CUMPLIMIENTO

ITEM REQUISITOS
SI NO PARCIAL N.A.

I. Compromiso e involucramiento

1.1 El empleador cumple con con todas las normas de seguridad y salud X

1.2 Lo que se planifica es lo que se realiza en seguridad y salud X

1.3 Las acciones preventivas se mejoran para asegurar a los trabajadores X

1.4 Se promueve el trabajo en equipo y se eleva el autoestima X

1.5 Se impulsa a tener una cultura de prevención de riesgos del trabajo X

Principios
1.6 Se promueve un buen ambiente de trabajo X

1.7 Existen medios de comunicació de los trabajadores al empleador X

1.8 Se reconoce el buen desempeño del trabajador X

1.9 Se evalua el riesgo antes de iniciar una acción. X

1.10 Se le considera en tema de seguridad y salud a empresas sub contratas X

II. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

Existe una Política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, fechada

2.1 X
especifica y apropiada para la empresa.

2.2 La Política esta autorizada por la gerencia. (Art. 22 Ley Nº 29783) X

2.3 Su contenido comprende:

Política
2.3.1 Todo personal esta comprometido con la politica de SST X

2.3.2 El compromiso de cuidar al trabajador X

2.3.3 La mejora continua X

2.3.4 Mejora en el area de seguridad y salud en el trabajo X

2.4 En base de inspecciones , se toman decisiones X

Dirección
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el
2.5 X
sistema de gestión de SST

2.6 El empleador toma direcciones acerca de la seguridad y salud en el trabajo X

Liderazgo
2.7 El empleador esta comprometido en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo X

Existen responsabilidades especificas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de

2.8 X
mando de la empresa

Organización 2.9 El dinero destinado es suficiente para la seguridad y salud en el trabajo X

En la definición de estímulos y sanciones participa el Comité o Supervisor de Seguridad y

2.10 X
Salud en el Trabajo

Competencia 2.11 En base a cada puesto se disponen de capacitación sobre seguridad y salud X
III. Planeamiento y aplicación

3.1 Se evaluo a la empresa en el tema de seguridad y salud X

El resultado se comparo con el Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo y se aplica

3.2 X
para una continua mejora

Diagnostico 3.3 La planificación permite:

3.3.1 Efectuar con normas locales X

3.3.2 Aumentar el desempeño. X

3.3.3 Preservar procesos productivos confiables. X

3.4 Se determina la forma de identificar peligros y evaluarlas X

3.5 Comprende estos procedimientos:

3.5.1 Todas los trabajos realizados X

3.5.2 Todo personal. X

3.5.3 Todas las instalaciones

3.6 El empleador aplica medidas para:

3.6.1 Controlar riesgos y eliminar X

Planeamiento para
la identificación de
peligros, evaluación
y control de riesgos
Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que
3.6.2 X
garanticen la seguridad y salud del trabajador.
3.6.3 Excluir las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. X

3.6.4 Actualizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales X

3.6.5 Conservar políticas de protección. X

3.6.6 Realizar capacitaciones a todo los trabajadores X

 El empleador renueva la evaluación de riesgo una (01) vez al año o cuando cambien las
3.7 X
condiciones o se hayan producido daños.

3.8 La evaluación de riesgos considera:

3.8.1 Control cada cierto tiempo de las condiciones de trabajo y salud de los trabajores X

3.8.2 Medidas de prevención X

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posible de aplicar, que

3.9
comprende:

3.9.1 Deducción de los riesgos del trabajo X

3.9.2 Deducción de los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales. X

Objetivos
La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a
3.9.3 X
situaciones de emergencia.

La empresa ha documentado los objetivos de seguridad y salud ocupacional, en cada

3.1 X
nivel relevante dentro de la empresa

3.11 Existe un Programa de seguridad y salud en el trabajo X

3.12 Existen formas de medir las actividades realizadas X

3.13 De acuerdo a las actividades se elige responsable X

3.14 Se especifican de acuerdo al trabajo tiempo y plazos X

Programa Anual de
Seguridad y Salud
en el Trabajo 3.15 Se señala dotación de recursos humanos y económicos X

3.16 Cada cierto periodo se realiza un seguimiento X

3.17 Se evalúa y toman medidas correctivas X

Se eordena medidas preventivas en el programa de prevención de riesgos respecto a los

3.18 X
riesgos que inciden en la función de procreación del trabajador
IV. Implementación y Operación

4.1 El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo esta conformado por 20 o mas trabajadores X

4.2 Existe por lo menos un Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo X

4.3 El Empleador es responsable:

4.3.1 Garantiza la Seguridad y Salud de los Trabajadores X

4.3.2 Toma acciones para el mejoramiento en el area Seguridad y Salud en el Trabajo X

4.3.3 Considera las medidas de prevención de riesgo de acuerdo al trabajo a realizar X

Estructura y
Responsabilidades
4.3.4 Antes y despues d la relacion laboral , se practica examenes medicos ocupacionales X

4.4 Se asigna las labores de acuerdo a las compotencias del trabajador en termino de SST X

El empleador considera a que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de

4.5 X
alto riesgo

De acuerdo a la exposición de agente fisicos , quimicos , biologicos , ergonomicos y

4.6 X
psicosociales no afecte su salud

El empleador se hace cargo de los costos de las acciones de Seguridad y Salud en el

4.7 X
Trabajo realizados en el area de trabajo

El empleador toma acciones para informal al trabajador sobre los riesgos en el centro de
4.8 X
trabajo y las medidas que corresponda
En materia de seguridad y salud en el trabajo se brinda capacitación apropiada de parte
4.9
del empleador

4.9.1 En la fase de contratación. X

4.9.2 En el transcurso de su desempeño de su labor X

4.9.3 Cuando cambia de area de trabajo o se producen cambios tecnologicos X

Capacitación
 Los trabajadores y el empleador han acordado que se realice la capacitación dentro o
4.1 X
fuera de la jornada de trabajo
Capacitación
4.11 Se reviso el programa de capacitación por todos los trabajadores X

4.12 Un personal calificado es el encargado de la capacitación X

4.13 Estan documentado los cursos X

Hay cursos para:
- Inducción en Seguridad y Salud Ocupacional
- Seguridad en Operaciones Especificas.
- Organización y funcionamiento del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o del
4.14 Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo X
- Uso y mantenimiento de implementos de protección. Orden y limpieza.
- Preparación y respuestas en caso de emergencias.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

- Eliminación de los peligros y riesgos.
- establecimientos de medidas de control de los riesgos en la fuente u origen: Eliminación
del riesgo, sustitución, ventilación localizada, modificación del proceso, mantenimiento,
Medidas de etc.
4.15 X
prevención - Establecimiento de medidas de control en el medio: Orden y limpieza, aislamiento,
procedimientos de trabajo, señalización, inspecciones, etc.
- Medidas de control en el persona: Implementos de protección personal, capacitación,
disminución del tiempo de exposición, exámenes médicos periódicos, etc.

Se ha elaborado planes y procedimientos para tomar acciones y responder ante

4.16 X
situaciones criticas
Se ha organizado cuadrillas para actuar en caso de : Primexos auxilios , incendios y
4.17 X
Preparación y evacuación al personal.
respuestas ante
emergencias
 Preparación y
respuestas ante La empresa revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma
emergencias 4.18 X
periódica

A los trabajadores se le han dado instrucciones en caso de un peligro pueda suspender

4.19 X
sus labores y/o evacuar las zona de peligro

El empleador que asume el contrato principal en instalaciones que desarrollen actividades

con contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores garantiza:
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
4.20 - La seguridad y salud de los trabajadores. X
Contratistas, - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador
subcontratistas, - Vigila el cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo
empresas por parte de las empresas que destacan su personal
especiales de
servicios y Se informa sobre los accidentes al MTPE por parte de la empresa contratista y por el
cooperativas empleador del trabajador accidentado o involucrado en algun evento
4.21 X

Se les considera a todos los trabajadores igualitarios en nivel de materia SST sea de la
4.22 empresa , sub contratistas , empresas que brinden servicios eventualmente o cooperativa X
de trabajadores
Han participado los trabajadores en :
- La consulta, información y capacitación en SST.
- La elección de sus representantes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.23 - La conformación del Comité del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. X
- Reconocer a sus representantes a fin de sensibilizarlos y comprometerlos con el sistema
de gestión de SST.
Consulta y
Comunicación
Al realizar un cambio se consultan a los trabajadores , en el proceso y organización del
4.24 X
trabajo que influye en su seguridad y salud

Existe medio de comunicación para demostrar que llegen a los trabajadores la

4.25 X
informacion pertinente
V. Evaluación Normativa

Se elige un procedimiento para identificar , acceder y monitorear el seguimiento de la

5.1 X
normativida aplicable

El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo se elaboro con 20 o mas

5.2 X
trabajadores

5.3 Tiene un libro de Comité de Seguridad y salud en el trabajo con 20 o mas trabajadores X

Se adopta las medidas necesarias , cuando se encuentra al trabajador sin los equipos de
5.4 1
trabajo personal

Se toman medidas para evitar los trabajos peligrosos a los trabajadores en periodo de
5.5 X
embarazo o lactancia.

5.6 El empleador no emplea adolescentes en actividades peligrosas X

Se evalua al trabajador joven para el puesto que va laborar y se adopta medidas

5.7 X
preventivas en SST

La empresa considera que toda maquinariaria , equipo , sustancias no constituya una

5.8 X
fuente de peligro

La empresa organiza lo necesario para que:

5.9 Se les entrega información y capacitacion a todos los trabajadores sobre los materiales X
peligrosos
La empresa dispondrá lo necesario para que:
5.1 Las instrucciones, manuales, avisos de peligros u otras medidas de precaución colocadas X
en los equipos y maquinarias estén traducidos al castellano

Requisitos Legales y
de otro tipo
 La empresa dispondrá información para que:
5.11 Las informaciones acerca a las maquinas, equipos, productos, sustancias para que el X
trabajador conozca su funcionamiento.

Requisitos Legales y Los trabajadores cumplen con:

de otro tipo 5.12 Los reglamentos , normas e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el X
trabajo que se apliquen en area de trabajo y con las instrucciones que les impartan

Los trabajadores cumplen con:

5.13 X
Usar correctamente los equipos de proteccion personal y colectivo

Los trabajadores cumplen con:

5.14 X
No manipular equipos , maquinarias , herramientas en cuales no estan capacitados

Los trabajadores cumplen con:

5.15 Participar en alguna investigación de accidente laboral y las enfermedades ocupacionales X
cuando sea competente

Los trabajadores cumplen con:

5.16 X
Salvaguardar por el cuidado colectivo e individual , de su salud mental y fisica

Los trabajadores cumplen con:

Ha realizarse exámenes médicos obligatorios, de acuerdo a lo dispuesto en la Sexta
5.17 Disposición Complementaria y Transitoria introducida por el Decreto Supremo 007-2007- X
TR al decreto Supremo N° 009-2005-TR, Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Los trabajadores cumplen con:

### X
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo

Los trabajadores cumplen con:

### X
Informar al empleador de medidas que puedan poner en riesgo su salud

Los trabajadores cumplen con:

### Informar al encargado de seguridad de forma rapida , algun suceso de cualquier incidente X
o accidente de trabajo

Los trabajadores cumplen con:

### X
Asistir a la capacitación sobre SST
VI. Verificación

Las inspecciones de seguridad y salud permiten tomar medidas en materia de seguridad y

6.1 X
salud en el trabajo

La supervisión permite:
Supervisión, 6.2 X
Evaluar las carencias en el Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el trabajo
monitoreo y
seguimiento del
desempeño La supervisión permite:
6.3 X
Tomar medidas preventidas y correctivas

6.4 Se hace seguimiento el cumplimiento de los objetivos de la SST X

El empleador a sus trabajadores hace que se realicen examenes medicos antes , durante
6.5 X
y al termino de la obra ( incluyendo a empresas sub contratas ) y personal temporal

Los trabajadores se les comunica:

6.6 X
Acerca de los examenes de salud
Salud en el Trabajo
A los trabajadores se les comunica :
6.7 X
Sobre los resultados de los examenes medicos

Los trabajadores son informados:

6.8 los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer X
discriminación

6.9 De acuerdo a los resultados se considera las prevenciones X

6.1 Se informa al MTPE los accidentes que pueda ocurrir dentro del dia X
Accidente,
incidentes, no Se informa los demás accidentes de trabajo al centro medico asistencial donde el
conformidad, acción 6.11 X
trabajador accidentado es atendido
correctiva y
preventiva Se le informa AL MTPE , dentro del dia el suceso de algun incidente peligroso que podria
6.12 X
poner en riesgo la salud del trabajador y/o la población
 Se realiza investigaciones en caso de algun accidente laboral , enfermedades
6.13 X
ocupacionales, y se comunica a la autoridad correspondiente

Evaluar si funciona las medidas de seguridad y salud vigentes

6.14 X
Investigación de - En caso de que no cumplan modificar la medida
Accidentes y
Enfermedades
6.15 Se toma las medidas necesarias para reducir los accidentes X

6.16 Mediante documentos se realizan los cambios sobre correciones de acciones X

En caso que el trabajador sufra un accidente sera transferido a una labor que sea mas
6.17 X
seguro
La empresa identifica todo trabajo que pueda poner en peligro y se pueda aplicar la
### X
seguridad
Control de las
operaciones La empresa adecua un buen ambiente de trabajo para las maquinarias para reducir los
### X
riesgos|

Se identifica y evalua toda medida de seguridad de acuerdo al trabajo realizado en campo

Gestión del cambio ### X
, adaptandose para reducir los riesgos

La empresa realiza auditorias cada cierto tiempo para evaluar la adecuada aplicación del
### X
Auditorias SST
(conforme a lo
dispuesto en la Las inspecciones se realizan por personas independientes con la participación de los
### X
Quinta Disposición trabajadores o sus representantes.
Complementaria y
Transitoria del ### Todos los procesos de la empresa , en SST se revisan cada cierto tiempo X
Decreto Supremo
Nº 009-2005-TR)
### Al finalizar de las inspecciones y auditorias se comunica a la direccion de la empresa X
VII. Control de Información y Documentos

La empresa establece y mantiene información en medios apropiados para describir los

7.1 X
componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos

El empleador ha:
7.2 X
-Entrega a todos los trabajadores una copia del reglamento interno de sst
Documentos
El empleador ha:
7.3 X
- Ha realizado capacitacion a todos los trabajadores
El empleador ha:
7.5 X
- Elabora y exhibe en un lugar visible el mapa de riesgo

7.6 La empresa lleva un control de todos los trabajadores X

Mediante este control asegura que los documentos y datos:

7.7 X
- Se pueda localizar de una manera mas rapida
Mediante este control se puede asegurar
Control de la 7.8 X
- Se verifica y analiza rapidamente
documentación y
de los datos Mediante este control se puede asegurar:
7.9 X
- Están disponibles en el area de trabajo
Este control se puede asegurar:
7.1 X
- No puedan ser removidos los datos
Este control se puede asegurar:
7.11 X
- Que toda informacion sea archivada

La empresa lleva un control de documentos y registros de SST :

7.12 X
- Un registro de accidentes y enfermedades para todos los trabajadores

La empresa implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y

7.13 a disposición del trabajador referido a: X
- Registro de todo el personal examenes medicos
 La empresa impementa registros y documentos del SST:
7.14 X
- Regiso de las medidas correctivas adoptadas en cada caso

La empresa ha implementado registros y documentos del sistema de gestión

actualizados y a disposición del trabajador referido a:
7.15 X
- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgos
ergonómicos.

La empresa a implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados

7.16 y a disposición del trabajador referido a: X
- Registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad
El empleador a implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados
7.17 y a disposición del trabajador referido a: X
- Estadísticas de seguridad y salud
El empleador a implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados
### y a disposición del trabajador referido a: X
- Registro de incidentes peligrosos
El empleador a implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados
Gestión de los ### y a disposición del trabajador referido a: X
registros - Registro de equipos de seguridad o emergencia
El empleador a implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados
### y a disposición del trabajador referido a: X
- Registros de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e
### incidente e incidentes ocurridos a: X
- Sus trabajadores
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e
### incidente e incidentes ocurridos a: X
- Trabajadores de intermediación laboral
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e
### incidente e incidentes ocurridos a: X
- Sus trabajadores
 La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e
### incidente e incidentes ocurridos a: X
- Presten servicios independientes
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e
### incidente e incidentes ocurridos a: X
- Bajo modalidades formativa
Los registros mencionados son:
### X
- Facil de entender y identificables
Los registros mencionados son:
### X
- Permite un seguimiento al trabajador
Los registros mencionados son:
### X
-Se protegen adecuadamente y se archivan

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
8.1 X
Revisa y evalua cada cierto tiempo la sistema de gestion para asegurar que sea efectiva

Las disposiciones medidas adopatadas en el tema de la seguridad y salud en el trabajo

8.2 deben tener en cuenta : -Los X
objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa

Las medidas adoptadas en el tema de seguridad y salud en el trabajo , debe tener en

8.3 X
cuenta : -La identificacion y los resultados de peligros y evaluacion de riesgos

Las medidas adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de
8.4 la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta: X
- De acuerdo a la inspección se identifica y evalua y la eficiencia

Las medidas adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de
8.5 la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:La investigación de accidentes, X
enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo
 Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
8.6 X
- Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por la
dirección de la empresa

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
8.7 X
- Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del superviso de seguridad y
salud
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
8.8 gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta: X
- Los cambios en las normas legales

Gestión de la Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
mejora continua 8.9 gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta: X
- La información pertinente nueva
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
8.1 gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta: X
- Los resultados de programas de protección y promoción de la salud

La metodología de mejoramiento continuo considera:

8.11 - La identificación de las desviaciones de las practicas y condiciones aceptadas como X
seguras

La metodología de mejoramiento continuo considera:

8.12 X
- El establecimiento de estándares de seguridad
La metodología de mejoramiento continuo considera:
8.13 X
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándar
La metodología de mejoramiento continuo considera:
8.14 X
- La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa los fines previstos y
8.15 X
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión.
 La investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes, debe permitir identificar:
8.16 X
- Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares)
La investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes, debe permitir identificar:
8.17 X
- Las causas y factores de trabajo
La investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes, debe permitir identificar:
8.18 - Las carencias del sistema de gestión de la seguridad y salud, para poder planificar la X
accion correctiva pertinente
La empresa ha modificado las medidas de prevencion de los trabajos que puedan implicar
8.19 riesgos y no puedan garantizar la seguridad y salud de los trabajadores actuales X

SI NO PARCIAL NO APLICA
80 8 79 9

% DE CUMPLIMIENTO: 45.5% 4.5% 44.9% 5.1%

SIGNIFICADO DE LA EVALUACION* % DE CUMPLIMIENTO

DEFICIENTE 0 - 30
REGULAR 31 - 59
BUENO 60 - 89
EXCELENTE 90 - 100
* SOLO APLICA PARA LA COLUMNA QUE TIENE EL CALIFICATIVO "SI"
 OBSERVACIONES

Se evidencio , pero es muy bajo

Se evidencio , pero es muy bajo

Existen programas , pero no se toman en cuenta

Si , en las charlas de seguridad.

No se evidencio

Pocas veces.

No se evidencia medio de comunicación

No se evidencia

No , porque no existe un IPER

No , se les considera
Existe plan de seguridad , pero muy pobre
NO APLICA