seguimiento y cumplimiento de los fines
y metas para los cuales se realiza las Transferencias
Financieras aprobadas con la presente Resolución
Ministerial.
Artículo 5.- Acciones Administrativas
La Oficina General de Administración o la que haga
sus veces en la Unidad Ejecutora 004. Programa Nacional
de Innovación para la Competitividad y Productividad del
Pliego 038: Ministerio de la Producción, efectúa las acciones
administrativas que correspondan para el cumplimiento de lo
dispuesto en la presente Resolución Ministerial.
Artículo 6.- Publicación
Dispóngase la publicación de la presente Resolución
Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano
Ministerial y su Anexo en el Portal Institucional del Ministerio
de la Producción (www.gob.pe/produce), el mismo día de su
publicación en el Diario Oficial El Peruano.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
JOSÉ LUIS CHICOMA LÚCAR
Ministro de la Producción
1974033-1
Aprueban las Guías de Operación de
la “Estrategia de Homologación de
Proveedores MIPYME en nuevos sectores -
PRODUCE MIPYME PROVEEDORES”
RESOLUCIÓN DIRECTORAL
N° 00007-2021-PRODUCE/DGDE
9 de julio de 2021
VISTOS:
El Memorando N° 00000046-2021-PRODUCE/DAM, y
el Informe N° 0000066-2021-smarchanr, de la Dirección
General de Desarrollo Empresarial; y,
CONSIDERANDO:
Que, la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo,
en su artículo 4, establece que los Ministerios y Entidades
Públicas del Poder Ejecutivo ejercen sus competencias
exclusivas en todo el territorio nacional con arreglo a sus
atribuciones y según lo disponga su normatividad específica y
están sujetos a la política nacional y sectorial;
Que, el Ministerio de la Producción es la autoridad
competente en materia de industria, micro y pequeña empresa,
comercio interno, promoción y desarrollo de cooperativas;
teniendo entre sus funciones dictar normas y lineamientos
técnicos para la adecuada ejecución y supervisión de las
políticas, la gestión de los recursos del sector, entre otros;
conforme a lo establecido en el artículos 3 y numeral 5.2 del
artículo 5 de la Ley de Organización y Funciones del Ministerio
de la Producción, aprobada por Decreto Legislativo N° 1047;
Que, de acuerdo al literal c) del artículo 16 del
Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio
de la Producción, aprobado mediante el Decreto Supremo
N° 002-2017-PRODUCE, el Despacho Viceministerial de
MYPE e Industria tiene como función proponer o aprobar
normas, lineamientos, directivas, de alcance nacional
sobre el desarrollo de las actividades vinculadas a la
industria, MYPE, cooperativas y comercio interno, así
como de las cadenas productivas, conglomerados,
clúster, parques, áreas, zonas y espacios industriales,
entre otros, vinculados al desarrollo industrial y
productivo, en el ámbito de sus competencias;
Que, de conformidad con el artículo 101 del Decreto
Supremo N° 002-2017-PRODUCE la Dirección General
de Desarrollo Empresarial (DGDE), es el “órgano técnico
normativo de línea responsable de promover e implementar
políticas nacionales y sectoriales para el desarrollo
productivo de las MYPE, industria, parques industriales,
cooperativas y el comercio interno, a través de la ampliación
de mercados, fortalecimiento de capacidades productivas y
creación de espacios de representatividad”; ostenta entre
sus funciones la de “Proponer o conducir programas,
proyectos e instrumentos, entre otros que promuevan
el desarrollo y la diversificación del aparato productivo y
facilitar el acceso a las MYPE y modalidades asociativas
a oportunidades de negocio y contactos comerciales, en el
ámbito de sus competencias”;
Que de acuerdo con el artículo 1 del Decreto
Supremo N° 345-2018-EF, se aprobó la Política
Nacional de Competitividad y Productividad, la cual es
de cumplimiento obligatorio para todas las entidades
de los diferentes Poderes del Estado, Organismos
Constitucionales Autónomos y de los diferentes
niveles de gobierno; y cuenta con nueve (09) Objetivos
Prioritarios, entre los que se encuentra el Objetivo
Prioritario N° 6: Generar las condiciones para desarrollar
un ambiente de negocios productivos;
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 5
Que mediante el artículo 1 del Decreto Supremo N° 237- - Guía 03: “Plan de Mejora”.
2019-EF, se aprobó el Plan Nacional de Competitividad - Guía 04: “Seguimiento de Implementación de Plan
y Productividad, cuyo Objetivo Prioritario 6 denominado de Mejora”.
“Generar las condiciones para desarrollar un ambiente de
Artículo 2.- Disponer que la Dirección de Articulación de
negocios productivo”, tiene, entre otros, la Medida Política
Mercados de la Dirección General de Desarrollo Empresarial
6.2 Homologación de proveedores MIPYME en nuevos
del Despacho Viceministerial de MYPE e Industria realice
sectores” con el objetivo de que las MIPYME de diferentes
las acciones correspondientes para la promoción y difusión
sectores económicos puedan insertarse, de manera
de las Guías de Operación aprobadas en el artículo 1 de la
articulada y colectiva, en las cadenas de valor que sean
presente Resolución Directoral.
requeridas por empresas de mayor tamaño denominadas
Artículo 3.- Publicar las Guías de Operación de la
empresas tractoras, compradoras o clientes; la misma
“Estrategia de Homologación de Proveedores MIPYME en
que será implementada a través de cuatro (04) hitos:
nuevos sectores - PRODUCE MIPYME PROVEEDORES”
Estrategia de Homologación de Proveedores (diciembre
en el portal institucional del Ministerio de la Producción
- 2019); Guías de Operación de la Estrategia (hasta julio
(www.gob.pe/produce), el mismo día de la publicación de
- 2021); 200 MIPYME proveedoras homologadas (hasta
la presente Resolución Directoral en el Diario Oficial El
julio - 2025); y, 400 MIPYME proveedoras homologadas
Peruano.
(hasta julio - 2030);
Que, mediante Decreto Supremo N°
Regístrese, comuníquese y publíquese.
019-2020-PRODUCE se aprobó la “Estrategia de
Homologación de Proveedores MIPYME en nuevos
BEJAR GUTIERREZ, ROCIO DEL PILAR
sectores - PRODUCE MIPYME PROVEEDORES”, con
Directora General
el objeto de promover la integración de las empresas
Dirección General de Desarrollo Empresarial
proveedoras MIPYME a cadenas productivas de
mayor competitividad, mediante la homologación de
proveedores, estableciéndose componentes y etapas
a ser desarrollados en el ámbito del Ministerio de la GUÍA 01: SOLICITUD DE EXPRESIÓN DE INTERÉS
Producción y aplicables a las empresas tractoras y su
cadena de proveedores conformada por MIPYME; Lima, el de de 202_
Que, de acuerdo con lo establecido en el artículo 3 del
Decreto Supremo N° 019-2020-PRODUCE, la “Estrategia Señores
de Homologación de Proveedores MIPYME en nuevos
sectores - PRODUCE MIPYME PROVEEDORES” se MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN
encuentra a cargo de la Dirección General de Desarrollo
Empresarial del Viceministerio de MYPE e Industria del Dirección
Ministerio de la Producción, o la que haga sus veces,
estando facultada dicha Dirección General para emitir las DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO
EMPRESARIAL
disposiciones complementarias que resulten necesarias
para su implementación; Calle Uno Oeste N°060, Piso 9 - San Isidro
Que, de acuerdo con el Informe N°
0000066-2021-smarchanr, la Dirección de Articulación Por medio de la presente, es grato dirigirme a ustedes
de Mercados de la Dirección General de Desarrollo a nombre de la empresa _________, identificada con RUC
Empresarial señala la necesidad de emitir disposiciones ________ con domicilio fiscal en _________a fin de participar
complementarias, aprobando Guías de Operación para en la convocatoria referida a la estrategia de homologación de
la implementación de la Estrategia de Homologación de proveedores que se viene implementando en el presente año
Proveedores MIPYME en nuevos sectores - PRODUCE a través de su Ministerio.
MIPYME PROVEEDORES, a efectos de cumplir con el Asimismo, como parte del desarrollo de la estrategia de
segundo hito de la Medida de Política 6.2 del Plan Nacional homologación, llegado el caso, me comprometo a tener en
de Competitividad y Productividad e implementar la segunda consideración a las empresas proveedoras homologadas,
línea de acción de los componentes de la Estrategia ; como parte de mi cartera de principales proveedores, en
Que, la Dirección General de Desarrollo Empresarial concordancia con las bases de la convocatoria.
dependiente del Despacho Viceministerial de MYPE e Por lo antes mencionado solicitamos ser parte de la
Industria propone la aprobación de las Guías de operación presente convocatoria en calidad de empresa tractora por
de la referida estrategia, las mismas que están constituidas lo cual adjuntamos la relación de proveedores, los cuales
por 04 formatos: (i) “Solicitud de Expresión de Interés”, tenemos interés en homologar.
(ii) “Diagnóstico de MIPYME”, (iii) “Plan de Mejora” y (iv)
“Seguimiento de Implementación de Plan de Mejora”, de
RAZON REPRESENTANTE CORREO SECTOR
conformidad con el Hito 2 de la Medida de Política 6.2 del RUC DNI
SOCIAL LEGAL ELECTRONICO PRODUCTIVO
Plan Nacional de Competitividad y Productividad;
Que, con el objetivo de implementar la operación de la 1.
“Estrategia de Homologación de Proveedores MIPYME en 2.
nuevos sectores - PRODUCE MIPYME PROVEEDORES” 3.
y de esta manera recoger información idónea para el 4.
fortalecimiento de las capacidades y desarrollo productivo
de las MIPYME, orientada a la homologación de 5.
proveedores, corresponde aprobar las cuatro (04) Guías de 6.
Operación propuesta por la Dirección General de Desarrollo 7.
Empresarial dependiente del Despacho Viceministerial de 8.
MYPE e Industria;
9.
De conformidad con las normas citadas
precedentemente y, en uso de las facultades conferidas 10.
por el artículo 102 del Reglamento de Organización y
Funciones del Ministerio de la Producción, aprobado Para fines de contacto de mi representada, se adjuntan
por Decreto Supremo Nº 002-2017- PRODUCE; los siguientes datos.

SE RESUELVE:
NOMBRE TELEFONO CORREO
Artículo 1.- Aprobar las Guías de Operación de la
“Estrategia de Homologación de Proveedores MIPYME en
nuevos sectores - PRODUCE MIPYME PROVEEDORES”,
las mismas que como anexo forman parte de la presente ____________________
Resolución Directoral, cuyo detalle es el siguiente Representante Legal
- Guía 01: “Solicitud de Expresión de Interés”. Nombre y Apellidos:
- Guía 02: “Diagnóstico de MIPYME”. DNI:
6 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

GUÍA 02: DIAGNÓSTICO DE MIPYME

Entrevistador

Fecha

1. Información General de la Empresa

Nombre o Razón Social:
SA SAC SAA EIRL SRL Asociación Cooperativa PPNN
Organización Jurídica

N° de RUC
Régimen Tributario RUS REGIMEN GENERAL RER MYPE TRIBUTARIO

Representante Legal Cargo

DNI Telf
Nivel de educación Correo

Dirección Fiscal Av./Calle/Jr. Región

Urb./A.H: Provincia
N°/Mz/Lote Distrito
Teléfono
E-mail
Web
Actividad / Sector Metal mecánica Confecciones Agroindustria Madera Cuero Artesanía Extractiva Otros

Actividad principal (CIIU)

Actividad secundaria (CIIU)
Nivel de ventas al año < 150 UIT 150 - 1700 UIT > 1700 - 2300 UIT
Años de inscripción en RUC 00 a 01 >01 a 03 >03 a 05 >05 a 10 otros
Local: Propio Alquilado

2. Organización (marcar)
a. Organigrama Sí No Vigente Sí No
b. Lic. de funcionamiento Sí No Actual Sí No
Actual Sí No
c. Registro de ventas Sí No
Formato Físico Electrónico
Actual Sí No
d. Registro de compras Sí No
Formato Físico Electrónico
Actual Sí No
e. Estructura de costos Sí No
Formato Físico Electrónico
f. Registro de inventarios Sí No Actual Sí No
g. Planillas Sí No Vigente Sí No
h. Registro de proveedores Sí No Actual Sí No

Productos principales que elabora:

1
2
3

3. Maquinaria y Equipos, vehículos

Estado Valor
Descripción (*) Marca Tiempo de uso Tipo de energía Cantidad (**)
Bueno Regular Malo Estimado S/.

(*) Precisar maquinarias y equipos que se emplean directamente en la elaboración de productos y/o servicios.
(**) Indicar N° de equipos y gasto aproximado de energía/mes (electricidad, combustible, gas, etc.)

4. Infraestructura
Edificación Adobe Material noble Madera/Triplay
Estado Construido Semi-construido Falta acabados
Áreas (N°) Almacenes Patio de maniobras Producción

Vestuarios Baños

Techo Calamina Material noble Otros

Piso Tierra Cemento Mayólica
Iluminación Buena Mala Regular
Agua Red pública Pozo Depósitos
Desagüe Poza de decantación Red pública

Comentarios sobre la infraestructura y servicios:

 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 7

5. Producción

Tipo de producción Contínua Por pedido Para Stock Otros

Capacidad Instalada Cantidad/volumen Mes Año
Capacidad que produce actualmente Cantidad/volumen Mes Año
Capacidad ociosa Cantidad/volumen Mes Año
Plan de producción Sí No Sem. Mens. Semest. Anual Registros Sí No
Control de producción Sí No Turno, Destajo Registros Sí No
Control de procesos Sí No Flujo Registros Sí No
Control de mermas Sí No Material. Insumo Registros Sí No
Control de prod. defectuosos Sí No Reprocesos. Eliminados Registros Sí No
¿La empresa cuenta actualmente con capacidad instalada ociosa? Si No Cuánto %
Si es afirmativo explique ¿Por qué?
Layout o disposición de planta Sí No Iluminación Buena Mala Regular
Tránsito y evacuación Sí No Orden Buena Mala Regular
Ubicación equipos y seguridad Sí No Limpieza Buena Mala Regular
Control de residuos Sí No Área de trabajo Buena Mala Regular
Diagrama de Procesos Sí No Almacén temporal Buena Mala Regular
Instrucciones por proceso Sí No Instrucciones visibles Buena Mala Regular
Usa Normas/Especificaciones Sí No Seguridad personal Buena Mala Regular
Uso de planos Sí No Control de calidad Buena Mala Regular
Instalaciones eléctricas Sí No Estado de instalaciones eléctricas Buena Mala Regular

Evaluación de costos de producción Sí No Explique:

Realización de control de calidad Sí No ¿En qué etapa del proceso?

6. Personal
Total Hombres Mujeres Estables Eventuales

Administrativos Producción: Profesionales Técnicos Ayudantes

Desarrollaron Capacitación Si No

Evalúan el Desempeño Si No

Cuentan con Sist. de

Si No Explique:
Participación y Reconocimiento

Capacitación en el último año para Operarios Ejecutivos Ayudantes

Mencione las últimas capacitaciones recibidas

1
2
3

7. Mantenimiento
Plan de mantenimiento Sí No Registro
Ficha de máquina Sí No Registro
Registros de mantenimiento Sí No Registro

Personal de mantenimiento Total Profesional Técnico Ayudante

8. Seguridad e Higiene
Plan de seguridad e higiene Sí No Registro Protección para el personal
Indicadores de accidentes Sí No Registro Protección para maquinarias
Riesgos de accidentes en el proceso Sí No Registro Contra incendios
Cumple la normatividad sobre seguridad Sí No Registro Servicios higiénicos
Informa sobre riesgos en la empresa Sí No Registro Instalaciones eléctricas
Insumos que requieren cuidado especial Sí No Registro Instalaciones en general
Uso de señalética Sí No
Plan para la vigilancia, prevención y control de covid-
Sí No
19 en el trabajo

9. Certificaciones
ISO Sí No En trámite
GLOBAL GAP Sí No En trámite
Órganica Sí No En trámite
Otros Sí No En trámite Especifique:
10. Aseguramiento de la Calidad
Plan HACCP Sí No En trámite
BPM Sí No En trámite
BPA Sí No En trámite
POES (Proced. Ope. Estand.
No En trámite
San.) Sí
Otros Sí No En trámite Especificar:

11. Financiamiento
¿Acceden a fuentes de financiamiento? Banco
Caja Rural
Otros
Fondos concursables del Estado Sí No Especifique:
12. Tecnológia de la Información
Tienen página web Sí No
Uso de software Sí No
8 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

13. Gestión Ambiental

14. Responsabilidad Social Empresarial

15. Gráfico de la planta e instalaciones - Indicar las áreas críticas identificadas

16. Diagrama de flujo del proceso de producción - Indicar los puntos críticos identificados

17. Principales accionistas o socios (NA en caso de ser persona natural)

Accionistas Nacionalidad DNI % Participación Fecha Inscripción

18. Proveedores: Referencia sobre las Compras

¿La empresa como busca a sus proveedores?

¿La empresa como selecciona los productos-proveedores?

¿La empresa como realiza sus compras y que documentos emplea?

¿La empresa como maneja los reclamos y devoluciones de las compras?

¿La empresa como negocia los tiempos de recepción de productos?

¿La empresa como recepciona las compras realizadas?

¿La empresa como comprueba la calidad del producto? Indicar como se aprueba el producto

¿La empresa como maneja las compras con pago NO al contado (financiado) ?

18.1 Identificar Principales Proveedores *(Minimo 3 proveedores)

RUC

Nombre

Rubro

Dirección
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 9

Ciudad

País

Teléfonos

Contactos

Desde

Línea de Crédito S/.( )-US$. ( )

Monto utilizado S/.( )-US$.( )

Forma Pago

Fecha última de compra

Monto último de compra S/.

RUC

Nombre

Rubro

Dirección

Ciudad

País

Teléfonos

Contactos

Desde

Línea de Crédito S/.( )-US$. ( )

Monto utilizado S/.( )-US$.( )

Forma Pago

Fecha última de compra

Monto último de compra S/.

RUC

Nombre

Rubro

Dirección

Ciudad

País

Teléfonos

Contactos

Desde

Línea de Crédito S/.( )-US$. ( )

Monto utilizado S/.( )-US$.( )

Forma Pago

Fecha última de compra

Monto último de compra S/.

10 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

19. Estados Financieros / Contabilidad (Puntos a destacar)

SI NO
¿La empresa mantiene actualizada de manera permanente su contabilidad?
¿La empresa considera que la contabilidad permite conocer de manera confiable el estado del negocio
?
¿La empresa maneja una estructura de costos para sus productos y/o servicios?

¿La empresa tiene antecedentes de incumplimiento de obligaciones tributarias o financieras?

¿Con que frecuencia la empresa revisa su situación financiera?

¿Con que frecuencia realizan o actualizan el flujo de caja, las letras, pagares y otros instrumentos financieros?

19.1 Referencias de Entidades Financieras. * (Mínimo 1 referencia)

- Los datos deben ser llenados para que se valide la cartas de referencia.

Banco

Sucursal

Dirección

Ciudad

País

Teléfonos

Sectorista

Desde

Nro. de Cuenta S/.

Nro. de Cuenta US$.

Línea de Crédito S/.

Monto utilizado S/.

Línea de Crédito US$.

Monto utilizado US$.

Saldo acreedor S/.

Saldo acreedor US$.

Banco

Sucursal

Dirección

Ciudad

País

Teléfonos

Sectorista

Desde

Nro. de Cuenta S/.

Nro. de Cuenta US$.

Línea de Crédito S/.

Monto utilizado S/.

Línea de Crédito US$.

 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 11

Monto utilizado US$.

Saldo acreedor S/.

Saldo acreedor US$.

20. Principales Clientes (Mínimo 6 clientes) *

% de las ventas que

representa el cliente en la
Razón Social RUC Dirección Contacto Desde Teléfono
facturación del último
ejercicio concluido

21. Recursos Humanos (Personal)*

Forma de Contrato de Personal (De no contar con personal señalar el tipo de forma de pago del propietario)

Planilla
Recibo por honorarios
Service
Adolecentes
Otros

22. Gestión de Calidad

¿La empresa mantiene un Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001?

SI NO NA

¿La empresa realizó un análisis de contexto de su organización?

SI NO NA

¿La empresa realizó una evaluación de sus partes interesadas internas y externas?

SI NO NA

¿La empresa cuenta con políticas de Gestión de Calidad definida que oriente el Sistema de Gestión de Calidad?

SI NO NA

¿Realiza la difusión de la política del Sistema de Gestión de Calidad a los trabajadores?

SI NO NA

¿La empresa ha realizado un análisis de riesgos y oportunidades de su organización considerando el contexto y sus partes interesadas?

SI NO NA

¿Cuenta con procedimientos para controlar productos y /o servicios no conformes?

SI NO NA
12 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

¿Realizan Auditorias Internas sobre los procesos?

SI NO NA

¿Realiza calibración y revisiones periódicas a los instrumentos de seguimiento y medición?

SI NO NA

Realiza mantenimiento preventivo de equipos y/o maquinarias?

SI NO NA

¿Realizan Evaluación de selección y desempeño de proveedores?

SI NO NA

¿Realizan Encuestas de satisfacción al cliente sobre el producto y/o servicio ofrecido?

SI NO NA

¿Cuenta con indicadores de Gestión de la Calidad?

SI NO NA

¿Realiza control de documentos y registros?

SI NO NA

¿Realiza revisión por la dirección de manera periódica?

SI NO NA

¿Gestiona las acciones correctivas del Sistema de Gestión de Calidad?

SI NO NA

¿Realiza control de calidad en el servicio o producto ofrecido?

SI NO NA

¿Cuenta con procedimientos operativos de trabajo?

SI NO NA

23. Gestión de Medio Ambiente

¿La empresa mantienen un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001?

SI NO NA

¿Tiene la empresa una política de Gestión Ambiental definida que oriente el Sistema de Gestión Ambiental?

SI NO NA
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 13

¿Realiza la difusión de la política del Sistema de Gestión Ambiental a los trabajadores?

SI NO NA

¿La empresa realizó un análisis de contexto de su organización considerando sus partes interesadas internas y externas?

SI NO NA

¿Cuenta con procedimientos para identificar aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que se puedan controlar, y que puedan tener o tengan un impacto
significativo en el medio ambiente?

SI NO NA

¿La empresa ha evaluado el impacto ambiental de sus actividades?

SI NO NA

¿La empresa ha evaluado el impacto de sus actividades ambientales considerando el enfoque basado en el ciclo de vida?

SI NO NA

¿La empresa cuenta con procedimiento para el control de impactos ambientales significativos?

SI NO NA

¿Tiene Planes de Contingencia ante un posible accidente medio ambiental?

SI NO NA

¿La empresa cuenta con procedimientos para el manejo de sustancias químicas?

SI NO NA

¿La empresa cuenta con hojas de seguridasd (MSDS) de los insumos y/o sustancias químicas que maneja?

SI NO NA

¿Realiza Auditorias internas al Sistema de Gestion Ambiental?

SI NO NA

¿Cuenta con Indicadores de Gestión Ambiental?

SI NO NA

¿Posee Plan de Manejo de Residuos Sólidos?

SI NO NA

¿Cuenta con certificado de disposicion final de sus residuos peligrosos?

SI NO NA
14 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

24. Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (SSO)

¿La empresa mantiene un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001 / ISO 45001?

SI NO NA

¿Tiene la empresa una Política de SSO definida que oriente el Sistema de Gestión SSO?

SI NO NA

¿La empresa realiza la difusión de la Política de SSO a los trabajadores?

SI NO NA

¿Tiene Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo? (para empresas con 20 o más trabajadores)

SI NO NA

Si el número de personal que labora dentro de la empresa es mayor o igual a 20: ¿Cuenta con un Comité de Seguridad y Salud?

SI NO NA

Si el número de personal que labora dentro de la empresa es menor a 20: ¿Cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud?

SI NO NA

¿Identifica los peligros y evalúa los riesgos?

SI NO NA

¿Posee Planes de Contingencias (sismos, incendios y otras emergencias)?

SI NO NA

¿Cuenta con programa anual de capacitación en materia de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO NA

¿Realiza Exámenes Médicos Ocupacionales a sus trabajadores?

SI NO NA

¿Los trabajadores cuentan con Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR), para la actividad que realizan?

SI NO NA

¿Cuenta con indicadores de accidentabilidad?

SI NO NA

¿Cuentan con procedimientos para la investigación de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales?

SI NO NA
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 15

25. Cumplimiento de obligaciones legales

En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó las declaraciones juradas mensuales y cumplió con el pago mensual a SUNAT?

Tipo de Obligación SI NO
Declaración: SUNAT (IGV-Renta) - NRUS

Cumplimiento CANCELADA FRACCIONADA IMPAGA

Situación / Estado

En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó las declaraciones juradas mensuales y cumplió con el pago mensual de ESSALUD?

Tipo de Obligación SI NO
ESSALUD - PLAME / ONP

Cumplimiento CANCELADA FRACCIONADA IMPAGA

Situación / Estado

En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó las declaraciones juradas mensuales y pagos puntuales a AFP?

Tipo de Obligación SI NO
AFP

Cumplimiento CANCELADA FRACCIONADA IMPAGA

Situación / Estado

26. Tecnología de la Información

¿Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente?

SI NO NA

Registrar:

Cantidad de
Ítem Software de uso general/ Software de gestión Vigencia
licencias
1
2
3
4
5

¿La empresa realiza copias de respaldo de la información periódicamente y está incluida la información relacionada a la actividad evaluada?

SI NO NA

27. Análisis FODA

Fortalezas Debilidades

Oportunidades Amenazas
16 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

28. Solicitud de Documentación

Evidenciar Carta de Representación y/o hojas de seguridad de representantes de marca o distribuidores. (solo aplica a empresas que representan o distribuyen una marca)
Enviar copia del DNI o Carnet de Extranjería vigente de la persona natural o representante(s) legal(es) de la empresa.
Enviar copia del DNI o Carnet de Extranjería vigente de los accionistas con 25% a más de participación en la empresa, si los accionistas son empresas enviar la constitución
emitida por SUNARP de las mismas. (Copia Literal de Constitución) (Se excluye NRUS y RER)
Enviar los antecedentes policiales y penales vigente (expedido máximo hace 3 meses) de la persona natural o representante(s) legal(es) de la empresa y accionistas con 25% de
participación. - Se puede validar el reporte de antecedentes emitido por una empresa autorizada de verificación del personal (Se solicitará la factura del servicio de verificación)
Adjuntar mínimo 1 carta de referencia de las entidades financieras indicados en la plataforma, máximo con 3 meses de antigüedad. (carta simple y membretada donde el banco
de constancia de la cuenta bancaria que tiene la empresa, con firma y sello del sectorista).
Adjuntar carta de referencia de sus proveedores (mínimo 3 cartas) indicados en la plataforma. (Se puede validar facturas, ordenes de compras y formulario de servicio de los
últimos seis meses)
Adjuntar carta de referencia de sus clientes (mínimo 6 clientes) indicados en la plataforma. (Se puede validar facturas, ordenes de compras y formulario de servicio de los
últimos seis meses)
Remitir Estados Financieros Internos años 2018, 2019 y 2020 con corte a la fecha – emitido por su contador con firma y sello. (Se excluye NRUS y RER)

Remitir Notas de Estados Financieros internos de la empresa – año 2018, 2019 y 2020 con corte a la fecha – emitido por su contador con firma y sello. (Se excluye NRUS y RER)
Remitir Constancia de Habilitación del Contador vigente.
Enviar copia de la Ficha de Constitución de la Empresa en Registros Públicos. (máximo con 3 meses de antigüedad)
Enviar copia de la Ficha de Vigencia de Poder de persona jurídica. (máximo con 3 meses de antigüedad)
Enviar copia de ficha R.U.C. con fecha de generación no mayor a los 3 meses.
Enviar copia de Certificado INDECI vigente de todos los locales indicados.
Enviar copia de la Licencia de Funcionamiento vigente de todos los locales indicados.
Enviar copia de la Declaración Jurada (PDT Renta Anual) de los dos últimos años. (constancia de presentación y detalle)

Enviar la carta de presentación de la CTS a la entidad financiera o el emitido por el encargado de Recursos Humanos firmado y voucher de pago del último año.
Adjuntar evidencia de pólizas, según corresponda. (contrato y prima).
Adjuntar constancia de la declaración jurada mensual y voucher de pago de la SUNAT. ((IGV – 0621) de los 3 últimos meses.
Adjuntar constancia de la declaración jurada mensual y voucher de pago de la SUNAT. (Formulario Virtual 1611 - NRUS) de los 3 últimos meses.
Adjuntar voucher de pago y constancia de declaración de pago de ESSALUD. (3 últimos meses)
Adjuntar voucher de pago y constancia de declaración de pago de la AFP y/ o ONP. (3 últimos meses)
Adjuntar la Plame R15. (3 últimos meses)
Enviar carta de presentación de la empresa, catálogo y/o Brochure.
Evidenciar los reconocimientos y/o premios obtenidos. (informativo)
Evidenciar el registro de evaluación que realizan a sus proveedores.
Evidenciar las dos últimas encuestas de satisfacción del cliente, que realizó a la empresa que solicitó su homologación.
Evidenciar las dos últimas actas de visita que hizo a la empresa que solicito su homologación.
Evidenciar la última incidencia, presentada por su cliente y la medida correctiva realizada. (De no contar con incidencia enviar registros, procedimiento o carta donde confirme la
no existencia de incidencias firmada por el encargado. )
Enviar código de ética o código de conducta.
Enviar políticas escritas contra el soborno y la anticorrupción debidamente firmado.
Enviar registro de capacitación a sus empleados sobre ética y antisoborno.
Enviar modelo de contrato a terceros donde evidencia las cláusulas de antisoborno.
Enviar el canal de reporte anónimo de sus trabajadores sobre algún acto de soborno.
Enviar registro de la encuentas de clima laboral.

Enviar registro de capacitaciones laborales específicas por puesto de trabajo, que incluya y cumpla con el dictado cursos referidos a la legislación del sector.
Enviar procedimiento de selección al personal.
Enviar los perfiles de los ejecutivos y trabajadores implicados en el servicio y/o producto brindado a su cliente
Enviar el manual de Funciones de los trabajadores.
Enviar el programa de incentivos del año concluido.
Enviar procedimiento de prevención y sanción al Hostigamiento Sexual. (informativo)
Envía los registros de capacitaciones para la Prevención y Sanción al Hostigamiento Sexual. (informativo)
Envía el acta de nombramiento del comité o encargado para la Prevención y Sanción al Hostigamiento Sexual.
Inventario de sus maquinarias y/o equipos de la empresa.
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES 17

GUÍA 03: PLAN DE MEJORA

Consideraciones iniciales
El Plan de Mejora se implementa con la finalidad de detectar puntos débiles de la empresa; de esta manera atacar las
debilidades y plantear posibles soluciones al problema. El Plan de Mejora busca definir mecanismos que permitan a la
empresa alcanzar las metas propuestas.
El Plan de Mejora no es un fin o una solución, sencillamente es un mecanismo para identificar riesgos e incertidumbre dentro de la empresa.
El Plan de Mejora requiere el involucramiento principalmente de la alta dirección y jefes de línea, así como de todas las personas que
participen del proceso de producción del bien o servicio. El Plan de Mejora debe contener estrategias generales que permitan definir
el rumbo que tomará la empresa y la forma de solución del problema.

Pasos para realizar el Plan de Mejora

1. Identificar el proceso o problema a mejorar.
2. Identificar las causas que originan el problema.
3. Definir las estrategias y objetivos generales de la empresa.
4. Seleccionar las acciones de mejora.
5. Planear y dar seguimiento a las acciones.
6. Promover la cultura organizacional para generar compromiso
1. Identificación del proceso o problema a mejorar (áreas de mejora)

Fortaleza Debilidade Áreas de

s s Mejora

1 1 1

2 2 2

3 3 3
4 4 4

5 5 5

… … …

Proponer el problema central. (Con base al diagnóstico inicial)

2. Identificar las causas que originan el problema. (Describir las principales causas del problema, por área de mejora)
(Utilizar Diagrama de Pareto)
Área de mejora 1

Problema:
Causas Explicación Frecuenci
a
1
2
3
4
5
…

3. Definir los objetivos generales de la empresa

(Fines que se quieren lograr y el motivo ¿Para qué?; se debe contemplar los plazos para solucionar los problemas encontrados)

4. Seleccionar las acciones de mejora

Se deben describir las acciones a desarrollar para mitigar los cuellos de botella, llevando de la situación actual a la situación deseada, de cada área identificada

Área de mejora 1

Descripción del problema

1
2
Causas que originan el problema 3
4
…
1
2
3
Objetivos a conseguir
4
…
1
2
3
Acciones de mejora
4
…

Beneficios esperados

Área de mejora 2
…
5. Planear y dar seguimiento a las acciones
INDICADORES DE INDICADORES DE
N° ACCIONES DE MEJORA DIFICULTA PLAZO DESEMPEÑO * IMPACTO* PRIORIZACIÓN
D NOMBRE DEL RESULTADO NOMBRE DEL RESULTADO
INDICADOR PROPOSITO FORMULA FRECUENCIA ESPERADO INDICADOR PROPOSITO FORMULA FRECUENCIA ESPERADO
Área de mejora 1
1.1
1.2
1.3
…

Área de mejora 2
2.1
2.2
2.3
…
Área de mejora n
…
* Definir los indicadores a utilizar

ACCIONE TAREAS RESPONSABLE DE LA TAREA TIEMPOS (Inicio- final) RECURSOS NECESARIOS FINANCIAMIENTO INDICADOR DE RESPONSABLE DEL
S SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
DE
MEJORA
a)
b)
1.1 c)
…
a)
b)
1.2 c)
…
a)
b)
1.3 c)
…
…
a)
b)
2.1 c)
…
a)
b)
2.2 c)
…
…
 18

GUÍA 04: SEGUIMIENTO DE IMPLEMENTACIÓN DE PLAN DE MEJORA

NOMBRE DE LA TRACTORA
NOMBRE DE LA PROVEEDORA
ÁREA DE MEJORA
ACCIÓN DE MEJORA

TIEMPOS
ESTADO
RESPONSABLE DE LA COMENTARIOS
TAREAS ACCIONES REALIZADAS FECHA SITUACIONAL DE LA FIRMA DEL ASESORADO
TAREA INICIO FINAL (Logros y/o dificultades)
ACCIÓN (*)
NORMAS LEGALES

(*) En proceso/Pendiente/Ejecutado

Firma del responsable de asistencia técnica Firma del representante legal de la empresa asesorada
Nombre Nombre
DNI DNI
Viernes 16 de julio de 2021 /

1974015-1
El Peruano
 El Peruano / Viernes 16 de julio de 2021 NORMAS LEGALES
ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS
AUTORIDAD PORTUARIA NACIONAL
Aprueban la “Norma técnica operativa para
la prestación del servicio portuario básico
de practicaje en la zona portuaria”
RESOLUCIÓN DE ACUERDO DE DIRECTORIO
Nº 0039-2021-APN-DIR
Callao, 12 de julio de 2021
VISTO:
El Informe Técnico Legal Nº 056-2021-APN-UAJ-
DOMA de fecha 02 de julio de 2021, de la Unidad de
Asesoría Jurídica (UAJ) y la Dirección de Operaciones y
Medio Ambiente (DOMA); y,
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 1 de la Ley Nº 27943 – Ley del
Sistema Portuario Nacional (LSPN), establece que la
referida Ley regula las actividades y servicios en los
terminales, infraestructuras e instalaciones portuarias
ubicados en los puertos marítimos, fluviales y lacustres,
tanto los de iniciativa, gestión y prestación pública, como
privados, y todo lo que atañe y conforma el Sistema
Portuario Nacional. La LSPN tiene por finalidad promover
el desarrollo y la competitividad de los puertos, así como
facilitar el transporte multimodal, la modernización de las
infraestructuras portuarias y el desarrollo de las cadenas
logísticas en las que participan los puertos;
Que, el artículo 2 de la LSPN señala que su ámbito
de aplicación son las actividades y servicios portuarios
realizados dentro de las zonas portuarias, así como
las competencias y atribuciones de las autoridades
vinculadas al Sistema Portuario Nacional. Están
comprendidos dentro del alcance de la Ley los puertos,
marinas, infraestructuras e instalaciones portuarias de la
República, así como las actividades y servicios que se
realicen dentro de las zonas portuarias;
Que, el artículo 19 de la LSPN crea la Autoridad
Portuaria Nacional (APN), como Organismo Técnico
Especializado encargado del Sistema Portuario Nacional,
adscrito al Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
dependiente del Ministro, con personería jurídica de
derecho público interno, patrimonio propio, y con
autonomía administrativa, funcional, técnica, económica,
y financiera, y facultad normativa por delegación del
Ministro de Transportes y Comunicaciones;
Que, el artículo 24 de la LSPN establece como
atribuciones exclusivas de la APN, velar por la prestación
universal de los servicios portuarios a través de los puertos
de titularidad pública y en el ámbito de su competencia;
así como establecer las normas técnico-operativas para el
desarrollo y la prestación de las actividades y los servicios
portuarios acorde con los principios de transparencia y
libre competencia;
Que, el artículo 61 del Reglamento de la Ley del
Sistema Portuario Nacional, aprobado por Decreto
Supremo Nº 003-2004-MTC (RLSPN) define a los
servicios portuarios como actividades que se desarrollan
en la zona portuaria siendo necesarias para la correcta
explotación de los mismos que se presten en condiciones
de seguridad, eficacia, eficiencia, calidad, regularidad,
continuidad y no discriminación;
Que, el artículo 65 del RLSPN establece que los
servicios portuarios básicos son aquellas actividades
comerciales desarrolladas en los recintos portuarios
que permiten la realización de las operaciones de
tráfico portuario, considerando dentro del listado de
servicios portuarios básicos, al servicio de Practicaje; y
además, según el artículo 67 del citado reglamento, las
Autoridades Portuarias podrán establecer, por razones
técnicas, ambientales, operativas y de seguridad, normas
complementarias y condiciones específicas de utilización
de los servicios básicos y generales.
19
Que, el artículo 100 del RLSPN señala que la APN, por
delegación del Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
cuenta con facultades normativas y reglamentarias en
el ámbito de su competencia, además, emite normas de
alcance general por Acuerdo de Directorio, resoluciones,
directivas, y circulares de menor jerarquía;
Que, de acuerdo con las citadas facultades normativas,
la APN ha elaborado el proyecto de “Norma Técnico
Operativa para la prestación del servicio de Practicaje
en las zonas portuarias” con la finalidad de actualizar
la normativa sobre la materia, aprobada mediante
Resolución de Acuerdo de Directorio Nº 046-2010-APN-
DIR del 28 de diciembre del 2010;
Que, mediante Resolución de Acuerdo de Directorio
Nº 017-2021-APN-DIR del 16 de marzo de 2021, se
aprobó el proyecto de “Norma técnica operativa para la
prestación del servicio portuario básico de practicaje en
la zona portuaria” y se dispuso su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano” y en la página Web de la APN, durante
el plazo de treinta (30) días, para recibir las sugerencias,
comentarios o recomendaciones de la ciudadanía general;
Que, la publicación se realizó el 7 de abril de 2021;
por lo que, luego de haber transcurrido el plazo de
publicación, mediante Informe Técnico Legal del visto, la
UAJ y la DOMA señalan que, en el marco de la atribución
normativa de la APN establecida en artículo 24 de la
LSPN y teniendo en cuenta los comentarios recibidos de
la comunidad portuaria, resulta técnica y jurídicamente
viable la aprobación del citado proyecto normativo;
Que, el artículo 7 del Reglamento de Organización
y Funciones de la APN, aprobado mediante Decreto
Supremo No. 034-2004-MTC, establece como una
atribución y función del Directorio, aprobar y modificar otros
documentos técnicos normativos de gestión institucional,
propuestos por el Gerente General de la APN;
Que, de acuerdo con el artículo 8 del Reglamento de
Organización y Funciones de la APN, el presidente del
Directorio ejerce la representación oficial de la APN y
suscribe en representación del Directorio las resoluciones
que se emitan, sin perjuicio de las delegaciones que se
acuerden;
Que, en la Sesión Nº 567 de fecha 6 de julio de
2021, el Directorio de la APN aprobó la “Norma técnica
operativa para la prestación del servicio portuario básico
de practicaje en la zona portuaria”, disponiendo su
publicación y facultando al presidente del Directorio la
emisión de la resolución correspondiente;
Que, a efectos de materializar el acuerdo adoptado
por el Directorio de la APN, resulta necesario emitir el acto
correspondiente para la aprobación de la “Norma técnica
operativa para la prestación del servicio portuario básico
de practicaje en la zona portuaria”;
De conformidad con la Ley Nº 27943 – Ley del
Sistema Portuario Nacional, su Reglamento aprobado
con Decreto Supremo Nº 003-2004-MTC y el Reglamento
de Organización y Funciones de la Autoridad Portuaria
Nacional, aprobado con Decreto Supremo Nº 034-2004-
MTC;
SE RESUELVE:
Artículo 1º.- Aprobar la “Norma técnica operativa para
la prestación del servicio portuario básico de practicaje en
la zona portuaria”.
Artículo 2º.- Dejar sin efecto la Resolución de Acuerdo
de Directorio Nº 046-2010- APN-DIR del 28 de diciembre
del 2010, que aprobó la Norma Técnico Operativa para
la prestación del servicio de Practicaje en las zonas
portuarias.
Artículo 3º.- Disponer que la Unidad de Relaciones
Institucionales de la Autoridad Portuaria Nacional efectúe
la publicación de la Norma Técnica Operativa para la
Prestación del Servicio Portuario Básico de Remolcaje en
la Zona Portuaria, en el Diario Oficial “El Peruano” y en
la página Web de la Autoridad Portuaria Nacional, www.
apn.gob.pe.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
EDGAR PATIÑO GARRIDO
Presidente del Directorio
1973828-1
20 NORMAS LEGALES Viernes 16 de julio de 2021 / El Peruano

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