1

Matriz de Importancia
CRITERIOS

Medida de Recuperación
ESCENARIOS DE RIESGO

Naturaleza del impacto

FACTORES/ ASPECTOS

Recuperabilidad
AMBIENTALES

Reversibilidad
ACTIVIDADES

Acumulación

Importancia
Persistencia

Calificación
Intensidad

Periocidad

Propuesta
Momento
Extensión
CAUSAS

Sinergía

Efecto
Mal manejo de residuos como la
materia prima que es la pieda y los
elementos peligrosos utilizados Contar con recipientes adecuados
Afectación al suelo 3 2 2 1 1 1 1 4 1 2 Negativo -26 Moderado para rel acopio de los elementos
Mala práctica técnica al no contar usados y disponer en un área
Área de molienda del
con el conocimiento del proceso de identificada, además la
material
molienda de la piedra implementación de filtros para que el
polvo generado se mantega mínimo o
inexistente .
Falta de mecanismos de filtración en
Afectación aire 7 2 2 1 4 1 4 4 2 4 Negativo -47 Moderado
el proceso del molido de piedra

Falta de procesos de aislamiento

para el tranposte de la materia prima Ubicar una cantidad de material
Afectación del aire 4 1 4 1 1 1 1 1 1 2 Negativo -26 Moderado
Trasporte del material y el material obtenido, generación de optima en las volquetas, es decir no
desde paute hacia el área polvo al no recubrir el material. superar su capacidad de carga y
de molienda y desde el recubrir el material con carpas o
área de molienda a los plasticos protectores para que la
Práctica deficiente al momento de
clientes acción del viento o movimiento del
Actividades y áreas de la pequeña empresa TRAVEL IMPORT

llenar las volquetas lo que causa el

Afectación del agua 3 2 1 2 2 1 1 1 1 4 Negativo -26 Moderado vehículo no produzca derrames
derrame del material en vías o
riachuelos

9 2 2 2 2 1 4 1 2 2 Negativo -47 Moderado Realizar concientización en

Mal manejo de residuos como los Afectación de la salud
trabajadores, además implementar
escombros que se generan al 7 2 2 2 2 1 1 1 1 4 Negativo -39 Moderado un manejo de residuos adecuado y
Áreas cercanas al proceso Afectación del agua
momento de la molienda de piedra y verificar que los materiales
de molienda
otros elementos como embaces de 10 2 1 2 2 1 4 4 1 4 Negativo -53 Severo producidos por la pequeña empresa
productos tóxicos Afectación del suelo
no sean desechados de manera
Afectación del aire 6 2 1 4 2 1 4 1 1 4 Negativo -40 Moderado inadecuada.

Desconocimiento sobre los daños

5 1 2 2 2 1 1 4 2 4 Negativo -35 Moderado
que produce los desechos peligroso y Afectación al suelo Realizar el respecto almacenamiento
la mala implementación del sistema dependiento del grado de peligro que
Área de almacenamiento de acopio de los mismos. 6 2 1 2 4 1 4 1 1 4 Negativo -40 Moderado establezca el material, considerar el
Afectación al aire
de desechos peligrosos diamante de seguridad y contar con
Desconocimiento sobre el daño que
áreas ventiladas y con poco acceso a
producen de los desechos peligrosos
Afectación a la salud 8 1 1 2 2 1 4 1 4 2 Negativo -43 Moderado la luz solar.
y la deficiente aplicación de
seguridad personal

Desconocimiento sobre el manejo de Afectación al suelo 5 1 2 2 2 1 1 4 2 4 Negativo -35 Moderado Contar con prendas de protección
desechos peligroso y mala adecuadas para el manejo de
Áreas de bodega de implementación del área de bodega. 6 2 1 2 4 1 4 1 1 4 Negativo -40 Moderado desechos peligroso, además verificar
Afectación al aire
desechos peligrosos con el diamante de seguridad con que
Desconocimiento sobre la protección
material esta siendo expuestos para
personal que debe tener los Afectación a la salud 8 1 1 2 2 1 4 1 4 2 Negativo -43 Moderado
su posterior almacenamiento.
trabajadores

Mala distribución del taller,

herramientas del taller sin un orden 9 1 2 2 2 1 4 4 2 4 Negativo -50 Severo
Establecer un orden en el área del
establecido y materiales empleados Afectación al suelo
taller de mantenimiento, rotulando
para el mantenimiento de las zonas donde se ubicaran las
Taller para el maquinaria desechados de forma 7 2 2 2 2 1 1 1 1 4 Negativo -39 Moderado herramientas, componentes químicos
mantenimiento de inadecuada
Afectación al agua y materiales como filtros de aceite y
maquinaria
combustible, además brindar a los
Falta de conocimiento de normas de
trabajadores capacitaciones sobre
seguridad y manejo de residuos
Afectación a la salud 10 1 1 2 2 1 4 1 1 2 Negativo -46 Moderado normas de seguridad en el trabajo
provenientes del mantenimiento de
la maquianaria.
 INDICE

1. Inicio de planificación de auditoría..................................................................................2

1.1 Designación del líder de la auditoría................................................................................2

1.2. Equipo auditor..................................................................................................................2

1.2 Objetivo de la auditoría....................................................................................................3

1.3 Alcance de la auditoría.....................................................................................................4

1.4 Viabilidad de la auditoría..................................................................................................4

2. Revisión de documentación..............................................................................................4

3.- Preparación de actividades de auditoría......................................................................................5

3.1 -Lugar de la auditoría:.................................................................................................................5

3.2. Fecha de realización de la auditoría:.................................................................................5

3.3. Fecha de finalización, duración de la auditoría:...............................................................5

3.5 Tareas de grupo auditor...............................................................................................................7

3.6. Técnicas aplicadas durante la auditoría............................................................................8

3.7. Marco documental de cuerpos reglamentarios y regulatorios..........................................8

4. Planificación de actividades a realizar durante la auditoría..............................................9

4.1 Reunión de apertura..........................................................................................................9

5. Comunicación.................................................................................................................11
 1. Inicio de planificación de auditoría

1.1 Designación del líder de la auditoría

Líder: Jhonny Cumbe Tacuri

Requisitos que cumple el líder auditor
● Persona calificada para gestionar y efectuar auditorías ambientales.

● Responsable y dedicado en el proceso de la auditoría

● Es claro y tiene una buena comunicación con los clientes y con el equipo auditor.

● Tiene experiencia en trato gerencial y autoridad necesaria para tomar decisiones.

Dependiendo de las circunstancias, el equipo auditor puede incluir expertos con un

grado de especialización, auditor entrenador u observadores de acuerdo a lo aceptado por

el auditor líder.

1.2. Equipo auditor.

Tabla 1

Equipo auditor.

Nombre Profesión Actividad e-mail Teléfono Calificació

profesional n
Jhonny Ing. Consultor jcumbet@ 099397107 Auditor
Alexand Automotriz es 1 líder
er Esp. t.ups.edu.e
Cumbe Valoración c
Tacuri Ambiental
Auditor
Ambiental
IRCA
Maestría
en
Calidad,
Segurida
dy
Ambiente
José Ing. Consultor jmorocho 096170602 Auditor
Luis Automotriz bc@est.up 1
Auditor s.ec
Moroch
o Ambiental
IRCA
Benítez
 Maestría
en
Calidad,
Segurida
dy
Ambiente

El equipo auditor está conformado por:

Capacidades, habilidades y destrezas del equipo auditor

● Planificación estratégica

● Toma de decisiones y trabajo en equipo

● Técnicas de programación de auditorías

● Definición y manejo de indicadores

● Técnicas de auditoría

● Técnicas de entrevista

● Técnicas para la elaboración de encuestas

● Elaboración de informes

● Elaboración de planes de trabajo

1.2 Objetivo de la auditoría

● Determinar la conformidad o inconformidad de los elementos del sistema con

los requisitos observados.

● Determinar qué tan factible a sido el sistema usado para cumplir los objetivos.
 ● Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su sistema.

● Asegurar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios.

1.3 Alcance de la auditoría

El proyecto tiene como alcance diseñar la planificación de la Auditoría Ambiental en la

empresa TRAVEL IMPORT, direccionada para verificar las condiciones ambientales del

ecosistema luego de las acciones establecidas por la institución.

1.4 Viabilidad de la auditoría

La auditoría se evaluará el correcto funcionamiento en cuanto a las normas ambientales

establecidas en el plan ambiental generado por la empresa.

Donde se resaltará el cumplimiento o el no cumplimiento de las mismas para su

respectiva corrección.

1. Revisión de documentación

Se realizará la revisión de documentos necesarios para el funcionamiento de la empresa

donde se confirmará la existencia firmas, sellos y demás documentos presentes que

evidencien el correcto estado de la empresa.

-Documentación acerca del sistema de gestión de la calidad. Manuales de calidad.

-Documentación acerca de la aplicación del sistema de gestión de calidad. Planes de

calidad.

-Documentos que establecen requisitos; especificaciones.

-Documentos que establecen recomendaciones o sugerencias; guías.

-Documentación acerca de cómo desempeñar las actividades o procesos.

Procedimientos, Instrucciones, Planos.

-Documentación que proporciona evidencia objetiva de las actividades realizadas o de

los resultados logrados. Registros.

 Identificación de herramientas necesaria para la auditar las áreas dentro del taller

automotriz.

3.- Preparación de actividades de auditoría.

3.1 -Lugar de la auditoría:

El lugar de ubicación del establecimiento será en la Provincia del Azuay, sector de

Monay a 5 minutos del Hospital del IESS

Ilustración 1

Ubicación del establecimiento.

3.2. Fecha de realización de la auditoría:

La auditoría será realizada el día 01 de agosto de 2021, en las instalaciones de la

empresa TRAVEL IMPORT. La misma que se será realizada después del primer año de

funcionamiento de la empresa.

3.3. Fecha de finalización, duración de la auditoría:

El periodo normal de trabajo de una auditoría es de 30 días desde que el grupo auditor

comienza a realizar su trabajo en este caso, se empezaría con la reunión de apertura.

Las actividades de auditoría normalmente incluyen:

- Realización la reunión de apertura.

 - Desarrollo de la revisión de documentos mientras se realiza la auditoría.

- Comunicación durante la auditoría.

- Asignación de roles y responsabilidades de guías y observadores.

- Recopilación y verificación de la información.

- Generación de hallazgos de auditoría.

- Preparación de conclusiones de la auditoría.

- Realización de la reunión de cierre.

3.4. Las áreas a ser auditadas serán:

- Taller de mantenimiento

- Bodega de desechos peligrosos

- Área de almacén de desechos peligrosos

- Los alrededores del proceso de molienda

- Bodega de herramientas

- Patrio de trabajo

- Área de entrega de fluidos contaminantes e entidades externas para su control

- Áreas comunes de clientes

- Áreas comunes de personal

- Bodega de repuestos para la maquinaria

 Tabla 2

Áreas a auditar.

N Fecha Área a auditar Encargado Ámbito

°
1 02/07/20 Taller de mantenimiento
21
2 05/07/20 Bodega de desechos
21 peligrosos
3 09/07/20 Área de almacén de desechos
21 peligrosos

4 11/07/20 Los alrededores del proceso Las auditoría se

21 de molienda realizará en el
espacio
5 15/07/20 Área de entrega de fluidos comprendido
21 por la empresa
contaminantes a entidades TRAVEL
externas para su control Grupo IMPORT.
auditor
6 16/07/20 Bodega de herramientas
21
7 17/07/20 Áreas comunes de clientes
21
8 18/07/20 Áreas comunes de personal
21
9 19/07/20 Patio de trabajo
21
10 21/07/20 Bodega de repuestos para la
21 maquinaria

Cada auditor será encargado de realizar la correcta revisión de su área asignada, en

donde se verificará que se cumplan las normas y el plan ambiental establecido por la

empresa, en este caso de la empresa TRAVEL IMPORT

3.5 Tareas de grupo auditor.

 Tabla 3

Tareas del equipo auditor.

Tarea Encargado
Revisión de áreas Equipo auditor

Revisión de documentos Equipo auditor

Levantamiento de la información en Equipo auditor

campo

Comunicación afectiva con la Equipo auditor

empresa
Entrevistas a empleados Equipo auditor

Informe de auditoría Cumbe Tacuri Jhonny

Alexander
Control de seguimiento Cumbe Tacuri Jhonny
Alexander

3.6. Técnicas aplicadas durante la auditoría

- Técnica Revisión analítica Revisión a la información existente

- Técnica de la Observación

Trabajo de campo en la zona intervenida

- Técnica de la entrevista

Entrevista a personas vinculados en procesos dentro de la empresa.

3.7. Marco documental de cuerpos reglamentarios y regulatorios.

Las normativas ambientales a las cuales se rige la empresa a la que se va a realizar la

auditoría corresponder a las normas establecidas por la región en donde se va a desarrollar

las actividades de la empresa auditada, en este caso se trata de las normas ISO 14001

Para poder determinar las disposiciones de la normativa ambiental nacional,

aplicables de acuerdo al propósito de la auditoría, se analizan a continuación las

regulaciones ambientales y las normas TULSMA.

Para poder determinar las disposiciones de la normativa ambiental nacional,

aplicables de acuerdo al propósito de la auditoría, se analizan a continuación las

regulaciones ambientales.

3.7.1. Constitución Política De La República Del Ecuador

3.7.2. Ley De Gestión Ambiental

3.7.3. Ley De Prevención Y Control De La Contaminación Ambiental

3.7.4. Código Orgánico Del Ambiente

3.7.5. Texto Unificado De Legislación Ambiental Secundaria Del

Ministerio Del Ambiente

3.7.6. Sistema Único De Manejo Ambiental (Suma)

3.7.7. Norma De Calidad Ambiental Y De Descarga De Efluentes

3.7.8. Norma De Calidad Ambiental Del Recurso Suelo Y Criterios De

Remediación Para Suelos Contaminados

3.7.9. Nte Inen 2266

3.7.10. Nte Inen 2288

3.7.11. Ordenanza Que Reglamenta La Recolección, Transporte Y

Disposición Final De Aceites Usados.

3.7.12. Reglamento 2393 De Seguridad Y Salud De Los Trabajadores Y

Mejoramiento Del Medio Ambiente De Trabajo.

4. Planificación de actividades a realizar durante la auditoría.

4.1 Reunión de apertura

 Se realizará una reunión entre los miembros de la empresa y el grupo auditor para el

establecimiento de métodos, herramientas y demás actividades que realiza el grupo

auditor, donde se establecerá la cooperación de los miembros.

La misma que se efectuará el primer día establecido con anterioridad.

4.1.1. Presentar al equipo auditor

Se presenta como líder de la auditoría para la empresa TRAVEL IMPORT a Jhonny

Alexander Cumbe Tacuri y a su equipo auditor conformado por José Luis Morocho

Benites y quien cumplen con ciertos requisitos necesarios para la realización de la

auditoría.

4.1.2 Revisar los criterios y alcances.

Se revisarán los criterios que se establecen para la auditoría a la empresa TRAVEL

IMPORT así como cuáles son los alcances que se tendrá.

4.1.3 Revisar el plan de auditoría y aclarar detalles.

Se realizó la revisión a detalle de los distintos planes que conforma la auditoría

dando criterios y opiniones de la misma.

4.1.4 Establecer la hora de cierre.

Se estableció de manera correcta la hora de cierre en la que la reunión tendrá su fin.

Esta fue con el consentimiento del líder auditor y su equipo.

4.1.5 Establecer el proceso de presentación del informe

Se estableció los diferentes parámetros y procesos para la presentación del informe

a la organización.

4.1.6 Organiza una oficina y otros elementos para el equipo auditor.

La oficina de trabajo es una sala de reuniones que está ubicada en la empresa la cual

cuenta con todos los insumos y herramientas necesarias para que la autoría se realice de la

mejor manera.
 4.2 Comunicación.

Tras la realización de la auditoría se procederá a informar del estado de la misma al

auditado, mediante reuniones en las cuales se informará detenidamente de lo que va la

auditoría, así como planes de mejora o cualquier novedad a presentarse, también se

expondrá lo realizado mediante informes que se entregarán a la empresa auditada.

5. Conclusión

Mediante esta planificación se logrará evaluar si la empresa o grupo auditado

cumple con los objetivos previamente planteados, así como se evaluará cada

departamento de la misma y ver si está cumpliendo con las normas a las cuales se rige

(ISO 19011), dicho esto se pondrá en evidencia las conformidades y no conformidades

halladas en la realización de la misma, para poder establecer e implementar los

parámetros de mejora.