MATRIZ DE RIESG

REALIZAR EL SEGUIMIENTO AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y

AREA / PROCESO: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN OBJETIVO DEL AREA / PROCESO: RESPONSABLE DEL PR
TOMAR ACCIONES DE MANERA OPORTUNA
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
CÁLCULO DEL IMPACTO Si el riesgo se materializa,
PROBABILIDA podría…
SUBPROCES RIESGO CONTEXTO / CONSECUENCIA D ¿Afe ¿Ge ¿Ge ¿Afe ¿Dar ¿Ge ¿Dar ¿Afe ¿Afe
O CRITERIO ORIGEN / CAUSA PARTES Economica, ctar nerar nerar ctar lugar nerar lugar ctar ctar Tot
INTERESADAS Reputacional, Legal Val al pérdi pérdi a la al pérdi a a la a al
Denominación Categoría or cump da da prest detri da incu imag todo
(SI)

limie de relev ación ment relev mpli en el

nto confi ante o la o de ante mient públi pers
de anza de dispo los de os ca de onal
los en la recur nibili servi infor que la (o a
objeti orga sos dad cios maci deriv orga la
vos o nizac econ de o ón en nizac mayo
la ión, ómic los prod de la en ión? r
No se realiza inspección en SSOMA falta de participacion de D1,D2,D5,D7,F2 misió afect os? servi uctos orga proc parte
45001/ 14001 por Gerencia General y participación gerencia, procedimiento y ,F3,A1,P2,P4 Legal Probable 4 n SI
de NO
ando NO NO
cios/ SI nizac
comp SI SI
esos NO )NO
de 4
en el SGSST formato de inspección la grav prod rome ión? fiscal la
orga eme uctos tidos es, orga
nizac nte ? ¿o con sanci nizac
ión? su impli los onad ión?
reput car la client ores,
Revisión por ación interr es/us penal
la Dirección ? upció uario izaci
n de s? ones
oper y/o
acion disci
es/ac plinar
tivida ios?
D6, D7, F2, F8, des
No realización de la revisión del Reputacional, Muy
9001 Descoordinación de tiempos A4, O4, P2, P3, 1 SI SI NO NO
relev SI NO SI NO NO 4
sistema de Gestión de Calidad Económica improbable antes
P4, P6
para
la
orga
nizac
ión?

Fecha de elaboración: Nombre: Cargo:

Fecha de actualización:
TRIZ DE RIESGOS
RESPONSABLE DEL PROCESO: GERENTE GENERAL PUESTOS IMPLICADOS GERENCIA GENERAL
EVALUACIÓN DEL RIESGO GRADO DE
RIESGO CÁLCULO DE VULNERABILIDAD
PROTECCIÓ VULNERABIL RIESGO
IMPACTO INTRÍNSECO N IDAD DE LOS RESIDUAL ¿ACEPTACI MEDIDA DE
(RI) ¿Grad ¿Frec ¿Dete ¿Cará ¿Grad
CONTROLES PREVIOS o de uencia rmina cter o de (DEL EFECTIVID CONTROLES Ẋ (RR) ÓN DEL TRATAMIENT
Val Aplica ? CONTROL
ción? Preve Evide Val AD DEL Val Vul
Valo RIESGO? O
Categoría or
Valor Nivel or Categoría CONTROL or Nivel ner Nivel
ción? ntivo? ncia? EXISTENTE) abili r
dad

Apropiada
Mejorable

Mejorable

Mejorable

Mejorable
Definido
NO
Moderado 3 12 Crítico 4 Medio 0 Baja 0 4.8 Moderado ACEPTABL Control
E

Nombre del control: Revisión

Muy deficiente
por Dirección Gestionado
Insuficiente

Insuficiente
Apropiada

Mejorable
Frecuencia: Cada vez que se
ACEPTABL
Moderado 3 3 Bajo requiera 3 Moderado 1 Moderada 1 1.8 Bajo Control
E
Responsable: Gerencia General
Evidencia: Revisión por
Dirección

TOTAL DE RIESGOS NO ACEPTABLES CON

0
TRATAMIENTO
 Mes de
Mes máximo de
seguimiento de
TRATAMIENTO DEL RIESGO implantación
avance

FECHA SEGUIMIENTO PROGRAMA DE SEGUIMIENTO

RESPONSAB MÁXIMA RECURSOS AÑO (2021) AÑO (2022)
CONTROLES FINALES Frecuencia Responsable Fecha de RIESGO OBJETIVO
LE IMPLANTACI ASIGNADOS
ÓN Seguimiento Seguimiento Aplicación

MAR
NOV

NOV
AGO

AGO
MAY

MAY
OCT

OCT
ABR
ENE
JUN

JUN
SET

SET
FEB
DIC

DIC
JUL

JUL
implementar de formato y establecer
Gerencia Responsable
frecuencia de revisión por la alta 5/1/2021 Tiempo, recursos Semestral
Genersal SIG
dirección

Implementación de revisión por la Responsable

Alta Dirección 5/1/2021 Tiempo, recursos Semestral
alta dirección SIG

% TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS NO ACEPTAB

 Mes de evaluación de eficacia de Fecha de último seguimiento
la acción
EFICACIA DE LAS
ACCIONES TOMADAS
RESULTADOS DEL
SEGUIMIENTO
¿EFICAZ? Justificación de la
SÍ/NO decisión

E LOS RIESGOS NO ACEPTABLES

 ZONAS DE RIESGO RESIDUAL
Denominación del Riesgo
Resultado fórmula Resultado
RESIDUAL (RR)

(15 - 25] Extremo

(10 - 15] Crítico

NO ACEPTABLE
(5 -10] Alto

(3 - 5] Moderado

[1 - 3] Bajo ACEPTABLE

CALCULO DE IMPACTO
MAGNITUD DEL DAÑO
Criterio de la
Descripción
entidad

Riesgo cuya materialización, no supone un incumplimiento legal,

NO genera pérdidas financieras con un impacto menor en el
Insignificante
presupuesto y NO compromete la imagen pública de la entidad
ni afecta a niveles jerárquicos de ALTA DIRECCION.

Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas financieras

que tendrán un impacto menor en el presupuesto, comprometen
Menor
de forma menor la imagen pública de la entidad y no afecta a
niveles jerárquicos de ALTA DIRECCION.

Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas financieras

que tendrán un impacto moderado en el presupuesto,
Moderado
comprometen moderadamente la imagen pública de la entidad y
no afecta a niveles jerárquicos de ALTA DIRECCION.

Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas financieras

que tendrán un impacto importante en el presupuesto,
comprometen fuertemente la imagen pública de la entidad,
Mayor
puede provocar la interrupción de operaciones esenciales para
nuestra entidad O afecta a niveles jerárquicos de ALTA
DIRECCION.

Consecuencias desastrosas sobre nuestra entidad. Riesgo cuya

materialización puede dar lugar a la finalización de la actividad
Catastrófico
organizacional, pérdidas reputacionales, de imagen y
consecuencias legales.

GRADO DE APLICACIÓN
Valor Aplicación existente
Muy deficiente
1
 1
(no existe)
Deficiente
2
(sin implementar)
Insuficiente
3 (parcialmente
implementado)
Mejorable
4 (implementado, pero
requiere mejora)
Apropiada
5
(implementado y apropiado)

FRECUENCIA

Frecuencia en su
Valor
ejecución y seguimiento

Inicial
1
(no se ejecuta)
Gestionado
2
(a solicitud)
Definido
3
(esporádico)

Gestionado
cuantitativamente
4
(permanente)

Optimizado

5 (Permanente y
automatizado)

CARÁCTER PREVENTIVO

Valor Carácter preventivo

1 Muy deficiente (no existe)

2 Deficiente (correctivo)
3 Insuficiente (detectivo)
Mejorable (preventivo, pero
4
puede mejorar)
Apropiada (preventivo y es
5
apropiado/adecuado)
GRADO DE PROTECCIÓN
Grado de protección
Efectividad del Control Valor de Vulnerabilidad
existente

1: Muy deficiente No reduce riesgo 1: Muy Alta

2: Deficiente Baja 0,8: Alta
3: Insuficiente Moderado 0,6: Moderada
4: Mejorable Medio 0,4: Baja
5: Apropiada Alto 0,2: Muy Baja
RIESGO RESIDUAL CALCULO DE P
Descripción Categoría Valor

Casi certeza 5

Probable 4
Se debe establecer e implantar acciones eficientes para EVITAR, REDUCIR
o ELIMINAR el RIESGO.
Moderada 3

Improbable 2

Se ASUME EL RIESGO, es decir se realiza el trabajo con los controles ya Muy

1
existentes. improbable

ACTO
DAÑO

Nivel FACTORES DE ANÁLISIS DE EF

1 I-       Grado de aplicación

2 II-     Frecuencia en su ejecución y seguimiento

3 III-    Determinación y definición de responsable(s) del mismo

4 IV-    Carácter preventivo

5 V-     Grado de documentación o evidencia

DETERMINACIÓN DE RESPONSABLES
Determinación y
definición de
Valor
responsable(s) del
mismo
Muy deficiente
1
(no existe)
Deficiente
2
(no asignado)
Insuficiente
3 (parcialmente
asignado)

Mejorable

4
(asignado, pero no
es el adecuado)

Apropiada

5 (asignado y es
apropiado/adecuado)

GRADO DE EVIDENCIA
Grado de
Valor documentación o
evidencia

Muy deficiente
1
(sin documentar)
Deficiente
2
(desactualizado)

Insuficiente
3
(parcialmente
documentado)
Mejorable

4
4 (documentado, pero
puede mejorar)

Apropiada

5 (documentado y es
apropiado/adecuado)
 CALCULO DE PROBABILIDAD
Descripción Frecuencia

El riesgo identificado se ha presentado 4 o más veces en los

Ocurre de forma permanente.
últimos 5 años.
Ocurre en la mayoría de los El riesgo identificado se ha presentado 3 veces en los últimos 5
casos. años
El riesgo identificado se ha presentado 2 veces en los últimos 5
Es posible que suceda.
años

Puede ocurrir. El riesgo identificado se ha presentado 1 vez en los últimos 5 años

Ocurre en circunstancias
El riesgo identificado no se ha presentado en los últimos 5 años.
excepcionales.

FACTORES DE ANÁLISIS DE EFECTIVIDAD DEL CONTROL/ES

cación

su ejecución y seguimiento

n y definición de responsable(s) del mismo

entivo

umentación o evidencia
 ANÁLISIS DAFO/FODA DE LA ORGANIZACIÓN
1.- DEBILIDADES INTERNAS
D1 §   Falta de buena organización a nivel interno
D2 §   Establecer bien las funciones y responsabilidades de cada área
D3 §   Tener una cartera de clientes reducida
D4 §   No contar con una oficina adecuada para el funcionamiento administrativo
D5 §   Falta de compromiso por parte del personal
D6 §   Alta rotación del personal
D7 §   No se cuenta con un plan de capacitación anual

2.- FORTALEZAS INTERNAS

F1 §   Amplia experiencia en el mercado de seguridad y vigilancia
F2 §   Personal en seguridad experimentado con más de 10 años en el rubro
F3 §   Trato comercial personalizado con el cliente
F4 §   Manejo de sistemas electrónico como complemento al servicio de seguridad
F5 §   Supervisión permanente del servicio brindado
F6 §   Flota vehicular moderna
F7
F8

3.- AMENAZAS EXTERNAS

A1 §   Presencia de enfermedades altamente contagiosas (Pandemia, COVID-19, Epidemias,)
A2 §   Aumento de la delincuencia
A3 §   Incremento de costos operativos por situación actual (COVID-19)
A4 §   Liquidez insuficiente para inversiones, conforme a la Pandemia.
A5 §   Fuga de Talento por mejores ofertas laborales en el mercado actual
A6 §   Desaceleración en la economía del país
A7 §   Inestabilidad política
A8 §   Cambios constantes de la legislación
A9 §   Impuntualidad de pagos de clientes
A10 §   Nuevos competidores con precios por debajo del mercado

4.- OPORTUNIDADES EXTERNAS

O1 §   Crecimiento de la demanda de seguridad en empresas por aumento de la delincuencia
O2 §   Implementación de nuevos servicios de seguridad
O3 §   Fallas en la calidad del servicio en el mercado
O4 §   Utilización de nuevas tecnologías para aumentar la calidad del servicio

O5 §   Desarrollo del sector de Vigilancia y seguridad en cuanto a tecnología, implementos, entre otros.

O6 §   Conforme al mercado inmobiliario, posibilidad de comprar un inmueble para oficinas administrativas
 PARTES INTERESADAS
P1 Clientes tipo A: Estado
P2 Clientes tipo B: Sector privado
P3 Accionistas
P4 Colaboradores
P5 Sociedad
P6 Proveedores
P7 Entidades regulatorias
P8 Competidores