Prácticamente

imposible que ocurra el

próximo año

Ha ocurrido en la
Industria

Raro
A

Catastrófico 5

Mayor 4
IMPACTO

Moderado 3

Menor 2

Insignificante 1

Muy Alto - Very High (VH)

Alto - High (H)

No. Personas Ambiental

- Emisiones o descargas con af

irreparable en un área extensa
recreativo, o en áreas de pre
naturaleza
Catastrófico 5 - Una (1) fatalidad
- Requiere medidas de compe
irreparables
- Violación constante a los lími
administrativo
 - Emisiones o descargas con af
irreparable en un área extensa
recreativo, o en áreas de pre
naturaleza
Catastrófico 5 - Una (1) fatalidad
- Requiere medidas de compe
irreparables
- Violación constante a los lími
administrativo

- Emisiones o descargas con af

- Incapacidad permanente dispersa o gra
- Afectan el rendimiento laboral por - Acciones de remediación e
Mayor 4 largo tiempo - Violaciones prolongadas a lo
- Daños irreversibles en la salud con actos administra
inhabilitación seria sin pérdida de vida - Molestia generalizada de la co
ante organismos gubern

- Incapacidad temporal
- Lesiones que producen pérdida de - Emisiones o descargas con af
tiempo localizada en predios vecino
- Afectan el rendimiento laboral - Acciones de remediación en
Moderado 3 - Efectos menores en la salud que son - Repetidas violaciones a los lím
reversibles administrativo
- Limitación a ciertas actividades o - Repetidas quejas registradas
requiere unos días para recuperarse gubernamenta
completamente

- Emisiones o descargas con af

sin efectos durad
- Lesión menor sin incapacidad
- Acciones de remediación e
- Primeros auxilios
- No genera contam
Menor 2 - Tratamiento médico
- Una única violación a los lími
- Enfermedades ocupacionales
administrativo
- No afecta el rendimiento laboral
- Una única queja registrada
gubernamenta

- Emisiones o descargas con af

- Lesión leve
leve y tempor
Insignificante 1 - Atención en lugar de trabajo
- Acciones de remediación en
- No afecta el rendimiento laboral
- No genera contam
 PROBABILIDAD
Prácticamente Ocurrirá con alto nivel
Poco probable que ocurra Es posible que ocurra Bastante probable que
imposible que ocurra el de certeza el próximo
el próximo año el próximo año ocurra el próximo año
próximo año año

Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una
Industria 10 años en la empresa últimos 5 años año vez en el último año

Raro Improbable Posible Probable Con Certeza

A B C D E

Medio - Medium (M) Muy bajo - Null (N)

Bajo - Low (L)

DIMENSIONES DE IMPACTO

Ambiental Recursos Económicos Reputación

- Cubrimiento prolongado de medios de prensa

nacionales y/o internacionales
- Daño irreparable a la marca
misiones o descargas con afectación ambiental
- Afectación económica mayor a - Pérdida de la licencia para operar en mercados
eparable en un área extensa, en áreas de uso
150 millones de USD. significativos
ecreativo, o en áreas de preservación de la
- Error en la información - Imposibilidad de operar por periodos prolongados en
naturaleza
financiera de la cuenta infraestructura estratégica por bloqueo de grupos de
equiere medidas de compensación por daños
asociada, correspondiente al interés
irreparables
100% o más de la materialidad - Condena por parte de organismos internacionales
olación constante a los límites legales o actos
SOX vigente. - Veto para operar con algún socio estratégico
administrativos
- Pérdida significativa del valor de la acción
- Disminución significativa de la calificación de riesgo d
la empresa

- Afectación económica mayor a
150 millones de USD.
- Error en la información
financiera de la cuenta
asociada, correspondiente al
100% o más de la materialidad
SOX vigente.
- Disminución significativa de la calificación de riesgo d
nacionales y/o internacionales
- Daño irreparable a la marca
- Pérdida de la licencia para operar en mercados
significativos
- Imposibilidad de operar por periodos prolongados en
infraestructura estratégica por bloqueo de grupos de
interés
- Condena por parte de organismos internacionales
- Veto para operar con algún socio estratégico
- Pérdida significativa del valor de la acción
la empresa

- Cubrimiento de medios de prensa nacionales

- Atención de medios de prensa internacionales
- Afectación económica entre 50
misiones o descargas con afectación ambiental - Afectación a la marca, reparable en el largo plazo
millones de USD y 150 millones
dispersa o grave - Posible pérdida de la licencia para operar en mercado
de USD
Acciones de remediación en el largo plazo significativos
- Error en la información
iolaciones prolongadas a los límites legales o - Imposibilidad de operar en infraestructura estratégic
financiera de la cuenta
actos administrativos por bloqueo de grupos de interés
asociada, que corresponde
lestia generalizada de la comunidad registrada - Condena por parte de organismos nacionales
entre el 50% y 99% de la
ante organismos gubernamentales - Posible pérdida de socios estratégicos
materialidad SOX vigente.
- Pérdida del valor de la acción
- Disminución de la calificación de riesgo de la empres

- Cubrimiento prolongado de medios de prensa

regionales
- Afectación económica entre 10 - Atención de medios de prensa nacionales
misiones o descargas con afectación ambiental
millones de USD y 50 millones - Afectación a la marca, reparable en el mediano plazo
ocalizada en predios vecinos y/o el entorno
de USD - Suspensión de la licencia para operar en mercados
Acciones de remediación en el mediano plazo
- Error en la información significativos
petidas violaciones a los límites legales o actos
financiera de la cuenta - Imposibilidad de operar por bloqueo de grupos de
administrativos
asociada, que corresponde interés
epetidas quejas registradas ante organismos
entre el 5% y 49% de la - Apertura de investigaciones de entes de control
gubernamentales
materialidad SOX vigente. nacionales y/o internacionales
- Afectación de la imagen de con sus socios dentro de
industria

misiones o descargas con afectación ambiental - Afectación económica entre 1

sin efectos duraderos
Acciones de remediación en el corto plazo
- No genera contaminación
na única violación a los límites legales o actos
administrativos
Una única queja registrada ante organismos
gubernamentales
millón de USD y 10 millones de
USD
- Cubrimiento de medios de prensa locales
- Error en la información
- Atención de medios de prensa regionales
financiera de la cuenta
- Paros o protestas de grupos de interés locales
asociada, que corresponde
entre el 1% y 4% de la
materialidad SOX vigente.

- Afectación económica menor a

1 millón de USD
misiones o descargas con afectación ambiental
- Error en la información
leve y temporal
financiera de la cuenta - Puede ser de conocimiento interno de la empresa
cciones de remediación en el inmediato plazo
asociada, que corresponde a
- No genera contaminación
menos del 1% de la
materialidad SOX vigente.
rrirá con alto nivel
certeza el próximo
año

currido más de una

z en el último año

Con Certeza
E

ación Clientes

o de medios de prensa
nternacionales
ble a la marca
ara operar en mercados
ativos
r periodos prolongados en - Veto a la empresa como proveedor
por bloqueo de grupos de - Bloqueo por parte de segmentos de clientes que
és conforman mercados objetivo
ganismos internacionales
algún socio estratégico
del valor de la acción
la calificación de riesgo de
presa
 - Veto a la empresa como proveedor
- Bloqueo por parte de segmentos de clientes que
conforman mercados objetivo

s de prensa nacionales
prensa internacionales
parable en el largo plazo
- Pérdida efectiva de participación en el mercado para
a para operar en mercados
productos de comercialización nacional
ativos
- Pérdida de participación en el presupuesto de compra del
infraestructura estratégica
cliente en el mercado internacional
upos de interés
- Desabastecimiento. No poder asegurar el suministro
organismos nacionales
confiable a algún mercado objetivo
socios estratégicos
or de la acción
ón de riesgo de la empresa

o de medios de prensa
ales
de prensa nacionales
arable en el mediano plazo
para operar en mercados
- Afectación a la relación comercial con el cliente y/o del
ativos
índice de lealtad, al punto que el cliente decide no volver a
por bloqueo de grupos de
comprarle a la empresa
és
nes de entes de control
nternacionales
con sus socios dentro de la
tria

- Circunstancias planeadas o no planeadas afectan

procesos o productos que impactan los compromisos
os de prensa locales
establecidos con el cliente
de prensa regionales
- Acciones de remediación dentro del compromiso y/o
upos de interés locales
contrato con el cliente
- Implica quejas y/o reclamos

- Circunstancias planeadas o no planeadas afectan

procesos o productos que podrían impactar los
to interno de la empresa compromisos establecidos con el cliente
- Acciones de remediación antes de que el cliente perciba
el potencial incumplimiento
 CÓDIGO DEL
EVENTO DE RIESGO
RIESGO

Perdida de los productos en Stock

DispCadS

Incumplimientos y sobrecostos en la logistica

de distribución de pedidos

Disproce

Incumplimiento en los estandares de calidad de

los productos ofresidos por KAESER
Disproduc

Crecimiento exponencial de residuos

reciclables
DisEfDim

Contaminación del medio ambiente

DisEfDim

Retrasos en los tiempos de entrega y

seguimiento de pedidos
Téc01

Perdidas economicas por falta de stock /

adecuada gestión de inventarios
Invent01
 CAUSAS

Causas:

1. Mal manejo del inventario

2. Planación deficiente en el abastecimiento de los productos

Causas:

1. No existe una ruta logica de distribución

2. El control de despacho se hace de forma manual, no se cuenta con herramientas de

seguimiento (tracking)

Causas:

1. El embalaje de los productos no esta cumpliendo las normas de calidad

2. El imcumplimiento de protocolos en la descarga de los productos.

Causas:

1. No implemetar una política de aprovechamiento de residuos

2. Inexistencia de flujo de proceso para el aprovechamiento de los residuos

Causas:

1. Venta de desechos de residuos que se pueden reciclar

2. No incluir a los actores que interviene en el procreso y manejo de residuos

Causas:

1. No se evidencian los beneficios economicos, CRM ni reputacionales de sistematizar

los pedidos vs el procesamiento manual
Causas:
2. No se cuenta con un presupuesto de inversión para transformación digital
1. No se evidencian los beneficios economicos vs la inversión requerida para contar con
3.
unaNoherramienta
se cuenta con
de un departamente
gestión de I&D/Calidad que propenda por la mejora
de inventarios
continua
2. Se considera que las practicas tradicionales son funcionales

3. No hay lineamientos de casa matriz frente al tema

 IMPACTOS/CONSECUENCIAS

Consecuencias:

1.Incumpliento en la entrga de productos a

los clientes

2. Perdida de rentabilidad

Consecuencias:

1.Incumplimientos en los tiempos de entrega

2. Perdida de la mercancia

3. Sobrecostos en fletes

Consecuencias:

1.Perdida de certificación de calidad

2. Perdida de clientes potenciales

Consecuencias:
3.
1.Aumento
Reprecesoe en
los la
costos de productividad
implementación de las las
buenas practicas administrativas
Consecuencias:
2. Aumento en los gastos de embalaje de los
productos
1. Imcumplimiento en la norma ambiental
para el aprovechamiento de los residuos
Consecuencias:
2. La emporesa no está cumpliendo con
estandares
1. Retrasosglobales de Responsabilidad
en los tiempos de entrega Social
Empresarial RSE
2. Inconformidad de los clientes por los
Consecuencias:
tiempos de alistamiento
1. Reprocesos, información inoportuna
3. Impacto negativo en la logistica de
distribución
2. Alto margen de error

3. Demora en la identificación de ubicación de

la mercancia al interior del centro de
almacenamiento
 ESCENARIO DE VALORACIÓN

Escenario Real:
En la actualidad KAESER Compresores no realiza un seguimiento adecuado al inventario para poder
abastecer a los clientes en todo momento. Lo cual perjudica su imagen, el cumplimiento y la
rentabilidad de la empresa.

Escenario Real:
En la actualidad KAESER Compresores no tiene una ruta lógica que le permita optimizar los costos de
distribución, la logistica se establece de acuerdo al orden del dia y las prioridades de entrega para cada
cliente.

Escenario Real:
En la actualidad KAESER Compresores no cuenta con una casa matriz Colombia, lo que genera un
reproceso en el seguimiento y mejora continua a la calidad de los productos .

Escenario Real:
KAESER Compresores realizan un manejo inadecuado de los residuos reciclables que generan un
aperdida economica de mataeriales aprovechables

Escenario Real:
KAESER Compresores no cuenta con una política establecida de conciencia ambiental en la cual se
incluya el manejo de residuos sólidos

Escenario Real:
En la actualidad KAESER Compresores lleva a cabo el alistamiento de los pedidos de forma manual, lo
que claramente representa una oportunidad de mejora frente a las mejores practicas del mercado y lo
deja en una posición desventajosa frente a la competencia
Escenario Real:
En la actualidad KAESER Compresores no cuenta con una herramienta de gestión de inventarios, ni
siquiera la mercancia tiene un codigo de barras que permita ubicarla al interior los centros de
almacenamiento y distribución, la gestión de inventarios esta ligada en gran medida al conocimiento y
experiencia de las personas que tienen a su cargo esta gestión.
PROBABILIDAD IMPACTO INHERENTE
NIVEL INHERENTE
INHERENTE
P A RE RP C

D - Probable 2 NA 5 3 4 D5 Muy Alto

C - Posible NA NA 3 2 4 C4 Medio

D - Probable 4 NA 4 4 4 D4 Alto

D - Probable NA 4 4 2 NA D4 Alto

B - Improbable NA 5 3 1 NA D5 Muy Alto

E - Con certeza NA NA 2 NA 4 E4 Alto

E - Con certeza NA NA 4 3 2 E4 Alto

TODOS LOS CONTROLES CLASIFICACIÓN DE
NOMBRE DEL CONTROL
SON: CONTROL

Preventivo

Sistema automatizado de
Suficientes
gestión de inventario

Preventivo

Implementar un modelo
Suficientes de ruta lógica para la
distribución de pedidos

Detectivo
Indicador de productos
Suficientes con bajos estandares de
calidad

Correctivo
Implementación de flujo
Suficientes
de manejo de residuos

Correctivo
Implementación de
No suficientes mejores prácticas
ambientales

Detectivo
Implementación de una
Suficientes herramienta de
sistematización de pedidos

Implementar una Detectivo

herramienta sistematizada
Suficientes
para la gestión de
inventarios
 MITIGANTES EXISTENTES

IMPACTO QUE MITIGA JUSTIFICACIÓN DEL

CAUSA QUE MITIGA IMPACTO QUE TIPO DE CONTROL
P A RE RP C MITIGA

2. X X X X Automático

La implementación de
la herramienta
permitirá contar con
información oportuna
2. X X Manual TI
sobre el stock, rotación
y otros aspectos
relevantes de la gestión
de inventarios
La implementación del
indicador permitirá
establecer acciones
1. X X X X Manual
con la casa matriz para
que los productos sean
de alta calidad
El desaprovechamiento
X X X Manual
de los residuos

Genera conciencia
ambiental en la
X X X Manual
KAESER
La implementación
COMPRESORES de
la herramienta mitigara
en un 90% los errores
1. X humanos que se Automático
La implementación
pueden de
presentar por
el la herramienta
uso de formatos
permitirá contar con
manuales
información oportuna
1. X Automático
sobre el stock, rotación
y otros aspectos
relevantes de la gestión
de inventarios
 EL CONTROL EL CONTROL
CONTROL TIPO DE
DISMINUYE LA DISMINUYE EL NIVEL RESIDUA
EFECTIVO INEFECTIVIDAD
PROBABILIDAD IMPACTO

SI Directamente Indirectamente C3

SI Directamente Directamente B3

SI Directamente Directamente C3

SI Directamente D2

NO Diseño Indirectamente D1

SI Directamente Directamente C2

SI Directamente Directamente C2
 PROBABILIDAD IMPACTO RESIDUA
NIVEL RESIDUAL
RESIDUAL
P A

VALORACIÓN RESIDUAL
Medio DEL EXPERTO

Justificación de valoración de experto

Bajo

Medio

Bajo

Bajo

Bajo

Bajo
IMPACTO RESIDUAL
NIVEL RESIDUAL
RE RP C

#N/A #N/A
#REF! 2 Err:504
24 Err:504 #REF! #REF! 0 Err:504 DispCadS
 Mapa de Calor Riesgo DispCads Mapa de Calor Riesg
PROBABILIDAD PROBA

Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible
que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año que ocurra el próximo año el próximo año próx

Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido
Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año Industria 10 años en Ecopetrol 5

Raro Improbable Posible Probable Con Certeza Raro Improbable Po

A B C D E A B

DispCadS
Catastrófico 5 Catastrófico 5
0

0
Mayor 4 Mayor 4
0

IMPACTO
IMPACTO

Moderado 3 0 Moderado 3

Menor 2 0 Menor 2
0

0
Insignificante 1 Insignificante 1
0

Mapa de Calor Riesgo DisEfDim Mapa de Calor Rie

PROBABILIDAD PROBA

Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible
que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año que ocurra el próximo año el próximo año próx

Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido
Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año Industria 10 años en Ecopetrol 5

Raro Improbable Posible Probable Con Certeza Raro Improbable Po

A B C D E A B

DisEfDim
Catastrófico 5 Catastrófico 5
0

0
Mayor 4 0 Mayor 4

0
IMPACTO
IMPACTO

Moderado 3 0 Moderado 3

Menor 2 0 Menor 2
0

0
Insignificante 1 Insignificante 1
0
 Mapa de Calor Riesgo Disproce Mapa de Calor Riesgo Disproduc
PROBABILIDAD PROBABILIDAD

Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel
que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo añ

Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de un
Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año

Raro Improbable Posible Probable Con Certeza Raro Improbable Posible Probable Con Certeza
A B C D E A B C D E

Disproce
5 Catastrófico 5
0

0
4 0 Mayor 4

IMPACTO
3 0 Moderado 3
0

2 0
Menor 2
0

0
1 Insignificante 1
0

Mapa de Calor Riesgo Tec01 Mapa de Calor Riesgo Invent01

PROBABILIDAD PROBABILIDAD

Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de Prácticamente imposible Poco probable que ocurra Es posible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel d
que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año que ocurra el próximo año el próximo año próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año

Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una Ha ocurrido en la Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de un
Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año Industria 10 años en Ecopetrol 5 años año vez en el último año

Raro Improbable Posible Probable Con Certeza Raro Improbable Posible Probable Con Certeza
A B C D E A B C D E

Téc01
5 Catastrófico 5
0

0
4 Mayor 4
0

0
IMPACTO

3 0 Moderado 3

2 0 Menor 2
0

0
1 Insignificante 1
0
esgo Disproduc
ROBABILIDAD

osible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de
próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año

urrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una

5 años año vez en el último año

Posible Probable Con Certeza

C D E

Disproduc

esgo Invent01
ROBABILIDAD

sible que ocurra el Bastante probable que Ocurrirá con alto nivel de
próximo año ocurra el próximo año certeza el próximo año

urrido en los últimos Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una

5 años año vez en el último año

Posible Probable Con Certeza

C D E

Invent01