Taller 1. Identificación Integral de Requisitos Normativos.

Docente: William Mahecha. Auditorias Integrales 2015

Taller No. 1
IDENTIFICACIÓN INTEGRAL DE
REQUISITOS NORMATIVOS

Integrantes:

Frank Mauricio Guevara

Andrea Stefanía Ladino Trujillo
Sandra Pineda
Andrea Yasmin Pulido Méndez

1- OBJETIVO.

Desarrollar en los participantes habilidades de comprensión e identificación de requisitos

normativos integrales, mediante el análisis de situaciones empresariales descritas, relativas a
los procesos y actividades desarrolladas en un Sistema de Gestión Integrado implementado.

2- CONTENIDO. (Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA.

Mediante la selección de la pareja de grupo de requisitos correspondientes a la actividad

corporativa descrita y enunciando los requisitos normativos identificados.

4- RECURSOS.

Consulta de las Normas Internacionales ISO 9001:08, ISO 14001:04, OHSAS 18001:07. Se
trabaja en los grupos de trabajo asignados en la materia.

5- TIEMPO.

Se dispone de 30 minutos para su desarrollo.

6- RETROALIMENTACIÓN.

El Docente sugiere participación individual, en representación de cada grupo, según la

asignación que el Tutor asigne por orden consecutivo o aleatorio de los grupos identificados,
para cada uno de los numerales del taller, recibiendo aportes de los demás grupos, y
consolidando el resultado final.
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TALLER IDENTIFICACIÓN INTEGRAL DE REQUISITOS

A continuación encontraremos una sección de descripción de actividades en una organización que

implementa un Sistema de Gestión Integrado, le buscaremos la pareja escribiendo el número del
caso expresado que le corresponda, identificando los requisitos, luego de seleccionar indicamos el
nombre de cada cláusula incluida en el grupo de requisitos normativos.

1. Para adquirir el plomo necesario en el proceso • 8.5.2: Acción Correctiva.

de producción se ha evaluado y seleccionado el
proveedor de este metal pesado, que afecta la ISO 9001:08 • 5.6: Revisión por la Dirección.
conformidad con los requisitos del producto final,
se han adquirido los elementos de protección
personal acordes al riesgo asociado, con • 4.5.3: No conformidad, acción No.
proveedores que suministran EPPs, que cumplen correctiva y acción preventiva. 6
con la normativa nacional e internacional aplicable ISO
que asegura la conforme mitigación del riesgo a un 14001:04 • 4.6: Revisión por la Dirección.
nivel tolerable, además se han realizado controles
de ingeniería para aislar a los operadores de la • 4.5.3.2: No conformidad, acción
exposición prolongada al producto, y se han correctiva y acción preventiva.
determinados los criterios operacionales OHSAS
ambientales para minimizar durante el proceso la 18001:07 • 4.6: Revisión por la dirección.
probabilidad de emisiones fugitivas a la atmósfera
en condiciones normales, se han establecidos
procedimientos para responder ante condiciones
de emergencia y se ha definido la gestión integral
de los residuos acorde al decreto 4741 de 2005.

2. Con el propósito de atender las quejas,

reclamos, sugerencias y peticiones de clientes • 7.2.3: Comunicación con el
internos y externos, referentes al sistema de ISO 9001:08 cliente.
gestión integrado bajo las normas ISO 14001:04,
OHSAS 18001:07 e ISO 9001:08, la organización ha
determinado un proceso que asegure la eficacia de No.
las comunicaciones referentes a la prestación del
ISO
• 4.4.3: Comunicación.
servicio al cliente, además para responder a los 2
14001:04
asuntos relacionados con los aspectos ambientales
del servicio prestado y de igual forma para divulgar
efectivamente las directrices y contenidos del
sistema respecto a la seguridad y salud OHSAS
• 4.4.3.1: Comunicación.
ocupacional a los trabajadores y partes 18001:07
interesadas, y gestionar las comunicaciones
externas.
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•7.3.7: Control de cambios del

3. La organización ha determinado una base
documental integrada y para asegurar su eficaz
diseño y desarrollo.
ISO 9001:08
revisión, aprobación, actualización, distribución, No.
legibilidad, accesibilidad de las versiones vigentes
en los puntos de uso y hacer control sobre el uso 4
no intencionado de los documentos obsoletos,
dispone de procedimiento documentado de •4.4.6: Control operacional.
Control de Documentos de Gestión Integral,
ISO 14001:04
también mantiene vigente y accesible los Listados
Maestros Integrales de Documentos Internos y
Externos.
•4.3.1: Identificación de Peligros,
valoración de riesgos y
OHSAS determinación de controles.
18001:07
•4.4.6. Control operacional.

4. Se ha modificado el diseño de un producto de gran

venta en el mercado Nacional, y se han realizado los •7.4.1: Proceso de Compras.
controles del cambio en el diseño, siendo revisados,
verificados y validados los cambios, para lo cual ISO 9001:08
además se planificaron las nuevas disposiciones para
controlar el riesgo ocupacional derivado, entre otras No.
mediante el control en la fuente, reemplazando el uso
de un material extremadamente tóxico en la anterior •4.4.6: Control operacional. 1
versión del producto, por otro material No tóxico para •4.4.7: Preparación y
los trabajadores y ecoamigable con el medio ambiente, respuesta ante emergencias.
siendo sus residuos biodegradables, estableciéndoles
los criterios operacionales ambientales, siendo ISO 14001:04 •4.3.2: Requisitos legales y
comunicados a personal propio y contratistas. otros requisitos.

•4.3.1: Identificación de
Peligros, valoración de
riesgos y determinación de
OHSAS 18001:07 controles.
•4.4.6: Control operacional.
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5. En una empresa de manufactura, se han •4.2.3: Control de documentos.

determinado y revisado los requisitos del producto ISO 9001:08
incluyendo los legales, reglamentarios, los
especificados por el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un producto conforme
y que satisfaga las expectativas de los clientes, en No.
concordancia con esto en el Sistema de Gestión •4.4.5: Control de documentos.
Integrado se han identificado y evaluado el ISO 14001:04 3
cumplimiento legal de los requisitos legales en
seguridad y salud ocupacional, así como los
requisitos legales medio ambientales y aquellos
otros requisitos a los que han se han suscrito
voluntariamente en esta organización.
OHSAS •4.4.5: Control de documentos.
18001:07

6. En un Hotel en la realización de auditorías

internas integrales, se identificaron cinco (5) no •7.2.1: Determinación de
conformidades, dos de ellas atribuibles a los requisitos
incumplimiento en procedimientos internos de relacionados con el
atención de quejas de clientes, una no conformidad producto.
fue derivada por no suministrar a las camareras •7.2.2: Revisión de los
elementos de protección personal adecuados al ISO 9001:08 requisitos relacionados
uso del hipoclorito de sodio, y por desconocer este
con el producto.
personal los riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la incorrecta •4.3.2: Requisitos legales y
disposición de residuos ordinarios y de la falta de
otros requisitos. No.
separación en la fuente de los diversos residuos
•4.5.2: Evaluación del
generados en los procesos de prestación del
cumplimiento legal.
5
servicio de alojamiento y alimentación. A todas las ISO 14001:04
no conformidades se les iniciaron solicitud de
acciones correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su ocurrencia, se
les registró y estimó correcciones en las que
aplicaron y las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron responsables de
•4.3.2: Requisitos legales y
llevar a cabo las actividades propuestas para evitar otros.
su recurrencia, se les hizo seguimiento al •4.5.2: Evaluación del
cumplimiento, se verificó eficacia de las mismas y OHSAS 18001:07 cumplimiento legal y
al determinarlo se les dio cierre, quedando el otros.
registro de la secuencia, siendo parte integrante de
las entradas para la revisión por la Dirección que se
realizó posteriormente, donde se emitió un plan
de mejoramiento.