1.

Operaciones
a. Planificación y Control Operacional
La organización debe establecer criterios en sus procesos del mismo modo realizar la
implementación del control con criterios operacionales en sus procesos, y así
satisfacer los requisitos del sistema de gestión. También debe asegurar que sus
procesos contratados externos sean controlados, así mismo dentro de su SGA tiene
que definir el tipo y grado de control en sus procesos.

Con respecto a la perspectiva del ciclo de vida la organización debe establecer

controles para asegurar sus requisitos ambientales sean abordados en el proceso
diseñado y desarrollado del producto o servicio, teniendo en consideración las etapas
del ciclo de vida, así mismo determinar los requisitos ambientales en la compra de
productos y servicios.
Realizar una comunicación sobre sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, en este caso es de vital importancia saber el ciclo de vida del
producto o servicio, de tal manera cumplir con los requisitos ambientales y así reducir
riesgos ante cualquier eventualidad producida en el proceso. También es necesario
suministrar información relacionado con los impactos ambientales significativos que
tengan que ver con el transporte o entrega, uso, tratamiento al final de la vida útil y su
disposición final de los productos o servicios. Lo más importante es que la
organización tiene que mantener información documentada con el fin de tener
confianza sobre los procesos que se ha desarrollado según la planificación.

b. Preparación y respuesta ante emergencia.

Aquí la empresa debe organizarse mediante la implementación y establecimiento de

procesos necesarios para poder hacer frente a las situaciones de emergencia que
puedan presentarse.
● Debe planificar acciones para evitar y/o disminuir los impactos ambientales
producidos por alguna emergencia.
● Prevenir la magnitud y el impacto ambiental de la situación de emergencia y
para ello de tomar acciones
● Probar y hacer inspecciones periódicas, así como Evaluar cada cierto tiempo
las acciones de respuesta que fueron planificadas.
● Por último, la empresa debe brindar información y formación eficiente acerca
de la preparación y el tipo de respuesta ante las emergencias.

2. evaluación del desempeño

a. seguimiento, medición, análisis y evaluación
- Generalidades
La empresa tiene que implantar lo siguiente:
Tiene que llevarse a cabo un constante seguimiento. Para ello se utilizan
métodos de seguimiento como análisis y evaluación ya que mediante estos se
pueden llegar a obtener datos reales y concisos.
Además, la empresa debe mantener y cuidar toda información documentada
que constata y sirve como evidencia de todos los resultados obtenidos.
 - Análisis y evaluación
Toda organización tiene que analizar y mediante ello optar por la realización
de evaluaciones ya que son producto del seguimiento y la medición.
Mediante una evaluación se debe fijar y conservar todo tipo de
funcionamiento que sea necesario para estimar que realmente se están
cumpliendo con todas las normativas legales establecidas. Es por eso que las
empresas u organizaciones deben considerar que en caso de que cualquier u
otro resultado señalen lo contrario se tendría que poner en práctica las
acciones precisas e indispensables con la finalidad de alcanzar con los
cumplimientos propuestos.

b. auditoria interna
Se entiende como el proceso mediante el cual la empresa realiza una autoevaluación y
seguimiento de los cumplimientos de los objetivos del SGA. Por lo general tienen
como objeto de evaluación a toda la cadena de valor y tiene una lista de cotejo en la
cual se desarrollan los criterios que debe de cumplir el sistema de gestión ambiental

con respecto a la empresa y al proceso de implementación.

La auditoría interna se caracteriza por que es realizada por la empresa misma y a

diferencia de la auditoría externa, los resultados son siempre privados para la
empresa. Los encargados de hacer este tipo de evaluaciones son con un especialista
 auditor dentro de su labor de gestionador y de evaluador del SGA con todo su grupo
de auditores en el cual están otros especialistas en la rama.
Según Saravia Matilde, 2016, en su exposición titulada “SG Y LA LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN”, destaca que una auditoría tiene como principios los
siguientes:
● Independencia: Es decir que no exista algún vínculo con la parte de la
empresa a auditar.
● Competencia: Es decir que sea de acorde a los estándares que se plantea en el
manual de auditores.
● Ética
● Control de calidad.
● Diligencia profesional.
Después de la recopilación de información, se obtuvo el siguiente modelo de un
esquema de auditoría interna:

Fuente: (Virginia Rosa, 2015)

c. revisión por la dirección
La revisión por la dirección básicamente se encarga de la revisión del sistema de
gestión ambiental de la empresa u organización en función a los intervalos
previamente planificados, para que se asegure si es conveniente, adecuado y además
si es eficaz de manera continua.
consideraciones a tener en cuenta:
 Fuente: (LOPEZ, 2020)

Al final de la de la revisión dada por la revisión debe constar con:

● Conclusiones sobre las consideraciones del sistema de gestión ambiental.
● Decisiones sobre las oportunidades dadas sobre las mejoras continuas.
● Acciones debidas en caso que no se hayan cumplido con los objetivos
ambientales dados.
● Oportunidades que permita la mejora de la integración del sistema de gestión
ambiental, si es que es necesario.
● implicaciones de la empresa u organización hacia la dirección de revisión
3. Información documentada

a. Generalidades
Funciones de la documentación
● Describe los elementos principales del sistema.
● Obtiene información detallada del sistema través de referencias.
● Describe la actuación de cada proceso de los elementos del sistema.

Requisitos documentales de un SGA para una empresa:

● Se debe tener la información documentada de los requerimientos de la ISO
14001 para su desarrollo.
● Información documentada que permita evaluar la eficiencia del Sistema de
Gestión Ambiental.

Factores como el tamaño de empresa, productos, actividades, sus procesos, así como
las dificultades permitirán determinar un alcance de la información documentada.

b. Creación y actualización

Se crea y también se actualiza la información documentada más que todo para que la
empresa tenga en cuenta algunas prioridades que deberá considerar.

● Identificación y Descripción: En este paso se toma en cuenta el autor, la fecha en

que lo hizo y el título que lleva, más que todo para tener una idea de lo que
contendrá la información.
● Formato y Medios de Soporte: El formato debe ser el adecuado y en el soporte si
es que cuenta con el software adecuado para el manejo.
● Revisión y aprobación según adecuación: En este paso se debe revisar y aprobar
para que se pueda hacer el siguiente paso, el cual es el control de la información
documentada.
c. Control de la información documentada

En este caso se busca que la empresa establezca y planifique una información

documentada, la cual posibilita ejercer un control o influenciar sobre terceros,
teniendo en cuenta las circunstancias esto permitirá que sea factible para controlar los
impactos que se vienen desarrollando las actividades de una empresa. Esta
información tendrá influencia en los aspectos resultantes de la externalización ya sea
de la fábrica u otra organización, no obstante, la atención debe centrarse en los
 controles de las características de los materiales o procesos implicados a este, en otros
documentos el objetivo es influir en la empresa subcontratada quien busca cambiar o
mejorar su propio desempeño, pero en última instancia se relaciona a la cultura de
gestión ambiental, teniendo en cuenta que la ISO 14001:2015 para su aplicación
requiere una perspectiva del ciclo de vida, a pesar de no especificar cómo hacerlo, se
debe identificar los aspectos ambientales significativos en toda la cadena de valor,
determinando que pueden ser controlados.

Es por ello que, en la información documentada se debe tener en cuenta la

planificación de todas las acciones preventivas para prevenir y mitigar impactos
ambientales, así también responder a situaciones de emergencia, esta información
debe estar en relación con la preparación y respuesta de las partes interesadas,
incluyendo las personas que se encuentran trabajando bajo el control de la empresa,
además debe encontrarse disponible y debe ser idóneo que nos permita utilizarlo,
cuando y donde se necesite, para ello es necesario estar adecuadamente protegida, ya
que con estos documentos la empresa tendrá que abordar todas las actividades que
realice, según le corresponda:

● Tener acceso, distribución, recuperación y utilización.

● Permitirá tener un almacenamiento y conservar su legibilidad.
● Podrá controlar los cambios.
● Conservará y dispondrá de esto.

4. Mejora
a. No conformidad y acción correctiva
En este caso una no conformidad en una empresa se va dar por diversos aspectos como una
mala planificación, desorganización, falta de compromiso por el personal, etc. que a lo largo
van a generar consecuencias negativas para tal, pero ante esta situación la empresa debe
plantear alternativas de solución como acción correctiva:
● Tomar acciones inmediatas ante la no conformidad para poder posteriormente
corregir y poder tratar a tiempo las consecuencias generadas.
● Implementar acciones con la finalidad de que no vuelva a pasar e identificar las
causas que originó la problemática.
● Plantear acciones correctivas en bien de la empresa.
● Evaluar el efecto que generó las medidas establecidas.
● Siempre estar pendiente si el algún momento hay que realizar algunas modificaciones
el Sistema de Gestión Ambiental.
Tras la ejecución de todas estas medidas la empresa debe registrar en documentos para que
así posteriormente pueda acceder a su historial.
b. Mejora continua:
Este proceso es importante para planificar, supervisar y realizar mejoras dentro de un
sistema de gestión ambiental, por lo que se enfoca en los objetivos ambientales ya
previstos para evitar futuros riesgos. Así mismo buscamos una mejora continua en la
empresa, para poder mejorar su desempeño ambiental.

FUENTE: AUTORÍA PROPIA