MODULO

I Planificación
DIPLOMADO SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO,
AMBIENTE Y CALIDAD HSEQ
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PLANIFICACIÓN
Sinopsis: la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente los Sistemas de Gestión, incluyendo los procesos necesarios y sus
interacciones de acuerdo con los requisitos de esta norma. Esta cláusula incluye
tres subcláusulas: Acciones para abordar riesgos y oportunidades, objetivos del
sistema y planificación para lograrlos y planificación de los cambios.
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_ La planeación estratégica es un proceso que tiende a ser intrincado y
PLANIFICACIÓ complejo, no existe una receta infalible para alcanzar el éxito; no obstante, la
naturaleza del proceso de planeación en sí, puede percibirse como una guía para
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direccionar el futuro de la organización y un marco para responder preguntas y
resolver problemas actuales.

En la actualidad las organizaciones especifican mediante un plan, los objetivos y

acciones a seguir, para encaminar su gestión en vista de superar las
incertidumbres del ambiente organizacional, las fluctuaciones de los factores
externos e internos hacen de esta labor un proceso más dinámico y colaborativo
(ISOTOOLS, 2020).

¿Qué es la planeación estratégica?

Fred David (2003, pág. 5) especifica la dirección estratégica también conocida

como planeación estratégica diciendo: “es el arte y la ciencia de formular,
implantar y evaluar las decisiones a través de las funciones que permitan a
una organización lograr sus objetivos”.

Como lo sugiere esta definición, la planeación estratégica se enfoca en integrar

la administración, el marketing, las finanzas y la contabilidad, la producción y las
operaciones, la investigación y el desarrollo, y los sistemas de información, y cada

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uno de los procesos del sistema de gestión para lograr el éxito de una
organización.

Con relación a esto Peter Drucker sabiamente expreso lo siguiente: “La

planificación a largo plazo no se ocupa de las decisiones futuras sino del
futuro con las decisiones actuales”, de modo que el propósito de la planeación
estratégica es crear y aprovechar oportunidades nuevas y diferentes para el
futuro; en contraste, la planeación a largo plazo busca optimizar las tendencias
de hoy para el mañana.

Factores claves de la planeación estratégica aplicada a los Sistemas de

Gestión.

1. Comprensión de la organización y de su contexto: ¿Cuáles son las

cuestiones internas y externas de mi entorno actual? ¿Cómo me
impactan? La planeación estratégica no debe ser en un mecanismo
burocrático que se perpetúe a sí mismo, por el contrario, debe ser un
proceso de aprendizaje e introspectivo que involucre a gerentes y
colaboradores de la organización con los problemas estratégicos clave y
las alternativas factibles para resolverlos.

2. Partes interesadas pertinentes: ¿Quiénes son los grupos o actores de

interés? ¿Cómo estas pueden impactar mi capacidad de lograr los
resultados deseados? Para lograr una planeación estratégica efectiva es
necesario tener visión global y sistémica en la que los actores (sociedad,
clientes, proveedores, entre otros) pueden desempeñar un papel crítico
en el logro de los resultados deseados.

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3. Liderazgo y compromiso: ¿Quiénes deben definir la estrategia?
¿Quiénes deben participar en la implementación de estrategia? La
planeación estratégica es un proceso que no debe delegarse a un
“planeador”, el liderazgo del proceso debe ser colaborativo entre todos los
gerentes o afines, quienes serán los responsables de promover el
compromiso con el sistema a todos los niveles, donde cada colaborador
debe reconocer fácilmente como aporta al logro de los objetivos
organizacionales, mediante la ejecución de sus funciones.

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4. Riesgos y Oportunidades: ¿Cuáles son los riesgos y oportunidades que
son necesarios abordar? Al planificar los objetivos y al establecer las
estrategias a implementar, además de conocer el contexto e identificar las
partes interesadas pertinentes, es necesario definir los riegos y
oportunidades a abordar para aumentar los efectos deseados y minimizar
o eliminar los efectos no deseados.

5. Integración de estrategia y cultura: ¿Está alineada la Cultura

organizacional con la estrategia? La cultura organizacional se define como
“un patrón de comportamiento desarrollado por una organización
conforme ha ido aprendiendo a manejar sus problemas de adaptación
externa e integración interna, y que ha funcionado lo suficientemente bien
como para considerarse válido y transmitirse a los nuevos miembros como
la manera correcta de percibir, pensar y sentir”, en efecto cuando la cultura
de una organización se opone a las nuevas estrategias, el resultado será
la confusión y la desorientación; y los cambios estratégicos pueden ser
ineficaces, mientras, si las estrategias permiten aprovechar las fortalezas
culturales, como una fuerte ética del trabajo, entonces la gerencia podrá
efectuar cambios frecuentes con facilidad y rapidez.

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6. Alinear estructura y estrategia: ¿El plan estratégico está alineado con
la planificación operativa? Kaplan y Norton en su libro Alineación, sugieren
como primera medida, definir una estrategia para crear las sinergias
del negocio y la forma en que necesitan trabajar unidas todas las
partes de la organización para generar una propuesta de valor
distintiva para los clientes, luego tienen que comunicar las estrategias
a toda la organización para que cada unidad de negocio, departamento e
individuo entienda la misión, visión, los objetivos y la estrategia y logre
contribuir con ella.

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 7. Canal de comunicación asertivo: El sistema de comunicación de una
organización determina si las estrategias podrán implementarse con éxito.
Una buena comunicación bidireccional es esencial si se quiere conseguir
el apoyo de los diferentes departamentos para los objetivos. El proceso
de administración estratégica se facilita mucho cuando se alienta a los
colaboradores a expresar sus preocupaciones, revelar sus problemas, y
dar recomendaciones y sugerencias. Una de las principales razones para
instituir la administración estratégica es conformar y apoyar redes de
comunicación eficaces en toda la organización. No comunicar seriamente
el plan a los colaboradores y dejar que continúen trabajando sin saber
nada, tiende a tergiversar o dar interpretaciones erróneas de los objetivos.

Identificar y controlar estos factores contribuye de manera transversal en las

etapas de planeación estratégica, sin embargo, es la madurez de la organización,
la que marcara la diferencia en los resultados del direccionamiento estratégico,
es imposible que una organización en su primer intento logre todos los resultados
deseados.

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Etapas de la planeación estratégica

Análisis situacional (del contexto y las partes interesadas)

El primer paso es realizar un análisis del contexto y las partes interesadas

pertinentes. Necesitas conocer tu situación actual con relación al mercado, la
competencia, los riegos, las oportunidades y el funcionamiento interno. Esto
también implica identificar las oportunidades y amenazas externas de la
organización y determinar las fortalezas y debilidades internas. Se recomienda
usar una combinación de técnicas de identificación de factores tanto internos
como externos, como la matriz de perfil competitivo, matriz EFI, matriz EFE,
matriz DOFA o SWOT, y luego aplicar alguna técnica de priorización y
focalización de las variables de interés como el Análisis estructural.

Formulación de Estrategias (Definir objetivos y acciones concretas)

Hablamos de las tácticas que componen al plan estratégico general para lograr
su ejecución. Esto implica seleccionar líderes, asignar tareas, establecer recursos
disponibles, definir plazos, orientar la gestión y comunicar debidamente las
situaciones o dificultades a enfrentar durante esta etapa.

La formulación de estrategias implica desarrollar una visión y misión,

establecer objetivos a largo plazo, generar estrategias alternativas y elegir
las estrategias particulares que se han de seguir. Entre los temas implicados
en la formulación de estrategias están: decidir en qué nuevos negocios
incursionar, qué negocios abandonar, cómo asignar los recursos, expandir
operaciones o diversificarse, ingresar a mercados internacionales, fusionarse o
formar una sociedad, y cómo evitar una adquisición hostil.

Implementación de estrategias

La implementación de la estrategia requiere que la organización establezca

objetivos anuales, cree estrategias (desagregación de objetivos a largo, mediano
y corto plazo), motive a los empleados y asigne recursos para que las estrategias
formuladas puedan ejecutarse. La implementación de la estrategia suele
conocerse como la “etapa de acción”.

Implementar una estrategia significa movilizar tanto a empleados como a la alta

gerencia para poner en práctica las estrategias formuladas. Considerada a
menudo como la etapa más difícil de la administración estratégica, la
implementación requiere de disciplina, compromiso y sacrificio. Una

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implementación exitosa depende de la habilidad de la alta gerencia para motivar
a los colaboradores, lo cual es más un arte que una ciencia.

En esta fase son comunes las inconsistencias entre lo planificado y el resultado

real, cada área y/o departamento debe decidir las respuestas a preguntas como
“¿Qué debemos hacer para implementar la parte que nos toca en la estrategia
organizacional?” y “¿Cómo podemos hacerlo de la mejor forma?” El reto de la
implementación es estimular a los gerentes y empleados de toda la organización
para que trabajen con orgullo y entusiasmo en pos del logro de los objetivos
establecidos.

Evaluación de estrategias

La alta gerencia requiere saber si ciertas estrategias no están funcionando

bien; la evaluación de la estrategia es el medio principal para obtener esta
información. La medición se hace mediante cuadros de mandos integrales y el
cumplimiento de los objetivos y se analizan las causas de los incumplimientos,
en efecto todas las estrategias están sujetas a modificaciones futuras. Esta
evaluación de estrategias consta de tres actividades fundamentales:
• Revisar los factores externos e internos en función de los cuales se formulan
las estrategias actuales.
• Medir el desempeño.
• Aplicar acciones correctivas. La evaluación de estrategias es necesaria
porque el éxito de hoy no garantiza el éxito de mañana. El éxito siempre
genera problemas nuevos y diferentes; y solo las organizaciones capaces de
anticipar los cambios y adaptarse a los mismos perduran en el tiempo.

Monitoreo y ajustes

La planificación estratégica debe regirse por un seguimiento y medición continuo.

Esta actividad de monitoreo sirve para corregir las desviaciones, entender los
objetivos inconclusos, verificar la capacidad real de cada proceso y de la
organización y así lograr los resultados planificados. Son una fuente de
información sobre el cumplimiento de los costos.

Hasta el plan estratégico con la técnica más perfecta servirá de poco si no se

implementa. El cambio se produce a través de la implementación y la
evaluación, no a través del plan. Se logra más con un plan técnicamente
imperfecto bien implementado, que con un plan perfecto que nunca se pone en
práctica.

Herramientas de la planificación estratégica

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 • Análisis competitivo: modelo de las cinco fuerzas de Porter
• Análisis industrial: la matriz de evaluación de factores externos (EFE)
• Matriz de perfil competitivo (MPC)
• Matriz de evaluación de factores internos (EFI)
• Análisis estructural / Planificación prospectiva
• Matriz FODA / DAFO o SWOT
• Cuadro de mando integral / Balanced Scorecard

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BIBLIOGRAFIA ISOTOOLS. (2020). 7 Factores claves de éxito de la planeación estratégica en los
Sistemas de Gestión. 20 de Enero. https://www.isotools.org/2020/01/20/7-
factores-claves-de-exito-de-la-planeacion-estrategica-en-los-sistemas-de-gestion/

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