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Procemiento de Auditorias Internas
Procemiento de Auditorias Internas
EN EL TRABAJO VERSIÓN: 01
FECHA: 26/03/2020
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
Auditor: Persona idónea Acción tomada
con formación para eliminar
para realizar una alno conformidad
seguimiento
detectada.
cumplimiento de una norma específica.
.
Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
4. RESPONSABLE: para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
detectado.
La Responsabilidad de control de la realización y gestión de las auditorías internas
realizadas en la empresa __________recae en el Coordinador o responsable de
gestión en seguridad y salud en el trabajo, quien de acuerdo al plan de auditorías
establecido será el encargado de la programación de la auditoria y la consecución del
auditor idóneo en el tema.
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
Es adecuado al propósito del negocioAcción tomada para eliminar una no conformidad
Se mantiene un controldetectada.
adecuado sobre las características críticas de los
servicios y las operaciones de la empresa.
Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
La realización de las Auditorias se debe los
para cumplir programar y planificar
requisitos o mejorarbasada
unaensituación
los o estado
siguientes aspectos: detectado.
Por solicitud directa de la Gerencia, autoridades, representante de la dirección.
Por la existencia de riesgos que puedan ocasionar No Conformidades.
Por los resultados de las auditorias previas
Por los resultados de los procesos
Por la conformidad de los servicios
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
deCorrección:
Por incumplimiento Acción tomada para eliminar una no conformidad
objetivos definidos
detectada.
Por Requisitos, solicitudes o cambios legales o normativas
6. ACTIVIDADES
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
Los auditores internos del sistema deAcción tomada
gestión en para
seguridad eliminar
y salud una no conformidad
en el trabajo
de ________ podrándetectada.
ser personal interno o subcontratados, estos deben
cumplir con las siguientes competencias mínimas:
Educación. Bachiller. Para serContinua:
Mejora auditor líderActividad
debe tener formación para
recurrente técnica como
aumentar la capacidad
mínimo, en temas relacionados con gestión, SST, administración, Auditorias.
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
Habilidades. Juicio Crítico, Institución, Empatía, Integridad
detectado.
Experiencia. 16 horas de experiencia en auditorias las cuales pueden ser
certificadas por el Representante legal de la empresa. Deben tener más de seis
meses de antigüedad en la empresa y conocer a profundidad los procesos
productivos y administrativos de __________.
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
El coordinador delsistema Acción
de gestión tomaday salud
en seguridad para eneliminar
el trabajouna
debeno conformidad
mantener los registrosdetectada.
que evidencia en el cumplimiento del perfil por parte de
los auditores, estas certificaciones pueden estar en medio físico o magnético
Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
6.2 Programación de las auditorias
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
detectado.
El coordinador del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo será el
responsable de la programación de las auditorías internas que se deben
realizar al SG-SST.
Las auditorias se deben programar anualmente y se debe dejar registro de esta
programación en el Programa de actividades de gestión, en caso de realizar
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
auditorías extraordinarias de debe Acción
actualizartomada
el estepara
con eliminar
el fin de una
hacerno conformidad
detectada.
seguimiento a la realización de las auditorias.
El programa de auditorías debe ser aprobado por el representante de la
dirección y por la
Gerencia
Mejora o Representante de la Dirección
Continua: Actividad ante el
recurrente SG-SST.
para aumentar la capacidad
Se debe realizar la publicación del programa de auditorías en las carteleras
para cumplir los requisitos o mejorar una situación de o estado
la empresa y enviar adetectado.
los líderes del proceso vía e-mail, con el fin de informales
y que pueden realizar programación de actividades para atender las auditorias.
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
auditorias
planificación de las Acción
en base tomada para
a la disponibilidad eliminar
de los una
procesos y elno conformidad
detectada.
personal; es recomendable que la planificación de las auditorias se realice
aproximadamente 15 días antes de realizar la auditoria y dejar registro en el
Plan de actividades de gestión.
Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
El plan de auditoríasdetectado.
debe ser comunicado a los colaboradores al menos 8
días antes de la realización de las auditorias con el fin de que estos conozcan
la metodología y secuencia en la que se van a realizar auditorías al sistema de
gestión de gestión en seguridad y salud en el trabajo, estas deben ser enviadas
por el coordinador del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo
por medio magnético y se debe dejar registro de recibido en el e-mail.
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3. DEFINICIONES:
Corrección:
Los planes de auditoría Acción tomada
podrán ser modificados paraa laeliminar
de acuerdo una yno conformidad
disponibilidad
requerimientos de los detectada.
administrativos y trabajadores bajo autorización de la
Gerencia, en caso de generar cambios se mantendrá registro en el plan de
auditoría indicando
laMejora
razón y carácter
Continua: del cambio.
Actividad recurrente para aumentar la capacidad
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
El plan de auditoría detectado.
debe describir el alcance de auditoría, el objetivo de la
auditoria, los proceso a auditar, las fechas y los horarios tentativos en los que
se va a realizar la auditoria a cada uno de los procesos, los criterios de
auditoría, el equipo auditor designado y la relación de las auditorias que van a
ser gestionadas por cada uno de estos, adicionalmente esta debe estar firmada
por el representante de la dirección y por el auditor líder.
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3. DEFINICIONES:
Corrección:
debe
El plan de auditoría Acciónestimado
incluir el tiempo tomadapara
para eliminar una(sino conformidad
desplazamientos
aplica), reuniones dedetectada.
apertura, cierre y empalme, y tiempo suficiente para
realizar la preparación e informe de auditoría y redacción de no conformidades.
Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
6.4 Preparación de la auditoria
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
detectado.
El coordinador del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, debe
enviar al auditor líder el manual de gestión en seguridad y salud en el trabajo,
listados maestros y el procedimiento y formatos de auditorías al auditor líder,
con el fin de que este conozca e implemente la metodología definida por la
empresa para realizar las auditorías internas.
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3. DEFINICIONES:
Corrección:
El Auditor líder, debe Acción tomada
leer la información para eliminar
para encontrase una eno conformidad
preparado
informado y así poderdetectada.
coordinar y realizar efectivamente la auditoria.
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
El auditor líder debe Acción
informar al equipo tomada
auditor sobre para eliminar
los procesos queuna
debeno conformidad
auditar y los horarios detectada.
planificados.
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
El equipo auditor debe asegurarse que se han verificado todos los numerales y
criterios aplicables de las normasevaluadas a los procesos de la empresa con
el fin de realizar una mejor trazabilidad a la gestión y evidenciar oportunidades
de mejora.
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
En caso de presentarse un hallazgoAcción tomada
de tipo no para eliminar
conformidad, el Auditoruna
debeno conformidad
detectada.
explicar a los auditados acerca del hallazgo, evitando sugerir o recomendar
posibles soluciones, debe limitarse a explicar el incumplimiento, cual fue el
criterio que se incumplió
Mejora y siContinua:
la no conformidad
Actividadesrecurrente
de tipo mayor
parao aumentar
de tipo la capacidad
menor. para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
detectado.
El auditor debe evitar a toda costa entrar en conflicto o discusión con el
auditado, y llevar la auditoria en los mejores términos dando a entender que
este es un proceso que ayuda a la mejora y no un proceso que puede generar
o acarrear problemas al auditado, cualquier diferencia de opinión debe ser
comunicada al auditor líder quien será el responsable de comunicarse con el
representante de la dirección para así aclarar la discusión generada.
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2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
En el momento de Corrección:
finalizar Acción
la auditoria, tomada
el equipo para
auditor eliminar
se debe reuniruna
parano conformidad
realizar el informe de detectada.
la auditoria el cual deberá quedar registrado en el
Informe de auditoría, este debe incluir las etapas en las que se desarrolló la
auditoria, las fechas, participantes,
Mejora metodología,
Continua: hallazgos
Actividad y concepto
recurrente parafinal.
aumentar la capacidad
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
El auditor líder junto detectado.
con el equipo de auditores debe realizar la redacción de
las no conformidades en el formato Acción de Mejora, con el fin de
presentarlas en la reunión de cierre.
La auditoría está terminada cuando han finalizado todas las actividades del
plan de auditoría y el Informe de auditoría, ha sido aprobado y distribuido a
las partes interesadas.
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3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
desarrollar las actividades evaluadasAcción tomada para
y el incumplimiento, estoseliminar
hallazgosuna
debeno conformidad
detectada.
estar firmados por el auditor y por el representante de la dirección.
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
El plazo para la entrega Acción
de este informe debetomada para aleliminar
corresponder acordadouna
en lano conformidad
reunión de cierre. detectada.
El coordinador delsistema
Mejorade Continua:
gestión en Actividad
seguridad yrecurrente
salud en elpara
trabajo, será
aumentar la capacidad
el responsable de mantener los registros de la Auditoría Interna realizada y de
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
las acciones que se deriven de la misma.
detectado.
6.8 Acciones tomadas y cierre de no conformidades
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
Corrección:
imagen de la empresa Acción tomada
y su supervivencia, para eliminar
la seguridad una no conformidad
del personal,
detectada.
infraestructura o equipos, deberá en coordinación con el líder del Sistema de
Gestión en seguridad y salud en el trabajo y el líder del proceso, establecer
compromisos específicos
Mejora de tal formaActividad
Continua: que en recurrente
un tiempo para
prudente se
aumentar la capacidad
subsane la no conformidad detectada.
para cumplir los requisitos o mejorar una situación o estado
detectado.
El líder del proceso auditado define y lidera las acciones para el tratamiento de
las No Conformidades detectadas en la auditoria, y debe garantizar el
cumplimiento de las mismas sin demora injustificada, para tal fin debe
registrar la solución a través delaAcción de Mejora.
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3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES:
7 CONTROL DE CAMBIOS
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3. DEFINICIONES:
2. ALCANCE:
3. DEFINICIONES: