PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN

 AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

CURSO VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO

45001:2018 GUÍA DE APRENDIZAJE: CASOS DE AUDITORÍA INTERNA EN

ISO 45001:2018
1- OBJETIVO:
 Analizar la interpretación de lo re!"iito de I#O $%&&'()&'* en "n ecenario de
a"ditor+a interna,
2- PRESENTACIÓN
Para la preente -"+a de aprendiza.e/ e de0en leer lo '& cao !"e e enc"entran en la
1i1a/ decidir i el ecenario e trata de "na no con2or1idad o i la in2or1ación e
in"2iciente/ 3 2inal1ente redactar "na #olicit"d de Acción Corerecti4a para al-"no de lo
5allaz-o identi2icado co1o no con2or1idade,
3- METODOLOGÍA
 A contin"ación/ e enc"entra la decripción de '& ecenario !"e podr+an oc"rrir d"rante
la a"ditor+a interna en I#O $%&&'()&'* realizada a di2erente acti4idade,

El participante de0e decidir para cada cao i e trata de "na no con2or1idad o i la

in2or1ación e in"2iciente 3 e de0e inda-ar 16 ante de poder to1ar la deciión,

Para cada cao donde e identi2i!"e "na no con2or1idad/ el participante de0e

deter1inar el n"1eral o ele1ento de I#O $%&&'()&'* 16 relacionado con el cao,

El participante de0e eleccionar tre it"acione donde e 5a3a identi2icado "na no

con2or1idad 3 redactarla tal 3 co1o la preentar+a a la or-anización d"rante la re"nión de
cierre incl"3endo lo ele1ento(
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NC  I(., N/!$+*
 D!"#$%&#%'( ) !* # +",
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Una e1prea de contr"cción e enc"entra 5aciendo el 1onta.e de la

etr"ct"ra 1et6lica de "n 1"ro de contención, El a"ditor o0er4a a "n NC 7 In2o,
oldador !"e e enc"entra o0re el 1"ro 8apro:i1ada1ente a ;
1etro de alt"ra9/ aplicando oldad"ra para "nir do ele1ento de la No con2or1idad
1 etr"ct"ra, El tra0a.ador tiene arn< 3 elin-a/ pero <to no et6n
anclado, C"ando el a"ditor inda-a con el inpector de e-"ridad de
la o0ra o0re eta it"ación/ <te le conteta !"e no e le e:i-ió al N"1eral
oldador anclare p"eto !"e ólo e podr+a conectar a la etr"ct"ra 3
co1o <ta a=n et6 en contr"cción/ te1en !"e/ en el cao de "n
colapo/ el peo de la 1i1a podr+a arratrar al tra0a.ador, >,',),'
Una Entidad del Etado 5a 5ec5o el tralado de " o2icina en 4aria
ci"dade del pa+, Ete tralado e ter1inó de realizar 5ace 1eno de NC 7 In2o,
"n 1e 3 la operación de la n"e4a ede inició 5ace !"ince d+a,
C"ando el a"ditor inda-a la 2or1a en la c"al e realizó la -etión del N, #,(.,$
2 ca10io para el tralado de la ede/ el Coordinador de Rec"ro %)+)
F+ico de la Entidad reponde !"e dado !"e el ca10io 2"e reciente/
al 1o1ento no e 5a 5ec5o el an6lii de la -etión del ca10io/ pero N"1eral
!"e <te e realizar6 en c"anto e lo-re eta0ilizar la operación de la
n"e4a ede, 813 G!"%'(
)!* #+%,

NC 7 In2o,
Una e1prea de al!"iler de -r=a e enc"entra 5aciendo "n iza.e de
perona con canatilla en "na o0ra de contr"cción, C"ando el Falta de
a"ditor pre-"nta al operador de la -r=a por la inpección de la in2or1acion
3 canatilla/ ete conteta !"e no c"enta con el doc"1ento por!"e la
canatilla 2"e "1initrada por la e1prea !"e contrató el er4icio de N"1eral
-r=a 3 !"e on ello !"iene inpeccionan la canatilla ante de "
"tilización, 814 C,&$+"
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I(.,$+#%'(
I(#,&*!+
olicita re4iar el pro-ra1a de a"ditor+a/ el Gerente de #EB le N"1eral
conteta !"e no tiene ete doc"1ento/ p"e la a"ditor+a e plani2ican
a tra4< del crono-ra1a de acti4idade de pre4ención de la co1pa+a, 43 D!!$%(+#
C"ando el a"ditor re4ia ete doc"1ento/ enc"entra !"e %'(
e incl"3en acti4idade co1o la re4iión doc"1ental en la o2icina )!* +*#+(#!
principal/ 4iita a '& a-encia 3 el aco1paa1iento a 4ario )!* "%"!+ )!
cond"ctore d"rante la pretación de lo er4icio, !"%'( )!
SST
2 A/)%,$%+ I(!$
(+
NC 7 In2o,
I(.,$+#%'(
Un a"ditor et6 re4iando el re-itro de e4al"ación de c"1pli1iento
de lo re!"iito le-ale 3 otro re!"iito, La or-anización 5a de2inido I(#,&*!+
!"e lo re"ltado de la e4al"ación e re-itren a tra4< de
N"1eral
"na 1atriz donde e 1arca "na  en la col"1na c"1ple o "na  en la
9 col"1na no c"1ple e-=n ea el cao, No e de.an 16 re-itro 913 D!!$%(+#
de la acti4idad in e10ar-o/ en la 1atriz de identi2icación de %'(
re!"iito le-ale/ e c"enta con "na col"1na en la c"al e 1enciona )! *,"
la 2or1a en la c"al la or-anización c"1ple " re!"iito le-ale, $!/%"%,"
*!+*!"  ,$,"
$!/
%"%,"
RL;OR
NC 7 In2o,
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NC 7 In2o,

I(.,$+#%'(
El a"ditor et6 re4iando el plan de e1er-encia de "na e1prea de I(#,&*!+
in-enier+a !"e tiene " o2icina en el pio 4einte de "n edi2icio en el
centro de la ci"dad, C"ando el a"ditor et6 re4iando la identi2icación
de poi0le e1er-encia !"e p"eden oc"rrir en la or-anización/ N"1eral
enc"entra !"e lo ecenario de e1er-encia identi2icado on(
 Incendio 9121
 I)!(%.%#+#%'(
#ec"etro
)! &!*%$," 


 E:ploión
  Atentado terrorita =+*,$+#%'( )!
 In"ndación *," $%!"," 
  Atención 1<dica de e1er-encia ,&,$/(%)+)!
 E4ac"ación "
82 P$!&+$+#
%'( 
$!"&/!"+ +(!
!!$!(#%+"
D"rante la a"ditor+a a "n 5otel/ e enc"entra !"e el -erente del
1i1o le 5a concedido "n per1io por tre d+a al al4a4ida de la NC 7 In2o,
picina de0ido a "na cala1idad do1<tica, #in e10ar-o/ la picina e
N, C,(.,$
de.ó a0ierta 3 en 2"nciona1iento/ 3 el -erente le olicitó el 2a4or al %)+)
encar-ado del 0ar de !"e et"4iera pendiente de c"al!"ier perona
1 !"e p"diera etare 0aando/ principal1ente lo nio, Al
N"1eral
0 pre-"nt6rele el por!"< de no cerrar la picina o poner "n ree1plazo
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E=%)!(#%+
#e e4idencio !"e en el 1o1ento del iza.e de perona con canatilla en la o0ra de
contr"cción/ el operador de la -r=a no conta0a con el doc"1ento de inpección de la
canatilla, In2or1ando !"e la canatilla 2"eron "1initrada por la e1prea !"e
contrató el er4icio de -r=a 3 !"e on ello !"iene inpeccionan la canatilla ante de "
"tilización,

R!/%"%, %(#/&*%),
Lo anterior inc"1ple el re!"iito *,',$ de la nor1a I#O $%&&'()&'* !"e indica !"e La
or-anización de0e eta0lecer "no o 4ario proceo/ en coordinación con
" contratita/ para identi2icar lo peli-ro 3 para e4al"ar 3 oport"nidade de lo rie-o
para la ##T/ !"e "r.an de la acti4idade 3 operacione de lo contratita !"e tienen "n
i1pacto en otra parte intereada en el l"-ar de tra0a.o,

<5 I(.,$+ #%'(

E1prea
),#/!de caterin-
(+)+ 1 contratada para operar el reta"rante de "na 260rica de t"0er+
C+", L/+$  &$,#!",:
!"#,%),:R!/%"%,:

D!"#$%&#%'( G!(!$+* )!* @+**+6,

#e de0e Garantizar La In2or1ación doc"1entada re!"erida por la I#O $%&&'()&'*
E=%)!(#%+
#e e4idencio !"e lo re-itro de inpección pre operacional de lo e!"ipo de cocina no
e 5an dili-enciado co1pleto d"rante el =lti1o 1e,
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!"e et"4iera pendiente de c"al!"ier perona !"e p"diera etare 0aando/ principal1ente
lo nio, Al pre-"nt6rele el por!"< de no cerrar la picina o poner "n ree1plazo al
al4a4ida/ el -erente conteta !"e de toda 2or1a dentro del re-la1ento de la picina
8!"e et6 p"0licado al lado de la d"c5a9/ e epeci2ica !"e lo ad"lto on repona0le
del c"idado de lo nio !"e lo aco1paen 3 ade16 e epeci2ican la re-la para "n "o
e-"ro 3 correcto de la picina,
E=%)!(#%+

#e e4idencio !"e el 5otel no conta0a con al4a4ida en el 6rea de la picina/ 3 el

peronal encar-ado no conta0a con la co1petencia,

R!/%"%, %(#/&*%),

'&,), Incidente/ no con2or1idade 3 accione correcti4a/ no e to1a la accione

correcti4a pertinente 2rente al cao

9- PISTAS DE AUDITORÍA

En la i-"iente ta0la/ el participante de0e "-erir "na pita de a"ditor+a de 1+ni1o %

ele1ento/ !"e le per1itan inda-ar la in2or1ación re!"erida para to1ar "na deciión en
do de lo cao !"e e enc"entran en la ección %,

C+", P,$ / (, El a"ditor de0e inda-ar 3 olicitar el procedi1iento

!"#,%),: 8 !" (, #,(.,$ de recar-a de 1ontacar-a para de2inir i e c"1ple
%)+) o no,
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Por !"< no olicito2 el per1io dili-enciado 3 2ir1ado para alt"ra por el coordinador de alt"ra
Por !"< no olicito3 el certi2icado del c"ro de alt"ra 4i-ente del coordinador de alt"ra 3 a4anzado de alt"ra par
Por !"< no olicito4 el procedi1iento contra ca+da Por !"< no olicito lo plano de la etr"ct"ra
5
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<- RUBRICA DE EVALUACIÓN

ASPECTO
Identi2icar en "n ecenario de
a"ditor+a/ c"6ndo e preenta
"na no con2or1idad 3
c"6ndo
e neceita 16 in2or1ación,
 Aociar "na it"ación
preentada en "n ecenario de
a"ditor+a con "n re!"iito de
I#O $%&&'()&'*,
Redactar apropiada1ente "na
no con2or1idad incl"3endo "
co1ponente 06ico,
Ela0orar "na pita de a"ditor+a
!"e le per1ita co1pletar la
in2or1ación 2altante en "n
ecenario de aplicación,
CALI?ICACIÓN TOTAL DE LA
GUÍA
Nota a la rúbrica
De2iciente 8 & a ) /J9
El participante identi2ica
correcta1ente $ o 1eno de lo
ecenario prop"eto,
El participante identi2ica
correcta1ente el re!"iito
aociado a 1eno del %&K de
lo cao donde 5a3 no
con2or1idade,
La redacción de la no
con2or1idade prop"eta por el
participante e con2"a/
inco1pleta 3 ade16 no incl"3e
todo lo ele1ento re!"erido,
Ni la pita de a"ditor+a ni lo
re!"iito 8n"1erale9 prop"eto
por el participante
-"ardan relación con el cao,
No se propone un solucionario específico para el presente taller; las preguntas están diseñadas para que el tutor
determine las respuestas correctas de acuerdo con los contenidos explicados en clase.
DESCRIPTORES
Acepta0le 8 ; a ; /J9
El participante identi2ica
correcta1ente entre % 3  de
lo ecenario prop"eto,
El participante identi2ica
correcta1ente el re!"iito
aociado al %&K a *&K de lo
cao donde 5a3 no
con2or1idade,
La redacción de la no
con2or1idade prop"eta por el
participante e con2"a/
inco1pleta o no incl"3e todo
lo ele1ento re!"erido,
La pita de a"ditor+a no tiene
relación con el cao o la
pre-"nta incl"3en re!"iito
8n"1erale9 no relacionado
con la in2or1ación a i nda-
ar,
Pro1edio arit1<tico de lo c"atro ele1ento anteriore,
EVALUACIÓN
E:celente 8 $ a % 9
El participante identi2ica
correcta1ente entre * 3 '&
de lo ecenario prop"eto,
El participante identi2ica
correcta1ente el re!"iito
aociado al *&K o 16 de lo
cao donde 5a3 no
con2or1idade,
La redacción de la no
con2or1idade prop"eta por el
participante e clara/
co1preni0le e incl"3e todo lo
ele1ento re!"erido,
La pita de a"ditor+a prop"eta
por el participante/ per1ite
deter1inar la in2or1ación
2altante en el cao, Lo re!"iito
8n"1erale9 prop"eto por el
participante et6n relacionado
con la
pre-"nta prop"eta,

P6-ina J