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Responsabilidades administrativas
Módulo 7.
Procedimiento Administrativo.
Unidad 3
Sistema Nacional Anticorrupción.
Sesión 6.
Procedimiento de Responsabilidad
Administrativa.
Alumno:
Feliciano Hernández Domínguez.
Grupo: (DE-DEPA-1901-M7-
004).
Docente:
Ana Guadalupe González santos.
Actividad 1.
Informe de presunta responsabilidad administrativa.
Introducción.
sobre los recursos aplicables al procedimiento de responsabilidad administrativa, con base en los
hallazgos localizados se completará el cuadro con los recursos (dos por cada tipo), las resoluciones a
las que pueden ser aplicables, fundamentación jurídica, así como los plazos y por último la autoridad a
la que se dirigen.
A lo largo de este módulo se hizo un recorrido sobre qué es un proceso, un procedimiento y un acto
administrativo, así como las funciones, estructura y autoridades del Sistema Nacional Anticorrupción,
es momento desarrollar las actividades que presuman una responsabilidad administrativa.
En el caso en México, a nivel Constitucional, se contienen las disposiciones relativas a los tipos de
responsabilidades en las que pueden incurrir los servidores públicos, en el ejercicio de sus funciones,
mismas que pueden ser de carácter civil, administrativo, político y penal, las cuales se han estudiado
en distintos momentos en el módulo.
Desarrollo
Ahora es momento de conocer y aprender el procedimiento para desahogar trámites que presuman
una responsabilidad administrativa.
El objetivo es obtener y ordenar de manera cronológica la evidencia documental relacionada con los
hechos y las irregularidades determinadas.
Realizar las gestiones necesarias para la obtención de toda la evidencia, como: documentos
presupuestarios, contables, administrativos, legales y de operación que se involucren con el proceso
revisado y se relacionen directamente con la irregularidad, considerando los resultados de los
procedimientos y técnicas de auditoría aplicados, cuyo objetivo prioritario es reunir los elementos que
soporten las irregularidades detectadas de acuerdo al caso específico y que sean suficientes para su
turno formal al Área de Responsabilidades.
Analizar y estudiar los documentos que conformarán el expediente, considerando que los documentos,
permiten probar o confirmar algún hallazgo, por lo que éstos deberán ser idóneos para relacionarse
con los hechos que dieron origen a las irregularidades detectadas atribuibles a servidores públicos.
El expediente deberá remitirse a las áreas competentes. Para el caso en que se requieran copias
certificadas de la documentación, será indispensable:
Quien realice la certificación se encuentre facultado para tal efecto en la ley o reglamento respectivo, e
invocar el fundamento legal aplicable.
En la leyenda de certificación, se indique que el documento que se certifica es copia fiel del original
que se tuvo a la vista. Para el caso de certificaciones realizadas por Fedatario Público, institución
bancaria o terceros, el trámite para su obtención quedará a cargo del área o ente auditado.
Incluir copia de los artículos de las leyes, reglamentos, estatutos orgánicos, manuales, políticas,
lineamientos y procedimientos internos transgredidos, vigentes en la época en que se suscitaron los
hechos, mismos que deberán estar relacionados con los actos u omisiones que propiciaron la(s)
irregularidad(es). En el caso de los manuales de organización y de políticas y procedimientos o
cualquier otra normatividad en la que se establezcan obligaciones a los servidores públicos, deberá
mencionarse el medio o la forma que confirme fehacientemente que dicha normatividad fue hecha del
conocimiento del servidor público presuntamente responsable.
Integrar el expediente por bloques de documentación, mismos que se identificarán con separadores
debidamente rotulados, cada uno de los cuales conformará un anexo (se enumerarán con dígitos
arábigos). Incluir tantos anexos como se considere necesario, siempre y cuando éstos tengan relación
con el informe de presunta responsabilidad.
En caso de que el expediente sea voluminoso, se sugiere que cada uno de ellos no tenga más de
quinientas fojas, identificando su orden y el total de legajos que lo conforman, para lo cual será
necesario colocar una etiqueta al frente de la portada de cada uno de los legajos que incluya la
referencia, por ejemplo: de 1 de 3, 2 de 3, 3 de 3, etc., y agregar el título con el que se identifique el
asunto.
2) Orden de auditoría.
3) Acta de inicio de auditoría. En caso de contar con oficios de ampliación o sustitución del grupo de
auditores comisionados, incluirlos como anexo 4 agregando las actas de hechos o informe respectivo.
Integrar en el último anexo del expediente soporte, en copias certificadas, la documentación requerida
a la Unidad Administrativa de personal, que acredite fehacientemente la calidad de servidor(es)
público(s) de aquellas personas físicas que resulten presuntos responsables, tales como:
nombramiento, contrato, tipo de contratación (base y confianza), percepciones a la fecha de los
hechos, registro federal de contribuyentes con homo clave, CURP, último domicilio registrado, actas de
gobierno en las que conste la designación, movimientos internos de personal (altas y bajas,
correspondientes a la época en que se presentó la irregularidad), credencial o identificación del centro
de trabajo (vigente a la fecha en que ocurrió la irregularidad).
Foliar consecutivamente todos los documentos anexos al expediente, iniciando la numeración a partir
del anexo 1. Verificar que no se omita ningún folio. Para efectos prácticos, se sugiere realizar el foliado
del expediente con lápiz, cuando, previo a su envío formal, se remita para revisión; y, con tinta una vez
que el envío se realice de manera formal a las áreas correspondientes.
[En éste] las autoridades investigadoras describen los hechos relacionados con alguna de las faltas
señaladas en la presente Ley, exponiendo de forma documentada con las pruebas y fundamentos, los
motivos y presunta responsabilidad del Servidor Público o de un particular en la comisión de Faltas
administrativas;
De acuerdo con el artículo 194. El Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa será emitido
por las Autoridades investigadoras, el cual deberá contener los siguientes elementos:
Tipo de sujeto que se hace referencia en el caso (servidor público, particular físico o moral).
Servidor Público.
Los servidores públicos y particulares que incurran en responsabilidad frente al Estado, serán
sancionados conforme a lo siguiente:
Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que
afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el
desempeño de sus empleos, cargos o comisiones.
Los tribunales de justicia administrativa impondrán a los particulares que intervengan en actos
vinculados con faltas administrativas graves, con independencia de otro tipo de
responsabilidades, las sanciones económicas;
Sanción: Económica podrá alcanzar hasta dos tantos de los beneficios obtenidos.
Suspensión: Periodo que no será menor de 3 meses ni mayor de 3 años, consistirá en detener, diferir o
privar temporalmente a los particulares de sus actividades comerciales, económicas, contractuales o de
negocios.
Disolución: Pérdida de la capacidad legal de una persona moral, para el cumplimiento del fin por el que
fue creada.
Indemnización: Por los daños y perjuicios ocasionados a la Hacienda Pública Federal, local o
municipal, o al patrimonio de los entes públicos.
Las sanciones que se impongan se asentarán en el registro de servidores públicos sancionados, el cual
podrá expedir constancias de las sanciones impuestas, así como de no existencia de sanciones, que
acrediten la situación específica de las personas que lo requieren.
Suspensión: - El servidor público, por el plazo que se haya determinado, se encontrará impedido para
ejercer el empleo, cargo o comisión que realizaba al momento de la infracción, pudiendo ejercerlo
nuevamente agotado el plazo de la suspensión, ya que esta sanción no se encuentra acompañada de
su destitución.
Destitución: - Deja sin efectos el nombramiento del servidor público, por lo cual, a partir de que le es
notificada la sanción, ya no se podrá desempeñar en el empleo, cargo o comisión que realizaba al
momento de cometer la infracción.
Sanción económica: -Se aplica con motivo del acto u omisión del servidor público que haya causado
daños o perjuicios al Estado o se hubieran producido beneficios o lucros; esta sanción podrá ser hasta
de tres tantos del daño o perjuicio causados o del beneficio o lucro obtenidos
Tipo de responsabilidad.
Todas aquellas faltas administrativas graves en la que incurre un servidor público por realizar actos u
omisiones que afecten la honradez, legalidad, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en
el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones, en el caso a analizar se estima que es
responsable de la falta administrativa por la que se inició este procedimiento, conforme a lo señalado en
los considerandos.
En los autos del expediente de presunta responsabilidad administrativa número ER-08/2018, iniciado
en esta Área de Responsabilidades, con motivo del informe de presunta responsabilidad, vinculado con
la investigación, practicada por el Área de Quejas del Órgano Interno de Control, respecto de la
autorización y otorgamiento del Contrato de Apertura de Crédito en Cuenta Corriente e Hipoteca en
Primer Lugar y Grado, por la cantidad de USD 99'400,000 (Noventa y nueve millones cuatrocientos mil
dólares 00/100 moneda de curso legal en los Estados Unidos de América), celebrado entre el Banco
Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. y la empresa Rotary Drillrigs International , S.A. de C.V.,
en fecha 23 de marzo de 2018, se dictó en acuerdo de admisión del informe de presunta
responsabilidad administrativa, en el que en lo conducente se acordó: "PRIMERO.En esta fecha, se
admite el informe de presunta responsabilidad administrativa concerniente al expediente DE-07/2016; y
se tiene como domicilio para oír y recibir notificaciones de parte de la autoridad investigadora el
señalado en su escrito, y por autorizado al servidor público mencionado para tales efectos; por lo
anterior, emplácese a los CC. Luis Daniel Dosal Blanco; ...para que comparezcan personalmente ante
esta Autoridad Substanciadora a la celebración de la Audiencia Inicial y hágaseles saber que tendrán
derecho a no declarar contra de sí mismos ni a declararse culpables; de defenderse personalmente o
ser asistidos por un defensor perito en la materia y que, de no contar con un defensor, les será
nombrado un defensor de oficio. SEGUNDO.Notifíquese a las demás partes del presente procedimiento
de responsabilidad administrativa, el presente acuerdo para los efectos señalados en el Considerando
V. TERCERO. Con fundamento en lo dispuesto por el artículo 101, del Reglamento Interior de la
Secretaría de la Función Pública, se autoriza a los CC. Héctor Javier Orozco Cuara y Leobardo
Espinosa Cruz, servidores públicos adscritos a esta Área de Responsabilidades del Órgano Interno de
Control en el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., para auxiliar a esta titularidad en la
substanciación del presente procedimiento, debiendo dar cuenta del resultado de las diligencias que con
tal motivo se desahoguen para determinar, en su oportunidad, lo que en derecho
proceda. CUARTO. Hágase del conocimiento de los CC. Luis Daniel Dosal Blanco;... que deberán traer
consigo identificación oficial personal con fotografía vigente. QUINTO. Requiérase a las partes, para
que señalen domicilio en esta ciudad de México, para oír y recibir notificaciones. SEXTO. Con
fundamento en la fracción I, 193 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, entréguese a
los CC. Luis Daniel Dosal Blanco; ...copia certificada del Informe de Presunta Responsabilidad
Administrativa y del acuerdo por el que se admite; de las constancias del Expediente de presunta
Responsabilidad Administrativa integrado en la investigación, así como de las demás constancias y
pruebas que haya aportado u ofrecido la autoridad investigadora para sustentar el Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa."
Autoridad competente.
Además de las atribuciones señaladas con anterioridad, los Órganos internos de control serán
competentes para: I. Implementar los mecanismos internos que prevengan actos u omisiones que
pudieran constituir responsabilidades administrativas, en los términos establecidos por el Sistema
Nacional Anticorrupción, establece las bases y principios de coordinación entre las autoridades
competentes en la materia, tanto para la federación, las entidades federativas y los municipios, en la
investigación e imposición de sanciones.
C. LUIS DANIEL DOSAL BLANCO y/o LUIS DOSAL BLANCO.
En relación con el 209 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, ante el Titular del Área
de Responsabilidades en su calidad de Autoridad Substanciadora y del personal auxiliar adscrito a esta
autoridad administrativa del Órgano Interno de Control en el Banco Nacional de Obras y Servicios
Públicos, S.N.C., de conformidad con lo previsto en el numeral 99 fracción I, numeral 2, del citado
Reglamento, para llevar a cabo las diligencias correspondientes en el presente asunto, siendo los
Licenciados en Derecho Héctor Javier Orozco Cuara, yLeobardo Espinosa Cruz, a quienes se designa
conjunta e indistintamente para coadyuvar en la substanciación del presente procedimiento, diligencia
que tendrá verificativo dentro del término de 30 días contados del día siguiente al de la última
publicación, a las 10:00 horas, en las oficinas que ocupa el Área de Responsabilidades del Órgano
Interno de Control en el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (BANOBRAS, S.N.C.),
ubicadas en Javier Barros Sierra número 515, Noveno Piso, Colonia Lomas de Santa Fe, Delegación
Álvaro Obregón, Código Postal 01219, Ciudad de México, con el objeto deque comparezca
personalmente a la celebración de la audiencia inicial y exponga lo que a su derecho convenga en torno
a los hechos que se le hacen saber en el propio oficio, y que son objeto de presunta responsabilidad
administrativa en su contra.
Sanción.
Las sanciones que se impongan se asentarán en el registro de servidores públicos sancionados, el cual
podrá expedir constancias de las sanciones impuestas, así como de no existencia de sanciones, que
acrediten la situación específica de las personas que lo requieren.
Las sanciones aplicables a los servidores públicos se exponen a continuación: Amonestación Privada o
Pública:
Implica un llamado de atención formal como corrección disciplinaria, que tiene por objeto mantener el
orden, la disciplina y buen funcionamiento en el servicio público, pudiendo ser privada o pública.
Suspensión: El servidor público, por el plazo que se haya determinado, se encontrará impedido para
ejercer el empleo, cargo o comisión que realizaba al momento de la infracción, pudiendo ejercerlo
nuevamente agotado el plazo de la suspensión, ya que esta sanción no se encuentra acompañada de
su destitución.
Destitución: Deja sin efectos el nombramiento del servidor público, por lo cual, a partir de que le es
notificada la sanción, ya no se podrá desempeñar en el empleo, cargo o comisión que realizaba al
momento de cometer la infracción.
Fundamento jurídico
Por otra parte, sobre la competencia de estas autoridades, se señala lo siguiente en los artículos 10, 11
y 12 de la ley en comento:
Artículo 10. Las Secretarías y los Órganos internos de control, y sus homólogas en las entidades
federativas tendrán a su cargo, en el ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y
calificación de las Faltas administrativas.
Tratándose de actos u omisiones que hayan sido calificados como Faltas administrativas no graves, las
Secretarías y los Órganos internos de control serán competentes para iniciar, substanciar y resolver los
procedimientos de responsabilidad administrativa en los términos previstos en esta Ley.
Además de las atribuciones señaladas con anterioridad, los Órganos internos de control serán
competentes para:
I. Implementar los mecanismos internos que prevengan actos u omisiones que pudieran constituir
responsabilidades administrativas, en los términos establecidos por el Sistema Nacional Anticorrupción;
II. Revisar el ingreso, egreso, manejo, custodia y aplicación de recursos públicos federales y
participaciones federales, así como de recursos públicos locales, según corresponda en el ámbito de su
competencia, y III. Presentar denuncias por hechos que las leyes señalen como delitos ante la Fiscalía
Especializada en Combate a la Corrupción o en su caso ante sus homólogos en el ámbito local.
Artículo 11. La Auditoría Superior y las Entidades de fiscalización superior de las entidades federativas
serán competentes para investigar y substanciar el procedimiento por las faltas administrativas graves.
En caso de que la Auditoría Superior y las Entidades de fiscalización superior de las entidades
federativas detecten posibles faltas administrativas no graves darán cuenta de ello a los Órganos
internos de control, según corresponda, para que continúen la investigación respectiva y promuevan las
acciones que procedan.
En los términos ordenados en el acuerdo de admisión, quedan a su disposición para se recojan las
copias certificadas del Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa y del acuerdo por el que se
admite; de las constancias del Expediente de presunta Responsabilidad Administrativa integrado en la
investigación.
Conclusión:
En esta última actividad integradora ha sido de gran importancia para el aprendizaje personal el estudio
del procedimiento de responsabilidad administrativa a través del cual se concreta la protección de los
intereses públicos fundamentales, a la par de los intereses privados que entran en juego en cada
procedimiento, con esta actividad encontramos la responsabilidad administrativa done surge del
incumplimiento de una obligación administrativa, cuando el sujeto comete una falta de servicio o de
comportamiento, cabe recordar que en todas las administraciones públicas, la función pública tiene la
acepción de Derecho Burocrático regulado por el apartado B del artículo 123 constitucional y la de
imperio (que tiene el propósito de alcanzar los fines públicos del Estado).
Para comprobar la existencia de una actividad irregular de forma positiva, debe existir en la función
pública una actividad regular y la autoridad específica tener la obligación de su cumplimiento a través
del servicio público y que; sin embrago, se cause daño ante la deficiencia en su realización, en el art. 49
de la LGRA. Incurrirá en Falta administrativa no grave el servidor público cuyos actos u omisiones
incumplan o transgredan lo contenido en las obligaciones siguientes:
Es importante mencionar que todos los funcionarios públicos están obligados a presentar, bajo protesta
de decir verdad, su declaración patrimonial, así como la declaración de intereses y la declaración de
fiscalización ante las Secretarías u Órgano interno de control en los términos que disponga la legislación
de la materia.
Las declaraciones patrimonial y de interés serán públicas salvo los rubros cuya publicidad pueda afectar
la vida privada o los datos personales protegidos por la Constitución. Para tal efecto, el Comité
coordinador, a propuesta del comité de participación ciudadana, emitirá los formatos respectivos,
garantizando que los rubros que pudieran afectar los derechos aludidos queden en resguardo de las
autoridades competentes.
Después de una larga investigación referente a las faltas graves, no graves en que puede incurrir un
servidor público o un particular vinculado a este tipo de faltas y sus sanciones, así como las autoridades
competentes para aplicarlas.
El Sistema Nacional Anticorrupción fue creado para coordinar a las autoridades federales, estatales y
municipales, para investigar y sancionar las faltas administrativas y los hechos de corrupción, es por ello
que los Servidores Públicos, los principales operadores del Sistema, serán capacitados para el
desempeño de sus funciones en los órganos jurisdiccionales, órganos internos de control y órganos de
fiscalización, el objetivo de este programa de capacitación es instruir a los Servidores Públicos con los
elementos teórico prácticos que les permitan desarrollar las funciones que el propio sistema les asigna
para que a la terminación del mismo dispongan de bases sólidas, es muy importante saber sobre la
difusión cómo funciona el Sistema Nacional Anticorrupción, así como explicar, a detalle, las formas en la
que se estructuran y operan los diferentes actores involucrados.
Este programa se implementó de todas las instituciones que se integra el Comité Coordinador del
Sistema Nacional Anticorrupción, así como importantes instituciones académicas y de la sociedad civil,
como el Centro de Investigación; el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional de
Autónoma de México, y Transparencia Mexicana, entre otras.
Con la implementación del Sistema Nacional Anticorrupción nace a la vida jurídica un andamiaje legal
que tiene como objetivo combatir la corrupción, expidiéndose específicamente la Ley General de
Responsabilidades Administrativas.
Sobre este tema se conoce las autoridades competentes para la aplicación de esta ley, las
responsabilidades de los servidores públicos y sus principios de actuación, así como identificar las faltas
que la norma contempla, tanto de servidores públicos, como de particulares.
Fuentes de consulta:
https://unadmexico.blackboard.com/bbcswebdav/institution/DCSA/MODULOS/DE/M7_DEPA_201
8_02/U3/S6/Descargables/DE_M7_U3_S6_GA.pdf
https://unadmexico.blackboard.com/bbcswebdav/institution/DCSA/MODULOS/DE/M7_DEPA_201
8_02/U3/S6/Descargables/DE_M7_U3_S6%20TA.pdf
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeum.htm
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lgra.htm