DECLARACIÓN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS (DUDH)

Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en su Resolución 217 A (III), el 10 de diciembre de 1948 en París; en
ésta se recogen en sus 30 artículos los derechos humanos considerados básicos, a partir de la carta de San Francisco de 1945.

Artículo 1. Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados
como están de razón y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros.
Al nacer, todas las personas son libres y tienen los mismos derechos.

Artículo 23. 1. Toda persona tiene derecho al trabajo, a la libre elección de su trabajo, a
condiciones equitativas y satisfactorias de trabajo y a la protección contra el desempleo. 2.
Toda persona tiene derecho, sin discriminación alguna, a igual salario por trabajo igual. 3. Toda
persona que trabaja tiene derecho a una remuneración equitativa y satisfactoria, que le
asegure, así como a su familia, una existencia conforme a la dignidad humana y que será
completada, en caso necesario, por cualesquiera otros medios de protección social. 4. Toda
persona tiene derecho a fundar sindicatos y a sindicarse para la defensa de sus intereses.

PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLÍTICOS

Adoptado y abierto a la firma, ratificación y adhesión por la Asamblea General en su Resolución 2200 A (XXI), de 16 de diciembre
de 1966 Entrada en vigor: 23 de marzo de 1976.

Artículo 22. 1. Toda persona tiene derecho a asociarse libremente con otras, incluso el
derecho a fundar sindicatos y afiliarse a ellos para la protección de sus intereses. 2. El ejercicio
de tal derecho sólo podrá estar sujeto a las restricciones previstas por la ley que sean
necesarias en una sociedad democrática, en interés de la seguridad nacional, de la seguridad
pública o del orden público, o para proteger la salud o la moral públicas o los derechos y
libertades de los demás. El presente artículo no impedirá la imposición de restricciones legales
al ejercicio de tal derecho cuando se trate de miembros de las fuerzas armadas y de la policía.
3. Ninguna disposición de este artículo autoriza a los Estados Partes en el Convenio de la
Organización Internacional del Trabajo de 1948, relativo a la libertad sindical y a la protección
del derecho de sindicación, a adoptar medidas legislativas que puedan menoscabar las
garantías previstas en él ni a aplicar la ley de tal manera que pueda menoscabar esas
garantías.
 LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL
Gaceta Oficial Nº 39.578 del 21 de diciembre de 2010

Artículo 34. Sanciones penales. Serán castigados o castigadas con prisión de cuatro a ocho años, los o las
representantes legales, administradores o administradoras, directores o directoras, auditores o auditoras,
gerentes, funcionarios o funcionarias, empleados o empleadas, del Órgano Superior del Sistema Financiero
Nacional (OSFIN) y de los entes de regulación que lo conforman:
1. Quienes suministren información falsa sobre operaciones o la situación financiera de las instituciones que
conforman el Sistema Financiero Nacional con el objeto de obtener algún provecho o utilidad para sí u otras
personas.
2. Quienes actúen para sí u otras personas, con base a información privilegiada que hubiesen obtenido como
consecuencia de sus funciones para obtener otro tipo de beneficio.
3. Quienes emitan certificados falsos, certifiquen operaciones falsas o inexistentes, o que realicen
operaciones ficticias a objeto de obtener algún provecho o utilidad para sí u otras personas.

LEY MERCADO DE VOLARES

Gaceta Nº: 39.489 de Fecha 17 de Agosto 2010

Artículo 51. Sanciones penales generales. Serán castigados o castigadas con prisión de dos a seis años:
1. Los administradores o administradoras, funcionarios o funcionarias de las sociedades o entidades de
inversión colectiva que, con motivo de la negociación de valores en oferta pública, suministren informaciones
falsas sobre las operaciones, simulen operaciones, realicen operaciones especulativas o distorsionen la
situación financiera de la sociedad; afectando la valoración de la inversión.
2. Los contadores públicos o contadoras públicas en ejercicio independiente de la profesión, que dictaminen
falsamente sobre la situación financiera y actividades de la sociedad o entidad de inversión colectiva.
3. Los miembros de la Junta Calificadora de una sociedad calificadora de riesgo que, para obtener algún
provecho o utilidad, para sí o para otras personas, hayan emitido la calificación de un valor para manipular el
mercado.
4. Cualquiera que hubiere suministrado datos falsos a la Superintendencia Nacional de Valores, a fin de lograr
las autorizaciones requeridas para realizar oferta pública de valores, o con el propósito de evitar la suspensión
o cancelación del respectivo registro.
5. Los miembros de la Junta Directiva, consejeros o consejeras, administradores o administradoras, gerentes,
funcionarios o funcionarias, empleados o empleadas, comisarios o comisarias, auditores o auditoras y
apoderados o apoderadas de los agentes de traspasos, de las cajas de valores o de las casas de corretaje, que
emitan certificados falsos sobre las operaciones en que intervengan o sobre acciones que deban tener a su
disposición.
6. Los administradores o administradoras y demás funcionarios o funcionarias de las bolsas de valores,
entidades de inversión colectiva y demás sociedades que certifiquen operaciones falsas o inexistentes como
realizadas en su seno.
7. Quienes realicen operaciones ficticias con el objeto de hacer variar artificialmente el precio de los valores.
8. Las personas naturales o los y las representantes de personas jurídicas que hicieren cualquiera de las
actividades reguladas por la presente Ley, sin haber obtenido las autorizaciones correspondientes de la
Superintendencia Nacional de Valores.
9. Quienes actuando como operadores de valores autorizados o en nombre de éstos, se apropien en su
beneficio o de otro de los fondos o valores recibidos de sus clientes, aplicándolos a fines distintos a los
contratados por éstos.
10. Los operadores de valores autorizados que registren operaciones simuladas, celebren operaciones sin
transferencia de valores, operaciones especulativas o realicen actividades de operadores de valores
autorizados sin autorización de la Superintendencia Nacional de Valores.
En el caso de las personas jurídicas, la sanción penal será impuesta a aquellas personas naturales que actúen
dentro de ellas como sus administradores o administradoras.

LEY DE REGISTROS Y DEL NOTARIADO

Decreto N° 1.422, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Registros y del Notariado. Gaceta Oficial
Extraordinaria No. 6.156 de fecha 19 de noviembre de 2014

Artículo 29. La habilitación de las horas de despacho se hará sólo en caso de urgencia jurada y comprobada
por el Registrador o Registradora y Notario Público o Notaría Pública, quienes deberán inscribir o autenticar
los documentos o actos en un plazo menor a tres días, en los siguientes casos:
1. La inscripción de testamentos abiertos o cerrados.
2. Los títulos o certificados académicos, científicos, eclesiásticos y los despachos militares.
3. Las legalizaciones.
4. Las autorizaciones de niños, niñas o adolescentes para viajar.
5. La inscripción de demandas y poderes, así como la sustitución, renuncia y revocatorias de los mismos en
materia laboral.
6. La designación de tutores, curadores o consejeros de tutela.
7. Las actas de remate.
8. Las copias certificadas de los libelos de demandas para interrumpir la prescripción y surtir otros efectos.
9. Los poderes, sustituciones, renuncias y revocatorias de los mismos.
10. Los documentos que contengan declaraciones de limitaciones, transmisiones, derecho de retracto,
renuncias o gravámenes de la propiedad.
11. Los decretos de interdicción e inhabilitación civil.
12. Los protestos de cheques, de conformidad con lo previsto en el Código de Comercio.
13. La certificación de gravámenes.
14. Las copias certificadas de los títulos académicos, científicos, eclesiásticos o despachos militares.
15. Los demás que establezcan las leyes. En los casos de los numerales 1, 2, 3, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14 y 15
de este artículo, se requerirá el pago de cinco Unidades Tributarias (5 U.T.) adicionales.
Capítulo IV. Registro Mercantil Organización Artículo 51. La organización del Registro Mercantil, que podrá
estar integrada por registros mercantiles territoriales y por un Registro Central, será definida en el
Reglamento.
Objeto. Artículo 52. El Registro Mercantil tiene por objeto:
1. La inscripción de los comerciantes individuales y sociales y demás sujetos señalados por la ley, así como la
inscripción de los actos y contratos relativos a los mismos, de conformidad con la ley.
2. La inscripción de los representantes o agentes comerciales de establecimientos públicos extranjeros o
sociedades mercantiles constituidas fuera del país, cuando hagan negocios en la República.
3. La legalización de los libros de los comerciantes.
4. El depósito y publicidad de los estados contables y de los informes periódicos de las firmas mercantiles.
5. La centralización y publicación de la Información registral.
6. La inscripción de cualquier otro acto señalado en la ley.
Efectos. Artículo 53. La inscripción de un acto en el Registro Mercantil y su posterior publicación, cuando ésta
es requerida, crea una presunción, que no puede ser desvirtuada, sobre el conocimiento universal del acto
inscrito.
Comerciante individual. Artículo 54. La sola inscripción del comerciante individual, en el Registro Mercantil,
permite presumir la cualidad de comerciante. Esta presunción únicamente podrá ser desvirtuada por los
terceros que tengan interés, con efectos para el caso concreto.
Caducidad de acciones. Artículo 56. La acción para demandar la nulidad de una asamblea de accionistas, de
una sociedad anónima o de una sociedad en comandita por acciones, así como para solicitar la nulidad de una
reunión de socios de las otras sociedades, se extinguirá al vencimiento del lapso de un año, contado a partir
de la publicación del acto inscrito.
Potestades de control. Artículo 57. Corresponde al Registrador o Registradora Mercantil vigilar el
cumplimiento de los requisitos legales establecidos para la constitución y funcionamiento de las compañías
anónimas y de las sociedades de responsabilidad limitada, de conformidad con el Parágrafo Único del Artículo
200 del Código de Comercio. A tal efecto, el Registrador o Registradora Mercantil deberá cumplir, entre otras,
las siguientes obligaciones:
1. Rechazar la inscripción de las sociedades con capital insuficiente, aplicando criterios de razonabilidad
relacionados con el objeto social, que instruirá el Servicio Autónomo de Registros y Notarías, de conformidad
con el ordenamiento jurídico y las políticas de Estado.
2. Asegurar que los aportes en especie tengan el valor declarado en el documento de constitución, en los
aumentos de capital, en las fusiones o en cualquier otro acto que implique cesión o aporte de bienes o
derechos, a cuyo efecto se acompañará un avalúo realizado por un o una perito independiente colegiado o
colegiada.
3. Exigir la indicación de la dirección donde tenga su asiento la sociedad, el cual se considerará su domicilio a
todos los efectos legales.
4. Homologar o rechazar el término de duración de la sociedad, respetando la manifestación de voluntad de
los socios o socias, a menos que la duración sea estimada excesiva.
5. Registrar la decisión de reactivación de la sociedad después de haber expirado su término.
6. Inscribir los actos de la sociedad disuelta que se encuentre en estado de liquidación.
 CÓDIGO DE COMERCIO

Título VII De Las Compañías De Comercio y De Las Cuentas En Participación

Artículo 200° Las compañías o sociedades de comercio son aquellas que tienen por objeto uno o más actos de
comercio. Sin perjuicio de lo dispuesto por leyes especiales, las sociedades anónimas y las de responsabilidad
limitada tendrán siempre carácter mercantil, cualquiera que sea su objeto, salvo cuando se dediquen
exclusivamente a la explotación agrícola o pecuaria.

Las sociedades mercantiles se rigen por los convenios de las partes, por disposiciones de este Código y por las
del Código Civil.
Parágrafo Único: El Estado, por medio de los organismos administrativos competentes, vigilará el
cumplimiento de los requisitos legales establecidos para la constitución y funcionamiento de las compañías
anónimas y sociedades de responsabilidad limitada.
Artículo 287° La asamblea ordinaria nombrará uno o más comisarios, socios o no, para que informen a la
asamblea del siguiente año sobre la situación de la sociedad, sobre el balance y sobre las cuentas que ha de
presentar la administración. La deliberación sobre la aprobación del balance y las cuentas será nula, si no ha
sido precedida del informe de los comisarios. Si la asamblea no nombrare comisarios, en los casos de
impedimento o no aceptación de alguno o algunos de los nombrados, cualquier interesado puede ocurrir al
Juez de comercio del domicilio de la sociedad, el que nombrará con anuencia de los administradores, los
comisarios que falten.
De los comisarios. Artículo 309° Los comisarios nombrados conforme a lo dispuesto en el Artículo 287 tienen
un derecho ilimitado de inspección y vigilancia sobre todas las operaciones de la sociedad. Pueden examinar
los libros, la correspondencia y en general, todos los documentos de la compañía.
Artículo 310° La acción contra los administradores por hechos que sean responsables compete a la asamblea,
que la ejerce por medio de los comisarios o de personas que nombre especialmente al efecto.
Todo accionista tiene, sin embargo, el derecho de denunciar a los comisarios los hechos de los
administradores que crea censurables, y los comisarios deben hacer constar que han recibido la denuncia, en
su informe a la asamblea. Cuando la denuncia sea hecha por un número de socios que represente por lo
menos la décima parte del capital social, deben los comisarios informar sobre los hechos denunciados.
La representación del décimo se comprueba con el depósito de las acciones por los mismos comisarios, u otra
persona notoriamente abonada a juicio de los comisarios. Las acciones permanecen depositadas hasta que se
haya verificado la próxima asamblea. Si los comisarios reputan fundado y urgente el reclamo de los accionistas
que representan el décimo del capital social, deben convocar inmediatamente a una asamblea que decidirá
siempre sobre el reclamo.
Artículo 311° Los comisarios deberán:
1. Revisar los balances y emitir su informe.
2. Asistir a las asambleas.
3. Desempeñar las demás funciones que la Ley y los estatutos les atribuyan y, en general, velar por el
cumplimiento por parte de los administradores, de los deberes que les impongan la Ley y la escritura a los
estatutos de la compañía.
 LEY DE EJERCICIO DE LA PROFESION DE LICENCIADO EN ADMINISTRACION
Gaceta Oficial N° 3.004 Extraordinario de fecha 26 de agosto de 1982

TITULO III Del Ejercicio Profesional

Artículo 7. Se entiende por actividades propias del ejercicio de la profesión de licenciado en administración,
aquellas que requieran la utilización de los profesionales a quienes ampara esta ley, las cuales se especifican
en el artículo siguiente.
Artículo 8. Los servicios profesionales de licenciado en administración serán requeridos en todos aquellos
casos en que leyes especiales lo exijan y en los que se indican a continuación:
n) Para actuar como comisario de todas las personas jurídicas, estén o no obligadas a la presentación de
declaración de rentas ante la Administración General de Impuesto sobre la Renta, sin perjuicio de que este
cargo pueda ser ejercido por los profesionales de la economía y de la contaduría pública.

Miércoles 15 de julio de 1987, LOS DIRECTORIOS NACIONALES DE LA FEDERACIÓN DE COLEGIOS DE

LICENCIADOS EN ADMINISTRACIÓN DE VENEZUELA, DE LA FEDERACION DE COLEGIOS DE ECONOMISTAS DE
VENEZUELA Y DE LA FEDERACIÓN DE COLEGIOS DE CONTADORES PÚBLICOS DE VENEZUELA, EN USO DE LAS
FACULTADES QUE LES CONFIEREN LOS ORDINALES 2º, 12º Y 13º DEL ARTÍCULO 27 DE LA LEY DE EJERCICIO
DE LA PROFESIÓN DE LICENCIADO EN ADMINISTRACIÓN; LOS ORDINALES 1º Y 7º DEL ARTÍCULO 27 DE LA
LEY DE EJERCICIO DE LA PROFESIÓN DE ECONOMISTA Y LOS ORDINALES 1º Y 8º DEL ARTÍCULO 22 DE LA LEY
DE EJERCICIO DE LA CONTADURÍA PÚBLICA, DICTAN LAS SIGUIENTES:

NORMAS INTERPROFESIONALES PARA EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN DE COMISARIO

CAPÍTULO I Disposiciones generales
Artículo 1. El Ejercicio de la función de Comisario se regirá por las disposiciones del Código de Comercio, la Ley
de Mercado de Capitales, la Ley General de Bancos y Otras Instituciones Financieras, la Ley de Empresas de
Seguros y Reaseguros, las presentes Normas y las demás disposiciones establecidas en el ordenamiento
jurídico venezolano vigente.
CAPÍTULO II Del profesional
Artículo 2. Para ejercer la función de Comisario, a que se refieren los artículos 275, 287 y 327 del Código de
Comercio, se requiere ser Licenciado en Administración, Economista o Contador Público, de conformidad con
lo dispuesto en el literal n) del artículo 8 de la Ley de Ejercicio de la Profesión de Licenciado en Administración.
 CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA ASAMBLEA NACIONAL CONSTITUYENTE
PREÁMBULO

El pueblo de Venezuela, en ejercicio de sus poderes creadores e invocando la protección de Dios, el ejemplo
histórico de nuestro Libertador Simón Bolívar y el heroísmo y sacrificio de nuestros antepasados aborígenes y
de los precursores y forjadores de una patria libre y soberana; con el fin supremo de refundar la República
para establecer una sociedad democrática, participativa y protagónica, multiétnica y pluricultural en un Estado
de justicia, federal y descentralizado, que consolide los valores de la libertad, la independencia, la paz, la
solidaridad, el bien común, la integridad territorial, la convivencia y el imperio de la ley para esta y las futuras
generaciones; asegure el derecho a la vida, al trabajo, a la cultura, a la educación, a la justicia social y a la
igualdad sin discriminación ni subordinación alguna; promueva la cooperación pacífica entre las naciones e
impulse y consolide la integración latinoamericana de acuerdo con el principio de no intervención y
autodeterminación de los pueblos, la garantía universal e indivisible de los derechos humanos, la
democratización de la sociedad internacional, el desarme nuclear, el equilibrio ecológico y los bienes jurídicos
ambientales como patrimonio común e irrenunciable de la humanidad; en ejercicio de su poder originario
representado por la Asamblea Nacional Constituyente mediante el voto libre y en referendo democrático,
decreta la siguiente…

Título III. De los derechos humanos y garantías, y de los deberes

Capítulo I. Disposiciones Generales

Artículo 19. El Estado garantizará a toda persona, conforme al principio de progresividad y sin discriminación
alguna, el goce y ejercicio irrenunciable, indivisible e interdependiente de los derechos humanos. Su respeto y
garantía son obligatorios para los órganos del Poder Público de conformidad con esta Constitución, con los
tratados sobre derechos humanos suscritos y ratificados por la República y con las leyes que los desarrollen.

Artículo 20. Toda persona tiene derecho al libre desenvolvimiento de su personalidad, sin más limitaciones
que las que derivan del derecho de las demás y del orden público y social.

Artículo 21. Todas las personas son iguales ante la ley; en consecuencia: No se permitirán discriminaciones
fundadas en la raza, el sexo, el credo, la condición social o aquellas que, en general, tengan por objeto o por
resultado anular o menoscabar el reconocimiento, goce o ejercicio en condiciones de igualdad, de los
derechos y libertades de toda persona. La ley garantizará las condiciones jurídicas y administrativas para que
la igualdad ante la ley sea real y efectiva; adoptará medidas positivas a favor de personas o grupos que
puedan ser discriminados, marginados o vulnerables; protegerá especialmente a aquellas personas que por
alguna de las condiciones antes especificadas, se encuentren en circunstancia de debilidad manifiesta y
sancionará los abusos o maltratos que contra ellas se cometan. Sólo se dará el trato oficial de ciudadano o
ciudadana; salvo las fórmulas diplomáticas. No se reconocen títulos nobiliarios ni distinciones hereditarias.

Artículo 22. La enunciación de los derechos y garantías contenidos en esta Constitución y en los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos no debe entenderse como negación de otros que, siendo inherentes
a la persona, no figuren expresamente en ellos. La falta de ley reglamentaria de estos derechos no menoscaba
el ejercicio de los mismos.
Artículo 23. Los tratados, pactos y convenciones relativos a derechos humanos, suscritos y ratificados por
Venezuela, tienen jerarquía constitucional y prevalecen en el orden interno, en la medida en que contengan
normas sobre su goce y ejercicio más favorables a las establecidas por esta Constitución y en las leyes de la
República, y son de aplicación inmediata y directa por los tribunales y demás órganos del Poder Público.

Artículo 24. Ninguna disposición legislativa tendrá efecto retroactivo, excepto cuando imponga menor pena.
Las leyes de procedimiento se aplicarán desde el momento mismo de entrar en vigencia, aun en los procesos
que se hallaren en curso; pero en los procesos penales, las pruebas ya evacuadas se estimarán en cuanto
beneficien al reo o rea, conforme a la ley vigente para la fecha en que se promovieron. Cuando haya dudas se
aplicará la norma que beneficie al reo o a la rea.

Artículo 25. Todo acto dictado en ejercicio del Poder Público que viole o menoscabe los derechos garantizados
por esta Constitución y la ley es nulo, y los funcionarios públicos y funcionarias públicas que lo ordenen o
ejecuten incurren en responsabilidad penal, civil y administrativa, según los casos, sin que les sirvan de excusa
órdenes superiores.

Artículo 26. Toda persona tiene derecho de acceso a los órganos de administración de justicia para hacer valer
sus derechos e intereses, incluso los colectivos o difusos, a la tutela efectiva de los mismos y a obtener con
prontitud la decisión correspondiente. El Estado garantizará una justicia gratuita, accesible, imparcial, idónea,
transparente, autónoma, independiente, responsable, equitativa y expedita, sin dilaciones indebidas, sin
formalismos o reposiciones inútiles.

Artículo 27. Toda persona tiene derecho a ser amparada por los tribunales en el goce y ejercicio de los
derechos y garantías constitucionales, aun de aquellos inherentes a la persona que no figuren expresamente
en esta Constitución o en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos.

El procedimiento de la acción de amparo constitucional será oral, público, breve, gratuito y no sujeto a
formalidad, y la autoridad judicial competente tendrá potestad para restablecer inmediatamente la situación
jurídica infringida o la situación que más se asemeje a ella. Todo tiempo será hábil y el tribunal lo tramitará
con preferencia a cualquier otro asunto.

La acción de amparo a la libertad o seguridad podrá ser interpuesta por cualquier persona, y el detenido o
detenida será puesto o puesta bajo la custodia del tribunal de manera inmediata, sin dilación alguna. El
ejercicio de este derecho no puede ser afectado, en modo alguno, por la declaración del estado de excepción
o de la restricción de garantías constitucionales.

Artículo 28. Toda persona tiene el derecho de acceder a la información y a los datos que sobre sí misma o
sobre sus bienes consten en registros oficiales o privados, con las excepciones que establezca la ley, así como
de conocer el uso que se haga de los mismos y su finalidad, y de solicitar ante el tribunal competente la
actualización, la rectificación o la destrucción de aquellos, si fuesen erróneos o afectasen ilegítimamente sus
derechos. Igualmente, podrá acceder a documentos de cualquier naturaleza que contengan información cuyo
conocimiento sea de interés para comunidades o grupos de personas. Queda a salvo el secreto de las fuentes
de información periodística y de otras profesiones que determine la ley.
Artículo 29. El Estado estará obligado a investigar y sancionar legalmente los delitos contra los derechos
humanos cometidos por sus autoridades. Las acciones para sancionar los delitos de lesa humanidad,
violaciones graves a los derechos humanos y los crímenes de guerra son imprescriptibles. Las violaciones de
derechos humanos y los delitos de lesa humanidad serán investigados y juzgados por los tribunales ordinarios.
Dichos delitos quedan excluidos de los beneficios que puedan conllevar su impunidad, incluidos el indulto y la
amnistía.

Artículo 30. El Estado tendrá la obligación de indemnizar integralmente a las víctimas de violaciones de los
derechos humanos que le sean imputables, o a su derechohabientes, incluido el pago de daños y perjuicios. El
Estado adoptará las medidas legislativas y de otra naturaleza, para hacer efectivas las indemnizaciones
establecidas en este artículo. El Estado protegerá a las víctimas de delitos comunes y procurará que los
culpables reparen los daños causados.

Artículo 31. Toda persona tiene derecho, en los términos establecidos por los tratados, pactos y convenciones
sobre derechos humanos ratificados por la República, a dirigir peticiones o quejas ante los órganos
internacionales creados para tales fines, con el objeto de solicitar el amparo a sus derechos humanos. El Estado
adoptará, conforme a procedimientos establecidos en esta Constitución y la ley, las medidas que sean
necesarias para dar cumplimiento a las decisiones emanadas de los órganos internacionales previstos en este
artículo.

Artículo 51. Toda persona tiene el derecho de representar o dirigir peticiones ante cualquier autoridad,
funcionario público o funcionaria pública sobre los asuntos que sean de la competencia de éstos o éstas, y de
obtener oportuna y adecuada respuesta. Quienes violen este derecho serán sancionados o sancionadas
conforme a la ley, pudiendo ser destituidos o destituidas del cargo respectivo.

Artículo 52. TODA persona tiene derecho de asociarse con fines lícitos, de conformidad con la ley. El Estado
estará obligado a facilitar el ejercicio de este derecho.

Artículo 87. Toda persona tiene derecho al trabajo y el deber de trabajar. El Estado garantizará la adopción de
las medidas necesarias a los fines de que toda persona puede obtener ocupación productiva, que le
proporcione una existencia digna y decorosa y le garantice el pleno ejercicio de este derecho. Es fin del Estado
fomentar el empleo. La ley adoptará medidas tendentes a garantizar el ejercicio de los derechos laborales de
los trabajadores y trabajadoras no dependientes. La libertad de trabajo no será sometida a otras restricciones
que las que la ley establezca.

Todo patrono o patrona garantizará a sus trabajadores y trabajadoras condiciones de seguridad, higiene y
ambiente de trabajo adecuados. El Estado adoptará medidas y creará instituciones que permitan el control y la
promoción de estas condiciones.

Artículo 105. La ley determinará las profesiones que requieren título y las condiciones que deben cumplirse
para ejercerlas, incluyendo la COLEGIACIÓN.
 LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Decreto N° 1.424, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley Orgánica de la Administración Pública.
(Gaceta Oficial Extraordinaria: 6.147 de fecha 17 de noviembre de 2014)

Derechos de las personas en sus relaciones con la Administración Pública

Artículo 7°. Las personas en sus relaciones con la Administración Pública tendrán los siguientes derechos:
1. Conocer, en cualquier momento, el estado de los procedimientos en los que tengan interés, y obtener
copias de documentos contenidos en los archivos que se lleven a tales efectos, siempre v cuando no estén
calificados como reservados o confidenciales de conformidad con la normativa aplicable, a excepción de los
jueces y las partes interesadas.
2. Conocer la identidad de las funcionarias o funcionarios al servicio de la Administración Pública bajo cuya
responsabilidad se tramiten los procedimientos.
3. Obtener copia sellada de los documentos que presenten, aportándola junto con los originales, así como a la
devolución de éstos, salvo cuando los originales deban cursar en un procedimiento.
4. Obtener copias certificadas de expedientes o documentos en los términos previstos en el presente Decreto
con Rango, Valor y Fuerza de Ley Orgánica y demás normativa aplicable.
5. Formular alegatos y presentar documentos en los procedimientos administrativos en los cuales tengan
interés, en los términos o lapsos previstos legalmente.
6. Presentar sólo los documentos exigidos por las normas aplicables al procedimiento de que se trate.
7. Obtener información y orientación acerca de los requisitos jurídicos o técnicos que las disposiciones
vigentes impongan a los proyectos, actuaciones o solicitudes que se propongan realizar.
8. Acceder a los archivos y registros de la Administración Pública en los términos previstos en la Constitución
de la República Bolivariana de Venezuela y demás normativa aplicable.
9. Ser tratados con respeto y deferencia por las funcionarias y funcionarios, los cuales están obligados a
facilitar a las personas el ejercicio de sus derechos y el cumplimiento de sus obligaciones.
10. Ejercer, a su elección y sin que fuere obligatorio el agotamiento de la vía administrativa, los recursos
administrativos o judiciales que fueren procedentes para la defensa de sus derechos e Intereses frente a las
actuaciones u omisiones de la Administración Pública, de conformidad con la ley, salvo el procedimiento
administrativo previo a las acciones contra la República.
11. Los demás que establezcan la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela y la ley.

Garantía de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela

Artículo 8°. Las funcionarias públicas y funcionarios públicos están en la obligación de cumplir y hacer cumplir
la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela. Las funcionarias públicas y funcionarios públicos
incurren en responsabilidad civil, penal, administrativa o disciplinaria, según el caso, por los actos, hechos u
omisiones que en el ejercicio de sus funciones violen o menoscaben los derechos garantizados en la
Constitución de la República Bolivariana de Venezuela y la ley, sin que les sirva de excusa órdenes superiores.

Garantía del derecho a petición

Artículo 9°. Las funcionarias públicas y funcionarios públicos tienen la obligación de recibir y atender, sin
excepción, las peticiones o solicitudes que les formulen las personas, por cualquier medio escrito, oral,
telefónico, electrónico o informático; así como de responder oportuna y adecuadamente tales solicitudes,
independientemente del derecho que tienen las personas de ejercer los recursos administrativos o judiciales
correspondientes, de conformidad con la ley.
En caso de que una funcionaría pública o funcionario público se abstenga de recibir las peticiones o solicitudes
de las personas, o no dé adecuada y oportuna respuesta a las mismas, será sancionado de conformidad con la
ley.

LEY ORGÁNICA DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

TITULO I. Disposiciones Fundamentales. Capítulo I. Disposiciones Generales

Artículo 1. La Administración Pública Nacional y la Administración Pública Descentralizada, integradas en la

forma prevista en sus respectivas leyes orgánicas, ajustarán su actividad a las prescripciones de la presente
ley. Las administraciones Estadales y Municipales, la Contraloría General de la República y la Fiscalía General
de la República, ajustarán igualmente sus actividades a la presente ley, en cuanto les sea aplicable.

Artículo 2. Toda persona interesada podrá, por sí o por medio de su representante, dirigir instancias o
peticiones a cualquier organismo, entidad o autoridad administrativa. Estos deberán resolver las instancias o
peticiones que se les dirijan o bien declarar, en su caso, los motivos que tuvieren para no hacerlo.

Artículo 3. Los funcionarios y demás personas que presten servicios en la administración pública, están en la
obligación de tramitar los asuntos cuyo conocimiento les corresponda y son responsables por las faltas en que
incurran. Los interesados podrán reclamar, ante el superior jerárquico inmediato, del retardo, omisión,
distorsión o incumplimiento de cualquier procedimiento, trámite o plazo, en que incurrieren los funcionarios
responsables del asunto.

Este reclamo deberá interponerse en forma escrita y razonada y será resuelto dentro de los quince (15) días
siguientes. La reclamación no acarreará la paralización del procedimiento, ni obstaculizará la posibilidad de
que sean subsanadas las fallas u omisiones. Si el superior jerárquico encontrare fundado el reclamo, impondrá
al infractor o infractores la sanción prevista en el artículo 100 de la presente Ley sin perjuicio de las demás
responsabilidades y sanciones a que hubiere lugar.

Artículo 4. En los casos en que un órgano de la administración pública no resolviere un asunto o recurso
dentro de los correspondientes lapsos, se considerara que ha resuelto negativamente y el interesado podrá
intentar el recurso inmediato siguiente, salvo disposición expresa en contrario. Esta disposición no releva a los
órganos administrativos, ni a sus personeros, de las responsabilidades que le sean imputadas por la omisión o
la demora.

Parágrafo único: La reiterada negligencia de los responsables de los asuntos o recursos que dé lugar a que
estos se consideren resueltos negativamente como se dispone en este artículo, les acarreará amonestación
escrita a los efectos de lo dispuesto en la Ley de Carrera Administrativa, sin perjuicio de las sanciones previstas
en el artículo 100 de esta ley.

Artículo 5. A falta de disposición expresa toda petición, representación o solicitud de naturaleza administrativa
dirigida por los particulares a los órganos de la administración pública y que no requiera substanciación,
deberá ser resuelta dentro de los veinte (20) días siguientes a su presentación o a la fecha posterior en la que
el interesado hubiere cumplido los requisitos legales exigidos. La administración informará al interesado por
escrito, y dentro de los cinco (5) días siguientes a la fecha de la presentación de la solicitud, la omisión o
incumplimiento por este de algún requisito.

Artículo 6. Cuando la administración haya incurrido en mora o retardo en el cumplimiento de las obligaciones
contraídas con los administrados y ello acarreare daño patrimonial, el funcionario o funcionarios a quienes
competa la tramitación del asunto, además de las sanciones previstas en esta ley, será responsable civilmente
por el daño ocasionado a la administración.

LEY DE INSTITUCIONES DEL SECTOR BANCARIO

Decreto N° 1.402, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Instituciones del Sector Bancario.
(Gaceta Oficial 6.154 Extraordinario de fecha 19/11/2014).

Artículo 69. La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario dictará normas prudenciales de
carácter general, mediante las cuales se regularán en forma específica todos los aspectos relacionados con la
presentación y resolución de los reclamos de los usuarios y usuarias por parte de las instituciones del sector
bancario, en una primera instancia; así como, la atención de las denuncias por parte del ente regulador, en
una segunda instancia. También regulará todos aquellos elementos necesarios para garantizar los derechos de
los usuarios y usuarias del sector bancario nacional, y la remisión de la información por las instituciones
bancarias a los entes correspondientes.
Las instituciones bancarias están obligadas a:
1. Crear unidades de atención al usuario para recibir, canalizar y tramitar los reclamos de los usuarios y
usuarias.
2. Contar con sistemas de seguridad de prevención de fraudes a los depositantes.
3. Brindar atención y oportuna respuesta a los reclamos, proporcionando procedimientos adecuados y
efectivos a sus usuarios y usuarias y público en general, para que éstos puedan ejercer las reclamaciones que
consideren pertinentes para la defensa de sus derechos. La reclamación interpuesta deberá resolverse en un
lapso no mayor de veinte días continuos y deberán suministrar un informe a la persona que interponga el
reclamo, donde se indiquen las causas que motivaron los cargos no reconocidos u omisiones presentadas, y la
decisión adoptada. Si la reclamación versare sobre el reintegro de sumas de dinero, las instituciones del sector
bancario, deberán proceder a su pago inmediato una vez reconocida la procedencia del reclamo.
4. En caso de alegar improcedencia de cualquier reclamo, las instituciones del sector bancario tienen la carga
de probar la referida improcedencia, debiendo en todos los casos de denuncias motivar su decisión. Las
instituciones del sector bancario están obligadas a suministrar a los usuarios o usuarias toda la documentación
certificada que éstos o éstas soliciten relacionadas con el reclamo.
5. Dar atención prioritaria a las personas con discapacidades físicas y visuales, de la tercera edad y mujeres
embarazadas.
6. Ofrecer a los usuarios y usuarias la información de todos los servicios que tengan a la disposición del público
en general a través de los mecanismos de comunicación idóneos, entre otros el Código Braille, aptos para
personas con impedimentos visuales y físicos.
7. Informar y orientar adecuadamente al público en general, a través de comunicación verbal, impresa,
audiovisual, virtual o a través de otros medios, sobre los servicios o procedimientos a seguir para efectuar
cualquier operación o transacción, así como acerca de las diferentes especificaciones inherentes a cada
producto o servicio financiero, que les permita elegir conforme a sus necesidades.
8. Implementar mecanismos o sistemas para la reducción de las demoras excesivas; para lo cual deberán
contar con el personal necesario durante toda la jornada laboral, con el objetivo que los trámites a realizar se
efectúen con la máxima celeridad, eficiencia y eficacia.
La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, podrá suscribir los acuerdos que estime
pertinentes a los fines de garantizar la atención al público a nivel nacional para la recepción de las denuncias
que se reciban de los usuarios y usuarias del sector bancario y su oportuna remisión al ente regulador.

Obligaciones de los acreditados para emitir informes

Artículo 85. La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario llevará un registro de las personas
naturales y jurídicas acreditadas, de acuerdo con el procedimiento que ésta determine, para realizar
actividades complementarias a la actividad bancaria y poder emitir informes. En dicho registro se inscribirán:
las personas jurídicas encargadas de realizar auditorías externas, los contadores públicos o contadoras
públicas en el ejercicio independiente, los comisarios o comisarias, los peritos avaluadores, los custodios de
títulos valores, empresas asesoras en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y
Financiamiento al Terrorismo, así como cualquier otra empresa asesora para el cumplimiento de Leyes, las
compañías calificadoras de riesgo y cualquier otro servicio que la Superintendencia de las Instituciones del
Sector Bancario determine.

Prohibiciones generales de orden operativo, financiero, preventivo y de dirección

Artículo 97. Queda prohibido a las instituciones bancarias:
Numeral. 18. Otorgar créditos de cualquier clase a personas naturales o jurídicas que no presenten un balance
general o estado de ingresos y egresos suscrito por el interesado, formulado cuando más con un año de
antelación, a menos que constituya garantía específica a tales fines. En el caso de personas jurídicas, deben
presentar sus estados financieros auditados por contadores públicos en ejercicio independiente de su
profesión, cuando el crédito solicitado exceda de un monto equivalente a cuatro mil unidades tributarias
(4.000 U.T.). La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario podrá exigir, si se trata de personas
naturales, que sus balances o estados de ingresos y egresos sean dictaminados por contadores públicos en
ejercicio independiente de su profesión, cuando el crédito solicitado exceda de un monto equivalente a ocho
mil unidades tributarias (8.000 U.T.).

Realización de actividades ajenas a su objeto

Artículo 198. Serán sancionados con prisión de ocho (8) a doce (12) años, las personas naturales o jurídicas
que sin estar autorizados, practiquen la intermediación financiera, crediticia o la actividad cambiaría, capten
recursos del público de manera habitual, o realicen cualesquiera de las actividades expresamente reservadas a
las instituciones sometidas al control de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario.

Apropiación o distracción de recursos, información falsa para realizar operaciones bancarias

Artículo 214. Las personas naturales señaladas en el artículo 185 del presente Decreto con Rango, Valor y
Fuerza de Ley, que se apropien o distraigan en provecho propio o de un tercero los recursos de las
Instituciones del Sector Bancario regulados por el presente Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley, cuyo
depósito, recaudación, administración o custodia tengan por razón de su cargo o funciones, serán penados
con prisión de diez (10) a quince (15) años, y con multa igual al cien por ciento (100%) del monto total de lo
apropiado o distraído. Con la misma pena será sancionado el tercero que haya obtenido el provecho con
ocasión de la acción ilícita descrita en la presente norma. Quienes con la intención de defraudar a una
institución del sector bancario y a los efectos de celebrar operaciones bancarias, financieras, crediticias o
cambiarias, presenten, entreguen o suscriban, balances, estados financieros y en general, documentos o
recaudos de cualquier clase que resulten ser falsos, adulterados o forjados o que contengan información o
datos que no reflejan razonablemente su verdadera situación financiera, serán penados con prisión de diez
(10) a quince (15) años y con multa igual al cien por ciento (100%) del monto total distraído.