Auditorías de Seguridad Modulo

AUDITORÍAS DE
SEGURIDAD
Gestión Integrada
CONTENIDO
Modulo 1: Objetivos / Interpretación de las Clausulas OHSAS
18001:2007 (Introducción - Definiciones - 4.1 - 4.2 y 4.3.1)
Modulo 2: Interpretación de las Clausulas OHSAS
18001:2007 (4.3.2 - 4.3.3, 4.4.1 - 4.4.2 y 4.4.3)
18001:2007 (4.4.4 - 4.4.5 - 4.4.6)
18001:2007 (4.4.6 y 4.4.7)
Modulo 5 Interpretación de las Clausulas OHSAS 18001:2007
(4.5.1 – 4.5.2 y 4.5.3)
18001:2007 (4.5.4 – 4.5.5 y 4.6) y evaluación
Modulo 7: Introducción a las Auditorías / Enfoque de las
Auditorías / El Auditor, Calificaciones Responsabilidad y Rol
Modulo 8: Administración de la Auditoría / Técnicas de
Auditorías/ Listas de Verificación / Ejecución de la Auditoría
Modulo 9: Ejecución de la Auditoría / Reportes de No
Conformidad y Acción Correctiva / Informe de Auditoría
Modulo 10 : Informe de Auditoría / evaluación
Título de exposición: Auditorias de Seguridad

OBJETIVOS DEL CURSO
❖ Presentar conceptos y requisitos del SISTEMA DE

GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Para …
FACILITAR el proceso de implementación y

mantenimiento del Sistema de Seguridad y salud
ocupacional en nuestra empresa e
IDENTIFICAR oportunidades de mejora.

OBJETIVOS DEL CURSO
❖ Entender la lógica de la Norma OHSAS 18001 y

como lo cumplimos
❖ Interpretar los requisitos de la Norma OHSAS

18001:2007
❖ Entender y aplicar las diferentes herramientas

de gestión de SSO

OBJETIVOS DEL CURSO
❖ Presentar CONCEPTOS Y MÉTODOS para la

AUDITORÍA INTEGRADA de sistemas, AMPLIANDO
nuestras perspectivas de gestión.
Para …
Lograr una visión GLOBAL del desempeño del

sistema y
Hacer un uso más EFICIENTE de los recursos

OBJETIVOS DEL CURSO
❖ Entender los principios y procesos de la

auditoría
❖ Planificar y preparar la auditoría interna
❖ Recolectar y analizar evidencia objetiva
❖ Realizar la auditoría y reportar resultados

INTERPRETACIÓN DE LAS CLAUSULAS
DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

INTRODUCCIÓN
¿Cuál es nuestro
principal capital de
trabajo?

INTRODUCCIÓN
“Nuestro principal capital de

trabajo es nuestro cuerpo
completo y sano”.

INTRODUCCIÓN
Ingresando al Trabajo
Retornando al Hogar
¡VIVO!
¡SANO!
¡COMPLETO!
INTRODUCCIÓN
EL CUERPO HUMANO:
La máquina más perfecta de la
naturaleza

INTRODUCCIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

Y SALUD:
“Un conjunto estructurado de controles que

aseguran el logro de objetivos en seguridad y
salud ocupacional”

INTRODUCCIÓN
PRINCIPIOS BASICOS:
• Mantener los riesgos en niveles

tan bajos como sea posible y
razonable
• Sin perjudicar la capacidad
competitiva de la empresa

INTRODUCCIÓN
QUE SON LAS OHSAS 18000?
• Estándares internacionales voluntarios,

relacionados con la gestión de la
seguridad y salud ocupacional
• Fue desarrollada por las principales
certificadoras del mundo.
• Buscan asegurar el mejoramiento de la
salud y seguridad en el lugar de trabajo

INTRODUCCIÓN
BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE
GESTIÓN DE SSO:
• Mejora las condiciones de Salud y Seguridad en el
lugar de trabajo
• Garantiza el cumplimiento de requerimientos
legales
• Mejora las relaciones laborales internas
• Permite el acceso a tasas preferenciales en
seguros complementarios
• Reduce el costo por accidentes
• Genera confianza en los clientes, accionistas,
sociedad (partes interesadas)

INTRODUCCIÓN
PARTES INTERESADAS:
SOCIEDAD CLIENTES
ACCIONISTAS
PROVEEDORES TRABAJADORES
LEY

DEFINICIONES
INCIDENTES
Suceso inesperado relacionado con el trabajo que
puede o no resultar en daños a la salud. En el
sentido más amplio, incidente involucra todo tipo
de accidente de trabajo.
El cuasi-accidente es una advertencia!!!!

DEFINICIONES
PELIGRO
Todo aquello que tiene
potencial de causar daño a las
personas, equipos, procesos y
ambiente
RIESGO
Es la combinación de
probabilidad y severidad
reflejados en la posibilidad de
que un peligro cause pérdida o Peligro: Energía eléctrica directo
daño a las personas, a los
Riesgo: Contacto con energía
equipos, a los procesos y/o al
eléctrica (electrocución)
ambiente de trabajo

DEFINICIONES
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos,
proporcionando la información necesaria para que el titular y
el trabajador minero estén en condiciones de tomar una
decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de
acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de
eliminar la contingencia o la proximidad de un daño.

DEFINICIONES
RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que
puede ser tolerado por la organización,
teniendo en cuenta sus obligaciones legales, y
su propia politica de SSO.

DEFINICIONES
ENFERMEDAD PROFESIONAL
Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

trabajador como resultado de la exposición a
factores de riesgos físicos, químicos, biológicos
y/o ergonómicos, inherentes a la actividad
laboral.

DEFINICIONES
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
Condiciones y factores que afectan o podrian

afectar la salud y seguridad de empleados,
trabajadores temporales, contratistas, visitas y
cualquier otra persona en el lugar de trabajo
SISTEMA DE GESTIÓN DE SSO
Parte del sistema de gestión de una

organización empleada para desarrollar e
implementar su política de SSO y gestionar sus
riesgos.

ESTRUCTURA OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de SSO

Sistemas de Gestión de
4.3 Planificación
Seguridad y Salud Ocupacional
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación
y control de riesgos
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4 Implementación y Operación 4.5 Verificación
4. 4. 1 Recursos, funciones, 4. 5. 1 Seguimiento y medición del

responsabilidad y autoridad desempeño
4. 4 .2 Competencia, capacitación y toma 4. 5. 2 Evaluación del cumplimiento legal
de conciencia
4. 5. 3 Investigación de incidentes, no
4. 4. 3 Comunicación, participación y conformidades, acciones correctivas
consulta y acciones preventivas
4. 4. 4 Documentación 4. 5. 4 Control de registros
4. 4. 5 Control de documentos 4. 5. 5 Auditoría Interna
4. 4. 6 Control Operacional
4. 4. 7 Preparación y respuesta ante 4.6 Revisión por la Dirección
emergencias

Ciclo de Mejora
Inicio nuevo ciclo
ACTUAR PLANEAR
A P
V H
VERIFICAR HACER

Interpretación OHSAS 18001
Mejora Continua
4.6 Revisión por 4.2 Política SSO

la Dirección
4.5 Seguimiento y 4.3 Planificación

Acción Correctiva
4.4 Implementación
y Operación

4.1 Requisitos Generales
Establecer
La Documentar
Organización
debe: Sistema de
Implementar
Gestión de
S&SO
Mantener
Mejorar
Determinar como cumplirá los requisitos
Determinar el alcance del Sistema de Gestión de S&SO
M-GI-2: Manual de Medio Ambiente,

Seguridad y Salud Ocupacional

4.2 Política de S&SO
La Política de SSO debe ser autorizada por la

Alta Gerencia de la organización,
estableciendo claramente los objetivos
generales de salud y seguridad y su
compromiso con la mejora en los resultados
de salud y seguridad.

Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO de
la organización
Incluye un compromiso a la prevención de lesión y

enfermedad, y mejoramiento continuo en la gestión y el
desempeño S&SO
Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
La Política relacionados con sus peligros S&SO.
debe
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos S&SO
Es documentada, implementada y mantenida
Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el

control de la organización con la intención de ponerlos al tanto
de sus obligaciones S&SO individuales;
Esta disponible a las partes interesadas
Es revisada periódicamente para asegurar que permanece

pertinente y apropiada para la organización

POLITICA DE GESTION INTEGRADA DE

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD
MINERA AURÍFERA RETAMAS S. A. - MARSA, dedicada a la actividad minera subterránea, se

compromete a gestionar los procesos, productos y servicios salvaguardando la seguridad y
salud de los trabajadores y previniendo la contaminación ambiental en toda la organización.
Adicionalmente, se especifica el compromiso de gestionar la calidad de los procesos,

productos y servicios en el Laboratorio Químico para satisfacción de sus clientes.
En este sentido, se señalan los siguientes compromisos:
1. Elaborar, implementar y mantener procedimientos, prácticas y controles utilizando la

tecnología adecuada acorde a las necesidades de la organización, bajo un enfoque
preventivo.
2. Establecer las estrategias de sensibilización, motivación, capacitación y

entrenamiento al personal, preparándolos para un desempeño consciente y
responsable.
3. Cumplir satisfactoria y permanentemente los acuerdos y normas legales aplicables y

otros que suscriba la organización.
4. Cumplir satisfactoria y permanentemente los requisitos del cliente y mejora eficaz del
sistema de calidad.
5. Revisar y actualizar periódicamente el desempeño del sistema integrado, asegurando

un mejoramiento continuo.
6. Mantener informados a los trabajadores y partes interesadas de la política de

gestión integrada de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad,
siendo de libre acceso.
El cumplimiento de esta política es responsabilidad de todos los miembros de la organización

y de los colaboradores directos.
………………………………………………
Juan Gonzales Vigil Flores
Gerente General Adjunto
Lima, 13 de Agosto del 2007

4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y

Determinación de Controles
Se requiere de un procedimiento que proporcione una identificación
continua de los peligros, evaluación de los riesgos y controles
necesarios .
Identificar peligros Evaluar riesgos Medida de Control
Peligro : El puntal Riesgo: Aplastamiento Control: Sostenimiento

4.3 Planificación

• Actividades rutinarias y no rutinarias.

• Actividades de todo personal (contratistas ,
visitantes)
• Peligros fuera del lugar de trabajo
• Peligros en la proximidad del lugar de trabajo
El procedimiento • Infraestructura, equipos y materiales
debe tomar en • Cambio o propuestas de cambios en la
cuenta: organización, actividades o materiales.
• Modificaciones del S&SO (incluyendo
temporales)
• Diseño del lugar de trabajo (procesos,
instalaciones, maquinaria, procedimientos,
organización del trabajo, ergonomía).
PG-GI-6: Identificación de Peligros, Evaluación de

Riesgos y Determinación de Controles

4.3 Planificación

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
JERARQUÍA DE CONTROLES
EVALUACION DE RIESGOS
1 Eliminación
2 Sustitución
PRIORIZACIÓN
3 Controles de Ingeniería
4 Señalización / advertencias y/o

ESTABLECIMIENTO DE controles administrativos
CONTROLES
5 Equipos de Protección Personal

PG-GI-6: IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS
Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
(IPER)
DEFINICIONES
PELIGRO
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las
personas, equipos, procesos y ambiente
PG-GI-6-A1: Lista Referencial de Peligros

CÓDIGO PELIGRO CÓDIGO PELIGRO
100 FÍSICOS 500 ERGÓNOMICOS
102 Ruidos 505 Posturas Incorrectas
110 Explosivos 506 Levantamiento de Cargas
112 Proyección de esquirlas 600 BIOLÓGICOS
200 MECÁNICOS 602 Microorganismos patógenos
201 Equipos 3 700 PSICO SOCIALES
204 Herramientas 6 701 Vandalismo
206 Rocas 7 705 Estrés laboral
209 Vehículos en movimiento 800 EVENTOS NATURALES
213 Trabajo en altura 801 Tormentas Eléctrica
215 Carga Suspendida 802 Deslizamientos
300 LOCATIVOS 1000 QUÍMICOS
302 Apilamiento 9 1002 Gases 11
303 Escaleras y andamios 1006 Humos metálicos 15
400 ELÉCTRICOS 1008 Sustancias Inflamables
402 Contacto Eléctrico Indirecto 1010 Sustancias Químicas

DEFINICIONES
RIESGO
Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en
la posibilidad de que un peligro cause pérdida o daño a las
personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de
trabajo
PG-GI-6-A2: Lista Referencial de Riesgos.

RIESGOS A LA SEGURIDAD
Desprendimiento de rocas
Caída en el mismo nivel
Caída a distinto nivel
Golpeado contra …
Golpeado por…
Contacto con…
Descarrilamiento
Explosiones
2
Choque
Atropello
Volcadura
Aplastamiento
Incendio

DEFINICIONES
PROBABILIDAD
Posibilidad de que un
evento específico ocurra.
SEVERIDAD
La severidad esta referido
a la magnitud de los daños
o consecuencias.
MRL (Magnitud de Riesgo Laboral)

Indica la significancia del riesgo,
orientado a la SSO.

¿Cuándo realizar o actualizar el IPER ?
❖ Durante la fase del diseño conceptual de una nueva

actividad/instalaciones.
❖ Durante el ciclo de vida de cualquier proceso, por
revisiones periódicas y como mínimo una vez al año.
❖ Cuando exista cambios en los métodos de trabajo,
equipos o infraestructura.
❖ Luego de una modificación significativa del proceso,
revisar o elaborar el IPER asociados a las tareas
involucradas.
❖Cuando se modifique o se emita un nuevo requisito
legal.

Etapas del proceso de evaluación
1. Identificar las Actividades del Trabajo
2. Identificar las Tareas de las Actividades
3. Identificar los Peligros (codificar y detallar)
4. . Valorar el Riesgo (probabilidad x severidad)
5. Calificar el Riesgo (riesgos tolerables)
6. Determinar las Medidas de Control

PG-GI-6-F1: Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos Laborales y Medidas de
Control
SISSOMAC
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS LABORALES Y Cód.: PG-GI-6-F1

MEDIDAS DE CONTROL
Ver.: 3 Pág.: 1 de 1
UNIDAD: ÁREA: Revisión:
Probabilidad CONTROL
Indice de Severidad (IS)
Magnitud del Riesgo
Riesgo Significativo
Entrenamiento (ICE)
Índice de Frecuencia
Índice de Personas
Laboral (MRL)
Procedimientos de
Probabilidad (IP)
Cargo de
Expuestas (IE)
Trabajo (IPT)
Capacitación y
Sub- Código Riesgo de persona que
Riesgo de
Índice de
Índice de
Índice de
Nº área/ Actividad Tarea del Peligro Detallado Salud realiza la
Seguridad
(IF)
Proceso Peligro Ocupacional actividad/tar FUENTE MEDIO RECEPTOR
ea

VALORACIÓN DEL RIESGO
INDICE DE PROBABILIDAD (IP)
Índice de Expuestos
Valor
(IE)
1 1–3
2 4–8
3 9 – 15
4 > 15

Índice de Procedimientos de
Valor
Trabajo (IPT)
Existencia e implementación
1
satisfactoria
Existencia e implementación
2
Parcial
Existe pero no se ha
3
implementado
4 No Existe

Índice de Capacitación y
Valor
Entrenamiento (ICE)
Personal entrenado identifica y

1
controla el peligro
Personal entrenado identifica

2
pero no controla el peligro
Personal entrenado no
3
identifica ni controla el peligro
4 Personal no entrenado

Índice de Frecuencia de
Valor Exposición
(IF)
1 Esporádicamente al año
2 Ocasionalmente al mes
Eventualmente a la
3
semana
4 Continuamente diario

TABLA 1: INDICE DE PROBABILIDAD (IP)
Índice de Índice de Índice de

Índice de Procedimientos de Capacitación y Frecuencia de
Valor Expuestos Trabajo (IPT) Entrenamiento (ICE) Exposición
(IE) (IF)
Existencia e Personal entrenado Esporádicamente al

1 1–3 implementación identifica y controla año
satisfactoria el peligro
Existencia e Personal entrenado Ocasionalmente al
2 4–8 implementación identifica pero no mes
Parcial controla el peligro
Existe pero no se Personal entrenado Eventualmente a la

3 9 – 15 ha implementado no identifica ni semana
controla el peligro
No Existe Personal no Continuamente

4 > 15
entrenado diario
IP = IE + IPT + ICE + IF

TABLA 2: ÍNDICE DE SEVERIDAD (IS)
Valor del Índice de Severidad (IS)

Índice
1 LEVE (Lesión sin Incapacidad)
MODERADO (Lesión con Incapacidad

2
Temporal)
GRAVE (Lesión con Incapacidad

3
Permanente)
4 MORTAL (Fatal)
IS = IS

TABLA 3:
MATRIZ DE VALORACIÓN DE LA MAGNITUD DE RIESGO LABORAL (MRL)
SEVERIDAD
1 2 3 4
4 4 8 12 16
PROBABILIDAD
8 8 16 24 32
12 12 24 36 48
16 16 32 48 64
MRL = IP x IS

DETERMINACIÓN DE LA
SIGNIFICANCIA DEL RIESGO
TABLA 4:
CALIFICACIÓN DE RIESGOS Y PRIORIZACIÓN DE CONTROL
Magnitud
del Riesgo Calificación del
Grado de Riesgo Prioridad
Laboral Riesgo
(MRL)
DE 32 A 64 Alto (Inaceptable) I SIGNIFICATIVO
NO
DE 9 A 31 Moderado II
SIGNIFICATIVO
NO
DE 4 A 8 Bajo III
SIGNIFICATIVO
Un riesgo es significativo cuando:

❖ Cuando MRL es mayor o igual a 32.
❖ Cuando la severidad es fatal.

MEDIDAS PREVENTIVAS Y CONTROLES
Fuente:
Acciones orientadas a eliminar o
reducir el riesgo en el origen.
Ejemplos: el diseño, equipos,
maquinarias, herramientas y
materiales.

Medio:
Acciones orientadas a eliminar o reducir el
riesgo en el medio de transferencia.
Ejemplos: Técnicas de prevención
(señalización), herramientas de gestión
(Check list, PETS, PETAR) y ambiente de
trabajo.
PG, PETS
Estándares

Receptor:
Receptor: Acciones orientadas a eliminar
o reducir el riesgo a través de la
persona. Ejemplos: uso de equipos de
protección personal (EPP),
capacitaciones, entrenamiento y/o
evaluación del personal.


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Título de exposición: Auditorias de Seguridad

❖ Presentar conceptos y requisitos del SISTEMA DE

FACILITAR el proceso de implementación y

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❖ Entender la lógica de la Norma OHSAS 18001 y

❖ Interpretar los requisitos de la Norma OHSAS

❖ Entender y aplicar las diferentes herramientas

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❖ Presentar CONCEPTOS Y MÉTODOS para la

Lograr una visión GLOBAL del desempeño del

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

❖ Entender los principios y procesos de la

❖ Planificar y preparar la auditoría interna

❖ Recolectar y analizar evidencia objetiva

❖ Realizar la auditoría y reportar resultados

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

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“Nuestro principal capital de

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

“Un conjunto estructurado de controles que

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

• Mantener los riesgos en niveles

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

• Estándares internacionales voluntarios,

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El cuasi-accidente es una advertencia!!!!

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

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SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

Condiciones y factores que afectan o podrian

SISTEMA DE GESTIÓN DE SSO

Parte del sistema de gestión de una

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

4.2 Política de SSO

4.4 Implementación y Operación 4.5 Verificación

4. 4. 1 Recursos, funciones, 4. 5. 1 Seguimiento y medición del

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Inicio nuevo ciclo

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

4.6 Revisión por 4.2 Política SSO

4.5 Seguimiento y 4.3 Planificación

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Determinar como cumplirá los requisitos

Determinar el alcance del Sistema de Gestión de S&SO

M-GI-2: Manual de Medio Ambiente,

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

La Política de SSO debe ser autorizada por la

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Incluye un compromiso a la prevención de lesión y

Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales

Es documentada, implementada y mantenida

Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el

Esta disponible a las partes interesadas