Efectos Externos

Efectos Externos
Microeconomía III
Eloy Ávalos
eavalosa@unmsm.edu.pe
Departamento Académico de Economía

Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Semestre 2020 - I
Microeconomía III: Lección 04 / Eloy Ávalos (UNMSM)
Contenido
1 Introducción
2 Naturaleza de las externalidades

Casos
3 Asignación óptima
Los supuestos
Condición de optimización
4 El equilibrio competitivo
Los supuestos
El equilibrio competitivo
5 Modalidades de intervención pública

Creación de mercados de derechos
Imposición óptima
Integración de empresas
Introducción
Los efectos externos no son consecuencia del sistema de precios, sino de

las actividades de algunos agentes sobre las funciones objetivos o sobre los
conjuntos de posibilidades de otros agentes.
La existencia de efectos externos afecta el proceso de elección de los
agentes.
Naturaleza de las externalidades
Denición 1 (Efecto externo)

Es el efecto indirecto de una actividad de producción o de una actividad de
consumo realizada por un agente i0 sobre la función de utilidad, el conjunto de
consumo o el conjunto de producción de otro agente i.
La denición de externalidad es contingente a la denición de agente
económico y a la existencia de mercados en los que participan los agentes.
La fusión de los agentes involucrados conlleva a la internalización de la
externalidad.
La creación de mercados de derecho, implica la comercialización del efecto
externo entre las partes involucradas.
Casos
Una sociedad de I agentes, de los cuales J son unidades de producción y

H son unidades de consumo. Se cumple J \ H = ; tal que J + H = I .
Externalidad de la actividad productiva Pj sobre el conjunto de consumo
Xh R+ .
L
Sea el perl de niveles de producción y = (y1 ; : : : ; yJ ) y el perl de niveles

de consumo x = (x1 ; : : : ; xH ).
Sea el vector-par de ambiente z h = (y ; x h ), el conjunto de vectores de
ambientes Z y la relación de correspondencia , donde:
: Z ! fX g (1)
! X
h
z h h
Sea y 0 con yj0 , donde yj0 > yj . Si ocurre X 0 (z0

h h
) Xh (z h ), entonces
Pj genera una externalidad negativa.
Casos
Figura 1: Externalidad negativa de la producción Pj sobre Xh .

silencio
silencio
Xh
Xh
libro libro
(a) Sin efecto externo (b) Con efecto externo
Casos
Externalidad de la actividad de consumo Ch0 sobre la función de utilidad

uh : RJ +H ! R.
de consumo x = (x1 ; : : : ; xH ).
Sea el vector-par de ambiente z h = (y ; x h ), el conjunto de vectores de
ambientes Z y la relación de correspondencia , donde:
: Z ! fu g (2)
! u
h
z h h
Sea x0 h con x0h0 , donde x0h0 > xh0 . Si ocurre u0h (xh ; z 0 h ) < uh (xh ; z h ),
entonces Ch0 genera una externalidad negativa.
Casos
Figura 2: Externalidad negativa del consumo Ch0 sobre uh .
uh uh
0
uh
utilidad total
utilidad total
descanso descanso
(a) Sin efecto externo (b) Con efecto externo
Casos
Externalidad de producción recíproca, Pj y Pj0 .

de consumo x = (x1 ; : : : ; xH ).
Sea el vector-par de ambiente z j = (y j ; x), el conjunto de vectores de
ambientes Z y el conjunto de producción Yj RL denido por la relación
técnica Fj (z j ) 0 y la relación de correspondencia , donde:
: Z ! fY g (3)
! Y
j
z j j
Además:
: Z ! fY 0 g (4)
! Y0
j
z j 0 j
Sea y 00 cony0 0 , donde y0 0 > y 0 y sea y0 con y0 , donde y0 > y . Si ocurre

j j
0 0 Y 0 (z 0 ) Y 00 (z00 0 ); entonces P y P 0
j j
j ) Yj (z j ) y además
j j
Yj (z j j j j
generan externalidades positivas para las rmas j y j 0 recíprocamente.

j j
Casos
Figura 3: Externalidad positiva recíproca de producción Pj 0 sobre Yj y de Pj sobre Yj 0 .
Fj Fj 0
Yj
0 0
Yj 0
producción
producción
Yj Yj 0
insumo insumo
(b) Sin y con efecto externo (a) Sin y con efecto externo
Asignación óptima
Los supuestos
Una economía con J = 2 y H = 1 produce dos bienes, B1 y B2.

Existen dos efectos externos:
El consumo C1 sobre la producción de 2.
La producción P1 sobre la producción de 2.
Tecnología: funciones de producción crecientes y estrictamente cóncavas.
y11 = (
f y21 ) (5)
y22 = h(y12 ; y11 ; x1 ) (6)
Consumidor: función de utilidad creciente y estrictamente cuasi-cóncava:
u(x1 ; x2 ), con una dotación de recursos dada: (w1 ; w2 ).
Problema de optimización:
max 1 2)
(
u x ;x
1 2
x ;x
s. a y11 + y12 + w1 x1 0
y21 + y22 + w2 x2 0 (7)

y11 + f (y21 ) 0
y22 + h(y12 ; y11 ; x1 ) 0

Asignación óptima
Pareto óptimo: igualdad de la tasa marginal de sustitución social y las

tasas marginales de transformación social.
ux1 + ux2 hx1 1 + hy11 fy21
= hy12 = (8)
ux2 fy21
Asignación óptima
Pigou (1920): la evaluación de las tasas marginales de sustitución y de

transformación necesarias debería incorporar los efectos directos e
indirectos de las actividades económicas.
Conclusión 1
Una asignación Pareto óptimo de la producción no conduce necesariamente a la
eliminación de las externalidades ni aún sean negativas. Por tanto, deben de
incorporarse los costos externos en la evaluación del costo social del bien B1.
Los supuestos
Equilibrio competitivo:
Cada agente al optimizar, considera además de los precios, las variables de
ambiente como dadas.
Variables de ambiente serán elegidas por los otros agentes.
Existe un (p1 ; p2 ) 2 R2++ , donde:
1 Firma 1,
max
p1 y11 + 2 21 p y
y11 ;y21 (9)
s. a y 11 = ( 21 ) f y
de donde:
1 = p1

(10)
fy

p2
21
2 Consumidor, 1
max (
u x1 ; x2 )
1 2
x ;x (11)
s. a
p1 x1 +
p2 x2 = M
se obtiene:
ux
ux
1 = p1

p2
(12)
2
1
El ingreso M comprende el valor de las dotaciones y de los benecios.
Los supuestos
1 Firma 2,
max
p1 y12 +
p2 y22
y12 ;y22 (13)
s. a y22 = ( h y12 ; y11 ; x1
)
de donde:
hy
12 = p1

p2
(14)
Equilibrio competitivo con efectos externos:

1 (
y11 ; y21 ) +
maximiza p y
maximiza p1 y

11 p2 y21 sujeto a y11 = ( 21 ).
f y
2 (
y12 ; y22 ) + 1

12 p2 y22 sujeto a y22 = ( 12 11
h y ;y

; x1 ).
3 (
) ( )
x1 ; x2 maximiza u x1 ; x2 sujeto a
p1 x1 +
p x =
2 2 + + ( )
p1 w1

p2 w2 p .2
4 x1 = + +
w1

y11 = + +

y12 y x2
w2

y21

y22 .
En equilibrio competitivo cada agente iguala su relación marginal privada al

precio relativo,
ux1 = h = 1 (15)
u
y12
x2 f y21
2
Donde (p ) = (
p1 y11 +
p2 y21 )+(
p1 y12 +
p2 y22 ).
La optimalidad de Pareto exige la igualdad de las relaciones marginales

sociales y no de las privadas como indica la condición de equilibrio
competitivo.
Conclusión 2
El equilibrio competitivo con efectos externos no es óptimo de Pareto.
La optimalidad del equilibrio competitivo no implica necesariamente la
ausencia de efectos externos, pues es posible que ocurra,
(16)
hx1 y( 12 ; y11 ; x1 ) = h
y 12 ; x1 ) = 0
11 (y
Luego, las ecuaciones [8] y [16] coinciden.

Modalidades de intervención pública
Creación de mercados de derechos por parte del Estado: un sistema

completo de mercados competitivos para los efectos externos.
Este sistema permite recuperar el marco del equilibrio competitivo.
Pero, ¾son viables estos mercados?
Supuestos:
Se crea el mercado de derecho de generar efectos externos: la rma 1
compra a la rma 2 el derecho a contaminar al precio q112 .
Se crea el mercado de derecho de generar efectos externos: el consumidor
compra a la rma 2 el derecho a contaminar al precio r112 .
La rma 2 ofrece las cantidades de derechos de contaminación y^112 y x^12
1 a
los precios q112 y r112 respectivamente.
Opera la regla institucional: la rma 1 y el consumidor deben comprar
tantos derechos como efectos externos generan.
Optmización,
1 Firma 1,
max p1 y11 + p2 y21 q112 y^112
y11 ;y21
s. a y11 = f (y21 ) (17)
y^112 = y11
donde y^112 denota la cantidad de derechos de contaminación que la rma 1
demanda. Resolviendo queda,
(p1 q112 )f
y 21 + p2 = 0 (18)
1 Consumidor,
max u(x1 ; x2 )
1 2
p1 x1 + p2 x2 + r112 x^12

x ;x
(19)
s. a 1 =M
x^12
1 = x1
donde x^12
1 denota la cantidad de derechos de contaminación que demanda
el consumidor. Resolviendo,
u 1 p1 + r112
(20)
x
=
ux 2 p2
2 Firma 2,
max p1 y12 + p2 y22 + q112 y^112 + r112 x^12
1
12 ;y22 (21)
y22 = h(y12 ; y^112 ; x^12
y
s. a 1)
de donde:
p2 h y12 + p1 = p2 hy11 + q112 = p2 hx1 + r112 = 0 (22)
Equilibrio competitivo en los mercados de derechos de contaminación:

^112 = y11
y (23)
^12
x1 = x1 (24)
De las ecuaciones [18], [20] y [22], se obtiene [8].
Conclusión 3
El equilibrio competitivo de la economía en la que se ha ampliado el espacio de
bienes añadiendo mercados de derechos es un óptimo de Pareto.
Hasta la contribución de R. Coase, era normal, siguiendo a Pigou, seguir
considerando la situación sin externalidad como la situación de referencia.
La concesión de derechos posee un carácter político o distributivo y no
contraviene la optimalidad paretiana.
Imposición óptima
Imposición óptima: el Estado establece impuestos (t) [o subvenciones (s)]

unitarias sobre el consumo de B1 y la producción de B1.
¾Podrán estos impuestos (o subvenciones) permitir alcanzar un óptimo de
Pareto bajo un equilibrio competitivo con efectos externos?
Imposición óptima
Sean los precios sociales p1 y p2 asociados al óptimo de Pareto.

Condiciones necesarias:
1 Consumidor,
u 1 p1 + t0
(25)
x
=
u 2
x p2
2 Firma 1,
p + t1
= 1
1
(26)
f y 12 p2
Impuestos óptimos,
0 = h 1 ()p2
t x (27)
y

t1 = h 11 ()p2 (28)
Imposición óptima
Equilibrio competitivo con impuestos óptimos:

1 () + ux2 ()hx1 () 1 + hy11 ()fy21 ()
() =
p ux1
= = (29)
ux2 () fy21 ()
hy12
p2
Consideraciones:
La rma 2 no necesariamente es compensada por los daños a que está
sometido.
En general, el total de los impuestos recaudados no es igual a los daños
recibidos.
Conclusión 4
El equilibrio competitivo de la economía, en la que se han establecido
impuestos óptimos, es un óptimo de Pareto.
Consideraremos sólo un efecto externo, la producción P1 sobre la

producción de 2: hy11 < 0 y hx1 = 0.
Con la integración de los dos productores el problema a resolver será:
max 1 11 + p2 y21 + p1 y12 + p2 y22
p y
12 ;y21
y
s. a y11 = f (y21 ) (30)

y22 = h(y12 ; y11 )
Condiciones necesarias:
+ p2 hy11 fy21 + p2 = 0 (31)
1
p fy21

p2 h
(32)
12 + p1 = 0
y
Eciencia de la producción:
p
1 1 + hy11 fy21
= hy12 = (33)
p2 fy21
Conclusión 5
El equilibrio competitivo es un óptimo de Pareto. Los dos productores tienen
interés de fusionarse, pues a unos precios dados, su benecio se incrementa.3
3
Una excepción será si se parte de un mercado de competencia perfecta, pues la integración
puede conducir a cambios en los precios.
Efectos Externos
Microeconomía III
Eloy Ávalos
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Departamento Académico de Economía

2 Naturaleza de las externalidades

5 Modalidades de intervención pública

Los efectos externos no son consecuencia del sistema de precios, sino de

Denición 1 (Efecto externo)

Una sociedad de I agentes, de los cuales J son unidades de producción y

Sea el perl de niveles de producción y = (y1 ; : : : ; yJ ) y el perl de niveles

Sea y 0 con yj0 , donde yj0 > yj . Si ocurre X 0 (z0

Figura 1: Externalidad negativa de la producción Pj sobre Xh .

Externalidad de la actividad de consumo Ch0 sobre la función de utilidad

Figura 2: Externalidad negativa del consumo Ch0 sobre uh .

Externalidad de producción recíproca, Pj y Pj0 .

Sea y 00 cony0 0 , donde y0 0 > y 0 y sea y0 con y0 , donde y0 > y . Si ocurre

generan externalidades positivas para las rmas j y j 0 recíprocamente.

Figura 3: Externalidad positiva recíproca de producción Pj 0 sobre Yj y de Pj sobre Yj 0 .

Una economía con J = 2 y H = 1 produce dos bienes, B1 y B2.

y21 + y22 + w2 x2  0 (7)

y22 + h(y12 ; y11 ; x1 )  0

Pareto óptimo: igualdad de la tasa marginal de sustitución social y las

Pigou (1920): la evaluación de las tasas marginales de sustitución y de

Equilibrio competitivo con efectos externos:

En equilibrio competitivo cada agente iguala su relación marginal privada al

La optimalidad de Pareto exige la igualdad de las relaciones marginales

Luego, las ecuaciones [8] y [16] coinciden.

Creación de mercados de derechos por parte del Estado: un sistema

Equilibrio competitivo en los mercados de derechos de contaminación:

Imposición óptima: el Estado establece impuestos (t) [o subvenciones (s)]

Sean los precios sociales p1 y p2 asociados al óptimo de Pareto.

Equilibrio competitivo con impuestos óptimos:

Consideraremos sólo un efecto externo, la producción P1 sobre la

s. a y11 = f (y21 ) (30)

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y22 + h(y12 ; y11 ; x1 ) 0