EL ESTADO

ABSOLUTISTA
perry
anderson
m
siglo
veintiuno
editores
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INDICE

siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.

CERRO DEL AGUA 248, DELEGACION COYOACAN. 04310 MÉXICO. D.F.

siglo veintiuno de españa editores, s.a.

PRINCIPE DE VERGARA, 78 2° DCHA., MADRID. ESPAÑA

Prólogo

PRIMERA PARTE

EUROPA OCCIDENTAL

1. El Estaco absolutista en Occidente

2. Clase y Estado: problemas de periodización
3. España
4. Francia
5. Inglaterra
6. Italia
7. Suecia

SEGUNDA PARTE

EUROPA ORIENTAL

1. El absolutismo en el Este
2. Nobleza y monarquía: la variante oriental
3. Prusia
portada de anhelo hernández 4. Polonia
5. Austria
primera edición en español, 1979 6. Rusia
decimoquinta edición en español, 1998
7. La Casa del Islam
© siglo xxi de españa editores
en coedición con
© siglo xxi editores, s.a. de c.v CONCLUSIONES
isbn 968-23-0946-8

primera edición en inglés, 1974 DOS NOTAS

© nlb
título original: lineages of the absolulisl state A. El feudalismo japonés
B. El «modo de producción asiático»
derechos reservados conforme a la ley
impreso y hecho en méxico/printed and made in mexico
Indice de nombres
 PROLOGO

El objeto de esta obra es intentar un análisis comparado de la

naturaleza y desarrollo del Estado absolutista en Europa. Sus
límites y su carácter general como meditación acerca del pasado
se explican en el prólogo del estudio que le p r e c e d e A h o r a sólo
es preciso añadir algunas consideraciones específicas sobre la
relación de la investigación emprendida en este volumen con
el materialismo histórico. Este libro, concebido como un estudio
marxista del absolutismo, se sitúa deliberadamente entre dos
planos diferentes del discurso marxista que, con frecuencia,
permanecen a considerable distancia el uno del otro. Ha sido
un fenómeno general de las últimas décadas que los historiado-
res marxistas, autores de lo que es ya un impresionante corpus
de investigación, no siempre se hayan interesado por las cues-
tiones teóricas planteadas por los resultados de sus trabajos.
Al mismo tiempo, los filósofos marxistas que han intentado
clarificar o resolver los problemas teóricos básicos del materia-
lismo histórico se han situado con frecuencia muy lejos de los
temas empíricos concretos formulados por los historiadores.
Aquí se ha realizado un esfuerzo por explorar un nivel inter-
medio entre esos dos. Es posible que tal intento sólo sirva como
ejemplo de lo que no debe hacerse. Pero, en cualquier caso, la
finalidad de este estudio es examinar el absolutismo europeo
1 simultáneamente «en general» y «en particular»; es decir, tanto
las estructuras «puras» del Estado absoluto, que lo constituyen
como una categoría histórica fundamental, como las variantes
«impuras» que presentan las específicas y diversas monarquías
de la Europa posmedieval. En buena parte de los escritos mar-
xistas de hoy, estos dos órdenes de realidad están normalmente
separados por una gran línea divisoria. Por una parte, se cons-
truyen, o presuponen, modelos generales «abstractos», no sólo
del Estado absolutista, sino también de la revolución burguesa
o del Estado capitalista, sin ninguna preocupación por sus va-
riantes efectivas. Por otra, se exploran casos locales «concre-
tos», sin referencia a sus implicaciones e interconexiones recí-
procas. Indudablemente, la dicotomía convencional entre estos

1
Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, pp. 7-9. [Tran-
siciones de la Antigüedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 1-3.]
 2 Prólogo
procedimientos se deriva de la extendida creencia de que la
necesidad inteligible sólo radica en las tendencias más amplias
y generales de la historia, que operan, p o r decirlo así, por
«encima» de las múltiples circunstancias empíricas de las insti-
tuciones y hechos específicos, cuyo curso o f o r m a real es en
buena medida y p o r comparación, resultado de la casualidad.
Las leyes científicas —en el caso en que tal concepto se acep-
te—, se mantienen sólo para o b t e n e r categorías universales:
los o b j e t o s singulares se consideran como pertenecientes al
á m b i t o de lo fortuito. La consecuencia práctica de esta división
es que los conceptos generales —tales como Estado absolutista,
revolución burguesa o Estado capitalista— se convierten fre-
cuentemente en algo tan lejano de la realidad histórica que
d e j a n de tener toda fuerza explicativa, m i e n t r a s que los estudios
particulares —confinados a períodos o áreas delimitados— no
pueden desarrollar o clarificar ninguna teoría global. La pre-
misa de este t r a b a j o es que no existe en la explicación histórica
ninguna línea divisoria entre lo necesario y lo contingente que
separe entre sí dos tipos de investigación: la «larga duración»
f r e n t e a la «corta duración» o lo «abstracto» f r e n t e a lo «con-
creto». La división se da tan sólo e n t r e lo que se conoce —ve-
rificado p o r la investigación histórica— y lo que se desconoce,
pudiendo a b a r c a r esto último t a n t o los mecanismos de los he-
chos singulares como las leyes de f u n c i o n a m i e n t o de e s t r u c t u r a s
completas. En principio, ambos son igualmente susceptibles de
u n adecuado conocimiento de su causalidad. (En la práctica,
los testimonios históricos que han llegado hasta nosotros pue-
den ser tan insuficientes o contradictorios que no p e r m i t a n
f o r m u l a r juicios definitivos; pero ésta es o t r a cuestión: de do-
cumentación y no de inteligibilidad.) Uno de los principales pro-
pósitos del estudio aquí e m p r e n d i d o es, p o r tanto, i n t e n t a r man-
tener s i m u l t á n e a m e n t e en tensión dos planos de reflexión que,
de f o r m a injustificable, han estado divorciados en los escritos
marxistas, debilitando su capacidad p a r a f o r m u l a r u n a teoría
racional y controlable en el campo de la historia.
El v e r d a d e r o alcance del estudio que sigue se manifiesta en
tres anomalías o discrepancias respecto a los t r a t a m i e n t o s orto-
doxos del tema. La p r i m e r a de ellas es que aquí se concede
m u c h a m á s antigüedad al absolutismo, como ya estaba implí-
cito en la naturaleza del estudio que ha servido de prólogo a
éste. En segundo lugar, y d e n t r o de los límites del continente
explorado en estas páginas —Europa—, se ha realizado u n sis-
temático esfuerzo para d a r un t r a t o equivalente y complemen-
tario a sus zonas occidentales y orientales, tal como se hacía
Prólogo 3
t a m b i é n en la precedente discusión sobre el feudalismo. E s t o
es algo que n o puede darse sin más p o r supuesto, ya que, si
bien la división e n t r e E u r o p a occidental y oriental es u n lugar
c o m ú n intelectual, r a r a vez ha sido o b j e t o de u n a directa y
sostenida reflexión histórica. La producción más reciente de
t r a b a j o s serios sobre historia europea ha corregido hasta cierto
p u n t o el tradicional desequilibrio geopolítico de la historiogra-
fía occidental, con su característico olvido de la mitad oriental
del continente. Pero todavía queda un largo camino hasta alcan-
zar un razonable equilibrio de interés. Con todo, lo u r g e n t e no
es t a n t o u n a m e r a paridad en la c o b e r t u r a de a m b a s regiones
c u a n t o una explicación c o m p a r a d a de su división, u n análisis
de sus diferencias y u n a estimación de la dinámica de sus inter-
conexiones. La historia de E u r o p a oriental n o es u n a m e r a y
m á s pobre copia de la de E u r o p a occidental, que podría yuxta-
ponerse al lado de ésta sin a f e c t a r a su estudio; el desarrollo
de las regiones más «atrasadas» del continente a r r o j a u n a insó-
lita luz sobre las regiones más «avanzadas», y con frecuencia
saca a la superficie nuevos p r o b l e m a s q u e permanecían ocultos
d e n t r o de ella p o r las limitaciones de u n a introspección pura-
m e n t e occidental. Así pues, y al c o n t r a r i o de la práctica normal,
la división vertical del continente e n t r e Occidente y Oriente se
toma a lo largo de todo el libro como u n principio central q u e
organiza los materiales de la discusión. Dentro de cada zona
h a n existido siempre, p o r supuesto, grandes diferencias socia-
les y políticas q u e aquí se c o n t r a s t a n e investigan en su espe-
cífica entidad. La finalidad de este procedimiento es sugerir
u n a tipología regional q u e pueda ayudar a clarificar las diver-
gentes trayectorias de los más i m p o r t a n t e s estados absolutistas
de E u r o p a oriental y occidental. Tal tipología podría servir pre-
cisamente p a r a indicar, a u n q u e sea sólo en f o r m a de esbozo
ese tipo plano conceptual intermedio que se pierde t a n t a s ve
ees, y no sólo en los estudios sobre el absolutismo, sino tambiér
en otros muchos temas, e n t r e las genéricas construcciones teó
ricas y los particulares casos históricos.
E n tercer lugar, y p o r último, la selección del objeto de este
estudio —el E s t a d o absolutista— ha d e t e r m i n a d o u n a articu
lación t e m p o r a l diferente a la de los géneros ortodoxos de his
toriografía. Los marcos tradicionales de la producción h i s t ó r i a
son países singulares o períodos cerrados. La gran mayoría di
la investigación cualificada se lleva a cabo d e n t r o de los confi
nes nacionales; y cuando u n t r a b a j o los sobrepasa p a r a alcanza:
u n a perspectiva internacional, n o r m a l m e n t e toma c o m o f r o n t e r ;
u n a época delimitada. E n a m b o s casos, el t i e m p o histórico n<
2 4
2 Prólogo
parece p r e s e n t a r n o r m a l m e n t e ningún p r o b l e m a : t a n t o en los
«anticuados» estudios narrativos c o m o en los «modernos» estu-
dios sociológicos, los hechos y las instituciones aparecen baña-
dos en u n a temporalidad más o menos continua y homogénea.
Aunque todos los historiadores son n a t u r a l m e n t e conscientes
de que el ritmo de cambio es distinto según los diversos niveles
o sectores de la sociedad, la conveniencia y la c o s t u m b r e dictan
f r e c u e n t e m e n t e que la f o r m a de un t r a b a j o implica o conlleva
un m o n i s m o cronológico. Es decir, sus materiales se t r a t a n
como si c o m p a r t i e r a n un común p u n t o dé p a r t i d a y u n a conclu-
sión c o m ú n enlazados por un simple t r a m o de tiempo. En este
estudio no hay tal medio temporal u n i f o r m e , p r e c i s a m e n t e por-
que los tiempos de los principales absolutismos de E u r o p a
—oriental y occidental— f u e r o n e n o r m e m e n t e diversos, y esa
misma diversidad es constitutiva de sus respectivas naturalezas
como sistemas de Estado. El absolutismo español s u f r i ó su
p r i m e r a gran d e r r o t a a finales del siglo xvi en los Países Ba-
jos; el absolutismo inglés fue d e r r i b a d o a mediados del si-
glo x v n ; el absolutismo f r a n c é s d u r ó hasta el final del si-
glo x v i n ; el absolutismo prusiano sobrevivió hasta finales del
siglo xix; el absolutismo ruso sólo f u e d e r r o c a d o en el siglo xx.
Las amplias diferencias en la cronología de estas grandes estruc-
t u r a s correspondieron inevitablemente a u n a p r o f u n d a diversi-
dad en su composición y evolución. Y como el o b j e t o específico
de este estudio es todo el espectro del absolutismo europeo,
ninguna temporalidad singular p u e d e cubrirlo. La historia del
absolutismo tiene m u c h o s y yuxtapuestos comienzos, y finales
escalonados y dispares. Su unidad f u n d a m e n t a l es real y pro-
f u n d a , pero no es la de un continuo lineal. La duración com ¡
pleja del absolutismo europeo, con sus múltiples r u p t u r a s y
desplazamientos de u n a región a otra, condiciona la presenta-
ción del material histórico de este estudio. Por tanto, aquí se
omite el ciclo completo de los procesos y sucesos que aseguraron
el t r i u n f o del m o d o de producción capitalista en E u r o p a t r a s
los comienzos de la época m o d e r n a . Cronológicamente, las pri-
m e r a s revoluciones burguesas acaecieron m u c h o antes de las
últimas m e t a m o r f o s i s del absolutismo; sin embargo, para los
propósitos de este libro, son categorialmente posteriores, y se
considerarán en un estudio subsiguiente. Así pues, aquí n o se
discuten ni exploran fenómenos f u n d a m e n t a l e s como la acumu-
lación originaria de capital, el comienzo de la r e f o r m a religiosa,
la f o r m a c i ó n de las naciones, la expansión del imperialismo ul-
t r a m a r i n o o el advenimiento de la industrialización, a u n q u e
todos ellos se incluyen en el á m b i t o f o r m a l de los «períodos»
Prólogo 5
aquí considerados, c o m o c o n t e m p o r á n e o s de las diversas fases
del absolutismo en E u r o p a . Sus fechas son las m i s m a s ; sus
tiempos están separados. La desconocida y desconcertante his-
toria de las sucesivas revoluciones burguesas n o nos atañe ahora;
el p r e s e n t e ensayo se limita a la naturaleza y desarrollo de los
estados absolutistas que f u e r o n sus antecedentes y sus adver-
sarios políticos. Dos estudios posteriores t r a t a r á n específica y
sucesivamente de la cadena de las grandes revoluciones burgue-
sas —desde la rebelión de los Países B a j o s h a s t a la unificación
de Alemania— y de la e s t r u c t u r a de los estados capitalistas con-
t e m p o r á n e o s que finalmente, tras u n largo proceso de evolución
ulterior, emergieron de ellas. Algunas de las implicaciones teó-
ricas y políticas de los a r g u m e n t o s adelantados en el p r e s e n t e
volumen a p a r e c e r á n con toda claridad en esos estudios.
Quizá sea precisa u n a última p a l a b r a sobre la elección del
Estado c o m o t e m a central de reflexión. En la actualidad, c u a n d o
la «historia desde abajo» se h a convertido en u n a consigna
t a n t o en los círculos marxistas c o m o en los no marxistas, y h a
p r o d u c i d o considerables avances en n u e s t r a c o m p r e n s i ó n del
pasado, es necesario recordar, sin embargo, u n o de los axiomas
básicos del materialismo histórico: la lucha secular e n t r e las
clases se resuelve en ú l t i m o t é r m i n o en el nivel político de la
sociedad, y n o en el económico o cultural. En o t r a s palabras,
m i e n t r a s las clases subsistan, la construcción y destrucción de
los estados es lo que cierra los cambios básicos en las relacio-
nes de producción. Una «historia desde arriba» —una historia
de la i n t r i n c a d a m a q u i n a r i a de la dominación de clase— es, p o r
tanto, n o m e n o s esencial que u n a «historia desde abajo». En
efecto, sin aquélla ésta acabaría teniendo u n a sola cara, a u n q u e
f u e r a la cara m e j o r . Marx escribió en su m a d u r e z : «La libertad
consiste en convertir al E s t a d o de ó r g a n o que está p o r encima
de la sociedad en u n ó r g a n o c o m p l e t a m e n t e s u b o r d i n a d o a ella,
y las f o r m a s de E s t a d o siguen siendo hoy más o menos libres
en la medida en que limitan la "libertad" del Estado.» Cien
años después, la abolición del E s t a d o continúa siendo u n o de
los objetivos del socialismo revolucionario. Pero el s u p r e m o
significado que se concede a su desaparición final testimonia
todo el peso de su previa presencia en la historia. El absolutis-
mo, p r i m e r sistema estatal internacional en el m u n d o m o d e r n o ,
todavía n o ha agotado en m o d o alguno sus secretos o sus lec-
ciones p a r a nosotros. El o b j e t o de este t r a b a j o es c o n t r i b u i r a
u n a discusión de algunos de ellos. Sus errores, equivocaciones,
carencias, solecismos e ilusiones p u e d e n d e j a r s e con toda tran-
quilidad a la crítica de u n debate colectivo.
 PRIMERA PARTE

EUROPA OCCIDENTAL
 1. EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE

La larga crisis de la economía y la sociedad europeas d u r a n t e

los siglos xiv y xv puso de manifiesto las dificultades y los lími-
tes del m o d o de producción feudal en el p o s t r e r p e r í o d o me-
d i e v a l ¿ C u á l f u e el resultado político final de las convulsiones
continentales de esta época? En el t r a n s c u r s o del siglo xvi
apareció en Occidente el E s t a d o absolutista. Las m o n a r q u í a s
centralizadas de Francia, Inglaterra y E s p a ñ a r e p r e s e n t a r o n u n a
r u p t u r a decisiva con la soberanía piramidal y f r a g m e n t a d a de
las formaciones sociales medievales, con sus sistemas de feudos
y estamentos. La controversia acerca de la naturaleza histórica
de estas m o n a r q u í a s persiste desde que Engels, en u n a f r a s e
célebre, d e t e r m i n ó que eran el p r o d u c t o de u n equilibrio de clase
entre la vieja nobleza feudal y la nueva burguesía u r b a n a :
«Sin embargo, p o r excepción, hay períodos en que las clases
en lucha están tan equilibradas (Gleichgewicht halten), que el
p o d e r del Estado, c o m o m e d i a d o r aparente, adquiere cierta
independencia m o m e n t á n e a respecto a u n a y otra. En este caso
se halla la m o n a r q u í a absoluta de los siglos x v n y XVIII, q u e
m a n t e n í a a nivel la balanza (gegeneinander balanciert) e n t r e
la nobleza y el e s t a d o llano» 2 . Las múltiples reservas de este
> p a s a j e indican cierta inseguridad conceptual p o r p a r t e de En-
gels. Pero u n detenido examen de las sucesivas formulaciones
t a n t o de Marx como de Engels revela que u n a concepción simi-
lar del absolutismo fue, de hecho, u n rasgo relativamente per-
m a n e n t e en sus obras. Engels repitió la m i s m a tesis básica de
f o r m a m á s categórica en o t r o lugar, s u b r a y a n d o que «la con-
dición f u n d a m e n t a l de la antigua m o n a r q u í a absoluta» era «el
equilibrio (Gleichgewicht) e n t r e la nobleza t e r r a t e n i e n t e y la

' Véase su análisis en Passages from Antiquity to feudalism, Londres,

1974, que precede a este estudio. [Transiciones de la Antigüedad al feuda-
lismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.]
' The origin of the family, prívate property and the State, en K. Marx
y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 [ E l origen de la fami-
lia, la propiedad privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras
escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke,
volumen 21, p. 167.
 Europa occidental
10
3
burguesía» . Evidentemente, la clasificación del absolutismo
como m e c a n i s m o de equilibrio político e n t r e la nobleza y la
burguesía se desliza a m e n u d o hacia su designación implícita
o explícita en lo f u n d a m e n t a l como u n tipo de E s t a d o burgués
en cuanto tal. Este deslizamiento es evidente, sobre todo, en el
propio Manifiesto comunista, en el que la función política de
la burguesía « d u r a n t e el período de la m a n u f a c t u r a » se carac-
teriza sin ninguna solución de continuidad c o m o «contrapeso
(Gegengewicht) de la nobleza en las m o n a r q u í a s feudales o ab-
solutas y, en general, piedra angular (Hauptgrundlage) de las
grandes m o n a r q u í a s » 4 . La equívoca transición desde «contra-
peso» a «piedra angular» aparece también en otros textos. Engels
p u d o referirse a la época del absolutismo como la era en que
«la nobleza feudal f u e obligada a c o m p r e n d e r que el período
de su dominación social y política había llegado a su fin» 5 .
Marx, p o r su parte, a f i r m ó r e p e t i d a m e n t e que las e s t r u c t u r a s
administrativas del nuevo E s t a d o absoluto eran un i n s t r u m e n t o
específicamente burgués. «Bajo la m o n a r q u í a absoluta», escri-
bió, «la burocracia n o era m á s que el medio p a r a p r e p a r a r la
dominación de clase de la burguesía». Y en o t r o lugar a f i r m ó
q u e «el p o d e r estatal centralizado, con sus órganos omnipoten-
tes: el ejército p e r m a n e n t e , la policía, la burocracia, el clero
y la m a g i s t r a t u r a —órganos creados con arreglo a u n plan de
división sistemática y j e r á r q u i c a del t r a b a j o — procede de los
tiempos de la m o n a r q u í a absoluta y sirvió a la naciente socie-
dad burguesa como u n a r m a poderosa en sus luchas c o n t r a el
feudalismo» 6 .
Todas estas reflexiones sobre el a b s o l u t i s m o eran m á s o
menos f o r t u i t a s y alusivas: ninguno de los f u n d a d o r e s del ma-
terialismo histórico hizo j a m á s u n a teorización directa de las
nuevas m o n a r q u í a s centralizadas que surgieron en la E u r o p a
del Renacimiento. Su exacto significado se d e j ó al juicio de las
generaciones siguientes, y, de hecho, los historiadores marxistas
5
Zur Wohnungsfrage, en Werke, vol. 18, p. 258. [Contribución al pro-
blema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.]
4
K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24];
Werke, vol. 4, p. 464.
5
Vber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoi-
sie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqui citada, la dominación «polí-
tica» es expresamente staatliche.
6
La primera formulación procede de The Eighteenth Brumaire of Louis
Bonaparte, en Selected Works, p. 171 [El dieciocho Brumario de Luis
Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war
in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras
escogidas, vol. 1, p. 539],
El Estado absolutista en Occidente 11
h a n debatido el p r o b l e m a de la naturaleza social del absolutismo
h a s t a n u e s t r o s días. Evidentemente, u n a solución correcta de
este p r o b l e m a es vital p a r a n u e s t r a comprensión de la transi-
ción del feudalismo al capitalismo, y de los sistemas políticos
que la caracterizaron. Las m o n a r q u í a s absolutas i n t r o d u j e r o n
unos ejércitos y u n a burocracia p e r m a n e n t e s , u n sistema nacio-
nal de impuestos, u n derecho codificado y los comienzos de u n
m e r c a d o unificado. Todas estas características parecen ser emi-
n e n t e m e n t e capitalistas, y como coinciden con la desaparición
de la servidumbre, institución nuclear del primitivo m o d o d e
producción feudal en Europa, las descripciones hechas p o r Marx
y Engels del a b s o l u t i s m o c o m o u n sistema estatal q u e repre-
senta un equilibrio e n t r e la burguesía y la nobleza, o incluso
u n dominio abierto del m i s m o capital, h a n p a r e c i d o con m u c h a
frecuencia plausibles. Sin embargo, u n estudio m á s detenido
de las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente niega
inevitablemente la validez de tales juicios. El fin de la servi-
d u m b r e n o significó p o r sí m i s m o la desaparición de las rela-
ciones feudales en el campo. La identificación de a m b o s fenó-
menos es u n e r r o r común, p e r o es evidente q u e la coerción pri-
vada extraeconómica, la dependencia personal y la combinación
del p r o d u c t o r i n m e d i a t o con los i n s t r u m e n t o s de producción, n o
desaparecieron necesariamente c u a n d o el excedente r u r a l d e j ó
de ser extraído en f o r m a de t r a b a j o o de entregas en especie
p a r a convertirse en r e n t a en dinero: m i e n t r a s la p r o p i e d a d
agraria aristocrática c e r r ó el p a s o a u n m e r c a d o libre de tierras
y a la movilidad real de la m a n o de o b r a —en o t r a s palabras,
m i e n t r a s el t r a b a j o n o se separó de las condiciones sociales
de su existencia p a r a t r a n s f o r m a r s e en «fuerza de trabajo»—,
las relaciones de producción rurales continuaron siendo feuda-
les. En El capital, el m i s m o Marx clarificó este p r o b l e m a en su
correcto análisis teórico de la r e n t a del suelo: «La t r a n s f o r m a -
ción de la r e n t a en t r a b a j o en la r e n t a en p r o d u c t o s n o altera
en absoluto, económicamente hablando, la esencia de la r e n t a
de la tierra [ . . . ] E n t e n d e m o s aquí p o r r e n t a en d i n e r o [•••]
la r e n t a e m a n a d a de u n a m e r a t r a s m u t a c i ó n f o r m a l de la r e n t a
en productos, del m i s m o m o d o que esta m i s m a era sólo la r e n t a
en t r a b a j o t r a n s f o r m a d a [ . . . ] La b a s e de esta clase de renta,
a p e s a r de acercarse a su disolución, sigue siendo la m i s m a q u e
en la r e n t a en p r o d u c t o s que constituye el p u n t o de partida.
El p r o d u c t o r directo sigue siendo, como antes, poseedor here-
ditario o, de alguna otra manera, tradicional del suelo, y quien
debe tributarle al terrateniente, en c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tie-
rra, de su condición de t r a b a j o más esencial, u n t r a b a j o for-
 Europa occidental
12
zado excedentario, es decir, t r a b a j o impago, efectuado sin equi-
valente, en la f o r m a de p l u s p r o d u c t o t r a n s f o r m a d o en dine-
ro» 7 . Los señores q u e continuaron siendo propietarios de los
medios de producción f u n d a m e n t a l e s en cualquier sociedad
preindustrial f u e r o n , desde luego, los nobles terratenientes. Du-
r a n t e toda la t e m p r a n a edad m o d e r n a , la clase económica y
políticamente d o m i n a n t e fue, pues, la misma que en la era me-
dieval: la aristocracia feudal. E s t a nobleza s u f r i ó u n a p r o f u n d a
m e t a m o r f o s i s d u r a n t e los siglos siguientes al fin de la E d a d
Media, p e r o desde el comienzo h a s t a el final de la historia del
absolutismo n u n c a f u e desalojada de su dominio del p o d e r
político.
Los cambios en las formas de explotación feudal que acaecie-
ron al final de la época medieval n o f u e r o n en absoluto insig-
nificantes; p o r el contrario, son precisamente esos cambios los
q u e modifican las f o r m a s del Estado. El absolutismo f u e esen-
cialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de domi-
nación feudal, destinado a m a n t e n e r a las m a s a s campesinas en
su posición social tradicional, a p e s a r y en c o n t r a de las m e j o r a s
que habían c o n q u i s t a d o p o r medio de la amplia conmutación
de las cargas. Dicho de otra f o r m a , el E s t a d o absolutista n u n c a
f u e u n á r b i t r o e n t r e la aristocracia y la burguesía ni, m u c h o
menos, u n i n s t r u m e n t o de la naciente burguesía c o n t r a la aris-
tocracia: f u e el nuevo caparazón político de u n a nobleza ame-
nazada. Hace veinte años, Hill r e s u m í a así el consenso de u n a
generación de historiadores marxistas, ingleses y rusos: «La
m o n a r q u í a absoluta f u e u n a f o r m a diferente de m o n a r q u í a feu-
dal, distinta de la m o n a r q u í a de e s t a m e n t o s feudales que la
precedió, p e r o la clase d o m i n a n t e continuó siendo la misma,
exactamente igual que u n a república, u n a m o n a r q u í a constitu-
cional y u n a dictadura fascista p u e d e n ser todas ellas f o r m a s
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro n i , vol. 8, pp. 110, 113,
114. La exposición que hace Dobb de este problema fundamental, en su
réplica a Sweezy, en el famoso debate de los años cincuenta sobre la
transición del feudalismo al capitalismo, es lúcida e incisiva: Science and
Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el con-
junto del debate, con algunas aportaciones más actuales, se recoge en
Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Lon-
dres, NLB, 1976; trad. cast.: La transición del capitalismo al feudalismo,
Barcelona, Critica, 1977]. La importancia teórica del problema es evidente.
En el caso de un país como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios
históricos todavía afirman que «no hubo feudalismo», a causa de la ausen-
cia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones
feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la
última era medieval.
El Estado absolutista en Occidente
de dominación de la b u r g u e s í a » L a nueva f o r m a del p o d e r
nobiliario estuvo determinada, a su vez, p o r el desarrollo de la
producción e i n t e r c a m b i o de mercancías en las formaciones so-
ciales de transición de la p r i m e r a época m o d e r n a . Althusser h a
especificado c o r r e c t a m e n t e su c a r á c t e r en este sentido: «El ré-
gimen político de la m o n a r q u í a absoluta es tan sólo la nueva
f o r m a política necesaria p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio y
explotación feudal en u n período de desarrollo de u n a econo-
mía de m e r c a d o » 9 . Pero las dimensiones de la t r a n s f o r m a c i ó n
histórica que e n t r a ñ a el advenimiento del a b s o l u t i s m o n o deben
ser minimizadas de ninguna m a n e r a . Por el contrario, es fun-
damental c o m p r e n d e r toda la lógica y la i m p o r t a n c i a del cam-
bio decisivo en la e s t r u c t u r a del E s t a d o aristocrático y de la
propiedad feudal que p r o d u j o el nuevo f e n ó m e n o del abso-
lutismo.
El feudalismo c o m o m o d o de producción se definía origina-
riamente p o r u n a unidad orgánica de economía y política, para-
dójicamente distribuida en u n a cadena de soberanías fragmen-
tadas a lo largo de toda la f o r m a c i ó n social. La institución de
la s e r v i d u m b r e c o m o m e c a n i s m o de extracción del excedente
fundía, en el nivel molecular de la aldea, la explotación eco-
nómica y la coerción político-legal. El señor, a su vez, tenía q u e
p r e s t a r h o m e n a j e principal y servicios de caballería a u n señor
s u p r e m o que reclamaba el dominio ú l t i m o de la tierra. Con la
conmutación generalizada de las cargas p o r u n a r e n t a en dinero,
' Christopher Hill, «Coment», Science and Society, xvn, 4, otoño de
1953, p. 351 [La transición del feudalismo al capitalismo, cit.]. Los tér-
minos de esta afirmación deben tratarse con mucho cuidado. El carácter
general y caracterizador de una época del absolutismo hace inadecuada
cualquier comparación formal entre él y los regímenes locales y excep-
cionales del fascismo.
' Louis Althusser, Montesquieu, la politique et l'histoire, París, 1969,
página 117 [Montesquieu, la política y la historia, Madrid, Ciencia Nueva,
1968, p. 97]. Aquí se selecciona esta formulación por ser reciente y repre-
sentativa. La creencia en el carácter capitalista o cuasi capitalista del
absolutismo puede encontrarse todavía, sin embargo, de forma ocasional.
Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo así en su, por otra
parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, París, 1968,
páginas 169-80 [Poder político y clases sociales en el Estado capitalista,
Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus términos son vagos y
ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas
históricas soviéticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque
cronológicamente más matizados; véase, por ejemplo, A. Ya. Avrej, «Russ-
kii absoliutizm i evo rol' v utverzhdenie kapitalizma v Rossii», Istoriya
SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo como «el
prototipo del Estado burgués» (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron
criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia
general de la discusión.

14 Europa occidental
la unidad celular de la opresión política y económica del cam-
p e s i n a d o se vio gravemente debilitada y en peligro de disolu-
ción (el final de este camino sería el « t r a b a j o libre» y el «con-
t r a t o salarial»). El p o d e r de clase de los señores feudales quedó,
pues, d i r e c t a m e n t e amenazado p o r la desaparición gradual de
la servidumbre. El resultado f u e u n desplazamiento de la coer-
ción política en u n sentido ascendente hacia u n a cima centra-
lizada y militarizada: el E s t a d o absolutista. La coerción, diluida
en el plano de la aldea, se concentró en el plano «nacional». El
resultado de este proceso f u e u n a p a r a t o r e f o r z a d o de p o d e r
real, cuya función política p e r m a n e n t e era la represión de las
masas campesinas y plebeyas en la base de la j e r a r q u í a social.
Esta nueva m a q u i n a r i a de Estado, sin embargo, estaba inves-
tida p o r su propia naturaleza de u n a fuerza coactiva capaz de
d e s t r u i r o disciplinar a individuos y grupos dentro de la m i s m a
nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo n u n c a fue,
p a r a la propia clase dominante, u n suave proceso de evolución,
sino que estuvo m a r c a d a p o r r u p t u r a s y conflictos extremada-
m e n t e duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos inte-
reses colectivos en ú l t i m o t é r m i n o servía. Al m i s m o tiempo, el
c o m p l e m e n t o objetivo de la concentración política del p o d e r en
la cúspide del o r d e n social, en u n a m o n a r q u í a centralizada, f u e
la consolidación, p o r d e b a j o de ésta, de las unidades de pro-
piedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles,
la disolución de los lazos primarios e n t r e la explotación eco-
nómica y la coerción político-legal c o n d u j o n o sólo a u n a cre-
ciente proyección de esta última sobre la cúspide m o n á r q u i c a
del sistema social, sino también a u n fortalecimiento compen-
satorio de los títulos de propiedad que garantizaban aquella
explotación. E n o t r a s palabras: con la reorganización del sis-
t e m a político feudal en su totalidad, y la disolución del sistema
original de feudos, la propiedad de la tierra tendió a hacerse
progresivamente menos «condicional», al t i e m p o que la sobe-
ranía se hacía correlativamente m á s «absoluta». El debilita-
m i e n t o de las concepciones medievales de vasallaje se desarrolló
en a m b a s direcciones: m i e n t r a s confería a la m o n a r q u í a unos
poderes nuevos y extraordinarios, emancipó las propiedades de
la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva época,
la propiedad agraria a d o p t ó silenciosamente u n a f o r m a alodial
(para u s a r u n t é r m i n o que habría de volverse anacrónico en
u n clima jurídico t r a n s f o r m a d o ) . Los m i e m b r o s individuales de
la clase aristocrática, que perdieron progresivamente los dere-
chos políticos de representación en la nueva era, registraron
avances en la propiedad, como reverso del m i s m o proceso his-
El Estado absolutista en Occidente 15
tórico. El efecto final de esta redistribución del p o d e r social
de la nobleza f u e r o n la m a q u i n a r i a de E s t a d o y el o r d e n jurídico
absolutistas, cuya coordinación h a b r í a de a u m e n t a r la eficacia
del dominio aristocrático al reducir a u n c a m p e s i n a d o n o ser-
vil a nuevas f o r m a s de dependencia y explotación. Los estados
monárquicos del Renacimiento f u e r o n , ante t o d o y sobre todo,
i n s t r u m e n t o s modernizados p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio
nobiliario sobre las m a s a s rurales.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, la aristocracia tenía que
a d a p t a r s e a u n nuevo antagonista: la burguesía mercantil que
se había desarrollado en las ciudades medievales. Ya se ha visto
que f u e precisamente la intromisión de esta tercera presencia
lo que impidió que la nobleza occidental a j u s t a r a cuentas con
el campesinado al m o d o oriental, esto es, aniquilando su resis-
tencia y encadenándolo al señorío. La ciudad medieval p u d o
desarrollarse gracias a la dispersión j e r á r q u i c a de la soberanía
en el m o d o de producción feudal, que había liberado a las eco-
nomías u r b a n a s de la dominación directa de u n a clase domi-
n a n t e rural 1 0 . E n este sentido, c o m o ya hemos visto, las ciu-
dades n u n c a f u e r o n exógenas al f e u d a l i s m o de Occidente. De
10
El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de
Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La transición
del feudalismo al capitalismo, cit.], es hasta ahora el único tratamiento
marxista sistemático de los problemas fundamentales de la transición del
feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este
debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argumentó (siguiendo
a Pirenne) que el «primer motor» de la transición fue un agente «externo»
de disolución, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economía
agraria feudal por la expansión del intercambio mercantil en las ciuda-
des. Dobb replicó que el impulso hacia la transición debe situarse dentro de
las contradicciones de la propia economía agraria, generadoras de una
diferenciación social del campesinado y de la expansión del pequeño pro-
ductor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formuló ex-
plícitamente el problema de la transición como un problema de determi-
nación de la correcta combinación de cambios agrarios «endógenos» y
comerciales-urbanos «exógenos», a la vez que insistía por su parte en la
importancia de la economía mercantil atlántica del siglo xvi: «Problems
in the formation of capitalism», Past and Present, 10, noviembre de 1956,
páginas 33-34. [«El problema de la formación del capitalismo», en Creci-
miento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente
estudio, «Town and country in the transition to capitalism» [New Left
Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido también en La transición
del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta anti-
nomia demostrando la verdad básica de que el feudalismo europeo —lejos
de constituir una economía exclusivamente agraria— es el primer modo
de producción de la historia que concede un lugar estructural autónomo
a la producción y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento
de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolución
tan «interna» como la disolución del señorío.

16 Europa occidental
hecho, la condición f u n d a m e n t a l de su existencia f u e la «desto-
talización» única de la soberanía en el m a r c o del p o d e r político-
económico del feudalismo. De ahí la resistencia de las ciudades
d e Occidente a lo largo de la p e o r crisis del siglo xiv, q u e
• r r u i n ó t e m p o r a l m e n t e a t a n t a s familias patricias de las u r b e s
mediterráneas. Los Bardi y Peruzzi se h u n d i e r o n en Florencia,
m i e n t r a s Siena y Barcelona decaían; p e r o Augsburgo, Génová
y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. D u r a n t e la depre-
sión feudal se desarrollaron i m p o r t a n t e s industrias u r b a n a s , ta-
les como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a dis-
tancia, esta vitalidad económica y social actuó como u n a inter-
ferencia objetiva y constante en la lucha de clases p o r la tierra,
y bloqueó cualquier solución regresiva que p u d i e r a n darle los
nobles. Es significativo, en efecto, q u e los años t r a n s c u r r i d o s
e n t r e 1450 y 1500, que presenciaron los p r i m e r o s pasos de las
m o n a r q u í a s absolutas unificadas de Occidente, f u e r a n t a m b i é n
los años en q u e se superó la crisis larga de la economía feudal
gracias a u n a nueva combinación de los factores de producción,
e n t r e los que, p o r vez p r i m e r a , j u g a r o n u n papel principal los
•vanees tecnológicos específicamente urbanos. El c o n j u n t o de
inventos q u e coincide con el gozne situado e n t r e las épocas
«medieval» y «moderna» es d e m a s i a d o bien conocido p a r a vol-
ver a discutirlo aquí. El descubrimiento del proceso seiger p a r a
• e p a r a r la plata del mineral de cobre r e a b r i ó las m i n a s de
E u r o p a central y provocó u n nuevo f l u j o de metales en la eco-
nomía internacional; la producción m o n e t a r i a de E u r o p a cen-
tral se quintuplicó e n t r e 1460 y 1530. El desarrollo de los caño-
nes de bronce convirtió a la pólvora, p o r vez p r i m e r a , en el
a r m a de guerra decisiva, y r e d u j o a p u r o a n a c r o n i s m o las de-
fensas de los castillos señoriales. El invento de los tipos móviles
p r o d u j o la llegada de la i m p r e n t a . La construcción de galeones
de tres mástiles y con timón a p o p a hizo los océanos navega-
bles p a r a las conquistas u l t r a m a r i n a s 1 1 . Todos estos inventos
" Sobre cañones y galeones, véase Cario Cipolla, Guns and sails in
the early phase of European expansión, 1400-1700, Londres, 1965 [Cañones
A " , \ ¿ V a / ? m e r , a fase de la exP™sión europea, 1400-1700, Barcelona
Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes más audaces
aunque dañadas por la monomanía habitual en los historiadores de la
tecnología son las de Elizabeth L. Eisenstein, «Some conjectures about
the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary
report», Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v
«The advent of printing and the problem of the Renaissancd», Past and
Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos técnicos
más importantes de esta época pueden considerarse, en cierto sentido
como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones'
Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'
El Estado absolutista en Occidente
17
técnicos decisivos, q u e echaron los f u n d a m e n t o s del Renaci-
m i e n t o europeo, se c o n c e n t r a r o n en la segunda m i t a d del si-
glo xv, y f u e entonces, hacia 1470, c u a n d o al fin cedió en Francia
e I n g l a t e r r a la secular depresión agrícola.
E s t a f u e p r e c i s a m e n t e la época en que acaeció, en u n país
t r a s otro, u n r e p e n t i n o y simultáneo resurgimiento de la auto-
ridad y la u n i d a d políticas. Desde lo m á s h o n d o del t r e m e n d o
caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas,
de la guerra de los Cien Años y de la segunda guerra civil de
Castilla, las p r i m e r a s m o n a r q u í a s «nuevas» se irguieron, prác-
ticamente al m i s m o tiempo, d u r a n t e los reinados de Luis XI
en Francia, F e r n a n d o e Isabel en España, E n r i q u e VII en In-
glaterra y Maximiliano en Austria. Así, c u a n d o los estados
absolutistas q u e d a r o n constituidos en Occidente, su e s t r u c t u r a
estaba d e t e r m i n a d a f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el r e a g r u p a m i e n t o
feudal c o n t r a el campesinado, t r a s la disolución de la servidum-
bre; p e r o estaba sobredeterminada s e c u n d a r i a m e n t e p o r el auge
de u n a burguesía u r b a n a que, t r a s u n a serie de avances técni-
cos y comerciales, estaba d e s a r r o l l a n d o ya las m a n u f a c t u r a s
preindustriales en un volumen considerable. Este i m p a c t o se-
c u n d a r i o de la burguesía u r b a n a sobre las f o r m a s del E s t a d o
absolutista f u e lo que Marx y Engels i n t e n t a r o n c a p t a r con los
erróneos conceptos de «contrapeso» y «piedra angular». De he-
cho, Engels expresó la v e r d a d e r a relación de fuerzas con bas-
t a n t e exactitud en m á s de u n a ocasión: al h a b l a r de los nuevos
descubrimientos m a r í t i m o s y de las industrias m a n u f a c t u r e r a s
del Renacimiento, Engels escribió que «a esta gran transfor-
mación de las condiciones económicas vitales de la sociedad n o
siguió e m p e r o en el acto u n c a m b i o correspondiente de su
articulación política. El orden estatal siguió siendo feudal
m i e n t r a s la sociedad se hacía cada vez m á s burguesa» 1 2 . La
que serán, en una época posterior, los grandes temas filosóficos de la
Ilustración. . . w _ .
12
Anti-Dühring, Moscú, 1947, p. 126 [Anti-Duhring, en Max y Engels,
Obras, vol. 35, Barcelona, Crítica, 1977, p. 108]; véanse también las pá-
ginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrec-
tas Hill cita estas páginas en su «Comentario» para exculpar a Engels
de los errores del concepto de «equilibrio». En general, es posible encon-
trar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma
más adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en
el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al «absolutismo
feudal»: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; véase también
el artículo de Marx «Die moralisierende Kritik und die kntisierende Mo-
ral» de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difícilmente podría ser de
otra forma, dado que la consecuencia lógica de bautizar a los estados
absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza
 16 Europa occidental
amenaza del m a l e s t a r campesino, tácitamente constitutiva del
E s t a d o absolutista, se vio así a c o m p a ñ a d a siempre p o r la pre-
sión del capital mercantil o m a n u f a c t u r e r o d e n t r o del c o n j u n t o
de las economías occidentales, p a r a m o l d e a r los contornos del
p o d e r de la clase aristocrática en la nueva era. La f o r m a pecu-
liar del E s t a d o absolutista en Occidente se deriva de esta doble
determinación.
Las f u e r z a s duales q u e p r o d u j e r o n las nuevas m o n a r q u í a s
de la E u r o p a renacentista e n c o n t r a r o n u n a sola condensación
jurídica. El resurgimiento del derecho romano, u n o de los gran-
des movimientos culturales del período, correspondía ambigua-
m e n t e a las necesidades de las dos clases sociales cuyo p o d e r
y categoría desiguales dieron f o r m a a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o
absolutista en Occidente. En sí mismo, el conocimiento renovado
de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a d a t a b a ya de la B a j a E d a d Media.
El e n o r m e desarrollo del derecho c o n s u e t u d i n a r i o n u n c a había
s u p r i m i d o el r e c u e r d o y la práctica del derecho civil r o m a n o
en la península q u e poseía su m á s larga tradición, Italia. Fue
precisamente en Bolonia donde Irnevio, «antorcha del derecho»,
había comenzado de nuevo el estudio sistemático de las codi-
ficaciones de Justiniano, a comienzos del siglo x n . La escuela de
glosadores p o r él f u n d a d a r e c o n s t r u y ó y clasificó metódicamen-
te el legado de los j u r i s t a s r o m a n o s p a r a los cien años siguien-
tes. Su o b r a f u e continuada, en los siglos xiv y xv, p o r los «co-
y la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental
Pero no hay duda de que, en medio de una confusión recurrente ei
sentido principal de sus comentarios iba en la línea del concepto del
«contrapeso», con el deslizamiento concomitante hacia el de la «piedra an-
gular». No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso res-
peto político e intelectual que debemos a Marx y a Engels es incompatible
con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores —a menudo más reveladores
que las verdades de otros— no deben eludirse, sino que deben ser iden-
tificados y superados. Hay que hacer, además, otra advertencia. Durante
largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribución relativa de
Engels a la creación del materialismo histórico. Para aquellos que todavía
se inclinan a aceptar esta noción recibida, es necesario decir tranquila
y escandalosamente: los juicios históricos de Engels son casi siempre
superiores a los de Marx; poseía un conocimiento más profundo de la
historia europea y una percepción más precisa de sus sucesivas y más
notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda
compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue
capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagórica Secret
diplomatic history of the eighteenth century [La diplomacia secreta
Madrid, Taller de Sociología, 1979], (No es necesario insistir en la supre-
macía de la contribución global de Marx a la teoría general del materia-
lismo histórico.) La estatura de Engels en sus escritos históricos es, pre-
cisamente, lo Que hace oportuno llamar la atención sobre sus errores
específicos.
El Estado absolutista en Occidente 19
mentaristas», m á s p r e o c u p a d o s p o r la aplicación c o n t e m p o r á n e a
de las n o r m a s legales r o m a n a s que p o r el análisis académi-
co de sus principios teóricos, y que, en el proceso de a d a p t a r el
derecho r o m a n o a las condiciones d r á s t i c a m e n t e t r a n s f o r m a d a s
de su tiempo, c o r r o m p i e r o n su prístina f o r m a limpiándolo a la
vez de sus contenidos particularistas B . P a r a d ó j i c a m e n t e , la mis-
m a infidelidad de sus trasposiciones de la j u r i s p r u d e n c i a latina
«unlversalizó» a ésta al s u p r i m i r las n u m e r o s a s p a r t e s del dere-
cho civil r o m a n o que e s t a b a n e s t r i c t a m e n t e relacionadas con
las condiciones históricas de la Antigüedad (por ejemplo, su
exhaustivo t r a t a m i e n t o de la esclavitud) M. A p a r t i r de su pri-
m e r r e d e s c u b r i m i e n t o en el siglo x n , los conceptos legales ro-
manos comenzaron a extenderse g r a d u a l m e n t e hacia el exterior
de Italia. A finales de la E d a d Media, ningún país i m p o r t a n t e
de E u r o p a occidental e s t a b a al margen de este proceso. Pero
la «recepción» decisiva del derecho r o m a n o —su t r i u n f o jurí-
dico general— ocurrió en la era del Renacimiento, correlativa-
m e n t e con la del absolutismo. Las razones económicas de su
p r o f u n d o i m p a c t o f u e r o n dobles y r e f l e j a b a n la contradictoria
naturaleza del m i s m o legado original r o m a n o .
Económicamente, la recuperación e introducción del dere-
cho civil clásico favoreció, f u n d a m e n t a l m e n t e , el desarrollo del
capital libre en la ciudad y en el campo, p u e s t o que la gran
nota distintiva del derecho civil r o m a n o había sido su concep-
ción de u n a propiedad privada absoluta e incondicional. La con-
cepción clásica de la propiedad quiritaria se había h u n d i d o
prácticamente en las oscuras p r o f u n d i d a d e s del p r i m e r feuda-
lismo. Como se h a dicho antes, el m o d o de producción feudal
se definía precisamente p o r los principios jurídicos de u n a pro-
piedad «escalonada» o condicional, que servía de c o m p l e m e n t o
a su soberanía f r a g m e n t a d a . Este e s t a t u t o de la p r o p i e d a d se
a d a p t a b a bien a la economía a b r u m a d o r a m e n t e n a t u r a l q u e
u
Véase H. D. Hazeltine, «Román and canon law in the Middle Ages»,
The Cambridge Mediaeval History, v, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El cla-
sicismo renacentista habría de ser muy crítico, consecuentemente con la
obra de los comentaristas.
14
«Pero debido a la aplicación de ese derecho a hechos jurídicos ente-
ramente diversos, desconocidos por la Antigüedad, se planteó la^tarea de
"construir el hecho jurídicamente, sin contradicción ninguna", y esa
preocupación pasó casi de modo absoluto al primer plano y, con ella,
apareció la concepción del derecho ahora dominante, como un complejo
compacto de "normas", lógicamente exento de contradicción y de l a u -
nas, que debe ser "aplicado"; y esa concepción resultó ser la única decisiva
para el pensamiento jurídico.» Weber, Economy and socicty, II, p. 855
[Economía y sociedad, México, FCE, 1974, I, p. 6¿5],
16
16 Europa occidental
emergió en la E d a d Oscura, a u n q u e n u n c a f u e c o m p l e t a m e n t e
idónea p a r a el sector u r b a n o q u e se desarrolló en la economía
medieval. El resurgir del d e r e c h o r o m a n o d u r a n t e la E d a d
Media condujo, pues, a u n esfuerzo de los j u r i s t a s p o r «solidi-
ficar» y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados p o r
los preceptos clásicos a h o r a disponibles. Uno de estos intentos
f u e el descubrimiento, a finales del siglo x n , de la distinción
e n t r e dominium directum y dominium utile p a r a explicar la
existencia de u n a j e r a r q u í a de vasallaje y, p o r tanto, de u n a
multiplicidad de derechos sobre la m i s m a tierra 1 5 . O t r o f u e la
característica noción medieval de «seisin», concepción interme-
dia e n t r e la «propiedad» y la «posesión» latinas, que garantizaba
la protección de la p r o p i e d a d c o n t r a las apropiaciones casuales
y las reclamaciones conflictivas, a la vez q u e m a n t e n í a el prin-
cipio feudal de los múltiples títulos p a r a el m i s m o objeto; el
derecho de «seisin» n u n c a f u e exclusivo ni perpetuo 1 6 . La reapa-
rición plena de la idea de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a absoluta de
la tierra f u e u n p r o d u c t o de la p r i m e r a época m o d e r n a : hasta
q u e la producción y el i n t e r c a m b i o de mercancías n o alcan-
zaron u n o s niveles s e m e j a n t e s o superiores a los de la Anti-
güedad — t a n t o en la agricultura c o m o en las m a n u f a c t u r a s — ,
los conceptos jurídicos creados p a r a codificarlos no p u d i e r o n
e n c o n t r a r de nuevo su propia justificación. La m á x i m a de su-
perficies solo cedit —propiedad de la tierra singular e incondi-
cional— volvió a ser p o r segunda vez u n principio operativo
(aunque todavía n o dominante) en la propiedad agrícola, pre-
cisamente a causa de la expansión de las relaciones mercantiles
en el campo, que h a b r í a n de caracterizar la larga transición del
feudalismo al capitalismo en Occidente. E n las m i s m a s ciuda-
des, había crecido e s p o n t á n e a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media u n
derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la
economía u r b a n a , el i n t e r c a m b i o de mercancías había alcanzado
u n considerable d i n a m i s m o en la época medieval y, en algunos
aspectos i m p o r t a n t e s , sus f o r m a s de expresión legal estaban
m á s avanzadas que sus mismos precedentes r o m a n o s : p o r ejem-
plo, en el derecho p r o t o m e r c a n t i l y en el derecho marítimo.
15
Sobre esta discusión, véase J.-P. Lévy, Histoire de la proprieté,
París, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irónica de los esfuerzos por encon-
trar una nueva claridad jurídica, inspirada por las investigaciones me-
dievales en los códigos romanos, fue, naturalmente, la aparición de la
definición de los siervos como glebae adscripti.
16
Sobre la recepción del concepto de seisin, véase P. Vinogradoff,
Román law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lévy,
Histoire de la propriété, pp. 50-2.
20
El Estado absolutista en Occidente 13
Pero n o había aquí t a m p o c o ningún m a r c o u n i f o r m e de teoría
ni p r o c e d i m i e n t o legales. La superioridad del derecho r o m a n o
p a r a la práctica mercantil en las ciudades radica, pues, n o sólo
en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino t a m b i é n en
sus tradiciones de equidad, sus cánones racionales de p r u e b a
y su hincapié en u n a j u d i c a t u r a profesional, v e n t a j a s q u e los
tribunales consuetudinarios n o r m a l m e n t e n o eran capaces de
p r o p o r c i o n a r 1 7 . La recepción del derecho r o m a n o en la E u r o p a
renacentista fue, pues, u n signo de la expansión de las relacio-
nes capitalistas en las ciudades y en el c a m p o : económicamente,
respondía a los intereses vitales de la burguesía comercial y
m a n u f a c t u r e r a . En Alemania, país en el que el i m p a c t o del
derecho r o m a n o f u e m á s dramático, p o r q u e sustituyó a b r u p t a -
m e n t e a los tribunales locales, en el p r o p i o h o g a r del derecho
consuetudinario teutónico, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el í m p e t u
inicial p a r a su adopción tuvo lugar en las ciudades del s u r y el
oeste, y provino desde a b a j o a través de la presión de litigantes
u r b a n o s p o r u n derecho j u r í d i c o claro y profesional 1 8 . Sin em-
bargo, este derecho f u e a d o p t a d o m u y p r o n t o p o r los príncipes
alemanes, y aplicado en sus territorios en u n a escala m u c h o
m a y o r y al servicio de fines m u y diversos.
Porque, políticamente, el resurgir del derecho r o m a n o corres-
pondía a las exigencias constitucionales de los E s t a d o s feuda-
les reorganizados de la época. De hecho, n o puede h a b e r ningu-
na d u d a de que, a escala europea, el d e t e r m i n a n t e principal de
la adopción de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a radica en el giro de
los gobiernos m o n á r q u i c o s hacia el i n c r e m e n t o de los p o d e r e s
" La relación del anterior derecho medieval con el romano en las
ciudades todavía necesita considerable investigación. El relativo avance
de las normas legales que rigen las operaciones en commenda y el co-
mercio marítimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo ro-
mano, como ya hemos visto, carecía de compañías empresariales y abar-
caba a un Mediterráneo unificado. Por tanto, no había ninguna razón
para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano
estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que
en tiempos del Renacimiento aparecía como práctica contractual «me-
dieval» podría haberse inspirado originariamente en preceptos legales
derivados de la Antigüedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que
el derecho contractual romano ejerció una influencia directa en los códi-
gos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Román
law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad
inmueble urbana, con su «posesión libre», siempre estuvo más cerca de
las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio.
" Wolfgang Kunkell, «The reception of román law in Germany: an
interpretation», y Georg Dahm, «On the reception of Román and Italian
law in Germany», en G. Strauss, comp., Pre-Reformation Germany, Lon-
dres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.
 16
16 Europa occidental
centrales. Hay que r e c o r d a r que el sistema legal r o m a n o com-
p r e n d í a dos sectores distintos y a p a r e n t e m e n t e contrarios: el
derecho civil, q u e regulaba las transacciones económicas e n t r e
los ciudadanos, y el derecho público, que regía las relaciones
políticas entre el E s t a d o y sus súbditos. El p r i m e r o era el jus,
el segundo la lex. El c a r á c t e r j u r í d i c a m e n t e incondicional de la
propiedad privada, consagrado p o r el primero, e n c o n t r ó su
equivalente contradictorio en la naturaleza f o r m a l m e n t e abso-
luta de la soberanía impe ial ejercida p o r el segundo, al menos
desde el Dominado en adelante. Los principios teóricos de este
imperium político f u e r o n los que ejercieron u n a influencia y
u n a atracción p r o f u n d a s sobre las nuevas m o n a r q u í a s del Rena-
cimiento. Si la revitalización de la noción de propiedad quiri-
taria traducía y, simultáneamente, promovía el crecimiento
general del i n t e r c a m b i o mercantil en las economías de transi-
ción de aquella época, el resurgimiento de las prerrogativas
a u t o r i t a r i a s del Dominado expresaba y consolidaba la concen-
tración del p o d e r de la clase aristocrática en u n a p a r a t o de Es-
t a d o centralizado que era la reacción noble f r e n t e a aquél. El
doble m o v i m i e n t o social inserto en las e s t r u c t u r a s del absolu-
tismo occidental e n c o n t r ó así su concordancia jurídica en la
reintroducción del derecho r o m a n o . La f a m o s a máxima de Ul-
piano quod principi placuit legis habet vicem, «la voluntad
del príncipe tiene fuerza de ley»— se convirtió en u n ideal cons-
titucional en las m o n a r q u í a s renacentistas de todo el Occiden-
te La idea c o m p l e m e n t a r i a de que los reyes y príncipes
e s t a b a n ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales
anteriores, p r o p o r c i o n ó las bases jurídicas p a r a a n u l a r los pri-
vilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y some-
t e r las libertades privadas.
En o t r a s palabras, el auge de la p r o p i e d a d privada desde
abajo, se vio equilibrado p o r el a u m e n t o de la a u t o r i d a d pública
desde arriba, e n c a r n a d a en el p o d e r discrecional del m o n a r c a .
Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fi-
nes en precedentes clásicos: el derecho r o m a n o era el a r m a
intelectual más poderosa que tenían a su disposición p a r a sus
característicos p r o g r a m a s de integración territorial y centralis-
m o administrativo. De hecho, n o f u e accidental que la única
m o n a r q u í a medieval que lograse u n a completa emancipación de
las a t a d u r a s representativas o corporativas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el único: como veremos, la com-
pleja práctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la
máxima de Ulpiano.
El Estado absolutista en Occidente 23
p r i m e r sistema político de la E u r o p a feudal que utilizó en
s r a n escala la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a con la codificación del
derecho canónico en los siglos x n y X I I I . La a f i r m a c i ó n de u n a
plenitudo potestatis del p a p a d e n t r o de la Iglesia estableció el
precedente p a r a las pretensiones posteriores de los príncipes
seculares, realizadas a m e n u d o , precisamente, c o n t r a las des-
orbitadas aspiraciones religiosas. Por o t r a p a r t e , y del m i s m o
m o d o que los abogados canonistas del p a p a d o f u e r o n los que
construyeron e hicieron f u n c i o n a r sus amplios controles admi-
nistrativos sobre la Iglesia, f u e r o n los b u r ó c r a t a s semiprofesio-
nales adiestrados en el derecho r o m a n o quienes p r o p o r c i o n a r o n
los servidores ejecutivos f u n d a m e n t a l e s de los nuevos estados
monárquicos. De f o r m a característica, las m o n a r q u í a s absolu-
tas de Occidente se a s e n t a r o n en u n cualificado e s t r a t o de
legistas que proveían de personal a sus m a q u i n a r i a s administra-
tivas: los letrados en España, los maltres des requétes en
Francia, los doctores en Alemania. I m b u i d o s en las doctrinas
r o m a n a s de la a u t o r i d a d del príncipe p a r a d e c r e t a r y en las con-
cepciones r o m a n a s de las n o r m a s legales unitarias, estos buró-
cratas-juristas f u e r o n los celosos defensores del centralismo
real en el crítico p r i m e r siglo de la construcción del E s t a d o
absolutista.
La i m p r o n t a de este c u e r p o internacional de legistas, más q u e
cualquier o t r a fuerza, f u e la q u e romanizó los sistemas jurídicos
de E u r o p a occidental d u r a n t e el Renacimiento. Pues la trans-
formación del derecho r e f l e j a b a inevitablemente la distribución
del p o d e r e n t r e las clases poseedoras de la época: el absolutis-
mo, en cuanto a p a r a t o de E s t a d o reorganizado de la dominación
nobiliaria, f u e el a r q u i t e c t o central de la recepción del derecho
r o m a n o en E u r o p a . Incluso allí donde las ciudades a u t ó n o m a s
iniciaron el movimiento, como en Alemania, f u e r o n los prínci-
pes quienes se a p o d e r a r o n de él y lo domesticaron; y allí d o n d e
el p o d e r real f u e incapaz de i m p o n e r el derecho civil, como en
Inglaterra, éste n o p u d o e c h a r raíces en el m e d i o u r b a n o E n
20
El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, espe-
cialmente, de la temprana centralización del Estado anglonormando, cuya
unidad administrativa hizo a la monarquía inglesa relativamente indife-
rente a las ventajas del derecho civil durante su difusión medieval;
véanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Lon-
dres 1963, pp. 345-9. A comienzos de la época moderna, las dinastías
Tudór y Éstuardo introdujeron nuevas instituciones jurídicas de derecho
civil (Cámara estrellada, Almirantazgo, Cancillería), pero en último ter-
mino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario:
tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo xvn, la
revolución inglesa de 1640 selló la victoria del último. Para algunas refle-
 16 16 Europa occidental
el proceso s o b r e d e t e r m i n a d o de r e n a c i m i e n t o de lo romano, la
presión política de los E s t a d o s dinásticos tuvo la primacía: las
exigencias de «claridad» m o n á r q u i c a d o m i n a r o n a las de «se-
guridad» mercantil 2 1 . Aunque todavía e x t r e m a d a m e n t e imper-
fecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad f o r m a l de
los sistemas legales de la p r i m e r a E u r o p a m o d e r n a f u e o b r a
p r e p o n d e r a n t e m e n t e , del a b s o l u t i s m o aristocrático.
El principal efecto de la modernización jurídica fue, pues
el r e f o r z a m i e n t o del dominio de la clase feudal tradicional. La
a p a r e n t e p a r a d o j a de este f e n ó m e n o q u e d ó r e f l e j a d a en toda
la e s t r u c t u r a de las m o n a r q u í a s absolutas, construcciones exó-
ticas e híbridas cuya f a c h a d a «moderna» traicionaba u n a y otra
vez u n s u b t e r r á n e o arcaísmo. E s t o puede verse con toda cla-
ridad en el estudio de las innovaciones institucionales q u e anun-
ciaron y tipificaron su llegada: ejército, burocracia, impuestos,
comercio, diplomacia. Podemos p a s a r revista b r e v e m e n t e a cada
u n a de ellas. Se h a señalado con frecuencia que el E s t a d o abso-
lutista echó los cimientos del e j é r c i t o profesional, que creció
i n m e n s a m e n t e en t a m a ñ o con la revolución militar introducida
en
J ° n S ' g l O S X V I y X V n p o r M a u r i c i o de Orange, Gustavo Adolfo
y Wallenstein (instrucción y línea de i n f a n t e r í a p o r el holandés-
carga de caballería y sistema de pelotones p o r el sueco; m a n d ó
único vertical p o r el checo) * Los ejércitos de Felipe II conta-
ban con unos 60.000 h o m b r e s , m i e n t r a s que los de Luis XIV
cien anos después, tenían hasta 300.000. Tanto la f o r m a c o m o la
función de esas t r o p a s divergía e n o r m e m e n t e de la que más
adelante sería característica del m o d e r n o E s t a d o burgués No
constituían n o r m a l m e n t e u n e j é r c i t o nacional obligatorio, sino
u n a masa mixta en la que los mercenarios e x t r a n j e r o s desem-
p e ñ a b a n u n papel constante y central. Estos mercenarios se
reclutaban, significativamente, en zonas que q u e d a b a n f u e r a del
p e r í m e t r o de las nuevas m o n a r q u í a s centralizadas, frecuente-
xiones sobre este proceso, véase W. Holdsworth, A history of English
law, iv, Londres, 1924, pp. 284-5. vngnsn
21
Estos son los dos términos utilizados por Weber para señalar los
respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanización
«Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas
burguesas a la segundad" de la aplicación del derecho.» Véase su exce-
ÍocLad8TepnpaC62W0]n ECOn my
° and socie
'y- PP- M7-8 [Economía y " El ensayo de Victor Kiernan, «Foreing mercenaries and absolute
" Michael Roberts «The military revolution, 1560-1660», en Essays in
aT¡\ Londr eS
, ' 1 9 6 7 ' PP- 195 " 225 - es un libró fundamental
Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958
páginas 169-89. Roberts quizá sobrevalora el crecimiento cuantitativo dé
los ejércitos en esta época.
25
El Estado absolutista en Occidente
mente en regiones m o n t a ñ o s a s que se especializaban en pro-
veerlos- los suizos f u e r o n los gurkas de los p r i m e r o s tiempos
de la E u r o p a m o d e r n a . Los ejércitos franceses, holandeses, es-
t a ñ ó l e s austríacos o ingleses incluían a suabos, albaneses, sui-
zos irlandeses, galeses, turcos, h ú n g a r o s o italianos 2 3 . La razón
social más obvia del f e n ó m e n o m e r c e n a r i o fue, p o r supuesto,
la n a t u r a l negativa de la clase noble a a r m a r en m a s a a sus
propios campesinos. «Es p r á c t i c a m e n t e imposible a d i e s t r a r a
todos los súbditos de u n a república en las a r t e s de la guerra,
V al m i s m o t i e m p o conservarlos obedientes a las leyes y a los
magistrados», confesaba Jean Bodin. «Esta fue, quizá, la prin-
cipal razón p o r la que Francisco I disolvió los siete regimientos,
cada u n o de 6.000 infantes, que había creado en este reino» 2 4 .
A la inversa, podía confiarse en las t r o p a s mercenarias, desco-
nocedoras incluso de la lengua de la población local, p a r a extir-
p a r la rebelión social. Los Landsknechten alemanes se enfrenta-
ron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra,
en la zona oriental del país, m i e n t r a s los a r c a b u c e r o s italianos
aseguraban la liquidación de la rebelión r u r a l en la zona occi-
dental; la guardia suiza ayudó a r e p r i m i r las guerrillas de bolo-
ñeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La i m p o r t a n c i a
f u n d a m e n t a l de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada
vez m á s visible desde finales de la E d a d Media, n o f u e sim-
plemente u n expediente provisional del a b s o l u t i s m o en el des-
p u n t a r de su existencia, sino que lo m a r c ó hasta el m i s m o mo-
m e n t o de su desaparición en Occidente. A finales del siglo x v m ,
incluso después de la introducción de la recluta obligatoria en
los principales países europeos, h a s t a dos tercios de cualquier
ejército «nacional» podían e s t a r f o r m a d o s p o r soldadesca ex-
t r a n j e r a asalariada 2 5 . El e j e m p l o del a b s o l u t i s m o p r u s i a n o —que
c o m p r a b a y secuestraba su m a n o de obra f u e r a de sus f r o n t e r a s
utilizando la s u b a s t a y la leva p o r la fuerza— es u n r e c u e r d o
de que no había necesariamente u n a clara diferencia e n t r e
ambos.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, la función de estas vastas y
nuevas masas de soldados era t a m b i é n c l a r a m e n t e diferente de
la función de los posteriores ejércitos capitalistas. H a s t a a h o r a
monarchy», Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en
T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40,
es un estudio incomparable del fenómeno mercenario, al que poco se
ha añadido después.
24
Jean Bodin, Les six livres de la République, París, 1578 p. 669.
25
Walter Dorn, Competition for empire, Nueva York, 1940, p. 83.

16
16 Europa occidental
n o existe ninguna teoría marxista de las cambiantes funciones
sociales de Ja g u e r r a en los diferentes modos de producción.
No es éste el lugar p a r a e s t u d i a r ese tema. Con todo, puede
a f i r m a r s e que la guerra era, posiblemente, el m o d o más racional
y m á s rápido de que disponía cualquier clase d o m i n a n t e en el
feudalismo p a r a expandir la extracción de excedente. Es cierto
que ni la productividad agrícola ni el volumen del comercio
q u e d a r o n estancados d u r a n t e la Edad Media. Para los señores,
sin embargo, crecían muy l e n t a m e n t e en comparación con las
repentinas y masivas «cosechas» que producían las conquistas
territoriales, de las que las invasiones n o r m a n d a s de Inglaterra
o Sicilia, la toma angevina de Nápoles o la conquista castellana
de Andalucía f u e r o n sólo los ejemplos más espectaculares. E r a
lógico, pues, que la definición social de la clase d o m i n a n t e
feudal fuese militar. La específica racionalidad económica de la
guerra en esa formación social es la maximización de la rique-
za, y su papel no puede c o m p a r a r s e al que desempeña en las
f o r m a s desarrolladas del m o d o de producción que le sucede,
d o m i n a d o p o r el ritmo básico de la acumulación del capital y
p o r el «cambio incesante y universal» (Marx) de los f u n d a m e n -
t e s económicos de toda formación social. La nobleza f u e u n a
clase t e r r a t e n i e n t e cuya profesión era la guerra: su vocación
social n o era u n m e r o añadido externo, sino u n a función intrín-
seca a su posición económica. El medio normal de la competen-
cia intercapitalista es económico, y su e s t r u c t u r a es típicamente
aditiva: las p a r t e s rivales pueden expandirse y p r o s p e r a r —aun-
que de f o r m a desigual— a lo largo de u n a misma confrontación,
p o r q u e la producción de mercancías m a n u f a c t u r a d a s es ilimita-
da p o r naturaleza. Por el contrario, el medio típico de la con-
frontación interfeudal era militar y su e s t r u c t u r a siempre era,
potencialmente, la de un conflicto de s u m a nula en el c a m p o
de batalla, p o r el que se perdían o ganaban cantidades fijas
de tierras. E s t o es así p o r q u e la tierra es un monopolio n a t u r a l :
sólo se puede redividir, pero no extender indefinidamente. El
o b j e t o categorial de la dominación nobiliaria era el territorio,
independientemente de la comunidad que lo habitase. Los perí-
m e t r o s de su p o d e r estaban definidos p o r la tierra como tal, y
no p o r el idioma. La clase d o m i n a n t e feudal era, pues, esencial-
m e n t e móvil en u n sentido en que .a clase d o m i n a n t e capitalista
n u n c a p u d o serlo después, p o r q u e el m i s m o capital es par exce-
llence internacionalmente móvil y p e r m i t e que sus propietarios
estén fijos nacionalmente; pero la tierra es nacionalmente in-
móvil y los nobles tienen que v i a j a r p a r a t o m a r posesión de
ella. Cualquier b a r o n í a o dinastía podía, así, t r a n s f e r i r su resi-
26
El Estado absolutista en Occidente 16
, i a de u n confín a o t r o del continente sin s u f r i r p o r ello
nineuna dislocación. Los linajes angevinos podían g o b e r n a r indi-
f e r e n t e m e n t e en Hungría.. Inglaterra o Nápoles; los n o r m a n d o s
en Antioquía, Sicilia o Inglaterra; los borgoñones en Portugal
o Zelanda; los luxemburgueses en las tierras del Rin o en Bo-
hemia" los flamencos en Artois o Bizancio; los H a b s b u r g o en
Austria, los Países B a j o s o España. En esas variadas t i e r r a s
no era preciso q u e señores y campesinos c o m p a r t i e r a n u n a len-
gua común. N o existía solución de continuidad e n t r e los terri-
torios públicos y los dominios privados, y el m e d i o clásico p a r a
su adquisición era la guerra, encubierta de f o r m a invariable
b a j o reclamaciones de legitimidad religiosa o genealógica. La
guerra n o era el «deporte» de los príncipes, sino su destino. Más
allá de la limitada diversidad de caracteres e inclinaciones
individuales, la guerra les atraía inexorablemente como u n a ne-
cesidad social de su estado. Para Maquiavelo, c u a n d o estudia
la E u r o p a de comienzos del siglo xvi, la última n o r m a de su
ser era u n a verdad tan obvia e inevitable como ta existencia
del cielo p o r encima de sus cabezas: «Un príncipe, pues, n o
debe tener o t r o o b j e t o ni o t r o pensamiento, ni cultivar o t r o
arte m á s q u e la guerra, el o r d e n y la disciplina de los ejércitos,
p o r q u e éste es el único a r t e que se espera ver ejercido p o r el
que m a n d a »
Los estados absolutistas r e f l e j a b a n esa racionalidad arcaica
en su m á s íntima e s t r u c t u r a . E r a n m á q u i n a s construidas espe-
cialmente p a r a el c a m p o de batalla. Es significativo que el pri-
m e r i m p u e s t o regular de á m b i t o nacional establecido en Fran-
cia, la taille royale, se r e c a u d a r a p a r a financiar las p r i m e r a s
unidades militares regulares de E u r o p a , las compagnies d'or-
donnance de mediados del siglo xv, cuya p r i m e r a u n i d a d estaba
compuesta p o r aventureros escoceses. A mediados del siglo XVI,
el 80 p o r 100 de las r e n t a s del E s t a d o español se destinaban
a gastos militares. Vicens Vives p u d o escribir que: «el impulso
hacia la m o n a r q u í a administrativa a la m o d e r n a se inicia en el
occidente de E u r o p a con las grandes operaciones navales em-
prendidas p o r Carlos V c o n t r a los turcos en el Mediterráneo
occidental en 1535»27. Hacia mediados del siglo x v n , los desem-
bolsos anuales de los principados del continente, desde Suecia
24
Niccoló Machiavelli, II Principe e Discorsi, Milán, 1960, p. 62 [El
Principe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140],
" J. Vicens Vives, «Estructura administrativa estatal en los siglos xvi
y xvn», XI Congrés International des Sciences Historiques. Rapports, iv,
Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura económica
y reformismo burgués, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.
 16
16 Europa occidental
hasta el Piamonte, se dedicaban p r e d o m i n a n t e e invariablemente,
en todas partes, a la p r e p a r a c i ó n o sostenimiento de la guerra,
i n m e n s a m e n t e más costosa entonces que en el Renacimiento.
Un siglo después, en las pacíficas vísperas de 1789, y de a c u e r d o
con Necker, dos tercios del gasto del E s t a d o f r a n c é s se dedi-
caban todavía a las fuerzas militares. Es evidente que esta
morfología del E s t a d o no c o r r e s p o n d e a la racionalidad capita-
lista; r e p r e s e n t a el r e c u e r d o a m p l i a d o de las funciones medie-
vales de la guerra. Por supuesto, los grandiosos a p a r a t o s mili-
tares del ú l t i m o E s t a d o feudal n o se m a n t u v i e r o n ociosos. La
p e r m a n e n c i a virtual del conflicto internacional a r m a d o es u n a
de las notas características de todo el clima del absolutismo:
la paz f u e u n a meteórica excepción en los siglos de su domina-
ción en Occidente. Se ha calculado que en todo el siglo xvi
sólo h u b o veinticinco años sin operaciones militares de largo
alcance en E u r o p a 2 8 ; y que en el siglo x v n sólo t r a n s c u r r i e r o n
siete años sin grandes guerras entre estados 2 9 . Esta sucesión
de guerras resulta a j e n a al capital, aunque, c o m o veremos, en
último t é r m i n o contribuyera a ellas.
La burocracia civil y el sistema de impuestos característicos
del E s t a d o absolutista n o f u e r o n menos paradójicos. Parecen
r e p r e s e n t a r u n a transición hacia la administración legal racional
de Weber, en contraste con la jungla de dependencias particu-
laristas de la B a j a E d a d Media. Al m i s m o tiempo, sin embargo,
la burocracia del Renacimiento era t r a t a d a como u n a propiedad
vendible a individuos privados: i m p o r t a n t e confusión de dos
órdenes que el E s t a d o burgués siempre ha m a n t e n i d o diferen-
ciados. Así, el m o d o de integración de la nobleza feudal en el
E s t a d o absolutista que prevaleció en Occidente a d o p t ó la f o r m a
de adquisición de «cargos» 3 0 . El que c o m p r a b a p r i v a d a m e n t e
u n a posición en el a p a r a t o público del E s t a d o la a m o r t i z a b a p o r
medio de la corrupción y los privilegios autorizados (sistema
de honorarios) en lo que era u n a especie de caricatura moneta-
rizada de la investidura de u n feudo. En efecto, el m a r q u é s del
Vasto, g o b e r n a d o r español de Milán en 1544, p u d o solicitar a los
poseedores italianos de cargos en esa ciudad que ofrecieran sus
" R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, i, p. 13.
29
G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg,
con una definición ligeramente distinta, ofrece una estimación algo más
baja, veintiún años.
30
El mejor estudio de conjunto de este fenómeno internacional es el
de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya, 1949;
el estudio nacional más amplio es el de Roland Mousnier, La venalité des
offices sous Henri IV at Louis XIII, Ruán, s. f.
29
El Estado absolutista en Occidente
fortunas a Carlos V en su h o r a de necesidad después de la
derrota de Ceresole, de a c u e r d o exactamente con el modelo de
las tradiciones feudales 3 1 . Esos tenedores de cargos, que proli-
f e r a r o n en Francia, Italia, España, Gran B r e t a ñ a u Holanda,
podían e s p e r a r o b t e n e r u n beneficio de h a s t a el 300 o el 400
por 100 de su compra, y posiblemente m u c h o más. El sistema
nació en el siglo xvi y se convirtió en u n soporte financiero
f u n d a m e n t a l de los Estados absolutistas d u r a n t e el siglo x v n .
Su c a r á c t e r g r o s e r a m e n t e p a r a s i t a r i o es evidente: en situaciones
extremas (de la que es u n e j e m p l o Francia en la década de 1630)
podía costar al p r e s u p u e s t o real en desembolsos (por arrenda-
miento de impuestos y exenciones) casi t a n t o como le propor-
cionaba en remuneraciones. El desarrollo de la venta de cargos
fue, desde luego, u n o de los m á s llamativos s u b p r o d u c t o s del
i n c r e m e n t o de monetarización de las p r i m e r a s economías mo-
dernas y del relativo ascenso, d e n t r o de éstas, de la burguesía
mercantil y m a n u f a c t u r e r a . Pero la integración de esta última
en el a p a r a t o del Estado, p o r medio de la c o m p r a privada y de
la herencia de posiciones y honores públicos, t a m b i é n p o n e de
manifiesto su posición s u b o r d i n a d a d e n t r o de u n sistema polí-
tico feudal en el que la nobleza constituyó siempre, necesaria-
mente, la cima de la j e r a r q u í a social. Los officiers de los parla-
m e n t o s franceses, que jugaron al republicanismo municipal y
a p a d r i n a r o n las m a z a r i n a d a s en la década de 1650, se convir-
tieron en los m á s acérrimos defensores de la reacción nobiliaria
en la de 1780. La burocracia absolutista reflejó, y al m i s m o
tiempo frenó, el ascenso del capital mercantil.
Si la venta de cargos f u e u n m e d i o indirecto de o b t e n e r
rentas de la nobleza y de la burguesía mercantil en t é r m i n o s
beneficiosos p a r a ellas, el E s t a d o absolutista gravó también, y
sobre todo, n a t u r a l m e n t e , a los pobres. La transición económica
de las prestaciones en t r a b a j o a las rentas en dinero vino acom-
pañada, en Occidente, p o r la aparición de impuestos reales p a r a
financiar la guerra que, en la larga crisis feudal de finales de
la Edad Media, ya f u e r o n u n a de las principales causas de los
desesperados levantamientos campesinos de la época. «Una ca-
dena de rebeliones campesinas dirigidas claramente c o n t r a los
impuestos estalló en toda E u r o p a [ . . . ] No había m u c h o que
elegir e n t r e los saqueadores y los ejércitos amigos o enemigos:
unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces apare-
51
Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento, Turin, 1967, p. 617. Los
funcionarios milaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero
sus homólogos de otros lugares quizá no fueran tan decididos.
 16
16 Europa occidental
cieron los r e c a u d a d o r e s de impuestos y a r r a m b l a r o n con todo
lo q u e pudieron encontrar. Los señores r e c o b r a b a n en último
t é r m i n o de sus h o m b r e s el i m p o r t e de la «ayuda» q u e ellos
mismos e s t a b a n obligados a p r e s t a r a su soberano. Es indudable
q u e de todos los males que afligían a los campesinos, los q u e
s u f r í a n con más dolor y menos paciencia eran los que provenían
de las cargas de la guerra y de los r e m o t o s impuestos» 32. Prác-
ticamente en todas partes, el t r e m e n d o peso de los i m p u e s t o s
—la taille y la gabelle en Francia, los servicios en E s p a ñ a -
cayó sobre los pobres. No existía ninguna concepción del «ciu-
dadano» jurídico, s u j e t o al fisco p o r el m i s m o hecho de perte-
necer a la nación. La clase señorial, en la práctica y en todas
partes, estaba r e a l m e n t e exenta del i m p u e s t o directo. Porshnev
h a bautizado con razón a las nuevas contribuciones impuestas
p o r el E s t a d o absolutista con el n o m b r e de «renta feudal cen-
tralizada», p a r a oponerlas a los servicios señoriales q u e forma-
b a n la «renta feudal local» 3 3 : este doble sistema de exacción
c o n d u j o a u n a t o r m e n t o s a epidemia de rebeliones de los pobres
en la Francia del siglo x v n , en las q u e los nobles provincianos
c o n d u j e r o n m u c h a s veces a sus propios campesinos c o n t r a los
recaudadores de impuestos c o m o m e j o r m e d i o p a r a extraerles
después sus cargas locales. Los funcionarios del fisco tenían
q u e ser custodiados p o r unidades de fusileros p a r a c u m p l i r su
misión en el c a m p o : reencarnación en f o r m a modernizada de
la u n i d a d inmediata e n t r e coerción político-legal y explotación
económica constitutiva del m o d o de producción feudal en cuan-
to tal.
Las funciones económicas del a b s o l u t i s m o n o se r e d u j e r o n ,
sin embargo, a su sistema de impuestos y de cargos. El mercan-
tilismo, doctrina d o m i n a n t e en esta época, p r e s e n t a la m i s m a
ambigüedad que la burocracia destinada a realizarlo, con la
m i s m a regresión s u b t e r r á n e a hacia u n p r o t o t i p o anterior. Indu-
dablemente, el mercantilismo exigía la supresión de las b a r r e r a s
particularistas opuestas al comercio d e n t r o del á m b i t o nacional,
esforzándose p o r crear u n m e r c a d o interno unificado p a r a la
producción de mercancías. Al p r e t e n d e r a u m e n t a r el p o d e r del
Estado en relación con los otros estados, el m e r c a n t i l i s m o
alentaba la exportación de bienes a la vez que prohibía la de
" D . o « ' Rural economy and
country lije in the mediaeval West, Lon-
dres, 1968, p. 333 [Economía rural y vida campesina en el Occidente me-
dieval, Barcelona, Península, 1973].
" B. F. Porshnev, Les soulévements populaires en France de 1623 á
1648, París, 1965, pp. 395-6 [ed. cast. abreviada: Los levantamientos popu-
lares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978].
30
El Estado absolutista en Occidente 18
metales preciosos y de moneda, en la creencia de que existía
u n a cantidad f i j a de comercio y de riqueza en el m u n d o . Por
decirlo con la f a m o s a f r a s e de Hecksher: «el E s t a d o era a la
vez el s u j e t o y el o b j e t o de la política económica mercantilis-
M
t a » . Sus creaciones m á s características f u e r o n , en Francia, las
m a n u f a c t u r a s reales y los gremios regulados p o r el Estado, y en
Inglaterra, las compañías privilegiadas. La genealogía medieval
y corporativista de los p r i m e r o s apenas necesita comentario;
la reveladora fusión de los órdenes político y económico en las
segundas escandalizó a Adam Smith. El m e r c a n t i l i s m o represen-
taba exactamente las concepciones de u n a clase d o m i n a n t e feu-
dal q u e se había a d a p t a d o a u n m e r c a d o integrado, p e r o pre-
servando su visión esencial sobre la u n i d a d de lo que Francis
Bacon llamaba «consideraciones de abundancia» y «considera-
ciones de poder». La clásica doctrina b u r g u e s a del laissezfaire,
con su rigurosa separación f o r m a l de los sistemas políticos y
económico, estaría en sus antípodas. El m e r c a n t i l i s m o era, pre-
cisamente, u n a teoría de la intervención coherente del E s t a d o
político en el f u n c i o n a m i e n t o de la economía, en interés a
la vez de la p r o s p e r i d a d de ésta y del p o d e r de aquél. Lógica-
mente, m i e n t r a s la teoría del laissez faire sería siempre «paci-
fista», b u s c a n d o q u e los beneficios de la paz e n t r e las naciones
i n c r e m e n t a r a n u n comercio internacional m u t u a m e n t e venta-
joso, la teoría mercantilista (Montchrétien, Bodin) e r a p r o f u n -
d a m e n t e «belicista» al h a c e r hincapié en la necesidad y renta-
bilidad de la guerra 3 S . A la inversa, el objetivo de u n a economía
* Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo era aumentar el
«poder del Estado» antes que «la riqueza de las naciones», y que eso
significaba una subordinación, según las palabras de Bacon de las «con-
sideraciones de abundancia» a las «consideraciones de poder» (Bacon alabó
a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en bar-
cos ingleses basándose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene
ninguna dificultad en mostrar que la mayoría de los escritores mercan-
tilistas dan a ambos igual importancia y los c o n s i d e r a n compatibles.
«Power versus plenty as objectives of foreign policy in the 17th and lBth
centuries», World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp.,
Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo Viner
subestima claramente la diferencia entre la teoría y la práctica del mer-
cantilismo y las del laissez-faire que le siguió. En realidad, tanto Hecksher
como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial,
que es la indistinción de economía y política en la época de transición
que produjo las teorías mercantilistas. La discusión en torno a si una
de ellas tenía «primacía» sobre la otra es un anacronismo porque en la
práctica no existió tal separación rígida de ambas hasta la llegada del
te'5» f s'^berner, ^ guerre ¿ans la pensée économique du XVI' au XVIII•
silcle, París, 1939, pp. 7-122.
 16
16 Europa occidental
f u e r t e era la victoriosa prosecución de u n a política exterior de
conquista. Colbert d i j o a Luis XIV que las m a n u f a c t u r a s reales
eran sus regimientos económicos y los gremios sus reservas El
m á s grande de los mercantilistas, que restableció las finanzas
del Estado francés en diez milagrosos años de administración,
lanzó a su soberano a la desgraciada invasión de Holanda en
1672 con este expresivo consejo: «Si el rey lograra p o n e r a
todas las Provincias Unidas b a j o su autoridad, su comercio pasa-
ría a ser el comercio de los súbditos de su m a j e s t a d , y entonces
n o habría nada más que pedir» * Cuatro décadas de conflicto
europeo iban a seguir a esta m u e s t r a de r a z o n a m i e n t o econó-
mico que capta p e r f e c t a m e n t e la lógica social de la agresión
absolutista y del mercantilismo d e p r e d a d o r : el comercio de los
holandeses era t r a t a d o c o m o la tierra de los anglosajones o las
propiedades de los moros, como u n o b j e t o físico que podía
tomarse y gozarse p o r la f u e r z a militar como m o d o n a t u r a l de
apropiación, y poseerse después de f o r m a p e r m a n e n t e . El e r r o r
óptico de este juicio p a r t i c u l a r n o lo hace menos representativo-
os estados absolutistas se m i r a b a n e n t r e sí con los m i s m o s ojos.
Las teorías mercantilistas de la riqueza y de la guerra estaban,
p o r supuesto, c o n c e p t u á b a n t e interconectadas: el modelo de
suma nula de comercio mundial que inspiraba su proteccionis-
m o económico se derivaba del m o d e l o de s u m a nula de política
internacional, inherente a su belicismo.
Naturalmente, el comercio y la guerra n o f u e r o n las únicas
actividades externas del E s t a d o absolutista en Occidente Su
o t r o gran esfuerzo se dirigió a la diplomacia, que f u e u n o de
os grandes inventos institucionales de la época, i n a u g u r a d o en
la reducida área de Italia en el siglo xv, institucionalizado en
el m i s m o país con la paz de Lodi, y a d o p t a d o en España, Fran-
cia, Inglaterra, Alemania y toda E u r o p a en el siglo Xvi. La diplo-
macia fue, de hecho, la indeleble m a r c a de nacimiento del
E s t a d o renacentista. Con sus comienzos nació en E u r o p a u n sis-
tema internacional de estados, en el que había u n a p e r p e t u a
«explorador, de los puntos débiles en el e n t o r n o de u n E s t a d o
o de los peligros que podían e m a n a r contra él desde otros es-
tados» . La E u r o p a medieval n u n c a estuvo c o m p u e s t a p o r u n
G ubert Louis XTV et
págtaa^T ° ' ™g' millions de frangais, París, 1966,
" B . F. Porshnev, «Les rapports politiques de l'Europe occidentale et
t t ^ Z Z ^ t - á r é p ° q u e d e I a S u e r r e d e s T r e n t e Ans», XI- Congrés
? Z T ° ? l d e S SCTCeS H i s t o r i
^ s , Upsala, 1960, p. 161: incursión ex'
w T ^ n . n H SP ? CU a t ¡ V a e n l a g u e r r a d e l o s Treinta Años, que es un
buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario de
33
El Estado absolutista en Occidente
r o n i u n t o c l a r a m e n t e delimitado de u n i d a d e s políticas homoge-
es decir, p o r u n sistema internacional de estados. Su
m a p a político era inextricablemente c o n f u s o y e n r e d a d o : en el
pstaban geográficamente entremezcladas y estratificadas dife-
rentes instancias jurídicas, y a b u n d a b a n las alianzas plurales,
las soberanías asimétricas y los enclaves anomalos 38- D e n t r o de
este intrincado laberinto n o había ninguna posibilidad de que
sureiera u n sistema diplomático formal, p o r q u e no había uni-
formidad ni p a r i d a d de concurrentes. El concepto de cristiandad
latina de la que eran m i e m b r o s todos los h o m b r e s , proporcio-
naba a los conflictos y las decisiones u n a matriz ideológica
universalista que constituía el reverso necesario de la e x t r e m a d a
heterogeneidad particularista de las unidades políticas. Asi, las
«embajadas» eran simples viajes de salutación, esporádicos y n o
retribuidos, que podían ser enviadas t a n t o p o r u n vasallo o sub-
vasallo d e n t r o de d e t e r m i n a d o territorio, como e n t r e principes
de diversos territorios, o e n t r e u n príncipe y su soberano. La
contracción de la p i r á m i d e feudal en las nuevas m o n a r q u í a s
centralizadas de la E u r o p a renacentista p r o d u j o , p o r vez pri-
mera, u n sistema f o r m a l i z a d o de presión e i n t e r c a m b i o ínter-
estatal, con el establecimiento de la nueva institución de las
e m b a i a d a s recíprocamente asentadas en el e x t r a n j e r o , cancille-
rías p e r m a n e n t e s p a r a las relaciones exteriores y comunicacio-
nes e i n f o r m e s diplomáticos secretos, protegidos p o r el nuevo
concepto de «extraterritorialidad» 3 9 . El espíritu r e s u e l t a m e n t e
secular del egoísmo político que inspiraría en adelante la prác-
tica de la diplomacia f u e expresado con toda nitidez p o r b r -
molao B a r b a r o , el e m b a j a d o r veneciano que f u e su p r i m e r teó-
rico. «La p r i m e r a obligación de u n e m b a j a d o r es exactamente
lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo niás ™ t a n t e no
es un rígido «dogmatismo», sino un «ingenio» superfertil no siempre
limkado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro está que
ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto en un histo-
riador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre
el concepto de «un sistema internacional de estados._son i n f a n t e s .
» A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgona: «Carlos el Calvo,
por ejemplo era subdito feudal del emperador por una parte de sus tie-
rras v del rev de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de
Francia s u s e ñ o r feudal era al mismo tiempo subdito de Carlos el Calvo,
s u p r o p i o vasallo, en algunas regiones.» Véase su importante manuscrito,
« t u S postumamente Uber den Verfall des Feudalismus und das Auf-
kommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21 p. 396.
» Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de
la E u r o p a moderna, véase la gran obra de Garrett Mattingly, ^atssance
diplomacy, Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la
página 109.
 16
16 Europa occidental
la m i s m a que la de cualquier o t r o servidor del gobierno, esto
es, hacer, decir, a c o n s e j a r y p e n s a r todo lo que sirva m e j o r
a la conservación y engrandecimiento de su p r o p i o Estado.»
Con todo, estos i n s t r u m e n t o s de la diplomacia —embaja-
dores o secretarios de Estado— no eran todavía a r m a s de un
m o d e r n o E s t a d o nacional. Las concepciones ideológicas del
«nacionalismo» f u e r o n a j e n a s , como tales, a la naturaleza íntima
del absolutismo. Los estados m o n á r q u i c o s de la nueva época
n o desdeñaron la movilización de los sentimientos patrióticos
de sus súbditos en los conflictos militares y políticos que opo-
nían m u t u a y c o n s t a n t e m e n t e a las diversas m o n a r q u í a s de
E u r o p a occidental. Pero la existencia difusa de u n protonacio-
nalismo p o p u l a r en la I n g l a t e r r a de los Tudor, la Francia bor-
bónica o la E s p a ñ a de los H a b s b u r g o fue, básicamente, u n signo
de la presencia burguesa en la p o l í t i c a m á s q u e d e j a r s e go-
b e r n a r p o r ellos, los g r a n d e s y los soberanos siempre manipu-
laron esos sentimientos. La aureola nacional del a b s o l u t i s m o
en Occidente —a m e n u d o m u y a p a r e n t e m e n t e p r o n u n c i a d a
(Isabel I, Luis X I V ) - era, en realidad, contingente y p r e s t a d a .
Las n o r m a s directrices de aquella época radicaban en o t r o lu-
gar: la última instancia cte legitimidad era la dinastía y n o el
territorio. El E s t a d o se concebía como p a t r i m o n i o del monar-
ca y, p o r tanto, el título de su propiedad podía a d q u i r i r s e p o r
u n a unión de personas: felix Austria. El m e c a n i s m o s u p r e m o
de la diplomacia era, pues, el m a t r i m o n i o , e s p e j o pacífico de
la guerra, que t a n t a s veces provocó. Las m a n i o b r a s matrimo-
niales, menos costosas como vía de expansión territorial q u e
la agresión a r m a d a , p r o p o r c i o n a b a n resultados menos inmedia-
tos (con frecuencia sólo a la distancia de u n a generación) y
estaban s u j e t a s p o r ello a impredecibles azares de m o r t a l i d a d
en eí intervalo a n t e r i o r a la consumación de u n pacto nupcial
y su goce político. De ahí que el largo r o d e o del m a t r i m o n i o
c o n d u j e r a d i r e c t a m e n t e y tan a m e n u d o al corto c a m i n o de
la guerra. La historia del absolutismo está plagada de esos con-
flictos, cuyos n o m b r e s dan fe de ello: guerras de sucesión de
España, Austria o Baviera. N a t u r a l m e n t e , su r e s u l t a d o final po-
día a c e n t u a r la «flotación» de la dinastía sobre el t e r r i t o r i o que
™ r ? l e s y urbanas mostraron, por supuesto, formas espon-
táneas de xenofobia; pero esta tradicional reacción negativa hacia las
n ? , r " ™ ? i e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a identificación nacional positiva
A* 1. a aparecer en los medios literarios burgueses a principios
Z , T , e r n a - L a / U S 1 Ó n d e a m b a s P ° d í a Producir1, en situaciones
de: crisis, estallidos patrióticos populares de un carácter incontrolado y
sedicioso: los comuneros en España o la Liga en Francia.
34
El Estado absolutista en Occidente 20
las había ocasionado. París p u d o ser d e r r o t a d a en Ja ruinosa
lucha militar p a r a la sucesión española; p e r o la casa de B o r b ó n
heredó Madrid. El índice del p r e d o m i n i o feudal en el E s t a d o
absolutista es evidente t a m b i é n en la diplomacia.
I n m e n s a m e n t e engrandecido y reorganizado, el E s t a d o feudal
del absolutismo estuvo, a pesar de todo, constante y p r o f u n -
d a m e n t e s o b r e d e t e r m i n a d o p o r el crecimiento del capitalismo
en el seno de las formaciones sociales mixtas del p r i m e r p e r í o d o
moderno. E s t a s formaciones eran, desde luego, u n a combina-
ción de diferentes modos de producción b a j o el dominio —deca-
dente— de u n o de ellos: el feudalismo. Todas las e s t r u c t u r a s
del E s t a d o absolutista revelan la acción a distancia de la nueva
economía que se a b r í a p a s o en el m a r c o de u n sistema m á s
antiguo: a b u n d a b a n las «capitalizaciones» híbridas de las for-
mas feudales, cuya m i s m a perversión de instituciones f u t u r a s
(ejército, burocracia, diplomacia, comercio) era u n a reconver-
sión de o b j e t o s sociales anteriores p a r a repetirlos.
A p e s a r de eso, las premoniciones de u n nuevo o r d e n político
contenidas d e n t r o de ellas no f u e r o n u n a falsa p r o m e s a . La
burguesía de Occidente poseía ya suficiente fuerza p a r a d e j a r
su b o r r o s a huella sobre el E s t a d o del absolutismo. La a p a r e n t e
p a r a d o j a del a b s o l u t i s m o en Occidente f u e que r e p r e s e n t a b a
f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o p a r a la protección de la propie-
dad y los privilegios aristocráticos, p e r o que, al m i s m o tiempo,
los medios p o r los que se realizaba esta protección podían
a s e g u r a r simultáneamente los intereses básicos de las nacientes
clases mercantil y m a n u f a c t u r e r a . El E s t a d o absolutista centra-
lizó cada vez m á s el p o d e r político y se movió hacia sistemas
legales m á s u n i f o r m e s : las c a m p a ñ a s de Richelieu c o n t r a los
reductos de los hugonotes en Francia f u e r o n características. El
E s t a d o absolutista s u p r i m i ó u n gran n ú m e r o de b a r r e r a s co-
merciales internas y p a t r o c i n ó aranceles exteriores c o n t r a los
competidores e x t r a n j e r o s : las medidas de Pombal en el Portu-
gal de la Ilustración f u e r o n u n drástico ejemplo. Proporcionó
al capital u s u r a r i o inversiones lucrativas, a u n q u e arriesgadas,
en la hacienda pública: los b a n q u e r o s de Augsburgo en el si-
glo xvi y los oligarcas genoveses del siglo XVII hicieron f o r t u n a s
con sus p r é s t a m o s al E s t a d o español. Movilizó la propiedad
r u r a l p o r medio de la incautación de las tierras eclesiásticas:
disolución de los monasterios en Inglaterra. Proporcionó sine-
curas rentables en la burocracia: la paulette en Francia regla-
m e n t a r í a su posesión estable. Patrocinó e m p r e s a s coloniales y
compañías comerciales: al m a r Blanco, a las Antillas, a la bahía
de Hudson, a Luisiana. E n o t r a s palabras, el E s t a d o absolutista
 37
36 Europa occidental El Estado absolutista en Occidente

realizó algunas funciones parciales en la acumulación originaria

necesaria p a r a el t r i u n f o final del m o d o de producción capita-

s S t . S K a r s í » RSSÍ
lista. Las razones p o r las que p u d o llevar a cabo esa función aneció E r a uii E s t a d o b a s a d o en la supremacía s o c a de la
«dual» residen en la naturaleza específica de los capitales mer-
cantil y m a n u f a c t u r e r o : como ninguno de ellos se b a s a b a en
la producción en m a s a característica de la industria maquini-
zada p r o p i a m e n t e dicha, t a m p o c o exigían u n a r u p t u r a radical
con el orden agrario feudal que todavía e n c e r r a b a a la vasta
mayoría de la población (el f u t u r o t r a b a j o asalariado y mer-
cado de c o n s u m o del capitalismo industrial). Dicho de o t r a for-
ma, esos capitales podían desarrollarse d e n t r o de los límites
establecidos p o r el m a r c o feudal reorganizado. E s t o n o quiere
decir que siempre ocurriera así: los conflictos políticos, reli-

SiiSSpSrSl
giosos o económicos podían f u n d i r s e en explosiones revolucio-
narias contra el absolutismo, en coyunturas específicas, t r a s u n
después de l a « de Pombal; los especuladores parisinos
d e t e r m i n a d o p e r í o d o de maduración. En este estadio, sin em-
bargo, había siempre u n potencial terreno de compatibilidad
e n t r e la naturaleza y el p r o g r a m a del E s t a d o absolutista y las
operaciones del capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . En la com-
petencia internacional e n t r e clases nobles que p r o d u j o el endé- del E s t a d o absolutista f u e la dominación de la nobleza f e u ü *
mico estado de guerra de esa época, la amplitud del sector en la éooca de la transición al capitalismo. Su final señalaría
mercantil d e n t r o de cada p a t r i m o n i o «nacional» tuvo siempre L crisis del p o d e r de esa clase: la llegada de las revoluciones
u n a i m p o r t a n c i a decisiva p a r a su relativa fuerza militar y po- burguesas y la aparición del E s t a d o capitalista.
lítica. E n la lucha c o n t r a sus rivales, todas las m o n a r q u í a s te-
nían, pues, u n gran interés en a c u m u l a r metales preciosos y
p r o m o v e r el comercio b a j o sus propias b a n d e r a s . De ahí el
c a r á c t e r «progresista» que los historiadores posteriores h a n
a t r i b u i d o tan f r e c u e n t e m e n t e a las políticas oficiales del abso-
lutismo. La centralización económica, el proteccionismo y la
expansión u l t r a m a r i n a engrandecieron al ú l t i m o E s t a d o feudal
a la vez que beneficiaban a la p r i m e r a burguesía. Incrementa-
ron los ingresos fiscales del p r i m e r o al p r o p o r c i o n a r oportuni-
dades de negocio a la segunda. Las máximas circulares del mer-
cantilismo, p r o c l a m a d a s p o r el E s t a d o absolutista, dieron elo-
cuente expresión a esa coincidencia provisional de intereses.
E r a m u y lógico q u e el d u q u e de Choiseul declarase, en las
últimas décadas del ancien régime aristocrático en Occidente:
«De la a r m a d a dependen las colonias; de las colonias el co-
mercio; del comercio la capacidad de u n E s t a d o p a r a m a n t e n e r
n u m e r o s o s ejércitos, p a r a a u m e n t a r su población y p a r a h a c e r
posibles las e m p r e s a s m á s gloriosas y m á s útiles» 4 1 .

" Citado por Gerald Graham, The politics of naval supremacy, Cam-
bridge, 1965, p. 17.
 2. CLASE Y ESTADO: PROBLEMAS DE PERIODIZACION
Dibujadas ya las grandes líneas del c o m p l e j o institucional del
E s t a d o absolutista en Occidente, q u e d a n a h o r a p o r esbozar, muy
brevemente, algunos aspectos de la trayectoria de esta f o r m a
histórica que, n a t u r a l m e n t e , s u f r i ó modificaciones significativas
en los tres o c u a t r o siglos de su existencia. Al m i s m o tiempo
es preciso o f r e c e r alguna explicación de las relaciones e n t r e la
clase noble y el absolutismo, p o r q u e n a d a p u e d e e s t a r menos
justificado que d a r p o r s u p u e s t o que se t r a t a b a de u n a rela-
ción sin p r o b l e m a s y de a r m o n í a n a t u r a l desde su comienzo
Puede a f i r m a r s e , p o r el contrario, que la periodización real del
absolutismo en Occidente debe b u s c a r s e p r e c i s a m e n t e en la
c a m b i a n t e relación e n t r e la nobleza y la m o n a r q u í a , y en los
múltiples y concomitantes virajes políticos que f u e r o n su corre-
lato. En cualquier caso, aquí se p r o p o n d r á u n a periodización
provisional del E s t a d o y u n intento p a r a t r a z a r la relación de
la clase d o m i n a n t e con él.
Como hemos visto, las m o n a r q u í a s medievales f u e r o n u n a
a m a l g a m a inestable de soberanos feudales y reyes ungidos Los
extraordinarios derechos regios de esta última función eran
n a t u r a l m e n t e , un contrapeso necesario f r e n t e a las debilidades
y limitaciones estructurales de la p r i m e r a : la contradicción en-
t r e esos dos principios alternos de realeza f u e la tensión nu-
clear del E s t a d o feudal en la Edad Media. La función del
soberano feudal en la cúspide de u n a j e r a r q u í a vasallática era,
en u l t i m o término, la c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de este modelo
monárquico, c o m o h a b r í a de m o s t r a r la luz retrospectiva arro-
jada sobre ella p o r la e s t r u c t u r a opuesta del a b s o l u t i s m o En
el p r i m e r período medieval, esta función imponía límites muy
estrechos a la base económica de la m o n a r q u í a . Efectivamente
el soberano feudal de esta época tenía que sacar sus rentas prin-
cipalmente de sus propias tierras, en su calidad de propietario
particular. Las rentas de sus tierras se le entregarían inicial-
m e n t e en especie, y p o s t e r i o r m e n t e en d i n e r o A p a r t e de estos
t J t Z * m ° n a r q U Í a s u e c a r e c i b i ó e n especie gran parte de sus ingresos
tanto cargas como impuestos, hasta bien entrada la época moderna.
Clase y Estado: problemas de periodización 39
ineresos n o r m a l m e n t e gozaría de ciertos privilegios financieros
sobre su señorío territorial: sobre todo, las «cargas» feudales
v i a s «ayudas» especiales de sus vasallos, s u j e t o s p o r investi-
dura a sus feudos, m á s los p e a j e s señoriales sobre mercados o
rutas comerciales, m á s los impuestos procedentes de la Iglesia
en situaciones de emergencia, m á s los beneficios de la justicia
real en f o r m a de multas y confiscaciones. N a t u r a l m e n t e , estas
f o r m a s f r a g m e n t a d a s y restringidas de r e n t a f u e r o n muy p r o n t o
inadecuadas incluso p a r a las exiguas obligaciones gubernamen-
tales características del sistema político medieval. Se podía re-
currir, p o r supuesto, al crédito de m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s resi-
dentes en las ciudades, q u e controlaban reservas relativamente
amplias de capital líquido: éste f u e el p r i m e r y más extendido
expediente de los m o n a r c a s feudales al e n f r e n t a r s e a una insu-
ficiencia de sus r e n t a s p a r a la dirección de los a s u n t o s de Es-
tado. Pero recibir p r é s t a m o s sólo servía p a r a p o s p o n e r el pro-
blema, p o r q u e los b a n q u e r o s exigían n o r m a l m e n t e contra sus
p r é s t a m o s garantías seguras sobre los f u t u r o s ingresos reales.
La necesidad a p r e m i a n t e y p e r m a n e n t e de o b t e n e r s u m a s
sustanciales f u e r a del á m b i t o de sus r e n t a s tradicionales con-
d u j o p r á c t i c a m e n t e a todas las m o n a r q u í a s medievales a con-
vocar a los «Estados» de su reino cada cierto tiempo, con o b j e t o
de r e c a u d a r impuestos. Tales convocatorias se hicieron cada
vez más f r e c u e n t e s y p r o m i n e n t e s en E u r o p a occidental a par-
tir del siglo X I I I , c u a n d o las tareas del gobierno feudal se
hicieron m á s complejas y el nivel de finanzas necesario p a r a
ellas se volvió igualmente más exigente 2 . E n ninguna p a r t e
llegaron a alcanzar u n a convocatoria regular, independiente de
la voluntad del soberano, y de ahí que su periodicidad variara
e n o r m e m e n t e de u n país a o t r o e incluso d e n t r o del m i s m o
país. Sin embargo, estas instituciones n o deben considerarse
J
Se necesita con urgencia un estudio completo de los Estados me-
dievales en Europa. Hasta ahora la única obra con alguna información
internacional parece ser la de Antonio Marongiu, II Parlamento tn Italia,
nel Medio Evo e nell'Etá Moderna: contributo alia storia delle instituziom
parlamentan dell'Europa Occidentale, Milán, 1962, traducida recientemente
al inglés con el equívoco título de Mediaeval parliaments: a comparative
study Londres, 1968. De hecho, el libro de Marongiu —como indica su
título' original— se refiere principalmente a Italia, la única región de
Europa en la que los Estados no existieron o carecieron de importancia.
Sus cortas secciones sobre otros países (Francia, Inglaterra o España)
apenas pueden considerarse como una introducción satisfactoria al tema,
y además se ignoran los países del norte y el este de Europa. Por otra
parte, el libro es un estudio jurídico, carente de toda investigación so-
ciológica.
 Europa occidental
40
como desarrollos contingentes y extrínsecos al cuerpo político
medieval. Constituyeron, p o r el contrario, u n m e c a n i s m o inter-
m i t e n t e que era una consecuencia inevitable de la e s t r u c t u r a
del p r i m e r E s t a d o feudal en cuanto tal. Y precisamente p o r q u e
los órdenes político y económico estaban fundidos en una cadena
de obligaciones y deberes personales, n u n c a existió ninguna
base legal p a r a recaudaciones económicas generales realizadas
p o r el m o n a r c a f u e r a de la j e r a r q u í a de las soberanías interme-
dias. De hecho, es s o r p r e n d e n t e que la m i s m a idea de u n im-
p u e s t o universal —tan i m p o r t a n t e p a r a todo el edificio del
imperio r o m a n o — faltara p o r completo d u r a n t e la E d a d Me-
dia 3 . Así, ningún rey feudal podía decretar impuestos a volun-
tad. Para a u m e n t a r los impuestos, los soberanos tenían que
o b t e n e r el «consentimiento» de organismos reunidos en asam-
bleas especiales— los Estados—, b a j o la rúbrica del principio
legal quod omnes tangit 4. Es significativo que la m a y o r p a r t e
de los impuestos generales directos que se i n t r o d u j e r o n paula-
tinamente en E u r o p a occidental, s u j e t o s al asentimiento de los
p a r l a m e n t o s medievales, se h u b i e r a n iniciado antes en Italia,
donde la p r i m e r a síntesis feudal había e s t a d o más próxima a la
herencia r o m a n a y u r b a n a . No f u e sólo la Iglesia quien estable-
ció impuestos generales sobre todos los creyentes p a r a las cru-
zadas; los gobiernos municipales —sólidos consejos de patricios
sin estratificación de rango ni investidura— n o tuvieron grandes
dificultades p a r a establecer i m p u e s t o s sobre las poblaciones de
sus propias ciudades, y m u c h o menos sobre los contados sub-
yugados. La c o m u n a de Pisa tenía ya impuestos sobre la pro-
piedad. En Italia se i n t r o d u j e r o n también m u c h o s impuestos
indirectos: el monopolio de la sal o gabelle tuvo su origen en
Sicilia. Muy p r o n t o , u n a abigarrada e s t r u c t u r a fiscal se desarro-
lló en los principales países de E u r o p a occidental. Los príncipes
ingleses, a causa de su situación insular, contaban principal-
m e n t e con las rentas consuetudinarias; los franceses, con los
impuestos sobre el comercio interior y con la taille, y los ale-
m a n e s con la intensificación de los peajes. Esos impuestos n o
eran, sin embargo, prestaciones regulares, sino que permanecie-
ron como recaudaciones ocasionales hasta el final de la Edad
Media, d u r a n t e la cual pocas as?.mbl-as de Estados cedieron a
los m o n a r c a s el derecho de r e c a d a r impuestos generales y
p e r m a n e n t e s sin el consentimiento de sus súbditos.
Stephenson
4 - Mediaeval institutions, Ithaca, 1954, pp. 99-100.
°">™bus debet comprobari: lo que a todos afecta, por todos debe
ser aprobado.
41
Clase y Estado: problemas de periodización
N a t u r a l m e n t e , la definición social de «súbditos» era prede-
cible. Los «Estados del reino» r e p r e s e n t a b a n u s u a l m e n t e a la
nobleza, al clero y a los burgueses u r b a n o s y estaban organi-
zados bien en u n sencillo sistema de tres curias o en o t r o algo
diferente de dos c á m a r a s (de magnates y no m a g n a t e s ) 5 . E s t a s
asambleas f u e r o n p r á c t i c a m e n t e universales en toda E u r o p a
occidental, con la excepción del n o r t e de Italia, donde la den-
sidad u r b a n a y la ausencia de u n a soberanía feudal impidió
n a t u r a l m e n t e su aparición: el Parliament en Inglaterra, los
États Généraux en Francia, el Landtag en Alemania, las Cortes
en Castilla o Portugal, el Riksdag en Suecia. Aparte de su fun-
ción esencial como i n s t r u m e n t o fiscal del E s t a d o medieval, esos
Estados cumplían otra función crucial en el sistema político
feudal. E r a n las representaciones colectivas de u n o de los prin-
cipios m á s p r o f u n d o s de la j e r a r q u í a feudal d e n t r o de la no-
bleza: el deber del vasallo de p r e s t a r n o sólo auxilium, sino
también consilium a su señor feudal; en o t r a s palabras, el dere-
cho a d a r su consejo solemne en m a t e r i a s graves que afectasen
a a m b a s partes. E s t a s consultas no debilitaban necesariamente
al soberano feudal; p o r el contrario, podían reforzarle en las
crisis internas o externas al proporcionarle u n o p o r t u n o apoyo
político. Aparte del vínculo p a r t i c u l a r de las relaciones de home-
n a j e individuales, la aplicación pública de esta concepción se
limitaba inicialmente al p e q u e ñ o n ú m e r o de magnates baronia-
les q u e eran los lugartenientes del m o n a r c a , f o r m a b a n su sé-
q u i t o y e s p e r a b a n ser consultados p o r él acerca de los a s u n t o s
de E s t a d o i m p o r t a n t e s . Con el desarrollo de los Estados pro-
p i a m e n t e dichos en el siglo x i n , a causa de las exigencias fis-
cales, la prerrogativa baronial de consulta en los ardua negotia
regni se f u e extendiendo g r a d u a l m e n t e a estas nuevas asambleas,
y llegó a f o r m a r p a r t e i m p o r t a n t e de la tradición política de
la clase noble que en todas partes, n a t u r a l m e n t e , las dominaba.
La «ramificación» del sistema político feudal en la B a j a E d a d
Media, con el desarrollo de la institución de los Estados a p a r t i r
del t r o n c o principal, n o t r a n s f o r m ó las relaciones entre la mo-
n a r q u í a y la nobleza en ningún sentido unilateral. Esas insti-
tuciones f u e r o n llamadas a la existencia f u n d a m e n t a l m e n t e p a r a
5
Hintze trata de estos diversos modelos en «Typologie der Standischen
Verfassungen des Abendlandes», Gesammelte Abhandlungen, vol. I, Leip-
zig, 1941, pp. 110-29, que es todavía la mejor obra sobre el fenómeno de
los Estados feudales en Europa, aunque curiosamente no ofrece con-
clusiones definitivas en comparación con la mayor parte de los ensayos
de Hintze, como si todas las implicaciones de sus hallazgos tuvieran que
ser todavía elucidadas por el autor.
 40 Europa occidental
extender la base fiscal de la monarquía, pero, a la vez que
cumplían ese objetivo, i n c r e m e n t a r o n t a m b i é n el potencial con-
trol colectivo de la nobleza sobre la m o n a r q u í a . N o deben con-
siderarse, pues, ni como m e r o s estorbos ni c o m o simples ins-
t r u m e n t o s del p o d e r real; m á s bien, r e p r o d u j e r o n el equilibrio
original entre el soberano feudal y sus vasallos en u n m a r c o
más c o m p l e j o y eficaz.
E n la práctica, los Estados c o n t i n u a r o n reuniéndose en oca-
siones esporádicas y los impuestos recaudados p o r la m o n a r q u í a
siguieron siendo relativamente modestos. Una i m p o r t a n t e razón
p a r a ello era que todavía n o se interponía e n t r e la m o n a r q u í a
y la nobleza u n a vasta burocracia pagada. D u r a n t e toda la E d a d
Media el gobierno real descansó en buena medida sobre los
servicios de la m u y amplia burocracia clerical de la Iglesia,
cuyo alto personal podía dedicarse plenamente a la administra-
ción civil sin ninguna carga financiera p a r a el Estado, ya q u e
recibían buenos salarios de u n a p a r a t o eclesiástico indepen-
diente. El alto clero que, siglo tras siglo, p r o p o r c i o n ó tantos
s u p r e m o s a d m i n i s t r a d o r e s al gobierno feudal —desde I n g l a t e r r a
a Francia o España— se reclutaba en su m a y o r parte, eviden-
temente, e n t r e la m i s m a nobleza, p a r a la q u e era u n i m p o r t a n t e
privilegio económico y social acceder a posiciones episcopales
o abaciales. La o r d e n a d a j e r a r q u í a feudal de h o m e n a j e y lealtad
personal, las asambleas de los Estados corporativos ejerciendo
sus derechos de votar impuestos y deliberar sobre los a s u n t o s
del reino, el c a r á c t e r i n f o r m a l de u n a administración m a n t e n i d a
parcialmente p o r la Iglesia —una Iglesia cuyo m á s alto personal
se componía f r e c u e n t e m e n t e de magnates—, todo eso f o r m a b a
u n lógico y t r a b a d o sistema político que a t a b a a la clase noble
a u n E s t a d o con el cual, a pesar y en m e d i o de constantes
conflictos con m o n a r c a s específicos, f o r m a b a u n todo.
El contraste e n t r e ese modelo de m o n a r q u í a medieval de
Estados y el de la p r i m e r a época del absolutismo resulta bas-
t a n t e m a r c a d o p a r a los historiadores de hoy. Para los nobles
que lo vivieron, el cambio n o resultó menos d r a m á t i c o : t o d o
lo contrario. P o r q u e la gigantesca y silenciosa f u e r z a e s t r u c t u r a l
que impulsó la completa reorganización del p o d e r de clase feu-
dal, a sus ojos q u e d ó inevitablemente oculta. El tipo de causali-
dad histórica provocadora de la disolución de la u n i d a d origina-
ria de explotación extraeconómica en la base de t o d o el sistema
social — p o r m e d i o de la expansión de la producción e inter-
cambio de mercancías—, y su nueva centralización en la cús-
pide, no era visible en el interior de su universo categorial.
Para muchos nobles, el c a m b i o significó u n a o p o r t u n i d a d de
Clase y Estado: problemas de periodización 43
fortuna y de fama, a la q u e se a f e r r a r o n con avidez; p a r a mu-
hcs otros, significó la indignidad o la ruina, contra las q u e
L rebelaron; p a r a la mayoría, e n t r a ñ ó u n largo y difícil pro-
ceso de adaptación y reconversión, a través de sucesivas gene-
raciones, antes de que se restableciera p r e c a r i a m e n t e u n a nueva
armonía e n t r e clase y Estado. En el c u r s o de este proceso, la
última aristocracia feudal se vio obligada a a b a n d o n a r viejas
tradiciones y a a d q u i r i r m u c h o s nuevos s a b e r e s 6 . Tuvo q u e
desprenderse del ejercicio militar de la violencia privada, de
los modelos sociales de lealtad vasallática, de los hábitos eco-
nómicos de despreocupación hereditaria, de los derechos polí-
ticos de a u t o n o m í a representativa y de los a t r i b u t o s culturales
de ignorancia indocta. Tuvo que a d a p t a r s e a las nuevas ocupa-
ciones de oficial disciplinado, de f u n c i o n a r i o letrado, de corte-
sano elegante y de p r o p i e t a r i o de tierras más o menos pru-
dente. La historia del a b s o l u t i s m o occidental es, en b u e n a me-
dida, la historia de la lenta reconversión de la clase d o m i n a n t e
poseedora de tierras a la f o r m a necesaria de su propio p o d e r
político, a p e s a r y en c o n t r a de la mayoría de sus instintos y
experiencias anteriores.
La época del Renacimiento presenció, pues, la p r i m e r a fase
de la consolidación del absolutismo, c u a n d o éste todavía e s t a b a
relativamente próximo al m o d e l o m o n á r q u i c o antecedente. Has-
ta la m i t a d del siglo, los Estados se m a n t u v i e r o n en Francia,
Castilla y Holanda, y florecieron en Inglaterra. Los ejércitos
eran relativamente pequeños y se componían principalmente de
fuerzas m e r c e n a r i a s con u n a capacidad de c a m p a ñ a ú n i c a m e n t e
estacional. E s t a b a n dirigidos p e r s o n a l m e n t e p o r aristócratas
que eran magnates de p r i m e r í s i m o rango en sus respectivos
• El libro de Lawrence Stone, The crisis of Aristocracy 1558-1641, Ox-
ford, 1965, es el estudio más profundo de un caso particular de metamor-
fosis de una nobleza europea en esta época [ed. cast. abreviada: La
crisis de la aristocracia, 1588-1641, Madrid, Revista de Occidente, 1976]. La
crítica se ha centrado en su tesis de que la posición económica de la
nobleza (peerage) inglesa se deterioró claramente en el siglo analizado.
Sin embargo, éste es un tema esencialmente secundario, porque la «crisis»
fue mucho más amplia que la de la simple cuestión de la cantidad de
feudos poseídos por los señores: fue un constante esfuerzo de adaptación.
La aportación de Stone al problema del poder militar aristocrático en
este contexto es particularmente valiosa (pp. 199-270). La limitación del
libro radica más bien en que sólo trata de la nobleza (peerage) inglesa,
una élite muy pequeña dentro de la clase dominante terrateniente. Por
otra parte, como veremos después, la aristocracia inglesa fue atípica res-
pecto al conjunto de la Europa occidental. Son muy necesarios otros
estudios sobre las noblezas continentales con una riqueza de material
comparable a la de Stone.
40
40 Europa occidental
reinos (Essex, Alba, Condé o Nassau). El gran auge secular del
siglo xvi, provocado tanto p o r el r á p i d o crecimiento demográ-
fico como p o r la llegada de los metales preciosos y el comercio
americanos, facilitó el crédito a los príncipes europeos y per-
mitió un gran i n c r e m e n t o de sus desembolsos sin u n a corres-
pondiente y sólida expansión del sistema fiscal, a u n q u e h u b o
u n a intensificación general de los impuestos: ésta f u e la edad
de oro de los financieros del s u r de Alemania. La administra-
ción b u r o c r á t i c a creció rápidamente, p e r o en todas p a r t e s f u e
p r e s a de la colonización de las grandes casas que competían
p o r los privilegios políticos y los beneficios económicos de los
cargos y controlaban clientelas parasitarias de nobles m e n o r e s
que se infiltraban en el a p a r a t o del E s t a d o y f o r m a b a n redes
rivales de patronazgo d e n t r o de él: versión modernizada del
sistema de séquitos de la última época medieval, y de sus con-
flictos. Las luchas faccionales e n t r e grandes familias, cada
u n a con una p a r t e de la m á q u i n a estatal a su disposición, y
con u n a base regional sólida d e n t r o de un país débilmente uni-
ficado, ocupaban c o n s t a n t e m e n t e el p r i m e r plano de la escena
política 7 . Las virulentas rivalidades D u d l e y / S e y m o u r y Leices-
ter/Cecil en Inglaterra, las sanguinarias guerras trilaterales en-
t r e los Guisa, los Montmorency y los Borbones en Francia, y
las crueles y s u b t e r r á n e a s luchas p o r el p o d e r e n t r e los Alba
y los Eboli en España, f u e r o n u n signo de los tiempos. Las
aristocracias occidentales habían comenzado a a d q u i r i r u n a
educación universitaria y u n a fluidez cultural reservada, hasta
ese m o m e n t o , a los clérigos 8 . De todas f o r m a s , n o habían des-
militarizado aún su vida privada, ni siquiera en Inglaterra, y
no digamos ya en Francia, Italia o España. Los m o n a r c a s
reinantes tenían que contar generalmente con sus magnates
como fuerza independiente a la que había que conceder posi-
ciones adecuadas a su rango: las huellas de u n a simétrica pirá-
mide medieval todavía eran visibles en el e n t o r n o del soberano.
Unicamente en la segunda m i t a d del siglo comenzaron los pri-
m e r o s teóricos del absolutismo a p r o p a g a r las concepciones
del derecho divino, que elevaban el p o d e r real m u y p o r encima
de la lealtad limitada y recíproca de la soberanía regia medieval.
Bodin f u e el p r i m e r o y el m á s riguroso de ellos. Pero el si-
glo xvi se cerró en los grandes países sin la realización de la
7
Un reciente tratamiento de este tema puede verse en J. H. Elliott,
Europe divided, 1559-1598, Londres, 1968, pp. 73-7 [La Europa dividida
1559-1598, Madrid, Siglo XXI, 1976],
' J. H. Hexter, «The education of the aristocracy in the Renaissance»,
en Reappraisals in history, Londres, 1961, pp. 45-70.
44
Clase y Estado: problemas de periodización 25
f o r m a c o n s u m a d a de absolutismo: incluso en España, Felipe II
se veía impotente p a r a que sus t r o p a s c r u z a r a n las f r o n t e r a s
de Aragón sin el p e r m i s o de sus señores.
Efectivamente, el m i s m o t é r m i n o de «absolutismo» era in-
correcto. Ninguna m o n a r q u í a occidental ha gozado nunca de u n
poder absoluto sobre sus súbditos, en el sentido de u n despo-
tismo carente de t r a b a s 9 . Todas se han visto limitadas, incluso
en el cénit de sus prerrogativas, p o r ese e n t r a m a d o de concep-
ciones designadas como derecho «divino» o «natural». La teoría
de la soberanía de Bodin, que dominó el p e n s a m i e n t o político
europeo d u r a n t e un siglo, encarna de f o r m a elocuente esa con-
tradicción del absolutismo. Bodin f u e el p r i m e r p e n s a d o r que
rompió sistemática y resueltamente con la concepción medie-
val de la a u t o r i d a d como ejercicio de la justicia tradicional
f o r m u l a n d o la idea m o d e r n a del p o d e r político como capacidad
soberana de crear nuevas leyes e i m p o n e r su obediencia indis-
cutible. «El signo principal de la m a j e s t a d soberana y del p o d e r
absoluto es esencialmente el derecho de i m p o n e r leyes sobre
los súbditos, generalmente sin su consentimiento [ . . . ] Hay,
efectivamente, u n a distinción e n t r e justicia y ley, p o r q u e la
p r i m e r a implica m e r a equidad, m i e n t r a s la segunda implica el
mandato. La ley n o es m á s que el m a n d a t o de u n s o b e r a n o en
el ejercicio de su poder 1 0 ». Pero m i e n t r a s enunciaba estos
revolucionarios axiomas, Bodin sostenía, simultáneamente, las
más conservadoras máximas feudales que limitaban los básicos
derechos fiscales y económicos de los soberanos sobre sus súb-
ditos. «No es de la competencia de ningún príncipe exigir im-
puestos a sus súbditos según su voluntad, o t o m a r arbitraria-
m e n t e los bienes de u n tercero», p o r q u e «al igual que el prín-
' Roland Mousnier y Fritz Hartung, «Quelques problémes concernant
la monarchie absolute», X Congresso Internazionale di Scienze Storici,
Relazioni, iv, Florencia, 1955, especialmente pp. 4-15, es la primera y más
importante contribución al debate sobre este tema en los últimos años.
Algunos escritores anteriores, entre ellos Engels, percibieron la misma
verdad, aunque de forma menos sistemática: «La decadencia del feuda-
lismo y el desarrollo de las ciudades constituyeron fuerzas deseentraliza-
doras, que determinaron precisamente la necesidad de la monarquía abso-
luta como un poder capaz de unir a las nacionalidades. La monarquía
tenía que ser absoluta, precisamente a causa de la presión centrífuga
de todos esos elementos. Su absolutismo, sin embargo, no debe enten-
derse en un sentido vulgar. Estuvo en conflicto permanente con los
Estados, con los señores feudales y ciudades rebeldes: en ningún sitio
abolió por completo a los Estados.» K. Marx y F. Engels, Werke, vol. 21,
página 402. La última frase es, por supuesto, una exageración.
10
Jean Bodin, Les six livres de la République, París, 1578, pp. 103, 114.
He traducido droit por «justice» en este caso, para resaltar la distinción
a la que se ha aludido más arriba.

46 Europa occidental
cipe soberano n o tiene p o t e s t a d p a r a t r a n s g r e d i r las leyes de
la naturaleza, o r d e n a d a s p o r Dios —cuya imagen en la tierra
él es—, t a m p o c o puede t o m a r la p r o p i e d a d de o t r o sin u n a
causa j u s t a y razonable» 1 1 . La apasionada exégesis que hace
B o d m de la nueva idea de soberanía se combina así con u n a
llamada a i n f u n d i r nuevo vigor al sistema feudal de servicios
militares, y a u n a reafirmación del valor de los Estados: «La
soberanía de u n m o n a r c a n o se altera ni disminuye en m o d o
alguno p o r la existencia de los Estados; p o r el contrario, su
m a j e s t a d es m á s grande e ilustre c u a n d o su pueblo le reconoce
como soberano, incluso si en esas asambleas los príncipes, n o
deseosos de enemistarse con sus subditos, conceden y p e r m i t e n
m u c h a s cosas a las que n o h a b r í a n consentido sin las peticio-
nes, plegarias y j u s t a s q u e j a s de su p u e b l o . . . » " . Nada revela
de f o r m a m á s clara la verdadera naturaleza de la m o n a r q u í a
absoluta a finales del Renacimiento que esta autorizada teori-
zación de ella. La práctica del a b s o l u t i s m o correspondió, en
efecto, a la teoría de Bodin. Ningún E s t a d o absolutista p u d o
disponer nunca a placer de la libertad ni de las tierras de la
nobleza, ni de la burguesía, del m o d o en que pudieron hacerlo
las tiranías asiáticas coetáneas. T a m p o c o pudieron alcanzar una
centralización administrativa ni u n a unificación jurídica com-
pletas; los particularismos corporativos y las heterogeneidades
regionales h e r e d a d a s de la época medieval caracterizaron a los
anciens régimes hasta su d e r r o c a m i e n t o final. La m o n a r q u í a
absoluta de Occidente estuvo siempre, de hecho, doblemente
limitada: p o r la persistencia de los organismos políticos tradi-
cionales que e s t a b a n p o r d e b a j o de ella y p o r la presencia de
la carga excesiva de una ley moral situada p o r encima de ella
En o t r a s palabras, el p o d e r del absolutismo operaba, en último
término, d e n t r o de los necesarios límites de la clase cuyos inte-
reses afianzaba. E n t r e ambos h a b r í a n de estallar d u r o s conflic-
tos c u a n d o la m o n a r q u í a procediera, en el siglo siguiente al
d e s m a n t e l a m i e n t o de m u c h a s destacadas familias nobles. Pero
debe recordarse que d u r a n t e todo este tiempo, y del m i s m o
m o d o que el E s t a d o absolutista de Occidente nunca ejerció u n
p o d e r absoluto, las luchas e n t r e esos estados y sus' aristocra-
cias t a m p o c o pudieron ser nunca absolutas. La unidad social
de a m b o s d e t e r m i n a b a el t e r r e n o y la temporalidad de las con-
tradicciones políticas e n t r e ellos. Sin embargo, esas contradic-
ciones h a b r í a n de tener su propia importancia histórica.
" Les six livres de la République, pp. 102, 114
Les six livres de la République, p. 103.
47
Clase y Estado: problemas de periodización
Los cien años siguientes presenciaron la implantación plena
abi E s t a d o absolutista en u n siglo de depresión agrícola y demo-
gráfica y de continua b a j a de los precios. Es en este m o m e n t o
ruando los efectos de la «revolución militar» se d e j a n sentir
decisivamente. Los ejércitos multiplican r á p i d a m e n t e su t a m a ñ o
haciéndose a s t r o n ó m i c a m e n t e caros— en u n a s e n e de guerras
a u e se extienden sin cesar. Las operaciones de Tilly n o f u e r o n
m u c h o mayores que las de Alba, p e r o resultaban enanas com-
p a r a d a s con las de Turenne. El costo de estas e n o r m e s máqui-
nas militares creó p r o f u n d a s crisis de ingresos en los E s t a d o s
absolutistas. Por lo general, se intensificó la presión de los
impuestos sobre las masas. S i m u l t á n e a m e n t e , la venta de car-
gos y honores públicos se convirtió en u n expediente financiero
de capital i m p o r t a n c i a p a r a todas las m o n a r q u í a s , siendo siste-
matizado en u n a f o r m a desconocida en el siglo a n t e r i o r El
resultado f u e la integración de u n creciente n ú m e r o de bur-
gueses arrivistes en las filas de los funcionarios del Estado, que
se profesionalizaron cada vez más, y la reorganización de los
vínculos e n t r e la nobleza y el a p a r a t o de Estado.
La venta de cargos n o era u n m e r o i n s t r u m e n t o económico
p a r a o b t e n e r ingresos procedentes de las clases propietarias.
E s t a b a t a m b i é n al servicio de u n a función política: al convertir
la adquisición de posiciones b u r o c r á t i c a s en u n a transacción
mercantil y al d o t a r a su propiedad de derechos hereditarios,
bloqueó la formación, d e n t r o del Estado, de sistemas de clien-
tela de los grandes, que n o dependían de impersonales contri-
buciones en metálico, sino de las conexiones y prestigio perso-
nales de u n gran señor y de su casa. Richelieu subrayó en su
t e s t a m e n t o la i m p o r t a n t í s i m a función «esterilizadora» de la
paulette al p o n e r t o d o el sistema administrativo f u e r a del al-
cance de tentaculares linajes aristocráticos como la casa de
Guisa. Evidentemente, t o d o consistía en c a m b i a r u n parasitismo
p o r otro: en lugar de patronazgo, venalidad. Pero la mediación
del m e r c a d o era m á s segura p a r a la m o n a r q u í a que la de los
magnates: los consorcios financieros de París, que avanzaban
p r é s t a m o s al Estado, a r r e n d a b a n i m p u e s t o s y a c a p a r a b a n car-
gos en el siglo XVII, eran m u c h o menos peligrosos p a r a el abso-
l u t i s m o f r a n c é s que las dinastías provinciales del siglo Xvi, q u e
n o sólo tenían b a j o su dominio secciones enteras de la admi-
nistración real, sino que podían movilizar sus propios ejércitos.
El a u m e n t o de la burocratización de los cargos p r o d u j o , a su
vez nuevos tipos de altos administradores, que se reclutaban
n o r m a l m e n t e de la nobleza y e s p e r a b a n los beneficios conven-
cionales del cargo, p e r o que e s t a b a n imbuidos de u n riguroso
 27
40 Europa occidental Clase y Estado: problemas de periodización

40 Europa occidental
de la nobleza levantaba la b a n d e r a del s e p a r a t i s m o aristocrático
y a la que se unían, en u n levantamiento general, la burguesía
u r b a n a descontenta y las m u c h e d u m b r e s plebeyas La gran
rebelión ú n i c a m e n t e t r i u n f ó en Inglaterra, donde el componen-
te capitalista de la sublevación era p r e p o n d e r a n t e t a n t o en las
clases propietarias rurales c o m o en las u r b a n a s . En todos los
d e m á s países, en Francia, España, Italia y Austria, las insurrec-
ciones d o m i n a d a s o contagiadas p o r el s e p a r a t i s m o nobiliario
f u e r o n aplastadas, y el p o d e r absolutista q u e d ó reforzado Todo
ello f u e necesariamente así p o r q u e ninguna clase d o m i n a n t e
feudal podía e c h a r p o r la b o r d a los avances alcanzados p o r el
absolutismo - q u e eran la expresión de p r o f u n d a s necesidades
históricas que se abrían paso p o r sí m i s m a s en todo el conti-
nente— sin p o n e r en peligro su propia existencia; de h e c h o
ninguna de ellas se p a s ó completa o m a y o r i t a r i a m e n t e a la
causa de la rebelión. Pero el carácter parcial o regional de estas
luchas n o minimiza su significado: los factores de a u t o n o m i s m o
local se limitaban a condensar u n a desafección difusa, que fre-
c u e n t e m e n t e existía en toda la nobleza, y le d a b a n una f o r m a
político-militar violenta. Las p r o t e s t a s de Burdeos, Praga Ná-
poles, E d i m b u r g o , Barcelona o P a l e r m o tuvieron u n a amplia
resonancia Su d e r r o t a final f u e u n episodio crítico en los
difíciles dolores de p a r t o del c o n j u n t o de la clase d u r a n t e este
siglo, a medida que se t r a n s f o r m a b a l e n t a m e n t e p a r a cumplir
las nuevas e inusitadas exigencias de su p r o p i o p o d e r de E s t a d o
Ninguna clase en la historia c o m p r e n d e de f o r m a i n m e d i a t a la
lógica de su propia situación histórica en las épocas de tran-
sición: un largo período de desorientación y confusión puede
ser necesario p a r a que a p r e n d a las reglas necesarias de su pro-
pia soberanía. La nobleza occidental de la tensa era del abso-
lutismo del siglo x v n n o f u e u n a excepción: tuvo que r o m p e r s e
en la d u r a e inesperada disciplina de sus propias condiciones
de gobierno.
Esta es, en lo esencial, la explicación de la a p a r e n t e p a r a d o j a
de la trayectoria posterior del absolutismo en Occidente. Porque
si el siglo x v n es el mediodía t u m u l t u o s o y confuso de las
relaciones e n t r e clase y E s t a d o d e n t r o del sistema total de
dominio político de la aristocracia, el siglo x v m es, en compa-
ración, el a t a r d e c e r d o r a d o de su tranquilidad y reconciliación
Una nueva estabilidad y a r m o n í a prevalecieron, a medida que
cambiaba la coyuntura económica internacional v comenzaban
cien anos de relativa p r o s p e r i d a d en la mayor p a r t e de E u r o p a
m i e n t r a s la nobleza volvía a ganar confianza en su capacidad
p a r a regir los destinos del Estado. En u n país t r a s o t r o tuvo
28
Clase y Estado: problemas de periodización
íuear u n a elegante rearistocratización de la m á s alta burocracia,
o cual p o r u n contraste ilusorio, hizo q u e la época a n t e r i o r
Careciese plagada de parvenus. La Regencia f r a n c e s a y la oli-
garquía sueca de los S o m b r e r o s son los e j e m p l o s m á s llamativos
de este fenómeno. Pero t a m b i é n puede observarse en la E s p a ñ a
de Carlos, en la I n g l a t e r r a de Jorge o en la Holanda de P e n w i g ,
donde las revoluciones b u r g u e s a s ya h a b í a n convertido al E s t a d o
v al m o d o de producción d o m i n a n t e al capitalismo. Los minis-
tros de E s t a d o que simbolizan el período carecen de la energía
creadora y la fuerza a u s t e r a de sus predecesores, p e r o viven
en u n a paz serena con su clase. Fleury o Choiseul, E n s e n a d a
o Aranda, Walpole o Newcastle, son las figuras r e p r e s e n t a t i v a s
de esta época.
Las realizaciones civiles del E s t a d o absolutista de Occidente
en la era de la Ilustración r e f l e j a n ese modelo: hay u n exceso
de adornos, u n r e f i n a m i e n t o de las técnicas, u n a i m p r o n t a m á s
acusada de las influencias burguesas, a lo q u e se a ñ a d e u n a
pérdida general de d i n a m i s m o y creatividad. Las distorsiones
extremas generadas p o r la venta de cargos se r e d u j e r o n , y si-
m u l t á n e a m e n t e la b u r o c r a c i a se hizo m e n o s venal, aunque, a
menudo, al precio de i n t r o d u c i r u n sistema de crédito público
destinado a obtener ingresos equivalentes, sistema que, i m i t a d o
de los países capitalistas m á s avanzados, tendió a anegar al
E s t a d o con deudas acumuladas. Todavía se p r e d i c a b a y prac-
ticaba el mercantilismo, a u n q u e las nuevas doctrinas económi-
cas «liberales» de los fisiócratas, defensores del comercio libre
y de la inversión en la agricultura, hicieron algunos progresos
en Francia, en la Toscana y en otros lugares. Pero quizá la
más i m p o r t a n t e e interesante evolución de la clase t e r r a t e n i e n t e
dominante en los últimos cien años antes de la revolución fran-
cesa fuese u n f e n ó m e n o que se situaba f u e r a del a p a r a t o de
Estado. Se t r a t a de la expansión europea del vincohsmo, la
irrupción de mecanismos aristocráticos p a r a la protección y con-
solidación de las grandes propiedades agrarias c o n t r a las pre-
siones y riesgos de desintegración p o r el m e r c a d o capitalista .
La nobleza inglesa posterior a 1689 f u e u n a de las p r i m e r a s en
f o m e n t a r esta tendencia, con la invención del stnct settlement,
que prohibía a los propietarios de t i e r r a s la e n a j e n a c i ó n de la
» No hav ningún estudio que abarque todo este fenómeno. Se trata
de él marginalmente en, Ínter alia, S. J. Woolf. Studi sulla nobxhtá
%ZnuTneWepoca delVAssalutismo, Turin. 1963, que sitúa su expansión
en el siglo anterior. También lo tocan la mayor parte de las^ c o n d i -
ciones al libro de A. Goodwin, comp., The European nobihty tn the 18th
century, Londres, 1953.
 40
40 Europa occidental
p r o p i e d a d familiar e investía de derechos ú n i c a m e n t e al h i j o
mayor: dos m e d i d a s destinadas a congelar todo el m e r c a d o de
la tierra en interés de la s u p r e m a c í a aristocrática. Uno t r a s
otro, los principales países de Occidente desarrollaron o per-
feccionaron m u y p r o n t o sus propias variantes de esta «vincu-
lación» o sujeción de la tierra a sus propietarios tradicionales.
El mayorazgo en España, el morgado en Portugal, el fidei-
commissum en Italia y Austria y el maiorat en Alemania cum-
plían todos la m i s m a función: p r e s e r v a r intactos los grandes
bloques de p r o p i e d a d e s y los latifundios de los p o t e n t a d o s con-
t r a los peligros de su f r a g m e n t a c i ó n o venta en u n m e r c a d o
comercial abierto 1 6 . I n d u d a b l e m e n t e , gran p a r t e de la estabili-
dad r e c o b r a d a p o r la nobleza en el siglo X V I I I se debió al apun-
talamiento económico que le p r o p o r c i o n a r o n estos m e c a n i s m o s
legales. De hecho, en esta época h u b o p r o b a b l e m e n t e menos
movimiento social d e n t r o de la clase d o m i n a n t e que en las épo-
cas precedentes, en las q u e familias y f o r t u n a s f l u c t u a r o n m u c h o
m á s r á p i d a m e n t e , en m e d i o de las mayores sacudidas políticas
y sociales 17'.
" El mayorazgo español era con mucho el más antiguo de estos dispo-
sitivos, ya que databa de doscientos años antes; pero su número y su
alcance aumentaron rápidamente, llegando a incluir finalmente incluso
bienes muebles. El strict settlement inglés era, de hecho, algo menos rígido
que el modelo general del fideicommissum vigente en el continente, por-
que formalmente era operativo por una sola generación; pero en la prác-
tica se suponía que los sucesivos herederos lo volverían a aceptar.
17
Todo el problema de la movilidad dentro de la clase noble, desde
los albores del feudalismo hasta el final del absolutismo, necesita una
investigación mucho mayor. Hasta ahora sólo son posibles algunas con-
jeturas aproximadas para las sucesivas fases de esta larga historia. Duby
muestra su sorpresa al descubrir que la convicción de Bloch acerca de
una discontinuidad radical entre las aristocracias carolingia y medieval
en Francia estaba equivocada; de hecho, una alta proporción de los lina-
jes que suministraron los vassi dominici del siglo ix sobrevivieron para
convertirse en los barones del siglo XII. Véase G. Duby, «Une enquéte
á poursuivre: la noblesse dans la France médiévale», Revue Historique,
ccxxvi, 1961, pp. 1-22 [«La nobleza en la Francia medieval: una inves-
tigación a proseguir», en Hombres y estructuras de la Edad Media, Ma-
drid, Siglo XXI, 1977], Por otra parte, Perroy descubrió un nivel muy
alto de movilidad dentro de la nobleza del condado de Forez desde el
siglo X I I I en adelante: la duración media de un linaje noble era de 3 4 o,
más conservadoramente, de 3-6 generaciones, a causa sobre todo de los
azares de la mortalidad. Edouard Perroy, «Social mobility among the
French noblesse in the later Middle Ages», Past and Present, 21, abril
de 1962, pp. 25-38. En general parece que la Edad Media tardía y los
comienzos del Renacimiento fueron períodos de rápida rotación en mu-
chos países, en los que desaparecieron la mayor parte de las grandes
familias medievales. Esto es cierto en Inglaterra y Francia, aunque pro-
bablemente lo sea menos en España. La reestabilización de los rangos de
52
Clase y Estado: problemas de periodización 29
Con esta situación de fondo, se extendió p o r toda E u r o p a
una c u l t u r a cosmopolita y elitista de corte y salón, tipificada
por la nueva preeminencia del f r a n c é s c o m o idioma internacio-
nal del discurso diplomático y político. N a t u r a l m e n t e , d e b a j o
de ese barniz esta c u l t u r a estaba m u c h o m á s p r o f u n d a m e n t e
p e n e t r a d a q u e n u n c a p o r las ideas de la burguesía ascendente,
que a h o r a e n c o n t r a b a n u n a t r i u n f a n t e expresión en la Ilustra-
ción. El p e s o específico del capital m e r c a n t i l y m a n u f a c t u r e r o
a u m e n t ó en la mayoría de las formaciones sociales de Occidente
d u r a n t e este siglo, que presenció la segunda gran ola de expan-
sión comercial y colonial u l t r a m a r i n a . Pero esto sólo d e t e r m i n ó
la política del E s t a d o allí donde h a b í a tenido lugar u n a revo-
lución burguesa y el a b s o l u t i s m o e s t a b a derrocado, es decir, en
Inglaterra y Holanda. E n los otros países n o h u b o un signo
más s o r p r e n d e n t e de la continuidad e s t r u c t u r a l del ú l t i m o Es-
tado feudal en su fase final que la persistencia de sus tradiciones
militares. La fuerza real de los ejércitos, en general, se esta-
bilizó o disminuyó en la E u r o p a occidental después del t r a t a d o
de Utrecht; la materialidad del a p a r a t o bélico d e j ó de expan-
dirse, al menos en tierra (en el m a r el p r o b l e m a es otro). Pero
la frecuencia de las guerras y su i m p o r t a n c i a capital p a r a el
sistema estatal internacional no c a m b i ó sustancialmente. De
hecho, quizá cambiaron de manos en E u r o p a mayores exten-
siones geográficas de t e r r i t o r i o — o b j e t o clásico de toda lucha
militar aristocrática— d u r a n t e este siglo que en los dos ante-
riores: Silesia, Nápoles, Lombardía, Bélgica, Cerdeña y Polonia
se c o n t a r o n e n t r e las presas. La g u e r r a «funcionó» en este sen-
tido h a s t a el fin del ancien régime. N a t u r a l m e n t e , y mante-
niendo u n a básica constancia, las c a m p a ñ a s del absolutismo
europeo p r e s e n t a n cierta evolución tipológica. El c o m ú n deter-
m i n a n t e de todas ellas f u e la orientación feudal-territorial de
la que se h a h a b l a d o antes, cuya f o r m a característica f u e el
conflicto dinástico p u r o y simple de comienzos del siglo xvi
(la lucha e n t r e los H a b s b u r g o y los Valois p o r Italia). Super-
puesto a esta lucha d u r a n t e cien años —de 1550 a 1650— es-
tuvo el conflicto religioso e n t r e las potencias de la R e f o r m a
y la C o n t r a r r e f o r m a , q u e n u n c a inició las rivalidades geopolí-
ticas, p e r o f r e c u e n t e m e n t e las intensificó y las exacerbó, a la
vez que les p r o p o r c i o n a b a el lenguaje ideológico de la época.
La guerra de los Treinta Años f u e la mayor, y la última, de
la aristocracia parece igualmente clara a finales del siglo x v n , después
de que hubiera llegado a su fin la última y más violenta de todas las
reconstrucciones, en la Bohemia de los Habsburgo durante la guerra de
los Treinta Años. Pero seguramente este tema nos reserva nuevas sorpresas.
 54 Europa occidental
estas luchas «mixtas» 1S. Fue sucedida m u y p r o n t o p o r u n tipo
de conflicto militar c o m p l e t a m e n t e n u e v o en E u r o p a , e n t a b l a d o
p o r diferentes motivos y e n u n elemento diferente, las guerras
comerciales anglo-holandesas de los años 1650 y 1660, en las
q u e p r á c t i c a m e n t e todos los e n f r e n t a m i e n t o s f u e r o n marítimos.
E s t a s confrontaciones, sin embargo, se limitaron a los dos Es-
tados europeos que h a b í a n e x p e r i m e n t a d o revoluciones burgue-
sas y f u e r o n contiendas e s t r i c t a m e n t e capitalistas. El intento
de Colbert p a r a «adoptar» sus objetivos en Francia f u e u n com-
pleto fiasco en la década de 1670. Sin embargo, a p a r t i r de la
g u e r r a de la Liga de Augsburgo el comercio f u e casi siempre
u n a copresencia auxiliar en las g r a n d e s luchas militares terri-
toriales europeas, a u n q u e sólo fuese p o r la participación de
Inglaterra, cuya expansión geográfica u l t r a m a r i n a tenía a h o r a
u n c a r á c t e r p l e n a m e n t e comercial, y cuyo objetivo era, efectiva-
mente, u n monopolio colonial mundial. De ahí el c a r á c t e r h í b r i d o
de las últimas g u e r r a s del siglo x v m , que c o m b i n a n dos dife-
rentes tiempos y tipos de conflicto en u n a e x t r a ñ a y singular
mezcla, cuyo e j e m p l o m á s claro lo o f r e c e la g u e r r a de los Siete
Años 19: la p r i m e r a de la historia en q u e se luchó de u n a p a r t e
a o t r a del globo, a u n q u e sólo de f o r m a marginal p a r a la mayo-
ría de los participantes, q u e c o n s i d e r a b a n a Manila o Montreal
c o m o r e m o t a s escaramuzas c o m p a r a d a s con Leuthen o Ku-
nersdorf. N a d a revela m e j o r la decadente visión feudal del
ancien régime en Francia que su incapacidad p a r a percibir lo
q u e estaba r e a l m e n t e en juego en estas guerras de naturaleza
dual: h a s t a el último m o m e n t o permaneció, j u n t o a sus rivales,
b á s i c a m e n t e clavado en la tradicional p u g n a territorial.
El capítulo de H. G. Koenigsberger, «The European civil war», en
The Habsburgs in Europe, Ithaca, 1971, pp. 219-85, es una narración sucinta
y ejemplar.
, " E ' m e i ° r análisis general de la guerra de los Siete Años es todavía
el de Dorn, Competition for empire, pp. 318-84.
3- ESPAÑA
Este f u e el c a r á c t e r general del a b s o l u t i s m o en Occidente. Sin
embargo, los E s t a d o s territoriales específicos q u e llegaron a
la existencia en los diferentes países de la E u r o p a renacentista
no p u e d e n asimilarse simplemente a u n t i p o p u r o singular. De
hecho, m a n i f e s t a r o n grandes variaciones que h a b r í a n de tener
cruciales consecuencias p a r a las historias posteriores de los
países afectados, y q u e todavía hoy p u e d e n sentirse. Un análisis
de estas variantes es, p o r tanto, u n c o m p l e m e n t o necesario de
cualquier consideración sobre la e s t r u c t u r a general del absolu-
tismo en Occidente. E s p a ñ a , la p r i m e r a gran potencia de la
E u r o p a m o d e r n a , nos o f r e c e el p u n t o lógico de partida.
El auge de la E s p a ñ a de los H a b s b u r g o n o f u e u n m e r o
episodio d e n t r o de u n c o n j u n t o de experiencias c o n c u r r e n t e s
y equivalentes de construcción del E s t a d o en E u r o p a occiden-
tal: f u e t a m b i é n u n d e t e r m i n a n t e auxiliar de todo el c o n j u n t o
como tal. Ocupa, pues, u n a posición cualitativamente distinta
en el proceso general de absolutización. El alcance y el i m p a c t o
del a b s o l u t i s m o español e n t r e las o t r a s m o n a r q u í a s occidentales
de esta época fue, en sentido estricto, «desmesurado». Su pre-
sión internacional actuó como específica sobredeterminación
de los modelos nacionales del r e s t o del continente, a causa del
p o d e r y la riqueza desproporcionados que tenía a su disposi-
ción: la concentración histórica de este p o d e r y esta riqueza en
el E s t a d o español n o p u d o d e j a r de a f e c t a r en su totalidad a la
f o r m a y dirección del naciente sistema occidental de Estados.
La m o n a r q u í a española debió su preeminencia a la combinación
de dos c o n j u n t o s de recursos q u e eran, a su vez, proyecciones
inusuales de excepcional magnitud, de los componentes gene-
rales del absolutismo ascendente. Por u n a parte, su casa real
se benefició m á s que ninguna o t r a famila e u r o p e a de los pactos
de política m a t r i m o n i a l dinástica. Las conexiones familiares de
los H a b s b u r g o p r o d u j e r o n al E s t a d o español u n volumen de
t e r r i t o r i o e influencia q u e ninguna m o n a r q u í a rival p u d o igua-
lar: s u p r e m o f r u t o de los mecanismos feudales de expansión
política. Por o t r a parte, la conquista colonial del Nuevo M u n d o
le s u m i n i s t r ó u n a s u p e r a b u n d a n c i a de metales preciosos que
 56
Europa occidental
p u s o en sus m a n o s u n tesoro f u e r a del alcance de cualquiera
de sus contrarios. Dirigido y organizado d e n t r o de unas estruc-
t u r a s que eran todavía n o t a b l e m e n t e señoriales, el pillaje de
las Américas f u e al m i s m o tiempo, y a p e s a r de eso, el acto
singular m á s espectacular de la acumulación originaria de capi-
tal europeo d u r a n t e el Renacimiento. El absolutismo español
derivó su fuerza, pues, t a n t o de la herencia del engrandecimiento
feudal en el interior como del botín de la extracción de capital
en el exterior. N a t u r a l m e n t e , n u n c a se p l a n t e ó ningún p r o b l e m a
acerca de los intereses económicos y sociales a los que res-
pondía principal y p e r m a n e n t e m e n t e el a p a r a t o político de la
m o n a r q u í a española. Ningún o t r o de los grandes estados absolu-
tistas de E u r o p a occidental h a b r í a de tener u n c a r á c t e r tan
nobiliario o tan enemigo del desarrollo burgués. La m i s m a
f o r t u n a de su t e m p r a n o control de las minas de América con
su primitiva p e r o lucrativa economía de extracción, le e m p u j ó
a n o p r o m o v e r el desarrollo de m a n u f a c t u r a s ni f o m e n t a r la
expansión de e m p r e s a s mercantiles d e n t r o de su imperio eu-
ropeo. E n lugar de eso, d e j ó caer su e n o r m e peso sobre las
c o m u n i d a d e s comerciales más activas del continente, al m i s m o
tiempo que amenazaba a las o t r a s aristocracias terratenientes
en un ciclo de guerras interaristocráticas que d u r a r í a ciento
cincuenta años. El poderío español ahogó la vitalidad u r b a n a
de la Italia del n o r t e y aplastó las florecientes ciudades de la
m i t a d de los Países Bajos, las dos zonas más avanzadas de la
economía europea a comienzos del siglo xvi. Holanda escapó
f i n a l m e n t e a su control en u n a larga lucha p o r la independencia
burguesa. En el m i s m o período, los estados m o n á r q u i c o s del
s u r de Italia y de Portugal f u e r o n absorbidos p o r E s p a ñ a Las
m o n a r q u í a s de Francia e Inglaterra s u f r i e r o n los a t a q u e s his-
pánicos. Los principados de Alemania f u e r o n invadidos repeti-
d a m e n t e p o r los tercios de Castilla. Mientras las flotas españo-
las cruzaban el Atlántico o p a t r u l l a b a n p o r el Mediterráneo
los ejercitos españoles cubrían la m a y o r p a r t e de E u r o p a occi-
dental, de Amberes a P a l e r m o y de Ratisbona a Kinsale. Sin
embargo, la amenaza del dominio de los H a b s b u r g o precipitó
finalmente las reacciones y fortificó las defensas de las dinas-
tías dispuestas en orden de batalla c o n t r a ella. La prioridad
española dio a la m o n a r q u í a de los H a b s b u r g o la función de
establecer un sistema p a r a el c o n j u n t o del absolutismo occi-
dental. Pero al m i s m o tiempo, c o m o veremos, limitó b á s i c a m e n t e
la naturaleza del propio absolutismo español en el interior del
sistema que ayudó a originar.
57
España
pi absolutismo español nació de la unión de Castilla y Aragón,
ffectuada p o r el m a t r i m o n i o de Isabel I y F e r n a n d o II en
1469 Comenzó con u n a base económica a p a r e n t e m e n t e f i r m e
D u r a n t e la escasez de t r a b a j o p r o d u c i d a p o r la crisis general
del feudalismo occidental, n u m e r o s a s áreas de Castilla se con-
virtieron a u n a lucrativa economía lanera, que hizo de ella la
«Australia de la E d a d Media» 1 y u n o de los grandes socios del
comercio flamenco. Aragón, p o r su parte, había sido d u r a n t e
mucho tiempo u n a potencia territorial y comercial en el Me-
diterráneo, donde controlaba Sicilia y Cerdeña. El d i n a m i s m o
político y militar del nuevo E s t a d o dual se reveló muy p r o n t o
de f o r m a d r a m á t i c a en u n a serie de m a j e s t u o s a s conquistas
exteriores. El último r e d u c t o m o r o de G r a n a d a f u e destruido
y la Reconquista quedó completada; Nápoles f u e anexionado y
Navarra absorbida; y, sobre todo, f u e r o n descubiertas y sub-
yugadas las Américas. La vinculación familiar con los Habsbur-
go añadió m u y p r o n t o Milán, el Franco Condado y los Países
Bajos. E s t a repentina avalancha de éxitos convirtió a E s p a ñ a
en p r i m e r a potencia de E u r o p a d u r a n t e t o d o el siglo XVI, y la
hizo gozar de u n a posición internacional que ningún o t r o abso-
lutismo continental sería n u n c a capaz de emular. Sin embargo,
el E s t a d o que presidió este vasto imperio era en sí m i s m o u n
m o n t a j e destartalado, u n i d o tan sólo, en ú l t i m o término, p o r
la p e r s o n a del m o n a r c a . El absolutismo español, tan i m p o n e n t e
para el p r o t e s t a n t i s m o nórdico, f u e de hecho n o t a b l e m e n t e mo-
desto y limitado en su desarrollo interior. Sus articulaciones
internas f u e r o n , quizá, las m á s débiles y heteróclitas. Sin duda,
hay que b u s c a r las razones de esta p a r a d o j a f u n d a m e n t a l m e n t e
en la curiosa relación triangular e n t r e el imperio americano,
el imperio europeo y la p a t r i a ibérica.
Los reinos c o n j u n t o s de Castilla y Aragón, unidos p o r Fer-
n a n d o e Isabel, p r e s e n t a b a n u n a base e x t r e m a d a m e n t e diversa
p a r a la construcción de la nueva m o n a r q u í a española a finales
del siglo xv. Castilla era tierra de u n a aristocracia con e n o r m e s
posesiones y de poderosas órdenes militares; tenía también u n
considerable n ú m e r o de ciudades, a u n q u e significativamente ca-
recía aún de u n a capital fija. La nobleza castellana había t o m a d o
de la m o n a r q u í a grandes extensiones de propiedad agraria du-
r a n t e las guerras civiles de finales de la E d a d Media. E n t r e
un 2 y u n 3 p o r 100 de la población controlaba a h o r a alrededor
del 97 p o r 100 del suelo. Más de la mitad de éste era propiedad,
1
La frase es de Vicens. Véase J. Vicens Vives, Manual de historia eco-
nómica de España, Barcelona, 1959, pp. 11-12, 231.
 56 58 Europa occidental
a su vez, de u n a s pocas familias de p o t e n t a d o s q u e se elevaban
p o r encima de la n u m e r o s a p e q u e ñ a nobleza de hidalgos 2 . E n
esas grandes propiedades, la agricultura cerealista cedía cons-
t a n t e m e n t e t e r r e n o a la cría de ovejas. La r á p i d a expansión de
la lana, que p r o p o r c i o n ó las bases p a r a las f o r t u n a s de t a n t a s
casas aristocráticas, estimuló al m i s m o t i e m p o el crecimiento
u r b a n o y el comercio exterior. Las ciudades castellanas y la
m a r i n a c á n t a b r a se beneficiaron de la p r o s p e r i d a d de la econo-
mía pastoril de finales de la E s p a ñ a medieval, que estaba ligada
p o r u n c o m p l e j o sistema comercial a la i n d u s t r i a textil de
r i a n d e s . El perfil económico y demográfico de Castilla d e n t r o
de la Union era, pues, v e n t a j o s o desde el principio: con u n a
poblacion calculada e n t r e cinco y siete millones y u n boyante
comercio u l t r a m a r i n o con E u r o p a del norte, era sin dificultad
el E s t a d o d o m i n a n t e de la península. Políticamente, su consti-
tución era c u r i o s a m e n t e inestable. Castilla-León f u e u n o de los
p r i m e r o s reinos medievales de E u r o p a que desarrolló u n sis-
t e m a de E s t a d o s en el siglo x i n ; a mediados del siglo xv la
ascendencia fáctica de la nobleza sobre la m o n a r q u í a había
llegado a ser, d u r a n t e cierto tiempo, m u y grande. Pero el codi-
cioso p o d e r de la última aristocracia medieval n o había esta-
blecido ningún molde jurídico. Las Cortes f u e r o n siempre, de
hecho, u n a asamblea ocasional e indefinida; quizá a causa del
caracter migratorio del reino castellano, al desplazarse hacia
el s u r y a r r a s t r a r en este movimiento su m o d e l o social, n u n c a
había desarrollado u n a institucionalización sólida y f i j a del sis-
t e m a de Estados. Así, t a n t o la convocatoria como la composi-
ción de las Cortes q u e d a b a n s u j e t a s a la a r b i t r a r i a decisión de
la m o n a r q u í a , con el resultado de que las sesiones f u e r a n
espasmódicas y n o p u d i e r a surgir de ellas ningún sistema regu-
lar de tres curias. Por u n a parte, las Cortes carecían de poderes
p a r a iniciar u n a legislatura; p o r otra, la nobleza v el clero goza-
b a n de i n m u n i d a d fiscal. El resultado era u n sistema de E s t a d o s
en el q u e ú n i c a m e n t e las ciudades tenían que p a g a r los im-
puestos votados p o r las Cortes, i m p u e s t o s que, p o r otra p a r t e
recaían p r á c t i c a m e n t e de f o r m a exclusiva sobre las m a s a s La
aristocracia n o tenía, p o r tanto, ningún interés económico di-
recto en su representación en los E s t a d o s castellanos, que for-
m a b a n u n a institución relativamente débil y aislada. El cor-
p o r a t i s m o aristocrático e n c o n t r ó u n a expresión a p a r t e en las
ricas y poderosas órdenes militares —Calatrava, Alcántara y
H
Pela - EIH°t,t' ¿mperiaI S ain
P • 1469-1716, Londres, 1970, pp. 111-13 [La
España imperial, Barcelona, Vicens Vives, 1965],
España
ntiago— que habían sido creadas p o r las cruzadas; pero
tas órdenes carecían, p o r naturaleza, de la autoridad colec-
t a de un Estado nobilario p r o p i a m e n t e dicho.
El carácter económico y político del reino de Aragón 3 ofrecía
m f u e r t e contraste con el de Castilla. El alto Aragón del inte-
rior abrigaba el sistema señorial más represivo de la península
Ibérica; la aristocracia local estaba investida con todo el reper-
torio de poderes feudales sobre u n c a m p o estéril en el que
aún sobrevivía la servidumbre y donde u n c a m p e s i n a d o morisco
esclavizado t r a b a j a b a p e n o s a m e n t e p a r a sus señores cristianos.
Cataluña, p o r otra parte, había sido tradicionalmente el c e n t r o
de un imperio mercantil en el Mediterráneo: Barcelona era la
mayor ciudad de la E s p a ñ a medieval, y su patriciado u r b a n o la
clase comercial m á s rica de la región. La p r o s p e r i d a d catalana,
sin embargo, había s u f r i d o gravemente d u r a n t e la larga depre-
sión feudal. Las epidemias del siglo xiv golpearon al principado
con especial violencia, volviendo u n a y o t r a vez, después de la
misma peste negra, a causar estragos en la población, que
perdió alrededor de u n tercio entre 1365 y 1497 4. Las bancarro-
tas comerciales se mezclaron con la agresiva competencia de
los genoveses en el Mediterráneo, m i e n t r a s los pequeños comer-
ciantes y los gremios de artesanos se rebelaban c o n t r a los patri-
cios en las ciudades. En el campo, los campesinos se levantaron
para d e s t e r r a r los «malos usos» y t o m a r las tierras desiertas,
en las rebeliones de los remensas del siglo xv. Finalmente, u n a
guerra civil e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza, que a r r a s t r ó a los
demás grupos sociales, debilitó todavía m á s la economía cata-
lana. Sus bases exteriores en Italia, sin embargo, p e r m a n e c i e r o n
intactas. La tercera provincia del reino, Valencia, se situaba
socialmente e n t r e Aragón y Cataluña. La nobleza explotaba el
t r a b a j o morisco; d u r a n t e el siglo xv se expandió u n a c o m u n i d a d
mercantil, a medida que el dominio financiero b a j a b a de Bar-
celona p o r la costa. El crecimiento de Valencia, sin embargo,
no compensó a d e c u a d a m e n t e el declinar de Cataluña. La dispa-
ridad económica e n t r e los dos reinos de la unión creada p o r
el m a t r i m o n i o de F e r n a n d o e Isabel puede apreciarse en el
hecho de que la población de las tres provincias de Aragón
sumaba en su totalidad alrededor de un millón de habitantes,
mientras Castilla tenía e n t r e cinco y siete millones. Por o t r a
parte, el contraste político e n t r e a m b o s reinos no era menos
3
El reino de Aragón era, a su vez, la unión de tres principados: Ara-
gón, Cataluña y Valencia.
4
Elliott, Imperial Spain, p. 37.

56 Europa occidental
s o r p r e n d e n t e . En Aragón podía encontrarse, quizá, la estruc-
t u r a de Estados m á s compleja y defensiva que existía en E u r o p a
Las tres provincias de Cataluña, Valencia y Aragón tenían sus
propias Cortes independientes. Cada u n a de ellas disponía, ade-
más, de instituciones especiales de control jurídico p e r m a n e n t e
y de administración económica derivadas de las Cortes. La
Diputado catalana —un comité p e r m a n e n t e de las Cortes— era
su ejemplo más eficaz. Por otra parte, cada u n a de las Cortes
debía ser convocada e s t a t u t a r i a m e n t e a intervalos regulares y
su f u n c i o n a m i e n t o estaba s u j e t o a la regla de la u n a n i m i d a d
dispositivo único en toda la E u r o p a occidental. Las Cortes
aragonesas tenían el r e f i n a m i e n t o suplementario de u n sistema
de c u a t r o curias que r e p r e s e n t a b a n a los potentados, la peque-
ñ a aristocracia, el clero y los burgueses 5. In toto, este complejo
de «libertades» medievales ofrecía un p a n o r a m a singularmente
difícil para la construcción de un absolutismo centralizado De
hecho, la asimetría de los órdenes institucionales de Castilla y
Aragón h a b r í a de determinar, a p a r t i r de entonces, todo el
f u t u r o de la m o n a r q u í a española.
F e r n a n d o e Isabel t o m a r o n , comprensiblemente, el obvio
camino de concentrarse en el establecimiento de u n p o d e r real
inconmovible en Castilla, donde las condiciones p a r a ello eran
m u c h o más propicias. Aragón p r e s e n t a b a obstáculos políticos
m u c h o más graves p a r a la construcción de u n E s t a d o centrali-
zado, y perspectivas m u c h o menos favorables de fiscalización
economica. Castilla tenía u n a población cinco o seis veces ma-
yor, y su s u p e r i o r riqueza n o estaba protegida p o r b a r r e r a s
constitucionales comparables. Así pues, los dos m o n a r c a s pu-
sieron en práctica un p r o g r a m a metódico de reorganización
economica. Las órdenes militares f u e r o n decapitadas, y sus vas-
tas posesiones de tierras y rentas anexionadas. Fueron demoli-
dos castillos de baronías, d e s t e r r a d o s señores fronterizos y
prohibidas las guerras privadas. La a u t o n o m í a municipal de las
ciudades quedó suprimida p o r la implantación de corregidores
oficiales p a r a administrarlas; la justicia real f u e reforzada y
extendida. Se conquistó p a r a el E s t a d o el control de los bene-
ficios eclesiásticos, poniendo el a p a r a t o local de la Iglesia f u e r a
5
El espíritu del constitucionalismo aragonés se expresaba en el impre-
sionante juramento de fidelidad atribuido a su nobleza: «Nos, que vaíe-
mos tanto como vos, juramos ante vos, que no valéis más que nos,
n? e c r V K ° T / e y y ^ ^ n o señor, con tal de que observéis todas
nuestras libertades y derechos; y si no, no». Esta fórmula era quizá
legendaria, pero su espíritu estaba enraizado en las instituciones de
57
España
Ae 1 alcance del papado. Las Cortes f u e r o n domesticadas pro-
l e s i v a m e n t e p o r la omisión efectiva de la nobleza y el clero
\ sus asambleas desde 1480, y como el principal propósito de
L convocatoria era r e c a u d a r impuestos p a r a los gastos militares
¿sobre todo p a r a las g u e r r a s de G r a n a d a e Italia), de los q u e
estaban exentos el p r i m e r y segundo estados, poca razón tenían
éstos p a r a resistir esa restricción. Las recaudaciones fiscales
lamentaron de f o r m a impresionante: las r e n t a s de Castilla
subieron de unos 900.000 reales en 1474 a 26.000.000 en 1504
P1 Consejo Real f u e r e f o r m a d o , y la influencia de los grandes
excluida de él; el personal del nuevo organismo estaba com-
puesto por b u r ó c r a t a s - j u r i s t a s o letrados que procedían de la
pequeña aristocracia. Los secretarios profesionales t r a b a j a b a n
b a j o el control directo de los soberanos en el despacho de los
asuntos corrientes. La m á q u i n a de E s t a d o castellana, en o t r a s
palabras, f u e racionalizada y modernizada. Pero la nueva mo-
narquía nunca c o n t r a p u s o esta m á q u i n a al c o n j u n t o de la clase
aristocrática. Las altas posiciones militares y diplomáticas
siempre q u e d a r o n reservadas p a r a los magnates, que conser-
varon sus grandes virreinatos y gobernadurías m i e n t r a s los no-
bles m e n o r e s llenaban los rangos de los corregidores. Los domi-
nios reales u s u r p a d o s desde 1454 f u e r o n recobrados p o r la mo-
narquía, p e r o los que se habían a p r o p i a d o antes de esa fecha
—la mayoría— se d e j a r o n en m a n o s de la nobleza, a cuyas po-
sesiones se añadieron nuevas tierras de Granada, m i e n t r a s se
confirmaba la inamovilidad de la propiedad r u r a l m e d i a n t e el
mayorazgo. Además, se concedieron deliberadamente amplios
privilegios a los intereses pastoriles de la Mesta en el campo,
dominado p o r los latifundistas del sur; mientras, las medidas
discriminatorias c o n t r a el cultivo de cereales t e r m i n a r o n p o r
fijar los precios de venta del grano. En las ciudades se i m p u s o
a la fuerza u n estrecho sistema de gremios sobre la naciente
industria u r b a n a , y la persecución religiosa contra los con-
versos c o n d u j o al éxodo del capital judío. Todas estas políticas
se llevaron a cabo en Castilla con gran energía y resolución.
En Aragón, p o r otra parte, n u n c a se intentó .un p r o g r a m a
político de alcance comparable. Por el contrario, lo único q u e
Fernando p u d o conseguir allí f u e la pacificación social y la
restauración de la última constitución medieval. A los campe-
sinos r e m e n s a s se les concedió finalmente la remisión de sus
obligaciones en 1486, p o r medio de la Sentencia de Guadalupe,
6
Sobre la obra de Fernando e Isabel en Castilla, véase Elliott, Imperial
Spain, pp. 86-99.

108
Europa occidental
y el malestar rural disminuyó. El acceso a la Diputació se am-
plio con la introducción de un sistema de sorteo. Por lo d e m á s
las decisiones de F e r n a n d o c o n f i r m a r o n sin ninguna ambigüedad
la identidad específica del reino oriental: las libertades catala-
nas f u e r o n expresamente reconocidas en su totalidad en la
Observanga de 1481, y nuevas b a r r e r a s c o n t r a posibles infrac-
ciones reales se añadieron al arsenal de a r m a s legales va exis-
tente contra cualquier f o r m a de centralización m o n á r q u i c a
Fernando, que residió pocas veces en su país natal, instaló en
las tres provincias virreyes, que ejercían una a u t o r i d a d dele-
gada p o r el, y creó un Consejo de Aragón, con base principal-
m e n t e en Castilla, para q u e sirviera de lazo con ellos. Aragón
quedo asi, de hecho, prácticamente a b a n d o n a d o a sus propios
órganos; incluso los grandes intereses laneros - t o d o p o d e r o s o s
allende el Ebro— fueron incapaces de o b t e n e r sanción legal
para el paso de sus ovejas p o r tierras destinadas a la agricul-
tura. Desde el m o m e n t o en que F e r n a n d o se vio obligado solem-
n e m e n t e a r e c o n f i r m a r todos sus espinosos privilegios contrac-
tuales, nunca se planteó la cuestión de u n a posible fusión admi-
nistrativa a ningún nivel e n t r e Aragón y Castilla. Lejos de crear
u n r e m o unificado, sus Católicas M a j e s t a d e s ni siquiera con-
siguieron establecer una m o n e d a ú n i c a ' , p o r n o h a b l a r de u n
sistema fiscal o legal común d e n t r o de sus reinos. La Inquisición
- c r e a c i ó n única en la E u r o p a de aquel t i e m p o - debe estu-
diarse en este contexto: f u e la única institución «española» uni-
taria en la península, y sirvió como t r e m e n d o a p a r a t o ideológico
p a r a c o m p e n s a r la división y dispersión administrativa reales
del Estado.
La subida de Carlos V al t r o n o iba a complicar, p e r o n o a
modificar sustancialmente, este modelo; en ú l t i m o t é r m i n o si
algo hizo f u e acentuarlo. El resultado m á s i n m e d i a t o de la lle-
gada de un soberano H a b s b u r g o f u e una corte nueva, llena de
e x t r a n j e r o s y dominada p o r flamencos, borgoñones e italia-
nos. Las extorsiones financieras del nuevo régimen provocaron
muy p r o n t o en Castilla u n a ola de intensa xenofobia p o p u l a r
La m a r c h a del m o n a r c a hacia el n o r t e de E u r o p a fue la señal
para una amplia rebelión u r b a n a contra lo que se sentía como
expolio e x t r a n j e r o de los recursos y las posiciones castellanas
La rebelión c o m u n e r a de 1520-1521 consiguió el apoyo inicial de
muchos nobles de las ciudades, apelando a u n c o n j u n t o tradi-
' f j ú n ' c o Paso hacia la unificación monetaria fue la acuñación de tres
^ Cataluña 6 ^ * Y Val°r ec*uivalente Castilla, Aragón
34
Francia
• n a i de d e m a n d a s constitucionales. Pero su fuerza impulsora
fueron las m a s a s artesanas populares de las ciudades, y su
íirlerazeo d o m i n a n t e f u e la burguesía u r b a n a del n o r t e y el
" ntro de Castilla, cuyos núcleos comerciales y m a n u f a c t u r e r o s
habían e x p e r i m e n t a d o u n a f u e r t e alza económica en el periodo
" e d e n t e 8 . El movimiento e n c o n t r ó poco o ningún eco en el
r a m p o t a n t o entre el campesinado como e n t r e la aristocracia
rural V n o afectó seriamente a aquellas regiones cuyas ciudades
eran pocas o débiles, Galicia, Andalucía, E x t r e m a d u r a o Gua-
dalaiara El p r o g r a m a «federal» y «protonacional» de la j u n t a
revolucionaria que c r e a r o n las comunas castellanas d u r a n t e su
insurrección definía con toda claridad a ésta, básicamente, como
una sublevación del tercer e s t a d o 9 . Su d e r r o t a ante los ejér-
citos reales, a los que se había u n i d o el grueso de la aristocracia
una vez q u e se hizo evidente el radicalismo potencial de la
sublevación, r e p r e s e n t ó pues un m o m e n t o crítico en la conso-
lidación del absolutismo español. El a p l a s t a m i e n t o de la rebelión
comunera eliminó realmente los últimos vestigios de u n a cons-
titución contractual en Castilla, y en adelante condeno a las
Cortes —para las que habían pedido los c o m u n e r o s sesiones
regulares trianuales— a la nulidad. Con todo, f u e m á s signi-
ficativo el hecho de que la victoria f u n d a m e n t a l de la m o n a r q u í a
española sobre u n a resistencia corporativa c o n t r a el absolutismo
real en Castilla —en realidad, su única confrontación a r m a d a
con u n a oposición en el r e i n o - fuese la d e r r o t a militar de las
ciudades y no u n a d e r r o t a de los nobles. E n ninguna otra p a r t e
de E u r o p a occidental le ocurrió lo m i s m o al naciente absolu-
tismo: el modelo principal f u e la supresión de las rebeliones
aristocráticas, no de las burguesas, incluso cuando a m b a s esta-
ban mezcladas estrechamente. Su t r i u n f o sobre las c o m u n a s
castellanas, al comienzo de su existencia, h a b r í a de a p a r t a r en
adelante el curso de la m o n a r q u í a española del de sus equiva-
lentes europeos.
El desarrollo más espectacular del reinado de Carlos V rué,
evidentemente, su vasta ampliación de la órbita internacional de
los Habsburgo. Al p a t r i m o n i o personal de los soberanos de
España se añadían ahora, en Europa, los Países Bajos, el Franco
Condado y Milán, m i e n t r a s se conquistaban México y Perú en
las Américas. Durante la vida del e m p e r a d o r , toda Alemania
f u e u n gran t e a t r o de operaciones sobre y en t o r n o a estas
• Véase J. A. Maravall, Las Comunidades de Castilla: una primera revo-
lución moderna,LasMadrid,
' Maravall, 1963, pp.
Comunidades de 216-22
Castilla, pp. 44-5, 50-7, 156-7.
 35
108 Europa occidental Francia

posesiones hereditarias. E s t a repentina expansión territorial

reforzó inevitablemente la a n t e r i o r tendencia del naciente Es-
tado absolutista hacia u n a delegación de poderes p o r m e d i o de
consejos y virreyes p a r a las diversas posesiones dinásticas. El
canciller piamontés de Carlos V, Mercurino Gattinara, inspirado
p o r los ideales universalistas erasmianos, se esforzó p o r con-
ferir a la pesada m a s a del imperio de los H a b s b u r g o u n eje-
cutivo más sólido y eficaz, c r e a n d o algunas instituciones unita-
rias de tipo d e p a r t a m e n t a l —especialmente u n Consejo de Fi-
nanzas, u n Consejo de Guerra y u n Consejo de E s t a d o (este
último, teóricamente, sería la cima de todo el edificio impe-
rial)— con responsabilidades plenas de carácter transregional.
Estos consejos se apoyaban en un creciente secretariado per-
m a n e n t e de funcionarios civiles a disposición del m o n a r c a . Pero,
al m i s m o tiempo, se f u e f o r m a n d o progresivamente u n a nueva
serie de consejos territoriales, el p r i m e r o de ellos establecido
p o r el propio Gattinara p a r a el gobierno de las Indias. A fina-
les de siglo había n o m e n o s de seis consejos territoriales p a r a
Aragón, Castilla, las Indias, Italia, Portugal y Flandes. Si se
exceptúa a Castilla, ninguno de ellos tuvo sobre el t e r r e n o un
c u e r p o a d e c u a d o de funcionarios locales, y la administración
se confió a virreyes, q u e q u e d a r o n s u j e t o s al control, t a n t a s
veces torpe, y a la lejana dirección de los Consejos 10. A su vez,
los poderes de los virreyes eran n o r m a l m e n t e m u y limitados.
Sólo en América dirigieron los servicios de su propia burocra-
cia, p e r o incluso allí estaban flanqueados p o r las audiencias,
q u e les a r r e b a t a r o n la a u t o r i d a d judicial de la que gozaban en
otras partes. "En E u r o p a tuvieron que llegar a u n acuerdo con
las aristocracias locales —siciliana, valenciana o napolitana—,
que n o r m a l m e n t e reclamaban p o r derecho propio u n monopolio
virtual de los cargos públicos. El resultado de todo e s t o f u e
el bloqueo de u n a v e r d a d e r a unificación del c o n j u n t o del impe-
rio internacional y de la m i s m a p a t r i a ibérica. Las Américas
q u e d a r o n j u r í d i c a m e n t e ligadas al reino de Castilla, y el s u r de
Italia a la corona de Aragón. Las economías atlántica y medi-
terránea, r e p r e s e n t a d a s p o r cada u n o de ellos, n u n c a se fun-
dieron en u n único sistema comercial. La división entre los dos
p r i m e r o s reinos de la unión, d e n t r o de España, f u e reforzada
en la práctica p o r las posesiones u l t r a m a r i n a s , que ahora se
unían a ellos. A fines jurídicos, el e s t a t u t o de Cataluña podría
asimilarse simplemente al de Sicilia o al de los Países Bajos.

10
J. L y n c h , Spain under the Habsburgs, II, O x f o r d , 1969, p p . 19, 20
[España bajo los Austrias, Barcelona, Península, 1972].
 56 66 Europa occidental
presiones fiscales crecieron de f o r m a equivalente: los ingresos
de Carlos V se habían triplicado p a r a la fecha de su abdicación
en 1556 a u n q u e las deudas reales eran tan grandes que su
h e r e d e r o tuvo que declarar f o r m a l m e n t e , u n a ñ o después, la
b a n c a r r o t a del Estado. El imperio español del Viejo M u n d o
h e r e d a d o p o r Felipe II, siempre a d m i n i s t r a t i v a m e n t e dividido
se estaba haciendo económicamente insostenible a mediados de
siglo; el Nuevo M u n d o h a b r í a de r e s t a u r a r su tesoro y prolon-
garía asi su desunión.
A p a r t i r de la década de 1560, los múltiples efectos del impe-
rio a m e r i c a n o sobre el absolutismo español d e t e r m i n a r o n de
f o r m a creciente su f u t u r o , a u n q u e es preciso n o c o n f u n d i r los
diferentes planos de su actuación. El descubrimiento de las
minas del Potosí i n c r e m e n t ó e n o r m e m e n t e el f l u j o de metales
preciosos coloniales a Sevilla. El s u m i n i s t r o de grandes canti-
dades de plata desde las Américas se convirtió a p a r t i r de
entonces en u n a ayuda decisiva p a r a el E s t a d o español, p o r q u e
proporciono al absolutismo hispánico u n a renta extraordinaria
copiosa y p e r m a n e n t e que estaba f u e r a p o r completo del ám-
bito convencional de las r e n t a s estatales de Europa. De esta
f o r m a , e absolutismo español p u d o c o n t i n u a r prescindiendo
d u r a n t e largo tiempo de la lenta unificación fiscal y adminis-
trativa que f u e la condición previa del absolutismo en otros
países La tenaz obstinación de Aragón se compensó con la
ilimitada condescendencia de Perú. Dicho con otras p a l a b r a s
as colonias pudieron a c t u a r como u n s u s t i t u t o e s t r u c t u r a l de
las provincias en u n sistema político global en el que las ver-
d a d e r a s provincias f u e r o n sustituidas p o r patrimonios a n á r q u i -
cos. En este sentido, n a d a es m á s s o r p r e n d e n t e que la falta
absoluta de u n a contribución aragonesa, o incluso italiana al
e s f u e r z o de guerra español en E u r o p a a finales del siglo xvi
y d u r a n t e todo el siglo x v n . Castilla tuvo que s o p o r t a r práctica-
m e n t e sola la carga fiscal de las interminables c a m p a ñ a s en el
e x t r a n j e r o : tras de ella estaban, precisamente, las minas de las
Indias. Pero la incidencia total del t r i b u t o americano en los
p r e s u p u e s t o s imperiales españoles era, desde luego, m u c h o me-
n o r de lo que se suponía p o p u l a r m e n t e en aquel tiempo En el
p u n t o culminante de las flotas p o r t a d o r a s de tesoros, los me-
tales preciosos de las colonias r e p r e s e n t a r o n únicamente el 20
o 25 p o r 100 de sus rentas totales >\ El grueso de los r e s t a n t e s
n„«t« y n , C h ' Spai" "ldír ,he Habsbur
es, l, Oxford, 1965, p. 128; por su-
puesto, los precios habían aumentado mucho entre tanto
¡
. „ , « - f'hott, «The decline of Spain», Past and Present, 20, noviem-
bre de 1961, reimpreso en T. Aston, comp.. Crisis in Europe, 1560-1660,
España5657
ineresos de Felipe II lo p r o p o r c i o n a b a n las cargas domésticas
castellanas: el tradicional impuesto sobre las ventas o alcabala,
i o s servicios especiales impuestos a los pobres, la cruzada re-
c a u d a d a al clero y a los laicos con la sanción de la Iglesia y
ios bonos públicos o j u r o s vendidos a las clases propietarias.
Los metales americanos, sin embargo, d e s e m p e ñ a r o n t a m b i é n
su papel al sostener la base impositiva metropolitana del Es-
tado de los H a b s b u r g o : los niveles fiscales e x t r e m a d a m e n t e al-
tos de los sucesivos reinados f u e r o n sostenidos i n d i r e c t a m e n t e
por las transferencias privadas de metales preciosos a Castilla,
cuyo 1volumen s u p e r a b a en m á s del doble al de la afluencia pu-
blica 5 ; el notable éxito de los j u r o s como dispositivo p a r a la
obtención de f o n d o s — f u e el p r i m e r u s o que se hizo de estos
bonos p o r u n a m o n a r q u í a absoluta en E u r o p a — se explica par-
cialmente, sin duda, p o r su capacidad p a r a explotar esta n u e v a
riqueza monetaria. Por o t r a parte, el i n c r e m e n t o colonial de las
rentas reales f u e a b s o l u t a m e n t e decisivo, p o r sí mismo, p a r a
la dirección de la política exterior española y p a r a la naturaleza
del E s t a d o español, p o r q u e llegaba en f o r m a metálica, suscep-
tible de utilizarse d i r e c t a m e n t e p a r a f i n a n c i a r los movimientos
de t r o p a s o las m a n i o b r a s diplomáticas en toda E u r o p a , y por-
que p r o p o r c i o n a b a excepcionales o p o r t u n i d a d e s de crédito a
los m o n a r c a s H a b s b u r g o , que podían o b t e n e r en el m e r c a d o
m o n e t a r i o internacional u n a s s u m a s a las que ningún o t r o prin-
cipe podía aspirar 1 6 . Las grandes operaciones militares y nava-
les de Felipe II, desde el canal de la Mancha al m a r Egeo, y
desde Túnez a Amberes, f u e r o n posibles ú n i c a m e n t e a causa
de la extraordinaria flexibilidad financiera debida al excedente
americano.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, el i m p a c t o de los metales
americanos sobre la economía española, entendida c o m o algo
diferente al Estado castellano, no f u e menos i m p o r t a n t e , a u n q u e
en o t r o sentido. En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, el m o d e r a d o
nivel de envíos m a r í t i m o s (con un c o m p o n e n t e m á s alto de oro)
estimuló las exportaciones castellanas, que respondieron rápi-
d a m e n t e a la inflación de precios que siguió a la llegada del
tesoro colonial. Debido a que el 60-70 p o r 100 de estos metales,
página 189 [«La decadencia de España», en C. M. Cipolla comp., La
decadencia económica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973]; Imperta!
SP
™Lynch mita muy bien este tema: Spain under the Habsburgs, l,
^'"piel-re V ilar, Oro y moneda en la historia, 1450-1920, Barcelona, 1969,
páginas 78, 165-8.
 114
Europa occidental
que n o iban d i r e c t a m e n t e a las arcas reales, tenían que com-
p r a r s e como otra mercancía cualquiera a los e m p r e s a r i o s loca-
les de América, se desarrolló u n floreciente comercio con las
colonias, principalmente en textiles, aceite y vino. El control
monopolista de este m e r c a d o c e r r a d o benefició inicialmente a
los p r o d u c t o r e s castellanos, que p u d i e r o n vender en él a pre-
cios inflacionarios, a u n q u e m u y p r o n t o los consumidores del
interior h a b r í a n de q u e j a r s e con a m a r g u r a del coste de la vida
en Castilla 17. H u b o en este proceso, sin embargo, dos movimien-
tos fatales p a r a el c o n j u n t o de la economía castellana. En pri-
m e r lugar, el i n c r e m e n t o de la d e m a n d a colonial provocó una
m a y o r conversión hacia el vino y el olivo de tierras destinadas
antes a la producción de cereal. E s t o reforzó la ya desastrosa
tendencia, alentada p o r la m o n a r q u í a , hacia u n a contracción
de la producción del trigo en benefico de la lana, p o r q u e la
i n d u s t r i a lanera española, c o n t r a r i a m e n t e a la inglesa, n o era
sedentaria, sino t r a s h u m a n t e , y, p o r tanto, e x t r e m a d a m e n t e
d e s t r u c t o r a de las tierras cultivables. El resultado c o n j u n t o de
estas fuerzas h a r í a de E s p a ñ a u n o de los p r i m e r o s países impor-
tadores de grano, p o r vez p r i m e r a en la década de 1570. La
e s t r u c t u r a de la sociedad r u r a l castellana era ya a h o r a com-
p l e t a m e n t e distinta de cualquier otra de E u r o p a occidental.
Los a r r e n d a t a r i o s y pequeños propietarios campesinos consti-
tuían u n a minoría. En el siglo xvi, m á s de la m i t a d de la pobla-
ción rural de Castilla la Nueva (quizá incluso hasta u n 60 ó 70
p o r 100) eran t r a b a j a d o r e s agrícolas o jornaleros 1 8 , cuya pro-
porción en Andalucía era p r o b a b l e m e n t e más alta. H a b í a u n
desempleo muy grande en los pueblos, y unas pesadas r e n t a s
feudales sobre las tierras señoriales. Pero lo m á s s o r p r e n d e n t e
de todo es que los censos españoles de 1571 y 1586 revelan la
existencia de u n a sociedad en la que sólo u n tercio de la pobla-
ción masculina e s t a b a dedicada a la agricultura, m i e n t r a s que
n o menos de sus dos quintas p a r t e s se situaban f u e r a de toda
producción económica directa, «sector terciario» p r e m a t u r o e
h i n c h a d o de la E s p a ñ a absolutista que p r e f i g u r a b a el f u t u r o
e s t a n c a m i e n t o s e c u l a r » . Con todo, el d a ñ o final causado p o r el
" Vilar, Oro y moneda, pp. 180-1.
" Noel Salomon, La campagne de la Nouvelle Castille á la fin du XVI•
stécle, París, 1964, pp. 257-8, 266 [La vida rural castellana en tiempos
de Felipe II, Barcelona, Planeta, 1973], Sobre diezmos, servicios y rentas
veanse pp. 227, 243-4, 250.
" Un historiador portugués ha subrayado las consecuencias de este
extraordinario modelo ocupacional, que cree también válido para Portu-
gal: Vitorino Magalháes Godinho, A estrutura na antiga sociedade por-
tuguesa, Lisboa, 1971, pp. 85-9. Como señala Magalháes Godinho, al ser
68
Inglaterra 118 37
nexo colonial n o se limitó a la agricultura, r a m a d o m i n a n t e
¿ e la p r o d u c c i ó n interior en aquel tiempo. El i n f l u j o de los
metales preciosos procedentes del Nuevo M u n d o provocó tam-
bién u n parasitismo que minó y paralizó progresivamente las
m a n u f a c t u r a s de Castilla. La inflación acelerada elevó los costos
de producción de la industria textil —que o p e r a b a d e n t r o de
unos límites técnicos muy rígidos—, hasta tal p u n t o q u e las
p r e n d a s castellanas n o pudieron c o m p e t i r f i n a l m e n t e ni en el
m e r c a d o colonial ni en el metropolitano. Los comerciantes
intrusos holandeses e ingleses comenzaron a llevarse el pastel
de la d e m a n d a americana, m i e n t r a s que los artículos e x t r a n j e r o s
más b a r a t o s invadían la m i s m a Castilla. Hacia finales de siglo,
los textiles castellanos eran víctimas de la plata boliviana. El
grito salió ya a la superficie: E s p a ñ a son las Indias del extran-
jero; E s p a ñ a se h a convertido en la América de E u r o p a , en u n
terreno p a r a la competencia de bienes e x t r a n j e r o s . De esta
forma, t a n t o la economía agraria como la u r b a n a q u e d a r o n
heridas, en ú l t i m o término, p o r el r e s p l a n d o r del2 0tesoro ame-
ricano, c o m o muchos c o n t e m p o r á n e o s l a m e n t a b a n . El m i s m o
imperio que inyectaba recursos en el a p a r a t o militar del E s t a d o
p a r a sus insólitas aventuras exteriores estaba a r r u i n a n d o el
potencial p r o d u c t i v o de Castilla.
Pero a m b o s efectos e s t a b a n í n t i m a m e n t e ligados. Si el impe-
rio a m e r i c a n o era la perdición de la economía española, el im-
perio europeo era la r u i n a del E s t a d o de los Habsburgo; el
p r i m e r o hacía f i n a n c i e r a m e n t e posible la prolongada lucha p o r
el segundo. Sin los e m b a r q u e s de metales preciosos a Sevilla,
el colosal esfuerzo bélico de Felipe II h u b i e r a sido impensable.
Y f u e p r e c i s a m e n t e este e s f u e r z o lo que h a b r í a de d e r r u m b a r
la original e s t r u c t u r a del a b s o l u t i s m o español. El largo reinado
del Rey Prudente, que cubrió casi toda la segunda m i t a d del
siglo xvi, n o fue exactamente u n a serie u n i f o r m e de fracasos
exteriores, a p e s a r del i n m e n s o gasto y de los severos contra-
tiempos q u e s u f r i ó en la arena internacional. De hecho, su p a u t a
básica no f u e diferente a la de Carlos V: éxito en el sur, d e r r o t a
en el norte. E n el Mediterráneo, la expansión naval t u r c a f u e
la agricultura la rama principal de la producción económica en toda
sociedad preindustrial, una desviación tan grande de la mano de obra
hacia otras actividades tenía como consecuencia inevitable un estanca-
miento a largo plazo.
20
Sobre las reacciones de los contemporáneos a comienzos del si-
glo xvn véase el soberbio ensayo de Vilar, «Le temps du Quichotte»,
Europe, xxxiv, 1956, pp. 3-16 [«El tiempo del Quijote», en Crecimiento
y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974].
 70 Europa occidental
bloqueada definitivamente en Lepanto en 1571, con u n a victoria
q u e confinó p a r a siempre y de f o r m a eficaz a las flotas otoma-
nas d e n t r o de sus propias aguas. Portugal f u e i n c o r p o r a d o sua-
vemente al bloque Habsburgo, p o r m e d i o de u n a diplomacia
dinástica y u n a invasión o p o r t u n a . Su absorción añadió a las
colonias hispánicas de las Indias las n u m e r o s a s posesiones lu-
sitanas en Asia, Africa y América. El m i s m o imperio u l t r a m a r i n o
español a u m e n t ó con la conquista de las Filipinas en el Pací-
fico, que, desde el p u n t o de vista logístico y cultural, f u e la
más a s o m b r o s a colonización del siglo. El a p a r a t o militar del
E s t a d o español se elevó a u n grado m a y o r y m á s f i r m e de peri-
cia y eficacia, y su organización y sistema logísticos se convir-
tieron en los m á s avanzados de E u r o p a . El tradicional deseo
de los hidalgos castellanos de servir en los tercios fortaleció
a sus regimientos de infantería 2 1 , m i e n t r a s que las provincias
italiana y walona se m o s t r a r o n , p a r a la política internacional
de los Habsburgo, como u n a fiable cantera de soldados, ya que
no de impuestos. De m o d o significativo, los contingentes mul-
tinacionales de los ejércitos de los H a b s b u r g o luchaban m e j o r
en t e r r e n o e x t r a n j e r o que en el nativo, y su m i s m a diversidad
p e r m i t í a u n grado relativamente m e n o r de dependencia de mer-
cenarios e x t r a n j e r o s . Por p r i m e r a vez en la E u r o p a m o d e r n a ,
u n amplio ejército regular se m a n t u v o con éxito a gran distancia
de la patria imperial d u r a n t e u n a infinidad de décadas. A
p a r t i r de la llegada de Alba, el e j é r c i t o de Flandes contó alre-
dedor de 65.000 h o m b r e s d u r a n t e el resto de la guerra de los
Ochenta Años con los holandeses, lo que f u e u n hecho sin pre-
cedentes 22. Por o t r a parte, la disposición p e r m a n e n t e de estos
ejércitos en los Países B a j o s habla p o r sí sola. Los holandeses,
que m o s t r a r o n ya un s o r d o descontento p o r las exacciones fis-
cales y las persecuciones religiosas de Carlos V, explotaron en
lo que h a b r í a de convertirse en la p r i m e r a revolución b u r g u e s a
de la historia, b a j o la presión del centralismo tridentino de
Felipe II. La rebelión de Holanda suponía u n a amenaza directa
p a r a los vitales intereses españoles, p o r q u e a m b a s economías
— e s t r e c h a m e n t e ligadas desde la E d a d Media— e r a n en gran
p a r t e complementarias: E s p a ñ a exportaba lana y metales pre-
ciosos a los Países B a j o s e i m p o r t a b a textiles, material de gue-
" El duque de Alba comentó de forma característica: «En nuestra
nación no hay nada más importante que introducir a los hidalgos y otras
personas de sustancia en la infantería, de forma que no todo se deje en
manos de los jornaleros y lacayos». Parker, The army of Flanders and the
Spamsh road, p. 41.
Parker, The army of Flanders and the Spanish road, pp. 27-31.
71
España
rra grano y pertrechos navales. Además, Flandes aseguraba el
L r c o estratégico de Francia y era, pues, u n p u n t o neurálgico
en la hegemonía internacional de los H a b s b u r g o . Pues bien, a
pesar de sus inmensos esfuerzos, el p o d e r militar español f u e in-
capaz de r o m p e r la resistencia de las Provincias Unidas. Por o t r a
parte, la intervención a r m a d a de Felipe II en las guerras de
religión f r a n c e s a s y su a t a q u e naval a I n g l a t e r r a —dos amplia-
ciones fatales del teatro bélico original en Flandes— f u e r o n
rechazadas: la dispersión de la Armada Invencible y el acceso
al trono de E n r i q u e IV m a r c a n la d e r r o t a de su atrevida política
en el norte. Con todo, el balance internacional al final de su
reinado era todavía a p a r e n t e m e n t e formidable, lo q u e resultó
peligroso p a r a sus sucesores, a los que legó u n sentido intacto
de su e s t a t u r a continental. El s u r de los Países B a j o s había
sido r e c o n q u i s t a d o y fortificado. Las flotas lusohispánicas se
reconstituyeron r á p i d a m e n t e después de 1588 y rechazaron con
éxito los asaltos ingleses contra las r u t a s atlánticas de metales
preciosos. Y la m o n a r q u í a f r a n c e s a f u e salvada, en úlimo tér-
mino, del p r o t e s t a n t i s m o .
E n España, p o r o t r a parte, el legado de Felipe II al comen-
zar el siglo x v n era más visiblemente sombrío. Castilla tenía
ahora p o r vez p r i m e r a u n a capital f i j a en Madrid, lo que faci-
litaba el gobierno central. El Consejo de Estado, d o m i n a d o
por los grandes y que deliberaba sobre los asuntos i m p o r t a n t e s
de gobierno, estaba más que c o n t r a b a l a n c e a d o p o r la acrecen-
tada importancia del secretariado del rey, cuyos diligentes fun-
cionarios j u r i s t a s proveían a aquel m o n a r c a , atado a su mesa
de despacho, de los i n s t r u m e n t o s burocráticos de gobierno m á s
adaptados a su genio. La unificación administrativa de los patri-
monios dinásticos n o se prosiguió, sin embargo, con coherencia
alguna. Las r e f o r m a s absolutistas se f o r z a r o n en los Países
Bajos, donde c o n d u j e r o n al desastre, y en Italia, donde tuvieron
u n éxito de m o d e s t a s dimensiones. E n la propia península Ibé-
rica, p o r el contrario, n u n c a se intentó seriamente ningún pro-
greso en esta m i s m a dirección. La a u t o n o m í a constitucional y
legal p o r t u g u e s a se respetó escrupulosamente; ninguna interfe-
rencia castellana p e r t u r b ó el orden tradicional de esta nueva
región occidental. E n las provincias orientales, el particularis-
m o aragonés provocó f r o n t a l m e n t e al rey, protegiendo a su
fugitivo secretario Antonio Pérez de la justicia real p o r medio
de motines a r m a d o s ; u n a fuerza invasora aplastó en 1591 esta
descarada sedición, pero Felipe se abstuvo de cualquier ocu-
pación p e r m a n e n t e de Aragón o de m o d i f i c a r sustancialmente
 114
Europa occidental
su constitución 2 3 . La o p o r t u n i d a d p a r a u n a solución centralista
se d e j ó escapar deliberadamente. Mientras tanto, la situación
económica de la m o n a r q u í a y del país se f u e d e t e r i o r a n d o omi-
n o s a m e n t e a finales de siglo. Los envíos de plata llegaron a
sus niveles m á s altos e n t r e 1590 y 1600, p e r o los costos de
guerra habían crecido t a n t o que se i m p u s o en Castilla u n nuevo
t r i b u t o sobre el c o n s u m o que afectaba esencialmente a los ali-
m e n t o s —los millones— y que se convirtió en adelante en u n a
carga todavía m á s p e s a d a sobre los p o b r e s de los campos y las
ciudades Las r e n t a s totales de Felipe II se habían más que
cuadruplicado a finales de su reinado 2 4 : a p e s a r de todo le
sorprendió u n a b a n c a r r o t a oficial en 1596. Tres años m á s t a r d e
a p e o r peste de la época se abatió sobre España, diezmando
la poblacion de la península.
La subida al t r o n o de Felipe I I I f u e seguida de la paz con
Inglaterra (1604), u n a nueva b a n c a r r o t a (1607) y la reticente
f i r m a de u n a tregua con Holanda (1609). El nuevo régimen
estaba d o m i n a d o p o r el aristócrata valenciano Lerma u n pri-
vado frivolo y venal que había i m p u e s t o su ascendiente personal
sobre el rey. La paz t r a j o consigo u n a pródiga ostentación
cortesana y la multiplicación de los honores; el viejo secreta-
n a d o perdió su influencia política, m i e n t r a s la nobleza cas-
tellana se congregaba de nuevo en t o r n o al suavizado c e n t r o
del Estado. Las dos únicas y notables medidas gubernativas de
Lerma f u e r o n el sistemático u s o de devaluaciones p a r a salvar
las finanzas reales, i n u n d a n d o al país con el devaluado vellón
de cobre, y la expulsión en m a s a de E s p a ñ a de los moriscos
que ú n i c a m e n t e sirvió p a r a debilitar la economía r u r a l a r a g o
nesa y valenciana: los resultados inevitables f u e r o n la inflación
de precios y la escasez de fuerza de t r a b a j o . Mucho m á s grave
a largo plazo, sin embargo, f u e la silenciosa t r a n s f o r m a c i ó n que
estaba teniendo lugar en el c o n j u n t o de la relación comercial
e n t r e E s p a ñ a y América. Aproximadamente desde 1600 en ade-
lante, las colonias a m e r i c a n a s estaban alcanzando cada vez más
la autosuficiencia en los artículos básicos que habían impor-
tado tradicionalmente de E s p a ñ a : grano, aceite y vino; se co-
menzaba también a p r o d u c i r ahora localmente p a ñ o basto- la
construcción de barcos se desarrollaba con rapidez y el comer-
cio e n t r e las colonias experimentó u n alza repentina. Estos
cambios coincidían con el crecimiento de una aristocracia
1- n „ » e l i p e K Z rx e , l i m i " a / e < ? u c i r l o s poderes de la Diputació local (en
introdnrir í d e la unan
' ™ d a d ) y ¿el cargo de justicia, y a
introducir en Aragón virreyes no autóctonos
Lynch, Spain under the Habsburgs, n , pp. 12-13.
72
Inglaterra 118 39
rriolla en las colonias, cuya riqueza provenía m á s de la agri-
cultura que de la minería 2 5 . Las propias minas e n t r a r o n en u n a
o r o f u n d a crisis desde la segunda década del siglo Xvn. En p a r t e
a causa del colapso demográfico de la f u e r z a de t r a b a j o india
p r o d u c i d o p o r las epidemias devastadoras y p o r la sobre-
explotación en las cuadrillas s u b t e r r á n e a s — y en p a r t e p o r
agotamiento del filón, la producción de plata comenzó a b a j a r .
El descenso desde el p u n t o más alto del siglo a n t e r i o r f u e
inicialmente gradual. Pero la composición y dirección del co-
mercio e n t r e el Viejo y el Nuevo M u n d o estaban t r a n s f o r m á n -
dose irreversiblemente en d e t r i m e n t o de Castilla. El modelo de
importación colonial c a m b i a b a hacia bienes m a n u f a c t u r a d o s
más sofisticados, que E s p a ñ a no podía proveer, y que llevaban
de c o n t r a b a n d o los comerciantes ingleses u holandeses; el ca-
pital local p r e f e r í a la inversión sobre el t e r r e n o antes que la
transferencia a Sevilla, y los e m b a r q u e s nativos americanos
i n c r e m e n t a r o n su participación en los fletes atlánticos. El resul-
tado neto f u e u n descenso calamitoso del comercio español con
sus posesiones americanas, cuyo tonelaje total cayó en u n 60
p o r 100 desde 1606-10 a 1646-50.
E n tiempos de Lerma, las consecuencias definitivas de este
proceso permanecían a ú n ocultas p a r a el f u t u r o , p e r o el rela-
tivo declinar de E s p a ñ a en los m a r e s y el auge a sus expensas
de las potencias p r o t e s t a n t e s de Inglaterra y Holanda ya eran
visibles. T a n t o la reconquista de la república holandesa como
la invasión de Inglaterra habían f r a c a s a d o en el siglo XVI. Pero
desde esa fecha, los dos enemigos m a r í t i m o s de E s p a ñ a se ha-
bían h e c h o más prósperos y poderosos, m i e n t r a s la R e f o r m a
continuaba su avance en la E u r o p a central. El cese de hostili-
dades d u r a n t e u n a década b a j o el m a n d a t o de L e r m a convenció
únicamente a la nueva generación de generales y diplomáticos
imperialistas —Zúñiga, Gondomar, Osuna, B e d m a r , F u e n t e s -
de que E s p a ñ a n o podía permitirse el l u j o de la paz, p o r m á s
que la guerra fuese cara. El acceso de Felipe IV al trono, y la
subida del a u t o r i t a r i o conde-duque de Olivares al m á s alto po-
der en Madrid, coincidieron con u n a sublevación en las tierras
de Bohemia de la r a m a austríaca de los Habsburgo. Aparecía
así ahora la ocasión p a r a aplastar al p r o t e s t a n t i s m o en Ale-
m a n i a y a j u s t a r las cuentas con Holanda, u n objetivo interrela-
cionado con la necesidad estratégica de dominar el corredor
de Renania p a r a los movimientos de t r o p a s e n t r e Italia y Flan-
des. La guerra europea fue, pues, desencadenada u n a vez más,
B
Lynch, Spain under the Habsburgs, n , p. 11.
 108
Europa occidental
p o r i n t e r m e d i o de Viena p e r o p o r iniciativa de Madrid, en la
década de 1620. El t r a n s c u r s o de la guerra de los Treinta Años
invirtió c u r i o s a m e n t e el modelo de las dos grandes confronta-
ciones de los ejércitos de los H a b s b u r g o en el siglo anterior.
Mientras Carlos V y Felipe II habían conseguido victorias ini-
ciales en el s u r de E u r o p a y s u f r i d o d e r r o t a s finales en el
norte, las t r o p a s de Felipe IV alcanzaron éxitos t e m p r a n o s en
el n o r t e sólo p a r a e x p e r i m e n t a r desastres definitivos en el sur.
El volumen de la movilización española p a r a esta tercera y úl-
tima confrontación general f u e formidable: en 1625, Felipe IV
reunía a 300.000 h o m b r e s b a j o sus órdenes 2 6 . Los Estados de
Bohemia f u e r o n aplastados en la batalla de la Montaña Blanca
con ayuda de subsidios y veteranos hispánicos, y la causa deí
p r o t e s t a n t i s m o f u e d e r r o t a d a p e r m a n e n t e m e n t e en tierras che-
cas. Con la c a p t u r a de Breda, Spínola forzó la r e t i r a d a de los
holandeses. El c o n t r a a t a q u e sueco en Alemania, tras d e r r o t a r
a los ejércitos de Austria y de la Liga, f u e deshecho en Nordlin-
gen p o r los tercios españoles al m a n d o del Cardenal-Infante.
Pero f u e r o n p r e c i s a m e n t e estas victorias las que forzaron final-
m e n t e la e n t r a d a de Francia en las hostilidades, inclinando deci-
sivamente la balanza militar contra España. La reacción de Pa-
rís ante Nordlingen, en 1634, f u e la declaración de guerra de
Richelieu en 1635. Los resultados se hicieron m u y p r o n t o evi-
dentes. Breda f u e reconquistada p o r los holandeses en 1637.
Breisach, n u d o de los caminos a Flandes, cayó u n a ñ o después.
Al a ñ o siguiente, el grueso de la flota española f u e enviada al
f o n d o del m a r en las Dunas, u n golpe m u c h o p e o r p a r a la
m a r i n a de los H a b s b u r g o que el destino de la Armada Inven-
cible. Por último, en 1643, el e j é r c i t o f r a n c é s acabó con la
supremacía de los tercios en Rocroi. La intervención militar
de la Francia borbónica se había revelado como algo m u y dife-
r e n t e a las confrontaciones con los Valois en el siglo anterior.
La nueva naturaleza y el peso del a b s o l u t i s m o f r a n c é s fueron
los que h a b r í a n de provocar la caída del poderío imperial espa-
ñol en E u r o p a . Porque m i e n t r a s en el siglo xvi Carlos V y
Felipe II se habían aprovechado de la debilidad interna del Es-
t a d o francés, utilizando la desafección provincial p a r a invadir
Francia, a h o r a los papeles se habían trastocado: u n absolutismo
f r a n c é s más m a d u r o era capaz de explotar la sedición aristo-
crática y el s e p a r a t i s m o regional d e . l a península Ibérica p a r a
invadir la propia España. En la década de 1520 los ejércitos
españoles m a r c h a r o n sobre Provenza, en la de 1590 sobre el
" Parker, The army of Flanders and the Spanish road, p. 6.
75
Francia
Languedoc, B r e t a ñ a y la Isla de Francia, con la alianza o la
complacencia de los disidentes locales. E n la década de 1640,
l o S soldados y b a r c o s franceses luchaban j u n t o a los rebeldes
contra los H a b s b u r g o en Cataluña, Portugal y Nápoles: el ab-
solutismo español estaba a c o r r a l a d o en su p r o p i o terreno.
Al fin, la prolongada tensión del conflicto internacional en el
norte se d e j ó sentir en la propia península Ibérica. Tuvo q u e
declararse u n a nueva b a n c a r r o t a de E s t a d o en 1627; el vellón
fue devaluado en u n 50 p o r 100 en 1628, a lo que siguió en
1629-31 u n f u e r t e b a j ó n en el comercio transatlántico; la flota
de la plata n o p u d o llegar en 164027. Los costes totales de la
guerra provocaron nuevos t r i b u t o s sobre el consumo, imposi-
ción de contribuciones al clero, confiscación de los intereses
de los b o n o s públicos, e m b a r g o de los t r a n s p o r t e s de metales
preciosos privados, ventas ilimitadas de honores y —especial-
mente— de jurisdicciones señoriales a la nobleza. Todas estas
medidas n o f u e r o n suficientes, sin embargo, p a r a r e c a u d a r las
s u m a s necesarias p a r a la prosecución de la lucha, p o r q u e sus
costos eran soportados p r á c t i c a m e n t e p o r Castilla sola. Portu-
gal n o producía a b s o l u t a m e n t e ninguna r e n t a a Madrid, por-
que los subsidios locales se destinaban a fines defensivos en las
colonias portuguesas. Flandes era c r ó n i c a m e n t e deficitario.
Nápoles y Sicilia habían contribuido en el siglo anterior con
u n a s u m a m o d e s t a p e r o respetable al tesoro central. Ahora,
sin embargo, los costos de la defensa de Milán y del manteni-
m i e n t o de los presidios en Toscana absorbían todas sus rentas,
a pesar del i n c r e m e n t o en los impuestos, la venta de cargos y
las enajenaciones de tierras. Italia proveía todavía u n a valio-
sísima contribución h u m a n a a la guerra, p e r o ningún dinero .
Navarra, Aragón y Valencia contribuían a lo s u m o con escasas
y p e q u e ñ a s ayudas a la dinastía en sus m o m e n t o s de peligro.
Cataluña, la región más rica del reino oriental y la provincia
más parsimoniosa de todas, n o p e r m i t í a que los impuestos se
gastaran ni que las t r o p a s se enviaran f u e r a de sus f r o n t e r a s .
El costo histórico del f r a c a s o del E s t a d o de los H a b s b u r g o p a r a
armonizar sus reinos ya era evidente al comienzo de la guerra
de los Treinta Años. Olivares, que se p e r c a t ó de los graves
" Elliott, Imperial Spain, p. 343.
a
Sobre el comportamiento financiero de las posesiones italianas, v é a «
A. Domínguez Ortiz, Política y hacienda de Felipe IV Madrid, 1%0, pa-
ginas 161-4. En general, el papel de los componentes italianos del imperio
español en Europa se ha estudiado poco, aunque es evidente que no sera
posible ningún estudio satisfactorio del conjunto del sistema imperial
hasta que esta laguna no se haya colmado.
 114
Europa occidental 114 Inglaterra
77

peligros que e n t r a ñ a b a p a r a el sistema del E s t a d o la falta de

mandos castellanos y de las pérdidas s u f r i d a s c o n t r a los fran-
u n a integración central y de la aislada y peligrosa hegemonía
ceses. El b a j o clero azuzó el fervor regionalista. El campesi-
de Castilla d e n t r o de ese sistema, p r o p u s o a Felipe IV u n a pro-
nado, asolado p o r los alojamientos y las requisas, se levantó
f u n d a r e f o r m a de toda la e s t r u c t u r a , en u n m e m o r á n d u m se-
contra las t r o p a s en u n a insurrección generalizada. Los jorna-
creto de 1624. Defendía Olivares la equiparación simultánea
l e r 0 s del c a m p o y los p a r a d o s que pululaban en las ciudades
de las cargas fiscales y las responsabilidades políticas e n t r e los
provocaron violentos disturbios en Barcelona y en otras pobla-
diferentes patrimonios dinásticos, lo que habría p e r m i t i d o el
ciones 31. La revolución catalana de 1640 f u n d i ó los agravios de
acceso regular de los nobles aragoneses, catalanes e italianos
todas las clases sociales, excepto u n p u ñ a d o de magnates, en
a los más altos puestos del servicio real, a c a m b i o de u n a dis-
una explosión imparable. El poder de los H a b s b u r g o en Cata-
tribución m á s equitativa de la carga impositiva y la aceptación
luña se desintegró. La nobleza y el p a t r i c i a d o provocaron la
de leyes u n i f o r m e s modeladas sobre las de Castilla 2 9 . Este ante-
ocupación f r a n c e s a con o b j e t o de a t a j a r los peligros del radica-
proyecto era demasiado atrevido p a r a ser d a d o a la publicidad,
lismo p o p u l a r y bloquear u n a reconquista castellana. Cataluña
p o r miedo a la reacción castellana y n o castellana. Pero Oliva-
se convirtió, d u r a n t e u n a década, en p r o t e c t o r a d o francés.
res elaboró también un segundo proyecto m á s limitado, la
Mientras tanto, en el o t r o lado de la península, Portugal había
«Unión de Armas», p a r a la creación de un ejército c o m ú n de
organizado su propia sublevación pocos meses después de la
reserva de 140.000 h o m b r e s que se reclutaría y estaría mante-
rebelión catalana. La aristocracia local, resentida p o r la pér-
nido p o r todas las posesiones españolas p a r a su c o m ú n defensa.
dida de Brasil ante los holandeses, y segura de los sentimientos
Este proyecto, publicado oficialmente en 1626, f u e a t a c a d o en
anticastellanos de las masas, n o tuvo ninguna dificultad en rea-
todas p a r t e s debido al p a r t i c u l a r i s m o tradicional. Cataluña, es-
f i r m a r su independencia, u n a vez que Olivares cometió el e r r o r
pecialmente, se negó a tener n a d a que ver con él, y en la prác-
garrafal de c o n c e n t r a r los ejércitos reales en el este, muy bien
tica el proyecto se quedó en letra m u e r t a .
defendido y donde las fuerzas franco-catalanas eran victoriosas,
Pero a medida que t r a n s c u r r í a el conflicto y e m p e o r a b a la
y no en el oeste, relativamente desmilitarizado 3 2 . Olivares cayó
posición española, la presión p a r a r e c a b a r alguna asistencia ca-
en 1643; c u a t r o años después, Nápoles y Sicilia se sacudieron
talana se hizo en Madrid cada vez m á s desesperada. Olivares
a su vez la dominación española. El conflicto europeo había
decidió forzar la e n t r a d a de Cataluña en la guerra a t a c a n d o a
agotado la hacienda y la economía del imperio de los H a b s b u r g o
Francia a través de su f r o n t e r a sudoriental en 1639, con lo que
en el sur, dislocando su sistema político. En el cataclismo de la
ponía de facto a la reticente provincia en la p r i m e r a línea de
década de 1640, a medida que E s p a ñ a s u c u m b í a en la guerra
las operaciones españolas. Este juego t e m e r a r i o se volvió con-
de los Treinta Años y la b a n c a r r o t a , la peste, el despoblamiento
tra sus autores de f o r m a desastrosa La nobleza catalana, mo-
y la invasión se hacían presentes, f u e inevitable que la c o n f u s a
rosa y de miras estrechas, privada de oficios r e m u n e r a d o r e s y
unión de los p a t r i m o n i o s dinásticos se dividiera: las revueltas
aficionada al b a n d i d a j e de monte, se enfureció a causa de los
secesionistas de Portugal, Cataluña y Nápoles constituyeron u n
29
juicio sobre la debilidad del absolutismo español, que se había
La mejor exposición de este programa se encuentra en Elliott The expandido d e m a s i a d o p r o n t o y con excesiva rapidez, a causa
revolt of the Catalans, Cambridge, 1963, pp. 199-204 [La rebelión de los
catalanes, Madrid, Siglo XXI, 1977], Domínguez afirma que Olivares no de su f o r t u n a u l t r a m a r i n a , sin h a b e r t e r m i n a d o sus cimientos
tuyo una política interior, al estar ocupado exclusivamente en los asuntos metropolitanos.
extranjeros: La sociedad española en el siglo XVI, i, Madrid 1963 p 15 Al final, el estallido de la F r o n d a salvó p a r a E s p a ñ a a Cata-
Pero tanto sus tempranas reformas interiores como el aliento de sus
reC
« ^ n C 1 0 n e S e n e I memorándum de 1624 desmienten esta opinión luña e Italia. Mazarino, p r e o c u p a d o p o r la t e m p e s t a d interior,
Olivares era consciente del riesgo que iba a correr: «No puede mi a b a n d o n ó Cataluña, y después de que los señores napolitanos
cabeza resistir la luz de la vela ni de una ventana [...] A mi corto juicio volvieron a descubrir la lealtad hacia su soberano en Italia,
parece que es el de perderse todo sin remedio o el salvarse la barca
Aquí va religión, rey, reino, nación, todo, y si no hubiese fuerzas morir donde había estallado u n a a m e n a z a d o r a revuelta social de po-
en la demanda, que mejor es morir y más justo que entrar en otro
dominio y mas de herejes que si Ies juzgo a franceses. Acábese todo o 11
sea Castilla cabeza del mundo con ser la de la monarquía de V M » Ci- Elliott, The revolt of the Catalans, pp. 460-8, 473-6, 486-7
52
tado en Elliott, The revolt of the Catalans, p 310 A. Domínguez Ortiz, The golden century of Spain, 1556-1659, Londres,
1971, p. 103.
 114
Europa occidental
bres rurales y u r b a n o s , la intervención f r a n c e s a t e r m i n ó Sin
embargo, incluso tras la recuperación de la última provincia
mediterránea, la guerra se a r r a s t r ó d u r a n t e otros quince años
c o n t r a los holandeses, los franceses, los ingleses y los portu-
gueses. En la década de 1650 h u b o m á s pérdidas en Flandes
p e r o lo que m á s se prolongó f u e la lenta tentativa de recon-
q u i s t a r Portugal. Por entonces, la clase de los hidalgos caste-
llanos había p e r d i d o todo apetito p o r el c a m p o de batalla- la
desilusión militar era absoluta e n t r e todos los españoles En
las ultimas c a m p a ñ a s fronterizas lucharon principalmente re-
clutas italianos, cuyas deficiencias eran suplidas con mercena-
rios irlandeses o alemanes 33. Su único resultado f u e la ruina
de la m a y o r p a r t e de E x t r e m a d u r a y la reducción de las finan-
zas g u b e r n a m e n t a l e s a su p u n t o m á s b a j o de manipulación y
déficit, fútiles. Hasta 1668 no se aceptó la paz ni la independencia
portuguesa Seis años más t a r d e tuvo que cederse a Francia el
Franco-Condado. El reinado paralítico de Carlos II presenció
la reconquista del p o d e r político central p o r los grandes que
se aseguraron la dominación directa del E s t a d o con el golpe
aristocrático de 1677, cuando don J u a n José de Austria —su
candidato p a r a la regencia— c o n d u j o a Madrid con todo éxito
u n ejercito aragonés. Ese m i s m o reinado experimentó la más
negra depresión económica del siglo, con cierre de industrias
colapso de la moneda, reversión a u n intercambio de t r u e q u e '
escasez de alimentos y disturbios p o r el pan. E n t r e 1600 y 1700
la poblacion total de E s p a ñ a descendió de 8.500.000 a 7 000 000
la p e o r regresión demográfica de Occidente. El E s t a d o de los
H a b s b u r g o estaba m o r i b u n d o a finales de siglo: su m u e r t e en
la persona de su espectral soberano, Carlos II el Hechizado, era
esperada en todas las cancillerías europeas c o m o la señal que
convertiría a E s p a ñ a en el botín de E u r o p a .
De hecho, el resultado de la g u e r r a de sucesión española
renovó el absolutismo en Madrid, al liquidar sus ingobernables
responsabilidades exteriores. Los Países B a j o s e Italia queda-
r o n definitivamente perdidos. Aragón y Cataluña, que habían
apoyado al c a n d i d a t o austríaco, f u e r o n d e r r o t a d o s y sometidos
en la guerra civil que tuvo lugar d e n t r o de la guerra internacio-
nal. Una nueva dinastía f r a n c e s a se instaló en España. La mo-
n a r q u í a borbónica consiguió lo que los H a b s b u r g o habían sido
incapaces de hacer. Los grandes - m u c h o s de los cuales se ha-
bían p a s a d o al c a m p o angloaustriaco en la guerra de sucesión—
TU" Ly
ü f h ' Scentury
The golden
pain under the
of Spain, Habsburgs,
pp. 39-40. n . pp. 122-3: Domineuez
Domínguez Ortir
urtiz.
78
Inglaterra 118 42
fueron sometidos y excluidos del p o d e r central. Por m e d i o de
, importación de la experiencia y de las técnicas m u c h o más
J n z a d a s del absolutismo francés, los funcionarios civiles ex-
u d a d o s crearon en el siglo x v m u n E s t a d o u n i t a r i o y centra-
lizado 3 4 Los sistemas de Estados de Aragón, Valencia y Cataluña
fueron eliminados y su p a r t i c u l a r i s m o quedó suprimido, mien-
tras se introducía el i n s t r u m e n t o f r a n c é s de los intendants rea-
les para el gobierno u n i f o r m e de las provincias. El ejército f u e
drásticamente r e f u n d i d o y profesionalizado con u n a base semi-
rreclutad'a y un m a n d o rígidamente aristocrático. La administra-
ción colonial f u e reforzada y r e f o r m a d a : libres de sus p o s e s i o
nes europeas, los Borbones m o s t r a r o n que E s p a ñ a podía gober-
nar su imperio a m e r i c a n o de f o r m a competente y rentable. De
hecho este f u e el siglo en el que, al fin, emergió g r a d u a l m e n t e
una España unida, como algo opuesto a la semiumversal mo-
narquía española de los Habsburgo 3 5 .
Con todo la o b r a de la burocracia Carolina que racionalizó
el E s t a d o español n o p u d o revitalizar a la sociedad española.
Era ya d e m a s i a d o t a r d e p a r a iniciar u n desarrollo c o m p a r a b l e
al de Francia o Inglaterra. La o t r o r a dinámica economía caste-
llana había recibido su golpe de gracia b a j o Felipe IV Y aun-
que se p r o d u j o u n a verdadera recuperación demográfica (la
población se elevó de siete a once millones) y el cultivo del
cereal se extendió considerablemente en E s p a ñ a , solo el 6U
por 100 de la población tenía algún t r a b a j o en la agricultura,
mientras que las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s habían desaparecido
p r á c t i c a m e n t e de la f o r m a c i ó n social metropolitana. Tras el
colapso de las minas americanas en el siglo x v n , se p r o d u j o u n
nuevo auge de la plata mexicana en el siglo XVIII, que, a falta
de u n a i m p o r t a n t e industria nacional, p r o b a b l e m e n t e contribuyó
más a la expansión f r a n c e s a que a la española 3 6 . El capital
local se desvió, como antes, hacia las rentas públicas o la tierra.
La administración del E s t a d o n o era n u m é r i c a m e n t e m u y am-
» Véase Henry Kamen, The War of Succession in Spain 1700-1715,
Londres, 1969, pp. 84-117. El principal arquitecto de la nueva administra-
ción fue Bergeyck, un flamenco procedente de Bruselas; pp. 237-40.
» Fue en esta época cuando se adoptaron la bandera y el himno na-
cionales. Estas frases de Domínguez son significativas: «Mas pequeña
que el imperio, más grande que Castilla, España creación excelsa de nues-
tro siglo xvm, surgió de su nebulosa y adquinó una forma sólida y tan-
gible [ ] Antes de la guerra de la Independencia, el ideal plástico y la
imagen simbólica de la nación tal como hoy la conocemos ^
esencialmente completos.» Antonio Domínguez Or iz, La sociedad
en el siglo XVIII, Madrid, 1955, pp. 41, 43; es el mejor libro sobre este
período. . ...,,
" Vilar, Oro y moneda, pp. 348-61, J1>1<.
 80 Europa occidental
plia, p e r o estaba plagada de empleomanía, la b ú s q u e d a afanosa
del cargo p o r u n a nobleza empobrecida. Los e n o r m e s latifun-
dios del sur, cultivados p o r cuadrillas de jornaleros, proveían
las f o r t u n a s de una estancada nobleza de grandes, asentada en
las capitales de provincia Desde mediados del siglo en adelan-
te h u b o un r e f l u j o de la m á s alta nobleza hacia los puestos
ministeriales, m i e n t r a s las facciones «civil» y «militar» lucha-
ban p o r el p o d e r en Madrid: el gobierno del aristócrata arago-
nés Aranda correspondió al p u n t o m á s alto de la influencia
directa de la gran nobleza en la capital 3 8 . Sin e m b a r g o el
í m p e t u político del nuevo orden estaba llegando a su fin ' E n
los últimos años del siglo, la corte borbónica estaba s u m i d a en
una completa decadencia —que r e c o r d a b a a la de su prede-
c e s o r — b a j o el control negligente y c o r r u p t o de Godoy el
ultimo .privado. Los límites del renacimiento del siglo X V I I I
cuyo epilogo h a b r í a de ser el ignominioso colapso de la dinas-
tía en 1808, siempre fueron evidentes en la e s t r u c t u r a adminis-
trativa de la E s p a ñ a borbónica, porque, incluso tras las refor-
m a s Carolinas, la a u t o r i d a d del E s t a d o absolutista sobre vastas
zonas del país cesaba en el plano municipal. H a s t a la invasión
napoleónica, m á s de la mitad de las ciudades españolas no esta-
ban b a j o jurisdicción monárquica, sino b a j o jurisdicción seño-
rial o clerical. El régimen de los señoríos, u n a reliquia medieval
q u e se r e m o n t a b a a los siglos XII y x m , tenía m á s importancia
económica que política p a r a los nobles que controlaban aque-
llas jurisdicciones, p e r o no sólo les aseguraba beneficios, sino
también un p o d e r local jurídico y administrativo 3 ». Estas «com-
binaciones de soberanía y propiedad» f u e r o n u n a reveladora su-
pervivencia de los principios de señorío territorial en la época
del absolutismo. El ancien régime conservó sus raíces feudales
en E s p a ñ a h a s t a su último día.
37
Hay un retrato memorable de esta clase social en Ravmond Carr
c o m p
¿ T ; ; pp. 43°5°9 "The ™bili<y "" ^ Z i c e t k
" Domínguez Órtiz, La sociedad española en el siglo XVIII pp 93 178
Dommguez ofrece un amplio estudio del modelo de los señoríos en
rég men
S I P í l a Q U e S1l ñori 1 en
0 S f d''e s c r i b e
La
sociedad HZoll en
citada ' ' ^ n la frase más arriba
4 FRANCIA
Francia p r e s e n t a u n a evolución muy distinta a la del modelo
hispánico. El absolutismo n o gozó aquí de u n a s v e n t a j a s tan
t e m p r a n a s como en España, en la f o r m a de u n lucrativo impe-
rio u l t r a m a r i n o . Por otra parte, t a m p o c o tuvo que e n f r e n t a r s e
en el interior a los p e r m a n e n t e s p r o b l e m a s estructurales de
unir reinos dispares, con u n o s legados políticos y culturales
radicalmente opuestos. La m o n a r q u í a de los Capeto, como ya
hemos visto, extendió l e n t a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media sus
derechos de soberanía hacia el exterior de su base original en
la Isla de Francia, en un movimiento gradual de unificación
concéntrica que abarcaría desde Flandes al Mediterráneo. Nun-
ca tuvo que luchar con ningún o t r o reino territorial de u n
rango feudal comparable d e n t r o de Francia: en tierras france-
sas sólo había un reino, a p a r t e del p e q u e ñ o y semi-ibérico
E s t a d o de Navarra, situado en las r e m o t a s laderas de los Piri-
neos. Los lejanos ducados y condados de Francia siempre ha-
bían p r e s t a d o lealtad nominal a la dinastía central, incluso
a u n q u e f u e r a como vasallos inicialmente m á s poderosos que su
señor real, lo que p e r m i t í a u n a j e r a r q u í a jurídica que facilitaría
más adelante la integración política. Las diferencias sociales y
lingüísticas que s e p a r a b a n al s u r del norte, a u n q u e persistentes
y pronunciadas, n u n c a f u e r o n tan grandes como las que sepa-
r a b a n al este del oeste en España. El sistema legal y el lenguaje
distintos del Midi no coincidían, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la mo-
narquía con la principal h e n d e d u r a militar y diplomática q u e
dividía a Francia a finales de la E d a d Media: la casa de Bor-
goña el p o d e r rival más i m p o r t a n t e alineado contra la dinastía
de los Capeto, era u n d u c a d o del norte. A pesar de todo, el
p a r t i c u l a r i s m o del sur sería u n a fuerza constante y latente en
la p r i m e r a época m o d e r n a , a d o p t a n d o f o r m a s encubiertas y
nuevos disfraces en las crisis sucesivas. El control político real
de la m o n a r q u í a f r a n c e s a n u n c a f u e t e r r i t o r i a l m e n t e u n i f o r m e :
siempre f u e m e n o r en la periferia del país, disminuyendo pro-
gresivamente en las provincias recién adquiridas y m a s lejanas
de París. Al m i s m o tiempo, el volumen demográfico total de
Francia ponía p o r sí m i s m o algunos obstáculos f o r m i d a b l e s a
 106
Europa occidental
la unificación administrativa: u n o s 20 millones de h a b i t a n t e s
la hacían, p o r lo menos, dos veces m á s poblada que E s p a ñ a en
el siglo xvi. La rigidez y claridad de las b a r r e r a s internas con-
t r a el a b s o l u t i s m o unitario en E s p a ñ a q u e d a b a n equilibradas
en consecuencia, p o r la m á s densa p r o f u s i ó n y variedad de la
vida regional d e n t r o del sistema político francés. Por t a n t o
en la Francia medieval n o tuvo lugar ningún avance constitucio^
nal lineal después de la consolidación de los Capeto Al con-
t r a j o , la historia de la construcción del absolutismo f r a n c é s
n a b n a de ser la de una progresión «convulsiva» hacia u n E s t a d o
m o n á r q u i c o centralizado, r e p e t i d a m e n t e i n t e r r u m p i d a p o r re-
caídas en la desintegración y en la a n a r q u í a provincial, seguidas
de una reacción intensificada hacia la concentración del p o d e r
monárquico, hasta que al final se construyera u n a e s t r u c t u r a
e x t r e m a d a m e n t e sólida y estable. Las tres grandes r u p t u r a s
ael orden político f u e r o n , n a t u r a l m e n t e , la guerra de los Cien
Anos en el siglo xv, las guerras de religión en el siglo xvi y la
F r o n d a en el siglo x v n . La transición de la m o n a r q u í a medieval
a la absoluta se vio paralizada en u n p r i m e r m o m e n t o y ace-
lerada i n m e d i a t a m e n t e después p o r estas crisis, cuyo ú l t i m o
resultado sería la creación de u n culto a la autoridad real, en
la época de Luis XIV, sin parangón en ningún o t r o país de
E u r o p a occidental.
La lenta centralización concéntrica de los reyes Capeto
expuesta m á s arriba, llegó a u n final a b r u p t o con la extinción
de su linaje a mediados del siglo xiv, que f u e la señal p a r a el
comienzo de la guerra de los Cien Años. El estallido de vio-
lentas luchas e n t r e los grandes señores d e n t r o de la m i s m a
Francia, b a j o los débiles reyes Valois, c o n d u j o finalmente a u n
a t a q u e c o m b i n a d o anglo-borgoñón contra la m o n a r q u í a fran-
cesa, a comienzos del siglo xv, que hizo pedazos la u n i d a d del
remo. E n el p u n t o culminante de los éxitos ingleses y borgo-
nones, en la década de 1420, p r á c t i c a m e n t e la totalidad de las
posesiones tradicionales de la casa real en el norte de Francia
estaban b a j o control e x t r a n j e r o , m i e n t r a s Carlos VII se veía
forzado a la lucha y al exilio en el sur. La historia de la recu-
peración final de la m o n a r q u í a y de la expulsión de los ejércitos
ingleses es bien conocida. Para lo que aquí nos interesa, el lega-
do f u n d a m e n t a l de los largos s u f r i m i e n t o s de la guerra de los
Cien Anos f u e su contribución final a la emancipación fiscal
y militar de la m o n a r q u í a de los límites del a n t e r i o r sistema
político medieval. En efecto, la guerra sólo p u d o ser ganada
gracias al a b a n d o n o del sistema señorial de servicios de caba-
llería —que se había m o s t r a d o d e s a s t r o s a m e n t e ineficaz c o n t r a
107
Frartcia106107
1oS a r q u e r o s i n g l e s e s - , y con la creación de u n e j é r c i t o regular
naeado, cuya artillería f u e el a r m a decisiva de la victoria Para
noner en pie este ejército, la aristocracia f r a n c e s a concedio el
n r i m e r i m p u e s t o i m p o r t a n t e de amplitud nacional r e c a u d a d o
ñor la m o n a r q u í a , la taille royale de 1439, q u e se convirtió en
regular con la taille des gens d'armes en la década de 1440 .
La nobleza, el clero y algunas ciudades q u e d a r o n exentas de su
pago y en el c u r s o del siguiente siglo la definición legal de la
nobleza en Francia fue, precisamente, la exención hereditaria
de la taille. Así, la m o n a r q u í a aparecía r e f o r z a d a a finales del
siglo xv hasta el p u n t o de que ahora poseía u n e j é r c i t o regular
embrionario en las compagnies d'ordonnance, capitaneadas p o r
la aristocracia, y u n i m p u e s t o fiscal directo que n o estaba s u j e t o
a ningún control representativo.
Por o t r a parte, Carlos V I I n o realizó ningún i n t e n t o p a r a
reforzar la a u t o r i d a d dinástica central en las provincias del
norte de Francia a medida q u e eran sucesivamente reconquis-
tadas; antes bien, promovió asambleas de los E s t a d o s regiona-
les y t r a n s f i r i ó poderes financieros y jurídicos a las instituciones
locales. Del m i s m o m o d o que los reyes Capeto habían acom-
p a ñ a d o su extensión del control m o n á r q u i c o con la cesión de
patrimonios principescos, t a m b i é n los p r i m e r o s reyes Valois
combinaron la r e a f i r m a c i ó n de la u n i d a d m o n á r q u i c a con la
delegación del p o d e r provincial en u n a aristocracia bien atrin-
cherada. En ambos casos, la razón era idéntica: la e n o r m e difi-
cultad administrativa de dirigir u n país tan grande como Francia
con los i n s t r u m e n t o s de gobierno de que podía disponer la di-
nastía. El a p a r a t o coactivo y fiscal del E s t a d o central todavía
era muy pequeño: las compagnies d'ordonnance de Carlos V i l
nunca s u p e r a r o n los 12.000 soldados, u n a fuerza a b s o l u t a m e n t e
insuficiente p a r a el control y la represión de u n a población
de 15 millones 2 . La nobleza retuvo, pues, el p o d e r a u t ó n o m o
local p o r la fuerza de sus propias espadas, de las que dependía,
en último término, la estabilidad de toda la e s t r u c t u r a social.
La creación de u n modesto ejército real había a u m e n t a d o , in-
cluso, sus privilegios económicos, p o r q u e la i n s t i t u c i o n a l i z a r o n
de la taille garantizaba a los nobles u n a completa i n m u n i d a d
fiscal de la que n o habían gozado hasta entonces. La convo-
catoria p o r Carlos VII de los Estados Generales, u n a institución
que había desaparecido de Francia d u r a n t e varios siglos, estuvo
1
P. S. Lewis, Later mediaeval France: the polity, Londres, 1968, pá-
:Ín a
' Sobre este punto, véase J. Russell Major, Representative institutions
n Renaissance France, 1421-1559, Madison, 1960, p. 9.
 106
Europa occidental
inspirada p r e c i s a m e n t e p o r la necesidad de c r e a r u n m í n i m o
f o r o nacional en el que inducir a las diversas ciudades y Esta-
dos provinciales a aceptar los impuestos, ratificar los t r a t a d o s
y proveer consejo sobre los a s u n t o s exteriores: sus sesiones
sin embargo, r a r a vez dieron adecuada satisfacción a sus de-
mandas. Así pues, la guerra de los Cien Años legó a la monar-
quía f r a n c e s a impuestos y ejércitos p e r m a n e n t e s , p e r o n o u n a
nueva administración civil de á m b i t o nacional. La intervención
inglesa había sido eliminada del t e r r i t o r i o francés, p e r o las
ambiciones borgoñonas permanecían. Luis XI, que accedió al
t r o n o en 1461, a t a j ó la oposición interior y exterior al p o d e r
de los Valois con u n a resolución inflexible. Su rápida recupe-
ración de p a t r i m o n i o s provinciales tales como Anjou, el acapa-
r a m i e n t o sistemático de los gobiernos municipales de las prin-
cipales ciudades, la exacción a r b i t r a r i a de mayores i m p u e s t o s
y la represión de las intrigas aristocráticas i n c r e m e n t a r o n nota-
blemente la a u t o r i d a d real y el tesoro en Francia. Pero, sobre
todo, Luis XI aseguró todo el flanco oriental de la m o n a r q u í a
f r a n c e s a logrando la caída de su enemigo y rival m á s peligroso,
la dinastía borgoñona. Al movilizar a los cantones suizos c o n t r a
el vecino ducado, financió la p r i m e r a gran d e r r o t a europea de
la caballería feudal ante u n e j é r c i t o de infantería: con la
d e r r o t a de Carlos el Calvo ante los piqueros suizos en Nancy,
en 1477, el E s t a d o borgoñón se d e r r u m b ó , y Luis XI se ane-
x i o n o e l grueso del ducado. En las dos décadas siguientes, Car-
los VIII y Luis X I I absorbieron B r e t a ñ a —el ú l t i m o principado
i m p o r t a n t e todavía i n d e p e n d i e n t e - p o r m e d i o de sucesivos
m a t r i m o n i o s con sus herederas. El reino f r a n c é s a b a r c a b a a h o r a
p o r vez p r i m e r a b a j o un soberano único a todas las próvincias
vasallas de la época medieval. La extinción de la m a y o r p a r t e
de las grandes casas de la E d a d Media, y la reintegración de
sus dominios en las tierras de la m o n a r q u í a , dieron un relieve
p r o m i n e n t e al m a n i f i e s t o p r e d o m i n i o de la dinastía Valois
De hecho, sin embargo, la «nueva monarquía» inaugurada
p o r Luis XI no era en absoluto un E s t a d o centralizado o inte-
grado. Francia q u e d ó dividida en unas 12 gobernadurías, cuya
administración f u e confiada a príncipes reales o a destacados
nobles, que ejercieron legalmente una amplia gama de derechos
reales hasta el final del siglo y pudieron a c t u a r en la práctica
como p o t e n t a d o s a u t ó n o m o s hasta bien e n t r a d o el siguiente 3
Por otra parte, se desarrolló t a m b i é n u n c o n j u n t o de parlements
locales, o tribunales provinciales creados p o r la m o n a r q u í a con
3
Major, Representare institutions in Renaissance France, p. 6.
107
Frartcia106107
„ a U t o r i d a d judicial s u p r e m a en sus territorios, cuya ímpor-
^Ha V n ú m e r o creció sin interrupción d u r a n t e esta época,
ífntre la subida al trono de Carlos VII y la m u e r t e de Luis X I I ,
f u n d a r o n nuevos parlements en Toulouse, Grenoble, Bur-
d o s Dijon, Ruán y Aix. No p o r ello se vieron todavía grave-
^ e n í e recortadas las libertadas u r b a n a s , a u n q u e la posicion
de la oligarquía patricia d e n t r o de los parlements se r e a f i r m o
a costa de los gremios y de los pequeños p a t r o n o s . La razón
e s e n c i a l de estas transcendentales limitaciones del E s t a d o cen-
tral radicaba todavía en los insuperables p r o b l e m a s organiza-
tivos planteados p o r la imposición de u n a p a r a t o eficaz de
gobierno real sobre todo el país, en el m a r c o de u n a economía
sin m e r c a d o unificado ni u n m o d e r n o sistema de t r a n s p o r t e s ,
y en la que aún n o se había alcanzado la disolución de las
relaciones p r i m a r i a s de tipo feudal en la aldea. A pesar de los
notables avances registrados p o r la m o n a r q u í a , los f u n d a m e n -
tos sociales p a r a una centralización política vertical aun n o
estaban p r e p a r a d o s . En este contexto, n o c o n t r a el renacimiento
de la m o n a r q u í a , sino m e r c e d a él, f u e en el que los Estados
Generales r e c o b r a r o n u n nuevo vigor t r a s la guerra de los Cien
Años. En Francia, c o m o en todas partes, el impulso inicial
para la convocatoria de los Estados f u e la necesidad dinástica
de obtener de los súbditos del reino el apoyo p a r a la política
fiscal y e x t r a n j e r a 4 . E n Francia, sin embargo, la consolidacion
de los Estados Generales como u n a institución nacional perma-
nente se vio bloqueada p o r la m i s m a diversidad que había obli-
gado a la m o n a r q u í a a aceptar u n a amplia delegación de p o d e r
político incluso en el m o m e n t o de su victoria unitaria. Y no
era que los tres e s t a m e n t o s estuvieran especialmente divididos
desde el p u n t o de vista social c u a n d o se reunían: la noblesse
moyenne dominaba sus sesiones sin excesivo esfuerzo. Pero las
asambleas regionales que elegían a sus diputados p a r a los Esta-
dos Generales siempre se negaban a concederles el m a n d a t o
de votar impuestos nacionales, y como la nobleza estaba exenta
del fisco, tenía pocos incentivos p a r a presionar a favor de la
• Hav una exposición particularmente incisiva de la tesis de que los
Estados Generales de Francia y otros países casi siempre s i r v i e r o n y no
obstaculizaron, el auge del poder real e n el Renacimiento en el excelente
estudio de Major: Representative institutions m Renaissance France,
páginas 16 20. En realidad, Major quizá insiste demasiado unüateralmente
en este hecho; desde luego, a lo largo del siglo xvi fue cada vez menos
cierto - e n el caso de que alguna vez lo hubiera s i d o - que los monarcas
«no temieran a las asambleas de los estados» (p. 16). Con todo este es
uno de los trabajos más clarificadores que se han publicado sobre
este tema.
 106
Europa occidental
convocatoria de los Estados Generales 5 . El r e s u l t a d o f u e que
los reyes franceses, al ser incapaces de conseguir las contribu-
ciones financieras q u e deseaban de los Estados nacionales
d e j a r o n g r a d u a l m e n t e de convocarlos p o r completo. Así p u e s '
lo que f r u s t r ó la aparición de u n P a r l a m e n t o nacional en la
Francia renacentista f u e el encastillamiento regional del p o d e r
señorial local antes que la dirección centralista de la m o n a r q u í a
A c o r t o plazo, t o d o esto contribuyó a un completo f r a c a s o de
a a u t o r i d a d real; p e r o a largo plazo, p o r supuesto, iba a faci-
litar la tarea del absolutismo.
En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, Francisco I y E n r i q u e II
g o b e r n a r o n u n p r ó s p e r o reino que crecía sin cesar. La actividad
representativa disminuyó progresivamente: los Estados Gene-
rales d e j a r o n o t r a vez de existir; las ciudades n o f u e r o n con-
vocadas nunca m á s después de 1517, y la política exterior tendió
a convertirse en coto exclusivo del rey. Los funcionarios jurídi-
cos —maitres des requétes— extendieron g r a d u a l m e n t e los de-
rechos legales de la monarquía, y los parlements f u e r o n intimi-
dados p o r medio de la celebración de sesiones especiales —lits
de justwe— en presencia del rey. El control de los nombra-
mientos de la j e r a r q u í a eclesiástica se consiguió m e d i a n t e el
concordato de Bolonia con el papado. Pero ni Francisco I ni
E n r i q u e II eran todavía nada que pudiera s e m e j a r s e a unos
reyes autocráticos: ambos consultaban con frecuencia a las
asambleas regionales y r e s p e t a b a n escrupulosamente los tradi-
cionales privilegios nobiliarios. La i n m u n i d a d económica de la
Iglesia n o se infringió p o r el cambio del patronazgo sobre ella
(situación muy distinta a la de España, donde la m o n a r q u í a
impuso pesadas contribuciones al clero). Para convertirse en
ley, los edictos reales necesitaban todavía en principio el re-
gistro f o r m a l de los parlements. Las rentas fiscales se dupli-
caron e n t r e 1517 y la década de 1540, p e r o el nivel impositivo
hacia finales del reinado de Francisco I no era apreciablemente
superior al de Luis XI sesenta años antes, a u n q u e los precios
y las ganancias habían experimentado u n a f u e r t e alza en ese
intervalo 6 ; en consecuencia, la proporción del p r o d u c t o fiscal
directo en la riqueza nacional descendió. P o r ' o t r a parte, la
venta de bonos públicos a los rentiers a p a r t i r de 1522 ayudó
a m a n t e n e r c o n f o r t a b l e m e n t e el tesoro real. Mientras tanto, el
' V é a n s e las opiniones convergentes expresadas por Lewis y Major:
„ Le
™ l s ' «The failure of the French mediaeval Estates», Past and
Present 23, noviembre de 1962, pp. 3-24, y J. Russell Major, The Estates-
General of 1560, Princeton, 1951, pp. 75, 119, 120.
' Major, Representative institutions in Renaissance France, pp. 126-7.
Frartcia 107
prestigio dinástico en el interior se vio favorecido p o r las cons-
tantes guerras exteriores en Italia, a las que los reyes Valois
c o n d u j e r o n a su nobleza. Las guerras se convirtieron en u n a
magnífica salida p a r a la p e r e n n e belicosidad nobiliaria. El pro-
longado esfuerzo f r a n c é s p o r conquistar el dominio de Italia,
comenzado con Carlos V I I I en 1494 y finalizado con el t r a t a d o
de Cateau-Cambrésis en 1559, n o tuvo éxito. La m o n a r q u í a espa-
ñola —política y m i l i t a r m e n t e más avanzada, poseedora de las
bases estratégicas de los H a b s b u r g o en E u r o p a del norte, y
superior en el c a m p o naval p o r su alianza con los genoveses—
d e r r o t ó claramente a su rival f r a n c é s en la lucha p o r el con-
trol de la península transalpina. E n esta contienda, la victoria
f u e p a r a el E s t a d o cuyo proceso de absolutización era m á s tem-
p r a n o y e s t a b a m á s desarrollado. E n ú l t i m o término, sin em-
bargo, la d e r r o t a en esta p r i m e r a a v e n t u r a e x t r a n j e r a proba-
blemente ayudó a asegurar unos f u n d a m e n t o s m á s sólidos y
compactos al absolutismo francés, que se vio forzado a encas-
tillarse en su propio territorio. I n m e d i a t a m e n t e , p o r o t r a parte,
la terminación de las guerras de Italia, c o m b i n a d a con la incer-
t i d u m b r e de u n a crisis sucesoria, p o n d r í a de m a n i f i e s t o h a s t a
q u é p u n t o era inseguro el arraigo de la m o n a r q u í a Valois en el
país. La m u e r t e de E n r i q u e I I precipitó a Francia en c u a r e n t a
años de aniquiladoras luchas internas.
Las guerras civiles que se desencadenaron t r a s Cateau-Cam-
brésis f u e r o n iniciadas, desde luego, p o r los conflictos religiosos
que a c o m p a ñ a r o n a la R e f o r m a . Pero esas guerras ofrecen u n a
especie de radiografía del c u e r p o político a finales del siglo xvi,
en la medida en que exponen las múltiples tensiones y con-
tradicciones de la f o r m a c i ó n social f r a n c e s a en la época del
Renacimiento. E n efecto, la lucha e n t r e los hugonotes y la
Santa Liga p o r el control de la m o n a r q u í a , vacante políticamente
en la práctica t r a s la m u e r t e de E n r i q u e I I y la regencia de
Catalina de Médicis, sirvió c o m o u n crisol en el que se f u n d e n
p r á c t i c a m e n t e todos los tipos de conflictos políticos internos
que caracterizan la transición hacia el absolutismo. Las gue-
r r a s de religión f u e r o n dirigidas, desde el principio h a s t a el fin,
p o r los tres grandes linajes rivales, Guisa, Montmorency y
Borbón, cada u n o de los cuales controlaba u n t e r r i t o r i o de su
propiedad, u n a extensa clientela, u n a zona de influencia d e n t r o
del a p a r a t o del Estado, u n a s t r o p a s leales y u n a s conexiones
internacionales. La familia Guisa era dueña del nordeste, desde
Lorena a Borgoña; la línea Montmorency-Chátillon tenía su
base en las tierras hereditarias que se extendían p o r todo el
c e n t r o del país; los bastiones borbónicos radicaban esencial-

Europa occidental
m e n t e en el sudoeste. La lucha interfeudal entre estas casas
nobiliarias se intensificó a causa de la difícil situación en toda
Francia de los propietarios rurales pobres, h a b i t u a d o s previa-
m e n t e a las correrías de pillaje p o r Italia, y a t r a p a d o s ahora
p o r la inflación de los precios. Este e s t r a t o proporcionó c u a d r o s
militares p r e p a r a d o s p a r a u n a guerra civil prolongada, a p a r t e
de las afiliaciones religiosas que los dividían. Además, a medida
que t r a n s c u r r í a la lucha, las m i s m a s ciudades se dividieron en
dos campos: m u c h a s de las ciudades del s u r se adhirieron a los
hugonotes, m i e n t r a s que las ciudades n o r t e ñ a s del interior se
convirtieron, p r á c t i c a m e n t e sin excepción, en baluartes de la
Liga. Se ha a r g u m e n t a d o que las diferentes orientaciones comer-
ciales (hacia el m e r c a d o exterior o interior) influyeron en esta
división'. Parece m á s probable, sin embargo, que la p a u t a geo-
gráfica general del p r o t e s t a n t i s m o r e f l e j a r a el tradicional sepa-
r a t i s m o regional del sur, s i e m p r e m á s a l e j a d o de las tierras
capetas de la Isla de Francia, y donde los p o t e n t a d o s locales
territoriales habían conservado d u r a n t e más t i e m p o su indepen-
dencia. Al principio, el p r o t e s t a n t i s m o se había extendido en
general desde Suiza a Francia a través de los principales sis-
temas fluviales del Ródano, el Loira y el Rin», lo que motivó
u n a equitativa distribución regional de la fe r e f o r m a d a Pero
u n a vez que cesó la tolerancia oficial, se concentró r á p i d a m e n t e
en el Delñnado, el Languedoc, la Guyena, Poitou, Saintonge,
tíearn y Gascuña, zonas m o n t a ñ o s a s o costeras más allá del
Loira, m u c h a s de ellas ásperas y pobres, cuya característica
común n o era t a n t o la vitalidad comercial c u a n t o el particu-
larismo señorial. El p r o t e s t a n t i s m o siempre a t r a j o a los arte-
sanos y burgueses en las ciudades, p e r o la apropiación de los
diezmos p o r los notables calvinistas aseguró que el atractivo
del nuevo credo fuese m u y limitado p a r a el campesinado. De
hecho, socialmente los dirigentes hugonotes procedían mayori-
t a r i a m e n t e de la clase terrateniente, d e n t r o de la cual quizá
podían contar con la m i t a d de la nobleza f r a n c e s a en 1560
m i e n t r a s que n u n c a s u p e r a r o n el 10 ó 20 p o r 100 del conjunto'
' Esta tesis se encuentra en el estimulante ensayo de Brian Pierce
L e a g u e : class ' P ° I i t i c s a " d religión in France
H A 21 ',0 the Slxteenth centur Y » ( n o publicado), que sugiere
dación de U ,Í unH d
d a d
H ^ a C I O nTa l ff r™ m6n S
ancesa
° P r e o c u P a d a s POr la consoii-
A r " , - Sin embargo, muchos puertos
" ™ a n t f d Ye l * u r * d e l o e s t e también siguieron siendo católicos: Bur-
rnpnríü: Marsella se unieron a la Liga. Marsella sufrió las conse-
cio W a m f n T r Ta'P°ht,1Ca P r o e s P a ñ o l a la privó de su tradicional comer-
cio levantino: G. Livet, Les guerres de religión, París, 1966, pp. 105-6
Livet, Les guerres de religión, pp. 7-8.
108
Francia
d e la población». La nueva religión se retiró hacia el s u r en
brazos de la disidencia aristocrática. Puede considerarse, pues,
nue la presión general del conflicto confesional se limitó a di-
vidir el tenue t e j i d o de la u n i d a d f r a n c e s a a través de su cos-
t u r a i n t r í n s e c a m e n t e m á s débil.
Sin embargo, u n a vez en m a r c h a , la lucha desencadenó con-
flictos sociales m á s p r o f u n d o s que los del secesionismo feudal.
Cuando el s u r se p e r d i ó ante Condé y los ejércitos protestantes,
una presión redoblada de i m p u e s t o s reales p a r a la guerra cayo
sobre las ciudades católicas coaligadas del n o r t e . La miseria
u r b a n a q u e resultó de estos hechos en la década de 1580 pro-
vocó u n a radicalización de la Santa Liga en las ciudades, com-
plicada p o r el asesinato de Guisa p o r E n r i q u e I I I . Mientras
los señores ducales del clan de los Guisa —Mayenne, Aumale,
Elbeuf, Mercoeur— independizaban Lorena, Bretaña, Norman-
día y Borgoña en n o m b r e del catolicismo y los ejércitos espa-
ñoles invadían Francia desde Flandes y Cataluña, en las ciu-
dades del n o r t e estallaron revoluciones municipales. E n París,
el p o d e r f u e t o m a d o p o r u n comité dictatorial de funcionarios
y clérigos descontentos, apoyados p o r las h a m b r i e n t a s m a s a s
de la plebe y u n a falange fanática de m o n j e s y p r e d i c a d o r e s 10.
Orleans, Bourges, Dijon y Lyon siguieron el m i s m o camino.
Al convertirse el p r o t e s t a n t e E n r i q u e de N a v a r r a en sucesor
legal de la m o n a r q u í a , la ideología de estas revueltas u r b a n a s
empezó a girar hacia el republicanismo. Al m i s m o tiempo, la
t r e m e n d a devastación del c a m p o p o r las constantes c a m p a ñ a s
militares de estas décadas e m p u j ó al c a m p e s i n a d o del centro-
sur, en Lemosin, Périgord, Quercy, Poitou y Saintonge, a ame-
nazadores levantamientos n o religiosos en la década de 1590.
' J H Elliott Europe divided, 1559-1598, p. 96, que incluye, Ínter alia,
una inteligente descripción de este período de la historia de Francia y su
participación en las luchas políticas internacionales de la época.
10
Para una sociología política del liderazgo municipal de la Liga en
París durante la crisis de las guerras de religión, véase J. H. Salmón,
«The París Sixteen, 1584-1594: The social analyisis of a revolutionary
movement», Journal of Modern History, vol. 44, 4 diciembre de 1972,
páginas 540-76. Salmón muestra la importancia de los rangos medio y
bajo de los juristas en el Consejo de los Dieciseis, e insiste en manipu-
lación de las masas plebeyas, junto con la concesión de algunas mejoras
económicas, bajo su dictadura. H. G. Koenigsberger esboza un breye
análisis comparativo en «The organization of revolutionary parties in
France and the Netherlands during the sixteenth century» Journal of Mo-
dern History, 27, diciembre de 1955, pp. 335-51. Pero todavía queda mucho
trabajo que hacer sobre la Liga, uno de los fenómenos más complejos
y enigmáticos del siglo; el movimiento que inventó las barricadas urba-
nas espera todavía su historiador marxista.
 114
Europa occidental
E s t a doble radicalización en la ciudad y en el c a m p o f u e lo q u e
f i n a l m e n t e reunificó a la clase d o m i n a n t e : la nobleza comenzó
a c e r r a r filas tan p r o n t o c o m o existió u n peligro real de levan-
t a m i e n t o desde a b a j o . E n r i q u e IV aceptó tácticamente el cato-
licismo, reunió a los p a t r o c i n a d o r e s aristocráticos de la Liga,
aisló a los comités y s u p r i m i ó las rebeliones campesinas. Las
guerras de religión t e r m i n a r o n con la r e a f i r m a c i ó n del Esta-
d o real.
A p a r t i r de este m o m e n t o , el a b s o l u t i s m o f r a n c é s llegó con
relativa rapidez a su madurez, a u n q u e todavía h a b r í a de pro-
ducirse u n a regresión radical antes de que se estableciera defi-
nitivamente. Sus grandes arquitectos administrativos en el si-
glo x v n f u e r o n , p o r supuesto, Sully, Richelieu y Colbert. Cuando
comenzaron su t r a b a j o , las dimensiones y la diversidad del
país a ú n permanecían a m p l i a m e n t e inconquistadas. Los prínci-
pes reales e r a n todavía rivales celosos del monarca, y con fre-
cuencia e s t a b a n en posesión de gobiernos hereditarios. Los
parlements provinciales, compuestos p o r u n a mezcla de peque-
ña aristocracia r u r a l y abogados, r e p r e s e n t a b a n los bastiones
del p a r t i c u l a r i s m o tradicional. E n París y en o t r a s ciudades
crecía u n a burguesía comercial que controlaba el p o d e r muni-
cipal. Las m a s a s francesas se habían levantado d u r a n t e las
guerras civiles del siglo anterior, en las que a m b o s lados habían
b u s c a d o su apoyo en diferentes ocasiones, y conservaban el
r e c u e r d o de la insurrección p o p u l a r " . El carácter específico
del E s t a d o absolutista f r a n c é s q u e surge en el grand siécle está
destinado a e n f r e n t a r s e y d o m i n a r a este c o n j u n t o de fuerzas.
E n r i q u e IV estableció la presencia real y el p o d e r central en
París p o r vez p r i m e r a , r e c o n s t r u y e n d o la ciudad y convirtién-
dola en capital p e r m a n e n t e del reino. La pacificación civil f u e
a c o m p a ñ a d a de u n a atención especial hacia la recuperación
agrícola y la promoción del comercio de exportación. El mag-
n e t i s m o personal del f u n d a d o r de la nueva dinastía b o r b ó n i c a
r e s t a u r ó el prestigio p o p u l a r de la m o n a r q u í a . El edicto de Nan-
tes y sus artículos complementarios contuvieron el p r o b l e m a
del p r o t e s t a n t i s m o al concederle u n a a u t o n o m í a regional limi-
tada. No se convocaron los Estados Generales, a pesar de las
p r o m e s a s hechas en este sentido d u r a n t e la guerra civil. Se
conservó la paz exterior y, con el' , la economír, ad r i n L t r a ' va.
Sully, el canciller hugonote, duplicó los ingresos netos del Es-
tado, principalmente p o r medio de los impuestos indirectos, la
11
J. H. Salmón insiste en este punto: «Venality of office and popular
sedition in 17th century France», Past and Present, julio de 1967, pp. 41-3.
90
Inglaterra 118 48
racionalización de las contribuciones agrarias y la reducción
de gastos. La evolución institucional m á s i m p o r t a n t e del reinado
fue la introducción de la paulette en 1604: la venta de cargos
en el a p a r a t o del Estado, que había existido d u r a n t e m á s de u n
siglo, f u e estabilizada p o r el p r o c e d i m i e n t o de Paulet de hacer-
los hereditarios a c a m b i o del pago de u n p e q u e ñ o p o r c e n t a j e
anual sobre su valor de compra, medida destinada n o sólo a
a u m e n t a r los ingresos de la m o n a r q u í a , sino también a aislar
a la b u r o c r a c i a de la influencia de los potentados. B a j o el frugal
régimen de Sully, la venta de cargos r e p r e s e n t ó ú n i c a m e n t e al-
rededor del 8 p o r 100 de los ingresos presupuestarios 1 2 , p e r o
a p a r t i r de la minoría de edad de Luis X I I I esta proporción
cambió r á p i d a m e n t e . Una recrudescencia del faccionalismo no-
biliario y del m a l e s t a r religioso —evidente en la última e ine-
ficaz sesión de los Estados Generales (1614-1615) celebrada antes
de la revolución francesa— y la p r i m e r a intervención agresiva
del Parlement de París c o n t r a u n gobierno real, c o n d u j e r o n a
u n c o r t o p r e d o m i n i o del d u q u e de Luynes. Las pensiones p a r a
c o m p r a r la benevolencia de los grandes nobles reticentes y la
reanudación de la guerra c o n t r a los hugonotes en el sur aumen-
t a r o n considerablemente los gastos estatales. A p a r t i r de ese
m o m e n t o , la burocracia y la j u d i c a t u r a se colmarían con el
mayor volumen de transacciones venales conocido en E u r o p a .
Francia se convirtió en la tierra clásica de la venta de cargos,
a medida que la m o n a r q u í a creaba u n n ú m e r o creciente de
sinecuras y p r e b e n d a s p a r a asegurar sus ingresos. E n t r e 1620
y 1624 el t r á f i c o de cargos p r o p o r c i o n ó alrededor del 38 p o r
100 de los ingresos reales 1 3 . Además, el a r r e n d a m i e n t o de im-
puestos se s u b a s t a b a h a b i t u a l m e n t e e n t r e los grandes financie-
ros, cuyos sistemas de recaudación podían desviar de su camino
hacia el E s t a d o h a s t a las dos terceras p a r t e s de los ingresos
fiscales. Por o t r o lado, la f u e r t e alza de los costos de la política
exterior e interior, en la nueva coyuntura internacional de la
guerra de los Treinta Años, f u e tan grande que la m o n a r q u í a
tuvo que r e c u r r i r c o n s t a n t e m e n t e a créditos concedidos con
altos intereses p o r los consorcios de sus propios a r r e n d a t a r i o s
de impuestos, que eran s i m u l t á n e a m e n t e officiers que h a b í a n
c o m p r a d o posiciones en la sección de tesorería del a p a r a t o de
Estado 1 4 . E s t e círculo vicioso de improvisación financiera ex-
u
Menna Prestwich, «From Henri III to Louis XIV», en H. Trevor-
Roper, comp., The age of expansión, Londres, 1968, p. 199.
13
Prestwich, «From Henri III to Louis XIV», p. 199.
14
Hay una buena exposición de este fenómeno en A. D. Lublinskaya,
French absolutism: the crucial phase, 1620-1629, Cambridge, 1968, pp. 234-
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Europa occidental
t r e m ó inevitablemente la confusión y la corrupción. La multi-
plicación de los cargos venales, en los que ahora se refugiaba
u n a nueva noblesse de robe, imposibilitaba el control f i r m e de
la dinastía sobre las instituciones de la justicia pública y las
finanzas y dispersaba, t a n t o central como localmente, el p o d e r
burocrático.
A p e s a r de todo, f u e en esta m i s m a época cuando, curiosa-
m e n t e entrelazada con este sistema, Richelieu y sus sucesores
comenzaron a c o n s t r u i r u n a m a q u i n a r i a administrativa racio-
nalizada, que hiciese posible p o r vez p r i m e r a el control y la
intervención reales directos en toda Francia. El cardenal, que
era desde 1624 el soberano de jacto del país, procedió rápida-
m e n t e a liquidar las fortalezas r e m a n e n t e s de los hugonotes en
el sudoeste, con el sitio y c a p t u r a de La Rochelle; aplastó las
sucesivas conspiraciones aristocráticas con ejecuciones suma-
rias; abolió las más altas dignidades militares medievales;
derribó los castillos de los nobles y prohibió el duelo, y supri-
mió los Estados allí donde lo p e r m i t i ó la resistencia local (Nor-
mandía). Por encima de todo, Richelieu creó el eficaz sistema
de intendants. Los intendants de justice, de pólice et de finances
eran funcionarios enviados con poderes o m n í m o d o s a las pro-
vincias, en un p r i m e r m o m e n t o con misiones temporales y ad
hoc, y que más adelante se convirtieron en delegados perma-
nentes del gobierno central en toda Francia. N o m b r a d o s direc-
t a m e n t e p o r la monarquía, sus cargos eran revocables y no
se podían c o m p r a r : reclutados h a b i t u a l m e n t e e n t r e los anti-
guos maitres des requétes —y ellos mismos nobles pequeños
o medios en el siglo x v n — , los intendants r e p r e s e n t a r o n el
nuevo p o d e r del Estado absolutista en los rincones m á s ale-
jados del reino. E x t r e m a d a m e n t e impopulares entre el e s t r a t o
de los officiers, cuyas prerrogativas locales infringían, al prin-
cipio f u e r o n utilizados con precaución y coexistieron con los
gobiernos tradicionales de las provincias. Pero Richelieu rom-
pió el carácter cuasihereditario de estos señoríos regionales,
que eran desde antiguo presa p a r t i c u l a r de los más altos poten-
tados de la aristocracia, de tal m o d o que al final de su reinado
sólo la c u a r t a p a r t e de esos gobiernos estaban en las mismas
manos que antes de su subida al poder. D u r a n t e este período
hubo, pues, un desarrollo simultáneo y contradictorio de los
grupos de officiers y commissaires d e n t r o del c o n j u n t o de la
43; sobre la parte de la taille que se apropiaban los arrendatarios de
impuestos, vease la p. 308 (de los 19 millones de livres, se apropiaban 13
a mediados de la década de 1620).
92
Inglaterra 118 49
e s t r u c t u r a del Estado. Mientras el papel de los intendants se
hacía progresivamente m á s p r o m i n e n t e y autoritario, la magis-
t r a t u r a de los diversos parlements de la tierra, campeones del
legalismo y el particularismo, se convirtió en el portavoz m á s
ruidoso de la resistencia de los officiers contra los intendants,
bloqueando i n t e r m i t e n t e m e n t e las iniciativas del gobierno real.
Así pues, la e s t r u c t u r a de la m o n a r q u í a f r a n c e s a llegó a
adquirir, t a n t o en la teoría como en la práctica, u n a extrema
y florida complejidad. Kossman ha descrito sus contornos p a r a
la conciencia de las clases poseedoras de aquel t i e m p o en un
notable p á r r a f o : «Los c o n t e m p o r á n e o s sentían que el absolu-
tismo n o excluía en m o d o alguno aquella tensión que les parecía
inherente al Estado, y que n o alteraba ninguna de sus ideas
sobre el gobierno. Para ellos, el E s t a d o era como u n a iglesia
b a r r o c a en la que u n gran n ú m e r o de concepciones diferentes
se mezclan, chocan y finalmente se a b s o r b e n en u n único y
magnifícente sistema. Los arquitectos habían descubierto re-
cientemente el óvalo, y en sus ingeniosas combinaciones el es-
pacio se hizo vivo: p o r todas partes, el esplendor de las f o r m a s
ovaladas, brillando desde sus curvas, proyectaba en el c o n j u n t o
de la construcción la energía sutil y los r i t m o s oscilantes e
inciertos acariciados p o r el nuevo estilo» 1 5 . Estos principios
«estéticos» del absolutismo f r a n c é s correspondían, n o obstante,
a propósitos funcionales. Como ya h e m o s visto, la relación e n t r e
impuestos y cargas en la época tradicional h a sido conceptua-
lizada c o m o u n a tensión e n t r e la r e n t a feudal «centralizada»
y la «local». En cierto sentido, esta duplicación «económica»
se reproducía en las e s t r u c t u r a s «políticas» del absolutismo
francés. E n efecto, la m i s m a complejidad de la a r q u i t e c t u r a
del E s t a d o f u e la que permitió u n a unificación lenta p e r o inin-
t e r r u m p i d a de la propia clase noble, q u e se a d a p t ó gradual-
m e n t e al nuevo molde centralizado, s u j e t o al control público
de los intendants, m i e n t r a s todavía ocupaba a título privado
posiciones d e n t r o del sistema de officiers y gozaba de la auto-
ridad local en los parlements provinciales. Simultáneamente,
p o r o t r a parte, se conseguía la proeza de integrar a la naciente
burguesía f r a n c e s a en el circuito del E s t a d o feudal, p o r q u e la
c o m p r a de cargos r e p r e s e n t a b a u n a inversión tan rentable que
» «O para cambiar la metáfora: si la autoridad real era un sol bri-
llante había otro poder que reflejaba, concentraba y templaba su luz,
una sombra que encerraba esa fuente de energía en la que ningún ojo
humano podía descansar sin quedarse ciego. Nos referimos a los parla-
mentos y, sobre todo, al Parlamento de París.» Ernst Kossmann, La t ron-
de, Leydén, 1954, p. 23.
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Europa occidental
el capital se desviaba c o n t i n u a m e n t e de las aventuras manu-
f a c t u r e r a s o mercantiles hacia u n a colusión u s u r e r a con el
E s t a d o absolutista. Sinecuras y honorarios, a r r e n d a m i e n t o s de
impuestos y créditos, honores y bonos desviaron la riqueza
burguesa de la producción. La adquisición de títulos nobiliarios
y de i n m u n i d a d fiscal se convirtió en u n objetivo empresarial
n o r m a l p a r a los roturiers. La consecuencia social f u e la crea-
ción de u n a burguesía q u e tendía a asimilarse crecientemente
con la aristocracia a través de las exenciones y los privilegios
de los cargos. Por s u parte, el E s t a d o p a t r o c i n ó m a n u f a c t u r a s
reales y sociedades públicas mercantiles que, desde Sully a
Colbert, p r o p o r c i o n a r o n negocios útiles a esta clase 16. El resul-
t a d o f u e llevar a u n a vía m u e r t a la evolución política de la
burguesía f r a n c e s a d u r a n t e ciento cincuenta años.
El peso de todo este a p a r a t o cayó sobre los pobres. El Es-
tado feudal reorganizado golpeó sin piedad a las m a s a s rurales
y u r b a n a s . En el caso f r a n c é s puede apreciarse con u n a des-
l u m b r a n t e claridad la medida en q u e la conmutación local de
las cargas y el crecimiento de u n a agricultura m o n e t a r i z a d a
se vieron compensados p o r la extracción centralizada de exce-
dente del campesinado. E n 1610, los agentes fiscales del E s t a d o
r e c a u d a r o n 17 millones de libras procedentes de la taille. En
1644, las exacciones p o r este i m p u e s t o se h a b í a n triplicado
hasta alcanzar los 44 millones de libras. La contribución total
se cuadruplicó en la década posterior a 1 6 3 0 L a causa de
este r e p e n t i n o y e n o r m e crecimiento de la carga fiscal fue, natu-
ralmente, la intervención diplomática y militar de Richelieu en
la guerra de los Treinta Años, la cual, realizada al principio
p o r m e d i o de subvenciones a Suecia y después p o r el empleo
de mercenarios alemanes, t e r m i n ó con la presencia de grandes
ejércitos franceses en el c a m p o de batalla. El efecto interna-
cional f u e decisivo. Francia selló el destino de Alemania y des-
trozó el predominio español. El t r a t a d o de Westfalia, f i r m a d o
c u a t r o anos después de la histórica victoria f r a n c e s a en Rocroi,
extendió las f r o n t e r a s de la m o n a r q u í a f r a n c e s a desde el Mosa
hasta el Rin. Las nuevas e s t r u c t u r a s del absolutismo f r a n c é s
recibieron su b a u t i s m o de fuego en la guerra europea. El
éxito f r a n c é s en la lucha c o n t r a E s p a ñ a coincidió, efectivamen-
te, con la consolidación interior del c o m p l e j o b u r o c r á t i c o dual
" B- Fr Porshnev, Les soulévements populaires en France de 1623 á
1048, pp. 547-60.
" Prestwich «From Henri III to Louis XIV», p. 203; Mousnier, Peasant
iWsmgs, Londres, 1971, p. 307 [Furores campesinos, Madrid, Siglo XXI,
94
Francia
au e elevó al p r i m e r E s t a d o borbónico. Las emergencias militares
del conflicto facilitaron la imposición de intendants en las zo-
nas invadidas o amenazadas; al m i s m o tiempo, sus e n o r m e s
gastos financieros exigieron u n a venta de cargos sin precedentes
v p r o d u j e r o n f o r t u n a s espectaculares p a r a los consorcios de
banqueros. Los costos reales de la guerra f u e r o n soportados
por los pobres, e n t r e los q u e provocó grandes estragos sociales.
Las presiones fiscales del absolutismo de guerra provocaron
u n a constante m a r e j a d a de rebeliones desesperadas de las ma-
sas u r b a n a s y rurales d u r a n t e toda esta década. Se p r o d u j e r o n
revueltas u r b a n a s en Dijon, Aix y Poitiers en 1630; jacqueries
en los campos de Angoumois, Saintonge, Poitou, P e n g o r d y
Guyena en 1636-37; u n a i m p o r t a n t e rebelión plebeya y campe-
sina en N o r m a n d í a en 1639. Los levantamientos regionales de
mayor i m p o r t a n c i a se entremezclaron con constantes estallidos
menores de m a l e s t a r c o n t r a los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s en
amplias zonas de Francia, estallidos f r e c u e n t e m e n t e patrocina-
dos p o r la p e q u e ñ a nobleza local. Las t r o p a s reales participa-
b a n h a b i t u a l m e n t e en la represión interior m i e n t r a s el con-
flicto internacional se libraba en el exterior.
E n cierto sentido, la F r o n d a p u e d e considerarse c o m o la
«cresta» más alta de esta larga ola de rebeliones populares ,
en la que d u r a n t e u n breve período algunos sectores de la alta
nobleza, de la m a g i s t r a t u r a de los titulares de cargos y de la
burguesía municipal utilizaron a las m a s a s descontentas p a r a
sus propios fines c o n t r a el E s t a d o absolutista. Mazarmo, q u e
sucedió a Richelieu en 1642, había dirigido h á b i l m e n t e la polí-
tica exterior de Francia h a s t a el final de la guerra de los Treinta
Años y, con ella, la adquisición de Alsacia. Sin embargo, des-
pués de la paz de Westfalia, Mazarino provocó la crisis de la
F r o n d a al prolongar la guerra c o n t r a E s p a ñ a hacia el t e a t r o
mediterráneo, donde pretendía, en su calidad de italiano, la
conquista de Nápoles y Cataluña. La extorsión fiscal y la ma-
nipulación financiera p a r a apoyar el e s f u e r z o militar en el ex-
terior coincidieron con las sucesivas malas cosechas de 1647,
1649 y 1651. El h a m b r e y la f u r i a populares se c o m b i n a r o n con
u n a rebelión de los officiers, p r o d u c i d a p o r el hastío de la gue-
r r a y dirigida p o r el Parlement de París c o n t r a el sistema de
intendants; con el disgusto de los rentiers p o r la forzosa deva-
luación de los bonos del gobierno y con la envidia de los pode-
rosos pares del reino hacia u n a v e n t u r e r o italiano que manipu-
" Esta es la opinión de Porshnev en Les soulévements populaires en
France.
 96
Europa occidental
laba a u n rey en minoría de edad. El estallido constituyó un
t u m u l t o c o n f u s o y a m a r g o en el que, u n a vez más, el país pareció
caer en pedazos a medida que las provincias se desvinculaban
de París, los ejércitos privados llenos de indeseables erraban
p o r los campos, las ciudades establecían dictaduras municipa
les rebeldes, y u n a serie de intrigas y m a n i o b r a s complejas divi-
dían y reunían a los príncipes rivales que competían p o r el
control de la corte. Los gobernadores provinciales i n t e n t a r o n
a j u s t a r cuentas con los parlements m i e n t r a s las autoridades
municipales aprovechaban la o p o r t u n i d a d p a r a atacar a las ma-
U
í ™5 , l o c a l e s La
F r o n d a r e p r o d u j o , pues, muchos Ce-
m e n t o s de la p a u t a m a r c a d a p o r las guerras de religión. Esta
vez, la insurrección u r b a n a m á s radical coincidió con u n a de
las zonas rurales tradicionalmente más desafectas: la Ormée
de B u r d e o s y el extremo sudoccidental f u e r o n los últimos cen-
tros que resistieron a los ejércitos de Mazarino. Pero las tomas
S o T 5 / 6 1 en
Burdeos y en París tuvieron lugar dema
z a d o , Í / f P a r a / e c , t a r a l r e s u l t a d o ^ los conflictos entrela-
zados de la Fronda; el p r o t e s t a n t i s m o local permaneció, en tér-
minos generales, c a u t a m e n t e neutral en el sur, y la Ormée n o
í v T w t ^ H J r ° g r a m a P ? l í t i ó ° coherente, a p a r t e de su instin-
tiva hostilidad hacia la burguesía local b o r d e l e s a E n 1653
Mazarino y T u r e n n e habían extirpado los últimos reductos de
la rebelión. Los progresos de la centralización administrativa y
de la reorganización de las clases, conseguidos en el seno de
las e s t r u c t u r a s mixtas de la m o n a r q u í a f r a n c e s a en el siglo Xvn
m o s t r a r o n su eficacia. Aunque la presión social desde a b a j o
f u e p r o b a b l e m e n t e más apremiante, la F r o n d a f u e en realidad
menos peligrosa p a r a el E s t a d o m o n á r q u i c o que las guerras de
religión, p o r q u e las clases propietarias estaban ahora más uni-
das. En efecto, a p e s a r de todas las contradicciones existentes
e n t r e los sistemas de officiers y de intendants, ambos grupos
procedían p r e d o m i n a n t e m e n t e de la noblesse de robe, mientras
os b a n q u e r o s y a r r e n d a t a r i o s de impuestos contra quienes pro-
n^tíf11 P a ' l e m e n t s estaban personal y e s t r e c h a m e n t e co-
nectados con ellos. El proceso de fusión p e r m i t i d o p o r la co-
existencia de los dos sistemas d e n t r o de un m i s m o E s t a d o acabó
p o r asegurar u n a solidaridad m u c h o más rápida contra las ma-
sas^ La m i s m a p r o f u n d i d a d del m a l e s t a r p o p u l a r revelado p o r
la F r o n d a recorto la última r u p t u r a emocional con la m o n a r q u í a
protagonizada p o r la aristocracia disidente: a u n q u e todavía
» Sobre este aspecto, véase Kossmann, La Fronde, pp. 117-38
Kossmann, La Fronde, pp. 204, 247, 250-2.
97
Frartcia106107
. llho m á s levantamientos campesinos en el siglo x v n , ya n o se
r o d u i o n u n c a más u n a confluencia de rebeliones procedentes
^ arriba y de abajo. La F r o n d a costó a Mazarino sus proyec-
t a s conquistas en el Mediterráneo, p e r o cuando la guerra
r o n t r a E s p a ñ a finalizó, con el t r a t a d o de los Pirineos se habían
añadido a Francia el Rosellón y el Artois, y u n a selecta elite
burocrática estaba e n t r e n a d a y p r e p a r a d a p a r a el m a j e s t u o s o
nrden administrativo del p r ó x i m o reinado. En adelante, la aris-
tocracia habría de sentar cabeza b a j o el a b s o l u t i s m o consu-
m a d o y solar de Luis XIV.
El nuevo soberano asumió el m a n d o personal de t o d o el
aparato de E s t a d o en 1661. Una vez que la a u t o r i d a d real y el
poder ejecutivo se reunieron en un único soberano, todo el po-
tencial político del absolutismo f r a n c é s llegó r á p i d a m e n t e a su
plenitud. Los parlements f u e r o n silenciados, y su pretensión
de p r e s e n t a r p r o t e s t a s antes de registrar los edictos reales que-
dó anulada (1673). Los d e m á s tribunales soberanos f u e r o n redu-
cidos a la obediencia. Los E s t a d o s provinciales ya no pudieron
discutir ni negociar los impuestos: la m o n a r q u í a dicto u n a s
exigencias fiscales muy precisas que los E s t a d o s se vieron obli-
gados a aceptar. La a u t o n o m í a municipal de las bonnes villes
f u e e m b r i d a d a , al ser domesticadas las alcaldías e instalarse
en ellas las guarniciones militares. Los gobiernos se concedían
sólo p o r tres años, y sus titulares q u e d a b a n obligados con fre-
cuencia a residir en la corte, lo q u e los c o n v e r t í a en mera-
m e n t e honoríficos. El m a n d o de las ciudades fortificadas en
las regiones fronterizas f u e sometido a u n a cuidadosa rotación.
La alta nobleza tuvo que residir en Versalles u n a vez que se
t e r m i n ó el nuevo palacio (1682), y q u e d ó separada del señorío
efectivo sobre sus dominios territoriales. Todas estas medidas
contra el p a r t i c u l a r i s m o r e f r a c t a r i o de los grupos e institucio-
nes tradicionales provocaron, n a t u r a l m e n t e , el resentimiento
t a n t o de príncipes y p a r e s como de la p e q u e ñ a aristocracia pro-
vincial Pero no c a m b i a r o n el vínculo objetivo e n t r e la aristo-
cracia y el Estado, m u c h o más eficaz a h o r a q u e n u n c a en la
protección de los intereses básicos de la clase noble. El grado
de explotación económica garantizado p o r el absolutismo fran-
cés puede apreciarse p o r este cálculo reciente: d u r a n t e el si-
glo x v n , la nobleza - u n 2 p o r 100 de la p o b l a c i ó n - se apropio
e n t r e u n 20 y u n 30 p o r 100 de toda la r e n t a nacional 2 1 . La
» Pierre Goubert, «Les problémes de la noblese au xvni* siecle» en
XlIIth International Congress of Histoncal Sciences, Moscú, 1970, p. 5-
 114
Europa occidental
m a q u i n a r i a central del p o d e r real fue, p o r tanto, c o n c e n t r a d a
racionalizada y ampliada sin u n a seria resistencia aristocrática'
Luis XIV h e r e d ó de Mazarino sus principales ministros: Le
Tellier, encargado de los a s u n t o s militares; Colbert que llegó
a c o m b i n a r la dirección de la hacienda, la casa y la a r m a d a
reales; Lionne, que dirigía la política exterior, y Séguier que
en su calidad de canciller cuidaba de la seguridad interior
Estos a d m i n i s t r a d o r e s competentes y disciplinados f o r m a b a n
la cima del orden burocrático, puesto ahora a disposición de la
m o n a r q u í a . El rey presidía p e r s o n a l m e n t e las deliberaciones del
p e q u e ñ o Conseil d'en Haut, que c o m p r e n d í a a sus servidores
políticos de m a y o r confianza y excluía a todos los príncipes v
los grandes Este consejo se convirtió en el s u p r e m o o r g a n i s m o
ejecutivo del Estado, m i e n t r a s el Conseil des Dépéches se en-
cargaba de los asuntos provinciales y del interior y el Conseil
des t manees, de reciente creación, supervisaba la organización
economica de la m o n a r q u í a . La eficacia d e p a r t a m e n t a l de este
sistema relativamente tenso, ligado p o r la actividad incansable
del p r o p i o Luis XIV, era m u c h o m a y o r que la de los incómodos
mecanismos conciliares del absolutismo de los H a b s b u r g o en
España, con su distribución semiterritorial y sus interminables
deliberaciones colectivas. En u n plano inferior, la red de inten-
dants cubría ya la totalidad de Francia (Bretaña f u e la última
provincia en recibir un comisario en 1689) El país f u e divi-
dido en 32 généralités, cuyo p o d e r s u p r e m o residía ahora en el
intendant real, asistido p o r los subdélégués e investido con
nuevos poderes sobre la tasación y supervisión de la taille, dere-
chos vitales que le f u e r o n t r a n s f e r i d o s p o r el antiguo officier
«tesorero» que a n t e r i o r m e n t e los controlaba. El personal total
del sector civil del a p a r a t o de E s t a d o central del absolutismo
f r a n c é s en el reinado de Luis XIV era todavía muy modesto-
quizá tan solo 1.000 funcionarios responsables, c o n t a n d o la cor-
te y las provincias 2 3 . Pero estos funcionarios estaban apoyados
en u n a impresionante m a q u i n a r i a coactiva. Para conservar el
orden y r e p r i m i r las revueltas en París se creó u n a fuerza
p e r m a n e n t e de policía (1667), que m á s adelante se extendió a
toda Francia (1698-99). El volumen del ejército creció enorme-
m e n t e d u r a n t e el reinado, p a s a n d o de unos 30 ó 50.000 hom-
bres a 300.000 al final de este p e r í o d o L e Tellier y LouvoTs
" £ i e i 7 e Goubert, Louis XIV et vingt milüons de francais pp 164 166
» Goubert, LOUIS XIV et vingt millions de francais, P 72
J. Moye, Europe unfolding 1648-1688, Londres, 1969 p 223 \El dec
99
114 Inglaterra
i n t r o d u j e r o n la paga regular, la instrucción y los u n i f o r m e s ;
Vauban m o d e r n i z ó las a r m a s militares y las fortificaciones. E
crecimiento de este a p a r a t o militar significó el d e s a r m e final
de la nobleza provinciana y la capacidad de a p l a s t a r las rebe-
liones populares con rapidez y eficacia 2 5 . Los m e r c e n a r i o s sui-
zos q u e p r o p o r c i o n a r o n al absolutismo b o r b ó n i c o sus t r o p a s
domésticas, a y u d a r o n a a c a b a r con toda rapidez con el cam-
pesinado boloñés y camisard; los nuevos dragones llevaron a
cabo la expulsión masiva de los hugonotes de Francia. El in-
cienso ideológico que r o d e a b a a la m o n a r q u í a , p r o f u s a m e n t e
dispensado p o r los clérigos y escritores asalariados del regimen,
envolvió la represión a r m a d a en la que éste se basaba, p e r o n o
p u d o ocultarla.
El a b s o l u t i s m o f r a n c é s alcanzó su apoteosis institucional en
las ú l t i m a s décadas del siglo x v n . La e s t r u c t u r a del E s t a d o y
la c o r r e s p o n d i e n t e c u l t u r a d o m i n a n t e perfeccionadas en el rei-
n a d o de Luis XIV iban a convertirse en el modelo de la m a y o r
p a r t e de la nobleza europea: España, Portugal, P i a m o n t e y
Prusia f u e r o n tan sólo los últimos e j e m p l o s más directos de esa
influencia. P e r o el rayonnement político de Versalles n o era
u n fin en sí mismo. Las realizaciones organizativas del abso-
l u t i s m o b o r b ó n i c o e s t a b a n destinadas, en la concepción de
Luis XIV, p a r a servir a u n p r o p ó s i t o específico: el objetivo
superior de la expansión militar. La p r i m e r a década del rei-
n a d o desde 1661 a 1672, s u p u s o esencialmente u n a p r e p a r a c i ó n
interior p a r a las f u t u r a s aventuras exteriores. Administrativa,
económica y culturalmente, éstos f u e r o n los años m á s reful-
gentes del r e i n a d o de Luis XIV; casi todas sus o b r a s m á s dura-
deras d a t a n de estos años. B a j o la capaz superintendencia de
p r i m e r Colbert se estabilizó la presión fiscal y se p r o m o v i ó el
comercio. Los gastos del E s t a d o disminuyeron gracias a la
supresión general de los nuevos cargos creados desde 1630; las
depredaciones de los a r r e n d a t a r i o s de i m p u e s t o s se r e d u j e r o n
drásticamente, a u n q u e la recaudación n o f u e r e a s u m i d a p o r el
Estado; las tierras reales f u e r o n s i s t e m á t i c a m e n t e r e c u p e r a d a s .
La taille personnelle descendió de 42 a 43 millones de libras
m i e n t r a s que la taille réelle se elevó a l r e d e d o r de u n 50 p o r 100
en los pays d'états, cuyas cargas fiscales eran m á s livianas; la
recaudación de impuestos indirectos se elevó en t o r n o al 60
p o r 100 p o r m e d i o de u n control cuidadoso del sistema de
• Roland Mousnier, Peasant uprisings, p. 115 insiste correctamente
en este punto al comentar que las rebeliones de 1675 en Bretaña y
Burdeos fueron los últimos levantamientos sociales serios del siglo.
 114 Europa occidental
a r r e n d a m i e n t o . Los ingresos netos de la m o n a r q u í a se dupli-
caron e n t r e 1661 y 1671, y se alcanzó el superávit p r e s u p u e s t a r i o
con r e g u l a r i d a d M i e n t r a s tanto, se lanzó u n ambicioso p r o
g r a m a mercantilista p a r a acelerar el desarrollo m a n u f a c t u r e r o
y comercial de Francia, y la expansión colonial en el exterior-
las subvenciones reales f u n d a r o n nuevas industrias (paños cris-
tal, tapicería, o b j e t o s de hierro); se crearon compañías con
privilegios reales p a r a explotar el comercio de Oriente y de las
Indias Occidentales; los astilleros recibieron f u e r t e s subsidios
y, p o r ultimo, se i m p u s o un sistema de aranceles a l t a m e n t e
proteccionista. Fue este m i s m o mercantilismo, sin e m b a r g o el
que c o n d u j o directamente a la decisión de invadir Holanda
en 1672, con la intención de s u p r i m i r la competencia de su co-
mercio —que se había m o s t r a d o fácilmente superior al fran-
cés— p o r m e d i o de la incorporación de las Provincias Unidas
a los dominios franceses. La guerra holandesa f u e inicialmente
u n éxito: las t r o p a s f r a n c e s a s cruzaron el Rin, se acercaron
s o r p r e n d e n t e m e n t e a A m s t e r d a m y t o m a r o n Utrecht. Sin em-
bargo, u n a coalición internacional — E s p a ñ a y Austria sobre
t o d o - se f o r m ó r á p i d a m e n t e p a r a la defensa del statu quo,
m i e n t r a s la dinastía Orange volvía a t o m a r el p o d e r en Holanda
f o r j a n d o u n a alianza m a t r i m o n i a l con Inglaterra. Siete años
de lucha t e r m i n a r o n con Francia en posesión del Franco-Con-
d a d o y con u n a f r o n t e r a ampliada en Artois y Flandes p e r o
con las Provincias Unidas intactas y los aranceles antiholan-
deses de 1667 anulados: u n balance m o d e s t o en el exterior En
el interior, la reducción fiscal de Colbert había q u e d a d o defi-
nitivamente a r r u i n a d a : la venta de cargos se multiplicó u n a
vez mas, se a u m e n t a r o n las viejas contribuciones, se inventa-
r o n o t r a s nuevas, se emitieron empréstitos y los subsidios co-
merciales f u e r o n abandonados. En adelante, la guerra iba a
d o m i n a r p r á c t i c a m e n t e todos los aspectos del reinado 2 7 La
miseria y el h a m b r e causadas p o r las exacciones del E s t a d o y
p o r u n a s e n e de malas cosechas provocaron nuevos levanta-
mientos del c a m p e s i n a d o en Guyena y Bretaña en 1674-75 que
f u e r o n suprimidos p o r las a r m a s de f o r m a s u m a r i a : en esta
* G o u b e r t . L o u i s XIV et vingt miUions de frangais, pp. 90-2
tamblen en Clert0
. ' sentido, sus ideales culturales: «El orden y la
a T u srlaxirvCIvníl « r n e n t e ? d 0 P t a d ° S e n \OS d e s f i I e s h i t a r e s proporcionaron
a Luis XIV y a sus contemporáneos el modelo al que debían conformarse
nombre i a Y a r t e : y e l e c o d e l p a s ^encé de Martinent ™ U y o
ton7a ^ e l c ? ó t m ! S m , ° U n p r o g r a m a - resonaba de nuevo en la mono-
toma mayestática de los interminables alejandrinos». Michael Roberts
dres 1967 p^ / ( T ^"' 156<M66
°-' 6n in Swedish history
101
Inglaterra
r a s i ó n ningún señor o propietario intentó utilizarlos p a r a sus
Propios fines. La nobleza, aligerada de las cargas m o n e t a r i a s
que Richelieu y Mazarino habían intentado imponerle, perma-
neció c o m p l e t a m e n t e leal 2 8 .
Sin embargo, el restablecimiento de la paz en la década de
1680 se limitó a a c e n t u a r la arrogancia del absolutismo borbo-
nico El rey se e n c e r r ó en Versalles; el calibre de los ministros
descendió a medida que la generación escogida p o r M a z a r m e
cedía sus puestos a sucesores m á s o menos mediocres, elegidos
por cooptación hereditaria d e n t r o del m i s m o g r u p o de familias
fnterrelacionadas de la noblesse de robe; t o r p e s gestos antipa-
pales se mezclaron con la d e s p r e o c u p a d a expulsión de los pro-
testantes del reino; se utilizaron subterfugios legales poco soli-
dos p a r a u n a serie de pequeñas anexiones en el nordeste. E n el
interior continuó la depresión agraria, a u n q u e el comercio ma-
rítimo se recobró y alcanzó u n a repentina prosperidad, p a r a
preocupación de los m e r c a d e r e s ingleses y holandeses. La de-
r r o t a del candidato f r a n c é s al electorado de Colonia y la subida
de Guillermo I I I al t r o n o inglés f u e r o n las señales p a r a la
reanudación del conflicto internacional. La guerra de la Liga
de Augsburgo (1689-97) alineó p r á c t i c a m e n t e a toda la E u r o p a
occidental y central c o n t r a Francia: Holanda, Inglaterra, Aus-
tria, España, Saboya y la m a y o r p a r t e de Alemania. Los ejér-
citos franceses habían m á s que doblado su f u e r z a en la decada
intermedia, hasta alcanzar los 220.000 h o m b r e s . Lo más que
pudieron h a c e r f u e m a n t e n e r a la coalición en u n a s costosas
tablas: los objetivos bélicos de Luis XIV q u e d a r o n f r u s t r a d o s
en todas partes. La única ganancia registrada p o r Francia en
el t r a t a d o de Ryswick f u e la aceptación europea de la absor-
ción de E s t r a s b u r g o , que ya estaba asegurada antes del co-
mienzo de la guerra; los d e m á s territorios ocupados tuvieron
que ser evacuados, a la vez que la a r m a d a f r a n c e s a era des-
plazada de los mares. Para financiar el esfuerzo de guerra, se
inventó u n a cascada de nuevos cargos que se pusieron a la
venta, se s u b a s t a r o n títulos, se multiplicaron los empréstitos
obligatorios y las r e n t a s públicas, se manipuló el valor de la
m o n e d a y, p o r p r i m e r a vez, se i n t r o d u j o u n i m p u e s t o p o r «capi-
» Los cardenales habían intentado someter a la nobleza a impuestos
disfrazados bajo la forma de «conmutaciones» del ban mll'tar que de"
bían los feudos. A la nobleza no le gustaron nada y fueron abandonados
por Luis XIV. Véase Pierre Deyon, «A propos des rapports entre la
noblesse fran?aise et la monarchie absolue pendant la premiére moitié
^ du xvn' siécle», Revue historique, ccxxxi, 1964, pp. 355-6.
 114 Europa occidental
tación» del que n o se libró ni la p r o p i a n o b l e z a » . La inflación
el h a m b r e y el despoblamiento asolaron el campo. A pesar de
todo, cinco años después Francia se sumergió de nuevo en
un conflicto e u r o p e o p o r la sucesión española. Las b r u s c a s
provocaciones y la ineptitud diplomática de Luis XIV ampliaron
al m á x i m o u n a vez más la coalición c o n t r a Francia en esta
decisiva contienda militar en la que a h o r a e n t r a b a : el v e n t a j o s o
t e s t a m e n t o de Carlos II f u e rechazado con desprecio p o r e l
h e r e d e r o francés, los ejércitos f r a n c e s e s o c u p a r o n Flandes, Es-
p a n a f u e dirigida p o r emisarios franceses, la t r a t a de esclavos
f Z r Z ? f S a , m ™ a s f u e P u e s t a en m a n o s de m e r c a d e r e s
franceses, y el exiliado E s t u a r d o que reclamaba o s t e n t o s a m e n t e
el t r o n o f u e s a l u d a d o como legítimo m o n a r c a de Inglaterra
La determinación borbónica de monopolizar la totalidad del"
d e f v a í o h P t a n Í C ° ' r e c I r z a n d 0 c u a l £ l u i e r r e p a r t o o disminución
Wr H . 1 1 1 e ? a n 0 1 ' U m Ó E v i t a b l e m e n t e a Austria, Ingla-
Al n r p S y
^ ^ Parte de Alemania contra
Francia.
Al p r e t e n d e r conseguirlo todo, el a b s o l u t i s m o f r a n c é s acabó
p o r n o o b t e n e r p r á c t i c a m e n t e n a d a de este esfuerzo s u p r e m o
de expansión política. Los ejércitos borbónicos - q u e a h o r a
contaban con 300.000 h o m b r e s , equipados con r i f l e s ^ bayone
diezmados en
1 7 Blenheim, Ramillies, Turín, Oude-
narde, Malplaquet. La m i s m a Francia recibió las sacudidas de
la invasión, ya que la recaudación de impuestos se hundió, la
m o n e d a f u e depreciada, las revueltas p o r el p a n asolaron a la
capital, y las heladas y el h a m b r e paralizaron el campo. Sin em-
bargo, a p a r t e del levantamiento local de los hugonotes en Cé-
vennes, el campesinado p e r m a n e c i ó en calma. Por encima de él
la clase d o m i n a n t e se m a n t u v o c o m p a c t a m e n t e unida en torno
a la m o n a r q u í a , incluso a p e s a r de su autocrática disciplina y
de los desastres exteriores que sacudían a toda la sociedad
La tranquilidad sólo llegó con la d e r r o t a final en la guerra
La paz f u e mitigada p o r las divisiones en la coalición victo-
riosa c o n t r a Luis XIV, que p e r m i t i e r o n a la joven r a m a de la
dinastía borbonica conservar la m o n a r q u í a en E s p a ñ a al precio
de la separación política de Francia. Por lo demás, tan ruino-
sos s u f r i m i e n t o s no p r o d u j e r o n ningún beneficio al absolutismo
f r a n c é s ; simplemente, i n t r o d u j e r o n a Austria en los Países
B a j o s y en Italia, e hicieron a I n g l a t e r r a d u e ñ a del comercio
colonial en la América española. De hecho, la p a r a d o j a del
absolutismo f r a n c é s f u e q u e su m a y o r brillantez interior no
coincidió con su m a y o r predominio internacional. Por el con-
» G o u b e r t , Louis XIV et vingt millions de francais, p p . 158-62.
103
Inglaterra
trario f u e la e s t r u c t u r a de E s t a d o de Richelieu y M a z a n n o ,
todavía defectuosa e incompleta, m a r c a d a p o r anomalías insti-
tucionales y desgarrada p o r rebeliones internas, la que consi-
guió espectaculares éxitos en el e x t r a n j e r o , m i e n t r a s q u e la
m o n a r q u í a consolidada y estabilizada de Luis XIV - c o n su
autoridad y su e j é r c i t o e n o r m e m e n t e a u m e n t a d o s - f r a c a s ó
estrepitosamente en su pretensión de imponerse sobre E u r o p a
o conseguir avances territoriales notables. La construcción ins-
titucional y la expansión internacional estuvieron desfasadas e
invertidas en el caso francés. La razón reside, evidentemente,
en la aceleración de u n t i e m p o distinto al del a b s o l u t i s m o en
los países m a r í t i m o s : H o l a n d a e Inglaterra. El absolutismo
español conservó el dominio europeo d u r a n t e cien anos; con-
tenido en p r i m e r lugar p o r la revolución holandesa, su p o d e r í o
f u e destrozado f i n a l m e n t e p o r el absolutismo f r a n c é s a media-
dos del siglo x v n , con la ayuda de Holanda. Sin embargo, el
absolutismo f r a n c é s n o gozó de u n período de hegemonía com-
parable en E u r o p a occidental. E n los veinte años que siguieron
a la paz de los Pirineos, su expansión ya había sido eficazmente
detenida. La d e r r o t a final de Luis XIV n o se debió a sus nume-
rosos errores estratégicos, sino al cambio en la posicion rela-
tiva de Francia d e n t r o del sistema político e u r o p e o concomi-
t a n t e con las revoluciones inglesas de 1640 y 1688 ». El desarrollo
económico del capitalismo inglés y la consolidacion política de
su E s t a d o a finales del siglo x v n s o b r e p a s a r o n al absolutismo
francés, a u n q u e éste estuviera en su época de auge. Los verda-
deros vencedores de la guerra de Sucesión española f u e r o n los
comerciantes y los b a n q u e r o s de Londres: con ella comenzo u n
imperialismo mundial británico. El ú l t i m o E s t a d o feudal espa-
ñol había sido d e r r i b a d o p o r su rival y e q u i v a l e n t e francés,
ayudado p o r el p r i m e r E s t a d o burgués de Holanda. El u l t i m o
E s t a d o feudal f r a n c é s f u e detenido en su camino p o r dos Esta-
dos capitalistas de desigual p o d e r - I n g l a t e r r a y H o l a n d a - ,
asistidos p o r su equivalente austríaco. I n t r í n s e c a m e n t e , el abso-
lutismo b o r b ó n i c o f u e m u c h o más poderoso y mas u n i f i c a d o
que el absolutismo español; p e r o las f u e r z a s alineadas c o n t r a
» Naturalmente, Luis XIV fue incapaz de apreciar este cambio y de
ahí s i s c o n t a n t e s y garrafales errores diplomáticos. La debüidad tem-
noral de Inglaterra en la década de 1660, cuando Carlos II era un pro-
S o de F r a n c i a le condujo a infravalorar a la isla para siempre incluso
c u a n d o su decisiva importancia política en la Europa occidental era ya
F 1 f a l t o de Luis XIV al no proporcionar una ayuda preventiva a
Jacobo II en 1688, antes del desembarco de Guillermo III.sería> uno de
los errores más desastrosos de una carrera que ya los había cosechado
en abundancia.
 114
Europa occidental
él f u e r o n también, proporcionalmente, m u c h o más poderosas
Los enérgicos preparativos interiores del reinado de Luis XIV
p a r a conseguir el dominio exterior f u e r o n vanos. La h o r a de
la supremacía de Versalles, que parecía tan cerca en la E u r o p a
de 1660, n u n c a sonó.
La llegada de la Regencia en 1715 anunció la reacción social
ante este fracaso. La alta nobleza, liberando r e p e n t i n a m e n t e
sus r e p r i m i d o s agravios c o n t r a la autocracia real, llevó a cabo
u n a inmediata reaparición en escena. El regente obtuvo el
acuerdo del Parlement de París para d e j a r a un lado el testa-
m e n t o de Luis XIV a c a m b i o del restablecimiento de su tradi-
cional derecho de protesta: el gobierno pasó a m a n o s de los
pares, que t e r m i n a r o n i n m e d i a t a m e n t e con el sistema ministe-
rial del rey d i f u n t o y asumieron directamente el p o d e r en la
llamada polysynodi. Tanto la noblesse d'épée como la noblesse
de robe fueron rehabilitadas institucionalmente p o r la Regen-
cia. La nueva época iba a a c e n t u a r de hecho el carácter abier-
t a m e n t e clasista del absolutismo: el siglo x v m presenció u n a
regresión de la influencia n o nobiliaria en el a p a r a t o de Es-
tado, y el predominio colectivo de u n a alta aristocracia cada
vez m á s unificada. La toma de la Regencia p o r los grandes n o
f u e d u r a d e r a : b a j o Fleury y los dos débiles reyes que le suce-
dieron, el sistema de adopción de decisiones en la cima del Es-
tado volvió al viejo modelo ministerial, que ya no estaba con-
trolado p o r un m o n a r c a dominante. Pero en adelante la nobleza
m a n t u v o u n control tenaz de los más altos cargos del gobierno-
de 1714 a 1789 sólo h u b o tres ministros que carecieran de título
aristocrático 3 1 . Asimismo, la m a g i s t r a t u r a judicial de los par-
lements formaba ahora un e s t r a t o c e r r a d o de nobles —tanto
en París como en las provincias— del que eran excluidos radi-
calmente las personas del común. A su vez, los intendants
reales, que en un tiempo f u e r o n el azote de los terratenientes
provinciales, se convirtieron en u n a casta prácticamente here-
ditaria: en el reinado de Luis XVI, 14 de ellos eran hijos de
anteriores intendants«. En la Iglesia, todos los arzobispos y
obispos eran de origen noble antes de la segunda mitad de si-
glo, y la mayor p a r t e de las abadías, prioratos y canonjías esta-
b a n controlados p o r la m i s m a ciase En el ejército, los altos
m a n d o s militares estaban sólidair_nte ocupados p o r los gran-
"^ert
a n i «The social structure and economic and political
altitudes of the Freiich nobility in the 18th century», en Xllth Interna-
tional Congress of Historical Sciences, Rapports i p 361
in Je ™ ^ ^ ^ hopean noMlity
104
Inglaterra 118 55
des- la c o m p r a de compañías p o r los roturiers f u e prohibida
en ía década de 1760, c u a n d o se hizo necesario tener u n a ascen-
dencia inequívocamente nobiliaria p a r a acceder al rango de
oficial. La clase aristocrática en su c o n j u n t o conservó u n rigu-
roso e s t a t u t o feudal: constituía u n orden legalmente definido
de u n a s 250.000 personas, que estaba exento del grueso de los
impuestos y gozaba del monopolio de los más altos rangos de
la burocracia, la j u d i c a t u r a , el clero y el ejército. Sus subdi-
visiones e s t a b a n ahora teóricamente definidas con t o d o detalle,
y entre los títulos m á s elevados y los hobereaux rurales m á s
b a j o s existía un gran abismo. Pero en la práctica, el lubricante
del dinero y el m a t r i m o n i o lo t r a n s f o r m a b a n de mil m a n e r a s a
los niveles más altos en u n grupo más flexible y a r t i c u l a d o que
antes. La nobleza f r a n c e s a de la era de la Ilustración poseía
u n a completa seguridad en su situación d e n t r o de las estruc-
t u r a s del E s t a d o absolutista. Con todo, u n sentimiento irreduc-
tible de m a l e s t a r y fricción subsistió e n t r e a m b o s incluso en el
último período de unión óptima e n t r e la nobleza y la monar-
quía, p o r q u e el absolutismo, p o r m u y afín que f u e r a su per-
sonal y muy atractivos sus servicios, continuaba siendo u n p o d e r
inaccesible e irresponsable que gravitaba sobre las cabezas del
c o n j u n t o de la nobleza. La condición de su eficacia como E s t a d o
residía en su distancia e s t r u c t u r a l respecto a la clase de la que
procedía y cuyos intereses defendía. El a b s o l u t i s m o n u n c a
consiguió en Francia la confianza incuestionable y la aceptación
de la aristocracia sobre la que descansaba: n o era responsable
de sus decisiones ante el orden nobiliario que le daba vida, y
esto era necesariamente así, como veremos, debido a la intrín-
seca naturaleza de la m i s m a clase; p e r o era t a m b i é n peligroso
p o r el riesgo de acciones i m p r e m e d i t a d a s o a r b i t r a r i a s t o m a d a s
p o r el ejecutivo y que, de rechazo, se volvían contra él. La
plenitud del p o d e r real, incluso a u n q u e se ejerciese con suavi-
dad, alimentaba la reserva señorial f r e n t e a él. Montesquieu
—presidente del Parlement de Burdeos b a j o el acomodaticio
régimen de Fleury— dio u n a expresión incontestable al nuevo
tipo de oposicionismo aristocrático característico de este siglo.
De hecho, la m o n a r q u í a borbónica del siglo x v m efectuó po-
cos movimientos de tipo «nivelador» contra los «poderes inter-
medios», queridos con t a n t a intensidad p o r Montesquieu y sus
consortes. El ancien régime preservó en Francia su c o n f u s a jun-
gla de jurisdicciones, divisiones e instituciones heteróclitas
—pays d'états, pays d'éléctions, parlements, sénéschaussées, gé-
néralités— h a s t a el m o m e n t o de la revolución. Después de
Luis XIV apenas h u b o m á s racionalización del sistema político:
 106
Europa occidental
n u n c a se c r e a r o n u n a tarifa a d u a n e r a , ni u n sistema de im
puestos, ni u n código legal o u n a administración local u n i f o r
m e s El único intento de la m o n a r q u í a p o r i m p o n e r u n a nueva
c o n f o r m i d a d sobre u n o r g a n i s m o corporativo f u e su continuado
e s f u e r z o p o r a s e g u r a r la obediencia teológica en el clero p 0 r
m e d i o de la persecución del jansenismo, que f u e combatido
invariable y vigorosamente p o r el Parlement de París en nom-
b r e del galicanismo tradicional. La anacrónica lucha en torno
a este t e m a ideológico se convirtió en el principal p u n t o álgido
de las relaciones entre el a b s o l u t i s m o y la noblesse de robe
desde la Regencia hasta la época de Choiseul, cuando los je-
suítas f u e r o n expulsados f o r m a l m e n t e de Francia p o r los par-
lements, en u n a simbólica victoria del galicanismo. Mucho más
s e n o , sin embargo, h a b r í a de ser el p u n t o m u e r t o financiero
I n^UeVTV h m K n t e Í e l l f g Ó £ n t r e 1 3 m o n a r < l u í a y I a m a g i s t r a t u r a .
d e j a d o a l E s t a d o car a<
^ a , n g 3 o con u n a masa de
deudas; la Regencia las había reducido a la m i t a d p o r medio
del sistema de Law; p e r o los costos de la política exterior,
desde la guerra de Sucesión de Austria, combinados con el des-
p i l f a r r o de la corte, m a n t u v i e r o n a la hacienda en u n déficit
constante y cada vez más p r o f u n d o . Los sucesivos intentos de
r e c a u d a r nuevos impuestos, p e r f o r a n d o la i n m u n i d a d fiscal de
la aristocracia, f u e r o n rechazados o saboteados en los parle-
ments y en los Estados provinciales, que se negaron a registrar
los edictos o p r e s e n t a r o n indignadas protestas. Las contradic-
ciones objetivas del a b s o l u t i s m o se m a n i f e s t a r o n aquí en su
f o r m a mas clara. La m o n a r q u í a p r e t e n d í a gravar con impuestos
a riqueza de la nobleza, m i e n t r a s ésta exigía u n control sobre
la política de la m o n a r q u í a : la aristocracia, efectivamente se
negó a e n a j e n a r sus privilegios económicos sin o b t e n e r dere-
chos políticos sobre la dirección del E s t a d o monárquico. E n su
lucha c o n t r a los gobiernos absolutistas en t o r n o a este t e m a
la oligarquía judicial de los parlements llegó a utilizar cada vez
mas lenguaje radical de los philosophes: las nociones bur-
guesas de libertad y representación comenzaron a infiltrarse en
la retorica de u n a de las r a m a s de la aristocracia f r a n c e s a más
inveteradamente conservadora y más parecida a u n a casta 3 3
Hacia las decadas de 1770 y 1780 se había p r o d u c i d o en Francia
una curiosa contaminación de algunos sectores nobiliarios p o r
el e s t a m e n t o inferior.
" Sobre las actitudes de los parlements de los últimos años del An-
S n ¿ t % p e V S S e J' E g r e t ' fé-révolution f r a n g e , ¡ W - 1 W , Pa-
107
Frartcia
El siglo x v n i había presenciado, m i e n t r a s tanto, u n creci-
miento rápido de las filas y las f o r t u n a s de la burguesía local.
A p a r t i r de la Regencia h u b o en general u n a época de expan-
sión económica, con u n alza secular de precios u n a relativa
prosperidad agrícola (por lo menos en el p e r í o d o de 1730 a
1774) y u n a recuperación demográfica: la población de Francia
¿ a s ó de 18-19 millones en 1700 a 25-26 millones en 1789. Mien-
tras la agricultura c o n t i n u a b a siendo la r a m a a b r u m a d o r a m e n t e
dominante de la producción, las m a n u f a c t u r a s y el comercio
registraron avances notables. El volumen de la i n d u s t r i a fran-
cesa a u m e n t ó en t o r n o a u n 60 p o r 100 en el c u r s o del siglo ;
en el sector textil comenzaron a a p a r e c e r v e r d a d e r a s fábricas
y se echaron los cimientos de las industrias del h i e r r o y el
carbón. El progreso del comercio fue, sin embargo, m u c h o m a s
rápido, sobre t o d o en las áreas internacional y colonial. El
comercio exterior se cuadruplicó e n t r e 1716-20 y 1784-88, con u n
superávit p e r m a n e n t e en la exportación. El comercio colonial
alcanzó u n crecimiento m á s r á p i d o con el desarrollo de as
plantaciones de azúcar, café y algodón en las Antillas: en los
últimos años antes de la revolución llegó a alcanzar los dos
tercios de todo el comercio exterior francés 3 5 . La expansión
comercial estimuló n a t u r a l m e n t e la urbanización; se p r o d u j o
u n a ola de nuevas construcciones en las ciudades, y antes del
fin de siglo las capitales provinciales de Francia iban m u y
p o r delante de las inglesas en n ú m e r o y t a m a ñ o , a p e s a r aei
nivel de industrialización m u c h o más alto que existía en Ingla-
t e r r a Por otra parte, con el monopolio aristocrático del apa-
r a t o de E s t a d o había descendido la venta de c a r g o s E n el si-
glo XVIII, el absolutismo se inclinó cada vez m á s hacia los
empréstitos públicos, que n o creaban el m i s m o grado de inti-
midad con el E s t a d o : los rentiers no obtenían el ennoblecimien-
to ni la i n m u n i d a d fiscal que habían recibido los offtcters. El
grupo más rico d e n t r o de la clase capitalista f r a n c e s a era el de
los financiers, cuyas inversiones especulativas cosechaban los
grandes beneficios de los contratos militares, los a r r e n d a m i e n t o s
de impuestos o los p r é s t a m o s reales. Pero, en general la dismi-
nución simultánea del acceso de los plebeyos al E s t a d o feudal,
y el desarrollo de u n a economía comercial al margen de este,
emanciparon a la burguesía de su dependencia subalterna del
absolutismo. Los comerciantes, m a n u f a c t u r e r o s y navieros de
M A. Soboul, La révolution frangaise, i, París, 1964, p. 45 [La revolu-
ción francesa, Madrid, Tecnos, 1966]. iq«i ná-
» J. Lough, An introduction to 18th century France, Londres, 1960, pa-
ginas 71-3.
 109
108 Europa occidental Francia
nrteamericana f u e r o n los que provocaron la definitiva crisis
la Ilustración, y los abogados y periodistas que proliferaron 0
t f d e l absolutismo f r a n c é s en el interior. En 1778 la deuda
j u n t o a ellos, p r o s p e r a r o n de m o d o creciente f u e r a del á m b i t o S E s t a d o era tan grande - e l pago de sus mtereses represen.
del Estado, con inevitables consecuencias para la a u t o n o m í a ha cerca del 50 por 100 del gasto c o r r i e n t e - y el déficit p r e
W
política del c o n j u n t o de la clase burguesa. L s t a r i o tan agudo, que los últimos ministros de Luis XVI,
La monarquía, p o r su parte, se m o s t r ó incapaz de proteger s u p u e s t a n o tan agí q d e c i d i e r o n imponer u n a c o n t n -
C a l o n n e y L o me me de Br & e l c l e r 0 . L o s parlements
los intereses burgueses, incluso c u a n d o coincidían nominalmen-
te con los del m i s m o absolutismo. Nunca f u e esto tan claro ^ S s ^ ~ e n t e a este proyecto;
como en la política exterior del último E s t a d o borbónico. Las
J a H ó n desesperada, decretó su disolución; despues retroce
guerras de este siglo siguieron u n a p a u t a infaliblemente tradi-
^ n d T a n f e el m m u l t o levantado por las clases poseedoras, os
cional. Las pequeñas anexiones de tierra en E u r o p a siempre
tuvieron en la práctica prioridad sobre la defensa o la adqui-
sición de colonias u l t r a m a r i n a s ; el p o d e r m a r í t i m o y comercial
f u e sacrificado al militarismo territorial 3 Ó . Fleury, a m a n t e de
la paz, aseguró con éxito la absorción de Lorena en las breves
c a m p a ñ a s p o r la sucesión polaca en la década de 1730, de las
que Inglaterra se m a n t u v o alejada. Sin embargo, d u r a n t e la
guerra de Sucesión austríaca, en la década de 1740, la flota
británica castigó a los navios franceses desde el Caribe al
océano Indico, infligiendo elevadas pérdidas comerciales a flexibilidad de su formación feudal. La crisis fiscal q u e ™
Francia, m i e n t r a s Mauricio de Sajonia conquistaba el sur de c o m o d e t o n a d o r de la revolución de 1789 f u e P ^ o c a d a p o r
los Países B a j o s en u n a c o n s u m a d a pero fútil c a m p a ñ a por su incapacidad jurídica p a r a gravar con i m p u e s t o s a la ciase
que r e p r e s e n t a b a . La misma rigidez del vínculo e n t r e el E s t a d o
tierra: la paz restableció el statu quo ante p o r a m b a s partes,
y la nobleza precipitó, en ú l t i m o término, su c o m ú n caída.
p e r o las lecciones estratégicas eran ya claras p a r a Pitt, en
Inglaterra. La guerra de los Siete Años (1756-63), en la que Fran-
cia se unió al a t a q u e a u s t r í a c o sobre Prusia contra todo interés
dinástico racional, f u e desastrosa p a r a el imperio colonial de
los Borbones. En la guerra continental los ejércitos de Francia
lucharon esta vez de f o r m a indolente en Westfalia, m i e n t r a s
la guerra naval desencadenada p o r Inglaterra le a r r e b a t a b a Ca-
nadá, la India, Africa Occidental y las Indias Occidentales. La
diplomacia de Choiseul r e c u p e r ó las posesiones borbónicas en
las Antillas con la paz de París, pero se había p e r d i d o la posi-
bilidad de que Francia presidiera un imperialismo comercial a
escala mundial. La guerra de la Independencia n o r t e a m e r i c a n a
permitió que París consiguiera una venganza política p o r pode-
-res sobre Londres. Pero el papel de Francia en Norteamérica,
a u n q u e vital p a r a el éxito de la revolución americana, f u e esen-
cialmente una operación en busca de botín, que no p r o d u j o
ninguna ganancia positiva a Francia. Por el contrario, los costos
de la intervención borbónica en la guerra de la Independencia
54
El presupuesto naval nunca ascendió a más de la mitad del de
Inglaterra: Dorn. Competition for empire, p. 116. Dorn presenta un con-
vincente balance de las deficiencias generales de las flotas francesas en
esta época.
 5. INGLATERRA
En la Edad Media, la m o n a r q u í a feudal de Inglaterra f u e en
términos generales, m á s poderosa que la francesa. Las dinas
tías n o r m a n d a y angevina crearon u n Estado m o n á r q u i c o de
u n a autoridad y eficacia sin comparación posible en toda la
E u r o p a occidental. La fuerza de la m o n a r q u í a medieval inglesa
fue, precisamente, lo que permitió sus ambiciosas aventuras
territoriales en el continente, a costa de Francia. La guerra de
los Lien Anos, d u r a n t e la cual varios reyes ingleses y sus res-
pectivas aristocracias i n t e n t a r o n conquistar y d o m i n a r grandes
zonas de Francia atravesando u n a peligrosa b a r r e r a m a r í t i m a
r e p r e s e n t o una e m p r e s a militar única en la Edad Media y fue
el signo agresivo de la superioridad organizativa del Estado
insular. A p e s a r de ello, la m o n a r q u í a medieval más f u e r t e de
Occidente p r o d u j o finalmente el a b s o l u t i s m o más débil y de
m a s corta duración. Mientras Francia se convertía en la patria
del E s t a d o absolutista m á s f o r m i d a b l e de E u r o p a occidental
Inglaterra experimentó una variante del p o d e r absolutista par-
ticularmente limitada en todos los sentidos. La transición de la
época medieval a los p r i m e r o s tiempos de la m o d e r n a corres-
pondió en la historia inglesa —a p e s a r de todas las leyendas
locales sobre u n a «continuidad» sin r u p t u r a s - a u n cambio
p r o f u n d o y radical en la m a y o r p a r t e de los rasgos más carac-
terísticos de la a n t e r i o r evolución feudal. N a t u r a l m e n t e , algu-
nas p a u t a s medievales de gran importancia se conservaron y
heredaron; precisamente, la contradictoria fusión de las fuer-
zas nuevas y tradicionales f u e lo que definió la peculiar r u p t u r a
política que tuvo lugar en la isla d u r a n t e el Renacimiento.
La p r i m e r a centralización administrativa del feudalismo
n o r m a n d o , dictada p o r la originaria conquista militar y p o r la
m o d e s t a extensión del país, había generado - c o m o ya hemos
visto u n a clase noble muy reducida y unificada regionalmente,
sin magnates territoriales semiindependientes que se pudieran
c o m p a r a r a los del continente. De a c u e r d o con las tradiciones
anglosajonas, las ciudades f u e r o n desde el principio p a r t e de la
Heredad real y, en consecuencia, gozaron de privilegios comer-
ciales sin la a u t o n o m í a política de las ciudades continentales
111
Inglaterra
c la época medieval n u n c a f u e r o n tan n u m e r o s a s m tan fuer-
c como p a r a discutir ese e s t a t u t o s u b o r d i n a d o L o s señores
Mesiásticos t a m p o c o dispusieron n u n c a de enclaves señoriales
Solios y consolidados. La m o n a r q u í a feudal inglesa evito asi
S diversos peligros p a r a el gobierno u n i t a r i o a los que se
Enfrentaron los soberanos feudales de Francia, Italia o Alema-
nia El r e s u l t a d o f u e u n a centralización concurrente del p o d e r
" e a i y de la representación nobiliaria d e n t r o del sistema político
medieval. En realidad, estos dos procesos n o f u e r o n opuestos,
Jno complementarios. E n el m a r c o del sistema de soberanías
feudales f r a g m e n t a d a s , el p o d e r m o n á r q u i c o sólo podía soste-
nerse f u e r a de los límites de su soberanía, gracias al consen-
timiento de excepcionales asambleas de vasallos, capaces de
votar u n apoyo económico y político extraordinario al margen
de la jerarquía mediatizada de dependencias personales. Por
t a n t o como se ha señalado antes, las asambleas de Estados me-
dievales n o pueden c o n t r a p o n e r s e p r á c t i c a m e n t e n u n c a y de
f o r m a directa a la a u t o r i d a d monárquica, sino que con fre-
cuencia son su necesaria condición previa. La administración
y la a u t o r i d a d real angevina en I n g l a t e r r a n o tuvieron ningún
equivalente exacto en toda la E u r o p a del siglo x n . Pero en este
m i s m o proceso, al p o d e r personal del m o n a r c a le siguieron m u y
p r o n t o las t e m p r a n a s instituciones colectivas de la clase domi-
nante feudal, dotadas de u n carácter u n i t a r i o excepcional: los
parliaments. La existencia de estos p a r l a m e n t o s medievales en
Inglaterra a p a r t i r del siglo x m n o f u e de ningún m o d o u n a
particularidad nacional. Su n o t a distintiva consistía, m á s bien
en que eran a la vez instituciones «únicas» y «entremezcladas» .
En otras palabras, sólo había u n a asamblea que coincidía con
las f r o n t e r a s del propio país y no varias asambleas p a r a las
diferentes provincias, y d e n t r o de la asamblea n o existía la
' Weber en sus análisis de las ciudades medievales inglesas, observa
entre otras cosas que es significativo que nunca experimentasen revolu-
ciones gremiales o municipales comparables a las d e l c o n t m e n t e ^ E c o n o m y
and society N I pp. 1276-81 [ E c o n o m í a y sociedad, I I , pp. 982-985J. H U D O
una breve confúratio insurgente en Londres, en 1263-5, sobre la que puede
verse G ^ Williams, Mediaeval London: From Commune tp capital
Londres 1963 pp 219-35. Pero éste fue un episodio excepcional, que
t u v o lu¿ai en e f más amplio contexto de la rebelión de los barones.
' Las primeras funciones judiciales del Parlamento inglés tampoco
eran corrientes- actuaba como tribunal supremo de casación, y a ello
ded^cabT a mayor parte de su trabajo a mediados del siglo x m , cuando
e s t a b a dominad'o principalmente por funcionarios reales. S o b r e los orí-
genes y evolución de los parlamentos medievales véase G O. Sayles, The
medial* foundations of Englandpp. 448-57; G. A. Holmes, The later
Middle Ages, Londres, 1962, pp. 83-8.
 112 Europa occidental
división t r i p a r t i t a de nobles, clérigos y burgueses q u e preva
lecio p o r lo general en el continente. Desde el tiempo de Eduar"
do I I I en adelante, los caballeros y las ciudades estaban repre
sentados en el Parlamento inglés j u n t a m e n t e con los barones
y los Obispos. El sistema bicameral de Lores y Comunes fue
una evolucion p o s t e n o r , que no dividió al Parlamento según
una linea estamental, sino que básicamente supuso u n a distin
S " t r a í 1 S t a d e n t r ° d e l a n o b l e z a - Lna m o n a r q u í a centra-
lizada p r o d u j o una asamblea unificada.
Otras dos consecuencias se siguieron de la t e m p r a n a centra-
lización del sistema político feudal inglés. L o s p a r l a m e n t o s
unitarios que se reunían en Londres no alcanzaron el 2 7 ¿
meticuloso control fiscal ni los derechos de convocatoria regu
a r q u e caracterizaron más tarde a algunos de los sistemas
C
Íva T " e , m a I P ; S - P e r o a u g u r a r o n una limitación n í g a
tra
d ] c i o n a ! del poder legislativo real, que habría de tener
una gran importancia en la época del absolutismo: después de
E d u a r d o I se aceptó que ningún monarca podía decretar nue-
vas leyes sin el consentimiento del ParliamentK Desde el p u n t o
de vista e s t r u c t u r a l , este veto correspondía estrechamente a las
exigencias objetivas del p o d e r de la clase noble. En efecto,
debido a que la administración real centralizada fue, geográfica
y técnicamente, más fácil desde el principio en Inglaterra que
en ninguna otra parte, hubo proporcionalmente menos necesidad
dec?etos e S amn "h T ^ C n aUt rÍdad para
° ° P r o d u c i r nuevos
decretos, a u t o r i d a d que no se podía j u s t i f i c a r p o r peligros intrín-
secos de separatismo regional o de a n a r q u í a ducal. Así míen-
ras los verdaderos poderes ejecutivos de los reyes m e d e v á í e s
ingleses f u e r o n n o r m a l m e n t e m u c h o mayores que los de los
m o n a r c a s franceses, nunca consiguieron, p o r esa m i s m a razón,
I " c l a t H a a u t o ™ m i a legislativa de la que finalmente gozaron
estos últimos. Un segundo rasgo del feudalismo inglés f u e la
n s ó h t a fusión e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza en el plano
d a d " i n T r a t Í V , ° l0CaL M k n t r a S e n el
continente
el sistema judicial estaba significativamente dividido e n t r e ju-
risdicciones reales y señoriales separadas, en Inglaterra la super-
«DifLnce C sTeTween S En r ,lf, a h d 0 ^ s i g n i f i c a d ° , ú l t i ™ de esta limitación:
¡ Se
v e n t e é " ^ " tarias No participó en ella ningún ejército p e r m a n e n t e o pro-
and the Netherlands, Londres, .960 pp 62-Í a S ™ / ? ' ™
señala el autor, esto provocó que cuando aparedó a p ^ c pios d e ' a
época moderna, la «nueva monarquía», en Inglaterra estuvo I mitada
r t e o ' n í deChl°a ^ ^ f e c h o s divino y S t
¡nglaterra
113
vivencia de los tribunales populares prefeudales había pro-
l o r c i o n a d o u n a especie de terreno c o m ú n sobre el que podía
edificarse u n a mezcla de ambas. Los shenffs que presidian los
tribunales de los condados eran cargos no hereditarios nom-
brados p o r el rey; pero procedían de la gentry local y no de
una burocracia central. Los tribunales, p o r su parte, conserva-
ban algunos vestigios de su carácter original, como asambleas
jurídicas populares en las que los h o m b r e s libres de la comu-
S d a d rural aparecían ante sus iguales. El r e s u l t a d o f u e b o-
quear t a n t o el desarrollo de u n sistema comprehensivo de baüh,
magistrados de u n a justicia real profesionalizada, como el de
una haute justice baronial extensiva. En lugar de ello, en los
condados apareció u n a autoadministración aristocrática n o pa-
gada que más t a r d e evolucionaría hasta los Justices of the
Peac'e de la p r i m e r a época m o d e r n a . En el período medieval,
los tribunales de condado coexistían con los tribunales feudales
y con algunas franquicias señoriales de tipo feudal ortodoxo,
iguales a las que se podían e n c o n t r a r en todo el continente.
Al m i s m o tiempo, la nobleza inglesa de la E d a d Media era
u n a clase tan militarizada y d e p r e d a d o r a como cualquier otra
en E u r o p a . Es más, se distinguía de sus equivalentes p o r la
envergadura y la constancia de sus agresiones externas. Ninguna
otra aristocracia feudal de la última época medieval se exten-
dió, como tal clase, tan libremente y tan lejos de sus bases
territoriales. Los repetidos pillajes de Francia d u r a n t e la gue-
rra de los Cien Años f u e r o n las proezas más espectaculares de
este militarismo, pero Escocia y Flandes, Renania y N a v a r r a
Portugal y Castilla también f u e r o n recorridas en el siglo xiv
p o r expediciones a r m a d a s procedentes de Inglaterra. E n esta
era los caballeros ingleses combatieron en el exterior desde
el F o r t h hasta el E b r o . La organización militar de estas expe-
diciones r e f l e j a b a el desarrollo local de u n feudalismo «bastar-
do» monetarizado. La última orden de batalla p r o p i a m e n t e
feudal, convocada sobre la base de la posesion de la tierra se
dio en 1385 p a r a el ataque de Ricardo II contra Escocia. E n
la guerra de los Cien Años lucharon esencialmente compañías
contratadas, reclutadas p a r a la m o n a r q u í a por los g a n d e s se-
ñores sobre la base de contratos en dinero, y que debían obe-
diencia a sus propios capitanes; las levas de los condados y los
mercenarios e x t r a n j e r o s p r o p o r c i o n a r o n las fuerzas complemen-
fesional y el volumen de las expediciones fue n u m é r i c a m e n t e
modesto: los soldados enviados a Francia n u n c a f u e r o n m u c h o s
m á s de 10.000. La actitud de los nobles que dirigieron las suce-
 114 Europa occidental
sivas correrías en el t e r r i t o r i o de los Valois f u e básicamente
filibustera Los o b j e t o s de su ambición eran el saqueo privado
el precio de los rescates y la tierra; y los capitanes que tuvieron
más éxito se enriquecieron e n o r m e m e n t e con las guerras en
las q u e las fuerzas inglesas resistieron r e p e t i d a m e n t e a ejércitos
franceses m u c h o mayores, reunidos p a r a expulsarlos. La supe-
n o n d a d estratégica de los agresores ingleses d u r a n t e la mayor
p a r t e de este largo conflicto no residía, como podría sugerirlo
una ilusión retrospectiva, en el control del poderío marítimo.
Las flotas medievales de los m a r e s del norte eran poco más
que improvisados t r a n s p o r t e s de tropas; compuestas sobre todo
p o r barcos m e r c a n t e s t e m p o r a l m e n t e incautados, eran incapa-
ces de p a t r u l l a r el océano con regularidad. Los verdaderos bar-
, i / T ™ S O l ° S e e n c o n t r a b a n todavía en su m a y o r p a r t e
en el Mediterráneo, donde la galera de r e m o era el a r m a de
la verdadera guerra m a r í t i m a . Por consiguiente, las batallas na-
S o S . n n . T V , m Í e n t 0 f r a n d e s c o n o c i d a s en las aguas del Atlán-
tico en esta época. Los encuentros navales tenían lugar, de
f o r m a característica, en bahías o estuarios poco p r o f u n d o s
(Sluys o La Rochelle), donde los barcos que participaban en la
contienda podían colocarse j u n t o s p a r a el c o m b a t e cuerpo a
c u e r p o e n t r e los soldados que iban en ellos. En esta época n o
era posible u n « m a n d o estratégico de los mares». De esta for-
ma, las costas de a m b o s lados del Canal estaban igualmente
indefensas contra los desembarcos procedentes del m a r . En
1386, Francia reunió el ejército y la flota más grandes de toda
la guerra p a r a u n a invasión en gran escala de Inglaterra. Los
planes de defensa de la isla n u n c a contemplaron la posibilidad
de detener esta fuerza en el m a r , sino que se b a s a b a n en guar-
d a r la flota inglesa en el Támesis, f u e r a de su alcance, y a t r a e r
al enemigo tierra a d e n t r o 1 Al final, la invasión f u e suspendida
pero la vulnerabilidad de Inglaterra ante los ataques m a r í t i m o s
quedo a m p l i a m e n t e d e m o s t r a d a d u r a n t e la guerra, en la que
las d e s t r u c t o r a s incursiones navales j u g a r o n u n papel seme-
j a n t e al de las chevauchées militares en tierra. Las flotas fran-
cesas y castellanas, utilizando galeras de tipo meridional, con
una movilidad m u c h o mayor, c a p t u r a r o n , saquearon o quema-
ron u n a t r e m e n d a lista de p u e r t o s ingleses, desde Devon a Essex
En el t r a n s c u r s o del conflicto f u e r o n t o m a d a s o saqueadas"
e n t r e otras, las ciudades de Plymouth, S o u t h a m p t o n , Port-
4
Sobre este revelador episodio véase J T Palmar ^ n
and Christendom, W7-1399, Londres 1972, 'pp. ü ' * ' ^
115
Inglaterra
gmouth, Lewes, Hastings, Winchelsea, Rye, Gravesend y
113
El 1C p h redominio inglés d u r a n t e la m a y o r p a r t e de la guerra
¿ e los Cien Años, que d e t e r m i n ó que el t e r r i t o r i o f r a n c é s fuese
,1 p e r m a n e n t e c a m p o de batalla - c o n todas sus secuelas de
Juina y d e s o l a c i ó n - , n o fue, p o r tanto, u n a consecuencia del
poderío naval 5 , sino u n p r o d u c t o de la solidez y la integración
política m u c h í s i m o mayores de la m o n a r q u í a feudal inglesa.
La capacidad administrativa de ésta p a r a explotar su patrimo-
nio V a g r u p a r a su nobleza fue, h a s t a el m i s m o final de la
guerra, m u c h o mayor que la de la m o n a r q u í a francesa, hos-
tigada p o r los vasallos desleales de B r e t a ñ a y Borgona, y debi-
litada por su t e m p r a n a incapacidad p a r a d e s a l o j a r el r e d u c t o
inglés de Guyena. La lealtad de la aristocracia inglesa estaba
cimentada, p o r su parte, en las victoriosas c a m p a ñ a s exterio-
res a las que había sido conducida p o r u n a serie de principes
guerreros. La suerte n o cambió hasta que Carlos V I I n o reor-
ganizó el sistema político feudal f r a n c é s sobre u n a nueva_ b a s e
fiscal y militar. Una vez desaparecidos sus aliados borgonones,
las fuerzas inglesas f u e r o n expulsadas relativamente p r o n t o
por unos ejércitos f r a n c e s e s m á s amplios y m e j o r equipados.
El penoso resultado del colapso final del poderío ingles en
Francia f u e el estallido de las guerras de las Rosas en Ingla-
terra Cuando u n a victoriosa a u t o r i d a d real ya n o p u d o man-
tener unida a la alta nobleza, la m a q u i n a r i a de guerra bajo-
medieval se volvió hacia el interior, a medida q u e los usurpado-
res rivales se destrozaban p o r la sucesión y los grandes señores
feudales d a b a n rienda suelta en el c a m p o a sus e m b r u t e c i d o s
secuaces y a las b a n d a s de mercenarios. Una generación de
guerra civil terminó, finalmente, con la f u n d a c i ó n de la nueva
dinastía T u d o r en 1458, e n los campos de Bosworth.
El r e m a d o de E n r i q u e IV p r e p a r ó g r a d u a l m e n t e la apari-
ción de u n a «nueva m o n a r q u í a » en Inglaterra. D u r a n t e el u l t i m o
régimen lancasteriano, las facciones aristocráticas habían des-
arrollado y m a n i p u l a d o de f o r m a p r o m i n e n t e los P a r l a m e n t o s
p a r a sus propios fines, m i e n t r a s que los soberanos de la Casa
de York se habían esforzado, en medio de la a n a r q u í a reinante,
por c o n c e n t r a r y r e f o r z a r u n a vez m á s el p o d e r de las institu-
ciones centrales de la m o n a r q u í a . E n r i q u e VII, que era lancas-
» Véanse los oportunos comentarios de O. F Richmond «The war at
t K.
sea», en V Fowler
EVnvW comp
mirra The nHundred
u Years'
^ war,
^ ^Londres,
^ 1971, pa
century»,
g £ o ¿ 1 7 4 ? f e b r e r o ^ d e l967, PP. 4-?. Sólo ahora se comienza a estu-
diar este tema.
 114
Europa occidental
teriano p o r parentesco, desarrolló esencialmente la práctica ad-
ministrativa de York. Antes de las guerras de las Rosas, los
P a r l a m e n t o s eran p r á c t i c a m e n t e anuales y lo volvieron a ser
d u r a n t e la p r i m e r a década de reconstrucción después de Bos-
worth. Pero c u a n d o a u m e n t ó la seguridad interior y se conso-
lidó el p o d e r de los Tudor, E n r i q u e VII desechó esa institu-
ción: desde 1497 a 1509 —los últimos doce años de su reinado—
sólo la volvió a r e u n i r una vez más. El gobierno m o n á r q u i c o
centralizado se ejercía a través de u n a pequeña camarilla de
consejeros personales y de h o m b r e s de confianza del monarca.
Su objetivo principal consistía en subyugar el d e s e n f r e n a d o
p o d e r señorial del período precedente, con sus séquitos uni-
f o r m a d o s y a r m a d o s , sus sistemáticos sobornos de los j u r a d o s
y sus constantes guerra privadas. Este p r o g r a m a f u e aplicado,
sin embargo, con continuidad y éxito m u c h o mayores q u e en la
fase de York. La s u p r e m a prerrogativa de la justicia f u e refor-
zada, p o r encima de la nobleza, p o r medio de la Star Chamber,
tribunal conciliar que se convirtió en la principal a r m a de la
m o n a r q u í a contra las revueltas y las sediciones. La turbulencia
regional del n o r t e y oeste (donde los señores fronterizos recla-
m a b a n derechos de conquista y no el e n f e u d a m i e n t o al monar-
ca) f u e sofocada p o r consejos especiales, delegados p a r a con-
trolar esas áreas in situ. Los extendidos derechos de asilo y
las franquicias privadas y semirregalías f u e r o n p a u l a t i n a m e n t e
reducidos; las b a n d a s a r m a d a s f u e r o n prohibidas. La adminis-
tración local f u e reforzada b a j o el control real p o r medio de
una cuidadosa selección y supervisión de los Justices of the
Peace6. En lugar de u n a policía a r m a d a se creó u n a p e q u e ñ a
guardia personal. Los dominios reales se ampliaron en gran
medida p o r la recuperación de tierras, y su p r o d u c t o p a r a la
m o n a r q u í a se cuadruplicó d u r a n t e el reinado; los privilegios
feudales y los derechos de a d u a n a s también se explotaron al
máximo. Hacia el final del reinado de E n r i q u e VII, los ingresos
totales de la Corona casi se habían triplicado, y el tesoro tenía
u n a reserva que oscilaba e n t r e u n o y dos millones de libras 7 .
La dinastía Tudor había iniciado a comienzos del siglo Xvi u n
camino p r o m e t e d o r hacia la construcción de un absolutismo
inglés. E n r i q u e V I I I heredó un poderoso ejecutivo y u n a ha-
cienda p r ó s p e r a .
Los p r i m e r o s veinte años del reinado de E n r i q u e V I I I apor-
6 cansaba en la unidad de clase de los dirigentes del país. Sobre la base
El libro de T. S. Bindoff, Tudor England, Londres, 1966, pp 56-66
ofrece un buen resumen de todo este proceso.
' G. R. Elton, England under the Tudors, Londres, 1956, pp. 49, 53
116
Inglaterra11861
taron pocos cambios a la segura posición interna de la monar-
quía Tudor. B a j o Wolsey, la administración del E s t a d o n o se
vio afectada p o r ningún c a m b i o institucional i m p o r t a n t e ; úni-
camente, el cardenal concentró poderes sin precedentes p a r a la
Iglesia en su propia persona, como legado papal en Inglaterra.
Tanto el rey como el ministro estuvieron p r e o c u p a d o s princi-
palmente p o r los asuntos e x t r a n j e r o s . Las limitadas c a m p a n a s
bélicas contra Francia, en 1512-14 y 1522-25, f u e r o n los princi-
pales acontecimientos de este período. P a r a hacer f r e n t e a los
costos de estas operaciones militares en el continente, f u e ne-
cesario convocar dos breves sesiones del P a r l a m e n t o 8 . Un in-
tento de i m p o n e r contribuciones arbitrarias, realizado p o r Wol-
sey, levantó t a n t a oposición de los propietarios que E n r i q u e V I I I
tuvo que desautorizarlo. Con todo, no había ningún signo de
u n a evolución d r a m á t i c a en la dirección de la política real den-
t r o de Inglaterra. Pero la crisis m a t r i m o n i a l de 1527-28, provo-
cada p o r la decisión del rey de divorciarse de su esposa espa-
ñola, y el consiguiente p u n t o m u e r t o con el p a p a d o en u n
t e m a que afectaba a la sucesión interna, t r a n s f o r m a r o n repen-
t i n a m e n t e toda la situación política. En efecto, p a r a e n f r e n t a r s e
a la obstrucción papal —inspirada p o r la hostilidad dinástica
del e m p e r a d o r al nuevo proyecto de matrimonio— se necesitaba
u n a legislación nueva y radical, y había que conseguir el apoyo
político nacional contra Clemente VII y Carlos V.
Así pues, E n r i q u e convocó lo que h a b r í a de convertirse en
el P a r l a m e n t o más largo de la historia, p a r a movilizar en su
favor a la clase t e r r a t e n i e n t e en su d i s p u t a con el p a p a d o y
con el imperio y p a r a asegurar su aprobación de la incautación
política de la Iglesia p o r el E s t a d o en Inglaterra. E s t a revita-
lización de u n a institución olvidada no fue, en absoluto, u n a
capitulación constitucional de E n r i q u e V I I I o T h o m a s Crom-
well, que f u e su planificador político en 1531; n o significó u n
debilitamiento del p o d e r real, sino m á s bien u n nuevo impulso
p a r a realzarlo. Los P a r l a m e n t o s de la R e f o r m a no sólo incre-
m e n t a r o n en gran medida el patronazgo y la a u t o r i d a d de la
monarquía, al transferirle el control de todo el a p a r a t o ecle-
' C Russell afirma terminantemente en The crisis of Parliaments,
Oxford 1971 pp 41, 42, que el Parliament inglés de este periodo, con
la brevedad 'de sus asambleas y la poca frecuencia de sus convocatorias,
era una fuerza decadente. Por otra parte, Russell insiste correctamente
en que el pacto constitucional entre la monarquía y el Parlamento des-
social del parlamentarismo inglés, véanse las penetrantes observaciones
de Penry Williams, «The Tudor State», Past and Present, 24, julio de 1963,
páginas 39-58.
 118 Europa occidental
siástico de la Iglesia, sino q u e además, b a j o la guía de Crom
well, s u p r i m i e r o n la a u t o n o m í a de las franquicias señoriales
al privar a los señores del p o d e r de designar a los Justices of the
Peace; integraron a los señoríos fronterizos en los condados e
i n c o r p o r a r o n a Gales legal y a d m i n i s t r a t i v a m e n t e al reino de
Inglaterra. Más significativo a ú n f u e q u e el E s t a d o disolviera
los monasterios y expropiara sus vastas riquezas territoriales
u n 1536, la combinación g u b e r n a m e n t a l de centralización polí-
tica y r e f o r m a religiosa provocó u n levantamiento potencial-
m e n t e peligroso en el norte, el Peregrinaje de Gracia, reacción
regional particularista c o n t r a u n E s t a d o real reforzado, de tino
característico en la E u r o p a occidental de esta época». Fue ráni-
l ^ f f a P I a s t a d ° . y se estableció u n nuevo y p e r m a n e n t e Con-
sejo del N o r t e p a r a someter las tierras situadas m á s allá del
Trent. Mientras tanto, la burocracia central f u e ampliada y reor-
ganizada p o r Cromwell, que convirtió el cargo de secretario
real en el p u e s t o ministerial m á s alto y echó los cimientos de
u n consejo p r i v a d o de c a r á c t e r regular'". Poco después de su
caída, el Consejo Privado f u e institucionalizado f o r m a l m e n t e
como organismo ejecutivo interno de la m o n a r q u í a , y desde
ese m o m e n t o p a s ó a ser el centro de la m á q u i n a del E s t a d o
Tudor. Un Statute of Proclamations, destinado c l a r a m e n t e a
^ m / n ^ - V l m ° n a , r C ! U Í a P ° d e r e s legislativos extraordinarios,
emane pandóla en el f u t u r o de su sujeción al Parlamento, f u e
neutralizado f i n a l m e n t e p o r los C o m u n e s » . Este desaire n o
. ' sugestivk exposición de las implicaciones del Peregrinaje
L o n S s ! a i 9 h 7 1 b l p p ^ ? ^ a l o r a d a s , en J. J. Scarisbricke, H e n r ^ V U I
2
19
La exagerada importancia concedida a la revolución administrativa
idg^3ellpDPO160Eyir'v en
r°lUtÍOn <" SovernZTcTm-
180 4 Í,Í CÍH a ]• £n £ n g W under the
Tudors, pp. 127-37, 160-75,
r lda pro rciones
G L H . r r « M H- f P° más modestas, entre otros, por
24 ^ l f o d T l % f n n a T 4 a , g O V e r r e n t 3 n d St ate-craft». Past and Preslnt,
zt, julio de 1963, pp. 24-35; puede verse un comentario reciente Yv renre P
sentativo en Russell, The crisis of Parliaments, p. 111
En este tiempo se discutieron también proyectos para la creación
I t "nHeJ rClt,°,Pr0feSl0Ilal y d e u n legalmente privilegiado s"
hU?nria°H T 3S 5 6 h u b i e s e n , l e v a d
, ° a l a Práctica, todo el curso de ía
S " d e l0S
f «glos xvi y xvn en Inglaterra habría cambiado. De hecho
ninguna fue aceptab e al Parlamento, que acogió con agrado el control
estatal sobre la Iglesia y la paz real en el campo, pero que era consriente
de la lógica de los ejércitos profesionales y contrario a una T r a r q u a
jurídica dentro de la nobleza que socialmente habría s i d T p K t ó a l
para muchos de sus miembros. El esbozo de programa para un é S
permanente, preparado en 1536-7 y encontrado en los archivos d¿l des
pacho de Cromwell está expuesto en L. Stone, «The political programme
xLv ^ r n n T ^ ^ ^ f 1 " °f th£ InStÍtUte °f Historicaf ResearTh
XXIV, 1951, pp. 1-18. Sobre las propuestas de un estatuto legal privile-
Inglaterra
119
impidió a E n r i q u e VIII, n a t u r a l m e n t e , llevar a cabo p u r g a s
sanguinarias de ministros y magnates, ni crear u n sistema po-
licíaco secreto de delación y detenciones sumarias. El a p a r a t o
estatal de represión a u m e n t ó sin cesar d u r a n t e t o d o el reinado:
antes de su fin se habían a p r o b a d o nueve leyes diferentes con-
tra el delito de traición La f o r m a en q u e E n r i q u e V I I I hizo
uso del P a r l a m e n t o - d e l que esperó y recibió pocas moles-
tias— f u e c o n f i a d a m e n t e legalista: era u n m e d i o necesario p a r a
sus propios fines reales. En el m a r c o h e r e d a d o del sistema po-
lítico feudal inglés, que había conferido p o d e r e s singulares al
Parlamento, se estaba f o r m a n d o u n absolutismo nacional que,
en la práctica, parecía susceptible de comparación con cual-
quiera de sus equivalentes continentales. El p o d e r personal de
E n r i q u e V I I I d e n t r o de su reino fue, d u r a n t e toda su vida,
exactamente igual al de su coetáneo Francisco I en Francia.
Sin embargo, la nueva m o n a r q u í a T u d o r o p e r a b a d e n t r o de
u n a limitación f u n d a m e n t a l que la s e p a r a b a de sus equivalen-
tes e x t r a n j e r o s : carecía de u n sólido a p a r a t o militar. P a r a com-
p r e n d e r p o r qué el absolutismo inglés adoptó la f o r m a espe-
cífica que asumió en los siglos Xvi y x v n , es necesario m i r a r
más allá de la herencia indígena de u n P a r l a m e n t o legislador y
tener en cuenta t o d o el contexto internacional de la E u r o p a
renacentista. Mientras el E s t a d o T u d o r se estaba c o n s t r u y e n d o
con todo éxito en el interior, la posición geopolítica de Ingla-
t e r r a en el exterior había experimentado, lenta y silenciosa-
mente, u n cambio radical. E n la época l a n c a s t e n a n a , el p o d e r
exterior inglés podía igualar o s u p e r a r al de cualquier o t r o país
del continente, debido a la naturaleza avanzada de la m o n a r q u í a
feudal en Inglaterra. Pero a principios del siglo xvi, el equi-
librio de fuerzas e n t r e los principales E s t a d o s occidentales se
había t r a n s f o r m a d o p o r completo. E s p a ñ a y Francia - v i c t i m a s
de la invasión inglesa en la época a n t e r i o r - e r a n a h o r a mo-
n a r q u í a s dinámicas y agresivas que se d i s p u t a b a n e n t r e sí la
giado de la propiedad territorial para la nobleza titulada, véase Hold-
sworth, A history of English law, JV, pp. 450-543.
« Joel Hurtsfield en «Was there a Tudor despotism after all?», Tran-
sactionsoUheRoyal Historical Society, 1967, pp. 83-108 cntica con acierto
íos anacron smos apologéticos en los que todavía se debaten muchos de
os « e r k o s sobre este período. Hurstfield insiste en lo que se esconde
verdaderamente tras el Statute of Proclamations, las Treason Acts y la
censura y propaganda oficiales del reinado. Mousnier muestra su com-
pleta disconfomfdad con la idea, antes aceptada, de que la monarquía
T u d o r no era una forma de absolutismo: «Quelques prob émes concer-
nant la monarchie absolue», pp. 21-6. La actitud de Ennque hacia el
Parlamento está bien expuesta por Scarisbricke, Henry VIII, pp. 6534.
 118
Europa occidental
conquista de Italia. Inglaterra había q u e d a d o r e p e n t i n a m e n t e
distanciada de ellas. Las tres m o n a r q u í a s habían alcanzado
una consolidación interna m u y s e m e j a n t e ; p e r o fue precisa
m e n t e esto lo que permitió que las v e n t a j a s n a t u r a l e s de las
dos grandes potencias continentales p a s a r a n a ser decisivas p o r
vez p r i m e r a . La población de Francia era c u a t r o o cinco veces
superior a la de Inglaterra. España, p o r su parte, tenía dos
veces la población de Inglaterra, p o r no hablar de su imperio
americano y de sus posesiones europeas. Esta superioridad
demográfica y económica a u m e n t ó p o r la necesidad geográfica
que a m b o s países tenían de desarrollar ejércitos de tierra mo-
dernizados, sobre una base p e r m a n e n t e , p a r a la p e r p e t u a guerra
de la época. La creación de las compagnies d'ordonnance y de
los tercios, la utilización de infantería m e r c e n a r i a y de artillería
de c a m p a n a c o n d u j e r o n a un nuevo tipo de a p a r a t o militar
real, m u c h o m a y o r y m á s costoso que todos los conocidos en
el periodo medieval. La construcción de u n ejército f u e r t e era
u n a condición indispensable p a r a la supervivencia de las mo-
n a r q u í a s renacentistas del continente. El E s t a d o T u d o r quedó
al margen de este imperativo, a causa de su situación insular
Por u n a parte, el r á p i d o crecimiento en el t a m a ñ o y el costo
de los ejercitos en la p r i m e r a época m o d e r n a , y los p r o b l e m a s
logisticos del t r a n s p o r t e y aprovisionamiento de grandes nú-
m e r o s de soldados a través del m a r , hacían cada vez más ana-
crónico el tipo de expedición u l t r a m a r i n a en el que Inglaterra
había descollado antes. La p r e p o n d e r a n c i a militar de las nuevas
potencias continentales, basada en sus recursos financieros y
h u m a n o s m u c h o mayores, impedían cualquier repetición triun-
fal de las c a m p a ñ a s de E d u a r d o I I I o E n r i q u e V Por otra
parte, este poderío continental no se t r a n s f o r m ó en u n a equi-
valente capacidad de ataque en el m a r . No se había p r o d u c i d o
aun ninguna t r a n s f o r m a c i ó n i m p o r t a n t e de la guerra naval lo
que permitía que Inglaterra p e r m a n e c i e r a relativamente a salvo
del peligro de u n a invasión m a r í t i m a . La consecuencia de todo
esto f u e que, en la coyuntura crítica de la transición hacia una
«nueva monarquía» en Inglaterra, al E s t a d o T u d o r no le era
necesario ni posible construir una m á q u i n a militar c o m p a r a b l e
a la de los absolutismos f r a n c é s o español.
Subjetivamente, sin embargo, E n r i q u e V I I I y su generación
de la nobleza inglesa eran todavía incapaces de c o m p r e n d e r la
nueva situación internacional. El orgullo marcial y las ambi-
ciones continentales de sus últimos predecesores medievales
permanecían en el recuerdo vivo de la clase d o m i n a n t e inglesa
de esta época. Incluso el ultraprecavido E n r i q u e VII había revi-
121
Inglaterra
, i z a d o las pretensiones lancasterianas sobre la m o n a r q u í a
francesa; luchó p a r a bloquear la absorción de B r e t a ñ a p o r los
Valois y p r e p a r ó activamente u n plan p a r a conseguir la suce-
sión de Castilla. Wolsey, que dirigió la política exterior inglesa
durante los veinte años siguientes, se situó como á r b i t r o de la
concordia europea con el t r a t a d o de Londres y pretendió n a d a
menos que el m i s m o p a p a d o italiano. E n r i q u e VIII, a su vez,
alimentó la esperanza de llegar a ser e m p e r a d o r de Alemania.
Estas aspiraciones grandiosas h a n sido d e s c a r t a d a s p o r los his-
toriadores posteriores como fantasías irracionales; de hecho,
reflejaban la falta de sensibilidad de los soberanos ingleses
para a d a p t a r s e a la nueva configuración diplomática, en la que
la e s t a t u r a de Inglaterra había disminuido m u c h o en t é r m i n o s
reales, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que su p r o p i o p o d e r
interior a u m e n t a b a de f o r m a notable. En efecto, esta p é r d i d a
de categoría internacional —invisible p a r a sus propios prota-
gonistas— f u e precisamente la raíz de todo el e r r o r de cálculo
en el divorcio real. Ni el cardenal ni el rey se p e r c a t a r o n de
que el p a p a d o estaba obligado en la práctica a someterse a la
presión superior de Carlos V, a causa de la p r e p o n d e r a n c i a del
poderío H a b s b u r g o en E u r o p a . I n g l a t e r r a había q u e d a d o mar-
ginada p o r la lucha franco-española p o r el dominio de Italia;
convertida en testigo impotente, sus intereses tenían poco peso
en la curia. La sorpresa de este d e s c u b r i m i e n t o impulsó al De-
fensor de la Fe hacia la R e f o r m a . Con todo, las desventuras de
la política exterior de E n r i q u e V I I I no se r e d u j e r o n a este
calamitoso revés diplomático. La m o n a r q u í a T u d o r pretendió
en tres ocasiones intervenir en las guerras Valois-Habsburgo en
el n o r t e de Francia, p o r medio de expediciones m a r í t i m a s . Los
ejércitos enviados en estas c a m p a ñ a s de 1512-14, 1522-25 y 1543-
46 tuvieron necesariamente u n t a m a ñ o considerable, y estaban
compuestos p o r soldados ingleses apoyados masivamente p o r
mercenarios e x t r a n j e r o s : 30.000 en 1512, 40.000 en 1544. Su mo-
vilización careció de u n objetivo estratégico serio y no p r o d u j o
ningún resultado significativo: la intervención inglesa desde las
zonas marginales de la guerra entre E s p a ñ a y Francia se reveló
costosa e inútil. Pero estas guerras «sin objeto» de E n r i q u e VIII,
cuya falta de propósito coherente se ha señalado t a n t a s veces,
no f u e r o n u n m e r o p r o d u c t o de su capricho personal: corres-
pondían precisamente a u n curioso intermedio histórico, cuan-
do la m o n a r q u í a inglesa había perdido ya su antigua importan-
cia militar en E u r o p a pero no había e n c o n t r a d o todavía el
f u t u r o papel m a r í t i m o que la esperaba.
No p o r eso d e j a r o n de tener u n a s consecuencias f u n d a m e n -
 114
Europa occidental
tales en la propia Inglaterra. El ú l t i m o acto i m p o r t a n t e H
E n r i q u e V I I I su alianza con el imperio y el a t a q u e a Francif
en 1543 t e n d r í a consecuencias decisivas p a r a t o d o el destín
ulterior de la m o n a r q u í a inglesa. La intervención militar en í
continente estuvo m u y mal dirigida; sus costos subieron enor
m e m e n t e , totalizando al final u n a s diez veces los costos de 1»
p r i m e r a guerra c o n t r a Francia de este reinado. Para cubrirlo!
el E s t a d o n o sólo recurrió a los empréstitos obligatorios o a la
desvalonzación de la moneda, sino q u e también comenzó a des
hacerse, sacándola al mercado, de la e n o r m e cantidad de p p í
piedad agraria q u e acababa de o b t e n e r de los monasterios v
q u e posiblemente ascendía a u n c u a r t o de la tierra del rei™
La venta de las propiedades de la Iglesia p o r la m o n a r q u í a se
multiplico a m e d i d a que la guerra se hacía i n t e r m i n a b l e ; cerca
ya de la m u e r t e de Enrique. Cuando al fin la paz se restableció
o 1 " 3 5 3 C ! ? t a e n o r m e g a n a n c i a inesperada se había
p e r d i d o » ; y con ella, la única gran posibilidad q u e tuvo el
absolutismo inglés de crearse u n a base económica f i r m e e inde-
pendiente de la contribución p a r l a m e n t a r i a . A largo plazo, esta
transferencia de propiedades n o sólo debilitó al Estado, sino
que reforzo m u c h o a la gentry, principal c o m p r a d o r a de estas
tierras, y cuyo n ú m e r o y riqueza creció r á p i d a m e n t e a p a r t i r
de este m o m e n t o . Una de las m á s tristes e incoherentes gue-
r r a s e x t r a n j e r a s de la historia inglesa tuvo así u n a importancia
t r e m e n d a , a u n q u e entonces oculta, p a r a el equilibrio interior
de fuerzas d e n t r o de la sociedad inglesa.
Las dos c a r a s de este episodio final del r e i n a d o de E n r i q u e
presagiaban en b u e n a medida la evolución del c o n j u n t o de la
^ t e r r a t e n i e n t e inglesa. El conflicto militar de la década
de 1540 fue, en la práctica, la última guerra de agresión inglesa
en el continente p a r a todo lo que q u e d a b a de siglo. Las ilu-
siones de Crécy y Agincourt se diluyeron, p e r o la desaparición
gradual de su tradicional vocación t r a n s f o r m ó p r o f u n d a m e n t e
la fisonomía de la nobleza inglesa. La ausencia de la presión
compulsiva de u n a invasión siempre potencial p e r m i t i ó a la
aristocracia inglesa prescindir de u n a p a r a t o modernizado de
guerra en la época del Renacimiento; n o estaba d i r e c t a m e n t e
amenazada p o r ninguna clase feudal enemiga exterior y era
reticente — c o m o cualquier o t r a nobleza en u n estadio compa-
si
final
• "/V del reinado habían sido enajenados dos tercios de las pro-
122
Inglaterra11864
hle de su evolución— a someterse a u n a edificación del poder
«1 a eran escala en el interior, que era la consecuencia lógica
Ü f u n gran ejército p e r m a n e n t e . En el contexto aislacionista
t i reino insular se p r o d u j o , p o r consiguiente, u n a desmilitari-
zación excepcionalmente p r e m a t u r a de la clase noble E n 1500
tndos los pares ingleses llevaban armas; en tiempos de Isabel
Z ha calculado que sólo la m i t a d de la aristocracia tema alguna
Experiencia bélica 1 4 . En vísperas de la guerra civil, en el si-
LLO XVII, sólo muy pocos nobles poseían u n a educación militar.
Mucho antes que en cualquier o t r o país del continente, tuvo
lugar en Inglaterra u n a progresiva disociación e n t r e la nobleza
v la función militar básica que la había caracterizado e n el
orden social medieval, lo que necesariamente repercutió de for-
ma i m p o r t a n t e en la propia clase terrateniente. E n este espe-
cífico contexto m a r í t i m o n u n c a se p r o d u j e r o n derogaciones de
rango nobiliario p r o p i a m e n t e dichas - l i g a d a s siempre a u n
sentimiento p r o f u n d o hacia las virtudes de la espada y codi-
ficadas c o n t r a las tentaciones del dinero. A su vez, esto per-
mitió u n a conversión gradual de la aristocracia hacia las acti-
vidades comerciales, m u c h o antes que cualquier o t r a clase r u r a l
comparable de E u r o p a . El p r e d o m i n i o de la producción de lana,
que había sido el sector de crecimiento en la agricultura en
el siglo xv, aceleró de f o r m a n a t u r a l esta tendencia, m i e n t r a s
que la i n d u s t r i a r u r a l de paños, paralela a aquélla, proporcio-
naba salidas n a t u r a l e s p a r a las inversiones de la gentry. La
r u t a económica que c o n d u j o de las m e t a m o r f o s i s de la r e n t a
feudal en los siglos xiv y xv a la aparición de u n sector capita-
lista r u r a l en expansión, en el siglo x v n , q u e d a b a abierta asi.
Una vez q u e se t o m ó ese camino, el carácter legalmente sepa-
r a d o de la nobleza inglesa se hizo p r á c t i c a m e n t e imposible de
sostener
D u r a n t e el ú l t i m o período de la E d a d Media, Inglaterra ha-
bía e x p e r i m e n t a d o —como la mayoría de los d e m á s países—
u n a clara tendencia hacia u n a estratificación formalizada de
rangos d e n t r o de la aristocracia, con la introducción de nuevos
títulos después de que la primitiva j e r a r q u í a feudal de vasallos
y señores s u f r i e r a la erosión producida p o r la aparición de
relaciones sociales monetarizadas y p o r la disolución del cla-
sico sistema de feudos. Cuando decayeron las dependencias per-
sonales la nobleza sintió en todas p a r t e s la necesidad de u n a s
listas nuevas y m á s a b u n d a n t e s de rangos. D u r a n t e los siglos
Xiv y xv, Inglaterra a d o p t ó u n a serie de nuevos grados d e n t r o
14
Stone, The crisis of the aristocracy, pp. 265-6.
 124 Europa occidental
de la nobleza —duques, marqueses, barones, vizcondes— q U e
junto a los dispositivos p a r a asegurar la p r i m o g e n i t u r a de la
herencia, s e p a r a r o n p o r vez p r i m e r a a los pares (al peerage)
del resto de la clase 15. A p a r t i r de entonces, ese e s t r a t o co m
prendió siempre al grupo más poderoso y opulento de la aris
tocracia. Al m i s m o tiempo, se f o r m ó un College of Heralds que
dio u n a definición legal de la gentry, limitándola a las familias
con escudo de a r m a s , y estableciendo los procedimientos para
investigar las reclamaciones de ese estatuto. Por consiguiente
en Inglaterra p u d o haberse desarrollado un h e r m é t i c o orden
aristocrático dual, separado legalmente por a b a j o de los rotu-
riers, como ocurrió en los d e m á s países. Pero la creciente incli-
nación no militar y protocomercial de toda la nobleza —estimu-
lada p o r la venta de tierras y la expansión agrícola de la época
l u d o r — hizo imposible nada s e m e j a n t e a un tribunal de dero-
gación « El resultado f u e que el estricto criterio del escudo de
a r m a s se convirtió en algo casi inoperante. De ahí esa peculia-
ridad de que la aristocracia social no coincidiese en Inglaterra
con la titulación de par, que era el único sector de la aristo-
cracia con privilegios legales, y de ahí también que la gentry
sin titulo y los hijos menores de los pares pudieran d o m i n a r
la Camara de los Comunes. Las idiosincrasias de la clase terra-
teniente inglesa de la época del absolutismo tenían que estar
pues, históricamente entrelazadas: era insólitamente civil por
su educación, comercial por su ocupación y plebeya p o r su ran-
go. El correlato de esta clase era un E s t a d o que tenía una
p e q u e ñ a burocracia, una fiscalidad limitada y carecía de ejér-
cito p e r m a n e n t e . La tendencia intrínseca de la m o n a r q u í a Tudor
f u e s o r p r e n d e n t e m e n t e igual, como ya hemos visto, a la de sus
adversarias continentales (aparte de los paralelismos de perso-
nalidad, f r e c u e n t e m e n t e señalados, e n t r e E n r i q u e VII - Luis XI -
de de los b a r o n e s
, 'j,^ ? de la Alta Edad Media a los pares
de la Baja Edad Media, y la correspondiente transformación de los caba-
leros en gentry, están trazadas en N. Denholm-Young, «En remontant
le passe de 1 aristocratie anglaise: le Moyen Age», Aúnales, mayo de 1937
paginas 257-69. (El mismo título de «barón» adquirió un nuevo significado;
pifírn h a| u, U u s ° a n t e n ° r ' a f i n a l e s d e l « V , como rango espe-
cifico de la nobleza. La consolidación del sistema de pares (peerage) está
Aeesffn X i f i MaC farla
, ^ «The nobility in the later Middle
Ages», en Xllth International Congress of Historical Sciences (Viena 1965)
KaPPorts, i pp. 337-45, que insiste en su novedad y discontinuidad.
Debe tenerse en cuenta que la loi de dérogeance fue en Francia una
creación tardía del Renacimiento, que sólo data de 1560. Esta medida
legal era innecesaria mientras la función de la nobleza fuese inequívo-
camente militar; como los mismos títulos de rango, fue también una
reacción ante la nueva movilidad social.
Inglaterra 125
Fernando II y E n r i q u e V I I I - Francisco I - Maximiliano I), pero
l o s límites de su desarrollo f u e r o n establecidos p o r el carácter
de la nobleza que la rodeaba.
Por o t r a parte, el inmediato legado de la última incursión
de E n r i q u e V I I I en Francia f u e u n a aguda miseria popular en
el campo, p u e s t o que la depreciación m o n e t a r i a y las cargas
fiscales c o n d u j e r o n a la inseguridad rural y a u n a depresión
comercial transitoria. La minoría de edad de E d u a r d o VI pre-
senció, pues, u n a repentina regresión de la estabilidad política
y de la a u t o r i d a d del E s t a d o Tudor, con las previsibles ma-
niobras e n t r e los grandes señores territoriales p a r a conseguir
el control de la corte, en u n a época p u n t u a d a p o r el malestar
campesino y las crisis religiosas. Las rebeliones rurales de East
Anglia y del sudoeste f u e r o n aplastadas con mercenarios italia-
nos y alemanes 1 7 . Pero poco después, en 1551, estos ejércitos
profesionales f u e r o n licenciados p a r a aiiviar a la hacienda: la
última explosión agraria seria en casi trescientos años f u e su-
primida p o r la última fuerza i m p o r t a n t e de soldadesca extran-
jera que estuvo a disposición interna de la m o n a r q u í a . Mientras
tanto, la rivalidad e n t r e los duques de Somerset y N o r t h u m -
berland, con sus respectivos patronazgos de nobles menores,
funcionarios y h o m b r e s de a r m a s , c o n d u j o a u n a serie de gol-
pes y contragolpes sordos en el Consejo Privado, en medio de
la tensión religiosa y la i n c e r t i d u m b r e dinástica. Toda la u n i d a d
del a p a r a t o del E s t a d o T u d o r aparecía t e m p o r a l m e n t e amena-
zada Sin embargo, el peligro de u n a v e r d a d e r a desintegración
no sólo f u e cortado en seco p o r la m u e r t e del joven soberano;
sino que a d e m á s no es presumible que se hubiera desarrollado
nunca hasta u n a exacta reproducción de los conflictos aristo-
cráticos franceses, debido a la falta de ejércitos pagados a dis-
posición de los p o t e n t a d o s contendientes. El resultado final del
intervalo de dominio de Somerset y N o r t h u m b e r l a n d f u e tan
sólo la radicalización de la r e f o r m a local y el fortalecimiento de
la dignidad m o n á r q u i c a contra los grandes nobles. El breve
reinado de María, con su subordinación dinástica a E s p a ñ a y su
e f í m e r a restauración católica, dejó pocas trazas políticas. El
último r e d u c t o inglés en el continente se perdió con la recon-
quista f r a n c e s a de Calais.
El iargo reinado de Isabel en la segunda m i t a d del siglo
restableció y desarrolló a m p l i a m e n t e el statu quo ante interno,
" En esta crisis, el gobierno no podía contar con la lealtad de las levas
de los condados: W. K. Jordán, Edward VI: the young kmg, Londres,
1968, p. 467.

126 Europa occidental
sin ninguna innovación radical. El p é n d u l o religioso osciló do
nuevo hacia un p r o t e s t a n t i s m o m o d e r a d o , con el establecimiento
de u n a Iglesia anglicana domesticada. Ideológicamente, la auto-
ridad real se vio m u y realzada a m e d i d a que la popularidad
personal de la reina se elevaba a nuevas cimas. Institucional
mente, sin embargo, se p r o d u j e r o n m u y pocas innovaciones
El Consejo Privado f u e c o n c e n t r a d o y estabilizado b a j o la larca
y fan» secretaría de Burghley en la p r i m e r a p a r t e del reinado
Walsingham extendió las redes de espionaje y policía, ocupadas
especialmente en la supresión de la actividad católica. La acti
vidad legis ativa se r e d u j o en comparación con el r e i n a d o de
E n r i q u e V I I I * Las rivalidades faccionales d e n t r o de la alta
nobleza t o m a r o n ahora la f o r m a de intrigas de pasillo en busca
de honores y oficios cortesanos. El intento final y baldío de un
golpe a r m a d o nobiliario - l a rebelión de Essex, el Guisa inglés
hacia el final del r e i n a d a - f u e reducido con facilidad. Por otra
p a r t e la influencia política y la p r o s p e r i d a d de la gentry - c o n
la cual los T u d o r se habían aliado inicialmente p a r a c o n t r a p e s a r
a los p a r e s - eran a h o r a un obstáculo evidente y creciente para
las prerrogativas reales. El Parlamento, convocado en trece oca-
siones d u r a n t e c u a r e n t a y cinco años, principalmente a causa
de p r o b l e m a s externos, comenzó a d a r señales de crítica inde-
pendiente de la política gubernamental. A lo largo del siglo
™n r a í n I O S C o m u n e s a m e n t ó de tamaño, p a s a n d o de
unos 300 a 460 m i e m b r o s ; e n t r e ellos, la proporción de la no-
bleza r u r a l creció i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , a medida que los pues-
tos de los municipios eran a c a p a r a d o s p o r los propietarios ru-
rales o p o r sus p a t r o n o s " . La dilapidación moral de la Iglesia,
después del dominio secular y los vaivenes doctrinales de los
cincuenta anos anteriores, permitió la expansión gradual de un
p u r i t a n i s m o de oposición e n t r e los m i e m b r o s de esta clase Los
últimos anos del gobierno Tudor estuvieron m a r c a d o s pues
p o r u n a nueva obstinación e inquietud en el Parlamento, cuva
i m p o r t u n i d a d religiosa y obstrucción fiscal obligaron a Isabel
a p r o c e d e r a nuevas ventas de tierras reales con objeto de re-
ducir su dependencia respecto a él. La m a q u i n a r i a coactiva y
burocrática de la m o n a r q u í a era m u y reducida en comparación
con su prestigio político y su a u t o r i d a d ejecutiva. Le faltaba
" Véanse las estimaciones comparativas de Elton sobre las leves oro-
páginas M0?MM. m. EHzabethan House <* Commons, Londres. 1949,
Inglaterra
141
«obre t o d o el invernadero de la guerra p o r tierra, q u e había
C e l e r a d o el desarrollo del absolutismo en el continente.
N a t u r a l m e n t e , las t r a n s f o r m a c i o n e s bélicas del Renacimien-
to n o p a s a r o n en absoluto de largo p o r la Inglaterra isabelma.
El carácter de los ejércitos de E n r i q u e V I I I había sido h í b r i d o
e improvisado, u n a mezcla de arcaicas levas aristocráticas re-
c a t a d a s en el interior y de mercenarios f l a m e n c o s borgonones
italianos y «allemaynes» c o n t r a t a d o s en el e x t e r i o r » . El E s t a d o
isabelino, c o n f r o n t a d o con v e r d a d e r o s y constantes peligros ex-
t r a n j e r o s en la época de Alba y Farnesio, r e c u r r i ó a la extensión
ilegal del sistema de milicia tradicional en Inglaterra, con ob-
jeto de reunir fuerzas adecuadas p a r a sus expediciones de ultra-
m a r . Técnicamente se suponía que estos h o m b r e s h a b r í a n de
servir sólo c o m o guardia interior; a l r e d e d o r de doce mil reci-
bieron u n a p r e p a r a c i ó n especial y la m a y o r p a r t e se destinó a
la defensa interior del país. El r e s t o - r e c l u t a d o f r e c u e n t e m e n t e
e n t r e la población v a g a b u n d a - f u e destinado al e x t r a n j e r o . El
desarrollo de este sistema n o p r o d u j o u n e j é r c i t o p e r m a n e n t e
o profesional, pero proporcionó u n a corriente regular de trch
pas, en u n a escala modesta, p a r a los n u m e r o s o s c o m p r o m i s o s
exteriores del gobierno isabelino. Los lords-heutenan de los
condados adquirieron u n a gran importancia c o m o a u t o r i d a d e s
encargadas de la recluta; la organización regimental f u e i n t r o
ducida l e n t a m e n t e y las a r m a s de fuego s u p e r a r o n la nativa
afición al arco 2 1 . N o r m a l m e n t e , los m i s m o s contingentes de la
milicia se c o m b i n a b a n con soldados mercenarios, escoceses o
alemanes. Ningún e j é r c i t o enviado al continente superó n u n c a
los 20.000 h o m b r e s , la m i t a d de la ú l t i m a expedición de Enri-
que y la m a y o r p a r t e f u e r o n considerablemente menores. Los
resultados obtenidos p o r estos ejércitos en los P a í s e s B a j o s o
en N o r m a n d í a f u e r o n generalmente m u y limitados. Su costo,
desproporcionadamente alto en relación con su utilidad, des-
alentó cualquier evolución posterior en la m i s m a dirección .
La inferioridad militar del absolutismo inglés continuo impo-
sibilitando t o d o objetivo expansionista en el continente. De
esta f o r m a , la política exterior isabelina se limitó a u n a s m e t a s
» C. Ornan, A history of the art of war in the sixteenth century, Lon-
^ C 19
a c i i c S n k , EluabetKs army, Oxford, 1966, pp. 12-13, 19-20,
^ " C r u i c k s h a n k ha sugerido que la ausencia de un soberano varón adul-
to cara dirigir personalmente a los e ércitos en el campo de batalla, du-
r a n t e cerca de sesenta años después de Enrique VIII puede haber con-
tribuí do a que no surgiera un ejército regular en esta época: Army royal,
Oxford, 1969, p. 189.
128 129
Europa occidental Inglaterra

118 Europa occidental
la administración de Cromwell comenzó a i n t r o d u c i r en el Palé
i n s t r u m e n t o s burocráticos de gobierno m á s regulares. Kildare
f u e d e p u e s t o en 1534, y u n a rebelión protagonizada p o r su h i j o
f u e aplastada. E n 1540, E n r i q u e V I I I —habiendo r e p u d i a d o y a
al papado, que f u e quien invistió originariamente a la monar-
quía inglesa con el señorío de I r l a n d a p o r ser f e u d o de R o m a -
a s u m i ó el nuevo título de rey de Irlanda. En la práctica, sin
embargo, la m a y o r p a r t e de la isla permaneció f u e r a del con-
trol de los Tudor, dominada bien p o r sus jefes Oíd Irish o p o r
los señores Oíd English, e m p a r e n t a d o s con los p r i m e r o s y am-
bos fieles al catolicismo, m i e n t r a s Inglaterra se p a s a b a a la
Reforma. Hasta el tiempo de Isabel sólo se f o r m a r o n dos con-
dados f u e r a de los límites del Palé. Posteriormente estallaron
rebeliones salvajes en 1559-66 (Ulster), en 1569-72 (Munster) y
en 1579-83 (Leinster y Munster), a medida que la m o n a r q u í a
intentaba i m p o n e r su a u t o r i d a d e instalar poblaciones New
English de colonizadores p r o t e s t a n t e s p a r a r e p o b l a r el país
Finalmente, d u r a n t e la larga guerra e n t r e Inglaterra y E s p a ñ a
u n a insurrección que a r r a s t r ó a toda la isla contra la opresión
de los T u d o r f u e desencadenada en 1595 p o r O'Neill, jefe de
clan del Ulster, que llamó en su ayuda al p a p a d o y a E s p a ñ a
El régimen isabelino, decidido a conseguir la solución final
del p r o b l e m a irlandés, movilizó los mayores ejércitos de todo
el r e i n a d o p a r a volver a o c u p a r la isla y anglicanizar al país de
u n a vez p o r todas, Las tácticas guerrilleras a d o p t a d a s p o r los
irlandeses f u e r o n c o n t r a r r e s t a d a s p o r u n a despiadada política
de exterminio 2 5 . La guerra d u r ó nueve años, antes de que toda
resistencia fuese pulverizada p o r el c o m a n d a n t e inglés M o u n t j o y
Antes de la m u e r t e de Isabel, I r l a n d a había q u e d a d o militar-
m e n t e anexionada.
Sin embargo, esta notable operación f u e el único t r i u n f o
en tierra de las a r m a s de los Tudor: ganada con el m a y o r de
los esfuerzos f r e n t e a u n enemigo prefeudal, n o era repetible
en ningún o t r o sitio. Para el carácter de la clase t e r r a t e n i e n t e
inglesa y de su Estado, la decisiva evolución estratégica de
aquel tiempo se situaba en o t r a p a r t e : en el lento giro del si-
25
Algunas observaciones sobre las tácticas utilizadas para subyugar
a los irlandeses pueden verse en C. Falls, Elizabeth's Irish Wars Lon-
h í ™ ' \ P P - 3 2 6 -?', 3 4 1 ' 3 4 \ 3 4 5 ' U f u r i a i n ^ s a en Irlanda fue proba-
blemente tan mortal como la furia española en los Países Bajos De
hecho, no hay ninguna señal de que se moderase alguna vez por consi-
deraciones como las que, por ejemplo, impidieron a España la destruc-
ción de los diques holandeses, medida que el gobierno de Felipe II
consideró como un genocidio; sobre esta comparación, véase Parker The
army of Flanders and the Spanish road, pp 134, 135.
131
Inglaterra
Elo xvi hacia el e q u i p a m i e n t o y la expansión navales. Alrededor
de 1500 la tradicional división m e d i t e r r á n e a e n t r e la galera de
r e m o «alargada», c o n s t r u i d a p a r a la guerra, y el b a r c o de vela
«redondo», utilizado p a r a el comercio, empezó a ser sustituida
en los m a r e s del n o r t e p o r la construcción de grandes b a r c o s
de guerra equipados con a r m a s de fuego 2 6 . E n el nuevo t i p o
de navios de guerra, las velas sustituyeron a los r e m o s y los
soldados comenzaron a d e j a r su sitio a los cañones. Gracias a
la creación del p r i m e r dique seco inglés en P o r t s m o u t h , en el
año 1496, E n r i q u e VII construyó dos b a r c o s de este tipo, p e r o
el v e r d a d e r o responsable de la expansión «sostenida y sin pre-
cedentes» del p o d e r í o naval inglés f u e E n r i q u e V I I I 2 7 , q u e
d u r a n t e los p r i m e r o s cinco años de su r e i n a d o i n c o r p o r ó a la
a r m a d a , p o r m e d i o de la c o m p r a o la construcción, 24 navios
de guerra, con lo que cuadruplicó su- t a m a ñ o . Hacia el final
del reinado, la m o n a r q u í a inglesa poseía 53 b a r c o s y tenía u n
Consejo Naval p e r m a n e n t e , creado en 1546. Las grandes carra-
cas de esta fase, con sus pesadas t o r r e s y su artillería recién
instalada, e r a n todavía u n o s i n s t r u m e n t o s torpes p a r a la guerra.
E n realidad, las batallas navales seguían siendo e n f r e n t a m i e n t o s
c u e r p o a cuerpo, y sobre el m a r , e n t r e soldados. E n la ú l t i m a
guerra de E n r i q u e V I I I , las galeras f r a n c e s a s todavía mantuvie-
ron la iniciativa con su a t a q u e al Solent. D u r a n t e el r e i n a d o
de E d u a r d o VI se construyó u n nuevo dique en Chatham, p e r o
la fuerza m a r í t i m a de los T u d o r experimentó u n f u e r t e descenso
en las décadas siguientes, c u a n d o los planes navales españoles
y portugueses se a d e l a n t a r o n a los ingleses con la invención
del galeón, m á s rápido. Sin embargo, a p a r t i r del a ñ o 1579, el
Consejo Naval presidido p o r Hawkins impulsó u n a r á p i d a mo-
dernización y expansión de la flota real. Los galeones de p o c o
calado f u e r o n equipados con cañones de largo alcance, situados
en p l a t a f o r m a s m u y m a n e j a b l e s y destinados a h u n d i r a las
embarcaciones enemigas, en u n a batalla en movimiento, desde
la m a y o r distancia posible. Los comienzos de u n a guerra marí-
tima con España, p r e p a r a d a desde m u c h o antes p o r la piratería
inglesa en el Main, d e m o s t r a r o n la superioridad técnica de estos
nuevos barcos. «En 1588, Isabel I era d u e ñ a de la flota m á s
» Sobre esta evolución, véanse Cipolla, Guns and sails in the early
phase of European expansión, pp. 78-81; y M. Lewis, The Spanish Armada,
Londres, 1960, pp. 61-80, que reivindica una prioridad inglesa, probable-
me
" l G . L Marcus, A naval history of England, I, The formative centuries,
Londres, 1961, p. 30.
132 Europa occidental
poderosa que E u r o p a haya visto nunca» 2 8 . La Armada Inven-
cible f u e atacada p o r los cañones ingleses de medio alcance y
dispersada en medio de la t o r m e n t a y la niebla. La seguridad
insular q u e d ó garantizada y se echaron los cimientos de u n
f u t u r o imperial.
Las consecuencias últimas de este nuevo dominio m a r í t i m o
conseguido p o r Inglaterra f u e r o n dos. La sustitución de la gue-
r r a t e r r e s t r e p o r la naval tendió a especializar y a l e j a r la prác-
tica de la violencia militar, desplazándola sin peligro a u l t r a m a r .
(Los barcos que la t r a n s p o r t a b a n eran, p o r supuesto, prisiones
flotantes en las que se explotaba con notoria crueldad m a n o
de o b r a reclutada p o r la fuerza.) Al m i s m o tiempo, el interés
naval de la clase d o m i n a n t e se dirigió de f o r m a p r e e m i n e n t e
hacia u n a orientación comercial. Mientras el e j é r c i t o siempre
f u e u n a institución con un único objetivo, la a r m a d a era p o r
naturaleza u n i n s t r u m e n t o dual, utilizable no sólo p a r a la gue-
rra, sino p a r a el comercio 2 9 . De hecho, a lo largo del siglo xvi
el grueso de las flotas inglesas lo constituyeron b a r c o s mer-
cantes a d a p t a d o s t e m p o r a l m e n t e p a r a la batalla m e d i a n t e la
introducción de cañones y capaces de volver al comercio u n a
vez t e r m i n a d a la guerra. El E s t a d o promovió n a t u r a l m e n t e esta
adaptabilidad favoreciendo los diseños m e r c a n t e s que se ajus-
t a r a n a ella. La a r m a d a se convirtió así n o sólo en el «mayor»
i n s t r u m e n t o del a p a r a t o coercitivo del E s t a d o inglés, sino en
u n i n s t r u m e n t o «ambidextro», con p r o f u n d a s consecuencias so-
b r e la naturaleza de la clase gobernante 3 0 . Pues a u n q u e el costo
a
Garrett Mattingly, The defeat of the Spanish Armada, Londres, 1959,
página 175.
29
En el siglo x v m , cuando el Almirantazgo era el departamento que
más gastaba del gobierno, la Marina no sólo dependía de la City para
que presionara en favor de su presupuesto, sino que tenía que negociar
con ella si tendrían preferencia los intereses mercantiles o los estratégicos
a la hora de determinar las rutas de sus escuadras. Véase Daniel Baugh,
British naval administration in the age of Walpole, Princeton, 1965, p. 19.
30
Hintze comenta lacónicamente, y quizá con exceso de simplicidad:
«Inglaterra, en su seguridad insular, no necesitaba un ejército perma-
nente, por lo menos de la magnitud continental, sino sólo una marina
que pudiera servir los intereses del comercio y los objetivos de la guerra;
por consiguiente, no desarrolló un absolutismo». Y en una frase carac-
terística añade: «El poder terrestre produce una organización que domina
a todo el organismo del Estado y le da una forma militar; el poder
marítimo es únicamente un puño armado que se lanza al mundo exterior
y que no es susceptible de ser utilizado contra un "ejército interior"».
Gesammelte Abhandlungen, I, pp. 59, 72. Hintze, que fue un partidario
decidido del imperialismo naval guillermino antes de la primera guerra
mundial, tenía buenas razones para prestar una atención especial a la
historia marítima de Inglaterra.
Inglaterra 118 133
p o r u n i d a d fuese mayor 3 1 , el costo total de la construcción
naval y de su m a n t e n i m i e n t o eran m u c h o más b a j o s que los
de u n ejército p e r m a n e n t e : en las últimas décadas del reinado
de Isabel, la relación de costos era de 1 a 3. Sin embargo, el
p r o d u c t o conseguido a lo largo de los siglos siguientes h a b r í a
de ser m u c h o más alto: el imperio colonial b r i t á n i c o sería la
s u m a de ese p r o d u c t o . Toda la cosecha de este navalismo
e s t a b a todavía p o r ver. Pero, en b u e n a medida a causa de ella,
la clase t e r r a t e n i e n t e p u d o desarrollarse, ya en el siglo xvi, no
antagónicamente, sino al unísono, con el capital mercantil en
los p u e r t o s y condados.
La extinción del linaje T u d o r en 1603 y la llegada de la dinas-
tía E s t u a r d o crearon u n a situación política f u n d a m e n t a l m e n t e
nueva p a r a la m o n a r q u í a . Con la subida al t r o n o de J a c o b o I,
Escocia se unió a I n g l a t e r r a p o r vez p r i m e r a a través de u n
vínculo personal. Dos sistemas políticos radicalmente distintos
se unían a h o r a b a j o la m i s m a casa gobernante. En los p r i m e r o s
m o m e n t o s , el impacto escocés en el modelo de desarrollo inglés
f u e m u y débil, precisamente a causa de la distancia histórica
e n t r e a m b a s formaciones sociales; p e r o a largo plazo h a b r í a
de ser decisivo p a r a el destino del absolutismo inglés. Escocia,
c o m o Irlanda, se había m a n t e n i d o como u n a fortaleza celta
f u e r a de las f r o n t e r a s del control r o m a n o . Tras recibir en la
E d a d Oscura u n a mezcla de inmigración irlandesa, germánica
y escandinava, su a b i g a r r a d o m a p a de clanes q u e d ó s u j e t o a
u n a a u t o r i d a d regia central en el siglo xi, con jurisdicción
sobre t o d o el país, excepto el noroeste. E n la B a j a E d a d Media,
la intromisión del feudalismo a n g l o n o r m a n d o remodeló aquí
t a m b i é n la f o r m a del sistema político y social indígena. Pero
m i e n t r a s q u e en I r l a n d a t o m ó la f o r m a de u n a precaria con-
quista militar que q u e d ó m u y p r o n t o anegada p o r el r e f l u j o
celta, en Escocia la nativa dinastía Canmore i m p o r t ó las ins-
tituciones y los colonos ingleses, promovió los lazos matrimo-
niales con la nobleza del sur y e m u l ó las e s t r u c t u r a s del m á s
avanzado reino del o t r o lado de la f r o n t e r a , con sus castillos,
sus sheriffs, chambelanes y jueces. El r e s u l t a d o f u e u n a feu-
dalización m u c h o m á s p r o f u n d a y extensa de la sociedad esco-
cesa. La a u t o i m p u e s t a «normandización» eliminó las antiguas
divisiones étnicas del país y creó u n a nueva línea de demarca-
ción lingüística y social e n t r e las Lowlands, donde la lengua
11
Los costes por hombre en el siglo siguiente fueron dos veces más
altos en el mar que en tierra. Naturalmente, una marina necesitaba tam-
bién una industria de suministros y mantenimiento mucho más avanzada.
Véase Clark, The seventeenth century, p. 119.
 134 Europa occidental
inglesa llegó a prevalecer j u n t o con los señoríos y los feudos
y las Highlands, donde el gaélico p e r m a n e c i ó c o m o lenguaje de
u n p a s t o r a l i s m o a t r a s a d o de clanes. C o n t r a r i a m e n t e a lo q U e
ocurrió en Irlanda, el sector p u r a m e n t e celta q u e d ó reducido
p a r a siempre a u n a minoría, confinada en el noroeste. Durante
el último período medieval, la m o n a r q u í a escocesa f u e incapaz
de consolidar la disciplina real sobre sus dominios. La conta-
minación m u t u a e n t r e los modelos políticos de las Lowlands
y las Highlands c o n d u j o a u n a semiseñorialización de las jefa-
t u r a s celtas de clanes, en las m o n t a ñ a s , y a u n a infección de
la organización feudal escocesa p o r el sistema de clanes, en los
llanos 3 2 . Sobre todo, la constante guerra fronteriza con In-
glaterra sacudió r e p e t i d a m e n t e al E s t a d o monárquico. E n las
condiciones anárquicas de los siglos xiv y xv, en m e d i o del
incesante desorden fronterizo, los b a r o n e s t o m a r o n el control
hereditario de las sheriffdoms y establecieron jurisdicciones
privadas, a la vez que los p o t e n t a d o s a r r a n c a b a n «regalías»
provinciales de la m o n a r q u í a y p r o l i f e r a b a n b a j o a m b o s las
redes de p a r e n t e s c o vasallático.
La sucesiva dinastía E s t u a r d o , a r r u i n a d a p o r las minorías
inestables y los gobiernos de regencia, f u e incapaz de hacer
grandes cosas c o n t r a el desorden endémico del país d u r a n t e los
siguientes ciento cincuenta años, m i e n t r a s Escocia se ataba
cada vez m á s a Francia p o r m e d i o de alianzas diplomáticas, en
busca de protección contra la presión inglesa. A mediados del
siglo xvi, la abierta dominación f r a n c e s a p o r medio de la regen-
cia de u n Guisa provocó u n a xenobofia aristocrática y p o p u l a r
que proporcionó m u c h a fuerza a los partidarios locales de la
Reforma: las ciudades, los señores y los nobles se levantaron
contra la administración francesa, cuyas líneas de comunicación
con el continente f u e r o n cortadas p o r la flota inglesa en 1560,
con lo que se aseguró el éxito del p r o t e s t a n t i s m o escocés. Pero
el cambio religioso, que en adelante separó a Escocia de Ir-
landa, hizo m u y poco p a r a t r a n s f o r m a r la fisonomía política del
país. Las Highlands gaélicas, que f u e r o n las únicas en perma-
necer fieles al catolicismo, se hicieron más salvajes y más tur-
bulentas en el t r a n s c u r s o del siglo. Y m i e n t r a s en el s u r las
mansiones r u r a l e s acristaladas eran el nuevo rasgo del p a i s a j e
de los Tudor, en la zona fronteriza y en las Lowlands se seguían
construyendo castillos sólidamente fortificados. En todo el rei-
" Sobre esté proceso, véase T. C. Smout, A history of the Scottish
people, 1560-1830, Londres, 1969, pp. 44-7, que incluye un agudo análisis s<>
cial de Escocia antes de la Reforma.
135
Inglaterra
no e r a n frecuentes las guerras privadas, y h a s t a que n o a s u m i ó
el p o d e r el m i s m o Jacobo VI la m o n a r q u í a escocesa n o m e j o r o
seriamente su posición. Jacobo, e m p l e a n d o u n a mezcla de con-
ciliación y coacción, desarrolló u n f u e r t e Consejo Privado,
apoyó y utilizó a unos nobles contra otros, creó nuevos pares,
i n t r o d u j o g r a d u a l m e n t e obispos en la Iglesia, a u m e n t ó la repre-
sentación de los pequeños b a r o n e s y de los burgos en el Par-
l a m e n t o local, subordinó a éste p o r medio de la creación de u n
comité c e r r a d o de dirección (los Lords of Articles) y pacificó la
f r o n t e r a 3 3 . A comienzos del siglo XVII, Escocia parecía u n país
reorganizado. Con todo, su e s t r u c t u r a sociopolítica m a n t e n í a u n
contraste n o t a b l e con la de la c o n t e m p o r á n e a Inglaterra. La
población era escasa —alrededor de 750.000 habitantes—, y las
ciudades, muy pocas y pequeñas, eran ciudades de pastores.
Las grandes casas nobles c o m p r e n d í a n a u n tipo de p o t e n t a d o s
territoriales desconocido en Inglaterra —los Hamilton, Huntly,
Argyll, Angus—, q u e controlaban grandes zonas del país con
plenos poderes reales, séquitos militares y a r r e n d a t a r i o s depen-
dientes. Los señoríos e s t a b a n m u y extendidos e n t r e la p e q u e ñ a
nobleza; los Justices of the Peace, enviados con cautela p o r el
rey, h a b í a n sido reducidos a la nada. La n u m e r o s a clase de
pequeños propietarios estaba a c o s t u m b r a d a a las escaramuzas
a r m a d a s . El c a m p e s i n a d o pobre, liberado de la servidumbre
en el siglo xiv, n u n c a había realizado u n a rebelión de impor-
tancia. La sociedad escocesa, económicamente p o b r e y cultu-
r a l m e n t e aislada, conservaba todavía u n c a r á c t e r f u e r t e m e n t e
medieval; el E s t a d o escocés n o era m u c h o m á s seguro que la
m o n a r q u í a inglesa después de Bosworth.
A pesar de todo, la dinastía E s t u a r d o , t r a n s p l a n t a d a a In-
glaterra, persiguió los ideales de la realeza absolutista, que e r a n
en este m o m e n t o las n o r m a s corrientes en todas las cortes de
E u r o p a occidental. J a c o b o I, a c o s t u m b r a d o a u n país en el q u e
los magnates territoriales hacían sus propias leyes y en el que
el P a r l a m e n t o contaba poco, se e n c o n t r ó u n reino en el que el
militarismo de los grandes había sido destruido, y n o f u e capaz
de ver que el P a r l a m e n t o r e p r e s e n t a b a el núcleo central del
p o d e r nobiliario. El carácter m u c h o m á s desarrollado de la
sociedad inglesa le hizo creer d u r a n t e cierto tiempo, de f o r m a
engañosa, que era m á s fácil de gobernar. El régimen jacobeo,
despectivo y f a l t o de comprensión hacia el Parlamento, n o hizo
ningún esfuerzo p a r a suavizar el creciente sentimiento de opo-
» G. Donaldson, Scotland; Jamís V to James VII, Edimburgo, 1971,
páginas 215-28, 284-90.

118 Europa occidental
sición de la gentry inglesa. Una corte ostentosa se combinaba
con u n a política exterior inmovilista, basada en el acercamiento
a España, dos cosas igualmente impopulares p a r a el grueso de
la clase terrateniente. Las doctrinas sobre el derecho divino
de la m o n a r q u í a e n c a j a b a n bien con el ritualismo religioso de
a j e r a r q u í a conservadora de la Iglesia. Las prerrogativas leea
les se utilizaron c o n t r a el derecho común, y la venta de m o
nopolios y de cargos c o n t r a la oposición p a r l a m e n t a r i a a los
impuestos. Sin embargo, esta i n o p o r t u n a dirección del gobierno
real en Inglaterra n o e n c o n t r ó u n a resistencia similar en Esco-
cia ni en Irlanda, donde las aristocracias locales f u e r o n atraídas
mediante u n calculador patronazgo, p o r el rey, m i e n t r a s el Uls-
ter era colonizado p o r inmigraciones masivas procedentes de
las Lowlands, p a r a garantizar el p r e d o m i n i o p r o t e s t a n t e Pero
hacia el final del reinado la posición política de la m o n a r q u í a
E s t u a r d o estaba peligrosamente aislada en su reino central
p o r q u e la e s t r u c t u r a social subyacente en Inglaterra se le esca-
p a b a de las m a n o s al i n t e n t a r alcanzar los objetivos institucio-
nales que se estaban alcanzando con éxito en casi todos los
países del continente.
Un siglo después de la disolución de los monasterios, mien-
tras la población de Inglaterra se había duplicado, el volumen
de la n o b eza y de la gentry se triplicó y a u m e n t ó su propor-
ción en el r e p a r t o de la riqueza nacional, con u n salto espe-
cialmente notable a principios del siglo x v n , c u a n d o el alza
de las r e n t a s s u p e r ó a la de los precios, con el consiguiente
beneficio p a r a el c o n j u n t o de la clase terrateniente. E s posible
que los ingresos netos de la gentry se cuadruplicaran en el siglo
siguiente a 1530*. El sistema triádico c o m p u e s t o p o r el señor
el a r r e n d a t a r i o y el j o r n a l e r o agrícola - f u t u r o a r q u e t i p o de
c a m p o i n g l é s - , ya iba apareciendo en las p a r t e s más ricas de
la Inglaterra rural. Al m i s m o tiempo, tuvo lugar en Londres
u n a concentración sin precedentes de comercio y manufactu-
r a s que llego a ser siete u ocho veces m a y o r en el reinado de
Carlos I que en el de E n r i q u e VIII, lo que hizo de ella la capital
m a s d o m i n a n t e de cualquier país de E u r o p a alrededor de 1630
Antes de final de siglo, Inglaterra ya contaba con algo seme-
íante a u n m e r c a d o interior único 3 5 . Así pues, el capitalismo
1972 LnnSt£>ns' Sí® ¿T"u° f tHe
, ?nglish revolution, 1529-1642, Londres,
' , m eEjSot ra r°ebs ruam' e an d m l r a b I e P° r su sobriedad y capacidad
h e de esta época
E. J. Hobsbawm, «The crisis of the seventeenth century» en Aston
comp., Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, pp. 47-9 [«La Trisis generé
137
Inglaterra
agrario y mercantil había e x p e r i m e n t a d o avances m á s rápidos
a u e los de cualquier otra nación, excepto los Países Bajos, y los
sectores m á s i m p o r t a n t e s de la aristocracia inglesa {peerage
y gentry) se habían a d a p t a d o a ellos. El r e f o r z a m i e n t o político
del E s t a d o feudal ya n o correspondía, p o r tanto, al carácter so-
cial de la mayor p a r t e de la clase social sobre la que inevitable-
mente tenía que apoyarse. T a m p o c o existía ningún peligro so-
cial procedente de a b a j o que obligara a r e f o r z a r los lazos e n t r e
la m o n a r q u í a y la gentry. Como n o había ninguna necesidad de
u n gran ejército p e r m a n e n t e , el nivel impositivo de Inglaterra
permaneció n o t a b l e m e n t e b a j o , quizá u n tercio o u n c u a r t o del
que había en Francia a principios del siglo x v n * . Sólo u n a
pequeña p a r t e de esos impuestos recaía sobre las masas rura-
les, m i e n t r a s que los pobres de cada p a r r o q u i a recibían u n a
caridad prudencial procedente de los fondos públicos. El resul-
tado de esto f u e u n a paz social relativa en el c a m p o despues
del m a l e s t a r agrario de mediados del siglo xvi. Por otra parte,
el campesinado n o sólo estaba s u j e t o a u n a carga impositiva
m u c h o más liviana que en otros países, sino que estaba inter-
n a m e n t e más diferenciado. Con el í m p e t u comercial a c u m u l a d o
en el campo, eSa estratificación hizo posible y rentable, a su
vez, el a b a n d o n o virtual del cultivo directo p o r la aristocracia
y la gentry, y su sustitución p o r el arriendo de la tierra. El
resultado fue la consolidación de un estrato de kulaks relativa-
m e n t e acomodados (la yeomanry) y de u n gran n ú m e r o de asa-
lariados rurales, j u n t o a la masa campesina. La situación en
las aldeas se hizo, p o r tanto, razonablemente segura p a r a la
nobleza, que ya n o tenía que t e m e r ninguna otra insurrección
r u r a l y, p o r consiguiente, n o tenía ningún interés en la creación
de u n a f u e r t e m á q u i n a coactiva centralizada a disposición del
Estado. Al m i s m o tiempo, el b a j o nivel impositivo que con-
tribuyó a esta calma agraria imposibilitó la aparición de u n a
e n o r m e b u r o c r a c i a erigida p a r a asegurar el f u n c i o n a m i e n t o del
sistema fiscal. Al h a b e r a s u m i d o la aristocracia las funciones
administrativas locales desde la E d a d Media, la m o n a r q u í a
siempre estuvo privada de u n a p a r a t o profesional regional. La
de la economía europea en el siglo x v n . en Entorno a los orígenes de
la revolución industrial, Madrid, Siglo XXI, 1978 .
» Christopher Hill, The century of revolution, Londres, 1961, p. 51 Lt.l
siglo dé la Polución, Madrid, Ayuso, 1972], En 1628, los ingresos de
Luis XIII procedentes de Normandía fueron iguales a los ingresos -
cales de toda Inglaterra obtenidos por Carlos I; L. Stone, en «Discus-
sfon of Trevor-Roper's general crisis,, Past and Present, 18. noviembre
de 1960, p. 32.
 124 Europa occidental
tendencia de los E s t u a r d o hacia u n a b s o l u t i s m o desarrollado
tropezó, pues, desde el principio, con u n a m u l t i t u d de obs-
táculos.
En 1625, Carlos I a b o r d ó —de f o r m a consciente, a u n q u e en
general inepta— la tarea de construir u n absolutismo m á s avan-
zado con los materiales poco p r o m e t e d o r e s q u e tenía a su dis-
posición. La cambiante a t m ó s f e r a de las sucesivas administra-
ciones de la corte n o ayudó a la m o n a r q u í a : la peculiar com-
binación de corrupción jacobea y p u r i t a n i s m o carolino —desde
Buckingham hasta L a ú d - resultó especialmente enervante
p a r a la m a y o r p a r t e de la gentry Los caprichos de su política
e x t e n o r debilitaron también a la m o n a r q u í a desde el comienzo
del remado. El f r a c a s o de la intervención inglesa en la guerra
de los Treinta Anos se complicó con u n a innecesaria e inútil
guerra con Francia, inspirada c o n f u s a m e n t e p o r Buckingham
bin embargo, una vez t e r m i n a d o este episodio, la dirección ge-
neral de la política dinástica f u e relativamente coherente. El
Parlamento, que había denunciado con vigor la dirección de la
guerra y al m i n i s t r o sobre el que recaía su responsabilidad
f u e disuelto indefinidamente. E n la década siguiente, de «go-
bierno personal», la m o n a r q u í a tendió u n a vez más a acercarse
a la alta nobleza, i n f u n d i e n d o nuevo vigor a la j e r a r q u í a f o r m a l
de cuna y rango d e n t r o de la aristocracia p o r medio de la
concesion de privilegios a los pares, una vez que había p a s a d o
el peligro de u n militarismo nobiliario en Inglaterra E n las
ciudades se reservaron monopolios y beneficios p a r a el e s t r a t o
más alto de los comerciantes u r b a n o s que f o r m a b a n el patri-
ciado tradicional de los municipios. El grueso de la gentry y
de los nuevos intereses mercantiles f u e r o n excluidos del con-
cierto real. E s t a s m i s m a s preocupaciones se hicieron evidentes
en la reorganización episcopal de la Iglesia b a j o Carlos I, que
restableció la disciplina y la moral del clero, a costa de a m p l i a r
a distancia religiosa entre los ministros y los propietarios loca-
les. Los éxitos del absolutismo de los E s t u a r d o q u e d a r o n limi-
" Estos aspectos del gobierno de los Estuardo dan el clima, pero no
las razones, del creciente conflicto político de principios del siglo xvn
j£c°r"5°P,er.10? e v o c a c?n «ran b r í o poderoso análisis de estos
años: Histortcal essays, Londres, 1952, pp. 13045. Sin embargo, es un
error pensar que los problemas de la monarquía Estuardo podían solu-
cionarse simplemente con una mayor habilidad y competencia políticas,
como sugiere el autor. En la práctica, quizá ningún error de los Estuardo
fuese tan fatídico como la imprevisora venta de tierras realizada por sus
predecesores Tudor. Lo que impidió la consolidación del absolutismo "n
carencla de
personal cimientos institucionales, y no de capacidad
139
Inglaterra
tados en su mayoría, sin embargo, al a p a r a t o ideológico-clencal
del Estado, q u e comenzó a inculcar b a j o a m b o s soberanos el
derecho divino y el ritual hierático. P e r o el a p a r a t o económico-
b u r o c r á t i c o permaneció s u j e t o a f u e r t e s restricciones fiscales.
El P a r l a m e n t o controlaba el derecho a i m p o n e r contribuciones,
y desde los p r i m e r o s años de J a c o b o I resistió todos los esfuer-
zos que se hicieron p a r a prescindir de él. E n Escocia, la dinas-
tía podía i n c r e m e n t a r a voluntad los impuestos, especialmente
sobre las ciudades, ya q u e los Estados carecían de u n a tradi-
ción sólida de deliberación sobre las contribuciones. E n Irlanda,
la draconiana administración de S t r a f f o r d reclamó tierras y
r e n t a s de la gentry a v e n t u r e r a que había llegado allí después
de la conquista isabelina, y p o r vez p r i m e r a hizo de la isla u n a
saneada f u e n t e de ingresos p a r a el E s t a d o » . Pero en la p r o p i a
Inglaterra, donde radicaba el p r o b l e m a central, tales remedios
n o e r a n posibles. Limitado p o r la a n t e r i o r prodigalidad de los
T u d o r con las propiedades reales, Carlos I r e c u r r i ó a todos
los posibles i n s t r u m e n t o s feudales y neofeudales en su b ú s q u e d a
de ingresos impositivos capaces de sostener, f u e r a del control
p a r l a m e n t a r i o , u n a extensa m a q u i n a r i a estatal: la revitalización
de los derechos de tutela, los estipendios p o r t r a n s f e r e n c i a de
títulos caballerescos, el u s o de prerrogativas regias, la multi-
plicación de los monopolios y la inflación d e honores. Fue
especialmente en estos años c u a n d o la venta de cargos se con-
virtió p o r vez p r i m e r a en u n a f u e n t e i m p o r t a n t e de ingresos
reales —del 30 al 40 p o r 100—, y, simultáneamente, la remu-
neración de los titulares de cargos en u n a p a r t e i m p o r t a n t e del
gasto estatal 3 9 . Todos estos dispositivos se m o s t r a r o n inade-
cuados: su p r o f u s i ó n sólo sirvió p a r a e n e m i s t a r a la clase terra-
teniente, q u e en su m a y o r p a r t e estaba d o m i n a d a p o r u n a
aversión p u r i t a n a hacia la nueva corte y hacia la nueva Iglesia.
Significativamente, la ú l t i m a tentativa de Carlos I p a r a crear
u n a b a s e fiscal seria f u e su proyecto de extender el único
i m p u e s t o tradicional p a r a la defensa que existía en Inglaterra:
el pago p o r los p u e r t o s de u n a contribución (o ship money)
p a r a el m a n t e n i m i e n t o de la a r m a d a . E n unos pocos años, este
i n t e n t o se vio s a b o t e a d o p o r la negativa de los n o r e m u n e r a d o s
Justices of the Peace locales p a r a recaudarlo.
» El significado del régimen de Strafford en Dublín y la reacción que
provocó en la clase terrateniente de los New Enghsh se discuten en T Ran-
ger. «Strafford in Ireland: a revaluation», en Aston, comp.. Crisis w
EU
»g: A [ ^ T h l k Z V s 'servants: the civil service of Charles I, lan-
dres, 1961, p. 248.
 141
140 Europa occidental Inglaterra

La elección de este p r o g r a m a , y su fracaso, revelaron en desviación de las n o r m a s del ^ ^ ^ ^ ^ / d T d

s u E Parla-
®ó c o m o confirmación negativa de su necesidad
creux los elementos que faltaban p a r a que f u e r a posible una
versión inglesa de Versalles. El absolutismo continental se ha- S e n t ó , convocado in ^ ^ s Z c o c e s e l p Z e Z a s u p r i m i r
bía c o n s t r u i d o sobre sus ejércitos. Por u n a extraña ironía, el d e la d e r r o t a militar . ^ ^ ^ " ^ " u a r d o , p r o c l a m a n d o la
absolutismo insular sólo podía existir con sus débiles ingresos
m i e n t r a s no tuviera necesidad de crear un ejército. En efecto, s r r j m S 8 £ £ s
sólo el P a r l a m e n t o podía proveer los recursos necesarios, pero
u n a vez convocado era seguro que comenzaría muy p r o n t o a
d e s m a n t e l a r la a u t o r i d a d de los E s t u a r d o . Por idénticas razo- conseguir el control J ^ ^ r S a n T s a c o n d u j o al Par-
nes históricas, la creciente rebelión política contra la m o n a r q u í a crear p a r a s u p n m i r la i n ^ r r e c a ó n : q i n g l é s s e vio
no poseía en Inglaterra los i n s t r u m e n t o s precisos p a r a una l a m e n t o y al rey a la ^ « ^ i t a d a r i s n u , aristocrático y la
insurrección a r m a d a c o n t r a ella; incluso la oposición de la a r r a s t r a d o a la crisis poi ci •r . „ t n e s DOr fuerzas
gentry carecía de un núcleo central p a r a un asalto constitucio- desesperación de los ^ f ^ ' f p i r o f u c d í n b a d o en
nal c o n t r a el gobierno personal del rey m i e n t r a s n o h u b i e r a históricamente retrasada r e s , * ¿el.Je ^ ^
u n a convocatoria del Parlamento. El p u n t o m u e r t o e n t r e ambos su centro p o r u n a gemry fuerzas que iban p o r
antagonistas se q u e b r ó en Escocia. En 1638, el clericalismo
carolino, que ya había amenazado a la nobleza escocesa con la
m a d u r e z el ab*o"uttsmo inglés f n e d e r r i b a d o p o r u n a revolu-
recuperación de las tierras y los diezmos eclesiásticos secula-
rizados, provocó finalmente u n levantamiento religioso p o r la ción burguesa.
imposición de u n a liturgia anglicanizada. Los Estados escoceses
se unieron p a r a rechazarla, y su Alianza contra esa imposición
adquirió u n a inmediata fuerza material p o r q u e en Escocia la
aristocracia y la gentry n o estaban desmilitarizadas: la estruc-
t u r a social m á s arcaica del reino originario de los E s t u a r d o
conservaba los vínculos guerreros de u n t a r d í o sistema político
medieval. La Alianza f u e capaz de poner en pie u n e j é r c i t o for-
midable, que p u d o e n f r e n t a r s e a Carlos en el corto espacio de
unos meses. Los grandes y los propietarios reunieron a sus
agricultores a r m a d o s ; los burgos proporcionaron fondos p a r a la
causa; los mercenarios veteranos de la guerra de los Treinta
Años a p o r t a r o n oficiales profesionales. El m a n d o de u n ejército
respaldado p o r los pares f u e confiado a u n general que había
vuelto del servicio en Suecia 4 0 . La m o n a r q u í a inglesa n o podía
reunir u n a fuerza comparable. Existía, pues, u n a lógica subya-
cente en el hecho de que fuese la invasión escocesa de 1640
la que pusiera fin al gobierno personal de Carlos I. El absolu-
tismo inglés pagó el castigo p o r su falta de fuerzas armadas.

" Los coroneles del ejército eran nobles, los capitanes eran propieta-
rios y los soldados «jóvenes y fornidos labradores» que les servían como
arrendatarios: Donaldson, Scotland: James V to James VII, pp. 100-2. ™ « e u r o que Carlos I precipitara inconscien-
Alexander Leslie, comandante del ejército del Covenant, era un antiguo « Es posible, aunque no seguro q s u s n e g 0 ciaciones
gobernador de los Vasa en Stralsund y Francfort del Oder; con él y temente la rebelión de los Oíd ¿ ™ » £ « ¿ f c e n I r l a n d a en 1641: véase
sus colegas llegó a Gran Bretaña la experiencia europea de la guerra de Londres, 1966, PP- 227-9.
los Treinta Años.
 6. ITALIA
El Estado absolutista surgió en la era del Renacimiento. Italia
preparo el terreno para muchas de sus técnicas administrativas
y diplomáticas. De ahí que sea preciso preguntar: ¿por qué
no alcanzó nunca la propia Italia un absolutismo nacional? Na
turalmente, está claro que las instituciones medievales univer-
salistas del papado y del imperio actuaron como un freno en
el desarrollo de una monarquía territorial ortodoxa, tanto en
Italia como en Alemania. En Italia, el papado resistió contra
toda tentativa de conseguir la unificación territorial de la pe-
nínsula. Sin embargo, esta resistencia por sí sola no habría
bastado necesariamente para bloquear tal salida, porque el pa-
pado fue notablemente débil durante largos períodos de tiempo
Un rey francés fuerte como Felipe el Hermoso no tuvo ninguna
dificultad en ocuparse de él manu militari, utilizando medios
simples y obvios: el secuestro en Anagni y la cautividad en
Avmon. Fue la ausencia de un poder semejante en Italia lo
que permitió las maniobras políticas del papado. El determi-
nante fundamental del fracaso en producir un absolutismo na-
cional hay que buscarlo en otra parte. Radica, precisamente,
en el desarrollo p r e m a t u r o del capital mercantil en las ciudades
del norte de Italia, que impidió la aparición de un poderoso
Estado feudal reorganizado en el plano nacional. La riqueza
y la vitalidad de las comunas lombardas y toscanas derrotó el
máis s e n o esfuerzo por establecer una monarquía feudal unifi-
cada que podría haber echado las bases de un absolutismo pos-
t e n o r , esto es, la tentativa de Federico II en el siglo x m p o r
extender, desde su base en el sur, su Estado señorial relativa-
mente avanzado.
El emperador poseía muchas bazas para sus proyectos. Italia
del sur era la única parte de Europa occidental en la que se
combinaban una jerarquía feudal en forma de pirámide im-
plantada por los normandos, y un fuerte legado bizantino de
autocracia imperial. El reino de Sicilia se había desmoronado
en la más completa confusión durante los últimos años de go-
bierno normando, cuando los señores locales tomaron para sí
mismos los poderes provinciales y las propiedades reales Fe-
143
Jtalia
derico II anunció su llegada al sur de Italia con la promulga-
ción de las leyes de Capua de 1220, que reafirmaban un for-
midable control centralizado del Regno. Alguaciles reales sus-
tituyeron a los alcaldes en las ciudades; los nobles fueron des-
poseídos de sus principales castillos; la herencia de los feudos
quedó sujeta a la supervisión monárquica; las donaciones de
tierras señoriales fueron canceladas y se restablecieron los im-
puestos feudales para el mantenimiento de una flota . Las
leyes de Capua fueron puestas en vigor a punta de espada, y
completadas una década después por las Constituciones de Melfi
(1231) que codificaron el sistema legal y administrativo del rei-
no, suprimiendo los últimos vestigios de autonomía u r b a n a y
reduciendo fuertemente los señoríos clericales. Los nobles, los
prelados y las ciudades fueron sometidos a la monarquía por
medio de un complejo sistema burocrático que comprendía un
cuerpo de jueces reales, que actuaban en las provincias a la
vez como comisarios, y t r a b a j a b a n con documentos escritos.
Estos cargos eran rotativos para impedir que quedaran atrapa-
dos en las redes de intereses de los señores locales 2 . Los cas-
tillos se multiplicaron para intimidar a las ciudades o a los
señores rebeldes. La población musulmana de Sicilia occiden-
tal que se había mantenido en las montañas hasta convertirse
e n ' u n a espina constantemente clavada en el costado del Estado
normando, fue conquistada y asentada en Apulia: la colonia
árabe de Lucera suministró a Federico una fuerza única de
tropas islámicas profesionales para sus campañas en Italia.
Económicamente, el Regno se organizó con no menor racionali-
dad Los peajes interiores fueron abolidos y se ínstalo un es-
tricto servicio de aduanas exterior. El control estatal del comer-
cio exterior de grano p r o d u j o grandes beneficios a las pro-
piedades reales, las mayores productoras de trigo en Sicilia.
Algunos monopolios importantes de artículos de consumo y un
incremento regular en los impuestos sobre la tierra produjeron
sustanciales ingresos fiscales; incluso llegó a acuñarse una mo-
neda nominal de oro 3 . La solidez y prosperidad de esta fortaleza
de los Hohenstaufen en el sur permitió a Federico II realizar
una formidable tentativa para crear un Estado imperial unitario
a lo largo de toda la península.
Reclamando toda Italia como herencia suya, y reuniendo
para su causa a la mayor parte de los señores feudales dispersos
' G Masson, Frederick II of Hohenstaufen, Londres 1957, pp. 77-82.
2
Sobre los justicias, véase E. Kantorowicz, Frederick the Second,
Londres, 1931, pp. 272-9.
1
Masson, Frederick II of Hohenstaufen, pp. 165-70.

Europa occidental
del norte, el e m p e r a d o r tomó la Marca e invadió L o m b a r d í a
Durante u n breve período de tiempo, sus ambiciones parecieron
e s t a r a p u n t o de realizarse: en 1239-40, Federico elaboró un
anteproyecto p a r a la f u t u r a administración de Italia c o m o un
solo Estado real, dividido en provincias gobernadas p o r vicarios
generales y capitanes generales, de a c u e r d o con el modelo de los
jueces sicilianos, n o m b r a d o s p o r el e m p e r a d o r y elegidos de
e n t r e su séquito de la Apulia «. La c a m b i a n t e f o r t u n a de la gue-
r r a impidió la estabilización de esta e s t r u c t u r a , pero su lógica
y coherencia eran evidentes. Incluso el revés final y la m u e r t e
del e m p e r a d o r no deshicieron la causa gibelina. Su h i j o Man-
fredo, incluso sin nacimiento legítimo ni título imperial, fue
capaz de restablecer muy p r o n t o el dominio estratégico del po-
der de los H o h e n s t a u f e n en la península, d e r r o t a n d o a los
guelfos florentinos en Montaperti. Pocos años después sus ejér-
citos amenazaron con c a p t u r a r al propio S u m o Pontífice en
Orvieto, en una acción que prefiguró el f u t u r o coup de main
trances en Anagni. Con todo, los éxitos temporales de la dinas-
tía se m o s t r a r í a n finalmente ilusorios: en las prolongadas gue-
r r a s e n t r e guelfos y gibelinos el linaje de los H o h e n s t a u f e n
acabo d e r r o t a d o y destruido.
El p a p a d o f u e el vencedor f o r m a l de esta contienda, orques-
tando c l a m o r o s a m e n t e la lucha c o n t r a el «Anticristo» imperial
y su progenie. Pero el papel ideológico y político de los papas
sucesivos —Alejandro III, Inocencio IV y U r b a n o IV— en el
a t a q u e c o n t r a el p o d e r de los H o h e n s t a u f e n en Italia nunca
correspondio a la verdadera fuerza política o militar del p a p a d o
Durante largo tiempo, la Santa Sede careció incluso de los mo-
destos recursos administrativos de u n p r i n c i p a d o medieval
Hasta el siglo x n , tras el conflicto de las investiduras con el
imperio en Alemania, el p a p a d o no tuvo u n a corte n o r m a l
comparable a la de los Estados seculares de la época con la
constitución de la curia romanaMás tarde, el p o d e r papal
siguió curiosamente caminos divergentes de a c u e r d o con su
doble trayectoria eclesiástica y secular. Dentro de la Iglesia
universal, el p a p a d o construyó p a u l a t i n a m e n t e u n a a u t o r i d a d
autocratica y centralista cuyas prerrogativas s u p e r a b a n con mu-
cho las de cualquier m o n a r q u í a temporal de la época. La «ple-
nitud de potestad.» concedida al p a p a no estaba limitada por
ninguna de las restricciones feudales normales, los Estados o
los Consejos. Los beneficios clericales de toda la cristiandad
4
Kantorowicz, Frederick the Second, pp. 487-91.
G. Barraclough, The mediaeval Papacy, Londres, 1958, pp. 93-100.
174
Suecia
llegaron a e s t a r controlados p o r él; las transacciones legales
se concentraron en sus tribunales, y un impuesto general sobre
la r e n t a del clero se estableció con pleno éxito 6 . Al m i s m o
tiempo, sin embargo, la posición del p a p a d o como E s t a d o ita-
liano permaneció e x t r e m a d a m e n t e débil e ineficaz. Los papas
sucesivos malgastaron e n o r m e s esfuerzos en el intento de con-
solidar y extender el «Patrimonio de Pedro» en la Italia central
pero el p a p a d o medieval no p u d o establecer ningún control
seguro o digno de confianza ni siquiera en la pequeña región
que estaba b a j o su soberanía nominal. Las pequeñas ciudades
de las colinas de Umbría y de la Marca resistieron vigorosa-
m e n t e la intervención papal en su gobierno, m i e n t r a s a m i s m a
ciudad de Roma era con frecuencia t u r b u l e n t a o desleal . No
se creó ninguna burocracia viable p a r a a d m i n i s t r a r el E s t a d o
papal, cuya situación interna, por consiguiente, fue confusa y
anárquica d u r a n t e largos períodos de tiempo. Los ingresos fis-
cales del Patrimonio alcanzaban tan sólo al 10 por 10U de
las rentas totales del papado, pero los costos de su manteni-
miento y protección f u e r o n p r o b a b l e m e n t e , d u r a n t e la mayor
p a r t e del tiempo, m u c h o más altos que los ingresos que produ-
cía. El servicio militar que debían p r e s t a r los súbditos del p a p a
—ciudades y feudos del territorio pontificio— también era insu-
ficiente p a r a c u b r i r sus necesidades defensivas 8 . Financiera y
militarmente, el E s t a d o papal, en cuanto principado italiano,
era una unidad deficitaria. Opuesto en solitario c o n t r a el Regno
del sur, nada tenía que hacer.
La razón básica del f r a c a s o de los H o h e n s t a u f e n en su intento
p o r unificar la península radica en otra parte, esto es, en la
decisiva superioridad económica y social del norte de Italia,
que tenía el doble de población que el sur y la inmensa mayor
p a r t e de los centros u r b a n o s p r o d u c t o r e s de comercio y manu-
facturas. El reino de Sicilia sólo tenía tres ciudades de mas de
20 000 habitantes, m i e n t r a s que el norte tenía mas de veinte
Las exportaciones de cereales que p r o p o r c i o n a b a n la principal
riqueza del sur eran, de hecho, un síntoma indirecto del predo-
minio comercial del norte, p o r q u e las p r ó s p e r a s comunas de
Lombardía, Liguria y Toscana i m p o r t a b a n el grano a causa de
su avanzada división del t r a b a j o y de su concentración demo-
6
Barraclough, The mediaeval Papacy. pp. 120-6.
7
D Waley The Papal State in the thirteenth century, Londres 1961
páginas 6 W describe la naturaleza y el éxito de esta resistencia de las
^WaTey, The Papal State in the thirteenth century, pp 273, 275, 295, 296.
• G. Procacci, Storia degli italiam. I, Barí, 1969, p. 34.
 146 Europa occidental
gráfica, m i e n t r a s que los excedentes del Mezzogiorno eran por
el contrario, el signo de u n c a m p o débilmente poblado.' Así
pues, los recursos de las c o m u n a s siempre f u e r o n m u c h o mayo-
res q u e los que el e m p e r a d o r podía movilizar en Italia y aun-
que f r e c u e n t e m e n t e estuvieran divididas, su m i s m a existencia
como repúblicas u r b a n a s a u t ó n o m a s se veía amenazada p o r la
perspectiva de u n a m o n a r q u í a peninsular unificada. La p r i m e r a
tentativa de los H o h e n s t a u f e n p o r i m p l a n t a r la soberanía impe
' V f IT 6 1 d e S C e n S O d e F e d e r i c o 1 d e s d e Alemania a
través de los Alpes en el siglo x n - f u e rechazado de f o r m a
r e s o n a n t e p o r la Liga Lombarda, con la gran victoria de sus
milicias u r b a n a s sobre el e j é r c i t o de B a r b a r r o j a en Legnano
fpn H H <ai 6 1 t r a S l a d o ° d C l E b a S e d i n á s t i c a d e l o s Hohenstau-
3 SÍCÍHa y la
t / ™ P l a n t a c i ó n de la m o n a r q u í a
centralizada de Federico I I en tierras del s u r de Italia, el peli-
™ absorcion m o n á r q u i c a y señorial a u m e n t ó p a r a las
™aSHde proporcional. Una vez más, las ciudades lom-
b a r d a s , dirigidas p o r Milán, f u e r o n las que f r u s t r a r o n esencial-
s T í n f a V a r , d e l T P e r a d ° r h a d a e l n o r t e ' flanqueado p o r
Z . r í 1 feudales de S
. a b o y a y el Véneto. Después de su
m u e r t e , la recuperación de las posiciones gibelinas p o r Man-
fredo e n c o n t r o su mayor obstáculo en Toscana. Los b a n q u e r o s
guelfos de Florencia, exiliados después de Montaperti, f u e r o n
los arquitectos financieros de la r u i n a final de la causa Ho-
u n a f 9ní e nnn r S C U a n t i o s o s c r é d i t o s concedieron en total
e ción con toda cronología evolucionista o religiosa, h a propor-
e l X V ° U m 0 ! í - h Í d e r ° n P ° s i b l e l a conquista an-
gevina del Regno >°; m i e n t r a s en las batallas de Benevento y
Taghacozzo, f u e la caballería florentina la que dio a los ejér-
citos franceses su margen de victoria. En la larga lucha c o n t r a
el f a n t a s m a de una m o n a r q u í a italiana unificada, el p a p a d o su-
m i n i s t r o con regularidad los anatemas, p e r o f u e r o n las c o m u n a s
quienes p r o p o r c i o n a r o n los fondos y - h a s t a el m i s m o f i n a l -
la m a y o r p a r t e de las tropas. Las ciudades l o m b a r d a s y tosca-
nas se m o s t r a r o n suficientemente f u e r t e s como p a r a ahogar
cualquier r e a g r u p a m i e n t o territorial sobre u n a base rural-feu-
, r o t r a Parte, eran i n t r í n s e c a m e n t e incapaces de alcanzar
p o r si m i s m a s la unificación peninsular: en ese tiempo, el capi-
nL^rAant T „ t e n , í a n Í n g U n a P o s i b i ü d a d de d o m i n a r una
f o r m a c i ó n social de dimensiones nacionales. Así, la Liga Lom-
1909 n L
Z T / T ? ^ dominati n
° angévine e„ Italie, París.
pp
' .5417' 5 5 6 '. ^ Iglesia tuvo que comprometer una buena Darte
de sus propiedades inmuebles en Roma como garantía para obtener de
francés!C ' U e r 0 S t O S C a n ° S y r ° m a n O S l a s s u m a s necesarias'para su i i a d o
Italia
147
b a r d a p u d o d e f e n d e r el n o r t e victoriosamente c o n t r a las inva-
siones imperiales, p e r o n o f u e capaz de c o n q u i s t a r el s u r feu-
dal" f u e r o n caballeros franceses quienes tuvieron que lanzar el
ataque contra el reino de Sicilia. Lógicamente, quienes hereda-
ron el s u r n o f u e r o n las ciudades toscanas o l o m b a r d a s , sino
los nobles angevinos, i n s t r u m e n t o necesario de la victoria ur-
bana, que se a p r o p i a r o n de sus f r u t o s . Poco despues, la rebelión
de las Vísperas Sicilianas contra el dominio f r a n c é s t e r m i n ó
con la integridad del p r o p i o Regno. Los territorios de b a r o n í a
del S u r se divieron en lucha abierta e n t r e los angevinos y los
aragoneses, que los reclamaban, en u n a c o n f u s a refriega, cuyo
resultado final h a b r í a de a c a b a r con cualquier perspectiva fu-
t u r a de u n dominio de Italia p o r el sur. El papado, m e r o rehén
de Francia en este m o m e n t o , f u e d e p o r t a d o a Avmon, aban-
d o n a n d o la península d u r a n t e m e d i o siglo.
Las ciudades del n o r t e y del c e n t r o q u e d a r o n así libres p a r a
su propio y a s o m b r o s o desarrollo político y cultural El eclipse
simultáneo del imperio y del p a p a d o convirtió a Italia en e
eslabón débil del feudalismo occidental: desde mediados del
siglo xiv h a s t a la mitad del siglo xvi, las ciudades situadas e n t r e
los Alpes y el Tíber vivieron la revolucionaria experiencia his-
tórica que los propios afectados bautizaron c o m o «Renacimien-
to» el renacimiento de la civilización de la Antigüedad clasica
t r a s el oscuro intervalo de la «Edad Media». La inversión radi-
cal del tiempo que implicaban estas definiciones, en contradic-
cionado desde entonces los f u n d a m e n t o s de las e s t r u c t u r a s cate-
goriales de la historiografía europea; la edad que la posteridad
h a b r í a de considerar como básica línea divisoria del pasado,
levantó p o r sí m i s m a las f r o n t e r a s que la s e p a r a b a n de sus
predecesoras y d e m a r c ó sus orígenes r e m o t o s de sus antece-
dentes inmediatos: u n a hazaña cultural única. Ningún verda-
dero sentido de la distancia había s e p a r a d o la E d a d Media de
la Antigüedad; siempre había visto la era clásica como su p r o p i a
extensión n a t u r a l hacia el pasado, hacia u n m u n d o todavía
irredento, precristiano. El Renacimiento se descubrió a sí m i s m o
con u n a conciencia nueva e intensa de r u p t u r a y de p é r d i d a .
» «La Edad Media había dejado sin enterrar a la Antigüedad, galva-
nizando y exorcUando alternativamente su cadíver. El Renacimiento per-
maneció lloroso ante su tumba e i n t e n t ó resucitar su a l m ^ Y en ^m
h b
r S u ^ r n g e n t r ^

124 Europa occidental
La Antigüedad quedaba en un lejano pasado, s e p a r a d a de él por
toda la oscuridad del médium aevum situado e n t r e arabos v
sin embargo, tan avanzada respecto a la cruda b a r b a r i e que
había d o m i n a d o en los siglos que la siguieron. La apasionada
l a m a d a de Petrarca, en el u m b r a l de la nueva era, proclamaba
la vocacion del f u t u r o : «Este sueño del olvido no d u r a r á para
siempre: después de que la oscuridad se haya disipado nues-
tros nietos p o d r á n regresar al p u r o r e s p l a n d o r del p a s a d o »
La aguda conciencia de u n a larga r u p t u r a tras la caída de Roma
se combino con la fiera determinación de alcanzar de nuevo la
perfección de los antiguos. La recreación del m u n d o clásico
s e n a la f o r m i d a b l e novedad y el ideal de lo moderno. El Rena-
cimiento italiano presenció así u n a revitalización e imitación
deliberadas de u n a civilización p o r otra, en todos los planos de
la vida civil y cultural, sin e j e m p l o ni secuela en la historia
El derecho r o m a n o y las m a g i s t r a t u r a s r o m a n a s ya habían
vuelto a salir a la superficie en las últimas comunas medie-
vales: la propiedad q u i n t a r í a había d e j a d o p o r todas p a r t e s
su i m p r o n t a en las relaciones económicas de las ciudades ita-
lianas, m i e n t r a s los cónsules latinos sustituían a las a u t o r i d a d e s
episcopales en la función de gobierno. Los tribunos de la plebe
p r o p o r c i o n a r o n muy p r o n t o el modelo p a r a los capitanes del
pueblo en las ciudades italianas. La llegada del Renacimiento
p r o p i a m e n t e dicho, trayendo consigo las nuevas ciencias de la
arqueología, la epigrafía y la crítica textual p a r a iluminar el
pasado clasico, dio r e p e n t i n a m e n t e al r e c u e r d o y la emulación
de la Antigüedad u n a escala enorme, explosiva. Arquitectura
pintura, escultura, poesía, historia, filosofía, teoría política y
militar rivalizaron e n t r e sí p a r a r e c u p e r a r la libertad y la belleza
italiano es curiosamente limitada y aburrida, como si la misma dimen-
que11 se' a S nr S 0x C [man 0 r S ,, Pr r 0V0 ^ ra "" nto en los historiadores
que se aproximan a el. La desproporción entre el objeto y su estudio
nunca es mas evidente, por supuesto, que en el legado de Marx y Engels
Indiferentes siempre a las artes visuales (o a la música), ninguno de
ellos se adentro nunca con imaginación en los problemas que d Rena
E~quendeMibro0 J ' T ^ V M ^ - a t e n a ' s m o hlstórlco.
t i enteque de libro de Panofsky es meramente estético, y deja al mareen
toda la historia económica, social y política del período Pero su Calidad
y su método establecen las premisas adecuadas para el trabajo Q ue todavía
queda por realizar en este campo. Sobre todo, Panofsky ha tomado
mas en seno que cualquier otro investigador la relación reUospe^tiva
del Renacimiento con la Antigüedad, relación a través de la cual l e
concibio el Renacimiento a sí mismo; en su libro, el mundo cláJico es
un polo activo de comparación real, y no una me a nomenclatura vaea
mente aromatica Ante la carencia de esta dimensión, la historia poHUca
y economica del Renacimiento italiano todavía está por escribirse con
la misma profundidad. « u i o i n e con
77
Inglaterra
de las o b r a s que habían caído en el olvido. Las iglesias de
Alberti procedían de sus estudios de Vitrubio; Mantegna pinto
e m u l a n d o a Apelles; Piero di Cosimo p i n t a b a tablas inspiradas
en Ovidio; las odas de Petrarca se b a s a b a n en Horacio; Guic-
ciardini a p r e n d i ó su ironía de Tácito; el esplritualismo de Fi-
e m o descendía de Plotino; los discursos de Maquiavelo eran u n
c o m e n t a r i o sobre Tito Livio, y sus diálogos sobre la guerra
u n a referencia a Vegetius.
La civilización renacentista que apareció en Italia f u e de
u n a vitalidad tan iridiscente que aún parece u n a v e r d a d e r a repe-
tición, la única, de la Antigüedad. Su c o m ú n m a r c o histórico
en los sistemas de ciudad-Estado proporcionó de f o r m a n a t u r a l
la base objetiva de u n a ilusión evocadora de encarnaciones co-
rrespondientes. Los paralelismos e n t r e el florecimiento de cen-
tros u r b a n o s en la Antigüedad clásica y en la Italia renacentista
son b a s t a n t e llamativos. Ambos eran originariamente p r o d u c t o
de ciudades-república a u t ó n o m a s , compuestas p o r ciudadanos
conscientes de los temas municipales. Ambos estaban domi-
nados en u n principio p o r nobles, y en a m b o s la m a y o r p a r t e
de los p r i m e r o s ciudadanos poseían tierras en el e n t o r n o r u r a l
de la ciudad 1 2 . Ambos constituían, p o r supuesto, centros neu-
rálgicos de intercambio mercantil. El m i s m o m a r p r o p o r c i o n a b a
las principales r u t a s comerciales en cada caso 1 3 . Ambos exigían
de sus ciudadanos el servicio militar en la caballería o infan-
tería de a c u e r d o con sus títulos de propiedad. Incluso algunas
de las singularidades políticas de las poleis griegas t e m a n u n
cercano equivalente en las c o m u n a s italianas: la alta proporcion
de ciudadanos q u e o c u p a b a n t e m p o r a l m e n t e cargos en el Es-
u
D Waley en The Italian city-republics, Londres, 1969, p. 24 estima
que en la mayoría de las ciudades de finales del siglo x m , alrededor
de los dos tercios de las familias urbanas eran propietarias de tierras
Debe observarse que este modelo es específicamente italiano: las ciudades
germanas o flamencas de la misma época no tenían un numero com-
parable de propietarios rurales. Del mismo modo, en Flandes o en Re-
nania no existía un verdadero equivalente al contado controlado por las
ciudades en Lombardía y Toscana. El carácter de las ciudades del norte
de Europa siempre fue más exclusivamente urbano. Un buen análisis
de la incapacidad de las ciudades flamencas para anexionar su entorno
rural nuede verse en D. Nicholas, «Towns and countryside: social and
economics tensions in fourteenth-century Flanders», Comparativa Studies
in Society and History, x, 4, 1968, pp. 458-85.
U I o s costos relativos se inclinaban todavía de forma decisiva a favor
del transporte marítimo. En el siglo xv, los cargamentos podían enviarse
por barco desde Génova hasta Southampton por poco más de un quinto
de lo que costaba recorrer por tierra la corta d.s ancia entre Genova y
Asti: J Bernard, Trade and finance in the middle Ages, 900-1500, Lon
dres, 1971, p. 46.
 124 Europa occidental
tado, o el uso de sorteos p a r a elegir a los magistrados I4. Todas
estas características comunes parecían constituir u n a especie
de sobreimposición parcial de u n a f o r m a histórica sobre la o t r a
En realidad, la naturaleza socioeconómica de las ciudades-Es-
tado de la Antigüedad y del Renacimiento es p r o f u n d a m e n t e
diferente. Como ya hemos visto, las ciudades medievales eran
enclaves u r b a n o s d e n t r o del m o d o de producción feudal estruc-
t u r a l m e n t e posibles p o r la f r a g m e n t a c i ó n de la soberanía'
existían en lo esencial en tensión dinámica con el campo, mien-
tras que las ciudades antiguas eran u n a continuación emble-
mática de éste. Las ciudades italianas comenzaron como cen-
tros mercantiles, dominados p o r la p e q u e ñ a nobleza y poblados
de semicampesmos que c o m b i n a b a n f r e c u e n t e m e n t e las ocupa-
ciones rurales y u r b a n a s , el cultivo y la artesanía. Pero asu-
m i e r o n r á p i d a m e n t e u n modelo p r o f u n d a m e n t e distinto del de
sus predecesoras clásicas. Los mercaderes, banqueros, manu-
f a c t u r e r o s o j u r i s t a s se convirtieron en élite patricia de las
ciudades-república, m i e n t r a s la m a s a de la ciudadanía la cons-
tituyeron m u y p r o n t o los artesanos, en contraste total con las
ciudades antiguas, en las que la clase d o m i n a n t e f u e siempre
u n a aristocracia t e r r a t e n i e n t e y el grueso de la ciudadanía lo
f o r m a b a n agricultores medios o plebeyos sin posesiones, y don-
de los esclavos constituían la gran subclase de p r o d u c t o r e s
inmediatos excluidos de toda ciudadanía 1 5 . Las ciudades me-
dievales n o se limitaron, n a t u r a l m e n t e , a n o utilizar t r a b a j o
de esclavos en la i n d u s t r i a doméstica o en la agricultura 14 sino
q u e además, y de f o r m a significativa, prohibieron toda servi-
» Waley, The Italian ctty-republics, pp. 83-6, 63-64, 107-9, que estima
que quizá un tercio de los ciudadanos de una comuna italiana típica
ocupaban algún cargo cada año.
" Estas antítesis sociales fueron analizadas por vez primera de forma
sistemática por Weber: Economy and society, m, pp. 1340-3 [ ¿ L n ™
y soc,edad, n pp. 1024-28] A pesar de la fluctuare comprensión^webe
nana de la relación entre el campo y la ciudad en las repúblicas italianas
el conjunto del apartado titulado «Democracia antigua y moderna? es
todavía hoy el mejor y más original análisis de este tema. Los avances
posteriores en la investigación no han ido acompañados de avances com-
parables en la síntesis.
" Las colonias ultramarinas de Génova y Venecia en el Mediterráneo
oriental emplearon trabajo de esclavos en las plantaciones de azúcar de
Creta y en las minas de aluminio de Focea. En estas ciudades los ser-
vidores domésticos eran a menudo esclavos, en su mayor parte mujeres
al contrario de lo que ocurría en la Antigüedad. En este sentido hubo
me uso cierto r e c r e c i m i e n t o de la esclavitud; pero en el Ínter o r d e
Italia ésta nunca llegó a alcanzar importancia económica. Sobre la natu-
raleza y los limites de este fenómeno, véase C. Verlinden, The beginnines
of modern colonizatton, Ithaca, 1970, pp. 26-32.
Inglaterra
78
d u m b r e d e n t r o de sus recintos. Toda la orientación económica
de las dos civilizaciones u r b a n a s se contrapone, p o r tanto, en
algunos aspectos decisivos. Ambas r e p r e s e n t a r o n p u n t o s focales
avanzados de i n t e r c a m b i o de mercancías, p e r o las ciudades ita-
lianas eran f u n d a m e n t a l m e n t e centros de producción u r b a n a ,
cuya organización interna se b a s a b a en gremios de artesanos,
m i e n t r a s q u e las ciudades de la Antigüedad siempre f u e r o n prin-
cipalmente centros de consumo, articulados en asociaciones
territoriales o de clanes 1 7 . La división del t r a b a j o y el nivel
técnico de las industrias m a n u f a c t u r e r a s —textiles o metalúr-
gicas— en las ciudades del Renacimiento estaban, p o r consi-
guiente, m u c h o más desarrollados q u e los de la Antigüedad,
c o m o t a m b i é n lo estaba el t r a n s p o r t e m a r í t i m o . El capital mer-
cantil y bancario, siempre insuficiente en el m u n d o clásico
debido a la carencia de las instituciones financieras necesarias
p a r a garantizar la seguridad de su acumulación, se expandió
ahora vigorosa y libremente con la llegada de la sociedad anó-
nima, la letra de cambio y la contabilidad p o r p a r t i d a doble.
El i n s t r u m e n t o de la deucia pública, desconocido p a r a las ciu-
dades antiguas, a u m e n t ó los ingresos del E s t a d o y las posibi-
lidades inversoras de los rentistas u r b a n o s .
Las bases c o m p l e t a m e n t e distintas de los m o d o s de produc-
ción esclavista y feudal son evidentes, sobre todo, en las rela-
ciones d i a m e t r a l m e n t e opuestas e n t r e la ciudad y el c a m p o en
cada u n o de ellos. Las ciudades del m u n d o clásico f o r m a b a n
u n a completa u n i d a d cívica y económica con su m e d i o rural.
Los municipia incluían indistintamente al c e n t r o u r b a n o y a su
periferia agraria, y la ciudadanía jurídica era c o m ú n a ambos.
El t r a b a j o esclavo ligaba sus sistemas productivos, y n o existía
u n a política económica u r b a n a específicamente tal; esencial-
mente, la ciudad f u n c i o n a b a como u n a simple aglomeración de
consumidores del p r o d u c t o agrícola y de las r e n t a s de la tierra.
Las ciudades italianas, p o r el contrario, estaban p r o f u n d a m e n t e
separadas de sus campos: el contado r u r a l era, significativa-
mente, u n territorio sometido, cuyos h a b i t a n t e s no tenían dere-
chos de ciudadanía en el sistema político. Su n o m b r e h a b r í a de
p r o p o r c i o n a r el t é r m i n o familiar y despectivo p a r a los «cam-
pesinos», los contadini. Las c o m u n a s combatieron habitualmen-
te c o n t r a ciertas instituciones básicas del feudalismo agrario:
el vasallaje f u e expresamente p r o h i b i d o d e n t r o de las ciudades
en m u c h a s ocasiones, y la s e r v i d u m b r e f u e abolida en los cam-
" Weber, Economy and society. III, pp. 1343-7 [Economía y sociedad,
II, pp. 1028-1032].
 152 Europa occidental
pos p o r ellas controlados. Al m i s m o tiempo, las ciudades italia-
nas explotaban sistemáticamente a su contado p a r a la produc-
ción y el beneficio urbanos, t o m a n d o de él reclutas y grano,
f i j a n d o los precios e imponiendo a la población agrícola sub-
yugada meticulosas regulaciones y directrices sobre la cose-
cha 18. Esta política a n t i r r u r a l era esencial p a r a las ciudades-
república del Renacimiento, cuyo dirigisme económico era a j e n o
p o r completo a sus predecesores de la Antigüedad. El me-
dio f u n d a m e n t a l de expansión de la ciudad clásica era la gue-
rra. Los botines en tesoros, tierra y t r a b a j o eran los objetivos
económicos que se podían perseguir d e n t r o del m o d o de pro-
ducción esclavista, y la e s t r u c t u r a interna de las ciudades grie-
gas y r o m a n a s se derivaba en b u e n a medida de esto: la voca-
ción militar de los hoplitas o los assidui era f u n d a m e n t a l p a r a
el c o n j u n t o de su constitución municipal. La agresión a r m a d a
f u e constante e n t r e las comunas italianas, p e r o nunca alcanzó
una primacía equivalente. El E s t a d o eludió u n a definición mi-
litar comparable, ya que la competencia en el comercio y las
m a n u f a c t u r a s — a c o m p a ñ a d a y reforzada p o r medios coactivos
extraeconómicos, los «costos de protección» de la época— 1 9
había llegado a ser, p o r propio derecho, el objetivo económico
de las comunidades: los m e r c a d o s y los empréstitos eran más
i m p o r t a n t e s que los prisioneros; el saqueo lo era menos que el
crecimiento. Las ciudades del Renacimiento italiano, c o m o su
destino final h a b r í a de m o s t r a r , eran complejos mecanismos
industriales y comerciales, cuya capacidad como beligerantes
en tierra e incluso en el m a r era relativamente limitada.
Estos grandes contrastes socioeconómicos e n c u e n t r a n ine-
vitablemente su r e f l e j o d e n t r o del florecimiento cultural y po-
lítico en el que parecen converger más e s t r e c h a m e n t e las ciuda-
des-Estado de la Antigüedad y del Renacimiento. La infraestruc-
t u r a artesanal libre de las ciudades renacentistas, en las que
el t r a b a j o m a n u a l en los gremios nunca se m a n c h ó con la degra-
dación social de la servidumbre, p r o d u j o u n a civilización en la
q u e las artes plásticas y visuales de la pintura, la escultura y
la a r q u i t e c t u r a o c u p a b a n u n a posición a b s o l u t a m e n t e predomi-
" Waley, The Italian city-republics, pp. 93-5.
" El concepto de «renta de protección» fue desarrollado por F C
Lañe, en Venice and History, Baltimore, 1966, pp. 373428, para destacar
las consecuencias económicas de la tan característica fusión de la guerra
y los negocios en las primeras aventuras comerciales y coloniales de
las ciudades-Estado italianas, tanto los saqueos y la piratería agresivas
como la vigilancia y las patrullas defensivas que eran inseparables de
la práctica comercial de la época.
Italia 153
nante. Los escultores y pintores estaban organizados en gre-
mios de artesanos, y gozaban inicialmente de la posición social
media concedida a comercios análogos; al final, h a b r í a n de
alcanzar u n h o n o r y u n prestigio i n c o n m e s u r a b l e m e n t e mayor
que el de sus predecesores griegos o r o m a n o s . Las nueve m u s a s
del m u n d o clásico habían omitido significativamente al c o n j u n t o
de las artes visuales 2 0 . La imaginación sensual f u e el dominio
s u p r e m o del Renacimiento, p r o d u c i e n d o tal riqueza artística que
superó a la misma Antigüedad, de lo que eran orgullosamente
conscientes los propios contemporáneos. Por otra parte, las
conquistas intelectuales y teóricas de la cultura renacentista en
Italia f u e r o n m u c h o más limitadas. La literatura, la filosofía y
la ciencia —alineadas en orden descendente de c o n t r i b u c i ó n -
no p r o d u j e r o n un c o n j u n t o de obras comparable al de la civi-
lización antigua. La base esclavista del m u n d o clásico, al divor-
ciar el t r a b a j o manual del cerebral de u n a f o r m a más radical de
lo que nunca lo hizo la civilización medieval, p r o d u j o u n a clase
ociosa terrateniente, muy alejada del p a t r i c i a d o affairé de las
ciudades-Estado de Italia. Las p a l a b r a s y los n ú m e r o s f u e r o n ,
en su abstracción, más propios del universo clásico; en su rena-
cimiento, las imágenes t o m a r o n el p r i m e r puesto. El «huma-
nismo» literario y filosófico, con sus investigaciones seculares
y académicas, siempre estuvo limitado d u r a n t e el Renacimiento
italiano a u n a élite intelectual frágil y reducida 2 1 ; y sólo des-
pués realizó la ciencia su breve y aislada aparición. La vitalidad
estética de las ciudades tenía u n a s raíces sociales m u c h o m á s
p r o f u n d a s y h a b r í a de sobrevivir a a m b a s : Galileo m u r i ó en
la soledad y el silencio, m i e n t r a s Bernini engalanaba con bri-
llantes colores a la ciudad y la corte que le habían expulsado.
La evolución política de las ciudades del Renacimiento di-
verge todavía m á s de la de sus antiguos p r o t o t i p o s que su con-
" Sólo se admitió entre ellas a la música y la poesía, cuya función
principal, por otra parte, era la de adornar lo que hoy son «ciencias»
o «humanidades». Véase un notable análisis del orden y la definición
cambiante de las artes en P. O. Kristeller, Renaissance thought, II, Nueva
York, 1965, pp. 168-89.
21
«Los dos alemanes que llevaron la imprenta a Italia en 1465, y a
Roma dos años después, acabaron en la bancarrota en 1471, simplemente
porque no existía un mercado para sus ediciones de los clásicos lati-
nos [...] Incluso cuando en el apogeo del Renacimiento, sus ideales sólo
fueron inteligibles y apreciables para una minoría muy pequeña.» R. Weiss,
The Renaissance discovery of Antiquity, Oxford, 1969, pp. 205-206. Gramsci,
por supuesto, se veía profundamente afectado por este defecto del pa-
sado cultural de su país; pero, al igual que Marx y Engels, tenía poca sen-
sibilidad plástica y se inclinaba a ver el Renacimiento principal o sim-
plemente como una ilustración espiritual enrarecida.

124 Europa occidental
figuración política. E n t r e a m b a s existieron, hasta cierto p u n t o
notables analogías formales. Tras el desplazamiento del gobier-
n o episcopal —una prehistoria q u e podría compararse a l a
caída del gobierno m o n á r q u i c o en la Antigüedad—, las ciudades
italianas f u e r o n dominadas p o r u n a aristocracia terrateniente
Los regímenes consulares resultantes d e j a r o n paso muy p r o n t o
a gobiernos oligárquicos con u n sistema exterior de podestá
asaltado i n m e d i a t a m e n t e p o r los m á s prósperos gremios ple-
beyos, q u e c r e a r o n sus p r o p i a s contrainstituciones cívicas. Fi-
nalmente, el e s t r a t o más alto de m a e s t r o s de los gremios
notarios y m e r c a d e r e s dirigentes de la lucha del popolo, se fun-
dieron, p o r encima de éste, con la nobleza urbana, para f o r m a r
u n único bloque municipal de privilegio y poder, reprimiendo
o m a n i p u l a n d o a la m a s a de a r t e s a n o s que quedaba d e b a j o de
ellos. La f o r m a y composición exactas de estas luchas variaban
de u n a ciudad a otra, y la evolución política de las diferentes
ciudades podía abreviar o alargar su duración. En Venecia, el
patriciado mercantil se a p r o p i ó m u y p r o n t o de los f r u t o s de
u n a rebelión de los artesanos contra la vieja aristocracia, y
bloqueó todo desarrollo político posterior p o r medio de u n
rígido cierre de sus filas: la serrata de 1297 impidió la aparición
de u n popolo. E n Florencia, p o r otra parte, los asalariados ham-
brientos, u n p r o l e t a r i a d o miserable situado p o r d e b a j o de la
clase artesana, se rebeló a su vez c o n t r a u n gobierno gremial
neoconservador en 1378, antes de ser definitivamente aplasta-
dos. Pero en la m a y o r p a r t e de las ciudades aparecieron repú-
blicas u r b a n a s con u n amplio s u f r a g i o formal, y gobernadas de
hecho p o r g r u p o s restringidos de b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s ,
m e r c a d e r e s y terratenientes, cuyo d e n o m i n a d o r común ya n o
era el nacimiento, sino la riqueza, la posesión de un capital
móvil o fijo. La secuencia italiana del obispado al consulado y
de la podesteria al popolo, y los sistemas constitucionales «mix-
tos» que f u e r o n su resultado, r e c u e r d a de alguna manera, obvia-
mente, la trayectoria desde la m o n a r q u í a a la aristocracia y
de la oligarquía a la democracia o al tribunado, y sus com-
plejos resultados, en el m u n d o clásico. Pero había u n a clara
y crítica diferencia e n t r e a m b o s órdenes de sucesión. E n la
Antigüedad, e n t r e las constitucion es aristocráticas y las popu-
lares habían sobrevenido las tiranías c o m o sistemas transi-
torios p a r a a m p l i a r las bases sociales del sistema político; eran
el preludio de u n a s libertades m á s amplias y u n ágora m á s
libre. En el Renacimiento, p o r el contrario, las tiranías cerra-
r o n el desfile de f o r m a s cívicas: las signorie f u e r o n el ú l t i m o
80
Inglaterra
episodio en la evolución de las ciudades-república y significaron
su caída final en u n a u t o r i t a r i s m o aristocrático.
El destino final de las ciudades-Estado de la Antigüedad
y del Renacimiento revela, de hecho, y m e j o r quizá que cual-
quier o t r o rasgo de su historia, el p r o f u n d o a b i s m o que existía
e n t r e ambas. Las repúblicas municipales de la época clásica
pudieron d a r origen a imperios universales, sin ninguna rup-
t u r a básica de su continuidad social, debido a que el expan-
sionismo territorial era u n a prolongación n a t u r a l de su incli-
nación agraria y militar. El c a m p o era siempre el eje incontes-
table de su existencia; p o r tanto, estaban p e r f e c t a m e n t e adap-
tadas, en principio, a anexiones de tierra cada vez mayores,
ya que su crecimiento económico descansaba en la conducción
victoriosa de la guerra, que siempre f u e u n a m e t a cívica de
capital importancia. La conquista militar se m o s t r ó así como
u n camino relativamente recto que llevaba de la república al
E s t a d o imperial, que a su vez podía llegar a a p a r e c e r algo así
como u n final predestinado. Por el contrario, las ciudades del
Renacimiento siempre estuvieron f u n d a m e n t a l m e n t e en des-
acuerdo con el campo; sus leyes de movimiento se c o n c e n t r a b a n
en la propia economía u r b a n a , cuya relación con su e n t o r n o
rural era de antagonismo e s t r u c t u r a l . La llegada de las signorie
—dictaduras principescas con u n f o n d o p r o f u n d a m e n t e agra-
rio— n o abrió, pues, ningún o t r o ciclo de crecimiento político
o económico, sino que, p o r el contrario, acabó con el f u t u r o
de las ciudades italianas. Las repúblicas del Renacimiento n o
tenían ninguna posibilidad de u n f u t u r o de unificación y con-
quista imperial; precisamente debido a que eran u r b a n a s en su
quintaesencia, n u n c a podrían reunir y dirigir al c o n j u n t o de la
f o r m a c i ó n social feudal, sólidamente dominada todavía p o r el
campo. No había p a r a ellas ninguna vía económica hacia el
engrandecimiento político en u n plano peninsular. Por otra
parte, sus fuerzas militares eran radicalmente inadecuadas p a r a
esa tarea. La aparición de la signoria como u n a f o r m a institu-
cional f u e u n presagio de su f u t u r a parálisis.
El norte y el centro de Italia f o r m a b a n u n a zona excepcional
d e n t r o de la economía europea de finales de la Edad Media;
como ya hemos visto, era la región más avanzada y p r ó s p e r a
de Occidente. El apogeo de las c o m u n a s en el siglo X I I I f u e
u n a era de f u e r t e expansión u r b a n a y de crecimiento demográ-
fico. E s t e t e m p r a n o protagonismo dio a Italia u n a posición
peculiar en el f u t u r o desarrollo económico del continente. Como
los d e m á s países de E u r o p a occidental, Italia quedó asolada
p o r el despoblamiento y la depresión del siglo xiv: la regresión

124 Europa occidental
comercial y las quiebras de bancos r e d u j e r o n la producción
m a n u f a c t u r e r a y estimularon p r o b a b l e m e n t e las inversiones e n
la construcción, desviando el capital hacia gastos s u n t u a r i o s y
bienes raíces. La trayectoria de la economía italiana en el si-
glo xv es más oscura 2 2 . La drástica caída en la producción
de textiles de lana f u e c o n t r a r r e s t a d a p o r u n c a m b i o hacia l a
producción de sedas, a u n q u e es difícil d e t e r m i n a r la extensión
de sus efectos compensatorios. Un crecimiento renovado en la
población y en la producción puede h a b e r d e j a d o todavía los
niveles globales de actividad económica p o r d e b a j o de su p u n t o
m á s alto en el siglo x m . De todas f o r m a s , parece p r o b a b l e que
las ciudades-Estado capearan la crisis general del feudalismo
e u r o p e o m e j o r q u e cualquier otra zona de Occidente. El poder
de recuperación del sector u r b a n o y la relativa m o d e r n i d a d del
sector agrario, al menos en Lombardía, quizá p e r m i t i e r a n a la
Italia del n o r t e r e c u p e r a r el í m p e t u económico hacia 1400 me-
dio siglo antes que el resto de E u r o p a occidental. Sin e m b a r g o
el avance demográfico m á s r á p i d o parece e s t a r localizado ahora
en el c a m p o a n t e s que en las ciudades, y las inversiones de
capital tienden a orientarse cada vez m á s hacia la t i e r r a 2 3 La
calidad de las m a n u f a c t u r a s se hizo m á s sofisticada, con cierta
inclinación hacia los bienes p a r a la élite; en esta época, las in-
dustrias de la seda y el vidrio estuvieron e n t r e los sectores
m a s dinámicos de la producción u r b a n a . Además, la revitaliza-
ción de la d e m a n d a europea m a n t u v o las exportaciones italianas
22
La opinión de los investigadores sobre el problema del balance global
económico del siglo xv en Italia está profundamente dividida. López
apoyado por Miskimin, afirma que el Renacimiento fue esencialmente
" n a J f ? c a d e depresión: entre otros datos, el capital de la banca de
los Médicis en la Florencia del siglo xv era sólo la mitad del de los
Feruzzi cien anos antes, mientras que los derechos portuarios de Génova
a principios del siglo xvi estaban todavía por debajo de los percibidos
en la ultima decada del siglo x m . Cipolla ha cuestionado la validez de
las conclusiones de carácter general deducidas de estas pruebas, y sugiere
que la producción percapita quizá aumentara en Italia junto con la
división internacional del trabajo. Sobre este debate, véanse: R. López
«Hard times and investment in culture», reimpreso en A. Molho, comp.;
Social and economic foundations of the Renaissance, Nueva York 1969
páginas 95-116; R. López y H. Miskimin, «The economic depression óf the
Renaissance» Economic History Review, xiv, 3, abril de 1962, pp. 408-26-
C. Cipolla, «Economic depression of the Renaissance?», Economic History
Review, xvi, 3 abril de 1964, pp. 519-24, con las respuestas dé López y
Miskimin, pp. 525-9. Un análisis más reciente, que abarca la última parte
del siglo xv y la primera del xvi, presenta una visión generalmente opt*
mista del comercio las finanzas y las manufacturas italianas: P. Laven
Renaissance Italy, 1464-1534, Londres, 1966 pp 35-108
" f ' J 1 Cipolla, «The trends in Italian economic history in the later
Middle Ages», Economic History Review, n, 2, 1949, pp. 181-4.
81
Inglaterra
de l u j o a niveles m u y altos d u r a n t e otros cien años. A p e s a r
de todo, n o t a r d a r í a n en a p a r e c e r los límites de la p r o s p e r i d a d
comercial e industrial de las ciudades.
E n efecto, la organización gremial que distinguía a las ciu-
dades renacentistas de las clásicas implicaba, a su vez, ciertos
límites internos al desarrollo de la i n d u s t r i a capitalista en Ita-
lia. Las corporaciones de artesanos b l o q u e a r o n la completa se-
paración, d e n t r o de la economía u r b a n a , entre los p r o d u c t o r e s
directos y los medios de producción, que es la condición previa
del m o d o de producción capitalista en cuanto tal. E s t a s cor-
poraciones se definían p o r la persistente u n i d a d del a r t e s a n o
y sus h e r r a m i e n t a s , que n o podía r o m p e r s e d e n t r o de ese mar-
co. La industria textil de la lana, en algunos centros avanzados
como Florencia, alcanzó h a s t a cierto p u n t o u n a organización
protofabril, b a s a d a en el t r a b a j o asalariado; p e r o en las manu-
f a c t u r a s de paños siempre se m a n t u v o la n o r m a del t r a b a j o
p o r encargo a domicilio b a j o el control del capital mercantil.
En u n sector t r a s otro, los artesanos, sólidamente agrupados en
los gremios, regularon sus m é t o d o s y r i t m o s de t r a b a j o de
acuerdo con las c o s t u m b r e s y tradiciones corporativistas, que
p r e s e n t a b a n f o r m i d a b l e s obstáculos al p r o g r e s o de la técnica y
la explotación. Venecia desarrolló la última y m á s competitiva
i n d u s t r i a italiana de paños de lana, en el siglo xvi, c u a n d o se
hizo con los mercados de Florencia y Milán, lo que posiblemente
constituyó el éxito comercial m á s notable de la época. Pues
bien, incluso en Venecia las corporaciones de artesanos f u e r o n ,
en ú l t i m o término, u n a b a r r e r a insuperable p a r a el progreso
técnico: t a m b i é n aquí «puede decirse que todo el c u e r p o de la
legislación gremial estaba destinado a i m p e d i r cualquier tipo
de innovación» 2 4 . El capital m a n u f a c t u r e r o se m a t u v o asi den-
t r o de u n espacio reducido, con pocas probabilidades de repro-
ducción ampliada. La competencia de las industrias e x t r a n j e r a s ,
m á s libres y situadas en el campo, con pocos costos de pro-
ducción, acabaría arruinándolo. El capital mercantil floreció
d u r a n t e m á s tiempo p o r q u e n o estaba sometido a esas trabas,
p e r o finalmente también tuvo que pagar el castigo de u n a rela-
» C M Cipolla, «The decline of Italy», Economic History Review, v,
2 1952 p 183 [versión revisada y ampliada: «La decadencia económica
de Italia», en C. M. Cipolla, comp.. La decadencia económica de los impe-
rios, Madrid, Alianza, 1973], Los gremios de las industrias exportadoras
de paños mantuvieron altos niveles de calidad y se resistieron a las reduc-
ciones de salarios: sus fábricas nunca fueron modificadas para adaptarse
a la moda cambiante. La consecuencia fue que los panos Galianos cos-
tosos y anticuados, alcanzaron finalmente precios tan elevados que no
podían competir en el mercado.

Europa occidental
tiva inercia técnica, cuando el dominio m a r í t i m o pasó de i a ,
flotas m e d i t e r r á n e a s a las atlánticas con la llegada de las for-
mas de t r a n s p o r t e m a r í t i m o m á s rápidas y b a r a t a s desarrolla'
das p o r los holandeses y los i n g l e s e s E l capital financiero
m a n t u v o sus niveles de beneficio d u r a n t e más tiempo que nin
gun otro, p o r q u e estaba más alejado de los procesos materiales
de producción. Pero su dependencia parasitaria de los ejércitos
y las cortes internacionales le hizo especialmente vulnerable a
sus vicisitudes. Las c a r r e r a s de Florencia, Venecia y Génova
—victimas de los paños ingleses o franceses, de las marinas
portuguesa o angloholandesa y de las b a n c a r r o t a s e s p a ñ o l a s -
ilustran estas sucesivas contingencias. El p r o t a g o n i s m o econó-
mico de las ciudades del Renacimiento italiano se m o s t r ó pre-
cario. Al m i s m o tiempo, la estabilización política de las oligar-
quías republicanas que habían surgido de las luchas e n t r e los
patriciados y los gremios, f u e a m e n u d o muy difícil: los resen-
timientos sociales de las m a s a s de artesanos y de los pobres
u r b a n o s siempre permanecieron b a j o la superficie de la vida
municipal, dispuestos a explotar en nuevas crisis cada vez que
el circulo establecido de los poderosos se dividiera en faccio-
nes 26. Finalmente, el gran crecimiento en la escala y la inten-
sidad de la guerra, con la aparición de la artillería de c a m p a ñ a
y la infantería de pica profesional, hizo cada vez más anticuadas
las modestas posibilidades defensivas de las pequeñas ciudades-
Estado. Las repúblicas italianas se hicieron m i l i t a r m e n t e más
vulnerables a medida que el t a m a ñ o y la capacidad de fuego
de los ejércitos europeos se desarrollaba en la p r i m e r a época
m o d e r n a . El c o n j u n t o de estas tensiones, visibles en diferente
grado según las diferentes épocas en las ciudades del norte y
del centro, constituyó el m a r c o p a r a el auge de las signorie.
El telón de f o n d o social de estos nuevos señoríos sobre las
ciudades radica en la permanencia de espacios feudales en el
campo. La red de comunas n u n c a había cubierto p o r completo
el n o r t e y el centro de la península; e n t r e ellas habían per-
sistido siempre grandes intersticios rurales, dominados p o r no-
tare" de \%a' ppD¡ 466 t" 0 "*' J°Urnal of Economic History, xxiv, 4, diciem-
" La multiplicación de las rivalidades y contactos políticos interurba-
nos jugo también en esta época un importante papel en la aparición
de las signorie: «Todas las signorie del norte de Italia, sin excepción
nacieron con ayuda directa o indirecta de fuerzas extrañas a la ciudad'
que es el teatro del nuevo señorío». E. Sestan, «Le origini delle sisnorié
cittadine: un problema storico esaurito?», Bolletino delVIstituto Storico
Italiano per ü Medio Evo, 73, 1961, p. 57. Sobre el ejemplo de Florencia
ui
vease más adelante. '
174
Suecia
bles señoriales. E s t a s zonas habían s u m i n i s t r a d o la mayor p a r t e
del apoyo aristocrático a las c a m p a ñ a s de los H o h e n s t a u f e n
c o n t r a las ciudades güelfas, y el origen de las signorie puede
r e m o n t a r s e h a s t a los aliados o lugartenientes nobles de Fede-
rico II en las regiones menos u r b a n i z a d a s de Saluzzo o Vene-
to 2 7 E n la Romaña, la m i s m a expansión de las c o m u n a s en el
c a m p o p o r m e d i o de la creación de u n contado sometido, con-
d u j o a la conquista de las ciudades p o r los señores rurales
cuyos territorios se habían i n c o r p o r a d o a ellas 2 8 . La m a y o r
p a r t e de los p r i m e r o s tiranos del n o r t e f u e r o n feudatarios o
condottieri, que t o m a r o n el p o d e r valiéndose de su posesion
de la podesteria o la capitaneria de las ciudades; en m u c h o s
casos, gozaron de u n a m o m e n t á n e a simpatía p o p u l a r debido a
que s u p r i m i e r o n las odiadas oligarquías municipales, o a q u e
restablecieron el orden cívico tras los estallidos endémicos de
violencia faccional e n t r e las anteriores familias gobernantes.
Casi siempre t r a j e r o n o crearon u n a p a r a t o militar m a s grande
y m e j o r a d a p t a d o a las necesidades m o d e r n a s de la guerra.
Sus conquistas provinciales tendieron a a u m e n t a r p o r sí m i s m a s
el peso del 2c9 o m p o n e n t e r u r a l de las ciudades-Estado que a h o r a
gobernaban .
El vínculo de las signorie con la tierra de la que t o m a b a n
sus t r o p a s y sus ingresos se m a n t u v o m u y estrecho, c o m o testi-
monia el modelo seguido en su expansión. El p o d e r principesco,
originario de las «alas» más a t r a s a d a s del n o r t e de Italia, paso
a través de los Alpes hacia el oeste y hacia el delta del Po p o r
el este dirigiéndose al c e n t r o principal de la escena política
con l a ' c a p t u r a de Milán —que había sido el alma c o m u n e r a
de la Liga L o m b a r d a — p o r Visconti a finales del siglo X I I I .
Desde ese m o m e n t o , Milán r e p r e s e n t ó siempre el principado
» Jordán, Les origines de la domination angévine, I pp. 68-72 274.
» J Lamer The lords of the Romagna, Londres, 1965, pp. 14-17, Ib.
» A este respecto, es particularmente llamativo el contraste entre las
ciudades italianas y alemanas en el siglo xv. Como veremos, las ciudades
de Renania y Suabia nunca poseyeron la periferia rural que caracterizó
a sus equivalentes de Lombardía o Toscana. Por otra parte, su entorno
económico contenía un complejo minero - p l a t a , cobre, estaño zinc y
h i e r r o - de un tipo completamente ausente de Italia y que produjo una
industria metalúrgica mucho más dinámica que todas las existentes al
«nr de los Alpes Así, mientras en las ciudades italianas florecía la
creación artística^ las ciudades alemanas de esta época eran elg teatro
del mavor conjunto de invenciones técnicas de Europa: la imprenta el
refinado de menas la fundición, los cañones, la fabricación de relojes,
,Vtn es nrácücamente todos los avances tecnológicos decisivos de esta
é p ¿ a f u e r e n adSaníados o perfeccionados en el ámbito de las ciuda-
des alemanas. /
 152
Europa occidental
más estable y p o d e r o s o de las grandes ciudades italianas de-
bido a la específica composición interna del Estado. Milán no
era ni un p u e r t o m a r í t i m o ni u n i m p o r t a n t e c e n t r o m a n u f a c
turero, ya que sus industrias, a u n q u e n u m e r o s a s y p r ó s p e r a s
eran también pequeñas y f r a g m e n t a d a s ; p o r otra parte, poseía
la zona agrícola m á s avanzada de Italia - c o n las vegas irriga-
das de la llanura l o m b a r d a - y la que h a b r í a de resistir la
depresión agrícola del siglo xiv p r o b a b l e m e n t e m e j o r que nin-
guna o t r a región de E u r o p a . Milán, la de m a y o r riqueza r u r a l
e n t r e las grandes ciudades italianas, f u e el trampolín n a t u r a l
p a r a la p r i m e r a signaría del n o r t e con trascendencia interna-
cional. Hacia finales del siglo x m , la m a y o r p a r t e de la Italia
situada m a s alia de los Apeninos había caído en m a n o s de pe-
queños señores o de aventureros militares. Toscana resistió
d u r a n t e otros cien años, pero en el curso del siglo xv sucumbió
también a las d o r a d a s tiranías. Florencia, el m a y o r c e n t r o manu-
f a c t u r e r o y financiero de la península, se deslizó finalmente
hacia el suave p u ñ o hereditario de los Médici, a u n q u e n o sin
reincidentes episodios republicanos: la protección diplomática
y militar de los Sforza de M i l á n * , y , m á s t a r d e , i a presión de
los p a p a s Medici en Roma, f u e r o n necesarias p a r a asegurar la
victoria final de u n régimen principesco en Florencia. En la
m i s m a Roma, el gobierno del p a p a Della Rovere, Julio II a
principios del siglo xvi, impulsó p o r p r i m e r a vez la e s t r u c t u r a
política y militar del E s t a d o papal hacia u n a f o r m a cercana a la
de los poderes rivales situados m á s allá del Tíber. Como era
lógico, solo las dos repúblicas m a r í t i m a s , Venecia y Génova
resistieron a la aparición del nuevo tipo de corte y de príncipe'
salvaguardadas p o r la relativa falta de cinturones rurales en su
entorno. La serrata veneciana p r o d u j o , sin embargo, u n a mi-
núscula camarilla hereditaria de gobernantes, que congeló p a r a
siempre el desarrollo político de la ciudad y se m o s t r ó incapaz
de i n t e g r a r en un E s t a d o m o d e r n o o u n i t a r i o las posesiones
territoriales que la República había a d q u i r i d o « El patriciado
genoves, m e r c e n a r i o y asocial, sobrevivió en el c a r r o del impe-
30
La suave discreción del domir.io de Cósimo de Médicis sohre Fir>.
rencia, establecido indirectamente a través de la m L ^ u l a c ón electorLT
3 13 relati debilidad de las
rífrnT^T ™ bases soc ales £ p í d e r íe'
renZ aC CedÍÓ al
™ntT i ° P ° d e r de forma pacífica debido única
J
liani, i Í m 6 í ^ 7 P e n e t r a n t e S COmentarios de
Procacci, en Storia degli ita-
153
Italia
rialismo hispánico. E n los d e m á s sitios, la m a y o r p a r t e de las
ciudades-república desaparecieron.
Culturalmente, p o r supuesto, el Renacimiento alcanzó su
apogeo en este acto final de la civilización u r b a n a italiana, an-
tes de que llegara lo que p u e d e considerarse c o m o nuevas inva-
siones «bárbaras» desde el o t r o lado de los Alpes y del Medite-
rráneo. El p a t r o n a z g o principesco y clerical de las nuevas y
brillantes cortes invirtió sin r e p a r o alguno en las artes y e n
las letras: la a r q u i t e c t u r a , la escultura, la p i n t u r a , la filología
y la historia f u e r o n las beneficiarías, d e n t r o del calido inver-
n a d e r o de u n clima a b i e r t a m e n t e aristocrático de erudición y
etiqueta. Económicamente, el progresivo e s t a n c a m i e n t o de la
técnica y de la e m p r e s a q u e d ó e n c u b i e r t o p o r la expansión en
E u r o p a occidental, q u e continuó a u m e n t a n d o la d e m a n d a de
bienes de l u j o italianos después de que las m a n u f a c t u r a s inter-
n a s hubiesen d e j a d o de innovar, garantizando así la riqueza
ostentosa de las signorie. Pero políticamente el potencial de es-
tos estados subregios era m u y limitado. El mosaico de c o m u n a s
del n o r t e y el c e n t r o había d e j a d o lugar a u n n ú m e r o m e n o r
de tiranías u r b a n a s consolidadas, q u e se enzarzaron en intrigas
y guerras constantes p a r a obtener el p r e d o m i n i o sobre Italia.
P e r o n i n g u n o de los cinco E s t a d o s m á s i m p o r t a n t e s de la penín-
sula —Milán, Florencia, Venecia, R o m a y Nápoles— tenia la
f u e r z a suficiente p a r a s u p e r a r a los otros, y ni siquiera p a r a
a b s o r b e r a los n u m e r o s o s principados y ciudades menores, fci
cerco al que se vio sometido Gian Galeazzo Visconti en Lom-
b a r d í a p o r la presión c o m b i n a d a de sus enemigos, a principios
del siglo xv, señaló el final de la m á s i m p o r t a n t e tentativa p o r
conseguir la supremacía. La incesante rivalidad política y mili-
t a r e n t r e estados de m e d i a n a potencia alcanzó f i n a l m e n t e u n
equilibrio precario con el t r a t a d o de Lodi, de 1451. P a r a esa
fecha las ciudades del Renacimiento ya habían desarrollado los
i n s t r u m e n t o s básicos del a r t e del gobierno y de la agresión que
h a b r í a n de legar al absolutismo europeo, u n a herencia cuya
e n o r m e i m p o r t a n c i a ya hemos visto. Las imposiciones fiscales
la d e u d a consolidada, la venta de cargos, las e m b a j a d a s en el
e x t r a n j e r o surgieron p o r vez p r i m e r a en las ciudades-Estado
italianas, en u n a especie de ensayo general a p e q u e ñ a escala
del gran sistema internacional de estados y de sus f u t u r o s con-
flictos 32.
El régimen de las signorie n o podía cambiar, sin embargo,
los p a r á m e t r o s básicos del callejón sin salida en el que se
» Véase Mattingly, Renaissance diplomacy, pp. 58-60.
 124
Europa occidental
e n c o n t r a b a el desarrollo político italiano t r a s la d e r r o t a del
proyecto de u n a m o n a r q u í a imperial unitaria en la época de
los H o h e n s t a u f e n . Las c o m u n a s habían sido e s t r u c t u r a l m e n t e
incapaces de conseguir la unificación de la península, a causa
de la m i s m a precocidad de su desarrollo urbano-comercial. Las
signorie r e p r e s e n t a b a n u n a reafirmación del a m b i e n t e circun-
dante, r u r a l y señorial, en el que siempre habían estado inser-
tas. Pero en la Italia del n o r t e y del c e n t r o n u n c a f u e posible u n a
verdadera victoria social del c a m p o sobre las ciudades: la fuer-
za de atracción de las ciudades era demasiado grande, m i e n t r a s
que la clase t e r r a t e n i e n t e local n u n c a f o r m ó u n a sólida nobleza
feudal, con u n a tradición ancestral o u n esprit de corps. Los
señores que u s u r p a r o n el p o d e r en las repúblicas eran con fre-
cuencia mercenarios, arribistas o aventureros, y o t r a s veces
b a n q u e r o s o m e r c a d e r e s de elevada posición. Por consiguiente
la soberanía de las signorie f u e siempre ilegítima en un sentido
p r o f u n d o 3 3 : se basaba en la fuerza reciente y en el f r a u d e per-
sonal, sin tener d e t r á s ninguna sanción social colectiva en la
j e r a r q u í a o los deberes aristocráticos. Los nuevos principados
habían extinguido la vitalidad cívica de las ciudades republica-
nas, p e r o n o podían c o n t a r con la lealtad ni la disciplina de
un c a m p o señorializado. Así pues, a p e s a r de su m o d e r n i s m o
a p a r e n t e m e n t e outré de medios y técnicas, de su f a m o s a inaugu-
ración de la p u r a «política del poder» en c u a n t o tal, las signorie
f u e r o n , de hecho, intrínsecamente incapaces de generar la for-
m a de E s t a d o característica de la p r i m e r a época m o d e r n a , el
absolutismo m o n á r q u i c o unitario.
La confusa experiencia histórica de estos señoríos p r o d u j o
la teoría política de Maquiavelo. Presentada convencionalmente
como una cima de la Realpolitik m o d e r n a , que p r e f i g u r a b a la
práctica de las m o n a r q u í a s seculares de la E u r o p a absolutista
esa teoría era de hecho el p r o g r a m a idealizado de u n a signoria
panitaliana, o quizá m e r a m e n t e centroitaliana, en vísperas de
la sustitución histórica de esta f o r m a política La inteligencia
alerta de Maquiavelo era consciente de la distancia que había
e n t r e los estados dinásticos de E s p a ñ a o Francia y las tiranías
" E l grado y el tipo de esta ilegitimidad variaban, por supuesto- en
la Romana, los tiranos locales habían adquirido paulatinamente cierta
SÜCa
páginas 7ff "" d S Í g ' ° XV= L a r n e r ' T H e l ° r d S ° f t h e R o m a & ™ .
34
Chabod, la más lúcida autoridad, piensa que Maquiavelo consideraba
únicamente esta ultima posibilidad, un principado fuerte de la Italia
qUC Un Estad0
ío« ' Penins"lar: Scritti su Machiavelli, Turín
iyoo, pp. 64-6/. ' M
162
Inglaterra11884
provinciales de Italia. Maquiavelo observó que la m o n a r q u í a
f r a n c e s a estaba rodeada p o r u n a poderosa aristocracia y apo-
yada en u n a venerada legitimidad: sus rasgos distintivos eran
la preeminencia de los «nobles» a u t ó n o m o s y de las «leyes»
tradicionales. « [ . . . ] El rey de Francia está situado en medio
de u n a multitud de señores de antiguas familias, reconocidos
a su vez en el E s t a d o p o r sus súbditos y a m a d o s por ellos:
tienen sus preeminencias, y el rey no puede quitárselas sin
peligrar él m i s m o [ . . . ] El reino de Francia está regulado p o r
leyes más que ningún o t r o de los que hoy tenemos conoci-
miento» B . Pero Maquiavelo no podía c o m p r e n d e r que la f u e r z a
de las nuevas m o n a r q u í a s territoriales radicaba, precisamente,
en esta combinación de nobleza feudal y legalidad constitucio-
nal; creía que los parlements franceses eran u n a m e r a f a c h a d a
real p a r a la intimidación de la aristocracia y el apaciguamiento
de las masas 3 é . La aversión de Maquiavelo hacia la aristocracia
era tan intensa y generalizada que declaraba a la nobleza terra-
teniente incompatible con cualquier orden político estable o
viable: «Aquellos estados cuya vida política p e r m a n e c e ínco-
r r o m p i d a n o p e r m i t e n que ninguno de sus ciudadanos se haga
noble o que viva según las c o s t u m b r e s de la nobleza [ . . . ] P a r a
aclarar este término, diré que p o r "nobles" se entienden aque-
llos que viven ociosamente de las a b u n d a n t e s r e n t a s que pro-
ducen sus propiedades, sin jugar ningún papel en la agricultura
o en cualquier o t r a t a r e a necesaria p a r a la vida. Esos h o m b r e s
son perniciosos en cualquier república y en cualquier provin-
cia; p e r o son todavía más maléficos aquellos que, a d e m á s de
l a s ' r e n t a s de sus propiedades, controlan castillos y m a n d a n en
súbditos que les obedecen [•••] Los h o m b r e s de esta clase son
enemigos absolutos de toda f o r m a de gobierno cívico» 37 . Mi-
r a n d o con melancolía hacia las ciudades alemanas, que carecían
de u n a periferia señorial 3 8 , Maquiavelo conservaba cierto repu-
» Niccoló Machiavelli, II Principe e Discorsi sopra ¡a prima decade
Tito Livio (introducción de Giuliano Procacci), Milán, 1960, pp. ¿b íbl,
es la mejor de las ediciones recientes [El Príncipe, Barcelona, Bruguera,
19?
M ¡i principe e Discorsi, pp. 77, 78 [El Príncipe, pp. 156-157], En reali-
dad la comprensión de Maquiavelo de la naturaleza y función de la
nobleza francesa es, en último término, insegura y confusa. En su Kt-
tratto di cose di Francia, describe a la aristocracia francesa como «muy
complaciente» (ossequentissimi) con la monarquía, en completa .contra-
dicción con sus observaciones postenores citadas antes. Véase Arte delta
guerra e scritti politici minori, Milán, 1961, p. 164.
17
II Principe e Discorsi, P- 256.
Ibid., pp. 2.S5-6.
 124
Europa occidental
blicanismo nostálgico, a l i m e n t a d o p o r el r e c u e r d o evanescente
de la república de Soderini, a la que había servido, y p o r u n a
vieja reverencia hacia la edad heroica de Roma, r e c o r d a d a p o r
Tito Livio.
Pero el republicanismo de Maquiavelo en los Discursos es, en
el fondo, sentimental y circunstancial, p o r q u e todos los regíme-
nes políticos están dominados p o r u n p e q u e ñ o círculo de po-
der: «En todos los estados, sea cual fuese su tipo de gobierno,
los verdaderos dirigentes n u n c a son m á s de c u a r e n t a o cin-
cuenta ciudadanos» *>. La gran m a s a de la población situada
p o r d e b a j o de esa élite se p r e o c u p a sólo de su propia seguri-
dad: «la inmensa mayoría de quienes piden libertad, desean
m e r a m e n t e vivir con seguridad». Un gobierno con éxito siempre
p u e d e s u p r i m i r las libertades tradicionales si deja intactas la
propiedad y la familia de sus súbditos; en t o d o caso, t e n d r á
q u e p r o m o v e r sus actividades económicas, ya que éstas contri-
b u i r á n a sus propios recursos. El príncipe «puede m u y bien
conseguir ser temido y n o odiado; esto lo conseguirá siempre
si se abstiene de r o b a r la hacienda de sus ciudadanos y súbdi-
tos, y de r o b a r sus m u j e r e s » 40. E s t a s máximas son ciertas con
independencia del sistema político, p r i n c i p a d o o república. Las
constituciones republicanas, sin embargo, están a d a p t a d a s úni-
c a m e n t e p a r a p e r d u r a r : pueden p r e s e r v a r el sistema político
existente, p e r o n o i n a u g u r a r u n o nuevo 4 1 . Para edificar u n Es-
tado italiano capaz de resistir a los invasores b á r b a r o s de Fran-
cia, Suiza y España, es necesaria la voluntad c o n c e n t r a d a y la
energía implacable de u n único príncipe. La v e r d a d e r a pasión
de Maquiavelo radica aquí. Sus consejos se dirigen esencial-
m e n t e al f u t u r o a r q u i t e c t o de u n señorío peninsular, necesaria-
m e n t e parvenú. El Príncipe declara a su comienzo que exami-
n a r á los dos tipos de principados, «hereditarios» y «nuevos»,
y n u n c a pierde de vista esta distinción. Pero la palpitante
preocupación del tratado, que domina t o d o su contenido, es
f u n d a m e n t a l m e n t e la creación de u n nuevo principado, tarea
que Maquiavelo señala como la m a y o r hazaña que puede rea-
lizar cualquier gobernante: «Las cosas mencionadas, observa-
das p r u d e n t e m e n t e , hacen parecer a u n príncipe nuevo, antiguo,
y lo aseguran y a f i r m a n más r á p i d a m e n t e en el E s t a d o que sí
hubiera sido antiguo. Porque u n príncipe nuevo es m u c h o m á s
observado en sus acciones q u e o t r o hereditario; y c u a n d o las
59
Ibid., p. 176.
" Ibid., p. 70 [El Principe, p. 149],
41
Ibid., p. 265.
164
Inglaterra11885
juzgamos grandes, a t r a e n m u c h o m á s a los h o m b r e s y se los
apegan m u c h o m á s q u e la propia antigüedad de la sangre [ . . . ]
Así t e n d r á u n a doble gloria» 4 2 .
Este encubierto desequilibrio en el e n f o q u e es evidente a lo
largo de todo el libro. Así, Maquiavelo a f i r m a que los dos fun-
d a m e n t o s m á s i m p o r t a n t e s del gobierno son las «buenas leyes»
y las «buenas armas»; p e r o a ñ a d e i n m e d i a t a m e n t e que, como
la coacción crea la legalidad, y n o viceversa, considerará sólo
la coacción. «Los principales f u n d a m e n t o s que p u e d e n t e n e r to-
dos los Estados, t a n t o los nuevos c o m o los antiguos o mixtos,
son las b u e n a s leyes y las buenas a r m a s . Y c o m o n o p u e d e
h a b e r b u e n a s leyes donde no haya b u e n a s a r m a s , y d o n d e hay
b u e n a s a r m a s conviene que haya b u e n a s leyes, d e j a r é p a r a o t r a
ocasión el razonar sobre las leyes y h a b l a r é de las armas» 4 3 .
En el p a s a j e quizá m á s f a m o s o de El Príncipe, Maquiavelo
repite el m i s m o y revelador deslizamiento conceptual. La ley
y la fuerza son los modos respectivos de regir a los h o m b r e s
y a los animales, y el Príncipe debe ser u n «centauro», u n a
mezcla de ambos. Pero en la práctica la «combinación» princi-
pesca de la que se ocupa Maquiavelo n o es la del centauro,
medio h o m b r e y medio animal, sino —a causa de u n inmediato
deslizamiento— la de dos animales, el «león» y la «zorra», la
f u e r z a y el f r a u d e . «[...] Hay dos m a n e r a s de c o m b a t i r : u n a
con las leyes y otra con la fuerza; la p r i m e r a es propia del hom-
bre, la segunda lo es de los animales; p e r o c o m o m u c h a s veces
la p r i m e r a no basta, conviene r e c u r r i r a la segunda. Por tanto,
a u n príncipe le es necesario saber h a c e r b u e n u s o de u n a y o t r a .
E s t o es lo que con palabras encubiertas enseñaron a los prín-
cipes los antiguos autores, los cuales escribieron q u e Aquiles
y m u c h o s otros príncipes de la Antigüedad f u e r o n confiados
en su niñez al c e n t a u r o Quirón, p a r a que los custodiara b a j o
su disciplina. Tener p o r p r e c e p t o r a u n m a e s t r o m i t a d bestia
y m i t a d h o m b r e no quiere decir otra cosa sino que u n príncipe
necesita saber u s a r u n a y otra naturaleza, y q u e la u n a sin la
o t r a n o es d u r a d e r a . Así pues, viéndose u n príncipe en la ne-
cesidad de saber o b r a r c o m p e t e n t e m e n t e según la naturaleza de
42
II Principe e Discorsi, p. 97 [£í Príncipe, p. 176]. Compárese este
tono con el de Bodin: «Aquel que por su propia autoridad se hace a sí
mismo príncipe soberano, sin elección, derecho hereditario o sorteo, sino
únicamente por la guerra o por una llamada divina especial, es un tira-
no». Un gobernante de este tipo «conculca las leyes de la naturaleza».
Les six livres de la République, pp. 218, 211.
« II Principe e Discorsi, p. 53 [El Príncipe, p. 131].
 124
Europa occidental
los animales, debe e n t r e ellos i m i t a r a la zorra y al león [ ]» 44
El t e m o r de sus súbditos es preferible siempre a su afecto-
p a r a controlarlos, la violencia y el engaño son superiores a lá
legalidad. «Porque de los h o m b r e s en general se puede decir
esto: que son ingratos, volubles, simuladores y disimulados
q u e huyen de los peligros y están ansiosos de ganancias [ ]
el a m o r se retiene p o r el vínculo de la gratitud, el cual, debido
a la perversidad de los h o m b r e s , es r o t o en toda ocasión de
propia utilidad; p e r o el t e m o r se m a n t i e n e con un miedo al cas-
tigo que no a b a n d o n a a los h o m b r e s nunca» 4 5 .
Estos preceptos sumarios eran, en efecto, las recetas caseras
de las pequeñas tiranías italianas; estaban m u y lejos de las
realidades de las e s t r u c t u r a s ideológicas y políticas m u c h o más
complejas del p o d e r de clase de las nuevas m o n a r q u í a s de Eu-
ropa occidental. Maquiavelo n o entendió la inmensa fuerza
histórica de la legitimidad dinástica, en la que estaba a f i n c a d o
el nuevo absolutismo. Su m u n d o era el de los aventureros
fugaces y el de los tiranos arribistas de las signorie italianas-
su modelo, César Borgia. El resultado del e s t u d i a d o «ilegitimis-
mo» del e n f o q u e de Maquiavelo f u e su f a m o s o «tecnicismo», la
defensa de los medios sin sanción de carácter moral p a r a la
obtención de los fines políticos convencionales, disociados de
imperativos o límites éticos. La conducta del príncipe sólo
puede ser un catálogo de perfidia y crimen, u n a vez que se h a n
disuelto todas las bases sociales y jurídicas estables del p o d e r
que han desaparecido la solidaridad y la lealtad aristocráticas.'
Para las épocas posteriores, esta separación e n t r e la ideología
feudal o religiosa y el ejercicio práctico del poder, aparecía
como el secreto, y la grandeza, de la m o d e r n i d a d de Maquia-
velo 46 . Pero, de hecho, su teoría política, a p a r e n t e m e n t e tan
m o d e r n a en su intención de racionalidad clínica, carecía signi-
ficativamente de un concepto seguro y objetivo del Estado. En
sus escritos hay u n a constante vacilación de vocabulario, en el
que se alternan con indecisión los t é r m i n o s de cittá, governo,
república o stato, p e r o en el que todos tienden a subordinarse
al concepto que da n o m b r e a su obra central: el «príncipe», que
puede ser señor t a n t o de una «república» como de un «prin'cipa-
" II Principe e Discorsi, p. 72 [El Príncipe, p. 151].
II Principe e Discorsi, pp. 69, 70 [El Príncipe, pp. 148 1491
Por supuesto, esto es exacto. Precisamente el hecho de oue Ma-
quiavelo no estuviera arraigado en la principal corriente de su nrooia
época histórica fue lo que produjo una obra política de importancia más
general y perenne, después de que aquella hubiera pasado
166
Inglaterra
do» 47 . Maquiavelo n u n c a distinguió p o r completo e n t r e el so-
b e r a n o personal, que en principio se podía situar en cualquier
p a r t e a voluntad (César Borgia y sus equivalentes), y la estruc-
t u r a4 8 impersonal de u n orden político con estabilidad territo-
rial . La interconexión funcional entre a m b o s en la época del
absolutismo era b a s t a n t e real, p e r o Maquiavelo, al no c a p t a r el
vínculo social necesario e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza que
constituía su mediación, tendió a reducir la noción de E s t a d o
a la de propiedad pasiva de u n príncipe individual, o r n a m e n t o
accesorio de su poder. La consecuencia de este voluntarismo
es la curiosa p a r a d o j a central de la o b r a de Maquiavelo: su
constante denuncia de los mercenarios y su enérgica defensa de
u n a milicia u r b a n a c o m o única organización militar capaz de
e j e c u t a r los proyectos de u n príncipe fuerte, que p u d i e r a ser el
creador de u n a nueva Italia. Este es el t e m a de la vibrante
llamada final de su o b r a más célebre, dirigida a los Médici:
«Los mercenarios y las t r o p a s auxiliares son inútiles y peligro-
sos [ . . . ] c o n d u j e r o n a Italia a la esclavitud y al envilecimien-
to [ . . . ] Si quiere, pues, Vuestra Ilustre Casa imitar a los insig-
nes varones que libraron sus provincias, es necesario, antes que
cualquier cosa, como v e r d a d e r 4o9 f u n d a m e n t o de toda empresa,
proveerse de ejércitos propios» . Maquiavelo dedicaría después
El arte de la guerra a d e f e n d e r u n a vez m á s su r a z o n a m i e n t o
militar a favor de la formación de u n e j é r c i t o de ciudadanos,
r a z o n a m i e n t o a d o b a d o con todos los ejemplos de la Antigüedad.
Maquiavelo creía que los mercenarios eran la causa de la
debilidad política italiana, y en su calidad de secretario de la
república había intentado a r m a r a los campesinos locales p a r a
la defensa de Florencia. N a t u r a l m e n t e , los mercenarios f u e r o n
« Pueden verse algunos ejemplos en II Principe e Discorsi. pp. 129-31,
309-11 355-7 Véanse los comentarios de Chabod en «Alcum questiom di
terminología: Stato, nazione, patria nel linguaggio del cinquecento», L idea
di nazione, Bari, 1967, pp. 145-53.
" Hay unos pocos y breves pasajes en Maquiavelo que indican una
conciencia de los límites de su concepción dominante del Estado:
«[ ] los estados que surgen de repente, como todas las demás cosas
de la naturaleza que nacen y crecen con prontitud, no pueden tener las
raíces y ramificaciones necesarias, de modo que el primer choque de la
adversidad los arruina». II Principe e Discorsi, p. 34 [El Principe, p . 1 1 0 ]
Procacci, en su valiosa introducción, insiste mucho en los términos barbe
e correspondente (raíces y ramificaciones) como prueba de Que Maquia-
velo tenía un concepto objetivo del Estado del príncipe («Introduzione»
páginas L ss.). Pero lo que realmente llama más la atención acerca de
estos términos relacionados es que carecen de consecuencias o de ecos
en la totalidad de El Príncipe. „ „ . „ . . _ , _ . . m m 1841
« II Principe e Discorsi, pp. 53, 58, 104 [El Principe, pp. 131, 136, .84],
 168 Europa occidental
la condición previa de los nuevos ejércitos reales m á s allá de
los Alpes, mientras que sus milicias neocomunales f u e r o n derro-
tadas p o r tropas regulares con la m a y o r facilidad 5 0 . La razón
de su e r r o r militar procedía, sin embargo, del núcleo de su
p e n s a m i e n t o político. En efecto, Maquiavelo c o n f u n d í a el sis-
t e m a e u r o p e o de mercenarios con el sistema italiano de con-
dottieri; la diferencia consistía precisamente en q u e los con-
dottieri italianos poseían sus propios soldados, subastándolos o
llevándolos de un sitio a o t r o en las guerras locales, m i e n t r a s
que los m o n a r c a s de más allá de los Alpes f o r m a b a n o contra-
t a b a n a los cuerpos mercenarios directamente b a j o su propio
control, p a r a constituir la vanguardia de ejércitos p e r m a n e n t e s
y profesionales. La mezcla del concepto de E s t a d o de Maquia-
velo, como propiedad adventicia del Príncipe, con su aceptación
de los aventureros como príncipes, f u e lo que le c o n d u j o al
e r r o r de pensar que los volátiles condottieri eran característi-
cos de la guerra mercenaria en E u r o p a . Lo que Maquiavelo no
s u p o apreciar f u e el p o d e r de la a u t o r i d a d dinástica, enraizada
en u n a nobleza feudal, que convertía el u s o de t r o p a s merce-
narias reales no sólo en algo más seguro, sino superior a cual-
quier o t r o sistema militar entonces posible. La incongruencia
lógica de u n a milicia ciudadana b a j o u n a tiranía u s u r p a d o r a ,
c o m o f ó r m u l a p a r a la liberación de Italia, es ú n i c a m e n t e el sig-
n o desesperado de la imposibilidad histórica de u n a signoria
peninsular. Aparte de eso, sólo q u e d a b a n las recetas banales
de engaño y ferocidad a las que se ha llegado a d a r el n o m b r e
de maquiavelismo 5 1 . Esos consejos del secretario f l o r e n t i n o eran
tan sólo una teoría de la debilidad política: su tecnicismo e r a
u n e m p i r i s m o inconsciente, incapaz de d e s c u b r i r las causas
sociales más p r o f u n d a s de los hechos que n a r r a b a , y confinado
a su vana, superficial, mefistofélica y utópica manipulación.
Así pues, la obra de Maquiavelo refleja f u n d a m e n t a l m e n t e ,
en su e s t r u c t u r a interna, el callejón sin salida de las ciudades-
E s t a d o italianas en vísperas de su absorción. Es la m e j o r guía
hacia su definitivo final. Como veremos, en Rusia y en Prusia
" Sobre este episodio, véase Omán, A history of war in the sixteenth
century, pp. 96, 97.
51
En general, este aspecto de la obra ; e Maquiavelo, que dio origen
a su sensacional «leyenda» durante Ir siglos posteriores, lo pasan por
alto sus comentaristas más serios de hoy, que le conceden poco interés
intelectual. De hecho, es conceptualmente inseparable de la estructura
teórica de su obra, y no puede ser objeto de una cortés ignorancia- es
el residuo necesario y lógico de su pensamiento. Véase el mejor y más
poderoso análisis del verdadero significado del «maquiavelismo» en Geor-
ges Mounin, Machiavel, París, 1966, pp 202-12.
Italia 152 168
aparecía u n s u p e r a b s o l u t i s m o sobre u n vacío de ciudades. E n
Italia y en la Alemania situada al oeste del Elba, la densidad
de ciudades p r o d u j o u n a especie de «microabsolutismo», u n a
proliferación de pequeños principados que cristalizó las divi-
siones del país. Estos estados en m i n i a t u r a n o e s t a b a n en con-
diciones de resistir a las vecinas m o n a r q u í a s feudales, y muy
p r o n t o la península se vio obligada p o r los conquistadores ex-
t r a n j e r o s a a d o p t a r las n o r m a s europeas. Francia y E s p a ñ a
se pusieron de a c u e r d o p a r a su control, en las p r i m e r a s décadas
de su respectiva integración política, a finales del siglo xv.
Italia, incapaz de p r o d u c i r u n absolutismo nacional desde den-
tro, se vio condenada a s u f r i r u n o e x t r a n j e r o desde f u e r a . E n
el medio siglo que va desde la m a r c h a de Carlos V I I I sobre
Nápoles, en 1494, h a s t a la d e r r o t a de E n r i q u e II en San Quin-
tín, en 1557, los Valois f u e r o n tenidos a raya p o r los Habsburgo,
y el p r e m i o recayó en España. El dominio español, anclado en
Sicilia, Nápoles y Milán, coordinó a la península y domesticó
al p a p a d o b a j o la b a n d e r a de la C o n t r a r r e f o r m a . Paradójica-
mente, el avance económico del n o r t e de Italia la condenó
después a u n largo ciclo de a t r a s o político. El r e s u l t a d o final,
u n a vez consolidado el p o d e r de los Habsburgo, f u e el retroceso
económico: la ruralización de los patriciados u r b a n o s , que en
su decadencia a b a n d o n a r o n las finanzas y las m a n u f a c t u r a s p o r
las inversiones en tierras. De ahí las «cien ciudades del silen-
cio» a las que Gramsci se refiere u n a y o t r a vez 52 . Por u n a
B
Quaderni del carcere, Turín, 1975, pp. 774, 1560, 2035-2036. La frase
está tomada del poema de D'Annunzio. Los análisis de Gramsci sobre
el problema de la unidad italiana en el Renacimiento —por el que estaba
profundamente preocupado— se resienten del punto de partida implícito
de que las nuevas monarquías europeas que estaban unificando a Fran-
cia Inglaterra y España tenían un carácter burgués (o al menos repre-
sentaban un equilibrio entre la burguesía y la aristocracia). Así, Gramsci
tiende a mezclar de forma ilegítima los dos problemas históricos dife-
rentes de la ausencia de un absolutismo unitario en el Renacimiento y
el de la posterior carencia de una revolución democrática radical en el
Risorgimento. Ambos se convierten así en la prueba del fracaso de la
burguesía italiana; el primero, debido al corporativismo y la involución
de las comunas a finales de la época medieval y a comienzos de la mo-
derna- el segundo, a causa de la confabulación de los moderados y los
latifundistas del sur en el siglo xix. Sin embargo, como ya hemos visto
lo cierto es precisamente lo contrario. La ausencia de una nobleza feudal
dominante fue lo que impidió la aparición de un absolutismo peninsular,
y de ahí la de un Estado unitario, contemporáneo de los de Francia
o España! y la presencia regional de esa nobleza en el Piamonte fue lo
que permitió la creación de un Estado que proporcionaría el trampolín
para
vocación
velo como
la unificación
de prisma
Gramscicentral
tardía
reflejaen
a entravés
labuena
era del
del
medida
cual
capitalismo
consideró
su d e p e industrial.
n d eel
n c . Renacimiento,
a de La
Maqu
equi-
a-
 168 Europa occidental
curiosa compresión de épocas históricas, sería f i n a l m e n t e la
monarquía piamontesa la que conseguiría la unificación nacional
en la era de las revoluciones burguesas en Occidente. De hecho,
Piamonte aportó la base lógica p a r a esta unificación p o r q u e
solo allí había aparecido un a b s o l u t i s m o riguroso y autóctono,
directamente basado sobre u n a nobleza feudal en u n a formación
social dominada p o r la servidumbre. El E s t a d o construido p o r
Manuel Filiberto y Carlos Manuel en Saboya era económica-
mente rudimentario en comparación con Venecia o Milán, p e r o
precisamente p o r esta razón sería el único núcleo territorial
capaz de un posterior avance político.
Su posición geográfica a caballo de los Alpes f u e decisiva
para este destino excepcional. Esa posición significó, en efecto,
que Saboya p u d o m a n t e n e r su a u t o n o m í a y a m p l i a r sus fron-
teras durante tres siglos, aliándose con las dos grandes poten-
cias del continente en la lucha con las otras; p r i m e r o con
Francia contra España, y después con Austria contra Francia.
En 1460, en vísperas de las invasiones e x t r a n j e r a s que c e r r a r o n
el Renacimiento, Piamonte era el único E s t a d o independiente
de Italia con un influyente sistema de Estados 5 3 , n a t u r a l m e n t e
a causa de que era quizá la formación social m á s feudal de la
península. Los Estados estaban organizados en u n sistema tri-
curial convencional, d o m i n a d o p o r la nobleza. Las rentas de los
duques dirigentes e r a n pequeñas, y su a u t o r i d a d limitada, aun-
que el clero —que poseía u n tercio de la tierra— era normal-
m e n t e su aliado. Los Estados se negaron a conceder subsidios
para un ejército p e r m a n e n t e . Así, en la década de 1530 las
tropas francesas y españolas ocuparon las zonas occidental y
oriental de Piamonte, respectivamente. En la zona francesa,
los Estados se mantuvieron como états provinciales del reino
Valois, mientras que en la española f u e r o n suprimidos desde
1555. La administración f r a n c e s a reorganizó y modernizó el
arcaico sistema político local; el beneficiario de su obra f u e
y su creencia de que Maquiavelo representaba un «jacobinismo precoz»
(vease especialmente Note sul Machiavelli, pp. 6-7, 14-16). Maquiavelo
en su propia época, confundió dos tiempos históricos diferentes al ima-
ginar que un príncipe italiano podía crear un poderoso Estado autocrá-
tico por medio de la resurrección de las milicias ciudadanas típicas de
las ^comunas del siglo xn, muertas desde hacía ya mucho tiempo.
Junto con Sicilia, que presumiblemente era la otra región con un
poderoso sistema estamental, pero que ya era parte del reino de Ara-
gón: H. G. Koenigsberger, «The parliament of Piedmont during the Re-
naissance, 1640-1560» Studies presented to the International Commission
• tHe"ÁSt0ry°J Re r
P esentative and Parliamentary Institutions, ix, Lo-
vama, 1952, p. 70.
Italia 152 170
el d u q u e Manuel Filiberto. E d u c a d o en E s p a ñ a y combatiente
en Flandes, este aliado de los H a b s b u r g o y vencedor en San
Quintín r e c u p e r ó todo su p a t r i m o n i o con el t r a t a d o de Cateau-
Cambrésis. El enérgico y autoritario d u q u e —Testa di Ferro
p a r a sus contemporáneos— convocó p o r última vez los Estados
en 1560, obtuvo u n amplio subsidio p a r a u n e j é r c i t o p e r m a n e n t e
de 24.000 h o m b r e s , e i n m e d i a t a m e n t e los disolvió p a r a siempre.
A p a r t i r de entonces se conservaron y desarrollaron las inno-
vaciones institucionales de los treinta años de dominio Valois:
Consejo de E s t a d o ejecutivo, p a r l a m e n t o s judiciales, lettere di
giussione reales (esto es, lits de justice), código legal único,
m o n e d a única y reorganización de las finanzas, legislación sun-
tuaria. Manuel Filiberto, que quintuplicó sus ingresos, creó u n a
corte nobiliaria, nueva y leal, p o r medio de u n a hábil distribu-
ción de títulos y cargos. B a j o el gobierno de u n d u q u e que f u e
u n o de los p r i m e r o s soberanos de E u r o p a en p r o c l a m a r s e libre
de todas las restricciones legislativas —Noi, come principi,
siamo da ogni legge sciolti e liberi—M, Piamonte se dirigió
r á p i d a m e n t e hacia u n a t e m p r a n a centralización principesca.
E n adelante, la dinastía piamontesa tendió siempre a apro-
piarse los mecanismos y las f o r m a s políticas del absolutismo
francés, a u n q u e resistiendo su absorción territorial en éste. El
siglo x v n presenció, sin embargo, recaídas prolongadas en anár-
quicas guerras civiles y luchas nobiliarias —graves y largos
ecos de la Fronda— b a j o varios gobernantes débiles. Los múl-
tiples enclaves y las f r o n t e r a s inciertas del E s t a d o en u n a zona
tapón de E u r o p a impidieron u n control ducal f i r m e de las me-
setas alpinas. El avance hacia u n absolutismo centralizado f u e
r e a n u d a d o decisivamente p o r Víctor Manuel II a principios del
siglo x v i n . Un hábil cambio de alianzas en la guerra de suce-
sión española, de Francia a Austria, aseguró a Piamonte el con-
d a d o de M o n t f e r r a t y la isla de Cerdeña, y el reconocimiento
europeo de su elevación de ducado a m o n a r q u í a . Víctor Ma-
nuel, sinuoso en la guerra, aprovechó la paz p a r a instalar u n a
administración rígida, según el modelo de Colbert, completada
con un sistema de consejos y de intendants. Además, eliminó
el carácter feudal de amplias áreas de tierra nobiliaria p o r me-
dio de u n nuevo registro catastral —la perequazione de 1731—,
54
«Nos, como príncipe, estamos exentos y libres de toda ley»: la pre-
tensión ducal era, por supuesto, una traducción directa de la famosa
máxima romana. Para un balance de las reformas de Manuel Filiberto en
el Piamonte véase Vittorio de Caprariis, «L'Italia nell'Eta della Con-
troriforma», en Niño Valen, comp., Storia d'Italia, II, Turín, 1965, pá-
ginas 526-30.
 172 Europa occidental
a u m e n t a n d o así los ingresos fiscales, ya q u e las propiedades
alodiales e s t a b a n s u j e t a s a contribución 5 5 ; construyó u n a gran
e s t r u c t u r a militar y diplomática en la que se integró la aristo-
cracia; eliminó las i n m u n i d a d e s clericales y sometió a la Igle-
sia; en fin, llevó a cabo un enérgico mercantilismo proteccio-
nista, que incluía el desarrollo de c a r r e t e r a s y canales, la pro-
moción de m a n u f a c t u r a s p a r a la exportación y la construcción
de u n a capital m a y o r en Turín. Su sucesor, Carlos Manuel III,
se alió h á b i l m e n t e con Francia c o n t r a Austria en la guerra de
sucesión polaca, p a r a conseguir u n a p a r t e de la llanura lom-
barda, y, p o s t e r i o r m e n t e , con Austria c o n t r a Francia en la
guerra de sucesión austríaca, p a r a conservarla. El absolutismo
piamontés fue, p o r tanto, u n o de los m á s coherentes y afor-
t u n a d o s de esta época. Como los o t r o s dos experimentos de u n
absolutismo f u e r t e y modernizado que tuvieron lugar en el
s u r —los regímenes de Tanucci en Nápoles y de Pombal en
Portugal— estaba cronológicamente r e t r a s a d o : su cima creado-
ra llegó en el siglo x v m y n o en el x v n . Pero, p o r lo d e m á s
su modelo f u e m u y similar a los de sus m á s i m p o r t a n t e s men-
tores. Efectivamente, en la época de su apogeo el absolutismo
piamontés gastaba p r o p o r c i o n a l m e n t e m á s en su ejército — u n
c u e r p o profesional bien entrenado— que cualquier o t r o E s t a d o
de. E u r o p a occidental 5 6 . Este a p a r a t o militar aristocrático le
sería de u n valor inestimable en el f u t u r o .
La perequazione se analiza en S. J. Woolf, Studi sulla nobiltá pie-
móntese nell época delVassolutismo, Turín, 1963, pp. 69-75. El significado
de este hecho para la historia general del absolutismo es claro. En un
sistema político medieval, donde no existía un sistema impositivo cen-
tral el interés económico de un señor consistía en multiplicar el número
de feudos - q u e le debían servicios militares y prestacions f e u d a l e s - v
en reducir el numero de propiedades alodiales, con su titularidad incon-
dicional y, por tanto, su carencia de obligaciones hacia un superior
feudal. Con la llegada de un sistema fiscal centralizado, la situación cam-
bió por completo: los feudos quedaban fuera de las tasaciones de impues-
tos, porque prestaban unos servicios militares que ahora ya eran mera-
mente simbólicos, mientras que las propiedades alodiales eran suscep-
tibles de tributación como lo eran las propiedades urbanas o campesinas
Prácticamente al mismo tiempo, en 1717, Federico Guillermo I introdujo
en Prusia una reforma similar para «conmutar» el servicio de caballería
por un impuesto, por medio de la conversión de la propiedad feudal en
alodial, y terminando así en realidad con la inmunidad fiscal de la noble-
za. La medida levantó entre los junkers una tormenta de indignación
C L f
M , , " '* °™e in
Piemonte nella prima metd del settecento,
Módena, 1957, pp. 103-6. Quazza piensa que posiblemente sólo Prusia igualó
o superó al Piamonte en gastos militares durante este siglo.
7. SUECIA
El repentino ascenso de u n absolutismo sueco en los p r i m e r o s
años del siglo xvi, p a s a n d o p r á c t i c a m e n t e sin transición del
p r i m e r tipo «medieval» al p r i m e r tipo «moderno» de E s t a d o
feudal, no tuvo ningún equivalente en E u r o p a occidental. La
aparición del nuevo E s t a d o f u e precipitada desde el exterior.
E n 1520, el nuevo rey danés, Cristián II, m a r c h ó con un ejército
sobre Suecia p a r a i m p o n e r allí su autoridad, d e r r o t a n d o y eje-
c u t a n d o a la facción oligárquica de los Stura, que habían go-
b e r n a d o de jacto al país como u n a regencia local d u r a n t e los
últimos años de la Unión de Kalmar. La perspectiva de u n a
f u e r t e m o n a r q u í a e x t r a n j e r a imponiéndose sobre Suecia unió
a la aristocracia local y a algunos sectores del campesinado
independiente t r a s u n noble u s u r p a d o r , Gustavo Vasa, que se
levantó c o n t r a el dominio danés y estableció su propio gobierno
sobre el país tres años después, con ayuda de Lübeck, enemigo
y rival hanseático de Dinamarca. Gustavo, u n a vez instalado en
el poder, procedió rápida y enérgicamente a echar las b a s e s
de u n f i r m e E s t a d o m o n á r q u i c o en Suecia,
Su p r i m e r y decisivo movimiento f u e p o n e r en m a r c h a la
expropiación de la Iglesia, b a j o la o p o r t u n a b a n d e r a de la Re-
f o r m a . E s t e proceso, iniciado en 1527, f u e c o m p l e t a d o eficaz-
m e n t e en 1544, c u a n d o Suecia se convirtió oficialmente en un
país luterano. La R e f o r m a de Vasa fue, sin d u d a alguna, la me-
j o r operación económica de su clase realizada p o r ninguna
dinastía en E u r o p a . Porque, en contraste con los desperdicia-
dos resultados de la confiscación de los monasterios p o r los
T u d o r o de la secularización de las tierras eclesiásticas por los
príncipes germanos, p r á c t i c a m e n t e todo el aluvión de propieda-
des eclesiásticas pasó en bloc a la m o n a r q u í a sueca. Gracias
a estas confiscaciones, Gustavo quintuplicó las tierras reales,
a d e m á s de anexionarse dos tercios de los diezmos previamente
i m p u e s t o s p o r los obispos a la población, y de a p o d e r a r s e de
inmensos tesoros de plata procedentes de iglesias y monaste-
r i o s P o r m e d i o de la explotación de las minas de plata, del
' Michael Roberts, The early Vasas. Cambridge, 1968, pp. 178-9. El
lector de fengua inglesa tiene la fortuna de disponer de la amplia y dis-

174 Europa occidental
f o m e n t o de las exportaciones de h i e r r o y de la supervisión
minuciosa de las r e n t a s e ingresos de su reino, Gustavo acu-
muló antes de su m u e r t e u n inmenso excedente, sin u n incre-
m e n t o similar d e los impuestos. Simultáneamente, amplió el
a p a r a t o a d m i n i s t r a t i v o real p a r a la dirección del país, triplican-
do el n ú m e r o de f u n c i o n a r i o s y poniendo a p r u e b a u n a buro-
cracia central d i s e ñ a d a p a r a él p o r consejeros alemanes. Las
a u t o n o m í a s regionales de los t u r b u l e n t o s distritos mineros de
Dalarna f u e r o n s u p r i m i d a s , y en Estocolmo se estableció una
guarnición p e r m a n e n t e . La nobleza, cuya rivalidad económica
con el clero se h a b í a utilizado p a r a asociarla a la expropiación
de las tierras de la Iglesia, recibió cada vez menos el simple
f e u d o de caballero, el viejo lan pá tjanst, y se le confirió cada
vez más el nuevo fórlaning, u n a especie de beneficio semiminis-
terial de alcance m á s limitado, que se reducía a la asignación
de r e n t a s reales específicas p a r a específicos n o m b r a m i e n t o s ad-
ministrativos. E s t a medida centralizadora n o enemistó a la
aristocracia, q u e m o s t r ó u n a solidaridad de f o n d o con el régi-
m e n a lo largo de todo el gobierno de Gustavo, intensificada
con la d e r r o t a de las rebeliones campesinas en Dalarna (1527)
y Smáland (1543-44), y con la humillación militar de Lübeck.
El tradicional rád de los magnates se m a n t u v o en función de
consejo p a r a a s u n t o s de importancia política, pero quedó ex-
cluido de la a d m i n i s t r a c i ó n diaria. La innovación f u n d a m e n t a l
de la m a q u i n a r i a política de los Vasa f u e el uso constante, en
la p r i m e r a p a r t e del reinado de Gustavo, de la Asamblea de
Estados o Riksdag, q u e f u e convocada r e p e t i d a m e n t e p a r a legi-
t i m a r los actos d e la nueva dinastía, d a n d o u n sello de apro-
bación p o p u l a r a la política de la m o n a r q u í a . A este respecto,
la hazaña más i m p o r t a n t e de Gustavo fue asegurar en 1544 la
aceptación p o r los E s t a d o s reunidos en Vásterás del principio
de que la m o n a r q u í a ya n o podía ser electiva p o r más tiempo,
sino q u e h a b r í a de ser hereditaria en la casa de los V a s a 2 .
Los hijos de Gustavo I, Erik XIV y Juan, heredaron, pues,
u n E s t a d o firme, a u n q u e algo primitivo, que había m a n t e n i d o
relaciones cordiales con la aristocracia, imponiéndole pocas car-
tinguida oeuvre de este historiador del primer período de la era moderna
en Suecia.
1
La dura personalidad de Gustavo Vasa recuerda inevitablemente la
sucesión de dirigentes que construyeron, inmediatamente antes que él,
los estados de Europa occidental: Enrique VII, Luis XI y Fernando II,
del mismo modo que su extravagante hijo mayor Erik XIV tiene cierto
parecido con la llamativa inestabilidad de Enrique VIII y Francisco I.
Un estudio sobrio de estos grupos y cambios generacionales quizá ten-
dría más interés que las biografías convencionales.
175
Suecia
eas y n o d a ñ a n d o sus privilegios. E r i k X I V , que sucedió, * G t »
g J p n 1560 r e f o r m ó v amplió el e j é r c i t o , intensificando las
T ü J d o i e s de servicio" militar de la nobleza. Creó también
° n n u e r a sistema de títulos, confiriendo a los magnates los ran-
de c o n d e y barón, e invistiéndolos con los feudos heredi-
tarios clásicos E n el exterior, su r e i n a d o inauguró el expan-
nrúsmo sueco en el n o r t e del Báltico. Con el inminente colapso
de la S r d e n de !os Caballeros de Livonia ante el ataque ruso y
í ntervención de Polonia p a r a a s e g u r a r su herencia, Suecia
o c u p Í R e v a l a, o t r o lado del golfo de Finlandia. A esto siguió
una lucha c o n f u s a e intrincada e n t r e las potencias del Báltico
ñor controlar Livonia. En 1568, Erik XIV - v í c t i m a de sospe-
c h L P o l e n t a s por p a r t e de los principales
denuesto p o r desequilibrado. Su h e r m a n o J u a n I I I , que le
s S S prosiguió la guerra de Livonia con mayor éxito gracias
a un cambio de alianzas a favor de Polonia contra Rusia^ A
finales ^ e la década de 1570, las f u e r z a s polacas e m p u j a r o n a
os eiérritos de Iván IV hasta Pskov, m i e n t r a s las t r o p a s sue-
cas c o n q u i s t a b a n Estonia: las bases de u n imperio exterior sue-
c o e s t Z n echadas. En el interior se p r o d u c í a mientras anto
una c a r r e r a acelerada tras los beneficios forlaningar, que la
m o n a r q u í a confiaba cada vez más a
H n r p < ¡ arribistas hasta el p u n t o de que en 1590 solo u n tercio
de elloT e s t a b a en m a n o s e e la nobleza> Así(pues y; a pesar
de los éxitos de los Vasa en la guerra de Livonia, las fricciones
e n t r e la m o n a r q u í a y la aristocracia crecían a ojos vistas hacia
fina le s d e s i g l o La subida al trono del h i j o católico de J u a n I I I
Segismundo, en 1592, precipitó i n m e d i a t a m e n t e un p e n o d o de
conflictos religiosos y políticos agudos, q u e a m e n a z a r o n la este-
S a d del E s t a d o real. Segismundo, p a r t i d a r i o devoto dé la
C o n t r a r r e f o r m a , había sido elegido - y de Polonia cinco anos
antes, a causa, en parte, de los lazos ¿ m á s icos de los Va a
p o r m a t r i m o n i o s con la ya extinta lmea de los Jagellón Obli
S d o por la nobleza sueca, como condición p a r a ser aceptado
a r e s p e t a r el luteranismo en Suecia y a abstenerse de toda
unificación administrativa de sus dos reinos, Segismundo res d ó
d u r a n t e diez años en Polonia, como m o n a r c a a u s e n t e ^ E n este
oeríodo gobernaron Suecia su tío Carlos, d u q u e de Soder
m a n l a n d y el rád de los magnates. Segismundo f u e m a n t e n i d o
lefos de su reino del norte p o r u n a c u e r d o e n t r e el d u q u e y
a n o b l e z a E poder concentrado p o r Carlos, cada vez m á s arbi-
t r a r i o Te enemistó finalmente con la alta aristocracia, que se
' Roberts, The early Vasas, p. 306.
 176 Europa occidental
unió a Segismundo c u a n d o éste volvió en 1604 p a r a r e c u p e r a r
su p a t r i m o n i o de la usurpación de su tío. La confrontación
a r m a d a resultante terminó con la victoria del duque, muy favo-
recido p o r la p r o p a g a n d a antipapal contra Segismundo, a quien
se p r e s e n t ó como una amenaza de recatolización de Suecia.
La toma del poder p o r el d u q u e —convertido a h o r a en Car-
los IX— q u e d ó sellada con la m a t a n z a legal de los magnates
constitucionalistas del rád que se habían puesto del lado del
contendiente vencido en el conflicto dinástico. La represión y
la neutralización del rád por Carlos IX f u e a c o m p a ñ a d a , signifi-
cativamente, p o r frenéticas convocatorias del Riksdag, que se
m o s t r ó una vez más como un i n s t r u m e n t o dócil y manipulable
del absolutismo sueco. La nobleza f u e m a n t e n i d a a distancia
de la administración central, a la vez que se a u m e n t a b a n sus
obligaciones militares. Para calmar el disgusto y el desprecio
aristocrático p o r su usurpación, el rey distribuyó a los nobles
las tierras confiscadas a los magnates de la oposición que ha-
bían a b a n d o n a d o el país con Segismundo, y les concedió u n a
más amplia participación en los forláningar4. Pero a su m u e r t e ,
en 1611, el grado de tensión y de recelo e n t r e la dinastía y la
aristocracia, que había crecido a lo largo de los años, se reveló
con toda claridad. La nobleza aprovechó i n m e d i a t a m e n t e la
o p o r t u n i d a d de una minoría real p a r a imponer en 1612 u n a
Carta que condenaba f o r m a l m e n t e las ilegalidades del pasado
reino, restablecía el p o d e r del rád sobre los impuestos y los
a s u n t o s de Estado, garantizaba la primacía nobiliaria en los
n o m b r a m i e n t o s p a r a la burocracia y aseguraba la posesión del
cargo y de salarios fijos a los funcionarios del Estado. El
reinado de Gustavo Adolfo comenzó, pues, con un pacto consti-
tucional, c u i d a d o s a m e n t e destinado a impedir la repetición de
la tiranía de su padre. De hecho, Gustavo Adolfo no m o s t r ó nin-
guna inclinación de volver a u n a cruda autocracia real. Su go-
bierno, p o r el contrario, presenció la reconciliación e integración
de la m o n a r q u í a y la nobleza: el a p a r a t o de E s t a d o d e j ó de ser
un r u d i m e n t a r i o p a t r i m o n i o dinástico, a medida que la aristo-
cracia se alistaba colectivamente en la administración y el ejér-
cito, m o d e r n o s y poderosos, construidos ahora en Suecia. El
gran canciller de Gustavo Adolfo, Oxenstierna, reorganizó todo
el sistema ejecutivo en cinco colegios centrales, dirigidos por
b u r ó c r a t a s de la nobleza. El rád se convirtió en u n Consejo
Privado de carácter regular p a r a deliberar sobre la política pú-
blica. Los procedimientos legislativos y la composición del
4
Roberts, The early Vasas, p. 440.
Suecia 177
Riksdag se codificaron en 1617; u n a ordenanza dividió legal-
m e n t e a la aristocracia en tres grados y le concedió u n a c á m a r a
especial o Riddarhus, en 1626, que en adelante pasó a ser el
foco d o m i n a n t e de la asamblea de los Estados. El país se dividió
en 24 unidades provinciales (llamadas f o r m a l m e n t e lan), a cuyo
f r e n t e se instaló u n landhóvding o g o b e r n a d o r escogido e n t r e
la nobleza 5 . Se impulsó u n sistema educativo modernizado, a la
vez que la ideología oficial exaltaba la ascendencia étnica de
la clase dirigente sueca, cuyos a n t e p a s a d o s «godos» habían do-
m i n a d o en o t r o tiempo E u r o p a . Mientras tanto, los gastos de
la flota se multiplicaron p o r seis d u r a n t e el reinado de Gus-
tavo Adolfo, y el n ú m e r o de soldados nativos se cuadruplicó 6 .
E s t a p r o f u n d a racionalización y este nuevo vigor del absolutis-
m o sueco en el interior p r o p o r c i o n a r o n la p l a t a f o r m a p a r a la
expansión militar de Gustavo Adolfo en el exterior.
Librándose de la d e s a f o r t u n a d a guerra con Dinamarca, que
había h e r e d a d o de Carlos IX, p o r la f i r m a de u n a paz costosa
al comienzo de su reinado, el rey concentró sus objetivos ini-
ciales en el t e a t r o del Báltico norte, donde Rusia estaba aún
sacudida p o r el «período de trastornos», y su h e r m a n o Carlos
Felipe casi se había instalado como zar con el apoyo de los
boyardos y de los cosacos. P r o n t o obtuvo ganancias territoria-
les a expensas de los rusos. Por el t r a t a d o de Stolbova, en 1617,
Suecia adquirió Ingria y Karelia, lo que le daba el dominio
absoluto del golfo de Finlandia. Cuatro años m á s tarde, Gustavo
Adolfo a r r e b a t ó Riga a Polonia. En 1625-26, los ejércitos suecos
arrollaron a las fuerzas polacas en Livonia, c o n q u i s t a n d o toda
la región. La operación siguiente f u e u n a t a q u e anfibio sobre
la m i s m a Polonia, de la que todavía era soberano Segismundo.
Fueron t o m a d o s los enclaves estratégicos de acceso a la Prusia
oriental, con la anexión de Memel, Pillau y Elbing, y a p a r t i r de
entonces se impusieron f u e r t e s p e a j e s sobre el comercio de gra-
n o del Báltico sur. La conclusión de la c a m p a ñ a polaca en 1629
f u e seguida i n m e d i a t a m e n t e por la e n t r a d a sueca en P o m e r a n i a
en 1630, con lo que se inauguró la trascendental intervención
de Gustavo Adolfo en la lucha p o r Alemania d u r a n t e la guerra
de los Treinta Años. En ese m o m e n t o , la fuerza total del apa-
r a t o militar sueco c o m p r e n d í a unos 72.000 h o m b r e s , de los
que algo más de la m i t a d eran soldados nativos. Los planes
bélicos p a r a 1630 c o n t e m p l a b a n el despliegue de 46.000 hom-
!
Michael Roberts, Gustavus Adolphus; a history of Sweden, 1611-
1632, i, Londres, 1953, pp. 265-78, 293-7, 319-24.
6
Pierre Jeannin, L'Europe du nord-ouest et du nord aux A Vil et
XVIII' siécles, París, 1969, p. 130.
 177
Europa occidental
b r e s p a r a la expedición a Alemania, pero nunca se alcanzó esta
m e t a 7 . A pesar de ello, Gustavo Adolfo c o n d u j o victoriosamente
a sus ejércitos, en dos cortos años, d i b u j a n d o un gran arco
desde B r a n d e m b u r g o hasta Baviera a través de Renania, con lo
que hizo saltar las posiciones de los H a b s b u r g o en el imperio.
A la m u e r t e del rey, en 1632, en el victorioso campo de batalla
de Lutzen, Suecia era el á r b i t r o de Alemania y la potencia
d o m i n a n t e en todo el norte de Europa.
¿Qué hizo posible esta subida meteórica del absolutismo
sueco? Para e n t e n d e r su naturaleza y su dinámica es necesario
volver la m i r a d a hacia los rasgos distintivos de la Escandina-
via medieval, más a r r i b a esbozados. La particularidad funda-
mental de la formación social sueca en vísperas de la época
Vasa era la feudalización notablemente incompleta de las rela-
ciones de producción de su economía rural. A principios del
siglo xvi ocupaba todavía la mitad de la tierra cultivada u n
campesinado de pequeños a r r e n d a t a r i o s de tipo prefeudal. Esto
no significa, sin embargo, que Suecia «nunca conoció el feuda-
lismo», como se a f i r m a con f r e c u e n c i a 8 , p o r q u e la otra mitad
de la agricultura sueca era un c o m p l e j o real-clerical-nobiliario,
en el que se extraía excedente p o r medios feudales convencio-
nales de u n campesinado dependiente. Aunque los a r r e n d a t a r i o s
de este sector nunca estuvieron sometidos jurídicamente a la
servidumbre, mediante coacción extraeconómica se obtenían de
ellos rentas y servicios según los m é t o d o s usuales en toda Euro-
pa occidental d u r a n t e este período. El sector predominante en
la economía sueca a lo largo de esta época era, pues, la agri-
cultura específicamente feudal, p o r q u e si bien había u n a igual-
dad aproximada de tierras cultivadas e n t r e los dos sectores,
puede darse p o r supuesto con seguridad que la productividad
y el p r o d u c t o total eran en general mayores en las grandes
propiedades reales y nobiliarias, como ocurría en E u r o p a occi-
dental. Por otra parte, el a t r a s o extremo del c o n j u n t o de la
economía era, a p r i m e r a vista, su característica más significa-
tiva en u n a perspectiva comparativa. Menos de la mitad del
suelo era susceptible de cultivo con arado. La cebada constituía
la a b r u m a d o r a mayor p a r t e de la cosecha de grano. La conso-
' R o b e r t s , Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, n ,
dres, 1958, pp. 414-5, 444. En realidad el rey comenzó sus campañas ale-
manas con unos 26.000 soldados.
• Véase, por ejemplo, E. Hecksher, An economic historv of Sweden,
Cambridge (Massachusetts), 1954, pp. 36-8; M. Roberts, «Introduction» á
Ingvar Andersson, A history of Sweden, Londres, 1956, p. 5 (la contradic-
ción con el libro al que sirve de introducción, véanse las pp. 43-4).
177
Suecia
lidación de las reservas señoriales era muy limitada: a media-
dos del siglo x v n sólo u n 8 p o r 100 de las fincas eran unidades
señoriales 9 . Además, la e n o r m e extensión de la pequeña pro-
ducción en las aldeas significaba que el índice de comercializa-
ción en la agricultura era p r o b a b l e m e n t e el más b a j o de todo
el continente. Una economía n a t u r a l prevalecía en vastas zonas
del país, hasta tal p u n t o q u e en fecha tan tardía como 1570
sólo el 6 p o r 100 de los ingresos reales —impuestos y rentas—
se pagaban en moneda, y la mayor p a r t e de los cargos estatales
se r e m u n e r a b a n igualmente en especie 10. En estas condiciones,
con la t e m p e r a t u r a del intercambio m o n e t a r i o todavía b a j o
cero, n o había posibilidad de un florecimiento de la economía
u r b a n a . Las ciudades suecas eran pocas y débiles, en su mayor
p a r t e f u n d a d a s y pobladas p o r alemanes; el comercio extran-
j e r o era prácticamente un monopolio de los m e r c a d e r e s han-
seáticos. Prima facie, esta configuración parece n o t a b l e m e n t e
inapropiada p a r a la repentina y t r i u n f a n t e aparición de u n
absolutismo moderno. ¿Cuál es la explicación del éxito histó-
rico del E s t a d o Vasa?
La respuesta a esta p r e g u n t a nos lleva al núcleo del carácter
específico del absolutismo sueco. La centralización del p o d e r
real en los siglos xvi y x v n no f u e u n a respuesta a la crisis
de la servidumbre ni a la desintegración del sistema señorial
provocadas por el intercambio de mercancías y la diferenciación
social en las aldeas. Tampoco f u e u n reflejo indirecto del cre-
cimiento de u n capital mercantil local, ni de u n a economía
u r b a n a . Su impulso inicial le llegó desde f u e r a : la amenaza de
un riguroso dominio danés f u e lo que movilizó a la nobleza sue-
ca tras Gustavo I, y el capital de Lübeck f u e quien financió su
esfuerzo bélico contra Cristián II. Pero la coyuntura de la dé-
cada de 1520 no constituye la matriz f u n d a m e n t a l del absolu-
tismo sueco, que debe b u s c a r s e en la relación triangular de las
fuerzas de clase d e n t r o del propio país. El modelo social básico
y d e t e r m i n a n t e que existe t r a s esa relación puede resumirse,
para n u e s t r o propósito, en una breve f ó r m u l a : la constelación
occidental típica en la p r i m e r a época m o d e r n a f u e un absolu-
tismo aristocrático, edificado sobre los f u n d a m e n t o s sociales
de u n campesinado no servil y de unas ciudades ascendentes; la
Lon-
constelación típica en el Este f u e un absolutismo aristocrático
erigido sobre los f u n d a m e n t o s de u n campesinado servil y de
unas ciudades subyugadas. El absolutismo sueco, p o r el con-
' R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 152.
10
R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 44.
 181
Europa occidental
trario, se c o n s t r u y ó sobre una base única p o r q u e —a causa de
las razones más a r r i b a señaladas— combinó un campesinado
libre con unas ciudades insignificantes. En otras palabras, un
c o n j u n t o de dos variables «contradictorias», que se cruzan so-
b r e la principal división del continente. En las sociedades abru-
m a d o r a m e n t e r u r a l e s de la época, el p r i m e r t é r m i n o de la
peculiar constelación sueca —un campesinado p e r s o n a l m e n t e
libre— era «dominante», y aseguraba la convergencia funda-
m e n t a l de la historia sueca, desde un p u n t o de p a r t i d a muy
diferente, con la de la E u r o p a occidental y n o con la de la
oriental. Pero su segundo t é r m i n o —la insignificancia de las
ciudades, corolario a su vez de la pervivencia de un amplio
sector campesino n u n c a explotado p o r medio de los mecanismos
feudales ortodoxos de extracción de excedente— era suficiente
p a r a d a r a la naciente e s t r u c t u r a estatal de la m o n a r q u í a sueca
su f o r m a distintiva. En efecto, a u n q u e en cierto sentido la no-
bleza fuese m u c h o menos p r e p o t e n t e en el c a m p o q u e sus
equivalentes de los otros países de E u r o p a occidental, también
estaba m u c h o m e n o s limitada o b j e t i v a m e n t e p o r la presencia
de u n a burguesía u r b a n a . Había pocas posibilidades de u n a
inversión radical de la posición del campesinado, p o r q u e el
equilibrio de fuerzas sociales en la economía r u r a l se inclinaba
con demasiada f u e r z a c o n t r a la posibilidad de u n a implantación
violenta de la servidumbre. Las p r o f u n d a s raíces y la amplia
expansión de la propiedad campesina independiente la hacían
imposible, especialmente p o r q u e la m i s m a extensión de este
sector reducía s i m u l t á n e a m e n t e el n ú m e r o de nobles a u n nivel
excepcionalmente b a j o . Debe r e c o r d a r s e que la aristocracia
sueca, a lo largo de todo el p r i m e r siglo de la soberanía de los
Vasa, era una clase social muy pequeña en comparación con las
europeas. En 1611 contaba alrededor de u n a s 400 ó 500 familias
sobre u n a población de 1.300.000 habitantes, pero al menos en-
tre la m i t a d y los dos tercios de éstas correspondían a rústicos
modestos y bucólicos, o knapar, cuyos ingresos diferían muy
poco de los de los campesinos prósperos. Cuando Gustavo Adolfo
estableció u n a Riddarhusordning p a r a f i j a r legalmente los lí-
mites de todo el estamento, sólo 126 familias cumplieron en el
año 1626 los requisitos p a r a ser a d m i t i d a s en é l E n t r e 25 y 30
de estas familias constituían el g r u p o interior de magnates del
que salían tradicionalmente los consejeros del rád. La masa
11
Roberts, Gustavus Adolphus, II, p. 57. La población total indicada
más arriba incluye a Finlandia; Suecia tenia alrededor de 900.000 habi-
tantes en este período.
177
Italia 152 153
f u n d a m e n t a l de la aristocracia sueca de esta época f u e siempre
e s t r u c t u r a l m e n t e inadecuada p a r a u n asalto f r o n t a l c o n t r a el
campesinado. Al m i s m o tiempo, n o existía ninguna amenaza
burguesa c o n t r a su monopolio del p o d e r político. El o r d e n so-
cial sueco fue, pues, insólitamente estable m i e n t r a s no se ejer-
cieron sobre él presiones exteriores.
Fueron p r e c i s a m e n t e estas presiones, como ya se ha dicho,
las que precipitaron la llegada inicial del régimen de los Vasa.
En este m o m e n t o comenzó a ser i m p o r t a n t e u n a nueva carac-
terística de la situación sueca. D u r a n t e la E d a d Media nunca
había existido u n a j e r a r q u í a feudal articulada d e n t r o de la no-
bleza, con u n a segmentación completa de la soberanía o cade-
nas de subinfeudación. El m i s m o sistema de feudos f u e tardío
e imperfecto. Nunca se desarrolló, p o r tanto, un s e p a r a t i s m o
feudal o de p o t e n t a d o s territoriales del tipo occidental. Y debido
precisamente a que el sistema de vasallaje era reciente y poco
p r o f u n d o , n u n c a p r o d u j o divisiones regionales f u e r t e s e n t r e la
escasa nobleza sueca. La p r i m e r a aparición, v e r d a d e r a de u n
p o d e r provincial fue, en realidad, u n a creación posterior de la
propia m o n a r q u í a unitaria, y no un obstáculo anterior a ésta:
las heredades ducales de Finlandia, Ostergótland y Soderman-
land d e j a d a s p o r Gustavo Vasa en su t e s t a m e n t o a sus hijos
pequeños, y que desaparecieron en el siglo siguiente 12. La con-
secuencia de todo lo anterior f u e que m i e n t r a s la necesidad
interna de u n a b s o l u t i s m o centralizado no era grande —debido
a q u e la presión sobre el c a m p e s i n a d o era imposible y el control
de las ciudades n o era difícil—, los obstáculos con q u e tropezó
d e n t r o de la clase d o m i n a n t e t e r r a t e n i e n t e t a m p o c o lo f u e r o n .
Una nobleza p e q u e ñ a y c o m p a c t a se podía a d a p t a r con rela-
tiva facilidad a u n a m o n a r q u í a centralizada. La b a j a presión
característica de la e s t r u c t u r a de clase básica q u e subyace al
absolutismo sueco y d e t e r m i n a su f o r m a y su evolución, se hizo
evidente en el singular papel del sistema de Estados. Por u n a
parte, el Riksdag era políticamente único al incluir a u n espe-
cífico e s t a m e n t o campesino d e n t r o de su sistema de c u a t r o
curias, lo q u e carecía de paralelo en cualquier o t r o país de
" La división de su país por Gustavo Vasa en su lecho de muerte,
por medio de la creación de estos peligrosos infantazgos, después de
dedicar toda su vida a la centralización monárquica, revela un rasgo
típicamente feudal de muchos pioneros del absolutismo europeo. Puede
compararse con las instrucciones testamentarias para el desmembramiento
de los dominios de los Hohenzollern, más drásticas, incluso, dictadas
por el Gran Elector, arquitecto supremo del Estado prusiano unitario.
Para estos soberanos, un patrimonio dinástico siempre era potencial-
mente divisible.
 94
Europa occidental
E u r o p a . Por otra parte, el Riksdag y, sobre todo, los delegados
campesinos, f o r m a r o n un o r g a n i s m o curiosamente pasivo a lo
largo de esta época, desprovisto de iniciativa legislativa, y res-
pondiendo complacientemente a todas las peticiones reales. Así,
los Vasa r e c u r r i e r o n con tanta frecuencia al Riksdag, que su
gobierno se ha descrito sin p a r a d o j a como u n compendio del
«absolutismo parlamentario», p o r q u e p r á c t i c a m e n t e todos los
incrementos i m p o r t a n t e s del p o d e r real, desde la confiscación
de las tierras de la Iglesia p o r Gustavo I en 1527 hasta la pro-
clamación del derecho divino p o r Carlos XI en 1680, f u e r o n
legitimados solemnemente por u n a asamblea leal. La resistencia
aristocrática a la m o n a r q u í a se c o n c e n t r a b a casi siempre en el
rád —descendiente directo de la curia regis medieval— y no
en el Riksdag, donde el soberano reinante podía m a n i p u l a r
n o r m a l m e n t e a los e s t a m e n t o s no nobiliarios contra la nobleza,
en el caso de que surgiese e n t r e a m b o s algún conflicto 1 3 . El
Riksdag, que era, a p r i m e r a vista, u n a institución muy audaz
p a r a su tiempo, resultó de hecho n o t a b l e m e n t e inocuo. En este
período, la m o n a r q u í a nunca tuvo ninguna dificultad p a r a uti-
lizarlo en favor de sus propios objetivos políticos. Otro reflejo
c o m p l e m e n t a r i o de la misma situación social básica de docilidad
de los Estados p u e d e encontrarse en el ejército, porque, preci-
s a m e n t e a causa de la existencia de un campesinado indepen-
diente, sólo el E s t a d o sueco podía m a n t e n e r en la E u r o p a rena-
centista un ejército con servicio obligatorio. El decreto p o r el
que Gustavo Vasa creó el sistema utskrivning de reclutamiento
r u r a l en 1544 nunca provocó el riesgo de una posible jacquerie,
p o r q u e los soldados así reclutados nunca habían sido siervos;
su condición legal y material era compatible con la lealtad en
el campo de batalla.
Pero aún queda el p r o b l e m a de saber cómo adquirió el abso-
lutismo sueco no sólo los i n s t r u m e n t o s político-ideológicos, sino
también los recursos militares necesarios p a r a su proyección
europea, con una población que a principios del siglo x v n no
pasaba de los 900.000 habitantes. En este punto, no puede elu-
dirse la ley general de que un absolutismo viable p r e s u p o n e un
nivel sustancial de monetarización, que u n a economía rural y
n a t u r a l parece excluir. En Suecia, sin embargo, existía un en-
clave crucial de producción mercantil, cuyos beneficios despro-
porcionados c o m p e n s a r o n la deficiente comercialización de la
11
Toda la tradición y función del rád se examina en el ensayo de
Roberts, «On aristocratic constitucionalism in Swedish history, 1520-1720»
Essays in Swedish history, pp. 14-55.
Suecia 177
agricultura y s u m i n i s t r a r o n la f o r t u n a del E s t a d o de los Vasa
en su fase de expansión exterior. Este enclave lo constituían
la riqueza de mineral de hierro y los depósitos cupríferos de
Bergslagen. La minería ocupó siempre u n a posición especial en
las economías de transición en los albores de la E u r o p a mo-
derna, no sólo p o r q u e representó d u r a n t e largo tiempo la mayor
concentración de t r a b a j a d o r e s en u n a sola f o r m a de empresa,
sino p o r q u e f u e siempre el p u n t o de apoyo de la economía
monetaria p o r su producción de metales preciosos, a u n q u e no
implicara p o r sí m i s m a necesariamente u n nivel avanzado del
proceso m a n u f a c t u r e r o o de la d e m a n d a del mercado. Por otra
parte, la tradición de los derechos regios sobre el subsuelo en
la E u r o p a feudal significaba que, a menudo, pertenecían al prín-
cipe de u n a u otra f o r m a . El cobre y el mineral de hierro sue-
cos pueden compararse, p o r tanto, con la plata y el oro espa-
ñoles p o r su impacto sobre el absolutismo local. Ambos permi-
tieron la combinación de u n E s t a d o poderoso y agresivo con u n a
f o r m a social carente de u n a gran riqueza agraria y de dina-
m i s m o mercantil. N a t u r a l m e n t e , Suecia estaba m á s desprovista
de a m b o s que España. La cima de la expansión del cobre en
Suecia estuvo directamente ligada al colapso de la m o n e d a de
plata en Castilla, p o r q u e la emisión del nuevo vellón de cobre
por Lerma, en la devaluación de 1599, f u e lo que creó u n a altí-
sima d e m a n d a internacional de la producción de la K o p p a r b e r g
de Falún. Gustavo Adolfo impuso f u e r t e s p e a j e s sobre las mi-
nas de cobre, organizó u n a compañía real p a r a la exportación
con o b j e t o de a c a p a r a r el suministro y f i j a r los niveles de pre-
cios, y obtuvo amplios créditos holandeses p a r a sus guerras,
concedidos contra sus activos mineros. Aunque el vellón f u e
suprimido en 1626, Suecia continuó poseyendo u n monopolio
virtual del cobre en toda E u r o p a . Mientras tanto, la industria
del hierro progresó rápidamente, quintuplicando su producción
hacia finales del siglo XVII, en que alcanzó la mitad de todas
las exportaciones 14. Por otra parte, t a n t o el cobre como el hierro
no eran tan sólo f u e n t e s directas de ingresos monetarios para
el Estado absolutista; eran también los materiales indispensa-
bles p a r a su industria de a r m a s . Los cañones de b r o n c e eran
el a r m a de artillería decisiva en esta época, y todos los demás
tipos de a r m a m e n t o exigían u n hierro de alta calidad. Con la
llegada del legendario e m p r e s a r i o valón Louis de Geer en la
década de 1620, Suecia poseyó muy p r o n t o u n o de los mayores
complejos de fabricación de a r m a s de E u r o p a . Las minas sumi-
14
Stewart Oakley, The story of Sweden, Londres, 1966, p. 125.
 177
Europa occidental
n i s t r a r o n o p o r t u n a m e n t e al absolutismo sueco las infraestruc-
t u r a s financiera y militar necesarias p a r a su irrupción en el
Báltico. Los p e a j e s prusianos, el botín alemán y los subsidios
franceses completaron su p r e s u p u e s t o de guerra d u r a n t e toda
la guerra de los Treinta Años, e hicieron posible la contratación
de u n gran n ú m e r o de mercenarios que f i n a l m e n t e llegaron a
s u p e r a r a los m i s m o s ejércitos expedicionarios suecos »
Al c o n t r a r i o de lo q u e ocurrió con las posesiones españolas
en E u r o p a , el imperio así conquistado se m o s t r ó razonablemente
rentable. Las provincias bálticas, especialmente, con sus em-
b a r q u e s de grano hacia Suecia, p r o d u j e r o n siempre unos nota-
bles ingresos fiscales, con un gran superávit neto u n a vez
deducidos los gastos locales. La p a r t e que les correspondió en
el total de ingresos reales f u e superior a u n tercio en el pre-
supuesto de 1699 «. Además, la nobleza adquirió grandes exten-
siones de tierras en la conquistada Livonia, donde la agricul-
t u r a estaba m u c h o más cerca del modelo señorial que en la
propia Suecia. Las r a m a s exteriores de la aristocracia jugaron,
a su vez, u n i m p o r t a n t e papel al o c u p a r los cargos de la cos-
tosa m á q u i n a militar de la expansión imperial sueca: a prin-
cipios del siglo X V I I I , u n o de cada tres oficiales de Carlos X I I
en sus c a m p a ñ a s polacas y r u s a s provenía de las provincias
bálticas. El absolutismo sueco siempre funcionó con m á s sua-
vidad d u r a n t e las fases de su agresiva expansión en el exterior:
la a r m o n í a e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza f u e siempre mayor
d u r a n t e los reinados de los generalísimos regios, Gustavo Adol-
f o y Carlos X, y en los p r i m e r o s años de Carlos XII. Pero el
éxito exterior del absolutismo sueco n u n c a liquidó p o r com-
pleto sus limitaciones internas: s u f r í a u n a infradeterminación
f u n d a m e n t a l a causa de su configuración de clase comparativa-
m e n t e inactiva d e n t r o de la propia Suecia. De esta f o r m a , p a r a
la clase noble siempre f u e u n a f o r m a «optativa» de gobierno.
En condiciones sociales de apatía, el absolutismo tendía a care-
cer de la presión que se deriva de las necesidades vitales de
u n a clase social. De ahí la curiosa trayectoria p e n d u l a r del
absolutismo sueco, sin comparación con ninguna otra de Eu-
11
Gustavo Adolfo comenzó sus campañas en Alemania con un ejército
del que sólo una mitad se había reclutado en Suecia. En la época de
Breitenfeld, la participación sueca había descendido a un cuarto y en
Lutzen a menos de una décima parte (13.000 de los 140.000 hombres)
Roberts, Gustavus Adolphus, II, pp. 206-7. El reclutamiento interior no
fue suficiente, por tanto, para eximir al absolutismo sueco de las leyes
generales del militarismo europeo de esta época.
" Jeannin, L'Europe du nord-ouest el du nord, p. 330.
177
Suecia
ropa. E n lugar de u n avance a p a r t i r de graves contradicciones
iniciales, hasta la estabilización final y la pacífica integración
de la nobleza —que f u e la evolución n o r m a l en los d e m á s
países, c o m o ya hemos visto—, en Suecia la m o n a r q u í a abso-
luta s u f r i r í a retrocesos r e c u r r e n t e s cada vez que se p r o d u j e r a
u n a minoría real, y más t a r d e volvería a ganar el t e r r e n o per-
dido de f o r m a no menos r e c u r r e n t e : las Cartas aristocráticas
de 1611, 1632 y 1720, que limitaban el p o d e r real, f u e r o n se-
guidas p o r u n recrudecimiento del p o d e r absolutista en las
décadas de 1620 y 1680 y en el período 1772-89 17. Lo que llama
la atención en estas oscilaciones es la relativa facilidad con la
que la aristocracia se a d a p t a b a a a m b a s f o r m a s de Estado, «real»
o «representativa». D u r a n t e los tres siglos de su existencia, el
absolutismo sueco s u f r i ó f r e c u e n t e s recaídas institucionales,
p e r o n u n c a u n v e r d a d e r o levantamiento político de la nobleza,
c o m p a r a b l e a los de España, Francia o Inglaterra. Precisamente
p o r q u e en el interior era, hasta cierto punto, u n E s t a d o optativo
p a r a la clase dominante, la aristocracia podía acercarse o ale-
j a r s e de él sin excesiva emoción ni malestar. La historia de
Suecia desde la m u e r t e de Gustavo Adolfo en 1632 h a s t a el
golpe de E s t a d o de Gustavo I I I en 1789 es, en b u e n a medida,
la historia de estos sucesivos r e a j u s t e s .
N a t u r a l m e n t e , las divisiones y los conflictos d e n t r o de la
m i s m a nobleza f u e r o n u n o de los reguladores f u n d a m e n t a l e s de
esta serie de cambios. Así, la f o r m a de gobierno impuesta p o r
Oxenstierna siguiendo a Lützen codificó el dominio de los mag-
nates en el rád (lleno ahora con sus propios parientes) d u r a n t e
la regencia de 1632-44. El canciller tuvo que e n f r e n t a r s e muy
p r o n t o con u n a d e r r o t a estratégica en Alemania: a la victoria
imperial de Nordlingen en 1634 siguió la defección de la ma-
yoría de los príncipes p r o t e s t a n t e s en 1635, m i e n t r a s expiraban
p o r t r a t a d o los lucrativos p e a j e s de Prusia, f u n d a m e n t a l e s p a r a
el esfuerzo bélico de Suecia. Los ingresos fiscales suecos alcan-
zaban sólo p a r a m a n t e n e r la flota del Báltico —triplicada p o r
Gustavo Adolfo hasta llegar a los 90 barcos— y p a r a la defensa
interior. Los subsidios franceses se hicieron necesarios p a r a la
prosecución de la lucha p o r Estocolmo: en 1641 llegaron a u n
tercio del ingreso interior del E s t a d o Las c a m p a ñ a s en Ale-
" Roberts señala que el constitucionalismo aristocrático nunca con-
siguió ninguna victoria sobre un rey en su mayoría de edad. La relativa
frecuencia de las minorías de edad fue lo que le ofreció posibilidades
periódicas de reafirmarse: Essays in Swedish history, p. 33.
Roberts, «Sweden and the Baltic, 1611-1654», en The New Cambridge
Modern History, IV, p. 401.
 186 Europa occidental
m a m a d u r a n t e la segunda m i t a d de la guerra de los Treinta
Anos —en la que lucharon ejércitos m u c h o m á s pequeños que
las e n o r m e s huestes reunidas en Breitenfeld o Lützen— f u e r o n
financiadas con subvenciones e x t r a n j e r a s o con empréstitos v
extorsiones locales implacables, realizadas p o r los c o m a n d a n t e s
en el exterior. En 1643, Oxenstierna envió contra Dinamarca a
l o r s t e n s s o n - e l m e j o r general s u e c o - , en u n a c a m p a ñ a mar-
ginal. El resultado de esta acción fue satisfactorio: conquistas
provinciales a lo largo de la f r o n t e r a noruega y establecimiento
de bases isleñas en el Báltico que t e r m i n a r o n con el control
danés de ambos lados del Sund. En el conflicto principal los
ejércitos suecos habían alcanzado Praga cuando se restableció
la paz en 1648. El tratado de Westfalia consagró la e s t a t u r a
internacional de Suecia como covencedor j u n t o con Francia en
la larga contienda con Alemania. El E s t a d o Vasa adquirió la
Pomerania occidental y B r e m e n en la propia Alemania continen-
tal, y el control de las d e s e m b o c a d u r a s del Elba, el Oder y el
Weser, los tres grandes ríos del norte de Alemania
Mientras tanto, la subida de Cristina al trono en 1644 había
conducido f o r m a l m e n t e a una reafirmación política del p o d e r
real, p e r o éste f u e utilizado p o r la irreflexiva reina p a r a derra-
m a r títulos y tierras sobre el estrato superior de la aristocra-
cia y la multitud de aventureros militares-burócratas atraídos
al servicio de Suecia en la guerra de los Treinta Años. Cristina
sextuplicó el n ú m e r o de condes y b a r o n e s en el rango más alto
de la Riddarhus y duplicó el volumen de los dos rangos infe-
riores. Por vez p r i m e r a , la nobleza sueca adquirió una fuerza
numérica apreciable, que en su mayor p a r t e procedía de f u e r a :
hacia 1700, más de la mitad de la aristocracia era de origen ex-
t r a n j e r o '». Además, impulsada p o r Oxenstierna, que defendía la
conmutación de las tradicionales rentas estatales en especie
p o r f l u j o s m o n e t a r i o s seguros, la m o n a r q u í a e n a j e n ó u n a enor-
m e cantidad de tierras e impuestos reales a su élite de fun-
cionarios y seguidores: el área total de tierra de la nobleza
se duplicó en Suecia e n t r e 1611 y 1652, m i e n t r a s que los ingresos
estatales cayeron en la misma proporción d u r a n t e el reinado
de Cristina 2 0 . Las concesiones a terratenientes privados de los
ingresos fiscales procedentes de los campesinos libres amenazó
con reducir a éstos a una total dependencia respecto a aquéllos,
j' R - M - Hatton, Charles XII of Sweden, Londres, 1968 p 38
Los ingresos totales bajaron en un 40 por 100 en la década' de 1644
a 165o. Sobre todo este episodio, véase el ensayo de Roberts «Oueen
Chnstina and the general crisis of the seventeenth century», Essavs in
Swedish history, pp. 111-37. ' ' y « Fueron abolidos de nuevo en la década de 1670: Jeannin,
187
Suecia
v provocó vigorosas reacciones del campesinado. Pero sería la
hostilidad de la p e q u e ñ a nobleza - q u e n o se había beneficiado
de la prodigalidad gratuita de la r e i n a - lo que h a b r í a de ase-
g u r a r q u e este t r a s t o r n o en el modelo de propiedad de Suecia
d u r a s e muy poco tiempo.
Cristina abdicó en 1654 p a r a a b r a z a r el catolicismo, después
de disponer la sucesión de su sobrino. El nuevo soberano,
Carlos X relanzó i n m e d i a t a m e n t e el expansionismo sueco con
u n feroz a t a q u e a Polonia en 1655. C o r t a n d o los avances r u s o s
desde el este y destrozando a los ejércitos polacos, las fuerzas
expedicionarias suecas t o m a r o n Poznan, Varsovia y Cracovia en
r á p i d a sucesión: la Prusia oriental f u e declarada oficialmente
f e u d o sueco, y Lituania f u e anexionada a Suecia. El acoso ho-
landés p o r m a r y la recuperación polaca debilitaron la fuerza
de esta espectacular ocupación, p e r o f u e u n a t a q u e directo danés
a Suecia, en la r e t a g u a r d i a del rey, lo que deshizo la conquista
de Polonia. Haciendo r e t r o c e d e r r á p i d a m e n t e al grueso de su
ejército hacia Pomerania, Carlos X m a r c h ó sobre Copenhague
y p u s o a Dinamarca f u e r a de combate. La victoria en el S u n d
p r o d u j o la anexión de Escania. La renovación de las hostilida-
des p a r a a f i r m a r el control sueco de la e n t r a d a al Báltico f u e
f r u s t r a d a p o r la intervención holandesa. La m u e r t e de Car-
los X en 1660 t e r m i n ó t a n t o con la a v e n t u r a en Polonia como
con el conflicto en Dinamarca. H u b o después o t r a regencia
de los m a g n a t e s d u r a n t e la minoría de edad, de 1660 a 1 bll,
d o m i n a d a p o r el canciller De la Gardie. Los proyectos reales
p a r a la recuperación de las r e n t a s e n a j e n a d a s , contemplados
m o m e n t á n e a m e n t e p o r Carlos X antes de sus precipitadas cam-
pañas e x t r a n j e r a s , f u e r o n archivados: el gobierno en m a n o s
de la alta nobleza, continuó vendiendo las propiedades de la
m o n a r q u í a a la vez que m a n t e n í a u n a política exterior poco
ambiciosa. Precisamente f u e en esta época cuanlo los códigos
señoriales de gárdsratt se hicieron c u m p l i r p o r vez p r i m e r a en
la historia sueca, d a n d o a los terratenientes jurisdicción privada
sobre su p r o p i o campesinado 2 1 . El estallido de u n a i m p o r t a n t e
guerra europea, con el a t a q u e de Luis XIV a Holanda, forzó
f i n a l m e n t e a este régimen, p o r ser cliente y aliado de Francia,
a u n letárgico conflicto de diversión con B r a n d e m b u r g o en 1674.
El f r a c a s o militar en Alemania desacreditó a la camarilla de
De la Gardie y p r e p a r ó el camino p a r a u n nuevo y radical domi-
VEurope
du nord-ouest et du nord, p. 135.
 186
Europa occidental
nio de la m o n a r q u í a b a j o el nuevo soberano, que había alcan-
zado la mayoría de edad d u r a n t e las guerras.
En 1680, Carlos XI utilizó el Riksdag p a r a abolir los privi-
legios tradicionales del rád y p a r a recuperar, con el apoyo de
la p e q u e ñ a nobleza, las tierras y rentas de la m o n a r q u í a , ena-
j e n a d a s en el período anterior. Las «reducciones» reales f u e r o n
muy amplias: el 80 p o r 100 de todas las propiedades e n a j e n a d a s
f u e r o n r e c u p e r a d a s p o r la m o n a r q u í a sin ninguna compensa-
Clon, y la proporción de tierra cultivada de propiedad nobiliaria
se r e d u j o a la m i t a d 22. La creación de nuevas propiedades exen-
tas de impuestos f u e prohibida, y se liquidaron los condados
y baronías territoriales. Las «reducciones» se impusieron con
especial dureza en las posesiones u l t r a m a r i n a s . No a f e c t a r o n
a la consolidación señorial d e n t r o de las propiedades de la
aristocracia; su objetivo final era el restablecimiento del statu
quo ante en la distribución de la propiedad agraria que había
prevalecido al principio del siglo 23 . Los ingresos estatales, recu-
p e r a d o s p o r este p r o g r a m a a costa del e s t r a t o de los magnates,
se a u m e n t a r o n todavía más p o r medio de mayores impuestos
sobre los campesinos. El Riksdag asintió s u m i s a m e n t e al au-
m e n t o sin precedentes del p o d e r personal de Carlos XI que
a c o m p a ñ ó a la reduktion, y abdicó p r á c t i c a m e n t e de todos sus
derechos a controlar o bloquear a su gobierno. Carlos XI utilizó
las reducciones, véase J. Rosen, «Scandinavia and the Baltic»
en The Aew Cambridge Modern History, v, p. 534. En 1655, los nobles
poseían dos tercios de las tierras del país. En 1700, las proporciones eran:
33 por 100 la nobleza; 36 por 100 la monarquía y 31 por 100 los cam-
pesinos que pagaban impuestos. Al final del reinado, las reducciones ha-
bían aumentado los ingresos de la monarquía en unos dos millones de
dáleros al ano; de este incremento, las dos terceras partes provenían
de las posesiones recuperadas en las provincias extranjeras
La dramática peripecia de las enajenaciones y recuperaciones del
patrimonio real sueco a mediados del siglo xvn, que en un corto espacio
de tiempo transformaron por completo el sistema de propiedad del país
se interpreta generalmente como el signo de una profunda lucha social
por la tierra, en la que el campesinado sueco sólo pudo librarse de una
«servidumbre livonia» por medio de las reducciones. Por muy extendida
que este esta opinión, es difícil aceptarla, porque los orígenes de este
intervalo estuvieron demasiado claramente ligados a los caprichos sub-
jetivos de Cristina. Sus imprudentes donaciones tuvieron lugar en tiempos
de paz y no correspondieron a ninguna necesidad objetiva de la monar-
quía, ni fueron el resultado de una irresistible demanda o presión colec-
tiva de, la nobleza. Estas posesiones, conquistadas sin esfuerzo por la
alta aristocracia, fueron abandonadas sin oponer ninguna resistencia
Nunca hubo una confrontación de clase en torno al problema de la tierra
de una gravedad equiparable a los riesgos que se corrieron. Debe tenerse
en cuenta que para destruir las libertades del campesinado sueco habría
hecho falta algo más que esa irreflexiva largueza real.
188
Italia 152 153
su posición p a r a r e f o r m a r el ejército p o r m e d i o del asentamien-
to de soldados-campesinos en tierras especialmente distribuidas
p o r el llamado indelnigsverket o sistema de parcelación, que
alivió al tesoro de los pagos en dinero a las tropas del interior.
La m a q u i n a r i a militar p e r m a n e n t e se amplió hasta llegar en la
década de 1680 a una fuerza de u n o s 63.000 h o m b r e s , de los
que alrededor de u n tercio correspondían a unidades profesio-
nales estacionadas en el exterior. La flota f u e ampliada sin
interrupción, t a n t o p o r razones comerciales c o m o estratégicas.
La burocracia —a la que ahora podía acceder la pequeña no-
bleza en condiciones de igualdad— f u e adiestrada y perfeccio-
nada. Escania y Livonia q u e d a r o n s u j e t a s a u n a f u e r t e centra-
lización y suecización 2 \ El dominio real llegó a su plenitud en
la ú l t i m a década del reinado: en 1693, el Riksdag aprobó u n a
resolución excesivamente servil p o r la q u e declaraba el derecho
divino del rey a la soberanía absoluta sobre su reino, en cuanto
delegado ungido p o r su hacedor. Carlos XI, como Federico Gui-
llermo I de Prusia, u n soberano frugal y precavido en el exte-
rior, no p e r m i t i ó ninguna oposición a su voluntad en el interior.
Él m e j o r t e s t a m e n t o de su o b r a f u e el a s o m b r o s o reinado
de su h i j o Carlos XII, que superó a su p a d r e en u n p o d e r auto-
crático que f u e p r e g o n a d o ideológicamente desde el p r i m e r
día de su subida al t r o n o en 1697. Carlos XII, ú l t i m o de los
reyes-guerreros Vasa, p u d o p a s a r dieciocho años en el extran-
jero, nueve de ellos en la cautividad turca, sin que la admi-
nistración civil de su país se viera seriamente desorganizada
o detenida p o r su ausencia. Es d u d o s o que cualquier o t r o so-
b e r a n o de su tiempo p u d i e r a depositar t a n t a confianza en su
patrimonio. En efecto, casi todo el reinado de Carlos X I I estuvo
ocupado p o r su larga odisea en la E u r o p a del Este, d u r a n t e
la gran guerra del norte. Hacia 1700, el sistema imperial sueco
en el Báltico se estaba acercando a su m o m e n t o decisivo. A
pesar de la rígida revisión administrativa que había s u f r i d o
recientemente b a j o Carlos XI, su base demográfica y económica
era excesivamente pequeña p a r a sostener su extensión territo-
rial c o n t r a la enemistad c o m b i n a d a de sus vecinos y rivales. La
población interior era de 1.500.000 h a b i t a n t e s a p r o x i m a d a m e n t e ,
y se duplicaba con la de sus posesiones e x t r a n j e r a s hasta llegar
a unos 3.000.000; sus reservas h u m a n a s y financieras p e r m i t í a n
u n a movilización máxima de unos 110.000 soldados (incluyendo
los mercenarios extranjeros) d u r a n t e el reinado de Carlos XII,
de los que sólo e s t a b a n disponibles p a r a las i m p o r t a n t e s cam-
x Rosen, «Scandinavia and the Baltic», pp. 535-7.

190 Europa occidental
pañas exteriores menos de la mitad 2 5 . Por o t r a parte, la cen-
tralización de los Vasa había provocado u n a reacción particula-
rista e n t r e la nobleza semigermánica de las provincias bálticas,
q u e habían s u f r i d o con especial intensidad los rescates de tierras
del reinado precedente. La experiencia de Cataluña y Escocia
iba a reeditarse ahora en Livonia. En 1699, Dinamarca, Sajonia,
Polonia y Rusia se alinearon c o n t r a Suecia. La señal de la
guerra sonó con la rebelión secesionista de Latvia, dirigida p o r
nobles locales que se m a n i f e s t a r o n a favor de la incorporación
a Polonia. Carlos X I I se dirigió p r i m e r o c o n t r a Dinamarca, a la
q u e d e r r o t ó r á p i d a m e n t e con la ayuda naval angloholandesa;
después, contra Rusia, donde u n a p e q u e ñ a fuerza sueca aniquiló
al e j é r c i t o de P e d r o I en Narva; i n m e d i a t a m e n t e c o n t r a Polonia,
donde Augusto II f u e a r r o j a d o del país t r a s d u r a s batallas y
se instaló en su lugar u n príncipe n o m b r a d o p o r los suecos;
finalmente, contra Sajonia, que f u e o c u p a d a y saqueada sin
piedad. Tras este avance militar circular alrededor del Báltico,
el ejército sueco se a d e n t r ó p r o f u n d a m e n t e en Ucrania p a r a
unirse con los cosacos de Zaporozhe y m a r c h a r sobre Moscú 2 6 .
En este m o m e n t o , sin embargo, el absolutismo r u s o de P e d r o I
resultó algo m á s q u e u n juego p a r a las columnas de Car-
(
los X I I : en Poltava y Perevolotchna el imperio sueco f u e des-
trozado el año 1709 en su p u n t o h i s t ó r i c a m e n t e más avanzado
de penetración militar hacia el Este. Diez años después, la gran
guerra del N o r t e t e r m i n ó con u n a b a n c a r r o t a p a r a Suecia y con
el a b a n d o n o de Ingria, Karelia, Livonia, P o m e r a n i a occidental
y Bremen.
La arrogante autocracia de Carlos X I I desapareció con él.
Cuando los desastres de la gran guerra del N o r t e d e s e m b o c a r o n
en la m u e r t e del rey, la nobleza, en m e d i o de las disputas p o r
la sucesión, construyó hábilmente u n sistema constitucional que
d e j a b a a los Estados la supremacía política y reducía tempo-
" El ataque contra Rusia en 1709 fue desencadenado con unos 44.000
hombres: Hatton, Charles XII of Sweden, p. 233.
u
El error garrafal que suponía esta aventura es evidente. Hay que
recordar que el talento militar del absolutismo sueco estuvo acompañado
casi siempre por la miopía política. Sus dirigentes aplicaron constante-
mente la fuerza con una habilidad consumada sobre objetivos equivoca-
dos. Gustavo Adolfo corrió inútilmente por toda Alemania, cuando los
intereses a largo plazo de Suecia señalaban la toma de Dinamarca y el
dominio del Sund. Carlos XII se lanzó tontamente sobre Ucrania, al dic-
tado de Gran Bretaña, cuando una alianza con Francia y un ataque
contra Austria habrían cambiado todo el curso de la guerra de sucesión
española y salvado a Suecia de su completo aislamiento al término de la
guerra en el Este. La dinastía nunca superó cierto provincianismo en sus
perspectivas estratégicas.
Suecia 191
r a í m e n t e a la n a d a a la m o n a r q u í a . La «era de la libertad»,
de 1720 a 1772, estableció u n régimen de c o r r o m p i d o parlamen-
t a r i s m o aristocrático, dividido p o r conflictos faccionales e n t r e
los p a r t i d o s de los S o m b r e r o s y de los Bonetes, manipulados
a su vez p o r la burocracia nobiliaria y lastrados p o r las recom-
pensas y subvenciones de Inglaterra, Francia y Rusia. El nuevo
orden no pertenecía ya a los magnates: la masa de la p e q u e ñ a
y m e d i a n a nobleza, que dominaba la burocracia oficial y el ejér-
cito, había conseguido sus objetivos. La división en tres rangos
d e n t r o del e s t a m e n t o nobiliario f u e abolida. Los privilegios eco-
nómicos y sociales del c o n j u n t o de la aristocracia f u e r o n celo-
s a m e n t e conservados, prohibiendo el acceso de los plebeyos a
las tierras y a los m a t r i m o n i o s nobiliarios. El Riksdag —de
cuyo órgano f u n d a m e n t a l , el Comité Secreto, se excluyó a los
r e p r e s e n t a n t e s del campesinado— se convirtió en el núcleo
f o r m a l del sistema político constitucional, m i e n t r a s que su ver-
d a d e r o c e n t r o radicaba en el Riddarhus27. Finalmente, la cre-
ciente agitación social contra los privilegios nobiliarios amenazó
con r o m p e r el círculo e n c a n t a d o de las m a n i o b r a s d e n t r o del
sistema. El p r o g r a m a del p a r t i d o de los Bonetes Jóvenes, en la
década de 1760, a u n q u e c o m b i n a d o con u n a i m p o p u l a r defla-
ción de la economía, expresaba la creciente ola de descontento
plebeyo. La a l a r m a aristocrática ante la perspectiva de u n ata-
que p o r a b a j o p r o d u j o u n a b a n d o n o a b r u p t o y total del parla-
m e n t a r i s m o . La subida al trono de Gustavo I I I f u e la señal
e s p e r a d a p o r la aristocracia p a r a unirse u n a vez m á s tras u n a
f ó r m u l a absolutista: se llevó a cabo sin estridencias u n golpe
de E s t a d o real con la ayuda de la guardia y la connivencia de
la burocracia. El Riksdag, c o m o era de esperar, puso su f i r m a
al pie de la nueva Constitución, c o n s a g r a n d o de nuevo la auto-
ridad de la m o n a r q u í a , a u n q u e inicialmente sin u n a vuelta total
al absolutismo de Carlos XI o Carlos X I I . Sin embargo, el
nuevo m o n a r c a avanzó con energía hacia u n despotismo ilus-
t r a d o del tipo del siglo XVIII, renovando la administración y
r e s e r v a n d o p a r a su p e r s o n a un p o d e r cada vez m á s arbitrario.
Cuando la nobleza opuso resistencias a esta tendencia, Gusta-
vo I I I forzó la aprobación p o r el Riksdag en 1789 de u n a ley
de emergencia de Unión y Seguridad que r e s t a u r a b a un absolu-
t i s m o total. Para conseguir sus fines, el rey tuvo que p r o m e t e r
a los e s t a m e n t o s más b a j o s el acceso a la b u r o c r a c i a oficial y
" Véase Roberts, Essays in Swedish history, pp. 272-8; la prohibición
a los plebeyos de comprar tierras de la nobleza se redujo más tarde
únicamente a los campesinos, a la par que se mitigaban también las res-
unciones matrimoniales.
192 Europa occidental SEGUNDA PARTE

a la j u d i c a t u r a , el derecho a c o m p r a r tierras nobiliarias y o t r a s EUROPA ORIENTAL

d e m a n d a s socialmente igualitarias. Las últimas horas del abso-
lutismo sueco se vivieron así en u n a extraña a t m ó s f e r a de
«posibilidades abiertas a los talentos» y de limitaciones a los
privilegios de la nobleza. La racionalidad política de la monar-
quía absoluta perdió así sus a m a r r a s básicas, señal inequívoca
de su cercano final. En u n a última y curiosa p e r m u t a de papeles,
el a u t ó c r a t a «radical» se convirtió en el más ferviente campeón
europeo de la intervención contrarrevolucionaria f r e n t e a la re-
volución francesa, m i e n t r a s que ios nobles resentidos a d o p t a b a n
los ideales republicanos de la Declaración de Derechos del
H o m b r e . En 1792, Gustavo f u e asesinado p o r u n dignatario
aristocrático disidente. La «infradeterminación» histórica del
a b s o l u t i s m o sueco n u n c a f u e más visible que en este extraño
clima. Un E s t a d o optativo acabó en u n a contingencia aparen-
t e m e n t e total.
1. EL ABSOLUTISMO E N EL E S T E

Es necesario volver a h o r a a la m i t a d oriental de E u r o p a o, m á s

exactamente, a la p a r t e de E u r o p a oriental p e r d o n a d a p o r la
invasión o t o m a n a que inundó los Balcanes en oleadas sucesi-
vas, s u j e t á n d o l o s a u n a historia local diferente a la del r e s t o
del continente. La gran crisis que asoló las economías europeas
en los siglos xiv y xv p r o d u j o u n a violenta reacción feudal al
este del Elba. La represión señorial desencadenada c o n t r a los
campesinos a u m e n t ó en intensidad d u r a n t e todo el siglo xvi.
La consecuencia política, en Prusia y en Rusia, f u e u n absolu-
tismo oriental, coetáneo del occidental pero de origen básica-
m e n t e distinto. El E s t a d o absolutista del Oeste f u e el a p a r a t o
político reorganizado de u n a clase feudal que había a c e p t a d o
la conmutación de las cargas. Fue una compensación por la des-
aparición de la servidumbre, en el contexto de u n a economía
crecientemente u r b a n a , que n o controlaba p o r completo y a la
q u e se tuvo que a d a p t a r . Por el contrario, el E s t a d o absolutista
del Este f u e la m á q u i n a represiva de u n a clase feudal que aca-
b a b a de liquidar las tradicionales libertades comunales de los
pobres. Fue u n instrumento para la consolidación de la servi-
dumbre, en u n p a i s a j e limpio p o r completo de vida u r b a n a o
resistencia a u t ó n o m a s . La reacción feudal en el Este significaba
q u e era preciso i m p l a n t a r desde arriba, y p o r la fuerza, u n
m u n d o nuevo. La dosis de violencia que se i n t r o d u j o en las
relaciones sociales fue, p o r tanto, m u c h o mayor. El E s t a d o
absolutista del Este n u n c a p e r d e r í a las m a r c a s de esta expe-
riencia originaria.
Pero, al m i s m o tiempo, la lucha de clases interna d e n t r o de
las formaciones sociales del Este, y su resultado, la servidum-
b r e del campesinado, no ofrecen p o r sí m i s m a s u n a explica-
ción exhaustiva de la aparición de u n tipo diferente de absolu-
tismo en esta región. La distancia e n t r e a m b o s puede medirse
cronológicamente en Prusia, donde la reacción feudal de la
nobleza ya se había i m p u e s t o al c a m p e s i n a d o con la generali-
zación de la Gutsherrschaft en el siglo xvi, cien años antes del
establecimiento de u n E s t a d o absolutista en el siglo x v n . En
Polonia, tierra clásica de la «segunda servidumbre», n u n c a sur-

196 Europa oriental
gio u n E s t a d o absolutista, a u n q u e esto constituyera u n f r a c a s o
p o r el que la nobleza tendría que pagar finalmente el precio de
su existencia nacional. Sin embargo, también aquí el siglo xvi
presencio un gobierno feudal descentralizado, dominado por un
sistema representativo b a j o el control total de la aristocracia
y con una a u t o r i d a d m o n á r q u i c a m u y débil. En Hungría, el pro-
ceso de definitivo sometimiento a s e r v i d u m b r e del campesinado
tuvo lugar tras la guerra austro-turca, en el paso del siglo xvi
al xvii m i e n t r a s la nobleza magiar resistía con éxito la impo-
sición del absolutismo de los H a b s b u r g o ' . En Rusia, la implan-
tación de la s e r v i d u m b r e y la construcción del absolutismo es-
tuvieron m a s e s t r e c h a m e n t e vinculadas, p e r o incluso en este
caso la aparición de la p r i m e r a precedió a la consolidación del
segundo, y n o siempre se desarrolló pari passu con él. Como
las relaciones serviles de producción e n t r a ñ a n u n a fusión inme-
diata de la propiedad y de la soberanía, del señorío y del
dominio de la tierra, no había nada s o r p r e n d e n t e p o r sí m i s m o
en unos estados nobiliarios policéntricos, tales como los que
existían en Alemania al este del Elba, en Polonia o en Hungría
tras la reacción feudal en el Este. Para explicar el posterior
ascenso del absolutismo es preciso, ante todo, r e i n s e r t a r la to-
talidad del proceso de la segunda s e r v i d u m b r e d e n t r o del sis-
t e m a j n t e r n a c i o n a l de estados del último período de la E u r o p a '
Ya hemos visto que la presión ejercida en esta época sobre
el Este p o r las economías occidentales m á s avanzadas se ha
exagerado con frecuencia, al p r e s e n t a r l a como fuerza única o
principal responsable de la reacción señorial en esta región De
hecho, a u n q u e el comercio de cereales intensificó indudable-
m e n t e la explotación servil en la Alemania oriental o en Polonia
n o la inauguró en ninguno de estos países, v no jugó ningún pa-
pe en su paralelo desarrollo en Bohemia o en Rusia. En o t r a s
palabras, si es incorrecto conceder u n a importancia central a
los lazos económicos del comercio de exportación e importación
entre el Este y el Oeste, la causa es que el m o d o de producción
feudal como tal —que n o estaba s u p e r a d o en modo alguno en
E u r o p a occidental d u r a n t e los siglos xvi y x v n — no podía crear
un sistema económico internacional unificado. Sólo el m e r c a d o
mundial del capitalismo industrial realizaría esta tarea irra-
diando desde los países avanzados p a r a moldear y d o m i n a r el
'Véase Zs. Pach Die ungarische Agrarentwicklung im 16-17 Jahrhun-
dert, Budapest, 1964, pp. 38-41, 53-6, acerca de las etapas de este pro-
c a m p e s i n á . l r n p a c t o d e l a ^ r r a de los Trece Años sobre la condición
101
218 El absolutismo en el Este
desarrollo de los atrasados. Las economías mixtas occidentales
del período de transición —que c o m b i n a b a n u n a agricultura
feudal semimonetarizada y postservil 2 , con enclaves de capital
mercantil y m a n u f a c t u r e r o — carecían de tan f u e r t e e m p u j e . La
inversión exterior era mínima, excepto en los imperios colonia-
les y hasta cierto punto, en Escandinavia. El comercio exterior
representaba todavía un pequeño p o r c e n t a j e del p r o d u c t o na-
cional de todos los países, excepto Holanda y Venecia. Asi pues,
una integración completa de E u r o p a oriental en el circuito eco-
nómico de E u r o p a occidental —implícita a m e n u d o en la uti-
lización por los historiadores de expresiones tales como «eco-
nomía colonial» o «empresas de plantación» p a r a referirse al
sistema de Gutsherrschaft vigente más allá del Elba— resulta
intrínsecamente inverosímil.
Esto no quiere decir, sin embargo, que el impacto de la
E u r o p a occidental en la oriental no f u e r a d e t e r m i n a n t e de las
estructuras estatales que allí aparecieron. En efecto, la interac-
ción trasnacional d e n t r o del feudalismo se p r o d u j o siempre y
en p r i m e r lugar en el plano político y no en el economico, pre-
cisamente p o r q u e era u n m o d o de producción basado en la
coacción extraeconómica: su f o r m a p r i m a r i a de expansión era
la conquista y no el comercio. El desarrollo desigual del feuda-
lismo d e n t r o de E u r o p a e n c o n t r a b a su expresión mas caracte-
rística y directa no en la balanza comercial, sino en la balanza
de las a r m a s e n t r e las respectivas regiones del continente. E n
o t r a s palabras, la p r i m e r a mediación e n t r e Este y Oeste en
estos siglos f u e militar. Fue la presión internacional del abso-
lutismo occidental, a p a r a t o político de u n a aristocracia feudal
2
El índice real de monetarización de las d i f e r e n t e s agriculturas de
Europa occidental en los siglos xvi y xvn era probablemente inucho
más baio de lo que generalmente se cree. Jean Meuvret afirma que en
la Francia del siglo Ivi «el campesinado vivía en un régimen de cuasi
autarquía doméstica prácticamente en todas partes», y que «la vida diana
de los artesanos, incluyendo a la pequeña burguesía, estaba regu ada de
hecho por el mismo principio, a saber, vivir de los alimentos cultivados
en las tierras propias y, por lo demás, comprar y vender el mínimo
posible» porque «para satisfacer las necesidades ordinarias, no era nece-
sario I n absoluto el uso de monedas de oro o de plata. Para el p e q u e ñ o
número de transacciones mercantiles que resultaban indispensables era
posible prescindir frecuentemente del dinero». Jean Meuvret «C.rculation
monétaire et utilization economique de la monnaie dans la France du
™ et du xvm- siécle», Eludes d'Histoire Moderne et Con tem pora,neI
1947 p 20 Porshnev caracteriza correctamente la situación general de
esta época cuando la define por «la contradicción entre la formamone-
taria y la base natural de la economía feudal», y comenta que las difi-
cultades fiscales del absolutismo radicaban por doquier en esta contra-
dicción: Les soulévements populaires en France, p. 558.
 196
200 Europa oriental
m á s poderosa, d o m i n a n t e en sociedades m á s avanzadas, lo que
obligó a la nobleza oriental a crear u n a m á q u i n a estatal igual-
m e n t e centralizada p a r a sobrevivir. De otra f o r m a , la superior
fuerza militar de los ejércitos reorganizados y engrandecidos
del a b s o l u t i s m o se h a b r í a h e c h o sentir en el medio n o r m a l de
la competencia interfeudal: la guerra. La m i s m a modernización
de los ejércitos y las tácticas, r e s u l t a d o de «la revolución mi-
litar» occidental t r a s 1560, hacía m á s factible que n u n c a la agre-
sión a los vastos espacios del Este, e igualmente a u m e n t a b a
los peligros de invasión p a r a las aristocracias locales de estos
países. Así, al m i s m o t i e m p o que divergían las relaciones infra-
e s t r u c t u r a l e s de producción, tuvo lugar en a m b a s zonas u n a
p a r a d ó j i c a convergencia de las s u p e r e s t r u c t u r a s (índice, p o r
supuesto, de lo q u e en último t é r m i n o era un m o d o de produc-
ción común). La f o r m a concreta que a d o p t ó la amenaza militar
del a b s o l u t i s m o occidental fue, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la noble-
za oriental, indirecta y transitoria. A pesar de todo, es sorpren-
dente h a s t a qué p u n t o sus efectos a c t u a r o n como catalizador
del modelo político del Este. El f r e n t e e n t r e a m b a s zonas
estaba ocupado, en el sur, p o r el largo duelo austro-turco, que
d u r a n t e doscientos cincuenta años concentraría la atención de
los H a b s b u r g o sobre sus enemigos o t o m a n o s y sus vasallos hún-
garos. E n el centro, Alemania era u n l a b e r i n t o de estados
p e q u e ñ o s y débiles, divididos y neutralizados p o r los conflictos
religiosos. Así, el a t a q u e llegó desde el norte, relativamente
primitivo. Suecia —el m á s reciente y s o r p r e n d e n t e de todos los
absolutismos occidentales, país nuevo con u n a población m u y
limitada y u n a economía r u d i m e n t a r i a — sería el martillo del
Este. Su impacto sobre Prusia, Polonia y Rusia en los noventa
años que van desde 1630 hasta 1720 puede c o m p a r a r s e con el
de E s p a ñ a sobre E u r o p a occidental en u n a época anterior,
a u n q u e n u n c a haya recibido la m i s m a atención. A pesar de esto!
f u e u n o de los grandes ciclos de expansión militar en la historia
del a b s o l u t i s m o europeo. En su p u n t o culminante, la caballería
sueca se paseó victoriosa p o r las cinco capitales de Moscú,
Varsovia, Berlín, Dresde y Praga, en un gran arco a través del
t e r r i t o r i o de la E u r o p a oriental que llegó a s u p e r a r las cam-
p a ñ a s de los tercios españoles en la occidental. Los sistemas
estatales de Austria, Prusia, Polonia y Rusia e x p e r i m e n t a r o n su
i m p a c t o formativo.
La p r i m e r a conquista exterior de Suecia f u e la toma de Es-
tonia, en las largas guerras de Livonia con Rusia d u r a n t e las
últimas décadas del siglo xvi. Sin embargo, f u e la guerra de los
Treinta Años la que p r o d u j o el p r i m e r sistema internacional
198
El absolutismo en el Este 201
de E s t a d o s c o m p l e t a m e n t e formalizado en E u r o p a y la que
señaló el decisivo comienzo de la irrupción sueca en el Este.
La espectacular m a r c h a de los ejércitos de Gustavo Adolfo
sobre Alemania, arrollando el p o d e r de los H a b s b u r g o p a r a
a s o m b r o de E u r o p a , f u e el p u n t o decisivo de la guerra, y los
éxitos posteriores de B a n e r y Torstensson hicieron imposible
toda recuperación a largo plazo de la causa imperial. Desde
1641, los ejércitos suecos o c u p a r o n de f o r m a p e r m a n e n t e gran-
des zonas de Moravia 3 , y cuando la guerra terminó, en 1648,
estaban a c a m p a d o s en la orilla izquierda del Moldava, en Praga.
La intervención de Suecia había a r r u i n a d o definitivamente la
perspectiva de u n E s t a d o imperial de los H a b s b u r g o en Alema-
nia. De ahí que la trayectoria y el c a r á c t e r del absolutismo
austríaco h a b r í a n de e s t a r d e t e r m i n a d o s p o r esta derrota, que
lo privo de la posibilidad de un centro territorial consolidado
en las tierras tradicionales del Reich y desplazó, a su costa,
todo el centro de gravedad hacia el Este. Al m i s m o tiempo, el
impacto del p o d e r sueco en la evolución de Prusia, internacio-
n a l m e n t e menos visible, f u e en el interior m u c h o más p r o f u n d o .
Los ejércitos suecos ocuparon B r a n d e m b u r g o desde 1631 y, a
pesar de ser técnicamente un aliado en la causa p r o t e s t a n t e ,
le sometieron i n m e d i a t a m e n t e a requisiciones militares y exac-
ciones fiscales despiadadas, tales como n u n c a antes se habían
conocido: los privilegios tradicionales de los Estados de los
j u n k e r f u e r o n liquidados de u n plumazo p o r los c o m a n d a n t e s
suecos 4 . Al t r a u m a de esta experiencia se añadió la adquisición
sueca de la Pomerania occidental p o r el t r a t a d o de Westfalia
de 1648, que aseguró a Suecia u n a amplia y p e r m a n e n t e cabeza
de playa en las tierras del sur del Báltico. Las guarniciones
suecas controlaban ahora el Oder y a m e n a z a b a n directamente a
la hasta entonces desmilitarizada y descentralizada clase domi-
n a n t e de B r a n d e m b u r g o , país que p r á c t i c a m e n t e carecía de
ejército. La construcción del absolutismo p r u s i a n o por el Gran
Elector, desde 1650 en adelante, f u e en b u e n a medida u n a res-
puesta directa a la inminente amenaza sueca: el ejército perma-
nente, que h a b r í a de ser la piedra angular de la autocracia de
los Hohenzollern, y su sistema fiscal, f u e r o n aceptados p o r los
j u n k e r s en 1653 p a r a e n f r e n t a r s e a la inminente situación de
5
Véase J. Polisensky, The Thirty Year's War, Londres, 1971, pági-
nas 224-31
4
Carsten, The origins of Prussia, p. 179. Pocos años antes Gustavo
Adolfo había tomado las estratégicas fortalezas de Memel y Pillau, en
la Prusia oriental, que dominaban el acceso a Koenigsberg, imponiendo
en ellas peajes suecos: op. cit., pp. 205-6.

200 Europa oriental
guerra en el t e a t r o báltico y p a r a resistir a los peligros exte-
riores. De hecho, la guerra sueco-polaca de 1655-60 se reveló
como el p u n t o crucial de la evolución política de Berlín, que
evitó lo peor de la agresión sueca p a r t i c i p a n d o al lado de Esto-
colmo como joven y temeroso aliado. El gran paso siguiente
en la construcción del absolutismo p r u s i a n o se dio, u n a vez más,
en respuesta al conflicto militar con Suecia. Durante la década
de 1670, en medio de la angustia provocada por las c a m p a ñ a s
suecas c o n t r a B r a n d e m b u r g o , que abrieron un t e a t r o nórdico
en la guerra desencadenada por Francia en el oeste, f u e cuando
el célebre Generalkriegscommissariat pasó a o c u p a r las funcio-
nes del anterior consejo privado y a d a r f o r m a a toda la estruc-
t u r a del a p a r a t o estatal de los Hohenzollern. El absolutismo
p r u s i a n o y su definitiva configuración t o m a r o n f o r m a d u r a n t e
la época del expansionismo sueco y b a j o su presión.
Mientras tanto, en estas décadas que siguieron a Westfalia,
cayó sobre el Este el más d u r o de todos los golpes nórdicos.
La invasión sueca de Polonia en 1655 hizo saltar r á p i d a m e n t e
la insegura confederación aristocrática de los szlachta. Cayeron
Varsovia y Cracovia, y todo el valle del Vístula quedó d e s g a r r a d o
p o r las m a r c h a s y c o n t r a m a r c h a s de los ejércitos de Carlos X.
La principal consecuencia estratégica de la guerra f u e privar
a Polonia de toda soberanía sobre el d u c a d o de Prusia. Pero
los resultados sociales del devastador a t a q u e sueco f u e r o n mu-
cho más serios: las p a u t a s demográfica y económica de Polonia
q u e d a r o n tan gravemente dañadas que la invasión sueca llegó
a ser como u n diluvio que separaría para siempre la anterior
p r o s p e r i d a d de la Rzeczpospolita de la crisis y la decadencia
irrecuperables en los que se hundió después. La última y breve
recuperación de las a r m a s polacas en la década de 1680, c u a n d o
Sobieski dirigió la liberación de Viena del cerco turco, f u e se-
guida muy p r o n t o p o r la segunda ofensiva sueca contra la man-
comunidad, d u r a n t e la gran guerra del n o r t e de 1701-21, en la
que el principal teatro de destrucción fue, u n a vez más, Polonia.
Cuando los últimos soldados suecos a b a n d o n a r o n Varsovia,
Polonia había d e j a d o de ser una gran potencia europea. La
nobleza polaca, p o r razones de las que se h a b l a r á más adelante,
no tuvo éxito en su intento de generar u n absolutismo m i e n t r a s
d u r a r o n estas tragedias. Así d e m o s t r ó en la práctica cuáles eran
las consecuencias, p a r a una clase feudal del Este, de no seguir
este camino; Polonia, incapaz de recuperarse de los golpes
mortales infligidos p o r Suecia, dejó finalmente de existir como
E s t a d o independiente.
Rusia, como siempre, constituye u n caso algo diferente den-
201
El absolutismo en el Este
t r o de u n c a m p o histórico común. El impulso en el seno de la
aristocracia hacia u n a m o n a r q u í a militar fue evidente en Rusia
mucho antes que en ningún o t r o país del Este europeo. E s t o
se debió, en parte, a la prehistoria del E s t a d o de Kiev y a la
tradición imperial bizantina que éste t r a n s m i t i ó a través de a
caótica Rusia de la Edad Media, utilizando la ideología de la
«Tercera Roma»: Iván I I I se había casado con la sobrina de
último Paleólogo, e m p e r a d o r de Constantinopla, y se arrogo el
título de «zar» o e m p e r a d o r en 1480. Sin embargo, la ideología
de la translatio imperii era menos i m p o r t a n t e , indudablemente,
que la continua presión material sobre Rusia de los pueblos
pastores t á r t a r o s y t u r c o m a n o s del Asia Central. La soberanía
política de la H o r d a de Oro d u r ó hasta finales del siglo xv.
Sus sucesores los janatos de Kazán y Astracán lanzaron desde
el Este constantes incursiones en busca de esclavos, hasta su
d e r r o t a y aborción a mediados del siglo xvi. D u r a n t e otros cien
años, los t á r t a r o s de Crimea - a h o r a b a j o s e ñ o r í o o t o m a n o -
asolaron el t e r r i t o r i o ruso desde el sur; sus expediciones en
busca de botín y de esclavos mantuvieron a la mayor p a r t e ae
Ucrania como un p á r a m o d e s h a b i t a d o 5 . E n los albores de la
época m o d e r n a , los jinetes t á r t a r o s carecían de capacidad p a r a
la conquista o la ocupación p e r m a n e n t e . Pero Rusia «centme a
de Europa», tuvo que s o p o r t a r lo peor de sus ataques, y la
consecuencia f u e u n mayor y m á s t e m p r a n o í m p e t u hacia u n
E s t a d o centralizado en el ducado de Moscú que en el más
protegido electorado de B r a n d e m b u r g o o en la m a n c o m u n i d a d
polaca. Sin embargo, a p a r t i r del siglo xvi, la amenaza militar
del Oeste fue siempre m u c h o mayor que la del Este, p o r q u e
la artillería de c a m p a ñ a y la infantería m o d e r n a eran a h o r a
n e t a m e n t e superiores a los a r q u e r o s m o n t a d o s como a r m a de
batalla. Así pues, también en Rusia las fases realmente decisi-
vas de la transición hacia el absolutismo tuvieron lugar d u r a n t e
las fases sucesivas de la expansión sueca. El crucial reinado
de Iván IV a finales del siglo xvi estuvo dominado p o r las
largas guerras de Livonia, de las que Suecia resultó vencedor
estratégico al anexionar Estonia p o r el t r a t a d o de Yam Za-
polsky de 1582: un t r a m p o l í n para su dominio del litoral n o r t e
del Báltico. El «período de trastornos», a principios del si-
glo x v n , que t e r m i n ó con la crítica subida al t r o n o de la dinastía
» En vísperas del ataque de Iván IV contra el janato
se supone que había allí unos 100.000 esclavos rusos E l n u m e r o t o t a l de
esclavos capturados por los tártaros en sus g r e d a s desde Cnmea en
la primera mitad del siglo xvn fue supenor a l o s 200.000. G VernaüSKy.
The tsardom of Moscow, 1457-1682, I, Yale, 1969, pp. 51-4, 12.
 196
196 Europa oriental
Románov, presenció el despliegue del p o d e r í o sueco en las pro-
f u n d i d a d e s de Rusia. En m e d i o del creciente caos, u n e j é r c i t o
m a n d a d o p o r De la Gardie se abrió p a s o hasta Moscú p a r a
sostener al u s u r p a d o r Shuiski. Tres años después, u n candidato
sueco —el h e r m a n o de Gustavo Adolfo— estuvo a p u n t o de
ser elegido p a r a la m i s m a m o n a r q u í a rusa, a u n q u e se vio blo-
q u e a d o en el ú l t i m o m o m e n t o p o r la elección de Miguel Romá-
nov. El nuevo régimen se vio obligado a ceder i n m e d i a t a m e n t e
Carelia e Ingria a los suecos, quienes en el t r a n s c u r s o de o t r a
década t o m a r o n toda Livonia a los polacos, lo que les dio u n
control p r á c t i c a m e n t e absoluto del Báltico. En los p r i m e r o s
años de la dinastía Románov, el i n f l u j o sueco se extendió tam-
bién al sistema político r u s o 6 . Finalmente, el e n o r m e edificio
estatal de Pedro I de principios del siglo x v m se erigió du-
rante, y contra, la s u p r e m a ofensiva militar sueca en Rusia,
dirigida p o r Carlos XII, que había comenzado con la destrucción
de los ejércitos rusos en Narva y continuaría con un p r o f u n d o
avance en Ucrania. El p o d e r zarista d e n t r o de Rusia se f o r j ó
y se p u s o a p r u e b a en la lucha internacional c o n t r a el imperio
sueco p o r la supremacía en el Báltico. El E s t a d o a u s t r í a c o había
sido expulsado de Alemania p o r la expansión sueca; el E s t a d o
polaco q u e d ó f r a g m e n t a d o . Por el contrario, los estados r u s o y
p r u s i a n o hicieron f r e n t e y d e r r o t a r o n a la expansión sueca,
a d q u i r i e n d o su f o r m a desarrollada en el curso de esta contienda.
El a b s o l u t i s m o oriental estuvo d e t e r m i n a d o , f u n d a m e n t a l m e n -
te, p o r tanto, p o r las condiciones i m p u e s t a s p o r el sistema
político internacional en cuyo seno e s t a b a n integradas objetiva-
m e n t e las noblezas de toda la región 7 . E s t e f u e el precio de
su supervivencia en u n a civilización de i n i n t e r r u m p i d a guerra
territorial; el desarrollo desigual del f e u d a l i s m o les obligó a
igualar las e s t r u c t u r a s estatales de Occidente antes de h a b e r
alcanzado u n estadio c o m p a r a b l e de transición económica ha-
cia el capitalismo.
Con todo, este a b s o l u t i s m o también estuvo sobredetermina-
do, inevitablemente, p o r el desarrollo de la lucha de clases den-
t r o de las formaciones sociales del Este. Es preciso considerar
• J. H. Billington, The icón and the axe, Londres, 1966, p. 110; este tema
invita a una mayor investigación.
' Un reconocimiento de esta cuestión por un historiador ruso puede
verse en A N. Chistozvonov, «Nekotorye aspekti problemi genezisa abso-
hutizma», Voprosi Istorii, 5, mayo de 1968, pp. 60-1. Aunque contiene
algunos juicios disparatados (sobre España, por ejemplo), este ensayo
comparativo es probablemente el mejor estudio soviético reciente sobre
los orígenes del absolutismo en Europa oriental y occidental
218 El absolutismo en el Este 203
a h o r a las presiones endógenas que contribuyeron a su aparición.
Llama la atención u n a coincidencia inicial. La decisiva conso-
lidación jurídica y económica de la s e r v i d u m b r e en Prusia,
Rusia y Bohemia tuvo lugar, precisamente, d u r a n t e las m i s m a s
décadas en que se echaron con firmeza las bases políticas del
E s t a d o absolutista. Este doble proceso —institucionalización de
la servidumbre e inauguración del absolutismo— estuvo, en los
tres casos, estrecha y c l a r a m e n t e ligado en la historia de las
respectivas formaciones sociales. En B r a n d e m b u r g o , el Gran
Elector y los Estados sellaron el f a m o s o acuerdo de 1653, con-
signado en u n a Carta formal, p o r el q u e la nobleza votaba los
impuestos p a r a u n ejército p e r m a n e n t e y el príncipe promul-
gaba ordenanzas p o r las que ataba irremediablemente a la
tierra a la fuerza de t r a b a j o rural. Los impuestos h a b r í a n de
cargarse sobre las ciudades y los campesinos, pero no sobre
los propios j u n k e r s , m i e n t r a s el ejército h a b r í a de ser el núcleo
de todo el E s t a d o prusiano. Fue u n p a c t o que a u m e n t ó t a n t o
el p o d e r político de la dinastía sobre la nobleza como el poder
de la nobleza sobre el campesinado. La s e r v i d u m b r e de Alemania
oriental quedó ahora normalizada y generalizada en todas las
tierras de los Hohenzollern situadas más allá del Elba, m i e n t r a s
que el sistema de Estados f u e s u p r i m i d o inexorablemente p o r la
m o n a r q u í a en una provincia tras otra. E n 1683, los Landtage de
B r a n d e m b u r g o y de la Prusia oriental habían perdido- p a r a
siempre todo su poder». Al m i s m o tiempo, se había p r o d u c i d o
en Rusia u n a coyuntura muy similar. E n 1648, el Zemski Sobor
—Asamblea de la Tierra— se había r e u n i d o en Moscú p a r a
a p r o b a r el histórico Sobornoe Ulozhenie, que, p o r vez p r i m e r a ,
codificaba y universalizaba la s e r v i d u m b r e p a r a la población
r u r a l instituía u n estricto control estatal sobre las ciudades y
sus h a b i t a n t e s y, a la vez, c o n f i r m a b a y r e m a c h a b a la respon-
sabilidad f o r m a l de todas las tierras nobles respecto al servicio
militar. El Sobornoe Ulozhenie f u e el p r i m e r código legal global
que se p r o m u l g ó en Rusia y su llegada constituyó u n hecho
transcendental. En efecto, el código p r o p o r c i o n ó al zarismo el
m a r c o jurídico regulador p a r a su solidificación c o m o sistema
estatal. La proclamación solemne de la s e r v i d u m b r e del campe-
sinado r u s o f u e seguida aquí también p o r la rápida caída en
desuso del sistema de Estados. En el c u r s o de u n a década, el
• En esa fecha los nobles reunidos en Brandemburgo dejaron cons-
tancia de su melancólica convicción de que los antiguos P™ilegios de
los Estados estaban prácticamente «anulados y descoloridos de tal forma
que no parecía quedar ni una umbra libertatis*. Citado por Carsten, The
origins oj Prussia, p. 200.
196
196 Europa oriental
Zemski Sobor había desaparecido realmente, m i e n t r a s que la
m o n a r q u í a construía un amplio ejército s e m i p e r m a n e n t e que
f i n a l m e n t e sustituyó a todas las viejas levas de la nobleza. El
último y simbólico Zemski Sobor pasó al olvido en 1683, cuando
ya n o era más que una f a n t a s m a l claque cortesana. El pacto
social e n t r e la m o n a r q u í a y la aristocracia rusa fue sellado
con el establecimiento del absolutismo a cambio de la aproba-
ción definitiva de la servidumbre.
D u r a n t e la mayor p a r t e de este m i s m o período, la evolu-
ción de Bohemia tuvo un sincronismo comparable, a u n q u e en
el diferente contexto de la guerra de los Treinta Años. El t r a t a d o
de Westfalia, que finalizó en 1648 con esta larga lucha militar,
consagró la doble victoria de la m o n a r q u í a H a b s b u r g o sobre los
Estados de Bohemia y la de los grandes terratenientes sobre
el campesinado checo. El grueso de la vieja aristocracia checa
había sido eliminado después de la batalla de la Montaña Blan-
ca, y con ella la constitución política que encarnaba su poder
local. El Verneuerte Landesordnung, que ahora adquirió un
vigor incontestado, concentró todo el p o d e r ejecutivo en Viena.
Los Estados, una vez disuelto su tradicional liderazgo social,
q u e d a r o n reducidos a u n a simple función ceremonial. La auto-
nomía de las ciudades fue aplastada. En el campo se t o m a r o n
implacables medidas para extender la s e r v i d u m b r e en las gran-
des propiedades. Las grandes prescripciones y confiscaciones
s u f r i d a s p o r los anteriores propietarios y nobles checos crearon
u n a aristocracia nueva y cosmopolita de aventureros militares
y de funcionarios de la corte que controlaban, j u n t o con la
Iglesia, cerca de las tres cuartas partes de todas las tierras de
Bohemia. Las e n o r m e s pérdidas demográficas tras la guerra
de los Treinta Años provocaron u n a aguda escasez de m a n o de
obra. Las prestaciones de t r a b a j o del robot llegaron muy p r o n t o
a la m i t a d de la semana laboral, m i e n t r a s que los servicios,
diezmos y contribuciones feudales podían alcanzar hasta dos
tercios de toda la producción c a m p e s i n a 9 . El absolutismo aus-
tríaco, d e r r o t a d o en Alemania, t r i u n f ó en Bohemia, y con él se
extinguieron las últimas libertades del campesinado checo. Así
pues, la consolidación del control señorial sobre el campesinado
y la discriminación contra las ciudades estuvieron ligadas, en
las tres regiones, a un rápido a u m e n t o de las prerrogativas de
la m o n a r q u í a , y f u e r o n seguidas p o r la desaparición de los sis-
temas estamentales.
Como ya hemos visto, las ciudades de E u r o p a del Este ha-
' Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.
204
218 El absolutismo en el Este 105
bían sido reducidas y reprimidas d u r a n t e la última depresión
medieval. La notable m e j o r í a económica que experimentó el
continente en el siglo xvi favoreció u n nuevo, a u n q u e desigual,
crecimiento u r b a n o en algunas zonas del Este. A p a r t i r de 1550,
las ciudades de Bohemia volvieron a c o n q u i s t a r buena p a r t e de
su prosperidad, a u n q u e b a j o la égida de unos patriciados urba-
nos e s t r e c h a m e n t e unidos a la nobleza p o r la propiedad terri-
torial y municipal, y sin la vitalidad p o p u l a r que las había
caracterizado en la época husita. En el este de Prusia, Koenigs-
berg era todavía u n a f i r m e avanzadilla de la a u t o n o m í a de los
burgos. En Rusia, Moscú había r e t o ñ a d o de nuevo t r a s la im-
plantación f o r m a l del zarismo con Iván III, beneficiándose no-
tablemente del comercio de largo recorrido e n t r e E u r o p a y
Asia, que cruzaba Rusia y en el q u e también p a r t i c i p a b a n los
viejos centros mercantiles de Novgorod y Pskov. La madura-
ción de los estados absolutistas en el siglo x v n propinó el defi-
nitivo golpe m o r t a l a la posibilidad de u n renacimiento de la
independencia u r b a n a en el Este. Las nuevas m o n a r q u í a s
—Hohenzollern, H a b s b u r g o y Románov— aseguraron la inque-
b r a n t a b l e supremacía política de la nobleza sobre las ciudades.
El único organismo corporativo que resistió al Gleichschaltung
del Gran Elector tras la Suspensión de 1653 f u e la ciudad de
Koenigsberg en la Prusia oriental: f u e aplastada en 1662-63 y
en 1674, ante la pasividad de los j u n k e r s locales 1 0 . En Rusia,
el m i s m o Moscú carecía de u n a clase b u r g u e s a fuerte, al e s t a r
el comercio a c a p a r a d o p o r los boyardos, los funcionarios y u n
p e q u e ñ o grupo de m e r c a d e r e s gosti, cuyo e s t a t u t o y privilegios
dependían del gobierno. Había, sin embargo, n u m e r o s o s artesa-
nos, una a n á r q u i c a fuerza de t r a b a j o semirrural, y los trucu-
lentos y c o r r o m p i d o s fusileros de la milicia de los streltsi. La
causa inmediata de la convocatoria del decisivo Zemski Sobor
que p r o m u l g ó el Sobornoe Ulozhenie f u e u n a explosión repentina
de estos grupos heterogéneos. Las multitudes a m o t i n a d a s se
enfurecieron ante la subida de precios de los artículos básicos
que siguió al a u m e n t o de impuestos d e c r e t a d o p o r la adminis-
tración de Morózov, t o m a r o n Moscú y obligaron al zar a aban-
d o n a r la ciudad, m i e n t r a s el descontento se extendía p o r las
provincias rurales hasta Siberia. Una vez r e c u p e r a d o el control
de la capital, se convocó al Zemski Sobor y se decretó el Uloz-
henie. Novgorod y Pskov se rebelaron contra las exacciones
fiscales, p o r lo que f u e r o n definitivamente reprimidas, d e j a n d o
de tener en adeiante toda importancia económica. Los últimos
" Carsten, The origins of Prussia, pp. 212-14, 220-1.

200 Europa oriental
t u m u l t o s u r b a n o s de Moscú tuvieron lugar en 1683, c u a n d o los
a r t e s a n o s rebeldes f u e r o n sometidos con facilidad, y en 1683,
c u a n d o Pedro I liquidó p o r fin a los streltsi. A p a r t i r de en-
tonces, las ciudades rusas no crearon ningún problema a la mo-
n a r q u í a ni a la aristocracia. En tierras checas, la guerra de los
Treinta Años acabó con el orgullo y el desarrollo de las ciudades
de Bohemia y Moravia: los incesantes sitios y devastaciones que
s u f r i e r o n d u r a n t e las c a m p a ñ a s de la guerra, j u n t o con la can-
celación de las a u t o n o m í a s municipales después de ella, las
r e d u j e r o n p a r a siempre a adornos pasivos del imperio de los
Habsburgo.
La razón interna m á s f u n d a m e n t a l del absolutismo del Este
radica, sin embargo, en el campo. Su compleja maquinaria de
represión estaba dirigida primordial y esencialmente c o n t r a el
campesinado. El siglo x v n f u e u n a época de caída de los pre-
cios y disminución de la población en la m a y o r p a r t e de E u r o p a .
En el Este, las guerras y los desastres civiles habían creado
crisis de m a n o de obra p a r t i c u l a r m e n t e agudas. La guerra de
los Treinta Años infligió un golpe b r u t a l al c o n j u n t o de la eco-
nomía alemana al este del Elba. En muchos distritos de Bran-
d e m b u r g o h u b o pérdidas demográficas superiores al 50 p o r
100". En Bohemia, la población total b a j ó de 1.700.000 habh
tantes a menos de 1.000.000 en el m o m e n t o de la f i r m a de la
Paz de Westfalia 1 2 . En las tierras rusas, las intolerables ten-
siones de las guerras de Livonia y de la Oprichnina c o n d u j e r o n
a la despoblación y evacuación calamitosas de Rusia central
en los últimos años del siglo xvi: e n t r e el 76 y el 96 p o r 100
de todos los núcleos rurales de la provincia de Moscú f u e r o n
a b a n d o n a d o s 13. El «período de trastornos», con sus guerras ci-
viles, invasiones e x t r a n j e r a s y rebeliones rurales, p r o d u j o en-
tonces inestabilidad y escasez de la fuerza de t r a b a j o a dispo-
sición de la clase terrateniente. El descenso demográfico de
esta época creó así, o agravó, una constante escasez de t r a b a j o
r u r a l p a r a el cultivo de la tierra. Había, además, un antecedente
regional p e r m a n e n t e de este fenómeno: el problema endémico
p a r a el feudalismo oriental de la proporción t i e r r a / t r a b a j o , la
existencia de demasiado pocos campesinos, dispersos en espa-
cios excesivamente grandes. La siguiente comparación puede
d a r u n a idea de la diferencia de condiciones con la E u r o p a
occidental: la densidad de población en la Rusia del siglo x v n
11
Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 31.
11
Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.
" R. H. Hellie, Enserfment and miíitary change in Muscovy, Chicago,
1971, p. 95.
201
El absolutismo en el Este
era de tres o c u a t r o p e r s o n a s p o r kilómetro cuadrado, m i e n t r a s
q u e la de Francia era de 40, es decir, diez veces mayor 1 4 . E n
las fértiles tierras del sudeste de Polonia o de Ucrania occi-
dental, la zona agrícola m á s rica de la Rzeczpospolita, la den-
sidad demográfica no era m u c h o mayor, e n t r e tres y siete per-
sonas p o r kilómetro cuadrado 1 5 . La m a y o r p a r t e de la llanura
de Hungría central —que entonces eran las tierras fronterizas
e n t r e los imperios a u s t r í a c o y turco— estaba igualmente des-
poblada. El p r i m e r objetivo de la clase t e r r a t e n i e n t e n o era
tanto, como en Occidente, f i j a r el nivel de las cargas que debía
pagar el campesino, c o m o detener la movilidad del aldeano y
atarle a la tierra. Del m i s m o modo, en grandes zonas de E u r o p a
oriental, la f o r m a m á s típica y eficaz de la lucha de clases pro-
tagonizada por el c a m p e s i n a d o era simplemente huir, esto es,
d e s e r t a r colectivamente de la tierra y dirigirse a nuevos espa-
cios deshabitados e inexplorados.
Ya se han descrito las medidas t o m a d a s en el ú l t i m o período
medieval por la nobleza prusiana, austriaca y checa p a r a impe-
dir esta movilidad tradicional; n a t u r a l m e n t e , estas medidas se
intensificaron en la fase inaugural del absolutismo. Más hacia
el este, en Rusia y en Polonia, el p r o b l e m a era todavía más
serio. En las amplias tierras pónticas situadas e n t r e a m b o s paí-
ses n o existían límites ni f r o n t e r a s estables de asentamiento;
la p r o f u n d a zona forestal del n o r t e de Rusia era tradicional-
m e n t e un área de c a m p e s i n a d o de «tierra negra», al margen
del control señorial, m i e n t r a s que Siberia occidental y la región
del Volga y el Don, en el sudeste, constituían r e m o t a s e impe-
netrables extensiones todavía en proceso de colonización gra-
dual. La emigración rural en todas esas direcciones ofrecía la
posibilidad de liberarse de la explotación señorial y establecer,
en las d u r a s condiciones de la f r o n t e r a , colonias campesinas in-
dependientes. El interminable proceso de reducción a la servi-
d u m b r e del c a m p e s i n a d o ruso, a lo largo del siglo x v n , debe
considerarse en el m a r c o del contexto n a t u r a l a p u n t a d o : exis-
tían zonas marginales, grandes y divisibles, alrededor de las
propiedades territoriales de la nobleza. Así, es u n a p a r a d o j a
histórica que Siberia fuese colonizada p o r pequeños propieta-
rios campesinos, procedentes de las comunidades de «tierra
negra» del norte, que buscaban mayor libertad personal y opor-
tunidades económicas, d u r a n t e el m i s m o período en que la gran
14
R. Mousnier, Peasant Uprisings, pp. 157, 159.
15
P. Skwarczynski, «Poland and Lithuania», en The New Cambridge
Modern History of Europe, 111, Cambridge, 1968, p. 377.
196
196 Europa oriental
m a s a del c a m p e s i n a d o central se estaba h u n d i e n d o en u n a
abyecta esclavitud l é . Esta ausencia de una fijación territorial
n o r m a l en Rusia es lo que explica la s o r p r e n d e n t e supervivencia
de la esclavitud en u n a escala muy considerable: a finales del
siglo xvi, los esclavos todavía cultivaban e n t r e el 9 y el 15
p o r 100 de las propiedades rusas 1 7 . En efecto, como h e m o s
dicho repetidas veces, la presencia de esclavitud r u r a l en u n a
f o r m a c i ó n social feudal siempre significa que el sistema de ser-
v i d u m b r e n o se ha c e r r a d o aún, y que u n considerable n ú m e r o
de p r o d u c t o r e s directos p e r m a n e c e libre en el campo. La pose-
sión de esclavos era u n o de los grandes capitales de la clase
boyarda, que daba a sus propiedades u n a v e n t a j a económica
f u n d a m e n t a l sobre la más p e q u e ñ a nobleza de servicio 1 8 : d e j ó
de ser necesaria sólo c u a n d o la red de la s e r v i d u m b r e h u b o
a t r a p a d o con fuerza a casi todo el campesinado ruso en el si-
glo XVIÍI. Mientras tanto, existió u n a incesante rivalidad inter-
feudal p o r el control de «almas» p a r a el cultivo de las tierras
de la nobleza y el clero: los boyardos y los monasterios con
feudos más rentables y racionalizados a d m i t í a n siervos fugiti-
vos, procedentes de fincas más pequeñas, y ponían obstáculos
a su recuperación p o r sus antiguos señores, lo que e n f u r e c í a
a la clase de pequeños propietarios. Estos conflictos no termi-
n a r o n h a s t a q u e se estableció u n a autocracia central, estable
y poderosa, con u n a p a r a t o coercitivo de Estado, capaz de
i m p o n e r la adscripción a la tierra en t o d o el t e r r i t o r i o ruso.
Así pues, la constante preocupación señorial p o r el p r o b l e m a
de la movilidad laboral en el Este es lo que explica, sin d u d a
alguna, gran p a r t e de la m a r c h a interior hacia el absolutismo w .
Las leyes señoriales q u e ataban al c a m p e s i n a d o a la tierra ya
se habían a p r o b a d o en la época precedente. Pero, como ya
hemos visto, su cumplimiento era n o r m a l m e n t e m u y imperfec-
" A. N. Sajarov, «O dialektike istoricheskovo razvitiya russkovo
krest'yanstva», Voprosi lstorii, 1, enero de 1970, pp. 26-7, subraya este con-
traste.
11
Mousnier, Peasant uprisings, pp. 174-5.
" Véase la notable ponencia de Vernadsky, «Serfdom in Russia», en
X Congresso Internationale di Scienze Storiche, Relazioni, III, Florencia,
1955, pp. 247-72, que señala correctamente la importancia de la esclavitud
rural en Rusia como una característica del sistema agrario.
" Una idea de la magnitud de este problema para la clase dominante
rusa puede deducirse del hecho de que en fecha tan tardía como 1718-9,
mucho después de la consolidación legal de la servidumbre, el censo
ordenado por Pedro I descubrió no menos de 200.000 siervos fugitivos
—alrededor del 3 ó 4 por 100 del total de la población sierva— que fueron
devueltos a sus antiguos amos. Véase M. Ya. Volkov, «O stanovlenii
absoliutizma v Rossii», Istoriya SSSR, enero de 1970, p. 104.
218 El absolutismo en el Este 209
to: las v e r d a d e r a s p a u t a s de la m a n o de obra n o correspon-
dían siempre, en m o d o alguno, a las disposiciones de los codigos
legales. La misión del absolutismo fue, en todas partes, con-
vertir la teoría jurídica en práctica económica. Un a p a r a t o
represivo inexorablemente centralizado y u n i t a r i o constituía
u n a necesidad objetiva p a r a la vigilancia y la supresión de la
extendida movilidad r u r a l en épocas de depresión económica.
Ninguna red de jurisdicciones de señores individuales, p o r muy
despóticos q u e f u e r a n , podía e n f r e n t a r s e con este p r o b l e m a de
f o r m a adecuada. Las funciones de policía interior necesarias
p a r a la segunda s e r v i d u m b r e del Este f u e r o n , en este sentido,
m u c h o más exigentes que las necesarias p a r a la p r i m e r a servi-
d u m b r e en el Oeste: el resultado f u e hacer posible u n E s t a d o
absolutista más avanzado que las relaciones de producción so-
b r e las que se asentaba, y c o n t e m p o r á n e o del q u e en el Oeste
evolucionaba m á s allá de la servidumbre.
Polonia, u n a vez más, f u e la a p a r e n t e excepción en la lógica
de este proceso. Pero así como en lo exterior tuvo que pagar
el castigo del diluvio sueco p o r n o h a b e r generado u n absolu-
tismo, en el interior el precio de su f r a c a s o f u e la mayor insu-
rrección campesina de esta época, la catástrofe de la revolución
u c r a n i a n a de 1648, que le costó u n tercio de su t e r r i t o r i o y que
descargó sobre la moral y el valor de la szlachta u n golpe del
que n u n c a se h a b r í a de r e c o b r a r plenamente, pues sirvió de
preludio i n m e d i a t o a la guerra con Suecia, a la que h a b r í a de
ligarse. El carácter peculiar de la revolución u c r a n i a n a f u e con-
secuencia directa del p r o b l e m a básico de la movilidad y la
huida de los campesinos en el Este 2 0 . Fue u n a rebelión iniciada
p o r los relativamente privilegiados «cosacos» de la región del
Dnieper, que eran en su origen campesinos fugitivos o rutenios,
o h a b i t a n t e s de las tierras atlas circasianas, que se habían asen-
tado en las vastas tierras fronterizas e n t r e Polonia, Rusia y el
j a n a t o t á r t a r o de Crimea. En estas tierras de nadie habían lle-
gado a a d o p t a r un m o d o de vida seminómada, ecuestre, muy
similar al de los t á r t a r o s contra los que n o r m a l m e n t e luchaban.
Mucho t i e m p o después se había desarrollado u n a compleja es-
t r u c t u r a social en las comunidades de cosacos. Su centro político
y militar era la isla fortificada o sech, situada más a b a j o de los
rápidos del Dnieper, creada en 1557, y que constituía un campa-
m e n t o guerrero, organizado en regimientos que elegían delega-
20
Una completa descripción de la estructura social de Ucrania y de
la revolución de 1648-54 puede verse en Vernadsky, The tsardom of Mos-
cow, i, pp. 439-81.
 196 Europa oriental
dos p a r a u n consejo de oficiales o starshina, q u e a su vez elegía
u n c o m a n d a n t e s u p r e m o o hetmán. Fuera del sech de Zapo-
rozhe, las b a n d a s e r r a n t e s de bandidos y m o n t a ñ e r o s se mez-
claban con a s e n t a m i e n t o s aldeanos de agricultores, gobernados
p o r sus propios ancianos. La nobleza polaca, c u a n d o e n c o n t r ó
estas comunidades en su expansión hacia Ucrania, pensó que
era necesario tolerar la f u e r z a a r m a d a de los cosacos zaporoz-
hianos, englobándola en u n n ú m e r o limitado de regimientos téc-
nicamente «registrados» b a j o m a n d o polaco. Las t r o p a s cosacas
f u e r o n utilizadas como caballería auxiliar en las c a m p a ñ a s
polacas de Moldavia, Livonia y Rusia, y los oficiales t r i u n f a n t e s
llegaron a constituir u n a élite de propietarios, q u e d o m i n a r o n
al pueblo cosaco y en ocasiones se convirtieron f i n a l m e n t e en
nobles polacos.
E s t a convergencia social con la szlachta local, q u e había
extendido i n i n t e r r u m p i d a m e n t e sus tierras en dirección al Este,
n o cambió la anomalía militar de la independencia de los regi-
mientos del sech, con su base en u n filibusterismo semipopular,
ni afectó a los grupos de cosacos rurales que vivían e n t r e la
población sierva cultivando los latifundios de la aristocracia
polaca en esta región. Así, la movilidad campesina había dado
origen en las p r a d e r a s pónticas a u n f e n ó m e n o sociológico
p r á c t i c a m e n t e desconocido p o r entonces en Occidente: el de
u n a s m a s a s rurales capaces de p r e s e n t a r ejércitos organizados
c o n t r a u n a aristocracia feudal. El r e p e n t i n o m o t í n de las com-
pañías registradas b a j o su Hetmán Jmelnitski en 1648 f u e pro-
fesionalmente capaz de hacer f r e n t e a los ejércitos polacos en-
viados c o n t r a ellas, y su rebelión desencadenó, a su vez, u n
levantamiento general de los siervos de Ucrania, que lucharon
codo a codo con los campesinos cosacos pobres p o r a r r o j a r a
los señores polacos. Tres años después, los campesinos polacos
sp rebelaron en la región de Podhale, en Cracovia, en u n movi-
m i e n t o inspirado p o r el de los cosacos y los siervos ucranianos.
Una salvaje guerra social se libró en Galitzia y en Ucrania, en
la q u e los ejércitos szlachta f u e r o n d e r r o t a d o s repetidas veces
p o r las fuerzas zaporozhianas. E s t a guerra t e r m i n ó con la deci-
siva transferencia de fidelidad de Polonia a Rusia realizada p o r
Jmelnitski con el t r a t a d o de Pereyaslavl de 1654, que p u s o a
toda la Ucrania situada más allá del Dnieper b a j o el dominio
de los zares, garantizando los intereses del starshina cosaco 2 1 .
" Un relato sucinto de las negociaciones y disposiciones del tratado
de Pereyaslavl puede verse en C. B. O'Brien, Muscovy and the Ukraine,
Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 21-7.
218 El absolutismo en el Este 211
Los campesinos ucranianos —cosacos y n o cosacos— f u e r o n las
víctimas de esta operación: la «pacificación» de Ucrania con la
integración del c u e r p o de oficiales en el E s t a d o r u s o restable-
ció sus a t a d u r a s . Finalmente, t r a s u n a larga evolución, los escua-
drones cosacos llegaron a f o r m a r u n c u e r p o de élite de la auto-
cracia zarista. El t r a t a d o de Pereyaslavl simbolizó, en efecto, la
respectiva trayectoria de los dos grandes rivales de aquella zona
d u r a n t e el siglo XVII. El f r a g m e n t a d o E s t a d o polaco se m o s t r ó
incapaz de d e r r o t a r y s o m e t e r a los cosacos, y t a m p o c o p u d o
resistir a los suecos. La autocracia zarista centralizada f u e capaz
de a m b a s cosas: repelió la amenaza sueca y n o sólo sometió,
sino que al final utilizó a los cosacos c o m o dragones encargados
de la represión de sus p r o p i a s masas.
El levantamiento u c r a n i a n o f u e la guerra campesina m á s im-
p o r t a n t e de la época en el Este, p e r o n o f u e la única. Todas las
grandes noblezas de E u r o p a oriental tuvieron q u e e n f r e n t a r s e ,
en u n m o m e n t o u o t r o del siglo xvxi, con rebeliones de siervos.
En B r a n d e m b u r g o se p r o d u j e r o n repetidos estallidos de violen-
cia r u r a l en el distrito central de Prignitz, d u r a n t e la fase final
de la guerra de los Treinta Años y en la década siguiente: 1645,
1646, 1648, 1650 y, de nuevo, en 1656 22. La concentración del po-
der nobiliario p o r el Gran Elector debe considerarse en el m a r c o
del m a l e s t a r y la desesperación de las aldeas. El campesinado
de Bohemia, s u j e t o a u n a creciente degradación de su posición
económica y legal después del t r a t a d o de Westfalia, se levantó
c o n t r a sus señores a lo largo de todo el país en 1680, c u a n d o
los ejércitos austríacos tuvieron que ser enviados p a r a s u p r i m i r
su alzamiento. Pero, sobre todo, en la m i s m a Rusia h u b o u n
n ú m e r o inigualado de insurrecciones rurales que se extendieron
desde el «período de trastornos» a comienzos del siglo X V I I
hasta la era de la Ilustración en el siglo x v m . E n 1606-07, los
campesinos, plebeyos y cosacos de la región del Dnieper toma-
ron el p o d e r provincial b a j o el m a n d o del ex esclavo Bolót-
nikov, y sus ejércitos estuvieron a p u n t o de instalar al Falso
Dimitri como zar de Moscú. En 1633-34, los siervos y desertores
de la zona de guerra de Smolensko se rebelaron b a j o el m a n d o
del campesino Balash. En 1670-71, p r á c t i c a m e n t e todo el sud-
este, desde Astracán hasta Simbirsk, se sacudió el control
señorial a medida que numerosísimos ejércitos de campesinos
y cosacos subían por el valle del Volga dirigidos p o r el b a n d i d o
Razin. En 1707-08, las m a s a s rurales del B a j o Don siguieron
al cosaco Bulavin en u n a violenta rebelión contra el a u m e n t o
22
Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 30.
196
196 Europa oriental
de contribuciones y el t r a b a j o obligatorio en los astilleros, im-
puestos p o r Pedro I. Finalmente, en 1773-74, tuvo lugar la última
y más formidable de todas las insurrecciones: la t r e m e n d a
rebelión de n u m e r o s a s poblaciones explotadas, desde las estri-
baciones de los Urales y los desiertos de Bashkiria hasta las
orillas del Caspio, al m a n d o de Pugachev, que combinó a cosa-
cos del m o n t e y la estepa, obreros industriales forzados, cam-
pesinos de las llanuras y tribus de pastores en u n a serie de
sublevaciones que, p a r a ser d e r r o t a d a s , necesitaron el despliegue
a gran escala de los ejércitos imperiales rusos.
Todas estas rebeliones populares se originaron en las inde-
t e r m i n a d a s zonas fronterizas del t e r r i t o r i o ruso: Galitzia, Bie-
lorrusia, Ucrania, Astracán, Siberia, p o r q u e allí se diluía el
p o d e r del E s t a d o central y las escurrizidas m a s a s de bandidos,
aventureros y fugitivos se mezclaban con los siervos asentados
y las propiedades nobiliarias. Las c u a t r o mayores rebeliones
f u e r o n dirigidas p o r elementos cosacos a r m a d o s , que a p o r t a b a n
la experiencia militar y la organización que les hacían tan peli-
grosos p a r a la clase feudal. Con el cierre final de las f r o n t e r a s
u c r a n i a n a y siberiana a finales del siglo x v m , después de q u e
se completaran los p r o g r a m a s colonizadores de Potemkin, f u e
c u a n d o el c a m p e s i n a d o ruso, de f o r m a significativa, q u e d ó so-
m e t i d o a u n a t a c i t u r n a quietud. Así pues, en toda la E u r o p a
oriental, la intensidad de la lucha de clases en el campo —siem-
p r e latente en f o r m a de huidas rurales— f u e también el deto-
n a d o r de explosiones campesinas c o n t r a la servidumbre, en las
q u e resultaba f r o n t a l m e n t e amenazado el p o d e r colectivo y la
propiedad de la nobleza. La geografía social plana de la m a y o r
p a r t e de la región —que la distinguía del espacio m á s segmen-
tado de la E u r o p a occidental— 2 3 podía d a r f o r m a s particular-
m e n t e serias a esta amenaza. El extendido peligro procedente de
sus propios siervos actuó, p o r tanto, como u n a fuerza centrí-
peta sobre las aristocracias del Este. La ascensión del E s t a d o
absolutista en el siglo X V I I respondía, en último término, al
miedo social: su a p a r a t o coactivo político-militar era la garantía
de la estabilidad de la servidumbre. Había así u n orden i n t e r n o
del absolutismo del Este que c o m p l e m e n t a b a su determinación
exterior: la función del Estado centralizado consistía en defen-
der la posición de clase de la nobleza feudal contra sus rivales
25
El contraste entre la topografía llana e interminable del Este, que
facilitaba las huidas, y el relieve más accidentado y limitado del Oeste,
que ayudaba al control de la fuerza de trabajo, es subrayado por Latti-
more, «Feudalism in history», pp. 55, 56, y Mousnier, Peasant uprisings,
páginas 157, 159.
212
218 El absolutismo en el Este 109
del exterior y sus campesinos del interior. La organización y la
disciplina de los p r i m e r o s y la fluidez y contumacia de los segun-
dos dictaron la urgencia de la unidad política. El E s t a d o abso-
lutista se reduplicó, pues, al o t r o lado del Elba, hasta llegar a
ser u n f e n ó m e n o europeo de carácter general.
¿Cuáles f u e r o n los rasgos específicos de la variante oriental
de esta m á q u i n a feudal fortificada? Pueden señalarse dos carac-
terísticas básicas e interrelacionadas. En p r i m e r lugar, la in-
fluencia de la guerra en su e s t r u c t u r a f u e m á s p r e p o n d e r a n t e
incluso que en el Oeste, y t o m ó f o r m a s sin precedentes. Prusia
representa quizá el límite extremo alcanzado p o r la militariza-
ción en la génesis de este Estado. El hincapié funcional en la
guerra r e d u j o en este caso al naciente a p a r a t o de E s t a d o a u n
s u b p r o d u c t o de la m á q u i n a militar de la clase dominante. El
absolutismo del Gran Elector de B r a n d e m b u r g o había nacido,
como ya hemos visto, en m e d i o de la confusión provocada p o r
las expediciones suecas a través del Báltico en la década de
1650. Su evolución y articulación internas r e p r e s e n t a r o n u n a
expresiva realización de la f r a s e de Treitschke: «La guerra es
el p a d r e de la cultura y la m a d r e de la creación», p o r q u e toda
la e s t r u c t u r a fiscal, la burocracia central y la administración
local del Gran Elector comenzaron su existencia como subde-
p a r t a m e n t o s técnicos del Generalkriegskommissariat. A p a r t i r
de 1679, d u r a n t e la guerra con Suecia, esta institución única se
convirtió b a j o el m a n d o de Von G r u m b k o w en el órgano su-
p r e m o del a b s o l u t i s m o de los Hohenzollern. La burocracia pru-
siana, en o t r a s palabras, nació como u n a r a m a del ejército.
El Generalkriegskommissariat constituía u n ministerio de la
guerra y de hacienda omnicompetente, que no sólo m a n t e n í a
un ejército p e r m a n e n t e , sino que r e c a u d a b a impuestos, regula-
b a la industria y s u m i n i s t r a b a el funcionariado provincial del
E s t a d o de B r a n d e m b u r g o . El gran historiador p r u s i a n o Otto
Hintze describió así el desarrollo de esta e s t r u c t u r a en el siglo
siguiente: «Toda la organización del funcionariado estaba li-
gada a los objetivos militares y destinada a servirlos. Incluso los
policías provinciales procedían de los comisariados de la gue-
rra. Todo ministro de E s t a d o se titulaba s i m u l t á n e a m e n t e mi-
nistro de la guerra; todo consejero de las c á m a r a s administra-
tivas y fiscales se titulaba s i m u l t á n e a m e n t e c o n s e j e r o de la
guerra. Los antiguos oficiales se convertían en consejeros pro-
vinciales o, incluso, en presidentes y ministros; los funcionarios
de la administración se reclutaban en su mayor p a r t e entre los
antiguos interventores y comisarios de los regimientos; las po-
siciones más b a j a s se llenaban hasta ddnde era posible con
196
196 Europa oriental
suboficiales retirados o con inválidos de guerra. Todo el Es-
t a d o adquiría así u n corte militar, y todo el sistema social se
ponía al servicio del militarismo. Los nobles, burgueses y cam-
pesinos se limitaban a estar allí, cada u n o en su esfera, p a r a
servir al Estado y travailler pour le roi de Prusse»24. A finales
del siglo X V I I I , el p o r c e n t a j e de la población enrolada en el
ejército era quizá c u a t r o veces superior al de la Francia con-
temporánea y se utilizaban implacables métodos coactivos
p a r a reaprovisionarlo con desertores y campesinos e x t r a n j e r o s .
El control del m a n d o p o r los j u n k e r s era p r á c t i c a m e n t e abso-
luto. Esta t r e m e n d a m á q u i n a militar absorbía n o r m a l m e n t e en-
t r e el 70 y el 80 p o r 100 de los ingresos fiscales del E s t a d o en
tiempos de Federico II 2 6 .
El absolutismo austríaco, como se verá más adelante, siem-
p r e tuvo u n a e s t r u c t u r a m u c h o más heteróclita, mezcla imper-
fecta de rasgos orientales y occidentales que correspondía a su
base territorial mixta en E u r o p a central. Ninguna concentra-
ción comparable a la de Berlín prevaleció n u n c a en Viena. Con
todo, hay que tener en cuenta que, desde la mitad del siglo xvi
hasta finales del X V I I I , la tendencia centralizadora y el í m p e t u
innovador d e n t r o del ecléctico sistema administrativo del Es-
tado de los H a b s b u r g o provinieron del complejo militar impe-
rial. D u r a n t e m u c h o tiempo, en efecto, sólo este complejo mili-
t a r dio realidad práctica a la u n i d a d dinástica de las dispersas
tierras gobernadas p o r los Habsburgo. Así, el Consejo S u p r e m o
de la Guerra, o Hofkriegsrat, era el único organismo de go-
b i e r n o con jurisdicción en todos los territorios de los Habsbur-
go en el siglo xvi, y el único organismo ejecutivo que los unía
b a j o la familia dominante. Aparte de sus deberes de defensa
c o n t r a los turcos, el Hofkriegsrat era responsable de la directa
administración civil de toda la b a n d a de territorio situada a lo
largo de la f r o n t e r a sudoriental de Austria y Hungría, que estaba
guarnecida con milicias de Grenzers s u j e t a s a su m a n d o . Su
posterior papel en el crecimiento gradual de la centralización
de los H a b s b u r g o y en la construcción de un absolutismo des-
arrollado f u e siempre determinante. «De todos los órganos cen-
trales de gobierno, éste f u e p r o b a b l e m e n t e el que tuvo u n a
influencia mayor p a r a p r o m o v e r la unificación de los diversos
territorios hereditarios, y todos —incluyendo Bohemia y espe-
cialmente Hungría, p a r a cuya protección se había planeado ori-
24
Hintze, Gesammelte Abhandlungen, I, p. 61.
" Dorn, Competition for empire, p. 94.
" A. J. P. Taylor, The course of Germán history, Londres, 1961, p. 19.
214
218 El absolutismo en el Este 110
ginariamente— aceptaron su control s u p r e m o sobre los asuntos
militares» 27. El ejército profesional que apareció t r a s la guerra
de los Treinta Años rubricó la victoria de la dinastía sobre los
Estados bohemios; sostenido por los impuestos sobre las tierras
de Bohemia y de Austria, se convirtió en el p r i m e r a p a r a t o per-
m a n e n t e de gobierno en a m b o s reinos, y careció d u r a n t e m á s
de un siglo de u n verdadero equivalente civil. También en las
tierras magiares, la extensión del ejército de los H a b s b u r g o en
Hungría a principios del siglo X V I I I provocó finalmente u n a
unión política más estrecha con las otras posesiones dinásticas.
El p o d e r absolutista, en este caso, residía exclusivamente en la
r a m a militar del Estado: a p a r t i r de entonces, Hungría sumi-
nistró a c a n t o n a m i e n t o s y tropas a los ejércitos de los Habs-
burgo, que o c u p a b a n un t e r r e n o geográfico situado, p a r a el
resto de la administración imperial, más allá de sus f r o n t e r a s .
Al m i s m o tiempo, los territorios recién conquistados y situados
más hacia el Este, que se habían t o m a d o a los turcos, se pu-
sieron b a j o control del ejército. El Consejo S u p r e m o de la
Guerra gobernaba directamente Transilvania y el Banato, orga-
nizando y supervisando la colonización sistemática de estas
tierras por inmigrantes germanos. La m a q u i n a r i a de guerra
f u e siempre el a c o m p a ñ a m i e n t o más constante del desarrollo
del absolutismo austríaco. Pero no por eso los ejércitos austría-
cos alcanzaron nunca la posición de sus equivalentes prusianos:
la militarización del E s t a d o se vio bloqueada p o r los límites
impuestos a su centralización. La carencia final de u n a unidad
política rigurosa en los dominios de los H a b s b u r g o impidió un
auge comparable del a p a r a t o militar d e n t r o del absolutismo
austríaco.
Por otra parte, el papel del a p a r a t o militar en Rusia apenas
f u e menos i m p o r t a n t e que en Prusia. En su estudio sobre la
especificidad histórica del imperio moscovita, Kliuchevsky co-
m e n t a que «la p r i m e r a de estas peculiaridades era la organiza-
ción guerrera del Estado. El imperio moscovita era la Gran
Rus en armas» 2 8 . Los arquitectos más célebres de este edificio,
Iván IV y Pedro I, diseñaron su sistema administrativo básico
p a r a a u m e n t a r la capacidad bélica de Rusia. Iván IV intentó
r e c o n s t r u i r todo el modelo de tenencia de la tierra en Moscovia
p a r a convertirlo en tenencias de servicio, implicando cada vez
más a la nobleza en obligaciones militares p e r m a n e n t e s p a r a
21
H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth cen-
tury, Harvard, 1943, p. 26.
21
V. O. Kliuchevsky, A history of Russia, II, Londres, 1912, p. 319.
196
196 Europa oriental
con el E s t a d o moscovita. «La tierra se convirtió en u n m e d i o
económico p a r a asegurar al E s t a d o u n servicio militar suficien-
te, y la propiedad de la tierra p o r la clase de los oficiales p a s ó
a ser la base de u n sistema de defensa nacional» 2 9 . D u r a n t e
la m a y o r p a r t e del siglo xvi h u b o u n estado de guerra perma-
nente c o n t r a suecos, polacos, lituanos, t á r t a r o s y otros antago-
nistas. Finalmente, Iván IV se h u n d i ó en las largas guerras de
Livonia, que t e r m i n a r o n en la catástrofe generalizada de la dé-
cada de 1580. El «período de trastornos» y la posterior conso-
lidación de la dinastía Románov desarrollaron, sin embargo,
la tendencia básica a ligar la propiedad de la tierra con la
construcción del ejército. Pedro I dio entonces su f o r m a m á s
implacable y universal a este sistema. Toda la tierra quedó su-
j e t a a obligaciones militares y todos los nobles tenían que co-
m e n z a r u n servicio indefinido al E s t a d o a la edad de quince
años. Dos tercios de los m i e m b r o s de todas las familias nobles
tenían que ingresar en el ejército, y sólo se permitía al tercer
h i j o de cada familia c u m p l i r este servicio en la burocracia ci-
vil 30 . Los gastos militares y navales de P e d r o en 1724 — u n o
de los pocos años de paz de su reinado— ascendieron al 75
p o r 100 de los ingresos del Estado 3 1 .
La atención p r e f e r e n t e del E s t a d o absolutista a la guerra n o
era gratuita; correspondía a movimientos de conquista y expan-
sión m u c h o mayores que los que tuvieron lugar en Occidente.
La cartografía del absolutismo del E s t e corresponde estrecha-
m e n t e a su e s t r u c t u r a dinámica. Moscovia multiplicó unas doce
veces su t a m a ñ o d u r a n t e los siglos xv y xvi, absorbiendo Nov-
gorod, Kazán y Astracán. En el siglo XVII, el Estado ruso se ex-
pandió i n i n t e r r u m p i d a m e n t e con la anexión de Ucrania occi-
dental y una p a r t e de Bielorrusia, m i e n t r a s que en el siglo X V I I I
ocupó las tierras del Báltico, el r e s t o de Ucrania y Crimea.
B r a n d e m b u r g o adquirió Pomerania en el siglo Xvn, y el Es-
tado p r u s i a n o dobló después su t a m a ñ o con la conquista de
Silesia en el siglo X V I I I . El Estado de los Habsburgo, b a s a d o
en Austria, reconquistó Bohemia en el siglo XVII, y en el X V I I I
había sometido a Hungría y anexionado Croacia, Transilvania
y Oltenia, en los Balcanes. En fin, Rusia, Prusia y Austria se
dividieron Polonia, que había sido el E s t a d o más grande de
E u r o p a . La racionalidad y la necesidad de u n «superabsolutis-
mo» para la clase feudal del Este recibió en este desenlace
" Kliuchevsky, op. cit., p. 120.
30
M. Beloff, «Russia», en Goodwin, comp., The European nobility in
the 18th century, pp. 174-5.
31
V. O. Kliuchesvsky, A history of Russia, iv, pp. 144-5.
216
218 El absolutismo en el Este 111
final u n a demostración simétrica, a p a r t i r del e j e m p l o de su
ausencia. La reacción feudal de los nobles prusianos y rusos
llegó a su plenitud con u n absolutismo perfeccionado. Sus
homólogos polacos, t r a s s o m e t e r a los campesinos de u n a for-
m a n o menos feroz, no f u e r o n capaces de generar un absolu-
tismo. Al p r e s e r v a r celosamente los derechos individuales de
cada propietario contra todos los demás, y los de todos contra
cualquier dinastía, la nobleza polaca cometió u n suicidio colec-
tivo. Su miedo patológico a un p o d e r estatal central institucio-
nalizó la a n a r q u í a nobiliaria. La consecuencia era previsible:
Polonia f u e b o r r a d a del m a p a por sus vecinos, que d e m o s t r a r o n
en el c a m p o de batalla la más alta necesidad del E s t a d o abso-
lutista.
Tanto en Prusia como en Rusia la militarización extrema
del E s t a d o estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la segunda carac-
terística principal del absolutismo, que radicaba en la natu-
raleza de la relación funcional e n t r e los propietarios feudales
y las m o n a r q u í a s absolutas. La diferencia f u n d a m e n t a l e n t r e
las variantes oriental y occidental puede verse en los respec-
tivos modos de integración de la nobleza en la nueva b u r o c r a c i a
creada p o r ellas. La venta de cargos n o existió en Prusia ni en
Rusia en volumen considerable. Los j u n k e r s del este del Elba
se habían caracterizado p o r su rapacidad pública en el siglo xvi,
en el que h u b o u n a corrupción generalizada, malversación de
fondos estatales, a r r e n d a m i e n t o s de sinec iras y manipulaciones
del crédito real 3 2 . Esta f u e la época de dominio incontestado
del Herrenstand y el Ritterschaft y de debilitamiento de toda
a u t o r i d a d pública central. La llegada del absolutismo de los
Hohenzollern en el siglo X V I I cambió radicalmente esta situa-
ción. A p a r t i r de entonces, el nuevo E s t a d o prusiano impuso
una creciente probidad financiera sobre su administración. No
se permitió la compra p o r los nobles de posiciones rentables en
la burocracia. Significativamente, sólo en los enclaves de Cle-
ves y Mark, en Renania, que eran socialmente m u c h o más avan-
zados y en los que había u n a floreciente burguesía u r b a n a , f u e
f o r m a l m e n t e sancionada la c o m p r a de cargos p o r Federico Gui-
llermo I y sus sucesores 3 3 . En Prusia, el c o n j u n t o de la buro-
cracia oficial se caracterizaba p o r su concienzudo profesiona-
lismo. En Rusia, p o r o t r a parte, los f r a u d e s y las malversa-
ciones eran males endémicos en las m á q u i n a s del E s t a d o mos-
»! Hans Rosenberg, «The rise of the junkers in Brandenburg-Prussia
1410-1563», American Historical Review, octubre de 1943, p. 20.
13
Hans Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and autocracy: the Prus-
sian experience, 1680-1815, Cambridge, 1958, p. 78.
 196 Europa oriental
218
covita y de los Románov, que p e r d í a n de esta l o r m a u n a gran
p r o p o r c i ó n de sus ingresos. Pero este f e n ó m e n o n o era m á s que
u n a variedad directa y p r i m a r i a del peculado y el robo, a u n q u e
en u n a escala e n o r m e y caótica. La venta de cargos p r o p i a m e n t e
dicha —en cuanto sistema regulado y legal de r e c l u t a m i e n t o de
u n a burocracia— n u n c a llegó a establecerse seriamente en Ru-
sia. T a m p o c o f u e u n a práctica significativa en el E s t a d o aus-
tríaco, relativamente m á s avanzado, y que n u n c a poseyó —al
c o n t r a r i o de algunos de los principales vecinos de la Alemania
del sur— u n a clase «funcionarial» q u e h u b i e r a c o m p r a d o sus
posiciones en la administración. Las razones p a r a esta diferencia
general e n t r e el Este y el Oeste son evidentes. El completo estu-
dio de S w a r t sobre la distribución del f e n ó m e n o de la venta
de cargos hace hincapié c o r r e c t a m e n t e en su conexión con la
existencia de u n a clase comercial local 3 4 . En o t r a s palabras, la
venta de cargos en Occidente correspondió a la sobredetermi-
nación del ú l t i m o E s t a d o feudal p o r el r á p i d o crecimiento del
capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . El vínculo contradictorio
que el capital establecía e n t r e el cargo público y las personas
privadas r e f l e j a b a las concepciones medievales de soberanía y
contrato, en las que todavía no existía u n orden público imper-
sonal; p e r o s i m u l t á n e a m e n t e era un vínculo monetario, que
r e f l e j a b a la presencia y la interferencia de u n a economía mone-
taria y de sus f u t u r o s dueños, la burguesía u r b a n a . Mercaderes,
abogados y b a n q u e r o s tenían acceso a la m á q u i n a del E s t a d o
si podían pagar las s u m a s necesarias p a r a c o m p r a r su posición
en él. La naturaleza mercantil de la transacción era también,
p o r supuesto, u n indicio de la relación interclasista establecida
e n t r e la aristocracia d o m i n a n t e y su E s t a d o : la unificación p o r
m e d i o de la corrupción y no de la coacción p r o d u j o un absolu-
t i s m o más suave y m á s avanzado.
En el Este, p o r el contrario, n o había ninguna burguesía
u r b a n a que p u d i e r a m o d i f i c a r el c a r á c t e r del E s t a d o absolu-
tista, el cual, p o r tanto, n o f u e a t e m p e r a d o p o r u n sector mer-
cantil. Ya h e m o s h a b l a d o de la sofocante política a n t i u r b a n a
de las noblezas p r u s i a n a y polaca. En Rusia, los zares contro-
laban el comercio — f r e c u e n t e m e n t e a través de sus propias
e m p r e s a s monopolistas— y a d m i n i s t r a b a n las ciudades. A me-
nudo, los residentes en las ciudades eran siervos, lo que cons-
tituía u n caso único. La consecuencia f u e que el h í b r i d o fenó-
m e n o de la venta de cargos resultó impracticable. Los principios
feudales p u r o s h a b r í a n de dirigir la construcción de la maqui-
14
K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, p. 96.
El absolutismo en el Este 219
naria estatal. El m e c a n i s m o de u n a nobleza de servicio f u e en
m u c h o s aspectos el correlato oriental de la venta de cargos oc-
cidental. La clase de los j u n k e r s prusianos f u e i n c o r p o r a d a
d i r e c t a m e n t e al Comisariado de la Guerra y a sus servicios finan-
ciero y fiscal p o r medio de su r e c l u t a m i e n t o p a r a el Estado.
En la burocracia civil siempre h u b o u n a i m p o r t a n t e dosis de
elementos n o aristocráticos que n o r m a l m e n t e eran ennoblecidos
u n a vez que habían alcanzado las posiciones superiores 3 5 . En
el campo, los j u n k e r s m a n t e n í a n u n control riguroso del Guts-
bezirke local y, p o r tanto, estaban investidos con u n a completa
panoplia de poderes fiscales, jurídicos, de policía y de recluta-
m i e n t o p a r a el servicio militar sobre los campesinos. Los órga-
nos burocráticos provinciales de la administración central del
siglo xviii, sugerentemente llamados Kriegs - und - Domanen -
Kammern (Cámaras de la Guerra y los Dominios), también
estaban cada vez más dominados p o r ellos. En el m i s m o ejér-
cito, el m a n d o de oficiales constituía la reserva profesional de
la clase terrateniente. «Sólo los jóvenes nobles eran admitidos
en las compañías o escuelas de cadetes que había f u n d a d o [Fe-
derico Guillermo I], y los nobles sin n o m b r a m i e n t o de oficial
eran incluidos p o r su n o m b r e en los i n f o r m e s trimestrales rea-
lizados p a r a su hijo, con lo que se indicaba que los nobles se
consideraban, eo ipso, aspirantes a oficiales. Aunque m u c h o s
plebeyos ascendieron a oficiales b a j o la presión de la guerra
de sucesión española, f u e r o n purgados i n m e d i a t a m e n t e después
de su final. La nobleza se convirtió de esta f o r m a en u n a no-
bleza militar, identificaba sus intereses con los del E s t a d o que
le concedía posiciones de h o n o r y de beneficio» 36.
En Austria n o había u n a j u s t e tan e s t r e c h o e n t r e el a p a r a t o
del E s t a d o absolutista y la nobleza; la heterogeneidad insupe-
rable de las clases terratenientes de los reinos de los Habsbur-
go lo imposibilitaba. Con todo, t a m b i é n aquí tuvo lugar u n
movimiento p r o f u n d o a u n q u e incompleto hacia la creación de
u n a nobleza de servicio. A la reconquista de Bohemia p o r los
H a b s b u r g o d u r a n t e la guerra de los Treinta Años siguió la sis-
temática destrucción de la vieja aristocracia checa y g e r m a n a
de las tierras de Bohemia, en las que se asentó u n a nobleza
nueva y e x t r a n j e r a , de fe católica y orígenes cosmopolitas, que
debía p o r completo sus propiedades y f o r t u n a s a la voluntad
de la dinastía que la había creado. La nueva aristocracia «bohe-
mia» suministró a p a r t i r de entonces el contingente d o m i n a n t e
35
Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and autocracy, pp. 139-43.
" Carsten, The origins of Prussia, p. 272.
196
196 Europa oriental
de c u a d r o s del E s t a d o de los Habsburgo, convirtiéndose así en
la m á s i m p o r t a n t e base social del absolutismo austríaco. Pero
el radicalismo a b r u p t o de su construcción desde a r r i b a n o se
r e p r o d u j o en las f o r m a s subsiguientes de su integración en la
m á q u i n a del E s t a d o : el complejo sistema político dinástico diri-
gido p o r los H a b s b u r g o hacía imposible u n a cooptación buro-
crática u n i f o r m e y «regulada» de la nobleza p a r a el servicio del
absolutismo 3 7 . Las posiciones militares p o r encima de ciertos
rangos y tras d e t e r m i n a d o s períodos de servicio conferían títu-
los nobiliarios de f o r m a automática, p e r o n o surgió ningún
vínculo general o institucionalizado e n t r e el servicio al E s t a d o
y el o r d e n aristocrático, lo q u e significó la decadencia final de
la fuerza internacional del a b s o l u t i s m o austríaco.
E n el m á s primitivo m e d i o social de Rusia, los principios
de u n a nobleza de servicio h a b r í a n de llegar m u c h o m á s lejos
incluso q u e en Prusia. Iván IV p r o m u l g ó en 1556 u n decreto
q u e hacía obligatorio p a r a todos los señores el servico militar,
y d e t e r m i n a b a el c u p o exacto de soldados que debía suminis-
t r a r cada u n i d a d de tierra, con lo q u e se consolidaba la clase
pomeshchik de nobleza media que había comenzado a a p a r e c e r
b a j o su predecesor. A la inversa, sólo las p e r s o n a s al servicio
del E s t a d o podían poseer legalmente la tierra en Rusia a p a r t i r
de este decreto, con excepción de las instituciones religiosas.
Este sistema n u n c a alcanzó en la práctica la universalidad ni la
eficacia que se le confería en la ley, y n o acabó en absoluto
con el p o d e r a u t ó n o m o de la a n t e r i o r clase p o t e n t a d a de los
boyardos, que mantuvieron sus tierras como posesión alodial.
Pero, a p e s a r de los m u c h o s vaivenes y retrocesos, los sucesores
de Iván h e r e d a r o n y desarrollaron la o b r a de éste. Blum hace
el siguiente c o m e n t a r i o sobre el p r i m e r soberano Románov: «El
E s t a d o que Miguel f u e llamado a gobernar constituía u n tipo
único de organización política. E r a u n E s t a d o de servicios, y el
zar era su soberano absoluto. Las actividades y obligaciones de
todos los súbditos, desde el m á s grande de los señores hasta
el m á s í n f i m o de los campesinos, e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r el
E s t a d o de a c u e r d o con sus propios intereses y políticas. Todos
los súbditos e s t a b a n obligados a d e t e r m i n a d a s funciones espe-
cíficas que se p r o g r a m a b a n p a r a p r e s e r v a r y engrandecer el
p o d e r y la a u t o r i d a d del Estado. Los señores e s t a b a n obligados
a p r e s t a r servicio en el e j é r c i t o y en la burocracia, y los cam-
37
Schwarz afirma, sin embargo, que la vieja y alta nobleza del Es-
tado de los Habsburgo debía fundamentalmente su poder al servicio en
el Consejo Privado imperial durante el siglo xvii: The imperial Privy
Council in the seventeenth century, p. 410.
220
218 El absolutismo en el Este 113
pesinos e s t a b a n atados a los señores p a r a proporcionarles los
medios con los que cumplir su servicio al Estado. Todas las
libertades y privilegios de los que u n súbdito podía gozar le
correspondían tan sólo en la medida en que el E s t a d o se las
p e r m i t í a como p r e r r e q u i s i t o de la función que cumplía a su
servicio» 3 8 . Pero esto es u n a evocación retórica de las preten-
siones de la autocracia zarista o samoderzhavie, y n o u n a des-
cripción de la verdadera e s t r u c t u r a del Estado: las realidades
prácticas de la formación social rusa estaban muy lejos de co-
r r e s p o n d e r al omnipotente sistema político sugerido en este
p á r r a f o . La teoría ideológica del absolutismo r u s o nunca coin-
cidió con sus poderes materiales, que siempre f u e r o n m u c h o
m á s limitados de lo que los observadores occidentales —pres-
tos a m e n u d o a las exageraciones propias de los viajeros— ten-
dían a creer. Con todo, si se a d o p t a u n a perspectiva europea
comparativa, la peculiaridad del complejo servicio moscovita es
innegable. A finales del siglo X V I I y principios del XVIII, P e d r o I
radicalizó todavía m á s sus principios normativos. Al mezclar
las tierras condicionadas y hereditarias, Pedro I asimiló las
clases pomeshchik y boyar. A p a r t i r de entonces, todos los
nobles debieron convertirse en servidores p e r m a n e n t e s del zar.
La burocracia del E s t a d o se dividió en catorce rangos; los ocho
superiores implicaban u n a condición noble hereditaria, y los
seis inferiores u n a condición aristocrática n o hereditaria. De
esta f o r m a , los rangos feudales y la j e r a r q u í a b u r o c r á t i c a se fun-
dieron orgánicamente: el m e c a n i s m o de la nobleza de servicio
convirtió en principio al E s t a d o en un simulacro de la estruc-
t u r a de la clase terrateniente, b a j o el p o d e r centralizado de su
delegado «absoluto».
" Jerome Blum, Lord and peasant in Russia, p. 150.

2. NOBLEZA Y MONARQUIA: LA VARIANTE ORIENTAL
Es preciso d e t e r m i n a r ahora el significado histórico de la no-
bleza de servicio, y la m e j o r f o r m a de hacerlo es considerar la
evolución —esta vez en el Este— de las relaciones e n t r e la clase
feudal y su Estado. Ya hemos visto que antes de la expansión
del feudalismo occidental hacia el Este, d u r a n t e la Edad Media,
las principales formaciones sociales eslavas de E u r o p a oriental
n o habían p r o d u c i d o ningún sistema político feudal, plenamente
articulado, del tipo q u e había surgido de la síntesis romano-
germánica en Occidente. Todas ellas se e n c o n t r a b a n en diferen-
tes estadios de la transición e n t r e las incipientes federaciones
tribales de los asentamientos originarios y j e r a r q u í a s sociales
estratificadas con e s t r u c t u r a s de E s t a d o estabilizadas. Como se(
recordará, el modelo más característico c o m b i n a b a u n a aristo-
cracia guerrera d o m i n a n t e con u n a población heteróclita de
campesinos libres, siervos p o r deudas o esclavos capturados,
m i e n t r a s que la e s t r u c t u r a del E s t a d o estaba todavía muy cerca
del sistema de séquitos a c o m p a ñ a n t e s de los jefes militares tra-
dicionales. Ni siquiera la Rusia de Kiev, que era el sector m á s
avanzado de toda la región, había p r o d u c i d o todavía u n a mo-
n a r q u í a hereditaria y unificada. El impacto del feudalismo occi-
dental sobre las formaciones sociales del Este ya se h a dis-
cutido en lo que se refiere a sus efectos sobre el m o d o de
producción d o m i n a n t e en las tierras y las aldeas, así como sobre
la organización de las ciudades. Sin embargo, se ha estudiado
menos su influencia sobre la propia nobleza, a pesar de que,
como ya hemos visto, d e n t r o de la clase dominante se p r o d u j o
u n a evidente y creciente adaptación a las n o r m a s j e r á r q u i c a s
occidentales. En Bohemia y Polonia, p o r ejemplo, la alta aristo-
cracia se f u e p e r f i l a n d o precisamente desde mediados del si-
glo XII hasta principios del xiv, esto es, en el período culmi-
n a n t e de la expansión germana; también fue entonces c u a n d o
aparecieron los rytiri y vladky o caballeros checos, j u n t o con
los grandes barones, m i e n t r a s que en ambos países se a d o p t a b a
el u s o de blasones y títulos procedentes de Alemania en la se-
Nobleza y monarquía 223
g u n d a m i t a d del siglo x i n ' . E n la m a y o r p a r t e de los países
orientales, el sistema de títulos se t o m ó del u s o g e r m a n o (y
m á s adelante danés): conde, margrave, duque, f u e r o n p a l a b r a s
a d o p t a d a s sucesivamente p o r las lenguas eslavas.
Sin embargo, t a n t o d u r a n t e la era de expansión económica
de los siglos xi y x n , como en la de contracción de los dos siglos
siguientes, hay q u e observar dos rasgos f u n d a m e n t a l e s de la
clase d o m i n a n t e del Este, que son anteriores a la ausencia de
u n a síntesis feudal del tipo occidental. En p r i m e r lugar, la ins-
titución de la posesión condicional —esto es, el sistema pro-
p i a m e n t e feudal— n u n c a estuvo r e a l m e n t e a r r a i g a d o más allá
del E l b a 2 . Es cierto que este sistema siguió inicialmente el ca-
m i n o de la colonización g e r m a n a y siempre tuvo más fuerza en
las tierras al este del Elba, ocupadas p e r m a n e n t e m e n t e p o r los
j u n k e r s germanos, que en cualquier o t r a parte. Pero las pro-
piedades g e r m a n a s que estaban obligadas a p r e s t a r servicios
de caballería en el Este eran legalmente alodiales en el si-
glo xiv, a u n q u e tuviesen obligaciones militares 3 . En el siglo xv,
las ficciones jurídicas f u e r o n cada vez m á s ignoradas en Bran-
demburgo, y el Rittergut tendió a convertirse en u n a propiedad
patrimonial (proceso que n o era diferente, en este sentido, de
lo q u e estaba o c u r r i e n d o en Alemania occidental). T a m p o c o en
los o t r o s países p u d o establecerse con firmeza la posesión con-
dicional. En Polonia, las propiedades alodiales f u e r o n más nu-
merosas que los feudos d u r a n t e la E d a d Media, pero, como en
Alemania oriental, a m b o s tipos de p r o p i e d a d estaban obligadas
a la prestación de servicios militares, a u n q u e esta obligación
era más ligera p a r a las p r i m e r a s . A p a r t i r de la segunda m i t a d
del siglo xv, la nobleza logró convertir m u c h a s propiedades feu-
dales en alodiales, c o n t r a los esfuerzos de la m o n a r q u í a p o r
invertir este proceso. Desde 1561 hasta 1588, la Sejm a p r o b ó
u n a serie de decretos que c o n m u t a b a n en todas p a r t e s las pro-
1
F. Dvornik, The slavs: their early history and civilization, Boston,
1956, p. 324; The Slavs in European history and civilization, New Bruns-
wick, 1962, pp. 121-8.
2
Bloch se percató de esto, aunque ofreciera una explicación engaño-
samente culturalista, al afirmar que «los eslavos nunca conocieron» la
diferencia entre concesiones por servicios y donaciones incondicionales.
Véase su nota «Feodalité et noblesse polonaises», Annales, enero de 1939,
pp. 53-4. En realidad, la concesión de tierra a cambio de servicios fue
conocida en Rusia desde el siglo xiv al xvi y apareció más tarde en el
sistema de pomestie.
' Hermann Aubin, «The lands east of the Elbe and Germán coloniza-
tion eastwards», en The agrarian life of the Middle Ages, p. 476.
224 Europa oriental
piedades feudales p o r alodiales 4 . En Rusia, como h e m o s visto,
la propiedad característica de los boyardos siempre f u e la vot-
china alodial; la imposición desde a r r i b a del sistema condicional
de pomestie f u e o b r a posterior de la autocracia zarista. E n
todas estas tierras había pocos o ningún señorío i n t e r m e d i o
e n t r e los caballeros y los monarcas, del tipo del tenente in capite
q u e tan i m p o r t a n t e papel jugó en las compactas j e r a r q u í a s feu-
dales de Occidente. Las cadenas complejas de subvasallaje o
subinfeudación eran p r á c t i c a m e n t e desconocidas. Por otra par-
te, la a u t o r i d a d pública t a m p o c o estuvo n u n c a tan limitada o
dividida j u r í d i c a m e n t e como en el Occidente medieval. Los
cargos administrativos locales de todas estas tierras se recibían
p o r n o m b r a m i e n t o m á s que p o r herencia, y los soberanos con-
servaban el derecho f o r m a l de i m p o n e r contribuciones a toda
la población campesina, que n o q u e d a b a sustraída del dominio
público p o r medio de jurisdicciones e inmunidades privadas,
a u n q u e en la práctica los poderes fiscales y legales de los prín-
cipes o los d u q u e s f u e r a n a m e n u d o m u y limitados. El resultado
f u e la presencia de u n a red de relaciones intrafeudales m u c h o
menos t r a b a d a que en Occidente.
No hay d u d a de que este modelo estaba ligado a la implan-
tación espacial del feudalismo del Este. Así como las vastas y >
escasamente pobladas extensiones de tierra crearon a la nobleza
del Este p r o b l e m a s específicos de explotación del t r a b a j o , a
causa de la posibilidad de huidas, t a m b i é n crearon p r o b l e m a s
especiales p a r a la integración j e r á r q u i c a de la nobleza p o r los
príncipes y señores. El carácter f r o n t e r i z o de las formaciones
sociales del Este hacía e x t r e m a d a m e n t e difícil p a r a los sobera-
nos dinásticos i m p o n e r la obediencia ligia a los colonizadores
y terratenientes militares, en u n medio sin límites en el que
los aventureros a r m a d o s y las veleidades anárquicas eran muy
a b u n d a n t e s . Como consecuencia de esto, la solidaridad feudal
vertical era m u c h o m á s débil que en Occidente. Había pocos
lazos orgánicos que atasen i n t e r n a m e n t e e n t r e sí a las distintas
aristocracias. Esta situación no se vio t r a n s f o r m a d a sustancial-
m e n t e p o r la introducción del sistema señorial d u r a n t e la gran
crisis del feudalismo europeo. La agricultura de reservas seño-
riales y el t r a b a j o servil alinearon a h o r a m á s e s t r e c h a m e n t e la
agricultura del Este con las n o r m a s de producción del p r i m e r
período medieval de Occidente. Pero la reacción señorial que
4 5
P. Skwarzynski, «The problem of feudalism in Poland up to the
beginning of the 16th century», Slavonic and East European Review, 34,
1955-6, pp. 296-9.
Nobleza y monarquía 225
creó estas nuevas condiciones n o r e p r o d u j o s i m u l t á n e a m e n t e el
específico sistema feudal q u e las había acompañado. Una con-
secuencia de este hecho f u e la concentración del p o d e r señorial
sobre el campesinado hasta u n p u n t o desconocido en Occidente,
donde la soberanía f r a g m e n t a d a y la p r o p i e d a d escalonada crea-
r o n jurisdicciones plurales sobre los villanos, con confusiones
y solapamientos que favorecían o b j e t i v a m e n t e la resistencia
campesina. En E u r o p a oriental, p o r el contrario, el señorío te-
rritorial, personal y económico se f u n d í a generalmente en u n a
sola a u t o r i d a d señorial, que ejercía derechos a c u m u l a d o s sobre
sus súbditos siervos 5 . Esta concentración de poderes llegaba
tan lejos que en Rusia y en Prusia los siervos podían venderse,
p o r s e p a r a d o de las tierras en las que t r a b a j a b a n , a o t r o s pro-
pietarios, lo que constituía u n a situación de dependencia per-
sonal cercana a la esclavitud. El sistema señorial n o afectó,
pues, inicialmente, al tipo p r e d o m i n a n t e de posesión aristocráti-
ca de la tierra, a u n q u e lo amplió e n o r m e m e n t e a costa de las
tierras comunes de las aldeas y de las p e q u e ñ a s propiedades
campesinas. Si algo hizo este sistema f u e a u m e n t a r el p o d e r des-
pótico local d e n t r o de la clase señorial.
La doble presión que creó f i n a l m e n t e u n E s t a d o absolutista
en el Este se h a esbozado más arriba. Es preciso insistir a h o r a
en que la transición hacia el a b s o l u t i s m o n o podía seguir el
m i s m o r u m b o que en Occidente, a causa no sólo del aplasta-
miento de las ciudades o de la s e r v i d u m b r e del campesinado,
sino t a m b i é n del c a r á c t e r específico de la nobleza que la llevó
a cabo. E s t a nobleza no había e x p e r i m e n t a d o ningún proceso de
adaptación secular a u n a j e r a r q u í a feudal relativamente disci-
plinada que la p r e p a r a s e p a r a su integración en u n absolutismo
aristocrático. A p e s a r de esto, al e n f r e n t a r s e con los peligros
históricos de la conquista e x t r a n j e r a o de las deserciones cam-
pesinas, la nobleza necesitó u n i n s t r u m e n t o capaz de dotarla
ex novo de una unidad de hierro. El tipo de integración política
realizado p o r el absolutismo en Rusia y en Prusia siempre
llevó la m a r c a de esta originaria situación de clase. H e m o s
s u b r a y a d o en qué medida la h o r a del absolutismo se adelantó
en la E u r o p a oriental; en qué medida era u n a e s t r u c t u r a de Es-
tado situada p o r delante de las formaciones sociales q u e le ser-
vían de base, para nivelar a los estados occidentales que esta-
b a n f r e n t e a ellas. Ahora es preciso s u b r a y a r el reverso de esta
Skazkin trata correctamente este punto: «Osnovnye problemy tak
nazyvaemovo "vtorovo izdaniya krepostnichestva" v srednei i vostochnoi
Evrope», pp. 99-100.
227
Europa oriental
m i s m a relación dialéctica. La construcción del «moderno» edi-
ficio absolutista necesitaba precisamente la creación de la rela-
ción de servicios «arcaica» que había sido característica del sis-
t e m a feudal de Occidente. Antes, esta relación nunca había
arraigado p r o f u n d a m e n t e en el Este, y precisamente c u a n d o es-
taba desapareciendo en Occidente, p o r la llegada del absolutis-
mo, comenzó a a p a r e c e r en el Este por exigencias del absolu-
tismo. El caso más claro fue, n a t u r a l m e n t e , Rusia. Los siglos
medievales, t r a s la caída del E s t a d o de Kiev, habían conocido
u n a a u t o r i d a d política mediatizada y u n a relación m u t u a de
soberanía y vasallaje entre príncipes y señores, pero a m b a s esta-
b a n disociadas del señorío territorial y de la posesión de la
tierra, que seguían b a j o el dominio de la votchina alodial de
la clase b o y a r d a 6 . Sin embargo, a p a r t i r de los comienzos de la
época m o d e r n a , todos los avances del zarismo se construyeron
sobre la conversión de las posesiones alodiales en condicionales,
con la implantación del sistema de pomestie en el siglo Xvi, su
p r e d o m i n i o sobre la votchina en el x v n y la mezcla final de
ambos en el XVIII. Por vez p r i m e r a , la tierra se poseía a h o r a a
cambio de servicios caballerescos al gran señor feudal, el zar,
en lo que era u n a réplica del feudo del Occidente medieval.
E n Prusia no h u b o u n a t r a n s f o r m a c i ó n jurídica tan radical de.
la posesión de la tierra, a p a r t e de la recuperación en gran escala
de las tierras reales t r a s las enajenaciones del siglo xvi, debido
a q u e todavía sobrevivían las huellas del sistema feudal. P e r o
t a m b i é n aquí la dispersión horizontal de los j u n k e r s f u e rota
p o r una rigurosa integración vertical en el E s t a d o absolutista
b a j o el imperativo ideológico de la obligación universal de la
clase nobiliaria de servir a su soberano feudal. De hecho, el
ethos del servicio militar al E s t a d o h a b r í a de ser m u c h o más
p r o f u n d o en Prusia que en Rusia, y al final habría de p r o d u c i r
la aristocracia europea p r o b a b l e m e n t e más fiel y disciplinada.
Así pues, en Prusia f u e m u c h o menos necesaria la r e f o r m a le-
gal y la coacción material que el zarismo tuvo que aplicar de
f o r m a tan implacable en su esfuerzo p a r a forzar a la clase terra-
teniente rusa al servicio militar al E s t a d o 7 . En a m b o s casos,
6
Hay una excelente delimitación y discusión del modelo histórico
aplicable a las tierras rusas en el texto, extremadamente lúcido, de Ver-
nadsky, «Feudalism in Russia», Specitltitn, vol. 14, 1939, pp. 300-23. A la
luz del posterior sistema de pomestie, es importante subrayar que las
relaciones vasalláticas del período medieval fueron auténticamente con-
tractuales y recíprocas, como puede verse por los homenajes de la época.
Una descripción y ejemplos de esto pueden verse en Alexandre Eck,
Le Moyen Age russe, pp. 195-212.
7
Debe observarse, sin embargo, que el absolutismo prusiano no des-
225
Nobleza y monarquía
sin embargo, el r e s u r g i m i e n t o de la relación de servicio en Eu-
ropa i n t r o d u j o , de hecho, u n a drástica modificación en ella,
p o r q u e el servicio militar exigido n o se p r e s t a b a simplemente
a u n señor principal en la cadena mediatizada de dependencia
personal que era la j e r a r q u í a feudal de la época medieval, sino
a u n supercentralizado E s t a d o absolutista.
Este desplazamiento de la relación p r o d u j o dos consecuen-
cias inevitables. En p r i m e r lugar, el servicio exigido ya no era
una ocasional y a u t ó n o m a acción de a r m a s p o r u n caballero
a la llamada de su superior feudal, como por e j e m p l o la con-
vencional cabalgada de c u a r e n t a días estipulada en el sistema
feudal n o r m a n d o , sino que era la e n t r a d a en u n a p a r a t o buro-
crático y su carácter tendía a convertirse en algo vocacional y
p e r m a n e n t e . En este sentido, el e x t r e m o se alcanzó con los decre-
tos de Pedro I, que hacían a la dvoriantsvo rusa legalmente
responsable de p r e s t a r servicio al E s t a d o d u r a n t e toda su vida.
Una vez más, la m i s m a ferocidad e irrealismo de este sistema
r e f l e j a b a la e n o r m e dificultad de integrar a la nobleza rusa en
el a p a r a t o zarista m á s que u n v e r d a d e r o éxito de esta empresa.
En Prusia no h u b o ninguna necesidad de estas medidas extre-
mas, p o r q u e la clase de los j u n k e r s f u e desde el principio m á s
reducida y m á s dócil. En a m b o s casos, sin embargo, es evidente
que el servicio p r o p i a m e n t e b u r o c r á t i c o —fuese militar o civil—
contradice u n o de los principios f u n d a m e n t a l e s del c o n t r a t o
feudal de la época medieval en Occidente, a saber, su naturaleza
recíproca. El sistema de feudos siempre tuvo u n c o m p o n e n t e
explícito de reciprocidad: el vasallo n o sólo tenía obligaciones
hacia su señor, sino también derechos que el señor estaba obli-
gado a respetar. El derecho medieval incluía expresamente la
noción de felonía señorial, esto es, la r u p t u r a ilegal de la rela-
ción p o r el superior feudal y n o p o r el inferior. Ahora bien,
es evidente que esta reciprocidad personal, con sus garantías
legales relativamente estrictas, era incompatible con un abso-
lutismo pleno, que p r e s u p o n í a un p o d e r nuevo y unilateral del
a p a r a t o central del Estado. Por eso, el segundo rasgo distintivo
de la relación de servicio en el Este fue, de hecho y necesaria-
mente, su heteronomía. El pomeshchik no era u n vasallo que
pudiera exigir sus propios derechos c o n t r a el zar; era u n ser-
vidor, que recibía tierras de la autocracia y q u e d a b a obligado
deñó la coacción cuando la juzgó necesaria. El Rey Sargento prohibió
a los junkers ¡os viajes al extranjero, salvo con su expreso permiso, para
obligarles a cumplir sus deberes de oficiales en el ejército. A. Goodwin,
«Prussia», en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century,
página 88.
224
117 Europa oriental
a u n a obediencia incondicional. Su sumisión era legalmente
directa e inequívoca y n o estaba mediatizada p o r las instancias
intermedias de u n a j e r a r q u í a feudal. E s t a extrema concepción
zarista n u n c a f u e asimilada p o r Prusia, p e r o también aquí se
dio u n a llamativa carencia del f u n d a m e n t a l elemento de reci-
procidad en los vínculos entre el j u n k e r y el E s t a d o de los
Hohenzollern. El ideal del Rey Sargento se expresa c l a r a m e n t e
en esta petición: «Tenéis que servirme con la vida y la m u e r t e ,
con la casa y la riqueza, con el honor y la conciencia; debéis
entregarlo todo, excepto la salvación eterna, que pertenece a
Dios. Pero todo lo d e m á s es mío» 8 . E n ninguna otra p a r t e llegó
a p e n e t r a r t a n t o en la clase t e r r a t e n i e n t e el culto a la obediencia
militar mecánica (la Kadavergehorsamkeit de la b u r o c r a c i a y
el e j é r c i t o prusianos). Así pues, en el Este n u n c a se p r o d u j o
u n a réplica p e r f e c t a de la síntesis feudal occidental, ni antes
ni después de la última crisis medieval. Antes bien, los elemen-
tos componentes de este feudalismo f u e r o n reconstruidos en
u n a serie de combinaciones asincrónicas, sin que ninguna de
ellas llegara a poseer nunca la plenitud ni la u n i d a d de la sín-
tesis originaria. Así, el sistema señorial funcionó t a n t o b a j o la
a n a r q u í a nobiliaria como b a j o el absolutismo centralizado;
existió soberanía f r a g m e n t a d a , p e r o en épocas de posesión in-
condicional; las posesiones condicionadas aparecieron, pero con
obligaciones de servicio n o recíprocas, y la j e r a r q u í a feudal
f u e codificada en el m a r c o de la b u r o c r a c i a estatal. El absolu-
t i s m o representó la m á s p a r a d ó j i c a reconjugación de todos estos
elementos; en t é r m i n o s occidentales, u n a extraña mezcla de es-
t r u c t u r a s m o d e r n a s y medievales, consecuencia de la específica
t e m p o r a l i d a d «condensada» del Este.
La adaptación de los terratenientes de E u r o p a oriental a la
implantación del absolutismo no f u e un proceso lineal, sin vici-
situdes, como t a m p o c o lo había sido en Occidente. De hecho,
la szlachta polaca —caso único en E u r o p a — d e s b a r a t ó todos
los esfuerzos p o r crear u n f u e r t e E s t a d o dinástico, p o r razones
de las que se h a b l a r á más adelante. En general, sin embargo,
la relación e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza siguió en el Este
u n a trayectoria similar a la del Oeste, a u n q u e con algunas ca-
racterísticas propias, regionalmente significativas. Así, d u r a n t e
el siglo xvi prevaleció u n a relativa despreocupación aristocrá-
tica, seguida en el X V I I p o r conflictos y t u m u l t o s de gran am-
plitud, q u e d e j a r o n paso en el X V I I I a u n a nueva y confiada
• R. A. Dorwart, The administrative reforms of Frederick William I of
Prussia, Cambridge (Massachusetts), 1953, p. 226.
228
Nobleza y monarquía 225
concordia. Pero esta p a u t a política se distinguió de la Occidental
en cierto n ú m e r o de i m p o r t a n t e s aspectos. Para empezar, el
proceso de construcción del E s t a d o absolutista comenzó en el
Este m u c h o m á s tarde. En la E u r o p a oriental del m i s m o siglo
n o h u b o ningún equivalente a las m o n a r q u í a s renacentistas de
E u r o p a occidental. B r a n d e m b u r g o era todavía u n r e m a n s o pro-
vincial sin ningún poder principesco notable; Austria e s t a b a
paralizada en el sistema medieval imperial del Reich; Hungría
había p e r d i d o su dinastía tradicional y había sido a m p l i a m e n t e
d o m i n a d a p o r los turcos; Polonia se m a n t e n í a c o m o u n a man-
c o m u n i d a d aristocrática; Rusia e x p e r i m e n t a b a u n a autocracia
p r e m a t u r a y forzada que m u y p r o n t o sucumbió. El único país
que p r o d u j o u n a genuina cultura renacentista f u e Polonia, cuyo
sistema estatal era p r á c t i c a m e n t e u n a república nobiliaria. El
único país que tuvo u n a poderosa m o n a r q u í a protoabsolutista
f u e Rusia, cuya c u l t u r a p e r m a n e c i ó en u n a situación m u c h o m á s
primitiva q u e la de cualquier o t r o E s t a d o de la zona. Al estar
desunidos, a m b o s fenómenos tuvieron c o r t a duración. Los es-
tados absolutistas d u r a d e r o s sólo pudieron erigirse en el Este
d u r a n t e el siglo siguiente, después de la plena integración mili-
t a r y diplomática del continente en u n solo sistema internacional,
y de la consiguiente presión occidental q u e le acompañó.
El destino de las asambleas de E s t a d o s en esta zona f u e el
índice más claro de los avances del absolutismo. Los tres sis-
t e m a s de E s t a d o s m á s f u e r t e s del E s t e eran los de Polonia,
Hungría y Bohemia, que reivindicaban p a r a sí el derecho cons-
titucional de elegir a sus respectivos monarcas. La Sejm polaca,
asamblea bicameral en la que sólo estaban r e p r e s e n t a d o s los
nobles, n o sólo f r u s t r ó la ascensión de u n a a u t o r i d a d monár-
quica central en la m a n c o m u n i d a d después de sus trascenden-
tales victorias del siglo xvi, sino que i n c r e m e n t ó las prerroga-
tivas anárquicas de la nobleza con la introducción en el si-
glo X V I I del liberum veto, p o r el q u e cualquier m i e m b r o de la
Sejm podía disolverla con u n simple voto negativo. El caso
polaco f u e el único en E u r o p a : la posición de la aristocracia
era tan i n q u e b r a n t a b l e q u e ni siquiera h u b o en esta época u n
conflicto serio e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza, p o r q u e ningún
rey electivo a c u m u l ó n u n c a el p o d e r suficiente p a r a e n f r e n t a r s e
a la szlachta. E n Hungría, p o r otra parte, los tradicionales Es-
tados chocaron f r o n t a l m e n t e con la dinastía H a b s b u r g o c u a n d o
ésta procedió a la centralización administrativa desde finales
del siglo xvi. La nobleza magiar, alentada p o r u n p a r t i c u l a r i s m o
nacionalista y protegida p o r el p o d e r í o turco, resistió al abso-
l u t i s m o con todas sus fuerzas. Ninguna o t r a nobleza europea
230 Europa oriental
h a b r í a de sostener luchas t a n feroces y persistentes c o n t r a la
u s u r p a c i ó n de la m o n a r q u í a . No menos de c u a t r o veces en el
espacio de cien años —en 1604-8, 1620-1, 1678-82 y 1701-11, b a j o
Bocskay, Bethlen, Tókólli y Rákóczi—, los sectores más impor-
tantes de la clase t e r r a t e n i e n t e h ú n g a r a se levantaron en rebe-
lión a r m a d a c o n t r a la Hofburg. Al final de esta prolongada y
virulenta contienda, el s e p a r a t i s m o magiar q u e d ó destrozado, y
Hungría o c u p a d a p o r los ejércitos absolutistas unificados,
m i e n t r a s que los siervos locales eran sometidos a u n a contribu-
ción central. Pero en casi todos los otros aspectos se mantuvie-
r o n los privilegios de los Estados, y la soberanía de los Habs-
b u r g o en Hungría sólo f u e u n a débil s o m b r a de su equivalente
en Austria. En Bohemia, por el contrario, la rebelión de los
Snem, que precipitó la guerra de los Treinta Años, f u e aplastada
en la batalla de la Montaña Blanca en 1620. La victoria del abso-
lutismo austríaco f u e completa y definitiva, liquidando entera-
m e n t e a la vieja nobleza bohemia. Los sistemas de E s t a d o s
sobrevivieron f o r m a l m e n t e en Austria y en Bohemia, pero a
p a r t i r de entonces f u e r o n obedientes c a j a s de resonancia de la
dinastía.
En las dos zonas que dieron origen a los estados absolu-
tistas m á s desarrollados y dominantes de E u r o p a oriental, la'
p a u t a histórica f u e diferente. En Prusia y en Rusia no h u b o
grandes rebeliones aristocráticas contra la llegada de u n E s t a d o
centralizado. Por el contrario, es digno de mención que, en la
difícil fase de transición hacia el absolutismo, la nobleza de
estos países jugó u n papel menos p r o m i n e n t e en las rebeliones
políticas de la época que sus h o m ó n i m o s de Occidente. Los
estados de los Hohenzollern o los Románov nunca se enfren-
t a r o n con ningún v e r d a d e r o equivalente de las guerras de reli-
gión, la Fronda, la rebelión catalana y ni siquiera el Peregrinaje
de Gracia. En a m b o s países, el sistema medieval de E s t a d o s
desapareció hacia finales del siglo x v n sin clamores ni lamentos.
El Landtag de B r a n d e m b u r g o asintió pasivamente al creciente
absolutismo del Gran Elector tras la suspensión de 1653. La
única resistencia seria provino de los burgos de Koenigsberg;
los terratenientes de Prusia oriental, p o r el contrario, aceptaron
con pocos reparos la supresión sumaria de los antiguos derechos
del Ducado. La constante política a n t i u r b a n a seguida p o r las
noblezas orientales tuvo su efecto ahora, c u a n d o estaba en ca-
mino el proceso de absolutización 9 . A finales del siglo xvii y
' El Landtag prusiano existió formalmente hasta lena, pero en la prác-
tica estaba privado de todas sus funciones, excepto las decorativas, desde
Nobleza y monarquía 231
principios del xviii, las relaciones e n t r e la dinastía y la nobleza
p r u s i a n a n o estuvieron en m o d o alguno libres de tensiones y
suspicacias: ni el Gran Elector ni el Rey S a r g e n t o f u e r o n diri-
gentes populares e n t r e su propia clase, que a m e n u d o f u e tra-
tada d u r a m e n t e p o r ambos. Pero d u r a n t e esta época n u n c a se
desarrolló en Prusia ninguna división seria e n t r e la m o n a r q u í a
y la nobleza, ni siquiera de carácter transitorio. En Rusia, la
Asamblea de los Estados —el Zemski1 0 Sobor— era u n a institu-
ción p a r t i c u l a r m e n t e débil y artificial , creada originariamente
en el siglo xvi p o r Iván IV p o r razones tácticas. Su composición
y convocatoria eran fácilmente manipuladas p o r las camarillas
cortesanas de la capital; el principio de los estados medieva-
les n u n c a adquirió vida independiente en Moscovia y se debilitó
todavía m á s a causa de las divisiones sociales en el seno de la
clase terrateniente, e n t r e el estrato de los grandes boyardos
y la p e q u e ñ a nobleza pomeshchik, cuyo ascenso había sido pro-
movido p o r los zares del siglo xvi.
Así pues, a u n q u e se desencadenaron gigantescas luchas so-
ciales en el curso de la transición hacia el absolutismo, en una
escala m u c h o m a y o r que la conocida en E u r o p a occidental, sus
protagonistas f u e r o n las clases explotadas r u r a l e s y u r b a n a s ,
y n o los privilegiados ni los propietarios, que en c o n j u n t o reve-
laron u n a p r u d e n c i a considerable en sus relaciones con el za-
rismo. «A lo largo de n u e s t r a historia», escribía el conde Stroga-
nov a Alejandro I en u n m e m o r á n d u m confidencial, «la f u e n t e
de todos los disturbios ha sido siempre el campesinado, mien-
tras que la nobleza n u n c a se ha agitado; si el gobierno tiene que
t e m e r a alguna fuerza o vigilar a algún grupo, es a los siervos
y n o a ninguna otra clase» Los grandes acontecimientos que
m a r c a r o n la desaparición del Zemski Sobor y de la Duma boyar-
da n o f u e r o n rebeliones separatistas nobiliarias, sino las guerras
campesinas de Bolótnikov y Razin, los disturbios u r b a n o s de
los artesanos de Moscú, el a u m e n t o de los t u m u l t o s cosacos a
lo largo del Dnieper y el Don. Estos conflictos p r o p o r c i o n a r o n
el contexto histórico en cuyo interior se iban a resolver las
contradicciones intrafeudales e n t r e los boyardos y los pomesh-
chiki, contradicciones q u e desde luego f u e r o n m u c h o m á s agu-
la década de 1680. En el siglo XVII se limitaba a reunirse para rendir
homenaje a los nuevos monarcas a su accesión al trono.
10
Véase el agudo análisis de su actividad en J. L. H. Keep, «The decline
of the Zemsky Sobor», The Slavonic and East European Review, 36, 1957-8,
páginas 100-22.
11
Véase H. Seton-Watson, The Russian empire, 1801-1917, Oxford, 1967,
página 77.
224
119 Europa oriental
das q u e en Prusia. D u r a n t e la m a y o r p a r t e del siglo x v n , los
grupos boyardos controlaron la m a q u i n a r i a central del Estado,
en ausencia de zares fuertes, m i e n t r a s la pequeña y media no-
bleza perdía espacio político; pero los intereses esenciales de
a m b a s estaban protegidos p o r las nuevas e s t r u c t u r a s del abso-
lutismo ruso, a medida que éste se iba consolidando. La repre-
sión autocrática c o n t r a algunos aristócratas f u e m u c h o más
feroz en Rusia q u e en Occidente, debido a la falta de algún
equivalente a las tradiciones legales del medievo occidental. Lo
s o r p r e n d e n t e , sin embargo, es la estabilidad que p u d o alcanzar
la m o n a r q u í a rusa en m e d i o de las luchas febriles empren-
didas p o r controlarla p o r los pequeños grupos cortesanos y
militares de la nobleza. La fuerza de la función del absolutismo
s u p e r ó t a n t o a la de sus regios ocupantes nominales que, des-
pués de Pedro I, la vida política p u d o convertirse d u r a n t e
cierto tiempo en u n a serie frenética de intrigas y golpes pala-
ciegos sin que p o r ello se modificara el p o d e r del zarismo como
tal, o se pusiera en peligro la estabilidad del c o n j u n t o del país.
El siglo X V I I I presenció, de hecho, el cénit de la a r m o n í a
e n t r e la aristocracia y la m o n a r q u í a en Prusia y en Rusia, como
había o c u r r i d o en E u r o p a occidental. En esta época f u e c u a n d p
la nobleza de a m b o s países a d o p t ó el f r a n c é s como lengua culta
d e la clase dominante, idioma en el q u e Catalina II h a b r í a
de declarar con f r a n q u e z a : Je suis une aristocrate, c'est mon
metier (lo q u e vale como r e s u m e n de toda la época) 1 2 . La con-
sonancia e n t r e la clase t e r r a t e n i e n t e y el E s t a d o absolutista era
m u c h o mayor en las dos grandes m o n a r q u í a s del Este q u e en
el Oeste. La debilidad histórica de los elementos contractuales
y de reciprocidad del vasallaje feudal en E u r o p a oriental d u r a n t e
la época anterior ya se h a n señalado antes. La j e r a r q u í a de
servicios del absolutismo p r u s i a n o y ruso n u n c a r e p r o d u j o las
obligaciones recíprocas del h o m e n a j e feudal, p o r q u e u n a pirá-
mide b u r o c r á t i c a excluye necesariamente los votos interperso-
nales de u n a j e r a r q u í a señorial, y sustituye las fidelidades p o r
m a n d a t o s . Pero la supresión de las garantías individuales e n t r e
señor y vasallo, que aseguraban en principio u n a relación caba-
12
La propagación del francés entre las clases dirigentes de Prusia,
Austria y Rusia en el siglo X V I I I es. ^ -uralmente, una prueba de la
ausencia en los estados de Europa ruéntal de la aureola «protonacio-
nalista» adquirida en una época anterior por el absolutismo de Europa
occidental, y a su vez estuvo determinada por la falta de una burguesía
ascendente en la Europa oriental de este tiempo. La monarquía prusiana
mantuvo su reconocida hostilidad hacia los ideales nacionales hasta la
víspera de la unificación alemana, y la austríaca hasta el fin de su
existencia.
232
Nobleza y monarquía 225
llerosa e n t r e ambos, n o significaba que los nobles del Este que-
dasen p o r ello entregados a la tiranía a r b i t r a r i a o implacable
de sus m o n a r c a s . La aristocracia como clase f u e ratificada en
su p o d e r social p o r la naturaleza objetiva del E s t a d o que se
había levantado p o r «encima» de ella. El servicio de la nobleza
en la m a q u i n a r i a del absolutismo aseguraba que el E s t a d o abso-
lutista sirviera a los intereses políticos de la nobleza. El vínculo
e n t r e a m b o s e n t r a ñ a b a m á s coacción que en Occidente, p e r o
también m á s intimidad. Por tanto, y a pesar de las apariencias
ideológicas, las n o r m a s generales del a b s o l u t i s m o europeo nun-
ca se infringieron seriamente en los países del Este. La propie-
dad privada y la seguridad de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e r o n
siempre el talismán doméstico de los regímenes reales, sin q u e
influyera en esto p a r a n a d a el carácter autocrático de sus pre-
tensiones 13. La composición de la nobleza podía ser transfor-
m a d a y r e c o n s t r u i d a a la fuerza en las situaciones de crisis agu-
das, como lo había~sido en el Occidente medieval, p e r o siempre
se m a n t u v o su posición e s t r u c t u r a l d e n t r o de la f o r m a c i ó n
social. El absolutismo oriental, n o menos que el occidental, se
detenía en las p u e r t a s de las propiedades señoriales, y, a la
inversa, la nobleza obtenía su riqueza y su p o d e r f u n d a m e n t a l
de la posesión estable de la tierra, y n o de su presencia tem-
poral en el Estado. En toda E u r o p a , la gran m a s a de la pro-
piedad agraria siguió siendo j u r í d i c a m e n t e hereditaria e indi-
vidual d e n t r o de la clase noble. Los grados de la nobleza podían
e s t a r coordinados con los rangos en el e j é r c i t o o en la admi-
nistración, p e r o n u n c a se r e d u j e r o n a éstos: los títulos siempre
subsistieron al margen del servicio al Estado, indicando el ho-
n o r antes que el cargo.
Por tanto, n o es s o r p r e n d e n t e que a pesar de las grandes
diferencias en el c o n j u n t o de la f o r m a c i ó n histórica de las dos
mitades de E u r o p a , la trayectoria de la relación e n t r e monar-
15
La demostración más llamativa de los estrictos limites objetivos del
poder absolutista es la prolongada y triunfante resistencia de la nobleza
rusa a los planes zaristas de emancipación de los siervos durante el si-
glo xix. Por entonces, tanto Alejandro I como Nicolás I —dos de los
monarcas más poderosos que Rusia ha conocido— consideraban perso-
nalmente que la servidumbre era, en principio, un estorbo social, aunque
en la práctica acabaran por transferir más campesinos a la esclavitud
privada. Incluso cuando Alejandro II decretó por fin la emancipación,
en la segunda mitad del siglo xix, la forma de su realización vino deter-
minada en buena medida por los combativos contraataques de la aristo-
cracia. Sobre estos episodios véase Seton-Watson, The Russian empire,
páginas 77-8, 227-9, 393-7.

230 Europa oriental
quía y aristocracia en el Este fuese tan similar a la del Oeste.
La imperiosa llegada del absolutismo tropezó con la incompren-
sión y el rechazo iniciales, p e r o t r a s un período de confusión y
resistencia f u e aceptado y abrazado finalmente p o r la clase terra-
teniente. El siglo X V I I I f u e en toda E u r o p a u n a época de recon-
ciliación e n t r e m o n a r q u í a y nobleza. E n Prusia, Federico II
siguió u n a política claramente aristocrática de r e c l u t a m i e n t o y
p r o m o c i ó n en el a p a r a t o del E s t a d o absolutista, excluyendo a
los e x t r a n j e r o s y a los roturiers de las posiciones que antes
habían tenido en el ejército y en la b u r o c r a c i a central. También
en Rusia los oficiales profesionales expatriados, que habían sido
u n o de los pilares de los regimientos zaristas r e f o r m a d o s del
siglo XVII, perdieron sus puestos m i e n t r a s la dvorianstvo entra-
b a de nuevo en las fuerzas a r m a d a s imperiales y sus privilegios
administrativos provinciales eran generosamente ampliados y
c o n f i r m a d o s por la carta de la nobleza p r o m u l g a d a p o r Cata-
lina II. En el imperio austríaco, María Teresa consiguió un
éxito sin precedentes al disipar la hostilidad de la nobleza hún-
gara hacia la dinastía Habsburgo, vinculando a los grandes
magiares con la vida de la corte en Viena y c r e a n d o en la
m i s m a capital u n a guardia h ú n g a r a especial p a r a su persona.
A mediados de siglo, el p o d e r central de las m o n a r q u í a s era
m u c h o mayor que antes, y sin e m b a r g o la relación e n t r e los
respectivos soberanos y los terratenientes del Este era más
estrecha y r e l a j a d a que en cualquier o t r o tiempo pasado. Ade-
más, y c o n t r a r i a m e n t e al del Oeste, el absolutismo t a r d í o del
E s t e se e n c o n t r a b a ahora en su apogeo político. El «despo-
t i s m o ilustrado» del siglo X V I I I f u e esencialmente u n f e n ó m e n o
de la E u r o p a central y oriental 1 4 , simbolizado p o r los tres mo-
n a r c a s que se r e p a r t i e r o n Polonia: Federico II, Catalina II y
José II. El coro de alabanzas a su obra, procedentes de los
philosophes burgueses de la Ilustración occidental, a p e s a r de
sus frecuentes e irónicos errores, no f u e u n m e r o accidente
14
Esto se deduce con toda claridad del estudio más reciente sobre el
tema: Fran?ois Bluche, Le despotisme eclairé, París, 1968. El libro de
Bluche ofrece un agudo estudio comparativo de los despotismos ilus-
trados del siglo XVIII. Sin embargo, su marco explicativo es defectuoso,
porque se basa fundamentalmente en una teoría de ejemplos genealógicos,
por la que se dice que Luis XIV proporcionó un modelo original de go-
bierno que inspiró a Federico II, quien a su vez inspiró a los demás
soberanos de su época (pp. 344-5). Sin negar la importancia del fenó-
meno relativamente nuevo, de una consciente imitación internacional en-
tre los estados durante el siglo x v m , los límites de este tipo de genealo-
gías son bastante obvios.
Nobleza y monarquía 235
histórico: la capacidad y la energía dinámica parecían h a b e r
p a s a d o a Berlín, Viena y San Petersburgo. Este período f u e
el p u n t o culminante del desarrollo del ejército, la burocracia, la
diplomacia y la política económica mercantilista del absolutismo
en el Este. La partición de Polonia, e j e c u t a d a tranquila y co-
lectivamente en desafío a las impotentes potencias occidentales,
en vísperas de la revolución francesa, parecía simbolizar su
ascenso internacional.
Ansiosos de brillar en el e s p e j o de la civilización occidental,
los soberanos absolutos de Prusia y Rusia e m u l a r o n con asi-
duidad las hazañas de sus iguales de Francia o E s p a ñ a y adu-
laron a los escritores occidentales que llegaban p a r a levantar
acta de su esplendor 1 5 . En algunos aspectos limitados, los abso-
lutismos orientales de este siglo f u e r o n c u r i o s a m e n t e m á s avan-
zados que sus p r o t o t i p o s occidentales del siglo anterior, debido
a la evolución general de los tiempos. Mientras Felipe I I I y
Luis XIV habían expulsado sin contemplaciones a los moriscos
y hugonotes, Federico II n o sólo dio la bienvenida a los refu-
giados p o r motivos religiosos, sino q u e estableció oficinas de
inmigración en el e x t r a n j e r o p a r a p r o m o v e r el crecimiento de-
mográfico de su reino: u n nuevo rasgo de mercantilismo. Tam-
bién se promovieron políticas poblacionistas en Austria y en
Rusia, que lanzaron ambiciosos p r o g r a m a s de colonización en
el B a n a t o y en Ucrania. La tolerancia oficial y el anticlericalis-
m o se potenciaron en Austria y en Prusia, al c o n t r a r i o de lo
que ocurría en E s p a ñ a o Francia I6. Se inició o se extendió la
educación pública, alcanzándose notables progresos en las dos
" Los comentarios de Bluche sobre la incansable y crédula admiración
de los philosophes hacia los monarcas del Este son particularmente sar-
cásticos y enérgicos: Le despotisme eclairé, pp. 317-40. Voltaire fue el
coryphée del absolutismo prusiano en la persona de Federico II, Diderot
lo fue del absolutismo ruso en la de Catalina II; mientras que Rousseau
reservó sus recomendaciones, de forma significativa, para la aristocracia
rural de Polonia, a la que advirtió que no se lanzara intempestivamente
a la abolición de la servidumbre. Los fisiócratas Mercier de la Riviére
y De Quesnay ensalzaron, por lo general, los méritos del «despotismo
patrimonial y legal».
16
José II podía declarar, con los acentos de su época: «La tolerancia
es una consecuencia del beneficioso aumento del conocimiento que ahora
ilustra a Europa y que se debe a la filosofía y a los esfuerzos de los
grandes hombres; es una prueba convincente del perfeccionamiento de la
mente humana, que ha vuelto a abrir con audacia por entre los dominios
de la superstición un camino recorrido ya hace varios siglos por Zoroas-
tro y Confucio y que, afortunadamente para la humanidad, se ha conver-
tido ahora en la gran ruta de los monarcas». S. K. Padover, The revolu-
tionary Emperor; Joseph II, 1741-1790, Londres, 1934, p. 206.
224
121 Europa oriental Nobleza y monarquía 225 236

m o n a r q u í a s germánicas, especialmente en los reinos de los significaron en ningún caso el fin del absolutismo en Europa
H a b s b u r g o . La llamada a filas se implantó p o r doquier, con oriental. La duración de la vida de a m b o s , c o n t r a r i a m e n t e a
notable éxito en Rusia. Económicamente, se llevaron a la prác- cualquier expectativa lineal, pero en c o n f o r m i d a d con la mar-
tica con vigor el proteccionismo y el m e r c a n t i l i s m o absolutistas. cha oblicua de la historia, no coincidió: el E s t a d o absolutista
Catalina presidió la gran expansión de la industria metalúrgica del Este, como veremos m á s adelante, h a b r í a de sobrevivir a
en los Urales y llevó a cabo u n a i m p o r t a n t e r e f o r m a de la mo- la servidumbre.
n e d a rusa. Federico II y José II duplicaron los establecimientos
industriales de sus dominios. En Austria, el m e r c a n t i l i s m o
tradicional llegó a mezclarse con las influencias m á s m o d e r n a s
de la fisiocracia, con su mayor énfasis en la producción agraria
y en las virtudes del laissez-faire interno.
Con todo, ninguno de estos a p a r e n t e s avances t r a n s f o r m ó
r e a l m e n t e el carácter y la posición relativa de los e j e m p l o s
orientales del absolutismo europeo en la época de la Ilustra-
ción. Las e s t r u c t u r a s subyacentes de estas m o n a r q u í a s conti-
n u a r o n siendo arcaicas y r e t r ó g r a d a s incluso en el m o m e n t o de
su m a y o r prestigio. Austria, sacudida p o r la d e r r o t a en la guerra
con Prusia, f u e escenario de u n intento m o n á r q u i c o de restable-
cer la fuerza del E s t a d o p o r m e d i o de la emancipación del cam-
p e s i n a d o 17. Sin embargo, las r e f o r m a s agrarias de José II aca-
b a r o n en el fracaso, inevitable u n a vez q u e la m c n a r q u í a se
había aislado de su nobleza circundante. El absolutismo aus-
tríaco f u e ya p a r a siempre débil e inferior. El f u t u r o e s t a b a
con los absolutismos p r u s i a n o y ruso. Federico II m a n t u v o la
servidumbre, y Catalina II la extendió: los f u n d a m e n t o s seño-
riales del a b s o l u t i s m o oriental p e r m a n e c i e r o n intactos en las
potencias d o m i n a n t e s de la región h a s t a el siglo siguiente. Pero
entonces, u n a vez más, el i m p a c t o del a t a q u e militar p r o c e d e n t e
de Occidente, q u e había contribuido en el p a s a d o a t r a e r a la
existencia al absolutismo oriental, p u s o fin a la s e r v i d u m b r e
sobre la que éste se asentaba. Ahora el asalto provenía de los
estados capitalistas y era imposible resistirlo d u r a n t e m u c h o
tiempo. La victoria de Napoleón en Jena c o n d u j o d i r e c t a m e n t e
a la emancipación legal del c a m p e s i n a d o p r u s i a n o en 1811. La
d e r r o t a de Alejandro II en Crimea precipitó la emancipación
f o r m a l de los siervos rusos en 1861. Pero estas r e f o r m a s no

" El primer programa oficial para la abolición de las prestaciones de

trabajo de los robot y la distribución de la tierra a los campesinos fue
esbozado en 1764 por el Hofkriegsrat, con el propósito de aumentar el
reclutamiento para el ejército: W. E. Wright, Serf, seigrteur and sover-
eing: agrarian reform in eighteenth century Bohemia, Minneapolis, 1966,
página 56. Todo el programa josefino debe considerarse siempre teniendo
en cuenta las humillaciones militares de los Habsburgo en la guerra de
sucesión austríaca y en la guerra de los Siete Años.
3. PRUSIA
Una vez estudiados sus d e t e r m i n a n t e s comunes, es preciso con-
siderar a h o r a la evolución divergente de las específicas forma-
ciones sociales del Este. Prusia p r e s e n t a el caso típico en
E u r o p a de u n desarrollo desigual y combinado que p r o d u j o fi-
n a l m e n t e el m a y o r E s t a d o capitalista industrializado del conti-
nente a p a r t i r de u n o de los más pequeños y m á s atrasados
territorios feudales del Báltico. Los p r o b l e m a s teóricos plantea-
dos p o r esta trayectoria f u e r o n a b o r d a d o s específicamente p o r
Engels en su f a m o s a carta a Bloch de 1890, en la que t r a t a de la
i m p o r t a n c i a irreductible de los sistemas político, legal y cul-
t u r a l en la e s t r u c t u r a de toda determinación histórica: «Según
la concepción materialista de la historia, el f a c t o r que en última
instancia d e t e r m i n a la historia es la producción y la reproduc-
ción de la vida real. Ni Marx ni yo h e m o s a f i r m a d o n u n c a m á s
q u e esto [...] También el E s t a d o p r u s i a n o ha nacido y se ha
desarrollado p o r causas históricas que son, en última instan-
cia, causas económicas. Pero apenas p o d r á a f i r m a r s e , sin incu-
r r i r en pedantería, que de los m u c h o s pequeños estados del
n o r t e de Alemania fuese p r e c i s a m e n t e B r a n d e m b u r g o , p o r im-
p e r i o de la necesidad económica, y no t a m b i é n p o r intervención
de otros factores (y principalmente su complicación, m e d i a n t e
la posesión de Prusia, en los a s u n t o s de Polonia, y a través de
esto, en las relaciones políticas internacionales, que f u e r o n
t a m b i é n decisivas en la f o r m a c i ó n de la potencia dinástica aus-
tríaca), el destinado a convertirse en la gran potencia en que
t o m a r o n cuerpo las diferencias económicas, lingüísticas, y des-
de la R e f o r m a t a m b i é n las religiosas, e n t r e el Norte y el Sur»
1 pondencia privada con Engels utiliza idéntica fraseología: «Pequeños ro-
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 417 [Obras Escogi-
das, II, pp. 520-1; Correspondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, pp. 379,
380]. Althusser ha seleccionado este pasaje como un documento decisivo
en su famoso ensayo «Contradiction and overdetermination», For Marx,
Londres, 1969, pp. 111, 112 [«Contradicción y sobredeterminación (notas
para una investigación)», La revolución teórica de Marx, México, Siglo XXI,
1967, p. 92], pero se limita a demostrar la importancia teórica general de
las formulaciones de Engels, sin proponer ninguna solución a los ver-
daderos problemas históricos que plantean. El hincapié expresamente
hecho por Engels sobre el carácter complejo y sobredeterminado del
Prusia 239
Al m i s m o tiempo, es evidente que las c o m p l e j a s causas del as-
censo de B r a n d e m b u r g o contienen también la respuesta al pro-
blema central de la historia m o d e r n a de Alemania: p o r q u é
la unificación de Alemania en la época de la revolución indus-
trial se alcanzó en último t é r m i n o b a j o la dirección política de
los j u n k e r s agrarios de Prusia. Dicho de o t r a f o r m a , el ascenso
del E s t a d o de los Hohenzollern concentra de f o r m a particular-
m e n t e clara algunos de los p r o b l e m a s claves de la naturaleza
y función del absolutismo en el desarrollo político de E u r o p a .
Sus comienzos no f u e r o n especialmente p r o m e t e d o r e s . En
su origen, la casa Hohenzollern f u e t r a n s p l a n t a d a p o r el em-
p e r a d o r Segismundo, d u r a n t e su lucha c o n t r a la revolución
husita en Bohemia, desde el sur de Alemania —donde había
sido tradicionalmente u n linaje aristocrático en disputa con la
ciudad mercantil de N u r e m b e r g — a B r a n d e m b u r g o , a principios
del siglo xv. Federico, p r i m e r margrave Hohenzollern de Bran-
demburgo, f u e n o m b r a d o elector del imperio en 1415 por sus
servicios a S e g i s m u n d o 2 . El siguiente m a r g r a v e s u p r i m i ó la
a u t o n o m í a municipal de Berlín, y sus sucesores, a su vez, toma-
ron a la Liga Hanseática las o t r a s ciudades de la Marca y las
sometieron. Como ya hemos señalado, a principios del siglo xvi
B r a n d e m b u r g o era u n región desprovista de ciudades libres.
Pero en esta r e m o t a zona fronteriza, la d e r r o t a de las ciudades
aseguró la supremacía de la nobleza m á s q u e la de la dinastía.
La aristocracia local amplió c o n s t a n t e m e n t e sus dominios, cer-
c a n d o las propiedades comunes de las aldeas, y privó a los
pequeños campesinos de sus tierras a medida que los cultivos
de exportación se hacían m á s lucrativos. Al m i s m o tiempo, la
clase t e r r a t e n i e n t e t o m ó el control de la alta justicia, c o m p r ó
auge de Prusia es mucho más llamativo cuando se compara con los co-
mentarios de Marx sobre el mismo tema. Porque Marx redujo precisa-
mente la aparición del Estado Hohenzollern en Brandemburgo a la cari-
catura de una necesidad meramente económica. En su artículo de 1856,
«Das góttliche Recht der Hohenzollern» (Werke, vol. 12, pp. 95-101), Marx
atribuyó el auge de la dinastía simplemente a una miserable serie de
sobornos: «Los Hohenzollern adquirieron Brandemburgo, Prusia y el tí-
tulo real únicamente gracias al soborno». En la misma fecha, su corres-
bos, sobornos, compras directas, tratos bajo cuerda con los herede-
ros, etc.; la historia de Prusia se reduce toda a este ruin negocio» (Selected
correspondence, p. 96 [Correspondencia, p. 86]). Este materialismo verda-
deramente vulgar es una advertencia sobre los peligros de dar por su-
puesta cualquier superioridad de Marx sobre Engels en el campo histó-
rico propiamente dicho; hasta es posible que la balanza se incline nor-
malmente del lado contrario en lo que respecta a la unión de ambos.
2
Sobre el contexto de esta acción, véase Barraclough, The origins ot
Germany, p. 358.
240 Europa oriental
las tierras del elector y monopolizó los cargos administrativos,
m i e n t r a s que u n a serie de soberanos ineficaces se deslizaba
hacia un e n d e u d a m i e n t o y u n a impotencia crecientes. Un f i r m e
sistema de Estados, dominado p o r la nobleza, o p u s o su veto al
desarrollo de u n ejército p e r m a n e n t e y de toda política exte-
rior, convirtiendo al electorado en u n o de los e j e m p l o s más
claros de Alemania de un Standestaat descentralizado en la épo-
ca de la R e f o r m a . Así, t r a s la crisis económica del ú l t i m o pe-
ríodo de la E d a d Media, d u r a n t e la época de la revolución de
los precios en Occidente, B r a n d e m b u r g o se c o n f o r m ó con u n a
m o d e s t a p r o s p e r i d a d señorial y con u n p o d e r principesco muy
débil. Aprovechando los beneficios del comercio de grano, p e r o
m o s t r a n d o u n a línea política poco agresiva, la sociedad de los
j u n k e r s f u e d u r a n t e todo el siglo xvi u n r e m a n s o d o r m i d o y
provinciano 3 . Mientras tanto, la Prusia oriental se había con-
vertido en f e u d o hereditario de o t r a r a m a de la familia Hohen-
zollern, c u a n d o Alberto Hohenzollern, como último gran maes-
tre, liquidó o p o r t u n a m e n t e la Orden Teutónica, al declararse a
favor de la R e f o r m a en 1525 y a d q u i r i r el título secular de du-
que, concedido p o r su señor polaco. La disolución de la o r d e n
militar-clerical dominante, cuya prolongada decadencia databa
de la d e r r o t a y sometimiento p o r Polonia en el siglo xv, condu-
jo a la fusión de sus caballeros con los t e r r a t e n i e n t e s seculares,
y de ahí a la creación p o r vez p r i m e r a de u n a clase señorial
unificada en la Prusia oriental. Una rebelión campesina c o n t r a
el nuevo régimen f u e r á p i d a m e n t e aplastada, a la p a r q u e se
consolidaba u n a sociedad m u y similar a la de B r a n d e m b u r g o .
El desahucio y la s e r v i d u m b r e se i m p l a n t a r o n en el campo,
d o n d e los a r r e n d a t a r i o s libres f u e r o n degradados m u y p r o n t o al
r a n g o de villanos; sólo sobrevivió u n p e q u e ñ o e s t r a t o de Col-
mer, q u e habían sido pequeños servidores de los Caballeros
Teutónicos. De todas f o r m a s , Polonia ya se había anexionado
en el siglo a n t e r i o r p r á c t i c a m e n t e todas las ciudades de alguna
importancia, con la excepción de Koenigsberg, la única ciudad
relativamente g r a n d e de la región que seguía incólume. Cons-
titucionalmente, el p o d e r del príncipe en el nuevo d u c a d o era
m u y frágil y limitado, a u n q u e las tierras ducales fuesen ex-
tensas. Los Estados prusianos conservaron quizá privilegios m á s
amplios que cualquier otra institución de su tipo en Alemania,
incluyendo el de h a c e r n o m b r a m i e n t o s administrativos, los po-
' Hans Rosenberg, «The rise of the junkers in Brandeburg-Prussia,
1410-1653», American Historical Review, octubre de 1943, pp. 1-22, y enero
de 1944, pp. 22842.
Prusia 241
deres judiciales y el derecho p e r m a n e n t e a r e c u r r i r a la mo-
n a r q u í a polaca c o n t r a los duques *. El significado internacional
de la Prusia oriental era en este m o m e n t o m e n o r incluso que
el de B r a n d e m b u r g o .
E n 1618, los dos principados —hasta entonces políticamente
independientes— se unieron al acceder a la sucesión de Prusia
oriental el elector de B r a n d e m b u r g o , p o r medio de u n matrimo-
nio interfamiliar, a u n q u e el d u c a d o continuó siendo u n f e u d o
polaco. Cuatro años antes había t e n i d o lugar o t r o avance terri-
torial en la B a j a Renania, c u a n d o los dos pequeños territorios
de Cleves y Mark —enclaves d e n s a m e n t e poblados y altamen-
te urbanizados del oeste— q u e d a r o n unidos p o r herencia al pa-
t r i m o n i o de los Hohenzollern. Sin embargo, las nuevas adqui-
siciones de principios del siglo X V I I carecían de u n c o r r e d o r
de tierra que las u n i e r a a B r a n d e m b u r g o ; las tres posesiones
del elector estaban dispersas y eran estratégicamente vulnera-
bles. El p r o p i o electorado, según las medidas p a n g e r m a n a s ,
era todavía u n E s t a d o aislado e indigente, llamado despectiva-
m e n t e p o r sus c o n t e m p o r á n e o s «la salvadera del Sacro Impe-
rio R o m a n o Germánico». «Nada indicaba que B r a n d e m b u r g o
o Prusia h u b i e r a n de j u g a r alguna vez u n papel f u n d a m e n t a l
en los asuntos germanos o europeos» 5 . Las t e m p e s t a d e s de la
guerra de los Treinta Años y de la expansión sueca sacudieron
de su inercia al E s t a d o de los Hohenzollern. B r a n d e m b u r g o
se situó p o r vez p r i m e r a en el m a p a de la política internacional
c u a n d o los ejércitos imperiales de Wallenstein recorrieron vic-
t o r i o s a m e n t e Alemania en dirección al Báltico. El elector Jorge
Guillermo, u n luterano hostil a la idea de u n s o b e r a n o calvi-
nista en Praga, se había unido políticamente al e m p e r a d o r Fer-
n a n d o II de H a b s b u r g o d u r a n t e el conflicto originario de Bohe-
mia. Pero cualquier papel militar estaba f u e r a de sus posi-
bilidades, ya que carecía de u n ejército. Su indefenso t e r r i t o r i o
f u e o c u p a d o y saqueado, sin embargo, p o r los ejércitos austría-
cos en 1627, m i e n t r a s Wallenstein se instalaba en Mecklembur-
go. Mientras tanto, en la Prusia oriental, Gustavo Adolfo había
t o m a d o Memel y Pillau —los dos f u e r t e s q u e d o m i n a b a n Koe-
nigsberg— en la prosecución de su guerra con Polonia, impo-
niendo a p a r t i r de entonces p e a j e s sobre t o d o el tráfico marí-
t i m o del ducado. E n 1631, el e j é r c i t o expedicionario sueco se
instaló en Pomerania e invadió B r a n d e m b u r g o . Jorge Guiller-
mo, q u e había h u i d o d e s a m p a r a d o a la Prusia oriental, f u e
4
Carsten, The origins of Prussia, pp. 168, 169.
5
Ibid., p. 174.
240 Europa oriental
obligado p o r Gustavo Adolfo a c a m b i a r de b a n d o y declararse
c o n t r a la causa imperial. C u a t r o años después, desertó p a r a fir-
m a r u n a paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Pero d u r a n t e t o d o el
resto de la guerra de los Treinta Años, los ejércitos suecos per-
manecieron siempre acantonados en el electorado, que estuvo
así a merced de sus exacciones financieras. N a t u r a l m e n t e , los
E s t a d o s locales f u e r o n quitados de en m e d i o p o r la potencia
ocupante. B r a n d e m b u r g o t e r m i n ó el largo conflicto tan pasiva-
m e n t e como lo había comenzado, pero, p a r a d ó j i c a m e n t e , ob-
tuvo algunas ganancias con el t r a t a d o de Westfalia. En efecto,
d u r a n t e el t r a n s c u r s o de la guerra, Pomerania había vuelto le-
galmente a la familia Hohenzollern a raíz de la m u e r t e de su
último duque. La conquista sueca de Pomerania —la principal
base del Báltico p a r a las operaciones nórdicas en la B a j a Sa-
jorna— había impedido que esta herencia surtiera efecto duran-
te la guerra, pero, ante la insistencia de Francia, la m i t a d orien-
tal m á s p o b r e de la provincia f u e concedida de m a l a gana a
B r a n d e m b u r g o , q u e también f u e c o m p e n s a d o con o t r a s ganan-
cias m e n o r e s al s u r y al oeste del electorado. El E s t a d o Hohen-
zollern emergió de la guerra de los Treinta Años con poco cré-
dito político o militar en el exterior, a u n q u e ampliado territo-
rialmente p o r la paz. En el interior, sus instituciones tradicio-
nales habían s u f r i d o f u e r t e s sacudidas, p e r o a ú n n o habían
aparecido otras que p u d i e r a n sustituirlas.
El nuevo y joven elector, Federico Guillermo I, que se había
e d u c a d o en Holanda, recibió su p a t r i m o n i o b a j o condiciones
normales, p o r vez p r i m e r a , tras la f i r m a de la paz. La expe-
riencia de las décadas de ocupación e x t r a n j e r a había enseñado
dos lecciones indelebles: la necesidad urgente de c o n s t r u i r un
e j é r c i t o capaz de o p o n e r resistencia a la expansión imperial
sueca en el Báltico y —complementariamente— el e j e m p l o ad-
ministrativo de la recaudación coactiva de impuestos p o r Suecia
en B r a n d e m b u r g o y en Prusia oriental sin tener en cuenta las
p r o t e s t a s de los E s t a d o s locales. La preocupación inmediata del
elector consistió, p o r tanto, en asegurar u n a base financiera
estable con la q u e c r e a r u n a p a r a t o militar p e r m a n e n t e p a r a la
defensa e integración de sus reinos. De hecho, las fuerzas de los
Vasa n o evacuaron Pomerania oriental hasta 1654. De ahí que
e n 1652 el elector convocase u n Landtag general en Brandem-
burgo, al que llamó a toda la nobleza y a todas las ciudades
de la Marca, con el p r o p ó s i t o de establecer u n nuevo sistema
financiero que permitiese m a n t e n e r u n ejército real. A esto
siguió u n largo p e r í o d o de disputas con los Estados, q u e ter-
minó al a ñ o siguiente con la f a m o s a suspensión de 1653, que
Prusia 241
consagraba los comienzos de u n p a c t o social e n t r e el elector y
la aristocracia p o r el que se echaban los f u n d a m e n t o s durade-
ros del absolutismo prusiano. Los Estados se negaron a con-
ceder u n i m p u e s t o general sobre el comercio interior, p e r o vo-
t a r o n u n subsidio de medio millón de tálezos d u r a n t e seis años
p a r a el establecimiento de u n e j é r c i t o que h a b r í a de convertirse
en el núcleo del f u t u r o E s t a d o burocrático. A cambio, el elector
decretó que en adelante se daría p o r s u p u e s t o que todos los
campesinos de B r a n d e m b u r g o eran siervos Leibeigene, a no ser
que se p r o b a r a lo contrario; se c o n f i r m a r o n las jurisdicciones
señoriales; se impidió a los plebeyos la c o m p r a de propiedades
nobiliarias y se m a n t u v o la i n m u n i d a d fiscal de la aristocracia 6 .
A los dos años de haberse alcanzado este acuerdo, la guerra
estalló de nuevo en el Báltico con el r e p e n t i n o a t a q u e de Sue-
cia c o n t r a Polonia en 1655. Federico Guillermo optó p o r el ban-
do sueco en este conflicto, y en 1656 su inexperto e j é r c i t o e n t r ó
en Varsovia al lado de las t r o p a s de Carlos X. La recuperación
militar polaca, apoyada p o r la intervención de Rusia y Austria,
debilitó m u y p r o n t o la posición sueca, que f u e atacada también
en su retaguardia p o r Dinamarca. A la vista de esto, Brandem-
b u r g o se pasó h á b i l m e n t e de bando, a cambio de u n a f o r m a l
renuncia polaca a su señorío sobre la Prusia oriental. El tra-
tado de Labiau de 1657 estableció p o r vez p r i m e r a la soberanía
incondicional de los Hohenzollern sobre el ducado. El elector
ocupó entonces r á p i d a m e n t e Pomerania occidental con u n a
fuerza mixta polaca, austríaca y b r a n d e m b u r g u e s a . Sin embargo,
el t r a t a d o de Oliva de 1660, ante la insistencia francesa, de-
volvió esta provincia a Suecia con el restablecimiento de la paz.
La guerra del Báltico de 1656-60 había t r a n s f o r m a d o drástica
y a b r u p t a m e n t e , m i e n t r a s tanto, el equilibrio interior de fuer-
zas d e n t r o de las posesiones de los Hohenzollern. En Brandem-
burgo, Prusia oriental y Cleves-Mark, el elector había anulado
todas las n o r m a s constitucionales en n o m b r e de la emergencia
militar, r e c a u d a n d o i m p u e s t o s sin el consentimiento de las
asambleas locales y construyendo u n a fuerza de unos 22.000
soldados, que f u e reducida a la mitad, pero n o licenciada, con
el cese de las hostilidades. Ahora ya era posible arreglar cuen-
tas con el p a r t i c u l a r i s m o de los E s t a d o s de f o r m a más drástica.
Prusia oriental, cuya nobleza estaba a c o s t u m b r a d a a apoyarse
en la soberanía polaca p a r a resistir las presiones de los Ho-
henzollern, y cuyas ciudades habían m o s t r a d o a b i e r t a m e n t e su
descontento d u r a n t e la guerra, f u e el p r i m e r t e r r i t o r i o que
* Carsten, The origins of Prussia, pp. 185-9.
240
240 Europa oriental Prusia 241
experimentó el nuevo p o d e r del electorado. E n 1661-63 f u e con- de p o d e r en m a n o s del elector. E n 1680, las ciudades de Bran-
vocado u n largo Landstag. La negativa de los burgueses de
Koenigsberg a a c e p t a r la plena soberanía de la dinastía sobre d e m b u r g o f u e r o n obligadas a pagar u n i m p u e s t o u r b a n o que,
el d u c a d o f u e rota con la detención s u m a r i a del cabecilla de
la resistencia u r b a n a , y se a r r a n c ó la aprobación de u n im- deliberadamente, n o se extendió al c a m p o con o b j e t o de en-
p u e s t o sobre el comercio interior p a r a m a n t e n e r al ejército.
El elector tuvo q u e p r o m e t e r la celebración de sesiones trianua- f r e n t a r a la nobleza con las ciudades. Un a ñ o después se intro-
les de los Estados y n o r e c a u d a r nuevos impuestos sin su
previo consentimiento: p e r o estas concesiones h a b r í a n de mos- d u j o en Prusia oriental el m i s m o s e p a r a t i s m o fiscal, que hacia
trarse m e r a m e n t e formales. Mientras tanto, los E s t a d o s de
Cleves-Mark habían sido obligados a a c e p t a r el derecho del el fin del reinado del elector se había extendido a Pomerania,
s o b e r a n o de i n t r o d u c i r t r o p a s y n o m b r a r funcionarios a su
voluntad. Magdeburgo y Minden. Las cargas rurales recaían exclusiva-
E n 1672, la guerra franco-holandesa c o n d u j o al E s t a d o de
los Hohenzollern —aliado diplomático y cliente financiero de m e n t e sobre el campesinado en B r a n d e m b u r g o y Cleves-Mark;
las Provincias Unidas— a u n nuevo conflicto militar, esta vez
a escala europea. En 1674, el elector era c o m a n d a n t e t i t u l a r en Prusia oriental, la nobleza a p o r t a b a u n a ligera contribución,
del c o m b i n a d o de fuerzas g e r m a n a s que o p e r a b a c o n t r a Fran-
cia en el Palatinado y en Alsacia. Al año siguiente, en ausencia p e r o el g r u e s o de la carga recaía sobre sus a r r e n d a t a r i o s . La
de Federico Guillermo, Suecia invadió B r a n d e m b u r g o c o m o
aliado de Francia. En su r á p i d o regreso, Federico Guillermo
división administrativa e n t r e la ciudad y el c a m p o creada p o r
devolvió el golpe en la batalla de Fehrbellin, en la que p o r vez
p r i m e r a los ejércitos de B r a n d e m b u r g o vencieron a los vete-
ranos escandinavos en las tierras p a n t a n o s a s al noroeste de este dualismo dividió i r r e m e d i a b l e m e n t e la posible oposición
Berlín. En 1678, toda la Pomerania sueca había sido invadida
p o r el elector. Pero u n a vez más la intervención f r a n c e s a le social c o n t r a el naciente absolutismo. Los impuestos q u e d a r o n
privó de sus conquistas: los ejércitos borbónicos m a r c h a r o n
hacia Cleves-Marck y a m e n a z a r o n Minden, avanzadilla de los Ho- realmente limitados a las ciudades y los campesinos en u n a pro-
henzollern en el oeste, lo que permitió a Francia exigir la devo-
lución de Pomerania occidental a Suecia en 1679. Sin ningún porción de 3/2. La nueva carga fiscal f u e especialmente per-
f r u t o geográfico, la guerra f u e sin e m b a r g o institucionalmente
rentable p a r a la construcción de u n absolutismo monárquico. judicial p a r a las ciudades, p o r q u e la libertad de i m p u e s t o s de
Prusia oriental f u e sometida a la fuerza a u n a recaudación de
impuestos sobre la tierra y el comercio sin ningún consenti- la q u e gozaban las fábricas de cerveza y otras e m p r e s a s si-
miento representativo, entre m u r m u l l o s de disidencia nobilia-
ria y amenazas m á s f u e r t e s de rebelión burguesa. Koenigsberg t u a d a s en sus propiedades p e r m i t i ó a los t e r r a t e n i e n t e s com-
f u e el centro de la resistencia: en 1674, u n súbito golpe militar
t o m ó la ciudad y aplastó p a r a siempre su a u t o n o m í a municipal.
p e t i r i m p u n e m e n t e con las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s . La fuerza
A p a r t i r de entonces, los Estados prusianos votaron dócilmente
las grandes contribuciones que se les pidieron m i e n t r a s d u r ó
la g u e r r a 7 . económica de las ciudades de B r a n d e m b u r g o y de Prusia orien-

La f i r m a de la paz no i n t e r r u m p i ó la creciente concentración tal, ya seriamente d a ñ a d a p o r la depresión general del si-

7
Carsten, The origins of Prussia, pp. 219-21. glo XVII, se r e d u j o todavía más p o r la política del Estado, y

8
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240
240 Europa oriental
cales, convirtiéndose en un organismo provinciano y sin impor-
tancia, cuya actividad se paralizó p o r completo d u r a n t e la gue-
r r a de los Treinta Años. Federico Guillermo lo reavivó después
de Westfalia, y comenzó a a s u m i r de f o r m a i n t e r m i t e n t e la
dirección central del c o n j u n t o de los dominios de los Hohen-
zollern, a u n q u e su perspectiva de f o n d o siguió siendo localista,
y su función administrativa m u y primitiva. Sin embargo, du-
r a n t e la guerra de 1665-70 se creó u n d e p a r t a m e n t o especiali-
zado p a r a la dirección de los a s u n t o s militares en todas las
tierras dinásticas, el Generalkriegskommissariat. Con la vuelta
de la paz se r e d u j e r o n la función y el personal de este Comi-
sariado que, sin embargo, no f u e abolido, sino que se m a n t u v o
b a j o la supervisión f o r m a l del Consejo Privado. H a s t a aquí, la
evolución del a b s o l u t i s m o b r a n d e m b u r g u é s siguió una senda
administrativa muy parecida a la de las anteriores m o n a r q u í a s
occidentales. Pero el comienzo de la guerra de 1672-78 s u p u s o
u n c a m b i o de r u m b o a b r u p t o y decisivo. El Generalkriegskom-
missariat comenzó a dirigir p r á c t i c a m e n t e toda la m a q u i n a r i a
del Estado. En 1674 se f o r m ó u n a Generalkriegskasse, que en el
plazo de u n a década se había convertido en tesorería central
de los Hohenzollern, a medida que se iba confiando a los fun-
cionarios del Comisariado la recaudación de impuestos. En 1679,
el Generalkriegskommissariat p u s o a su f r e n t e a u n soldado
profesional, el aristócrata de P o m e r a n i a Von G r u m b k o w ; sus fi-
las se ampliaron; en su interior se creó u n a j e r a r q u í a buro-
crática estable y se diversificaron sus responsabilidades exte-
riores. D u r a n t e la década siguiente, el comisariado organizó el
a s e n t a m i e n t o de los refugiados hugonotes y dirigió la política
inmigratoria, controló el sistema de gremios en las ciudades,
supervisó el comercio y las m a n u f a c t u r a s e impulsó las empre-
sas navales y coloniales del Estado. En la práctica, el General-
kriegskommisar era s i m u l t á n e a m e n t e jefe de E s t a d o Mayor,
m i n i s t r o de la G u e r r a y m i n i s t r o de Hacienda. El Consejo Pri-
vado quedó e m p e q u e ñ e c i d o ante este gran crecimiento. La buro-
cracia del comisariado se reclutaba sobre u n a base unitaria e
interprovincial, y era utilizada p o r la dinastía como su m e j o r
a r m a c o n t r a el p a r t i c u l a r i s m o local y la resistencia de las
a s a m b l e a s 9 . Sin embargo, el Generalkriegskommissariat n o era
en m o d o alguno u n a r m a c o n t r a la propia nobleza. Por el con-
trario, sus escalones más altos estaban ocupados p o r nobles,
t a n t o en los niveles centrales c o m o provinciales; los plebeyos
estaban concentrados en los d e p a r t a m e n t o s relativamente infe-
' Carsten, The origins of Prussia, pp. 259-65.
246
Prusia 241
riores que se encargaban de la recaudación de los i m p u e s t o s
urbanos.
La principal función de todo el a p a r a t o tentacular del comi-
sariado consistía, n a t u r a l m e n t e , en asegurar el m a n t e n i m i e n t o
y la expansión de las fuerzas a r m a d a s del E s t a d o de los Hohen-
zollern. Para alcanzar este fin, los ingresos totales se triplicaron
e n t r e 1640 y 1688, lo que suponía u n a carga fiscal percápita
casi dos veces s u p e r i o r a la de la Francia de Luis XIV, que
era u n país m u c h í s i m o m á s rico. A la llegada de Federico Gui-
llermo, B r a n d e m b u r g o sólo tenía 4.000 soldados; al final del
reinado de este soberano, al que sus c o n t e m p o r á n e o s llamaban
a h o r a «gran elector», existía un ejército p e r m a n e n t e de 30.000
soldados bien entrenados, dirigido p o r u n c u e r p o de oficiales
reclutado de e n t r e la clase de los j u n k e r s e i m b u i d o de lealtad
marcial hacia la dinastía 10. La m u e r t e del gran elector m o s t r ó
lo bien articulada q u e estaba su obra. Su inconsecuente e inútil
sucesor, Federico, c o m p r o m e t i ó desde 1688 a la casa Hohenzo-
llern en la coalición europea contra Francia. Los contingentes
de B r a n d e m b u r g o se p o r t a r o n de f o r m a competente en las gue-
r r a s de la Liga de Augsburgo y de la sucesión española, mien-
tras el príncipe reinante consumía los subsidios e x t r a n j e r o s
en sus despilfarras en el interior, y no era capaz de asegurar
ningún avance territorial en su política internacional. La única
realización p r o m i n e n t e del reinado f u e la adquisición p o r la
dinastía del título de rey de Prusia, concedido diplomáticamente
en 1701 p o r el e m p e r a d o r Carlos VI a c a m b i o de u n a alianza
f o r m a l Habsburgo-Hohenzollern, y legalmente cubierto p o r el
hecho de que Prusia oriental q u e d a b a f u e r a de los límites del
Reich, en el que n o se p e r m i t í a ningún título real a p a r t e de
la dignidad imperial. Sin embargo, la m o n a r q u í a p r u s i a n a era
todavía un E s t a d o p e q u e ñ o y atrasado, clavado en los b o r d e s
de la Alemania nororiental. La población total de las tierras
de los Hohenzollern n o era superior al millón de h a b i t a n t e s
en los últimos años del gran elector: u n o s 270.000 en Brandem-
burgo, 400.000 en Prusia oriental, 150.000 en Cleves-Mark y quizá
otros 180.000 en los dominios más pequeños. A la m u e r t e de
Federico I, en 1713, el reino de Prusia n o contenía aún más de
1.600.000 habitantes.
Este legado m o d e s t o h a b r í a de ser n o t a b l e m e n t e ampliado
p o r el nuevo monarca, Federico Guillermo I. El «Rey Sargento»
consagró su c a r r e r a a fortalecer el ejército prusiano, que dobló
su tamaño, p a s a n d o de 40.000 a 80.000 h o m b r e s b a j o u n sobe-
10
Carsten, The origins of Prussia, pp. 266-71.
284 Europa oriental
r a n o que, simbólicamente, f u e el p r i m e r príncipe europeo que
vistió siempre de u n i f o r m e . La instrucción y el e n t r e n a m i e n t o
militar f u e r o n las obsesiones del m o n a r c a ; los p e r t r e c h o s de
guerra y las fábricas de paños p a r a a t e n d e r las necesidades
militares se promovieron incansablemente; se implantó la lla-
m a d a obligatoria a filas; se f u n d ó u n colegio de cadetes p a r a
los jóvenes nobles y se prohibió r i g u r o s a m e n t e el servicio de
los oficiales en los ejércitos e x t r a n j e r o s ; el comisariado de
guerra f u e reorganizado b a j o la dirección del h i j o de Von
G r u m b k o w . La utilización de las nuevas t r o p a s f u e muy pru-
dente: en 1719 se le a r r e b a t ó Pomerania occidental a Suecia,
c u a n d o Prusia se alió con Rusia y Dinamarca contra Carlos X I I
en las últimas fases de la gran guerra del norte. Pero, por lo
demás, el ejército f u e utilizado con prudencia en apoyo de
u n a diplomacia pacífica. Mientras tanto, la burocracia f u e per-
feccionada y racionalizada. H a s t a entonces, el a p a r a t o de Es-
tado se había dividido en dos columnas, la de los «dominios» y
la del «comisariado», es decir, los organismos financieros pri-
vados y públicos de la m o n a r q u í a , encargados respectivamente
de la administración de las propiedades reales y de la recauda-
ción de los i m p u e s t o s públicos. Estas dos columnas se fun-
dieron a h o r a en u n pilar central, m e m o r a b l e m e n t e llamado
General-Ober-Finanz-Kriegs-und-Domanen-Direktorium, responsa-
ble de todas las actividades administrativas excepto de los asun-
tos e x t r a n j e r o s , de justicia y eclesiásticos. Se creó u n c u e r p o
de policía secreta o «fiscales» especiales p a r a vigilar a la buro-
cracia c e n t r a l C o n no menos cuidado se atendió a los a s u n t o s
económicos. Se financiaron proyectos de diques, d r e n a j e s y co-
lonización del campo, utilizando conocimientos y técnicos ho-
landeses. Se reclutaron inmigrantes franceses y alemanes p a r a
las m a n u f a c t u r a s locales establecidas b a j o control del Estado.
El mercantilismo real promovió la industria textil y o t r o s pro-
ductos de exportación. Al m i s m o tiempo, los gastos de la corte
se r e d u j e r o n a u n m í n i m o frugal. El resultado f u e que el Rey
Sargento disponía al final de su reinado de unos ingresos anua-
les de siete millones de táleros, d e j a n d o a su sucesor u n
superávit de ocho millones en el tesoro. P e r o quizá más im-
p o r t a n t e era que la población de su reino había crecido h a s t a
llegar a los 2.250.000 habitantes, esto es, cerca del 40 p o r ciento
11
Una descripción de la estructura y el funcionamiento del General-
oberdirektorium puede verse en R. A. Dorwart, The administrative reforms
of Frederick 1 of Prussia, pp. 170-9. Dentro de la administración, los
«fiscales» no eran asalariados, sino que recibían comisiones sobre las
multas que resultasen de los juicios iniciados tras sus investigaciones.
Polonia 249
en menos de tres décadas <2. En 1740, Prusia había a c u m u l a d o
con calma las condiciones sociales y materiales previas que ha-
b r í a n de convertirla en gran potencia europea b a j o el m a n d a t o
de Federico II, y que, en último término, aseguraban su papel
dirigente en la unificación alemana.
Ahora p u e d e plantearse ya la pregunta siguiente: ¿cuál f u e
la configuración política global de Alemania que hizo posible
y lógico el dominio de Prusia d e n t r o de ella? Y a la inversa:
¿qué rasgos específicos distinguieron al absolutismo de los
Hohenzollern de los estados territoriales rivales d e n t r o del Sa-
cro I m p e r i o R o m a n o Germánico que podían a s p i r a r a un do-
minio igual de Alemania a principios de la época m o d e r n a ?
De entrada, puede trazarse u n a línea básica de división a lo
largo del Reich que separa sus regiones occidentales de las
orientales. Alemania occidental estaba d e n s a m e n t e s e m b r a d a
de ciudades. Desde la B a j a E d a d Media, Renania era u n a de
las zonas comerciales más florecientes de E u r o p a , p o r e s t a r
situada a lo largo de las r u t a s comerciales que unían a las dos
civilizaciones u r b a n a s de Italia y Flandes, y p o r beneficiarse
de la vía fluvial n a t u r a l m á s larga de las utilizadas en el con-
tinente. En el centro y en el norte, la Liga Hanseática d o m i n a b a
las economías del m a r del N o r t e y del Báltico, extendiéndose
desde Westfalia hasta los puestos avanzados de Riga y Reval,
en Livonia, y hasta Estocolmo y Bergen en Escandinavia, a la
vez que gozaba de posiciones privilegiadas en B r u j a s y Londres.
E n el sudoeste, las ciudades suabas se beneficiaban del t r á f i c o
t r a n s a l p i n o y de los excepcionales recursos m i n e r o s de su terri-
torio. El peso específico de estas n u m e r o s a s ciudades n u n c a
había sido tan grande como p a r a crear ciudades-Estado del tipo
italiano, con extensos territorios agrarios sometidos a ellas.
Las que llegaron a poseer u n a m o d e s t a circunferencia rural,
como N u r e m b e r g , f u e r o n la excepción más que la regla. Por
t é r m i n o medio, su t a m a ñ o era considerablemente más reducido
que el de las ciudades italianas. Hacia 1500, solamente 15 de
las 3.000 ciudades g e r m a n a s tenían poblaciones superiores a los
10.000 habitantes, y sólo dos s u p e r a b a n los 30.000 13. Augsburgo,
que era la mayor, tenía alrededor de 50.000 c u a n d o ya Venecia
y Milán habían pasado de los 100.000. Por o t r a parte, su fuerza
y su vitalidad les habían asegurado en la E d a d Media la posi-
ción de ciudades imperiales libres, s u j e t a s ú n i c a m e n t e a la
u
H. Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, Londres, 1965,
Páginas 192-202.
11
H. Holborn, A history of modern Germany: the Reformation, Lon-
dres, 1965, p. 38.
284 284 Europa oriental
soberanía nominal del e m p e r a d o r (había 85 en estas condicio-
nes) y habían d a d o m u e s t r a s de u n a capacidad política p a r a
fa a c i ó n colectiva de á m b i t o regional que a l a r m o a los princi-
pes territoriales del imperio. En 1254, las c m d a d e s r e n a n a
h a b í a n f o r m a d o u n a liga militar defensiva; en 1358, l a s c i u d a
des de la Hansa culminaron su federación economica, en 1376
las ciudades suabas crearon u n a asociación a r m a d a c o n t r a el
conde de W ü r t t e m b e r g . La Bula de Oro de mediados del si-
glo XIV prohibió oficialmente las l i g a s u r b a n a s , p e r o esto n o
impidió a las ciudades r e n a n a s y suabas f i r m a r en 1381 u n
pacto unido del s u r de Alemania, que f u e aplastado p o r u n
e j é r c i t o de príncipes siete años después, d u r a n t e lo m a s h o n d o
de Ta última depresión feudal y de la concomitante a n a r q u í a
del Reth. El crecimiento económico de las ciudades teutónicas
volvió a subir r á p i d a m e n t e u n a vez más en la segunda mUad
del siglo xv, y alcanzó su apogeo en el periodo de 1480 a 1530,
c u a n d o Alemania se convirtió en algo así como el centro diver-
sificado de t o d o el sistema comercial europeo. La Liga Han
seática era, esencialmente, u n a asociación mercantil sin gran-
des e m p r e s a s m a n u f a c t u r e r a s en las propias c.udades^ sus be-
n e f i c i o s P provenían de la distribución comercialdecerealesy
del control de las factorías pesqueras, a d e m a s de las t r a n s a c
d o n e s financieras internacionales. Renania, con las ciudades
m á s a n t i g u a s de Alemania, tenía industrias tradicionales de lino
lana y^ nfetal, a p a r t e de su control sobre las r u t a s comerciales
nue iban de Flandes a Lombardía. La p r o s p e r i d a d de las ciu-
dades de Suabia era la más reciente y la m á s f l o r e c i e n t e d e
todas: los textiles, la minería y la m e t a urgía les d a b a n u n a
base productiva avanzada, a la que se anadieron las f o r t u n a s
b a ñ a r í a s de los Fugger y los Welser en la época de Carios £
A comienzos del siglo xvi, las ciudades del s u r de Alemama
s u p e r a b a n a sus equivalentes italianas en descubrimientos tec
S o s y progreso industrial. Ellas f u e r o n las que impulsaron
el Drimer v p o p u l a r avance de la R e f o r m a . . ,
E c r e c L i e m o de la economía u r b a n a en A e m a n i a d e s a p a -
reció s ú b i t a m e n t e a mediados del siglo. La adversidad t o m ó
varias f o r m a s interrelacionadas. En p r i m e r lugar, se p r o d u j o
u n a lenta inversión de la relación e n t r e los P ^ o s agrarios e
industriales, a medida que la d e m a n d a de p r o d u c t o s al men-
ticios superó a la oferta y los precios de los c e r e a l e s a u m e n t a
ron r á p i d a m e n t e . La falta de u n a integración estructural se hizo
cada vez más evidente en la m i s m a red c o m e r c i a l _ g e r " « ^ U »
extremos norte v sur del gran abanico de ciudades que se ex
ü e n d e desde los" Alpes h a l t a el m a r del Norte n u n c a habían
250
Polonia 249
e s t a d o unidos de f o r m a adecuada en u n sistema a r t i c u l a d o M .
La Liga Hanseática y las ciudades de Renania y Suabia siempre
constituyeron sectores mercantiles separados, con territorios y
m e r c a d o s diferentes. El comercio m a r í t i m o —que era el rey de
todo el comercio medieval— estaba limitado a la Hansa, que en
épocas anteriores había d o m i n a d o los m a r e s desde Inglaterra
hasta Rusia. Pero a p a r t i r de mediados del siglo xv, la m a r i n a
competidora de Holanda y Zelanda — m e j o r planeada y equi-
pada— había r o t o el dominio monopolista de los p u e r t o s han-
seáticos en las aguas del norte. Las flotas a r e n q u e r a s holan-
desas se a d u e ñ a r o n de las pesquerías, que habían emigrado
desde el Báltico a las costas noruegas, m i e n t r a s los cargueros
holandeses p e n e t r a b a n en el comercio de grano de Danzig. Ha-
cia 1500, las naves holandesas que cruzaban el S u n d s u p e r a b a n
a las g e r m a n a s en una proporción de 5/4. La riqueza hanseática
había p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor d u r a n t e el p e r í o d o
de máxima expansión comercial germana. La Liga era todavía
rica y poderosa: en la década de 1520, Lübeck contribuyó a la
entronización de Gustavo Vasa en Suecia y a la caída de Cris-
tián II en Dinamarca. El gran a u m e n t o del t r á f i c o báltico, en
términos absolutos, d u r a n t e el siglo xvi, c o m p e n s ó en cierta
medida el precipitado descenso de su participación relativa en
él. Pero la Liga perdió sus posiciones estratégicas en Flandes,
se vio privada de sus privilegios en Inglaterra (1556), y hacia
finales de siglo quedó reducida a sólo una c u a r t a p a r t e del
volumen del tráfico m a r í t i m o holandés a través del Sund 1 5 .
Cada vez m á s dividida entre sus alas de Westfalia y de las
ciudades vendas, era ya u n a fuerza agotada. Mientras tanto, las
ciudades renanas f u e r o n víctimas también, a u n q u e de f o r m a
diferente, del d i n a m i s m o holandés. La rebelión de los Países
B a j o s había conducido al cierre del Escalda en 1585 (después
de la conquista española de Amberes, p u n t o de llegada tradicio-
nal p a r a el tráfico río abajo) y a un estrecho control de las
Provincias Unidas sobre los estuarios del Rin. La gran expan-
sión del p o d e r naval y m a n u f a c t u r e r o de los Países B a j o s a
finales del siglo xvi y principios del x v n c o m p r i m i ó o p e r t u r b ó
progresivamente la economía renana río arriba, ya que el capital
holandés controlaba sus salidas al m a r . Las ciudades más anti-
guas de Renania tendieron a reducirse, consiguientemente, a u n
14
Los marxistas han llamado frecuentemente la atención sobre este
punto: véase, ínter alia, el representativo ensayo de Lukacs, «Uber einige
Eigentümlichkeiten der geschichtlichen Entwicklung Deutschlands», Die
Zerstdrung der Vernunft, Neuwied y Berlín, 1962, p. 38.
" Holborn, A history of modern germany: the Reformation, pp. 81-2.
284
284 Europa oriental
c o n s e r v a d u r i s m o rutinario, al impedir su arcaico sistema de
gremios toda adaptación a las nuevas circunstancias. Colonia,
la más ilustre de todas, fue una de las pocas grandes ciudades
germanas que se m a n t u v o como bastión del catolicismo tradi-
cional a lo largo de todo el siglo. Las nuevas industrias de la
región tendieron a establecerse en localidades más pequeñas y
rurales, libres de las restricciones corporativas.
Las ciudades del sudoeste tenían u n a base m a n u f a c t u r e r a
m á s sólida, y su bienestar sobrevivió d u r a n t e más tiempo. Pero
con la e n o r m e expansión del comercio u l t r a m a r i n o internacional
a p a r t i r de la época de los descubrimientos, su posición interior
se convirtió en u n a grave desventaja económica, m i e n t r a s que,
p o r otra parte, la posible compensación a lo largo del Danubio
estaba bloqueada p o r los turcos. Las espectaculares operaciones
de las bancas de Augsburgo en el sistema imperial de los
Habsburgo, financiando las sucesivas aventuras militares de
Carlos V y Felipe II, tuvieron su j u s t o castigo. Al final, los
Fugger y los Welser q u e d a r o n a r r u i n a d o s p o r sus p r é s t a m o s a
la dinastía. Paradójicamente, las ciudades italianas —cuya rela-
tiva decadencia había comenzado antes— acabaron el siglo xvi
en situación más p r ó s p e r a que las germanas, cuyo f u t u r o había
parecido más seguro en el tiempo del Saco de Roma p o r u n
ejército de Landsknechten. La economía m e d i t e r r á n e a había
resistido los efectos del alza del tráfico atlántico d u r a n t e m á s
tiempo que la economía continental de Suabia. N a t u r a l m e n t e ,
la contracción de los centros u r b a n o s alemanes d u r a n t e esta
época n o f u e u n i f o r m e . Algunas ciudades aisladas —especial-
m e n t e H a m b u r g o , F r a n c f o r t y en m e n o r medida Leipzig— reali-
zaron rápidos progresos y alcanzaron una gran importancia
económica en el período de 1500 a 1600. De acuerdo con las
n o r m a s de la época, Alemania occidental era todavía u n a zona
generalmente rica y urbanizada a principios del siglo XVII, aun-
que hubiera d e j a d o de registrar un crecimiento sustancial. La
relativa densidad de las ciudades evidenciaba, pues, una com-
plicada p a u t a política, s e m e j a n t e a la del norte de Italia, por-
que aquí t a m p o c o había ningún espacio p a r a la expansión del
absolutismo aristocrático, a causa, precisamente, del poder y la
pluralidad de las ciudades mercantiles. El medio social de toda
la zona era r e f r a c t a r i o a los grandes estados principescos, y de
él n u n c a surgió u n a m o n a r q u í a territorial de cierta importan-
cia. Faltaba el p r e d o m i n i o de la nobleza necesario p a r a ello,
aunque, al m i s m o tiempo, las ciudades de Renania y de Suabia,
a pesar de su n ú m e r o , eran m á s débiles que las de Toscana o
Lombardía. Por regla general, nunca habían poseído u n con-
Polonia 249 252
tado rural del tipo italiano en el período medieval, y a prin-
cipios de la edad m o d e r n a se m o s t r a r o n incapaces de evolucio-
n a r hacia u n tipo de ciudad-Estado comparable a los señoríos
de Milán y Florencia o a las oligarquías de Venecia y Génova 16
Por consiguiente, la relación política de la clase señorial con
las ciudades f u e consiguientemente muy distinta en Alemania
occidental. En lugar de una simplificación del m a p a en unos
pocos estados u r b a n o s de t a m a ñ o medio, dirigidos p o r aventu-
reros o patricios neoaristocráticos, lo que existía era u n a mul-
tiplicidad de pequeñas ciudades libres en medio de u n labe-
rinto de principados diminutos.
Los pequeños estados territoriales de Alemania occidental se
distinguían, en particular, por un i m p o r t a n t e contingente de
principados eclesiásticos. De los cuatro electores occidentales
del imperio, tres eran arzobispados: Colonia, Maguncia y Tré-
veris. Estos curiosos fósiles constitucionales d a t a b a n de la pri-
m e r a época feudal, cuando los e m p e r a d o r e s sajones y suabos
habían utilizado el a p a r a t o de la Iglesia en Alemania como u n o
de sus i n s t r u m e n t o s más i m p o r t a n t e s p a r a el gobierno regio-
nal. Mientras en Italia el gobierno episcopal fue d e r r i b a d o muy
p r o n t o en las ciudades del norte, donde el peligro principal p a r a
las c o m u n a s provenía de los planes políticos de los sucesivos
e m p e r a d o r e s , y su principal aliado contra ellos era el papado,
en Alemania, p o r el contrario, los e m p e r a d o r e s habían fomen-
tado la a u t o n o m í a municipal t a n t o como la a u t o r i d a d episco-
pal, contra las pretensiones de los barones y príncipes seculares
en colusión con las intrigas papales. La consecuencia f u e que
t a n t o los pequeños estados eclesiásticos como las ciudades li-
bres sobrevivieron hasta los comienzos de la época m o d e r n a .
En el campo, la propiedad agraria tomó casi en todas partes
la f o r m a del Grundherrschaft, en el que los campesinos, como
a r r e n d a t a r i o s libres, pagaban cargas en especie o en m o n e d a
p o r sus tierras a los señores feudales, que eran con frecuencia
propietarios absentistas. En la Alemania sudoccidental, un
gran n ú m e r o de pequeños nobles habían resistido con éxito la
" Los comentarios de Brecht sobre la mentalidad cívica de las ciuda-
des libres de Alemania en general, y de su nativa Augsburgo en particu-
lar, tal como los ha reproducido Benjamín, son muy mordaces: Walter
Benjamín, Understanding Brecht, Londres, 1973, p. 119 [Tentativas sobre
Brecht, Madrid, Taurus, 1975, p. 150]. Esos comentarios son un curioso
contrapunto'de las desencantadas reflexiones de Gramsci sobre las ciu-
dades italianas de la misma época, porque Brecht admiraba las ciudades
renacentistas de Italia, mientras Gramsci alababa la Reforma urbana en
Alemania: cada uno buscaba la virtud histórica en el vicio nacional del
otro.
284 Europa oriental
absorción en los principados territoriales, a d q u i r i e n d o la con-
dición de «caballeros imperiales», que debían u n a lealtad inme-
diata al propio e m p e r a d o r en vez de r e n d i r h o m e n a j e a u n
señor local superior. En el siglo xvi había alrededor de 2.500
de estos Reichsritter, cuyas posesiones territoriales totales n o
ascendían a más de 650 kilómetros cuadrados. Muchos de ellos
se convirtieron, n a t u r a l m e n t e , en mercenarios a m a r g a d o s y pe-
ligrosos, p e r o o t r a s m u c h a s familias p e n e t r a r o n en los pecu-
liares complejos político-eclesiásticos d e s p a r r a m a d o s por toda
Alemania occidental, o c u p a n d o en ellos oficios y p r e b e n d a s 17
(dos f o r m a s sociales anacrónicas que se p e r p e t u a b a n mutua-
mente). En este desordenado paisaje, no había ningún espacio
p a r a el crecimiento de un E s t a d o absolutista i m p o r t a n t e o con-
vencional, ni siquiera en u n a escala regional. Los dos princi-
pados seculares más significativos de Occidente eran el Palati-
n a d o r e n a n o y el d u c a d o de W ü r t t e m b e r g . Ambos contenían mu-
chos caballeros imperiales y pequeñas ciudades, y ninguno tenía
u n a sólida nobleza territorial. W ü r t t e m b e r g , que tenía e n t r e
400 y 500 mil habitantes, n u n c a jugó un papel i m p o r t a n t e en el
c o n j u n t o de la política germana, ni parecía que p u d i e r a jugarlo.
El Palatinado, que facilitaba el c u a r t o elector occidental del
imperio y controlaba los p e a j e s del Rin medio, era un E s t a d o
m á s rico y m á s considerable, cuyos dirigentes consiguieron en
el siglo xvi u n a a u t o r i d a d absolutista relativamente t e m p r a n a 18.
Pero su única tentativa i m p o r t a n t e de expansión —la f u n e s t a
pretensión de Federico V de controlar Bohemia a principios del
siglo X V I I , q u e precipitó la guerra de los Treinta Años— le
a c a r r e ó u n desastre p e r m a n e n t e : pocas zonas de Alemania fue-
r o n castigadas con tanta dureza p o r los ejércitos rivales en el
conflicto militar europeo. Los últimos años del siglo X V I I y los
p r i m e r o s del X V I I I t r a j e r o n pocas posibilidades de recuperación.
El Palatinado y W ü r t t e m b e r g estuvieron en p r i m e r a línea de
las guerras de Luis XIV desde 1672 hasta 1714, y f u e r o n salva-
j e m e n t e devastados p o r los ejércitos franceses e imperiales. La
vulnerabilidad estratégica de estos dos principados occidenta-
les se añadía a sus limitaciones territoriales. A mediados del
siglo X V I I I , a m b o s e r a n ú n i c a m e n t e moneda fraccionaria de la
diplomacia internacional, sin ningún peso político d e n t r o de la
propia Alemania.
" Holborn, A history of modern Germany: the Reformation, pp. 31, 38.
" Sobre la situación social de Württemberg y el Palatinado, véase
F. L. Carsten, Princes and Parliaments in Germany, Oxford, 1959, pp. 24,
341-7.
Polonia 249
El t e r r e n o histórico o f r e c i d o p o r el c o n j u n t o de Alemania
occidental era incompatible, p o r tanto, con la aparición de u n
gran absolutismo. La m i s m a necesidad sociológica que determi-
nó su ausencia en el oeste garantizó que todas las experiencias
i m p o r t a n t e s de construcción de un E s t a d o absolutista, y que
m o s t r a r o n u n a posibilidad real de establecer la hegemonía fi-
nal d e n t r o del imperio, procedieron del este. Si se excluyen p o r
el m o m e n t o las tierras de los H a b s b u r g o en Austria y Bohemia,
a las que volveremos más adelante, las posibilidades f u t u r a s
de u n i d a d germana residían b á s i c a m e n t e en los tres estados
orientales que se escalonan desde el Tirol hasta el Báltico: Ba-
viera, S a j o n i a y B r a n d e m b u r g o . A p a r t i r del siglo xvi, estos
tres estados eran los únicos verdaderos contendientes p a r a el
liderazgo de u n a Alemania nacionalmente unificada y s e p a r a d a
de la casa de Austria, p o r q u e u n a f u e r t e m a q u i n a r i a absolutista
—liberada de la proliferación u r b a n a y apoyada en u n a pode-
rosa nobleza— sólo era posible en el este, región m á s a t r a s a d a
y recientemente colonizada, donde había m e n o s y más débiles
ciudades. Para c o m p r e n d e r p o r qué f u e el m á s nórdico de estos
estados el que consiguió el dominio final de Alemania, es nece-
sario considerar la e s t r u c t u r a interna de cada u n o de ellos. Ba-
viera, el más antiguo, había sido u n a i m p o r t a n t e u n i d a d del
imperio carolingio y u n o de los grandes troncos ducales del
siglo x. A finales del siglo XII, los Wittelsbach se convirtieron
en señores de Baviera. A p a r t i r de entonces n o f u e r o n suplan-
tados p o r ninguna otra familia: la dinastía Wittelsbach consi-
guió el período más largo e i n i n t e r r u m p i d o de gobierno sobre
su región hereditaria de e n t r e todas las familias reinantes eu-
ropeas (1180-1918). Durante la E d a d Media sus posesiones se
subdividieron en varias ocasiones, p e r o en 1505 Alberto IV las
reunificó u n a vez más en u n único y poderoso ducado, tres ve-
ces mayor q u e la Marca de B r a n d e m b u r g o . D u r a n t e los levan-
t a m i e n t o s religiosos del siglo xvi, los duques b á v a r o s o p t a r o n
sin vacilación p o r la causa católica, y convirtieron a su reino
en el más sólido bastión de la C o n t r a r r e f o r m a en Alemania. Su
enérgica supresión del luteranismo f u e a c o m p a ñ a d a p o r el fir-
me sometimiento de los Estados locales, principales focos de
la resistencia p r o t e s t a n t e en el ducado. El control dinástico se
extendió al arzobispado de Colonia, que después de 1583 se man-
tuvo d u r a n t e dos siglos c o m o u n a i m p o r t a n t e conexión familiar
con Renania. Los Wittelsbach, q u e f u e r o n los responsables de
este p r o g r a m a político y religioso, i n t r o d u j e r o n también en Ba-
viera los p r i m e r o s órganos del absolutismo: en la década de
1580 ya se habían establecido u n a Cámara Financiera, u n Con-
284
284 Europa oriental
sejo Privado y un Consejo de la Guerra, construidos según el
m o d e l o austríaco.
Las influencias administrativas de Austria no significaban,
sin embargo, que Baviera fuese en esta época un satélite de
los Habsburgo. De hecho, la C o n t r a r r e f o r m a bávara iba muy
p o r delante de la austríaca, y suministró ejemplos y personal
p a r a la recatolización de las tierras de los Habsburgo: el m i s m o
F e r n a n d o II, f u t u r o e m p e r a d o r , f u e u n p r o d u c t o de la educa-
ción de los jesuítas en Ingolstadt, c u a n d o el p r o t e s t a n t i s m o
era todavía la fe d o m i n a n t e en las clases terratenientes de Bo-
hemia y Austria. En 1597, Maximiliano tomó posesión del título
ducal y p r o n t o se m o s t r ó como el dirigente más decidido y
capaz de Alemania. Convocó al sumiso Landtag sólo en dos oca-
siones antes de la guerra de los Treinta Años, y concentró en
su persona todos los poderes jurídicos, financieros, políticos y
diplomáticos, duplicando los impuestos y a c u m u l a n d o u n a re-
serva de dos millones de florines p a r a la eventualidad de u n a
guerra. Así, c u a n d o estalló la guerra de los Treinta Años, Ba-
viera f u e el líder n a t u r a l de los estados católicos de Alemania
contra la amenaza del dominio calvinista en Bohemia. Maxi-
miliano I reclutó y equipó a u n ejército de 24.000 h o m b r e s
p a r a la Liga Católica, que jugó u n papel decisivo en la vic-
toria de la Montaña Blanca de 1620 y que, al año siguiente,
atacó y conquistó el Palatinado. D u r a n t e las largas vicisitudes
de la subsiguiente lucha militar, el d u q u e gravó a su reino
con feroces impuestos, sin tener en cuenta para n a d a las pro-
testas de las comisiones de los Estados contra el precio de su
esfuerzo de guerra. En 1648, Baviera había pagado n o menos
del 70 p o r 100 de los costes totales ocasionados p o r los ejér-
citos de la Liga Católica d u r a n t e la guerra de los Treinta Años,
que, m i e n t r a s tanto, había devastado la economía local y diez-
m a d o a su población, produciendo una aguda depresión en el
d u c a d o 19. A pesar de todo, Maximiliano salió de Westfalia con-
vertido en el autócrata más poderoso de Alemania, p r a c t i c a n d o
u n absolutismo más libre e inflexible que el posterior de Fede-
rico Guillermo en B r a n d e m b u r g o . Baviera había a m p l i a d o sus
territorios con la anexión del Alto Palatinado, y había conse-
guido la dignidad imperial. Etnicamente, parecía el E s t a d o ger-
m a n o más poderoso del imperio.
El f u t u r o h a b r í a de contradecir, sin embargo, esta impre-
sión. El absolutismo bávaro alcanzó muy p r o n t o su plenitud,
p e r o siempre descansó sobre unas bases muy limitadas e in-
" Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 392406.
256
Polonia 249
elásticas. De hecho, la e s t r u c t u r a social del ducado no permitió
ninguna nueva expansión, lo que r e d u j o las posibilidades del
Estado de los Wittelsbach de jugar un papel d o m i n a n t e en el
c o n j u n t o de Alemania. La formación social bávara, a diferencia
de las de W ü r t t e m b e r g o el Palatinado, tenía pocas ciudades
libres y pocos caballeros imperiales. Mucho menos u r b a n i z a d a
que los otros principados occidentales, casi todas sus ciudades
eran de dimensiones diminutas: Munich, la capital, tenía sólo
12.000 h a b i t a n t e s en 1500, y menos de 14.000 en 1700. La aris-
tocracia local eátaba f o r m a d a p o r terratenientes tradicionales,
que debían una fidelidad directa a la a u t o r i d a d ducal. Natural-
mente, esta configuración social f u e lo que hizo posible la rápida
aparición de u n E s t a d o absolutista en Baviera y su posterior
estabilidad y longevidad. Pero, p o r otra parte, la naturaleza
de la sociedad r u r a l bávara no era propicia a u n a ampliación
dinámica del reino. Porque, si bien la nobleza era n u m e r o s a ,
sus propiedades eran pequeñas y estaban dispersas. Por deba-
jo de ella, el campesinado estaba f o r m a d o p o r a r r e n d a t a r i o s
libres, que debían a sus señores unas cargas relativamente li-
vianas: las prestaciones de t r a b a j o n u n c a adquirieron verda-
dera importancia, llegando en el siglo xvi a n o más de c u a t r o
o seis días p o r año. T a m p o c o gozaba la nobleza de alta juris-
dicción sobre su m a n o de obra. Las tierras aristocráticas esta-
b a n poco consolidadas, debido en p a r t e a la falta de salidas
p a r a la exportación de cereales que se derivaba de la posición
geográfica de Baviera, en las p r o f u n d i d a d e s de E u r o p a central,
sin r u t a s fluviales hacia el m a r . La característica m á s notable
de la agricultura del Grundherrschaft era la p r e p o n d e r a n c i a
económica de la Iglesia, que a mediados del siglo X V I I I poseía
no menos del 56 p o r 100 de todas las fincas, c o n t r a u n m e r o
24 p o r 100 controlado p o r la aristocracia y o t r o 13 p o r 100
p o r la dinastía 2 0 . La debilidad relativa de la clase nobiliaria,
revelada p o r este sistema de propiedad, se r e f l e j ó en su posi-
ción jurídica. No consiguió la plena i n m u n i d a d fiscal, a u n q u e
sus impuestos eran, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m e n o r e s que los de
cualquier o t r o estamento; y sus esfuerzos p o r impedir la adqui-
sición de sus tierras p o r quienes no fuesen nobles —encarna-
dos f o r m a l m e n t e en u n a ley del último Landtag del siglo x v n
que prohibía esas compras— f u e r o n saboteados en la práctica
por las operaciones clericales encubiertas en el m e r c a d o de la
tierra. Además, la aguda escasez de m a n o de o b r a causada p o r
la despoblación de la guerra de los Treinta Años r e d u n d ó en
20
Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 350-2.
284
284 Europa oriental
p e r j u i c i o de la aristocracia bávara, dada su previa carencia de
jurisdicción legal sobre las aldeas. En la práctica, esto sig-
nificó q u e el campesinado f u e capaz de negociar con éxito la
mitigación de sus cargas y la m e j o r a de sus rentas, m i e n t r a s
m u c h a s propiedades nobles tenían que ser hipotecadas. Este
f o n d o social i m p u s o límites políticos m u y estrechos, que muy
p r o n t o se hicieron evidentes, al potencial del absolutismo bá-
varo. El m i s m o m o d e l o —«pequeñas propiedades nobiliarias,
pequeñas ciudades, pequeños campesinos» 2 1 — que ofreció muy
poca resistencia a la aparición de u n absolutismo ducal, le infun-
dió así m i s m o m u y poco ímpetu.
El d u c a d o t e r m i n ó la guerra de los Treinta Años con u n a
población equivalente a la controlada p o r el elector Hohenzo-
llern en el norte, alrededor de 1.000.000 de súbditos. El sucesor
de Maximiliano I, F e r n a n d o María, reforzó el a p a r a t o civil de
dominación de los Wittelsbach, estableciendo la supremacía del
Consejo Privado y utilizando al universal Rentmeister c o m o fun-
cionario clave plíra la intendencia administrativa local; el últi-
m o Landtag f u e disuelto en 1669, a u n q u e u n a «comisión per-
manente» le sobrevivió de f o r m a u n t a n t o ineficaz hasta el siglo
siguiente. Pero m i e n t r a s el gran elector construía sin descanso
u n ejército p e r m a n e n t e en B r a n d e m b u r g o , las t r o p a s b á v a r a s
f u e r o n licenciadas después de Westfalia. La reconstrucción de
la fuerza militar de los Wittelsbach no tuvo lugar h a s t a 1679,
con la llegada del nuevo d u q u e Maximiliano Manuel. P e r o in-
cluso entonces n o f u e capaz de a t r a e r a su servicio al c o n j u n t o
de la nobleza: los aristócratas locales eran u n a pequeña minoría
del c u e r p o de oficiales en lo que, de todos modos, seguía siendo
u n ejército m u y m o d e s t o (alrededor de 14.000 h o m b r e s a me-
diados del siglo X V I I I ) . Maximiliano Manuel, u n general ambi-
cioso y d e s p r e o c u p a d o que se había distinguido c o n t r a los tur-
cos en la liberación de Viena, se convirtió p o r m e d i o de su
m a t r i m o n i o de 1672 en regente de los Países B a j o s españoles,
y en c a n d i d a t o a la herencia hispánica a principios del si-
glo X V I I I . Jugándose el t o d o p o r el todo, unió su suerte a la
de Luis XIV en 1702, al comienzo de la guerra de sucesión
española. La alianza franco-bávara dominó en poco t i e m p o toda
la Alemania del sur, llegando a a m e n a z a r a la m i s m a Viena,
p e r o Blenheim destrozó sus posibilidades de victoria en la Eu-
r o p a central. Baviera f u e o c u p a d a p o r los ejércitos austríacos
d u r a n t e el r e s t o del conflicto, m i e n t r a s Maximiliano Manuel
— d e s p o j a d o de su rango y p r o s c r i t o del imperio— huía a Bél-
» Ibid., p. 352.
258
Polonia 249
gica. La tentativa de utilizar el p o d e r í o f r a n c é s p a r a establecer
el dominio de los Wittelsbach en Alemania había f r a c a s a d o
lamentablemente. En la paz de Utrecht, el d u q u e tenía tan poca
confianza en las perspectivas de su p a t r i m o n i o bávaro, que
p r o p u s o a Austria su i n t e r c a m b i o p o r los Países B a j o s del sur,
plan vetado p o r Francia e Inglaterra y que h a b r í a de reaparecer
n u e v a m e n t e en u n a fecha posterior. La dinastía volvió a u n a
tierra debilitada p o r u n a década de pillaje y destrucción. La
Baviera de la posguerra se h u n d i ó p a u l a t i n a m e n t e en u n a si-
tuación semicomatosa de introversión y corrupción. El despil-
f a r r o de la corte de Munich absorbió u n a proporción del pre-
s u p u e s t o más alta quizá que la de cualquier o t r o E s t a d o ale-
m á n de la época. Las deudas del E s t a d o crecían constante-
m e n t e a m e d i d a que los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s d e r r o c h a b a n
las r e n t a s públicas; el populacho r u r a l seguía p r e s o de la
superstición religiosa; y los nobles se inclinaban m á s a las pre-
bendas eclesiásticas que a los deberes militares 2 2 . Las dimen-
siones del ducado y el m a n t e n i m i e n t o de u n p e q u e ñ o e j é r c i t o
aseguraban la i m p o r t a n c i a diplomática de Baviera d e n t r o del
Imperio, p e r o hacia 1740 ya n o era u n c a n d i d a t o convincente
a la dirección política de Alemania.
Sajonia, el siguiente d u c a d o hacia el norte, r e p r e s e n t ó u n a
versión algo diferente del desarrollo absolutista en la zona
oriental de los estados germanos. La casa local dominante, la
dinastía de los Wettin, había a d q u i r i d o el d u c a d o y electorado
de S a j o n i a en 1425, pocos años después de q u e la familia
Hohenzollern h u b i e r a o b t e n i d o la Marca de B r a n d e m b u r g o , y
de la m i s m a m a n e r a , esto es, c o m o regalo del e m p e r a d o r Se-
g i s m u n d o p o r los servicios militares p r e s t a d o s en las guerras
c o n t r a los husitas, en las que Federico de Meissen, el p r i m e r
elector de los Wettin, había sido u n o de sus principales lugar-
tenientes. Repartidas en 1485 e n t r e las r a m a s albertina y ernes-
tina de la familia, con sus respectivas capitales en W i t t e m b e r g
y Dresde-Leipzig, las tierras s a j o n a s c o n t i n u a r o n siendo, a pe-
sar de todo, la región m á s rica y avanzada de Alemania oriental.
Debían su preeminencia a las ricas minas de plata y e s t a ñ o de
.sus m o n t a ñ a s y a las industrias textiles de sus ciudades. La
e n c r u c i j a d a comercial de Leipzig, como ya h e m o s visto, f u e u n a
de las pocas ciudades g e r m a n a s que creció i n i n t e r r u m p i d a m e n -
te d u r a n t e t o d o el siglo xvi. El grado relativamente alto de ur-
banización de Sajonia —a diferencia del de Baviera y Brandem-
burgo— y las regalías de los príncipes locales sobre la industria
22
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, pp. 292-3.
284 Europa oriental
minera, p r o d u j e r o n u n modelo social y político diferente al de
sus vecinos del n o r t e y del sur. A finales de la época medieval
o a principios de la m o d e r n a n o h u b o ninguna reacción seño-
rial comparable a la de Prusia: el p o d e r de la nobleza s a j o n a
n o era b a s t a n t e grande p a r a reducir al c a m p e s i n a d o a la servi-
d u m b r e , debido al peso de las ciudades en la formación social.
Las propiedades señoriales eran mayores que en Baviera, en
p a r t e p o r q u e las tierras clericales eran m u c h o menos importan-
tes. Pero la tendencia básica del c a m p o se dirigía hacia el cul-
tivo p o r a r r e n d a t a r i o s libres, con la conmutación de los servi-
cios en t r a b a j o p o r rentas en dinero o, en otras palabras, hacia
el régimen más flexible de la Grundhersschaft. La aristocracia
n o consiguió u n a completa i n m u n i d a d fiscal (sus posesiones
alodiales e s t a b a n s u j e t a s a impuestos) y fue incapaz de ase-
g u r a r la prohibición legal de la venta de tierras nobiliarias a
los plebeyos. Sin embargo, estaba bien r e p r e s e n t a d a en el sis-
t e m a de Estados, que se hizo cada vez m á s estable e influyente
en el curso del siglo xvi. Las ciudades, p o r otra parte, t a m b i é n
estaban vigorosamente presentes en el Landtag, a u n q u e tenían
q u e s o p o r t a r el peso del i m p u e s t o sobre el alcohol, que pro-
porcionaba u n o de los principales ingresos del ducado, p a r a
beneficio de la nobleza. Además, los r e p r e s e n t a n t e s u r b a n o s
e s t a b a n excluidos del Oberteuercollegium, que a p a r t i r de 1570
a d m i n i s t r ó la recaudación de impuestos en el electorado
La dinastía Wettin p u d o acumular, en este contexto socioeco-
nómico, riqueza y fuerza sin ningún a t a q u e directo c o n t r a los
Estados ni un desarrollo considerable del gobierno burocrático.
Nunca a b a n d o n ó las más altas prerrogativas judiciales y siem-
p r e controló u n a gran cantidad de ingresos independientes, a
p a r t i r de sus derechos sobre las minas, que p r o p o r c i o n a r o n
a l r e d e d o r de dos tercios de los ingresos de la c á m a r a albertina
en la década de 1530, m i e n t r a s que la p r o s p e r i d a d de la región
p e r m i t i ó unos rentables y tolerables impuestos sobre el consu-
m o desde u n a fecha t e m p r a n a Por tanto, no es s o r p r e n d e n t e
que Sajonia se convirtiera en el p r i m e r E s t a d o que dominó la
arena política alemana d u r a n t e la época de la Reforma. A par-
tir de 1517, el electorado ernestino f u e la p l a t a f o r m a religiosa
del luteranismo; pero el ducado albertino, que no pasó al campo
p r o t e s t a n t e hasta 1539, fue el que dominó el centro de la escena
política en el complejo d r a m a que siguió al estallido de la
R e f o r m a en Alemania. Mauricio de Sajonia, que accedió al du-
cado en 1541, superó r á p i d a m e n t e a todos los príncipes rivales
23
Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 191-6, 2014.
Polonia 249
y al m i s m o e m p e r a d o r en la b ú s q u e d a de v e n t a j a s dinásticas y
engrandecimiento territorial. Uniéndose con Carlos V en el
a t a q u e imperial c o n t r a la Liga de Esmalcalda, participó en la
aniquilación de los ejércitos p r o t e s t a n t e s en Mühlberg y adqui-
rió así el grueso de las tierras ernestinas y el título de elector.
Cinco años después, o r q u e s t a n d o el a t a q u e franco-luterano con-
t r a Carlos V, destrozó las posibilidades de los H a b s b u r g o de
reconvertir Alemania, y r e m a c h ó la unificación de Sajonia b a j o
su soberanía. A su muerte, el nuevo E s t a d o s a j ó n era el prin-
cipado más poderoso y más p r ó s p e r o de Alemania. Después
vinieron cincuenta años de desarrollo pacífico en el electorado,
d u r a n t e los cuales se convocaron con regularidad los Estados
y se a u m e n t a r o n progresivamente los impuestos.
El comienzo de la guerra de los Treinta Años, sin embargo,
sorprendió a Sajonia a principios del siglo x v n sin preparación
militar y diplomática. Mientras Baviera jugó en este conflicto
un brillante papel e n t r e los estados germanos, Sajonia q u e d ó
reducida a u n a debilidad vacilante, muy similar a la de Bran-
demburgo. Los electores Wettin y Hohenzollern, a pesar de ser
protestantes, se unieron al campo imperial en las p r i m e r a s fa-
ses de la guerra; a m b o s f u e r o n ocupados y devastados poste-
r i o r m e n t e p o r Suecia y obligados a p a s a r al bloque c o n t r a r i o
a los Habsburgo; a m b o s d e s e r t a r o n entonces p a r a b u s c a r u n a
paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Por el t r a t a d o de Westfalia,
Sajonia adquirió Lusacia, y sus príncipes establecieron un im-
p u e s t o regular de guerra que f u e utilizado p a r a crear un mo-
desto ejército p e r m a n e n t e . La riqueza del país p e r m i t i ó que se
recuperase con relativa rapidez de los efectos de la guerra de
los Treinta Años. E n t r e 1660 y 1690 los impuestos directos se
a u m e n t a r o n e n t r e cinco y seis veces. El a p a r a t o militar del
E s t a d o de los Wettin había a u m e n t a d o su volumen hasta llegar
a los 20.000 h o m b r e s a finales de siglo, c u a n d o actuó eficaz-
mente, j u n t o con parecidos contingentes bávaros, contra los
turcos en el sitio de Viena. En 1700, Sajonia todavía a v e n t a j a b a
a B r a n d e m b u r g o c o m o potencia de la Alemania oriental. Su
ejército era algo más p e q u e ñ o y su sistema de E s t a d o s n o
había sido anulado. Pero tenía p r o b a b l e m e n t e el doble de po-
blación, i n d u s t r i a l m e n t e estaba m u c h o m á s avanzada y poseía
u n a tesorería p r o p o r c i o n a l m e n t e mayor. De hecho, los prime-
ros años del siglo X V I I I presenciaron u n a seria tentativa s a j o n a
por alcanzar la primacía política d e n t r o del c o n j u n t o de los
estados alemanes. En 1697, el elector Federico Augusto a d o p t ó
el catolicismo con o b j e t o de conseguir el apoyo austríaco p a r a
su c a n d i d a t u r a a la m o n a r q u í a polaca. Este movimiento tuvo
284 Europa oriental
éxito, y el elector se convirtió en el p r i m e r dirigente alemán en
alcanzar u n título real, como Augusto II, o b t e n i e n d o un derecho
de retención política sobre la cercana Polonia, separada de Sa-
jonia p o r el reducido espacio de Silesia. Al m i s m o tiempo, se
estableció en Sajonia u n i m p u e s t o general sobre las ventas, con-
t r a la resistencia de los Estados. Significativamente, en Sajo-
nia —a diferencia de B r a n d e m b u r g o — el i m p u e s t o sobre el co-
mercio se extendió de las ciudades a los campos, en p e r j u i c i o
de la nobleza 2 4 . El ejército se amplió hasta 30.000 h o m b r e s ,
con lo que se situó muy cerca de su equivalente de Brandem-
burgo.
La unión de Sajonia y Polonia n o había c u l m i n a d o aún cuan-
d o la hizo saltar la última gran invasión del imperalismo sueco.
Carlos X I I m a r c h ó sobre Polonia, expulsó del país a Augus-
to II e invadió la m i s m a Sajonia en 1706, aplastando al ejér-
cito de los Wettin e imponiendo u n a ocupación despiadada del
ducado. La victoria rusa sobre Suecia en Ucrania r e p a r ó final-
m e n t e la posición internacional de Sajonia, al t é r m i n o de la
gran guerra del norte. Augusto II r e c u p e r ó la dignidad polaca;
el e j é r c i t o f u e r e c o n s t r u i d o en la década de 1730; los Estados
f u e r o n progresivamente marginados. Pero el brillo exterior del
E s t a d o de los Wettin, desplegado en la elegancia b a r r o c a de su
capital de Dresde, no correspondía ya a su fuerza interior.
La unión con Polonia era u n señuelo decorativo, que a c a r r e a r í a
m á s gastos que beneficios, a causa del carácter ficticio de la
m o n a r q u í a szlachta: la investidura s a j o n a había sido a c e p t a d a
precisamente p o r q u e Rusia y Austria calcularon que la casa
Wettin era demasiado débil p a r a convertirse en u n peligroso
rival. La guerra ocasionada p o r esa investidura había provo-
cado grandes daños a la economía del ducado. Por o t r a parte,
y a diferencia del Rey S a r g e n t o en Berlín, Augusto II era fa-
m o s o p o r el d e s p i l f a r r o de su corte, a d e m á s de p o r sus ambi-
ciones militares. Este c o n j u n t o de cargas debilitó decisivamente
a Sajonia d u r a n t e los años en que Prusia a c u m u l a b a recursos
p a r a la contienda que se a p r o x i m a b a en Alemania. La población
de Sajonia, que era de 2.000.000 en 1700, había b a j a d o en la
década de 1720 a 1.700.000, m i e n t r a s que la de Prusia había
a u m e n t a d o de 1.000.000 en 1688 hasta 2.250.000 en 1740: la im-
portancia demográfica relativa de cada u n a de ellas se había
invertido 2 5 . La nobleza s a j o n a había m o s t r a d o poco e n t u s i a s m o
hacia las a v e n t u r a s exteriores del elector, y, a medida que pa-
" Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 245-6.
* Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 250-1.
Polonia 249
saba el siglo, iba p e r d i e n d o t e r r e n o en el interior ante los
burgueses en el m e r c a d o de la tierra. Debido en p a r t e a las
preocupaciones polacas de la dinastía, los E s t a d o s sobrevivían
aún, p e r o con u n a creciente importancia de las ciudades d e n t r o
de ellos. La m a q u i n a r i a b u r o c r á t i c a del E s t a d o siempre f u e
insignificante, y se desarrolló menos que la de Baviera. Por
la falta de disciplina en la revisión de cuentas, las finanzas del
principado q u e d a r o n anegadas en deudas. La consecuencia de
todo esto f u e que el absolutismo sajón, a p e s a r de sus comien-
zos p r o m e t e d o r e s y de las inclinaciones autocráticas de los suce-
sivos dirigentes de la casa Wettin, nunca alcanzó u n a verda-
dera firmeza o consistencia: el carácter de la formación social
era d e m a s i a d o mixto y fluido.
Ahora es posible c o m p r e n d e r p o r qué B r a n d e m b u r g o estaba
destinado de f o r m a tan singular al dominio de Alemania. Las
diversas alternativas se eliminaron progresivamente. En todos
los países de E u r o p a , el E s t a d o absolutista f u e f u n d a m e n t a l -
m e n t e u n a p a r a t o político del dominio aristocrático: el p o d e r
social de la nobleza era la causa central de su existencia. En
el á m b i t o f r a g m e n t a d o del Reich posmedieval, sólo aquellas re-
giones que poseyeran u n a clase t e r r a t e n i e n t e económicamente
f u e r t e y estable estarían en condiciones de conseguir la direc-
ción diplomática o militar de Alemania, p o r q u e sólo ellas po-
drían generar u n absolutismo capaz de igualarse al de las
grandes m o n a r q u í a s europeas. Por tanto, Alemania occidental
q u e d a b a excluida de a n t e m a n o , debido a la densidad de su ci-
vilización u r b a n a . Baviera no poseía ciudades de excesiva im-
portancia, y desarrolló u n absolutismo t e m p r a n o b a j o el signo
de la C o n t r a r r e f o r m a ; pero su nobleza era demasiado débil,
su clero demasiado rico, su c a m p e s i n a d o d e m a s i a d o libre p a r a
establecer u n principado dinámico. S a j o n i a tenía u n a aristo-
cracia m á s amplia, p e r o sus ciudades eran t a m b i é n muy fuer-
tes y su campesinado n o era más servil. Hacia 1740, a m b o s
estados habían p a s a d o ya su apogeo. En Prusia, por el con-
trario, la clase j u n k e r m a n t u v o u n a s e r v i d u m b r e de hierro en
sus propiedades y u n a tutela vigilante sobre las ciudades; el
p o d e r señorial alcanzó su m á s p u r a expresión en las tierras de
los Hohenzollern, que eran las m á s r e m o t a s avanzadillas de
los asentamientos g e r m a n o s en el Este. Por tanto, no f u e la
fachada exterior de Prusia sobre Polonia la que d e t e r m i n ó su
dominio d e n t r o de Alemania, como pensó Engels 2 6 . De hecho,
26
Véase p. 238. Weber parece haber compartido una creencia similar.
Véase su comentario de que los «ataques enemigos contra las marcas»
284 Europa oriental
como hemos visto, la complicación en los asuntos de Polonia
(por utilizar la expresión de Engels) f u e realmente u n o de los
motivos de la decadencia de Sajonia; el papel posterior de
Prusia en las particiones de Polonia f u e simplemente el epílogo
de las decisivas victorias militares que ya había conseguido
d e n t r o de la propia Alemania, e hizo poco p a r a reforzarla inter-
nacionalmente. La naturaleza interna de la formación social
p r u s i a n a es lo que explica el súbito eclipse de los d e m á s estados
g e r m a n o s en la época de la Ilustración y la definitiva hegemo-
nía p r u s i a n a en la unificación alemana. Este ascenso de Prusia
estaba s o b r e d e t e r m i n a d o p o r la totalidad histórica compleja
del c o n j u n t o del Reich, que impidió la aparición de un absolu-
t i s m o de tipo occidental en Renania, f r a g m e n t ó el territorio
del imperio en u n a s 2.000 unidades políticas y e m p u j ó a la casa
de Austria hacia sus f r o n t e r a s no germanas. La fuerza exterior
decisiva que afectó a los respectivos destinos de Prusia y Aus-
tria d e n t r o de Alemania n o f u e Polonia, sino Suecia. El p o d e r í o
sueco destruyó la posibilidad de u n a unificación del imperio
b a j o los H a b s b u r g o en la guerra de los Treinta Años, y la
proximidad sueca f u e la principal amenaza exterior que actuó
como u n a presión centrípeta p a r a la construcción del E s t a d o
de los Hohenzollern, compulsión que n u n c a e x p e r i m e n t a r o n en
la m i s m a medida Baviera y Sajonia, los otros principados de
Alemania oriental, a u n q u e Sajonia no se libró de convertirse en
la víctima final del militarismo nórdico. La capacidad de Prusia
p a r a resistir la expansión sueca y p o n e r f u e r a de c o m b a t e a
todos sus rivales d e n t r o de Alemania, debe relacionarse a su
vez con el c a r á c t e r específico de la propia clase de los j u n k e r s
y la consolidación sobre u n a base t r a n s p a r e n t e m e n t e clasista
de u n absolutismo dinástico p o r el gran elector y el Rey Sar-
gento.
Para empezar, las propias dimensiones del país a finales del
siglo x v n y principios del x v m d e j a r o n su i m p r o n t a sobre la
aristocracia prusiana. El c o n j u n t o de las tierras de los Hohen-
zollern en el Este — B r a n d e m b u r g o , Prusia oriental y m á s tar-
de Pomerania occidental— eran todavía muy p e q u e ñ a s y -de
población poco densa. En 1740 su población total era inferior
a los 2.000.000 de h a b i t a n t e s si se excluyen los enclaves occi-
de la Alemania medieval fueron los responsables del hecho de que «sus
gobernadores gocen siempre en todas partes de una gran autoridad».
Weber concluía: «De ahí que en Alemania la evolución más poderosa ha-
cia un Estado territorial unificado tuviera lugar en Brandemburgo y
Austria.» Economy and society, III, p. 1051 [Economía y sociedad, II, pá-
gina 794].
Polonia 249
dentales de la dinastía; la densidad relativa de habitantes era
p r o b a b l e m e n t e menos de la m i t a d de la de Sajonia. Una de las
constantes preocupaciones de la política estatal desde la época
del gran elector f u e la b ú s q u e d a de inmigrantes p a r a coloni-
zar esta región infrapoblada. A este respecto, el carácter pro-
testante de Prusia sería de una importancia crucial. Los refu-
giados procedentes de Alemania del sur después de la guerra
de los Treinta Años, y los hugonotes después de la revolución
del Edicto de Nantes, f u e r o n asentados a toda prisa d u r a n t e
los p r i m e r o s años: holandeses, alemanes y más franceses en
tiempos de Federico II. Pero siempre hay que r e c o r d a r que,
hasta la conquista de Silesia, Prusia continuó siendo u n país
e x t r e m a d a m e n t e m o d e s t o en comparación con la m a r c h a gene-
ral de las m o n a r q u í a s europeas de la época. Esta escala pro-
vinciana reforzó algunas características notables de los jun-
kers. La aristocracia p r u s i a n a se distinguía de las grandes no-
blezas europeas, sobre todo, en que d e n t r o de ella no existía
u n amplio abanico de riquezas; como veremos, la szlachta po-
laca, s e m e j a n t e a ella en m u c h a s o t r a s cosas, estaba a este res-
pecto en u n a situación d i a m e t r a l m e n t e opuesta. El Rittergüter
—la finca comercial feudal de la nobleza prusiana— era p o r lo
general de u n t a m a ñ o medio. No existía u n e s t r a t o de grandes
magnates que poseyeran latifundios m u c h o mayores que las pro-
piedades de la pequeña nobleza, tal como se podía e n c o n t r a r
en la m a y o r p a r t e de los d e m á s países europeos 2 7 . A mediados
del siglo xvi, el antiguo Herrenstand de la alta nobleza había
p e r d i d o su predominio sobre la masa de Ritterschaft28. El único
propietario de tierras v e r d a d e r a m e n t e grande era la propia mo-
narquía: en el siglo xviii las propiedades reales suponían u n
tercio de toda la tierra cultivable 2 9 . Dos i m p o r t a n t e s consecuen-
cias se derivaron del carácter de la clase j u n k e r . Por u n a
parte, estaba menos dividida que otras m u c h a s aristocracias
" El valor promedio de una muestra de 100 fincas en la región más
rica de Brandemburgo no superaba los 60.000 táleros —quizás unas 15.000
libras— en el siglo XVIII: Walter Dora, «The Prussian bureaucracy in the
eighteenth century», Political Science Quarterly, vol. 47, 1932, 2, p. 263.
A causa en parte de la falta de una tradición de primogenitura, incluso
muchas de las posesiones más grandes estaban cargadas de deudas.
u
Pero en esta época todavía dominaban los comités del Landtag,
de los que estaban excluidos los nobles más pequeños y más pobres.
Sin embargo, la tensión entre el conjunto de la aristocracia y las ciu-
dades era. económica y políticamente, mucho más profunda que cualquier
desavenencia dentro de la propia clase terrateniente: Otto Hintze, Die
Hohenzollern und ihr Werk, Berlín, 1915, pp. 146-7.
2
' Goodwin, «Prussia», en Goodwin, comp., The European nobility in
the eighteenth century, p. 86.
284 Europa oriental
europeas; en su c o n j u n t o , f o r m a b a u n b l o q u e coherente de
terratenientes medios con u n a mentalidad s e m e j a n t e y sin ex-
cesivas divergencias regionales. Por otra parte, el j u n k e r medio
tendía a e j e r c e r u n a función directa en la organización de la
producción c u a n d o n o estaba c o m p r o m e t i d o con los deberes
del servicio. E n otras palabras, era m u y a m e n u d o el admi-
n i s t r a d o r real, y n o sólo nominal, de sus propiedades. (La
p a u t a residencial de la nobleza p r u s i a n a estimulaba natural-
m e n t e esta tendencia, ya que las ciudades eran pocas y estaban
m u y lejos u n a s de otras.) El f e n ó m e n o de grandes terratenien-
tes absentistas, q u e d e j a r o n las funciones administrativas de
sus propiedades en m a n o s de encargados, n o era corriente. Si
la igualdad relativa de riqueza distinguía a los j u n k e r s de sus
s e m e j a n t e s polacos, su dedicación cuidadosa a sus propiedades
los alejaba de la nobleza rusa. La disciplina del m e r c a d o de
exportación contribuyó i n d u d a b l e m e n t e a la gestión racional
del Gutsherrschaft. Los j u n k e r s p r u s i a n o s de finales del siglo
x v n y principios del X V I I T f o r m a r o n de esta m a n e r a u n a clase
social compacta, en u n país pequeño, con u n a áspera tradición
r u r a l de negocios. Así, c u a n d o el gran elector y Federico Gui-
llermo I construyeran su nuevo E s t a d o absolutista, las anterio-
res p a u t a s distintivas de la nobleza producirían u n a e s t r u c t u r a
administrativa sui generis.
E n efecto, a diferencia de casi todos los otros absolutismos,
el modelo p r u s i a n o f u e capaz de utilizar p r o d u c t i v a m e n t e las
tradicionales instituciones representativas de la aristocracia,
c u a n d o ya se había disuelto su núcleo central. Los E s t a d o s pro-
vinciales o Landtage desaparecieron progresivamente a p a r t i r
de 1650; la última sesión v e r d a d e r a del Landtag de Brandem-
b u r g o en 1683 estuvo dedicada casi p o r completo a l a m e n t a r la
omnipotencia del Generalkriegskommissariat. Pero los Estados
locales de los «condados», o Kreistage, se convirtieron en la
u n i d a d b u r o c r á t i c a básica del campo. A p a r t i r de 1702, estos con-
sejos de los j u n k e r s elegían a los candidatos de la nobleza
local p a r a el p u e s t o de Landrat, y entonces u n o de ellos era
n o m b r a d o f o r m a l m e n t e p o r la m o n a r q u í a p a r a el cargo. La ins-
titución del Landrat, que estaba investida con poderes admi-
nistrativos, fiscales y militares en los distritos rurales, r e c u e r d a
de algún m o d o al Justice of the Peace de Inglaterra en su com-
p r o m i s o equilibrado e n t r e la autoadministración a u t ó n o m a de
la gentry y la a u t o r i d a d unitaria del E s t a d o central. Sin em-
bargo, el parecido es engañoso, p o r q u e el r e p a r t o de esferas
en Prusia se b a s a b a en el sólido f u n d a m e n t o del t r a b a j o servil.
Técnicamente, la servidumbre podía t o m a r dos f o r m a s en Pru-
Polonia 249
sia. La Leibeigenschaft era el s o m e t i m i e n t o personal hereditario
de los campesinos, que n o tenían ningún derecho civil ni de
propiedad, y a quienes podía venderse p o r s e p a r a d o de la tierra.
La Erbuntertanigkeit era la condición de dependencia territo-
rial hereditaria, con unos mínimos derechos legales, p e r o con
adscripción a la tierra y con servicios obligatorios al señor,
t a n t o en la casa c o m o en las tierras. En la práctica, había poca
diferencia e n t r e a m b a s f o r m a s . Así, el E s t a d o n o ejercía nin-
guna jurisdicción directa sobre la masa de la población rural,
que era gobernada p o r los j u n k e r s en sus Gutsbezirke, b a j o la
supervisión del Landrat, y cuyos impuestos —dos quintos de
los ingresos del campesinado 3 0 — eran r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e
p o r sus señores. Por o t r a parte, las ciudades y las propiedades
de la m o n a r q u í a estaban dirigidas p o r u n a burocracia profe-
sional, q u e era el a r m a directa del absolutismo. Un rígido sis-
tema de control de p e a j e s y tráfico regulaba los movimientos
de personas y bienes de u n sector a o t r o de esta administra-
ción dual.
En su inmensa mayoría, la casta militar e r a cooptada de en-
t r e la nobleza: en 1739 e r a n aristócratas los 34 generales, 56 de
los 57 coroneles, 44 de los 46 tenientes coroneles y 106 de los
108 comandantes 3 1 . La alta burocracia civil se reclutaba también,
de f o r m a cada vez más extensa y creciente, de la clase j u n k e r .
El Rey Sargento tuvo cuidado de que h u b i e r a u n equilibrio
e n t r e nobles y burgueses en las c á m a r a s provinciales, p e r o su
h i j o promovió deliberadamente a los aristócratas a costa de
los funcionarios de clase media. Unos principios r i g u r o s a m e n t e
colegiales gobernaban la organización de esta burocracia civil,
cuya célula básica era el «consejo» de funcionarios conjunta-
m e n t e responsables, y no el funcionario individual, sistema q u e
estaba destinado a inculcar en u n a nobleza l u t e r a n a el sentido
del deber y la p r o b i d a d colectiva impersonal 3 2 . La notable
M
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 1%.
* Alfred Vagts, A history of militarism, Londres, 1959, p. 64. Hasta 1794
el ejército prusiano había sido mandado por 895 generales, procedentes
de 18 familias nobles. En el cuerpo de oficiales, los extranjeros fueron
siempre más que los burgueses.
" Dorn, «The Prussian bureaucracy in the eighteenth century», Political
Science Quarterly, vol. 46, 1931, 3, p. 406, que analiza el funcionamiento
de la Kriegs-und-Dcmdnem-Kammern. La organización colegial no había
conducido en modo alguno a la eficacia o a la agilidad administrativas
en España; indudablemente, esta diferencia debe explicarse en parte por
la distinta actitud ética del protestantismo prusiano, una variable a la
que Engels, entre otros, concedió mucha importancia para explicar el
auge de esa organización.
284 Europa oriental
disciplina y eficacia de estas instituciones era u n r e f l e j o de la
u n i d a d de la clase q u e las alimentaba. No había rivalidades
e n t r e los grandes a causa de las clientelas d e n t r o del a p a r a t o
de Estado; la venalidad de los cargos era m í n i m a a causa de la
debilidad de las ciudades; ni siquiera existió el a r r e n d a m i e n t o
de impuestos h a s t a Federico I I (que i m p o r t ó u n a Régie de Fran-
cia), debido a q u e los m i s m o s propietarios se encargaban de
r e c a u d a r las exacciones fiscales de sus campesinos, y a q u e el
i m p u e s t o sobre el comercio u r b a n o estaba c o n t r o l a d o p o r
Steurrate profesionales, m i e n t r a s q u e las propiedades reales su-
m i n i s t r a b a n p o r sí m i s m a s grandes ingresos. Los j u n k e r s pru-
sianos d o m i n a b a n con t a n t a firmeza al E s t a d o y a la sociedad
en el siglo X V I I I q u e n o tuvieron ninguna necesidad de esta-
blecer el vinculismo de sus equivalentes europeos. Federico II
i n t e n t ó p r o m o v e r el maiorat del primogénito p a r a consolidar
las propiedades aristocráticas, p e r o este celo ideológico encon-
t r ó poco eco en los terratenientes, que incluso m a n t e n í a n las
antiguas n o r m a s feudales de consentimiento agnado colectivo
p a r a los p r é s t a m o s familiares 3 3 . N o e s t a b a n amenazados p o r
ninguna burguesía ascendente que f o r z a r a g r a d u a l m e n t e el
m e r c a d o de la tierra, y p o r eso sentían poca necesidad de pro-
teger su posición social d e s h e r e d a n d o a sus hijos menores;
n o r m a l m e n t e , las tierras de los j u n k e r s se dividían a la m u e r t e
de sus propietarios (lo q u e a su vez ayudaba a m a n t e n e r su
dimensión en u n nivel b a j o ) . Libres de tensiones, intranobilia-
rias, con u n a supremacía total sobre las ciudades, señores de
sus campesinos, la clase t e r r a t e n i e n t e p r u s i a n a e s t a b a m á s rígi-
d a m e n t e identificada con su E s t a d o que ninguna o t r a de Euro-
pa. La u n i d a d b u r o c r á t i c a y la a u t o n o m í a r u r a l se reconci-
liaban de f o r m a insólita. El absolutismo de los j u n k e r s , edifi-
cado sobre estas bases, contenía u n f o r m i d a b l e potencial de
expansión.
E n 1740 m u r i e r o n Federico Guillermo I y el e m p e r a d o r Car-
los VI. El h e r e d e r o prusiano, Federico II, cayó i n m e d i a t a m e n t e
sobre Silesia. E s t a rica provincia de los H a b s b u r g o f u e ocu-
p a d a r á p i d a m e n t e p o r el e j é r c i t o de los Hohenzollern. Francia
aprovechó la o p o r t u n i d a d p a r a asegurarse el apoyo p r u s i a n o en
la elección de u n c a n d i d a t o b á v a r o p a r a la dignidad imperial.
E n 1741, el d u q u e Carlos Alberto de Wittelsbach f u e elegido
e m p e r a d o r , y las t r o p a s franco-bávaras m a r c h a r o n sobre Bohe-
mia. Los objetivos de guerra p r u s i a n o s n o incluían la resurrec-
ción de la primacía bávara en el s u r de Alemania, ni el domi-
35
Goodwin, «Prussia», pp. 95-7.
Polonia 249
nio de Francia en el imperio. Federico II, que había d e r r o t a d o
a Austria en el c a m p o de batalla, f i r m ó sin e m b a r g o en 1742
u n a paz s e p a r a d a con Viena, que d e j a b a a Prusia en posesión
de Silesia. La recuperación militar de los H a b s b u r g o en la lucha
contra Francia, y la alianza de Sajonia con Austria, precipitaron
la vuelta de Federico a la guerra dos años después, p a r a pro-
teger sus conquistas. S a j o n i a f u e d e r r o t a d a y saqueada m i e n t r a s
los ejércitos austríacos eran rechazados t r i u n f a l m e n t e tras du-
ras batallas. En 1745 se finalizó el conflicto militar con la res-
titución del título imperial y del reino de Bohemia a la h e r e d e r a
de los Habsburgo, María Teresa, y la confirmación de la con-
quista de Silesia p o r los Hohenzollern. Las victorias de Federi-
co II en la guerra de sucesión austríaca, p r e p a r a d a s desde hacía
tiempo p o r la o b r a de sus predecesores, f u e r o n la e n c r u c i j a d a
estratégica de la c a r r e r a europea del a b s o l u t i s m o prusiano, con-
virtiéndolo p o r vez p r i m e r a en u n a potencia t r i u n f a n t e d e n t r o
de Alemania. De hecho, Berlín se había a p u n t a d o tantos simul-
t á n e a m e n t e contra Munich, Dresde y Viena. La última posibili-
dad bávara de expansión política q u e d ó f r u s t r a d a ; los ejércitos
sajones f u e r o n derrotados, y el imperio a u s t r í a c o se vio pri-
vado de su provincia m á s industrializada en E u r o p a central,
que contenía a d e m á s el centro comercial de Breslau. A la in-
versa, la adquisición de Silesia a u m e n t ó de golpe la población
de Prusia en u n 50 p o r 100, elevándola hasta c u a t r o millones
de h a b i t a n t e s y dotándola p o r vez p r i m e r a de u n a región de
economía relativamente avanzada en el Este, con u n a larga
tradición de m a n u f a c t u r a s u r b a n a s (textiles). Sin embargo,
esta extensión n o modificó seriamente el c o n j u n t o del o r d e n
feudal de Prusia, p o r q u e la m a s a de la población r u r a l de Sile-
sia, n o menos q u e la de B r a n d e m b u r g o , eran Erbuntertanigen.
Simplemente, la nobleza local era propietaria de fincas más
grandes. La anexión de Silesia f u e posiblemente, y en t é r m i n o s
relativos, la ampliación m á s i m p o r t a n t e y lucrativa de u n Es-
tado europeo continental en esta época 3 4 .
La m a g n i t u d del éxito p r u s i a n o en 1740-45, el rápido y deci-
sivo c a m b i o en el equilibrio de p o d e r que presagiaba, es lo
que explica el e x t r a o r d i n a r i o volumen de la coalición tejida en
las décadas siguientes c o n t r a Prusia p o r el canciller a u s t r í a c o
Kaunitz. La venganza había de ser a la medida de la e n o r m i d a d
del t r a n s t o r n o producido: en 1757, la «revolución diplomática»
de Kaunitz había unido c o n t r a Prusia a Austria, Rusia, Francia,
Suecia, Sajonia y Dinamarca. La población c o m b i n a d a de estas
" Véase el juicio de Dorn: Competition for empire, pp. 174-5.
284 Europa oriental
potencias era p o r lo menos veinte veces m a y o r que la de la
p r e s u n t a víctima de su alianza; el objetivo de la coalición era
n a d a menos que b o r r a r al Estado p r u s i a n o del m a p a de E u r o p a .
Rodeado p o r todas partes, en situación desesperada, Federico II
dio el p r i m e r golpe, i n a u g u r a n d o f o r m a l m e n t e la guerra de los
Siete Años con la invasión de Sajonia. La a m a r g a lucha que
siguió f u e la p r i m e r a guerra v e r d a d e r a m e n t e paneuropea, en la
que participaron s i m u l t á n e a m e n t e todas las grandes potencias,
desde Rusia a Inglaterra y desde E s p a ñ a a Suecia, p o r q u e el
conflicto continental se entrelazó con el conflicto m a r í t i m o y
colonial e n t r e Gran Bretaña y Francia. El a p a r a t o militar pru-
siano, dirigido p o r Federico II y que ahora c o m p r e n d í a un
ejército de unos 150.000 h o m b r e s , sobrevivió a los demoledores
retrocesos y d e r r o t a s p a r a t e r m i n a r con un débil margen final
de victorias contra todos sus enemigos. Las c a m p a ñ a s de di-
versión financiadas p o r Inglaterra en Westfalia, que mantuvie-
ron alejadas a las fuerzas francesas, y la defección final de
Rusia de la coalición, f u e r o n los factores cruciales del «milagro»
de la casa de B r a n d e m b u r g o . Pero el v e r d a d e r o secreto de la
resistencia p r u s i a n a f u e la brillante eficacia de su absolutismo:
la e s t r u c t u r a del E s t a d o que había sido destinado a u n a com-
pleta y rápida destrucción p o r Kaunitz se m o s t r ó m u c h o más
capaz de resistir las enormes tensiones económicas y logísticas
de la guerra que los confusos imperios alineados c o n t r a él en
el Este. E n la paz de 1763 ningún t e r r i t o r i o cambió de manos.
Silesia permaneció como u n a provincia de los Hohenzollern, y
Viena t e r m i n ó la guerra en u n a situación financiera más las-
timosa que Berlín. El rechazo del gran ataque a u s t r i a c o h a b r í a
de convertirse en la d e r r o t a definitiva de los ejércitos de los
H a b s b u r g o en Alemania, como m o s t r a r í a n los sucesos posterio-
res; sus consecuencias más p r o f u n d a s sólo se h a r í a n evidentes
más adelante. Sajonia, saqueada repetida e implacablemente
p o r Federico II, tuvo que s o p o r t a r la mitad del coste total de la
guerra prusiana, y se h u n d i ó en u n a irrevocable insignificancia
política p e r d i e n d o su cinturón polaco pocos meses después de
la paz. Prusia, a u n q u e no consiguió ninguna ganancia geográ-
fica y n o venció en ninguna c a m p a ñ a decisiva, era estratégica-
m e n t e más f u e r t e d e n t r o del equilibrio alemán después de la
guerra de los Siete Años que antes de ella.
Mientras tanto, los objetivos de la política exterior de Fede-
rico II se c o m p l e t a r o n con la o b r a de su gobierno interior. Los
rangos más altos de la burocracia y el ejército f u e r o n concien-
z u d a m e n t e aristocratizados p o r la m o n a r q u í a . El sistema judi-
cial f u e r e f o r m a d o p o r Yon Cocceji y la venalidad q u e d ó elimi-
Polonia 249
nada casi p o r completo del sistema jurídico 3 5 . Se f o m e n t ó la
economía p o r medio de p r o g r a m a s oficiales que a b a r c a b a n
la agricultura y la industria. Se organizaron el d r e n a j e rural, la
colonización de tierras y la m e j o r a de los t r a n s p o r t e s . Se fun-
daron m a n u f a c t u r a s estatales, se promovió la m a r i n a y la mi-
nería y se desarrollaron las industrias textiles. Se llevó a la
práctica la p r i m e r a política sistemáticamente «poblacionista»
de E u r o p a , con el establecimiento en el e x t r a n j e r o de centros
para el reclutamiento de inmigrantes 3 Ó . Federico II f u e también
responsable de u n a innovación audaz del absolutismo prusiano,
llamada a tener e n o r m e s consecuencias en el siglo siguiente,
a u n q u e fuese papel m o j a d o c u a n d o se decretó p o r p r i m e r a vez:
el establecimiento de la educación p r i m a r i a obligatoria p a r a
toda la población masculina con el Generallandschulreglement
de 1763. Por o t r a parte, las iniciativas p a r a proteger al cam-
pesinado de la opresión y el deshaucio de los señores estuvieron
motivadas casi siempre p o r el t e m o r de agotar la m a n o de obra
r o b u s t a necesaria p a r a el ejército, y f u e r o n u n i f o r m e m e n t e
ineficaces. Los bancos hipotecarios p a r a la ayuda a los terrate-
nientes en apuros, a u n q u e recibidos al principio con suspicacia
p o r los j u n k e r s , estaban destinados a tener una gran impor-
tancia. Las finanzas públicas, controladas con escrupulosidad
y purgadas de casi todos los gastos de la corte, a u m e n t a r o n
n o t a b l e m e n t e a pesar de las guerras del reinado. Los ingresos
anuales de la m o n a r q u í a se triplicaron, p a s a n d o de 7 a 23 mi-
llones de táleros e n t r e 1740 y 1786, m i e n t r a s que las reservas
se quintuplicaron, p a s a n d o de 10 a 54 millones 3 7 . La inmensa
mayor p a r t e del gasto estatal se destinaba, p o r supuesto, al
ejército, q u e a u m e n t ó de 80.000 a 200.000 soldados b a j o Federi-
co II (la relación soldado/población más alta de cualquier país
de E u r o p a ) . La proporción de regimientos e x t r a n j e r o s —con-
t r a t a d o s o reclutados a la fuerza en el exterior— se a u m e n t ó
deliberadamente con o b j e t o de conservar la limitada población
productiva del interior. El r e p a r t o de Polonia en 1772, reali-
zado de a c u e r d o con Rusia y Austria, añadió Prusia occidental
y la E r m l a n d a los dominios de los Hohenzollern en el Este,
consolidándolos en u n solo bloque territorial y a u m e n t a n d o el
potencial demográfico del Estado. Hacia el final del reinado,
la población total de Prusia se había doblado, de 2,5 a 5,4 mi-
" Sobre el papel de Von Cocceji véase Rosenberg, Bureaucracy, aris-
tocracy and autocracy, pp. 122-34.
36
Bluche ofrece una viva descripción en Le despotisme eclairé, pági-
nas 83-85.
37
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 268.
284
Europa oriental
Ilones de habitantes 3 8 . Internacionalmente, la reputación militar
del absolutismo p r u s i a n o después de la guerra de los Siete
Años era tan f o r m i d a b l e que Federico II p u d o dictar la salida
de las dos crisis m á s i m p o r t a n t e s de Alemania en las décadas
siguientes, sin necesidad de r e c u r r i r al a r g u m e n t o de las a r m a s .
E n 1778-9 y en 1784-5, Austria intentó r e c u p e r a r su posición den-
t r o de Alemania p o r medio de u n i n t e r c a m b i o de los Países
B a j o s del sur p o r Baviera, alcanzando en dos ocasiones u n enten-
dimiento con el elector Wittelsbach p a r a este fin. La fusión de
Baviera con Austria podría h a b e r t r a n s f o r m a d o la historia de
Alemania, al d a r a la dinastía H a b s b u r g o u n a fuerza inatacable
en el s u r y al redirigir toda la orientación política de Viena hacia
el Reich. Pero en a m b a s ocasiones la prohibición p r u s i a n a b a s t ó
p a r a decapitar el proyecto. En el p r i m e r caso, f u e r o n suficientes
u n a s c u a n t a s escaramuzas simbólicas. E n el segundo, el a c u e r d o
diplomático realizado p o r Berlín p a r a f o r m a r u n bloque c o m ú n
con Hannóver, Sajonia, Mainz y otros principados c o n t r a Aus-
tria, constituyó Un veto adecuado: la «Asociación de Príncipes»,
r e u n i d a p o r Federico II en 1785, u n a ñ o antes de su m u e r t e ,
anunció y selló la p r e p o n d e r a n c i a de los Hohenzollern en la Ale-
m a n i a del norte.
Cuatro años después estalló la revolución francesa, q u e p u s o
en cuestión la viabilidad de todos los anciens régimes de Euro-
pa, p o r m u y nuevos que fuesen políticamente hablando, al cru-
zarse los diferentes tiempos históricos en el c a m p o de batalla
de la guerra revolucionaria. Prusia, que actuó con mediocridad
en la p r i m e r a coalición contrarrevolucionaria dirigida c o n t r a
Francia en el Oeste, aprovechó la o p o r t u n i d a d p a r a dividirse el
resto de Polonia con Rusia y Austria en el Este, p a r a r e t i r a r s e
i n m e d i a t a m e n t e de la lucha contra la República en 1795. La
neutralidad de los Hohenzollern se limitó a posponer, d u r a n t e
la siguiente década de guerra europea, la h o r a de la verdad.
E n 1806, el a t a q u e de Napoleón colocó al E s t a d o absolutista
p r u s i a n o ante su p r u e b a decisiva. Sus ejércitos f u e r o n aplasta-
dos en Jena y t u v o que f i r m a r u n t r a t a d o de paz en Tilsit que
lo reducía a la condición de satélite. Todos sus territorios al
oeste del Elba f u e r o n confiscados, los franceses p l a n t a r o n sus
cuarteles d e n t r o de las fortalezas p r u s i a n a s e impusieron f u e r t e s
indemnizaciones. E s t a f u e la crisis que p r o d u j o la « E r a de las
Reformas». En ella, y en su m o m e n t o de m a y o r peligro y debi-
lidad, el E s t a d o p r u s i a n o f u e capaz de utilizar u n a notable
reserva de talento político, militar y cultural p a r a salvar su
» Ibid., p. 262.
Polonia
249
existencia y renovar sus e s t r u c t u r a s . Muchos de estos inteli-
gentes r e f o r m a d o r e s provenían r e a l m e n t e de la Alemania occi-
dental y central, regiones socialmente m u c h o m á s avanzadas
q u e la m i s m a Prusia. Stein, dirigente político de la reacción
contra Napoleón, era u n caballero imperial p r o c e d e n t e de Re-
nania. Gneisenau y S c h a r n h o r s t , los arquitectos del nuevo ejér-
cito, procedían respectivamente de H a n n ó v e r y Sajonia. Fichte,
el ideólogo filosófico de la «guerra de liberación» c o n t r a los fran-
ceses, residía en H a m b u r g o . H a r d e n b e r g , el noble responsable
de la configuración definitiva de las r e f o r m a s , era de Hannó-
ver 3 9 . La procedencia mixta de los r e f o r m a d o r e s era premoni-
tora. El a b s o l u t i s m o p r u s i a n o h a b r í a de r e c o b r a r su vigor y
e x p e r i m e n t a r p r o f u n d o s cambios en su carácter, gracias preci-
samente al hecho básico de su contigüidad cultural y territorial
con el resto de Alemania. Desde la aparición de Napoleón a
las p u e r t a s de Berlín ya n o había ninguna posibilidad de u n
E s t a d o Hohenzollern desarrollándose en vase cióse. De momen-
to, sin embargo, el impulso r e f o r m a d o r n o llegó m u y lejos.
Stein, u n emigrado f r a n c ó f o b o influenciado p o r Montesquieu y
Burke, i n t r o d u j o p r o g r a m a s de igualdad civil, r e f o r m a agraria,
autogobierno local y movilización nacionalista c o n t r a Napoleón.
En el a ñ o que estuvo a su cargo (1807-08) suprimió el ya ineficaz
Generaldirektorium y estableció u n sistema ministerial conven-
cional con d e p a r t a m e n t o s funcionales según el modelo de la
m o n a r q u í a francesa, enviando desde la capital a funcionarios es-
peciales p a r a la supervisión de los a s u n t o s de las provincias.
El r e s u l t a d o práctico f u e u n a m a y o r centralización del c o n j u n t o
del a p a r a t o de Estado, c o n t r a r r e s t a d o sólo n o m i n a l m e n t e p o r
la concesión a las ciudades de u n a a u t o n o m í a limitada. E n el
campo, la servidumbre f u e f o r m a l m e n t e abolida y se abrogó
el sistema j u r í d i c o de los tres estamentos. Esta política tropezó
con la oposición vehemente de los j u n k e r s p o r su «radicalismo»,
y c u a n d o Stein comenzó a moverse c o n t r a las jurisdicciones
patrimoniales y la i n m u n i d a d fiscal de la nobleza, y a planificar
u n a levée general a r m a d a c o n t r a Francia, f u e i n m e d i a t a m e n t e
despedido.
Hardenberg, su sucesor, u n político de la corte, aplicó enton-
ces u n a hábil dosis de legislación exactamente medida, p a r a
modernizar al absolutismo p r u s i a n o y a la clase que éste repre-
sentaba sólo h a s t a el p u n t o necesario p a r a i n f u n d i r l e nuevo
J
® Prácticamente, la única figura política importante implicada en las
reformas y natural de Prusia era el educador Von Humboldt, aunque
Clausewitz —la mayor eminencia intelectual de su generación— también
era brandemburgués de nacimiento.
284
284 Europa oriental
vigor sin a f e c t a r p o r ello a la naturaleza esencial del E s t a d o
feudal. La «reforma» agraria se llevó a cabo e n t r e 1810 y 1816,
de tal f o r m a que intensificó todavía más la miseria rural. A
cambio de la emancipación legal, los campesinos s u f r i e r o n una
expoliación de a l r e d e d o r de u n millón de hectáreas y unos
260 millones de m a r c o s p a r a «compensar» a sus antiguos se-
ñores p o r su nueva libertad La llamada Bauernlegen f u e u n
i n s t r u m e n t o planeado p a r a la expropiación del campesinado.
Las tierras comunales y el sistema de rotación trianual f u e r o n
abolidos. La consecuencia f u e la ampliación de las propiedades
señoriales y la creación de u n a masa creciente de t r a b a j a d o r e s
agrícolas sin tierras a los que estrictas ordenanzas legales man-
tenían a disposición de los j u n k e r s . Simultáneamente, Harden-
b e r g amplió el acceso a la propiedad de la tierra p o r p a r t e de
la burguesía (que así ya podía c o m p r a r fincas) y la posibilidad
de ejercicio de las profesiones p a r a la nobleza (que así ya n o
p e r d í a su rango p o r dedicarse al derecho o a los negocios).
Con esto se a u m é n t ó la vitalidad y la versatilidad de los j u n k e r s
sin ninguna p é r d i d a seria de privilegios. Una tentativa p a r a
acabar con la función del Landrat f u e r á p i d a m e n t e dinamitada
p o r la aristocracia, y las tradicionales asambleas de c o n d a d o
se q u e d a r o n sin r e f o r m a . De hecho, el contrCl nobiliario sobre
el c a m p o se a u m e n t ó con la extensión de la a u t o r i d a d del Lan-
drat a las ciudades rurales. Las cargas señoriales persistieron
m u c h o t i e m p o después de la abolición de la servidumbre. La
exención del Rittergut del pago de impuestos sobre la tierra
p e r d u r ó h a s t a 1861; la jurisdicción de policía señorial, hasta
1871; el monopolio de los j u n k e r s sobre la administración de
los condados, h a s t a 1891. En las ciudades, H a r d e n b e r g abolió
los monopolios gremiales, p e r o f u e incapaz de acabar con el
dualismo fiscal. H u m b o l d t extendió y modernizó d r á s t i c a m e n t e
el sistema de educación pública, desde la Volksschule elemental
hasta la fundación de la nueva Universidad de Berlín. Scharn-
h o r t s y Gneisenau organizaron u n sistema de reserva, p a r a eva-
dir las disposiciones a c o r d a d a s después de Tilsit que limitaban
el t a m a ñ o del ejército prusiano, «popularizando» el reclutamien-
to y a u m e n t a n d o así la militarización institucional de todo el
40
W. M. Simón, The failure of the Prussian reform movement, 1807-
1819, Nueva York, 1971, pp. 88-104. Los campesinos tenían que pagar una
compensación en tierra y en dinero por la conmutación de las presta-
ciones de trabajo a sus antiguos dueños. Los campesinos todavía estaban
redimiendo esas prestaciones en 1865. La estimación de los pagos de
redención dada más arriba está tomada de Theodore Hamerow. The social
foundations of Germán unification, Princeton, 1969, p. 37.
274
Polonia 249
orden social. Las regulaciones de c a m p a ñ a y el e n t r e n a m i e n t o
táctico f u e r o n modernizados. Las funciones de m a n d o se abrie-
ron f o r m a l m e n t e a los burgueses, p e r o los oficiales podían ve-
tar las nuevas admisiones a sus regimientos, con lo que se
garantizaba que el control de los j u n k e r s n o r e s u l t a r a dañado 4 1 .
El efecto n e t o de la E r a de la R e f o r m a f u e reforzar, m á s que
moderar, el E s t a d o m o n á r q u i c o en Prusia. Significativamente,
sin embargo, f u e en esta época c u a n d o la clase j u n k e r —la
nobleza m á s leal de E u r o p a d u r a n t e el difícil desarrollo del
absolutismo en los siglos x v n y X V I I I , la única clase nobiliaria
que n u n c a recurrió a la lucha civil c o n t r a la m o n a r q u í a — co-
menzó a agitarse p o r vez p r i m e r a . La amenaza de los reforma-
dores a sus privilegios, incluso a u n q u e fuese i n m e d i a t a m e n t e
frenada, f o m e n t ó u n a oposición ideológica de u n c a r á c t e r cons-
cientemente neofeudal. Von Marwitz, dirigente de la disidencia
b r a n d e m b u r g u e s a c o n t r a Hardenberg, atacaría, de f o r m a revela-
dora, t a n t o al absolutismo c o m o al p a r l a m e n t a r i s m o , en n o m b r e
de la largo tiempo olvidada constitución de los Estados ante-
rior a la llegada del gran elector. A p a r t i r de ese m o m e n t o ,
siempre existió en Prusia u n colérico c o n s e r v a d u r i s m o de los
junkers, u n estado de á n i m o c u r i o s a m e n t e desplazado desde el
siglo xvii al xix, y que h a b r í a de e n f r e n t a r s e a m e n u d o con la
monarquía.
Este c o n j u n t o de r e f o r m a s p e r m i t i ó a Prusia p a r t i c i p a r de
m o d o adecuado en la coalición final que d e r r o t ó a la Francia
napoleónica. Con todo, la Prusia que participó en el Congreso
de Viena, con sus vecinas Rusia y Austria, era esencialmente
u n ancien régime tradicional. Aunque Metternich tuviese anti-
patía a los r e f o r m a d o r e s prusianos, a quienes consideraba casi
«jacobinos», lo cierto es que el E s t a d o de los Hohenzollern
estaba menos avanzado socialmente en algunos aspectos que el
imperio de los H a b s b u r g o tras las r e f o r m a s josefinas de fina-
les del siglo X V I I I . El v e r d a d e r o p u n t o crucial de la historia del
absolutismo p r u s i a n o no hay que situarlo en la obra de los
r e f o r m a d o r e s , sino en las ganancias que consiguió con el trata-
do de paz. Para impedir que obtuviera S a j o n i a y p a r a com-
pensarla p o r la absorción rusa de la mayor p a r t e de Polonia,
los aliados concedieron a Prusia la región de Renania-Westfalia,
al o t r o extremo de Alemania, c o n t r a la propia voluntad de la
corte de Berlín. Con esta acción, los aliados cambiaron el eje
histórico del E s t a d o prusiano. Destinadas p o r Austria y Gran
41
Sobre las reformas militares véase Gordon Craig, The politics of the
Prussian army, 1640-1945, Nueva York, 1964, pp. 38-53, 69-70.
284 Europa oriental
B r e t a ñ a a detener su consolidación territorial en la Alemania
centro-oriental, las provincias r e n a n a s estaban separadas de
B r a n d e m b u r g o p o r Hannóver y Hesse, d e j a n d o así a los domi-
nios de los Hohenzollern estratégicamente desperdigados p o r
toda la Alemania del norte, lo que exigía arriesgadas obligacio-
nes defensivas c o n t r a Francia en la zona occidental. Las conse-
cuencias efectivas del a c u e r d o no f u e r o n previstas p o r ninguna
de las p a r t e s que intervinieron en él. Las nuevas posesiones de
los Hohenzollern tenían u n a población superior a la de t o d a s las
antiguas provincias j u n t a s : 5.500.000 h a b i t a n t e s en el Oeste y
5.000.000 en el Este. De u n solo golpe, el peso demográfico de
Prusia se duplicó hasta s u p e r a r los diez millones de habitantes.
Baviera, el siguiente E s t a d o germano, sólo tenía 3.700.00042. Por
o t r a parte, Renania-Westfalia era u n a de las regiones m á s avan-
zadas de Alemania occidental. Los campesinos pagaban todavía
cargas consuetudinarias, y los terratenientes gozaban, e n t r e
otros, de derechos especiales de caza; p e r o la agricultura de
pequeños a r r e n d a t a r i o s estaba p r o f u n d a m e n t e arraigada, y la
clase nobiliaria e s t a b a f o r m a d a generalmente p o r señores ab-
sentistas, que n o a d m i n i s t r a b a n sus propiedades, como lo hacían
los nobles en Prusia. A diferencia de las Kreistage de los jun-
kers, las asambleas rurales o Amt incluían u n a representación
de los campesinos. El modelo de las relaciones sociales en el
c a m p o era, p o r consiguiente, m u c h o m á s suave. Las nuevas pro-
vincias tenían a d e m á s un gran n ú m e r o de ciudades florecientes,
con viejas tradiciones de a u t o n o m í a municipal, intercambio co-
mercial y actividades m a n u f a c t u r e r a s . Mucho más i m p o r t a n t e
q u e todo esto, p o r supuesto, era el hecho de que debido a sus
recursos minerales, todavía n o explotados, esta región estaba
destinada a convertirse en la zona industrial m á s colosal de Eu-
ropa. Las adquisiciones militares del E s t a d o feudal p r u s i a n o
incluyeron, pues, al núcleo n a t u r a l del capitalismo alemán.
El desarrollo de este nuevo E s t a d o hacia u n a Alemania uni-
ficada d u r a n t e t o d o el siglo xix f o r m a parte, en esencia, del
ciclo de las revoluciones burguesas, del que se t r a t a r á en o t r o
lugar. Aquí basta con llamar la atención sobre t r e s aspectos
cruciales de la evolución socioeconómica de Prusia que hicieron
posibles los éxitos posteriores del p r o g r a m a bismarckiano. En
p r i m e r lugar, y sin salir del Este, la r e f o r m a agraria de Har-
denberg de 1816 c o n d u j o a un r á p i d o e imponente avance de
toda la economía cerealista. Al liberar el m e r c a d o de la tierra,
42
J. Droz, La formation de l'unité allemande, 1789-1817, París, 1970, pá-
gina 126.
Polonia 249
la r e f o r m a expulsó progresivamente del c a m p o a los j u n k e r s
incapaces o endeudados, a la vez que a u m e n t ó lógicamente el
n ú m e r o de burgueses inversores en tierras; apareció u n e s t r a t o
de agricultores p r ó s p e r o s o Grossbauern y se p r o d u j o u n a no-
table racionalización de la gestión agraria. En 1855, el 45 p o r
ciento de los Rittergüter de las seis provincias orientales tenían
propietarios n o aristocráticos 4 3 . Al m i s m o tiempo, los j u n k e r s
que q u e d a r o n en el c a m p o eran a h o r a propietarios de fincas
más grandes y productivas, que se habían a m p l i a d o t a n t o p o r
la c o m p r a a o t r o s nobles c o m o p o r la expulsión de los campe-
sinos de las t i e r r a s comunes y de las pequeñas propiedades.
En la década de 1880, el 70 p o r 100 de las propiedades agrarias
más extensas (de m á s de 1.000 hectáreas) e r a n propiedad de la
nobleza 4 4 . El c o n j u n t o del sector agrario e n t r ó en u n a fase de
expansión y p r o s p e r i d a d . Las cosechas de g r a n o y la superficie
cultivada a u m e n t a r o n a la p a r ; de hecho, a m b a s se duplicaron
en la Prusia oriental e n t r e 1815 y 18644S. Los nuevos latifun-
dios e s t a b a n cultivados p o r t r a b a j a d o r e s asalariados, y se con-
virtieron cada vez m á s en e m p r e s a s capitalistas ortodoxas. Sin
embargo, este t r a b a j o asalariado estaba regulado p o r u n a Ge-
sindeordnung feudal que p e r d u r a r í a h a s t a el siglo xx, y q u e
imponía u n a rígida disciplina señorial sobre los t r a b a j a d o r e s
agrícolas y los servidores domésticos, con penas de prisión p a r a
las huelgas y límites estrictos a la movilidad. La Bauernlegen
no p r o d u j o u n éxodo masivo del campo, sino u n amplio prole-
tariado rural, cuyo n ú m e r o a u m e n t ó a medida q u e subía la pro-
ducción, lo que ayudó a m a n t e n e r b a j o s los salarios. La aristo-
cracia j u n k e r consiguió así u n a reconversión p r o f u n d a hacia la
agricultura capitalista a la vez que seguía explotando todos los
privilegios patrimoniales que había p o d i d o conservar. «Los no-
bles realizaron fácilmente la transición de la agricultura señorial
a la capitalista, m i e n t r a s que se p e r m i t í a a u n gran n ú m e r o de
campesinos h u n d i r s e en las limpias aguas de la libertad eco-
nómica» 46.
Mientras tanto, la b u r o c r a c i a p r u s i a n a estaba llevando a cabo
un servicio f u n d a m e n t a l al t e n d e r u n p u e n t e e n t r e la economía
" John Gillis, «Aristocracy and bureaucracy in nineteenth-century Prus-
sia», Past and Present, 41, diciembre de 1968, p. 113.
" Hamerow, The social foundations of german unification, p. 59.
" David Landes, «Japan and Europe: contrasts in industrialization»,
en W. Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan,
Princeton, 1965, p. 162. El ensayo de Landes es, esencialmente, una amplia
comparación entre el desarrollo prusiano y el japonés, y contiene muchas
reflexiones e ideas sobre la historia de Alemania en el siglo xix.
44
Simón, The failure of the Prussian reform movement, p. 104.
284 284 Europa oriental
agraria del Este y la revolución industrial que tenía lugar simul-
t á n e a m e n t e en las provincias occidentales. A principios del si-
glo xix, la b u r o c r a c i a estatal —que siempre había proporcio-
n a d o u n refugio ocupacional a la clase media subdesarrollada
de los dominios tradicionales de los Hohenzollern, a u n q u e ésta
n u n c a hubiese d o m i n a d o sus puestos m á s elevados— f u e la ar-
tífice del establecimiento gradual de la Zollverein que u n i ó a la
mayor p a r t e de Alemania con Prusia en u n a sola zona comer-
cial. Von Motz y Maassen, del Ministerio de Hacienda, f u e r o n
los dos arquitectos de este sistema, construido e n t r e 1818 y
1836, q u e excluyó a Austria del desarrollo económico alemán y
ligó comercialmente a los pequeños estados con Prusia 4 7 . El
auge en la construcción de ferrocarriles a p a r t i r de la década
de 1830 estimuló a su vez el rápido crecimiento económico den-
t r o de la Unión Aduanera. Las iniciativas b u r o c r á t i c a s tuvieron
t a m b i é n cierta i m p o r t a n c i a al s u m i n i s t r a r ayuda tecnológica y
financiera a la naciente i n d u s t r i a p r u s i a n a (Beuth, Rother). En
la década de 1850, la Zollverein se extendió a la m a y o r p a r t e
de los restantes principados del norte; la intrusión de Austria
sería bloqueada m á s t a r d e con habilidad p o r Delbrück, desde
el Ministerio de Comercio. La política de b a j o s aranceles pro-
seguida c o n s t a n t e m e n t e p o r la burocracia estatal prusiana, y
q u e culminó en el t r a t a d o de París con Francia en 1864, f u e u n
a r m a decisiva en la competencia diplomática y política e n t r e
Berlín y Viena d e n t r o de Alemania. Austria no p u d o s o p o r t a r la
liberalización económica que c o n d u j o a los estados del sur de
Alemania, dependientes del comercio internacional, al lado de
Prusia 4 S .
Al m i s m o tiempo, sin embargo, el curso f u n d a m e n t a l de la
unificación alemana venía m a r c a d o p o r el t e m p e s t u o s o creci-
m i e n t o industrial del Ruhr, en los límites de las m i s m a s pro-
vincias occidentales de Prusia. La burguesía renana, cuyas for-
t u n a s se c i m e n t a b a n en la nueva economía m a n u f a c t u r e r a y
m i n e r a del Oeste, f o r m a b a u n grupo políticamente m u c h o más
ambicioso y abierto que los obedientes ciudadanos del este del
Elba. Sus portavoces —Mevissen, Camphausen, H a n s e m a n n y
47
Véase Pierre Benaerts, Les origines de la grande industrie allemanae,
París, 1934, pp. 31-52; Droz hace algunos penetrantes comentarios de ca-
rácter general sobre el papel de la burocracia en La formation de l'unité
allemande, p. 113.
44
La importancia del tratado comercial con Francia es subrayada espe-
cialmente por Helmut Boehme, Deutschlands Weg zur Grossrnacht, Co-
lonia y Berlín, 1966, pp. 100-20, 165-6; se trata de una obra pionera, aun-
que excesivamente econcmicista.
278
Polonia 249
otros— f u e r o n quienes organizaron y dirigieron el liberalismo
alemán y quienes lucharon p o r la aprobación de u n a constitu-
ción b u r g u e s a con u n a a s a m b l e a representativa en Prusia. Su
p r o g r a m a significaba, de hecho, el fin del absolutismo de los
Hohenzollern, y, n a t u r a l m e n t e , levantó la obstinada hostilidad
de la clase d o m i n a n t e de los j u n k e r s en el Este. Los levantamien-
tos populares de 1848, cuyo material de combustión f u e apor-
tado p o r los artesanos y los campesinos, p r o p o r c i o n a r o n a esta
burguesía d u r a n t e breve tiempo puestos ministeriales en Ber-
lín y u n a p l a t a f o r m a ideológica en F r a n c f o r t , antes de q u e el
ejército real a p l a s t a r a la revolución pocos meses después. La
Constitución prusiana, q u e f u e el p r o d u c t o a b o r t a d o de la cri-
sis de 1848, estableció p o r vez p r i m e r a u n Landtag nacional,
con u n a c á m a r a b a s a d a en u n sistema electoral de tres clases
que garantizaba a b i e r t a m e n t e el dominio de la gran propiedad,
y o t r a c á m a r a que se reclutaba en su inmensa mayoría e n t r e
la nobleza hereditaria. P e r o ninguna de estas c á m a r a s tenía
ningún p o d e r sobre el ejecutivo; era u n a asamblea tan desvaída
que sólo un 30 p o r 100 de los votantes participó p o r t é r m i n o
medio en las elecciones 4 '. La clase capitalista r e n a n a se man-
tuvo, pues, en la oposición incluso cuando ganó la mayoría de
esta simbólica institución. Los j u n k e r s del este del Elba man-
tenían u n o j o vigilante sobre la m o n a r q u í a p a r a detectar cual-
quier signo de debilidad, y lograron que sus poderes de policía
señorial —abolidos en u n m o m e n t o de pánico p o r Federico
Guillermo IV en 1848— f u e s e n restablecidos en 1856. El «con-
flicto constitucional» de la década de 1860 e n t r e los liberales
y el E s t a d o aparece, pues, c o m o u n a lucha f r o n t a l p o r el p o d e r
político e n t r e el viejo y el nuevo orden.
Sin embargo, la r á p i d a capitalización de la agricultura del
Este d u r a n t e el auge de los cereales, y el crecimiento vertical
de la i m p o r t a n c i a de la i n d u s t r i a pesada d e n t r o del c o n j u n t o
de la formación social prusiana, e s t a b a n e c h a n d o las bases
económicas p a r a u n acercamiento e n t r e a m b a s clases. En 1865,
a Prusia correspondían las nueve décimas p a r t e s de la produc-
ción de carbón y de hierro, dos tercios de las m á q u i n a s de
vapor, la m i t a d de la producción textil y dos terceras p a r t e s de
la fuerza de t r a b a j o industrial de Alemania 5 0 . La mecanización
de la industria alemana ya había s u p e r a d o a la de Francia. Bis-
m a r c k , que había sido u n reaccionario e x t r e m o y el t r u c u l e n t o
campeón del ultralegitimismo, f u e el p r i m e r r e p r e s e n t a n t e po-
" Hamerow, The social foundations of Germán unification, pp. 301-2.
30
Pierre Aygoberry, L'unité allemande (1800-1871), París, 1968, p. 90.
284
284 Europa oriental
lítico de la nobleza en c o m p r e n d e r q u e esta fuerza p u j a n t e
podía e n c o n t r a r su sitio en la e s t r u c t u r a del Estado, y q u e
b a j o la égida de las dos clases poseedoras del reino de los Ho-
henzollern —los j u n k e r s p r u s i a n o s y los capitalistas renanos—
era posible la unificación de Alemania. El t r i u n f o del e j é r c i t o
p r u s i a n o sobre Austria en 1866 calmó s ú b i t a m e n t e la discordia
q u e existía e n t r e a m b a s clases. El a c u e r d o de B i s m a r c k con
los Liberales Nacionales, q u e p r o d u j o la Constitución del n o r t e
de Alemania de 1867, selló u n p a c t o social de e n o r m e transcen-
dencia, p r á c t i c a m e n t e c o n t r a la voluntad política de las dos
p a r t e s que p a r t i c i p a r o n en él. Tres años después, la g u e r r a fran-
co-prusiana culminó b r i l l a n t e m e n t e la o b r a de la u n i d a d nacional.
El reino de Prusia se f u n d i ó en u n imperio alemán. La estruc-
t u r a f u n d a m e n t a l del nuevo E s t a d o e r a inequívocamente capi-
talista. La Constitución de la Alemania imperial de la década
de 1870 incluía u n a asamblea representativa elegida p o r sufra-
gio universal masculino; voto secreto; igualdad civil; u n código
legal u n i f o r m e ; u n sistema m o n e t a r i o único; educación secular
y u n comercio interior c o m p l e t a m e n t e libre. El E s t a d o alemán
así creado n o e r a en m o d o alguno u n e j e m p l o «puro» de su
tipo (en aquella época n o había n i n g u n o en el m u n d o ) 5 1 . E s t a b a
f u e r t e m e n t e m a r c a d o p o r la naturaleza feudal del E s t a d o pru-
siano q u e le había precedido. En u n sentido visible y literal,
el desarrollo combinado que definía la coyuntura quedó plas-
m a d o en la a r q u i t e c t u r a del nuevo Estado. P o r q u e la Constitu-
ción p r u s i a n a n o f u e abrogada: sobrevivió d e n t r o de la Cons-
titución imperial (porque Prusia era u n a de las u n i d a d e s fede-
rales del imperio), con su sistema electoral de «tres clases» de
votantes. El c u e r p o de oficiales de su ejército, que n a t u r a l m e n t e
constituía el núcleo f u n d a m e n t a l del a p a r a t o militar del impe-
rio, n o era responsable ante el canciller, sino q u e j u r a b a lealtad
d i r e c t a m e n t e al e m p e r a d o r , que lo controlaba p e r s o n a l m e n t e a
través de su casa militar 5 2 . Los rangos superiores de su buro-
cracia, p u r g a d a y reorganizada p o r Von P u t t k a m e r , se convir-
tieron en las décadas posteriores a 1870 en u n s a n t u a r i o aris-
tocrático como n u n c a antes lo habían sido. Por o t r a parte, el
51
Taylor señala que la Constitución Confederal de Alemania del norte,
de la que se derivó la Constitución imperial, contenía el sufragio más
amplio de todos los grandes países europeos, y el único con un voto
verdaderamente secreto, adelantándose así a la Second Reform Act de
Inglaterra y a la llegada de la III República francesa: A. J. P. Taylor,
Bismarck, Londres, 1955, p. 98.
52
Una buena descripción de la Constitución imperial alemana puede
verse en K. Pinson, Modern Germany: its history and civilization, Nueva
York, 1966, pp. 156-63.
280
Polonia 249
canciller imperial no era responsable ante el Reichstag, y podía
contar con ingresos p e r m a n e n t e s procedentes de a d u a n a s e im-
puestos n o sometidos a control parlamentario, a u n q u e los pre-
supuestos y las leyes tenían que ser a p r o b a d o s p o r el Reichstag.
Algunos derechos fiscales y administrativos de poca importan-
cia se d e j a b a n al control de las diversas unidades federales del
imperio, con lo q u e se limitaba f o r m a l m e n t e el c a r á c t e r u n i t a r i o
de la Constitución.
Estas anomalías i m p r i m i e r o n al E s t a d o alemán de finales del
siglo xix u n a f o r m a desconcertante. La m i s m a caracterización
del E s t a d o b i s m a r c k i a n o realizada p o r Marx revela u n a mezcla
de vejación y desconcierto. En u n a f r a s e airada y célebre, q u e
Luxemburgo gustaba citar, lo describió como nichts anderes ais
ein mit parliamentarischen Formen verbramter, mit feudalem
Beisatz vermischter, schon von der Bourgeoisie beeinflusster,
bürokratisch gezimmerter, polizeilich gehüteter Militardespotis-
mus, «no es m á s que un despotismo militar de a r m a z ó n buro-
crático y b l i n d a j e policiaco, guarnecido de f o r m a s parlamenta-
rias, revuelto con ingredientes feudales e influenciado ya p o r
la burguesía» 5 3 . La acumulación de epítetos indica su p r o b l e m a
conceptual, p e r o n o a p o r t a ninguna solución al p r o b l e m a . En-
gels vio con m u c h a m á s claridad que Marx que el E s t a d o ale-
mán, a p e s a r de sus características peculiares, ya había e n t r a d o
en las filas de sus rivales inglés y francés. Engels escribió
acerca, de la guerra austro-prusiana y de su a u t o r lo siguiente:
«Bismarck c o m p r e n d i ó que la guerra civil alemana de 1866 era
lo que r e a l m e n t e fue, a saber, u n a revolución [...] y e s t a b a
p r e p a r a d o p a r a llevarla a c a b o p o r medios revolucionarios» 5 4 .
El resultado histórico del conflicto con Austria f u e que «las
mismas victorias del ejército p r u s i a n o modificaron p o r com-
pleto la base de la e s t r u c t u r a del e j é r c i t o prusiano», de tal
f o r m a que «los f u n d a m e n t o s sociales del viejo E s t a d o s u f r i e r o n
una completa transformación» 5 5 . C o m p a r a n d o al b i s m a r c k i s m o
con el b o n a p a r t i s m o , Engels a f i r m ó taxativamente que la Cons-
titución elaborada p o r el canciller p r u s i a n o era «una f o r m a
m o d e r n a de E s t a d o q u e p r e s u p o n e la abolición del feudalis-
mo» 56 . En o t r a s palabras, el E s t a d o alemán era ya u n a p a r a t o
capitalista, s o b r e d e t e r m i n a d o p o r su ascendencia feudal, pero
" Esta fórmula pertenece a la Crítica del programa de Gotha: K. Marx
y F. Engels, Werke, vol. 19, p. 29 [Obras Escogidas, II, p. 26],
54
F. Engels, The role of forcé in History, Londres, 1969, pp. 64-5.
" K. Marx y F. Engels, Selected Works, pp. 246, 247 [Obras Escogidas,
P. 681],
* Ibid., p. 247 [p. 682],
282 Europa oriental
4. POLONIA
f u n d a m e n t a l m e n t e homólogo con u n a f o r m a c i ó n social q u e a
principios del siglo xx estaba p r o f u n d a m e n t e dominada p o r el
m o d o de producción capitalista; la Alemania imperial f u e muy
p r o n t o la m a y o r potencia industrial de E u r o p a . Así pues, el
a b s o l u t i s m o prusiano, tras m u c h a s vicisitudes, se había trans-
m u t a d o en otro tipo de Estado. Geográfica y socialmente, social-
m e n t e en c u a n t o que geográficamente, había sido a r r a s t r a d o
poco a poco desde el Este hacia el Oeste. Quedan p o r establecer
las condiciones teóricas de posibilidad de esta «transmutación»,
p e r o de esto nos o c u p a r e m o s en o t r o lugar.
El ascenso de Prusia a p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n tuvo
en el Este el c o n t r a p u n t o de la decadencia de Polonia. El único
gran país de esta región que f u e incapaz de producir u n Es-
tado absolutista acabó desapareciendo en u n a gráfica demos-
tración a contrario de la racionalidad histórica del absolutismo
p a r a la nobleza. Todavía n o h a n sido estudiadas de f o r m a ade-
cuada las razones p o r las que la szlachta polaca n u n c a f u e
capaz de generar un E s t a d o feudal centralizado; el hundimien-
to de esta clase plantea u n p r o b l e m a que aún n o ha sido re-
suelto a u t é n t i c a m e n t e p o r la m o d e r n a historiografía '. E n t r e los
materiales disponibles aparecen, todo lo más, algunos elemen-
tos críticos que sugieren respuestas parciales o probables.
Polonia s u f r i ó la última crisis feudal en m e n o r medida que
cualquier o t r o país de la E u r o p a oriental; la peste negra (aun-
que n o sus plagas auxiliares) pasó de largo p o r ella m i e n t r a s
sus vecinas e r a n asoladas. La m o n a r q u í a Piast, reconstituida
en el siglo xiv, llegó a su apogeo político y cultural con Casi-
m i r o III, a p a r t i r de 1933. Con la m u e r t e de este soberano en
1370, la dinastía se extinguió, y el título real pasó a Luis de
Anjou, rey de Hungría. Luis, m o n a r c a absentista, se vio obli-
gado a conceder a la nobleza polaca el «Privilegio de Kosice»
en 1374, a c a m b i o de la confirmación del derecho de su h i j a
Eduvigis a sucederle en el t r o n o de Polonia. En u n a Carta ins-
p i r a d a en anteriores modelos h ú n g a r o s se garantizaba a la aris-
tocracia la i n m u n i d a d económica f r e n t e a los nuevos i m p u e s t o s
y la a u t o n o m í a administrativa en sus localidades 2 . Doce años
después, Eduvigis casó con Jagellón, gran d u q u e de Lituania,
que se convirtió en rey de Polonia, f u n d a n d o u n a unión perso-

1
Esto se deduce sin ningún equívoco de un reciente análisis de las
causas de los repartos alegados por los historiadores polacos, muchos de
los cuales hacen poco más que volver a plantear el problema: Boguslaw
Lesnodarski, «Les partages de la Pologne. Analyse des causes et essai
d'une théorie», Acta Poloniae Histórica, VII, 1963, pp. 7-30.
2
Sobre este episodio, véase O. Halecki, «FrOm the unión with Hungary
to the unión with Lithuania», en W. F. Reddaway y otros, comps., The
Cambridge History of Poland, i, Cambridge, 1950, pp. 19-193.
284 Europa oriental
nal e n t r e los dos reinos. Esta conjunción h a b r í a de tener efec-
tos p r o f u n d o s y p e r m a n e n t e s en todo el desarrollo posterior
de la historia polaca. El d u c a d o de Lituania era u n a de las es-
t r u c t u r a s m á s recientes y notables de la época. La que f u e r a
sociedad tribal báltica, tan alejada e n t r e sus p a n t a n o s y bos-
ques que todavía era pagana a finales del siglo xiv, había le-
v a n t a d o a toda prisa u n E s t a d o c o n q u i s t a d o r que se convirtió
en u n o de los imperios territoriales m á s grandes de E u r o p a .
La presión occidental procedente de las órdenes militares ger-
m a n a s de Prusia y Livonia había p u e s t o en m a r c h a la apresu-
r a d a formación de u n principado centralizado e n t r e las con-
federaciones tribales de Lituania. El vacío oriental creado p o r
la dominación mongola de la Rusia poskievana p e r m i t i ó su rá-
pida expansión hacia el exterior en dirección a Ucrania. B a j o
sus sucesivos soberanos Gedymin, Olgerd, Jagellón y Witold, el
poderío lituano alcanzó h a s t a el Oka y el m a r Negro La po-
blación de estas vastas regiones era en su mayoría eslava y
cristiana, bielorrusa o r u t e n a . El dominio lituano se ejerció en
f o r m a de señorío militar que r e d u j o a los señores locales a la
condición de vasallos. Este Estado, poderoso pero primitivo, se
unía a h o r a al reino de Polonia, m á s pequeño, p e r o m u c h o m á s
antiguo y avanzado. Jagellón aceptó el cristianismo y se dirigió
a Polonia p a r a garantizar la unión de 1386, m i e n t r a s su sobrino
Witold permanecía en el este p a r a gobernar Lituania. Con la
subida al t r o n o de u n príncipe e x t r a n j e r o , la szlachta polaca
consiguió establecer el principio de la m o n a r q u í a electiva, aun-
que en la práctica, y de f o r m a continuada, h a b r í a n de investir
a la dinastía de los Jagellón d u r a n t e los siguientes doscientos
años.
Muy p r o n t o q u e d ó d e m o s t r a d a la acrecida fuerza y el dina-
m i s m o de la nueva unión polacolituana. En 1410, Jagellón in-
fligió a los Caballeros Teutónicos la histórica d e r r o t a de Grü-
newald, que constituyó el m o m e n t o decisivo p a r a el destino
posterior de la Orden en Prusia. Hacia mediados de siglo se
r e a n u d ó el ataque polaco sobre Prusia, c u a n d o los E s t a d o s lo-
cales germanos se rebelaron contra el dominio de la Orden.
La guerra de los Trece Años acabó en 1466 con u n a victoria
decisiva de los Jagellón. Por la segunda paz de Thorn, Polonia
anexionó la Prusia occidental y E r m l a n d ; Prusia oriental se
convirtió en f e u d o polaco, a cuyo f r e n t e y como vasallo se man-
tuvo al Gran Maestre de la Orden Teutónica, que a p a r t i r de
entonces debía h o m e n a j e y servicio en la guerra a ia monar-
quía polaca. El p o d e r de la Orden f u e q u e b r a d o p a r a siempre,
Polonia 249
y Polonia consiguió u n a salida territorial al Báltico. Danzig, el
mayor p u e r t o de toda la región, pasó a ser u n a ciudad autó-
noma con derechos municipales especiales b a j o la soberanía de
la m o n a r q u í a polaca. Casimiro IV, el vencedor de la guerra,
gobernaba el reino m á s extenso del continente.
Mientras tanto, y en el interior de la m i s m a Polonia, las úl-
timas décadas del siglo xv presenciaron u n r á p i d o auge de la
posición política y social de la nobleza a costa de la m o n a r q u í a
y el campesinado. Para asegurar la sucesión de su hijo, Jage-
llón garantizó a la nobleza en 1425 el principio de neminem
captivabimus — i n m u n i d a d legal c o n t r a el encarcelamiento ar-
bitrario— en el «Privilegio de Brzesc». Casimiro IV se vio obli-
gado, a su vez, a hacer mayores concesiones a la clase terrate-
niente. La larga lucha de la guerra de los Trece Años requirió
la contratación de fuerzas mercenarias procedentes de todos
los rincones de Europa. Con o b j e t o de o b t e n e r los f o n d o s ne-
cesarios p a r a pagarlas, el rey concedió a la nobleza en 1454 el
«Privilegio de Nieszawa», que disponía la celebración de con-
ventiones particulares p o r la nobleza en sus p r o p i a s localida-
des y se prohibía el r e c l u t a m i e n t o de t r o p a s y la recaudación
de impuestos sin su c o n s e n t i m i e n t o 3 . D u r a n t e el reinado de su
h i j o J u a n Alberto, comenzó a f u n c i o n a r en 1492 u n a asamblea
nacional unida o Sejm, integrada p o r las asambleas provincia-
les y locales (sejmiki) de la clase terrateniente. La Sejm era
una asamblea bicameral, c o m p u e s t a p o r u n a C á m a r a de Dipu-
tados y u n Senado; la p r i m e r a estaba c o m p u e s t a a su vez p o r
representantes elegidos p o r los sejmiki, y el segundo, p o r los
altos dignatarios clérigos y laicos del Estado. Las ciudades es-
taban excluidas de ambos: el sistema de E s t a d o s polaco que
ahora surgía era exclusivamente a r i s t o c r á t i c o 4 . En 1505, la
Constitución de R a d o m ratificó solemnemente los poderes de
la Sejm: la ley del nihil novum privó a la m o n a r q u í a del de-
recho a legislar sin el consentimiento de los Estados, m i e n t r a s
la a u t o r i d a d de los funcionarios reales se restringía cuidadosa-
m e n t e 5. Sin embargo, la convocatoria de la Sejm era todavía
a discreción de la m o n a r q u í a .
En este período se decretó t a m b i é n la servidumbre legal
del campesinado polaco. Los E s t a t u t o s de Piotrkow de 1496
3
Véase A. Gieysztor, en S. Kieniewicz, comp., History of Poland, Var-
sovia, 1968, pp. 145-6.
4
Los burgueses de Cracovia y, posteriormente, los de Vilna, fueron
admitidos a las discusiones de la Sejm, pero no tenían voto.
s
J. Tazbir, en Kieniewicz, comp., History of Poland, p. 176.
284
Europa oriental
prohibieron t o d o movimiento de los t r a b a j a d o r e s de sus aldeas,
con la excepción de un solo campesino al a ñ o p o r cada co-
m u n i d a d . A ellos siguieron o t r a s medidas de adscripción en
1501, 1503, 1510 y 1511: señal de q u e resultaba difícil hacerlas
cumplir. Finalmente, en 1520, se a p r o b ó u n a ordenanza que
regulaba las cargas feudales, en la que se imponía al wloka o
villano polaco u n a prestación de t r a b a j o de hasta seis días a la
s e m a n a 6 . La s e r v i d u m b r e del campesinado, cada vez más rígida
a medida que t r a n s c u r r í a el siglo xvi, cimentó la nueva pros-
peridad de la szlachta. La nobleza polaca se benefició m á s que
cualquier o t r o g r u p o social de la región del alza cerealística
del Báltico que tuvo lugar en esta época. Las parcelas de los
campesinos f u e r o n reducidas sin interrupción m i e n t r a s se ex-
tendían las grandes haciendas con o b j e t o de a t e n d e r las deman-
das del m e r c a d o de exportación. En la segunda m i t a d del siglo
se duplicó el volumen de cereales exportados p o r vía m a r í t i m a .
D u r a n t e el apogeo del comercio de grano, e n t r e 1550 y 1620, la
inflación occidental aseguró a la clase t e r r a t e n i e n t e e n o r m e s e
inesperados beneficios derivados de los t é r m i n o s de intercam-
bio. Para u n p e r í o d o m á s amplio, se h a calculado que e n t r e
1600 y 1750 el valor de la producción comercializada p o r los
m a g n a t e s se triplicó y la de los medianos propietarios se dobló,
m i e n t r a s que la del campesinado descendió 7 . Sin embargo, es-
tas ganancias n o se reinvirtieron de f o r m a productiva. Polonia
se convirtió en g r a n e r o de E u r o p a , p e r o las técnicas de cultivo
continuaron siendo primitivas, con u n b a j o índice de produc-
ción. El a u m e n t o del p r o d u c t o agrario se consiguió p o r medio
de u n a expansión extensiva, sobre t o d o en las tierras fronteri-
zas del sudeste, y n o mediante m e j o r a s intensivas en el cultivo.
Por otra parte, la aristocracia polaca utilizó su p o d e r económi-
co p a r a h a c e r u n a política m á s sistemáticamente a n t i u r b a n a
q u e la de cualquier o t r a clase d o m i n a n t e de E u r o p a . A princi-
pios del siglo xvi se impusieron r e g l a m e n t a r i a m e n t e precios
máximos p a r a las m a n u f a c t u r a s de las ciudades polacas, cuyas
comunidades mercantiles se componían en su m a y o r p a r t e de
alemanes, judíos o armenios. En 1565 se concedieron exorbi-
tantes privilegios a los m e r c a d e r e s e x t r a n j e r o s , cuyo inevitable
' R. F. Leslie, The Polish quistion, Londres, 1964, p. 4.
7
Witold Kula, «Un'economia agraria senza accumulazione: La Polonia
dei seicoli XVI-XVIII», Studi Storici, 34, 1968, pp. 615-6. Las variaciones
de los ingresos fueron, naturalmente, mucho menores debido al carácter
de subsistencia de la mayor parte de la producción campesina (estimada
por Kula en un 90 por 100).
Polonia 249
efecto objetivo f u e debilitar y a r r u i n a r a los comerciantes lo-
cales 8. La p r o s p e r i d a d comercial de la época iba a c o m p a ñ a d a
p o r el desarrollo u r b a n o , y algunos señores ricos f u n d a r o n ciu-
dades privadas, sometidas a ellos, m i e n t r a s o t r o s nobles con-
vertían las fábricas de h i e r r o en molinos de h a r i n a en el cam-
po. Pero la a u t o n o m í a municipal de los patriciados u r b a n o s se
s u p r i m i ó p r á c t i c a m e n t e en todas partes, y con ella las posibi-
lidades de u n a i n d u s t r i a floreciente. Sólo el p u e r t o alemán de
Danzig se libró de la eliminación de los privilegios u r b a n o s
medievales realizada p o r la szlachta: el control monopolista
de la exportación del que d i s f r u t ó , ahogó todavía más a las
ciudades del interior. De esta f o r m a se implantó cada vez m á s
un sistema de monocultivo agrario, que i m p o r t a b a de Occiden-
te sus bienes m a n u f a c t u r a d o s , en lo que era u n a prefiguración
aristocrática de las economías u l t r a m a r i n a s del siglo xix.
La nobleza q u e se elevó sobre estas bases económicas n o
tuvo u n paralelo exacto en ninguna o t r a p a r t e de E u r o p a . El
grado de presión que ejerció sobre el c a m p e s i n a d o —con pres-
taciones de t r a b a j o legalmente p e r m i t i d a s de h a s t a seis días
p o r semana— f u e extremo: en 1574 adquirió u n f o r m a l jus vitae
et nocis sobre sus siervos, que teóricamente le p e r m i t í a eje-
cutarlos a v o l u n t a d 9 . La composición de la aristocracia que
controlaba estos p o d e r e s era n o t a b l e m e n t e distinta de la de
sus vecinos. E n efecto, las redes de p a r e n t e s c o de clan —señal
inequívoca de u n a e s t r u c t u r a social prefeudal— habían sobre-
vivido en la relativamente a t r a s a d a y a m o r f a sociedad polaca
de principios de la E d a d Media m u c h o m á s t i e m p o q u e en
ninguna otra, h a s t a a f e c t a r a la totalidad de los contornos de la
nobleza feudal, c u a n d o ésta apareció f i n a l m e n t e en u n p e r í o d o en
q u e n o había ninguna j e r a r q u í a vasallática articulada 1 0 . Cuan-
' Tazbir minimiza las consecuencias prácticas inmediatas de esta me-
dida, pero su intención es suficientemente clara: Tazbir, History of Poland,
página 178.
' Leslie, The Polish questions, pp. 4-5.
10
Estos clanes no eran los descendientes directos de las unidades de
organización tribal, sino unas formaciones más recientes basadas en ellas.
Sobre todo el problema de la heráldica de los clanes en Polonia véase
K. Gorski, «Les structures sociales de la noblesse polonaise au Moyen
Age», Le Moyen Age, 1967, pp. 73-85. Etimológicamente, la palabra szlachta
proviene quizás del antiguo alto alemán slahta (en alemán moderno,
Geschlecht), que significa familia o raza, aunque su origen no es com-
pletamente seguro. Hay que tener en cuenta que la nobleza húngara no
era diferente de la polaca en su volumen y carácter, a causa una vez más
de la presencia de principios ciánicos prefeudales en su formación inicial.
Pero ambos casos no deben confundirse, porque los magiares fueron un
284 Europa oriental
d o en la E d a d Media se i m p o r t a r o n de Occidente los e m b l e m a s
heráldicos, n o f u e r o n a d o p t a d o s p o r familias individuales, sino
p o r clanes enteros, cuyas redes de p a r e n t e s c o y patronazgo to-
davía subsistían en el campo. La consecuencia de esto f u e la
creación de u n a clase noble relativamente n u m e r o s a q u e com-
p r e n d í a quizá a u n a s 700.000 personas, e s t o es, el 7 u 8 p o r 100
de la población total en el siglo xvi. D e n t r o de esta clase no
existían títulos de rango que diferenciaran a u n grado de seño-
río de o t r o " . Pero esta igualdad legal en el seno de la nobleza
—que n o tenía equivalente en ninguna o t r a p a r t e de la tempra-
n a E u r o p a m o d e r n a — iba a c o m p a ñ a d a p o r u n a desigualdad
económica q u e t a m p o c o tenía paralelo en los otros países de
aquella época. Una gran masa de la szlachta —quizá m á s de la
m i t a d — poseía pequeñas propiedades de c u a t r o a o c h o hectá-
reas, q u e n o eran mayores q u e las del campesino medio. Este
e s t r a t o se c o n c e n t r a b a en las antiguas provincias de Polonia
occidental y central; en Mazovia, p o r ejemplo, quizá llegaba a
u n q u i n t o de la población total 1 2 . Otro amplio sector de la no-
bleza estaba f o r m a d o p o r propietarios con pequeñas fincas,
que poseían n o m á s de u n a o dos aldeas. Pero j u n t o a ellos,
y n o m i n a l m e n t e d e n t r o de la m i s m a nobleza, existían algunos
de los m a g n a t e s con las propiedades territoriales mayores de
E u r o p a , con latifundios colosales, situados principalmente en
Lituania o Ucrania, al este del país. En estas nuevas tierras,
legado de la expansión de Lituania en el siglo xiv, n o había
tenido lugar u n a difusión heráldica comparable, y la alta aristo-
cracia siempre conservó el c a r á c t e r de u n a p e q u e ñ a casta de
p o t e n t a d o s situada p o r encima de u n c a m p e s i n a d o étnicamen-
te e x t r a n j e r o . E n el curso del siglo xvi, la nobleza lituana se
integró cada vez m á s en la c u l t u r a y las instituciones de su
equivalente polaca, a medida que la nobleza local conquistaba
p a u l a t i n a m e n t e derechos similares a los de la szlachta13. El
pueblo nómada hasta finales del siglo x, y de ahí que tuvieran una his-
toria anterior y una estructura social muy diferentes a las de los eslavos
occidentales.
11
Puede verse un bosquejo sociológico en Andrzej Zajaczkowski, «Ca-
dres structurels de la noblesse», Armales ESC, enero-febrero de 1968. pá-
ginas 88-102. Los magnates lituanos que pretendían descender de Gedymin
o Rurik usaban el título honorífico de «príncipes», pero esta pretensión
carecía de fuerza legal.
12
P. Skwarczynski, «Poland and Lithuania», The New Cambridge Mo-
dern History of Europe, III, p. 400.
° Sobre este proceso véase Vernadsky, Russia at the dawn of the
Modern Age, pp. 196-200. El libro de Vernadsky incluye, bajo el epígrafe
de «Rusia occidental», uno de los más completos análisis disponibles sobre
Polonia 249
resultado constitucional de esta convergencia f u e la unión de
Lublin de 1569, q u e f u n d i ó a los dos reinos en u n solo sistema
político, la Rzeczpospolita Polska, con u n a m o n e d a y u n parla-
m e n t o comunes. Sin embargo, e n t r e las m a s a s de población de
las provincias orientales n o tuvo lugar u n a fusión s e m e j a n t e ,
ya que la mayor p a r t e de ellas m a n t u v i e r o n la religión ortodo-
xa y la lengua bielorrusa o rutena. Por consiguiente, menos de
la m i t a d de la nueva m a n c o m u n i d a d polaca era étnica y lin-
güísticamente polaca. El c a r á c t e r «colonial» de la clase terra-
teniente del este y del sudeste se r e f l e j a b a en la m a g n i t u d de
sus dominios. A finales del siglo xvi, el canciller J u a n Zamoyski
era d u e ñ o de u n a s 800.000 hectáreas, la m a y o r p a r t e situadaá
en la Pequeña Polonia, y ejercía jurisdicción sobre 80 ciudades
y 800 aldeas 14. A principios del siglo x v n , el imperio de los
Wisnowiecki en Ucrania oriental se15 extendía sobre u n a s tierras
en las que vivían 230.000 súbditos . En el siglo X V I I I , la fami-
lia Potocki, de Ucrania, poseía a l r e d e d o r de 1.200.000 hectáreas;
la casa Radziwill de Lituania tenía propiedades q u e se estima-
ban en unos 4.000.000 de hectáreas 16. S i e m p r e hubo, p o r tanto,
u n a extrema tensión e n t r e la ideología de la igualdad legal y
la t r e m e n d a disparidad económica en el seno de la aristocracia
polaca.
A p e s a r de todo, d u r a n t e el siglo xvi el c o n j u n t o de la
szlachta se benefició de la revolución de los precios en u n a
medida p r o b a b l e m e n t e m a y o r q u e la de cualquier o t r o grupo
de E u r o p a oriental. Fue ésta la época de la somnolencia de
B r a n d e m b u r g o y de la decadencia de Prusia oriental; Rusia se
estaba extendiendo, p e r o e n t r e terribles convulsiones y regre-
siones. Polonia era, p o r el contrario, la m a y o r y más rica po-
tencia del este. E n la época más p r ó s p e r a del comercio cerea-
lista, la m a y o r participación en la p r o s p e r i d a d del Báltico recayó
sobre ella. La brillantez cultural del Renacimiento polaco, en
el q u e se e n m a r c a la figura de Copérnico, f u e u n o de sus
el Estado lituano. Sobre los antecedentes y las disposiciones de la Unión
de Lublin, determinada en parte por la presión militar moscovita sobre
Lituania, véanse pp. 241-8.
14
Tazbir, History of Poland, p. 196: además de sus propios dominios,
Zamoyski controlaba amplias zonas de las tierras reales. Las tierras per-
tenecientes a la monarquía eran frecuentemente enajenadas en Polonia
como garantía a los magnates acreedores contra sus préstamos.
15
A. Maczak, «The social distribution of landed property iri Poland
from the 16th to the 18th century», Third International Conference of
Economic History, p. 461.
16
B. Boswell, «Poland», en A. Goodwin, comp., The European nobility
in the 18th century, pp. 167-8.
284 Europa oriental
resultados. Políticamente, sin embargo, es difícil d e j a r de sos-
p e c h a r q u e la t e m p r a n a y a b u n d a n t e f o r t u n a de la szlachta pa-
ralizara en cierto m o d o su capacidad p a r a la centralización
constructiva en u n a época posterior. Polonia, infernus rustico-
rum p a r a el campesinado, ofrecía u n a aurea libertas a la no-
bleza: en este p a r a í s o de los propietarios, nadie sentía la
necesidad imperiosa de u n E s t a d o f u e r t e . El paso de Polonia
relativamente indemne p o r la gran crisis económica y demográ-
fica del feudalismo europeo en el ocaso de la Edad Media —de
la que salió menos d a ñ a d a q u e los o t r o s países de la región—,
seguido del m a n á comercial de los albores de la época moder-
na, p r e p a r ó quizá la f u t u r a desintegración política. Además, y
desde el p u n t o de vista estratégico, la m a n c o m u n i d a d polaca
del siglo xvi n o se e n f r e n t ó a ninguna amenaza militar impor-
tante. Alemania estaba a t r a p a d a en la lucha i n t e r n a de la Re-
f o r m a . Suecia era todavía u n a potencia menor. Rusia se exten-
día m á s hacia el Volga y el Neva que hacia el Dnieper; el
desarrollo del E s t a d o moscovita, a u n q u e ya empezaba a apa-
recer formidable, todavía era tosco y de precaria estabilidad.
E n el sur, el p e s o de la presión t u r c a se dirigía c o n t r a las
f r o n t e r a s de los H a b s b u r g o en Hungría y Austria, m i e n t r a s que
Moldavia —un débil E s t a d o vasallo del sistema o t o m a n o —
servía como a m o r t i g u a d o r de Polonia. Las irregulares corre-
rías t á r t a r a s procedentes de Crimea, a u n q u e destructivas, e r a n
u n p r o b l e m a localizado en el sudeste. No existía, pues, nece-
sidad u r g e n t e de u n E s t a d o m o n á r q u i c o centralizado que cons-
t r u y e r a u n a gran m á q u i n a militar c o n t r a los enemigos exte-
riores. Las grandes dimensiones de Polonia y el valor tradicio-
nal de la szlachta como caballería pesada feudal parecían
garantizar la seguridad geográfica de la clase poseedora.
Así pues, y precisamente en la época en que el absolutismo
avanzaba en toda E u r o p a , los poderes de la m o n a r q u í a polaca
f u e r o n drástica y definitivamente reducidos p o r la aristocracia.
En 1572 se extingue la dinastía de los Jagellón con la m u e r t e
de Segismundo Augusto, que deja el t r o n o vacante. A continua-
ción, la dignidad real salió a s u b a s t a internacional. En 1573 se
reunieron en las llanuras de Varsovia 40.000 nobles en u n a
asamblea viritim, y eligieron p a r a el trono a E n r i q u e de Anjou.
El príncipe francés, que e r a u n e x t r a n j e r o sin ningún vínculo
con el país, se vio obligado a f i r m a r los f a m o s o s articuli Hen-
riciani, que a p a r t i r de entonces f u e r o n la carta constitucional
de la m a n c o m u n i d a d polaca. Además, u n dispositivo específico,
o Pacta Conventa e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza, establecía
Polonia 249
el precedente sobre los contratos personales, con obligaciones
específicas y vinculantes, que debían f i r m a r los reyes polacos
en el m o m e n t o de su subida al trono. Los articuli Henriciani
volvían a c o n f i r m a r expresamente el carácter n o h e r e d i t a r i o de
la m o n a r q u í a . El propio m o n a r c a q u e d a b a p r i v a d o de t o d o po-
der sustancial en el gobierno del reino. No podía despedir a los
funcionarios civiles o militares de su administración, ni am-
pliar el minúsculo ejército —3.000 h o m b r e s — que tenía a su
disposición. El consentimiento de la Sejm, que a p a r t i r de
ahora tenía que reunirse cada dos años, era necesario p a r a toda
decisión política o fiscal de importancia. El incumplimiento
de estas limitaciones legalizaba la rebelión c o n t r a el monar-
ca 17. En o t r a s palabras, excepto en el n o m b r e , Polonia se con-
virtió en u n a república nobiliaria, con u n rey p u r a m e n t e deco-
rativo. Ninguna dinastía polaca h a b r í a de presidir el reino
n u n c a más: la clase t e r r a t e n i e n t e p r e f i r i ó de f o r m a deliberada
soberanos franceses, húngaros, suecos y sajones, p a r a garanti-
zar la debilidad del E s t a d o central. La dinastía de los Jagellón
había gozado de grandes propiedades h e r e d i t a r i a s en sus tie-
r r a s de Lituania, p e r o los reyes e x t r a n j e r o s que se sucedieron
en Polonia n o tenían d e n t r o del país esa base económica en la
que sostenerse. A p a r t i r de entonces, los ingresos y t r o p a s a
disposición de los grandes m a g n a t e s serían a m e n u d o tan am-
plios como los del propio monarca. Y a u n q u e en ocasiones fue-
sen elegidos victoriosos príncipes-soldados —Báthory, Sobies-
ki—, la m o n a r q u í a n o r e c u p e r a r í a n u n c a más u n p o d e r perma-
nente o sustancial. Por d e b a j o de las vicisitudes dinásticas y
de la heterogeneidad étnica de la unión polacolituana, quizá
haya t a m b i é n u n a tradición política m á s antigua que explique
este anómalo resultado. Polonia n o había p a r t i c i p a d o ni en la
herencia imperial del reino de Bizancio ni en la del carolingio;
su nobleza no había e x p e r i m e n t a d o u n a integración originaria
en u n sistema político m o n á r q u i c o c o m p a r a b l e al de la Rusia
de Kiev o al de la Alemania medieval. La genealogía de clanes de
la szlachta era un símbolo de la distancia que la s e p a r a b a
de a m b a s . El Renacimiento polaco n o presenció, p o r tanto, el
" Sobre los Articuli Henriciani y los Pacta Conventa, véase F. Nowak,
«The interregna and Stephen Batory», The Cambridge History of Poland,
i, pp. 372-o. El mejor estudio general del sistema constitucional polaco
tal como surge en esta época puede encontrarse en Skwarczynski, «The
Constitution of Poland before the partitions», The Cambridge History of
Poland, II, pp. 49-67.
284
Europa oriental
culto autocrático de u n a m o n a r q u í a Tudor, Valois o Habsbur-
go, sino el florecimiento de u n a m a n c o m u n i d a d aristocrática.
La fase final del siglo xvi no dejó traslucir las crisis q u e se
aproximaban. A los Pacta Conventa de 1573 les sucedió tres
años después — t r a s la salida de E n r i q u e p a r a Francia— la elec-
ción del príncipe transilvano E s t e b a n Báthory como rey de
Polonia. Báthory, general magiar capaz y experimentado, con-
t r o l a b a u n tesoro y u n e j é r c i t o personal procedentes de su
cercano principado, cuya economía relativamente p r ó s p e r a y
u r b a n a le p r o p o r c i o n a b a t r o p a s profesionales y recursos inde-
pendientes. Su a u t o r i d a d política en Polonia estaba, pues, po-
d e r o s a m e n t e fortalecida p o r su base territorial al o t r o lado
del Tatra. Como soberano católico promovió la C o n t r a r r e f o r m a
en Polonia con discreción, evitando las provocaciones religio-
sas a aquellos sectores de la nobleza que se habían p a s a d o al
p r o t e s t a n t i s m o . Su r e i n a d o estuvo ejemplificado, sobre todo,
p o r la victoria militar contra Rusia en las guerras del Báltico.
T o m a n d o las a r m a s contra Iván IV en 1578 con u n e j é r c i t o
combinado de caballería polaca, i n f a n t e r í a transilvana y cosa-
cos ucranianos, Báthory conquistó Livonia y a r r o j ó a las fuer-
zas r u s a s m á s allá de Polotsk. A su m u e r t e , en 1586, la prima-
cía de Polonia en E u r o p a oriental n u n c a había p a r e c i d o mayor.
La szlachta eligió después p a r a el t r o n o a u n sueco, Segismun-
do Vasa, en cuyo reinado el expansionismo polaco pareció al-
canzar su apogeo. Explotando los t u m u l t o s sociales y políticos
de Rusia d u r a n t e el período de t r a s t o r n o s , Polonia p a t r o c i n ó
en 1605-6 el breve r e i n a d o del Falso Demetrio, u n u s u r p a d o r
que se m a n t u v o en su capital gracias a los soldados polacos.
Después, en 1610, las fuerzas polacas al m a n d o del hetmán Zol-
kiewski t o m a r o n de nuevo Moscú e instalaron como zar a Vla-
dislao, h i j o de Segismundo. La reacción p o p u l a r r u s a y las
c o n t r a m a n i o b r a s suecas obligaron a la guarnición polaca a aban-
d o n a r Moscú en 1612, y el título de zar pasó al a ñ o siguiente a
la dinastía Románov. A p e s a r de todo, la intervención polaca
d u r a n t e el p e r í o d o de t r a s t o r n o s se saldó con i m p o r t a n t e s ga-
nancias territoriales en la Tregua de Deulino en 1618, p o r la
q u e Polonia se anexionó u n amplio c i n t u r ó n de la Rusia Blan-
ca. La Rzeczpospolita alcanzó en estos años sus mayores fron-
teras.
Sin embargo, este E s t a d o polaco adolecía de dos fatales de-
bilidades geopolíticas, pese a que el valor de la nobleza húsarja
no tenía parangón en la guerra de caballería. Ambas e r a n sín-
t o m a s del individualismo m o n á d i c o de la clase d o m i n a n t e po-
Polonia 249
laca. Por u n a parte, Polonia n o había podido a c a b a r con la
soberanía g e r m a n a en la Prusia oriental. Las victorias de los
Jagellón sobre la Orden Teutónica en el siglo xv habían redu-
cido a los caballeros alemanes a la condición de vasallos de la
m o n a r q u í a polaca. A principios del siglo xvi, la secularización
de la Orden por su Gran Maestre f u e a c e p t a d a a cambio del
m a n t e n i m i e n t o del señorío polaco sobre lo que a h o r a era Pru-
sia ducal. En 1563, Segismundo Augusto —último soberano Ja-
gellón— aceptó la coinfeudación del d u c a d o p o r el m a r g r a v a d o
de B r a n d e m b u r g o a cambio de algunas v e n t a j a s diplomáticas
transitorias. Quince años después, Báthory vendió el protecto-
rado sobre el ducado de Prusia oriental al elector de Brandem-
burgo a cambio de dinero p a r a costear la guerra con Rusia.
Finalmente, en 1618, la m o n a r q u í a polaca p e r m i t i ó la unifica-
ción dinástica de la Prusia oriental con B r a n d e m b u r g o b a j o la
soberanía común de los Hohenzollern. Así, p o r u n a serie de
concesiones legales q u e h a b r í a n de c u l m i n a r con la renuncia
completa a la soberanía polaca, el ducado f u e e n t r e g a d o a los
Hohenzollern. El disparate estratégico de este proceso se h a r í a
evidente enseguida. Al no ser capaz de asegurarse e integrar a
la Prusia oriental, Polonia p e r d i ó la posibilidad de controlar
el litoral báltico y n u n c a p u d o convertirse en u n a potencia
marítima. La carencia de u n a flota iba así a hacer a Polonia
fácilmente vulnerable a las invasiones anfibias procedentes del
norte. Las razones de esta inercia deben buscarse, sin d u d a
alguna, en el carácter de su nobleza. El dominio de las costas
y la construcción de u n a a r m a d a exigían u n a poderosa máqui-
na estatal, capaz de expulsar a los j u n k e r s de la Prusia oriental
y de movilizar las inversiones públicas necesarias p a r a fortifi-
caciones, astilleros y establecimientos p o r t u a r i o s . El E s t a d o
ruso de Pedro p u d o h a c e r e s t o tan p r o n t o como alcanzó el
Báltico. La szlachta polaca n o estaba interesada en ello. Se
daba p o r satisfecha con la solución tradicional de t r a n s p o r t e
del grano a través de Danzig en barcos holandeses o germanos.
El control real sobre la política comercial de Danzig se aban-
donó en la década de 1570; los escasos p u e r t o s construidos p a r a
u n a p e q u e ñ a m a r i n a f u e r o n olvidados en la de 1640 18. La no-
bleza era indiferente al destino del Báltico. Su expansión iba
a a d o p t a r u n a f o r m a d i a m e t r a l m e n t e distinta, en dirección
sudeste, hacia las regiones fronterizas de Ucrania. Aquí era po-
" H. Jablonowski, «Poland-Lithuania, 1609-1648», The New Cambridge
Modern History of Europe, iv, Cambridge, 1970, pp. 600-1.
294 Europa oriental
sible y rentable la penetración y la colonización privadas; no
había ningún sistema estatal q u e p u d i e r a i m p e d i r su avance,
y n o se necesitaban innovaciones económicas p a r a crear nuevos
latifundios con las tierras excepcionalmente fértiles situadas a
a m b o s lados del Dnieper. Así pues, a principios del siglo X V I I
los terratenientes polacos se extendieron en p r o f u n d i d a d , m á s
allá de Volinia y Podolia h a s t a Ucrania oriental. El someti-
m i e n t o a s e r v i d u m b r e del c a m p e s i n a d o local ruteno, exacerba-
d o p o r los conflictos religiosos e n t r e las Iglesias católica y or-
todoxa y complicado p o r la t u r b u l e n t a pi-esencia de los núcleos
cosacos, convirtió a esta zona salvaje en u n constante proble-
m a de seguridad. Aunque e c o n ó m i c a m e n t e era la proyección
m á s rentable de la m a n c o m u n i d a d , social y políticamente ésta
era la región m á s explosiva del E s t a d o nobiliario. La nueva
orientación de la szlachta, alejándose del Báltico p a r a dirigir-
se hacia el m a r Negro, h a b r í a de ser doblemente desastrosa
p a r a Polonia. Sus consecuencias ú l t i m a s serían la revolución
u c r a n i a n a y el diluvio sueco.
En los p r i m e r o s años del siglo X V I I ya eran visibles d e n t r o
de Polonia algunos signos inquietantes de la incipiente crisis.
Al doblar el siglo comenzaron a sentirse los límites de la eco-
nomía agraria tradicional de la zona central, q u e h a b í a n pro-
porcionado la base productiva del p o d e r í o polaco en el exterior.
El desarrollo de los señoríos n o venía a c o m p a ñ a d o p o r ningu-
n a m e j o r a real de la productividad: la extensión cultivable ha-
bía a u m e n t a d o m i e n t r a s las técnicas p e r m a n e c í a n estacionarias.
Además, a h o r a se hicieron evidentes los costos de la desorde-
n a d a extensión del cultivo señorial a expensas de las propieda-
des campesinas. Los síntomas de a g o t a m i e n t o r u r a l se hicieron
presentes antes incluso de que comenzara a b a j a r el precio del
grano con la depresión europea que se extendió l e n t a m e n t e a
p a r t i r de la década de 1620. La producción comenzó a caer y,
lo que era m á s grave, las cosechas a declinar 1 9 . Al m i s m o tiem-
po, la cohesión política del E s t a d o q u e d ó gravemente debilita-
da p o r las nuevas derogaciones a p r o b a d a s p o r la a u t o r i d a d cen-
tral, débilmente m a n t e n i d a p o r la m o n a r q u í a . En 1607-8, u n
serio levantamiento de la nobleza —la rebelión de Zebrzydow-
ski— obligó al rey a a b a n d o n a r sus planes de r e f o r m a del po-
d e r m o n á r q u i c o . A p a r t i r de 1613, la Sejm nacional devolvió
las tasaciones de impuestos a los sejmiki locales, con lo que
" Jerzy Topolski, «La régression economique en Pologne du x v r au
xvm* siécle», Acta Poloniae Histórica, vil, 1962, pp. 28-49.
Polonia 295
hizo m á s difícil todavía conseguir u n sistema fiscal eficaz.
En la década de 1640, los sejmiki obtuvieron u n a m a y o r auto-
nomía financiera y militar en sus propias localidades. Mien-
tras tanto, la revolución c o n t e m p o r á n e a de las técnicas mili-
tares tenía lugar al margen de la szlachta: su habilidad como
clase caballeresca se volvía cada vez m á s anacrónica en u n a s
batallas decididas a h o r a p o r u n a infantería e n t r e n a d a y p o r
una artillería móvil. El e j é r c i t o central de la m a n c o m u n i d a d
solamente tenía u n o s 4.000 h o m b r e s a mediados de siglo, y es-
taba f u e r a del control real p o r el m a n d o independiente q u e
sobre él ejercían los hetmans vitalicios, m i e n t r a s que los mag-
nates fronterizos m a n t e n í a n ejércitos privados de dimensiones
semejantes 2 0 . En la década de 1620, la rápida conquista sueca
de Livonia, su dominio del litoral de Prusia oriental y la ex-
torsión de f u e r t e s p e a j e s en el Báltico habían revelado ya la
vulnerabilidad de las defensas polacas en el norte, m i e n t r a s en
el sur las repetidas rebeliones cosacas de la década de 1630
fueron pacificadas con dificultad. La escena estaba ya prepara-
da p a r a la espectacular descomposición del país d u r a n t e el rei-
n a d o del último rey Vasa, J u a n Casimiro.
En 1648, los cosacos ucranianos se rebelaron b a j o la direc-
ción de Jmelnitski, y a su paso se extendió u n a jacquerie cam-
pesina c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e polaca. En 1654, los diri-
gentes cosacos, p o r el t r a t a d o de Pereyaslavl, se p a s a r o n al
Estado ruso enemigo, llevando consigo grandes zonas del sud-
este. Los ejércitos rusos se dirigieron hacia el oeste, c a p t u r a n d o
Minsk y Vilna. En 1655, Suecia lanzó u n asolador a t a q u e en
f o r m a de tenaza a través de Pomerania y Curlandia; Brandem-
b u r g o se alió con ella p a r a realizar u n a invasión c o n j u n t a . Var-
sovia y Cracovia cayeron r á p i d a m e n t e ante los ejércitos sueco
y prusiano, m i e n t r a s los magnates lituanos se a p r e s u r a b a n a
desertar p a r a unirse a Carlos X y J u a n Casimiro huía a buscar
refugio en Austria. La ocupación sueca de Polonia levantó u n a
feroz resistencia local de la szlachta. A continuación se p r o d u j o
la intervención internacional p a r a b l o q u e a r el engrandecimien-
to del imperio sueco: las flotas holandesas cubrieron Danzig,
la diplomacia austríaca ayudó al rey fugitivo, los ejércitos ru-
sos asaltaron Livonia e Ingria y, finalmente, D i n a m a r c a atacó
la r e t a g u a r d i a sueca. El resultado f u e limpiar a Polonia de
ejércitos suecos en 1660, después de u n a i n m e n s a destrucción.
20
Tazbir, History of Poland, p. 224. Naturalmente, se suponía que una
leva general de la nobleza proporcionaría, en teoría, la fuerza principal
Para las guerras exteriores.
284 Europa oriental
La guerra con Rusia se prolongó d u r a n t e otros siete años. Cuan-
d o la paz volvió de nuevo a la m a n c o m u n i d a d polaca en 1667,
t r a s casi veinte años de luchas, se habían p e r d i d o Ucrania orien-
tal con Kiev, la extensa zona fronteriza c e n t r a d a en t o r n o a
S m o l e n s k o y todas las pretensiones residuales sobre Prusia
oriental; en la década siguiente, T u r q u í a t o m ó Podolia. Las
p é r d i d a s geográficas ascendieron a u n q u i n t o del t e r r i t o r i o po-
laco. Pero los efectos económicos, sociales y políticos de estos
años desastrosos f u e r o n m u c h o m á s graves. Los ejércitos sue-
cos q u e habían b a r r i d o el país lo d e j a r o n desolado y despobla-
do de u n o a o t r o confín: el rico valle del Vístula s u f r i ó los
peores daños. E n t r e 1650 y 1675, Polonia perdió u n tercio de
su población, y e n t r e 1618 y 1691 la exportación de cereales
p o r Danzig b a j ó en m á s de u n 80 p o r 100 21 . La producción ce-
realista se h u n d i ó en m u c h a s regiones a causa de la devasta-
ción y de la decadencia demográfica; las cosechas n u n c a se re-
c o b r a r o n . Se p r o d u j o u n a contracción del área cultivada y bue-
n a p a r t e de la szlachta se arruinó. La crisis económica que
siguió a la guerra aceleró la concentración de la tierra, en u n a
situación en la que sólo los grandes m a g n a t e s disponían de los re-
cursos necesarios p a r a reorganizar la p r o d u c c i ó n y m u c h a s pro-
piedades pequeñas tuvieron q u e ser p u e s t a s en venta. Las exac-
ciones serviles se intensificaron en m e d i o de u n nuevo estanca-
m i e n t o económico; la depreciación de la m o n e d a y la depresión
de los salarios m a r c h i t a r o n la vida de las ciudades.
Culturalmente, la szlachta se vengó de u n a historia q u e tan-
t o la había d e f r a u d a d o a d o p t a n d o u n a m i t o m a n í a m ó r b i d a :
u n s o r p r e n d e n t e culto a los imaginarios antepasados «sárma-
tas» de la era p r e f e u d a l se combinó con u n a fanática Con-
t r a r r e f o r m a provinciana en u n país en el que la civilización
u r b a n a había desaparecido casi p o r completo. La ideología seu-
doatávica del s a r m a t i s m o n o era u n a simple aberración: re-
f l e j a b a el estado de toda la clase, que e n c o n t r a b a su expresión
más intensa en el específico t e r r e n o constitucional. P o r q u e po-
líticamente, el i m p a c t o c o m b i n a d o de la revolución u c r a n i a n a
21
Henry Willetts, «Poland and the evolution of Russia», en Trevor-
Roper, comp., The age of expansión, p. "55. Una descripción detallada
de los estragos causados por el «diluv' j sueco» en una región, Mazovia,
puede verse en I. Gieysztorowa «Cuerre et régression en Mazovie aux
xvi 1 et XVII* siécles», Annales ESC, octubre-noviembre de 1958, pp. 651-68,
que muestra también la decadencia económica que había comenzado an-
tes de la guerra, a partir de principios del siglo xvn. Entre 1578 y 1661
la población de Mazovia descendió de 638.000 a 305.000 habitantes, esto
es, en un 52 por 100.
Polonia 249
y del diluvio sueco hizo saltar la frágil u n i d a d de la mancomu-
nidad polaca. La gran línea divisoria en la historia y la pros-
peridad de la clase noble n o la unió p a r a la tarea de la creación
de u n E s t a d o central q u e p u d i e r a resistir nuevos a t a q u e s exte-
riores, sino que, p o r el contrario, la h u n d i ó en u n a suicida fuite
en avant. A p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n la lógica a n á r q u i c a
del sistema político polaco alcanzó u n a especie de paroxismo
institucional con la n o r m a de la u n a n i m i d a d p a r l a m e n t a r i a , el
famoso liberum veto21. Desde ese m o m e n t o , u n simple voto
negativo podía disolver la Sejm y paralizar al Estado. El libe-
rum veto se ejerció p o r vez p r i m e r a p o r u n d i p u t a d o a la Sejm
en 1652; a p a r t i r de entonces, su u s o a u m e n t ó r á p i d a m e n t e y
se extendió al nivel m á s b a j o de los sejmiki provinciales, de
los que a h o r a existían m á s de setenta. La clase terrateniente,
que desde hacía t i e m p o había h e c h o p r á c t i c a m e n t e i m p o t e n t e
al ejecutivo, p a s a b a a h o r a a neutralizar t a m b i é n al legislativo.
El eclipse de la a u t o r i d a d m o n á r q u i c a se complementó con la
desintegración del gobierno representativo. En la práctica, el
caos sólo p u d o evitarse p o r el auge, d e n t r o de la m i s m a nobleza,
del dominio de los grandes m a g n a t e s del este, cuyo vastos lati-
fundios, cultivados p o r siervos r u t e n o s y de la Rusia Blanca, les
daban el p r e d o m i n i o sobre los m á s pequeños propietarios de la
Polonia central y occidental. Un sistema de patronazgo p r o d u j o
así u n m a r c o organizado p a r a la clase szlachta, a u n q u e las riva-
lidades e n t r e las grandes familias —los Czartoryski, Sapieha, Po-
tocki, Radziwill y otros— d e s g a r r a b a n c o n s t a n t e m e n t e la uni-
dad de la nobleza, p o r q u e al m i s m o t i e m p o eran ellos quienes
u s a b a n con más frecuencia el liberum veto23. El reverso cons-
titucional del «veto» era la «confederación», u n dispositivo le-
gal q u e p e r m i t í a a las facciones de la aristocracia p r o c l a m a r s e
en e s t a d o de insurrección a r m a d a c o n t r a el gobierno 2 4 . Iróni-
camente, el voto m a y o r i t a r i o y la disciplina militar e s t a b a n le-
22
El estudio clásico de esta singular institución es L. Konopczynski,
Le liberum veto, París, 1930. Konopczynski sólo pudo encontrar una ins-
titución paralela: el derecho formal de disentimiento en Aragón. Pero,
en la práctica, el veto aragonés era relativamente inocuo.
* El diputado Sicinski, que inauguró el uso del veto en 1652, era un
instrumento de Boguslaw Radziwill. Un análisis estadístico del ejercicio
del liberum veto durante los cien años siguientes, que demuestra su pro-
nunciado carácter regional (el 80 por 100 de los diputados que lo ejer-
cieron eran originarios de Lituania o de la Pequeña Polonia), véase Ko-
nopczynski, Le liberum veto, pp. 217-8. Entre los magnates, la familia
Potocki fue la que más utilizó el veto.
24
Sobre el mecanismo de la «confederación» véase Skwarczynski, «The
Constitution of Poland before the partitions», p. 60.
284
284 Europa oriental
galmente prescritos p a r a las confederaciones rebeldes, mientras
que la Sejm unitaria estaba inmovilizada c o n s t a n t e m e n t e por
la intriga política y el voto u n á n i m e . La t r i u n f a n t e rebelión
nobiliaria dirigida p o r el gran mariscal Lubomirski, q u e im-
pidió la elección vívente rege de u n sucesor p a r a J u a n Casimiro
en 1665-6 y precipitó la abdicación del rey, presagiaba la pauta
f u t u r a de la actuación política de los magnates. En la e r a de
Luis XIV y de P e d r o I nacía a orillas del Vístula la negación
radical y total del absolutismo.
Polonia era todavía el segundo país m á s grande de Europa.
En las últimas décadas del siglo X V I I , el rey soldado J u a n So-
bieski restableció en p a r t e su posición exterior Llevado al po-
d e r p o r el peligro de nuevos a t a q u e s turcos a Podolia, Sobieski
se las arregló p a r a a u m e n t a r el e j é r c i t o central h a s t a 12.000
h o m b r e s y p a r a modernizarlo p o r m e d i o de la introducción de
u n i d a d e s de dragones de infantería. Las fuerzas polacas jugaron
el papel principal en la liberación de Viena en 1683, y los avances
o t o m a n o s en la región del Dniester f u e r o n detenidos. Pero los be-
neficios principales de esta última movilización t r i u n f a n t e de la
szlachta f u e r o n recogidos p o r el e m p e r a d o r Habsburgo; la ayuda
polaca c o n t r a T u r q u í a p e r m i t i ó la expansión rápida del absolu-
tismo a u s t r í a c o hacia los Balcanes. En el interior, la reputación
internacional de Sobieski le sirvió de poco. Todos sus proyectos
p a r a i n s t a u r a r u n a m o n a r q u í a hereditaria f u e r o n bloqueados;
el liberum veto se hizo cada vez más f r e c u e n t e en la Sejm. En
Lituania, donde el clan Sapieha ejercía vastos poderes, la au-
t o r i d a d real dejó p r á c t i c a m e n t e de existir. En 1696, la nobleza
rechazó a su h i j o como sucesor. Una elección d i s p u t a d a termi-
n ó con la instalación de o t r o príncipe expatriado, Augusto II
de Sajonia, apoyado p o r Rusia. El nuevo s o b e r a n o Wettin in-
tentó utilizar los recursos industriales y militares de Sajonia
p a r a establecer u n E s t a d o m o n á r q u i c o m á s convencional, con
u n p r o g r a m a económico m á s sólido. Se p r o g r a m ó u n a compa-
ñía comercial polacosajona p a r a el Báltico y se renovaron las
construcciones portuarias, m i e n t r a s las t r o p a s de los Wettin
desplazaban a las de Lituania 2 5 . La szlachta reaccionó inmedia-
t a m e n t e : en 1699 se impusieron a Augusto II unos pacta con-
venta que estipulaban la expulsión de su e j é r c i t o g e r m a n o del
país. Augusto, de acuerdo con Pedro I, se movió entonces ha-
cia el norte, a lo largo de la f r o n t e r a , p a r a a t a c a r a la Livonia
23
Una nueva evaluación de los primeros planes sajones en Polonia
puede verse en J. Gierowski y A. Kaminski, «The eclipse of Poland», The
New Cambridge Modern History of Europe, vi, pp. 687-8.
298
Polonia 249
sueca. E s t a acción precipitó la gran guerra del n o r t e en 1700.
La Sejm desaprobó enérgicamente los planes privados del rey,
pero el c o n t r a a t a q u e sueco c o n t r a las fuerzas sajonas, en 1701-2,
sumergió al país en el vórtice de la guerra. Después de luchas
muy destructivas, Carlos X I I venció a Polonia, depuso a
Augusto II e instaló a u n p r e t e n d i e n t e nativo, Estanislao Lesz-
czynski. C o n f r o n t a d a con la ocupación, la nobleza se dividió
una vez más: los grandes magnates del este o p t a r o n p o r Sue-
cia (como en 1655), m i e n t r a s q u e la m a s a de propietarios m á s
pequeños del oeste se unió con reticencias a la alianza ruso-
sajona. La d e r r o t a de Carlos X I I en Poltava restableció a Au-
gusto II en Polonia. Pero c u a n d o en 1713-14 el rey s a j ó n intentó
reintroducir su e j é r c i t o y a u m e n t a r el p o d e r real, se f o r m ó
i n m e d i a t a m e n t e u n a confederación rebelde y la intervención
militar r u s a i m p u s o a Augusto II el t r a t a d o de Varsovia en
1717. Al dictado de u n enviado ruso, el e j é r c i t o polaco q u e d ó
f i j a d o en 24.000 h o m b r e s , las t r o p a s s a j o n a s se limitaron a 1.200
guardias personales del rey y los funcionarios germanos de la
administración f u e r o n r e p a t r i a d o s 26.
La gran guerra del n o r t e f u e u n segundo diluvio. La dureza
de la ocupación sueca y la desolación provocada p o r las suce-
sivas c a m p a ñ a s de los ejércitos escandinavos, g e r m a n o s y ru-
sos sobre el suelo polaco c a u s a r o n pérdidas enormes. La po-
blación de Polonia, d a ñ a d a p o r la g u e r r a y las e n f e r m e d a d e s ,
descendió h a s t a seis millones de habitantes. Las exacciones
económicas de las tres potencias que se d i s p u t a r o n el control
del país —unos 60 millones de táleros en total— supusieron
hasta tres veces los ingresos públicos totales de Polonia duran-
te el conflicto 2 7 . Y más grave todavía, Polonia f u e p o r vez pri-
m e r a o b j e t o pasivo de u n a lucha internacional que se libraba
en su territorio. La pasividad política de la szlachta en la con-
tienda triangular e n t r e Carlos XII, P e d r o I y Augusto II sólo
se r o m p i ó con su hosca resistencia a cualquier m o v i m i e n t o q u e
pudiera r e f o r z a r el p o d e r real en Polonia y, con él, la capacidad
defensiva polaca. Augusto II, cuya base en S a j o n i a era m á s
rica y más avanzada de lo que había sido Transilvania, f u e in-
capaz de repetir, u n siglo después, la experiencia de Báthory.
* En realidad, aunque el tratado de Varsovia permitía 24.000 soldados,
sólo llegaron a reunirse unos 12.000; como el volumen del ejército central
antes de la guerra había sido de 18.000, el resultado fue una nueva reduc-
ción de la potencia militar polaca; E. Rostworowski, History of Poland,
Páginas 281-2, 289.
° Gierowski y Kaminski, «The eclipse of Poland», pp. 704-5. En 1650,
la población de Polonia era de unos 10 millones de habitantes.
300 284 Europa oriental
Con tal de f r u s t r a r la realización efectiva de la unión polaco-
sajona, la nobleza estuvo dispuesta a aceptar el p r o t e c t o r a d o
ruso. La invitación a San P e t e r s b u r g o p a r a que invadiera el
país en 1717 inauguró u n a época de creciente sumisión a las
m a n i o b r a s zaristas en la E u r o p a oriental.
En 1733 se disputó u n a vez m á s la elección p a r a el trono.
Francia intentó asegurar la c a n d i d a t u r a de Leszczynski, p o r ser
nativo de Polonia y aliado de París. Rusia, apoyada p o r Prusia
y Austria, optó p o r u n a sucesión sajona, p o r ser la alternativa
m á s débil. A p e s a r de la elección legítima de Leszczynski, las
bayonetas e x t r a n j e r a s impusieron a su debido t i e m p o a Augus-
t o I I I . El nuevo soberano, q u e a diferencia de su p a d r e f u e un
m o n a r c a absentista q u e residió en Dresde, n o hizo ninguna ten-
tativa de r e f o r m a r el sistema político de Polonia. Varsovia dejó
de ser u n a capital a medida que el país se convertía en un
i n m e n s o r e m a n s o provinciano, atrevesado de vez en c u a n d o p o r
los ejércitos vecinos. Los ministros s a j o n e s distribuían sinecu-
ras en el E s t a d o y la Iglesia, m i e n t r a s las facciones de los
magnates p r o d i g a b a n el veto en la Sejm según la voluntad o
los sobornos de las potencias e x t r a n j e r a s rivales: Rusia, Aus-
tria, Prusia, Francia 2 8 . La szlachta, que d u r a n t e el apogeo de
la R e f o r m a y la C o n t r a r r e f o r m a había m a n t e n i d o u n o s niveles
de tolerancia insólitos en E u r o p a , cayó ahora, en la época de la
Ilustración, en u n olvidado f a n a t i s m o católico: la fiebre perse-
cutoria de la nobleza se convirtió en el m í s e r o s í n t o m a de su
«patriotismo». Económicamente, h u b o u n a recuperación gradual
a finales del siglo X V I I I . La población subió de nuevo a los
niveles anteriores al diluvio bélico y las exportaciones de ce-
reales p o r Danzig se duplicaron en los c u a r e n t a años que si-
guieron a la gran guerra del norte, a u n q u e todavía q u e d a r a n
muy lejos de los niveles m á s altos del siglo anterior. La con-
centración de tierras y de siervos continuó p a r a beneficio de los
magnates
" Tras la imposición inicial de Augusto III, todas las sesiones de la
Sejm, trece durante el reinado, fueron disueltas por el uso del libe-
rum veto.
' Los comentarios de Montesquieu sobre el país son bastante carac-
terísticos de la opinión ilustrada de la época: «Polonia [...] no tiene
prácticamente ninguna de esas cosas que nosotros llamamos bienes mue-
bles del universo, excepto el trigo de sus campos. Unos pocos señores
poseen provincias enteras; estos señores exprimen a los campesinos para
obtener una mayor cantidad de trigo que enviar al extranjero, con la
que se procuran los objetos de su lujo. Si Polonia no comerciara con
ninguna otra nación, su pueblo sería más feliz». De l'esprit des lois,
París, 1961, II, p. 23 [El espíritu de las leyes, Madrid, Tecnos, 1972],
249
Polonia
En 1764, Poniatowski — a m a n t e polaco de Catalina II y li-
gado a la camarilla de los Czartoryski— se convirtió en el nue-
vo monarca, n o m b r a d o p o r los rusos. El p e r m i s o inicial de San
Petersburgo p a r a q u e procediera a algunas r e f o r m a s centralis-
tas f u e revocado en seguida b a j o el p r e t e x t o de la supresión
(defendida p o r los Czartoryski) de los derechos de los súbditos
protestantes y ortodoxos en Polonia. Las t r o p a s rusas inter-
vinieron en 1767, provocando al fin u n a reacción de la nobleza
contra el dominio e x t r a n j e r o , p e r o n o b a j o la b a n d e r a de la
r e f o r m a política, sino de la intolerancia religiosa. La Confede-
ración de B a r se rebeló en 1768 c o n t r a Poniatowski y c o n t r a
Rusia en n o m b r e del exclusivismo católico. Los campesinos
ucranianos aprovecharon la o p o r t u n i d a d p a r a rebelarse c o n t r a
sus señores polacos, m i e n t r a s Francia y T u r q u í a enviaban ayu-
da a los soldados de la Confederación. Después de c u a t r o años
de guerra, la Confederación f u e aplastada p o r los ejércitos
zaristas. El embrollo diplomático de Rusia con Prusia y Aus-
tria en t o r n o a este a s u n t o dio c o m o resultado el p r i m e r re-
p a r t o de Polonia en 1772, u n plan que sirvió p a r a reconciliar
a las tres cortes. La m o n a r q u í a H a b s b u r g o t o m ó Galitzia; la
m o n a r q u í a Románov se a d u e ñ ó de la m a y o r p a r t e de la Rusia
Blanca; la m o n a r q u í a Hohenzollern adquirió Prusia occidental
y, con ella, el regalo del control total del litoral sur del Báltico.
Polonia p e r d i ó el 30 p o r 100 de su t e r r i t o r i o y el 35 p o r 100 de
su población. Físicamente, todavía era m á s grande que E s p a ñ a ,
pero los signos de su impotencia eran ya inconfundibles.
La impresión producida p o r el p r i m e r r e p a r t o creó d e n t r o
de la nobleza u n a tardía mayoría p a r a revisar la e s t r u c t u r a del
Estado. El crecimiento de u n a burguesía u r b a n a en Varsovia,
que cuadruplicó su t a m a ñ o d u r a n t e el r e i n a d o de Poniatowski,
contribuyó a secularizar la ideología de la clase terrateniente.
En 1788-91 se consiguió el poco fidedigno consentimiento de
Prusia p a r a u n nuevo a c u e r d o constitucional: la Sejm votó en
sus últimas h o r a s la abolición del liberum veto y la supresión
del derecho a f o r m a r confederaciones, el establecimiento de
una m o n a r q u í a hereditaria, la creación de u n ejército de 100.000
h o m b r e s y la introducción de u n i m p u e s t o sobre la tierra y de
un derecho al voto algo m á s amplio 3 0 . La respuesta de Rusia
fue rápida y apropiada. En 1792, los soldados de Catalina II
invadieron Polonia, t r a s u n a f a c h a d a de magnates lituanos, y
M
Sobre la Constitución de 1791 véase R. F. Leslie, Polish politics and
1
he revolution of november 1830, Londres, 1956, pp. 27-8.

284 Europa oriental
se llevó a cabo el segundo r e p a r t o . Polonia perdió en 1793 tres
quintas p a r t e s del t e r r i t o r i o que le q u e d a b a y q u e d ó reducida
a u n a población de c u a t r o millones de habitantes. E s t a vez Ru-
sia se llevó la p a r t e del león, anexionando todo el resto de
Ucrania, m i e n t r a s Prusia absorbía Poznania. El final de la
Rzeczpospolita llegó dos años después, en medio de u n a confu-
sión y explosión apocalípticas de épocas y clases. En 1794 es-
talló u n a revolución nacional y liberal b a j o el m a n d o de Kos-
ciuszko, veterano de la revolución a m e r i c a n a y c i u d a d a n o de
la república francesa. El grueso de la nobleza se alistó en una
causa que reivindicaba la emancipación de los siervos y convo-
caba a las m a s a s plebeyas de la capital, mezclando corrientes
cruzadas de s a r m a t i s m o y jacobinismo en un d e s p e r t a r desespe-
r a d o y falso de la nobleza b a j o el impacto c o n j u n t o del absolutis-
m o e x t r a n j e r o del este y la revolución burguesa del oeste. El radi-
calismo de la insurrección polaca de 1794 pronunció la sentencia
de m u e r t e c o n t r a el E s t a d o de la szlachta. Las cortes legitimis-
tas que la r o d e a b a n podían ver r e f l e j a d o a lo largo del Vístula
el r e m o t o r e s p l a n d o r de los fuegos del Sena. Las ambiciones te-
rritoriales de los tres imperios vecinos adquirieron ahora la
urgencia ideológica de u n a misión contrarrevolucionaria. Tras
la d e r r o t a infligida p o r Kosciuszko a u n ataque p r u s i a n o sobre
Varsovia, Suvorov f u e enviado con u n ejército r u s o p a r a liqui-
d a r la rebelión. La d e r r o t a de ésta significó el fin de la inde-
pendencia polaca. En 1795, el país desapareció p o r completo a
consecuencia del t e r c e r r e p a r t o .
Las razones internas que expliquen p o r qué u n a nobleza re-
belde y levantisca como la que d o m i n ó Polonia f u e incapaz de
alcanzar u n absolutismo nacional q u e d a n todavía p o r diluci-
dar 3 1 . Aquí sólo se han p r o p u e s t o algunos elementos de expli-
cación. Pero el E s t a d o feudal que esa nobleza p r o d u j o nos
31
Ciertamente, la tutela política extranjera fue aceptada con más pron-
titud por la szlachta a causa de su relativa falta de integración en los
intereses económicos del conjunto de la nobleza. Por otra parte, también
está claro que la nobleza toleró la progresiva erosión de la independencia
nacional durante tanto tiempo en parte a causa de que previamente había
sido incapaz de crear su propio Estado centralizado. Si hubiera existido
algún tipo de absolutismo polaco, el reparto habría privado a un sector
fundamental de la nobleza de sus posiciones en la maquinaria de Estado
(tan importantes y tan rentables para el resto de las aristocracias eu-
ropeas) y se habría producido una reacción más temprana y más violenta
ante la perspectiva de la anexión. El cambio final de ánimo y objetivos
que subyace en la tardía tentativa de crear una monarquía reformada
en el siglo x v m necesita también una mejor comprensión para explicar
satisfactoriamente el historial de la szlachta.
249
Polonia
suministra u n a clarificación singular de p o r qué el absolutis-
mo f u e la f o r m a n o r m a l y n a t u r a l del p o d e r de la clase noble
después del ú l t i m o período de la E d a d Media. Porque, en efec-
to, u n a vez disuelta la cadena de soberanías mediatizadas q u e
constituía el sistema político medieval, la nobleza n o tenía u n a
fuente n a t u r a l de unificación. La aristocracia estaba dividida
tradicionalmente en u n a j e r a r q u í a vertical de rangos que en-
traba en contradicción e s t r u c t u r a l con toda distribución hori-
zontal de la representatividad, que sería lo que caracterizara
más t a r d e a los sistemas políticos burgueses. Un principio ex-
terno de unidad era, p o r tanto, necesario p a r a soldar a los di-
ferentes sectores de la nobleza: la función del absolutismo
consistió, precisamente, en imponerle u n o r d e n f o r m a l rígido
desde f u e r a . De ahí la posibilidad de los constantes conflictos
entre los soberanos absolutos y sus aristocracias, que, c o m o ya
hemos vi? f o, tuvieron lugar en toda E u r o p a . Esas tensiones se
inscribían en la m i s m a naturaleza de la relación solidaria e n t r e
ambas, ya que d e n t r o de la clase noble n o era posible u n a
mediación i n m a n e n t e de intereses. El a b s o l u t i s m o sólo podía
gobernar «para» la nobleza si se m a n t e n í a p o r «encima» de ella.
Sólo en Polonia !a s o r p r e n d e n t e m a g n i t u d de la szlachta y la
ausencia f o r m a l de títulos d e n t r o de ella p r o d u j e r o n d e n t r o
de la nobleza la caricatura autodestructiva de u n sistema re-
presentativo. La incompatibilidad de a m b o s quedó demostra-
da de f o r m a curiosa p o r el liberum veto. Con u n sistema c o m o
ése n o había ninguna razón p a r a que ningún noble renunciara
a su soberanía: los sejmiki provinciales podían ser disueltos
p o r un solo propietario, y la Sejm, p o r el delegado de u n solo
sejmik. El clientelismo i n f o r m a l no podía s u m i n i s t r a r u n ade-
cuado principio de unidad alternativo. La anarquía, la impo-
tencia y la anexión f u e r o n las consecuencias inevitables. Al fi-
nal, la república nobiliaria f u e a r r a s a d a p o r los absolutismos
vecinos. Pocos años antes de su fin, Montesquieu escribió el
epitafio de esta experiencia: «Sin m o n a r q u í a , n o hay nobleza;
sin nobleza, no hay monarquía.»
5. AUSTRIA
El E s t a d o austríaco representa el reverso constitucional de la
m a n c o m u n i d a d polaca, en el sentido de que se basa, de f o r m a
más exclusiva y completa que cualquier o t r o E s t a d o europeo
en el principio dinástico como principio organizador. En lo que
se refiere a la duración de su dominio, el linaje de los Habsbur-
go h a b r í a de t e n e r pocos iguales: Austria estuvo b a j o su man-
d a t o desde finales del siglo x i n h a s t a principios del xx, sin in-
terrupción. Y, lo que es m á s significativo, la única unidad
política de las diversas tierras que e n t r a r í a n a f o r m a r p a r t e
del imperio austríaco procedía de la identidad de la dinastía
reinante, situada p o r encima de ellas. El E s t a d o de los Habs-
b u r g o se m a n t u v o siempre, hasta u n grado insólito, c o m o u n a
Hausmacht familiar, un c o n j u n t o v a r i a d o de herencias dinás-
ticas sin u n d e n o m i n a d o r étnico o territorial común. La mo-
n a r q u í a alcanzó en este caso su dominio menos adulterado. Con
todo, y p o r esta m i s m a razón, el absolutismo austríaco nunca
consiguió crear u n a e s t r u c t u r a estatal coherente y articulada,
comparable a las de sus rivales p r u s i a n o y ruso. E n cierta
medida siempre representó u n a mezcla híbrida de f o r m a s «oc-
cidentales» y «orientales» a causa de las divisiones políticas y
territoriales de las tierras que lo constituían, situadas en la
línea del Báltico al Adriático, en el c e n t r o geométrico de Euro-
pa. El caso a u s t r í a c o representa así, en algunos aspectos im-
p o r t a n t e s , la e n c r u c i j a d a de la tipología regional del absolutis-
m o europeo. Su específica posición geográfica e histórica da
u n interés especial a la evolución del E s t a d o de los Habsburgo:
«Europa central» p r o d u j o , como era lógico, u n absolutismo de
carácter f o r m a l m e n t e intermedio, cuya divergencia respecto a
las n o r m a s estrictas del oeste y del este confirma y matiza su
polaridad. Las e s t r u c t u r a s heteróclitas del absolutismo austría-
co r e f l e j a n la naturaleza compleja de los territorios que domi-
n a b a y que n u n c a f u e capaz de integrar de f o r m a d u r a d e r a en
u n solo m a r c o político. Pero, al m i s m o tiempo, esta mezcla de
rasgos n o impidió la existencia de u n aspecto f u n d a m e n t a l do-
minante. El imperio a u s t r í a c o que apareció a lo largo del si-
Austria 305
glo x v n mostró, a p e s a r de las apariencias, n o ser fácilmente
divisible, p o r q u e contenía u n a u n i f o r m i d a d social básica q u e
hacía compatibles e n t r e sí a sus distintas partes. En el conjun-
to de las tierras de los H a b s b u r g o p r e d o m i n a b a la agricultura
servil con diferentes f o r m a s y modelos. La gran mayoría de las
poblaciones campesinas d o m i n a d a s p o r la dinastía —checos,
eslovacos, húngaros, alemanes o austríacos— e s t a b a n a t a d o s a
la tierra, obligados a realizar prestaciones de t r a b a j o p a r a sus
señores, y sometidos a la jurisdicción señorial. Los diversos
campesinados de estas tierras n o constituían u n a masa r u r a l
indiferenciada; las diferencias en su condición tenían u n a im-
portancia considerable. Pero n o puede h a b e r d u d a sobre el
predominio de la sevidumbre en la totalidad del imperio aus-
tríaco c u a n d o éste t o m ó su p r i m e r a f o r m a d u r a d e r a en la
época de la C o n t r a r r e f o r m a . Taxonómicamente, p o r tanto, el
E s t a d o de los H a b s b u r g o debe clasificarse, en su configuración
global, c o m o u n a b s o l u t i s m o del este. En la práctica, c o m o ve-
remos, sus insólitos rasgos administrativos n o lograron ocultar
sus verdaderos orígenes.
La familia H a b s b u r g o era originaria de la Alta Renania y
alcanzó su p r i m e r a notoriedad en 1273, c u a n d o el conde Rodol-
fo de H a b s b u r g o f u e elegido e m p e r a d o r p o r los príncipes ger-
manos, ansiosos de c e r r a r el paso al rey Premíslida de Bohemia,
Ottokar II, que se había anexionado lá m a y o r p a r t e de las
tierras austríacas del Este y era el principal aspirante a la dig-
nidad imperial. Los dominios de los H a b s b u r g o estaban situa-
dos en t o r n o al Rin, en tres áreas separadas: en Sundgau, al
oeste del río; en Breisgau, al este, y en Aargau, al sur, p a s a d a
Basilea. Rodolfo I movilizó con éxito u n a coalición imperial
para a t a c a r a O t t o k a r II, que f u e d e r r o t a d o en Marchfeld cinco
años después. De este modo, la familia H a b s b u r g o a d q u i r i ó el
control de los ducados austríacos — m u c h o m á s extensos q u e
sus territorios renanos—, a los q u e a p a r t i r de ese m o m e n t o
transfirió su sede principal. Los objetivos estratégicos de la
dinastía eran dobles: conservar en sus m a n o s la sucesión im-
perial —con su nebuloso pero considerable p e s o político e ideo-
lógico d e n t r o de Alemania— y consolidar y a m p l i a r la base te-
rritorial de su poder. Los ducados austríacos recién conquista-
dos f o r m a b a n u n bloque sustancial de Erblande hereditaria y
convertían p o r vez p r i m e r a a los H a b s b u r g o en u n a fuerza im-
p o r t a n t e d e n t r o del sistema político alemán. Pero estas tierras
q u e d a b a n algo alejadas del centro del Reich; el camino n a t u r a l
p a r a el engrandecimiento consistía en ligar los nuevos bastió-
284
284 Europa oriental
nes austríacos con las viejas tierras r e n a n a s de la dinastía
hasta f o r m a r u n solo bloque geográfico que se extendiera p o r
t o d o el sur de Alemania y tuviera acceso i n m e d i a t o a los cen-
tros de riqueza y p o d e r del imperio. Para a s e g u r a r su elección,
Rodolfo I había o f r e c i d o garantías de n o agresión en Renania
p e r o todos los p r i m e r o s H a b s b u r g o presionaron con fuerza en
busca de la expansión y unificación de sus dominios. Sin
embargo, este p r i m e r e histórico e m p u j e p o r c o n s t r u i r u n Es-
t a d o germánico engrandecido tropezó en su camino con u n obs-
táculo fatal. E n t r e las tierras r e n a n a s y austríacas e s t a b a n los
cantones suizos. Las invasiones de los H a b s b u r g o en esta zona
f u n d a m e n t a l provocaron u n a resistencia p o p u l a r que d e r r o t ó
u n a y o t r a vez a los ejércitos austríacos y condujo, finalmente,
a la creación de Suiza c o m o u n a confederación a u t ó n o m a al
m a r g e n del imperio.
La peculiaridad y el interés de la rebelión suiza residen en
el h e c h o de que f u n d i ó dos elementos sociales que, d e n t r o del
c o m p l e j o inventario del f e u d a l i s m o europeo, n o e n c o n t r a r o n en
ninguna otra p a r t e u n a unión similar: las m o n t a ñ a s y las ciu-
dades. Aquí radica también el secreto de su éxito singular en
u n siglo en el que todas las d e m á s insurrecciones campesinas
f u e r o n derrotadas. Como ya h e m o s visto, desde los orígenes de
la E d a d Media el m o d o de producción feudal tuvo u n a expan-
sión topográfica m u y desigual: nunca p e n e t r ó en las tierras al-
tas en la m i s m a medida en que conquistaba las llanuras y las
m a r i s m a s . Las regiones m o n t a ñ o s a s de toda E u r o p a occidental
r e p r e s e n t a b a n zonas r e m o t a s e intrincadas de pequeña propie-
dad campesina, alodial o comunal, cuyas tierras, exiguas y ro-
cosas, ofrecían u n atractivo relativamente escaso p a r a el feuda-
lismo. Los Alpes suizos, la cordillera m á s alta del continente
f u e r o n n a t u r a l m e n t e el principal e j e m p l o de esta constante.
Por otra parte, t a m b i é n estaban situados a lo largo de u n a de
las principales r u t a s comerciales t e r r e s t r e s de la E u r o p a me-
dieval, e n t r e las dos zonas d e n s a m e n t e u r b a n i z a d a s de Alema-
nia del s u r e Italia del norte. Sus valles estaban, pues, poblados
de ciudades dedicadas al comercio local, que aprovechaban su
situación estratégica e n t r e los p u e r t o s de m o n t a ñ a . El can-
tonalismo suizo del siglo xiv f u e el resultado de la con-
fluencia de estas fuerzas. Inicialmente influidos p o r el e j e m p l o
de las cercanas c o m u n a s l o m b a r d a s en su lucha c o n t r a el
Imperio, la rebelión suiza c o n t r a los H a b s b u r g o unió, en u n a
1
A. Wandruszka, The House of Habsburg, Londres, 1964, pp. 40-1.
249
Polonia
combinación victoriosa, a los m o n t a ñ e r o s r u r a l e s y a los bur-
gueses u r b a n o s . La dirección política f u e a s u m i d a p o r los t r e s
«cantones forestales», cuya infantería campesina d e r r o t ó en
Morgarten a la caballería señorial austríaca, entorpecida en sus
movimientos p o r la a n g o s t u r a de los valles. Diez años después,
la s e r v i d u m b r e había sido abolida en Uri, Schwyz y Unterwal-
den 2 . En 1330 h u b o u n a revolución municipal en Lucerna, y en
1336, en Zurich, a m b a s c o n t r a los patriciados prohabsburgue-
ses. En 1351 existía u n a alianza formal e n t r e esas dos ciudades
y los tres cantones forestales. Por último, sus tropas unidas
rechazaron y d e r r o t a r o n a los ejércitos de los H a b s b u r g o en
Sempach y Náfels en 1386 y 1388. En 1393 había nacido la con-
federación suiza, única república independiente en E u r o p a 3 . Los
piqueros campesinos dQ Suiza h a b r í a n de convertirse en la
fuerza militar de choque de las últimas guerras medievales y
las p r i m e r a s guerras m o d e r n a s , poniendo p u n t o final al antiguo
dominio de la caballería, con sus victorias sobre los caballeros
borgoñones convocados d u r a n t e el siglo siguiente en ayuda de
Austria, e i n a u g u r a n d o la nueva fuerza de la infantería mer-
cenaria. A principios del siglo xv, la dinastía H a b s b u r g o había
p e r d i d o sus tierras situadas p o r d e b a j o del recodo que f o r m a
el Rin en su m a r c h a hacia Suiza y había f r a c a s a d o en su tenta-
tiva de u n i r sus posesiones en Sundgau y Breisgau 4 . Sus pro-
vincias r e n a n a s n o eran m á s que enclaves dispersos, llamados
simbólicamente Vorderosterreich y a d m i n i s t r a d o s desde Inns-
bruck. A p a r t i r de entonces, toda la orientación de la dinastía
giró hacia el Este.
En Austria, m i e n t r a s tanto, el p o d e r de los H a b s b u r g o n o
1
W. Martin, A history of Switzerland, Londres, 1931, p. 44.
5
La singular aparición de una confederación suiza plebeya dentro de
una Europa aristocrática y monárquica subraya una característica im-
portante y general del sistema político feudal de la Baja Edad Media: la
misma fragmentación de la soberanía que existía en el plano «nacional»
podía operar también, por decirlo así, en el plano «internacional», lo
que permitía la existencia de lagunas e intersticios anómalos en el con-
junto del sistema de soberanía feudal. Las comunas italianas ya lo ha-
bían demostrado en el plano municipal al sacudirse la autoridad impe-
rial. Los cantones suizos consiguieron, por medio de su confederación,
la autocefalia de toda una región, anomalía imposible en cualquier
sistema político que no fuera el feudalismo europeo. La dinastía de los
Habsburgo no se lo perdonó: cuatrocientos años después, Suiza todavía
era, para María Teresa, «un refugio de disolutos y delincuentes».
' H.-F. Feine, «Die Territorialbildung der Habsburger im deutschen
Südwesten», Zeitschrift der Savigny-Stiftung fiir Rechtsgeschichte (Germ.
Abt.), LXVII, 1950, pp. 272, 277, 306; es el tratamiento reciente más deta-
llado sobre este tema.
 284 Europa oriental
había t r o p e z a d o con las m i s m a s desventuras. Los H a b s b u r g o
adquirieron el Tirol en 1363; a p r o x i m a d a m e n t e en la m i s m a
época asumieron el título archiducal, y los Estados que surgie-
ron después de 1400 f u e r o n m a n t e n i d o s a raya, t r a s duros en-
f r e n t a m i e n t o s . En 1440, el cetro imperial — p e r d i d o a princi-
pios del siglo xiv, después de las p r i m e r a s d e r r o t a s en Suiza—
había sido r e c u p e r a d o p o r la dinastía gracias al colapso del
p o d e r í o de Luxemburgo en Bohemia, y a p a r t i r de entonces
n u n c a m á s escaparía a su control. En 1477, u n a alianza matri-
monial con la Casa de Borgoña —aliada de Austria en la lucha
c o n t r a Suiza— aseguró a los H a b s b u r g o el regalo t e m p o r a l del
Franco-Condado y de los Países Bajos. Antes de p a s a r a la
ó r b i t a española en la época de Carlos V, los dominios borgo-
ñones a p o r t a r o n p r o b a b l e m e n t e a la Casa de Austria la inspi-
ración necesaria p a r a la modernización administrativa. Maxi-
miliano I, rodeado p o r u n séquito de nobles de Borgoña y los
Países Bajos, creó u n a tesorería central en I n n s b r u c k y esta-
bleció los p r i m e r o s organismos conciliares de gobierno en Aus-
tria. Un a t a q u e final contra Suiza t e r m i n ó en u n fracaso, p e r o
en las m a r i s m a s del s u r Gorizia f u e absorbida, m i e n t r a s Ma-
ximiliano proseguía u n a política e x t r a n j e r a imperial y de pe-
netración en Italia. Sin embargo, el r e i n a d o de su sucesor, Fer-
n a n d o I, f u e el que trazó el a m p l i o espacio del f u t u r o poderío
de los H a b s b u r g o en E u r o p a central y echó los cimientos de
la extraña e s t r u c t u r a de E s t a d o que h a b r í a de edificarse en él.
E n 1526, el rey de Bohemia y Hungría, Luis II Jagellón, f u e
d e r r o t a d o y m u e r t o en Mohács p o r los ejércitos o t o m a n o s in-
vasores; los soldados turcos ocuparon la m a y o r p a r t e de Hun-
gría, p l a n t a n d o el p o d e r del sultanato en el corazón de E u r o p a
central. Por sus vínculos matrimoniales con la familia Jagellón,
y r e s p a l d a d o p o r la amenaza turca, al menos en lo r e f e r e n t e
a las noblezas checa y magiar, F e m a n d o p u d o r e c l a m a r con
éxito las coronas vacantes. En Moravia y Silesia, las dos pro-
vincias más aisladas del reino de Bohemia, F e r n a n d o f u e acep-
tado como s o b e r a n o hereditario. Pero t a n t o los Estados de
Bohemia como los de Hungría le negaron categóricamente ese
título y exigieron del a r c h i d u q u e el reconocimiento expreso de
que en sus tierras era solamente u n príncipe electivo. Por o t r a
parte, F e r n a n d o tuvo que librar u n a larga lucha triangular con-
t r a el p r e t e n d i e n t e transilvano Zalpoyai y los turcos, que ter-
minó en 1547 con el r e p a r t o de H u n g r í a en tres zonas: la occi-
dental, dominada p o r los Habsburgo; la central, ocupada p o r
los turcos, y en el este, u n p r i n c i p a d o de Transilvania que a
Polonia 249
p a r t i r de entonces sería un E s t a d o vasallo de los otomanos. La
guerra se prolongó c o n t r a los turcos en las llanuras danu-
bianas, d u r a n t e o t r a década, desde 1551 a 1562. A lo largo del
siglo xvi H u n g r í a costó a la dinastía H a b s b u r g o en gastos de
defensa m á s de lo que le p r o d u j e r o n sus r e n t a s 5 .
Sin embargo, y a p e s a r de todas las limitaciones internas y
externas, los nuevos dominios r e p r e s e n t a b a n u n vasto a u m e n t o
potencial en el p o d e r í o internacional de los Habsburgo. Fer-
nando se consagró de f o r m a persistente a consolidar la autori-
dad real en sus tierras, c r e a n d o nuevas instituciones dinásti-
cas y centralizando las antiguas. Los diversos Landtage aus-
tríacos f u e r o n , en esta época, relativamente complacientes y
aseguraron al p o d e r de los H a b s b u r g o u n a base política razo-
nablemente sólida en el propio archiducado. Sin embargo, los
Estados de Bohemia y de Hungría n o f u e r o n en a b s o l u t o tan
dóciles y f r u s t r a r o n los planes de F e r n a n d o de crear u n a asam-
blea s u p r e m a que a b a r c a r a todos sus dominios y f u e r a capaz
de i m p o n e r u n a sola m o n e d a y r e c a u d a r impuestos u n i f o r m e s .
Pero u n c o n j u n t o de nuevos organismos g u b e r n a m e n t a l e s esta-
blecidos en Viena —entre ellos la Hofkanzlei (Cancillería de la
Corte) y la Hofkammer (Tesorería de la Corte)— a u m e n t a r o n
e n o r m e m e n t e el alcance de la dinastía. La m á s i m p o r t a n t e de
estas instituciones f u e el Consejo Privado Imperial, establecido
en 1527, que se convertiría m u y p r o n t o en la c u m b r e f o r m a l
de todo el sistema administrativo de los H a b s b u r g o en E u r o p a
c e n t r a l 6 . Los orígenes y la orientación «imperial» de este con-
sejo e r a n u n índice de la i m p o r t a n c i a p e r m a n e n t e que tenían
para la Casa de Austria sus ambiciones alemanas en el Reich.
F e r n a n d o intentó ampliarlas r e s u c i t a n d o el Consejo Aulico Im-
perial como s u p r e m o tribunal de justicia del imperio b a j o el
control directo del e m p e r a d o r . Pero como la Constitución im-
perial había sido reducida p o r los príncipes alemanes a u n a
cáscara legislativa y judicial vacía de contenido y carente de
toda a u t o r i d a d ejecutiva y coactiva, los avances políticos fue-
ron muy limitados 7. A largo plazo f u e m u c h o m á s significati-
va la implantación de u n Consejo de la Guerra, el Hofkriegsrat,
creado en 1556 y enfocado f i r m e m e n t e desde el principio hacia
5
V. S. Mamatey, Rise of the Habsburg empire, 1526-1815, Nueva York,
1971, p. 38.
' H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth century,
páginas 57-60.
' Véase la discusión de este punto en G. D. Ramsay, «The Austran
Habsburgs and the empire», The New Cambridge Modern History, III,
páginas 329-330.
284
284 Europa oriental
el f r e n t e «oriental» de las operaciones de los H a b s b u r g o antes
que hacia el «occidental». El Hojkriegsrat, destinado a organi-
zar la resistencia militar c o n t r a los turcos, era sustituido en
Graz p o r u n Consejo de la G u e r r a local, que coordinaba las
«Fronteras Militares» especiales creadas a lo largo de las fron-
teras sudorientales, en las q u e se establecieron colonias mili-
tares de filibusteros Grenzers de Servia y Bosnia 8 . El poderío
o t o m a n o n o se había debilitado en absoluto. A p a r t i r de 1593,
la guerra de los Treinta Años asoló Hungría, y al final, t r a s las
sucesivas devastaciones del país, que d e j a r o n a la agricultura
magiar en la ruina y a su c a m p e s i n a d o en la servidumbre, los
ejércitos de los H a b s b u r g o habían sido contenidos p o r los
turcos.
Al comenzar el siglo X V I I , la Casa de Austria había registra-
do algunos avances m o d e r a d o s en la construcción del Estado,
pero la u n i d a d política de sus posesiones era todavía m u y te-
nue. En cada u n a de ellas, el dominio dinástico se a s e n t a b a en
u n a base legal diferente y no había instituciones comunes apar-
te del Consejo de la Guerra que ligaran unas a otras. Las mis-
mas tierras de Austria f u e r o n declaradas indivisibles p o r vez
p r i m e r a tan sólo en 1602. Las aspiraciones imperiales de los
H a b s b u r g o no podían suplir la integración práctica de los te-
rritorios que les debían lealtad. Hungría, en todo caso, q u e d a b a
f u e r a del Reich, de tal f o r m a que ni siquiera había u n a rela-
ción inclusiva e n t r e el á m b i t o del imperio y las tierras del em-
p e r a d o r . Por o t r a parte, en la segunda mitad del siglo xvi la
oposición latente de varios Estados aristocráticos de los domi-
nios h a b s b u r g u e s e s había a d q u i r i d o u n tono más d u r o con la
llegada de la R e f o r m a . Mientras la dinastía p e r m a n e c í a como
pilar de la Iglesia r o m a n a y de la ortodoxia tridentina, la ma-
yor p a r t e de la nobleza de sus tierras se pasó al protestantis-
mo. En p r i m e r lugar, el grueso de la clase t e r r a t e n i e n t e checá,
a c o s t u m b r a d a desde antiguo a la h e r e j í a local, se hizo luterana;
después, la nobleza magiar adoptó el calvinismo, y p o r último,
la m i s m a aristocracia austríaca, en el corazón del poderío de
los Habsburgo, f u e ganada p a r a la religión r e f o r m a d a . En 1570,
las grandes familias nobles de la Erblande eran p r o t e s t a n t e s :
' Puede verse un estudio de los orígenes de los Grenzers en Gunther
Rothenburg, The Austrian military border in Croatia, 1522-1747, Urbana,
1960, pp. 29-65. Los Grenzers, además de su función defensiva contra los
turcos, fueron utilizados como un arma dinástica contra la nobleza local
croata, que siempre fue extremadamente hostil a su presencia en las zo-
nas fronterizas.
249
Polonia
los Dietrichstein, S t a r h e m b e r g , Khevenhüller, Z i n z e n d o r f E s t a
a m e n a z a d o r a evolución era u n signo seguro de que habían de lle-
gar conflictos más p r o f u n d o s . La inminente subida al p o d e r de
F e r n a n d o II en Viena, en el a ñ o 1617, desencadenó, pues, algo
más que u n a explosión local: E u r o p a q u e d ó muy p r o n t o su-
mergida en la guerra de los Treinta Años. Fernando, e d u c a d o
p o r los jesuítas bávaros, había sido u n campeón inflexible y
eficaz de la C o n t r a r r e f o r m a como d u q u e de Estiria a p a r t i r
de 1595. La incesante centralización administrativa y la repre-
sión religiosa f u e r o n el sello de su régimen en la provincia de
Graz. El absolutismo español era el p a t r o c i n a d o r internacional
de su candidatura, en el seno de la familia Habsburgo, p a r a la
sucesión dinástica al I m p e r i o y a Bohemia. Desde el principio,
su corte estuvo dirigida p o r truculentos generales y diplomáti-
cos españoles. Los Estados de Bohemia, nerviosos y erráticos,
aceptaron a F e r n a n d o c o m o m o n a r c a y después, ante la prime-
ra desviación de la tolerancia religiosa en las tierras checas,
levantaron la b a n d e r a de la rebelión.
La Defenestración de Praga abrió la m a y o r crisis del sistema
estatal de los H a b s b u r g o en E u r o p a central. La a u t o r i d a d di-
nástica se hundió en Bohemia y, lo que era m á s peligroso, los
Estados de Austria y de Hungría comenzaron a considerar la
realización de pactos de solidaridad con los Estados bohemios,
c o n j u r a n d o así el espectro de u n a rebelión generalizada de la
nobleza, encendida en el fuego latente del p a r t i c u l a r i s m o y el
p r o t e s t a n t i s m o . Ante esta emergencia, la causa de los Habsbur-
go e n c o n t r ó su salvación en la actuación de dos factores deci-
sivos. La aristocracia checa, después de la histórica supresión
de los movimientos populares husitas en Bohemia, f u e incapaz
de d e s p e r t a r u n e n t u s i a s m o social p r o f u n d o hacia su rebelión
en las m a s a s u r b a n a s y campesinas. Alrededor de dos tercios
de la población eran protestantes, p e r o el celo religioso no
sirvió en ningún m o m e n t o p a r a cimentar, f r e n t e al contraata-
que austríaco, u n bloque interclasista del tipo que había carac-
terizado a la lucha holandesa c o n t r a España. Los Estados de
Bohemia e s t a b a n social y políticamente aislados; la Casa de
Austria, no. La solidaridad militante de Madrid con Viena dio
la vuelta a la situación a medida que las a r m a s , los aliados
y el d i n e r o español se movilizaron p a r a a p l a s t a r el secesionis-
mo checo, organizando con eficacia todo el esfuerzo de guerra
' Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 40.
284
Europa oriental
de F e r n a n d o II 1 0 . El resultado f u e la batalla de la Montaña
Blanca, que destrozó a la vieja nobleza bohemia. En la década
siguiente, los ejércitos imperiales, dirigidos p o r Wallenstein, se
e n c a m i n a r o n victoriosamente hacia el Báltico, extendiendo p o r
vez p r i m e r a el poderío de los H a b s b u r g o en Alemania del nor-
te y a b r i e n d o la posibilidad de u n nuevo imperio germano, cen-
tralizado y dominado p o r la Casa de Austria. La intervención
sueca en la década de 1630 aniquiló esta ambición; el ímpetu
agresivo de la política imperial de los H a b s b u r g o se perdió
p a r a siempre. La paz de Westfalia, que terminó con la guerra
de los Treinta Años, consagró el veredicto de la lucha militar.
La Casa de Austria no habría de d o m i n a r el imperio, pero con-
siguió el dominio de Bohemia, causa original del conflicto. Las
consecuencias de este acuerdo f i j a r o n el modelo interno del
poderío de los H a b s b u r g o d e n t r o de las tierras dinásticas de
la E u r o p a danubiana.
Con su victoria en Bohemia, la Hofburg realizó u n e n o r m e
avance interior hacia el absolutismo. E n 1627, F e r n a n d o II pro-
mulgó u n a nueva Constitución p a r a las tierras bohemias con-
quistadas. La Verneuerte Landesordnung t r a n s f o r m ó al régimen
H a b s b u r g o en u n a m o n a r q u í a hereditaria, no s u j e t a en ade-
lante a elección; convirtió a todos los funcionarios locales en
agentes reales; hizo del catolicismo la única religión y resta-
bleció la presencia del clero en los Estados; invistió a la dinas-
tía con los s u p r e m o s derechos judiciales y elevó al idioma ale-
m á n al rango de lengua oficial, en situación de igualdad con el
c h e c o L a Snem n o f u e abolida, y se r e a f i r m ó la necesidad
de su consentimiento p a r a la recaudación de impuestos, pero
en la práctica su supervivencia no supuso ningún obstáculo
p a r a la implantación del absolutismo en Bohemia. Las asam-
bleas locales, que antes habían sido el nervio de la política
de los terratenientes, desaparecieron en la década de 1620, mien-
t r a s descendía b r u s c a m e n t e la participación en los E s t a d o s a
medida que la Snem perdía i m p o r t a n c i a política. Este proceso
f u e facilitado p o r la d r a m á t i c a t r a n s f o r m a c i ó n de la composi-
ción y la función social de la nobleza d u r a n t e la guerra. La re-
10
El propio Fernando II declaró que el enviado español Oñate era
«el hombre con cuya amistosa y abierta ayuda se estaban dirigiendo todos
los asuntos de la familia Habsburgo». Para un estudio del decisivo papel
político de Oñate en la crisis, véase Bohdan Chudoba, Spain and the
empire, 1529-1643, Chicago, 1952, pp. 220-8.
" Sobre el Verneuerte Landesordnung véase R. Kerner, Bohemia in the
eighteenth century, Nueva York, 1932, pp. 17-22.
249
Polonia
conquista militar de Bohemia había ido a c o m p a ñ a d a p o r la pros-
cripción política del grueso de la vieja clase señorial y p o r la
expropiación económica de sus propiedades. Después de 1620
fueron confiscados más de la mitad de los señoríos de Bohe-
mia I2. Este e n o r m e botín agrario se distribuyó e n t r e u n a nueva
y abigarrada aristocracia de f o r t u n a , capitanes expatriados y
campeones emigrantes de la C o n t r a r r e f o r m a . N o m á s de un
quinto o un octavo de la nobleza de finales del siglo x v n poseía
un viejo origen g e r m a n o o checo; tan sólo ocho o nueve grandes
linajes checos, que se habían m a n t e n i d o leales a la dinastía p o r
razones religiosas, sobrevivieron en el nuevo orden 1 3 . La in-
mensa m a y o r p a r t e de la aristocracia bohemia era ahora de ori-
gen e x t r a n j e r o , u n a mezcla de italianos (Piccolomini), alemanes
(Schwarzenberg), austriacos ( T r a u t m a s d o r f f ) , eslovenos (Auer-
sperg), valones (Bucquoy), loreneses (Desfours) e irlandeses
(Taaffe). Por el m i s m o motivo, la p r o p i e d a d de la tierra había
s u f r i d o u n a notable concentración: los señores y el clero contro-
laban cerca de las tres c u a r t a s p a r t e s de toda la tierra, m i e n t r a s
que la participación de la antigua p e q u e ñ a nobleza había des-
cendido desde u n tercio a u n a décima p a r t e . La suerte del cam-
pesinado e m p e o r ó en la m i s m a medida. Atados a la tierra y
diezmados p o r la guerra, cayó a h o r a sobre ellos la carga de
nuevas prestaciones de t r a b a j o . Las obligaciones de u n robot
medio subieron a tres días p o r semana, m i e n t r a s q u e m á s de
u n a c u a r t a p a r t e de los siervos t r a b a j a b a n p a r a sus señores to-
dos los días, excepto los domingos y fiestas 14. Por o t r a parte,
a u n q u e antes de la guerra de los Treinta Años los t e r r a t e n i e n t e s
bohemios —a diferencia de los polacos o húngaros— habían pa-
gado impuestos al igual que sus villanos, a p a r t i r de 1648 la nue-
va nobleza cosmopolita consiguió en la práctica la i n m u n i d a d
fiscal, desplazando toda la carga impositiva hacia sus siervos.
N a t u r a l m e n t e , esta t r a n s f e r e n c i a facilitó el curso de las delibe-
raciones e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza en los Estados: la di-
11
J. Polisensky, The Thirty Years' war, Londres, 1971, pp. 1434: las
propiedades confiscadas fueron, por término medio, mucho más extensas
que las que se libraron de la expropiación, de tal manera que la propor-
ción real de tierra que cambió de manos fue considerablemente superior
al número de feudos.
" H. G. Schenk, «Austria», en Goodwin, comp., The European nobility
in the 18th century, p. 106; Kerner, Bohemia in the eighteenth century,
páginas 67-71.
14
Polisensky, The Thirty year's war, pp. 142, 246; Betts, «The Habsburg
lands», The New Cambridge Modern History, v, Cambridge, 1969, pági-
nas 480-1.

284 Europa oriental
nastía se limitó desde entonces a pedir a los E s t a d o s las s u m a s
globales, d e j a n d o en sus m a n o s la determinación y recaudación
de los i m p u e s t o s necesarios p a r a satisfacer sus d e m a n d a s . La
presión fiscal podía a u m e n t a r s e fácilmente por este sistema, en
el que la ampliación del p r e s u p u e s t o significaba n o r m a l m e n t e
q u e los E s t a d o s «se limitaban a a c e p t a r u n a u m e n t o en las car-
gas q u e ellos m i s m o s a r r o j a b a n sobre sus a r r e n d a t a r i o s y súb-
ditos» 15. Bohemia s i e m p r e había sido el dominio m á s lucrativo
de las tierras de los Habsburgo, y el nuevo control financiero al
que la sometió la m o n a r q u í a reforzó sensiblemente el absolu-
tismo vienés.
Mientras tanto, la administración centralizada y autocrática
experimentó considerables progresos en la m i s m a Erblande.
F e r n a n d o II creó en Austria la Cancillería de la Corte —una
versión ampliada de su i n s t r u m e n t o preferido de p o d e r en
Estiria— p a r a r e m a t a r la m a q u i n a r i a de gobierno en el ar-
chiducado. Este organismo alcanzó p a u l a t i n a m e n t e la primacía
d e n t r o de los consejos de Estado, en d e t r i m e n t o del Consejo
Privado Imperial, cuya importancia disminuyó inevitablemente
t r a s el reciente a b a n d o n o de Alemania p o r los Habsburgo. Más
i m p o r t a n t e a ú n f u e la creación en 1650, i n m e d i a t a m e n t e después
de Westfalia, de u n ejército p e r m a n e n t e de unos 50.000 h o m b r e s
—diez regimientos de infantería y nueve de caballería—. A par-
tir de entonces, la presencia de este a r m a m o d e r ó inevitable-
m e n t e el c o m p o r t a m i e n t o de los Estados de Austria y de Bohe-
mia. Al m i s m o tiempo, el a b s o l u t i s m o h a b s b u r g u é s realizó u n a
hazaña cultural e ideológica sin precedentes: Bohemia, Austria
y Hungría —las tres zonas consecuttivas de su dominio— retor-
n a r o n progresivamente a la Iglesia de Roma. El p r o t e s t a n t i s m o
ya había sido r e p r i m i d o en Estiria en la década de 1590; las
religiones r e f o r m a d a s f u e r o n proscritas de la B a j a Austria en
1625, de Bohemia en 1627 y de la Alta Austria en 1628. E n Hun-
gría f u e imposible una solución autoritaria, p e r o los p r i m a d o s
magiares Pazmany y Lippay consiguieron reconvertir a la mayor
p a r t e de la clase d o m i n a n t e húngara. Los señores y los campesi-
nos austríacos, las ciudades bohemias, los terratenientes húnga-
ros, volvieron al catolicismo gracias a la habilidad y la energía
de la C o n t r a r r e f o r m a y b a j o los auspicios de la dinastía Habs-
burgo: u n a hazaña sin igual en ninguna otra p a r t e del continen-
te. El vigor de cruzada del catolicismo d a n u b i a n o alcanzó su
apoteosis con la t r i u n f a n t e liberación de Viena del cerco t u r c o
" J. Stoye, The siege of Vienna. Londres, 1964, p. 92.
Polonia 249
en 1683 y las posteriores victorias q u e expulsaron al p o d e r oto-
mano de Hungría y de Transilvania, r e c u p e r a n d o así p a r a la
cristiandad territorios perdidos desde hacía m u c h o tiempo y
extendiendo hacia el este, de f o r m a impresionante, el dominio
de los H a b s b u r g o . El a p a r a t o militar q u e consiguió estas victo-
rias, ampliado a h o r a considerablemente, se m o s t r ó igualmente
capaz de j u g a r u n papel i m p o r t a n t e en la alianza q u e detuvo
los progresos borbónicos en el Rin. La guerra de sucesión espa-
ñola d e m o s t r ó el nuevo peso internacional de la Casa de Austria.
La paz de Utrecht le concedió Bélgica y Lombardía.
Con todo, la cima del poder austríaco, alcanzada tan súbita-
mente, pasó con la m i s m a rapidez. Ningún o t r o absolutismo
europeo tuvo u n a fase tan breve de confianza e iniciativa mili-
tar: comenzada en 1683, había t e r m i n a d o en 1718, con la breve
captura de Belgrado y la paz de Passarowitz. Puede decirse sin
temor que, a p a r t i r de entonces, Austria n o ganó ninguna o t r a
guerra f r e n t e a u n E s t a d o rival 1 6 . Una serie interminable de
derrotas se extendió t r i s t e m e n t e d u r a n t e los dos siglos siguien-
tes, aliviada tan sólo p o r la poco gloriosa participación en las
victorias de otros. Esta atonía exterior era u n indicio del estan-
camiento y la insuficiencia interiores del a b s o l u t i s m o austríaco,
incluso en la cima de su poder. Los logros m á s impresionantes y
característicos del dominio h a b s b u r g u é s en E u r o p a central fue-
ron la reunión de tierras dispares b a j o u n m i s m o techo dinásti-
co y la reconversión de todas ellas al catolicismo. Pero los triun-
fos ideológicos y diplomáticos de la Casa de Austria —su olfato
felino p a r a los a s u n t o s religiosos y matrimoniales— eran suce-
dáneos de avances militares y b u r o c r á t i c o s m á s sustanciales. La
influencia de los jesuítas en la c o r t e de Viena d u r a n t e la época
de la C o n t r a r r e f o r m a f u e siempre m u c h o m a y o r que en la corte
h e r m a n a de Madrid, d o n d e el f e r v o r católico se c o m b i n a b a de
f o r m a característica con la vigilancia antipapista. Los consejeros
y agentes clericales se infiltraron en todo el sistema administra-
tivo de los H a b s b u r g o en E u r o p a central d u r a n t e el siglo X V I I ,
realizando m u c h a s de las tareas políticas m á s i m p o r t a n t e s del
m o m e n t o : la construcción del bastión t r i d e n t i n o en Estiria b a j o
F e r n a n d o II, q u e en muchos sentidos f u e la experiencia piloto
del absolutismo austríaco, f u e en buena medida o b r a de ellos.
Asimismo, la recuperación p a r a la fe católica de los grandes
magnates húngaros —sin cuyo concurso p r o b a b l e m e n t e h a b r í a
" Sus campañas contra Piamonte en 1848 habrían de ser la única ex-
cepción.
284
284 Europa oriental
sido imposible el m a n t e n i m i e n t o definitivo de la soberanía de
los H a b s b u r g o sobre Hungría— se llevó a cabo gracias a las
pacientes y hábiles misiones ideológicas de los sacerdotes. Pero
estos éxitos tenían también sus límites. Las universidades y es-
cuelas católicas rescataron a la nobleza h ú n g a r a del protestan-
tismo, pero r e s p e t a n d o y p r o m o v i e n d o cuidadosamente los tra-
dicionales privilegios corporativos de la «nación» magiar, con lo
que aseguraban el control espiritual de la Iglesia, p e r o d e j a b a n
al E s t a d o lleno de difíciles cargas. La confianza de los H a b s b u r g o
en el clero p a r a los asuntos políticos internos tuvo, pues, su
precio; p o r muy astutos que f u e r a n , los sacerdotes n u n c a podían
ser los equivalentes funcionales de los officiers o los pomeshchi-
ki como materiales p a r a la construcción del absolutismo. Viena
no h a b r í a de convertirse en un centro m e t r o p o l i t a n o de venta
de cargos o de u n a nobleza de servicio; su sello distintivo sería
u n clericalismo maleable y u n a administración confusa.
Del mismo modo, la extraordinaria f o r t u n a de la política ma-
trimonial dinástica de la familia H a b s b u r g o siempre tendió a
exceder su capacidad marcial, a u n q u e en último t é r m i n o nunca
p u d o sustituirla. La facilidad nupcial con que se adquirieron
Hungría y Bohemia c o n d u j o a la dificultad de i m p l a n t a r coacti-
v a m e n t e el centralismo austríaco en la p r i m e r a y a la imposibi-
lidad final de imponerlo en la segunda. En ú l t i m o término, la
diplomacia no podía reemplazar a las a r m a s . Las hazañas mili-
tares del absolutismo austríaco siempre f u e r o n algo deficientes
y anómalas. Los tres éxitos más i m p o r t a n t e s de la dinastía fue-
ron la adquisición inicial de Bohemia y Hungría en 1526, el so-
metimiento de Bohemia en 1620 y la d e r r o t a de los turcos en
1683, que c o n d u j o a la reconquista de Hungría y Transilvania.
La p r i m e r a f u e el f r u t o negativo de la d e r r o t a de los Jagellón
en Mohács, y no el p r o d u c t o de ninguna victoria de los Habs-
burgo: los turcos ganaron p a r a ellos la p r i m e r a y más impor-
tante victoria del absolutismo austríaco. La batalla de la Mon-
t a ñ a Blanca, p o r su parte, f u e también en b u e n a medida u n a
victoria bávara de la Liga Católica, m i e n t r a s que las tropas
reunidas b a j o el m a n d o imperial incluían contingentes italia-
nos, valones, flamencos y españoles 17. Incluso el levantamiento
del cerco de Viena fue o b r a esencialmente de los ejércitos po-
laco y alemán, después de que el e m p e r a d o r Leopoldo I h u b i e r a
a b a n d o n a d o a toda prisa su capital: los soldados de los Habs-
" Chudoba, Spain and the empire, pp. 247-8.
Polonia
249
burgo r e p r e s e n t a r o n sólo u n sexto de la fuerza que dio f a m a
18
a Sobieski en 1683 .
Este continuo recurso a los ejércitos aliados tuvo su curioso
complemento en el propio generalato austríaco. La mayoría de
los principales c o m a n d a n t e s militares que sirvieron a la Casa
de Austria hasta el siglo xix f u e r o n e m p r e s a r i o s independien-
tes o soldados de f o r t u n a e x t r a n j e r o s : Wallenstein, Piccolomini,
Montecuccoli, Eugene, Laudun, Dorn. En t é r m i n o s comparati-
vos, las huestes de Wallenstein f u e r o n quizá las m á s impresio-
nantes de las que ondearon los colores austríacos, pero, en rea-
lidad, eran una máquina militar privada, creada p o r su general
checo, que la dinastía había c o n t r a t a d o pero no controlaba; de
ahí el asesinato de Wallenstein. Eugene, p o r el contrario, era
completamente leal a Viena, pero procedía de Saboya y carecía
de raíces en las tierras de los Habsburgo; el italiano Monte-
cuccoli y el renano Dorn eran versiones m e n o r e s del m i s m o
modelo. El uso constante de mercenarios e x t r a n j e r o s fue, p o r
supuesto, un rasgo normal y universal del absolutismo, p e r o se
trataba de soldados rasos y no de oficiales con m a n d o sobre
todas las f u e r z a s a r m a d a s del Estado. Estos últimos procedían
n o r m a l m e n t e de la clase d o m i n a n t e en las tierras respectivas,
esto es, de la nobleza local. En los dominios de los Habsburgo,
sin embargo, n o existía u n a sola clase señorial, sino varios
grupos de propietarios t e r r i t o r i a l m e n t e diferenciados. Esta ca-
rencia de u n a aristocracia unificada afectó a la capacidad glo-
bal de lucha del E s t a d o h a b s b u r g u é s . El c a r á c t e r de las noble-
zas feudales, como ya h e m o s visto, n u n c a f u e p r i m o r d i a l m e n t e
«nacional», podían t r a n s p l a n t a r s e de u n país a o t r o y cumplir
su función de clase poseedora, sin necesidad de t e n e r ningún
vínculo común, étnico o lingüístico con la población sometida
a ellos. La separación cultural de u n a b a r r e r a lingüística podía
incluso preservarse p a r a a u m e n t a r la distancia n a t u r a l e n t r e
d o m i n a n t e s y dominados. Pero, p o r o t r a parte, la heterogenei-
dad étnica o lingüística dentro de la aristocracia t e r r a t e n i e n t e
de u n m i s m o sistema político feudal era n o r m a l m e n t e u n a
fuente de desintegración y debilidad potencial, p o r q u e tendía a
socavar la solidaridad política de la propia clase dominante.
I n d u d a b l e m e n t e , los aspectos desordenados y confusos del Es-
tado h a b s b u r g u é s procedían en b u e n a medida del c a r á c t e r com-
plejo e irreconciliable de las noblezas q u e lo constituían. Como
era presumible, los inconvenientes de la diversidad aristocrá-
" Stoye, The siege of Vienna, pp. 245, 257.
 284 Europa oriental
tica se hicieron evidentes en el sector más sensible de la má-
quina del Estado, el ejército. Por la ausencia de u n a nobleza
socialmente unitaria, los ejércitos habsburgueses r a r a vez alcan-
zaron los mismos resultados que los de los Hohenzollern o los
Románov.
Así pues, el absolutismo austríaco, incluso en el m o m e n t o
de su apogeo, careció de solidez y congruencia e s t r u c t u r a l e s a
causa del c a r á c t e r heterogéneo de las formaciones sociales so-
b r e las que se ejercía su dominio. Las tierras germánicas de
Austria r e p r e s e n t a r o n siempre el núcleo m á s seguro del impe-
rio habsburgués, las posesiones más antiguas y más leales de
la dinastía en la E u r o p a central. Los nobles y las ciudades con-
servaban m u c h o s privilegios tradicionales en los Landtage de
la B a j a y Alta Austria, de Estiria y Carintia; en el Tirol y en
Vorarlberg, el propio campesinado estaba r e p r e s e n t a d o en los
Estados, signo excepcional del carácter alpino de estas provin-
cias. Las instituciones «intermedias» h e r e d a d a s de la época
medieval n u n c a f u e r o n suprimidas, como en Prusia, pero a
principios del siglo X V I I se habían convertido en obedientes
i n s t r u m e n t o s del p o d e r de los H a b s b u r g o , y su supervivencia
n u n c a e n t r a ñ ó un serio obstáculo a la voluntad de la dinastía.
Las tierras archiducales f o r m a b a n , pues, la base central y se-
gura de la casa dominante. D e s a f o r t u n a d a m e n t e , eran demasia-
do m o d e s t a s y limitadas p a r a i m p r i m i r u n a dinámica monár-
quica unitaria al c o n j u n t o del E s t a d o de los Habsburgo. Eco-
nómica y demográficamente, las tierras más ricas de Bohemia
ya las habían s u p e r a d o a mediados del siglo xvi: en 1541, las
contribuciones fiscales de Austria a la tesorería imperial eran
sólo la mitad de las de Bohemia, y esta m i s m a proporción de
1 /2 se m a n t e n d r í a vigente hasta el final del siglo X V I I I w . La
victoria sueca sobre los ejércitos de Wallenstein d u r a n t e la gue-
r r a de los Treinta Años bloqueó la expansión germánica de la
dinastía y d e j ó aislado al archiducado respecto al Reich tradi-
cional. Por otra parte, la sociedad r u r a l de Austria era la me-
nos representativa del modelo agrario d o m i n a n t e en las tierras
de los H a b s b u r g o . El carácter s e m i m o n t a ñ o s o de la mayor par-
te de la región lo hacía poco propicio a las grandes propiedades
feudales. El resultado f u e la persistencia de la p e q u e ñ a pro-
piedad campesina en las zonas altas y el predominio de u n tipo
occidental de Grundherrschaft —endurecido con n o r m a s de
" Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 25-26. El reino de
Bohemia comprendía a Bohemia propiamente dicha, Moravia y Silesia.
Polonia 249
explotación orientales— en las llanuras 2 0 . Las jurisdicciones
patrimoniales y las cargas feudales eran generales; en m u c h a s
partes, las prestaciones de t r a b a j o e r a n duras, pero las opor-
tunidades para la consolidación de señoríos y grandes latifun-
dios eran relativamente limitadas. La acción disolvente del ca-
pital u r b a n o sobre la fuerza de t r a b a j o del e n t o r n o r u r a l h a b r í a
de convertirse más adelante en u n nuevo f r e n o p a r a la apari-
ción de una economía Gutsherrschaft21. La «masa crítica» de
la aristocracia austríaca era, por tanto, demasiado débil p a r a
p r o d u c i r u n centro magnético capaz de aglutinar al c o n j u n t o
de la clase t e r r a t e n i e n t e del imperio.
La aniquilación de los Estados de Bohemia d u r a n t e la gue-
rra de los Treinta Años proporcionó al a b s o l u t i s m o habsbur-
gués su éxito político más i m p o r t a n t e : las vastas y fértiles tie-
r r a s checas q u e d a b a n ahora, sin d u d a alguna, b a j o su control.
Ninguna nobleza rebelde de E u r o p a e n c o n t r ó u n destino tan
sumario como la aristocracia checa: después de su caída, u n a
nueva clase terrateniente, que le debía todo a la dinastía, se
estableció en sus tierras. La historia del absolutismo europeo
no m u e s t r a ningún episodio semejante. Se t r a t a de u n a peculia-
ridad reveladora de la colonización de Bohemia p o r los Habs-
burgo. La nueva nobleza allí creada n o e s t a b a c o m p u e s t a prin-
cipalmente por casas procedentes del bastión a u s t r í a c o de la
dinastía; a p a r t e de u n a s pocas familias checas católicas, f u e
i m p o r t a d a del exterior. El origen e x t r a n j e r o de este e s t r a t o
indicaba la falta de u n a aristocracia a u t ó c t o n a susceptible de
t r a n s p l a n t a r s e a Bohemia, lo que a corto plazo a u m e n t a b a el
p o d e r de los H a b s b u r g o en la zona checa, pero a largo plazo
era u n síntoma de debilidad. Las tierras de Bohemia eran las
más ricas y las más d e n s a m e n t e p o b l a d a s de E u r o p a central.
D u r a n t e los siguientes cien años, los grandes m a g n a t e s del im-
perio de los H a b s b u r g o casi siempre poseyeron vastas propie-
dades cultivadas por siervos en Bohemia o en Moravia y, natu-
ralmente, el centro de gravedad económico de la clase gober-
n a n t e se desplazó hacia el norte. Pero la nueva aristocracia
bohemia m o s t r ó poco esprit de corps y ni siquiera u n a notable
fidelidad a la dinastía: su inmensa mayoría se pasó de golpe
al ocupante bávaro d u r a n t e la guerra de sucesión austríaca en
la década de 1740. Esta nobleza era el equivalente m á s próximo
" V.-L. Tapié, Monarchie et peuples du Danube, París, 1969, p. 144.
J1
Sobre la situación de la Baja Austria, véase Jerome Blum, Noble
landowners and agriculture in Austria, 1815-1848, Baltimore, 1947, pági-
nas 176-80.
 284 Europa oriental
a u n a nobleza de servicio en el sistema estatal del absolutismo
austríaco; p e r o era el p r o d u c t o a r b i t r a r i o de servicios pasados
en vez de ser poseedora de funciones públicas orgánicas y per-
manentes, y, a u n q u e de ella procedían muchos c u a d r o s admi-
nistrativos de la m o n a r q u í a h a b s b u r g u e s a , f u e incapaz de con-
vertirse en su fuerza d o m i n a n t e u organizadora.
Sin embargo, y cualesquiera que fuesen las limitaciones de
las clases t e r r a t e n i e n t e s en cada sector, a mediados del si-
glo X V I I parecía que la consolidación del p o d e r imperial en las
unidades austríaca y bohemia de los dominios h a b s b u r g u e s e s
creaba las bases p a r a u n a b s o l u t i s m o m á s homogéneo y cen-
tralizado. Pero Hungría h a b r í a de revelarse como el obstáculo
insuperable p a r a la creación de u n E s t a d o m o n á r q u i c o unita-
rio. Si p u d i e r a trazarse u n a analogía e n t r e los dos imperios de
los Habsburgo, c e n t r a d o s en Madrid y Viena, en la que Austria
fuese el equivalente de Castilla y Bohemia el de Andalucía,
Hungría sería u n a especie de Aragón oriental. La comparación
es muy i m p e r f e c t a , sin embargo, p o r q u e Austria n u n c a poseyó
el p r e d o m i n i o económico y demográfico de Castilla como cen-
t r o del sistema imperial, m i e n t r a s que el p o d e r y los privilegios
de la aristocracia h ú n g a r a eran superiores a los de la nobleza
aragonesa; a d e m á s , siempre faltó el rasgo u n i f i c a d o r funda-
m e n t a l de u n a lengua común. La clase t e r r a t e n i e n t e magiar e r a
e x t r e m a d a m e n t e n u m e r o s a , alrededor del 5-7 p o r 100 de la po-
blación total de Hungría. Muchos de ellos eran diminutos pro-
pietarios con minúsculos lotes de tierras, p e r o el sector fun-
d a m e n t a l de la nobleza h ú n g a r a era el e s t r a t o de los llamados
bene possessionati, que poseían propiedades de t a m a ñ o medio
y d o m i n a b a n la vida política de las provincias 2 2 . Ellos f u e r o n
quienes dieron al c o n j u n t o de la nobleza magiar la u n i d a d y
la dirección de la sociedad. El sistema h ú n g a r o de Estados
o p e r a b a a la perfección y n u n c a concedió i m p o r t a n t e s derechos
reales a la dinastía Habsburgo, q u e reinaba en Hungría en vir-
t u d de u n a m e r a «unión personal» y cuya a u t o r i d a d era allí
electiva y revocable. La Constitución feudal reconocía expresa-
m e n t e u n jus resistendi que legitimaba la rebelión nobiliaria fren-
te a cualquier a t e n t a d o real c o n t r a las sagradas libertades de la
22
Bela Király, Hungary in the late eighteenth century, Nueva York,
1969, pp. 33, 108. Parece que el papel de los bene possessionati dentro de
la clase terrateniente húngara era uno de los factores más importantes
que la distinguía de la nobleza polaca, cuyo número era similar y a la
que se asemejaba en otros muchos aspectos, aunque esta última estaba
mucho más polarizada entre los magnates y los pequeños propietarios y
carecía, por consiguiente, de la cohesión de sus equivalentes magiares.
Polonia 249
«nación» magiar. Desde finales de la E d a d Media, la nobleza había
controlado s i e m p r e su propia u n i d a d de administración local,
el comitatus, o asamblea cuyos comités p e r m a n e n t e s , investidos
con funciones judiciales, financieras y burocráticas, eran todo-
poderosos en el c a m p o y aseguraban u n alto nivel de cohesión
política en el seno de la clase terrateniente. Los H a b s b u r g o
i n t e n t a r o n dividir a la aristocracia h ú n g a r a s e p a r a n d o con ho-
nores y privilegios a su sector más rico. Así, en el siglo xvi in-
t r o d u j e r o n los títulos, desconocidos h a s t a entonces t a n t o en
Hungría como en Polonia, y a principios del siglo X V I I instau-
raron la separación jurídica e n t r e los m a g n a t e s y la nobleza
media 2 3 . E s t a s tácticas n o p r o d u j e r o n resultados apreciables
f r e n t e al p a r t i c u l a r i s m o húngaro, fortalecido ahora todavía m á s
p o r la expansión del p r o t e s t a n t i s m o . Pero, sobre todo, la pro-
ximidad del p o d e r militar t u r c o —que después de Mohács e r a
la fuerza o c u p a n t e y soberana en dos tercios de las tierras
magiares— f u e u n obstáculo decisivo p a r a la extensión en Hun-
gría de u n absolutismo a u s t r í a c o centralizado. E n efecto, du-
r a n t e los siglos xvi y x v n siempre h u b o nobles magiares vi-
viendo d i r e c t a m e n t e b a j o el dominio t u r c o en Hungría central,
y más al este, d e n t r o del imperio otomano, Transilvania cons-
tituía u n E s t a d o a u t ó n o m o dirigido p o r señores húngaros, mu-
chos de los cuales eran calvinistas. Todo intento de Viena de
a t a c a r las venerables prerrogativas de la aristocracia h ú n g a r a
siempre podía ser f r e n a d o r e c u r r i e n d o a u n a alianza con los
turcos, m i e n t r a s que los ambiciosos gobernantes de Transilva-
nia i n t e n t a r o n repetidamente, en su propio interés, instigar
c o n t r a la Hofburg a sus c o m p a t r i o t a s de las tierras habsbur-
guesas, poniendo f r e c u e n t e m e n t e a su disposición u n e j é r c i t o
bien e n t r e n a d o y con el objetivo de c r e a r u n a Transilvania m á s
grande. Así pues, la tenacidad del p a r t i c u l a r i s m o magiar f u e
consecuencia también de su poderosa r e t a g u a r d i a a lo largo de
la f r o n t e r a o t o m a n a , que permitió u n a y otra vez a la nobleza
de la «cristiana» Hungría llamar en su ayuda a fuerzas milita-
res superiores a su p r o p i o p o d e r í o local.
El siglo x v n —la gran época de m a l e s t a r y tensión nobilia-
rias en el Oeste, con su c o r t e j o de conspiraciones y rebeliones
aristocráticas— presenció también el único caso de u n a per-
sistente y t r i u n f a n t e resistencia señorial en el Este f r e n t e al
a u m e n t o del p o d e r real en el m a r c o de u n a a b s o l u t i s m o cre-
ciente. El p r i m e r asalto i m p o r t a n t e de este c o m b a t e tuvo lugar
23
Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 37.
 284 Europa oriental
d u r a n t e la guerra austro-otomana de los Trece Años. Los avan-
ces militares de los H a b s b u r g o contra los turcos f u e r o n acom-
p a ñ a d o s de la persecución religiosa y la centralización adminis-
trativa en las zonas conquistadas. E n 1604, el m a g n a t e calvi-
nista Bocskay se rebeló, en alianza con los turcos, u n i e n d o tras
sí a la nobleza m a g i a r y a los filibusteros haiduk de las tierras
fronterizas c o n t r a las fuerzas imperiales de ocupación. En 1606,
la Puerta se aseguraba u n a paza ventajosa; la aristocracia hún-
gara conseguía la tolerancia religiosa de Viena, y Bocskay, el
principado de Transilvania. E n 1619-20, el nuevo príncipe de
Transilvania Gábor Bethlen, al que se unieron terratenientes
p r o t e s t a n t e s locales, aprovechó la rebelión de Bohemia p a r a
invadir y t o m a r grandes zonas de la Hungría h a b s b u r g u e s a . En
1670, Leopoldo I liquidó u n a conspiración de magnates y diri-
gió sus t r o p a s hacia Hungría: la antigua Constitución f u e su-
p r i m i d a y se i m p u s o u n a nueva administración centralista b a j o
u n g o b e r n a d o r general germano, a c o m p a ñ a d o p o r tribunales
extraordinarios p a r a la represión. La lucha estalló muy p r o n t o ,
a p a r t i r de 1678, dirigida p o r el conde I m r e Tókolli. E n 1681,
Leopoldo I tuvo que dar m a r c h a a t r á s de su golpe constitu-
cional y r e a f i r m a r los tradicionales privilegios magiares al pe-
dir Tókolli asistencia turca. Los ejércitos o t o m a n o s llegaron
en su m o m e n t o y se p r o d u j o el f a m o s o sitio de Viena de 1683.
Finalmente, las fuerzas turcas f u e r o n a r r o j a d a s de H u n g r í a en
1687, y Tókolli tuvo que h u i r al exilio. Leopoldo n o tuvo sufi-
ciente fuerza p a r a restablecer el a n t e r i o r régimen centralista
del Gubernium, pero f u e capaz de asegurar la aceptación p o r
los Estados magiares, reunidos en Bratislava, de la dinastía
H a b s b u r g o como m o n a r q u í a hereditaria, y n o electiva, y la
abrogación del jus resistendi. Además, la conquista austríaca
de Transilvania, en 1690-91, rodeó desde entonces a la nobleza
magiar con un bloque territorial estratégico a su retaguardia
sometido d i r e c t a m e n t e a Viena. Las zonas fronterizas militares
especiales, que e s t a b a n s u j e t a s a la a u t o r i d a d del Hofkriegsrat,
se extendían a h o r a desde el Adriático h a s t a los Cárpatos, mien-
t r a s q u e el p o d e r t u r c o en la cuenca danubiana e s t a b a prácti-
camente agotado a principios del siglo X V I I I . Las tierras recién
adquiridas se distribuyeron e n t r e los aventureros militares ex-
t r a n j e r o s y un círculo selecto de señores húngaros cuya leal-
tad política se cimentaba a h o r a en sus e n o r m e s posesiones
del Este.
Sin embargo, la nobleza h ú n g a r a se lanzó de nuevo con avi-
dez sobre la p r i m e r a o p o r t u n i d a d de sedición a r m a d a q u e le
Polonia 249
proporcionó u n conflicto internacional. En 1703, los impuestos
de guerra y la persecución religiosa impulsaron al c a m p e s i n a d o
noroccidental a la rebelión. El m a g n a t e Ferenc Rakóczi, capi-
talizando este m a l e s t a r p o p u l a r y en alianza militar con Fran-
cia y Baviera, dirigió u n a última y t r e m e n d a rebelión cuyo
a t a q u e en tenaza sobre Viena sólo p u d o ser detenido p o r la
batalla de Blenheim. Los ejércitos de los H a b s b u r g o consiguie-
ron a c a b a r con la insurrección en 1711, y, c u a t r o años después,
la clase t e r r a t e n i e n t e magiar tuvo que a c e p t a r p o r vez p r i m e r a
los impuestos imperiales sobre sus siervos y los acantonamien-
tos militares en sus condados, m i e n t r a s sus f r o n t e r a s militares
p a s a b a n a ser dirigidas p o r el Hofkriegsrat y se establecía en
Viena u n a Cancillería húngara. Pero, p o r los demás, la paz de
S z a t m á r c o n f i r m ó los tradicionales privilegios sociales y políti-
cos de los terratenientes h ú n g a r o s : la administración del país
permaneció sustancialmente b a j o su control 2 4 . Tras este acuer-
do, ya no h u b o m á s rebeliones d u r a n t e otros ciento cincuenta
años, p e r o los vínculos e n t r e la nobleza m a g i a r y la dinastía
H a b s b u r g o c o n t i n u a r o n siendo distintos de los existentes e n t r e
las aristocracias y las m o n a r q u í a s del este en la era del absolu-
tismo. La extrema descentralización aristocrática, arraigada en
instituciones y derechos medievales, se m o s t r ó irreductible en
la puszta. La base austríaca del sistema imperial era demasia-
d o pequeña, la extensión de Bohemia d e m a s i a d o frágil y la
resistencia del sistema h ú n g a r o d e m a s i a d o f u e r t e p a r a que pu-
diera a p a r e c e r u n absolutismo típicamente oriental a lo largo
del Danubio. El r e s u l t a d o final f u e b l o q u e a r el rigor y la uni-
f o m i d a d de las heterogéneas e s t r u c t u r a s estatales dirigidas p o r
la Hofburg.
A los veinte años de la paz de Passarowitz, p u n t o culminan-
te de su expansión balcánica y de su prestigio europeo, el ab-
solutismo de los H a b s b u r g o s u f r i ó u n a d e r r o t a humillante a
m a n o s de su m u c h o m e n o r rival Hohenzollern. La conquista
p r u s i a n a de Silesia en la guerra d e sucesión austríaca le privó
de la provincia m á s p r ó s p e r a e industrializada de su imperio
de E u r o p a central: Breslau se había convertido, efectivamente,
en el p r i m e r centro comercial de las tierras dinásticas tradicio-
nales. El control del c e t r o imperial pasó t e m p o r a l m e n t e a Ba-
viera, y el grueso de la aristocracia b o h e m i a se pasó al b a n d o
del nuevo e m p e r a d o r bávaro. Finalmente, Bohemia f u e recupe-
24
Por muchos conceptos, los mejores comentarios sinópticos sobre las
sucesivas rebeliones húngaras de esta época se encuentran en McNeill,
Europe's steppe frontier, Chicago, 1964, pp. 94-7, 147-8, 164-7.
 284 Europa oriental
rada, p e r o en la década siguiente el a b s o l u t i s m o a u s t r í a c o se
vio sacudido p r o f u n d a m e n t e u n a vez m á s p o r la guerra de los
Siete Años, en la q u e no p u d o r e c o n q u i s t a r Silesia a p e s a r de
su alianza con Rusia y Francia, de su e n o r m e superioridad
n u m é r i c a y de sus inmensas pérdidas. Prusia, con u n tercio
del t e s o r o y u n sexto de la población de Austria, había triunfa-
d o p o r segunda vez. Esta doble sacudida precipitó dos inten-
tos de r e f o r m a del E s t a d o de los H a b s b u r g o en tiempos de Ma-
ría Teresa, dirigidos p o r los cancilleres Haugwitz y Kaunitz,
con el o b j e t o de m o d e r n i z a r y renovar todo el a p a r a t o del go-
bierno 2 5 . Las Cancillerías de Bohemia y de Austria f u e r o n re-
f u n d i d a s en u n solo órgano, a la vez q u e se f u s i o n a b a n los
correspondientes tribunales de apelación y se abolían los dife-
rentes órdenes legales de la nobleza bohemia. Por p r i m e r a vez
se impusieron contribuciones a la nobleza y al clero en estos
dos países ( a u n q u e n o en Hungría) y sus Estados f u e r o n obli-
gados a d e s t i n a r la décima p a r t e de sus ingresos al manteni-
m i e n t o de u n e j é r c i t o p e r m a n e n t e de 100.000 h o m b r e s . El Hof-
kriegsrat f u e reorganizado y se le concedieron plenos poderes
en t o d o el imperio. Se creó u n s u p r e m o Consejo de E s t a d o
p a r a integrar y dirigir toda la m a q u i n a r i a del absolutismo; se
enviaron funcionarios reales p e r m a n e n t e s —los Kreishauptma-
ner— a todos los «círculos» de Bohemia y Austria p a r a refor-
zar la administración y la justicia centralizadas. Las b a r r e r a s
a d u a n e r a s e n t r e Bohemia y Austria f u e r o n abolidas y se esta-
blecieron aranceles proteccionistas c o n t r a las importaciones ex-
t r a n j e r a s . Las prestaciones de t r a b a j o del c a m p e s i n a d o fueron
reducidas legalmente, a la vez q u e se explotaban implacable-
m e n t e los derechos fiscales de la m o n a r q u í a p a r a a u m e n t a r las
r e n t a s imperiales. En fin, se f o m e n t ó la emigración organizada
p a r a la colonización de Transilvania y el Banato. E s t a s medi-
das de María Teresa f u e r o n s u p e r a d a s m u y p r o n t o , sin embar-
go, p o r el p r o f u n d o p r o g r a m a de r e f o r m a s i m p u e s t o p o r
José II.
El nuevo e m p e r a d o r r o m p i ó e s p e c t a c u l a r m e n t e con la tra-
dición austríaca de d i f u s o clericalismo oficial. Se p r o c l a m ó la
tolerancia religiosa; las tierras de la Iglesia f u e r o n confiscadas;
los monasterios, disueltos; los servicios eclesiásticos, regulados,
y las universidades p a s a r o n a m a n o s del Estado. Se estableció
u n código penal avanzado, los tribunales f u e r o n r e f o r m a d o s y
la censura abolida. La educación secular f u e vigorosamente
" Bluche, Le despotisme eclairé, pp. 106-10, ofrece un sucinto análisis.
Polonia 249
promovida p o r el Estado, h a s t a tal p u n t o que a n n a i e s del rei-
nado u n o de cada tres niños e s t a b a en u n a escuela elemental.
Los estudios superiores se m o d e r n i z a r o n con o b j e t o de produ-
cir ingenieros y funcionarios más capacitados. La b u r o c r a c i a
central f u e profesionalizada y sus rangos se organizaron sobre
la base de los méritos, a la vez que se la sometía a u n a vigi-
lancia secreta p o r m e d i o de u n a red de agentes de policía, se-
gún el m o d e l o del sistema prusiano. Los Estados d e j a r o n de
a d m i n i s t r a r los impuestos que, a p a r t i r de este m o m e n t o , fue-
ron r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e p o r la m o n a r q u í a . Las cargas
fiscales se a u m e n t a r o n c o n s t a n t e m e n t e . Las sesiones anuales
de los E s t a d o s f u e r o n suprimidas: a p a r t i r de ahora, los Land-
tage sólo se r e u n í a n c u a n d o eran convocados p o r la dinastía.
Se estableció la llamada a filas y el e j é r c i t o se amplió h a s t a
alcanzar 300.000 s o l d a d o s L o s aranceles f u e r o n incrementa-
dos sin contemplaciones p a r a asegurar la dirección del mer-
cado interior, a la p a r q u e se s u p r i m í a n los gremios y corpo-
raciones u r b a n o s p a r a f o m e n t a r la libre competencia d e n t r o
del imperio. También se m e j o r ó el sistema de t r a n s p o r t e s . To-
das estas medidas e r a n radicales, p e r o n o q u e d a b a n f u e r a del
espectro de iniciativas convencionales de los estados absolu-
tistas en la era de la Ilustración. El p r o g r a m a de José II, sin
embargo, n o se detuvo aquí. E n u n a serie de decretos sin pre-
cedentes en la historia de las m o n a r q u í a s absolutas, la servi-
d u m b r e f u e f o r m a l m e n t e abolida en 1781 — t r a s i m p o r t a n t e s in-
surrecciones campesinas e n Bohemia d u r a n t e la década ante-
rior— y se garantizó a todos los súbditos el derecho a la libre
elección en el m a t r i m o n i o , a la emigración, el t r a b a j o , la ocu-
pación y la propiedad. A los campesinos se les dio la seguridad
de la posesión de sus tierras donde n o la tenían, y a los nobles
se les p r o h i b i ó a d q u i r i r las parcelas de los campesinos. Por
último, se abolieron todas las prestaciones de t r a b a j o de los
campesinos en las tierras «rústicas» (es decir, parcelas campe-
sinas) que pagaran dos florines o m á s al a ñ o en impuestos; se
igualaron las t a r i f a s fiscales y se d e c r e t a r o n n o r m a s oficiales
p a r a la distribución del p r o d u c t o agrícola de los a r r e n d a t a r i o s :
el 12,2 p o r 100 p a r a i m p u e s t o s estatales, el 17,8 p o r 100 p a r a
los señores y el clero en concepto de r e n t a s y diezmos y el 70
p o r 100 p a r a el p r o p i o campesino. Aunque esta medida era m u y
* La recluta obligatoria se implantó en 1771. En 1788, José II movilizó
245.000 soldados de infantería, 37.000 de caballería y 900 cañones para su
guerra contra Turquía: H. L. Mikoletzky, Osterreich. Das grosse 18. Jahr-
hundert, Viena, 1967, pp. 227, 366.
284
Europa oriental
parcial en su extensión —sólo a f e c t a b a a p o c o m á s de u n quin-
to del campesinado bohemio 2 7 — constituía u n a amenaza de
cambios drásticos en las relaciones sociales en el c a m p o y ata-
caba d i r e c t a m e n t e a los intereses económicos vitales de la no-
bleza t e r r a t e n i e n t e del imperio. En esta época, la proporción
del p r o d u c t o agrario que q u e d a b a a disposición del p r o d u c t o r
directo era, p o r lo general, del 30 p o r 100 La nueva ley ele-
vaba al doble esta proporción, reduciendo al m i s m o t i e m p o casi
a la m i t a d el excedente extraído p o r la clase feudal. La pro-
testa aristocrática f u e ruidosa y universal y vino a c o m p a ñ a d a
de obstrucción y evasión generalizadas.
Mientras tanto, el centralismo de José II e s t a b a provocando
t u m u l t o s políticos en los dos extremos del imperio. Las corpo-
raciones u r b a n a s y los f u e r o s medievales de las distantes pro-
vincias belgas habían sido anulados p o r Viena. El i n j u r i a d o
sentimiento clerical, la hostilidad de los patricios y el patrio-
tismo p o p u l a r se combinaron p a r a p r o d u c i r u n a rebelión arma-
da simultánea a la revolución francesa. Pero más amenazadores
todavía e r a n los movimientos que se p r o d u c í a n en Hungría.
José II había sido el p r i m e r soberano H a b s b u r g o en integrar
p o r la fuerza a Hungría en u n m a r c o imperial unitario. Euge-
nio de Savoya había presionado a la dinastía p a r a que hiciera
de sus tierras dispersas u n t o d o organizado, ein Totum, y p o r
fin este ideal se estaba llevando a cabo a h o r a de f o r m a me-
tódica. Todas las principales r e f o r m a s josefinas —eclesiásticas,
sociales, económicas y militares— f u e r o n i m p u e s t a s en Hungría
p o r encima de las p r o t e s t a s de la nobleza magiar. La burocra-
cia de los Kreis se extendió a Hungría, y a ella q u e d ó sometido
el antiguo sistema de los condados. La i n m u n i d a d fiscal de la
clase t e r r a t e n i e n t e f u e abolida a la p a r que se imponía la jus-
ticia real. E n 1789, los Estados h ú n g a r o s e s t a b a n p r e p a r a n d o
c l a r a m e n t e u n a insurrección, al m i s m o tiempo que se iba a
pique la política exterior de la m o n a r q u í a . José II había inten-
t a d o a d q u i r i r Baviera en dos ocasiones, p r o p o n i e n d o en la se-
gunda de ellas su i n t e r c a m b i o p o r Bélgica. Este objetivo lógico
y racional, cuyo logro h a b r í a t r a n s f o r m a d o la posición estra-
tégica y la e s t r u c t u r a interna del imperio austríaco, inclinán-
dolo decisivamente en dirección occidental hacia Alemania, f u e
b l o q u e a d o p o r Prusia. Significativamente, Austria n o p u d o
arriesgarse a u n a guerra con Prusia p o r esta causa, a pesar
" Wright, Serf, seigneur and sovereign, p. 147.
a
Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 44-5.
326
Polonia
del gran esfuerzo militar realizado b a j o José II. Como conse-
cuencia de ello, el expansionismo a u s t r í a c o se dirigió o t r a vez
hacia los Balcanes, donde los ejércitos o t o m a n o s infligieron
una serie de reveses al e m p e r a d o r . El objetivo ú l t i m o de toda
la vigorosa renovación del absolutismo austríaco —la recupe-
ración de su rango militar internacional— es escapaba así de
sus manos. El reinado de José t e r m i n ó en la desilusión y el
fracaso. Los impuestos de guerra y la llamada a filas resulta-
ron impopulares e n t r e el campesinado, la inflación creó gran-
des a p u r o s en las ciudades y la censura f u e impuesta de nue-
vo 29 . Por otra parte, lo q u e era más decisivo, las relaciones
entre la m o n a r q u í a y la aristocracia habían llegado a u n a situa-
ción intolerable. Para evitar la rebelión en Hungría h u b o q u e
a b a n d o n a r la centralización en aquel país. La m u e r t e de José II
f u e la señal p a r a u n a rápida y generalizada reacción señorial.
Su sucesor, Leopoldo II, f u e obligado i n m e d i a t a m e n t e a rescin-
dir las leyes sobre la tierra de 1789 y a restablecer los p o d e r e s
políticos de la nobleza magiar. Los Estados húngaros a n u l a r o n
legalmente las r e f o r m a s de José II y a c a b a r o n con los impues-
tos sobre las tierras de la nobleza. El comienzo de la revolu-
ción f r a n c e s a y las guerras napoleónicas unieron a la dinastía
y a la aristocracia en t o d o el imperio, e m p u j á n d o l a s a u n co-
m ú n conservadurismo. El singular episodio de u n despotismo
demasiado «ilustrado» había terminado.
P a r a d ó j i c a m e n t e , lo q u e hizo posible este episodio f u e la
m i s m a aporía del a b s o l u t i s m o austríaco. La gran debilidad y
limitación del imperio de los H a b s b u r g o residía en su falta de
u n a aristocracia u n i t a r i a que p u d i e r a f o r m a r u n a nobleza de
servicio del tipo de la E u r o p a oriental. Pero f u e p r e c i s a m e n t e
esta carencia social lo que p e r m i t i ó la libertad «irresponsable»
de la autocracia josefina. Debido a que la clase t e r r a t e n i e n t e
n o había crecido d e n t r o del a p a r a t o del E s t a d o a u s t r í a c o c o m o
lo había h e c h o en Prusia y en Rusia, la m o n a r q u í a absoluta
p u d o p a t r o c i n a r u n p r o g r a m a que r e a l m e n t e era perjudicial
p a r a ella. No e s t a n d o enraizada en u n a nobleza territorial úni-
ca, con f i r m e cohesión de clase, la m o n a r q u í a p u d o conseguir
u n grado de a u t o n o m í a desconocido p a r a sus vecinos. E s t o ex-
plica el carácter insólitamente «antifeudal» de los decretos jo-
sefinos si se c o m p a r a n con las posteriores r e f o r m a s de los
® El aislamiento del régimen en sus últimos años está bien narrado
por Ernst Wangermann, From Joseph II to the Jacobin triáis, Oxford,
1959, pp. 28-9. El campesinado estaba defraudado por los límites de su
reforma agraria y escandalizado por su anticlericalismo.
 284 Europa oriental
otros absolutismos del Este 3 0 . Asimismo, el i n s t r u m e n t o de la
renovación m o n á r q u i c a del i m p e r i o de los H a b s b u r g o f u e u n a
burocracia cuya distancia respecto a la aristocracia e r a mayor
q u e en ninguna otra zona, ya q u e procedía principalmente de
los altos estratos de la clase m e d i a alemana de las ciudades,
que se diferenciaba social y c u l t u r a l m e n t e de la clase terrate-
niente. Pero la separación relativa de la m o n a r q u í a respecto a
los heterogéneos terratenientes de su reino f u e también, p o r
supuesto, la causa de su debilidad interna. Internacionalmente,
el p r o g r a m a j o s e f i n o acabó en u n desastre. I n t e r n a m e n t e , las
leyes sociales derivadas de la naturaleza del E s t a d o absolutis-
ta se r e a f i r m a r o n con vigor, en u n a elocuente demostración
de la impotencia de la voluntad personal del soberano, en la
medida en que t r a n s g r e d i e r a los intereses colectivos de la clase
cuya defensa e r a la razón histórica del absolutismo.
El imperio austríaco surgió de la era napoleónica, pues,
c o m o el pilar central de la reacción europea, con Metternich
en el papel de decano de la contrarrevolución m o n á r q u i c a y
clerical en todo el continente. El a b s o l u t i s m o de los Habsbur-
go cayó en u n a perezosa inactividad d u r a n t e toda la p r i m e r a
m i t a d del siglo xix. Mientras tanto, u n a incipiente industriali-
zación iba c r e a n d o u n a nueva población u r b a n a , t a n t o de obre-
ros como de clase media, y la agricultura comercial se extendía
desde Occidente con la llegada de nuevos cultivos —remolacha
azucarera, patatas, ajo— y el auge de la producción de lana. El
c a m p e s i n a d o había sido liberado de la servidumbre, p e r o toda-
vía estaba sometido a la jurisdicción p a t r i m o n i a l de sus seño-
res en t o d o el imperio y en casi todas p a r t e s e s t a b a obligado
a p r e s t a r servicios de t r a b a j o a la nobleza. E n estos aspectos,
todavía prevalecía la Erbuntertanigkeit tradicional sobre el 80
p o r 100 del territorio, incluyendo todas las principales regiones
de E u r o p a central —Alta Austria, B a j a Austria, Estiria, Carin-
tia, Bohemia, Moravia, Galitzia, Hungría y Transilvania—, y el
robot c o n t i n u a b a siendo la principal f u e n t e de t r a b a j o e n la
economía agraria 3 1 . E n la década de 1840, el c a m p e s i n o me-
dio g e r m a n o o eslavo g u a r d a b a p a r a sí ú n i c a m e n t e el 30 p o r
100 de su p r o d u c t o después de p a g a r impuestos y cargas 3 J . Al
m i s m o tiempo, u n n ú m e r o creciente de terratenientes se iba
p e r c a t a n d o de que la productividad media del t r a b a j o asalaria-
" Los tres programas de reforma —el austríaco, el prusiano y el r u s o -
estuvieron motivados, naturalmente, por las derrotas militares.
" Blum, Noble landowners and agriculture in Austria, pp. 45, 202.
» Ibid., p. 71.
Polonia 249
¿o e r a m u c h o m a y o r q u e la del t r a b a j o robot y e s t a b a n buscan-
do la f o r m a de implantarlo: cambio de actitud estadísticamente
ilustrado p o r su b u e n a disposición en aceptar la conmutación
monetaria del robot a precios m u c h o m á s b a j o s que los salarios
mínimos que se pagaban p o r u n t r a b a j o c o n t r a t a d o equivalente 3 3 .
Un n ú m e r o cada vez m a y o r de campesinos sin tierras emigra-
ban s i m u l t á n e a m e n t e a las ciudades, donde m u c h o s de ellos se
convertían en p a r a d o s u r b a n o s . Una conciencia nacional sur-
gió a h o r a inevitablemente, en la era posnapoleónica, p r i m e r o
en las ciudades y m á s t a r d e a r r a s t r a n d o a t o d o el campo. Las
d e m a n d a s políticas b u r g u e s a s f u e r o n m u y p r o n t o m á s nacio-
nales que liberales: el i m p e r i o a u s t r í a c o se convirtió en «la
prisión de los pueblos».
E s t a s contradicciones a c u m u l a d a s se f u n d i e r o n y explota-
ron en las revoluciones de 1848. La dinastía p u d o d o m i n a r las
revueltas u r b a n a s y s u p r i m i ó las rebeliones nacionales en to-
das sus tierras. Pero las insurrecciones campesinas, que h a b í a n
a p o r t a d o a la revolución su fuerza de masas, sólo p u d i e r o n
ser pacificadas p o r la concesión de las d e m a n d a s básicas de
las aldeas. La Asamblea de 1848 p r e s t ó ese servicio a la monar-
quía antes de ser disuelta p o r la victoria de la contrarrevolu-
ción. Las jurisdicciones señoriales f u e r o n suprimidas, la divi-
sión e n t r e tierras rústicas y señoriales f u e eliminada, a todos
los a r r e n d a t a r i o s se les dio u n a seguridad igual de sus títulos,
y las cargas feudales en t r a b a j o , especie o dinero q u e d a r o n
f o r m a l m e n t e abolidas, con u n a indemnización p a r a los señores,
que h a b r í a n de p a g a r a p a r t e s iguales el a r r e n d a t a r i o y el Es-
tado. La clase t e r r a t e n i e n t e austríaca y bohemia, i n s t r u i d a ya
en las v e n t a j a s del t r a b a j o libre, n o se o p u s o a estos acuerdos:
sus intereses q u e d a b a n generosamente garantizados p o r las
cláusulas compensatorias q u e se a p r o b a r o n c o n t r a la resisten-
cia de los r e p r e s e n t a n t e s campesinos 3 4 . Los Estados magiares,
dirigidos p o r Kossuth, t e r m i n a r o n con el robot de u n a f o r m a
todavía m á s v e n t a j o s a p a r a la nobleza. E n Hungría, la compen-
sación tenía q u e ser pagada í n t e g r a m e n t e p o r el campesinado.
La ley agraria de s e p t i e m b r e de 1848 aseguró el p r e d o m i n i o de
las relaciones capitalistas en el campo. La propiedad de la tie-
r r a se c o n c e n t r ó todavía m á s a medida que la p e q u e ñ a nobleza
vendía sus tierras y los campesinos pobres huían a la ciudades,
m i e n t r a s q u e los grandes m a g n a t e s de la nobleza a u m e n t a b a n
» Ibid., p. 192-202.
54
Blum ofrece un análisis definitivo del acuerdo, pp. 235-8.
284
284 Europa oriental
sus latifundios y racionalizaban su dirección y producción con
los fondos compensatorios. Por d e b a j o de ellos se consolidó
u n e s t r a t o de p r ó s p e r o s Grossbauem, especialmente en las tie-
r r a s austríacas, p e r o la distribución f u n d a m e n t a l del suelo per-
maneció m á s polarizada que antes de la llegada de la agricul-
t u r a capitalista. E n la década 1860, el 0,16 p o r 100 de las pro-
piedades de Bohemia —las grandes fincas de los magnates—
c u b r í a n el 34 p o r 100 de la tierra 3 5 .
Una agricultura crecientemente capitalista servía a h o r a de
base al sistema político de los H a b s b u r g o . El E s t a d o absolu-
tista, sin embargo, surgió de la t e m p e s t a d de 1848 sin h a b e r
sido reconstruido. Las peticiones liberales de libertades cívicas
y sufragio f u e r o n silenciadas y las aspiraciones nacionales su-
primidas. El o r d e n dinástico feudal sobrevivió a la «primavera»
p o p u l a r de E u r o p a , p e r o su capacidad p a r a u n a adaptación o
evolución activa se había acabado. Las r e f o r m a s agrarias de
Austria habían sido o b r a de la e f í m e r a Asamblea de la revolu-
ción y n o u n a iniciativa del gobierno real, a diferencia de las
r e f o r m a s p r u s i a n a s de 1808-11. La Hofburg se limitó a aceptar-
las u n a vez a p r o b a d a s . Asimismo, la d e r r o t a militar de la in-
surrección nacional m á s peligrosa de E u r o p a central —la cons-
titución de u n E s t a d o s e p a r a d o p o r la nobleza húngara, con
gobierno, presupuesto, e j é r c i t o y política exterior propios y
n u e v a m e n t e u n i d o a Austria p o r u n a m e r a «unión personal»—
f u e realizada n o p o r los ejércitos austríacos, sino p o r los rusos:
a m e n a z a d o r a repetición de las tradiciones de la dinastía. A par-
tir de entonces, la m o n a r q u í a de los H a b s b u r g o f u e cada vez
m á s el s u j e t o pasivo de sucesos y conflictos exteriores. La frá-
gil restauración de 1849 le concedió u n a breve década p a r a al-
canzar el objetivo, t a n t o t i e m p o perseguido, de u n a completa
centralización administrativa. El sistema de Bach i m p u s o u n a
burocracia, u n derecho, u n o s impuestos y u n a zona a d u a n e r a
u n i f o r m e s en t o d o el imperio. H u n g r í a f u e o c u p a d a p o r húsa-
res p a r a i m p o n e r su sometimiento. P e r o la estabilización de
esta autocracia centralista n o era posible, p o r q u e internacio-
n a l m e n t e era d e m a s i a d o débil. La d e r r o t a ante Francia en Sol-
ferino y la p é r d i d a de L o m b a r d í a en 1859 la sacudieron tan
d u r a m e n t e que se hizo necesaria u n a r e t i r a d a política en el
interior. La Patente de 1861 concedió u n P a r l a m e n t o imperial
o Reichsrat, elegido indirectamente a p a r t i r de los Landtage
provinciales, con c u a t r o curias, sufragio restringido y dispuesto
33 Tapié, Monarchie et peuples du Danube, p. 325.
249
Polonia
de tal f o r m a que asegurase la superioridad alemana. El Reichs-
rat no tenía control sobre los ministros ni sobre la imposición
o recaudación de las contribuciones ya existentes; era u n a en-
tidad simbólica, carente de p o d e r y que n o vino a c o m p a ñ a d a
por la libertad de p r e n s a ni la i n m u n i d a d de los diputados 3 6 .
La nobleza magiar se negó a aceptarla y, en consecuencia, se
r e i n s t a u r ó en Hungría u n régimen c o m p l e t a m e n t e militar. La
derrota ante Prusia en Sadowa, que p e r j u d i c ó y debilitó a la
m o n a r q u í a u n a vez más, a r r u i n ó a este régimen provisional
cuando sólo habían p a s a d o seis años.
Toda la e s t r u c t u r a tradicional del E s t a d o absolutista s u f r i ó
ahora u n vuelco súbito y radical. D u r a n t e tres siglos, el enemi-
go más temible del centralismo de los H a b s b u r g o había sido
siempre la nobleza húngara, la clase t e r r a t e n i e n t e m á s obstina-
d a m e n t e particularista, c u l t u r a l m e n t e u n i d a y socialmente re-
presiva del imperio. La definitiva expulsión de los turcos de
Hungría y Transilvania en el siglo x v n había p u e s t o fin du-
r a n t e cierto t i e m p o a la turbulencia magiar. Pero los cien años
siguientes, a u n q u e consagraron a p a r e n t e m e n t e la integración
política h ú n g a r a en el i m p e r i o austríaco, e s t a b a n p r e p a r a n d o
en realidad u n cambio espectacular y definitivo de papeles den-
tro de él. La reconquista de la Hungría y Transilvania otoma-
nas y el cultivo y la colonización agraria de los grandes espa-
cios del Este a u m e n t a r o n de f o r m a decisiva el peso económico
de la nobleza h ú n g a r a d e n t r o del c o n j u n t o del imperio. En los
p r i m e r o s m o m e n t o s se provocó la emigración campesina hacia
la llanura central húngara, o f r e c i e n d o a r r e n d a m i e n t o s venta-
josos; p e r o u n a vez repoblada se endurecieron i n m e d i a t a m e n t e
las presiones de los señores, se a u m e n t a r o n las grandes pro-
piedades y se expropiaron las parcelas de los campesinos 3 7 . El
alza agrícola de la época de la Ilustración, a p e s a r de la polí-
tica de aranceles discriminatorios realizada p o r Viena 3 8 , pro-
d u j o grandes beneficios a la mayoría de la nobleza y echó los
cimientos de las f o r t u n a s de los magnates, que h a b r í a n de al-
canzar u n a s dimensiones sin igual. Históricamente, la nobleza
de Bohemia había sido con m u c h o la m á s rica de los dominios
de los Habsburgo, p e r o en el siglo xix ya n o e r a así. Aunque
la familia Schwarzenberg tuviera 195.000 hectáreas en Bohemia,
35
A. J. P. Taylor, The Habsburg monarchy, Londres, 1952, pp. 104-27.
37
Király, Hungary in the late eighteenth century, pp. 129-35.
31
En la que hacen hincapié historiadores húngaros tradicionales; véase,
por ejemplo. H. Marczaii, Hungary in the eighteenth centurv, Cambridge,
1910, pp. 39.' 99.
284
Europa oriental
la familia Esterhazy era dueña de a p r o x i m a d a m e n t e 2.800.000
en Hungría 3 9 . La seguridad y la agresividad del c o n j u n t o de la
nobleza magiar — t a n t o de los propietarios medios como de los
magnates— se intensificaron g r a d u a l m e n t e con la nueva ex-
tensión de sus posesiones y el auge de su importancia d e n t r o
de la economía de E u r o p a central.
A pesar de todo, d u r a n t e el siglo X V I I I y en la p r i m e r a par-
te del xix la aristocracia h ú n g a r a n u n c a f u e admitida en los
consejos internos del E s t a d o habsburgués; siempre f u e man-
tenida a cierta distancia del a p a r a t o político imperial. Su
oposición a Viena continuó siendo el mayor peligro i n t e r n o
p a r a la dinastía: la revolución de 1848 m o s t r ó su temple cuan-
do i m p u s o a su c a m p e s i n a d o u n a s condiciones agrícolas mu-
cho m á s d u r a s que las que habían sido capaces de i m p o n e r las
aristocracias h ú n g a r a y bohemia y cuando resistió a los ejérci-
tos reales encargados de su represión h a s t a ser aplastada p o r
la expedición enviada contra ella p o r el zar. Así pues, a medi-
da que el absolutismo austríaco se debilitaba ininterrumpida-
m e n t e t r a s los sucesivos desastres en el e x t r a n j e r o y a medida
que el malestar p o p u l a r en el I m p e r i o se hacía cada vez más
f u e r t e , la dinastía tuvo que volverse, lógica y necesariamente,
hacia su enemigo tradicional, la nobleza feudal m á s combativa
de E u r o p a central y la única clase terrateniente todavía capaz
de consolidar su poder. La victoria de Prusia sobre Austria en
1867 garantizó la elevación de Hungría a u n a posición domi-
n a n t e d e n t r o del imperio. Para salvarse de su p r o p i a desinte-
gración, la m o n a r q u í a aceptó u n a igualdad formal. El dualismo
que creó «Austria-Hungría» en 1867 dio a la clase terratenien-
te m a g i a r u n p o d e r i n t e r n o completo en Hungría, con gobier-
no, presupuesto, asamblea y b u r o c r a c i a propios, m a n t e n i e n d o
ú n i c a m e n t e u n e j é r c i t o y u n a política exterior comunes y u n a
unión a d u a n e r a renovable. Mientras que en Austria la monar-
quía tuvo que conceder la igualdad civil, la libertad de expre-
sión y la educación secular, en Hungría la nobleza n o hizo tales
concesiones. A p a r t i r de entonces, la nobleza h ú n g a r a repre-
sentó el ala militante y dirigente de la reacción aristocrática
en el imperio y llegó a d o m i n a r el personal y la política del
a p a r a t o absolutista en la propia Viena 4 0 .
3
' Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 64; C. A. Macartney,
«Hungary», en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century,
página 129.
40
La principal excepción fue el ejército, cuyo mando supremo siguió
siendo un reducto austríaco durante todo el período final hasta la primera
Polonia 249
En Austria, sin embargo, los partidos políticos, la agitación
social y los conflictos nacionales f u e r o n debilitando paulatina-
m e n t e la viabilidad del régimen autocrático. Pasadas c u a t r o
décadas, en 1907, la dinastía se vio obligada a conceder el su-
fragio universal en Austria, e n t r e las huelgas u r b a n a s y los ecos
populares de la revolución rusa de 1905. En Hungría, los te-
rratenientes m a n t u v i e r o n con firmeza el monopolio clasista del
voto restringido. De esta f o r m a , el imperio a u s t r í a c o n u n c a
pudo realizar la t r a n s m u t a c i ó n que había h e c h o del imperio
alemán u n E s t a d o capitalista. Cuando estalló la p r i m e r a gue-
r r a mundial todavía n o existía un control p a r l a m e n t a r i o del
gobierno imperial, ni u n p r i m e r ministro, ni u n sistema elec-
toral u n i f o r m e . El Reischrat n o tenía «ninguna influencia en
la política y sus m i e m b r o s n o tenían ninguna esperanza de
realizar u n a c a r r e r a política» 4 1 . Más del 40 p o r 100 de la po-
blación —los h a b i t a n t e s de Hungría, Croacia y Transilvania—
estaban excluidos del voto secreto o del s u f r a g i o universal
masculino. El 60 p o r 100 q u e lo poseía en las tierras de Aus-
tria gozaba tan sólo de un derecho nominal, p o r q u e sus votos
no influían p a r a n a d a en los a s u n t o s del Estado. Irónicamen-
te, y a pesar de las apariencias d e s c a r a d a m e n t e falsas, en Hun-
gría era donde existía lo m á s cercano a u n v e r d a d e r o electo-
r a d o y a u n gobierno responsable, p r e c i s a m e n t e p o r q u e a m b o s
se limitaban a la clase terrateniente. Pero, sobre todo, el impe-
rio a u s t r í a c o era la negación p a l m a r i a del E s t a d o nacional bur-
gués: r e p r e s e n t a b a la antítesis de u n o de los rasgos esenciales
del o r d e n político capitalista de E u r o p a . Su adversario, el im-
perio alemán, había realizado su t r a n s f o r m a c i ó n e s t r u c t u r a l
precisamente p o r q u e se p u s o a la cabeza de la construcción
nacional q u e el imperio austríaco-rechazó. La evolución social
contraria de cada absolutismo tuvo así su c o r r e l a t o geopolíti-
co. A medida que pasaba el siglo xix, el E s t a d o p r u s i a n o f u e
a r r a s t r a d o , reluctante p e r o inexorablemente, hacia el Oeste, con
la industralización del R u h r y el desarrollo capitalista de Re-
nania. E n la m i s m a época, el E s t a d o a u s t r í a c o se inclinó en la
guerra mundial. Pero la importancia institucional del aparato militar en
el Estado austríaco siempre estuvo por debajo de la que tuvo por tér-
mino medio para el absolutismo. El Estado Mayor jugó un papel catas-
trófico en la crisis de agosto de 1914, pero una vez comenzada la lucha
sus fallos le relegaron muy pronto a un papel relativamente secundario
(en oposición diametral al auge de sus equivalentes alemanes en Berlín),
mientras que la influencia política magiar en Viena aumentó considera-
blemente a medida que continuaba la guerra.
41
Taylor, The Habsburg monarchy, p. 199.
334 Europa oriental
direción opuesta, hacia el Este, p o r la hegemonía creciente de
Hungría y su e m p e c i n a d o aristocratismo. Como era lógico, la
última adquisición de la dinastía f u e el territorio m á s a t r a s a d o
de t o d o el imperio, las provincias de Bosnia y Herzegovina,
anexionadas en 1909, donde la servidumbre tradicional de los
campesinos kmet locales n u n c a f u e seriamente modificada 4 2 .
El comienzo de la p r i m e r a g u e r r a mundial llevó a su conclu-
sión lógica al absolutismo austríaco: los ejércitos alemanes
libraron sus batallas y los políticos h ú n g a r o s d e t e r m i n a r o n su
diplomacia. Mientras el general p r u s i a n o Mackensen dirigía la
guerra, el dirigente magiar Tisza se convirtió en verdadero
canciller del imperio. La d e r r o t a a r r a s ó a la prisión de las na-
cionalidades.
" O. Jászi, The dissolution of the Habsburg monarchy, Chicago, 1929,
páginas 225-6.
6. RUSIA
Llegamos así al último y m á s d u r a d e r o a b s o l u t i s m o de E u r o p a .
El zarismo sobrevivió en Rusia a todos sus p r e c u r s o r e s y con-
temporáneos, h a s t a convertirse en el único E s t a d o absolutista
que llegó intacto al siglo xx. Las fases y las pausas en la géne-
sis de este E s t a d o hicieron de él u n caso a p a r t e muy tempra-
namente. La depresión económica que caracterizó al comienzo
de la última crisis feudal tuvo lugar, c o m o ya hemos visto,
b a j o la s o m b r a de los t á r t a r o s . Las guerras, los conflictos ci-
viles, las plagas, la despoblación y el a b a n d o n o de los cultivos
caracterizaron al siglo xiv y a la p r i m e r a m i t a d del xv. A par-
tir de 1450 comenzó u n a nueva era de recuperación y expansión
económica. En el t r a n s c u r s o de los cien años siguientes, la
población se multiplicó, la agricultura p r o s p e r ó y el comercio
interior y el uso de la m o n e d a crecieron r á p i d a m e n t e , a la vez
que se a u m e n t a b a en m á s de seis veces la extensión del E s t a d o
moscovita. El sistema de rotación trienal —hasta entonces
p r á c t i c a m e n t e desconocido en Rusia— empezó a sustituir al
tradicional y antieconómico sistema campesino de cultivo has-
ta el a g o t a m i e n t o del suelo, coincidiendo con el p r e d o m i n i o
del a r a d o de m a d e r a ; u n poco m á s tarde, los molinos se hicie-
ron de u s o general en las a l d e a s N o existía agricultura de
exportación y las fincas todavía eran a u t á r q u i c a s en b u e n a me-
dida, p e r o la presencia de ciudades de dimensiones aceptables,
controladas p o r el gran ducado, ofrecía algunas salidas p a r a la
producción señorial; a la cabeza de esta tendencia se situaban
las tierras monásticas. Las m a n u f a c t u r a s y el comercio u r b a n o
se vieron favorecidos p o r la unificación territorial de Mosco-
via y la normalización de la moneda. El t r a b a j o asalariado au-
m e n t ó n o t a b l e m e n t e en la ciudad y en el campo, a la vez que
florecía el comercio internacional a través de R u s i a 2 . Fue en
1
A. N. Sajarov, «O dialektike istorischeskovo razvitiya russkovo
krest'yantsva», Voprosi Istorii, 1970, 1, pp. 21-2.
2
Se ha afirmado que las dimensiones del mercado interior eran más
amplias en la década de 1560 que a mediados del siglo xvn, y que la
proporción de mano de obra libre en la fuerza de trabajo era mayor en
284
284 Europa oriental
esta fase ascendente c u a n d o Iván I I I echó los p r i m e r o s cimien-
tos del a b s o l u t i s m o r u s o con su inauguración del sistema de
pomestie.
H a s t a entonces, la clase t e r r a t e n i e n t e rusa había estado
c o m p u e s t a esencialmente p o r príncipes y nobles boyardos au-
t ó n o m o s y separatistas, m u c h o s de ellos de origen t á r t a r o u
oriental, que poseían grandes extensiones alodiales y u n con-
siderable n ú m e r o de esclavos. Estos m a g n a t e s se habían orien-
tado g r a d u a l m e n t e hacia la nueva corte moscovita, donde cons-
tituyeron el séquito del monarca, a la vez que conservaban sus
propios séquitos y sus levas militares. La conquista de Nov-
gorod p o r Iván I I I , en 1478, p e r m i t i ó al n a t i e n t e E s t a d o ducal
la expropiación de grandes extensiones de tierra y el asenta-
miento en ellas de u n a nueva nobleza que a p a r t i r de entonces
constituiría la nueva clase de servicio militar de Moscovia. La
concesión de pomestie e s t a b a condicionada a la participación
en las c a m p a ñ a s estacionales de los ejércitos del soberano,
convirtiéndose e! t i t u l a r en su servidor legal, s u j e t o a u n esta-
t u t o e s t r i c t a m e n t e definido. Los pomeshchiki eran jinetes equi-
pados p a r a el u s o del a r c o y la espada en u n a f o r m a desorde-
n a d a de batalla. Como los jinetes t á r t a r o s , con quienes e s t a b a n
destinados f u n d a m e n t a l m e n t e a e n f r e n t a r s e , n o u s a b a n tampo-
co a r m a s de fuego. La m a y o r p a r t e de las tierras q u e se distri-
buyeron e n t r e ellos estaban en el c e n t r o y en el s u r del país,
cerca del f r e n t e de guerra p e r m a n e n t e con los t á r t a r o s . Si la
típica votchina b o y a r d a era u n a gran propiedad con u n a abun-
dante provisión de campesinos dependientes y de t r a b a j o es-
clavo (a principios del siglo x v n el t é r m i n o m e d i o era de 520
familias en la región de Moscú), la nobleza pomestie poseía
generalmente u n a p e q u e ñ a propiedad con u n a media de cinco
o seis familias campesinas t r a b a j a n d o en ella 3 . La extensión
limitada de las posesiones de los pomeshchiki y el rigor inicial
del control gubernativo sobre su explotación significaban, pro-
bablemente, que su productividad era m u c h o m e n o r q u e la de
las tierras alodiales boyardas y monásticas. La dependencia
económica respecto al gran d u q u e d o n a n t e de las tierras era,
el siglo xvi que en el xviii: D. I. Makovski, Razvitie tovarno-denezhnyj
otnoshenii v sel'skom Jozyaistve russkovo gosudarstva v XVI veke, Smo-
lensko, 1960, pp. 203, 206.
!
R. Heltie, Enserfment and military change in Muscovy, Chicago, 1971,
página 24. Esta importante obra es la principal síntesis reciente sobre el
problema de la formación de la servidumbre rusa y la función de la
nobleza de servicio en el primer Estado zarista.
249
Polonia
p o r tanto, muy f u e r t e y al principio d e j a b a poco margen p a r a
la iniciativa política o económica. Pero ya en 1497 s e g u r a m e n t e
se debió en p a r t e a su presión el sudebnik decretado p o r
Iván III, que limitaba la movilidad de los campesinos p o r Mos-
covia a sólo dos semanas al año, antes y después de la fiesta
de San Jorge, en noviembre. Este f u e el p r i m e r p a s o funda-
mental hacia la s e r v i d u m b r e legal del c a m p e s i n a d o ruso, aun-
que el proceso completo todavía tendría que r e c o r r e r u n largo
camino. Basilio I I I , que le sucedió en 1505, siguió la m i s m a
política que su predecesor; Pskov f u e anexionado y el sistema
de pomestie extendido, con v e n t a j a s políticas y militares p a r a
la dinastía. En algunos casos, las tierras alodiales recibidas en
herencia p o r príncipes o boyardos f u e r o n puestas b a j o control
dinástico y sus propietarios asentados en otra parte, con pose-
siones condicionales y con la obligación de p r e s t a r servicios
militares al Estado. Iván IV, al p r o c l a m a r s e zar, extendió y ra-
dicalizó este proceso p o r medio de la expropiación p u r a y sim-
ple de los terratenientes hostiles y de la creación de u n a guar-
dia personal b a s a d a en el t e r r o r (los oprichniki), que en pago
de sus servicios recibía tierras confiscadas.
La o b r a de Iván IV, a u n q u e supuso u n paso decisivo hacia
la construcción de u n a autocracia zarista, h a sido a d o r n a d a
retrospectivamente de u n a coherencia excesiva. En realidad, su
m a n d a t o llevó a cabo tres realizaciones f u n d a m e n t a l e s p a r a el
f u t u r o del absolutismo ruso. El p o d e r t á r t a r o en el este f u e
q u e b r a d o con la liberación de Kazán en 1556 y la anexión del
j a n a t o de Astracán, que s u p r i m i e r o n u n i m p e d i m e n t o secular
p a r a el crecimiento del E s t a d o y la sociedad moscovitas. Esta
i m p o r t a n t e victoria había sido precedida p o r el desarrollo de
dos innovaciones cruciales en el sistema militar uso: el empleo
masivo de artillería pesada y de m i n a s c o n t r a las fortificacio-
nes (decisivas en la t o m a de Kazán) y la formación de la pri-
m e r a infantería p e r m a n e n t e de fusileros streltsi, a m b a s de la
m a y o r importancia p a r a los proyectos de expansión exterior.
Mientras tanto, el sistema de pomestie f u e generalizado en
u n a nueva escala, c a m b i a n d o de f o r m a p e r m a n e n t e el equili-
b r i o de p o d e r e n t r e los boyardos y el zar. Las confiscaciones
realizadas p o r la oprichnina convirtieron p o r vez p r i m e r a a la
posesión condicional en f o r m a d o m i n a n t e de la tenencia de tie-
r r a en Rusia; simultáneamente, las propiedades votchina que-
d a r o n s u j e t a s a la prestación de servicios y se detuvo el creci-
m i e n t o de las posesiones monásticas. Este c a m b i o quedó refle-
j a d o en la p é r d i d a de i m p o r t a n c i a de la D u m a b o y a r d a d u r a n t e
284
Europa oriental
el r e i n a d o de Iván IV y en la convocatoria del p r i m e r Zemski
Sobor o Asamblea de la Tierra, en la que estaba r e p r e s e n t a d a
de f o r m a p r e e m i n e n t e la pequeña nobleza 4 . Pero lo más impor-
t a n t e de t o d o f u e que Iván IV concedió a la clase pomeshchiki
el derecho de d e t e r m i n a r el nivel de r e n t a s que podían extraer-
se del campesinado en sus tierras y el de recaudarlas p o r sí
mismos, con lo q u e les convirtió p o r vez p r i m e r a en dueños
de la fuerza de t r a b a j o de sus p r o p i e d a d e s 5 . Al m i s m o tiempo
se modernizó el sistema impositivo y a d m i n i s t r a t i v o p o r me-
dio de la abolición del sistema kormlenie de aprovisionamiento
(de hecho, salarios en especie) de los funcionarios provinciales
y la creación de u n a tesorería central p a r a los ingresos fiscales.
Una red local de autoadministración guba, dirigida esencial-
m e n t e p o r la nobleza de servicio, integró todavía m á s a esta
clase en el creciente a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l de la m o n a r q u í a
rusa. Todas estas medidas militares, económicas y administra-
tivas estaban dirigidas a r e f o r z a r de f o r m a m u y considerable
el p o d e r político del E s t a d o central zarista.
Pero, p o r o t r a parte, tantos los avances en el exterior como
en el interior se vieron socavados p o s t e r i o r m e n t e p o r la desas-
t r o s a dirección de la interminable guerra de Livonia, que a r r u i n ó
al E s t a d o y a la economía, y p o r las exacciones t e r r o r i s t a s de
la oprichnina en el p r o p i o país. A este « E s t a d o p o r encima del
E s t a d o » 6 , c o m p u e s t o p o r unos 6.000 policías militares, le f u e
confiada la administración de la Rusia central. Su represión
carecía de u n o b j e t i v o racional: respondía simplemente a la
semidemencia de los odios personales de Iván IV. La repre-
sión n o amenazó a la clase b o y a r d a en c u a n t o tal, sino q u e se
c e n t r ó en unos cuantos individuos d e n t r o de ella; pero su des-
e n f r e n o en las ciudades, la dislocación del sistema de propie-
dad de la tierra y la superexplotación del campesinado f u e r o n
causas directas del total colapso c e n t r í f u g o de la sociedad mos-
' Quizá pueda detectarse el ejemplo de la Sejm polaca en la convoca-
toria de esta institución, que Iván IV destinaba posiblemente a atraer a
la órbita moscovita a los nobles ruso-occidentales de Lituania.
5
Hellie, Enserjment and military change in Muscovy, pp. 37, 45, 115.
' Frase acuñada por R. G. Skrynnikov, y citada por A. L. Shapiro,
«On absoliutizme v Rossii», Istoriya SSSR, mayo de 1968, p. 73. El artículo
de Shapiro es una réplica al ensayo de Avrej, aludido anteriormente (véa-
se p. 13), y que inició un debate homérico entre los historiadores sovié-
ticos sobre la naturaleza y trayectoria del absolutismo ruso, debate que
reveló un abanico extraordinariamente amplio de posiciones con una do-
cena de contribuciones a Istoriya SSSR y Voprosi Istorii en el momento
de escribir estas páginas. En esta discusión hay muchas cosas interesantes
a las que tendremos ocasión de referirnos.
338
Polonia
covita en los últimos años del reinado de I v á n 7 . Porque, al mis-
mo tiempo, Iván había cometido u n e r r o r f u n d a m e n t a l t r a s sus
victorias en el este, c o n t i n u a n d o u n a política de expansión oc-
cidental hacia el Báltico en lugar de volverse hacia el s u r p a r a
e n f r e n t a r s e con la amenaza t á r t a r a en Crimea, q u e constituía
un p r o b l e m a p e r m a n e n t e p a r a la seguridad y la estabilidad de
Rusia. Las nuevas fuerzas militares rusas, capaces de d e r r o t a r
a los relativamente primitivos, a u n q u e feroces n ó m a d a s orien-
tales, no podían igualar a los ejércitos sueco y polaco, m á s
avanzados y equipados con a r m a s y tácticas occidentales. Los
veinticinco años de la guerra de Livonia a c a b a r o n en u n a de-
r r o t a aplastante, después de a r r u i n a r a la sociedad moscovita
con su e n o r m e costo y la dislocación de la economía rural. Las
derrotas en el f r e n t e de Livonia se c o m b i n a r o n con la desmo-
ralización interior provocada p o r el azote oprichnik y precipi-
taron u n éxodo desastroso del c a m p e s i n a d o de la Rusia cen-
tral y noroccidental hacia la recién conquistada periferia del
país, d e j a n d o t r a s de sí regiones enteras en la más completa
desolación. Las calamidades se sucedieron en u n ciclo familiar
de extorsiones fiscales, malas cosechas, plagas epidémicas, pi-
llaje interior e invasiones e x t r a n j e r a s . Los t á r t a r o s s a q u e a r o n
Moscú en 1571, y los oprichniki, Novgorod. En u n intento des-
esperado de f r e n a r este caos social, Iván IV prohibió todos los
movimientos campesinos en 1581, c e r r a n d o p o r vez p r i m e r a el
período de San Jorge. El decreto f u e expresamente excepcio-
nal, para un solo año, pero en la m i s m a década se repitió m á s
t a r d e de f o r m a irregular. E s t a s prohibiciones no b a s t a r o n p a r a
contener el p r o b l e m a inmediato de las h u i d a s en masa, ya q u e
grandes extensiones de las tierras moscovitas tradicionales que-
daron c o m p l e t a m e n t e desiertas. En las zonas m á s castigadas,
la tierra cultivada p o r familia campesina descendió a u n tercio
o un quinto de su nivel anterior; h u b o u n a regresión agraria
generalizada hacia los b a r b e c h o s extensivos; en la m i s m a pro-
vincia de Moscú se ha estimado que del 76 al 96 por 100 de todos
los cultivos f u e r o n a b a n d o n a d o s 8 . En medio de este derrum-
b a m i e n t o de todo el orden rural construido laboriosamente
d u r a n t e el siglo anterior, se p r o d u j o u n f u e r t e r e c r u d e c i m i e n t o
de la esclavitud, ya que muchos campesinos se vendieron como
bienes muebles p a r a librarse del h a m b r e . La catástrofe final
del reinado de Iván IV h a b r í a de p e r j u d i c a r d u r a n t e varias
7
Véanse las opiniones concordantes de Vernadsky, The tsardom of
Moscow, i, pp. 137-9, y Shapiro, «Ob absoliutizme v Rossii», pp. 73-4.
' Hellie, Enserjment and military change, pp. 95-7.
284
Europa oriental
décadas los progresos políticos y económicos de la sociedad
feudal rusa, llegando incluso a erosionar sus éxitos iniciales
La ferocidad del gobierno de Iván f u e u n síntoma del carácter
histérico y artificial de b u e n a p a r t e de su m a r c h a hacia el ab-
solutismo, en u n a s condiciones en las que todavía e r a prema-
t u r a u n a autocracia sistemática.
La década siguiente presenció ciertas m e j o r a s en la profun-
da depresión económica en que se había h u n d i d o Rusia, pero
la nobleza pomershchik s u f r í a aún u n a grave escasez de m a n o de
o b r a campesina p a r a cultivar sus tierras y padecía también u n a
aguda inflación de precios. Boris Godunov, el m a g n a t e que
había t o m a d o el p o d e r t r a s la m u e r t e de Iván IV, reorientó la
política exterior r u s a hacia la paz con Polonia en el oeste, el
a t a q u e c o n t r a los t á r t a r o s de Crimea en el s u r y, sobre todo,
la anexión de Siberia en el este, p a r a todo lo cual necesitaba
la lealtad de la clase de servicio militar. En el m a r c o de esta
política y con o b j e t o de conseguir el apoyo de la nobleza, Go-
dunov publicó u n decreto en 1592 ó 1593 p o r el que se prohi-
bían todos los movimientos campesinos hasta nueva orden, con
lo que se anulaban todas las restricciones de c a r á c t e r temporal
a la adscripción del campesino a la tierra. «Este decreto f u e el
p u n t o c u l m i n a n t e de la política de implantación de la servi-
d u m b r e de finales del siglo xvi y principios del x v n » 10. Fue
seguido m u y p r o n t o p o r u n a u m e n t o general de las prestacio-
nes de t r a b a j o y p o r medidas legales que impedían el acceso
9
Sin embargo, es un error exagerar la importancia del retroceso de la
economía rusa que tuvo lugar en esos años. Makovski lo presenta como
si hubiera cercenado al naciente capitalismo ruso en el preciso momento
en que iba a llegar a su madurez, causando una regresión de más de
dos siglos, con la consolidación de la clase pomeshchik y de la servidum-
bre. «En los años sesenta y setenta del siglo xvi ya estaban preparadas
en el Estado ruso las condiciones económicas necesarias para una pro-
ducción en gran escala, pero la intervención activa de la superestructura
(con los poderosos instrumentos de un fuerte Estado feudal) dentro de
las relaciones económicas en interés de los nobles, no sólo obstaculizó
el desarrollo de nuevas relaciones, sino que arruinó toda la economía
del país»: Razvitie tovarno-denezhnyj otnoshenii, pp. 200-1. La oprichni-
na, que se había presentado antes como un saludable episodio antifeudal,
se convierte en esta versión en un instrumento maléfico de la reacción
feudal, capaz de desviar todo el curso de la historia rusa de su anterior
dirección progresiva. Tal opinión es manifiestamente ahistórica.
10
V. I. Koretski, Zakreposhchenie krest'yan i klassovaya borba v Rossii
vo vtoroi Polovnie XVI v, Moscú, 1970, p. 302. La investigación de Ko-
retski ha concretado con mayor precisión que ningún trabajo anterior
las etapas y circunstancias exactas de la adscripción legal de finales del
siglo xvi; para el presunto decreto de Godunov, cuyo texto no ha sido
recuperado, véanse pp. 123-5, 127-34.
340
Polonia
a la clase pomeshchik de grupos sociales m á s b a j o s . Sin em-
bargo, la eliminación del último h e r e d e r o de la dinastía Rurik
p o r Godunov precipitó su caída. El E s t a d o r u s o se desintegró
en el caos del llamado «período de trastornos» (1605-13), se-
cuela política tardía del colapso económico de la década de
1580. Las intrigas sucesorias y las u s u r p a c i o n e s rivales, los con-
flictos e n t r e los m a g n a t e s de la clase boyarda y las invasiones
e x t r a n j e r a s procedentes de Polonia y Suecia se e n t r e c r u z a r o n
en el país. Las múltiples fisuras del orden d o m i n a n t e permi-
tieron en los años 1606-7 la insurrección de Bolótnikov, u n a
rebelión campesina, dirigida p o r cosacos, de u n tipo que h a b r í a
de repetirse d u r a n t e los dos próximos siglos. Al m a n d o de u n
esclavo fugitivo convertido en filibustero, u n a a b i g a r r a d a fuer-
za p o p u l a r procedente de las ciudades y del c a m p o del sudoes-
te m a r c h ó sobre Moscú, i n t e n t a n d o levantar a las m a s a s pobres
u r b a n a s de la capital c o n t r a el u s u r p a d o r régimen b o y a r d o en
el poder. Esta amenaza unió r á p i d a m e n t e a los ejércitos, mu-
t u a m e n t e hostiles, de la nobleza media y los magnates contra
los insurgentes, que f u e r o n d e r r o t a d o s f i n a l m e n t e en Tula
Pero la p r i m e r a rebelión social c o n t r a el a u m e n t o de la repre-
sión señorial y la s e r v i d u m b r e era u n a advertencia al c o n j u n t o
de la clase t e r r a t e n i e n t e sobre las posibles t o r m e n t a s q u e se
avecinaban.
En 1613, la aristocracia había c e r r a d o filas en medida sufi-
ciente p a r a elegir como e m p e r a d o r al joven b o y a r d o Miguel
Románov. La llegada de la dinastía Románov iba a afincar en
Rusia u n nuevo absolutismo, cuyas raíces n o serían a r r a n c a d a s
en trescientos años. La camarilla central de boyardos y de
funcionarios diak que habían asegurado la elevación al trono
de Miguel I conservó d u r a n t e u n p e r í o d o de transición al
Zemski Sobor, que lo había votado f o r m a l m e n t e . El gobierno
llevó a cabo u n a enérgica recuperación de los campesinos fu-
gitivos, incluyendo a aquellos que se habían e n r o l a d o en los
ejércitos a n t i e x t r a n j e r o s en el p e r í o d o de t r a s t o r n o s , respon-
diendo así a las d e m a n d a s f o r m u l a d a s p o r la nobleza a medida
que se reavivaba la producción económica. El p a t r i a r c a Fila-
rete, p a d r e de Miguel y v e r d a d e r o dirigente del país desde
1619, proporcionó nuevos beneficios a la clase pomeshchik
transfiriéndole las tierras negras de los ¿campesinos del norte.
Pero la orientación y el c a r á c t e r básicos del nuevo régimen Ro-
11
Sobre la rebelión de Bolótnikov véase Paúl Avrich, Russian rebels,
Londres, 1973, pp. 20-32.
284
Europa oriental
mánov f u e r o n los que le dieron los magnates, y estuvieron de-
t e r m i n a d o s p o r los intereses de los boyardos m e t r o p o l i t a n o s y
de los b u r ó c r a t a s venales de la capital más que p o r la nobleza
provinciana 1 2 . A p a r t i r de entonces se p r o d u j e r o n en el si-
glo x v n u n divorcio y u n coflicto crecientes e n t r e la clase
pomeshchik de servicio — n u m é r i c a m e n t e el g r u p o m a y o r de
los t e r r a t e n i e n t e s rusos, alrededor de 25.000— y el E s t a d o ab-
solutista, de u n tipo c o m ú n a la mayoría de los países europeos
de la época, p e r o que asumía algunos caracteres particulares
en el e n t o r n o más a t r a s a d o del este. La pequeña élite boyarda
de la aristocracia rusa —entre 40 y 60 familias— era muchísi-
m o m á s rica que la nobleza corriente y tenía, también, u n ca-
r á c t e r m u c h o m á s heterogéneo, p o r q u e su original dosis tár-
t a r a recibió ingredientes polacos, lituanos, germanos y suecos
a lo largo del siglo X V I I . Este grupo estaba e s t r e c h a m e n t e liga-
do con los altos niveles de la b u r o c r a c i a central, que jurídica-
m e n t e f o r m a b a n el rango contiguo en la compleja estratifica-
ción de la j e r a r q u í a moscovita de servicio, d e t e n t a n d o a m b o s
g r u p o s posiciones m u y superiores a la de la nobleza media.
Este complejo de m a g n a t e s y funcionarios, dividido constante-
m e n t e en luchas personales o faccionales, f u e el que dirigió
c o n f u s a m e n t e la política g u b e r n a m e n t a l de Moscú en la pri-
m e r a época de los Románov.
Dos i m p o r t a n t e s contradicciones s e p a r a b a n a estos grupos
de la nobleza de servicio. E n p r i m e r lugar, la superioridad mili-
t a r de Suecia y Polonia — p r o b a d a en las guerras de Livonia y
c o n f i r m a d a de nuevo d u r a n t e el p e r í o d o de t r a s t o r n o s — exigía
la renovación y modernización del e j é r c i t o ruso. La azarosa
caballería pomeshchik, que ignoraba la acción disciplinada y
las a r m a s regulares de fuego, era un anacronismo en la época
de la guerra de los Treinta Años en E u r o p a , como lo eran
también los c o r r o m p i d o s streltsi u r b a n o s . El f u t u r o estaba a
favor de los regimientos de infantería, bien e n t r e n a d o s y uti-
lizados en formaciones de línea, equipados con mosquetes li-
geros y c o m b i n a d o s con cuerpos selectos de dragones. El ré-
gimen de Filarete comenzó a c o n s t r u i r ejércitos p e r m a n e n t e s
de este tipo, utilizando a mercenarios y oficiales e x t r a n j e r o s .
La nobleza de servicio, sin embargo, se negó a a d a p t a r s e a las
f o r m a s m o d e r n a s de guerra y a integrarse en estos regimientos
1!
J. L. H. Keep, «The decline of the Zemsky Sobor», Slavonic and East
European Review, 36, 1957-8, pp. 105-7; y «The regime of Filaret, 1619-
1633», Slavonic and East European Review, 38, 1960, pp. 334-60, que ofrece
una equilibrada visión de la política general del patriarcado.
342
Polonia
de tipo occidental, que f u e r o n utilizados sin éxito p o r vez pri-
m e r a en la guerra de S m o l e n s k o c o n t r a Polonia (1632-34)13. Des-
de este m o m e n t o se p r o d u j o u n a divergencia cada vez m á s
abierta e n t r e la función nominal de servicio de la clase pomesh-
chik y la e s t r u c t u r a y composición efectivas de las fuerzas ar-
m a d a s de Rusia, c o m p u e s t a s de f o r m a creciente p o r regimien-
tos profesionales de i n f a n t e r í a y caballería de nuevo estilo
más que p o r las levas ocasionales de la nobleza m o n t a d a . A par-
tir de la década de 1630, toda la justificación militar de ésta
se vio cada vez m á s amenazada al hacerse obsoleta y superflua
su actuación tradicional. Al m i s m o t i e m p o existía u n a constan-
te fricción e n t r e los boyardos y la nobleza media, d e n t r o de la
clase terrateniente, sobre la situación de la fuerza de t r a b a j o
rural. Aunque el campesino ruso ya estaba legalmente a t a d o a
la tierra, las huidas eran todavía muy usuales, favorecidas ade-
más por la inmensa y primitiva extensión del país, con su falta
de f r o n t e r a s c l a r a m e n t e delimitadas al norte, al este y al sur.
En la práctica, los grandes magnates podían a t r a e r a los sier-
vos de propiedades m e n o r e s hacia sus propios latifundios, don-
de las condiciones agrarias eran n o r m a l m e n t e más seguras y
prósperas y las exacciones fiscales menos onerosas. La nobleza
media clamaba con voracidad p o r la abrogación de todas las
limitaciones impuestas a la recuperación de los campesinos fu-
gitivos, m i e n t r a s los m a g n a t e s m a n i o b r a b a n con éxito p a r a
m a n t e n e r los límites legales de tiempo, pasados los cuales ya
n o era posible la recuperación forzosa (diez años a p a r t i r de
1615 y, debido a la presión creciente de los pomeshchiki, cin-
co años a p a r t i r de 1642). La tensión e n t r e los boyardos y los
propietarios medios sobre las leyes c o n t r a los fugitivos f u e
u n o de los t e m a s centrales de la época, y la turbulencia de la
nobleza media en la capital f u e utilizada r e p e t i d a m e n t e p a r a
extraer concesiones del zar y la alta nobleza 14. Por o t r a parte,
los conflictos militares o económicos de intereses, p o r muy
agudos que f u e r a n t e m p o r a l m e n t e , n o podían a n u l a r la funda-
11
Hellie, Enserfment and military change, pp. 164-74.
14
N. I. Pavlenko, «K voprosu o genezisa absoliutizma v Rossii», Is-
toriya SSSR, abril de 1970, pp. 78-9. Pavlenko tiene razón al rechazar
la idea (avanzada por otros participantes en la discusión historiográfica
soviética, bajo el influjo de la famosa fórmula de Engels) de que la bur-
guesía urbana jugó un papel decisivo o independiente en la llegada del
absolutismo ruso, insistiendo, por el contrario, en la importancia de las
fricciones interfeudales entre los grandes y los pequeños propietarios
agrícolas. Hellie investiga extensamente esas fricciones en Enserfment
and military change, pp. 102-6, 114, 128-38.
284
Europa oriental
m e n t a l u n i d a d social del c o n j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e
c o n t r a las explotadas m a s a s r u r a l e s y u r b a n a s . Las grandes
insurrecciones populares de los siglos X V I I y X V I I I a c t u a r o n
invariablemente p a r a cimentar, p o r encima de ellas, la solida-
ridad de la aristocracia feudal 1 S .
Una coyuntura de este tipo f u e la que c o n d u j o , precisamen-
te, a la codificación final de la s e r v i d u m b r e rusa. E n 1648, los
a u m e n t o s de precios e impuestos provocaron violentas rebe-
liones de artesanos en Moscú, que se c o m b i n a r o n con u n esta-
llido de revueltas campesinas en las provincias y u n motín de
los streltsi. Alarmado p o r estos nuevos peligros, el gobierno bo-
y a r d o aceptó u n a rápida convocatoria del decisivo Zemski So-
bor, que f i n a l m e n t e anuló todos los límites a la recuperación
forzosa de los campesinos fugitivos, concediendo así el progra-
m a f u n d a m e n t a l de la nobleza de provincias e integrándola en
el E s t a d o central. El Zemski Sobor r e d a c t ó después el detalla-
do código legal q u e h a b r í a de constituir la carta social del ab-
solutismo ruso. El Sobornoe Ulozhenie de 1649 codificó y pro-
mulgó definitivamente la s e r v i d u m b r e del campesinado, que a
p a r t i r de este m o m e n t o quedó irreversiblemente a t a d o a la tie-
rra. T a n t o las tierras votchina como las pomestie f u e r o n decla-
r a d a s hereditarias y se prohibió la venta o la c o m p r a de las
últimas. Todas las propiedades q u e d a b a n obligadas al servicio
15
Hellie reconoce esto, aunque nunca lo ha integrado adecuadamente
en su análisis global. La mayor debilidad de su libro es su concepto de
Estado, excesivamente limitado: el «gobierno» ruso queda reducido fre-
cuentemente al puñado dominante de magnates y consejeros residentes
en Moscú, y sus «objetivos» a sus arribistas apetitos privados, que les
impiden preocuparse por la adscripción del campesinado ( E n s e r f m e n t and
müitary change, p. 146). En consecuencia, el proceso social de la servi-
dumbre se divorcia de la estructura política del Estado, al olvidar la
unidad básica de la clase terrateniente que determinaba la vinculación
entre ambos. La servidumbre se convierte en un producto fortuito e iló-
gico de la crisis de 1648, una imprevista concesión a la nobleza en el
mismo momento en que había perdido su utilidad militar para el Estado
y que podría no haber ocurrido nunca (p. 134). En realidad, es obvio
que dos siglos de servidumbre rusa no dependieron de los sucesos «casua-
les» de un solo año. El propio estudio de Hellie demuestra más ade-
lante que la relación fundamental entre los boyardos y la nobleza media
dentro de la clase terrateniente no dependía de sus respectivas fun-
ciones administrativas o de sus medios de trabajo, sino de su control
común de los grandes medios de producción y de su interés conjunto en
la explotación y la represión del campesinado. Las numerosas y serias
disputas entre ellos siempre se mantuvieron dentro de este marco estruc-
tural; de ahí su solidaridad instintiva en las crisis sociales, cuando el
poder del Estado y la propiedad agraria eran amenazados simultánea-
mente por las insurrecciones campesinas.
Polonia 249
m i l i t a r l ó . Las ciudades f u e r o n sometidas p o r el zar a controles
más f u e r t e s que n u n c a y q u e d a r o n meticulosamente separadas
del r e s t o del país: sus pobres posadskie f u e r o n asimilados a
siervos del Estado; sólo podían residir en ellas quienes pagasen
impuestos, y ningún h a b i t a n t e podía a b a n d o n a r l a s sin p e r m i s o
real. El e s t r a t o comercial más alto de los gosti recibió privile-
gios monopolistas en el comercio y la m a n u f a c t u r a , p e r o en
realidad el f u t u r o crecimiento de las ciudades q u e d ó bloquea-
do p o r el cese de la emigración rural, provocado p o r la gene-
ralización de la adscripción a la tierra, que creó inevitablemen-
te escasez de m a n o de o b r a en el p e q u e ñ o sector u r b a n o de
la economía. No es preciso insistir en la similitud e n t r e el Ulo-
zhenie ruso y la Suspensión prusiana, acaecida c u a t r o años des-
pués. Ambos echaron los f u n d a m e n t o s del a b s o l u t i s m o p o r me-
dio de u n p a c t o e n t r e la m o n a r q u í a y la nobleza, en el que se
intercambió la lealtad política b u s c a d a p o r la p r i m e r a con la
s e r v i d u m b r e patrimonial exigida p o r la segunda.
La segunda m i t a d del siglo reveló la solidez de esta unión
por la m i s m a intensidad de las p r u e b a s políticas a que se vio
sometida. El Zemski Sobor, que m u y p r o n t o se hizo superfluo,
desapareció después de 1653. Al a ñ o siguiente, los cosacos ucra-
nianos t r a n s f i r i e r o n f o r m a l m e n t e su lealtad a Rusia con el tra-
tado de Pereyaslavl, cuya consecuencia f u e la guerra de los
Trece Años con Polonia. Las t r o p a s zaristas, gracias a sus éxi-
tos iniciales, avanzaron h a s t a t o m a r S m o l e n s k o y se adentra-
ron en Lituania, d o n d e t o m a r o n Vilna. Sin embargo, el a t a q u e
de Suecia contra Polonia en 1655 complicó la situación estra-
tégica. La recuperación polaca p r o d u j o u n a década de costosas
luchas y, al final, las conquistas territoriales de Rusia, a u n q u e
importantes, f u e r o n limitadas. Por el t r a t a d o de Andrussovo de
1667, el E s t a d o zarista obtuvo la p a r t e oriental de Ucrania, al
otro lado del Dnieper, incluyendo Kiev, y r e c u p e r ó la región de
Smolensko hacia el norte. E n la década siguiente, los ataques
masivos de los turcos en el sur, procedentes del m a r Negro,
f u e r o n p e n o s a m e n t e detenidos, a costa de convertir en u n de-
sierto la m a y o r p a r t e de las zonas cultivadas de Ucrania. Mien-
tras tanto, estos m o d e r a d o s éxitos en el exterior f u e r o n acom-
p a ñ a d o s p o r radicales cambios internos en la naturaleza del
16
Las principales disposiciones del Ulozhenie pueden encontrarse en
Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 399-411. El nuevo código tam-
bién terminó con los restos de la autonomía municipal de Novgorod y
Pskov: L. A. Fedosov, «Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo
absoliutizma», Voprosi Istorii, julio de 1971, pp. 52-3.
284 Europa oriental
a p a r a t o militar del naciente a b s o l u t i s m o ruso. P o r q u e en este
período, a medida que se diluía el sistema de Estados, el ejér-
cito creció i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , llegando a contar en el año
1681 con 200.000 h o m b r e s (más del doble de los que contaba
en 1630), y colocándose así en el m i s m o nivel que los más
grandes a p a r a t o s militares occidentales de la época 17. El papel
de las levas de los pomeshchiki descendió en la m i s m a medida
no sólo p o r q u e la nueva línea fortificada de Belgorod inmunizó
cada vez más la f r o n t e r a del sur c o n t r a las correrías de los
t á r t a r o s de Crimea (contra quienes se habían e n f r e n t a d o en un
principio los pomeshchiki), sino, sobre todo, p o r q u e los regi-
mientos s e m i p e r m a n e n t e s de «nueva formación» se convirtie-
ron en el c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de los ejércitos rusos d u r a n t e
la guerra de los Trece Años con Polonia. En 1674, la nobleza
suministró ú n i c a m e n t e dos quintas p a r t e s de la caballería, que
a su vez había q u e d a d o s u p e r a d a estratégicamente p o r la in-
fantería, dotada con a r m a s ligeras. Mientras tanto, los pomesh-
chiki eran alejados también p a u l a t i n a m e n t e de la administra-
ción civil. Aunque habían sido el g r u p o p r e d o m i n a n t e en las
cancillerías centrales d u r a n t e el siglo xvi, f u e r o n excluidos cada
vez más de la burocracia en el X V I I , hasta el p u n t o de que el
a p a r a t o b u i o c r á t i c o llegó a ser coto vedado de u n a casta semi-
hereditaria de oficinistas en sus niveles más b a j o s y de altos
funcionarios, c o r r o m p i d o s y vinculados a los magnates, en sus
puestos más elevados 1 8 . Por otra parte, la dinastía Románov
abolió en 1679 la autoadministración local guba, dominada pre-
viamente p o r los propietarios de provincias, integrándola en
la m a q u i n a r i a central de los gobernadores voivoda, n o m b r a d o s
desde Moscú.
La situación laboral en las propiedades de los pomeshchiki
t a m p o c o era muy halagüeña. En 1658 se a p r o b a r o n nuevas le-
yes que definían las huidas de los campesinos como delito cri-
minal, p e r o la existencia de la f r o n t e r a del s u r y de los desier-
tos siberianos d e j a b a i m p o r t a n t e s huecos en la consolidación le-
gal de la servidumbre, a u n q u e en las regiones centrales del
país se hizo m á s evidente la degradación del campesinado:
" Véase un cómputo del volumen las fuerzas armadas durante el
siglo xvii en Hellie, Enserfmer.i ana military change, pp. 267-9, que se
equivoca al afirmar que a finales de la década de 1670 el ejército ruso
era «el más grande de Europa» (p. 226). En realidad, el aparato militar
francés era por lo menos igual, aunque posiblemente fuese mayor. Pero
el tamaño relativo —aunque todavía no la preparación— de las fuerzas
armadas moscovitas era, de todos modos, formidable.
" Hellie, Enserfment and military change, pp. 70-2.
Polonia 249
mientras q u e los impuestos se triplicaron d u r a n t e el siglo X V I I ,
la parcela media del c a m p e s i n a d o p e r d i ó m á s de la m i t a d de
s u extensión e n t r e 1550 y 1660, hasta t e n e r solamente de 1,5
a 2 hectáreas Este continuo e m p e o r a m i e n t o de la condición
campesina provocó en 1670 la gran insurrección r u r a l de cosa-
cos, siervos, p o b r e s s u b u r b a n o s y esclavos del sudeste, dirigida
por Razin, que unió t r a s de sí a las desposeídas tribus de Chu-
vash, Mari y Mordva y q u e hizo estallar rebeliones populares
en las ciudades situadas a lo largo del valle del Volga. El grave
peligro social que p a r a toda la clase d o m i n a n t e suponía la pro-
liferación de esta jacquerie f u n d i ó de nuevo la unidad de los
boyardos y la nobleza: las agudas tensiones que habían existido
entre los terratenientes en las pasadas décadas f u e r o n olvida-
das en la c o m ú n e implacable represión de los pobres. La vic-
toria militar del E s t a d o zarista sobre la rebelión de Razin, en
la que d e s e m p e ñ a r o n u n papel f u n d a m e n t a l los nuevos regi-
mientos p e r m a n e n t e s , unió de nuevo a la m o n a r q u í a y a la
nobleza. En las últimas dos décadas del siglo sonó p a r a los
magnates boyardos —hasta entonces la v e r d a d e r a fuerza t r a s
los sucesivos zares fainéants— la h o r a de ser d o m e ñ a d o s y re-
modelados p o r las exigencias de u n absolutismo ascendente. Los
grandes p o t e n t a d o s que habían surgido del p e r í o d o de trastor-
nos tenían u n a ascendencia mixta y u n origen reciente: care-
cían de verdaderas razones p a r a m a n t e n e r s e fieles a la anti-
cuada y f r a g m e n t a d a j e r a r q u í a del mestnichestvo —laberíntico
sistema de rangos d e n t r o de las familias boyardas—, que data-
ba del siglo xiv y era perjudicial p a r a el sistema de m a n d o
del nuevo a p a r a t o militar del Estado. En 1682, el zar Teodoro
q u e m ó ceremoniosamente los libros venerables de origen an-
cestral en los que estaba registrada esta j e r a r q u í a , que, a par-
tir de ese m o m e n t o , fue abolida como necesaria condición pre-
via p a r a una mayor unidad aristocrática 2 0 . La escena q u e d a b a
así p r e p a r a d a p a r a u n a reconstrucción radical de t o d o el o r d e n
político del absolutismo ruso.
La m á q u i n a estatal erigida sobre estos nuevos f u n d a m e n t o s
sociales fue, sobre todo, la o b r a m o n u m e n t a l de P e d r o I. Al
subir al poder, su p r i m e r movimiento f u e la disolución de la
antigua y poco fiable milicia de los streltsi de Moscú, cuya tur-
bulencia había sido f u e n t e habitual de intranquilidad p a r a sus
predecesores, y la creación de los selectos regimientos de guar-
" Ibid., pp. 229, 372.
!0
J. L. H. Keep, «The Muscovite elite and the approach to pluralism»,
Slavonic and East European Review, XLVIII, 1970, pp. 217-8.
284
Europa oriental
dia Preobrazhenski y Semenovski, que a p a r t i r de entonces fue-
ron los cuerpos de élite del a p a r a t o represivo zarista 2 1 . La tra-
dicional dualidad e n t r e los boyardos y la nobleza media dentro
de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e remodelada p o r medio de la crea-
ción de un nuevo y omnicomprensivo sistema de rangos y por
la universalización del principio de servicio, que integró a no-
bles y propietarios en u n m i s m o m a r c o político. Se i m p o r t a r o n
de Dinamarca y Prusia nuevos títulos nobiliarios (conde, barón)
p a r a i m p l a n t a r u n a escala m á s m o d e r n a y compleja d e n t r o de
la aristocracia, que a p a r t i r de entonces fue, social y etimoló-
gicamente, un derivado de la corte (dvoriantsvo). El poder in-
dependiente de los magnates f u e s u p r i m i d o sin contemplacio-
nes; la Duma b o y a r d a f u e eliminada, y en su lugar se estableció
u n Senado n o m b r a d o p o r el zar. La nobleza media f u e reincor-
p o r a d a a u n ejército y u n a administración modernizados, en
los que ocuparon de nuevo los puestos centrales 2 2 . Las propie-
dades votchina y pomestie q u e d a r o n unificadas en u n solo mo-
delo de propiedad hereditaria, y la nobleza quedó f u n d i d a al
E s t a d o p o r obligaciones universales de servicio en el ejército
y en la burocracia a p a r t i r de los catorce años de edad. Para
financiar estas instituciones se realizó u n nuevo censo en el
q u e los antiguos esclavos se fusionaron con los siervos, y los
siervos q u e d a r o n atados a la p e r s o n a de su señor m á s q u e a
la tierra que cultivaban, de f o r m a que podían ser vendidos por
sus dueños como los Leibeigene prusianos. Las antiguas comu-
nidades libres de las tierras negras del n o r t e y los colonos de
Siberia se convirtieron de golpe en «siervos del Estado», en
condiciones algo superiores a las de los siervos privados, pero
cada vez m á s cerca de éstos. El p a t r i a r c a d o f u e abolido y la
Iglesia sometida f i r m e m e n t e al E s t a d o a través del nuevo orga-
n i s m o del Santo Sínodo, cuyo p u e s t o más alto estaba ocupado
p o r u n funcionario secular. E n San P e t e r s b u r g o se constru-
yó u n a capital nueva y occidentalizada. El sistema administra-
tivo se reorganizó en gobiernos, provincias y distritos a la vez
que se doblaba el t a m a ñ o de la burocracia 2 3 . Los departamen-
tos g u b e r n a m e n t a l e s se c o n c e n t r a r o n en nueve «colegios» cen-
trales, dirigidos p o r consejos colectivos. En los Urales se ins-
21
M. Ya. Volkov, «O stanovlenii absoliutizma v Rossii», Istoriya SSSR,
enero de 1970, p. 104. También se formó un tercer regimiento de guardia
personal o caballería doméstica.
22
Hellie, Enserfment and military change, p. 260.
23
I. A. Fedosov, «Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo ab-
soliutizma», pp. 57-60.
Polonia 249
taló u n a m o d e r n a industria de hierro, que h a b r í a de convertir
a Rusia en u n o de los mayores p r o d u c t o r e s de metal de la épo-
ca. El p r e s u p u e s t o se cuadruplicó, en b u e n a medida gracias a
los recursos procedentes de un nuevo i m p u e s t o sobre los sier-
vos. Los impuestos del campesino medio se quintuplicaron cu-
tre 1700 y 1707-8.
Este e n o r m e a u m e n t o en los ingresos del E s t a d o se destinó
en su mayor p a r t e —entre dos tercios y c u a t r o quintos— a la
construcción de un ejército profesional y de u n a a r m a d a mo-
derna 24: los dos objetivos s u p r e m o s de todo el p r o g r a m a de
Pedro, a los que se s u b o r d i n a b a n las restantes medidas. En la
gran guerra del norte de 1700 a 1721, el a t a q u e sueco c o n t r a
Rusia se vio a c o m p a ñ a d o inicialmente p o r el éxito: Carlos X I I
d e r r o t ó a las fuerzas zaristas en Narva, invadió Polonia y le-
vantó al hetmán cosaco Mazeppa c o n t r a P e d r o I en Ucrania.
Pero la victoria rusa de Poltava en 1709, c o m p l e t a d a con el
t r i u n f o naval en el golfo de Finlandia y la invasión de Suecia,
invirtió todo el equilibrio de fuerzas en E u r o p a oriental. Al
final, el p o d e r sueco f u e rechazado y derrotado, y con su caída
el imperio zarista obtuvo dos ganancias geopolíticas decisivas.
Por el t r a t a d o de Nystadt de 1721, las f r o n t e r a s rusas llegaron
p o r fin al Báltico: Livonia, Estonia, Ingria y Carelia f u e r o n
anexionadas y el acceso m a r í t i m o directo a Occidente quedó
garantizado. En el sur, y en u n conflicto diferente, los ejércitos
turcos habían infligido u n a d e r r o t a casi catastrófica a u n a s
t r o p a s r u s a s d e m a s i a d o dispersas, y el zar p u d o darse p o r sa-
tisfecho con librarse de esta guerra sin serias pérdidas. En el
m a r Negro no se obtuvo ningún avance significativo, pero, con
la supresión de la rebelión de Mazeppa, se p u s o fin a la ame-
naza del b a n d o l e r i s m o del sech cosaco de Zaporozhe, que siem-
p r e había constituido u n obstáculo p a r a la colonización per-
m a n e n t e de las tierras de Ucrania. El absolutismo r u s o salió
de los veinte años de lucha de la gran guerra del n o r t e c o m o
u n a fuerza amenazadora en E u r o p a oriental. La rebelión de
Bulavin c o n t r a la recuperación legal de los siervos y la recluta
de m a n o de o b r a en la región del b a j o Don f u e s u p r i m i d a con
éxito, a la vez que se aislaba y d e r r o t a b a a la prolongada re-
belión b a s h k i r c o n t r a la colonización r u s a de la región situada
e n t r e el Ural y el Volga. A p e s a r de todo, el perfil del E s t a d o
de Pedro, con su incesante coacción y sus avances territoriales.
24
Hellie, Enserfment and military change, p. 256. Sobre los aumentos
de los impuestos véase Avrich, Russian rebels, p. 139.
284
284 Europa oriental
debe c o n t r a p o n e r s e al a t r a s o s o m b r í o de su m e d i o ambiente,
que afectó p r o f u n d a m e n t e su v e r d a d e r o carácter. Todas las re-
organizaciones y represiones llevadas a cabo p o r P e d r o I n o
impidieron que la corrupción y el soborno fuesen endémicos:
p r o b a b l e m e n t e , sólo u n tercio de los ingresos fiscales llegaba
r e a l m e n t e al Estado 2 5 . La enérgica tentativa p a r a integrar de
p o r vida a toda la nobleza en el servicio al zarismo se m o s t r ó
s u p e r f l u a i n m e d i a t a m e n t e después de la m u e r t e de Pedro. En
efecto, los sucesores de Pedro, c u a n d o ya estuvo sólidamente
f o r m a d a y estabilizada u n a aristocracia a c o s t u m b r a d a al abso-
lutismo, pudieron a f l o j a r y, después, eliminar el c a r á c t e r coac-
tivo de sus obligaciones, que f u e anulado en 1762 p o r su nieto
P e d r o III. Para entonces, la nobleza estaba ya f i r m e y espon-
t á n e a m e n t e integrada en el a p a r a t o del Estado.
B a j o u n a serie de soberanos débiles —Catalina I, P e d r o II,
Ana e Isabel—, los regimientos de la guardia que había creado
P e d r o I se convirtieron después de su m u e r t e en el reñidero
donde se libraban las luchas p o r el p o d e r e n t r e los magnates
de San Petersburgo, cuyos golpes de E s t a d o eran u n t r i b u t o
a la consolidación del c o m p l e j o institucional zarista: los nobles
intrigaban a h o r a en el seno de la autocracia y no c o n t r a ella 2 6 .
La llegada de o t r o s o b e r a n o decidido, en 1762, n o fue, p o r tan-
to, la señal p a r a u n estallido de la tensión e n t r e la m o n a r q u í a
y la nobleza, sino p a r a su m á s armoniosa reconciliación. Cata-
lina II se m o s t r ó como la soberana ideológicamente m á s cons-
ciente de Rusia y la m á s generosa p a r a su clase. Movida p o r
sus aspiraciones a u n a f a m a de Ilustración política en E u r o p a ,
Catalina p r o m u l g ó u n nuevo sistema educativo, secularizó las
tierras de la Iglesia y promovió u n desarrollo mercantilista de
la economía rusa. La m o n e d a f u e estabilizada, se expandió la
industria del h i e r r o y se a u m e n t ó el comercio exterior. Sin em-
bargo, los dos grandes hitos del reinado de Catalina II f u e r o n
la extensión de la organización servil de la agricultura a toda
Ucrania y la promulgación de la Carta de la Nobleza. Las con-
diciones necesarias p a r a la p r i m e r a eran la destrucción del ja-
nato t á r t a r o de Crimea y la descomposición del poderío otoma-
25
Dorn, Competition for empire, p. 70. Con una población tres veces
menor, los ingresos fiscales de Prusia eran en la década de 1760 mayores
que los de Rusia.
" El único intento de imponer limitaciones constitucionales a la mo-
narquía fue el programa de Golitsyn en 1730 para que gobernase un Con-
sejo Privado oligárquico, vagamente inspirado en el ejemplo sueco. El
plan fue rápidamente frustrado por una rebelión de la guardia.
249
Polonia
no en la costa n o r t e del m a r Negro. El j a n a t o de Crimea, E s t a d o
vasallo de los turcos, n o sólo m a n t e n í a a Rusia f u e r a del Eu-
xino, sino que sus p e r p e t u a s correrías agitaban y devastaban
las llanuras interiores del Póntico, haciendo de la m a y o r p a r t e
de Ucrania u n a insegura y despoblada tierra de nadie m u c h o
después de su incorporación f o r m a l al reino de los Románov.
La nueva emperatriz dirigió toda la fuerza de los ejércitos ru-
sos c o n t r a el control islámico del m a r Negro. En 1774, el j a n a t o
ya había sido desligado de la P u e r t a y la f r o n t e r a o t o m a n a re-
trocedió hasta el Bug. En 1783, Crimea f u e anexionada defini-
tivamente. Una década más tarde, la f r o n t e r a rusa había alcan-
zado el Dniester. En el nuevo litoral zarista se f u n d a r o n las
ciudades de Sebastopol y Odesa; la e n t r a d a naval en el Medite-
r r á n e o a través de los estrechos parecía al alcance de la mano.
A corto plazo, sin embargo, las consecuencias de este avan-
ce en el s u r f u e r o n m u c h o m á s i m p o r t a n t e s p a r a la agricultura
rusa. La eliminación definitiva del j a n a t o t á r t a r o p e r m i t i ó el
rescate y la colonizacion organizada de las vastas estepas ucra-
nianas, grandes zonas de las cuales f u e r o n convertidas ahora
p o r vez p r i m e r a en tierras cultivables y colonizadas en grandes
propiedades p o r u n a población campesina estable y sedentaria.
La colonización agrícola de Ucrania, dirigida p o r Potemkin, re-
p r e s e n t ó p r o b a b l e m e n t e la m a y o r roturación geográfica en la
historia de la agricultura feudal europea. Sin embargo, j u n t o
a este avance territorial n o se registró ningún p r o g r e s o técnico
en la economía rural: f u e simplemente u n avance extensivo.
Socialmente, r e d u j o a los h a b i t a n t e s libres o semilibres de las
regiones fronterizas a las condiciones de vida del c a m p e s i n a d o
central, a u m e n t a n d o d r á s t i c a m e n t e la población sierva de Ru-
sia. D u r a n t e el reinado de Catalina II, el volumen de las ren-
tas en dinero de los siervos se multiplicó en algunos casos p o r
cinco. El gobierno dio de lado cualquier límite en la extracción
de prestaciones de t r a b a j o y u n n ú m e r o i m p o r t a n t e de cam-
pesinos del E s t a d o f u e r o n t r a n s f e r i d o s a los principales nobles
p a r a ser sometidos a u n a explotación privada m á s intensa. Este
episodio d r a m á t i c o y final en el proceso de s e r v i d u m b r e de
las m a s a s rurales provocó la última y la más grande de las
rebeliones inspiradas por los cosacos, dirigida en este caso p o r
Pugachev: u n a rebelión sísmica que hizo t e m b l a r a todas las
regiones del Volga y el Ural, movilizando a e n o r m e s y c o n f u s a s
m a s a s de campesinos, o b r e r o s metalúrgicos, n ó m a d a s , monta-
ñeses, h e r e j e s y g r a n j e r o s , en un asalto final y desesperado
284
Europa oriental
c o n t r a el o r d e n dominante 2 7 . Las ciudades y las guarniciones
zaristas se m a n t u v i e r o n firmes, sin embargo, m i e n t r a s el ejér-
cito imperial se desplegaba p a r a a p l a s t a r la rebelión. Su de-
r r o t a m a r c ó el cierre de la f r o n t e r a oriental. A p a r t i r de en-
tonces, las aldeas rusas se h u n d i e r o n en el silencio. Con la Carta
de la Nobleza concedida p o r la emperatriz en 1785 culminaba
el largo viaje del c a m p e s i n a d o hacia la servidumbre. Catalina II
garantizaba a la aristocracia todos sus privilegios, la liberaba
de sus obligaciones y- le aseguraba el control jurisdiccional sin
reservas de su fuerza de t r a b a j o rural; además, la delegación
de p a r t e de la administración provincial transfirió paulatina-
m e n t e a la nobleza las funciones locales 2 S . La característica pa-
rábola del absolutismo ascendente ya e s t a b a cerrada. La mo-
n a r q u í a se había elevado en a r m o n í a con la nobleza en el si-
glo xvi (Iván IV); en ocasiones, habían chocado violentamente
d u r a n t e el siglo xvii, en el m a r c o del p r e d o m i n i o de los mag-
nates, de complejos cambios y dislocaciones d e n t r o del E s t a d o
y de turbulencia- social f u e r a de él (Miguel I); a principios del
siglo X V I I I la m o n a r q u í a i m p u s o u n a autocracia implacable (Pe-
d r o I); a p a r t i r de entonces, nobleza y m o n a r q u í a conquistaron
de nuevo la serenidad y la a r m o n í a recíprocas (Catalina II),
La fuerza del a b s o l u t i s m o r u s o se reveló m u y p r o n t o en sus
éxitos internacionales. Catalina II, p r o m o t o r a principal de los
r e p a r t o s de Polonia, f u e t a m b i é n su m a y o r beneficiaría c u a n d o
la operación se dio p o r t e r m i n a d a en 1795. El imperio zarista
a u m e n t ó unos 520.000 km. c u a d r a d o s y se extendió h a s t a cerca
del Vístula. En la década siguiente f u e anexionada Georgia en
la zona del Cáucaso. Sin embargo, lo que d e m o s t r ó la nueva
preeminencia europea del E s t a d o zarista f u e la grandiosa prue-
b a de fuerza constituida p o r las g u e r r a s napoleónicas. Rusia,
27
Avrich opina que la rebelión de Pugachev fue el levantamiento popu-
lar más formidable acaecido en Europa entre las revoluciones inglesa y
francesa; su análisis de su variada composición social puede verse en
Russian rebels, pp. 196-225. El progresivo desplazamiento geográfico de
las rebeliones campesinas rusas, desde Bolótnikov a Pugachev, es evi-
dente. Estas rebeliones se mueven por una amplia zona que va desde el
sur hacia el este, a lo largo de los sectores fronterizos menos adminis-
trados y controlados. Nunca tuvo lugar ninguna insurrección importante
en las provincias centrales de la Moscovia tradicional, con sus núcleos
de población más antiguos, su homogeneidad étnica y su proximidad a
la capital.
21
Dukes, en un volumen muy documentado, afirma que se ha exage-
rado mucho el «servilismo» de la nobleza rusa ante la autocracia zarista;
lo que existió fue, más bien, una cómoda unidad social entre ambas.
Paul Dukes, C'atherine the Great and the Russian nobility, Cambridge,
1967, pp. 248-50.
249
Polonia
el a b s o l u t i s m o social y económicamente m á s a t r a s a d o de la
E u r o p a del este, f u e el único ancien régime, de u n confín a
o t r o del continente, política y m i l i t a r m e n t e capaz de resistir
el a t a q u e francés. Ya en la última década del siglo X V I I I , los
ejércitos rusos h a b í a n sido enviados p o r vez p r i m e r a en la his-
toria a Occidente —Italia, Suiza y Holanda— p a r a apagar las
llamas de la revolución burguesa, atizadas todavía p o r el Con-
sulado. El nuevo zar, Alejandro I, participó en las desafortuna-
das tercera y c u a r t a coaliciones c o n t r a Napoleón. Pero m i e n t r a s
los absolutismos a u s t r í a c o y p r u s i a n o f u e r o n derrotados en
Ulm y W a g r a m , J e n a y Auerstadt, el a b s o l u t i s m o r u s o p u d o
darse u n respiro en Tilsit. La división de esferas a c o r d a d a en-
tre los dos e m p e r a d o r e s en 1807 p e r m i t i ó a Rusia p r o c e d e r a la
conquista de Finlandia (1809) y de Besarabia (1812) a costa de
Suecia y de Turquía. Finalmente, c u a n d o Napoleón desencade-
nó la gran invasión de Rusia, la Grande Armée se m o s t r ó in-
capaz de a p l a s t a r la e s t r u c t u r a del E s t a d o zarista. El a t a q u e
francés, inicialmente victorioso sobre el c a m p o de batalla, f u e
arruinado, a p a r e n t e m e n t e , p o r el clima y la logística; pero, en
realidad, lo f u e p o r la i m p e n e t r a b l e resistencia de u n medio
feudal, excesivamente primitivo p a r a ser vulnerable p o r la es-
p a d a de la emancipación y la expansión b u r g u e s a occidental,
e m b o t a d a además, desde hacía tiempo, p o r el b o n a p a r t i s m o
La r e t i r a d a de Moscú señaló el fin del dominio f r a n c é s e n el
continente: a los dos años, las t r o p a s r u s a s e r a n vitoreadas en
París. El zarismo p a s ó al siglo xix c o m o g e n d a r m e victorioso
de la contrarrevolución europea. El Congreso de Viena selló su
t r i u n f o : o t r a gran cuña de Polonia f u e anexionada y Varsovia
se convirtió en u n a ciudad rusa. Tres meses después, y a causa
de la insistencia personal de Alejandro I, f u e solemnemente
establecida la S a n t a Alianza, como garantía de la restauración
m o n á r q u i c a y clerical desde el G u a d a r r a m a a los Urales.
Las e s t r u c t u r a s del E s t a d o zarista q u e surgieron del acuer-
29
La ausencia de una clase media radical en Rusia privó a la invasión
francesa de toda resonancia política local. Durante su avance por Rusia,
Napoleón se negó a conceder la emancipación de los siervos, aunque en
un primer momento las delegaciones de campesinos le dieron la bienve-
nida, y el gobernador general de Moscú temió que se produjeran rebe-
liones urbanas y rurales contra el gobierno zarista. Napoleón, sin em-
bargo, planeaba llegar a un acuerdo con Alejandro I después de derro-
tarlo, del mismo modo en que lo había hecho con Francisco II, y no
quiso comprometer estos planes con medidas sociales irreparables en
Rusia. Véanse los penetrantes comentarios de Seton-Watson, The Russian
empire, pp. 129-30, 133.
284
Europa oriental
do de Viena, y a las que n o afectó ninguna t r a n s f o r m a c i ó n com-
parable a las r e f o r m a s p r u s i a n a o austríaca, n o tuvieron equi-
valente en ninguna p a r t e de E u r o p a . Se p r o c l a m ó oficialmente
al E s t a d o como u n a autocracia: el zar gobernaba, en su propio
n o m b r e , p a r a el c o n j u n t o de la nobleza 3 0 . B a j o el zar se ci-
m e n t ó u n a j e r a r q u í a feudal desde la m i s m a base del sistema
estatal. En 1831, un decreto de Nicolás I creó u n a j e r a r q u í a
modernizada de rangos d e n t r o de la nobleza que correspondía
a los diferentes niveles escalonados de la burocracia del Esta-
do, y viceversa, a todos los que o c u p a b a n d e t e r m i n a d a s posi-
ciones en el servicio del E s t a d o se les concedía el correspon-
diente r a n g o nobiliario que, p o r encima de ciertos niveles, era
hereditario. Así pues, los títulos y privilegios aristocráticos si-
guieron relacionados con las diversas funciones administrati-
vas, a través del sistema político, h a s t a el año 1917. De esta
f o r m a , lá clase t e r r a t e n i e n t e f u n d i d a con el E s t a d o controlaba
alrededor de 21 millones de siervos, a u n q u e en su seno había
u n a p r o f u n d a estratificación: c u a t r o quintas p a r t e s de esos
siervos pertenecían a las tierras de u n a quinta p a r t e de los
propietarios, m i e n t r a s que los grandes nobles —sólo el 1 p o r
100 de toda la dvoriantsvo— poseían tierras con cerca de una
tercera p a r t e de la población total de siervos privados. A par-
tir de 1831-2, los pequeños propietarios con fincas de menos de
21 almas f u e r o n excluidos de las asambleas de la nobleza. La
aristocracia rusa conservó su orientación de servicio y su aver-
sión a la gestión agrícola directa hasta el siglo xix. Pocas fa-
milias nobles tenían raíces locales que alcanzaran más de dos
o tres generaciones y estaba m u y extendido el a b s e n t i s m o de
los propietarios; la residencia u r b a n a —provincial o metropo-
litana— era el ideal corriente de las aristocracias media y alta 3 I .
Las posiciones en el a p a r a t o de E s t a d o eran ya el medio tradi-
cional de conseguir ese ideal.
El m i s m o E s t a d o poseía tierras con 20 millones de siervos,
dos quintas p a r t e s de la población campesina de Rusia. Era,
pues, el p r o p i e t a r i o feudal más imponente del país. El ejército
estaba f o r m a d o sobre la base de reclutas aleatorias de siervos,
con la nobleza hereditaria d o m i n a n d o las e s t r u c t u r a s de man-
do de acuerdo con sus rangos. Los grandes duques o c u p a b a n
30
H. Seton-Watson, The decline of imperial Russia, Londres, 1964, pá-
ginas 5-27, ofrece un claro estudio de carácter general sobre la sociedad
rusa bajo Nicolás I.
31
T. Emmons, The russian landed gentry and the peasant emancipation
of 1861, Cambridge, 1968, pp. 3-11.
Polonia 249
las inspecciones generales del e j é r c i t o y el Consejo de la Gue-
rra; hasta la p r i m e r a guerra mundial inclusive los comandan-
tes en jefe eran sobrinos o tíos del zar. La Iglesia era u n a
subdivisión del Estado, sometida a u n d e p a r t a m e n t o burocrá-
tico (el S a n t o Sínodo) cuya cabeza —el p r o c u r a d o r mayor—
era un funcionario civil designado p o r el zar. El Sínodo tenía
la categoría de u n ministerio, con u n a administración económi-
ca a cargo de las propiedades de la Iglesia, y su personal se
componía principalmente de funcionarios laicos. Los sacerdotes
eran t r a t a d o s como funcionarios, que debían p r e s t a r servicios
al E s t a d o (tenían que revelar las confesiones que m o s t r a s e n
«intenciones malvadas» hacia el Estado). El sistema educativo
estaba c o n t r o l a d o p o r el Estado, y, a mediados de siglo, los
rectores y p r o f e s o r e s de las universidades eran n o m b r a d o s di-
r e c t a m e n t e por el zar o sus ministros. La e n o r m e y creciente
b u r o c r a c i a estaba integrada en su m á s alto nivel ú n i c a m e n t e
p o r la persona del a u t ó c r a t a y p o r las camarillas de su canci-
llería privada 3 2 : había ministros, pero n o gabinete; tres en-
j a m b r e s rivales de policía y u n a práctica generalizada de so-
borno. La ideología de la reacción clerical y chovinista que pre-
sidía este sistema estaba p r o c l a m a d a en la trinidad oficial: auto-
cracia, ortodoxia y nacionalismo. El p o d e r político y militar del
E s t a d o zarista de la p r i m e r a m i t a d del siglo xix encontró u n a
demostración continua en el intervencionismo y la expansión
exteriores. Azerbaiján y Armenia f u e r o n ocupados y se dominó
g r a d u a l m e n t e la resistencia de los m o n t a ñ e s e s de Circasia y
Daghestan; ni Persia ni T u r q u í a tenían posibilidad de resistir
las anexiones r u s a s en el Cáucaso. En E u r o p a , los ejércitos ru-
sos a p l a s t a r o n la rebelión nacional de Polonia en 1830 y liqui-
daron la revolución h ú n g a r a de 1849. Nicolás I, verdugo supre-
m o de la reacción m o n á r q u i c a en el exterior, gobernó en el
interior sobre el único gran país del continente que n o se vio
afectado p o r las insurrecciones populares de 1848. La fuerza
internacional del zarismo n u n c a había aparecido mayor.
En realidad, la industrialización de E u r o p a occidental con-
vertía a esta confianza en u n anacronismo. La p r i m e r a sacudi-
" Los historiadores soviéticos tienden a interpretar la cancillería per-
sonal, que descendía del Preobrazhensky Prikaz de Pedro I, como una
descomposición «dualista» de la centralización absolutista y un síntoma
de la decadencia administrativa del zarismo en el siglo xix. Véase, por
ejemplo, A. Avrej, «Russkii absoliutzim i evo rol'v utverzhdenii kapita-
lizma v Rossii», Istoriya SSSR, febrero de 1968, p. 100; I. A. Fedosov,
«Sotsialnaya sushchnost' evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma», Voprosi
Istorii, julio de 1971, p. 63.
284
284 Europa oriental
da seria del absolutismo r u s o llegó con la h u m i l l a n t e d e r r o t a
infligida p o r los estados capitalistas de I n g l a t e r r a y Francia
en la guerra de Crimea de 1854-56. La caída de Sebastopol p u e d e
c o m p a r a r s e en sus consecuencias internas con la d e r r o t a de
Jena. La d e r r o t a militar ante Occidente c o n d u j o a la abolición
de la s e r v i d u m b r e p o r Alejandro II, la modernización social
m á s elemental de las bases del ancien régime. Pero el paralelo
n o debe exagerarse, p o r q u e el alcance del golpe recibido p o r el
zarismo f u e m u c h o m á s suave y más limitado: la paz de París
n o f u e en m o d o alguno el t r a t a d o de Tilsit. La «era de la re-
forma» rusa de la década de 1860 fue, p o r tanto, u n débil eco
de su predecesora prusiana. Los procedimientos judiciales fue-
ron liberalizados en cierta medida; se concedieron órganos de
autoadministración (zemstva) a la nobleza rural; se o t o r g a r o n
consejos municipales a las ciudades y se i n t r o d u j o la llamada
a filas general. La emancipación del campesinado, decretada
p o r Alejandro en 1861, se llevó a c a b o de f o r m a n o menos
lucrativa p a r a la dvoriantsvo de lo q u e había sido p a r a los
j u n k e r s la de Hardenberg. A los siervos se les concedió la
tierra de las propiedades nobiliarias que habían cultivado pre-
viamente a cambio del pago de compensaciones en d i n e r o a sus
señores. El E s t a d o adelantó esta compensación a la aristocra-
cia, exigiéndosela al campesinado en u n período de varios años
en f o r m a de «pagos de redención». E n el n o r t e de Rusia, don-
de el valor de la tierra era b a j o y las cargas serviles se paga-
b a n en especie (obrok), los t e r r a t e n i e n t e s obtuvieron en com-
pensaciones m o n e t a r i a s casi el doble del precio de m e r c a d o de
la tierra. En el s u r de Rusia, donde las cargas serviles tenían
principalmente la f o r m a de prestaciones de t r a b a j o (barshchi-
na) y las ricas y negras tierras p e r m i t í a n u n a rentable exporta-
ción cerealista, la nobleza e s t a f ó a sus campesinos h a s t a el
25 p o r 100 de la m e j o r tierra que les correspondía (la llamada
otrezki)33. Los campesinos, b a j o el peso de la deudas de reden-
ción, sufrieron, p o r tanto, u n a reducción neta del total de tie-
r r a s que habían cultivado a n t e r i o r m e n t e p a r a sus familias. Por
otra parte, la abolición de la s e r v i d u m b r e n o significó el fin de las
relaciones feudales en el campo, del m i s m o m o d o que t a m p o c o
lo había significado antes en E u r o p a occidental. En la práctica,
lo que continuó prevaleciendo en las tierras rusas f u e u n labe-
r i n t o de f o r m a s tradicionales de extracción extraeconómica de
33
Geroid T. Robinson, Rural Russia under the Oíd Regime, Nueva
York, 1932, pp. 87-8.
249
Polonia
excedente, e n c a r n a d a s en los derechos y deberes consuetudi-
narios.
En su estudio pionero sobre El desarrollo del capitalismo
en Rusia, Lenin escribió q u e t r a s la abolición de la servidum-
bre «no p u d o surgir de golpe la economía capitalista; la b a s a d a
en la prestación personal no p u d o d e s a p a r e c e r de u n m o d o sú-
bito. El único sistema de economía posible era, p o r lo tanto,
u n o de transición, que reuniese rasgos del sistema de presta-
ción personal y del capitalista. Y así fue: el régimen de la ha-
cienda de los t e r r a t e n i e n t e s posterior a la r e f o r m a se distingue
p r e c i s a m e n t e p o r esos rasgos. Con la infinita diversidad de
f o r m a s propias de una época de transición, la organización eco-
nómica de la hacienda t e r r a t e n i e n t e de n u e s t r o s días se reduce
a los dos sistemas f u n d a m e n t a l e s en las combinaciones más di-
versas posibles: al sistema del pago en trabajo y al capitalista [...]
Los dos sistemas e n u m e r a d o s se entrelazan en la realidad de
la m a n e r a m á s diversa y caprichosa: en n u m e r o s a s haciendas
de terratenientes se unen ambos, empleándose en distintas fae-
nas agrícolas» 3 4 . Midiendo la incidencia relativa de las dos eco-
nomías, Lenin calculaba que en 1899, «si bien en las provincias
p u r a m e n t e r u s a s p r e d o m i n a el pago en t r a b a j o , en c u a n t o a
Rusia europea en general, el sistema capitalista de la hacienda
t e r r a t e n i e n t e debe ser considerado p r e p o n d e r a n t e en la actuali-
dad» 3 5 . Una década más tarde, sin embargo, las t r e m e n d a s in-
surrecciones campesinas c o n t r a las exacciones y opresiones
feudales del c a m p o ruso, d u r a n t e la revolución de 1905, condu-
j e r o n a Lenin a m o d i f i c a r de f o r m a significativa el equilibrio de
su opinión anterior. En su texto básico de 1907, El programa
agrario de la socialdemocracia en la primera revolución rusa,
Lenin a f i r m a b a que, «en las provincias p u r a m e n t e rusas, la
agricultura capitalista en gran escala figura de m o d o incues-
tionable en segundo plaño. P r e d o m i n a el p e q u e ñ o cultivo en
grandes latifundios, como son las distintas f o r m a s de arrenda-
m i e n t o feudal en condiciones leoninas» 3 6 . Tras u n cuidadoso
estudio estadístico del c o n j u n t o de la situación agraria q u e
abarca la distribución de las tierras d u r a n t e el p r i m e r año de
la reacción de Stolypin, Lenin r e s u m e su t r a b a j o con la siguien-
te conclusión de c a r á c t e r general: «Diez millones y medio de
familias campesinas de la Rusia europea poseen 75 millones
34
V. I. Lenin. Collected Works, vol. 3, Moscú, 1964, pp. 194-5 [Obras
Completas, vol. 3, Madrid, Akal, 1975, pp. 201-2].
35
Ibid., p . 1 9 7 [ p p . 2 0 5 - 6 ] ,
34
Ibid., vol. 13, p. 225 [vol. 13, p. 227],
284
Europa oriental
de desiatinas de tierra. Treinta mil señores de la tierra, prin-
cipalmente nobles y en p a r t e también advenedizos, poseen más
de 500 desiatinas cada uno; en total, 70 millones de desiatinas.
Tal es el f o n d o básico del cuadro; tales son las condiciones
f u n d a m e n t a l e s del predominio de los t e r r a t e n i e n t e s feudales en
el régimen agrario de Rusia y, p o r consiguiente, en el Estado
r u s o en general y en toda la vida rusa. Son feudales los dueños
de los latifundios, en el sentido económico de esta p a l a b r a : la
base de su propiedad agraria ha sido creada p o r la historia del
régimen de servidumbre, p o r la historia de la rapiña secular
de tierras llevada a efecto p o r la nobleza. La base de su eco-
nomía actual es el sistema de pago en t r a b a j o , es decir, una
supervivencia directa de la prestación personal, la explotación
de las tierras con los aperos y el ganado de los campesinos
m e d i a n t e las f o r m a s i n f i n i t a m e n t e variadas de avasallamiento
de los pequeños agricultores: los contratos de invierno, el
a r r e n d a m i e n t o anual, la aparcería, la r e n t a en t r a b a j o , el some-
t i m i e n t o económico p o r deudas, la sujeción que s u f r e n los
campesinos p o r la utilización de los «recortes», de los bosques,
de los prados, de los abrevaderos, y así hasta lo infinito» 3 7 .
Cinco años después, en vísperas de la p r i m e r a guerra mundial,
Lenin r e a f i r m ó este juicio de u n a f o r m a todavía m á s categóri-
ca: «La diferencia e n t r e " E u r o p a " y Rusia se debe al extraor-
dinario a t r a s o de ésta. En Occidente, el sistema agrario bur-
gués se e n c u e n t r a p l e n a m e n t e e s t r u c t u r a d o , el feudalismo fue
eliminado hace ya m u c h o y sus supervivencias son m u y redu-
cidas y el papel que desempeñan es pequeño. El tipo predomi-
n a n t e de relación social en la agricultura de Occidente es la
del obrero asalariado y el patrono, el farmer o propietario de
la tierra [ . . . ] En Rusia es indudable que ya se h a consolidado,
y se desarrolla regularmente, u n a organización de la agricultura
igualmente capitalista. La agricultura t e r r a t e n i e n t e y la campesi-
na evolucionan en esa dirección. Pero las relaciones p u r a m e n t e
capitalistas en n u e s t r o país se hallan aún, en enormes propor-
ciones, d o m i n a d a s p o r las relaciones feudales»M.
El desarrollo capitalista de la agricultura rusa, que Lenin y
otros socialistas p r e d i j e r o n que podría o c u r r i r si el zarismo
conseguía restablecer su p o d e r de f o r m a d u r a d e r a después de
" Lenin, Collected Works, vol. 13, p. 421 [p. 427],
* Lenin, Collected Works, vol. 18, p. 74 [pp. 120-1], Los estudios de
los escritos de Lenin sobre este tema pasan por alto normalmente este
importante artículo, «La esencia del "problema agrario en Rusia"», es-
crito en mayo de 1912.
358
Polonia
]a contrarrevolución de 1907, era la «vía prusiana» de propie-
dades racionalizadas de tipo j u n k e r , con utilización de t r a b a j o
asalariado e integración en el m e r c a d o mundial, a c o m p a ñ a d a s
por la aparición de u n e s t r a t o auxiliar de Grossbauern en el
campo. Los escritos de Lenin del período 1906-14 advirtieron
repetidamente de que esta evolución era posible en la Rusia
zarista y de que constituía u n grave peligro p a r a el movimiento
revolucionario. Las r e f o r m a s de Stolypin estaban destinadas a
acelerar u n a evolución de este tipo con su «apuesta al m á s
fuerte»: la conversión en hereditarias de las tierras campesi-
nas que podían repartirse, con o b j e t o de p r o m o v e r el auge de
una clase kulak. En realidad, el p r o g r a m a de Stolypin quedó
muy lejos de su objetivo en lo r e f e r e n t e al propio campesina-
do, p o r q u e si bien la mitad de todas las familias campesinas
tenían en 1915 parcelas j u r í d i c a m e n t e hereditarias, sólo u n a
décima p a r t e de ellas tenían sus t e r r e n o s consolidados física-
m e n t e en unidades singulares. La supervivencia del sistema de
parcelas separadas y de campos abiertos garantizaba la perma-
nencia de las obligaciones comunales del mir aldeano 3 9 . Mien-
tras tanto, la carga de los impuestos y de los atrasos en los
pagos de redención a u m e n t a b a de año en año. La solidaridad
instintiva del campesinado ruso c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e
no se vio seriamente afectada por las r e f o r m a s . Como Trotski
h a b r í a de testimoniar más tarde 4 0 , los bolcheviques q u e d a r o n
s o r p r e n d i d o s p o r la apasionada unidad del sentimiento p o p u l a r
antifeudal en el c a m p o en 1917. El exceso de población en el
campo se convirtió en un p r o b l e m a endémico en el ú l t i m o pe-
ríodo de la Rusia zarista. El p o r c e n t a j e de tierras del campe-
sinado en la propiedad total de la tierra a u m e n t ó en u n 50
p o r 100 —la m a y o r p a r t e por c o m p r a s de los kulaks— en las
cuatro décadas anteriores a 1917, m i e n t r a s que las propiedades
percápita del c a m p e s i n a d o descendieron en un tercio 4 1 . Las
" Robinson, Rural Russia under the Oíd Re gime, pp. 213-18.
* History of the Russian revolution, Londres, 1965, I, pp. 377-9 [Historia
de la revolución rusa, París, Ruedo Ibérico, 1972], Habría que añadir que
en 1917 se produjeron amplios ataques de los aldeanos contra los cam-
pesinos «secesionistas» que habían aprovechado las reformas de Stolypin,
para abandonar sus comunas, y las tierras fueron reapropiadas colecti-
vamente; tal era la fuerza de los sentimientos de solidaridad entre las
masas campesinas. Véase Launcelot Owen, The Russian peasant movement,
1906-1917, Nueva York, 1963, pp. 153-4, 165-72, 182-3, 200-2, 209-11, 234-5.
41
Owen, The Russian peasant movement, p. 6. La población aumentó
de unos 74 millones en 1860 a 170 millones en 1916.
284
284 Europa oriental
m a s a s r u r a l e s p e r m a n e c í a n h u n d i d a s en el fango secular de la
miseria y el atraso.
Por o t r a parte, en las últimas décadas del z a r i s m o tampoco
se p r o d u j o u n a conversión dinámica de la nobleza terratenien-
te hacia la agricultura capitalista. En realidad, los temores pro-
vocados p o r la «vía prusiana» n o se materializaron. La dvo-
riantsvo se m o s t r ó orgánicamente incapaz de seguir el camino
de los j u n k e r s . En u n p r i m e r m o m e n t o , la sacudida experi-
m e n t a d a p o r la propiedad territorial nobiliaria pareció ir a
r e p e t i r la experiencia prusiana, con u n a nueva selección y ra-
cionalización de la clase terrateniente. En las tres décadas an-
teriores a 1905, la tierra propiedad de la nobleza descendió pro-
b a b l e m e n t e en u n tercio y sus principales c o m p r a d o r e s f u e r o n
—como en Prusia— burgueses y comerciantes ricos. Sin em-
bargo, después de la década de 1880 las adquisiciones de los
campesinos ricos s u p e r a r o n a la de los inversores u r b a n o s . Para
1905, la finca del comerciante medio era m a y o r que la del
noble medio, p e r o la ganancia en tierras de los kulaks era su-
perior en u n a m i t a d a la de los h a b i t a n t e s de las ciudades 4 2 .
Así pues, antes de la p r i m e r a guerra m u n d i a l e s t a b a aparecien-
d o c l a r a m e n t e en Rusia u n e s t r a t o de Grossbauern. Pero lo que
n o aparecía p o r ninguna p a r t e era u n avance capitalista de tipo
p r u s i a n o en la productividad. Las exportaciones de cereales a
E u r o p a a u m e n t a r o n d u r a n t e todo el siglo, t a n t o antes como
después de la r e f o r m a de 1861: Rusia alcanzó en el siglo xix
la m i s m a posición en el m e r c a d o internacional que Polonia o
Alerijania oriental habían alcanzado e n t r e los siglos xvi y xviii,
a u n q u e el precio internacional del grano descendió a p a r t i r de
1870. Sin embargo, en la agricultura rusa, que técnicamente
estaba e n o r m e m e n t e atrasada, la producción y las cosechas
m a n t u v i e r o n niveles muy b a j o s . El sistema de rotación trienal
prevalecía todavía e n grandes extensiones de tierra; práctica-
m e n t e n o se p r o d u c í a f o r r a j e , y la m i t a d del c a m p e s i n a d o uti-
lizaba a r a d o s de m a d e r a . Por otra parte, como ya h e m o s visto,
la era c r e p u s c u l a r q u e siguió a la r e f o r m a se caracterizó p o r
la p e r m a n e n c i a de innumerables relaciones económicas feuda-
les q u e obstaculizaron el avance económico de las grandes pro-
piedades de Rusia central. La nobleza n o llevó a cabo la tran-
sición a u n a agricultura capitalista m o d e r n a o racional. Fue
m u y sintomático q u e m i e n t r a s que los bancos agrícolas, espe-
cialmente creados en Prusia después de la era de la r e f o r m a ,
42
Robinson, Rural Russia under the Oíd Regime, pp. 131-5.
249
Polonia
fueron i n s t r u m e n t o s a l t a m e n t e beneficiosos p a r a los j u n k e r s ,
proporcionándoles el capital necesario p a r a las hipotecas y las
inversiones, los bancos agrícolas creados en 1885 p o r el E s t a d o
p a r a la nobleza constituyeron u n triste fracaso: p o r lo general,
sus créditos se malgastaron m i e n t r a s sus destinatarios se hun-
dían en las deudas 4 3 . Por tanto, a u n q u e no haya ninguna d u d a
de que las relaciones capitalistas de producción se extendían
i n i n t e r r u m p i d a m e n t e en el c a m p o antes de la p r i m e r a guerra
mundial, también es cierto que n u n c a adquirieron el í m p e t u de
u n éxito económico acumulativo y siempre se m a n t u v i e r o n en
los límites del subdesarrollo precapitalista. Por consiguiente, el
sector p r e d o m i n a n t e en la agricultura r u s a de 1917 se carac-
terizaba p o r las relaciones feudales de producción.
Mientras tanto, la industrialización se extendía r á p i d a m e n t e
en las ciudades. A principios del siglo xx, Rusia tenía grandes
industrias de carbón, hierro, aceite y textiles y u n a extensa red
de ferrocarriles. Muchos de sus complejos metalúrgicos se con-
taban e n t r e los de tecnología m á s avanzada del m u n d o . No es
necesario insistir aquí en las notorias contradicciones internas
de la industrialización zarista: la inversión de capital e s t a b a
financiada esencialmente p o r el Estado, que a su vez dependía
de créditos e x t r a n j e r o s . P a r a conseguir estos créditos era ne-
cesario u n p r e s u p u e s t o solvente, y de ahí q u e f u e r a precisó
m a n t e n e r sobre el c a m p e s i n a d o u n a carga fiscal m u y f u e r t e ,
que p o r su p a r t e bloqueaba la expansión del m e r c a d o interior,
imprescindible p a r a sostener u n a inversión creciente 4 4 . P a r a
n u e s t r o s propósitos, el h e c h o i m p o r t a n t e es, m á s bien, que, a
p e s a r de todos estos obstáculos, el sector industrial r u s o —ba-
sado total y c o m p l e t a m e n t e en las relaciones capitalistas de
producción— triplicó su volumen en las dos décadas anteriores
a 1914, consiguiendo así u n o de los r i t m o s de crecimiento m á s
r á p i d o de Europa 4 S . E n vísperas de la p r i m e r a guerra mundial,
Rusia era el c u a r t o p r o d u c t o r de acero del m u n d o (por encima
de Francia). El volumen absoluto del sector industrial era el
q u i n t o del m u n d o . La agricultura r e p r e s e n t a b a aproximada-
43
M. P. Pavlova-Sil'vanskaya, «K voprosu osobennostyaj absoliutizma
v Rossii», Istoriya SSSR, abril de 1968, p. 85. El propio Lenin era plena-
mente consciente de la diferencia entre los junkers y los dvoriane, a los
que caracterizó como clases terratenientes capitalista y feudal, respecti-
vamente: Collected Works, vol. 17, p. 390.
44
Hay un fino análisis de este círculo vicioso en T. Kemp, Industria-
lization in nineteenth century Russia, Londres, 1969, p. 152.
45
T. H. Von Laue, Sergei Witte and the industrialization of Russia,
Nueva York, 1963, p. 269.

284 Europa oriental
m e n t e el 50 p o r 100 de la r e n t a nacional, m i e n t r a s q u e la in-
d u s t r i a —excluyendo el amplio sistema ferroviario— suponía
quizá el 20 p o r 1004Ó. Así pues, calculando conjuntamente el
peso de las economías r u r a l y u r b a n a , n o p u e d e h a b e r d u d a
de que en 1914 la formación social r u s a era u n a e s t r u c t u r a
mixta, con u n sector agrario p r e d o m i n a n t e m e n t e feudal, pero
con u n sector combinado agroindustrial capitalista que, en con-
junto, era p r e p o n d e r a n t e . Lenin expresó esto m i s m o en f o r m a
lacónica en vísperas de su m a r c h a de Suiza, c u a n d o d i j o que,
p a r a 1917, la burguesía ya había dirigido e c o n ó m i c a m e n t e al
país d u r a n t e largo tiempo 4 7 .
Sin embargo, m i e n t r a s la formación social r u s a e s t a b a do-
m i n a d a p o r el m o d o de producción capitalista, el Estado ruso
era todavía u n absolutismo feudal. En la época de Nicolás II
no había tenido lugar ningún c a m b i o básico en su carácter
de clase ni en su e s t r u c t u r a política. La nobleza feudal seguía
siendo, c o m o antes, la clase d o m i n a n t e de la Rusia imperial:
el zarismo era el a p a r a t o político de su dominación, del que
n u n c a se separó. La burguesía era demasiado débil p a r a plan-
tear u n serio p r o b l e m a de a u t o n o m í a y n u n c a consiguió o c u p a r
posiciones de m a n d o en la administración del país. La autocra-
cia era u n absolutismo feudal que había sobrevivido hasta el
siglo xx. La d e r r o t a militar ante J a p ó n y la consiguiente masi-
va explosión p o p u l a r c o n t r a el régimen, en 1905, obligaron a
u n a serie de modificaciones del zarismo, cuya dirección hizo
p e n s a r a los liberales rusos que p e r m i t i r í a la evolución hacia
u n a m o n a r q u í a burguesa. Como ya h e m o s visto en el caso de
Prusia, existía la posibilidad f o r m a l de u n c a m b i o acumulativo
de este carácter. Históricamente, sin embargo, los dubitativos
pasos del zarismo n u n c a se acercaron seriamente a este obje-
tivo. Los resultados de la revolución de 1905 c o n d u j e r o n a la
creación p o r el régimen de u n a Duma i m p o t e n t e y de u n a Cons-
titución de papel que, en el plazo de u n año, f u e a n u l a d a por
la disolución de la Duma y p o r u n a revisión del derecho elec-
toral que daba a cada t e r r a t e n i e n t e u n sufragio equivalente al
de 500 t r a b a j a d o r e s . El zar podía vetar cualquier p r o p u e s t a
44
Raymond Goldsmith, «The economic growth of tsarits Russia, 1860-
1913», Economic Development and Cultural Change, ix, 3, abril de 1961,
páginas 442, 444, 470-1: es uno de los análisis más detallados de la
economía de este período. La participación de la agricultura en la renta
nacional de 1913 fue probablemente de un 44 por 100 en la Rusia
europea y de un 52 por 100 en el conjunto del imperio zarista. Los
cómputos exactos son muy difíciles, debido a las deficiencias estadísticas.
41
Collected Works, vol. 23, p. 303 [Obras Completas, vol. 24, p. 342],
249
Polonia
legislativa p r e s e n t a d a p o r esta asamblea domesticada, y los mi-
nistros — a g r u p a d o s a h o r a en u n gabinente convencional— n o
eran responsables ante ella. La autocracia podía d e c r e t a r leyes
a su voluntad p o r la m e r a p r ó r r o g a de esta f a c h a d a represen-
tativa. No hay, pues, c o m p a r a c i ó n posible con la situación de
la Alemania imperial, donde existían s u f r a g i o universal mascu-
lino, elecciones regulares, control p a r l a m e n t a r i o del presupues-
to y u n a ilimitada actividad política. La t r a n s m u t a c i ó n política
cualitativa del E s t a d o feudal p r u s i a n o q u e p r o d u j o el E s t a d o
capitalista alemán n u n c a tuvo lugar en Rusia. T a n t o los prin-
cipios organizativos c o m o el personal del z a r i s m o permanecie-
r o n sin cambios h a s t a el fin.
En sus polémicas de 1911 con los mencheviques, Lenin in-
sistió directa y r e p e t i d a m e n t e en esa diferencia: «¡Sostener q u e
en Rusia el sistema de gobierno ya es burgués (como lo a f i r m a
Larin) y que en n u e s t r o país el p o d e r ya n o es de naturaleza
feudal (véase lo q u e dice el p r o p i o Larin), y al m i s m o t i e m p o
referirse a Austria y Prusia como ejemplos significa r e f u t a r s e a sí
mismo! [ . . . ] No se p u e d e trasladar a Rusia la consumación alema-
n a de la revolución burguesa, la historia alemana de la democra-
cia, que h a d a d o todo lo q u e podía dar, la "revolución desde arri-
b a " llevaba a cabo en Alemania en la década del 60 y la legalidad
actualmente existente en Alemania» 4 8 . Lenin n o olvidó, p o r su-
puesto, la necesaria autonomía del a p a r a t o estatal zarista res-
pecto a la clase t e r r a t e n i e n t e feudal, u n a a u t o n o m í a que se
inscribe en las m i s m a s e s t r u c t u r a s del absolutismo. « [ . . . ] El
c a r á c t e r de clase de la m o n a r q u í a zarista n o se o p o n e en m o d o
alguno a la e n o r m e a u t o n o m í a e independencia de las autori-
dades zaristas y de la «burocracia» desde Nicolás II h a s t a el
último gendarme» 4 9 . Lenin hizo hincapié en el creciente im-
p a c t o del capitalismo agrario y comercial sobre la política del
zarismo y en la interposición objetiva de la burguesía en sus
mecanismos. Pero siempre f u e categórico en su caracterización
41
Collected Works, vol. 17, pp. 235, 187 [pp. 242, 178], Este tema vuelve
una y otra vez a los escritos de Lenin de este período; véanse vol. 17,
páginas 114-5, 146, 153, 233-41; vol,. 18, pp. 70-7. En un estudio posterior
tendremos que volver sobre los textos cruciales de estos años para un
objetivo diferente.
49
Collected Works, vol. 17, p. 363 [p. 371], Lenin insistía en que la
autonomía de la burocracia zarista no se debía en modo alguno al in-
flujo de los funcionarios burgueses en ella; sus órganos de mando esta-
ban dirigidos por la nobleza terrateniente (p. 390). De hecho, parece pro-
bable que tras la emancipación de los siervos ia nobleza confiara más
que nunca en los empleos en el aparato de Estado: véase Seton-Watson,
The Russian empire, p. 405.
284
Europa oriental
de la naturaleza social básica del absolutismo r u s o de su tiem-
po. E n abril de 1917, Lenin a f i r m a b a inequívocamente: «Antes
de la revolución de febrero-marzo de 1917, el p o d e r en Rusia
estaba en m a n o s de u n a antigua clase, o sea, de la nobleza
feudal terrateniente, encabezada p o r Nicolás Románov» 5 0 . La
p r i m e r a f r a s e de Las tareas del proletariado en nuestra revo-
lución, escrita i n m e d i a t a m e n t e después de su llegada a Petro-
grado, dice: «El antiguo p o d e r zarista [ . . . ] sólo r e p r e s e n t a b a
a u n p u ñ a d o de terratenientes feudales que dirigían toda la
m a q u i n a r i a del E s t a d o (el ejército, la policía y la burocracia)» 5 1 .
Esta límpida formulación era la p u r a verdad. Sus consecuencias,
sin embargo, todavía no se h a n explorado. Porque, p a r a recapitu-
lar el análisis desarrollado más arriba, existía u n a dislocación
e n t r e la f o r m a c i ó n social y el E s t a d o en los últimos años del za-
rismo. La formación social rusa era u n c o n j u n t o complejo domi-
n a d o p o r el m o d o de producción capitalista, pero el Estado ruso
seguía siendo u n absolutismo feudal. La articulación d i s j u n t a en-
t r e a m b o s todavía n o se h a explicado ni f u n d a m e n t a d o teórica-
mente.
De m o m e n t o , debemos considerar las consecuencias empíri-
cas de esta desconexión p a r a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o ruso.
H a s t a su ú l t i m a hora, el zarismo f u e u n absolutismo feudal.
Incluso en su fase final continuó la expansión territorial en el
exterior. Siberia se extendió m á s allá del Amur, y Vladivostok
se f u n d ó en 1861. Después de dos décadas de lucha, Asia cen-
tral f u e a b s o r b i d a en 1884. La rusificación administrativa y
cultural se intensificó en Polonia y Finlandia. Por o t r a parte,
desde el p u n t o de vista institucional, el E s t a d o era en algunos
aspectos decisivos m u c h o m á s p o d e r o s o de lo que había sido
cualquier absolutismo europeo, debido a su supervivencia has-
ta la época de industrialización europea y, p o r consiguiente, a
su capacidad p a r a i m p o r t a r y apropiarse la tecnología más
avanzada del m u n d o . P o r q u e el E s t a d o había a f l o j a d o su con-
trol sobre la agricultura, p o r m e d i o de la venta de sus tierras,
con el solo o b j e t o de r e f o r z a r su posición en la industria. El
E s t a d o había sido el p r o p i e t a r i o tradicional de las factorías
m i n e r a s y metalúrgicas de los Urales y ahora financiaba y cons-
t r u í a la m a y o r p a r t e del nuevo sistema ferroviario, que repre-
sentaba la segunda p a r t i d a m á s i m p o r t a n t e del presupuesto,
después de las fuerzas a r m a d a s . Los contratos públicos predo-
50
Collected Works, vol. 24, p. 44 [p. 459].
51
Ibid., p. 57 [p. 475],
249
Polonia
m i n a b a n en la industria rusa: dos terceras p a r t e s de las o b r a s
de ingeniería eran a s u m i d a s p o r el Estado. Los aranceles eran
e x t r e m a d a m e n t e altos (cuatro veces los de Alemania o Francia
y dos veces los de Estados Unidos), de tal f o r m a que el capital
local dependía básicamente de la supervisión y protección esta-
tal. El Ministerio de Hacienda m a n i p u l a b a la política de prés-
t a m o s de la banca estatal a los empresarios privados y mante-
nía sobre ellos u n dominio de carácter general debido a sus
i m p o r t a n t e s reservas de oro. El E s t a d o absolutista en Rusia
era, pues, el dispositivo m á s i m p o r t a n t e p a r a u n a rápida in-
dustrialización desde arriba. En la época del capitalismo de
laissez-faire de 1900, su impresionante papel económico n o te-
nía comparación en el Occidente desarrollado. Un desarrollo
c o m b i n a d o y desigual p r o d u j o así en Rusia u n colosal a p a r a t o
de E s t a d o que cubría y ahogaba a toda la sociedad situada p o r
d e b a j o del nivel de la clase dominante. Se t r a t a b a de u n Esta-
do q u e había integrado al c o n j u n t o de la j e r a r q u í a feudal en la
burocracia, que incorporaba a la Iglesia y a la educación y
supervisaba la industria m i e n t r a s e n g e n d r a b a u n e j é r c i t o y u n
sistema policiaco gigantescos.
Este a p a r a t o feudal t a r d í o estaba inevitablemente sobrede-
t e r m i n a d o p o r el auge del capitalismo industrial a finales del
siglo xix, del m i s m o m o d o en que las m o n a r q u í a s absolutas
de Occidente habían e s t a d o s o b r e d e t e r m i n a d a s en su propia
época p o r el auge del capitalismo mercantil. P a r a d ó j i c a m e n t e ,
sin embargo, la burguesía rusa era m u c h o más débil política-
m e n t e que sus predecesoras occidentales, a u n q u e la economía
que r e p r e s e n t a b a era m u c h o más f u e r t e de lo que había sido
la de aquéllas d u r a n t e la época de transición en Occidente. Las
razones históricas de esta debilidad son m u y conocidas y se
repiten con insistencia en las obras de Trotski y Lenin: ausen-
cia de u n a r t e s a n a d o pequeño-burgués, reducido n ú m e r o de bur-
gueses debido a las grandes empresas, m i e d o a u n a t u m u l t u o s a
clase obrera, dependencia de los aranceles, créditos y contratos
del Estado. «Mientras m á s se va hacia el este, m á s cobarde y
débil es la burguesía», p r o c l a m a b a el p r i m e r manifiesto del
POSDR (Partido O b r e r o Social D e m ó c r a t a Ruso). Sin embargo,
el E s t a d o absolutista r u s o n o d e j ó de revelar la huella de la
clase que se convirtió en su t a c i t u r n o y t i m o r a t o auxiliar m á s
que en su antagonista. Del m i s m o m o d o en que la venta de
c a i g a s en u n a época a n t e r i o r ofreció u n registro sensible de la
presencia s u b o r d i n a d a de la clase mercantil en las formaciones
sociales de Occidente, así también la evidente contradicción
284
284 Europa oriental
b u r o c r á t i c a e n t r e los dos pilares básicos del E s t a d o ruso, el
Ministerio del I n t e r i o r y el Ministerio de Hacienda, f u e u n
signo de los «efectos» del capital industrial en Rusia. E n la
década de 1890 existió u n conflicto constante e n t r e estas insti-
tuciones centrales 5 2 . El Ministerio de Hacienda seguía u n a polí-
tica q u e concordaba con los objetivos ortodoxos de la burgue-
sía. Sus inspectores de fábrica apoyaban a los p a t r o n o s en su
negativa a h a c e r concesiones salariales a los obreros; el Minis-
terio era hostil a las c o m u n a s de aldea, que r e p r e s e n t a b a n un
obstáculo p a r a el m e r c a d o libre de la tierra. El Ministerio del
Interior, t r a b a d o en su lucha con el de Hacienda, estaba ob-
sesionado p o r el m a n t e n i m i e n t o de la seguridad política del
E s t a d o feudal. Su principal preocupación era la de prevenir
los desórdenes públicos y las luchas sociales. Para conseguir
estos objetivos, su red represiva de espías y provocadores po-
liciacos era inmensa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, sentía poca
simpatía p o r los intereses corporativos del capital industrial.
Así, presionaba a los p a t r o n o s p a r a q u e hicieran concesiones
económicas a los o b r e r o s de f o r m a que p u d i e r a evitarse el
peligro de sus peticiones políticas. El Ministerio del Interior
suprimía todas las huelgas, que de todas f o r m a s e r a n ilegales,
p e r o p r e t e n d í a m a n t e n e r u n c u e r p o p e r m a n e n t e de policías
d e n t r o de las fábricas p a r a que estudiasen las condiciones de
t r a b a j o y garantizasen así que n o surgirían explosiones de des-
contento. N a t u r a l m e n t e , los p a t r o n o s y el Ministerio de Ha-
cienda se resistían a esa pretensión, de lo que se siguió una
lucha p a r a el control de la inspección de fábricas que el Mi-
nisterio de Hacienda sólo p u d o conservar t r a s u n c o m p r o m i s o
de colaboración con la policía. En el campo, el Ministerio del
I n t e r i o r m i r a b a con p a t e r n a l i s m o b u r o c r á t i c o a las comunas
aldeanas (de las q u e él —y n o el Ministerio de Hacienda— re-
c a u d a b a impuestos) p o r q u e las consideraba c o m o los bastio-
nes de u n a tradición sumisa y c o m o b a r r e r a s c o n t r a la agita-
ción revolucionaria. E s t a comedia de contrastes reaccionarios
culminó con la invención de sindicatos controlados p o r la p o
licía, p o r el Ministerio del I n t e r i o r y la institución de leyes la-
borales p o r el verdugo Plehve. Los resultados de boomerang
de este e x p e r i m e n t o —la Zubatovshchina—, que finalmente
c o n d u j e r o n a Gapón, son bien conocidos. Lo que aquí tiene
m á s i m p o r t a n c i a es esta tentativa final y delirante del E s t a d o
H
Hay un instructivo análisis de sus contradicciones en Seton-Watson,
The decline of imperial Russia, pp. 114, 126-9, 137-8, 143.
249
Polonia
absolutista, que t r a s h a b e r i n c o r p o r a d o en u n m o m e n t o u o t r o
a la nobleza, la burguesía, el campesinado, la educación, el
e j é r c i t o y la industria, quiso p r o d u c i r incluso sus propios sin-
dicatos b a j o la égida de la autocracia. La lapidaria f r a s e de
Gramsci de que «en Oriente [ R u s i a ] el E s t a d o lo era todo, la
sociedad civil era p r i m o r d i a l y gelatinosa» 5 3 , encierra, pues,
u n a v e r d a d histórica.
Gramsci, sin embargo, n o cayó en la cuenta de por qué esto
era así: n o podía d a r u n a definición científica del carácter his-
tórico del E s t a d o absolutista en Rusia. Nosotros tenemos ya la
posibilidad de r e m e d i a r esta laguna de su texto. Cuando se
sitúa al absolutismo r u s o en u n a perspectiva histórica europea,
todo vuelve a su v e r d a d e r o lugar. Su situación se hace inme-
d i a t a m e n t e evidente. La autocracia era u n E s t a d o feudal, aun-
q u e Rusia en el siglo xx era u n a f o r m a c i ó n social mixta,
dominada r*or el m o d o de producción capitalista: u n dominio
cuyos efectos r e m o t o s podían leerse en las e s t r u c t u r a s del za-
rismo. Su t i e m p o n o era el del imperio guillermino o el de la
I I I República, que eran sus rivales o aliados: sus verdaderos
c o n t e m p o r á n e o s eran las m o n a r q u í a s absolutas de la transición
del f e u d a l i s m o al capitalismo en Occidente. La crisis del feuda-
lismo en el oeste p r o d u j o u n absolutismo que sucedió a la ser-
v i d u m b r e ; la crisis del feudalismo en el este p r o d u j o u n abso-
l u t i s m o que institucionalizó la servidumbre. A p e s a r de su co-
m ú n naturaleza y funciones de clase, el ancien régime r u s o
sobrevivió a sus equivalentes occidentales t a n t o tiempo debido
a q u e nació de u n a diferente matriz. Al final, el absolutismo
ruso sacó su gran fuerza del m i s m o advenimiento del capita-
lismo industrial, i m p l a n t á n d o l o b u r o c r á t i c a m e n t e desde arriba,
del m i s m o m o d o que sus predecesores occidentales habían
p r o m o v i d o antes el capitalismo mercantil. Los a n t e p a s a d o s de
Witte f u e r o n Colbert u Olivares. El desarrollo internacional del
imperialismo capitalista, q u e irradió al imperio r u s o desde Oc-
cidente, f u e lo que hizo posible esta combinación de la tecno-
logía m á s avanzada del m u n d o industrial con la m o n a r q u í a
m á s arcaica de E u r o p a . Finalmente, p o r supuesto, el imperia-
53
El objetivo de Gramsci era comparar Rusia con Europa occidental:
«en Occidente existía una relación directa entre el Estado y la sociedad
civil, y cuando el Estado temblaba, inmediatamente se revelaba la firme
estructura de la sociedad civil». Quaderni del carcere, p. 866. En otro
estudio volveremos detenidamente sobre las implicaciones de este pasaje
crucial, en el que Gramsci intentaba analizar los diferentes problemas
estratégicos a los que se enfrentaba el movimiento obrero en Europa
oriental y occidental durante el siglo xx.
284 368
Europa oriental Polonia

lismo, que había a r m a d o al a b s o l u t i s m o r u s o en u n p r i m e r la E n t e n t e . El f r a c a s o de la revolución de Noviembre en Ale-

m o m e n t o , lo acabó ahogando y destruyendo: la p r u e b a de la mania, t a n t r a s c e n d e n t a l p a r a la historia de E u r o p a como el
p r i m e r a guerra mundial fue d e m a s i a d o p a r a él S4 . Puede decirse éxito de la revolución de Octubre en Rusia, se enraiza en la
con toda razón que estaba literalmente «fuera de su elemento» distinta naturaleza de la m á q u i n a estatal con la que cada u n a
en u n a confrontación directa e n t r e los estados industriales im- de ellas se e n f r e n t ó . Los m e c a n i s m o s de la d e r r o t a y la victo-
perialistas. En f e b r e r o de 1917, las m a s a s t a r d a r o n u n a semana toria socialista de estos años están í n t i m a m e n t e relacionados
en d e r r u m b a r l o . con los p r o b l e m a s más p r o f u n d o s de la democracia b u r g u e s a
Si todo es así, hay que tener el c o r a j e de sacar las conse- y proletaria que, teórica y prácticamente, todavía están p o r
cuencias. La revolución rusa no se hizo en modo alguno contra resolver en la segunda m i t a d del siglo xx. H a s t a el momen-
un Estado capitalista. El zarismo que cayó en 1917 era u n apa- to presente, todavía n o se h a n explorado en p r o f u n d i d a d las
r a t o feudal: el Gobierno Provisional n u n c a tuvo t i e m p o de lecciones y las consecuencias políticas que encierra la caída
sustituirlo con u n a p a r a t o b u r g u é s nuevo y estable. Los bol- del zarismo p a r a el estudio c o m p a r a d o de las formaciones so-
cheviques hicieron u n a revolución socialista, p e r o desde el prin- ciales contemporáneas. E n este sentido, todavía está p o r rea-
cipio hasta el fin n u n c a se e n f r e n t a r o n contra el enemigo cen- lizar el o b i t u a r i o histórico del zarismo q u e expiró en 1917.
tral del movimiento o b r e r o de Occidente. En este sentido, la
intuición m á s p r o f u n d a de Gramsci era correcta: después de la
revolución de Octubre, el m o d e r n o E s t a d o capitalista de Euro-
pa occidental era todavía u n o b j e t o político nuevo p a r a la teo-
ría m a r x i s t a y p a r a la práctica revolucionaria. La p r o f u n d a cri-
sis que sacudió en los años 1917-20 a t o d o el continente, asolado
p o r la guerra, dejó su específica y significativa herencia. La
p r i m e r a guerra mundial acabó con la vieja historia del absolu-
tismo europeo. El E s t a d o imperial r u s o f u e d e r r o c a d o p o r u n a
revolución proletaria. El E s t a d o imperial austríaco f u e b a r r i d o
del m a p a p o r u n a revolución nacional burguesa. La destrucción
y desaparición de a m b o s f u e p e r m a n e n t e . La causa del socia-
lismo t r i u n f ó en Rusia en 1917 y palpitó b r e v e m e n t e en Hun-
gría en 1919. Sin embargo, en Alemania, clave estratégica de
Europa, la t r a n s m u t a c i ó n capitalista de la m o n a r q u í a p r u s i a n a
garantizó la supervivencia íntegra del viejo a p a r a t o de E s t a d o
hasta la época de Versalles. Los dos grandes y últimos estados
feudales de E u r o p a oriental cayeron f r e n t e a revoluciones po-
pulares de c a r á c t e r contradictorio. El E s t a d o capitalista, que
había sido d u r a n t e cierto t i e m p o su consorte legitimista, re-
sistió a todas las insurrecciones revolucionarias en medio de la
desesperación y la r u i n a provocadas p o r su propia d e r r o t a a n t e

54
El imperialismo zarista era, naturalmente, una mezcla de expansión
feudal y capitalista, con una preponderancia inevitable y fundamental del
componente feudal. Lenin tuvo cuidado de hacer en 1915 esta necesaria
distinción: «En Rusia, el imperialismo capitalista de tipo moderno se ha
puesto plenamente de manifiesto en la política del zarismo con respecto
a Persia, Manchuria y Mongolia; pero lo que en general predomina en
Rusia es el imperialismo militar y feudal.» Collected Works, vol. 21, p. 306
[Obras Completas, vol. 22, p. 411],
7. LA CASA DEL ISLAM
La p r i m e r a guerra mundial, que e n f r e n t ó a los grandes esta-
dos capitalistas del oeste y destrozó a los últimos estados feu-
dales del Este, tuvo su origen en un rincón de E u r o p a en el
que el absolutismo nunca echó raíces. Los Balcanes constituían
u n a subregión geopolítica diferente, cuya evolución anterior la
alejaba del r e s t o del continente. Esta ausencia de u n a integra-
ción tradicional y estable en el sistema internacional de esta-
dos de finales del siglo xix y principios del xx fue, precisamen-
te, lo q u e convirtió a los Balcanes en el «polvorín» de E u r o p a
que, al final, hizo estallar la conflgración de 1914. El modelo
de desarrollo de este sector del continente proporciona así un
control y u n epílogo aduecados al e s t u d i o del absolutismo. Du-
r a n t e toda su existencia en el continente europeo, el imperio
o t o m a n o se m a n t u v o c o m o u n a f o r m a c i ó n social aparte. Los
Balcanes situados b a j o el dominio de la P u e r t a aparecen sepa-
rados del p a n o r a m a general de E u r o p a a causa del sometimien-
to islámico. Sin embargo, la dinámica y las e s t r u c t u r a s regula-
doras del E s t a d o t u r c o tienen u n alto significado c o m p a r a t i v o
p o r el contraste q u e p r e s e n t a n respecto a todas las variantes
del absolutismo europeo. Por o t r a parte, el c a r á c t e r del sistema
o t o m a n o p r o p o r c i o n a la explicación básica de p o r qué la penín-
sula balcánica continuó evolucionando, t r a s la ú l t i m a crisis
medieval, de a c u e r d o con u n a s p a u t a s c o m p l e t a m e n t e distintas
a las del r e s t o de E u r o p a y cuyos resultados p e r d u r a r o n hasta
bien e n t r a d o el siglo xx.
Los guerreros turcos que invadieron Anatolia oriental en el
siglo xi eran todavía unos n ó m a d a s del desierto. Sus éxitos en
Asia Menor, donde los á r a b e s habían fracasado, se debían en
p a r t e a la similitud del m e d i o climático y geográfico con el
de las planicies f r í a s y secas del Asia central, de las que pro-
cedían: el camello de Bactria, su m e d i o esencial de t r a n s p o r t e ,
se a d a p t a b a p e r f e c t a m e n t e a las altiplanicies de Anatolia que,
p o r el contrario, e r a n impracticables p a r a el d r o m e d a r i o tro-
pical á r a b e A p e s a r de todo, los turcos n o llegaban únicamen-
1 Paul Wittek, The rise of the Ottoman empire, Londres, 1963, pp. 17-20.
Xavier de Planhol, Les fondements géographiques de l'histoire de
l'Islam, París, 1968, pp. 39-44, 208-9.
La Casa del Islam 371
te c o m o primitivos h a b i t a n t e s de las estepas. A p a r t i r del si-
glo ix, m u c h o s esclavos turcos, procedentes del Asia central,
habían servido en el Oriente Medio a las dinastías abásida y
fatimita c o m o simples soldados y c o m o oficiales, o c u p a n d o a
m e n u d o los puestos m á s altos. Su analogía con el papel de las
tribus g e r m a n a s fronterizas en el imperio r o m a n o t a r d í o se ha
destacado con frecuencia. Cincuenta años a n t e s de la batalla
de Manzikert, los selyúcidas habían b a j a d o de sus oasis de
T u r k e s t á n hasta Persia y Mesopotamia, d e r r o c a n d o al languide-
ciente E s t a d o de los búyidas y c r e a n d o el gran imperio selyú-
cida con capital en Bagdad. La m a y o r p a r t e de estos conquis-
tadores turcos se hicieron sedentarios al t r a n s f o r m a r s e en ad-
ministración y ejército profesionales del nuevo sultanato, que,
p o r su parte, heredó y asimiló las antiguas y afincadas tradi-
ciones u r b a n a s del «Viejo Islam», con sus p r o f u n d a s influen-
cias persas, p a s a d a s p o r el tamiz del legado del califato abá-
sida. Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n a p e r m a n e n t e zona
fronteriza de n ó m a d a s t u r c o m a n o s n o pacificados presionaba
de f o r m a desordenada sobre los límites del nuevo imperio. Con
o b j e t o de acorralar y disciplinar a esos grupos, Alp Arslan se
dirigió al Cáucaso y, en su camino, se e n c o n t r ó casualmente
con la decisiva destrucción del e j é r c i t o bizantino en Manzi-
k e r t 2 . Como h e m o s visto antes, a esta victoria n o siguió nin-
guna invasión organizada de Anatolia p o r el sultanato selyú-
cida: sus preocupaciones militares se dirigían hacia el Nilo,
p e r o no hacia el Bosforo. Quienes h e r e d a r o n los f r u t o s de
Manzikert f u e r o n los pastores t u r c o m a n o s , que a p a r t i r de en-
tonces pudieron a d e n t r a r s e sin ningún obstáculo en el interior
de Anatolia. Estos guerreros y aventureros fronterizos n o sólo
b u s c a b a n tierras p a r a sus rebaños, sino que, p o r u n proceso
de autoselección, e s t a b a n m a r c a d o s p o r el sello gazi, u n a fe
m u s u l m a n a militante, de cruzada, q u e rechazaba cualquier
a c u e r d o con los infieles, como los que rechazaban a los esta-
dos establecidos del Viejo I s l a m 3 . Sin embargo, u n a vez que
Anatolia quedó efectivamente o c u p a d a p o r las sucesivas olea-
das de emigración llegadas e n t r e los siglos xi y x m , el m i s m o
conflicto se r e p r o d u j o en Asia Menor. El n u e v o s u l t a n a t o sel-
yúcida de Rum, c e n t r a d o en Konya, reconstruyó m u y p r o n t o
2
C. Cahen, «La campagne de Manzikert d'aprés les sources musul-
manes», Byzantion, ix, 1934, pp. 621-42.
5
Esta breve y brillante monografía es la obra básica sobre la naturaleza
de la primera expansión otomana.
372 Europa oriental
u n p r ó s p e r o E s t a d o de inspiración persa que tuvo constantes
p r o b l e m a s con los emiratos gazis, m u c h o m á s anárquicos, q u e
le rodeaban, especialmente el de Danishmend, al que finalmen-
te llegaron a dominar. Sin embargo, todos los estados turcos
rivales de Anatolia, de cualquier tipo que fuesen, se rindieron
m u y p r o n t o a n t e las invasiones mogolas del siglo X V I I . La
región volvió a ser u n mosaico de pequeños e m i r a t o s y de pas-
tores errantes. En m e d i o de esta confusión surgió, a p a r t i r de
1302, el sultanato osmanli p a r a convertirse en el p o d e r domi-
n a n t e no sólo en Turquía, sino en todo el m u n d o islámico.
La dinámica peculiar del E s t a d o otomano, que lo situó m u y
p o r delante de sus rivales de Anatolia, radica en su original
combinación de principios gazis y del Viejo I s l a m 4 . Fortuita-
m e n t e situado inicialmente en las planicies niceas, contiguas a
los restos del imperio bizantino, su cercanía fronteriza con el
m u n d o cristiano m a n t u v o en toda su plenitud el fervor militar
y religioso, m i e n t r a s que los otros e m i r a t o s del interior caían
en u n a relativa laxitud. Los dirigentes osmanlis se concibieron
desde el principio como misioneros gazi en guerra santa con-
t r a los infieles. Al m i s m o tiempo, su t e r r i t o r i o se extendía a lo
largo de la principal r u t a comercial del Asia Menor, y de ahí
q u e a t r a j e r a t a n t o a m e r c a d e r e s y a r t e s a n o s como a los ule-
m a s religiosos, que e r a n los elementos sociales indispensables
p a r a el viejo E s t a d o islámico, con u n a solidez institucional in-
compatible con el n o m a d i s m o y la idea de cruzada. De este
modo, el sultanato osmanli, que desde 1300 a 1350 se había
fortalecido en la práctica continua de la guerra, llegó a u n i r la
complejidad legal y administrativa de las viejas ciudades islá-
micas con el f u r i o s o celo militar y proselitista de los gazi fron-
terizos. Al m i s m o tiempo, algunos de sus impulsos sociales
4
Wittek, The rise of the Ottoman empire, pp. 3746. El análisis del
doble principio del Estado otomano realizado por Wittek es, en realidad,
un eco indirecto de la célebre división de la historia islámica, hecha
por Ibn Jaldun, en fases alternas de asabiyya nómada (caracterizada
por el fervor religioso, la solidaridad social y el valor militar) y de
farágh o dia urbana (caracterizada por la prosperidad económica, la
complejidad administrativa y el ocio cultural), a las que consideraba mu-
tuamente incompatibles, porque la civilización urbana era incapaz de
resistir la conquista nómada, y la fraternidad nómada era incapaz de
sobrevivir dentro de la corrupción urbana, lo que provocaba una historia
cíclica de formación y desintegración del Estado. El estudio de Wittek
sobre el imperio otomano puede leerse como una inversión sutil de esa
hipótesis: en el Estado turco se realiza por vez primera la armonía
estructural de los dos principios contradictorios del desarrollo político
islámico.
La Casa del Islam 373
básicos procedían aún de la b ú s q u e d a n ó m a d a de tierra, que
había sido la fuerza impulsora de la p r i m e r a ocupación t u r c a
de Anatolia 5 . La expansión territorial f u e t a m b i é n u n proceso
de colonización económica y demográfica.
La E u r o p a cristiana sintió m u y p r o n t o el potencial explo-
sivo de esta f ó r m u l a política. Conocemos bien el avance triun-
fal de los ejércitos turcos en los Balcanes, alcanzando el inte-
rior de la península y r o d e a n d o a la cercada capital bizantina.
En 1354, los turcos se habían establecido en Gallípolis; en 1361
t o m a r o n Adrianópolis; en 1389, las fuerzas servias, bosnias y
búlgaras f u e r o n aniquiladas en Kosovo, con lo q u e q u e d ó des-
trozada la resistencia eslava organizada en la m a y o r p a r t e de la
zona. Tesalia, Morea y D o b r u d j a f u e r o n t o m a d a s poco después.
E n 1396, la cruzada que se envió p a r a detener su avance f u e
d e r r o t a d a en Nicópolis. A e s t o siguió u n a breve p a u s a c u a n d o
el e j é r c i t o de Bayaceto, que estaba ocupado en anexionar p o r
la fuerza los e m i r a t o s m u s u l m a n e s de Anatolia, se e n c o n t r ó con
las huestes de Tamerlán, q u e recorrían la zona, y f u e liquidado
en Ankara, en b u e n a medida p o r q u e sus contingentes gazi de-
sertaron ante lo que creían u n a causa p r o f a n a y fratricida. Lla-
m a d o de nuevo a su vocación religiosa, el E s t a d o osmanli se
reconstruyó l e n t a m e n t e en los cincuenta años siguientes al o t r o
lado del Bosforo y t r a n s f i r i e n d o su capital a Adrianópolis, en
p r i m e r a línea de la guerra con la c r i s t i a n d a d 6 . En 1453, Meh-
met II t o m ó Constantinopla. En la década de 1460 f u e r o n
t o m a d a s Bosnia, en el n o r t e y el e m i r a t o k a r a m á n i d a en Cili-
cia. En la década de 1470, el j a n a t o t á r t a r o de Crimea f u e re-
ducido a la condición de vasallo y u n a guarnición t u r c a se es-
tableció en Caffa. En los p r i m e r o s veinte años del siglo xvi,
Selim I conquistó Siria, Egipto y el Hejaz. En la década si-
guiente, los o t o m a n o s t o m a r o n Belgrado, sometieron la m a y o r
p a r t e de Hungría y sitiaron a la m i s m a Viena. En esos mo-
m e n t o s ya había sido invadida la m a y o r p a r t e de la península
balcánica. Grecia, Servia, Bulgaria, Bosnia y Hungría oriental
eran provincias o t o m a n a s . Moldavia, Valaquia y Transilvania
5
Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht: die Osmanen, pp. 19, 95.
La obra de Werner es el principal estudio marxista sobre la expansión
del poderío otomano: su crítica del olvido por Wittek del hambre tribal
de tierra que mueve el primer expansionismo osmanli está basado, sin
embargo, en las investigaciones del historiador turco Omer Barkan.
6
P. Wittek, «De la défaite d'Ankara á la prise de Constantinople (un
demi-siécle d'histoire ottomane)», Revue des Etudes Islamiques, I, 1948,
páginas 1-34.
372
372 Europa oriental
e r a n principados tributarios, b a j o s o b e r a n o s cristianos satéli-
tes, rodeados p o r territorios del Danubio y el Dniester, domi-
nados d i r e c t a m e n t e p o r los turcos. El m a r Negro era u n lago
otomano. En Oriente Medio, m i e n t r a s tanto, f u e anexionado
I r a k y el Cáucaso f u e a b s o r b i d o i n m e d i a t a m e n t e después. En
el Magreb, Argel, Trípoli y Túnez f u e r o n sometidas sucesiva-
m e n t e a la soberanía turca. A p a r t i r de entonces, el sultán f u e
califa de todas las tierras sunnitas del Islam. E n el m o m e n t o
de su apogeo b a j o Solimán I, a mediados del siglo xvi, el reino
osmanli era el imperio m á s poderoso del m u n d o . Eclipsando a
su m á s cercano rival europeo, Solimán I gozaba de u n o s in-
gresos que doblaban los de Carlos V.
¿Cuál era la naturaleza de este coloso asiático? Sus contor-
nos o f r e c e n u n e x t r a ñ o contraste con los del c o n t e m p o r á n e o
a b s o l u t i s m o europeo. El f u n d a m e n t o económico del despotis-
m o osmanli era la ausencia p r á c t i c a m e n t e total de propiedad
privada de la t i e r r a 7 . Toda la tierra cultivable o pastoril del
imperio se consideraba p a t r i m o n i o personal del sultán, con ex-
cepción d e los lotes religiosos o waqfi. Según la teoría política
otomana, el a t r i b u t o f u n d a m e n t a l de la soberanía e r a el dere-
cho ilimitado del sultán a explotar t o d a s las f u e n t e s de ri-
queza de su reino como sus posesiones i m p e r i a l e s E n conse-
cuencia, n o podía existir u n a nobleza estable y hereditaria en
' Para Marx, ésta era la característica fundamental de todas las for-
mas de lo que, siguiendo una antigua tradición, llamó «despotismo asiáti-
co». Al comentar la célebre descripción de la India de los mogoles, hecha
por Bernier Marx escribió a Engels: «Bernier piensa con razón que la
base de todos los fenómenos del Este —se refiere a Turquía, Persia e
Indostán— es la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la
verdadera clave, incluso del cielo oriental» (Selected correspondence, pá-
gina 81 [Correspondencia, p. 62]). Los comentarios de Marx sobre el
«modo de producción asiático» plantean muchos problemas, que analiza-
remos más adelante. Si conservamos, por el momento, el uso del término
«despotismo» para el Estado otomano, debe entenderse en un sentido
estrictamente provisional y meramente descriptivo. En esta época todavía
faltaban los conceptos científicos para el análisis de los estados orientales.
• H. A. R. Gibb y H. Bowen, Islamic society and the West, vol. I, par-
te i, Londres, 1950, pp. 236-7. Las casas, las viñas y los huertos situados
dentro del recinto de la aldea eran propiedad privada (mulk), como lo
era también la mayor parte de la tierra urbana (el significado de estas
excepciones —horticultura y ciudades— se estudiará en su contexto is-
lámico general). En 1528, alrededor del 87 por 100 de la tierra otomana
era rniri o propiedad del Estado: Halil Inalcik, The Ottoman empire,
Londres, 1973, p. 110.
' Stanford Shaw expresa gráficamente esta concepción en «The Otto-
man view of the Balkans», en C. y B. Jelavich, comps., The Balkans in
transition, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 59-60.
374
La Casa del Islam 190
el imperio, p o r q u e n o había ninguna propiedad segura q u e pu-
diera f u n d a m e n t a r l a . La riqueza y el h o n o r e r a n t é r m i n o s equi-
parables al Estado, y el rango era u n a simple función de la
posición que se tuviera en él. El E s t a d o se dividía de f o r m a
c o n f u s a en dos columnas paralelas, q u e los historiadores eu-
ropeos (pero no los propios pensadores otomanos, lo que es
significativo) llamaron p o s t e r i o r m e n t e la «institución de gobier-
no» y la «institución m u s u l m a n a (o religiosa)», a u n q u e n u n c a
existió u n a separación absoluta e n t r e a m b a s 10. La institución
de gobierno c o m p r e n d í a todo el a p a r a t o militar y b u r o c r á t i c o
del imperio. La inmensa m a y o r p a r t e de su e s t r a t o superior
estaba f o r m a d a p o r esclavos ex cristianos, cuyo núcleo había
sido reclutado gracias a la invención de la devshirme. E s t a ins-
titución, p r o b a b l e m e n t e creada en la década de 1380, f u e la
expresión más notable de la interpenetración de los principios
gazi y de los principios del Viejo Islam que definió al c o n j u n t o
del sistema o t o m a n o ascendente Todos los años se recluta-
b a n niños varones de las familias cristianas de las poblaciones
sometidas de los Balcanes. Una vez a r r e b a t a d o s a sus padres,
se enviaban a Constantinopla o Anatolia, p a r a ser educados en
la fe m u s u l m a n a y p r e p a r a d o s p a r a los puestos de m a n d o en
el ejército o la administración c o m o servidores inmediatos del
sultán. De esta f o r m a se conciliaban la tradición gazi, de con-
versión religiosa y expansión militar, y la tradición del Viejo
Islam, de tolerancia y recaudación de t r i b u t o s de los n o cre-
yentes.
La devshirme p r o p o r c i o n a b a e n t r e 1.000 y 3.000 reclutas
esclavos p a r a la institución de gobierno todos los años. A este
n ú m e r o se añadían otros 4.000 ó 5.000 prisioneros de guerra o
c o m p r a d o s en el e x t r a n j e r o , que p a s a b a n p o r el m i s m o proce-
so de a d i e s t r a m i e n t o p a r a su elevación a la prepotencia y la
s e r v i d u m b r e 12. Constituido de esta f o r m a , el c u e r p o de escla-
111
Las expresiones «Ruling Institution» (institución de gobierno) y «Mus-
lim Institution» (institución musulmana) fueron acuñadas por vez pri-
mera por A. H. Lybyer, The government of the Ottoman empire in the
time of Suleiman the Magnificent, Cambridge (Massachusetts), 1913, pá-
ginas 36-8. N. Itzkowits ha criticado su general aceptación por los inves-
tigadores posteriores en «Eighteenth century Ottoman realities», Studia
Islamica, xvi, 1962, pp. 81-2, pero sin aportar ninguna prueba decisiva
contra su uso para el siglo xvi.
11
S. Vryonis, «Isidore Glabas and the Turkish devshirme», Speculum,
xxxi, julio de 1956, 3, pp. 433-43, ha establecido la cronología moderna
de la institución.
Inalcik, The Ottoman empire, p. 78; L. S. Stavrianos, The Balkans
 372
372 Europa oriental
vos del sultán s u m i n i s t r a b a los rangos más altos de la buro-
cracia imperial, desde el s u p r e m o cargo de gran visir h a s t a los
puestos provinciales de beylerbeys y sanjakbeys, y proporcio-
n a b a a d e m á s la totalidad del e j é r c i t o p e r m a n e n t e de la Puerta,
c o m p u e s t o p o r la caballería especial de la capital y los famosos
regimientos jenízaros, que constituían los ejércitos selectos de
infantería y artillería del p o d e r í o otomano. (Una de las princi-
pales funciones de la devshirme consistía, precisamente, en
p r o p o r c i o n a r u n o s soldados de a pie disciplinados y dignos de
confianza en u n a época en la que el p r e d o m i n i o internacional
de la caballería estaba llegando a su fin y los jinetes turcoma-
nos se e s t a b a n m o s t r a n d o c o m o material poco propicio p a r a
su conversión en u n a infantería profesional.) La s o r p r e n d e n t e
p a r a d o j a de u n a sinarquía de esclavos —inconcebible en el feu-
dalismo europeo— tiene su explicación inteligible en el m a r c o
del c o n j u n t o del sistema social del despotismo osmanli 1 3 , por-
que había u n vínculo e s t r u c t u r a l e n t r e la ausencia de propie-
dad privada de la tierra y la i m p o r t a n c i a de la propiedad
estatal de los h o m b r e s . En efecto, c u a n d o el estricto con-
cepto j u r í d i c o de propiedad f u e s u p r i m i d o en el t e r r e n o fun-
d a m e n t a l de la riqueza básica de la sociedad, se disolvieron y
t r a n s f o r m a r o n p o r el m i s m o hecho las connotaciones conven-
cionales de posesión en el á m b i t o de la m a n o de obra. Una vez
since 1453, Nueva York, 1958, p. 84. De forma excepcional, la devshirme
se extendió en Bosnia a las familias musulmanas locales.
" Naturalmente, el sistema otomano tenía profundas raíces en las
anteriores tradiciones musulmanas. Como veremos, las élites de guardias
y jefes esclavos tenían precedentes significativos en la historia islámica.
La condición histórica del dominio político de estas tropas palatinas era
la ausencia de utilización económica del trabajo esclavo en la rama de
producción dominante, la agricultura. El mundo musulmán importaba
tradicionalmente esclavos para su uso doméstico y suntuario, que siempre
se distinguieron radicalmente de los privilegiados esclavos «militares». La
esclavitud sólo fue predominante en la economía agraria en el caso ex-
cepcional del sur de Irak durante la época de los abasidas, episodio rela-
tivamente breve que provocó las insurrecciones Zany a finales del si-
glo ix. Parece que en el imperio turco algunas tierras situadas fuera
del sistema agrario normal fueron cultivadas por aparceros esclavos, ad-
quiridos en el extranjero mediante la guerra o la compra. Pero esta
fuerza de trabajo marginal llegó a asimilarse durante el siglo xvi, por
lo general, a la condición del campesino ordinario. Al mismo tiempo, el
monopolio legal de la tierra del que disfrutaban los sultanes otomanos
también se basaba en anteriores tradiciones islámicas, que databan de
las primeras conquistas árabes en el Oriente Próximo. Estos dos carac-
teres del sistema turdo no eran, pues, fenómenos arbitrarios ni aislados,
sino la culminación de un largo y coherente desarrollo histórico, d#i que
nos ocuparemos más adelante.
376
La Casa del Islam 191
que la propiedad de la tierra era prerrogativa de la Puerta, ya
n o era d e g r a d a n t e ser propiedad h u m a n a del sultán: la «escla-
vitud» ya n o se definía p o r oposición a la «libertad», sino p o r
la cercanía al acceso a la dirección del imperio, u n a cercanía
necesariamente ambigua que implicaba la h e t e r o n o m í a m á s
completa, el privilegio sin límites y el poder. La p a r a d o j a de
la devshirme era, pues, p e r f e c t a m e n t e lógica y funcional en su
m á s alto g r a d o d e n t r o de la sociedad o t o m a n a .
Por otra parte, el c u e r p o de esclavos del sultán n o agotaba
toda la institución de gobierno, sino que coexistía con el nativo
e s t r a t o militar islámico de guerreros sipahis, que o c u p a b a n
d e n t r o del sistema u n a posición muy diferente p e r o complemen-
taria. Estos soldados m u s u l m a n e s de a caballo constituían u n a
caballería «territorial» en las provincias y se a l o j a b a n en las
propiedades territoriales del sultanato, o timars (que en algu-
nos casos podían f o r m a r u n i d a d e s más grandes, o ziamets), de
las que podían recibir u n o s ingresos c u i d a d o s a m e n t e estable-
cidos a c a m b i o del servicio militar q u e p r e s t a b a n . La r e n t a
p r o c e d e n t e del timar d e t e r m i n a b a la a m p l i t u d de las obligacio-
nes de su titular: p o r cada 3.000 aspers, los timariot tenían q u e
p r o p o r c i o n a r u n jinete adicional. Los sipahis f u e r o n estableci-
dos p o r M u r a d I en la década de 1360, y se h a e s t i m a d o q u e
en 1475 había unos 22.000 en Rumelia y 17.000 en Anatolia, don-
de los timars eran n o r m a l m e n t e más pequeños 1 4 . La reserva
total de caballería que podía movilizarse gracias a este siste-
m a era, p o r supuesto, m u c h o mayor. Había u n a competencia
continua p o r los timars en las f r o n t e r a s europeas del imperio;
e n t r e otros, los jenízaros victoriosos las recibían como p r e m i o
a sus servicios. La P u e r t a n u n c a extendió p l e n a m e n t e este sis-
t e m a hasta las m á s r e m o t a s tierras árabes, conquistadas en su
r e t a g u a r d i a a principios del siglo xvi, donde podía prescindir
de los servicios de caballería que necesitaba en sus f r o n t e r a s
cristianas y en las zonas t u r c a s situadas i n m e d i a t a m e n t e de-
trás. Así, las provincias de Egipto, Bagdad, Basora y el golfo
Pérsico n o tenían tierras timar, p e r o e s t a b a n guarnecidas p o r
t r o p a s jenízaras y pagaban u n a suma anual f i j a al tesoro cen-
tral en concepto de impuestos. E s t a s regiones tenían en el im-
perio u n a función económica m u c h o m á s i m p o r t a n t e que la
14
Inalcik, The Ottoman empire, pp. 108, 113. La historia otomana
ha sido todavía poco investigada: las estimaciones estadísticas discrepan
normalmente según las diferentes autoridades. El mismo estudio de
Inalcik contiene dos datos aparentemente contradictorios sobre el núme-
ro de sipahis en el reinado de Solimán I: pp. 48 y 108.
372
372 Europa oriental
militar. El e j e original del o r d e n o t o m a n o p a s a b a a través de
los Estrechos, y las instituciones que prevalecían en las «ma-
dres patrias» de Rumelia y Anatolia —sobre t o d o Rumelia—
f u e r o n las q u e definieron su f o r m a básica.
En el imperio otomano, los timariots y los zaims represen-
t a b a n la analogía m á s cercana a u n a clase de caballeros. Pero
las propiedades timar n o eran, en m o d o alguno, verdaderos feu-
dos. Aunque los sipahis realizasen en sus localidades algunas
funciones administrativas y de policía p a r a el sultanato, no
ejercían u n dominio feudal o u n a jurisdicción señorial sobre
los campesinos q u e t r a b a j a b a n en sus timars. Los timariots no
d e s e m p e ñ a b a n p r á c t i c a m e n t e ningún papel en la producción
rural, sino que eran elementos exteriores a la economía agra-
ria. Los campesinos tenían u n a seguridad hereditaria sobre las
parcelas que cultivaban, m i e n t r a s que los timariots carecían
de ella: los timars n o se podían h e r e d a r , y a la llegada de cada
nuevo sultán e r a n cambiados sistemáticamente p a r a impedir
que los timariots se hicieran f u e r t e s en ellos. Los timars, más
cercanos jurídica y etimológicamente al sistema pronoia que
les precedió, tenían u n alcance m u c h o m á s limitado y estaban
controlados desde el c e n t r o con m á s firmeza de lo que había
e s t a d o el sistema griego 1 5 . E n el i m p e r i o o t o m a n o c o m p r e n d í a n
menos de la m i t a d de las tierras cultivadas de Rumelia y Ana-
tolia, el r e s t o de las cuales (excepto los waqfs) estaba reserva-
d o p a r a el uso directo del sultán, de la familia imperial o de
los altos funcionarios de palacio El e s t r a t o timariot era, pues,
en esta época, u n c o m p o n e n t e económica y políticamente subor-
dinado, a u n q u e poderoso, del o r d e n dominante.
Relativamente s e p a r a d a del c o m p l e j o burocrático-militar de
la «institución de gobierno» e s t a b a la «institución musulmana»,
que c o m p r e n d í a el a p a r a t o religioso, legal y educativo del Es-
t a d o y estaba dirigida, con pocas excepciones, p o r nativos is-
lámicos ortodoxos. Los jueces (kadis), los teólogos (ulemas),
los m a e s t r o s (medresas) y u n a masa de otros clérigos estipen-
diarios llevaban a cabo las tareas ideológicas y jurídicas esen-
ciales del sistema o t o m a n o de dominación. La cima de la «ins-
titución m u s u l m a n a » era el m u f t i de E s t a m b u l , o Sheikh ul-Is-
lam, s u p r e m o dignatario religioso que i n t e r p r e t a b a p a r a los
creyentes la ley sagrada de la Saria. La doctrina islámica nun-
" S. Vryonis, «The Byzantine legacy and Ottoman forms», Dumbarton
Oaks Papers, 1969-70, pp. 273-5.
16
Gibb y Bowen, Jslamic society and the West, I, 1, pp. 45-56; L. Sta-
vrianos, The Balkans since 1453, pp. 86-7, 99-100.
378
La Casa del Islam 192
ca había a d m i t i d o u n a separación o distinción e n t r e la Iglesia
y el Estado; esta idea apenas tenía algún sentido p a r a ella. El
imperio osmanli f u e el p r i m e r sistema político m u s u l m á n q u e
creó u n a j e r a r q u í a religiosa especialmente organizada, con un
clero c o m p a r a b l e al de u n a v e r d a d e r a Iglesia. Además, esta
j e r a r q u í a era la que p r o p o r c i o n a b a el personal judicial y civil
más i m p o r t a n t e del a p a r a t o del Estado, p o r q u e los kadis q u e
se reclutaban de e n t r e los ulemas eran los pilares de la admi-
nistración provincial o t o m a n a . Así pues, t a m b i é n en este caso
a c t u a b a u n nuevo complejo de presiones gazis y del Viejo Is-
lam. El celo religioso de las p r i m e r a s e n c o n t r ó u n a salida en
el o s c u r a n t i s m o fanático de los ulemas turcos, m i e n t r a s que el
peso social de las segundas q u e d a b a a salvo p o r medio de su
f i r m e integración en la m a q u i n a r i a del sultanato. Una conse-
cuencia de t o d o esto f u e que, en algunas ocasiones, el Sheikh
ul-Islam p u d o b l o q u e a r algunas iniciativas de la Puerta invo-
cando principios de la Saria, de los que él era el guardián ofi-
cial 11. En cierto sentido, esta limitación f o r m a l de la a u t o r i d a d
del sultán era la c o n t r a p a r t i d a del nuevo p o d e r a s u m i d o p o r
el E s t a d o o t o m a n o desde la creación de u n a p a r a t o eclesiás-
tico profesional. Esta práctica n o cancelaba en m o d o alguno el
despotismo político e j e r c i d o p o r el sultán sobre sus posesio-
nes imperiales, que correspondía p l e n a m e n t e a la definición we-
beriana de la burocracia patrimonial, en la que los p r o b l e m a s
del derecho siempre tienden a convertirse en simples cuestio-
nes de administración, ligadas a la tradición consuetudinaria
Dado que el c o n j u n t o del t e r r i t o r i o cultivable del imperio se
consideraba p r o p i e d a d del sultanato, el objetivo i n t e r n o funda-
mental del E s t a d o o t o m a n o , que d e t e r m i n a b a su organización
y división administrativa, era lógicamente la explotación fiscal
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 85-6.
" Véanse las observaciones de Weber, Economy and society, II, pp. 844-
845. De hecho, Weber consideraba al Oriente Próximo como el «lugar clá-
sico» de lo que precisamente llamó «sultanismo»: Economy and society,
n i , p. 1020. Al mismo tiempo, tuvo cuidado en subrayar que incluso
el despotismo personal más arbitrario actuaba siempre dentro de un
marco ideológico ligado a la tradición: «Llámase dominación patrimonial
a toda dominación primariamente orientada por la tradición, pero ejer-
cida en virtud de un derecho propio; y es sultanista la dominación patri-
monial que se mueve, en la forma de su administración, dentro de la
esfera del arbitrio libre, desvinculado de la tradición [...] La forma
sultanista del patrimonialismo es a veces en su apariencia externa —en
realidad nunca— plenamente tradicionalista. Sin embargo, no está racio-
nalizada, sino desarrollada en ella en extremo la esfera del arbitrio libre
y de la gracia. Por esto se distingue de toda forma de dominación racio-
nal». Economy and society, i, p. 232 [Economía y sociedad, i, p. 185].
372 Europa oriental
de las posesiones imperiales. Para este propósito, se dividió a
la población en u n a clase d o m i n a n t e osmanlilar, que integraba
las instituciones de gobierno y religiosa, y u n a clase súbdita
rayah, c o m p u e s t a p o r m u s u l m a n e s o infieles. La gran mayor
p a r t e de esta última, p o r supuesto, e r a n campesinos, que en los
Balcanes eran cristianos. B a j o el dominio o t o m a n o n u n c a se llevó
a cabo ningún intento de i m p o n e r la conversión en m a s a de
las poblaciones cristianas de los Balcanes. Si se h u b i e r a hecho
esto, se h a b r í a prescindido de las v e n t a j a s económicas ofreci-
das p o r u n a clase infiel rayah, que p o r las antiguas tradiciones
del Viejo Islam y de la Saria podía ser sometida a impuestos
especiales no extensibles a los súbditos m u s u l m a n e s , lo que
creaba u n conflicto directo e n t r e la tolerancia motivada p o r los
impuestos y la conversión motivada p o r el celo misionero. Como
ya hemos visto, el devshirme resolvía este p r o b l e m a p a r a los
osmanlis extrayendo grupos de niños islamizados, m i e n t r a s de-
j a b a el resto de la población en su fe tradicional y pagando
p o r ello el precio tradicional. Todos los rayahs cristianos te-
nían que pagar u n i m p u e s t o especial de capitación al sultán y
diezmos p a r a el m a n t e n i m i e n t o de los ulemas. Además de esto,
los campesinos que cultivasen tierras de timars o ziamets te-
níán que p a g a r rentas en dinero a los titulares de esos bene-
ficios. La Puerta f i j a b a con t o d o detalle el i m p o r t e de estas
rentas, que n o podían s e r a r b i t r a r i a m e n t e cambiadas p o r el
timariot o el zaim. A los a r r e n d a t a r i o s se les garantizaba la
seguridad de su posición, p a r a asegurar así la estabilidad de
las r e n t a s fiscales, y se les protegía contra las exacciones seño-
riales, p a r a impedir cualquier apropiación local del excedente
destinado al c e n t r o imperial. Las prestaciones de t r a b a j o que
habían existido b a j o los príncipes cristianos f u e r o n reducidas
o abolidas El derecho de los campesinos a c a m b i a r de resi-
dencia quedó b a j o control, a u n q u e no f u e eliminado completa-
mente; en la práctica, la competencia e n t r e los timariots por
la m a n o de o b r a favorecía la movilidad i n f o r m a l en el campo.
Así, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el c a m p e s i n a d o de los Balca-
nes se e n c o n t r ó de p r o n t o liberado de la creciente degradación
" El código de Dushan obligaba a los campesinos servios a trabajar
las tierras de su señor dos días a la semana. De acuerdo con Inalcik,
bajo el dominio otomano el rayah debía prestar al sipahi únicamente
tres días de trabajo al año: The Ottoman empire, p. 13. Pero el relato
posterior de los servicios que debían a los propietarios de timars no
concuerda con esa pretensión tan baja (pp. 111-2). No hay ninguna
razón, sin embargo, para dudar de la relativa mejora en la posición del
campesinado de los Balcanes-
La Casa del Islam 381
servil y de la explotación señorial de los señores cristianos y
t r a n s p o r t a d o a u n a condición social que, p a r a d ó j i c a m e n t e , era
en m u c h o s aspectos m á s llevadera y m á s libre que en cualquier
o t r o país de la E u r o p a oriental en la m i s m a época.
El destino de los campesinos de los Balcanes contrasta con
el de sus señores tradicionales. En l i s p r i m e r a s fases de la
conquista turca, algunos sectores de las aristocracias cristia-
nas locales de los Balcanes se pasaron al c a m p o de los otoma-
nos, luchando con ellos en el c a m p o de batalla en calidad de
auxiliares y aliados tributarios. E s t e tipo de colaboración tuvo
lugar en Servia, Bulgaria, Valaquia y en otros lugares. Pero con
la consolidación del poderío imperial o t o m a n o en Rumelia, la
a u t o n o m í a residual de estos señores llegó a su fin. Unos pocos
—en su m a y o r parte, de Bosnia— se convirtieron al Islam y
q u e d a r o n asimilados a la clase d o m i n a n t e o t o m a n a . A otros,
sin necesidad de conversión, se les concedieron timars en el
nuevo sistema agrícola. Pero los timariots cristianos n o fue-
ron numerosos, y sus propiedades e r a n n o r m a l m e n t e modestas,
con pequeños ingresos. Al cabo de pocas generaciones habían
desaparecido p o r completo 2 0 . Así pues, en la m a y o r p a r t e de
los Balcanes quedó eliminada muy p r o n t o la nobleza étnica lo-
cal, u n hecho de gran i m p o r t a n c i a p a r a el f u t u r o desarrollo so-
cial de esta zona. Más allá del Danubio, en Valaquia, Moldavia
y Transilvania, el sultanato n u n c a procedió a u n a ocupación y
administración directas. E n Valaquia y Moldavia se permitió a
la clase boyarda r u m a n a —recientemente f o r m a d a y que aca-
baba de a p a r e c e r en la etapa de unificación política y de some-
timiento económico del c a m p e s i n a d o indígena— la conserva-
ción de sus tierras y del p o d e r provincial, con la única obliga-
ción de pagar a E s t a m b u l u n f u e r t e t r i b u t o anual en especie.
En Transilvania se dejó a los terratenientes magiares el domi-
nio de u n a población que en su mayor p a r t e les era é t n i c a m e n t e
a j e n a : r u m a n o s , s a j o n e s o szekels. Por lo demás, el dominio
o t o m a n o sobre el sudeste de E u r o p a limpió a los Balcanes de
toda nobleza local. Las últimas consecuencias de estos p r o f u n -
dos cambios en los sistemas sociales indígenas f u e r o n comple-
jas y contradictorias.
Por u n a parte, y después de la consolidación de la conquista
turca, esos cambios c o n d u j e r o n a u n a m e j o r a definitiva en las
condiciones materiales del campesinado. Y n o sólo p o r q u e se
20
H. Inalcik, «Ottoman methods of conquest», Studia Islamica, II,
1954, pp. 104-16.
382 Europa oriental
r e b a j a r a n los impuestos y cargas rurales, sino p o r q u e la dura-
dera paz o t o m a n a en la sometida zona sudoriental, que queda-
b a tras el f r e n t e de E u r o p a central, alejó del c a m p o la r u i n a
de las constantes guerras nobiliarias. Por otra parte, sin em-
bargo, las consecuencia sociales y culturales de la completa
destrucción de las clases dominantes autóctonas f u e r o n sin
d u d a alguna regresivas. Las aristocracias de los Balcanes ha-
bían explotado al campesinado de f o r m a m u c h o más opresiva
que la administración o t o m a n a en su m o m e n t o de apogeo. Pero
la m i s m a constitución de u n a nobleza territorial r e p r e s e n t a b a ,
en la época medieval tardía y en la p r i m e r a época m o d e r n a ,
un indudable avance histórico en estas formaciones sociales
a t r a s a d a s , p o r q u e significaba u n a r u p t u r a con los principios
de organización p o r clanes, con la f r a g m e n t a c i ó n tribal y con
las r u d i m e n t a r i a s f o r m a s culturales y políticas derivadas de
ellas. El precio q u e se pagaba p o r este avance era, precisa-
mente, la estratificación en clases y u n a m a y o r explotación
económica. Como ya hemos visto, los estados medievales tar-
díos de los Balcanes f u e r o n n o t a b l e m e n t e débiles y vulnera-
bles. Pero el colapso s u f r i d o antes de las invasiones t u r c a s n o
significaba que careciesen de nuevo potencial p a r a su desarro-
lló. E n realidad, la p r i m e r a época de la E u r o p a feudal, tanto
en Occidente c o m o en Oriente, se caracterizó p o r un modelo
de a p a r e n t e s «falsos comienzos» y subsiguientes recuperacio-
nes, que p o r regla general t o m ó la f o r m a inicial de u n a s estruc-
t u r a s administrativas « p r e m a t u r a m e n t e » centralizadas, tales
como las que se h u n d i e r o n en los Balcanes a finales de la E d a d
Media. La eliminación de la clase t e r r a t e n i e n t e local p o r los tur-
cos impidió, a p a r t i r de entonces, u n a dinámica endógena de
ese tipo. Por el contrario, su principal consecuencia cultural y
política f u e u n a v e r d a d e r a regresión a las instituciones ciáni-
cas y a las tradiciones particularistas de la población r u r a l de
los Balcanes. Así, en las tierras de Servia —donde se h a estu-
diado este f e n ó m e n o con especial atención— los plemena tri-
bales, la j e f a t u r a knez y las redes de p a r e n t e s c o zadruga, que
estaban desapareciendo r á p i d a m e n t e antes de la conquista oto-
mana, revivieron a h o r a en el c a m p o c o m o poderosas unidades
de organización social 2 1 . La recaída general en el localismo pa-
11
El historiador bosnio Branislav Djurdjev es quien ha sacado a la
luz este proceso de regresión social; un estudio de su obra y de la discu-
sión que suscitó puede verse en W. S. Vucinich, «The Yugoslav lands in
the Ottoman period: post-war marxist interpretations of indigenous and
Ottoman institutions», The Journal of Modern History, xxvn, 3, septiem-
La Casa del Islam 383
triarcal f u e a c o m p a ñ a d a p o r u n a notable decadencia hacia el
analfabetismo. La articulación cultural de la vida de las pobla-
ciones sometidas se convirtió en monopolio del clero ortodoxo,
cuyo servilismo hacia los señores turcos sólo podía c o m p a r a r s e
con s u ignorancia y superstición. Las ciudades p e r d i e r o n su im-
p o r t a n c i a comercial e intelectual, convirtiéndose en centros mi-
litares y administratvos del dominio otomano, que estableció en
ellas a tenderos y a r t e s a n o s turcos 2 2 . De esta f o r m a , a u n q u e la
gran m a s a de la población r u r a l se benefició m a t e r i a l m e n t e del
i m p a c t o inicial de la conquista turca, debido a que p r o d u j o
u n a disminución en el volumen de excedente extraído de los
p r o d u c t o r e s inmediatos del campo, la o t r a cara del m i s m o pro-
ceso histórico f u e la i n t e r r u p c i ó n de u n desarrollo social indí-
gena hacia u n o r d e n social m á s avanzado, u n a regresión hacia
f o r m a s patriarcales prefeudales y u n largo e s t a n c a m i e n t o de
toda evolución histórica en la península de los Balcanes.
Las provincias asiáticas del i m p e r i o t u r c o experimentaron,
m i e n t r a s tanto, u n a recuperación y u n avance considerables
d u r a n t e el apogeo del p o d e r í o o t o m a n o en el siglo xvi. Si Ru-
melia se m a n t u v o c o m o principal t e a t r o bélico p a r a los ejérci-
tos del sultán, Anatolia, Siria y Egipto gozaron de los beneficios
de la paz y la u n i d a d q u e llevó al Oriente Medio la conquista
osmanli. La inseguridad creada en el Levante m e d i t e r r á n e o p o r
la decadencia de los estados m a m e l u c o s dio p a s o a u n a admi-
nistración f i r m e y centralizada, que s u p r i m i ó el b a n d i d a j e y
estimuló el comercio interregional. La ú l t i m a depresión medie-
val de las economías siria y egipcia, d u r a m e n t e a f e c t a d a s p o r
bre de 1955, pp. 287-305. La insistencia de Djurdjev en el carácter contra-
dictorio del primer impacto otomano en la sociedad balcánica contrasta
con las opiniones predominantes entre los rusos y los turcos, que tienden
a subrayar unilateralmente la destrucción y la represión, o bien la paci-
ficación y la prosperidad como resultados de la conquista otomana. Puede
verse un ejemplo de las interpretaciones soviéticas en Z. V. Udal'tsova,
«O vnutrennyj princhinaj padeniya Vizantii v xv veke», Voprosi Istorii,
julio de 1953, 7, p. 120, artículo que conmemora, o deplora, el 500 ani-
versario de la caída de Constantinopla, afirmando que el dominio turco
condujo directamente a una explotación intensificada de las masas rura-
les. Una posición turca puede verse en H. Inalcik, «L'Empire ottomane»,
Actes du Premier Congrés International des Etudes Balkaniques et Sud-
Est Européennes, Sofía, 1969, pp. 81-5. La tensión entre ambas posiciones
es evidente en las contribuciones a este congreso, que también contienen
un duro artículo de Djurdjev en el que recapitula sus opiniones: B. Djurd-
jev, «Les changements historiques et ethniques chez les peuples slaves
du sud aprés la conquéte turque», pp. 575-8.
22
W. S. Vucinich, «The nature of Balkan society under Ottoman rule»,
Slavic Review, diciembre de 1962, pp. 603, 604-5, 614.
372 Europa oriental
la Invasión y las plagas, se s u p e r ó gracias a la recuperación de
la agricultura y al a u m e n t o de la población. E s t a s dos provin-
cias llegaron a s u m i n i s t r a r u n tercio de los ingresos totales del
tesoro imperial 2 3 . El crecimiento demográfico —clara señal de
expansión agrícola— f u e especialmente notable en Anatolia: en
el t r a n s c u r s o del siglo, la población r u r a l llegó a a u m e n t a r qui-
zá en u n 20 p o r 100. El comercio floreció t a n t o en estas pro-
vincias orientales como, de f o r m a m á s especial, a lo largo de
las r u t a s comerciales internacionales que unían a E u r o p a oc-
cidental con Asia occidental a través del M e d i t e r r á n e o o a tra-
vés del m a r Negro. Se p r e s t ó u n a cuidadosa atención a las ca-
r r e t e r a s y se construyeron en ellas puestos oficiales de correo;
los m a r e s eran patrullados p o r flotas o t o m a n a s c o n t r a la pi-
ratería. Grandes cantidades de especias, sedas, algodón, escla-
vos, terciopelos, a l u m b r e y otros artículos se e m b a r c a b a n o se
t r a n s p o r t a b a n en caravanas a lo largo del imperio. El comercio
de t r á n s i t o p o r el Oriente Medio floreció b a j o la protección
de la Puerta p a í a beneficio del E s t a d o otomano.
Esta p r o s p e r i d a d comercial provocó, a su vez, u n alza no-
table del crecimiento u r b a n o . Es posible que la población de
las ciudades se haya duplicado d u r a n t e el siglo xvi 2 4 . En sus
p r i m e r o s m o m e n t o s , la sociedad osmanli poseía u n limitado
p e r o floreciente n ú m e r o de centros m a n u f a c t u r e r o s en Brusa,
Edirne y otras ciudades, que p r o d u c í a n o procesaban las sedas,
los terciopelos y o t r o s p r o d u c t o s de exportación 2 5 . Mehmet II,
cuando conquistó Bizancio, siguió u n a política económica m á s
ilustrada que la de los e m p e r a d o r e s Comnenos o Paleólogos,
aboliendo los privilegios comerciales de Venecia y Génova y
estableciendo u n o s aranceles proteccionistas m u y suaves p a r a
p r o m o v e r el comercio local. Al cabo de u n siglo de dominio
turco, la población de E s t a m b u l había p a s a d o de 40.000 a 400.000
habitantes. En el siglo xvi era, sin comparación, la m a y o r ciu-
dad de E u r o p a .
Sin embargo, el crecimiento económico del imperio en sus
m o m e n t o s culminantes tuvo, desde el principio, unos límites
23
24
Inalcik, The Ottoman empire, p. 128.
Omer Lutfi Barkan, «Essai sur les données statistiques des registres
de recensement dans l'empire ottomane aux xve et xvi« siécles», Journal
of the Economic and Social History of the Orient, i, 1, agosto de 1957,
páginas 27-8: aparte de la macrocefalia de Estambul (acompañada por
la decadencia de Alepo y Damasco), la población de doce ciudades pro-
vinciales representativas creció alrededor del 90 por 100 en el siglo xvi.
25
Halil Inalcik, «Capital formation in the Ottoman empire», The Journal
of Economic History, xxix, 1, marzo de 1969, pp. 108-19.
La Casa del Islam 385
m u y definidos. La recuperación agrícola de las provincias asiá-
ticas d u r a n t e el siglo xvi n o parece h a b e r provocado ninguna
m e j o r a i m p o r t a n t e en la tecnología rural. La innovación m á s
significativa en la agricultura del Oriente Medio a principios
de la época m o d e r n a —la introducción del maíz americano—
tuvo lugar en u n a etapa posterior, c u a n d o ya había comenzado
la decadencia imperial. La expansión demográfica de Anatolia
p u e d e atribuirse, en b u e n a medida, al restablecimiento de la
paz y a la sedentarización de las t r i b u s n ó m a d a s , c u a n d o la
estabilización del dominio o t o m a n o p e r m i t i ó u n a nueva expan-
sión de la colonización agrícola t r a s la ú l t i m a despoblación de
Bizancio. Pero este crecimiento h a b r í a de alcanzar muy pron-
to sus límites negativos, a medida que la disponibilidad de tie-
r r a se agotaba p a r a los niveles técnicos existentes. Al m i s m o
tiempo, el renacimiento comercial del imperio n o se r e f l e j ó
necesaria-nente en la actividad de las m a n u f a c t u r a s interiores
y ni siquiera en la i m p o r t a n c i a de los mecaderes locales, por-
q u e el c a r á c t e r p a r t i c u l a r de la economía u r b a n a y del gobierno
de las tierras o t o m a n a s siempre estuvo presidido p o r las obli-
gaciones i m p u e s t a s p o r el sultanato. Ni la artesanía provincial,
ni u n a gran capital, ni la preocupación esporádica de algunos
soberanos individuales podían t r a n s f o r m a r la relación básica-
m e n t e perjudicial del E s t a d o o t o m a n o con las ciudades o las
industrias. Las tradiciones políticas islámicas no poseían nin-
gún concepto de las libertades u r b a n a s . Las ciudades carecían
de a u t o n o m í a municipal o corporativa; en realidad carecían
incluso de existencia legal. «Del m i s m o m o d o en que n o había
u n Estado, sino t a n sólo u n soberano y sus agentes, y así como
n o había tribunales, sino ú n i c a m e n t e u n juez y sus ayudantes,
t a m p o c o h a b í a ciudades, sino u n conglomerado de familias,
b a r r i o s y gremios, cada u n o de ellos con sus jefes o dirigen-
tes 2 6 . Dicho de o t r a f o r m a , las ciudades n o tenían ninguna de-
fensa c o n t r a la voluntad del Señor de los Creyentes y de sus
servidores. Los m e r c a d o s u r b a n o s estaban controlados p o r la
regulación oficial de los precios de los p r o d u c t o s y p o r la com-
p r a obligatoria de m a t e r i a s p r i m a s . El E s t a d o supervisaba de
cerca los gremios de a r t e s a n o s y r e f o r z a b a su característico
c o n s e r v a d u r i s m o técnico. Además, el s u l t a n a t o intervenía casi
siempre c o n t r a los intereses de las c o m u n i d a d e s autóctonas de
mercaderes, a quienes los ulemas m i r a b a n con continuo recelo
2Í
Bernard Lewis, The emergence of modern Turkey, Londres, 1969,
página 393. Naturalmente, Lewis exagera sin duda al pretender que no
había Estado.
372
372 Europa oriental
y que eran d e t e s t a d a s p o r el populacho de artesanos. La polí-
tica económica del E s t a d o tendía a ser discriminatoria contra
el capital comercial a gran escala y a p a t r o c i n a r la p e q u e ñ a
producción con su a r c a í s m o gremial y su f a n a t i s m o religioso 2 7 .
La característica ciudad t u r c a llegó a e s t a r d o m i n a d a finalmen-
te p o r u n menú peuple, a t r a s a d o y estancado, que impedía cual-
quier innovación o acumulación empresarial. Dada la natura-
leza del E s t a d o otomano, n o q u e d a b a ningún espacio libre en
el que p u d i e r a desarrollarse u n a burguesía mercantil t u r c a y, a
p a r t i r del siglo xvii, las funciones comerciales correspondieron
cada vez m á s a las comunidades minoritarias de infieles —grie-
gos, judíos o armenios—, q u e en cualquier caso siempre ha-
bían d o m i n a d o el comercio de exportación con Occidente. Los
comerciantes y p r o d u c t o r e s m u s u l m a n e s se limitaban p o r lo
general a las ocupaciones de pequeños tenderos y artesanos.
Así pues, el nivel de la economía o t o m a n a n o alcanzó, ni
siquiera en el m o m e n t o de su apogeo, u n g r a d o de avance com-
parable al del sistema político otomano. La fuerza motriz bási-
ca de la expansión imperial siguió siendo siempre de carácter
militar. Ideológicamente, la e s t r u c t u r a de la dominación turca
n o reconocía ninguna f r o n t e r a geográfica n a t u r a l . La cosmogo-
nía osmanli dividía al planeta en dos grandes zonas: la Casa
del Islam y la Casa de la Guerra. La Casa del Islam compren-
día las tierras h a b i t a d a s p o r los v e r d a d e r o s creyentes, q u e ha-
b r í a n de reunirse progresivamente b a j o las b a n d e r a s del sul-
tán. La Casa de la Guerra cubría al resto del m u n d o , h a b i t a d o
p o r los n o creyentes y cuyo destino consistía en ser conquista-
d o p o r los soldados del Profeta 2 8 . Para propósitos prácticos,
esto quería decir la E u r o p a cristiana, a cuyas p u e r t a s habían
establecido los t u r c o s su capital. De hecho, d u r a n t e toda la his-
toria del imperio, el v e r d a d e r o c e n t r o de gravedad de la clase
d o m i n a n t e osmanlilar f u e Rumelia —la p r o p i a península bal-
cánica— y n o Anatolia, la p a t r i a turca. De allí p a r t i e r o n u n
e j é r c i t o t r a s otro, m a r c h a n d o siempre en dirección n o r t e hacia
la Casa de la Guerra, p a r a a m p l i a r la m o r a d a del Islam. El
fervor, el n ú m e r o y la habilidad de las t r o p a s del sultán las
hicieron invencibles en E u r o p a h a s t a doscientos años después
de que p a s a r a n p o r p r i m e r a vez a través de Gallípolis. La ca-
ballería sipahi, q u e salía p a r a c a m p a ñ a s estacionales y saqueos
p o r sorpresa, y la selecta i n f a n t e r í a de jenízaros f u e r o n a r m a s
" Inalcik, «Capital formation in the Ottoman empire», pp. 103-6.
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 20-1.
386
La Casa del Islam 196
m o r t í f e r a s de la expansión o t o m a n a en el sudeste de E u r o p a .
Los sultanes n o d u d a b a n , además, en utilizar la m a n o de o b r a
y los conocimientos de los cristianos en f o r m a s diferentes a
las de la devshirme q u e les p r o p o r c i o n a b a sus regimientos de
a pie. Algunas veces, la artillería turca, que se contaba e n t r e
las m á s avanzadas de E u r o p a , f u e f u n d i d a especialmente p a r a
la P u e r t a p o r ingenieros occidentales renegados. La a r m a d a
t u r c a rivalizó m u y p r o n t o con la de Venecia, gracias a la ex-
periencia de sus capitanes y sus tripulaciones g r i e g a s A p r o -
piándose con voracidad los técnicos y a r t e s a n o s militares pro-
cedentes de E u r o p a , la m á q u i n a de guerra de los o t o m a n o s
combinó en su apogeo la m o d e r n i d a d cualitativa de los mejo-
res ejércitos cristianos con u n a movilización cuantitativa m u y
s u p e r i o r a la q u e podía oponerle cualquier E s t a d o cristiano.
Unicamente las coaliciones podían hacerles f r e n t e a lo largo
de las f r o n t e r a s danubianas. H a s t a el sitio de Viena de 1529,
las picas españolas y austríacas n o f u e r o n capaces de r e d u c i r
a los sables de los jenízaros.
Sin embargo, la decadencia del despotismo t u r c o comenzó
g r a d u a l m e n t e desde el m i s m o m o m e n t o en q u e f u e detenida
su expansión. El cierre de la f r o n t e r a osmanli en Rumelia pro-
d u j o u n a serie de efectos en cadena sobre el m i s m o imperio.
C o m p a r a d o con los estados absolutistas europeos de finales del
siglo xvi y principios del x v n , el imperio t u r c o era comercial,
cultural y tecnológicamente m á s atrasado. Se h a b í a a b i e r t o p a s o
en E u r o p a a través del ángulo m á s débil de defensa del con-
tinente, es decir, de la ruinosa fachada social de los Balcanes
en su ú l t i m o p e r í o d o medieval. Pero e n f r e n t a d o a las monar-
quías de los Habsburgo, m u c h o m á s r o b u s t a s y representativas,
f u e incapaz de i m p o n e r s e p o r tierra (Viena) o p o r m a r (Lepan-
to). A p a r t i r del Renacimiento, el f e u d a l i s m o e u r o p e o había
d a d o origen a u n capitalismo mercantil que n o p u d o reprodu-
cir ningún d e s p o t i s m o asiático, y menos q u e n i n g u n o el de la
Puerta, con su completa ignorancia de los nuevos descubri-
mientos y su desprecio hacia las m a n u f a c t u r a s . El fin de la
expansión t u r c a estuvo d e t e r m i n a d o p o r la creciente superio-
ridad económica, social y política de la Casa de la Guerra. Los
efectos de esta inversión de fuerzas p a r a la Casa del Islam
f u e r o n múltiples. La e s t r u c t u r a de la clase d o m i n a n t e osman-
lilar se había b a s a d o en la conquista militar p e r p e t u a . E s o e r a
M
R. Mousnier hace especial hincapié en el empleo de técnicos y arte-
sanos europeos por la Puerta: Les XVI' et XVII' siécles, París, 1954, pá-
ginas 4634, 474.
372
372 Europa oriental
lo que le había p e r m i t i d o el a n ó m a l o dominio del a p a r a t o es-
tatal p o r u n a élite de esclavos de origen n o m u s u l m á n . Mientras
las f r o n t e r a s n o se cerrasen ante el avance de los ejércitos
otomanos, la necesidad y racionalidad de los cuerpos de jení-
zaros y de la devshirme estaban justificadas en la práctica p a r a
el c o n j u n t o de la clase dominante: las victorias de Varna, Ro-
das, Belgrado y Mohács se consiguieron gracias a ellos. La con-
quista militar f u e t a m b i é n lo que hizo posible el m o d e r a d o
nivel inicial de la explotación r u r a l en los Balcanes y la f i r m e
supervisión central que se ejercía sobre ella, p o r q u e el conjun-
t o de la clase osmanlilar podía confiar en la obtención de su
f o r t u n a p o r m e d i o de la conquista extensiva e i n i n t e r r u m p i d a
de tierras procedentes de la Casa de la Guerra, al multiplicarse
los timars y los ziamets con el avance hacia el norte. Por tanto,
los mecanismos sociales del pillaje eran f u n d a m e n t a l e s p a r a la
u n i d a d y la disciplina rígidas del E s t a d o t u r c o en su m o m e n t o
de apogeo.
Pero, u n a vez finalizada la expansión territorial, se hizo in-
evitable u n a lenta involución de toda esta e n o r m e e s t r u c t u r a .
Los privilegios de u n c u e r p o extraño de esclavos, p r i v a d o de
sus funciones militares, se hicieron cada vez m á s intolerables
p a r a el grueso de la clase d o m i n a n t e del imperio, q u e final-
m e n t e empleó toda su fuerza p a r a normalizar y r e c u p e r a r el
m a n d o del a p a r a t o político de la institución de gobierno. Los
excedentes de la población rural, que se habían alistado c o m o
auxiliares o c o m o filibusteros en los ejércitos de la Puerta, se
dedicaron a la rebelión social o al b a n d i d a j e c u a n d o la máqui-
na militar ya n o los p u d o a b s o r b e r . Por otra parte, el fin de la
adquisición extensiva de tierras y tesoros c o n d u j o inevitable-
m e n t e a u n a s f o r m a s de explotación m u c h o m á s intensivas den-
t r o de las f r o n t e r a s del poderío t u r c o a costa de la clase rayah.
La historia del imperio o t o m a n o desde finales del siglo xvi has-
ta principios del xix es, p o r tanto, la historia de la desintegra-
ción del E s t a d o imperial central, la consolidación de u n a clase
t e r r a t e n i e n t e provincial y la degradación del campesinado. Este
largo proceso de decadencia, que n o careció de fugaces recu-
peraciones políticas y económicas, no tuvo lugar en u n o s Bal-
canes aislados del r e s t o del continente europeo. Por el contra-
rio, la decadencia se agravó y p r o f u n d i z ó a causa del i m p a c t o
internacional de la supremacía económica de E u r o p a occiden-
tal, b a j o cuya influencia cayó cada vez más el imperio otomano,
paralizado p o r el p a r a s i t i s m o tecnológico y el o s c u r a n t i s m o
teológico. Desde la revolución de los precios del siglo xvi hasta
388
La Casa del Islam 197
la revolución industrial del xix, la sociedad balcánica recibió
u n i n f l u j o creciente del desarrollo capitalista de Occidente.
La decadencia a largo plazo del imperio o t o m a n o estuvo
d e t e r m i n a d a p o r la superioridad económica y militar de la
E u r o p a absolutista. A c o r t o plazo, sus mayores reveses los su-
f r i ó en Asia. La guerra de los Trece Años c o n t r a Austria, des-
de 1593 a 1606, f u e u n e m p a t e costoso. Pero las guerras c o n t r a
Persia, m u c h o más largas y destructivas, q u e d u r a r o n , con bre-
ves intervalos, desde 1578 hasta 1639, acabaron en la f r u s t r a -
ción y la derrota. La victoriosa consolidación del E s t a d o safá-
vida en Persia representó el cambio decisivo en la f o r t u n a del
E s t a d o osmanli. Las guerras persas, que a c a b a r o n en la pér-
dida final del Cáucaso, infligieron destrozos inmensos en el
ejército y la burocracia de la Puerta. Anatolia, la patria de la
población é t n i c a m e n t e t u r c a del imperio, n u n c a había sido su
centro político. En los siglos xiv y xv, el nuevo sistema social
o t o m a n o se había i m p l a n t a d o s i s t e m á t i c a m e n t e en Rumelia,
donde la propiedad de la tierra y la administración militar se
m o d e l a r o n de a c u e r d o con las necesidades internacionales del
E s t a d o imperial. La e s t r u c t u r a social y religiosa de Anatolia,
p o r el contrario, se m a n t u v o m u c h o m á s tradicional, con fuer-
tes residuos de la vieja organización n ó m a d a y tribal en los
beyliks del interior y u n a latente hostilidad hacia la laxitud
cosmopolita de E s t a m b u l . Los timars de Anatolia eran m á s
pequeños y pobres que los de Rumelia. La clase sipahi local,
que padecía los costos crecientes de la participación en las cam-
p a ñ a s bélicas estacionales a causa de la exorbitante inflación
de finales del siglo xvi, m o s t r a b a cada vez m e n o s e n t u s i a s m o
hacia la lucha i n t e r m u s u l m a n a con Persia. Al m i s m o tiempo,
la expansión agraria de la Anatolia r u r a l ya había llegado a su
fin; el i m p o r t a n t e a u m e n t o de población había a c a b a d o p o r
crear en las altiplanicies u n a n u m e r o s a clase de campesinos
sin tierras o levandat. Los levandat, reclutados sin o r d e n ni
concierto en las levas impuestas p o r los gobernadores provin-
ciales, tenían e n t r e n a m i e n t o militar p e r o carecían de discipli-
na. Las tensiones de las guerras y las victorias del enemigo en
la f r o n t e r a oriental precipitaron, pues, gradualmente, el colap-
so del orden público en Anatolia. El d e s c o n t e n t o de los tima-
riot se f u n d i ó con la miseria de los campesinos en u n a serie
de insurrecciones tumultuosas, las llamadas rebeliones jelali,
que estallaron e n t r e 1594 y 1610 y se repitieron en 1622-38,
mezclando los motines provinciales, el b a n d i d a j e social y el re-
390 Europa oriental
surgir religioso 3 0 . También f u e en estos años c u a n d o las co-
r r e r í a s de los cosacos p o r el m a r Negro alcanzaron con humi-
llante éxito a Varna, Sinop y Trebisonda, llegando incluso a
s a q u e a r los suburbios del m i s m o E s t a m b u l . Finalmente, los
dirigentes sipahi de las rebeliones jelali de Anatolia f u e r o n so-
bornados, m i e n t r a s sus seguidores levandat eran reprimidos.
Pero el d a ñ o causado a la reputación internacional del sistema
o t o m a n o p o r la extensión del b a n d o l e r i s m o y la a n a r q u í a f u e
m u y grande. En las p o s t r i m e r í a s del siglo x v n estallaron nue-
vas rebeliones jelali en zonas rurales en las que la pacificación
n u n c a había sido completa.
E n la m i s m a Puerta, m i e n t r a s tanto, los costos de la larga
contienda con Persia se agravaron a causa de la creciente in-
flación q u e provenía de Occidente. El i n f l u j o de los metales
preciosos americanos en la E u r o p a renacentista se había abier-
t o p a s o h a s t a el imperio t u r c o en las últimas décadas del si-
glo. La relación e n t r e el o r o y la plata d e n t r o de los dominios
o t o m a n o s era m á s b a j a que en Occidente y, p o r tanto, la ex-
portación de m o n e d a de plata hacia el imperio e r a m u y renta-
ble p a r a los m e r c a d e r e s europeos, que la r e c o b r a b a n en oro.
La consecuencia de esta inyección masiva de plata fue, natu-
ralmente, u n a r á p i d a subida de los precios, que el sultanato
i n t e n t ó en vano detener p o r m e d i o de la depreciación del as-
pro. E n t r e 1534 y 1591, el valor de los ingresos del Tesoro des-
cendió a la mitad 3 1 . A p a r t i r de entonces, los p r e s u p u e s t o s
anuales tuvieron siempre u n p r o f u n d o déficit debido a las in-
terminables guerras c o n t r a Austria y Persia. La consecuencia
inevitable f u e u n g r a n a u m e n t o e n la presión fiscal sobre toda
la población s o m e t i d a del imperio. La capitación rayah que pa-
gaban los campesinos cristianos se multiplicó p o r seis e n t r e
los años 1574 y 1630 32 . E s t a s medidas, sin embargo, sólo po-
dían paliar u n a situación en la que el m i s m o a p a r a t o del Es-
t a d o ya d a b a m u e s t r a s de m a l e s t a r y de crisis p r o f u n d a .
El c u e r p o de jenízaros y el e s t r a t o devshirme que habían
f o r m a d o la cima del a p a r a t o imperial o t o m a n o en la época de
Mehmet II f u e r o n los p r i m e r o s en revelar los síntomas gene-
rales de descomposición. A principios del siglo xvi, d u r a n t e el
30
Sobre el fenómeno de los levandat de Anatolia y de las revueltas
jelali, véase V. J. Parry, «The Ottoman empire, 1566-1617», The New Cam-
bridge Modern History, III, pp. 372-4, y «The Ottoman empire, 1617-1648»,
The New Cambridge Modern History, iv, pp. 627-30.
31
Inalcik, The Ottoman empire, p. 49.
32
Inalcik, «L'empire ottomane», pp. 96-7.
La Casa del Islam 391
r e i n a d o de Solimán I, los jenízaros conquistaron el derecho de
casarse y tener hijos, a t a d u r a s que hasta entonces les habían
estado prohibidas. E s t e hecho a u m e n t ó n a t u r a l m e n t e el costo
de su m a n t e n i m i e n t o , que, de todas f o r m a s , ya había aumenta-
do e n o r m e m e n t e a causa de la inflación t r a n s m i t i d a p o r el in-
f l u j o de la plata procedente de E u r o p a occidental a través del
comercio m e d i t e r r á n e o del imperio, en el que p r á c t i c a m e n t e
n o se p r o d u c í a ninguna m a n u f a c t u r a . Así pues, los jenízaros
multiplicaron p o r c u a t r o su paga e n t r e 1350 y 1600, m i e n t r a s
el a s p r o t u r c o de plata era r e p e t i d a m e n t e devaluado y el índice
general de precios se multiplicaba p o r diez 33 . Para a t e n d e r a
su sustento, los jenízaros f u e r o n autorizados a c o m p l e m e n t a r
sus ingresos dedicándose a la artesanía y al comercio, c u a n d o
n o a la guerra de a pie. En 1574, con la subida al t r o n o de
Selim II, obtuvieron p o r la fuerza el derecho de e n r o l a r a sus
hijos en los regimientos de jenízaros. De esta f o r m a , u n a élite
militar, profesional y selecta se convirtió progresivamente en
u n a milicia hereditaria y semiartesanal. Su disciplina se des-
integró en la m i s m a medida. En 1589, el p r i m e r motín victo-
rioso de los jenízaros p a r a o b t e n e r u n a u m e n t o de sueldo de-
r r o c ó al gran visir y estableció u n a p a u t a que h a b r í a de hacer-
se endémica en la vida política de E s t a m b u l ; en 1622 f u e
d e p u e s t o el p r i m e r sultán a causa de u n a insurrección de los
jenízaros. Mientras tanto, la desaparición del h e r m é t i c o aisla-
m i e n t o q u e había s e p a r a d o al e s t r a t o devshirme del r e s t o de
la clase d o m i n a n t e osmanlilar c o n d u j o , como era lógico, a la
disolución de su identidad c o m o tal devshirme. A finales del
siglo xvi, d u r a n t e el r e i n a d o de M u r a d I I I , los m u s u l m a n e s
nativos adquirieron el derecho de e n t r a r en las filas de los
jenízaros. Finalmente, en tiempos de M u r a d IV, en la década
de 1630, las levas devshirme h a b í a n desaparecido p o r comple-
to. Los regimientos de jenízaros conservaban todavía, sin em-
bargo, la exención de i m p u e s t o s y o t r o s privilegios tradiciona-
les. Había, pues, u n a d e m a n d a p e r m a n e n t e de la población
m u s u l m a n a p o r alistarse en ellos. Mientras tanto, el m a l e s t a r
social del período jelali c o n d u j o a la extensión de guarniciones
de jenízaros p o r todas las ciudades provinciales del imperio
p a r a que se encargaran de la seguridad interior. De esta for-
ma, a p a r t i r de mediados del siglo xvii, los jenízaros se con-
virtieron en grandes organismos mal e n t r e n a d o s de milicia ur-
33
Stavrianos, The Balkans since 1453, p. 121; Lewis, The emergence of
modern Turkey, pp. 28-9.
372 Europa oriental
baña, m u c h o s de los cuales ya n o residían en los cuarteles,
sino en sus tiendas o en sus talleres, c o m o pequeños comer-
ciantes y artesanos (por m á s que su presencia en los gremios
hiciera descender con frecuencia los niveles del oficio), mien-
tras q u e los m á s p r ó s p e r o s adquirían derechos sobre las tie-
r r a s de la localidad. El valor militar de los jenízaros se volvió
insignificante; su principal función política consistía en for-
m a r u n a masse de manoeuvre fanatizada al servicio de la in-
tolerancia de los ulemas y de las intrigas palaciegas.
Mientras tanto, el sistema timar había experimentado u n a
degeneración similar. La caballería ligera, p r o p o r c i o n a d a p o r
los sipahis, cayó en la obsolescencia militar a n t e las m e j o r a s
introducidas en las a r m a s europeas y la consolidación de los
ejércitos p e r m a n e n t e s en las potencias cristianas. Las reluctan-
tes salidas estivales de los jinetes timariot (con su fortaleza
en el c a m p o de batalla debilitada p o r la depreciación de sus
ingresos) e r a n p e r f e c t a m e n t e inadecuadas c o n t r a el fuego pe-
sado de los fusiles alemanes. Así, en medio de u n a creciente
corrupción en E s t a m b u l , el E s t a d o tendió a asignar cada vez
más timars a los altos funcionarios p a r a objetivos n o militares,
o a reabsorberlos p a r a la Tesorería. El r e s u l t a d o f u e u n r á p i d o
descenso de los efectivos sipahi a principios del siglo X V I I .
A p a r t i r de entonces, los ejércitos o t o m a n o s se b a s a r o n fun-
d a m e n t a l m e n t e en las compañías de fusileros pagados o en las
unidades de sekban (originalmente, auxiliares irregulares de
las provincias), que ahora p a s a r o n a ser las formaciones mili-
tares centrales del i m p e r i o M . El m a n t e n i m i e n t o de las t r o p a s
sekban c o m o f u e r z a p e r m a n e n t e intensificó y monetarizó la
carga fiscal de las tierras o t o m a n a s en u n a coyuntura de pro-
bable recesión económica en la m a y o r p a r t e del Mediterráneo
oriental. E n Anatolia se habían agotado las nuevas tierras cul-
tivables. Los comercios de especias y sedas f u e r o n c a p t u r a d o s
y desviados p o r los b a r c o s ingleses y holandeses, cuyas opera-
ciones en el océano Indico r o d e a b a n a h o r a p o r su retaguardia
al i m p e r i o otomano. Por o t r a parte, Egipto, donde se había
m a n t e n i d o bien la agricultura tradicional 3 S , volvía cada vez
m á s al control local de los mamelucos. Las dificultades políti-
cas y financieras del E s t a d o se complicaron con la degeneración
de la dinastía. E n el siglo xvii, el calibre de los soberanos
imperiales —cuya despótica a u t o r i d a d se había ejercido hasta
" Inalcik, The Ottoman empire, p. 48.
" Véase Stanford Shaw, The financial and administrative organization
and development of Ottoman Egypt, 1517-1798, Princeton, 1962, p. 21.
La Casa del Islam 393
entonces con considerable capacidad— se h u n d i ó a causa de
un nuevo sistema sucesorio. A p a r t i r de 1617, el s u l t a n a t o pasó
al varón m a y o r sobreviviente de la línea osmanli, n o r m a l m e n t e
secuestrado desde su n a c i m i e n t o d e n t r o de la «Jaula de los
Príncipes», m a z m o r r a s d a m a s q u i n a d a s , v i r t u a l m e n t e destina-
das a p r o d u c i r desequilibrio patológico o imbecilidad. Esos
sultanes n o estaban en condiciones de controlar o detener el
incesante d e t e r i o r o del sistema estatal q u e tenían detrás. Fue
en esta época c u a n d o las m a n i o b r a s clericales del Sheikh ul-Islam
comenzaron a a d u e ñ a r s e del sistema de decisión política 3 6 , cada
vez más venal e inestable.
A p e s a r de todo, el imperio o t o m a n o se m o s t r ó capaz de u n úl-
timo y f o r m i d a b l e e s f u e r z o militar en E u r o p a en la segunda m i t a d
del siglo x v n . Los reveses de la guerras de Persia, los desórdenes
del b a n d i d a j e de Anatolia, las humillaciones de las correrías cosa-
cas y la desmoralización de los cuerpos de jenízaros, f u e r o n suce-
didos p o r u n a reacción eficaz, a u n q u e temporal, de la Puerta. De
1656 a 1676, los visiratos K ó p r ü l ü restablecieron u n a vez más la
administración marcial y vigorosa en E s t a m b u l . La hacienda oto-
m a n a se r e c u p e r ó p o r m e d i o de p r é s t a m o s obligatorios y de
extorsiones fiscales; los gastos se c o r t a r o n gracias a la p o d a
de sinecuras; los regimientos p e r m a n e n t e s m e j o r a r o n su entre-
n a m i e n t o y su e q u i p a m i e n t o de infantería, y, en fin, se hizo
buen u s o de la todavía p o d e r o s a caballería t á r t a r a en el t e a t r o
póntico. La decadencia del régimen safávida en Persia alivió
s i m u l t á n e a m e n t e la presión sobre el Este y p e r m i t i ó el ú l t i m o
avance t u r c o en el Oeste. Los principados del Danubio, cuyos
señores se h a b í a n vuelto cada vez m á s t u r b u l e n t o s , f u e r o n so-
metidos. Con la c a p t u r a de Creta en 1669 t e r m i n ó con éxito
u n a guerra de veinte años c o n t r a Venecia. E n 1672, movilizan-
d o los contingentes de caballería del j a n a t o de Crimea, las
fuerzas o t o m a n a s conquistaron Podolia en la guerra c o n t r a Po-
lonia. En la década siguiente, los o t o m a n o s libraron u n a larga
y salvaje lucha c o n t r a Rusia p o r el dominio de Ucrania. Blo-
queada f i n a l m e n t e en este conflicto, que t e r m i n ó en 1682 con
u n a tregua que c o n f i r m a b a el status quo ante, después de u n a
terrible devastación de Ucrania, el p o d e r í o t u r c o se volvió con-
t r a Austria en 1683. El n u e v o visir K a r a Mustafá, m á s agresivo
a ú n que Mehmet Kóprülü, a quien h a b í a sucedido, reunió a
u n gran ejército p a r a realizar u n a t a q u e f r o n t a l sobre Viena.
Ciento cincuenta años después del sitio de la capital de los
* Inalcik, «L'empire ottomane», p. 95.
372
372 Europa oriental
H a b s b u r g o p o r Solimán II, los osmanlis lanzaron u n segundo
asalto. El f r a c a s o del p r i m e r o se había limitado a estabilizar
el f r e n t e del avance t u r c o sobre la cristiandad. La d e r r o t a del
segundo, con la victoriosa liberación de Viena p o r u n a f u e r z a
mixta de soldados polacos, imperiales, sajones y bávaros en
1683, c o n d u j o al colapso de toda la posición o t o m a n a en la
E u r o p a central. La recuperación de los K ó p r ü l ü fue, p o r tanto,
artificial y de c o r t a duración: sus éxitos iniciales llevaron a la
Puerta a s o b r e e s t i m a r su fuerza, lo que p r o d u j o u n o s resulta-
dos desastrosos e irreversibles. El fiasco de Viena f u e seguido
p o r u n a lenta retirada, q u e t e r m i n ó en 1699 con la p é r d i d a
completa de Hungría y Transilvania a n t e los Habsburgo, mien-
t r a s Polonia reconquistaba Podolia y Venecia o c u p a b a Morea.
A p a r t i r de entonces, la Casa del Islam iba a e s t a r perpetua-
m e n t e a la defensiva en los Balcanes, en el m e j o r de los casos
deteniendo t e m p o r a l m e n t e los avances de los infieles y, en el
peor, retrocediendo repetida y definitivamente a n t e ellos.
La p a r t e esencial en el repliegue del imperio t u r c o d u r a n t e
los cien años siguientes correspondió al a b s o l u t i s m o r u s o m á s
que al austríaco. El í m p e t u militar de los H a b s b u r g o se agotó
relativamente p r o n t o , después de la conquista del B a n a t o en
1716-18. Las fuerzas o t o m a n a s detuvieron a los ejércitos austría-
cos en 1736-39 y r e c o n q u i s t a r o n Belgrado. Pero en el N o r t e no
p u d i e r o n detener la expansión de los Románov en la zona del
Euxino. La d e r r o t a a n t e Rusia en 1768-74 a c a r r e ó la p é r d i d a de
las tierras situadas e n t r e el Bug y el Dniester y el estableci-
m i e n t o de derechos de intervención zarista en Moldavia y Va-
laquia. E n 1783, Crimea f u e absorbida p o r Rusia, y en 1791 f u e
anexionada Yedisan. Mientras tanto, t o d o el t e j i d o administra-
tivo del E s t a d o o t o m a n o se d e t e r i o r a b a i n i n t e r r u m p i d a m e n t e .
El Diván se convirtió en u n i n s t r u m e n t o de las camarillas rapaces
de la capital, resueltas a maximizar los beneficios de la vena-
lidad y la malversación. Los b u r ó c r a t a s turcos y los mercade-
res f a n a r i o t a s griegos de E s t a m b u l adquirieron u n creciente
p o d e r e influencia en la P u e r t a a p a r t i r de 1700 a medida q u e
se debilitaba la capacidad militar del E s t a d o otomano, los pri-
m e r o s elevándose sin cesar h a s t a llegar a pachás y gobernado-
res provinciales 3 7 , y los segundos c o n t r o l a n d o las posiciones
lucrativas del Tesoro y los h o s p o d a r a t o s r u m a n o s . Los cargos
q u e e s t a b a n reservados antes al devshirme, con u n a p r o m o c i ó n
de a c u e r d o con los méritos, se vendían a h o r a al m e j o r postor;
" N. Itzkowitz, «Eighteenth century ottoman realities», pp. 86-7.
394
La Casa del Islam 200
p e r o c o m o n o existía la seguridad de la posesión después de la
c o m p r a —al c o n t r a r i o de lo que o c u r r í a en los sistemas eu-
ropeos— los titulares de los cargos t e m a n que exprimir las ga-
nancias de su inversión a la máxima velocidad, antes de q u e
les llegara su t u r n o de despido. De esta f o r m a a u m e n t ó enor-
m e m e n t e la presión de las extorsiones sobre las masas, q u e
tenían que s o p o r t a r la carga de s e m e j a n t e administración. Al
m i s m o t i e m p o se desarrolló u n negocio ilegal con las pagas de
los jenízaros que, en m e d i o de la corrupción administrativa
universal, llegaron a ser c o m p r a d a s y vendidas a m i e m b r o s fic-
ticios de ese cuerpo. A finales de siglo había a l r e d e d o r de
100.000 jenízaros registrados, de los que sólo u n a fracción po-
seía u n v e r d a d e r o e n t r e n a m i e n t o militar, p e r o la gran mayoría
tenía acceso a las a r m a s y podía utilizarlas p a r a la intimida-
ción y la extorsión local 3 8 . Los jenízaros e s t a b a n ahora en to-
das p a r t e s como u n a m a s a gangrenosa q u e se extendía p o r las
ciudades del imperio. Sus m i e m b r o s m á s poderosos suminis-
t r a b a n m u c h o s de los notables locales ayan, que, a p a r t i r de
entonces, se convirtieron en u n rasgo p r o m i n e n t e de la socie-
dad provincial o t o m a n a .
Mientras tanto, el sistema agrícola estaba e x p e r i m e n t a n d o
u n a p r o f u n d a t r a n s f o r m a c i ó n . Ya hacía t i e m p o q u e la institu-
ción del timar estaba en decadencia, j u n t o con la caballería
sipahi, que se había apoyado en ella. La P u e r t a siguió u n a po-
lítica deliberada de recuperación de las tierras de los antiguos
timariots, bien anexionándolas a los dominios de la casa im-
perial y volviéndolas a a r r e n d a r a especuladores p a r a o b t e n e r
mayores ingresos m o n e t a r i o s o bien concediéndolas a falsos ti-
tulares, m a n i p u l a d o s p o r los funcionarios de palacio. E n la
f o r m a de explotación o t o m a n a se p r o d u j o , pues, u n c a m b i o del
timar p o r el iltizam: los beneficios militares se convirtieron en
a r r e n d a m i e n t o s de impuestos, que p r o d u c í a n mayores f l u j o s mo-
netarios p a r a el Tesoro. La P u e r t a ya había desarrollado el sistema
iltizam en las lejanas provincias asiáticas, tales c o m o Egipto,
en las que n o había necesidad de guerreros a caballo, c o m o los
concentrados en Rumelia 3 9 . La generalización de este sistema
impositivo p o r t o d o el imperio correspondía, sin embargo, n o
" Pueden verse algunos estudios de la decadencia del sistema de jení-
zaros en Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 180-4;
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 120-2, 219-20.
" Sobre la aparición y el carácter del sistema de iltizam en Egipto,
véase Shaw, The financial and administrative organization and develop-
ment of Ottoman Egypt, pp. 29-39.
372
372 Europa oriental
sólo a las necesidades financieras del E s t a d o osmanli, sino
también a la homogeneización m u s u l m a n a del c o n j u n t o de la
clase d o m i n a n t e con la decadencia y la desaparición del devshir-
me. Una de las principales razones e s t r u c t u r a l e s p a r a e s t e úl-
t i m o proceso fue, precisamente, el c a m b i o en la composición
total del imperio con la conquista de las provincias árabes. La
expansión desde los centros islámicos de la u n i d a d fiscal ilti-
zam a costa del timar disolvió p o r completo u n a institución
que había sido el c o m p l e m e n t o funcional del dvshirme en el
p r i m e r sistema del expansionismo otomano. Un f e n ó m e n o con-
comitante f u e el a u m e n t o de las tierras waqf (nominalmente
propiedades corporativas religiosas, f u n d a d a s p o r los devotos),
que eran la única f o r m a i m p o r t a n t e de posesión agraria cuya
propiedad última n o recaía en el sultanato 4 0 . Este sistema era
tradicionalmente m u y utilizado c o m o i n s t r u m e n t o de encubri-
m i e n t o p a r a h a c e r que u n a sola familia, investida con la «ad-
ministración» del waqf, fuese h e r e d e r a de la tierra. Los pri-
m e r o s soberanos osmanlis habían m a n t e n i d o u n cuidadoso
control de esta institución piadosa. Mehmet II había realizado
u n a recuperación general de tierras waqf p a r a el Estado. Sin
embargo, en la época de la decadencia o t o m a n a estas propie-
dades se multiplicaron de nuevo, sobre t o d o en Anatolia y en
las provincias árabes.
La llegada y el i n f l u j o del sistema iltizam t r a n s f o r m a r o n la
situación del campesinado. El timariot n o podía desahuciar ni
exigir cargas p o r encima de los límites legales prescritos p o r
el sultán. Los terratenientes de la nueva época n o s o p o r t a b a n
40
Los historiadores búlgaros han insistido demasiado en la importancia
de las tierras waqf en la formación social otomana, al desarrollar su
afirmación de que ésta tenía un carácter esencialmente feudal (clasifi-
cación que rechaza, correctamente en mi opinión, la mayor parte de los
historiadores turcos). Las tierras waqf fueron la categoría jurídica más
próxima a la propiedad privada agrícola y, por tanto, su extensión puede
utilizarse para argumentar que tras las ficciones legales del control im-
perial-religioso se ocultaba un contenido feudal. En realidad, no hay
ninguna razón para creer que las tierras waqf predominasen alguna vez
en el campo de los Balcanes y de Anatolia, o que determinasen las
relaciones básicas de producción en la formación social otomana. Pero
su aumento en la época de la decadencia otomana está bien documentado.
Un buen estudio del fenómeno de las waqf puede verse en V. Mutafcieva
y S. Dimitrov, «Die Agrarverháltnisse im osmanischen Reiches im xv-
xvi Jh.», Actes du Premier Congrés des Etudes Balkaniques, pp. 689-702,
cuyo cálculo es que se extendían por un tercio del área total de la
patria otomana, concentradas dentro de los Balcanes principalmente en
Tracia, el Egeo y Macedonia, y que eran virtual o completamente desco-
nocidas en Servia o Morea.
396
La Casa del Islam 201
tales restricciones: la m i s m a brevedad de sus p r i m e r a s pose-
siones les incitaba a la superexplotación de los campesinos que
cultivaban sus tierras. A lo largo del siglo X V I I I , la Puerta con-
cedió u n n ú m e r o creciente de propiedades vitalicias o malika-
ne, que m o d e r a r o n las exigencias inmediatas de estos notables
rurales, pero estabilizaron su p o d e r sobre las aldeas 4 1 . Así pues,
el timar dio finalmente paso en los Balcanes a lo que llegó a
conocerse c o m o sistema de chifliks. El titular de u n chiflik
tenía u n control p r á c t i c a m e n t e ilimitado sobre la fuerza de
t r a b a j o que estaba a su disposición: podía expulsar a sus cam-
pesinos de la tierra o impedirles que se f u e r a n , enredándolos
mediante obligaciones p o r deudas. Podía a m p l i a r su propia re-
serva señorial o hassachiflik a costa de las parcelas de sus
a r r e n d a t a r i o s ; y ésa fue, en efecto, la p a u t a general. Lo n o r m a l
era q u e exigiera la m i t a d de la cosecha de los p r o d u c t o r e s di-
rectos, que se q u e d a b a n sólo con u n tercio de su p r o d u c t o des-
pués de p a g a r los impuestos sobre la tierra y los gastos de la
cosecha 4 2 . En o t r a s palabras, la condición del c a m p e s i n a d o de
los Balcanes se hundió, j u n t o a la del resto de E u r o p a orien-
tal, en u n a miseria común. Los aldeanos, en la práctica, esta-
ban atados a la tierra y podían ser r e c u p e r a d o s legalmente p o r
los terratenientes si a b a n d o n a b a n sus tierras. Y así como el
tráfico de cereales con E u r o p a occidental había provocado u n a
intensificación del índice de explotación servil — a u n q u e n o fue-
ra su causa— en Polonia o en Alemania oriental, así también la
producción comercial de algodón y de maíz p a r a la exportación
a lo largo de las costas y los valles de Grecia, Bulgaria y Servia
a u m e n t ó las presiones señoriales en los chifliks y contribuyó
a su expansión. La característica más significativa de las rela-
ciones rurales en el sudeste e u r o p e o f u e el d e r r u m b a m i e n t o de
u n orden público f i r m e e i m p u e s t o desde a r r i b a : el b a n d i d a j e
se extendió de f o r m a incontenible, favorecido p o r el relieve
m o n t a ñ o s o de la zona, que la convertía p a r a el c a m p e s i n a d o
en el equivalente m e d i t e r r á n e o de las h u i d a s en las llanuras
bálticas. Los señores, p o r su parte, m a n t e n í a n b a n d a s de asesi-
nos a r m a d o s o de guerrilleros kirlaji en sus propiedades con
o b j e t o de protegerse de las rebeliones y de r e p r i m i r a sus
a r r e n d a t a r i o s 4 3 . E n efecto, la ú l t i m a etapa de la larga involu-
41
Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 255-6. Los
propietarios más opresores eran siempre los arrendatarios de impuestos,
seguidos de cerca por las autoridades religiosas: op. cit., p. 247.
42
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 138-42.
41
T. Stoianovich, «Land tenure and related sectors of the Balkan
372 Europa oriental
ción del E s t a d o o t o m a n o f u e u n a parálisis p r á c t i c a m e n t e total
de la P u e r t a y la u s u r p a c i ó n del p o d e r provincial, en p r i m e r
lugar p o r los pashas militares de Siria o Egipto, después p o r
los derebeys o señores de los valles en Anatolia y f i n a l m e n t e
p o r los ayans o dinastías de notables locales en Rumelia. A fi-
nales del siglo X V I I I , el s u l t a n a t o controlaba tan sólo u n a frac-
ción de los 26 eyalets en los que e s t a b a f o r m a l m e n t e dividida
la administración imperial.
La prolongada descomposición del d e s p o t i s m o osmanli n o
generó, sin embargo, u n feudalismo final. Los derechos impe-
riales sobre todas las tierras del i m p e r i o n u n c a f u e r o n abando-
nados, a p e s a r de las múltiples concesiones malikane q u e se
hicieron p a r a su u s u f r u c t o . El sistema de chifliks n u n c a reci-
bió u n a sanción legal o formal, ni los campesinos q u e d a r o n
j u r í d i c a m e n t e a t a d o s a la tierra. H a s t a el a ñ o 1826, las fortu-
nas de los b u r ó c r a t a s y de los r e c a u d a d o r e s de impuestos que
vivían a costa de la población sometida podían ser confiscadas
p o r el sultán, a su m u e r t e , de f o r m a arbitraria 4 4 . No había nin-
guna seguridad positiva sobre la propiedad, y todavía m e n o s
u n a nobleza titular. La licuefacción del viejo o r d e n político y
social n o c o n d u j o a la aparición de o t r o orden nuevo y sólido.
El" E s t a d o osmanli del siglo xix e r a tan sólo u n cenagal empan-
tanado, sostenido artificialmente gracias a la rivalidad de las
potencias europeas que a s p i r a b a n a su dominio. Polonia p u d o
ser dividida e n t r e Austria, Prusia y Rusia debido a que las tres
eran potencias t e r r e s t r e s con accesos e intereses coherentes en
la zona. Pero los Balcanes n o podían dividirse p o r q u e n o había
compatibilidad e n t r e los tres principales contendientes p o r el
dominio de la zona: Gran Bretaña, Austria y Rusia. Gran Bre-
t a ñ a poseía la supremacía m a r í t i m a en el M e d i t e r r á n e o y la
primacía comercial en Turquía; e n 1850, el m e r c a d o o t o m a n o
i m p o r t a b a m á s bienes ingleses que Francia, Italia, Austria o
Rusia, lo que hacía de él u n a zona vital p a r a el imperialismo
económico Victoriano. El p o d e r í o naval e industrial británico
imposibilitaba t o d o a c u e r d o a r m o n i o s o p a r a disponer del im-
perio otomano, r e c h a z a n d o todos los esfuerzos rusos p a r a re-
partirlo. Al m i s m o tiempo, el progresivo d e s p e r t a r nacionalista
de los pueblos balcánicos, después de la época napoleónica,
impedía la estabilización de la situación política en el sudeste
economy, 1600-1800», The Journal of Economic History, x n , 3, verano de
1953, pp. 401, 409-11.
44
Serif Mardin, «Power, civil society and culture in the Ottoman em-
pire», Comparative Studies in Society and History, vol. 11, 1969, p. 277.
La Casa del Islam 399
de E u r o p a . La rebelión servia ya había estallado en 1804, y a
ella siguió, en 1821, la insurrección griega. La invasión zarista
de 1828-29 d e r r o t ó a los ejércitos turcos e i m p u s o a la P u e r t a
la a u t o n o m í a f o r m a l de Servia, Moldavia y Valaquia. Mientras,
la intervención anglofrancesa y rusa aseguró y limitó la inde-
pendencia griega en 1830. E s t a s pérdidas, derivadas de unos
movimientos locales que Londres o Viena n o podían controlar,
d e j a r o n todavía a T u r q u í a con u n imperio balcánico q u e se
extendía desde Bosnia a Tesalia y desde Albania a Bulgaria.
La protección internacional d e m o r ó la caída final del impe-
rio o t o m a n o d u r a n t e cerca de u n siglo, i n s p i r a n d o en este tiem-
p o u n a serie de tentativas de renovación «liberal» que lo adap-
tasen a las n o r m a s capitalistas de Occidente. E s t a s tentativas
f u e r o n i n a u g u r a d a s p o r M a h m u d II en la década de 1820, con el
intento de m o d e r n i z a r el a p a r a t o económico y administrativo
del sultanato. Los jenízaros f u e r o n disueltos y los timars li-
quidados; las tierras waqf volvieron n o m i n a l m e n t e al tesoro
imperial y se llamó a oficiales e x t r a n j e r o s p a r a que e n t r e n a s e n
al nuevo ejército. Se r e a f i r m ó el control central sobre las pro-
vincias y se p u s o fin al r e i n a d o de los derebeys. E s t a s medidas
se m o s t r a r o n r á p i d a m e n t e ineficaces p a r a r e s t a ñ a r la decaden-
cia del sistema imperial. Los ejércitos de M a h m u d f u e r o n de-
r r o t a d o s p o r las t r o p a s egipcias de Mehmet Alí, m i e n t r a s q u e
sus gobernadores y funcionarios se m o s t r a r o n a m e n u d o mu-
cho m á s c o r r u p t o s y opresores q u e los notables locales q u e
les precedieron. A este f r a c a s o siguió u n a renovada presión an-
glofrancesa p a r a liberalizar y reorganizar el sistema otomano,
cuyo r e s u l t a d o serían, a mediados de siglo, las r e f o r m a s Tanzi-
mat, m á s e s t r e c h a m e n t e insertas en las preocupaciones legales
y comerciales de Occidente. En 1839, el Decreto de la C á m a r a
Rosada garantizó, p o r fin, la seguridad jurídica de la propiedad
privada d e n t r o del imperio y la igualdad religiosa ante la ley 4 5 .
Ambas medidas habían sido reclamadas con insistencia p o r el
c u e r p o diplomático acreditado en E s t a m b u l . De todas f o r m a s ,
la propiedad estatal de la tierra seguía p r e d o m i n a n d o en los
países originarios del imperio. H a s t a 1858 n o se a p r o b ó u n a
ley agraria que concedía derechos limitados de herencia a quie-
nes tuvieran su control o u s u f r u c t o . Las potencias occidentales,
insatisfechas con estas medidas, p r e s i o n a r o n p a r a que esos de-
rechos se ampliasen, lo que se concedió en 1867, c u a n d o los
terratenientes locales a d q u i r i e r o n f i n a l m e n t e la propiedad ju-
45
Lewis, The emergence of modern Turkey, pp. 106-8.
372 372 Europa oriental
rídica de sus tierras 4 6 . Pero el c a r á c t e r artificial de la nueva
línea política se hizo muy p r o n t o evidente. Cuando los nacio-
nalistas t u r c o s i n t e n t a r o n i m p o n e r u n a constitución represen-
tativa, el sultán Abdul H a m i d II tuvo pocas dificultades p a r a
volver a implantar, en 1878, u n despotismo personal, b r u t a l
a u n q u e inseguro. A finales de siglo se había conseguido la es-
tabilización en la titularidad de los cargos y en la clase terra-
teniente, con las garantías de seguridad de la propiedad con-
cedidas p o r las m e d i d a s Tanzimat. Pero, p o r o t r a parte, n o
surgía ningún nuevo orden social y político d e n t r o del imperio
o t o m a n o a medida que se iba r e d u c i e n d o g r a d u a l m e n t e a causa
de las sucesivas guerras de liberación, libradas p o r los pueblos
sometidos de los Balcanes, y de las m a n i o b r a s de las grandes
potencias europeas p a r a f r u s t r a r l a s o utilizarlas. En 1875 f u e
liquidada u n a rebelión p o p u l a r en Bulgaria. La intervención de
Rusia d e r r o t ó u n a vez más a T u r q u í a en el c a m p o de batalla,
m i e n t r a s Inglaterra se movilizaba de nuevo p a r a salvarla de
las consecuencias de la catástrofe. El r e s u l t a d o f u e u n a c u e r d o
e n t r e las potencias europeas que garantizó la plena indepen-
dencia de Servia, R u m a n i a y Montenegro, creó u n a Bulgaria
a u t ó n o m a b a j o soberanía residual o t o m a n a y concedió a Aus-
tria el control de Bosnia. E n la década siguiente, Grecia com-
p r ó Tesalia, y Bulgaria conquistó su independencia.
El c o n j u n t o de f r u s t r a c i o n e s de esta decadencia imperial
acelerada y la insólita rigidez b u r o c r á t i c a del r e i n a d o de Ab-
dul Hamil movieron a los oficiales del ejército —los llamados
después Jóvenes Turcos— a t o m a r el p o d e r p o r m e d i o de u n
golpe de E s t a d o en 1908. P e r o u n a vez satisfechas las ambi-
ciones personales y olvidadas las consignas comteanas, el pro-
g r a m a político de los Jóvenes Turcos se r e d u j o a a u m e n t a r el
centralismo dictatorial y la represión de las nacionalidades so-
m e t i d a s del imperio 4 7 . La d e r r o t a en la p r i m e r a guerra de los
Balcanes y la desintegración en la p r i m e r a guerra m u n d i a l f u e
su ignominioso final. El E s t a d o o t o m a n o experimentó, pues,
nuevas limitaciones y modificaciones en el ú l t i m o siglo de su
* H. Inalcik, «Land problems in Turkish history», The Moslem World,
XLV, 1955, pp. 226-7. Inalcik comenta que los conceptos legales de Occi-
dente se aplicaron por primera vez a la propiedad de la tierra, sin condi-
ciones o estipulaciones, en 1926.
47
Incluso el más benévolo de los estudios recientes sobre el régimen
de los Jóvenes Turcos concluye que fue incapaz de crear ninguna ins-
titución nueva y que se limitó a explotar para sus propios intereses los
mecanismos tradicionales de poder: Feroz Ahmed, The Young Turks,
Oxford, 1969, pp. 164-5.
La Casa del Islam 401
existencia, p e r o n u n c a adquirió u n nuevo resurgir social. Sim-
plemente, el viejo E s t a d o se hizo cada vez m á s violento y res-
q u e b r a j a d o . La r e f o r m a negativa de los «abusos» era intrín-
secamente incapaz de desembocar en u n a reconstrucción
positiva del imperio, f u e s e en la f o r m a de u n nuevo sistema
político o de la restauración del viejo. El f e u d a l i s m o n o había
presidido la f o r m a c i ó n del imperio o t o m a n o y el absolutismo
q u e d a b a ya m u y lejos de su decadencia. Las tentativas realiza-
das p o r las potencias e u r o p e a s p a r a «alinear» a la Puerta con
las diversas n o r m a s institucionales de Viena, San Petersburgo
o Londres f u e r o n c o m p l e t a m e n t e inútiles: la P u e r t a pertenecía
a o t r o universo. Las r e f o r m a s a b o r t a d a s de M a h m u d II y de
la época Tanzimat, seguidas p o r la reacción de H a m i d y p o r el
fiasco de los Jóvenes Turcos, n o p r o d u j e r o n ni u n neodespo-
t i s m o turco, ni u n a b s o l u t i s m o oriental, ni n a t u r a l m e n t e u n
p a r l a m e n t a r i s m o occidental. El n a c i m i e n t o de u n a nueva for-
m a de E s t a d o tuvo que e s p e r a r h a s t a q u e la conservación di-
plomática de las reliquias del antiguo t e r m i n a s e con el conflic-
to internacional de la p r i m e r a guerra mundial, q u e f i n a l m e n t e
liberó al reino osmanli de su miseria.
Los Balcanes, sin embargo, f u e r o n liberados del dominio
o t o m a n o antes del dénouement en la propia Turquía. La ex-
pulsión de t o d o el sistema de ocupación o t o m a n o de u n país
t r a s otro, a p a r t i r de comienzos del siglo xix, c o n d u j o a la
implantación de u n i n e s p e r a d o m o d e l o agrícola, distinto a los
del r e s t o de E u r o p a oriental y occidental. R u m a n i a , que histó-
ricamente era u n a ú l t i m a tierra de nadie s i t u a d a e n t r e los ti-
pos de desarrollo regional de los Balcanes y de m á s allá del
Elba, e x p e r i m e n t ó el giro m á s e x t r a ñ o de todos los nuevos
países que aparecieron después de 1815. R u m a n i a fue, en efec-
to, el ú n i c o país de E u r o p a en el que, después de que u n a
«primera» s e r v i d u m b r e hubiese llegado a su fin, tuvo lugar u n a
v e r d a d e r a «segunda servidumbre», d e t e r m i n a d a sin lugar a d u d a
p o r el comercio de cereales. Las tierras r u m a n a s h a b í a n sido
las únicas que el E s t a d o o t o m a n o d e j ó b a j o el dominio de su
propia clase b o y a r d a c u a n d o las invadió en el siglo xvi. La for-
mación de u n a sociedad r u r a l estratificada, con propietarios
señoriales y u n c a m p e s i n a d o sometido, había sido m u y recien-
te, debido al largo a t r a s o i m p u e s t o sobre esta zona p o r u n
dominio n ó m a d a d e p r e d a d o r , q u e sólo llegó a su fin con la
paulatina expulsión de c u m a n o s y t á r t a r o s en el siglo xviii 4 4 .
41
Los orígenes históricos de la formación social rumana en la época
medieval tardía están trazados en H. H. Stahl, Les anciennes commu-
372
372 Europa oriental
La propiedad comunal de las aldeas se extendió h a s t a el si-
glo xiv, y sólo con la aparición de los principados de Moldavia
y Valaquia en el siglo xv t o m ó f o r m a u n a aristocracia territo-
rial que en u n p r i m e r m o m e n t o explotó a los p r o d u c t o r e s ru-
rales p o r medios m á s fiscales q u e feudales, de a c u e r d o con el
m o d e l o de los n ó m a d a s turcos que h a b í a n sido sus m a e s t r o s 4 9 .
La breve unificación de a m b o s estados p o r Miguel I a finales
del siglo xvi inició la adscripción generalizada del campesina-
d o r u m a n o . La s e r v i d u m b r e se consolidó m á s t a r d e b a j o el
señorío otomano. En el siglo xviii, la Puerta confió la adminis-
tración de estas provincias a las familias griegas fanariotas, de
E s t a m b u l , que llegaron a f o r m a r en los principados u n a s di-
nastías dominantes intermedias, los llamados hospodares, en
las que la recaudación de impuestos y el comercio ya e s t a b a n
controlados p o r griegos expatriados.
El señorío b o y a r d o se vio progresivamente a m e n a z a d o p o r
la resistencia campesina, que a d o p t ó la característica f o r m a
oriental de las h u i d a s en m a s a p a r a librarse de cargas e im-
puestos. Los funcionarios austríacos, que ansiaban colonizar
las zonas fronterizas recién conquistadas p a r a los H a b s b u r g o
e n E u r o p a sudoriental, ofrecían i n t e r e s a d a m e n t e a los fugiti-
vos r u m a n o s u n r e f u g i o al o t r o lado de la f r o n t e r a 5°. Seria-
m e n t e p r e o c u p a d o p o r el e m p e o r a m i e n t o de la situación de la
fuerza de t r a b a j o en los principados, el sultán o r d e n ó en 1744
a u n o de los hospodares, Constantino Mavrokordatos, que
pacificara y r e p o b l a r a los principados. Mavrokordatos, influen-
ciado p o r la Ilustración europea, decretó la abolición gradual
de los vínculos serviles t a n t o en Valaquia (1746) como en Mol-
davia (1749), concediendo a todos los campesinos el derecho a
c o m p r a r su emancipación 5 1 . E s t a m e d i d a f u e facilitada p o r la
ausencia de u n a categoría jurídica equivalente a la servidum-
b r e d e n t r o de las provincias del imperio a d m i n i s t r a d a s p o r los
turcos. E n este siglo n o había comercio cerealístico de expor-
nautés villageoises roumaines: asservissement et pénétration capitaliste,
Bucarest, 1969, pp. 25-45, una obra muy importante que arroja luz sobre
muchos aspectos del desarrollo social de Europa oriental.
49
Hay una meticulosa periodización de todo este proceso en Stahl,
Les anciennes communautés villageoises, pp. 163-89.
50
W. H. MacNeill, Europe's steppe frontier, 1500-1800, Chicago, 1964,
página 204.
" Un análisis de los decretos de emancipación y de la reacción de los
boyardos puede verse en A. Otetea, «Le second asservissement des paysans
roumains (1746-1821)», Nouvelles Etud.es d'Histoire, i, Bucarest, 1955, pá-
ginas 299-312.
402
La Casa del Islam 204
tación, debido a que la P u e r t a controlaba u n monopolio comer-
cial estatal y se limitaba a enviar t r i b u t o s en especie a Estam-
bul. Sin embargo, el t r a t a d o de Adrianópolis de 1829, q u e dio
a Rusia soberanía c o m p a r t i d a con Turquía sobre las t i e r r a s
r u m a n a s , abrogó los controles o t o m a n o s sobre la exportación.
La consecuencia f u e u n repentino y espectacular auge de los
cereales en el Danubio. A mediados del siglo xix, la llegada de
la revolución industrial a E u r o p a occidental creó u n m e r c a d o
mundial capitalista de u n tipo que n u n c a había existido en los
siglos xvi y x v n , con u n a f u e r z a de e m p u j e capaz de transfor-
m a r en u n a s pocas décadas a las regiones m á s atrasadas. La
producción de grano en los principados r u m a n o s se dobló en-
t r e 1829 y 1832, y lo m i s m o o c u r r i ó con el valor de las expor-
taciones e n t r e 1831 y 1833. E n u n a sola década, de 1830 a 1840,
el área de cultivo cerealístico se multiplicó p o r diez 52 . El tra-
b a j o r u r a l p a r a este impresionante crecimiento se o b t u v o p o r
m e d i o de la reimposición de obligaciones serviles al campesi-
n a d o r u m a n o y del a u m e n t o de las prestaciones de t r a b a j o a
niveles superiores a los q u e existían antes de los decretos de
Mavrokordatos en el siglo anterior. El único caso auténtico de
u n a segunda s e r v i d u m b r e en E u r o p a f u e obra, p o r tanto, del
capitalismo industrial y n o del mercantil, y n o podía ser de
otra m a n e r a . En este m o m e n t o ya era posible la presencia de
u n a causalidad intereconómica directa y masiva, a c t u a n d o a lo
a n c h o de todo el continente, donde n u n c a había existido dos
o tres siglos antes. El c a m p e s i n a d o r u m a n o se q u e d ó h u n d i d o
y h a m b r i e n t o de tierra, e n u n a s condiciones m u y s e m e j a n t e s
a las del c a m p e s i n a d o ruso. Las restricciones serviles f u e r o n
abolidas de nuevo p o r la r e f o r m a de 1864, d i r e c t a m e n t e copia-
da de la proclamación zarista de 1861. Y c o m o en Rusia, el
c a m p o r u m a n o p e r m a n e c i ó d o m i n a d o p o r señores feudales has-
ta la p r i m e r a g u e r r a mundial.
R u m a n i a fue, sin embargo, la excepción en los Balcanes. E n
todos los d e m á s países tuvo lugar el proceso contrario. E n
Croacia, Servia, Bulgaria y Grecia, las aristocracias locales ha-
bían sido aniquiladas p o r la conquista o t o m a n a , sus tierras
q u e d a r o n d i r e c t a m e n t e anexionadas al s u l t a n a t o y los invaso-
res t u r c o s asentados en ellas constituían, en el siglo xix, la ma-
yor p a r t e de la poderosa y parasitaria clase de notables locales
ayans. Las sucesivas rebeliones y guerras nacionales de libera-
52
A. Otetea, «Le second servage dans les principautés danubiennes»,
Nouvelles Etudes d'Histoire, ix, Bucarest, 1960, p. 333.
404 Europa oriental CONCLUSIONES

ción expulsaron a los ejércitos turcos de Servia (1804-1913), de

Grecia (1821-1913) y de Bulgaria (1875-1913). En estos países,
la conquista de la independencia política vino a c o m p a ñ a d a au-
t o m á t i c a m e n t e p o r u n a sacudida económica en el campo. Los
señores t u r c o s se m a r c h a r o n con las t r o p a s que los h a b í a n
protegido, lo que era n o r m a l y comprensible, y d e j a r o n sus
propiedades a los campesinos que las h a b í a n cultivado. Este
modelo varió considerablemente de a c u e r d o con la duración
de la lucha de independencia. Cuando ésta f u e lenta y pro-
longada, c o m o en Servia y Grecia, h u b o m u c h o m á s t i e m p o
p a r a que d u r a n t e ella se f o r m a s e y expandiese u n e s t r a t o na-
tivo de t e r r a t e n i e n t e s q u e se apropió d i r e c t a m e n t e los chifliks
en sus ú l t i m a s etapas: las ricas familias griegas, p o r ejemplo,
c o m p r a r o n m u c h a s propiedades t u r c a s intactas en Tesalia cuan-
do ésta f u e a d q u i r i d a a la P u e r t a en 1881S3. En Bulgaria, p o r el
contrario, el r i t m o m á s breve y m á s violento de la lucha de in-
dependencia ofreció m u c h a s menos o p o r t u n i d a d e s p a r a q u e tu-
viesen lugar esas transferencias. Pero en los tres países apareció,
en ú l t i m o término, u n a economía r u r a l m u y s e m e j a n t e 5 4 . Una
vez lograda su independencia, Bulgaria, Grecia y Servia se con-
virtieron en países de pequeños propietarios agrícolas, e n la
m i s m a época en que Prusia, Polonia, Hungría y Rusia e r a n to-
davía tierras de latifundios nobiliarios. N a t u r a l m e n t e , la explo-
tación r u r a l no llegó a su fin: los u s u r e r o s , m e r c a d e r e s y fun-
cionarios la r e p r o d u j e r o n con nuevas f o r m a s en los estados
independientes. Pero el m o d e l o agrario f u n d a m e n t a l de los paí-
ses balcánicos se b a s a b a en la p e q u e ñ a producción, en medio
de superpoblación creciente, división de las propiedades y deu-
das de los campesinos. La r e t i r a d a del dominio t u r c o significó
el fin de la p r o p i e d a d tradicional. E u r o p a central s u f r i ó u n co-
m ú n a t r a s o social y económico a principios del siglo xx, que la
separó de E u r o p a occidental. Pero, d e n t r o de ella, el sudeste
se m a n t u v o como u n a península a p a r t e .

" Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 478-9.

54
Albania era un caso diferente por la islamización de la mayoría de
la población bajo el dominio otomano y por la conservación de los mode-
los sociales tribales en las montañas. El reclutamiento turco de albaneses
para el aparato de Estado osmanli era algo tradicional; la reacción de
Hamid se había basado especialmente en su lealtad. Así, los notables
musulmanes locales sólo optaron por la independencia en el último mo-
mento, en 1912, cuando ya era obvio que el poderío turco en los Bal-
canes había acabado. Por consiguiente, la propiedad señorial de la tierra
no se vio afectada por el fin del dominio otomano. Por otra parte, el tri-
balismo montañés de la mayor parte del país limitó inevitablemente la
agricultura de grandes propiedades.
El E s t a d o otomano, que o c u p ó el sudeste de E u r o p a d u r a n t e
quinientos años, p e r m a n e c i ó en el continente sin llegar n u n c a
a identificarse con su sistema social y político. S i e m p r e se man-
tuvo como u n e x t r a ñ o ante la cultura europea, como u n a intru-
sión islámica en el seno de la cristiandad y, h a s t a n u e s t r o s
días, h a p l a n t e a d o a las historias u n i t a r i a s del continente pro-
blemas irresolubles de presentación. En realidad, la larga y
p r o f u n d a presencia en suelo europeo de u n a formación social
y u n a e s t r u c t u r a estatal tan distinta del m o d e l o d o m i n a n t e en
el continente ofrece u n a m e d i d a m u y a p r o p i a d a p a r a valorar
la especificidad histórica de la sociedad europea antes de la
llegada del capitalismo industrial. En efecto, a p a r t i r del Re-
nacimiento los p e n s a d o r e s políticos europeos de la era del
a b s o l u t i s m o i n t e n t a r o n repetidas veces definir el c a r á c t e r de
su propio m u n d o p o r oposición con el o r d e n turco, tan cercano
y, sin embargo, tan r e m o t o ; ninguno de ellos se limitó a redu-
cir esas distancias a la existente e n t r e a m b a s religiones.
Maquiavelo, en la Italia de principios del siglo xvi, f u e el
p r i m e r teórico que utilizó al E s t a d o o t o m a n o como antítesis
de u n a m o n a r q u í a europea. E n dos páginas centrales de El
Príncipe definió a la b u r o c r a c i a autocrática de la Puerta como
u n o r d e n institucional que la separaba de todos los estados
de E u r o p a : «Toda la m o n a r q u í a del T u r c o está gobernada p o r
u n solo señor: los demás son sus servidores, y, dividiendo en
provincias su reino, m a n d a a ellas diversos a d m i n i s t r a d o r e s , y
los cambia y varía como le parece [ . . . ] siendo todos esclavos
suyos y estándole o b l i g a d o s » M a q u i a v e l o a ñ a d e que el tipo
de e j é r c i t o p e r m a n e n t e que los soberanos osmanlis tenían a su
disposición era algo desconocido p a r a todos los países del con-
tinente en esa época: « [ . . . ] Ninguno de estos príncipes tiene
ejércitos que se hayan a m a l g a m a d o al m i s m o t i e m p o con las
a u t o r i d a d e s y las administraciones de las provincias [...] En-
t r e ellos exceptúo al Turco, p o r q u e siempre tiene alrededor
de sí doce mil infantes y quince mil caballos, de los q u e de-
1
II Principe e Discorsi, pp. 26-7 [El Príncipe, p. 102].
408 Conclusiones
p e n d e la seguridad y la fortaleza de su reino; y es necesario
que, p o r encima de cualquier o t r a consideración, el soberano
los m a n t e n g a n c o m o amigos» 2 . Como h a señalado correctamen-
te Chabod, estas reflexiones constituyen la p r i m e r a aproxima-
ción implícita a u n a autodefinición de «Europa» 3 . Sesenta años
después, e n t r e los s u f r i m i e n t o s de las guerras de religión en
Francia, Bodin desarrolló u n a comparación política e n t r e las
m o n a r q u í a s limitadas p o r el r e s p e t o hacia las p e r s o n a s y los
bienes de sus súbditos y los imperios que tenían u n dominio
ilimitado sobre ellos: los p r i m e r o s r e p r e s e n t a b a n la soberanía
«real» de los estados europeos; los segundos, el p o d e r «seño-
rial» de despotismos tales como el E s t a d o otomano, que eran
esencialmente extraños a E u r o p a . «Al rey de los turcos se le
llama Gran Señor, n o p o r las dimensiones de su reino, ya que
el del rey de E s p a ñ a es diez veces mayor, sino p o r q u e es dueño
completo de sus personas y propiedades. Sólo se llama escla-
vos a los sirvientes educados y p r e p a r a d o s en su casa, p e r o los
timariots —de quienes son a r r e n d a t a r i o s sus súbditos— están
investidos de sus timars sólo p o r su tolerancia; sus concesio-
nes deben renovarse cada diez años, y, c u a n d o m u e r e n , sus he-
rederos sólo p u e d e n h e r e d a r los bienes muebles. En ningún o t r o
país de E u r o p a existen m o n a r q u í a s señoriales de ese t i p o [ . . . ]
Los pueblos de E u r o p a , más orgullosos y a m a n t e s de la guerra
q u e los de Asia o Africa, n u n c a h a n conocido o tolerado u n a
m o n a r q u í a señorial desde los tiempos de las invasiones húnga-
ras» 4. E n la I n g l a t e r r a de principios del siglo x v n , Bacon sub-
rayaba que la distinción f u n d a m e n t a l e n t r e los sistemas europeo
y t u r c o era la ausencia de u n a aristocracia hereditaria en el rei-
n o otomano. «Una m o n a r q u í a en la que n o existe ninguna no-
bleza es siempre u n a tiranía p u r a y absoluta, c o m o la de los
turcos, p o r q u e la nobleza m o d e r a la soberanía y a p a r t a los
ojos del pueblo de la casa real» 5 . Dos décadas más tarde, tras
el d e r r o c a m i e n t o de la m o n a r q u í a E s t u a r d o , el republicano Ha-
rrington acentuó los f u n d a m e n t o s económicos del imperio oto-
m a n o como línea divisoria básica e n t r e los estados europeos
1
II Principe e Discorsi, pp. 83-4 [El Príncipe, pp. 162-3],
5
F. Chabod, Storia dell'idea d'Europa, Bari, 1964, pp. 48-52.
4
Les six livres de la République, pp. 20-2. Los pensadores europeos
tenían evidentes dificultades para encontrar una terminología que les
permitiera discutir las características del Estado otomano en esta época.
De ahí el título curiosamente inapropiado de «Gran Señor» atribuido al
sultán. La noción de «despotismo», aplicada después normalmente a Tur-
quía, fue un neologismo del siglo x v m .
5 ' The Commonwealth
The essays or counsels civil and mora!, Londres, 1632, p. 72.
Conclusiones 409
y el t u r c o : el monopolio j u r í d i c o del sultán sobre la p r o p i e d a d
de la tierra era la v e r d a d e r a n o t a distintiva de la P u e r t a : «Si
u n h o m b r e es el ú n i c o d u e ñ o de u n territorio, o sus posesiones
s u p e r a n a las del pueblo, p o r ejemplo, en tres p a r t e s de cada
cuatro, ese h o m b r e es el Gran Señor: así llaman al T u r c o p o r
sus propiedades; y su imperio es u n a m o n a r q u í a absoluta [ . . . ]
p o r q u e en T u r q u í a es ilegal que nadie posea tierra, excepto el
Gran Señor» 6 .
A finales del siglo xvii, el p o d e r í o del E s t a d o o t o m a n o h a
p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor, y el t o n o de los comenta-
rios cambia de f o r m a perceptible. Por vez p r i m e r a , el t e m a de
la superioridad histórica de E u r o p a comienza a h a c e r s e cen-
tral en la discusión sobre el sistema turco, m i e n t r a s q u e los
defectos de éste se generalizan a todos los g r a n d e s imperios
de Asia. E s t e p a s o se dio, d e m o d o decisivo, en los escritos del
médico f r a n c é s Berier, q u e viajó p o r los reinos turco, p e r s a y
mogol y llegó a ser m é d i c o personal del e m p e r a d o r Aurangzeb
de India. A su vuelta a Francia, destacó a la India de los mo-
goles como la versión m á s e x t r e m a de la T u r q u í a o t o m a n a : las
bases de la r u i n o s a tiranía de a m b a s residían en la ausencia de
propiedad privada de la tierra, cuyos efectos c o m p a r ó a los del
fértil c a m p o gobernado p o r Luis XIV. «¡Cuán insignificante es
la riqueza y el p o d e r de T u r q u í a en c o m p a r a c i ó n con sus ven-
t a j a s naturales! I m a g i n e m o s p o r u n m o m e n t o en qué país tan
p o b l a d o y cultivado se convertiría si fuese reconocido el dere-
cho de propiedad, y no p o d e m o s d u d a r de q u e sería capaz de
m a n t e n e r ejércitos tan prodigiosos c o m o a n t e s [ . . . ] He v i a j a d o
p o r casi todos los lugares del I m p e r i o y soy testigo de cuán
lamentable es su r u i n a y su despoblación [ . . . ] S u p r i m i d el de-
recho de p r o p i e d a d de la tierra e introduciréis, c o m o conse-
cuencia infalible, la tiranía, la esclavitud, la injusticia, la mi-
seria y la b a r b a r i e ; la t i e r r a d e j a r á de cultivarse y se convertirá
en u n desierto; se a b r i r á la vía p a r a la destrucción de las na-
ciones y la r u i n a de los reyes y de los estados. La esperanza
que a n i m a al h o m b r e de q u e p o d r á r e t e n e r los f r u t o s de su
t r a b a j o y transmitirlos a sus descendientes es lo q u e constitu-
ye el f u n d a m e n t o principal de todas las cosas excelsas y bené-
ficas de este m u n d o ; y si p a s a m o s revista a los diferentes rei-
nos del globo, c o m p r o b a r e m o s q u e p r o s p e r a n o decaen según
la reconozcan o la condenen; en u n a palabra, la presencia o el
olvido de este principio es lo que c a m b i a y diversifica la faz
of Oceana, Londres, 1658, pp. 4, 5.
408
408 Conclusiones
de la tierra» 7 . Los acres relatos sobre el Oriente hechos p o r
Bernier e j e r c i e r o n u n a p r o f u n d a influencia e n las siguientes
generaciones de p e n s a d o r e s de la era de la Ilustración. A prin-
cipios del siglo X V I I I , Montesquieu repetía con fidelidad su
descripción del E s t a d o turco: «El Gran Señor concede la ma-
yor p a r t e de la tierra a sus soldados y dispone de ella a su vo-
luntad; p u e d e t o m a r toda la herencia de los funcionarios de su
imperio. Cuando u n s ú b d i t o m u e r e sin descendencia masculina,
sus h i j a s se q u e d a n con el m e r o u s u f r u c t o de sus bienes, por-
q u e el señor t u r c o a d q u i e r e la p r o p i e d a d de ellos; en conse-
cuencia, la posesión de la m a y o r p a r t e de los bienes de la so-
ciedad es p r e c a r i a [...] N o hay ningún despotismo tan perjudi-
cial c o m o aquel cuyo príncipe se declara p r o p i e t a r i o de todas
las posesiones territoriales y h e r e d e r o de todos sus súbditos:
la consecuencia inevitable es el a b a n d o n o del cultivo y, si el
s o b e r a n o se inmiscuye en el comercio, la r u i n a de toda la in-
dustria» s .
Por esta época, la expansión colonial europea ya había ex-
p l o r a d o y a t r a v e s a d o p r á c t i c a m e n t e t o d o el globo, y el alcance
de los conceptos políticos inicialmente derivados de la especí-
fica c o n f r o n t a c i ó n con el E s t a d o o t o m a n o en los Balcanes se
había extendido en u n a m e d i d a similar h a s t a los confines de
China e incluso m á s allá. La o b r a de Montesquieu incluía así,
p o r vez p r i m e r a , u n a teoría global comparativa de lo que, en
De Vesprit des lois, denominó categóricamente «despotismo»,
como u n a f o r m a de gobierno extraeuropea, cuya e s t r u c t u r a se
oponía p o r c o m p l e t o a los principios derivados del «feudalis-
mo» europeo. La generalidad del concepto mantenía, sin em-
bargo, u n a denotación geográfica tradicional, que se explicaba
p o r el i n f l u j o del clima y del suelo: «Asia es aquella región
del m u n d o e n la q u e el despotismo reside, p o r así decir, de
f o r m a n a t u r a l » 9 . Legada p o r la Ilustración, la f o r t u n a del con-
cepto de d e s p o t i s m o oriental en el siglo xix es m u y conocida
y n o exige que nos detengamos en ella 10: b a s t a r á decir que des-
de Hegel en adelante se m a n t u v o la m i s m a concepción básica
7 La preponderancia de una economía de pequeños campesinos, el dominio
Travels in the mogul empire (traducción de Archibald Constable),
reeditado en Oxford, 1934, pp. 234, 238. l e exuberancia victoriana de la
traducción de Constable ha sido ligeramente recortada para acercarla al
texto original de Bernier. Sobre éite véase Frangois Bernier, Voy ages, x,
Amsterdam, 1710, pp. 313, 319-20.
1
De Vesprit des lois, I, pp. 66-7.
' Ibid., p. 68.
10
De esto se tratará más adelante en la nota sobre el «modo de pro-
ducción asiático», pp. 476-511.
410
Conclusiones 208
de la sociedad asiática, cuya función intelectual consistió siem-
p r e en trazar u n contraste radical e n t r e la historia de E u r o p a
—cuya original especificidad había situado Montesquieu en el
f e u d a l i s m o y cuya descendencia m o d e r n a había visto en el
absolutismo— y el destino de los o t r o s continentes.
E n n u e s t r o siglo, los pensadores marxistas, p e r s u a d i d o s de
la universalidad de las sucesivas e t a p a s de desarrollo socio-
económico acaecidas en E u r o p a , h a n insistido, p o r el contrario,
en que el feudalismo f u e u n f e n ó m e n o de alcance universal
q u e a b a r c ó a los estados asiáticos y a f r i c a n o s t a n t o como a
los europeos. Se h a n descubierto y estudiado los feudalismos
otomano, egipcio, m a r r o q u í , persa, indio, mogol N o chino. La
reacción política contra las ideologías imperialistas de la supe-
rioridad europea ha conducido a la extensión intelectual de
conceptos historiográficos derivados del p a s a d o de u n solo con-
tinente p a r a explicar la evolución de algunos o t r o s o de todos
ellos. Ningún t é r m i n o h a e x p e r i m e n t a d o u n a difusión tan in-
discriminada y p e n e t r a n t e c o m o el de feudalismo, que, en la
práctica, se ha aplicado f r e c u e n t e m e n t e a cualquier f o r m a c i ó n
social situada e n t r e los polos de identidad tribal y capitalista,
siempre que no estuviera caracterizada p o r la esclavitud. El
m o d o de producción feudal se define así, simplemente, c o m o
u n a combinación de grandes propiedades de tierra con peque-
ñ a producción campesina, en la que la clase explotadora extrae
el excedente del p r o d u c t o r i n m e d i a t o p o r medio de f o r m a s con-
suetudinarias de coerción extraeconómica —prestaciones de
t r a b a j o , entregas en especie, r e n t a s en dinero— y donde el
i n t e r c a m b i o de mercancías y la movilidad de la fuerza de tra-
b a j o e s t á n igualmente limitados u . Este c o n j u n t o se p r e s e n t a
como núcleo económico del feudalismo, q u e p u e d e subsistir
d e n t r o de u n amplio n ú m e r o de diferentes armazones políticos.
E n o t r a s palabras, los sistemas jurídicos y constitucionales se
11
Un solo ejemplo, que define la formación social otomana de la que
aquí nos hemos ocupado específicamente, bastará: «Bajo los otomanos
se desarrollaron unas relaciones de producción de tipo puramente feudal.
de la agricultura sobre la artesanía y del campo sobre la ciudad, el mo-
nopolio de la propiedad de la tierra por una minoría, la apropiación
del excedente del campesinado por una clase dominante: todas estas
características del modo de producción feudal se encuentran en la so-
ciedad otomana». Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht, die Osma-
nen, p. 305. Ernest Mandel cita este párrafo para criticarlo con toda
razón, The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 127 [La formación del pensamiento económico de Marx, Madrid,
Siglo XXI, 1974].
408 408 Conclusiones
convierten en elaboraciones optativas y externas a un centro
productivo invariante. Las superestructuras política y legal se
divorcian de la infraestructura económica, que constituye por
sí sola el auténtico modo de producción feudal como tal. Según
esta opinión, muy extendida ahora entre los autores marxistas
contemporáneos, el tipo de propiedad agraria, la naturaleza de
la clase poseedora y la matriz del Estado pueden variar enor-
memente por encima de un orden rural común situado en la
base de toda la formación social. En especial, la soberanía frag-
mentada, la jerarquía vasallática y el sistema de feudos de
Europa medieval dejan por completo de ser unas característi-
cas originarias o esenciales del feudalismo. Su ausencia total
es compatible con la presencia de una formación social feudal,
siempre que exista una combinación de explotación agraria a
gran escala y de producción campesina, basada en relaciones
extraeconómicas de coacción y dependencia. Así, la China de
los Ming, la Turquía selyúcida, la Mogolia de Genghis, la Per-
sia safávida, la India mogol, el Egipto tulúnida, la Siria oineya,
el Marruecos almorávide y la Arabia wahabí pasan a ser igual-
mente susceptibles de ser clasificados como feudales, del mis-
mo modo que la Francia capeta, la Inglaterra normanda o la
Alemania de los Hohenstaufen. A lo largo de esta investiga-
ción, hemos encontrado tres ejemplos representativos de esta
categorización: las confederaciones nómadas de los tártaros,
el imperio bizantino y el sultanato otomano han sido designa-
dos como estados feudales por autores serios especialistas en
sus respectivas historias u , que han argumentado que sus cla-
ras divergencias superestructurales respecto a las normas de
Occidente ocultan una convergencia básica de sus relaciones
infraestructurales de producción. Todo privilegio atribuido al
desarrollo occidental está así destinado a desaparecer en el
proceso multiforme de una historia mundial secretamente úni-
ca desde su comienzo. En esta variación de la historiografía
materialista, el feudalismo se convierte en un océano redentor
en el que prácticamente todas las sociedades pueden recibir su
bautismo.
La invalidez científica de este ecumenismo teórico puede
demostrarse a partir de la paradoja lógica a la que conduce.
Porque si, en efecto, el modo de producción feudal puede defi-
nirse independientemente de las variables superestructuras ju-
1!
Véanse pp. 396-7; Passages from Antiquity to faudalism, pp. 219-22,
282-3 [Transiciones de la Antigüedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI,
1979, pp, 223-7, 289-90],
412
Conclusiones 209
rídicas y políticas que le acompañan, de tal modo que su
presencia puede registrarse en todo el globo, siempre que se
hayan superado las formaciones sociales primitivas o tribales,
entonces se plantea el siguiente problema: ¿cómo puede expli-
carse el singular dinamismo de la escena europea del feuda-
lismo internacional? Ningún historiador ha pretendido todavía
que el capitalismo industrial se haya desarrollado espontánea-
mente en ningún sitio, excepto en Europa y en su extensión
americana, que conquistaron después el resto del mundo gra-
cias precisamente a su primacía económica, paralizando o im-
plantando el modo de producción capitalista en el exterior de
acuerdo con las necesidades y los impulsos de su propio sis-
tema imperial. Si el feudalismo tuvo una base económica co-
mún a toda la masa de tierra que va del Atlántico al Pacífico,
dividida únicamente por formas jurídicas y constitucionales y,
sin embargo, sólo una de esas zonas produjo la revolución in-
dustrial que conduciría en último término a la transformación
de todas las sociedades, entonces el determinante de este éxito
trascendental debe buscarse en las superestructuras políticas y
legales, por las que únicamente se distinguían. Las leyes y los
estados, que se habían descartado por su papel secundario e
insustancial, resurgen en toda su plenitud como autores apa-
rentes de la ruptura más trascendental de la historia moder-
na. En otras palabras, una vez que la estructura de la sobera-
nía y la legalidad se ha disociado de la economía de un feuda-
lismo universal, su sombra gobierna paradójicamente al mundo,
porque se transforma en el único principio capaz de explicar
el desarrollo diferencial de todo el modo de producción. En
esta concepción, la misma omnipresencia del feudalismo redu-
ce el destino de los continentes al juego superficial de las me-
ras costumbres locales. Un materialismo ciego para el color,
incapaz de apreciar el verdadero y rico espectro de las diver-
sas totalidades sociales dentro del mismo arco temporal de la
historia, termina así inevitablemente en un perverso idealismo.
La solución de esta paradoja radica, obviamente, aunque
nadie lo señale, en la misma definición de las formaciones so-
ciales precapitalistas dada por Marx. Todos los modos de pro-
ducción de las sociedades clasistas anteriores al capitalismo
extraen plustrabajo de los productores inmediatos por medio
de la coerción extraeconómica. El capitalismo es el primer
modo de producción de la historia en el que los medios por
los que se extrae el excedente del productor directo son «pura-
mente» económicos en su forma: el contrato de trabajo, el in-

408 408 Conclusiones
t e r c a m b i o igual e n t r e agentes libres que reproduce, cada h o r a y
cada día, la desigualdad y la opresión. Todos los medios de
producción anteriores operan a través de sanciones extraeco-
nómicas: de parentesco, consuetudinarias, religiosas, legales o
políticas. En principio, p o r tanto, siempre es imposible inter-
p r e t a r estas sanciones como algo s e p a r a d o de las relaciones
económicas. Las «superestructuras» del parentesco, la religión,
el derecho o el E s t a d o e n t r a n necesariamente en la e s t r u c t u r a
constitutiva del m o d o de producción de las formaciones socia-
les precapitalistas. Todas ellas intervienen directamente en el
nexo «interno» de extracción de excedente, m i e n t r a s q u e en
las formaciones sociales capitalistas —las p r i m e r a s de la histo-
ria que separan la economía como un o r d e n f o r m a l m e n t e auto-
suficiente— proporcionan, p o r el contrario, sus precondiciones
«externas». E n consecuencia, los modos de producción precapi-
talistas no p u e d e n definirse excepto p o r sus s u p e r e s t r u c t u r a s
políticas, legales e ideológicas, ya que son ellas las que deter-
minan el tipo de coerción extraeconómica que los especifica.
Las f o r m a s exactas de dependencia jurídica, de propiedad y de
soberanía que caracterizan a las formaciones sociales preca-
pitalistas, lejos de ser m e r o s epifenómenos accesorios y con-
tingentes, componen, p o r el contrario, los rasgos f u n d a m e n t a l e s
del m o d o de producción d o m i n a n t e d e n t r o de ellas. Una taxo-
nomía escrupulosa y exacta de estas configuraciones legales y
políticas constituye, p o r tanto, u n a condición previa p a r a el
establecimiento de u n a tipología comprehensiva de los m o d o s
de producción precapitalistas 1 3 . En realidad, es evidente q u e
la compleja imbricación de la explotación económica con las
instituciones e ideologías extraeconómicas crea u n a gama de
posibles m o d o s de producción anteriores al capitalismo m u c h o
m á s amplia de lo que podría deducirse de la generalidad rela-
tivamente simple y sólida del propio m o d o de producción ca-
pitalista, que llegó a ser su c o m ú n e involuntario terminus ad
quem en la época del imperialismo industrial.
" Esta necesidad fundamental ha sido claramente percibida por el his-
toriador soviético Zel'in en su notable ensayo, «Printsipi morfologicheskoi
klassifikatsii form zavisimosti», en K. K. Zel'in y M. V. Trofimova, Formi
zavisimosti v vostochnom sredize.nnomor'e ellenisticheskovo perioda, Mos-
cú, 1969, pp. 11-51, especialmente 29-33. El texto de Zel'in contiene una
crítica de las antinomias de los análisis convencionales del feudalismo
realizados por los marxistas. Sus preocupaciones específicas se refieren
esencialmente a una definición más rigurosa de las formas de dependen-
cia —cuyo carácter no es ni feudal ni esclavista— características del mun-
do helenístico.
414
Conclusiones 210
Así pues, hay que resistir cualquier tentación a priori de
prealinear a aquéllos con la u n i f o r m i d a d de este último. La
posibilidad de u n a pluralidad de m o d o s de producción preca-
pitalistas, postribales y n o esclavistas, es inherente a sus me-
canismos de extracción de excedente. Los p r o d u c t o r e s inmedia-
tos y los medios de producción — e n t e n d i e n d o p o r tales los
i n s t r u m e n t o s de t r a b a j o y los o b j e t o s del t r a b a j o , p o r ejemplo,
la tierra— siempre están dominados p o r la clase explotadora
a través del sistema de propiedad prevaleciente, que constituye
la intersección nodal e n t r e el derecho y la economía; p e r o como,
además, las relaciones de propiedad están d i r e c t a m e n t e articu-
ladas sobre el orden político e ideológico, que a m e n u d o dirige
e x p r e s a m e n t e su distribución (limitando la propiedad de la
tierra a los aristócratas, p o r ejemplo, o excluyendo a los nobles
del comercio), el a p a r a t o total de explotación siempre se ex-
tiende hacia arriba, hasta llegar a la esfera de las superestruc-
turas. «[Las] relaciones sociales [ . . . ] constituyen en su con-
j u n t o lo que a c t u a l m e n t e se conoce c o m o propiedad», escribió
Marx a Annenkov 1 4 . E s t o n o significa que la p r o p i e d a d jurí-
dica sea u n a m e r a ficción o u n a ilusión que p u e d a ser obviada
o descartada p o r u n análisis directo de la i n f r a e s t r u c t u r a sub-
yacente, procedimiento que lleva d i r e c t a m e n t e al colapso lógico
que ya h e m o s indicado. Significa, p o r el contrario, que p a r a
el m a t e r i a l i s m o histórico la propiedad jurídica n u n c a p u e d e
separarse ni de la producción económica ni del p o d e r político-
ideológico; su posición a b s o l u t a m e n t e central d e n t r o de cual-
quier m o d o de producción se deriva de sus vínculos con am-
bos, que en las formaciones sociales precapitalistas se convier-
te en u n a fusión directa y oficial. No es, p o r tanto, u n p u r o
accidente el que Marx dedicara p r á c t i c a m e n t e t o d o su manus-
crito básico sobre las sociedades precapitalistas en los Grund-
risse —la única o b r a en la que c o m p a r a teórica y sistemáti-
c a m e n t e los diferentes modos de producción— a u n p r o f u n d o
análisis de las formas de propiedad agraria en los sucesivos o
c o n t e m p o r á n e o s modos de producción de E u r o p a , Asia y Amé-
rica: el hilo c o n d u c t o r de todo el texto es el c a r á c t e r y la po-
sición c a m b i a n t e s de la propiedad de la tierra y su interrela-
ción con los sistemas políticos, desde el tribalismo primitivo
h a s t a las vísperas del capitalismo.
Ya hemos visto que Marx distinguía específicamente el pas-
14
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 38 [Corresponden-
cia, p. 19].
408 Conclusiones
toralismo n ó m a d a de todas las f o r m a s de agricultura sedenta-
ria c o m o u n m o d o de producción diferente, b a s a d o en la pro-
piedad colectiva de la riqueza inmueble (la tierra) y en la pro-
piedad individual de la riqueza m u e b l e (los rebaños), al con-
t r a r i o de lo que sostienen posteriores a u t o r e s marxistas No
es s o r p r e n d e n t e , p o r tanto, que Marx insistiera en que u n o de
los rasgos f u n d a m e n t a l e s q u e definen el feudalismo es la pro-
piedad privada y nobiliaria de la tierra. A este respecto, sus
c o m e n t a r i o s sobre el estudio de Kovalevski acerca de la diso-
lución de la propiedad de la aldea comunal son especialmente
reveladores. Kovalevski, joven h i s t o r i a d o r r u s o q u e a d m i r a b a
a Marx y m a n t e n í a correspondencia con él, dedicó u n a p a r t e
sustancial de su t r a b a j o a lo que calificaba como lenta apari-
ción del feudalismo en la India después de las conquistas mu-
sulmanas. Kovalevski n o negaba la importancia de las diferen-
cias políticas y legales entre los sistemas agrícolas mogol y
europeo y admitía que la persistencia jurídica de la exclusiva
propiedad imperial de la tierra había conducido a u n a «menor
intensidad» de la feudalización en la India q u e en E u r o p a . P e r o
a f i r m a b a , a p e s a r de todo, que en la India se había desarrolla-
d o u n amplio sistema de feudos, con u n a j e r a r q u í a completa
de subinfeudación, antes de que la conquista británica impidiese
su consolidación 1 6 . Aunque el estudio de Kovalevski estuviera
influenciado en b u e n a medida p o r la o b r a de Marx y a u n q u e
el t o n o de las n o t a s n o publicadas sobre el e j e m p l a r q u e le
envió el a u t o r r u s o f u e r a p o r lo general benévolo, es significa-
tivo que Marx criticara r e p e t i d a m e n t e aquellos p a s a j e s en los
q u e Kovalevski asimilaba las instituciones socioeconómicas in-
dias o islámicas al feudalismo europeo. De estas intervenciones
en las q u e rechabaza la atribución a la India de los mogoles de u n
m o d o de produción feudal, la m á s incisiva y reveladora, dice lo si-
guiente: «Basándose en que el "sistema de beneficios", "la venta
de cargos" (esta última, sin embargo, n o es en m o d o alguno pura-
m e n t e feudal), como d e m u e s t r a Roma) y la commendatio p u e d e n
e n c o n t r a r s e en la India, Kovalevski piensa que se t r a t a de u n feu-
dalismo en el sentido europeo occidental. Kovalevski olvida, e n t r e
o t r a s cosas, q u e la servidumbre —que r e p r e s e n t a u n i m p o r t a n t e
elemento del feudalismo— n o existe en la India. Por o t r a parte,
en lo q u e se refiere al papel individual de los señores feudales (que
u
V é a s e Passages from the Antiquity to feudalism, p. 220 [Transiciones
de la Antigüedad al feudalismo, p. 224],
" M. K o v a l e v s k i , Obshchinnoe zemlevladenie, prichini, jod i pos-
ledstviya evo razlozJieniya, Moscú, 1879, pp. 130-55.
Conclusiones 417
e j e r c e n la función de condes) como protectores n o sólo de los
campesinos privados de libertad, sino t a m b i é n de los libres
(cf. Palgrave), en la India d e s e m p e ñ a n u n papel insignificante,
excepto en los waqfs. Tampoco e n c o n t r a m o s en la India esa poe-
sía de la tierra (Bodenpoesie), tan característica del feudalismo
romano-germánico (cf. Maurer), como t a m p o c o se e n c u e n t r a
en Roma. ¡En la India, la tierra no es en ninguna p a r t e noble,
en el sentido de ser, p o r ejemplo, inalienable a los del común!
Por o t r a parte, el p r o p i o Kovalevski observa u n a diferencia
f u n d a m e n t a l : la ausencia de u n a justicia patrimonial en el cam-
po del derecho civil en el imperio del Gran Mogol»17. En o t r o
lugar, Marx contradice de nuevo expresamente la a f i r m a c i ó n de
Kovalevski de que la conquista m u s u l m a n a de la India, al im-
p o n e r sobre el c a m p e s i n a d o la contribución islámica sobre la
tierra o kharaj, convirtió p o r este hecho en feudales las pro-
piedades que h a s t a entonces h a b í a n sido alodiales: «El pago
del kharaj n o t r a n s f o r m ó sus tierras en p r o p i e d a d feudal, como
t a m p o c o el impót foncier convirtió en feudal la p r o p i e d a d ru-
ral francesa. Todas estas descripciones de Kovalevski son in-
útiles en grado superlativo» 18. Por lo demás, la naturaleza del
E s t a d o t a m p o c o era s e m e j a n t e a la de los principados feudales
de E u r o p a : «Según el derecho indio, el p o d e r político n o era
susceptible de división e n t r e los hijos; de ahí que u n a de las
f u e n t e s i m p o r t a n t e s del feudalismo europeo estuviera blo-
queada» 15.
E s t a s afirmaciones f u n d a m e n t a l e s m u e s t r a n con toda clari-
dad q u e Marx era consciente de los peligros de u n a amplia-
ción indiscriminada del t é r m i n o f e u d a l i s m o m á s allá de Euro-
p a y se negaba a a c e p t a r como formaciones sociales feudales
a la India del sultanato de Delhi o del imperio mogol. Sus ob-
" «Materiali Instituía Marksizma-Leninizma pri Tsk KPSS. Iz Neopu-
blikovannyj Rukopisei Karla Marksa», Sovetskoe Vostokovedenie, 1968,
5, p. 12. Las notas de Marx sobre Kovalevski sólo se han publicado en
ruso, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 3, pp. 4-13, 4, pp. 3-22, 5, pp. 3-28;
Problemi Vostokovedenie, 1959, 1, pp. 3-17. Hay una introducción de L. S.
Gamayunov a los manuscritos, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 2, pá-
ginas 35-45.
" Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 4, p. 18.
" Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 5, p. 6. Obsérvese la crítica de
Kovalevski que hace Marx en otro lugar por haber descrito como feu-
dales las colonias militares turcas en Argelia, basándose en la analogía
de los ejemplos de la India: «Kovalevski las bautiza como "feudales"
basándose en el débil argumento de que, bajo ciertas condiciones, podría
desarrollarse a partir de ellas algo semejante al jagir de la India». Pro-
blemi Vostokovedenie, 1959, 1, p. 7.
408
408 Conclusiones
servaciones marginales revelan, además, u n a penetración y sen-
sibilidad extremas hacia aquellas f o r m a s «superestructurales»
cuya importancia irreductible p a r a la clasificación de modos de
producción precapitalista a c a b a m o s de subrayar. Así, sus obje-
ciones a la designación p o r Kovalevski de la sociedad agraria
india como feudal tras las conquistas islámicas abarcan prác-
ticamente al c o n j u n t o de los campos legal, político, social, mi-
litar, judicial, fiscal e ideológico. Observaciones que quizá pue-
d a n resumirse, sin violentarlas excesivamente, de esta f o r m a :
el feudalismo c o m p o r t a siempre la s e r v i d u m b r e jurídica y la
protección militar del c a m p e s i n a d o p o r u n a clase social de no-
bles que goza de a u t o r i d a d y propiedad individual y ejerce u n
monopolio exclusivo de la ley y de los derechos privados de
justicia, d e n t r o de u n m a r c o político de soberanía f r a g m e n t a d a
y fiscalidad subordinada, y u n a ideología aristocrática q u e exal-
ta la vida rural. Es evidente lo lejos que ese comprehensivo
catálogo heurístico está de las simples y pocas etiquetas utili-
zadas desde entonces p a r a clasificar a u n a f o r m a c i ó n social
como feudal. Para volver a n u e s t r o p u n t o de p a r t i d a inicial,
n o puede h a b e r ninguna d u d a de que la visión del feudalismo
que tenía Marx — r e s u m i d a en esta definición— excluía de su
á m b i t o al sultanato turco, u n E s t a d o que de h e c h o había ser-
vido c o m o inspirador y modelo de la India mogol.
El c o n t r a s t e e n t r e las f o r m a s históricas europea y o t o m a n a ,
sentido con t a n t a intensidad p o r sus contemporáneos, e s t a b a
p o r t a n t o bien f u n d a m e n t a d o . El o r d e n sociopolítico t u r c o e r a
radicalmente distinto del que caracterizaba al c o n j u n t o de Eu-
ropa, ya fuese en las regiones occidentales u orientales del
continente. En realidad, el feudalismo europeo n o tenía ningún
s e m e j a n t e en las zonas geográficas colindantes; e s t a b a solo en
el e x t r e m o occidental del continente euroasiático. El p r i m e r
m o d o de producción feudal que t r i u n f ó d u r a n t e la Alta E d a d
Media n u n c a estuvo c o m p u e s t o p o r un c o n j u n t o elemental de
caracteres económicos. La servidumbre proporcionaba, p o r su-
puesto, la base principal del sistema total de extracción de ex-
cedente. Pero la combinación de u n a propiedad agraria en g r a n
escala, controlada p o r u n a clase explotadora, con u n a produc-
ción en p e q u e ñ a escala, realizada p o r u n c a m p e s i n a d o atado
a la tierra, en la que el p l u s t r a b a j o se extraía por medio de
prestaciones de t r a b a j o o de entregas en especie, constituía en
su generalidad u n modelo muy extendido en el m u n d o prein-
dustrial. Prácticamente, todas las formaciones sociales postri-
bales que n o se b a s a r o n en la esclavitud o en el n o m a d i s m o
418
Conclusiones 212
tuvieron, en este sentido, algunas f o r m a s de propiedad seño-
rial. La singularidad del feudalismo nunca se agotó en la m e r a
existencia de las clases señorial y servil como tales 2 0 . Lo que
distingue al m o d o europeo de producción feudal es su específi-
ca organización en u n sistema verticalmente articulado de so-
beranías f r a g m e n t a d a s y de propiedad escalonada. Este víncu-
lo concreto es lo que explica realmente el tipo exacto de coer-
ción extraeconómica que se ejercía sobre el p r o d u c t o r directo.
La fusión de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d p a r a p r o d u c i r el
sistema de feudos p r o p i a m e n t e dicho creó u n m o d e l o entera-
m e n t e sui generis de «soberanía y dependencia», p o r utilizar
las p a l a b r a s de Marx. La peculiaridad de este sistema radicaba
en el doble carácter de la relación que establecía, p o r u n a par-
te, e n t r e los p r o d u c t o r e s inmediatos y el e s t r a t o de no produc-
tores que se a p r o p i a b a su p l u s t r a b a j o y, por otra, d e n t r o de
la propia ciase de no productores, p o r q u e el feudo, era, esen-
cialmente, u n a concesión económica de tierra, condicionada a la
prestación de u n servicio militar e investida con derechos ju-
diciales sobre el campesinado que la cultivaba. Por consiguien-
te, siempre f u e u n a a m a l g a m a de propiedad y soberanía, en la
que la naturaleza parcial de la p r i m e r a se completaba con el
c a r á c t e r privado de la segunda: la titularidad condicional es-
taba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la jurisdicción individual. La
original dilución de la propiedad absoluta de la tierra se com-
p l e m e n t a b a así con la f r a g m e n t a c i ó n de la a u t o r i d a d pública
en u n a j e r a r q u í a regulada. En el plano de la aldea, la conse-
cuencia de esto era la aparición de u n a clase de nobles q u e
gozaban de derechos personales de explotación y jurisdicción,
consagrados p o r la ley, sobre u n campesinado dependiente.
I n h e r e n t e a esta configuración era la residencia r u r a l de la
clase poseedora, al c o n t r a r i o de la localización u r b a n a de las
aristocracias de la Antigüedad clásica. El ejercicio de la pro-
tección y la justicia señoriales p r e s u p o n í a la presencia directa
de la nobleza feudal en el campo, simbolizada p o r los castillos
del período medieval e idealizada después en la «poesía de la
tierra» de la época posterior. La propiedad y el p o d e r indivi-
dual que distinguía a la clase feudal en el p a i s a j e agrario podía
e s t a r a c o m p a ñ a d a , en consecuencia, p o r u n a función organiza-
dora de la propia producción, cuya f o r m a típica en E u r o p a
20
Puede verse una crítica especialmente clara y decisiva sobre el uso
indiscriminado del término «feudalismo», en ésta y otras ocasiones, en
Claude Cahen, «Réflexions sur l'usage du mot ' féodalité"», The Journal
of the Economic and Social History of the Orient, III, 1, 1960, pp. 7-20.
408
408 Conclusiones
f u e el señorío. La distinción d e n t r o del señorío e n t r e la reserva
señorial y las parcelas de los a r r e n d a t a r i o s reproducía hacia
a b a j o , como ya h e m o s visto, la articulación económica escalo-
nada, característica del c o n j u n t o del sistema feudal. Por arriba,
el p r e d o m i n i o del f e u d o establecía vínculos internos de tipo úni-
co en el seno de la nobleza. La combinación de vasallaje, benefi-
cio e i n m u n i d a d en u n c o n j u n t o singular creaba la mezcla ambi-
valente de «reciprocidad» contractual y de «subordinación» de-
pendiente que distingue a u n a v e r d a d e r a aristocracia feudal de
cualquier f o r m a de clase g u e r r e r a explotadora p r o p i a de o t r o s
diversos m o d o s de producción. El e n f e u d a m i e n t o e r a u n con-
t r a t o sinalagmático 2 1 : el j u r a m e n t o de h o m e n a j e y el a c t o de
investidura ligaban a a m b a s p a r t e s al r e s p e t o de obligaciones
específicas y a la realización de deberes específicos. La ruptu-
ra de este c o n t r a t o era u n a felonía que podía ser cometida
p o r el vasallo o p o r el señor y d e j a b a en libertad a cualquiera
de las p a r t e s q u e r e s u l t a r a d a ñ a d a por la infracción. Al m i s m o
tiempo, este p a c t o sinalagmático c o m p o r t a b a también el domi-
nio j e r á r q u i c o de u n superior sobre su inferior. El vasallo era
el h o m b r e a t a d o a su señor, y debía a éste u n a lealtad personal,
corporal. El complejo ethos de la nobleza feudal m a n t e n í a así
j u n t o s el «honor» y la «lealtad» en u n a tensión dinámica, extra-
ñ a p o r completo t a n t o a la ciudadanía libre de la Antigüedad
clásica —que en Grecia y R o m a sólo h a b í a conocido el h o n o r —
c o m o a los servidores de u n a a u t o r i d a d despótica — c o m o el
s u l t a n a t o de Turquía—, que sólo conocían la lealtad. La reci-
procidad del c o n t r a t o y la desigualdad de la posición se mez-
claban en la institución del feudo. A consecuencia de ello se
generó u n a ideología aristocrática que hacía compatible el or-
gullo del r a n g o con la h u m i l d a d del h o m e n a j e , la fijación legal
de las obligaciones y el deber personal de lealtad 2 2 . El dualis-
21
Este es el apropiado término de Boutruche: Seigneurie et féodalité,
II, pp. 204-7.
22
Weber fue el primero que subrayó la originalidad de esta combina-
ción: véase su excelente análisis, Economy and society, in, pp. 1075-8
[Economía y sociedad, ll, 813-5]. En general, los contrastes analíticos de
Weber entre «feudalismo» y «patrimonialismo» poseen una gran fuerza
y penetración. Sin embargo, su uso global está viciado por la evidente
debilidad de la noción de «tipo ideal», característica de su última obra.
En la práctica, el feudalismo y el patrimonialismo se tratan como «ras-
gos» separados y aislados más que como estructuras unificadas. Por
consiguiente, Weber, que tras sus primer estudio pionero sobre la An-
tigüedad careció de una teoría histórica, podía distribuirlos y mezclarlos
a voluntad. Como resultado de ello, Weber fue incapaz de ofrecer una
definición firme y exacta del absolutismo europeo: unas veces, el «pa-
420
Conclusiones 213
m o moral d e este código feudal tenía sus raíces en la fusión y
la difusión de los p o d e r e s económicos y políticos d e n t r o del
c o n j u n t o del m o d o de producción. La propiedad condicional
instituía la subordinación del vasallo d e n t r o de u n a j e r a r q u í a
social de señorío; p o r o t r a parte, la soberanía f r a g m e n t a d a in-
vestía al e n f e u d a d o con jurisdicción a u t ó n o m a sobre quienes
e s t a b a n situados p o r d e b a j o de él. Ambas q u e d a b a n consagra-
das en las transacciones q u e se celebraban e n t r e individuos par-
ticulares pertenecientes al e s t a m e n t o nobiliario. En su quinta-
esencia, el p o d e r y la propiedad aristocrática eran personales
en todos los eslabones de la cadena de protección y depen-
dencia.
E s t a e s t r u c t u r a político-legal tenía, a su vez, o t r a s conse-
cuencias cruciales. La f r a g m e n t a c i ó n global de la soberanía
p e r m i t í a el desarrollo de ciudades a u t ó n o m a s en los espacios in-
tersticiales situados e n t r e señoríos dispares. Una Iglesia separa-
da y universal podía e s t a r p r e s e n t e en todos los principados
seculares, c o n c e n t r a n d o las actividades culturales y las sancio-
nes religiosas en su p r o p i a organización clerical independiente.
Por o t r a parte, d e n t r o de cada r e i n o p a r t i c u l a r de la E u r o p a
medieval se p u d o desarrollar u n sistema de e s t a m e n t o s que,
de f o r m a significativa, r e p r e s e n t a b a en u n a asamblea t r i p a r t i t a
a la nobleza, el clero y los burgueses c o m o ó r d e n e s distintos
del sistema político feudal. La condición básica previa de estos
sistemas estamentales era, u n a vez más, la destotalización de
la soberanía, que confería a la clase aristocrática dirigente de
la sociedad prerrogativas privadas de justicia y administración,
de tal f o r m a q u e su consentimiento colectivo e r a necesario
p a r a cualquier acción q u e excediera, m á s allá de la cadena me-
diatizada de obligaciones y derechos personales, la soberanía
de la m o n a r q u í a , situada en lo m á s alto de la j e r a r q u í a feudal.
Los p a r l a m e n t o s medievales eran, p o r tanto, u n a extensión ló-
gica y necesaria de la presentación tradicional del auxilium et
consilium del vasallo a su señor. La a m b i g ü e d a d de su f u n c i ó n
— i n s t r u m e n t o s de la voluntad real o instituciones de la resis-
tencia señorial— era inherente a la u n i d a d contradictoria del
propio sistema feudal q u e era, a la vez, recíproco y desigual.
trimonialismo» es «dominante en la Europa continental hasta la revolu-
ción francesa», pero otras veces se considera que las monarquías abso-
lutas son «ya burocrático-racionales». Estas confusiones eran inherentes
al creciente formalismo de su última obra. En este sentido, Hintze, que
aprendió mucho de Weber, fue siempre superior a él.
408
408 Conclusiones
Geográficamente, como ya h e m o s visto, el c o m p l e j o feudal
«pleno» había nacido en el c e n t r o de la E u r o p a occidental, en
las antiguas tierras carolingias. De allí se expandió de f o r m a
lenta y desigual, p r i m e r o hacia Inglaterra, E s p a ñ a y Escanai-
navia; después, y de m o d o menos perfecto, hacia E u r o p a orien-
tal, donde sus elementos y etapas constituyentes s u f r i e r o n nu-
merosas dislocaciones y torsiones locales, sin que esta región
llegara a p e r d e r u n a inconfundible afinidad general con Euro-
p a occidental, constituyendo su periferia relativamente subdes-
arrollada. Las f r o n t e r a s del feudalismo europeo, así f o r m a d a s ,
n o f u e r o n establecidas f u n d a m e n t a l m e n t e ni p o r la religión ni
p o r la topografía, a u n q u e a m b a s las s o b r e d e t e r m i n a r a n de
m o d o manifiesto. La cristiandad n u n c a f u e coextensiva con
este m o d o de producción: en la Etiopía o el Líbano medie-
vales no h u b o feudalismo. El p a s t o r a l i s m o n ó m a d a , a d a p t a d o
a las tierras áridas de la mayor p a r t e de Asia central, el
Oriente Medio y Africa del norte, rodeó a E u r o p a d u r a n t e lar-
gos períodos de t i e m p o p o r todos sus límites, excepto p o r el
Atlántico, p o r donde finalmente esta última h a b r í a de escapar
p a r a d o m i n a r al i n u n d e . Pero las f r o n t e r a s e n t r e el n o m a d i s m o
y el feudalismo n o f u e r o n levantadas m e r a m e n t e p o r la topogra-
fía de u n a f o r m a lineal: la llanura de Panonia y la estepa ucra-
niana, h á b i t a t s clásicos del p a s t o r a l i s m o d e p r e d a d o r , q u e d a r o n
integradas f i n a l m e n t e en la agricultura sedentaria de E u r o p a . El
feudalismo, nacido en el sector occidental de E u r o p a , se pro-
pagó al sector oriental p o r la fuerza de la colonización y el
ejemplo. La conquista desempeñó u n papel adicional, p e r o
s u b o r d i n a d o : su hazaña más espectacular —en el Levante me-
diterráneo— f u e t a m b i é n la m á s efímera. A diferencia del m o d o
de p r o d u c c i ó n esclavista que le precedió y del m o d o de pro-
ducción capitalista que le siguió, el m o d o de producción feudal
como tal n o se p r e s t a b a a u n expansionismo imperialista en
gran escala 2 3 . Aunque cada u n a de las clases señoriales luchara
incesantemente p a r a a m p l i a r el área de su p o d e r p o r m e d i o
de la agresión militar, la construcción de grandes imperios te-
rritoriales era imposible debido al sistemático h e n d i m i e n t o de
la a u t o r i d a d que definía al feudalismo de la E u r o p a medieval.
Por consiguiente, n o existía u n a u n i d a d política superior de
las diversas comunidades étnicas del continente. Una religión
c o m ú n y u n lenguaje a p r e n d i d o vinculaban e n t r e sí a unos
23
Porshnev desarrolla con acierto este tema, Feodalizm i narodnye
massi, pp. 517-8.
422
Conclusiones 214
estados que, p o r lo demás, estaban cultural y constitucional-
m e n t e separados unos de otros. La dispersión de la soberanía
en el feudalismo europeo p e r m i t i ó que, tras las migraciones
g e r m a n a s y eslavas, subsistiera u n a gran diversidad de pobla-
ciones y de lenguas d e n t r o del continente. Ningún E s t a d o me-
dieval estaba b a s a d o en la nacionalidad, y las aristocracias
tenían f r e c u e n t e m e n t e u n a trayectoria móvil que la transplan-
t a b a de u n t e r r i t o r i o a otro. Pero las mismas divisiones del
m a p a dinástico de E u r o p a p e r m i t i e r o n que en él se consolidara
la pluralidad étnica y lingüística. El m o d o de producción feu-
dal, cuyo c a r á c t e r e r a p l e n a m e n t e «prenacional», p r e p a r ó ob-
jetivamente la posibilidad de u n sistema estatal multinacional
en la época de su posterior transición hacia el capitalismo. Un
ú l t i m o rasgo del feudalismo europeo, nacido del conflicto y la
síntesis de dos m o d o s de producción anteriores, fue, p o r tan-
to, la extrema diferenciación y la ramificación i n t e r n a de su
universo cultural político. En u n a perspectiva comparativa, ésta
n o f u e la característica peculiar m e n o s i m p o r t a n t e del conti-
nente.
El feudalismo en c u a n t o categoría histórica f u e u n t é r m i n o
a c u ñ a d o p o r la Ilustración. Desde el m i s m o m o m e n t o en q u e
e n t r ó en circulación, se debatió el p r o b l e m a de si el f e n ó m e n o
había existido f u e r a de E u r o p a , que f u e quien le dio el n o m b r e .
Montesquieu, c o m o se sabe, declaró que era t o t a l m e n t e singu-
lar: el feudalismo f u e «un hecho que acaeció u n a sola vez en
el m u n d o y que p r o b a b l e m e n t e n u n c a se volverá a repetir» 2 4 .
El d e s a c u e r d o de Voltaire es igualmente conocido: «El feuda-
lismo n o es u n acontecimiento, sino u n a f o r m a m u y antigua
que, con diferentes administraciones, subsiste en tres cuartas
p a r t e s de n u e s t r o hemisferio» 2 5 . Y, en realidad, el feudalismo
fue, desde luego, u n a «forma» institucional antes que u n «acon-
tecimiento» instantáneo; p e r o la a m p l i t u d de las «diferencias
de administración» que se le a t r i b u í a n tendieron a vaciarlo de
u n a identidad d e t e r m i n a d a 2 6 . En r e s u m i d a s cuentas, hoy n o
existe ninguna d u d a de que Montesquieu, con u n sentido his-
tórico m u c h o m á s p r o f u n d o , estaba m á s cerca de la verdad. La
investigación m o d e r n a sólo h a descubierto una región impor-
24
De l'esprit des lois, II, p. 296.
23
Oeuvres Completes, París, 1878, xxix, p. 91.
24
Es preciso subrayar que la inflación genérica del término «feuda-
lismo» no se limita a los marxistas. Esta misma tendencia es evidente
en una colección de muy diferente ideología, R. Coulborn, comp., Feu-
dalism in history, la mayor parte de cuyos ensayos descubren el feuda-
lismo en todas partes donde lo buscan.
408
408 Conclusiones
tante del m u n d o en la q u e p r e d o m i n ó de f o r m a indiscutible u n
m o d o de producción feudal c o m p a r a b l e al de E u r o p a . En el
o t r o e x t r e m o del continente euroasiático, m á s allá de los im-
perios orientales conocidos p o r la Ilustración, las islas de Ja-
pón h a b r í a n de revelar u n p a n o r a m a social que r e c o r d a b a con
fuerza el p a s a d o medieval a los viajeros y observadores eu-
ropeos llegados a finales del siglo xix, después de que en 1853
el d e s e m b a r c o del c o m o d o r o Perry en la b a h í a de Y o k o h a m a
pusiera fin a su largo aislamiento del m u n d o exterior. Poco
menos de u n a década después, el propio Marx c o m e n t a b a en
El capital, publicado el a ñ o a n t e r i o r a la restauración Meiji:
«Japón, con su organización p u r a m e n t e feudal de la p r o p i e d a d
de la tierra y su economía desarrollada de agricultura en pe-
q u e ñ a escala, nos p r o p o r c i o n a u n a imagen m u c h o m á s fiel de
la E d a d Media europea que todos n u e s t r o s libros de historia» 2 7 .
En el siglo xx, la opinión académica está de acuerdo, en su
inmensa mayoría, en considerar que J a p ó n f u e escenario his-
tórico de u n auténtico feudalismo 2 8 . P a r a lo q u e aquí nos in-
teresa, la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este f e u d a l i s m o del
Oriente L e j a n o radica en su peculiar combinación de seme-
janzas e s t r u c t u r a l e s y divergencias dinámicas r e s p e c t o a la
evolución europea.
El feudalismo japonés, q u e apareció c o m o u n m o d o de pro-
ducción desarrollado a p a r t i r de los siglos xiv y xv, t r a s u n
largo proceso de incubación previa, se caracterizaba f u n d a m e n -
t a l m e n t e p o r el m i s m o nexo esencial que el f e u d a l i s m o eu-
ropeo: la fusión del vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d e n u n
sistema de feudos q u e constituía el m a r c o político-legal básico
de extracción del p l u s t r a b a j o al p r o d u c t o r directo. E n J a p ó n
se r e p r o d u c e n con t o d a fidelidad los vínculos existentes e n t r e
el servicio militar, la p r o p i e d a d condicional de la tierra y la
jurisdicción señorial. La j e r a r q u í a de grados e n t r e el señor, el
vasallo y el subvasallo, hasta f o r m a r u n a cadena de soberanía
y dependencia, t a m b i é n está presente. Una aristocracia de ca-
" Capital, Moscú, 1961, I, p. 718 [El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-
1979, i, p. 897],
" Véanse los célebres párrafos de Eioch, Feudal society, pp. 446-7
[La sociedad feudal, México, UTEHA, 19JÉ]; Boutruche, Seigneurie et féoda-
lité, I, pp. 281-91 [Señorío y feudalismo, Buenos Aires, Siglo XXI, 1973].
El principal estudio comparativo de los feudalismos europeo y japonés
es F. Joüon des Longrais, L'est et l'ouest, París, 1958, passim. La docu-
mentación de los comentarios sobre el desarrollo del Japón que se hacen
más adelante podrá encontrarse en las referencias de la nota sobre el
feudalismo japonés, pp. 447-75.
424
Conclusiones 215
balleros m o n t a d o s f o r m a b a u n a clase dirigente hereditaria: el
c a m p e s i n a d o e s t a b a j u r í d i c a m e n t e adscrito a la tierra en lo
que era u n a réplica cercana de la s e r v i d u m b r e de la gleba.
N a t u r a l m e n t e , el feudalismo j a p o n é s t a m b i é n poseía sus pro-
pios rasgos locales, que c o n t r a s t a b a n con el feudalismo eu-
ropeo. Las condiciones técnicas del cultivo del arroz i m p o n í a n
diferentes e s t r u c t u r a s en las aldeas, que carecían de u n siste-
m a de rotación trienal. Por o t r a p a r t e , el señorío j a p o n é s r a r a
vez contenía u n a reserva señorial. Además, en el m a r c o de la
relación i n t r a f e u d a l e n t r e el señor y su superior, p o r encima
del p l a n o de la aldea, el vasallaje tendía a p r e d o m i n a r sobre
el beneficio: el vínculo «personal» del h o m e n a j e era tradicio-
n a l m e n t e m á s f u e r t e q u e el vínculo «material» de la investi-
dura. El sistema feudal era m e n o s contractual y específico que
en E u r o p a : las obligaciones de u n vasallo eran m á s amplias y
los derechos de su señor m á s imperativos. Dentro del equilibrio
peculiar de h o n o r y subordinación, reciprocidad y desigualdad
que caracteriza al vínculo feudal, la variante j a p o n e s a se in-
clinaba decididamente hacia el segundo término. Aunque la
organización de clanes ya estaba s u p e r a d a —como en toda for-
mación social v e r d a d e r a m e n t e feudal—, el «código» simbólico
de la relación señor-vasallo se expresaba en el lenguaje del
p a r e n t e s c o antes q u e e n los elementos del derecho: la autori-
dad del señor sobre u n m i e m b r o de su séquito era m á s pa-
triarcal e incuestionable que en E u r o p a . La felonía señorial
era u n concepto extraño, los tribunales vasalláticos n o existían;
el legalismo estaba p o r lo general m u y limitado. La consecuen-
cia general m á s i m p o r t a n t e de esta f o r m a m á s a u t o r i t a r i a y
asimétrica de j e r a r q u í a intraseñorial f u e la ausencia de u n
sistema de Estados, t a n t o e n el p l a n o regional c o m o e n el
nacional. E s t a es, sin duda, la línea divisoria política m á s im-
p o r t a n t e e n t r e el feudalismo j a p o n é s y europeo, considerados
c o m o e s t r u c t u r a s cerradas.
P e r o u n a vez registradas estas significativas diferencias de
segundo orden, el parecido f u n d a m e n t a l e n t r e a m b a s configu-
raciones históricas, consideradas en su c o n j u n t o , es inconfun-
dible. Sobre todo, el feudalismo j a p o n é s t a m b i é n se definía p o r
u n a rígida f r a g m e n t a c i ó n de la soberanía y u n a propiedad pri-
vada y escalonada de la tierra. La f r a g m e n t a c i ó n de la sobera-
nía alcanzó u n a f o r m a m á s organizada, sistemática y estable
en el J a p ó n de los Tokugawa que en ningún país europeo. Por
otra parte, la propiedad p r i v a d a y escalonada de la tierra f u e
más universal en el J a p ó n feudal que e n la E u r o p a medieval.

408
Conclusiones
p o r q u e allí n o existían posesiones alodiales en el campo. El
paralelismo básico de las dos grandes experiencias de feuda-
lismo, en los extremos opuestos de Eurasia, h a b r í a de recibir
su m á s s o r p r e n d e n t e confirmación final en el destino posterior
de cada zoiia F" feudalismo europeo f u e la p u e r t a del capi-
talismo. La dinámica económica del m o d o de producción feu-
dal e u r o p e o f u e lo que liberó los elementos necesarios p a r a la
acumulación originaria de capital a escala continental, y el or-
den social de la E d a d Media precedió y p r e p a r ó el auge de la
clase burguesa que la llevaría a cabo. La plenitud del m o d o de
producción capitalista, desencadenado p o r la revolución indus-
trial, f u e el regalo y la maldición q u e E u r o p a hizo al m u n d o .
Hoy, en la segunda m i t a d del siglo xx, sólo u n a región impor-
tante, f u e r a de E u r o p a o de sus colonias u l t r a m a r i n a s , ha al-
canzado u n capitalismo industrial avanzado: J a p ó n . Como ha
d e m o s t r a d o la investigación histórica m o d e r n a , las precondi-
ciones económicas del capitalismo j a p o n é s e s t a b a n p r o f u n d a -
m e n t e enraizadas en el feudalismo nipón, que t a n t o llamó la
atención de Marx y de los europeos a finales del siglo xix. Nin-
guna o t r a zona del m u n d o contenía a ú n tantos elementos in-
ternos favorables p a r a u n a r á p i d a industrialización. La agri-
c u l t u r a feudal, exactamente igual que en E u r o p a occidental,
había generado unos niveles notables de productividad, proba-
b l e m e n t e superiores a los de la m a y o r p a r t e del Asia monzó-
nica en la actualidad. También había aparecido u n a propiedad
r u r a l orientada al m e r c a d o en u n c a m p o cuyo índice global
de comercialización e r a s o r p r e n d e n t e m e n t e alto, quizá m á s de
la m i t a d del p r o d u c t o total. Más significativo a ú n era q u e el
tardío feudalismo j a p o n é s había e x p e r i m e n t a d o u n tipo de ur-
banización p r o b a b l e m e n t e sin igual en ninguna o t r a p a r t e , si
se exceptúa la E u r o p a c o n t e m p o r á n e a : a principios del si-
glo X V I I I , su capital, Edo, era m á s extensa que Londres o París,
y posiblemente u n o de cada diez h a b i t a n t e s vivía en ciudades
q u e s u p e r a b a n los 10.000 habitantes. En fin, el capital educa-
tivo del país resiste cualquier comparación con el de las na-
ciones más desarrolladas de E u r o p a occidental: en vísperas de
la «apertura» de J a p ó n a Occidente, alrededor del 40 ó 50 por
ciento de la población a d u l t a masculina sabía leer y escribir.
La rapidez y el éxito extraordinarios con los que la restaura-
ción Meiji i m p l a n t ó en J a p ó n el capitalismo industrial tenían
sus p r e s u p u e s t o s históricos d e t e r m i n a n t e s en el c a r á c t e r espe-
cialmente avanzado de la sociedad que le había legado el feu-
dalismo de los Tokugawa.
Conclusiones 426
Pero, al m i s m o tiempo, h u b o u n a decisiva divergencia e n t r e
la evolución europea y la japonesa. E n efecto, a u n q u e J a p ó n
h a b r í a de alcanzar en ú l t i m o t é r m i n o u n r i t m o de industriali-
zación m á s rápido que el de cualquier país capitalista de E u r o p a
o Norteamérica, el impulso f u n d a m e n t a l p a r a su t e m p e s t u o s a
transición hacia el m o d o de p r o d u c c i ó n capitalista, a finales
del siglo xix y en la p r i m e r a p a r t e del xx, f u e exógeno. El im-
p a c t o del imperialismo occidental sobre el f e u d a l i s m o j a p o n é s
f u e lo que galvanizó r e p e n t i n a m e n t e las f u e r z a s internas, diri-
giéndolas hacia la t r a n s f o r m a c i ó n total del o r d e n tradicional.
La p r o f u n d i d a d de estos cambios n o estaba, en m o d o alguno,
al alcance del reino d e los Tokugawa. C u a n d o la e s c u a d r a de
Perry ancló en Y o k o h a m a en 1853, la distancia histórica e n t r e
J a p ó n y las a m e n a z a n t e s potencias e u r o a m e r i c a n a s era, a pe-
sar de todo, e n o r m e . La agricultura j a p o n e s a e s t a b a notable-
m e n t e comercializada en el p l a n o de la distribución, p e r o lo
e s t a b a m u c h o menos en el de la producción. Las r e n t a s feuda-
les, r e c a u d a d a s p r e d o m i n a n t e m e n t e en especie, r e p r e s e n t a b a n
todavía la m a y o r p a r t e del plusproducto, a u n q u e al final del
proceso se convirtieran en dinero; el cultivo directo p a r a el
m e r c a d o conservaba u n papel subsidiario d e n t r o del c o n j u n t o
de la economía rural. Las ciudades j a p o n e s a s e r a n g r a n d e s
aglomeraciones u r b a n a s , con instituciones financieras y mer-
cantiles m u y complejas, p e r o las m a n u f a c t u r a s tenían todavía
u n c a r á c t e r m u y r u d i m e n t a r i o y e s t a b a n d o m i n a d a s p o r los
oficios artesanos, organizados en gremios tradicionales; las fá-
bricas eran p r á c t i c a m e n t e desconocidas; el t r a b a j o asalariado
n o e s t a b a organizado a g r a n escala; la tecnología era simple
y arcaica. La educación j a p o n e s a era u n f e n ó m e n o de masas,
q u e quizá había alfabetizado a u n o de cada dos h o m b r e s . Pero,
cultura] mente, el país e s t a b a a ú n e n o r m e m e n t e a t r a s a d o en
comparación con sus antagonistas occidentales; n o se había
p r o d u c i d o ningún desarrollo científico, y el derecho estaba poco
evolucionado; apenas existía la filosofía, m e n o s a ú n la teoría
política o económica; p r á c t i c a m e n t e había u n a ausencia total
de historia crítica. En o t r a s palabras, sus costas n o habían sido
rozadas p o r n a d a q u e p u d i e r a c o m p a r a r s e r e m o t a m e n t e al Re-
nacimiento. Lógicamente, la e s t r u c t u r a del E s t a d o p e r m a n e c í a
f r a g m e n t a d a y congelada. J a p ó n conoció u n a larga y rica expe-
riencia de feudalismo, p e r o n u n c a p r o d u j o u n absolutismo. El
s h o g u n a t o Tokugawa, q u e g o b e r n ó sobre las islas d u r a n t e los
doscientos cincuenta años anteriores a la i n t r u s i ó n del Occi-
d e n t e industrializado, aseguró u n a larga paz y m a n t u v o u n or-
408 Conclusiones
den riguroso; p e r o su régimen era la negación de u n Estado
absolutista. El shogunato no tenía el monopolio de la fuerza
en Japón; los señores regionales conservaban sus propios ejér-
citos, cuyo volumen total era s u p e r i o r al de la propia casa To-
kugawa. El shogunato no implantó u n derecho u n i f o r m e : la
a u t o r i d a d de sus propias regulaciones a f e c t a b a b á s i c a m e n t e a
u n a q u i n t a o c u a r t a p a r t e del país. No poseía u n a burocracia
con competencia en toda el área de su soberanía: todos los
grandes feudos tenían su propia administración, s e p a r a d a y
a u t ó n o m a . No r e c a u d a b a ningún i m p u e s t o nacional: las t r e s
c u a r t a s p a r t e s de la tierra q u e d a b a n f u e r a de su á m b i t o fiscal.
No dirigía ninguna diplomacia: el aislamiento oficial prohibía
que se m a n t u v i e r a n relaciones de carácter regular con el mun-
do exterior. Ejército, fiscalidad, burocracia, legalidad y diplo-
macia, todos los complejos institucionales básicos del absolu-
tismo europeo, eran deficientes o f a l t a b a n p o r completo. E n
este sentido, la distancia política e n t r e J a p ó n y E u r o p a , las
dos p a t r i a s del feudalismo, m a n i f i e s t a y simboliza la p r o f u n d a
divergencia de su desarrollo histórico. E n este p u n t o es nece-
saria e instructiva u n a comparación no sobre la «naturaleza»,
sino sobre la «posición» del feudalismo en la trayectoria de
cada u n a de ellas.
Como ya hemos visto, el m o d o de producción feudal fue, en
E u r o p a , el resultado de u n a fusión de elementos liberados p o r
el choque y la disolución de dos modos antagónicos de pro-
ducción anteriores a él: el m o d o de producción esclavista de
la Antigüedad clásica y los modos de producción primitivo-
comunales de las poblaciones tribales de su periferia. La lenta
síntesis romano-germánica en la E d a d Oscura p r o d u j o final-
m e n t e la nueva civilización del f e u d a l i s m o europeo. La historia
específica de todas las formaciones sociales que existieron en
la E u r o p a medieval y m o d e r n a estuvo m a r c a d a p o r la inciden-
cia diferencial de esta síntesis p r i m a r i a que dio origen al feu-
dalismo. Un examen de la experiencia c o m p l e t a m e n t e diferen-
te del feudalismo j a p o n é s c o n f i r m a u n a i m p o r t a n t e verdad de
c a r á c t e r general, que debemos a Marx: la génesis de u n m o d o
de producción siempre debe distinguirse de su estructura 29. La
29
Los análisis de Marx sobre la acumulación originaria (Capital, I,
páginas 713-74 [El capital, I, pp. 891-954] ofrecen, naturalmente, el ejemplo
clásico de esta distinción. Pueden verse también muchas afirmaciones
de los Grundrisse, por ejemplo: «si bien, pues, los supuestos del devenir
del dinero en capital aparecen como ciertos supuestos exteriores a la
génesis del capital, éste, no bien ha llegado a ser capital en cuanto tal, pro-
duce sus propios supuestos [...] a través de su propio proceso de pro-
Conclusiones 429
m i s m a e s t r u c t u r a articulada p u e d e llegar a la existencia p o r
muy diferenes «caminos». Sus elementos constitutivos p u e d e n
q u e d a r liberados de los anteriores modos de p r o d u c c i ó n se-
gún f o r m a s y procesos m u y variados antes de que se entre-
crucen p a r a f o r m a r u n sistema coherente y a u t o r r e p r o d u c t i v o .
El feudalismo j a p o n é s n o tuvo t r a s de sí u n p a s a d o «esclavis-
ta» ni «tribal», sino que f u e el p r o d u c t o de la lenta desintegra-
ción de u n sistema imperial de tradición china, b a s a d o e n el
monopolio estatal de la tierra. El E s t a d o Taiho, creado en los
siglos v n y v i n de n u e s t r a era b a j o la influencia china, e r a
u n tipo de imperio a b s o l u t a m e n t e distinto del de Roma. La es-
clavitud era mínima, n o existía la libertad municipal y e s t a b a
abolida la propiedad privada de la tierra. La gradual disloca-
ción del sistema político, b u r o c r á t i c o y centralizado, constitui-
do según los Códigos Taiho, f u e un proceso espontáneo y en-
dógeno que se extendió desde el siglo ix h a s t a el xvi. N o h u b o
ninguna invasión e x t r a n j e r a c o m p a r a b l e a las migraciones bár-
b a r a s en E u r o p a . La única amenaza exterior seria, el a t a q u e
m a r í t i m o realizado p o r los mogoles en el siglo x i n , f u e re-
chazada con decisión. Así pues, los mecanismos de la transición
al f e u d a l i s m o en J a p ó n f u e r o n t o t a l m e n t e diferentes a los de
E u r o p a . N o se p r o d u j o el cataclismo del colapso y la disolu-
ción de dos m o d o s conflictivos de producción, a c o m p a ñ a d o
p o r u n a p r o f u n d a regresión económica, política y cultural que,
a pesar de todo, d e s p e j ó el c a m i n o p a r a el posterior avance
del nuevo m o d o de producción nacido de la disolución d e am-
bos. Lo que se p r o d u j o , m á s bien, f u e u n a decadencia larguí-
sima e interminable de u n E s t a d o imperial central, en cuyo
m a r c o los nobles guerreros locales u s u r p a r o n imperceptible-
m e n t e las tierras provinciales y privatizaron el p o d e r militar
h a s t a que — t r a s u n a continua evolución de siete siglos— tuvo
lugar u n a f r a g m e n t a c i ó n feudal p r á c t i c a m e n t e completa del
país. Este proceso regresivo de feudalización «desde dentro»
se completó f i n a l m e n t e con la recomposición de los señoríos
territoriales independientes en u n a p i r á m i d e organizada de so-
b e r a n í a feudal. El shogunato Tokugawa r e p r e s e n t ó el inmóvil
p r o d u c t o final de esta historia secular.
Toda la genealogía del feudalismo j a p o n é s presenta, en otra»
palabras, un c o n t r a s t e inequívoco con los antecedentes del feu-
dalismo europeo. Hintze, cuya o b r a contiene análisis q u e toda-
ducción». Grundrisse, Londres, 1973, p. 364 [Elementos fundamentales
para la crítica de la economía política, Madrid, Siglo XXI, 1972-1976, vol. 1,
página 421].
408
408 Conclusiones
vía se c u e n t a n e n t r e las m á s p r o f u n d a s reflexiones sobre la
naturaleza y la incidencia del feudalismo, estaba equivocado al
p e n s a r que, a este respecto, existía u n a estrecha analogía e n t r e
las experiencias j a p o n e s a y europea. Para Hintze, el feudalismo
e r a siempre el r e s u l t a d o de lo q u e llamaba la «desviación»
(Ablenkung) de u n a sociedad tribal q u e p r o g r e s a a través del
a r m a z ó n de u n i m p e r i o anterior, el cual desvía su c a m i n o hacia
la f o r m a c i ó n del E s t a d o según u n a configuración única. Recha-
zando t o d o evolucionismo lineal, Hintze insistía en la necesidad
de u n «entrelazamiento» (Verflechtung) coyuntural de los efec-
tos imperiales y tribales p a r a liberar u n v e r d a d e r o feudalismo.
La aparición del f e u d a l i s m o en E u r o p a occidental después del
i m p e r i o r o m a n o podía c o m p a r a r s e así con la aparición del feu-
dalismo j a p o n é s después del imperio Taiho: en a m b o s casos
f u e u n a combinación «externa» (Alemania/Roma y Japón/Chi-
na) de elementos lo que d e t e r m i n ó la f o r m a c i ó n del nuevo or-
den. «El feudalismo n o es la creación de u n a evolución nacional
i n m a n e n t e , sino u n a constelación histórico-mundial» 3 0 . El de-
fecto de esta comparación es que da p o r supuesta la existencia
d e alguna similitud e n t r e los estados imperiales chino y roma-
no, m á s allá de su a b s t r a c t a n o m e n c l a t u r a de imperios. La
R o m a a n t o n i n a y la China T'ang, o su equivalente el J a p ó n
Tahio, e r a n en realidad civilizaciones c o m p l e t a m e n t e diferentes,
b a s a d a s en distintos m o d o s de producción. Una de las lecciones
básicas de la aparición independiente de la m i s m a f o r m a his-
tórica en los dos extremos de E u r a s i a es la diversidad de las
vías hacia el f e u d a l i s m o y n o su identidad. F r e n t e al h e c h o de
esta radical diversidad en los orígenes, la semejanza estructural
del feudalismo e u r o p e o y j a p o n é s es todavía m á s sorprenden-
te; es la m á s elocuente d e m o s t r a c i ó n de que u n m o d o de pro-
ducción, u n a vez f o r m a d o , r e p r o d u c e su propia u n i d a d rigurosa
en c u a n t o sistema integrado, «limpio» de los diversos presu-
puestos q u e inicialmente le dieron el ser. El m o d o de produc-
ción feudal tiene su p r o p i o o r d e n y su propia necesidad, q u e se
i m p o n e n con idéntica lógica en dos medios e x t r e m a d a m e n t e di-
ferentes c u a n d o el proceso de transición h a llegado a su fin.
No se t r a t a sólo de q u e las principales e s t r u c t u r a s r e c t o r a s del
K
Hintze, «Wesen und Verbreitung des Feudalismus», Gesammelte Ab-
handlungen, i, p. 90. Hintze creía que después del imperio bizantino hubo
un feudalismo ruso, y después del imperio sasánida un feudalismo islá-
mico, que presentaban otros dos casos del mismo proceso. En realidad,
el desarrollo ruso formó parte del conjunto del feudalismo europeo y
nunca existió ningún verdadero feudalismo islámico. Pero toda la expo-
sición de Hintze, pp. 89-109, tiene un enorme interés.
430
Conclusiones 218
f e u d a l i s m o que se desarrollaron p r i m e r o en E u r o p a se repro-
d u j e r a n después en Japón; quizá sea a ú n más significativo q u e
esas e s t r u c t u r a s tuvieran efectos históricos m u y similares. El
desarrollo del señorío, el crecimiento del capital mercantil, la
extensión del alfabetismo, f u e r o n tales en J a p ó n q u e ésta f u e
la única región i m p o r t a n t e del m u n d o , de origen n o europeo,
capaz de unirse a E u r o p a , N o r t e a m é r i c a y Australasia en la
m a r c h a hacia el capitalismo industrial.
Con todo, u n a vez s u b r a y a d o el p a r a l e l i s m o f u n d a m e n t a l
e n t r e los feudalismos j a p o n é s y europeo, c o m o modos de pro-
ducción i n t e r n a m e n t e articulados, q u e d a todavía el h e c h o sim-
ple y e n o r m e de su divergente r e s u l t a d o final. A p a r t i r del
Renacimiento, E u r o p a llevó a cabo la transición hacia el capi-
talismo b a j o su p r o p i o impulso en u n proceso de incesante ex-
pansión global. La revolución industrial, que, gracias a la acu-
mulación originaria de capital, se pone en m a r c h a en escala
internacional a comienzos de la época m o d e r n a , f u e u n a com-
bustión e s p o n t á n e a y gigantesca de las fuerzas de producción,
sin igual en su p o d e r y universal en su alcance. N a d a compa-
rable ocurrió en J a p ó n y, a p e s a r de los avances de la época
Tokugawa, n o había ninguna señal de que algo s e m e j a n t e f u e r a
inminente. El impacto del imperialismo e u r o a m e r i c a n o f u e lo
que destrozó el viejo o r d e n político japonés, y la importación
de la tecnología occidental f u e lo que hizo posible u n a indus-
trialización a u t ó c t o n a a p a r t i r de los materiales de su herencia
socioeconómica. El f e u d a l i s m o p e r m i t i ó que sólo Japón, e n t r e
las sociedades asiáticas, a f r i c a n a s o amerindias, se alistara en
las filas del capitalismo avanzado, c u a n d o ya el imperialismo
se había convertido en u n sistema de conquista universal; pero
Japón, en su aislamiento en medio del Pacífico, n o generó u n
capitalismo nativo p o r su p r o p i o impulso. Por tanto, d e n t r o
del m o d o de producción feudal n o existía ninguna fuerza inhe-
r e n t e que lo e m p u j a r a a t r a n s f o r m a r s e inevitablemente en el
m o d o de producción capitalista. El análisis concreto de historia
c o m p a r a d a n o sugiere ningún fácil evolucionismo.
¿Qué es, p o r tanto, lo específico de la historia europea, que
la separó tan p r o f u n d a m e n t e de la historia japonesa, a p e s a r
del ciclo c o m ú n del feudalismo que, p o r lo demás, unió t a n
e s t r e c h a m e n t e a a m b a s ? La respuesta reside con toda seguri-
dad en el legado p e r d u r a b l e de la Antigüedad clásica. El impe-
rio r o m a n o , en su f o r m a histórica final, era p o r su p r o p i a na-
turaleza incapaz de u n a transición hacia el capitalismo. El
m i s m o avance del universo clásico lo c o n d e n a b a a u n a regre-
408
408 Conclusiones
sión catastrófica, de u n tipo p a r a el que v e r d a d e r a m e n t e n o
hay ningún o t r o e j e m p l o en los anales de la civilización. El
m u n d o social m u c h o más primitivo del p r i m e r feudalismo f u e
el resultado de su colapso, p r e p a r a d o desde el interior y com-
p l e t a d o desde el exterior. La E u r o p a medieval, t r a s u n a larga
gestación, liberó a principios de la época m o d e r n a los elemen-
tos de u n a lenta transición ulterior hacia el m o d o de produc-
ción capitalista. Pero lo que hizo posible en E u r o p a el paso
singular hacia el capitalismo f u e la concatenación de la Anti-
güedad y el feudalismo. En o t r a s palabras, p a r a c a p t a r el se-
creto de la aparición del m o d o de producción capitalista en
E u r o p a es necesario d e s c a r t a r de la f o r m a m á s radical posible
toda concepción que reduzca el proceso a u n a simple subsun-
ción evolucionista de u n m o d o de producción inferior p o r u n
m o d o de producción más elevado, de tal m a n e r a que el u n o se
genera a u t o m á t i c a y e n t e r a m e n t e a p a r t i r del o t r o p o r u n a su-
cesión orgánica, disolviéndolo en consecuencia. Marx insistió
con toda razón en la diferencia e n t r e la génesis y la e s t r u c t u r a
de los modos de producción, p e r o se dejó llevar p o r la equivo-
cada tentación de a ñ a d i r que el nuevo modo, u n a vez asegurada
su reproducción, absorbía o abolía p o r completo las huellas del
primero. Así, Marx escribió q u e los «supuestos» previos de u n
m o d o de producción, «precisamente en cuanto tales supuestos
históricos pertenecen al p a s a d o y, p o r tanto, a la historia de
su formación, p e r o de ningún m o d o a su historia contemporá-
nea, es decir, n o pertenecen al sistema real del m o d o de pro-
ducción [ . . . ] h a n q u e d a d o a su zaga, como p r ó d r o m o s históri-
cos de su devenir, al igual q u e los procesos a través de los
cuales la Tierra pasó de m a r fluente de fuego y vapores a su
f o r m a actual, se sitúan allende su existencia como Tierra 3 1 .
En realidad, ni siquiera el capitalismo t r i u n f a n t e —el pri-
m e r m o d o de producción cuyo alcance h a llegado a ser verda-
d e r a m e n t e universal— r e s u m e o internaliza simplemente todos
los modos de producción anteriores q u e e n c o n t r ó y dominó en
su camino. Y m u c h o menos p u d o h a c e r e s t o el f e u d a l i s m o en
E u r o p a . Ninguna teleología unitaria de este tipo dirige las tor-
tuosas y dispersas huellas de la historia de esa m a n e r a . Las
formaciones sociales concretas e n c a r n a n siempre cierto núme-
r o de m o d o s de producción coexistentes y conflictivos, de di-
versa antigüedad. En efecto, el advenimiento del m o d o de pro-
ducción capitalista en E u r o p a sólo puede entenderse desechan-
J1
Grundrisse, pp. 363-4 [Elementos, vol. 1, pp. 420-1],
432
Conclusiones 219
do toda noción p u r a m e n t e lineal del tiempo histórico como u n
todo. En vez de p r e s e n t a r la f o r m a de u n a cronología acumula-
tiva, en la que u n a etapa sucede y suplanta a la anterior, p a r a
p r o d u c i r la siguiente que a su vez la s u p e r a r á , la m a r c h a hacia
el capitalismo revela u n a supervivencia del legado de u n m o d o
de producción d e n t r o de u n a época dominada p o r otro, y u n a
reactivación de su fuerza en el paso hacia u n tercero. La «ven-
taja» de E u r o p a sobre J a p ó n radica en su ascendencia clásica,
que incluso después de la Edad Media no desapareció «detrás»
de ella, sino que, en ciertos aspectos básicos, sobrevivió «fren-
te» a ella. En este sentido, la génesis histórica concreta del
feudalismo europeo, lejos de desvanecerse c o m o el fuego y el
vapor en la solidez t e r r e s t r e de su e s t r u c t u r a ya realizada, tuvo
efectos tangibles sobre su disolución final. La v e r d a d e r a tem-
poralidad histórica r e c t o r a de los tres grandes m o d o s de pro-
ducción históricos que h a n d o m i n a d o a E u r o p a h a s t a n u e s t r o
siglo es, p o r tanto, radicalmente distinta del continuum de u n a
cronología evolucionista. C o n t r a r i a m e n t e a todos los presupues-
tos historicistas, en ciertos niveles el t i e m p o p a r e c e invertirse
entre los dos p r i m e r o s m o d o s de producción p a r a liberar así
la crítica transición hacia el tercero. C o n t r a r i a m e n t e a todos
los presupuestos estructuralistas, n o existe ningún m e c a n i s m o
a u t o m o t o r de desplazamiento desde el m o d o de producción feu-
dal al m o d o de producción capitalista, c o m o si f u e r a n sistemas
contiguos y cerrados. La concatenación de los modos de pro-
ducción antiguo y feudal f u e necesaria p a r a p r o d u c i r el m o d o
de producción capitalista en E u r o p a en u n a relación que n o es
de m e r a secuencia diacrónica, sino también, en un estadio de-
terminado, de articulación sincrónica 3 2 . El p a s a d o clásico volvió
a d e s p e r t a r en el seno del p r e s e n t e feudal p a r a asistir a la
llegada del f u t u r o capitalista, a la vez inimaginablemente dis-
tante y e x t r a ñ a m e n t e vecino a él. P o r q u e el n a c i m i e n t o del
capital presenció también, c o m o sabemos, el renacer de la An-
tigüedad. El Renacimiento es —a p e s a r de todas las críticas
y las revisiones— la e n c r u c i j a d a de toda la historia de E u r o p a :
el doble m o m e n t o de u n a expansión sin igual del espacio y, si-
m u l t á n e a m e n t e , de u n a recuperación del tiempo. En este mo-
!!
La reaparición de la esclavitud a gran escala en el Nuevo Mundo
habría de ser una de las características más significativas de la primera
época moderna y sería una condición indispensable de la acumulación
originaria, necesaria para la victoria del capitalismo industrial en Europa.
Su función, que se sitúa fuera del alcance de este trabajo, se analizará
en un estudio posterior.
408
408 Conclusiones
mentó, con el r e d e s c u b r i m i e n t o del M u n d o Antiguo y el des-
c u b r i m i e n t o del Nuevo, el sistema estatal e u r o p e o a d q u i r i ó su
plena singularidad. Un p o d e r universal o m n i p r e s e n t e h a b r í a
de ser el resultado y el fin de esta singularidad.
La concatenación de los m o d o s de p r o d u c c i ó n antiguo y
feudal que distingue el desarrollo e u r o p e o p u e d e observarse
en varios rasgos originales de las épocas medieval y m o d e r n a
que lo distancian de la experiencia j a p o n e s a (por n o h a b l a r ya
de la islámica o la china). P a r a empezar, la posición y la evo-
lución de las ciudades f u e c o m p l e t a m e n t e distinta. El feudalis-
mo, c o m o m o d o de producción, f u e el p r i m e r o en la historia
que hizo posible u n a oposición dinámica e n t r e la ciudad y el
campo; la parcelación de la soberanía i n h e r e n t e a su estruc-
t u r a p e r m i t í a el crecimiento de enclaves u r b a n o s a u t ó n o m o s
como centros de producción d e n t r o de u n a economía predomi-
n a n t e m e n t e r u r a l y n o como centros privilegiados o parasita-
rios de c o n s u m o o administración (modelo típicamente asiático,
según creía Marx). El o r d e n feudal f o m e n t ó así u n t i p o d e vi-
talidad u r b a n a distinta a la de cualquier o t r a civilización, cuyos
p r o d u c t o s comunes p u e d e n verse en J a p ó n y en E u r o p a . Al
m i s m o tiempo, sin embargo, existía u n a diferencia f u n d a m e n -
tal e n t r e las ciudades de la E u r o p a medieval y las de J a p ó n .
Las p r i m e r a s poseían u n grado de densidad y a u t o n o m í a des-
conocidos p a r a las segundas; su p e s o específico d e n t r o del con-
j u n t o del o r d e n feudal era m u c h o mayor. E n Japón, la princi-
pal oleada de urbanización f u e relativamente tardía —se des-
arrolló a p a r t i r del siglo Xvi— y estuvo d o m i n a d a p o r u n a s
pocas y grandes concentraciones. Además, las ciudades japone-
sas consiguieron u n autogobierno municipal p e r m a n e n t e ; su
apogeo coincidió con el m á x i m o control ejercido sobre ellas
p o r los señores y los shogun. En E u r o p a , p o r o t r a p a r t e , la es-
t r u c t u r a general del feudalismo p e r m i t i ó el desarrollo de ciu-
dades p r o d u c t o r a s , b a s a d a s t a m b i é n en las m a n u f a c t u r a s arte-
sanales, p e r o las formaciones sociales específicas que surgieron
de la peculiar f o r m a local de transición hacia el feudalismo
permitieron, desde el principio, u n «input» u r b a n o y municipal
m u c h o mayor. Como h e m o s visto, el v e r d a d e r o movimiento de
la historia n u n c a es el simple p a s o de u n m o d o de producción
p u r o a otro; siempre está c o m p u e s t o p o r u n a serie c o m p l e j a
de formaciones sociales en las que se entremezclan varios mo-
dos de producción b a j o el dominio de u n o de ellos. A e s t o se
debe, p o r supuesto, q u e d e t e r m i n a d o s «efectos» de los m o d o s de
producción antiguo y primitivo-comunal, anteriores al m o d o
434
Conclusiones 220
de producción feudal, p u e d a n sobrevivir dentro de las forma-
ciones sociales e u r o p e a s m u c h o después de la desaparición de
los m u n d o s r o m a n o y germánico. Así, el feudalismo e u r o p e o
d i s f r u t ó desde el principio de u n legado municipal que «llenó»
el espacio d e j a d o p o r el nuevo m o d o de producción p a r a el
desarrollo u r b a n o de m a n e r a m u c h o m á s positiva y dinámica
que en ninguna o t r a p a r t e . Ya h e m o s h a b l a d o del testimonio
más elocuente q u e existe sobre la i m p o r t a n c i a directa de la
Antigüedad en la aparición de las f o r m a s u r b a n a s característi-
cas de la E d a d Media europea: la primacía de Italia en este
proceso y la adopción de los símbolos r o m a n o s p o r sus pri-
m e r o s regímenes municipales, desde los «consulados» del si-
glo x i en adelante. Toda la concepción social y jurídica de u n a
ciudadanía u r b a n a c o m o tal poseía u n r e c u e r d o y u n a s derivacio-
nes clásicas y n o tuvo ningún paralelo f u e r a de E u r o p a . Natural-
mente, d e n t r o del m o d o de producción feudal, u n a vez consti-
tuido, la base socioeconómica de las ciudades-repúblicas q u e
se desarrollaron g r a d u a l m e n t e en Italia y en el n o r t e f u e radi-
calmente distinta de la del m o d o de p r o d u c c i ó n esclavista, del
q u e h e r e d a b a n t a n t a s tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s : el t r a b a j o
artesanal liberado las hizo p a r a siempre distintas de sus pre-
decesoras, a la vez m á s toscas y capaces de m a y o r creatividad.
Como Anteo, en la c o m p a r a c i ó n de Weber, la cultura u r b a n a
del m u n d o clásico, q u e en la E d a d Media se había h u n d i d o
h a s t a las cavernosas p r o f u n d i d a d e s del m u n d o rural, resurgió
de nuevo, m á s f u e r t e y m á s libre, en las comunidades u r b a n a s
de la p r i m e r a época m o d e r n a 3 3 . N a d a s e m e j a n t e a este proceso
histórico tuvo lugar en J a p ó n ni a fortiori en los grandes impe-
rios asiáticos —árabe, turco, indio o chino— que n u n c a cono-
cieron el feudalismo. Las ciudades de E u r o p a —comunas, re-
públicas, tiranías— f u e r o n el p r o d u c t o único del desarrollo
c o m b i n a d o q u e caracterizó al continente.
Al m i s m o tiempo, la agricultura del f e u d a l i s m o europeo
e x p e r i m e n t ó también u n a evolución q u e n o tuvo paralelo en
ninguna o t r a p a r t e . Ya se h a s u b r a y a d o la extrema rareza del
sistema de feudos c o m o tipo de propiedad r u r a l : n u n c a f u e
conocido en los grandes estados islámicos ni b a j o las sucesivas
dinastías chinas, q u e tuvieron sus propias f o r m a s característi-
cas de posesión agraria. El f e u d a l i s m o japonés, sin embargo,
m o s t r ó el m i s m o nexo de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d q u e
" Véanse los párrafos finales de Weber, en todo su esplendor, en «Die
Sozialen Gründe des Untergangs der antiken Kultur», Gesammelte Auf-
satze zur Soziat- und Wirtschaftsgeschichte, pp. 310-1.
408
408 Conclusiones
definió al orden medieval en E u r o p a . Pero n u n c a e x p e r i m e n t ó
la transformación crucial de la propiedad r u r a l que distinguió
al p r i m e r período de la E u r o p a m o d e r n a . El m o d o de produc-
ción feudal p u r o se caracterizaba p o r la propiedad privada con-
dicional de la tierra, de la que estaba investida u n a clase he-
reditaria de nobles. La naturaleza privada o individual de esta
propiedad r u r a l lo distinguía, c o m o vio Marx, de toda u n a
amplia gama de sistemas agrarios alternativos, situados f u e r a
de E u r o p a y de Japón, en los que el monopolio f o r m a l del
E s t a d o sobre la tierra, fuese inicial o p e r m a n e n t e , correspondía
a unas clases de poseedores m u c h o m e n o s «aristocráticas», en
sentido estricto, que los caballeros o los samurais. Pero, u n a
vez más, el desarrollo europeo f u e m u c h o m á s allá del japonés
con la transición, en la época del Renacimiento, de la propie-
dad privada condicional de la tierra a la absoluta. También en
este caso f u e el legado clásico del derecho r o m a n o lo que fa-
cilitó y codificó este avance decisivo. La p r o p i e d a d quiritaria,
la m á s alta expresión legal de la economía mercantil de la An-
tigüedad, p e r m a n e c i ó a la espera de ser redescubierta y puesta
en f u n c i o n a m i e n t o u n a vez que la expansión de las relaciones
mercantiles d e n t r o de la E u r o p a feudal h u b i e r a alcanzado unos
niveles en los que su precisión y claridad fuesen necesarias de
nuevo 3 4 . I n t e n t a n d o definir la especificidad de la vía europea
al capitalismo f r e n t e a la evolución del r e s t o del mundo, Marx
escribió a Zasúlich que, «en este movimiento occidental, el
p r o b l e m a es la transformación de una forma de propiedad pri-
vada en otra forma de propiedad privada»35. Marx estaba indi-
cando con esto la expropiación de las pequeñas propiedades
campesinas p o r la agricultura capitalista, que creyó (equivocada-
mente) que podría evitarse en Rusia p o r la transición directa de
la propiedad campesina comunal al socialismo. La f r a s e de
Marx contiene, sin embargo, u n a p r o f u n d a d verdad si se aplica
en u n sentido algo diferente: la t r a n s f o r m a c i ó n de u n a f o r m a
de propiedad privada —condicional— en o t r a f o r m a de propie-
34
Engels pudo escribir: «El derecho romano es en tal medida la ex-
presión clásica de las condiciones de vida y de las tensiones de una
sociedad dominada por la pura propiedad privada, que toda la legis-
lación posterior fue incapaz de mejorarlo de forma sustancial. Por el
contrario, la propiedad burguesa de la Edad Media estaba mucho más
atada por las limitaciones feudales y en gran medida consistía en privi-
legios. En este sentido, por tanto, el derecho romano estaba mucho más
adelantado (weit voraus) que las relaciones burguesas de la época».
Werke, vol. 21, p. 397.
35
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 340.
436
Conclusiones 221
dad privada —absoluta— d e n t r o de la nobleza terrateniente f u e
la preparación indispensable de la llegada del capitalismo y m a r c ó
el m o m e n t o en que E u r o p a dejó a t r á s a todos los demás siste-
mas agrarios. En la larga época de transición en la que la tie-
rra se m a n t u v o como la f u e n t e cuantitativamente p r e d o m i n a n t e
de riqueza en todo el continente, la consolidación de u n a pro-
piedad privada ilimitada y hereditaria constituyó un paso fun-
d a m e n t a l hacia la liberación de los factores de producción ne-
cesarios p a r a la acumulación de u n v e r d a d e r o capital. El m i s m o
«vinculismo» que i m p u s o la aristocracia europea a principios
de la Edad Moderna f u e ya u n a p r u e b a palmaria de las pre-
siones objetivas hacia u n m e r c a d o libre de la tierra que habría
de generar, en último término, u n a agricultura capitalista. El
orden legal surgido del renacimiento del derecho r o m a n o creó
las condiciones jurídicas generales para u n a transición eficaz
hacia el m o d o de producción capitalista, tanto en la ciudad
como en el campo. La seguridad de la propiedad y el carácter
f i j o de los contratos, la protección y la predictibilidad de las
transacciones económicas e n t r e las p a r t e s individuales, garan-
tizadas p o r un derecho civil escrito, n u n c a se repitieron en
ninguna o t r a parte. El derecho islámico fue, como mucho, vago
e inseguro en los p r o b l e m a s de la propiedad inmobiliaria; su
interpretación era inextricablemente religiosa y, p o r tanto, con-
fusa y contenciosa. El derecho chino era rígidamente punitivo
y represivo; apenas se ocupaba de las relaciones civiles, y no
ofrecía un a r m a z ó n estable para la actividad económica. El
derecho j a p o n é s era f r a g m e n t a r i o y r u d i m e n t a r i o , con sólo unos
tímidos comienzos de derecho comercial jurídico, surgidos en
el e n t r e c r u z a m i e n t o de las diversas disposiciones señoriales 3 6 .
Al c o n t r a r i o de todos ellos, el derecho r o m a n o ofrecía un mar-
co coherente y sistemático p a r a la c o m p r a , venta, arriendo, al-
quiler, p r é s t a m o y testaduría de bienes; remodelado en las nue-
vas condiciones de E u r o p a y generalizado p o r u n c u e r p o de
j u r i s t a s profesionales desconocidos en la Antigüedad, su influen-
cia f u e u n a de las precondiciones institucionales f u n d a m e n t a l e s
para la rápida expansión de las relaciones de producción capi-
talistas a escala continental.
Además, al renacimiento del derecho r o m a n o a c o m p a ñ ó o
siguió la reapropiación de casi toda la herencia cultural del
m u n d o clásico. El p e n s a m i e n t o filosófico, histórico, político y
científico de la Antigüedad —por no hablar de su literatura o
36
Estas diferencias se analizan más adelante, pp. 466, 513-5, 562.
408 Conclusiones
a r q u i t e c t u r a — adquirió r e p e n t i n a m e n t e u n a nueva potencia e
inmediatez en la p r i m e r a época m o d e r n a . Los componentes crí-
ticos y racionales de la cultura clásica —en comparación con
los de cualquier o t r a civilización antigua— dieron a su r e t o r n o
u n a fuerza mayor y m á s penetrante. No sólo e r a n intrínseca-
m e n t e m á s avanzados q u e los que p u d i e r a n h a b e r existido en
el p a s a d o de otros continentes, sino que e s t a b a n separados del
p r e s e n t e p o r el gran abismo de la divisoria religiosa situada
e n t r e las dos épocas. El p e n s a m i e n t o clásico n u n c a p u d o ser
e m b a l s a m a d o como u n a venerable e inocua tradición, ni siquie-
r a en su asimilación selectiva d u r a n t e la E d a d Media; al ser u n
universo n o cristiano, siempre m a n t u v o u n contenido antagóni-
co y corrosivo. El potencial radical de sus m á s g r a n d e s o b r a s
p u d o verse en su plenitud u n a vez que las nuevas condiciones
sociales p e r m i t i e r o n a las m e n t e s europeas m i r a r hacia atrás,
sin vértigo, de u n lado a o t r o del a b i s m o que las s e p a r a b a de
la Antigüedad. El resultado fue, como ya h e m o s visto, u n a re-
volución intelectual y artística de tal índole q u e sólo p u d o ocu-
r r i r a causa de la específica precedencia histórica del m u n d o
clásico respecto al medieval. La a s t r o n o m í a de Copérnico, la
filosofía de Montaigne, la política de Maquiavelo, la historio-
grafía de Clarendon, la j u r i s p r u d e n c i a de Grocio: de diferentes
f o r m a s , todas eran deudoras de los m e n s a j e s en la Antigüedad.
El m i s m o nacimiento de la física m o d e r n a tomó en p a r t e la
f o r m a del rechazo de u n legado clásico —el aristotelismo— b a j o
el signo de o t r o —el neoplatonismo— que inspiró su concep-
ción «dinámica» de la n a t u r a l e z a " . La cultura analítica y secu-
lar, q u e se extendió paulatinamente, todavía con m u c h a s regre-
siones y bloqueos teológicos, f u e quizá el fenómeno histórico
que separó de f o r m a más inequívoca a E u r o p a de las o t r a s
grandes zonas de civilización en la época preindustrial. El pe-
rezoso tradicionalismo de la sociedad feudal japonesa, prácti-
c a m e n t e libre de corrientes ideológicas contrarias d u r a n t e la
era Tokugawa, o f r e c e u n contraste especialmente llamativo. El
e s t a n c a m i e n t o intelectual de Japón, en medio de su efervescen-
cia económica, se debió en u n a medida considerable al delibe-
r a d o aislamiento del país. También en este caso, el feudalismo
37
Sobre el papel del neoplatonismo en el desarrollo de la ciencia mo-
derna, véase Francés Yates, Giordano Bruno and the hermetic tradition,
Londres, 1964, pp. 447-55. Más directamente, la herencia de la geometría
euclidiana y de la astronomía tolemaica fue una condición previa indis-
pensable para la aparición de la física galileana.
Conclusiones 439
europeo t o m ó la delantera a su equivalente j a p o n é s desde el
m i s m o comienzo de sus respectivos orígenes.
E n Japón, el m o d o de producción feudal f u e el resultado
de la lenta involución de u n orden imperial cuyas e s t r u c t u r a s
procedían del exterior y que, en último término, se estabilizó
en u n a s condiciones de aislamiento completo del m u n d o exte-
rior. En E u r o p a , p o r el contrario, el m o d o de producción feu-
dal surgió del choque f r o n t a l e n t r e dos ó r d e n e s anteriores, en
lucha sobre u n a gran área geográfica, y cuyos efectos poste-
riores se extendieron a u n a s zonas todavía m á s amplias. El
feudalismo insular de J a p ó n se movió hacia dentro, alejándose
de la matriz oriental del inicial E s t a d o Taiho. El feudalismo
continental de E u r o p a se movió hacia f u e r a a m e d i d a que la
diversidad étnica, inherente a la síntesis originaria q u e le ha-
bía dado nacimiento, a u m e n t a b a con la expansión del m o d o de
producción m á s allá de su p a t r i a carolingia, y p r o d u j o final-
m e n t e u n mosaico dinástico y protonacional de gran comple-
jidad. En la E d a d Media, esta gran diversidad aseguró la auto-
nomía de la Iglesia, que n u n c a estuvo sometida a u n a sola
soberanía imperial como la que había conocido la Antigüedad,
y favoreció la aparición de las asambleas de Estados, convoca-
das p r e c i s a m e n t e p a r a r e u n i r a ia nobleza local en t o r n o a u n a
m o n a r q u í a o a u n principado c o n t r a los a t a q u e s de otros, en
los conflictos militares de la época 3 8 . Tanto la independencia
eclesiástica como la representación e s t a m e n t a l f u e r o n , a su vez,
rasgos de la sociedad medieval e u r o p e a q u e n u n c a se reprodu-
j e r o n en la variante j a p o n e s a del feudalismo. E n este sentido,
estuvieron en función del c a r á c t e r internacional del f e u d a l i s m o
europeo, q u e n o f u e en m o d o alguno la razón m e n o s p r o f u n d a
de que su destino f u e r a t a n diferente del japonés. La azarosa
multiplicidad de unidades políticas en la E u r o p a medieval tar-
día se convirtió a comienzos de la época m o d e r n a en u n siste-
m a organizado e interrelacionado de estados: el nacimiento
de la diplomacia formalizó la novedad de u n conjunto plural
de m i e m b r o s asociados — p a r a la guerra, la alianza, el comer-
cio, el m a t r i m o n i o o la p r o p a g a n d a — d e n t r o de u n a sola a r e n a
política, cuyos límites y reglas se hicieron m á s claros y más de-
finidos. La f e c u n d i d a d cultural r e s u l t a n t e de la formación de
este sistema a l t a m e n t e integrado, a u n q u e e x t r e m a d a m e n t e di-
versificado, f u e u n o de los rasgos peculiares de la E u r o p a pre-
33
Los determinantes interestatales de la representación estamental
fueron subrayados por Hintze: «Weltgeschichtliche Bedingungen der Re-
prásentatiwerfassung», Gesammelte Abhandlungen, i, pp. 168-70.
408
408 Conclusiones
industrial; probablemente, los logros intelectuales de la prime-
ra época m o d e r n a son inseparables de él. En ningún o t r o lugar
del m u n d o existió un c o n j u n t o político que se le pudiera com-
p a r a r : la institucionalización del intercambio diplomático f u e
una invención del Renacimiento, y m u c h o tiempo después era
todavía una particularidad europea.
Así pues, el Renacimiento f u e s i m u l t á n e a m e n t e el momen-
to en que el e n c u e n t r o de la Antigüedad y el feudalismo pro-
d u j o de repente sus f r u t o s más originales y sorprendentes, y el
m o m e n t o histórico decisivo en que E u r o p a dejó a t r á s en dina-
m i s m o y expansión a todos los d e m á s continentes. El tipo nue-
vo y singular de Estado que surgió en esta época f u e el abso-
lutismo. Las m o n a r q u í a s absolutas del p r i m e r período moder-
no f u e r o n un f e n ó m e n o e s t r i c t a m e n t e europeo. Representan
exactamente la f o r m a política del progreso de toda la zona,
porque, como ya hemos visto, fue precisamente en este p u n t o
en el que se detuvo la evolución de Japón: el feudalismo del
Oriente Lejano nunca desembocó en el absolutismo. La apari-
ción del absolutismo a partir del feudalismo europeo fue, di-
cho de otra forma, la suma total de su preeminencia política.
El absolutismo, creación del Renacimiento, p u d o desarrollarse
gracias a la larga historia anterior que se. extiende más allá del
feudalismo y que f u e invocada de nuevo en los albores de la
era moderna. Como e s t r u c t u r a estatal d o m i n a n t e en E u r o p a
hasta el fin de la Ilustración, su hegemonía coincidió con la
exploración del globo por las potencias europeas y con los co-
mienzos de su supremacía sobre el universo. Por su naturaleza
y e s t r u c t u r a , las m o n a r q u í a s absolutas de E u r o p a eran todavía
estados feudales, las m a q u i n a r i a s de gobierno de la m i s m a cla-
se aristocrática que había d o m i n a d o la Edad Media. Pero en
E u r o p a occidental, donde habían nacido, las formaciones socia-
les que gobernaban eran una combinación compleja de los
modos de producción feudal y capitalista, con un auge gradual
de la burguesía u r b a n a y un crecimiento de la acumulación
originaria de capital en una escala internacional. El entrelaza-
miento de estos dos modos de producción antagónicos d e n t r o
de las mismas sociedades fue lo que dio origen a las f o r m a s
transicionales del absolutismo. Los estados monárquicos de la
nueva época pusieron fin a la parcelación de la soberanía, que
estaba inserta en el modo de producción feudal puro, a u n q u e
nunca alcanzaron un sistema político p l e n a m e n t e unitario. Este
cambio estaba determinado, en última instancia, p o r el incre-
m e n t o de la producción y el intercambio mercantiles, que ten-
Conclusiones 223 440
dían a disolver en el c a m p o las relaciones feudales primarias.
Pero, al m i s m o tiempo, la desaparición de la servidumbre no
significó la abolición de la coerción extraeconómica privada
p a r a la extracción de p l u s t r a b a j o del p r o d u c t o r inmediato. La
nobleza t e r r a t e n i e n t e siguió poseyendo el grueso de los medios
f u n d a m e n t a l e s de producción en la economía y o c u p a n d o la
gran mayoría de las posiciones d e n t r o del c o n j u n t o del apara-
to de p o d e r político. La coerción feudal se desplazó hacia arri-
ba, hacia u n a m o n a r q u í a centralizada, y la aristocracia tuvo
que c a m b i a r su representación estamental por los cargos burocrá-
ticos d e n t r o del renovado a p a r a t o de Estado. Las agudas ten-
siones de estos procesos p r o d u j e r o n m u c h a s revueltas señoria-
les, y la a u t o r i d a d real se ejerció a m e n u d o de f o r m a impla-
cable contra los m i e m b r o s de la clase nobiliaria. El m i s m o
término de «absolutismo» —que siempre ha sido un n o m b r e
técnicamente incorrecto— es u n a p r u e b a del peso del nuevo sis-
t e m a m o n á r q u i c o sobre el propio o r d e n aristocrático.
Pero hay, sin embargo, u n a característica básica que distin-
gue a las m o n a r q u í a s absolutas de E u r o p a de las miríadas de
tipos de gobiernos despóticos, a r b i t r a r i o s o tiránicos, encarna-
dos o controlados p o r u n soberano personal, que han prevale-
cido en todo el m u n d o . El aumento del poder político del Es-
tado monárquico no vino acompañado por una disminución de
la seguridad económica de la propiedad nobiliaria de la tierra,
sino por un aumento paralelo de los derechos generales de la
propiedad privada. La era en que se i m p u s o la a u t o r i d a d públi-
ca «absolutista» f u e t a m b i é n la era en la que se consolidó pro-
gresivamente la propiedad privada «absoluta». Esta trascenden-
tal diferencia social separa a las m o n a r q u í a s Borbón, Habsbur-
go, Tudor o Vasa de todos los sultanatos, imperios o shogunatos
situados f u e r a de E u r o p a . Los contemporáneos que se enfren-
t a r o n al E s t a d o o t o m a n o en tierras europeas siempre f u e r o n
p l e n a m e n t e conscientes de este gran abismo. El absolutismo
n o significó el fin del dominio aristocrático, sino que, p o r el
contrario, protegió y estabilizó el dominio de la nobleza here-
ditaria en Europa. Los reyes que gobernaban las nuevas mo-
n a r q u í a s n u n c a pudieron t r a n s g r e d i r los invisibles límites del
p o d e r aristocrático, esto es, los límites de las condiciones ma-
teriales de reproducción de la clase a la que ellos mismos per-
tenecían. N o r m a l m e n t e , estos soberanos eran conscientes de
su pertenencia a la aristocracia que les rodeaba; el orgullo in-
dividual de su rango se f u n d a b a en una solidaridad colectiva
de sentimientos. Y así, m i e n t r a s el capital se a c u m u l a b a len-
442 Conclusiones
Conclusiones
443
t a m e n t e b a j o las brillantes s u p e r e s t r u c t u r a s del absolutismo,
e j e r c i e n d o sobre ellas u n e m p u j e gravitacional cada vez mayor, generalización del absolutismo en E u r o p a . La construcción de
la nobleza t e r r a t e n i e n t e de la E u r o p a m o d e r n a conservó su este sistema internacional, a p a r t i r de Westfalia, n o hizo ho-
p r e d o m i n i o histórico en y gracias a las m o n a r q u í a s que ahora mogéneas a las dos mitades del continente. Por el c o n t r a r i o
les dirigían. E c o n ó m i c a m e n t e a salvo, socialmente privilegiada al r e p r e s e n t a r desde su comienzo a distintos linajes históricos'
y c u l t u r a l m e n t e m a d u r a , la aristocracia seguía dominando; el los estados absolutistas de E u r o p a occidental y oriental si'
Estado absolutista hizo compatible su supremacía con el creci- guieron trayectorias divergentes h a s t a sus respectivos finales
miento i n i n t e r r u m p i d o del capital d e n t r o de las formaciones La gama de sus diferentes destinos es bien conocida. En Occi-
sociales mixtas de la E u r o p a occidental. dente, las m o n a r q u í a s española, inglesa y f r a n c e s a f u e r o n derro-
Posteriormente, como h e m o s visto, el a b s o l u t i s m o apareció tadas o derrocadas p o r revoluciones burguesas iniciadas desde
también en la E u r o p a oriental —la m i t a d m á s a t r a s a d a del abajo, m i e n t r a s que los principados italianos y alemanes fue-
continente— que n u n c a había e x p e r i m e n t a d o la original sín- ron eliminados p o r revoluciones b u r g u e s a s iniciadas tardía-
tesis romano-germánica que dio el ser al f e u d a l i s m o medieval. mente, desde arriba. En el Este, p o r otra parte, el imperio ruso
Los caracteres y la t e m p o r a l i d a d diferentes de las dos varian- f u e destruido finalmente p o r u n a revolución proletaria Las
tes del absolutismo europeo —occidental y oriental—, q u e h a n consecuencias de la división del continente, simbolizadas en es-
constituido u n t e m a central de este estudio, sirven p a r a sub- tas sucesivas y opuestas insurrecciones, están todavía con nos-
rayar el contexto y carácter final comunes de ambas. En Eu- otros.
ropa oriental, el p o d e r social de la nobleza no estuvo condi-
cionado p o r ninguna burguesía u r b a n a ascendente c o m o la que
caracterizó a E u r o p a occidental: el dominio señorial n o tuvo
límites. El absolutismo del Este desplegó, pues, su composición
y función de clase de f o r m a m á s p a t e n t e e inequívoca que el-
occidental. Construida sobre la servidumbre, la f o r m a feudal
de su e s t r u c t u r a de E s t a d o era clara y manifiesta; el campe-
sinado sometido a servidumbre constituía u n r e c u e r d o perma-
nente de las f o r m a s de opresión y explotación que p e r p e t u a b a
su a p a r a t o coactivo. Pero, al m i s m o tiempo, la génesis del ab-
solutismo en E u r o p a oriental f u e f u n d a m e n t a l m e n t e distinta de
la del de E u r o p a occidental, p r e c i s a m e n t e p o r q u e n o f u e el
crecimiento de la producción y el i n t e r c a m b i o mercantiles lo
q u e le dio el ser; más allá del Elba, el capitalismo e s t a b a to-
davía m u y lejos. Lo que c o n d u j o a la p a r a d ó j i c a p r e f o r m a c i ó n
del absolutismo en el Este f u e la intersección de dos fuerzas:
la de u n proceso inacabado de feudalización —que había co-
menzado cronológicamente después, sin la v e n t a j a del legado
de la Antigüedad y en condiciones topográficas y demográficas
m á s difíciles— y la de una creciente presión militar que venía
del Oeste, m á s avanzado. Con el establecimiento de los regí-
m e n t e s absolutistas en E u r o p a oriental q u e d ó completo, a su
vez, el sistema internacional de estados que definió y circuns-
cribió a la totalidad del continente. El nacimiento de u n orden
político multilateral, como único c a m p o de disputa y conflicto
e n t r e los estados rivales, fue, p o r tanto, causa y efecto de la
DOS NOTAS
 A. EL FEUDALISMO JAPONES

En el siglo v n d. C., b a j o una fuerte influencia china, se for-

mó en Japón un sistema político imperial centralizado: la re-
f o r m a Taika del año 646 disolvió las anteriores e imprecisas
comunidades de grupos de linaje nobiliarios y de cultivadores
independientes e instaló por vez primera un sistema estatal
unitario. El nuevo Estado japonés, calcado administrativamen-
te del imperio T'ang de la China de la época y que habría de
regularse por los códigos Taiho de principios del siglo V I I I (702),
> se basaba en un monopolio imperial de la propiedad de la tie-
rra. El suelo se concedía en pequeños lotes, periódicamente
redistribuidos, a cultivadores arrendatarios que pagaban im-
puestos en especie o prestaciones personales al Estado. El sis-
tema de asignación de parcelas, aplicado en un primer mo-
mento a las tierras familiares de la casa imperial, se extendió
gradualmente durante el siglo siguiente a todo el país. El con-
trol político unificado del país se mantenía por medio de una
amplia burocracia central, compuesta por una clase aristocrá-
tica civil que se reclutaba para los cargos por herencia más
que p o r exámenes. El reino fue sistemáticamente dividido en
distritos de la capital, provincias, distritos rurales y aldeas
b a j o una rígida supervisión gubernamental. También se creó,
aunque de forma algo vacilante, un ejército permanente obli-
gatorio. Se contruyeron ciudades imperiales, planeadas simé-
tricamente según las normas chinas. El budismo, sincrética-
mente mezclado con los cultos indígenas del Shinto, se convirtió
en religión oficial, formalmente integrada en el mismo aparato
de E s t a d o S i n embargo, a p a r t i r del año 800, aproximada-
mente, este imperio de influencia china comenzó a disolverse
b a j o diversas fuerzas centrífugas.
La falta de algo similar al mandarinato dentro de la buro-
cracia favoreció desde el principio su privatización por la no-
bleza. Las órdenes religiosas budistas consiguieron privilegios

1
Puede verse un lúcido análisis del Estado Taiho en J. W. Hall, Japan
from prehistory to modern times, Londres, 1970, pp. 43-60.

i
448 Dos notas
especiales sobre las tierras que les habían sido donadas. La
recluta militar obligatoria se a b a n d o n ó en el a ñ o 792, y la re-
distribución de las parcelas, alrededor del 844. Los t e r r e n o s
semiprivados o shoen, propiedad de los nobles o los monaste-
rios, se extendieron r á p i d a m e n t e p o r las provincias. Sustraídos
desde el principio a la propiedad estatal de la tierra, los shoen
consiguieron f i n a l m e n t e la i n m u n i d a d fiscal y la exención de
la inspección c a t a s t r a l realizada p o r el gobierno central. Las
mayores de estas propiedades —que f r e c u e n t e m e n t e procedían
de tierras hechas a p t a s p a r a la labranza en fecha reciente—
a b a r c a b a n varios cientos de hectáreas. Los campesinos que cul-
tivaban los shoen debían cargas d i r e c t a m e n t e a sus señores, a
la vez que nuevos e s t r a t o s intermedios de capataces o alguaci-
les iban adquiriendo, d e n t r o de este sistema señorial en forma-
ción, ciertos derechos sobre el p r o d u c t o (principalmente arroz).
La organización interna de los señoríos japoneses estuvo m u y
influida p o r la naturaleza del cultivo del arroz, r a m a básica
de la agricultura. No había ningún sistema de rotación trienal,
al estilo europeo, y las tierras del c o m ú n carecían de impor-
tancia, dada la falta de ganado. Las parcelas de los campesinos
eran m u c h o más pequeñas que en E u r o p a y había menos comu-
nidades aldeanas, m i e n t r a s q u e las densidad de la población
r u r a l y la escasez de tierra e r a n considerables. Pero, sobre todo,
n o existía u n a v e r d a d e r a reserva señorial d e n t r o de la finca:
los shiki, o derechos divisibles de apropiación del p r o d u c t o , se
recaudaban u n i f o r m e m e n t e sobre la producción total del
shoen1. Por o t r a parte, d e n t r o del sistema político, la aristo-
cracia de la corte, o kuge, desarrolló u n a r e f i n a d a c u l t u r a civil
en la capital, donde la casa F u j i w a r a consiguió u n a prolongada
influencia sobre la propia dinastía imperial. Pero f u e r a de
Kyoto, la administración imperial se a b a n d o n ó hasta su des-
aparición. Al m i s m o tiempo, y u n a vez q u e el r e c l u t a m i e n t o
obligatorio h u b o desaparecido, las fuerzas a r m a d a s de las pro-
vincias se convirtieron g r a d u a l m e n t e en propiedad de la nueva
nobleza militar de guerreros s a m u r a i s o bushi, q u e alcanzaron
p o r p r i m e r a vez u n a posición p r e e m i n e n t e en el siglo x i 3 . Tan-
t o los funcionarios públicos del gobierno central c o m o los pro-
pietarios locales de los shoen reunieron en t o r n o a sí b a n d a s
2 4
Puede verse un análisis comparado del shoen en Joüon des Longrais,
L'Est et l'Ouest, institutions du Japón et de l'Occident comparées, Pa-
rís, 1958, pp. 92-103.
' Los orígenes de los bushi están esbozados en J. W. Hall, Government
and local power in Japan, 500-1700, Princeton, 1966, pp. 131 3.
El feudalismo japonés 449
personales de estos guerreros, con finalidades de defensa y de
ataque. Con la privatización del p o d e r coactivo se intensifica-
ron las luchas serviles a medida que las t r o p a s provinciales de
bushi intervenían en las luchas de las camarillas cortesanas p o r
el control de la capital imperial y de su m a r c o administrativo.
El d e r r u m b a m i e n t o del viejo sistema Taiho culminó, a fi-
nales del siglo xil, con la fundación victoriosa del shogunato
de K a m a k u r a p o r Minamoto-no-Yoritomo. El nuevo soberano,
que se había educado en Kyoto y tenía u n gran respeto hacia
su legado, conservó en la m i s m a Kyoto la dinastía y la corte
imperiales y la administración civil tradicional 4 . Pero, j u n t o
a ellas, se creó u n nuevo a p a r a t o militar de gobierno b a j o el
m a n d o del shogun o «generalísimo», dirigido p o r la clase de
los bushi y c e n t r a d o en u n a capital diferente, K a m a k u r a . A par-
tir de entonces, esta nueva a u t o r i d a d p á r a i m p e r i a l f u e la q u e
ejerció el v e r d a d e r o p o d e r en Japón. El shogunato, que se co-
nocía con el n o m b r e de Bakufu («tienda» o cuartel general mi-
litar), controlaba al principio la lealtad de unos 2.000 «hombres
de la casa» (gokenin), o vasallos personales de Yoritomo, y se
apropió o confiscó p a r a su uso m u c h o s shoen. En las provin-
cias, el shogunato n o m b r ó gobernadores militares o shugo, e in-
tendentes de la tierra o jito, elegidos e n t r e sus seguidores. Los
p r i m e r o s p a s a r o n a ser en la práctica el p o d e r local d o m i n a n t e
en sus regiones, m i e n t r a s que los segundos, en u n plano infe-
rior, se encargaban de la recaudación de impuestos de las
propiedades shoen, sobre las que llegaron a a d q u i r i r paulatina-
m e n t e derechos shiki, a costa de sus anteriores propietarios 5.
La nueva red de shugo y jito, creada p o r el shogunato y res-
ponsable sólo ante él, r e p r e s e n t ó u n a f o r m a p r e l i m i n a r del sis-
t e m a de beneficios: las funciones represivas y fiscales f u e r o n
delegadas p o r los bushi en sus séquitos a c a m b i o de la conce-
sión de títulos sobre las r e n t a s de la tierra. Por medio de u n a s
«cartas de confirmación» formales se concedían derechos a los
vasallos locales sobre las rentas de la tierra y los h o m b r e s de
a r m a s 6 . Todavía subsistían, sin embargo, la legalidad y la bu-
rocracia imperial: el shogun era n o m b r a d o legalmente p o r el
e m p e r a d o r , los shoen continuaron sometidos al derecho públi-
M. Shinod.i, The founding of the Kamakura Shogunate, 1180-1185,
Nueva York, 1960, pp. 112-3, 141-4.
5
Véase un amplio estudio de los jito en Hall, Government and local
power in Japan, pp. 157-8, 182-90.
6
Shinoda, The founding of the Kamakura Shogunate, p. 140.
448 Dos notas
co y la m a y o r p a r t e de la tierra y de la población se mantu-
vieron b a j o la antigua administración civil.
El régimen K a m a k u r a , debilitado financiera y militarmen-
te p o r los ataques mogoles a finales del siglo x m , se h u n d i ó
finalmente en las luchas civiles. A lo largo de siglo Xiv, duran-
te el shogunato de Ashikaga que sucedió al de K a m a k u r a , se
dio el paso decisivo hacia la plena feudalización de la sociedad
y el sistema político japonés. El propio shogunato se trasladó
a Kyoto y se abolió la prolongada a u t o n o m í a de la corte impe-
rial: la sagrada dinastía y la aristocracia kuge f u e r o n privadas
de la m a y o r p a r t e de sus tierras y riquezas y relegadas a fun-
ciones p u r a m e n t e ceremoniales. La administración civil de las
provincias quedó c o m p l e t a m e n t e eclipsada p o r los gobiernos
militares shugo. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato
de Ashikaga f u e m u c h o m á s débil que su predecesor de Ka-
m a k u r a ; consiguientemente, los shugo se convirtieron cada vez
m á s en señores locales omnipotentes, absorbiendo a los jito,
exigiendo prestaciones de t r a b a j o y reteniendo la mitad de los
ingresos de los shoen locales a escala provincial; a veces inclu-
so «recibiendo» el shoen directamente de sus propietarios ab-
sentistas 7. En este m o m e n t o ya se había desarrollado u n ver-
dadero sistema de feudos o chigyo, que p o r vez p r i m e r a repre-
sentaba u n a fusión directa de vasallaje y beneficio, de servicio
militar y posesión condicional de la tierra; los shugo poseían
esos feudos y los distribuían a d e m á s e n t r e sus séquitos. La
adopción de la p r i m o g e n i t u r a d e n t r o de la clase aristocrática
consolidó la nueva j e r a r q u í a social en el c a m p o 8 . En el nivel
inferior, el campesinado s u f r i ó la correspondiente degradación
a medida que su movilidad se restringía y sus prestaciones au-
m e n t a b a n : los pequeños guerreros locales del estrato bushi esta-
b a n en m e j o r e s condiciones que los nobles kuge absentistas
p a r a extraer el excedente de los p r o d u c t o r e s directos. H u b o en
el c a m p o a d e m á s u n a expansión de la producción mercantil,
especialmente en las regiones centrales situadas a l r e d e d o r de
Kyoto, donde se concentraba la elaboración del sake, y aumen-
tó el volumen de la circulación m o n e t a r i a . También aumen-
tó la productividad r u r a l con la introducción de m e j o r e s ins-
t r u m e n t o s de cultivo y el mayor uso de la tracción animal, de
tal f o r m a que el p r o d u c t o agrícola creció c o n s t a n t e m e n t e en
m u c h a s zonas 9 . El comercio exterior se expandió, a la vez q u e
' H. P. Warley, The Onin war, Nueva York, 1967, pp. 38-43.
' Ibid., pp. 76-7.
9
Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 121.
El feudalismo japonés 451
se desarrollaban en las ciudades gremios de artesanos y co-
merciantes de u n tipo similar a los de la E u r o p a medieval.
Pero todavía persistía el arcaico m a r c o imperial, a u n q u e pe-
n e t r a d o p o r todas p a r t e s p o r las nuevas j e r a r q u í a s feudales,
situadas b a j o un shogunato central relativamente débil. Las
jurisdicciones gubernativas de los shugo c o n t i n u a b a n siendo
m u c h o más amplias que sus tierras enfeudadas, y los bushi
que vivían en ellas n o eran todos en absoluto sus vasallos per-
sonales.
El h u n d i m i e n t o final del shogunato de Ashikaga t r a s el co-
mienzo de las guerras Onin (1467-77) completó la disolución de
los ú l t i m o s vestigios del legado administrativo Taiho y el pro-
ceso de feudalización de todo el país. En m e d i o de u n a oleada
de a n a r q u í a en la q u e «los de a b a j o m a n d a b a n sobre los de
arriba», los shugo regionales f u e r o n d e r r o c a d o s p o r vasallos
u s u r p a d o r e s —a m e n u d o sus antiguos lugartenientes— y con
ellos desaparecieron los grupos de shoen y las jurisdicciones
provinciales q u e habían presidido. Los a v e n t u r e r o s de la nue-
va época Sengoku, surgidos de la guerra, se r e p a r t i e r o n sus
propios principados que, a p a r t i r de entonces, organizaron y
dirigieron c o m o territorios p u r a m e n t e feudales, a la p a r q u e
se desintegraba en todo el país cualquier tipo de p o d e r cen-
tral. Los daimyo o magnates de finales del siglo xv y principios
del xvi controlaban dominios sólidos, en los q u e todos los gue-
r r e r o s eran vasallos o subvasallos suyos y toda la tierra perte-
necía a su p r o p i e d a d soberana. Los derechos divisibles o shiki
se c o n c e n t r a r o n en u n i d a d e s de chigyo. Territorialmente, la feu-
dalización era más completa que en la E u r o p a medieval, p o r q u e
se desconocían las parcelas alodiales en el campo. Los samu-
rais j u r a b a n lealtad militar a sus señores y recibían de éstos
v e r d a d e r o s feudos, e s t o es, concesiones de tierra j u n t o con de-
rechos jurisdiccionales !0. El e n f e u d a m i e n t o se calculaba en tér-
minos de «aldeas» (mura: unidades administrativas m á s que
aldeas verdaderas), y los h a b i t a n t e s del f e u d o e s t a b a n someti-
dos a supervisión directa de los bushi. Las ciudades-castillo
y la subinfeudación se desarrollaron en los dominios daimyo,
regulados p o r nuevas «leyes domésticas» feudales en las que se
codificaban las prerrogativas del señor y la j e r a r q u í a de dependen-
cias personales. El vínculo e n t r e el señor y el vasallo se caracte-
10
El texto literal del juramento de vasallaje y de la concesión de la
tierra en esta época puede verse en Hall, Government and local power in
Japan, pp. 2534; en las pp. 245-56 se trazan las líneas generales de la
organización feudal en la época Sengoku.
448
448 Dos notas
rizó en el feudalismo japonés p o r dos notas específicas: el lazo
personal e n t r e el señor y su servidor era más f u e r t e que el
lazo económico e n t r e éste y la tierra, es decir, d e n t r o del nexo
feudal el vasallaje tendía a p r e d o m i n a r sobre el beneficio Al
m i s m o tiempo, la relación entre el señor y el vasallo era m á s
asimétrica que en E u r o p a . El c o m p o n e n t e contractual del ho-
m e n a j e era m u c h o m á s débil; el vasallaje tenía u n carácter
semifamiliar y sagrado, m á s que legal. El concepto de «felonía»
señorial o r u p t u r a del vínculo p o r el señor era desconocido.
T a m p o c o existía el señorío múltiple. Así, la específica relación
i n t r a f e u d a l era m á s u n i l a t e r a l m e n t e j e r á r q u i c a ; su terminolo-
gía f u e t o m a d a de la a u t o r i d a d p a t e r n a y del sistema de paren-
tesco. El feudalismo europeo siempre a b u n d ó en luchas inter-
familiares y se caracterizó p o r u n a e x t r e m a a b u n d a n c i a de liti-
gios. El feudalismo japonés, sin e m b a r g o , n o sólo careció de
toda inclinación legalista, sino que su f o r m a cuasipatriarcal se
hizo a ú n m á s autoritaria con la extensión de los derechos pa-
ternos a la adopción y a d e s h e r e d a r a los hijos, que impidieron
con eficacia las insubordinaciones filiales, tan comunes en Eu-
r o p a 1J. Por otra p a r t e , el n ú m e r o de guerras feudales, estímu-
los del valor y la destreza de los caballeros a r m a d o s fue, du-
r a n t e esta época, t a n alto como en la E u r o p a medieval tardía.
E n t r e los principados daimyo rivales f u e r o n constantes las lu-
chas violentas. Además, en los vacíos que d e j ó la fragmenta-
ción política de J a p ó n pudieron florecer algunas ciudades
mercantiles a u t ó n o m a s análogas a las de la E u r o p a medieval:
Sakai, Hakata, Otsu, Ujiyamada y otras. Los viajeros jesuítas ca-
lificaron al p u e r t o de Sakai de «Venecia» oriental 1 3 . Las sectas
religiosas crearon sus propios enclaves a r m a d o s en Kaga y
Noto, en el m a r del Japón. Incluso hicieron también u n a breve
aparición las c o m u n a s rurales insurrectas, dirigidas p o r la pe-
queña nobleza descontenta y b a s a d a s en el c a m p e s i n a d o rebel-
de. La m á s notable se estableció en la m i s m a región central de
11
Joüon subraya con fuerza esa característica: L'Est et VOuest, pági-
nas 119-20, 164.
u
Véanse los agudos comentarios de Joüon, L'Est et VOuest, pp. 145-7,
395-6. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que a pesar de la
inclinación terminológica del feudalismo japonés hacia las relaciones de
pseudoparentesco, en la práctica los señores de esta época consideraban
al vasallaje como un vínculo de lealtad más seguro que la consanguinidad;
de forma significativa, las ramas familiares de un linaje de magnates se
asimilaban normalmente a la condición de vasallos. Véase Hall, Government
and local power in Japan, p. 251.
13
Un estudio sobre Sakai puede verse en G. Sansom, A history of
Japan, 1334-1615, Londres, 1961, pp. 189, 272-3, 304-5.
452
El feudalismo japonés 229
Yamashiro, donde la comercialización había ocasionado u n gra-
ve e n d e u d a m i e n t o e n t r e la población rural 1 4 . Los desórdenes
de la época se i n c r e m e n t a r o n todavía m á s p o r el impacto de
las a r m a s de fuego, las técnicas y las ideas e u r o p e a s t r a s la
llegada de los portugueses a Japón en el a ñ o 1543.
En la segunda m i t a d del siglo xvi, u n a serie de impresio-
n a n t e s guerras civiles e n t r e los grandes p o t e n t a d o s daimyo con-
d u j o a la victoriosa reunificación del país b a j o sucesivos co-
m a n d a n t e s militares: Nobunaga, Hideyoshi e Ieyasu. Odo No-
b u n a g a f o r j ó la p r i m e r a coalición regional p a r a establecer u n
control sobre el J a p ó n central; liquidó el militarismo budista,
q u e b r ó la independencia de las ciudades mercantiles y llegó a
d o m i n a r sobre u n tercio del país. Esta formidable obra de con-
quista f u e completada p o r Toyotomi Hideyoshi al m a n d o de
grandes ejércitos, equipados con m o s q u e t e s y cañones y com-
puestos p o r u n bloque de fuerzas de daimyo aliados, a g r u p a d a s
en torno a él 1 ! . El s o m e t i m i e n t o de todos los magnates a la
a u t o r i d a d de Hideyoshi no condujo, sin embargo, a la restau-
ración del desaparecido E s t a d o centralizado de la tradición
Taiho, sino a la reintegración, p o r vez p r i m e r a , del mosaico de
señoríos regionales en u n sistema feudal unitario. Los daimyo
no f u e r o n desposeídos de sus dominios, p e r o se convirtieron en
vasallos del nuevo soberano, del que a p a r t i r de entonces re-
cibieron sus territorios en calidad de feudos y a quien enviaban
algunos parientes como rehenes en garantía de su lealtad. La
dinastía imperial f u e m a n t e n i d a c o m o símbolo religioso de le-
gitimidad, p o r encima y s e p a r a d a del sistema operativo de la
soberanía feudal. Un nuevo registro catastral estabilizó el sis-
t e m a de p r o p i e d a d de la tierra, consolidando sobre su b a s e la
reorganizada p i r á m i d e de señoríos. La población se dividió en
c u a t r o órdenes cerrados: nobles, campesinos, artesanos y co-
merciantes. Los bushi f u e r o n alejados de las aldeas y congrega-
dos en las ciudades-castillo de sus daimyo en calidad de hom-
b r e s de a r m a s , disciplinados y dispuestos a u n a inmediata in-
tervención militar. Su n ú m e r o q u e d ó oficialmente registrado,
y la extensión de la clase s a m u r a i se fijó, a p a r t i r de entonces,
e n t r e u n 5 y u n 7 p o r 100 de toda la población, lo q u e daba
u n e s t r a t o relativamente amplio de h o m b r e s de espada. Simul-
14
Las circunstancias que produjeron la comuna de Yamashiro están
bosquejadas en Varley, The Onin war, pp. 192-204.
15
«La victoria de Hideyoshi no representó la verdadera unificación de
Japón, sino la conquista de todo el país por una sola liga de daimyo»:
Hall, Government and local power in Japan, p. 284.
448 Dos notas
t á n e a m e n t e , los campesinos f u e r o n privados de a r m a s , vincu-
lados a la tierra y legalmente obligados a e n t r e g a r los dos ter-
cios de su producción a sus señores 16. Las ciudades a u t ó n o m a s
de las épocas Ashikaga y Sengoku f u e r o n s u p r i m i d a s y se
prohibió a la clase mercantil la c o m p r a de tierra (del m i s m o
m o d o q u e los s a m u r a i s q u e d a r o n excluidos del comercio). Por
otra parte, las ciudades-castillo de los m a g n a t e s feudales crecie-
ron prodigiosamente en este período. El comercio se desarro-
lló con rapidez b a j o la protección de los daimyo, cuyos cuarte-
les generales, instalados en los castillos, constituyeron los
núcleos centrales de u n a red e n o r m e m e n t e ampliada de ciuda-
des. A la m u e r t e de Hideyoshi, el p o d e r s u p r e m o f u e conquis-
tado p o r Tokugawa Iesayu, u n daimyo p r o c e d e n t e del primitivo
bloque de Toyotomi, que movilizó a u n a nueva coalición de se-
ñores para d e r r o t a r a sus rivales en la batalla de Sekigahara,
en el año 1600, y se convirtió en shogun en 1603. Ieyasu f u n d ó
el E s t a d o Tokugawa, que h a b r í a de d u r a r doscientos cincuenta
años, hasta la época de la revolución industrial en E u r o p a . La
estabilidad y longevidad del nuevo régimen q u e d a r o n enorme-
m e n t e reforzadas p o r el cierre f o r m a l de J a p ó n a t o d o con-
tacto con el m u n d o exterior, medida inicialmente inspirada p o r
el bien f u n d a d o t e m o r de Ieyasu de que las misiones católicas
establecidas en J a p ó n f u e r a n u n a p u n t a de lanza ideológica
p a r a la infiltración política y militar europea. El efecto del ri-
guroso cierre del país fue, n a t u r a l m e n t e , aislarlo d u r a n t e dos
siglos de todo choque o t r a s t o r n o p r o c e d e n t e del exterior y pe-
trificar las e s t r u c t u r a s establecidas p o r Ieyasu t r a s su victoria
en Sekigahara.
El shogunato Tokugawa i m p u s o en J a p ó n la u n i d a d sin cen-
tralismo. En realidad, lo que hizo f u e estabilizar u n a especie
de condominio e n t r e el régimen shogunal soberano, b a s a d o en
la capital Tokugawa de Edo y los gobiernos a u t ó n o m o s de los
daimyo en sus feudos provinciales. Los historiadores japoneses
h a n designado p o s t e r i o r m e n t e la época de su dominación como
p e r i o d o Baku-han, o combinación del dominio e j e r c i d o p o r el
Bakufu —el sistema Tokugawa de gobierno—, y los han, o
casas señoriales en sus propios terrenos. Este sistema híbrido
se b a s a b a en el doble f u n d a m e n t o del p o d e r shogunal. Por u n a
parte, el shogunato poseía sus propios dominios Tokugawa, las
tierras llamadas tenryo, que alcanzaban e n t r e el 20 y el 25
" Sansom comenta que la verdadera proporción recaudada se acercaba
a los dos quintos, debido a la práctica común de la evasión: A history
of Japan, 1334-1615, p. 319.
El feudalismo japonés 455
p o r 100 de todo el país —un bloque m u c h o m a y o r que el po-
seído p o r cualquier o t r o linaje feudal— y d o m i n a b a n estra-
tégicamente las llanuras centrales y las costas del J a p ó n orien-
tal. Poco m á s de la m i t a d de esas tierras e s t a b a n administra-
das directamente p o r el propio a p a r a t o del Bakufu, y el resto
se concedían como feudos m e n o r e s a los hatamoto, u «hom-
b r e s de la b a n d e r a » de la casa Tokugawa, de los que en total
había unos 5.000 17. Además, el shogunato podía c o n t a r e n pri-
m e r término con las a p r o x i m a d a m e n t e 20 grandes líneas cola-
terales de los Tokugawa, o señores shimpan, que tenían dere-
cho a d a r sucesores al shogunato, y, en segundo lugar, con los
n u m e r o s o s señores de m e n o r i m p o r t a n c i a que habían sido va-
sallos regionales leales a Ieyasu antes de su ascenso al p o d e r
s u p r e m o . Estos ú l t i m o s f o r m a b a n los llamados fudai o daimyo
«de la casa»; en el siglo X V I I I había a p r o x i m a d a m e n t e unos 145,
y sus tierras a b a r c a b a n o t r o 25 p o r 100 de la superficie de Ja-
pón. De los fudai procedía el grueso de los altos funcionarios
de la administración del Bakufu, cuyos puestos m á s b a j o s se
reclutaban e n t r e los hatamoto. Las g r a n d e s casas colaterales
q u e d a b a n excluidas del gobierno shogunal, ya que p o r sí mis-
m a s tenían u n e n o r m e p o d e r potencial, a u n q u e podían interve-
n i r en calidad de consejeros. El propio shogunato s u f r i ó gra-
d u a l m e n t e u n proceso de «simbolización» c o m p a r a b l e al de la
m i s m a casa imperial. Tokugawa Ieyasu no desplazó a la dinas-
tía imperial m á s de lo que ya habían h e c h o sus predecesores
Nobunaga y Hideyoshi; en realidad, Ieyasu se p r e o c u p ó p o r
r e s t a u r a r el a u r a religiosa que la rodeaba, a la vez que apar-
taba al e m p e r a d o r y a la nobleza cortesana kuge más radical-
m e n t e que n u n c a de todo p o d e r secular. El m o n a r c a era u n a
a u t o r i d a d divina, relegado en Kyoto a funciones espirituales
que estaban c o m p l e t a m e n t e separadas de la dirección de los
a s u n t o s políticos. En cierto sentido, la dualidad residual de
los sistemas imperial y shogunal ofrecía u n especie de corre-
lato a t e n u a d o de la separación de la Iglesia y el E s t a d o en el
f e u d a l i s m o europeo a causa del a u r a religiosa del primero. En
el Japón de la época Tokugawa siempre h u b o dos f u e n t e s po-
tenciales de legitimidad. Sin embargo, como el e m p e r a d o r era
t a m b i é n u n símbolo político, esta dualidad reproducía la so-
beranía f r a g m e n t a d a característica de todo feudalismo secular.
El shogun gobernaba en n o m b r e del e m p e r a d o r , como delega-
17
A. Craig, Choshu in the Meiji Restoration, Cambridge ( M a s s a c h u s e t t s ) ,
1961, p. 15. A partir de Hideyoshi la tierra se valoraba oficialmente en
Japón por su producción de arroz en koku (alrededor de 180 litros).
448 Dos notas
do suyo, gracias a u n a ficción oficial que institucionalizaba el
«gobierno en la sombra». Sin embargo, la dinastía Tokugawa,
de la que salían los sucesivos shogun que controlaban formal-
m e n t e el a p a r a t o estatal del Bakufu, también dejó de e j e r c e r
p o r sí m i s m a u n a a u t o r i d a d personal. Después de varias gene-
raciones, el v e r d a d e r o p o d e r político recayó sobre el consejo
shogunal de los roju, c o m p u e s t o p o r nobles que procedían de
los linajes medios fudai, en lo que era u n segundo g r a d o de
«gobierno en la s o m b r a » 1S. La burocracia shogunal era extensa
y a m o r f a , con u n a e n o r m e confusión de funciones y pluralidad
de cargos en su interior. Algunas tenebrosas camarillas verti-
cales m a n i o b r a b a n en b u s c a de cargos y de patronazgo en el
interior de su misteriosa m a q u i n a r i a . Aproximadamente, la mi-
tad de la b u r o c r a c i a tenía obligaciones civiles y la o t r a m i t a d
militares.
Teóricamente, el gobierno del Bakufu podía convocar en
leva feudal a 80.000 guerreros de a caballo, f o r m a d o s p o r u n o s
20.000 h o m b r e s de la b a n d e r a y h o m b r e s de la casa, a d e m á s de
sus subvasallos. En la práctica, su v e r d a d e r o potencial a r m a d o
era m u c h o m e n o r , y se b a s a b a en la fuerza de los leales con-
tingentes fudai y shimpan. En tiempos de paz, la fuerza de
estas unidades p e r m a n e n t e s de guardia era de u n o s 12.200 hom-
b r e s 19. Los ingresos del shogunato procedían básicamente de
las cosechas de arroz de sus propias tierras (que inicialmente
r e p r e s e n t a b a n u n a s dos terceras p a r t e s de sus rentas totales) 2 0 ,
c o m p l e m e n t a d o s con su monopolio de las m i n a s de oro y plata,
con los que se a c u ñ a b a m o n e d a (partida en c o n t i n u o descenso
desde el siglo xviii). Más adelante, c u a n d o el shogunato e n t r ó
en crecientes dificultades financieras, r e c u r r i ó a f r e c u e n t e s de-
preciaciones de la m o n e d a y a e m p r é s t i t o s obligatorios o con-
fiscaciones de la riqueza mercantil. Por tanto, la i m p o r t a n c i a
de su ejército y de su tesoro e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r los
límites de los dominios territoriales de la propia casa Toku-
gáwa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato ejercía for-
m a l m e n t e u n o s f u e r t e s controles externos sobre los daimyo
situados f u e r a de los límites de su jurisdicción directa. Todos
los señores de los dominios han eran de hecho sus tenentes in
" Las sucesivas etapas de este proceso dentro del shogunato están
cuidadosamente trazadas en C. Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu,
1600-1843, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 204-33.
" Totman, Politics in the Tokugawa Sakufu, pp. 45, 50.
20
P. Akamatsu, Meiji, 1868: révolution et contre-révolution au Japón,
París, 1968, p. 30 [Meiji, 1868: revolución y contrarrevolución en Japón,
Madrid, Siglo XXI, 1977].
El feudalismo japonés 457
capite y recibían del shogun, en calidad de vasallos suyos, la
investidura de sus feudos. En principio, sus territorios podían
ser confiscados o transferidos, a u n q u e esta práctica desapare-
ció en las últimas fases de la época Tokugawa, cuando los do-
minios han se hicieron v e r d a d e r a m e n t e hereditarios 2 1 . La po-
lítica m a t r i m o n i a l del shogunato intentó, al m i s m o tiempo,
ligar a las grandes casas señoriales con la dinastía Tokugawa.
Los daimyo estaban obligados, además, a m a n t e n e r u n a segun-
da residencia en la capital del Bakufu en Edo, donde tenían
que desplazarse cada año o cada seis meses y d e j a r rehenes
de su familia c u a n d o volvían a sus feudos. Este sistema, lla-
m a d o sankin-kotai, e s t a b a destinado a asegurar u n a vigilancia
p e r m a n e n t e sobre la actividad de los magnates regionales y a
evitar cualquier acción independiente q u e p u d i e r a n llevar a
cabo en sus baluartes. Se apoyaba este sistema en u n a amplia
r e d de i n f o r m a d o r e s e inspectores, que o f r e c í a n al shogunato
u n servicio de espionaje. Los movimientos p o r las r u t a s prin-
cipales e s t a b a n sometidos a estrecha vigilancia m e d i a n t e pasa-
p o r t e s interiores y controles de carreteras. El t r a n s p o r t e marí-
t i m o quedó s u j e t o a regulaciones gubernativas que p r o h i b í a n
la construcción de b a r c o s p o r encima de d e t e r m i n a d o s volú-
menes. Los daimyo e s t a b a n autorizados a m a n t e n e r u n a sola
ciudad-castillo, y en las listas oficiales del shogunato se f i j a b a
u n techo a sus séquitos a r m a d o s . No existían impuestos eco-
nómicos sobre los dominios han, p e r o el Bakufu podía exigir
contribuciones irregulares p a r a los gastos extraordinarios.
E s t e i m p o n e n t e e inquisitorial sistema de controles parecía
d a r al shogunato Tokugawa u n p o d e r político completo; de
hecho, su v e r d a d e r o p o d e r siempre f u e m e n o r que su soberanía
nominal, y con el t i e m p o la distancia e n t r e a m b o s a u m e n t ó
cada vez más. El f u n d a d o r de la dinastía, Ieyasu, había derro-
t a d o en Sekigahara a los señores rivales del sudoeste, p e r o n o
los había destruido. B a j o el shogunato Tokugawa había e n t r e
250 y 300 daimyo. Alrededor del 90 p o r 100 de ellos representa-
b a n casas tozama, o «foráneas», que n u n c a habían sido vasallos
de los Tokugawa e incluso muchos de ellos h a b í a n luchado
c o n t r a Ieyasu. Las casas tozama eran m i r a d a s como potencial
o tradicionalmente hostiles al shogunato y r i g u r o s a m e n t e ex-
cluidas de la participación en la m a q u i n a r i a del Bakufu. Estas
casas incluían a la m a y o r p a r t e de los dominios m á s extensos
y m á s ricos: de los 16 grandes han, n o menos de 11 e r a n toza-
21
Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 169.
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Dos notas
m a E s t a b a n localizados en las zonas periféricas del país, en
el sudoeste y el n o r d e s t e y todos j u n t o s s u m a b a n alrededor
del 40 p o r 100 de la tierra de Japón. En la práctica, sin em-
bargo, su riqueza y su p o d e r eran m á s f o r m i d a b l e s de lo q u e
revelaban las listas oficiales de los registros del Bakufu. Hacia
el final de la época Tokugawa, el han S a t s u m a controlaba a
28.000 s a m u r a i s a r m a d o s , esto es, el doble de lo que le permi-
tían las disposiciones oficiales; el han Choshu reunía a 11.000,
que también eran m á s de lo que se suponía que debía tener.'
A la vez, las leales casas fudai se situaban, generalmente, p o r
d e b a j o de su fuerza nominal, y a principios del siglo X V I I I el
m i s m o shogunato sólo podía m a n t e n e r , en la práctica, a unos
30.000 guerreros, m e n o s de la m i t a d de sus levas teóricas 2 3 .
Por otra parte, las nuevas tierras de los lejanos dominios toza-
ma contenían m á s superficie potencial p a r a su conversión al
cultivo del arroz de la que tenían las viejas tierras tenryo del
shogunato en el centro del país. La rica llanura de Kanto, la
zona m á s desarrollada del Japón, e s t a b a controlada p o r el Ba-
kufu, pero los nuevos cultivos comerciales que la caracterizaban
tendían p r e c i s a m e n t e a eludir las tradicionales recaudaciones
fiscales de los Tokugawa, b a s a d a s en unidades de arroz. Así,
los ingresos de algunos tozama llegaron a ser más altos q u e
los de los dominios shogunales 2 \ Aunque el shogunato f u e r a
consciente de la discrepancia e n t r e el p r o d u c t o real de los
feudos tozama y su valoración nominal en arroz —discrepancia
que en algunos casos se r e m o n t a b a al comienzo del período
Baku-han—, la suspensión de su a u t o r i d a d en las f r o n t e r a s de
los han impedía a Edo d a r la vuelta a la situación. Por o t r a
parte, c u a n d o la agricultura comercializada alcanzó a las regio-
nes lejanas de Japón, los gobiernos han, m á s sólidos y vigoro-
sos, pudieron establecer monopolios locales m u y lucrativos so-
b r e p r o d u c t o s agrícolas de venta inmediata (tales c o m o el azú-
c a r o el papel), a u m e n t a n d o así los ingresos de los tozama
" Craig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 11.
C ig
• " r Choshu 'he Meiji Restoration, pp. 15-16; Totman, Politics
in the Tokugawa Bakufu, pp. 49-50. El origen del número excepcionalmente
alto de samurais en los feudos tozama del sudoeste reside en los ajustes
efectuados después de Sekigahara, cuando Ieyasu redujo drásticamente
los dominios de sus enemigos. El resultado fue la concentración de sus
adeptos en areas mucho más pequeñas. Los señores tozama ocultaban
por su parte, la verdadera producción de sus tierras, con objeto de mini-
mizar la escala de reducciones ordenada por el Bakufu.
" Véanse los cálculos provisionales de W. G. Beasley, «Feudal revenues
in Japan at the time of the Meiji Restoration», Journal of Asian Studies
xix, 3, mayo de 1960, pp. 255-72.
El feudalismo japonés 459
m i e n t r a s descendían las r e n t a s del Bakufu procedentes de la
minería. La fuerza económica y la f u e r z a militar de los daimyo
e s t a b a n í n t i m a m e n t e ligadas, ya q u e los guerreros s a m u r a i s te-
nían que m a n t e n e r s e con los ingresos procedentes del arroz.
La posición material de las grandes casas tozama era, pues,
m u c h o más poderosa de lo que parecía a p r i m e r a vista, y su
p o d e r a u m e n t ó todavía m á s con el p a s o del tiempo.
D e n t r o de sus dominios, todos los daimyo — f u e s e n tozama,
shimpan o fudai— disponían de u n a a u t o r i d a d sin límites: el
control directo del shogunato se detenía en las f r o n t e r a s de
sus feudos. Los daimyo p r o m u l g a b a n leyes, a d m i n i s t r a b a n jus-
ticia, recaudaban impuestos y m a n t e n í a n tropas. El centralis-
m o político de los daimyo d e n t r o de sus han era m a y o r q u e
el del shogunato en sus tierras tenryo, p o r q u e n o e s t a b a me-
diatizado p o r la subinfeudación. Inicialmente, los territorios han
se dividían en tierras de la casa del daimyo y feudos vasalláti-
cos concedidos a los m i e m b r o s a r m a d o s de su séquito. Sin
embargo, en el t r a n s c u r s o de la época Tokugawa se p r o d u j o
en todos los han u n a u m e n t o constante del n ú m e r o de samu-
rais pagados con simples estipendios en arroz, sin ser enfeu-
dados con tierras. A finales del siglo Xvm, p r á c t i c a m e n t e todos
los bushi que no pertenecían a los territorios shogunales reci-
bían salarios en arroz p r o c e d e n t e de los g r a n e r o s señoriales, y
la m a y o r p a r t e de ellos residían en las ciudades-castillo de sus
señores. Este c a m b i o se vio facilitado p o r la tradicional pre-
ponderancia, d e n t r o de la relación intrafeudal, del vasallaje
sobre el beneficio. La separación de la clase s a m u r a i de la pro-
ducción agrícola f u e a c o m p a ñ a d a p o r su e n t r a d a en la admi-
nistración burocrática, t a n t o en el Bakufu como en los han.
E n efecto, el a p a r a t o de E s t a d o shogunal, con su proliferación
de cargos y sus d e p a r t a m e n t o s confusos, se r e p r o d u j o en las
tierras de los señores provinciales. Todas las casas daimyo lle-
garon a tener su p r o p i a burocracia, f o r m a d a p o r los vasallos
s a m u r a i s y dirigida p o r u n consejo de los principales miem-
b r o s del séquito, o kashindan, que, como el c o n s e j o de los
roju en el shogunato, ejercía con frecuencia el verdadero po-
d e r en n o m b r e del señor han, que p o r su p a r t e se convirtió a
m e n u d o en u n a figura decorativa 2 5 . La m i s m a clase de los
bushi se había estratificado e n u n c o m p l e j o sistema de rangos
" Sin embargo, el papel de los daimyo varió enormemente; en el pe-
ríodo Bakumatsu, por ejemplo, mientras el señor de Choshu era un cero
a la izquierda, los señores de Satsuma o Tosa intervenían a c t i v a m e n t e
en la política.
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448 Dos notas
hereditarios, de cuyos niveles más elevados procedían los fun-
cionarios superiores de los gobiernos de los han. Otro resultado
de la burocratización de los s a m u r a i s f u e su conversión en
u n a clase culta, con u n a lealtad crecientemente impersonal ha-
cia la totalidad del han más que hacia la p e r s o n a del daimyo,
a u n q u e las rebeliones c o n t r a este ú l t i m o fuesen p r á c t i c a m e n t e
desconocidas.
En la base de todo el sistema feudal, el c a m p e s i n a d o esta-
ba atado j u r í d i c a m e n t e al suelo y n o podía e m i g r a r ni inter-
c a m b i a r sus tierras. Estadísticamente, la parcela media del
campesino era e x t r e m a d a m e n t e pequeña —alrededor de una
hectárea— y las cargas que debía pagar a su señor ascendían,
d u r a n t e la p r i m e r a época Tokugawa, al 40-60 p o r 100 del pro-
d u c t o total. Esta proporción descendió al 30-40 p o r 100 a fina-
les del shogunato 2 6 . Las aldeas eran colectivamente responsa-
bles de las cargas, que generalmente se pagaban en especie
(aunque en el f u t u r o a u m e n t a r í a n las conversiones en dinero)
y eran r e c a u d a d a s p o r los funcionarios fiscales del daimyo.
Como los s a m u r a i s ya n o realizaban ninguna función señorial,
se eliminó toda relación directa en la tierra e n t r e los caballeros
y los campesinos, a p a r t e de la administración rural a cargo de
los magistrados del han. La larga paz habida en la época Toku-
gawa y los métodos impositivos fijos de extracción de exce-
dente que con ella se establecieron p e r m i t i e r o n u n impresio-
n a n t e avance del p r o d u c t o y de la productividad agrícola en
el p r i m e r siglo que siguió a la implantación del shogunato. Se
hicieron a p t a s p a r a el cultivo i m p o r t a n t e s extensiones de nue-
va tierra, con aprobación oficial del Bakufu, y se p r o d u j o una
creciente difusión de los aperos de hierro. Se intensificó el
regadío y se extendió el área de los campos de arroz, los fer-
tilizantes se e m p l e a r o n con m a y o r asiduidad y se multiplicaron
las variantes de cultivos. Según las estimaciones oficiales, la
superficie destinada al arroz a u m e n t ó en u n 40 p o r 100 d u r a n t e
el siglo xvii, pero de hecho estas valoraciones siempre subes-
t i m a b a n la situación real a causa de los ocultamientos, y pro-
b a b l e m e n t e la producción total de cereales llegó a ser el doble
d u r a n t e este período 2 7 . La población a u m e n t ó en u n 50 p o r 100,
hasta llegar a unos 30 millones en el a ñ o 1721. A p a r t i r de en-
tonces, sin embargo, la población descendió p o r q u e las malas
26
Kohachiro Takahashi, «La place de la révolution de Meiji dans
l'histoire agraire du Japón», Revue Historique, octubre-diciembre de 1953,
páginas 235-6.
27
Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 201.
460
El feudalismo japonés 233
cosechas y las h a m b r e s se cebaron en la m a n o de o b r a ex-
cedente, y las aldeas comenzaron a p r a c t i c a r controles maltu-
sianos p a r a a l e j a r aquellos peligros. Así, en el siglo X V I I I , el
incremento demográfico f u e mínimo. Es posible también que,
al m i s m o tiempo, el crecimiento del p r o d u c t o b r u t o se haya
reducido considerablemente porque, de a c u e r d o con los cálcu-
los oficiales, las tierras cultivadas a u m e n t a r o n en m e n o s de u n
30 p o r 10028. Por otra parte, el último p e r í o d o Tokugawa se
caracterizó p o r u n a comercialización m u c h o más intensa. El
cultivo del arroz siguió r e p r e s e n t a n d o h a s t a el final del sho-
gunato las dos terceras p a r t e s de la producción agrícola y se
benefició con la introducción de trilladoras perfeccionadas La
clase feudal monetarizaba en las ciudades el excedente de arroz
extraído p o r medio de las cargas señoriales. Al m i s m o tiempo,
d u r a n t e todo el siglo xviii se desarrolló con m u c h a rapidez la
especialización regional: los cultivos de venta inmediata, tales
como el azúcar, el algodón, el té, el añil y el tabaco, se pro-
ducían d i r e c t a m e n t e p a r a el mercado, y con frecuencia algunos
monopolios mercantiles de los han f o m e n t a b a n su cultivo. Es
evidente que, al final del shogunato, u n a proporción b a s t a n t e
alta del p r o d u c t o total agrario se comercializaba 3 0 , bien direc-
t a m e n t e p o r medio de la producción campesina p a r a el merca-
21
Hall, Japan from prehistory to modern times, pp. 201-2. En algu-
nos casos, las habilitaciones de tierras condujeron, como en la Europa
feudal o en la China medieval, al deterioro de las tierras más viejas,
y el exceso de obras de regadío produjo inundaciones desastrosas. Ver
J. W. Hall, Tanuma Okitsugu, 1719-1788, Cambridge (Massachusetts), 1955,
páginas 63-5.
29
Las nuevas trilladoras del siglo x v m fueron quizá la única innova-
ción técnica importante en la agricultura japonesa durante este período:
T. C. Smith, The agrarian origins of modern Japan, Stanford, 1959, pá-
gina 102.
30
La extensión exacta de esta comercialización es objeto de una con-
siderable disputa. Crawcour afirma que «se puede decir» que a mediados
del siglo xix más de la mitad y, posiblemente, cerca de las tres cuartas
partes de la producción bruta llegaban de una forma u otra al mer-
cado: E. S. Crawcour, «The Tokugawa heritage», en W. Lockwood, comp.,
The State and economic enterprise in Japan, Princeton, 1965, pp. 39-41.
Ohkawa y Rozovsky desechan, por su parte, una estimación tan alta, y
subrayan que incluso a principios de la década de 1960 sólo el 60 por 100
de la producción agraria japonesa llegaba al mercado. Estos autores
consideran que, si se excluyen los impuestos en arroz, el índice de la
verdadera comercialización (campesina) probablemente no superaba el
20 por 100 en la década de 1860: «A century of Japanese economic growth»,
en Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, p. 57.
Hay que insistir en que la distinción estructural entre las formas nobi-
liaria y campesina de comercialización es fundamental para la compren-
són de la dinámica y los límites de la agricultura Tokugawa.
448
448 Dos notas
do, bien indirectamente p o r medio de la venta de los ingresos
feudales en arroz procedentes del sistema fiscal.
La invasión de las aldeas p o r u n a economía m o n e t a r i a y
las b r u s c a s fluctuaciones coyunturales en los precios del arroz
aceleraron inevitablemente la diferenciación social e n t r e el
campesinado. Desde el m i s m o comienzo de la época Tokugawa,
la tenencia de tierra en las aldeas japonesas siempre había
sido m u y desigual. Las familias campesinas ricas poseían tie-
r r a s más amplias de lo n o r m a l y las cultivaban con la ayuda
de m a n o de o b r a dependiente e n m a s c a r a d a b a j o varias f o r m a s
de relaciones de seudoparentesco o consuetudinarias con cam-
pesinos m á s pobres, a la vez q u e d o m i n a b a n los consejos de
aldea p o r cuanto f o r m a b a n la élite plebeya tradicional 3 1 . La
expansión de la agricultura comercial a u m e n t ó e n o r m e m e n t e el
p o d e r y la riqueza de este g r u p o social. Aunque técnicamente
era ilegal que c o m p r a r a n o vendieran tierras, en la práctica la
desesperación a r r a s t r ó a m u c h o s campesinos p o b r e s a hipote-
car sus lotes a los u s u r e r o s de las aldeas cuando, en el si-
glo XVIII, las cosechas f u e r o n escasas y los precios altos. De
esta f o r m a apareció en el seno de la economía r u r a l u n se-
gundo e s t r a t o explotador, en u n a situación i n t e r m e d i a e n t r e
el f u n c i o n a r i a d o señorial y los p r o d u c t o r e s inmediatos: los
jinushi, o propietarios-usureros, que n o r m a l m e n t e eran, p o r
su origen, los campesinos m á s ricos o los caciques (shoya) de
las aldeas, y que f r e c u e n t e m e n t e a u m e n t a b a n su riqueza p o r
medio de la financiación de nuevos cultivos, e m p r e n d i d o s p o r
s u b a r r e n d a t a r i o s dependientes o p o r t r a b a j a d o r e s asalariados.
El modelo de tenencia de tierra d e n t r o del mura se c o n c e n t r ó
cada vez más, y las ficciones de p a r e n t e s c o e n t r e los h a b i t a n t e s
de la aldea d e j a r o n p a s o a las relaciones monetarias. Y así,
m i e n t r a s la r e n t a percápita a u m e n t ó p r o b a b l e m e n t e d u r a n t e
el ú l t i m o período Tokugawa al detenerse el crecimiento de-
mográfico 3 2 , y m i e n t r a s el e s t r a t o jinushi se expandió y pros-
31
Smith, The agrarian origins of modern Japan, pp. 5-64, presenta un
amplio estudio de este modelo tradicional.
32
El resultado global de la economía agraria del último período To-
kugawa es todavía objeto de controversias. Nakamura, en su importante
estudio, al revisar las estimaciones oficiales del arroz a partir del co-
mienzo de la época Meiji, desarrolla un conjunto de hipótesis que indican
un aumento de un 23 por 100 sobre el período de 1680 a 1870: véase
J. Nakamura, Agricultural production and the economic development of
Japan, 1873-1922, Princeton, 1966, pp. 75-8, 90, 137. Rozovsky, sin embargo,
plantea serias objeciones a estos cálculos, arguyendo que el rendimiento
atribuido por Nakamura al cultivo de arroz de la época Tokugawa tiene
que ser demasiado alto porque supera al de todos los demás países del
462
El feudalismo japonés 234
peró, este m i s m o proceso provocó la r u i n a del ya misera-
ble s u s t e n t o de los campesinos más pobres. Los siglos X V I I I
y xix, p u n t u a d o s con ruinosas situaciones de escasez, con-
t e m p l a r o n u n n ú m e r o creciente de rebeliones populares en
el campo. E s t a s rebeliones, que en un p r i m e r m o m e n t o tu-
vieron u n c a r á c t e r local, tendieron, a medida que p a s a b a el
tiempo, a a d q u i r i r u n a incidencia regional, y después casi
nacional, p a r a a l a r m a de las a u t o r i d a d e s han y Bakufu33.
Las revueltas campesinas de la época Tokugawa e r a n todavía
demasiado f o r t u i t a s y desorganizadas c o m o p a r a convertirse en
u n a seria amenaza política c o n t r a el sistema Baku-han; cons-
tituían, sin embargo, los síntomas de u n a creciente crisis eco-
nómica en el seno del viejo o r d e n feudal.
Mientras tanto, d e n t r o de esta economía agraria se h a b í a n
desarrollado, como e n la E u r o p a feudal, i m p o r t a n t e s centros
u r b a n o s , dedicados a las operaciones mercantiles y a las manu-
f a c t u r a s . La a u t o n o m í a municipal de las épocas Ashikaga y
Sengoku se había s u p r i m i d o p a r a s i e m p r e a finales del si-
glo xvi. El s h o g u n a t o Tokugawa n o p e r m i t i ó el autogobierno
u r b a n o ; todo lo más, se autorizaron u n o s honoríficos consejos
de comerciantes en Osaka y Edo, b a j o el f i r m e control de los
magistrados del Bakufu, encargados de la administración de
las c i u d a d e s M . N a t u r a l m e n t e , los castillos-ciudades de los han
t a m p o c o d e j a r o n ningún espacio p a r a las instituciones munici-
pales. Por o t r a parte, la pacificación del país y el estableci-
m i e n t o del sistema sankin-kotai dio u n i m p u l s o comercial sin
precedentes al sector u r b a n o de la economía japonesa. La alta
Asia monzónica en el siglo xx: H. Rozovsky, «Rumbles in the rice-fields:
Professor Nakamura versus the ofñcial statistics», Journal of Asian Stu-
dies, xxvil, 2, febrero de 1968, p. 355. Dos artículos recientes ofrecen unos
relatos eufóricos pero impresionistas de la agricultura Baku-han, sin nin-
gún intento de c.uantificación: S. B. Hanley y K. Yamamura, «A quiet
transformation in Tokugawa economic history», Journal of Asian Studies,
xxx, 2, febrero de 1971, pp. 373-84, y Kee II Choi, «Technological diffusion
in agriculture under the Baku-han system», Journal of Asian Studies, xxx,
4, agosto de 1971, pp. 749-59.
33
La investigación moderna ha identificado hasta ahora alrededor de
2.800 revueltas campesinas entre 1590 y 1867; otros 1.000 estallidos popu-
lares tuvieron lugar en las ciudades: Kohachiro Takahashi, «La Restaura-
tion de Meiji au Japón et la Révolution Frangaise», Recherches Interna-
tionales, 62, 1970, p. 78. En el siglo xix aumentó el número de revueltas
intercampesinas (por oposición a las antiseñoriales): Akamatsu, Mein,
1868, pp. 44-5.
34
C. D. Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan,
1600-1868, Locust Valley, 1958, pp. 33-6, comenta que los cabecillas cam-
pesinos ejercían un mayor poder efectivo en las aldeas que los comer-
ciantes en las ciudades.
448
448 Dos notas
aristocracia i n c r e m e n t ó r á p i d a m e n t e el c o n s u m o de bienes de
lujo, a la vez que la conversión de la clase de caballeros en
funcionarios asalariados a u m e n t a b a también la d e m a n d a de
comodidades (tanto la b u r o c r a c i a shogunal como la de los han
e s t a b a n siempre sobrecargadas a causa de la a m p l i t u d de la
clase samurai). Había t a m b i é n u n f u e r t e d r e n a j e de la riqueza
de los daimyo hacia las ciudades de E d o y Osaka, provocado
p o r la costosa construcción y los itinerarios ostentosos q u e
suponían las estancias periódicas de los grandes señores feu-
dales en la capital de los Tokugawa. Se ha e s t i m a d o q u e e n t r e
el 60 y el 80 p o r 100 de los desembolsos monetarios de los han
se destinaban a los gastos del sankin-kotai35. En E d o había m á s
de 600 residencias oficiales, o yashiki, m a n t e n i d a s p o r los
daimyo (la m a y o r p a r t e de los grandes señores tenían m á s de
tres). E s t a s residencias eran, en realidad, extensas y comple-
j a s propiedades —las mayores podían tener h a s t a 160 hectá-
reas— que incluían mansiones, oficinas, cuarteles, escuelas, es-
tablos, gimnasio», jardines e incluso prisiones. Posiblemente u n
sexto de los séquitos de los han e s t a b a n p e r m a n e n t e m e n t e es-
tacionados en ellas. La gran aglomeración u r b a n a de E d o esta-
b a dominada p o r u n sistema concéntrico de estas residencias
daimyo, c u i d a d o s a m e n t e distribuidas en t o r n o al vasto palacio-
fortaleza Chiyoda que el p r o p i o shogunato tenía en el c e n t r o de
la ciudad. E n total, la m i t a d de la población de E d o vivía en
las casas de los samurais, y n o menos de dos tercios de toda el
área de la ciudad e r a n p r o p i e d a d de la clase militar 3 6 . Para
sostener el e n o r m e costo de este sistema de c o n s u m o feudal
forzoso, los gobiernos de los han e s t a b a n obligados a convertir
sus ingresos fiscales, que en su m a y o r p a r t e se extraían en es-
pecie del campesinado, en r e n t a s en dinero. El excedente de
arroz se llevaba, pues, al m e r c a d o de Osaka, que llegó a ser
u n i m p o r t a n t e c e n t r o de distribución, equivalente comercial al
centro de c o n s u m o de Edo. En Osaka, los almacenes de los
35
T. G. Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan: the sankin-kotai
system, Cambridge (Massachusetts), 1966, pp. 96-102. Una descripción grá-
fica de los nuevos estilos de vida urbana adoptados por los nobles y
los comerciantes en Edo puede verse en Hall, Tanuma Okitsugu, pp. 107-17.
34
Después de la restauración, el gobierno Meiji publicó los siguientes
datos relativos a la propiedad urbana en Edo: el 68,6 por 100 era «tierra
militar»; el 15,6 por 100 pertenecia a «templos y santuarios», y sólo el
15,8 por 100 era propiedad de los habitantes de las ciudades o chonin:
Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan, pp. 91, 196; Totman calcula
que el tamaño de todo el castillo Chiyoda era de una milla cuadrada, y
que sólo el recinto principal ocupaba casi cuatro hectáreas: Politics in
the Tokugawa Bakufu, pp. 92, 95.
464
El feudalismo japonés 235
han eran a d m i n i s t r a d o s p o r comerciantes especializados que
a d e l a n t a b a n créditos a los señores o a sus vasallos c o n t r a los
impuestos y estipendios y especulaban con mercancías f u t u r a s .
La monetarización obligada de las r e n t a s feudales creó así las
condiciones p a r a u n a rápida expansión del capital mercantil
en las ciudades. Al m i s m o tiempo, se prohibió legalmente que
la clase chonin, c o m p u e s t a p o r los h a b i t a n t e s de las ciudades,
p u d i e r a a d q u i r i r tierras agrícolas. De esta f o r m a se impidió
que los comerciantes japoneses de la época Tokugawa desvia-
ran su capital hacia la propiedad rural, según el modelo de sus
homólogos chinos 3 7 . La m i s m a rigidez del sistema de clases
creado p o r Hideyoshi favoreció así, p a r a d ó j i c a m e n t e , el inin-
t e r r u m p i d o crecimiento de f o r t u n a s p u r a m e n t e u r b a n a s .
De esta f o r m a se desarrolló en las grandes ciudades, duran-
te los siglos X V N y X V I I I , u n e s t r a t o muy p r ó s p e r o de merca-
deres dedicados a u n a amplia gama de actividades comerciales.
Las compañías u r b a n a s de los chonin a c u m u l a b a n capital p o r
medio de la comercialización del excedente agrícola (comer-
ciando t a n t o en arroz c o m o en los nuevos cultivos del algodón,
la seda y el añil); los servicios de t r a n s p o r t e (el t r a n s p o r t e
costero se desarrolló intensamente); las transacciones moneta-
rias (en este período había más de t r e i n t a m o n e d a s importan-
tes en circulación, ya que los han emitían papel a p a r t e de las
monedas acuñadas en metal p o r el Bakufu); las m a n u f a c t u r a s
de textiles, porcelanas y o t r o s artículos (concentradas en talle-
res u r b a n o s o dispersas en las aldeas p o r medio de u n sistema
de t r a b a j o a domicilio); las e m p r e s a s m a d e r e r a s y de la cons-
trucción (los f r e c u e n t e s incendios exigían u n a continua recons-
trucción en las ciudades), y los p r é s t a m o s a los daimyo y al
shogunato. Las grandes casas mercantiles llegaron a c o n t r o l a r
ingresos equivalentes a los de los señores territoriales m á s
p r o m i n e n t e s , p a r a quienes a c t u a b a n como agentes financieros
y f u e n t e s de crédito. La creciente comercialización de la agri-
cultura, a c o m p a ñ a d a de u n a masiva emigración ilegal hacia
las ciudades, p e r m i t i ó u n a enorme expansión del m e r c a d o ur-
bano. En el siglo X V I I I , E d o podía t e n e r u n a población de
u n millón de h a b i t a n t e s —más que L o n d r e s y París en la mis-
m a época—; Osaka y Kyoto quizá tuvieran 400.000 h a b i t a n t e s
cada una, y posiblemente u n a décima p a r t e de la población
37
La clase chonin incluía, legalmente, a los comerciantes (shonin) y
a los artesanos (konin). La exposición que sigue se refiere fundamental-
mente a los comerciantes.
448
448 Dos notas
total de J a p ó n vivía en ciudades de m á s de 10.000 h a b i t a n t e s M .
E s t a r á p i d a oleada de urbanización c o n d u j o a u n efecto de
t i j e r a en los precios de los bienes m a n u f a c t u r a d o s y agrícolas,
d a d a la relativa rigidez de la o f e r t a en el sector rural, del q u e
procedían los ingresos de la nobleza. Como consecuencia se
p r o d u j e r o n dificultades p r e s u p u e s t a r i a s crónicas, t a n t o p a r a
el gobierno Bakufu c o m o p a r a los han, q u e se convirtieron en
deudores p e r m a n e n t e s de los m e r c a d e r e s que les a d e l a n t a b a n
p r é s t a m o s c o n t r a sus ingresos fiscales.
Los crecientes déficits aristocráticos de la última época
Tokugawa n o se r e f l e j a r o n , sin embargo, en u n correlativo
ascenso de la c o m u n i d a d chonin d e n t r o del o r d e n social. El sho-
gunato y los daimyo reaccionaron f r e n t e a la crisis de sus in-
gresos a n u l a n d o sus deudas, extrayendo coercitivamente gran-
des «regalos» de la clase de los m e r c a d e r e s y reduciendo los
estipendios en arroz de sus samurais. Los chonin e s t a b a n jurí-
dicamente a merced de la nobleza a la q u e s u m i n i s t r a b a n cré-
dito, y sus ganancias podían ser a r b i t r a r i a m e n t e liquidadas p o r
m e d i o de donaciones obligatorias o de impuestos especiales.
El derecho Tokugawa e r a «socialmente superficial y territorial-
m e n t e limitado»: c u b r í a ú n i c a m e n t e a los dominios tenryo,
carecía de u n v e r d a d e r o sistema judicial y estaba principalmen-
te c e n t r a d o en la represión del crimen. El derecho civil resul-
taba r u d i m e n t a r i o y era a d m i n i s t r a d o de mala gana p o r las
a u t o r i d a d e s del Bakufu como u n a simple gracia en los litigios
e n t r e p a r t e s privadas 3 9 . Así pues, la seguridad legal p a r a las
transaciones de capital siempre f u e precaria, a u n q u e las g r a n d e s
ciudades shogunales o f r e c í a n protección a los comerciantes
c o n t r a las presiones de los daimyo, si bien n o c o n t r a las del
Bakufu. Por o t r a parte, el m a n t e n i m i e n t o del sistema Baku-han
bloqueó la aparición de u n m e r c a d o interior unificado y obs-
taculizó el crecimiento del capital mercantil en el p l a n o na-
cional, c u a n d o ya se habían alcanzado los límites de los gastos
del sankin-kotai. Los puestos de control y los guardias fronte-
rizos de los han impedían el libre p a s o de bienes y personas,
a la vez q u e la mayoría de las g r a n d e s casas daimyo seguían
u n a política proteccionista de restricciones a la importación.
Sin embargo, lo m á s decisivo p a r a el f u t u r o de la clase chonin
f u e el aislacionismo Tokugawa. A p a r t i r de la década d e 1630,
" Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 210.
" D. F. Henderson, «The evolution of Tokugawa law», en J. Hall y
M. Jansen, comps., Studies in the institutional history of early modern
Japan, Princeton, 1968, pp. 207, 214, 225-8.
466
El feudalismo japonés 236
y salvo el enclave chino-holandés de Nagasaki, J a p ó n q u e d ó
c e r r a d o p a r a los e x t r a n j e r o s y n o se p e r m i t i ó q u e ningún ja-
ponés a b a n d o n a s e el país. E s t a s f r o n t e r a s selladas f u e r o n c o m o
u n p e r m a n e n t e dogal que impidió el desarrollo del capital mer-
cantil en Japón. Una de las precondiciones f u n d a m e n t a l e s de la
acumulación originaria e n la E u r o p a m o d e r n a f u e la drástica
internacionalización del comercio y la explotación mercanti-
les a p a r t i r de la época de los descubrimientos. Lenin subrayó
repetida y c o r r e c t a m e n t e q u e «no es posible imaginarse u n a
nación capitalista sin comercio exterior, a p a r t e de q u e n o exis-
te» 40. La política shogunal de reclusión b o r r ó t o d a posibilidad
de u n a transición hacia el m o d o de p r o d u c c i ó n capitalista den-
t r o del m a r c o Tokugawa. Privado del comercio exterior, el ca-
pital comercial de J a p ó n se vio c o n s t a n t e m e n t e f r e n a d o y
r e c o n d u c i d o hacia u n a dependencia p a r a s i t a r i a de la nobleza
feudal y de sus sistemas políticos. Su notable crecimiento, a
p e s a r de los límites insuperables puestos a su expansión, f u e
posible ú n i c a m e n t e p o r la densidad y el volumen de los mer-
cados interiores, a p e s a r de su división; con sus t r e i n t a millo-
nes de habitantes, el J a p ó n de m e d i a d o s del siglo x v m e r a
m á s populoso que Francia. Pero n o p u e d e existir u n «capitalis-
m o en u n solo país». El aislacionismo Tokugawa condenó a los
chonin a u n a existencia f u n d a m e n t a l m e n t e s u b a l t e r n a .
La gran explosión u r b a n a provocada p o r el sistema sankin-
kotai llegó a su finai a principios del siglo x v m , coincidiendo
con la disminución del crecimiento demográfico. E n 1721, el
shogunato autorizó u n o s restrictivos monopolios oficiales.
A p a r t i r de 1735, a p r o x i m a d a m e n t e , se paralizó la construcción
y la expansión en las g r a n d e s ciudades del Bakufu41. E n rea-
lidad, la vitalidad comercial ya había p a s a d o p a r a entonces de
los b a n q u e r o s y comerciantes de Osaka a los m á s m o d e s t o s
mayoristas interregionales. Estos, a su vez, consiguieron privi-
legios monopolistas a finales del siglo x v m , y la iniciativa em-
presarial se trasladó todavía m á s en dirección a las provincias.
A principios del siglo Xix, el e s t r a t o de los propietarios-comer-
ciantes rurales jinushi f u e el que m o s t r ó m á s d i n a m i s m o p a r a
los negocios y se aprovechó de la f a l t a de restricciones gremia-
les en el c a m p o p a r a i m p l a n t a r en las aldeas industrias tales
como la elaboración de sake o las m a n u f a c t u r a s de seda (que
40
Lenin, Collected Works, vol. 3, p. 65 [Obras Completas, vol. 3, pá-
ginas 56-60]; véanse también vol. 1, pp. 102, 103; vol. 2, pp. 164-5.
41
Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan, p. 100.
448 Dos notas
42
en esta época e m i g r a r o n de las ciudades) . Se p r o d u j o , pues,
u n a progresiva difusión del comercio hacia el exterior de las
ciudades, que, a finales de la época Tokugawa, e s t a b a provocan-
do u n a t r a n s f o r m a c i ó n del campo antes que u n a revolución
en las ciudades. La actividad m a n u f a c t u r e r a permanecía en u n
estado muy primitivo: había poca división de t r a b a j o tanto en
las e m p r e s a s u r b a n a s como en las rurales; n o se habían pro-
ducido innovaciones técnicas importantes, y las concentracio-
nes de t r a b a j a d o r e s asalariados eran relativamente pocas. En
realidad, la i n d u s t r i a j a p o n e s a tenía u n carácter a b r u m a d o r a -
m e n t e artesanal y su e q u i p a m i e n t o era exiguo. El desarrollo
extensivo del comercio organizado n u n c a se vio igualado p o r
u n avance intensivo en los m é t o d o s de producción. La tecnolo-
gía industrial era arcaica y su perfeccionamiento resultaba ex-
t r a ñ o a las tradiciones de los chonin. La p r o s p e r i d a d y la vita-
lidad de la clase mercantil j a p o n e s a había p r o d u c i d o u n a cul-
t u r a u r b a n a diferenciada, de gran sofisticación artística, espe-
cialmente en la p i n t u r a y la literatura. Pero no había generado
ningún avance en el conocimiento científico ni innovación al-
guna en el pensamiento político. Dentro del o r d e n Baku-han,
la creatividad chonin e s t a b a confinada a los ámbitos de la ima-
ginación y la diversión; nunca se extendió a la investigación ni
a la crítica. La c o m u n i d a d mercantil carecía, como tal clase, de
a u t o n o m í a intelectual y de dignidad corporativa: h a s t a el final
se vio limitada p o r las condiciones históricas de existencia que
le i m p u s o la a u t a r q u í a feudal del shogunato.
La inmovilidad del Bakufu perpetuó, a su vez, la p a r a d o j a
e s t r u c t u r a l del E s t a d o y la sociedad a la que el shogunato
había d a d o origen. Porque, al contrario de todas las variantes
del feudalismo europeo, el J a p ó n Tokugawa combinó u n a frag-
mentación de la soberanía n o t a b l e m e n t e rígida y estática con
u n a velocidad y u n volumen de circulación mercantil extrema-
d a m e n t e alto. A juicio de u n o de sus principales historiadores
modernos 4 3 , el m a r c o social y político del país era s e m e j a n t e
al de la Francia del siglo xiv, a u n q u e la m a g n i t u d económica
de Edo era superior a la del Londres del siglo X V I I I . Cultural-
mente, el nivel educativo global de J a p ó n era extraordinario:
a mediados del siglo xix quizá supieran leer y escribir el 30
42
Sobre estos sucesivos cambios del centro de gravedad comercial bajo
el shogunato, véase E. S. Crawcour, «Changes in Japanese commerce in
the Tokugawa period», en Hall y Jansen, comps., Studies in the institut-
ional history of early modern Japan, pp. 193-201.
43
Ciaig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 33.
El feudalismo japonés 469
p o r 100 de la. población adulta y el 40-50 p o r 100 de los hom-
bres 4 4 . Excepto E u r o p a y Norteamérica, ninguna otra área del
m u n d o tenía unos mecanismos financieros tan articulados, un
comercio t a n avanzado y u n nivel de alfabetización tan alto.
La compatibilidad última entre la economía y el sistema polí-
tico japoneses en la época Tokugawa se basó f u n d a m e n t a l m e n -
te en la desproporción e n t r e el intercambio y la producción
mercantil d e n t r o del país. En efecto, como ya hemos visto, la
monetarización del excedente señorial, que era el m o t o r bási-
co del crecimiento u r b a n o , n o correspondía al volumen real
de la agricultura comercial del campesinado; siempre f u e u n a
t r a n s f o r m a c i ó n «artificial» de las cargas feudales en especie,
s o b r e i m p u e s t a a u n a producción p r i m a r i a que, a p e s a r de su
creciente orientación hacia el m e r c a d o en las ú l t i m a s fases del
shogunato, era todavía p r e d o m i n a n t e m e n t e de subsistencia.
E s t a disyunción objetiva, que afectaba a la base del sistema
económico, f u e lo que p e r m i t i ó internamente la conservación
de la primitiva f r a g m e n t a c i ó n jurídica y territorial del Japón,
q u e d a t a b a del r e a j u s t e al que se llegó después de Sekigahara. La
precondición externa de la estabilidad Tokugawa —igualmente
vital— f u e el cuidadoso aislamiento del J a p ó n respecto al mun-
do exterior, que le a p a r t ó de los contagios ideológicos, los pro-
blemas económicos, las disputas diplomáticas y las contiendas
militares de todo tipo. A p e s a r de todo, incluso d e n t r o del en-
rarecido m u n d o del t o r r e ó n de Chiyoda, las tensiones provo-
cadas p o r el m a n t e n i m i e n t o de u n a a n t i c u a d a m a q u i n a r i a «me-
dieval» de gobierno en u n a dinámica economía «moderna» se
hacían cada vez m á s evidentes a principios del siglo xix.
Y es que el Bakufu, como la m a y o r p a r t e de los daimyo
provinciales, se estaba h u n d i e n d o g r a d u a l m e n t e en u n a progre-
siva crisis de ingresos. Lógicamente, e n la intersección material
de soberanía y productividad, el eslabón más vulnerable del
shogunato era su sistema fiscal. El gobierno Tokugawa n o te-
nía que s o p o r t a r p o r sí mismo, desde luego, los gastos del sis-
t e m a sankin-kotai, que había i m p u e s t o a los han. Pero como
toda la justificación social del c o n s u m o ostentoso implícito en
este sistema era la de m o s t r a r los grados de j e r a r q u í a y pres-
tigio d e n t r o de la clase aristocrática, los gastos voluntarios de
ostentación del p r o p i o shogunato tenían que ser necesariamen-
te superiores a los de los daimyo: sólo la casa palatina, com-
puesta p o r las m u j e r e s de la corte, absorbía e n el siglo X V I I I
44
R. P. Dore, Education in Tokugawa Japan, Berkeley, 1965, pp. 254, 321.
448 Dos notas
u n a p a r t e del p r e s u p u e s t o superior al c o n j u n t o del a p a r a t o de-
fensivo de Osaka y Kyoto 4 5 . Por o t r a p a r t e , el Bakufu tenía
q u e realizar ciertas funciones de c a r á c t e r casi nacional, en
cuanto cima u n i t a r i a de la p i r á m i d e de soberanías feudales,
m i e n t r a s q u e disponía t a n sólo de u n q u i n t o de los r e c u r s o s
agrícolas del país: siempre existía u n desequilibrio potencial
e n t r e sus responsabilidades y su capacidad fiscal. Su extensa
b u r o c r a c i a de bushi era, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m á s amplia q u e
la de cualquier han, y su m a n t e n i m i e n t o r e s u l t a b a extremada-
m e n t e costoso. El costo total de los estipendios de r a n g o y
cargo de sus vasallos ligios a b a r c a b a cerca d e la m i t a d de su
p r e s u p u e s t o anual, m i e n t r a s d e n t r o del Bakufu se extendía p o r
doquier la c o r r u p c i ó n oficial 4 6 . Al m i s m o tiempo, el p r o d u c t o
fiscal de sus tierras familiares tendía a descender en t é r m i n o s
reales, p o r q u e n o podía i m p e d i r la creciente c o n m u t a c i ó n en
dinero de los i m p u e s t o s en arroz, lo q u e reducía su tesorería,
p o r q u e el tipo de conversión e s t a b a n o r m a l m e n t e p o r d e b a j o
de los precios de m e r c a d o y el valor de la m o n e d a se deprecia-
b a c o n s t a n t e m e n t e 4 7 . E n la p r i m e r a fase de la época Tokugawa,
el monopolio de los metales preciosos p o r el shogunato había
constituido u n a p a r t i d a a l t a m e n t e rentable. A principios del
siglo X V I I , la producción j a p o n e s a de plata era aproximadamen-
te la mitad de todos los envíos americanos a E u r o p a e n el mo-
m e n t o c u l m i n a n t e de las expediciones españolas 48. Pero e n el
siglo X V I I I las minas s u f r i e r o n inundaciones y la producción
descendió considerablemente. El Bakufu respondió a este des-
censo r e c u r r i e n d o a depreciaciones sistemáticas de la m o n e d a
existente: e n t r e el a ñ o 1700 y 1854, el volumen nominal de la
m o n e d a puesta en circulación p o r el s h o g u n a t o a u m e n t ó e n u n
400 p o r 100 49 . E s t a s devaluaciones llegaron a p r o p o r c i o n a r l e
45
Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, p. 287.
46
Sobre los costes salariales véase Totman, Politics in the Tokugawa
Bakufu, p. 82. Sobre la corrupción y la compra de cargos, véase la encan-
tadora franqueza de Tanuma Okitsugu, gran chambelán del Bakufu a fi-
nales del siglo x v m : «El oro y la plata son tesoros más preciosos que
la misma vida. Si una persona trae ese tesoro junto con la expresión de
su deseo de servir en algún puesto público, puedo estar seguro de la
seriedad de su deseo. La fuerza del deseo de un hombre aparecerá en la
magnitud de su donación». Hall, Tanuma Okitsugu, p. 55.
" Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 78-80. El límite legal
para la conversión en dinero era de un tercio del impuesto, pero la
media real llegaba a superar los dos quintos.
4
' Vilar, Oro y moneda en la historia, p. 103.
49
P. Frost, The Bakumatsu currency crisis, Cambridge (Massachusetts),
1970, p. 9.
El feudalismo japonés 471
e n t r e u n c u a r t o y la m i t a d de sus ingresos anuales: c o m o en el
país n o e n t r a b a ninguna m o n e d a competitiva y c o m o en el
c o n j u n t o de la economía se p r o d u j o u n a expansión de la de-
m a n d a , la inflación de precios a largo plazo f u e relativamente
b a j a . No existía ningún i m p u e s t o regular sobre el comercio,
pero a p a r t i r de principios del siglo X V I I I la clase m e r c a n t i l
s u f r i ó periódicas e i m p o r t a n t e s confiscaciones c u a n d o el shogu-
nato así lo decidió. A p e s a r de todo, los repetidos déficits pre-
supuestarios y las graves situaciones financieras c o n t i n u a r o n
acosando al Bakufu, cuyos déficits anuales f u e r o n m u y superio-
res a m e d i o millón de ryo oro e n t r e 1837 y 1841 50. Por o t r a
parte, las oscilaciones a corto plazo de los precios, provocadas
p o r las malas cosechas, podían p r e c i p i t a r situaciones de crisis
en el c a m p o y en la capital. Después de casi u n a década de ma-
las cosechas, el f a n t a s m a del h a m b r e cayó sobre la m a y o r par-
te de J a p ó n en la década d e 1830, m i e n t r a s la camarilla de los
roju en el p o d e r luchaba en vano p o r m a n t e n e r los precios y
consolidar los ingresos de la casa. E n 1837, Osaka f u e escenario
de u n a desesperada tentativa de insurrección plebeya, q u e re-
veló h a s t a qué p u n t o e s t a b a cargado el clima político del país.
Al m i s m o tiempo —y después de dos siglos de paz interior—,
el a p a r a t o militar del shogunato e s t a b a p r o f u n d a m e n t e corroí-
do: las arcaicas e incompetentes u n i d a d e s de guardia de los
tenryo r e s u l t a r o n incapaces de garantizar la seguridad en la
propia E d o d u r a n t e u n a crisis civil 51 ; el Bakufu, además, n o
tenía ya ninguna superioridad operativa sobre las fuerzas que
podían r e u n i r los han tozama del sudoeste. La evolución mili-
t a r del feudalismo Tokugawa f u e la antítesis de la del absolu-
tismo europeo: su poderío militar s u f r i ó u n a progresiva dis-
minución y dilapidación.
A principios del siglo xix, el orden feudal j a p o n é s estaba
s u f r i e n d o u n a lenta crisis interna, p e r o si bien la economía mer-
cantil ya había erosionado la estabilidad de la vieja e s t r u c t u r a
social e institucional, todavía n o había generado los elementos
p a r a u n a solución política que o c u p a r a su lugar. A mediados
de siglo, la paz Tokugawa e s t a b a todavía intacta. El impacto
exógeno del imperialismo occidental, con la llegada de la escua-
50
W. G. Beasley, The Meiji Restoration, Londres, 1973, p. 51.
51
Un signo llamativo del arcaísmo militar del shogunato fue el man-
tenimiento de la primacía oficial de la espada sobre el mosquetón, a
pesar de todas las experiencias sobre la superioridad de las armas de
fuego durante la época Senkogu. Totman, Politics in the Tokuwava Ba-
kufu, pp. 47-8.
448 Dos notas
dra del comodo Perry en 1853, f u e lo q u e condensó las múlti-
ples contradicciones latentes del E s t a d o shogunal y provocó
u n a explosión revolucionaria c o n t r a él. La agresiva intrusión
de los b a r c o s de guerra norteamericanos, rusos, británicos, fran-
ceses y otros en las aguas japonesas, exigiendo a p u n t a de ca-
ñón el establecimiento de relaciones diplomáticas y comercia-
les, p l a n t e ó al Bakufu u n ominoso dilema. Durante dos siglos,
el Bakufu había inculcado sistemáticamente la xenofobia en
todas las clases sociales de J a p ó n como u n o de los elementos
más sagrados de la ideología oficial: la exclusión absoluta de
los e x t r a n j e r o s había sido, indudablemente, u n o de los e j e s
sociológicos de su dominio. Pero a h o r a se e n f r e n t a b a a u n a
amenaza militar cuyo p o d e r tecnológico —encarnado en las na-
ves acorazadas que h a b í a n anclado en la bahía de Yokohama—
podía a p l a s t a r con toda facilidad, como se hizo inmediatamen-
te evidente, a sus propios ejércitos. El Bakufu, p o r tanto, tuvo
que contemporizar y conceder la exigencia occidental de una
«apertura» de J a p ó n p a r a conservar su propia supervivencia.
Pero, al hacer esto, se volvió i n m e d i a t a m e n t e vulnerable a los
a t a q u e s xenófobos procedentes del interior. Algunos importan-
tes linajes colaterales de la m i s m a casa Tokugawa eran rabio-
s a m e n t e hostiles a la presencia de misiones e x t r a n j e r a s en
Japón: los p r i m e r o s asesinatos de occidentales en su enclave
de Yokohama f u e r o n a m e n u d o o b r a de los s a m u r a i s proceden-
tes del f e u d o de Mito, u n a de las tres m á s i m p o r t a n t e s r a m a s
jóvenes de la dinastía Tokugawa. En Kyoto, el e m p e r a d o r
—guardián y símbolo de los valores culturales tradicionales—
se oponía también ferozmente a los tratos con los intrusos. Con
el comienzo de lo que todos los sectores de la clase feudal ja-
ponesa sentían c o m o u n peligro nacional, la corte imperial se
reactivó r e p e n t i n a m e n t e como u n v e r d a d e r o polo secundario
de poder, y la aristocracia kuge de Kyoto se convirtió m u y
p r o n t o en u n constante foco de intriga c o n t r a la burocracia
shogunal de Edo. El régimen Tokugawa estaba ya, realmente,
en una situación imposible. Políticamente, sólo podía j u s t i f i c a r
sus progresivas r e t i r a d a s y concesiones ante las exigencias oc-
cidentales, explicando a los daimyo la inferioridad militar que
las hacía necesarias. Pero hacer esto equivalía a a d m i t i r su pro-
pia debilidad y, en consecuencia, a invitar a la subversión y la
rebelión a r m a d a c o n t r a el propio régimen. Acorralado p o r el
peligro exterior, se volvió cada vez más incapaz de e n f r e n t a r s e
al malestar interior provocado p o r sus tácticas dilatorias.
Económicamente, este a b r u p o final de la reclusión j a p c n e s a
El feudalismo japonés 473
t r a s t r o c ó toda la viabilidad del sistema m o n e t a r i o shogunal,
p o r q u e como las acuñaciones Tokugawa e r a n esencialmente
emisiones arbitrarias, con un contenido en metales preciosos
muy inferior al de su valor nominal, los comerciantes extranje-
ros se negaron a aceptarlas en p a r i d a d con las monedas occi-
dentales, b a s a d a s en su v e r d a d e r o peso de plata. La llegada del
comercio exterior en gran escala obligó al Bakufu a devaluar
i n i n t e r r u m p i d a m e n t e el contenido de plata de sus monedas y a
emitir papel m o n e d a m i e n t r a s subía la d e m a n d a exterior de
los p r o d u c t o s locales m á s i m p o r t a n t e s : la seda, el té y el al-
godón. El r e s u l t a d o f u e u n a catastrófica inflación interna: el
precio del arroz se quintuplicó e n t r e 1853 y 1869 52, causando
u n p r o f u n d o malestar p o p u l a r en el campo y en las ciudades.
La burocracia shogunal, intrincada y dividida, f u e incapaz de
reaccionar con u n a política clara y decidida f r e n t e a los pe-
ligros que se cernían sobre ella. El lamentable estado de su
a p a r a t o de seguridad se p u s o de m a n i f i e s t o cuando en 1860 el
único dirigente decidido que p r o d u j o el Bakufu en su última
fase, Ii Naosuke, f u e asesinado en Edo p o r s a m u r a i s xenófo-
bos 53. Dos años después, u n nuevo attentat obligó a su sucesor
a dimitir. Los feudos tozama del sudoeste —Satsuma, Choshu,
Tosa y Saga—, siempre e n f r e n t a d o s al Bakufu p o r su posición
e s t r u c t u r a l , se envalentonaron ahora, p a s a n d o a la ofensiva y
conspirando p a r a su derrocamiento. Todos sus recursos mili-
tares y económicos, a d m i n i s t r a d o s p o r regímenes m á s sólidos
y eficaces que el gobierno de Edo, se pusieron en pie de guerra.
Los ejércitos han f u e r o n modernizados, ampliados y reequipa-
dos con a r m a m e n t o s occidentales, y m i e n t r a s S a t s u m a ya po-
seía el m a y o r contingente s a m u r a i de Japón, los jefes Choshu
reclutaron y e q u i p a r o n a campesinos ricos p a r a crear u n a fuer-
za plebeya que p u d i e r a utilizarse c o n t r a el shogunato. Las ex-
pectativas populares de grandes cambios se extendían de f o r m a
supersticiosa e n t r e las multitudes de Nagoya, Osaka y Edo,
m i e n t r a s que se conseguía el apoyo tácito de algunos b a n q u e r o s
chonin p a r a s u m i n i s t r a r las reservas financieras necesarias p a r a
u n a guerra civil. Una constante vinculación con los kuge, des-
contentos de Kyoto, aseguró a los dirigente tozama la cobertu-
r a ideológica esencial p a r a la proyectada operación: se t r a t a b a
n a d a menos que de u n a revolución cuyo objetivo formal con-
sistía en el restablecimiento de la a u t o r i d a d imperial, que ha-
52
Frost, The Bakumatsu currency crisis, p. 41.
" Sobre este episodio fundamental véase Akamatsu, Meiji 1868, pa-
ginas 165-7.
448 474
448 Dos notas
El feudalismo japonés 240
bía sido u s u r p a d a p o r el shogunato. El e m p e r a d o r proporcio- E s t a d o Meiji n o f u e en sentido categórico u n absolutismo. Al
naba, pues, u n símbolo trascendental al q u e en teoría podían orincipio f u e u n a d i c t a d u r a de emergencia del n u e v o bloque
unirse todas las clases sociales. Un golpe súbito entregó Kyoto dominante, y muy p r o n t o se reveló como u n E s t a d o capitalista
a las t r o p a s de S a t s u m a en 1867. El e m p e r a d o r Meiji, con la autoritario cuyo temple f u e puesto a p r u e b a , en pocas decadas
ciudad b a j o el control militar, leyó u n a proclama r e d a c t a d a p o r v con todo éxito, c o n t r a u n v e r d a d e r o absolutismo. E n 1905, los
su corte p o r la que se ponía fin al shogunato. El Bakufu, sub- descalabros rusos en T s u s h i m a y Mukden revelaron al m u n d o
vertido y desmoralizado, se m o s t r ó incapaz de u n a resistencia la diferencia que existía e n t r e ambos. El paso del feudalismo
firme. En pocas semanas, todo J a p ó n había sido t o m a d o pol- al capitalismo se efectuó en Japón, en u n a medida insólita, sin
los insurgentes ejércitos tozama y se había f u n d a d o el E s t a d o ningún interludio político.
Meiji unitario. La caída del shogunato significó el fin del feu-
dalismo japonés.
Económica y diplomáticamente socavado desde el exterior
— u n a vez q u e h u b o desaparecido la seguridad de su aislamien-
to— el E s t a d o Tokugawa se h u n d i ó política y m i l i t a r m e n t e des-
de el interior a causa de la m i s m a parcelación de la soberanía
q u e siempre había p r o c u r a d o m a n t e n e r . La falta de u n mono-
polio de la fuerza a r m a d a y su incapacidad p a r a s u p r i m i r la
legitimidad imperial le hicieron i m p o t e n t e en ú l t i m o t é r m i n o
ante u n a insurrección bien organizada en el n o m b r e del empe-
r a d o r . El E s t a d o Meiji q u e le sucedió procedió r á p i d a m e n t e a
u n a serie de p r o f u n d a s medidas p a r a abolir el f e u d a l i s m o des-
de arriba, m e d i d a s que constituían el p r o g r a m a m á s radical
nunca decretado. El sistema de f e u d o s f u e liquidado, y el o r d e n
de c u a t r o estamentos, destruido; se promulgó la igualdad de
todos los ciudadanos ante la ley; se r e f o r m ó el calendario y el
vestido; se creó u n m e r c a d o u n i f i c a d o y u n a sola moneda, y
se promovió sistemáticamente la industrialización y la expan-
sión militar. Una economía y u n sistema político capitalistas
surgieron d i r e c t a m e n t e de la eliminación del shogunato. Los
complejos mecanismos históricos de la t r a n s f o r m a c i ó n revolu-
cionaria llevada a cabo p o r la restauración Meiji se e x a m i n a r á n
en o t r o lugar. Aquí sólo es necesario s u b r a y a r que, contraria-
m e n t e a la hipótesis de algunos historiadores j a p o n e s e s e l
54
Ver, por ejemplo, el estudio marxista clásico de la Restauración,
que fuera de Japón sólo es asequible en ruso: Shigeki Toyama, Meidzi
isin, krushenie feodalizma v Yaponii, Moscú, 1959, pp. 183, 217-8, 241,
295. Aquí sólo tenemos espacio para repetir la escueta afirmación hecha
antes: es preciso reservar para un osti"i'j posterior la discusión com-
pleta del carácter histórico de la restauración Meiji. Sin embargo, es
posible apuntar la opinión de Lenin sobre la naturaleza del vencedor en
la guerra ruso-japonesa. Lenin creía que la «burguesía japonesa» había
infligido «una bochornosa derrota» a la «autocracia feudal» del zarismo:
«la Rusia absolutista ha sido ya vencida por el Japón constitucional».
Lenin, Collected Works, vol. 8, pp. 52, 53, 28 [Obras Completas, vol. 8,
páginas 43, 44, 19].
 B. EL «MODO DE PRODUCCION ASIATICO»
I plícitamente. Hobbes f u e el p r i m e r escritor i m p o r t a n t e del si-
Como ya h e m o s visto, Marx rechazó expresamente la definición
como formaciones sociales feudales de la India de los mogoles
y, p o r u n a inferencia necesaria, de la Turquía o t o m a n a . Esta
delimitación negativa, que reserva el concepto de feudalismo a
E u r o p a y Japón, plantea, sin embargo, el p r o b l e m a de la cla-
sificación positiva que Marx .asignaba a los sistemas socioeco-
nómicos de los que India y T u r q u í a ofrecen ejemplos pro-
minentes. Existe u n a c u e r d o creciente a p a r t i r de los años se-
senta en que la respuesta es que Marx creía que r e p r e s e n t a b a n
un modelo específico, al que llamó «modo de producción asiá-
tico». Este concepto se convirtió hace unos años en foco de u n a
discusión internacional e n t r e los marxistas, y, a la luz de las
conclusiones de este estudio, quizá podría ser útil r e c o r d a r los
antecedentes y el m a r c o intelectual en el que Marx escribía.
La yuxtaposición y el contraste teórico entre las e s t r u c t u r a s
estatales de E u r o p a y Asia constituía u n a vieja tradición desde
Maquiavelo y Bodin. Inspirada en la proximidad del poderío
turco, esa tradición surgió con el nuevo renacer de la teoría
política en la e r a del Renacimiento, y a p a r t i r de entonces
a c o m p a ñ ó paso a paso su desarrollo hasta la era de la Ilus-
tración.
H e m o s hablado más a r r i b a de las sucesivas y significativas
reflexiones de Maquiavelo, Bodin, Bacon, Harrington, Bernier
y Montesquieu sobre el imperio otomano, íntimo y enemigo de
E u r o p a a p a r t i r del siglo x v S i n embargo, en el siglo XVIII, en
la oleada de la exploración y expansión coloniales, la aplicación
geográfica de las ideas concebidas inicialmente al contacto con
Turquía se extendió sin cesar hacia el Este: p r i m e r o hasta Per-
sia, después a la India y finalmente a China. Con esta exten-
sión geográfica vino también u n a generalización conceptual del
c o n j u n t o de rasgos inicialmente atribuidos o limitados a la
1 impura genealogía filológica.
Véanse pp. 407-11.
El «modo de producción asiático» 477
Puerta. Así nació el concepto de «despotismo» político, u n tér-
mino que hasta entonces faltaba del vocabulario de los comen-
tarios europeos sobre Turquía, a u n q u e su sustancia ya estaba
presente desde hacía m u c h o tiempo. En Maquiavelo, Bodin o
Harrington, la designación tradicional del sultán osmanli era
la de «Gran Señor», proyección anacrónica de la terminología
del feudalismo europeo sobre el E s t a d o turco, cuya diferencia
respecto a cualquier sistema político europeo se declaraba ex-
glo X V I I que habló del p o d e r despótico (recomendándolo, para-
dójicamente, como la f o r m a n o r m a l y adecuada de soberanía).
N a t u r a l m e n t e , esta connotación no volvería a repetirse. Por el
contrario, a medida que el siglo avanzaba, el p o d e r despótico
f u e e q u i p a r a d o p o r doquier con la tiranía, y en Francia, la «ti-
ranía turca» se atribuyó f r e c u e n t e m e n t e , desde la Fronda, a la
dinastía borbónica, en la literatura polémica de sus oponen-
tes. Bayle fue, quizá, el p r i m e r filósofo que empleó el concepto
genérico de despotismo en el año 1704 2 ; al plantearse su vali-
dez, reconocía implícitamente que se t r a t a b a de u n a idea co-
rriente.
La aparición definitiva del concepto de «despotismo» coin-
cidió, además, desde el principio, con su proyección sobre el
«Oriente». En efecto, el p a s a j e canónico central en el que po-
día e n c o n t r a r s e la p a l a b r a original griega (un t é r m i n o poco
usual) era u n a célebre afirmación de Aristóteles: «Hay pueblos
que, a r r a s t r a d o s p o r u n a tendencia n a t u r a l a la servidumbre,
inclinación m u c h o m á s pronunciada e n t r e los b á r b a r o s que en-
tre los griegos, más e n t r e los asiáticos que e n t r e los europeos,
soportan el yugo del despotismo sin pena y sin m u r m u r a c i ó n ,
y he aquí p o r qué los reinados que pesan sobre estos pueblos
son tiránicos, si bien descansan, p o r o t r a parte, sobre las ba-
ses sólidas de la ley y la sucesión hereditaria» 3.
El despotismo, pues, se atribuía expresamente a Asia en la
fons et origo de toda la filosofía política europea. La Ilustra-
ción, que podía a b a r c a r m e n t a l m e n t e a todo el globo tras los
grandes viajes de los descubrimientos y conquistas coloniales,
tenía p o r vez p r i m e r a la posibilidad de o f r e c e r una formula-
2
R. Koebner, «Despot and despotism: vicissitudes of a political term»,
The Journal of the Warburg and Courtauld Institute, xiv, 1951, P- 300
Este ensayo rastrea también la prehistoria de la palabra en la Edad Me-
dia, antes de que fuera proscrita durante el Renacimiento a causa de su
3
Aristóteles, Política, III, ix, 3 [Madrid, Espasa Calpe, 1978, p.
 478 Dos notas
ción general y sistemática de esa conexión. Montesquieu f u e
quien e m p r e n d i ó esta tarea con su m a d u r a categorización teó-
rica del «despotismo oriental». P r o f u n d a m e n t e influenciado
p o r Bodin y a s i d u o lector de Bernier, Montesquieu h e r e d ó de
sus predecesores los axiomas básicos de que los estados asiá-
ticos carecían de propiedad privada estable y de nobleza here-
ditaria y eran, p o r tanto, a r b i t r a r i o s y tiránicos, opiniones que
repitió con la fuerza lapidaria q u e le caracterizaba. Además, el
despotismo oriental no se b a s a b a ú n i c a m e n t e en el miedo ab-
yecto, sino también en u n a c o n f u s a igualdad e n t r e sus súbdi-
tos, ya que todos eran iguales en su común s o m e t i m i e n t o a los
letales caprichos del déspota: «El principio del gobierno des-
pótico es el t e m o r [ . . . ] el t e m o r es u n i f o r m e en todas p a r t e s » 4 .
Esta u n i f o r m i d a d era la antítesis siniestra de la unidad muni-
cipal de la Antigüedad clásica: «Todos los h o m b r e s son iguales
en u n E s t a d o republicano; también son iguales en u n E s t a d o
despótico. En el primero, p o r q u e lo son todo; en el segundo,
p o r q u e no son n a d a » 5 . La falta de u n a nobleza hereditaria, ob-
servada desde hacía m u c h o tiempo en Turquía, se convirtió
aquí en algo m u c h o más fuerte, en u n a condición de la servi-
d u m b r e d e s n u d a e igualitaria de toda Asia. Montesquieu añadió
también dos nuevas nociones a la tradición que había h e r e d a d o
y que reflejaban específicamente la doctrina de la Ilustración
sobre el secularismo y el progreso. Así, Montesquieu argumen-
tó que las sociedades asiáticas carecían de códigos legales por-
que la religión actuaba en ellas c o m o un sustituto funcional
del derecho: «Hay estados en los que las leyes no son nada,
o no son más que la voluntad caprichosa y a r b i t r a r i a del so-
berano. Si en estos estados las leyes de la religión f u e r a n se-
4
De Vesprit des lois, i, pp. 64, 69. El discurso de Montesquieu sobre
el despotismo no era sólo, naturalmente, una simple teorización sobre
Asia. Contenía también una implícita llamada de atención sobre los peli-
gros del absolutismo en Francia que si no era detenido por los «poderes
intermedios» de la nobleza y el clero, podía aproximarse en último tér-
mino —esto era lo que Montesquieu temía— a las normas orientales.
Sobre este significado implícito del Esprit des lois véase el análisis por
lo general excelente, de L. Althusser, Montesquieu, la politique et Vhistoire,
páginas 92-7. Althusser, sin embargo, sobreestima la dimensión propagan-
dística de la teoría de Montesquieu sobre el despotismo al minimizar
su demarcación geográfica. Sobrepolitizar el significado del Esprit des
lois es reducirlo a una dimensión de campanario. En realidad, está com-
pletamente claro que Montesquieu tomó muy en serio sus análisis del
Oriente, que no eran ni única ni primariamente meros instrumentos ale-
góricos, sino un componente integral de su intento de construir una
ciencia global de los sistemas políticos en ambos sentidos
' De Vesprit des lois, i, p. 81.
El «modo de producción asiático» 479
m e j a n t e s a las leyes de los h o m b r e s , t a m b i é n serían nulas; p e r o
c o m o toda sociedad debe tener u n principio de firmeza, es la
religión quien lo p r o p o r c i o n a » 6 . Al m i s m o tiempo, Montesquieu
creía que estas sociedades eran esencialmente inmóviles: «Las
leyes, las c o s t u m b r e s y los hábitos del Oriente —incluso los
m á s triviales, c o m o la m o d a del vestir— son hoy idénticos a
como e r a n hace mil años» 7 .
El principio m a n i f i e s t o de Montesquieu p a r a explicar el di-
f e r e n t e carácter de los estados de E u r o p a y Asia era, natural-
mente, geográfico: el clima y la topografía h a b í a n d e t e r m i n a d o
sus divergentes destinos. Montesquieu sintentizó sus opiniones
sobre la naturaleza de a m b o s en u n a comparación artística-
m e n t e d r a m á t i c a : «Asia siempre h a sido la p a t r i a de grandes
imperios que en E u r o p a n u n c a h a n podido subsistir. E s t o es
así p o r q u e el Asia q u e conocemos tiene llanuras m á s vastas
que E u r o p a ; los m a r e s circundantes la h a n f r a g m e n t a d o en
m a s a s m u c h o m á s grandes, y, al e s t a r situada más al sur, sus
f u e n t e s se secan con m á s facilidad, sus m o n t a ñ a s n o e s t á n cu-
b i e r t a s con t a n t a nieve, sus ríos son menos caudalosos y for-
m a n b a r r e r a s menos i n f r a n q u e a b l e s . Por tanto, el p o d e r en
Asia debe ser siempre despótico, pues si la s e r v i d u m b r e n o
fuese extremada, se produciría u n a división en el continente
q u e la naturaleza del país n o podría soportar. E n E u r o p a , las
dimensiones n a t u r a l e s de la geografía f o r m a n diversos estados
de u n a extensión modesta, en los que el gobierno de las leyes
n o es incompatible con la supervivencia del Estado, sino que,
p o r el contrario, es tan favorable que sin ellas cualquier E s t a d o
caería en decadencia y q u e d a r í a en inferioridad respecto a to-
dos los demás. Eso es lo que h a creado aquel espíritu de li-
b e r t a d q u e hace a cada p a r t e del continente tan resistente a la
subyugación o la sumisión ante u n p o d e r e x t r a n j e r o , salvo p o r
la ley o p o r la utilidad de su comercio. En Asia reina, p o r el
contrario, u n espíritu de s e r v i d u m b r e que n u n c a la ha abando-
nado, y es imposible e n c o n t r a r en toda la historia del conti-
n e n t e u n solo rasgo que sea indicio de u n alma libre: sólo po-
d r e m o s ver el h e r o í s m o de la esclavitud» 8 .
Este c u a d r o de Montesquieu — a u n q u e impugnado p o r unos
pocos críticos de su t i e m p o ' — f u e generalmente aceptado y se
• De Vesprit des lois, II, p. 168.
7
De Vesprit des lois, I, p. 244.
• De Vesprit des lois, I, pp. 291-2. ,
' El más notable de ellos fue Voltaire, que, más preocupado por ios
problemas culturales que por los políticos, discutió con vigor el anansis
 478
478 Dos notas
convirtió en u n legado f u n d a m e n t a l p a r a toda la filosofía y la
economía política. Adam S m i t h f u e quien dio, p r o b a b l e m e n t e ,
el siguiente paso i m p o r t a n t e en el desarrollo de esta oposición
e n t r e Asia y E u r o p a , c u a n d o la redefinió p o r vez p r i m e r a como
de Montesquieu del imperio chino, objeto de la admiración de Voltaire
por lo que creía benevolencia racional de su gobierno y sus costumbres.
Como ya hemos visto, el «despotismo ilustrado» era un ideal positivo
para muchos philosophes burgueses, para quienes representaba la supre-
sión del particularismo feudal, precisamente la razón por la que Montes-
quieu, un aristócrata nostálgico, lo temía y lo denunciaba. Otro crítico
muy diferente de De l'esprit des lois, que ha ganado el favor de escritores
recientes, fue Anquetil-Duperron, un estudioso de los textos sagrados de
Zoroastro y Veda que pasó algunos años en la India y escribió un volumen
titulado Législation orientale (1178), consagrado por completo a negar la
existencia del despotismo en Turquía, Persia y la India, y en el que
se afirma la presencia en esos países de sistemas legales racionales y
propiedad privada. En el libro se ataca específicamente a Montesquieu
y Bernier. (pp. 2-9, 12-13, 140-2), por haber mantenido lo contrario.
Anquetil-Duperron dedicó su libro a los «desgraciados pueblos de la In-
dia», lamentando sus «derechos heridos» y acusando a las teorías europeas
del despotismo oriehtal de ser meras coberturas ideológicas para la agre-
sión y la rapiña colonial en el Oriente: «El despotismo es el gobierno
de aquellos países en los que el soberano se declara propietario de todos
los bienes de sus súbditos; convirtámonos en ese soberano y seremos
los dueños de todas las tierras del Indostán. Tal es el razonamiento del
avaro codicioso, oculto tras una fachada de pretextos que es preciso de-
moler» (p. 178). Por la fuerza de estos sentimientos, Anquetil-Duperron
ha sido posteriormente saludado como primer y noble campeón del anti-
colonialismo. Althusser ha afirmado, con cierta ingenuidad, que su Légis-
lation orientale ofrece un «admirable» panorama del «verdadero Oriente»
al contrario de la imagen que tenía Montesquieu. Dos artículos recientes
han repetido su alabanza: F. Venturi, «Despotismo orientale», Rivista
Storica Italiana, LXXII, 1. 1960, pp. 117-26, y S. Stelling-Michaud «Le mythe
, df.P°t,S*e °™nta1*' Schweizer Beitrage tur Allgemeinen Geschichte,
yol 18-19 1960-1961, pp. 344-5 (que en general sigue muy de cerca á
Althusser). En realidad, Anquetil-Duperron fue una figura mucho más
equívoca y trivial de lo que sugieren esos elogios, como se lo habría
revelado a sus autores una investigación un poco más profunda. Más que
un auténtico enemigo del colonialismo como tal, Anquetil-Duperron era
un desencantado pátriota francés a quien mortificaban los éxitos del
colonialismo británico al arrojar a su rival galo del Carnático y de todo
el subcontmente. En 1872 escribió otro volumen, Linde en rapport avec
l Europe, dedicado esta vez a los «espíritus de Dupleix y Labourdon-
nais» y que era una violenta requisitoria contra «la audaz Albión que
ha usurpado el tridente de los mares y el cetro de la India», y pedía que
«la bandera francesa flotase de nuevo con majestad por los mares y las
tierras de la India». Publicado en 1789, durante el Directorio, en este libro
Anquetil-Duperron afirmaba que «el tigre debía ser atacado en su gua-
rida» y proponía una expedición naval francesa para «tomar Bombay»
y arrojar así «al poderío inglés hasta más allá del cabo de Buena Espe-
ranza» (pp. i-ii, xxv-xxvi). Nada de esto podría adivinarse si sólo se tiene
en cuenta la inmaculada piedad del artículo del Dictionnaire historique
del que parece haberse derivado buena parte de su posterior reputación
480
El «modo de producción asiático» 243
u n c o n t r a s t e e n t r e dos tipos de economías, d o m i n a d a s respec-
tivamente p o r diversas r a m a s de producción: «De la m i s m a
m a n e r a en q u e la economía política de las naciones de la Euro-
p a m o d e r n a ha sido más favorable a las m a n u f a c t u r a s y al co-
mercio exterior, es decir, a la actividad industrial de las ciu-
dades, que a la agricultura, que es la actividad industrial del
campo, t a m b i é n h a h a b i d o naciones que h a n seguido u n dife-
r e n t e plan y se h a n m o s t r a d o más favorables a la agricultura
que a las m a n u f a c t u r a s y al comercio exterior. La política de
China favorece la agricultura m á s que el resto de las activida-
des. Se dice q u e en China la categoría del campesino es m u y
superior a la del artesano, al c o n t r a r i o de lo que o c u r r e en la
m a y o r p a r t e10 de E u r o p a , d o n d e el a r t e s a n o es muy superior al
campesino» . S m i t h postula después u n a nueva correlación en-
t r e el c a r á c t e r agrario de las sociedades de Asia y Africa y la
función que en ellas tenían las obras hidráulicas de regadío y
t r a n s p o r t e , p o r q u e en esos países el E s t a d o era p r o p i e t a r i o de
t o d a la tierra y e s t a b a d i r e c t a m e n t e interesado en la m e j o r a
pública de la agricultura. «Fueron célebres en la Antigüedad
las construcciones llevadas a cabo p o r los antiguos soberanos
de Egipto p a r a la conveniente distribución de las aguas del
Nilo, y los restos ruinosos de algunas de esas o b r a s despiertan
todavía la a d m i r a c i ó n de los viajeros. Las construcciones de la
m i s m a clase realizadas p o r los antiguos soberanos del I n d o s t á n ,
con o b j e t o de distribuir a d e c u a d a m e n t e las aguas del Ganges
y de o t r o s m u c h o s ríos, parece que f u e r o n igualmente grandio-
sas, a u n q u e hayan sido m u c h o menos celebradas [ . . . ] En China
y en otros varios gobiernos de Asia, el p o d e r ejecutivo t o m a
a su cargo t a n t o la reparación de las grandes r u t a s como la
conservación de los canales navegables [ . . . ] Se asegura, pues,
q u e esta r a m a de la administración pública se e n c u e n t r a muy
bien a t e n d i d a en todos estos países, p e r o especialmente en Chi-
na, d o n d e las grandes r u t a s y m u c h o m á s aún los canales na-
vegables son muy superiores, según estos informes, a todo lo
de su clase conocido en Europa» ".
10
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations,
Londres, 1778, II, p. 281 [La riqueza de las naciones, Madrid, Aguilar, 1961],
11
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, II,
páginas 283, 340. Smith añade de forma significativa: «Sin embargo, no
hay que olvidar que los relatos transmitidos a Europa acerca de tales
obras son, por lo general, descripciones hechas por viajeros poco inteli-
gentes y demasiado admirativos, y con frecuencia por misioneros estúpidos
y mendaces. Quizá no se nos presentarían como tan maravillosas si hu-
biesen sido examinadas por unos ojos más inteligentes y si los relatos
 478
478 Dos notas
E n el siglo xix, los sucesores de Montesquieu y S m i t h pro-
longaron la m i s m a línea de pensamiento. Dentro de la filosofía
clásica alemana, Hegel estudió p r o f u n d a m e n t e a a m b o s auto-
res y, en La filosofía de la historia, r e a f i r m ó la m a y o r p a r t e
de las nociones de Montesquieu sobre el despotismo asiático,
sin rangos o poderes intermedios, en su característica termino-
logía. «El despotismo, desarrollado en proporciones asombro-
sas», f u e en el Oriente «la f o r m a de gobierno e s t r i c t a m e n t e
a p r o p i a d a al a m a n e c e r de la Historia» 1 2 . Hegel e n u m e r ó los
principales países del continente a los que se aplicaba esta
n o r m a : «En la India, p o r tanto, i m p e r a p l e n a m e n t e el despo-
tismo m á s arbitrario, perverso y degradante. China, Persia y
Turquía —en realidad, toda Asia— son los escenarios del des-
p o t i s m o y, en el p e o r sentido, de la tiranía» » El Reino Celeste,
que había d e s p e r t a d o sentimientos t a n contradictorios e n t r e
los p e n s a d o r e s de la Ilustración, f u e o b j e t o especial del interés
de Hegel, c o m o m o d e l o de lo que consideraba u n a autocracia
igualitaria. «China es el i m p e r i o de la absoluta igualdad, y to-
das las diferencias que allí existen son posibles ú n i c a m e n t e en
relación con la administración pública, y están en función de
los m é r i t o s q u e u n a persona puede a d q u i r i r y que le p e r m i t e n
alcanzar los altos puestos en el gobierno. Como en China
reina la igualdad, p e r o sin ninguna libertad, el d e s p o t i s m o es
n e c e s a r i a m e n t e la f o r m a de gobierno. E n t r e nosotros, los
h o m b r e s son iguales ú n i c a m e n t e a n t e la ley y en el r e s p e t o
debido a la p r o p i e d a d de cada uno; p e r o si q u e r e m o s tener lo
q u e llamamos libertad, es preciso garantizar los m u c h o s inte-
reses y los privilegios particulares q u e t a m b i é n tienen. E n el
imperio chino, sin embargo, estos intereses especiales n o go-
zan p o r sí m i s m o s de ninguna consideración, y el gobierno
procede sólo del e m p e r a d o r , que lo hace a c t u a r c o m o u n a je-
r a r q u í a de funcionarios o mandarines» 14. Hegel, como m u c h o s
de sus predecesores, m o s t r ó u n a m o d e r a d a admiración hacia la
procediesen de testigos de mayor fidelidad. La descripción que Bernier
nos ofrece de las obras de esa clase en Indostán dista mucho de las que
nos han hecho otros viajeros más propensos que él a lo maravilloso »
The philosophy of history, Londres, 1878, p. 270. [No existe corres-
pondencia entre esta edición inglesa y la traducción castellana de José
Gaos (Lecciones sobre la filosofía de la historia universal, Madrid Revista
de Occidente, 4.* ed„ 1974), por haberse realizado a partir de la 3.' y 4*
ediciones alemanas, respectivamente, entre las que existen diferencias
sustanciales.]
u
Ibid., p. 168.
" Ibid., pp. 130-1.
482
El «modo de producción asiático» 244
civilización china. Su análisis de la civilización india, a u n q u e
t a m b i é n era matizado, tenía u n color m u c h o m á s sombrío. He-
gel creía que el sistema indio de castas era c o m p l e t a m e n t e dis-
t i n t o de lo que p a s a b a en China y q u e significaba u n avance
de la j e r a r q u í a sobre la igualdad, p e r o de tal tipo q u e inmo-
vilizaba y degradaba a toda la e s t r u c t u r a social. «En China rei-
n a b a la igualdad e n t r e todos los individuos que c o m p o n e n el
i m p e r i o y, p o r consiguiente, todo el gobierno está a b s o r b i d o e n
su centro, el e m p e r a d o r , de tai f o r m a que los m i e m b r o s indi-
viduales n o pueden alcanzar la independencia y la libertad sub-
jetivas [ . . . ] En este sentido, en la India ha tenido lugar u n
avance esencial, a saber, u n a ramificación en m i e m b r o s inde-
pendientes a p a r t i r de la u n i d a d del p o d e r despótico. Con todo,
las diferencias q u e implican esas ramificaciones se refieren a
la Naturaleza. E n lugar de e s t i m u l a r la actividad de u n a l m a
c o m o su c e n t r o de unión y de realizar e s p o n t á n e a m e n t e esa
alma — c o m o ocurre con la vida orgánica—, se petrifican y se
vuelven rígidas, y p o r su carácter estereotipado condenan al
p u e b l o indio a la m á s d e g r a d a n t e s e r v i d u m b r e espiritual. Las
diferencias a las que nos e s t a m o s r e f i r i e n d o son las castas»15.
El r e s u l t a d o es q u e «mientras en China e n c o n t r a m o s u n des-
p o t i s m o moral, en la India lo q u e p u e d e llamarse reliquia de
la vida política es u n despotismo sin ningún principio y sin
ninguna n o r m a de m o r a l i d a d o de religión» 1 6 . Hegel caracte-
rizaba la base central del despotismo indio como u n sistema
de c o m u n i d a d e s aldeanas inertes, regidas p o r c o s t u m b r e s he-
reditarias y p o r la distribución de las cosechas m e d i a n t e im-
puestos, y q u e n o se veían a f e c t a d a s p o r los cambios políticos
que tenían lugar en el Estado, situado p o r encima de ellas. «El
c o n j u n t o de ingresos q u e c o r r e s p o n d e a cada aldea se divide,
como ya se h a dicho, en dos partes, de las que u n a pertenece
al r a j á y la o t r a a los cultivadores; p e r o hay q u e e n t r e g a r tam-
bién p a r t e s proporcionales al jefe del lugar, al juez, al inspec-
t o r de aguas, al b r a h m á n encargado del cultivo divino, al astró-
logo (que es t a m b i é n u n b r a h m á n y señala los días fastos y
nefastos), al herrero, al carpintero, al alfarero, al lavandera, al
médico, a las bailarinas, al músico, al poeta. E s t a s c o s t u m b r e s
son f i j a s e i n m u t a b l e s y n o e s t á n s u j e t a s a la voluntad de nadie.
Todas las revoluciones políticas pasan, pues, p o r encima de la
indiferencia del indio del común, cuya suerte n o cambia nun-
» Ibid., pp. 150-1.
" Ibid., p. 168.
 478
478 Dos notas
ca» n . E s t a s afirmaciones, c o m o veremos, h a b r í a n de tener lar-
ga vida. Hegel t e r m i n a b a repitiendo el ya tradicional t e m a del
anquilosamiento histórico, que atribuía a a m b o s países: «Chi-
n a e India p e r m a n e c e n estacionarias y p e r p e t ú a n , incluso hasta
el t i e m p o presente, u n a existencia vegetativa natural» 18.
Mientras que en la filosofía clásica alemana Hegel seguía
m u y de cerca a Montesquieu, en la economía política inglesa
los temas de S m i t h f u e r o n a d o p t a d o s i n m e d i a t a m e n t e p o r sus
seguidores. E n su estudio sobre la India británica, el viejo Mili
añadió poco a los conceptos tradicionales del d e s p o t i s m o asiá-
tico 19. El siguiente economista inglés q u e desarrolló u n análi-
sis m á s original de la situación en Oriente f u e Richard Jones,
sucesor de Malthus en el East India College, cuyo Essay on
the distribution of wealth and the sources of taxation se publi-
có en Londres en 1831, el m i s m o a ñ o en q u e Hegel dictaba en
Berlín sus cursos sobre China y la India. El libro de Jones,
cuyo o b j e t o era realizar u n a crítica de Ricardo, incluía el in-
t e n t o p r o b a b l e m e n t e m á s e l a b o r a d o de los realizados h a s t a en-
tonces de analizar c o n c r e t a m e n t e la tenencia de la tierra en
Asia. Jones a f i r m a b a desde el comienzo que, «en toda Asia, los
soberanos siempre h a n e s t a d o en posesión de u n título exclu-
sivo sobre la tierra de sus dominios y h a n conservado ese de-
recho en u n e s t a d o de singular e inconveniente integridad, sin
ninguna división ni menoscabo. Los individuos siempre son
a r r e n d a t a r i o s del soberano, que es el ú n i c o propietario; única-
m e n t e las usurpaciones de sus funcionarios p u e d e n r o m p e r du-
r a n t e algún tiempo los eslabones de esta cadena de dependen-
cia. E s t a universal dependencia del t r o n o p a r a conseguir los
medios de vida es el v e r d a d e r o f u n d a m e n t o del i n q u e b r a n t a b l e
despotismo del m u n d o oriental, así como de los ingresos del so-
b e r a n o y de la f o r m a que a d o p t a la sociedad situada b a j o sus
pies» 2 0 . Sin embargo, Jones n o se dio p o r satisfecho con las
afirmaciones genéricas de sus predecesores e intentó delimitar
con alguna precisión las c u a t r o grandes zonas en las que do-
m i n a b a lo que él llamó rentas de los' ryots —es decir, los im-
puestos pagados d i r e c t a m e n t e p o r los campesinos al E s t a d o en
c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra que cultivaban—, y que e r a n
" Ibid., p. 161.
" Ibid., p. 180.
" James Mili, The history of British India, Londres, 1858 (reedición),
i, pp. 141, 211.
20
Richard Jones, An essay on the distribution of wealth and the sour-
ces of taxation, Londres, 1831, pp. 7-8.
484
El «modo de producción asiático» 245
la India, Persia, T u r q u í a y China. La naturaleza u n i f o r m e del
sistema económico y del gobierno político de estas diferentes
tierras podía rastrearse, según creía Jones, h a s t a su conquista
común p o r las t r i b u s t á r t a r a s de Asia central. «China, la India,
Persia y la T u r q u í a asiática, situadas todas ellas en los extre-
mos exteriores de la gran llanura de Asia central, h a n sido so-
metidas en su m o m e n t o —y algunas en m á s de u n a ocasión—
a las invasiones de sus tribus. Incluso en este m o m e n t o parece
difícil que China p u e d a librarse del peligro de o t r a subyuga-
ción. En todas p a r t e s donde se h a n a s e n t a d o estos invasores
escitas h a n establecido u n a f o r m a despótica de gobierno, a la
q u e ellos mismos se h a n sometido con p r o n t i t u d m i e n t r a s obli-
gaban a los h a b i t a n t e s de los países conquistados a someterse
a ella [ . . . ] Los t á r t a r o s h a n establecido o a d o p t a d o e n todas
p a r t e s un sistema político que se adecúa p e r f e c t a m e n t e a sus
hábitos nacionales de sumisión p o p u l a r y de p o d e r absoluto
de los jefes, y sus conquistas h a n introducido o restablecido
este p o d e r desde el m a r Negro al Pacífico y desde Pekín h a s t a
el N e r b u d d a . En toda el Asia agrícola (con la excepción de Ru-
sia) reina el m i s m o sistema» 2 1 .
La hipótesis general de Jones sobre la conquista n ó m a d a
como origen de la p r o p i e d a d estatal de la tierra se c o m b i n a b a
con u n n u e v o c o n j u n t o de distinciones en su valoración del
g r a d o y los efectos de esa propiedad en los diferentes países
q u e f u e r o n o b j e t o de su estudio. Así, Jones escribió q u e el úl-
t i m o período mogol de la India presenció «el fin de todo sis-
tema, de t o d a m o d e r a c i ó n o protección; se r e c a u d a r o n , a p u n t a
de lanza, r e n t a s ruinosas, i m p u e s t a s a r b i t r a r i a m e n t e en las fre-
cuentes correrías militares, y los n u m e r o s o s intentos de resis-
tencia desesperada f u e r o n castigados sin piedad p o r el fuego
y la matanza» 2 2 . El E s t a d o turco, p o r su parte, m a n t u v o for-
m a l m e n t e niveles m á s m o d e r a d o s de explotación, pero la co-
r r u p c i ó n de sus agentes hacía ineficaces en la práctica todas
las limitaciones. «Comparado con los sistemas de la India o
Persia, el de T u r q u í a tiene evidentemente algunas v e n t a j a s . La
p e r m a n e n c i a y moderación del miri, o r e n t a de la tierra, es
u n a de ellas [ . . . ] Pero su relativa fuerza y moderación se h a n
" An essay on the distribution of wealth, pp. 110, 112. La alusión de
Jones a los peligros tártaros que amenazan a China es, probablemente,
una referencia a las rebeliones de los Khoja en Kashgar el año 1830. Ob-
sérvese su explícita exclusión de Rusia del sistema asiático que se estaba
discutiendo.
22
An essay on the distribution of wealth, p. 117.
478 Dos notas El «modo de producción asiático» 487
vuelto inútiles p a r a sus desgraciados súbditos, debido t a n t o a te a la f o r m a c i ó n de la o b r a de Marx y Engels contenían u n a
la indolencia e indiferencia como a la malversación de sus orevia concepción c o m ú n de los sistemas políticos y sociales
lejanos funcionarios» 2 3 . En Persia, la rapacidad de la monar- de Asia, u n c o n j u n t o de ideas que todos c o m p a r t í a n y que, en
quía no tenía límites, pero el sistema local de regadío m o d e r a b a último término, se r e m o n t a b a n a la Ilustración. Este c o n j u n t o
su alcance —al c o n t r a r i o de la función que le asignaba Smith— podría r e s u m i r s e de la siguiente f o r m a 2 8 :
p o r q u e introducía algunas f o r m a s de propiedad privada: «De
todos los gobiernos despóticos de Oriente, el de Persia es quizá Propiedad estatal de la t i e r r a H, B 3 M2 J
el m á s codicioso y el más d e s e n f r e n a d a m e n t e cínico; sin em- Inexistencia de b a r r e r a s jurídicas B, B 3 M2
bargo, el peculiar suelo de este país h a i n t r o d u c i d o algunas Sustitución del derecho p o r la religión M2
valiosas modificaciones en el sistema general asiático de r e n t a s Ausencia de nobleza h e r e d i t a r i a MÍ B 2 M2
de los riots [ . . . ] [ p o r q u e ] a todo aquel q u e saque agua a la Igualdad social servil M2 H 2
superficie, donde n u n c a antes la hubo, le garantizan los sobe- Comunidades aldeanas aisladas H2
ranos la posesión hereditaria de la tierra que h a fertilizado» 2 4 . Predominio agrario sobre la i n d u s t r i a S BJ
Por último, Jones vio con t o d a claridad q u e la agricultura chi- Obras públicas hidráulicas S M3
n a constituía u n caso especial que n o podía asimilarse simple- Medio climático t ó r r i d o M2 M3
m e n t e a la de los otros países q u e h a b í a descrito; su inmensa I n m u t a b i l i d a d histórica M2 H2 J M3
productividad la colocaba a p a r t e . «Toda la dirección del impe-
rio p r e s e n t a en v e r d a d u n llamativo c o n t r a s t e con las de las Despotismo oriental
vecinas m o n a r q u í a s asiáticas [ . . . ] Mientras q u e aún n o se ha
hecho a p t a p a r a el cultivo ni la m i t a d de la India y todavía Como p u e d e verse, ningún a u t o r combinó t o d a s estas no-
m e n o s superficie de Persia, China está tan p l e n a m e n t e cultiva- ciones en u n a sola concepción. Sólo Bernier había estudiado
d a c o m o la mayoría d e las m o n a r q u í a s e u r o p e a s y m á s plena- directamente los países asiáticos, y sólo Montesquieu había for-
m e n t e poblada q u e ellas» 2 5 . La o b r a de Jones representó, pues, m u l a d o u n a teoría general coherente del despotismo oriental.
sin d u d a alguna, el p u n t o m á s avanzado que alcanzó la econo- Los referentes geográficos de los sucesivos escritores se am-
mía política en su discusión sobre Asia d u r a n t e la p r i m e r a mi- pliaron desde T u r q u í a h a s t a la India y, finalmente, China, p e r o
tad del siglo xix. El joven Mili, q u e escribió cerca de dos déca- sólo Hegel y Jones i n t e n t a r o n distinguir las v a n a n t e s regiona-
das después, resucitó la c o n j e t u r a de S m i t h de que los estados
les del modelo asiático común.
orientales p a t r o c i n a r o n siempre las o b r a s públicas hidráulicas
—«los aljibes, pozos y canales p a r a el riego, sin los q u e difí-
cilmente p o d r í a n desarrollarse los cultivos en los climas m á s
tropicales» 2 6 —, pero, p o r lo demás, se limitó a r e p e t i r la ca- II
racterización genérica de «las extensas m o n a r q u í a s q u e h a n Podemos volver ahora a los célebres p á r r a f o s de la correspon-
o c u p a d o las llanuras de Asia desde tiempos inmemoriales» 2 7 , dencia de Marx con Engels, en la que a m b o s discutieron p o r
q u e se había convertido ya desde m u c h o antes en f ó r m u l a es- vez p r i m e r a los p r o b l e m a s de Oriente. El 2 de j u m o de 1853,
tablecida en E u r o p a occidental. Marx escribió a Engels - q u e había e s t a d o estudiando la his-
Es f u n d a m e n t a l c o m p r e n d e r , p o r tanto, que las dos princi- toria de Asia y a p r e n d i e n d o algo de p e r s a - p a r a r e c o m e n d a r e
pales tradiciones intelectuales q u e contribuyeron decisivamen- el relato de Bernier sobre las ciudades orientales, calificándolo
de «brillante, gráfico y sorprendente». A continuación Marx
aceptaba la tesis principal del libro de Bernier en u n a f a m o s a
a Ibid., pp. 129-30. e inequívoca afirmación: «Bernier piensa, c o n r a z ó n que m
" Ibid., pp. 119, 122-3.
a Ibid., p. 133.
base de todos los fenómenos orientales - s e refiere a Turquía,
" John Stuart Mili, Principies of political economy, Londres, 1848, I,
página 15 [Principios de economía política, México, FCE, 1951]. » H, Harrington; H2, Hegel; B„ Bodin; B„ Bacon; B„ Bernier; M„
" Principies of political economy, p. 14. Maquiavelo; M2, Montesquieu; M„ Mili; S, Smith; J, Jones.
 478 Dos notas
Persia e Indostán— reside en la ausencia de propiedad privada
de la tierra. Esta es la v e r d a d e r a clave, incluso del cielo orien-
tal» ». E n su respuesta, unos días después, Engels c o n j e t u r a b a
que la explicación histórica básica de esta inexistencia de pro-
piedad privada de la tierra debía r a d i c a r en la aridez del suelo
n o r t e a f r i c a n o y asiático, que exigía riesgos intensivos y, por
tanto, obras hidráulicas acometidas p o r el E s t a d o central y
o t r a s a u t o r i d a d e s públicas. «La ausencia de propiedad de la
tierra es ciertamente la clave p a r a la comprensión de todo el
Oriente. Ahí reside su historia política y religiosa. ¿Pero por
q u é los orientales n o llegan a la p r o p i e d a d territorial, ni si-
quiera en su f o r m a feudal? Creo que se debe p r i n c i p a l m e n t e al
clima, j u n t o con la naturaleza del suelo, especialmente en las
grandes extensiones del desierto que se extiende desde el Saha-
ra y cruza Arabia, Persia, India y Tartaria, llegando h a s t a la
" K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, pp. 80-1 [Correspon-
dencia,, p 62], Por su contenido y su tono, merece la pena reproducir
aquí el párrafo central de Bernier al que se refería Marx: «Estos tres
países, Turquía, Persia e Indostán, no tienen idea de los principios del
meum y el tuum, relativos a la tierra o a otras posesiones reales- y
habiendo perdido aquel respeto hacia el derecho de propiedad, q u e ' e s
la base de todo lo bueno y útil que hay en este mundo, necesariamente
se asemejan unos a otros en los puntos esenciales; todos ellos caen en
los mismos errores perniciosos y, antes o después, tienen que experi-
mentar sus consecuencias naturales: la tiranía, la ruina y la desolación
¡Cuán felices y agradecidos debíamos sentirnos de que los monarcas de
Europa no sean los únicos propietarios de la tierra! Si lo fueran busca-
ríamos en vano campos bien cultivados y poblados, ciudades bien cons-
truidas y prosperas y un pueblo educado y floreciente. Si este principio
prevaleciese, muy diferentes serían la verdadera riqueza y el poder de
los soberanos de Europa, y la lealtad y libertad con las que son servidos-
remarían, por el contrario, sobre soledades y desiertos, sobre mendigos
y bárbaros. Los reyes de Asia, movidos por una ciega pasión y por la
ambición de ser más absolutos de lo que está permitido por las leyes
de Dios y de la naturaleza, acaparan todo hasta que al final todo lo
pierden; al desear excesivas riquezas, se encuentran sin ninguna o con
muchas menos de las ambicionadas por su codicia. Si entre nosotros
existiera el mismo gobierno, ¿dónde encontraríamos príncipes prelados o
nobles burgueses opulentos y mercaderes prósperos, o ingeniosos artesa-
nos? ¿Donde buscaríamos ciudades como París, Lyon, Toulouse Ruán o
si lo preferís, Londres y tantas otras? ¿Dónde podríamos encontrar ese
numero infinito de pequeñas ciudades y aldeas, todas esas hermosas casas
de campo, esos campos y colinas primorosos, cultivados con tanto ca-
rino, arte y trabajo? ¿Qué sería de ¡os grandes ingresos que producen
tanto a los súbditos como al soberano? A causa de su aire nocivo nues-
tras grandes ciudades se harían inhabitables, y caerían en la ruina sin
despertar en nadie el deseo de detener su decadencia; nuestras colinas
quedarían abandonadas y nuestras llanuras serían invadidas por espinos
y malas hierbas o cubiertas por pestilentes cenagales» (Travels in the
Moghul empire, pp. 232-3).
El «modo de producción asiático» 489
más elevada meseta asiática. El riego artificial es aquí la con-
dición p r i m e r a de la agricultura, y esto es cosa de las comu-
nas, de las provincias o del gobierno central. Y u n gobierno
oriental n u n c a tuvo m á s de t r e s d e p a r t a m e n t o s : finanzas (pi-
llaje interno), guerra (pillaje i n t e r n o y en el exterior) y o b r a s
públicas (cuidado de la reproducción) [ . . . ] E s t a fertilización
artificial de la tierra, que cesó i n m e d i a t a m e n t e c u a n d o cayó en
decadencia el sistema de riego, explica el hecho, p o r o t r a p a r t e
r-riese, de oue brandes extensiones, otrorr. b r i l l a n t e m ' n ' r 1
tivadas, sean a h o r a desoladas y desnudas (Palmira, Petra, las
ruinas del Yemen, distritos de Egipto, Persia e Indostán); ex-
plica el h e c h o de que u n a sola guerra devastadora p u d i e r a
despoblar d u r a n t e siglos a u n país, despojándolo de toda su
civilización» 30.
Una s e m a n a después, Marx contestó m o s t r a n d o su acuerdo
con la i m p o r t a n c i a de las obras públicas p a r a la sociedad asiá-
tica y s u b r a y a n d o la coexistencia con ellas de aldeas autosufi-
cientes: «El carácter estacionario de esta p a r t e de Asia —a
pesar de t o d o el m o v i m i e n t o sin sentido en la superficie polí-
tica— se explica p l e n a m e n t e p o r dos circunstancias interde-
pendientes: 1) las obras públicas eran cosa del gobierno central;
2) además, t o d o el imperio, sin c o n t a r las pocas y grandes ciu-
dades, se dividía en aldeas, cada u n a de las cuales poseía u n a
organización c o m p l e t a m e n t e separada y f o r m a b a u n p e q u e ñ o
m u n d o c e r r a d o [ . . . ] E n algunas de estas comunidades, las tie-
r r a s de la aldea se cultivan en común, y en la mayoría de los
casos cada o c u p a n t e cultiva su p r o p i o predio. En su sociedad
existe la esclavitud y el sistema de castas. Las tierras baldías
están destinadas al p a s t o r e o común. Las esposas e h i j a s son
las encargadas del t e j i d o e hilado domésticos. E s t a s repúblicas
idílicas, que sólo g u a r d a b a n celosamente los límites de su aldea
en c o n t r a de la aldea vecina, a ú n existen en f o r m a b a s t a n t e per-
fecta en las p a r t e s noroccidentales de la India, que sólo en
fecha reciente cayeron en m a n o s inglesas. No creo que p u d i e r a
imaginarse cimiento m á s sólido p a r a el e s t a n c a m i e n t o del des-
p o t i s m o asiático.» Y Marx añadía, de m o d o significativo: «En
todo caso, parecen h a b e r sido los m a h o m e t a n o s los p r i m e r o s
en establecer el principio de la "no p r o p i e d a d de la tierra a
través de t o d a Asia» 31 .
» K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p 82 Corresponden-
cia, p. 62], Obsérvese que Engels habla aquí específicamente de «civin
ZaC
>f"selected correspondence, pp. 85-6 [Correspondencia, pp. 64-5].
 478
478 Dos notas
En las m i s m a s fechas, Marx p r e s e n t ó al público sus comu-
nes reflexiones en u n a serie de artículos escritos p a r a el New
York Daily Tribune: «El clima y las condiciones del suelo, par-
ticularmente en los vastos espacios desérticos que se extienden
desde el S a h a r a a través de Arabia, Persia, la India y Tartaria
hasta las regiones m á s elevadas de la meseta asiática, convir-
tieron el sistema de irrigación artificial p o r m e d i o de canales
y otras obras de riego en la base de la agricultura oriental. Al
igual que en Egipto y en la India, las inundaciones son utiliza-
das p a r a fertilizar el suelo en Mesopotamia, Persia y o t r o s lu-
gares; el alto nivel de las aguas sirve p a r a llenar los canales de
riego. Esta necesidad elemental de u n uso económico y común
del agua hizo que en Occidente los e m p r e s a r i o s privados se
agrupasen en asociaciones voluntarias, como o c u r r i ó en Flan-
des e Italia; en Oriente, el b a j o nivel de civilización y lo ex-
tenso de los territorios impidieron que surgiesen asociaciones
voluntarias e impusieron la intervención del p o d e r centraliza-
d o r del gobierno. De aquí que todos los gobiernos asiáticos
tuviesen que d e s e m p e ñ a r esa función económica: la organiza-
ción de las obras públicas» 3 2 . Marx s u b r a y a b a a continuación
que la base social de este gobierno era en la India «la unión
patriarcal e n t r e la agricultura y la artesanía» en el «llamado
vtllage system [ . . . ] que daba a cada u n a de esas pequeñas
agrupaciones su organización a u t ó n o m a y su vida peculiar» 3 3 .
El dominio británico había aplastado la s u p e r e s t r u c t u r a políti-
ca del E s t a d o imperial mogol y ya estaba a t a c a n d o a la infra-
e s t r u c t u r a socioeconómica en la q u e aquél descansaba p o r me-
dio de la introducción forzosa de la p r o p i e d a d p r i v a d a de la
tierra: «Los propios zamindari y ryotwari, p o r execrables que
sean, r e p r e s e n t a n dos f o r m a s distintas de propiedad privada
de la tierra, tan ansiada p o r la sociedad asiática» 34. En u n pá-
r r a f o dramático, lleno de pasión y elocuencia, Marx analizó las
consecuencias históricas de la conquista del suelo asiático p o r
Europa, que ya se hacían presentes: « [ . . . ] p o r muy lamentable
que sea desde un p u n t o de vista h u m a n o ver c ó m o se desorga-
nizan y disuelven esas decenas de miles de organizaciones so-
ciales laboriosas, patriarcales e inofensivas; p o r triste que sea
" K- Mane y F. Engels, On colonialism, Moscú, 1960, p. 33: «The British
rule in India», artículo del 10 de junio de 1853 [Sobre el colonialismo,
México, Pasado y Presente, 1979, p. 38],
3)
On colonialism, p. 35 [ S o b r e el colonialismo, p 40]
On colonialism, p. 77: «The future results of British rule in India»
artículo del 22 de julio de 1853 [ S o b r e el colonialismo p 79]
490
El «modo de producción asiático» 248
verlas sumidas en u n m a r de dolor, c o n t e m p l a r c ó m o cada
u n o de sus m i e m b r o s va p e r d i e n d o a la vez sus viejas f o r m a s
de civilización y sus medios tradicionales de subsistencia, no
debemos olvidar al m i s m o tiempo que esas idílicas c o m u n i d a d e s
rurales, p o r inofensivas que pareciesen, constituyeron siempre
una sólida base p a r a el despotismo oriental; que restringie-
ron el intelecto h u m a n o a los límites m á s estrechos, convir-
tiéndolo en u n i n s t r u m e n t o sumiso de la superstición, some-
tiéndolo a la esclavitud de reglas tradicionales y privándolo de
toda grandeza y de toda iniciativa histórica. No debemos olvi-
d a r el b á r b a r o egoísmo que, concentrado en u n mísero pedazo
de tierra, contemplaba t r a n q u i l a m e n t e la r u i n a de imperios
enteros, la p e r p e t r a c i ó n de crueldades indecibles, el aniquila-
m i e n t o de la población de grandes ciudades, sin p r e s t a r a t o d o
esto m á s atención q u e a los fenómenos de la naturaleza, y
convirtiéndose a su vez en presa fácil p a r a cualquier agresor
que se dignase f i j a r en él su atención» 3 5 . Marx añadía: «No de-
b e m o s olvidar que esas p e q u e ñ a s c o m u n i d a d e s e s t a b a n conta-
m i n a d a s p o r las diferencias de casta y p o r la esclavitud, q u e
sometían al h o m b r e a las circunstancias exteriores en lugar de
hacerlo soberano de dichas circunstancias; q u e convirtieron su
e s t a d o social, que se desarrollaba p o r sí solo, en u n destino
n a t u r a l e inmutable» 3 6 .
La correspondencia privada de Marx y sus artículos perio-
dísticos de 1853 estaban, p o r tanto, m u y cerca de los principa-
les t e m a s del tradicional c o m e n t a r i o e u r o p e o sobre la historia
y la sociedad asiática, t a n t o p o r su t o n o como p o r su enfoque.
Esta continuidad, reconocida desde el principio p o r la invoca-
ción a Bernier, resulta especialmente llamativa en la repetida
afirmación de Marx relativa al a n q u i l o s a m i e n t o y a la inmuta-
bilidad d e l m u n d o oriental. «La sociedad h i n d ú carece p o r
completo de historia, o p o r lo menos de h i s t o r i a conocida» 37,
escribió Marx, y pocos años después se refirió a China diciendo
q u e vegetaba «a despecho de la época» 3 8 . Sin embargo, de t o d a
su correspondencia con Engels p u e d e n deducirse dos p u n t o s
principales, que t a m b i é n h a b í a n sido presagiados p a r c i a l m e n t e
p o r la tradición anterior. El p r i m e r o era la noción de que las
obras públicas de regadío, exigidas p o r la aridez del clima, ha-
* On colonialism, p. 36 [Sobre el colonialismo, p. 41].
» Ibid., p. 37 [p. 41].
17
Ibid., p. 76 [p. 78].
» Ibid., p. 198 [p. 182].
 478
478 Dos notas
bían sido un d e t e r m i n a n t e básico de los estados despóticos
centralizados de Asia, poseedores del monopolio de la tierra.
Esta idea era, en efecto, la fusión de tres t e m a s q u e hasta
entonces habían estado relativamente separados: la agricultura
hidráulica (Smith), el destino geográfico (Montesquieu) y la
propiedad estatal de la tierra (Bernier). A e s t o se añadía un
segundo elemento temático con la a f i r m a c i ó n de que las cé-
lulas sociales básicas sobre las que se i m p l a n t a b a el despotis-
m o oriental eran las c o m u n i d a d e s aldeanas autosuficientes que
incorporaban la unión de la artesanía y el cultivo domésticos.
E s t a concepción t a m b i é n había sido avanzada p o r la tradi-
ción a n t e r i o r (Hegel). Marx, cuya información procedía de los
i n f o r m e s de la administración colonial británica en la India,
le dio una nueva y más p r o m i n e n t e posición d e n t r o del es-
q u e m a general que había heredado. El E s t a d o hidráulico «por
arriba» y la aldea a u t á r q u i c a «por abajo» se unían a h o r a en
u n a sola f ó r m u l a , en la que existía u n equilibrio conceptual
e n t r e ambos.
Sin embargo, c u a t r o o cinco años después, c u a n d o Marx
redactó los Grundrisse, esta última noción de «comunidad al-
deana autosuficiente» f u e la que a d q u i r i ó u n a inconfundible
función predominante en su análisis de lo que h a b r í a de llamar
«modo de producción asiático». Pues Marx había llegado a pen-
sar que la propiedad estatal del suelo en Oriente ocultaba la
propiedad tribal comunal de aquél p o r las aldeas autosuficien-
tes, que eran la realidad socioeconómica oculta tras la «unidad
imaginaria» de los derechos del soberano déspota sobre la tie-
r r a . «La unidad omnicomprensiva que está p o r encima de to-
das estas p e q u e ñ a s entidades c o m u n i t a r i a s puede a p a r e c e r
como el propietario superior o c o m o el único propietario, de
tal m o d o que las comunidades efectivas sólo aparecen como
poseedores hereditarios [...] El déspota aparece aquí c o m o pa-
dre de las m u c h a s entidades comunitarias y realiza de esta
f o r m a la c o m ú n u n i d a d de todas ellas. El p l u s p r o d u c t o perte-
nece entonces de p o r sí a esta u n i d a d s u p r e m a . Por lo tanto,
en medio del d e s p o t i s m o oriental y de la carencia de propie-
dad a la que j u r í d i c a m e n t e parece conducir, existe de hecho,
como f u n d a m e n t o , esta p r o p i e d a d c o m u n i t a r i a o tribal, pro-
d u c t o sobre todo de u n a combinación de m a n u f a c t u r a y agri-
cultura d e n t r o de la pequeña comunidad, q u e de ese m o d o se
vuelve e n t e r a m e n t e self-sustaining (autosuficiente) y contiene
en sí m i s m a todas las condiciones de la producción y de la
492
El «modo de producción asiático» 249
plusproducción» 3 9 . Esta innovación temática venía acompaña-
da de u n a extensión considerable del c a m p o de aplicación de
la concepción de Marx de este m o d o de producción, que ya n o
se ligaba tan d i r e c t a m e n t e a Asia. Así, Marx escribe a continua-
ción: «Este tipo de propiedad comunitaria, en t a n t o se realiza
realmente en el t r a b a j o , p u e d e a su vez a p a r e c e r de dos mane-
ras: p o r u n lado, las p e q u e ñ a s c o m u n i d a d e s p u e d e n vegetar
independientemente u n a al lado de la otra, y en ellas el indi-
viduo t r a b a j a independientemente, con su familia, en el lote
que le h a sido asignado; o, p o r el o t r o lado, la u n i d a d p u e d e
extenderse hasta incluir t a m b i é n el c a r á c t e r colectivo del tra-
b a j o mismo, lo cual puede constituir un sistema formalizado,
como en México, en especial en Perú, e n t r e los antiguos celtas,
y algunas tribus de la India. Además, el carácter colectivo puede
e s t a r p r e s e n t e en la t r i b u de m o d o que la u n i d a d esté repre-
s e n t a d a p o r u n jefe de la familia tribal o como la relación re-
cíproca e n t r e los p a d r e s de familia. Según esto, la entidad co-
m u n i t a r i a t e n d r á u n a f o r m a m á s despótica o m á s democrática.
E n consecuencia, las condiciones colectivas de la apropiación
real a través del t r a b a j o , p o r ejemplo, los sistemas de regadío
(muy i m p o r t a n t e s e n t r e los pueblos asiáticos), los sistemas de
comunicación, etc., aparecen como o b r a de la u n i d a d superior,
del gobierno despótico q u e flota p o r e n c i m a de las p e q u e ñ a s
comunidades» 4 0 . Posiblemente, Marx creía que estos gobiernos
despóticos reclutaban d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s n o cuali-
ficados procedentes de sus poblaciones, a lo que llamaba «la
«esclavitud general del Oriente» 4 1 (que n o hay q u e c o n f u n d i r ,
subrayaba Marx, con la esclavitud p r o p i a m e n t e dicha de la An-
tigüedad clásica en el Mediterráneo). En estas condiciones, en
Asia las ciudades eran p o r lo general contingentes y superes-
tructurales: «En estos casos, las ciudades p r o p i a m e n t e dichas
surgen j u n t o a estas aldeas sólo en aquel p u n t o que es particu-
l a r m e n t e favorable p a r a el comercio con el exterior o allí don-
de el g o b e r n a n t e y sus s á t r a p a s i n t e r c a m b i a n sus ingresos (plus-
producto) p o r t r a b a j o , gastan esos ingresos como f o n d o s de
t r a b a j o [ . . . ] La historia asiática es u n a especie de u n i d a d in-
diferenciada de ciudad y c a m p o (en este caso las ciudades ver-
d a d e r a m e n t e g r a n d e s deben ser consideradas m e r a m e n t e como
39
Pre-capitalist economic jormations, pp. 69-70 (Grundrisse, pp. 472-
473 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
40
Precapitalist economic jormations, pp. 70-1 (Grundrisse, pp. 473-
474 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
41
Ibid., p. 95 (Grundrisse [Elementos, vol. 1, p. 457]).
 478 Dos notas
c a m p a m e n t o señorial, c o m o u n a superfetación sobre la estruc-
t u r a p r o p i a m e n t e económica)» 4 2 . En este p u n t o vuelve a ser
p e r f e c t a m e n t e audible el eco de Bernier, q u e inspiró las pri-
m e r a s reflexiones de Marx sobre el Oriente en 1853.
El elemento nuevo y decisivo en los escritos de Marx de
1857-8 sobre lo q u e u n a ñ o después h a b r í a de designar for-
m a l m e n t e , p o r p r i m e r a y única vez, c o m o «modo de producción
asiático» 4 3 era la idea de q u e en Asia y en o t r a s p a r t e s existió
u n a p r o p i e d a d tribal o comunal del suelo p o r aldeas autosufi-
cientes, oculta p o r el velo oficial de la p r o p i e d a d estatal de la tie-
r r a . Sin embargo, en sus escritos t e r m i n a d o s y publicados Marx
n u n c a c o n f i r m ó explícitamente esta nueva concepción. Al con-
trario, en El capital volvió sustancialmente a las anteriores po-
siciones de su correspondencia con Engels, ya que, p o r u n a
parte, subrayó u n a vez más, y con m á s fuerza q u e antes, la
i m p o r t a n c i a de la peculiar e s t r u c t u r a de las c o m u n i d a d e s al-
deanas de la India, que, según a f i r m a b a , e r a n el p r o t o t i p o de
toda el Asia. Marx las describió de la siguiente f o r m a : «Esas
antiquísimas y pequeñas entidades comunitarias indias, que en
p a r t e todavía p e r d u r a n , se f u n d a n en la posesión comunal del
suelo, en la asociación directa e n t r e la agricultura y el arte-
s a n a d o y en u n a división f i j a del t r a b a j o [ . . . ] En distintas re-
giones de la India existen f o r m a s distintas de la entidad comu-
nitaria. En la f o r m a más simple, la comunidad cultiva la tierra
colectivamente y distribuye los p r o d u c t o s del suelo e n t r e sus
m i e m b r o s , m i e n t r a s que cada familia practica el hilado, el te-
jido, etc., c o m o industria doméstica subsidiaria. Al lado de esta
masa ocupada de m a n e r a s e m e j a n t e , e n c o n t r a m o s al "vecino
principal", juez, policía y r e c a u d a d o r de impuestos, t o d o a la
vez; el tenedor de libros, que lleva las cuentas acerca de los
cultivos y registra y asienta en el c a t a s t r o todo lo relativo a
los mismos; u n tercer funcionario, q u e persigue a los delin-
cuentes y protege a los forasteros, a c o m p a ñ á n d o l o s de u n a al-
dea a la otra; el g u a r d a f r o n t e r a s , que vigila los límites e n t r e
la c o m u n i d a d y las comunidades vecinas; el i n s p e c t o r de aguas,
que distribuye, p a r a su u s o agrícola, el agua de los depósitos
comunales; el b r a h m á n , q u e desempeña las funciones del culto
42
Ibid., pp. 71, 77-8 (Grundrisse, pp. 495, 474, 479 [ E l e m e n t o s , vol. 1
páginas 456, 436, 442]).
43
«A grandes rasgos, podemos designar como otras tantas épocas de
progreso, en la formación económica de la sociedad, el modo de produc-
ción asiático, el antiguo, el feudal y el moderno burgués». «Preface» a
Contribution to the critique of political economy, Londres, 1971 p 21
[Obras Escogidas, I, p. 374].
El «modo de producción asiático» 495
religioso; el maestro, q u e enseña a los niños de la c o m u n i d a d
a escribir y leer en la arena; el b r a h m á n del calendario, q u e e n
su condición de astrólogo indica los m o m e n t o s propicios p a r a
la siembra y la cosecha, así como las h o r a s favorables o desfa-
vorables p a r a todos los d e m á s t r a b a j o s agrícolas; u n h e r r e r o
y u n carpintero, que construyen y r e p a r a n i n s t r u m e n t o s de la-
branza; el alfarero, q u e p r o d u c e t o d a s las vasijas de la aldea;
el b a r b e r o ; el lavandero, ocupado en la limpieza de las ropas;
el platero, y aquí y allá el poeta, que en algunas c o m u n i d a d e s
reemplaza al platero, en o t r a s al m a e s t r o . E s t a docena de per-
sonas se m a n t i e n e a expensas de toda la c o m u n i d a d . Si la po-
blación a u m e n t a , se asienta en tierras baldías u n a nueva comu-
nidad organizada c o n f o r m e al p r o t o t i p o de la antigua» 4 4 . Hay
que observar q u e este relato es casi p a l a b r a p o r p a l a b r a (in-
cluso en el m i s m o orden de la lista de ocupaciones rústicas en
la aldea, juez, inspector de aguas, b r a h m á n , astrólogo, herre-
ro, carpintero, alfarero, b a r b e r o , lavandero, poeta) idéntico al
de Hegel en La filosofía de la historia, antes citado. Los únicos
cambios en las dramatis personae son u n a m a y o r extensión d e
la lista y la sustitución del «médico, las bailarinas y el músico»
de Hegel p o r los m á s prosaicos « g u a r d a f r o n t e r a s , p l a t e r o y
maestro» de Marx 4 5 .
Las conclusiones políticas q u e Marx d e d u j o de su miniatu-
rizado d i o r a m a social r e c o r d a b a n con idéntica exactitud las
q u e Hegel h a b í a p r o p u e s t o t r e i n t a y cinco años antes: la plé-
tora sin f o r m a de aldeas autosuficientes, con su unión de ar-
tesanía y agricultura, y el cultivo colectivo e r a la base social
de la i n m u t a b i l i d a d asiática, p o r q u e las inalterables comunida-
des aldeanas q u e d a b a n aisladas de los destinos del E s t a d o si-
t u a d o p o r encima de ellas. «El sencillo o r g a n i s m o productivo
de estas entidades comunitarias autosuficientes, q u e se repro-
ducen s i e m p r e en la m i s m a f o r m a y que c u a n d o son ocasional-
m e n t e d e s t r u i d a s se reconstruyen en el m i s m o lugar, con el
m i s m o n o m b r e , p r o p o r c i o n a la clave que explica el misterio de
la inmutabilidad de las sociedades asiáticas, t a n sorprendente-
m e n t e c o n t r a s t a d a p o r la constante disolución y f o r m a c i ó n de
Estados asiáticos y el c a m b i o incesante de dinastías. Las tem-
44
Capital, i, pp. 357-8 [El capital, I, pp. 434-36].
45
Como es obvio, Hegel y Marx utilizaban alguna fuente común. Louis
Dumont ha señalado que el paradigma original de estas descripciones
estereotipadas era un informe de Munro del año 1806: véase «The "village
community" from Munro to Maine», Contributions to Indian Sociology,
ix, diciembre de 1966, pp. 70-3. El relato de Munro fue constantemente
reiterado y ampliado durante las décadas siguientes.
478
478 Dos notas
pestades en la región política de las nubes d e j a n indemne la
e s t r u c t u r a de los elementos f u n d a m e n t a l e s económicos de la
sociedad» 4 6 . Por o t r a parte, m i e n t r a s Marx sostenía que estas
aldeas se caracterizaban p o r la posesión común de la tierra y,
a m e n u d o , p o r su cultivo colectivo, ya n o a f i r m a b a que en ellas
se e n c a r n a b a la propiedad comunal o tribal del suelo. Por el
contrario, ahora volvía a la r e a f i r m a c i ó n abierta e inequívoca
de su p r i m e r a posición, según la cual las sociedades asiáticas
se definían esencialmente p o r la propiedad estatal de la tierra.
«Si n o es el t e r r a t e n i e n t e privado sino, como sucede en Asia,
el E s t a d o quien los e n f r e n t a d i r e c t a m e n t e como t e r r a t e n i e n t e
y a la vez c o m o soberano, entonces coinciden la r e n t a y el im-
puesto o, m e j o r dicho, n o existe entonces ningún i m p u e s t o que
difiera de esta f o r m a de la r e n t a de la tierra. En estas circuns-
tancias, la relación de dependencia, t a n t o en lo político c o m o
en lo económico, n o necesita poseer ninguna f o r m a m á s d u r a
que la que le es c o m ú n a cualquier condición de súbditos con
respecto a ese Estado. El Estado, en este caso, es el s u p r e m o
terrateniente. La soberanía es aquí la propiedad del suelo con-
c e n t r a d a en escala nacional. Pero, en cambio, no existe la pro-
piedad privada de la tierra, a u n q u e sí la posesión y u s u f r u c t o ,
t a n t o privados como comunitarios, del suelo» 4 7 . Así pues, el
Marx m a d u r o de El capital permanecía sustancialmente fiel a
la clásica imagen europea de Asia, que había h e r e d a d o de u n a
larga serie de predecesores.
Quedan todavía p o r considerar las ú l t i m a s e informales in-
tervenciones de Marx y Engels relacionadas con el t e m a del
«despotismo oriental». Puede a f i r m a r s e desde el principio q u e
p r á c t i c a m e n t e todas estas f r a s e s posteriores a El capital —la
mayor p a r t e de ellas se e n c u e n t r a n en su correspondencia—
vuelven de nuevo al t e m a característico de los Grundrisse:
vinculan u n a y o t r a vez la propiedad comunal de la tierra p o r
las aldeas autosuficientes con el despotismo asiático centrali-
zado y a f i r m a n q u e aquélla es la base socioeconómica de éste.
Así Marx, en los b o r r a d o r e s de sus cartas a Zasúlich de 1881,
al definir a la c o m u n i d a d del mir r u s o b a j o el z a r i s m o como
de u n tipo en el que «la propiedad de la tierra es comunal,
p e r o cada campesino cultiva p o r cuenta propia su propia par-
cela» a f i r m a : «El aislamiento de las comunidades aldeanas,
la falta de vínculos e n t r e ellas, e n t r e esos microcosmos ligados
" Capital, I, p. 358 [El capital, I, p. 436],
" Capital, III, pp. 771-2 [ £ / capital, III, p. 1006],
496
El «modo de producción asiático» 251
localmente, no es en todas p a r t e s una característica intrínseca
del ú l t i m o de los tipos primitivos. Sin embargo, c u a n d o se da
p e r m i t e la aparición de u n d e s p o t i s m o central situado p o r en-
cima de las comunidades» 4 8 . Engels, p o r su parte, r e p r o d u j o
en dos ocasiones el m i s m o tema. En 1875, m u c h o antes de la
correspondencia de Marx con Zasúlich, Engels había escrito en
un artículo sobre Rusia: «El completo aislamiento de estas
comunidades, que crea en el c a m p o intereses idénticos, p e r o
en m o d o alguno comunes, es la base n a t u r a l del despotismo
oriental: desde la India h a s t a Rusia, dondequiera que h a pre-
d o m i n a d o esta f o r m a social, ha e n g e n d r a d o a ese E s t a d o como
su complemento» 4 9 . En 1882, en u n m a n u s c r i t o n o publicado
sobre la época f r a n c a en la historia de E u r o p a occidental, En-
gels señaló de nuevo: «Allí donde el E s t a d o aparece en u n a
época en que la c o m u n i d a d aldeana cultiva su tierra en común
o, p o r lo menos, la r e p a r t e t e m p o r a l m e n t e e n t r e las diferentes
familias y, p o r consiguiente, donde todavía n o ha aparecido la
propiedad privada del suelo —como ocurrió con los pueblos
arios de Asia y con los rusos—, el p o d e r estatal a d o p t a la for-
m a de u n despotismo» 5 0 . Finalmente, en la principal de sus
obras publicadas de esta época Engels r e a f i r m ó las dos ideas
que desde el principio h a b í a n distinguido con m á s fuerza sus
comunes reflexiones con Marx. Por u n a p a r t e , Engels r e i t e r a
—después de un lapso de dos décadas— la i m p o r t a n c i a de las
o b r a s hidráulicas p a r a la f o r m a c i ó n de los estados despóticos
de Asia. «Los m u c h o s despotismos que h a n aparecido y des-
aparecido en Persia y la India sabían siempre muy bien q u e
e r a n a n t e todo los e m p r e s a r i o s colectivos de la irrigación de
los valles fluviales, sin la cual no es posible la agricultura en
esas regiones» 5*. Al m i s m o tiempo, Engels insiste u n a vez más
en la típica subsistencia, p o r d e b a j o de los despotismos asiáti-
cos, de las c o m u n i d a d e s de aldea con propiedad colectiva de
la tierra. Al c o m e n t a r que «en t o d o el Oriente [ . . . ] la comuni-
dad [ a l d e a n a ] o el E s t a d o son propietarios del suelo» 5 2 , Engels
a ñ a d e que la f o r m a m á s antigua de estas c o m u n i d a d e s —preci-
s a m e n t e aquellas a las que atribuye la propiedad comunal de
" Estas observaciones están tomadas del segundo borrador de la carta
a Zasúlich; se reproducen en los textos complementarios de Pre-capitalist
economic formations, p. 143.
" Marx-Engels, Werke, vol. 18, p. 563.
» Werke, vol. 19, p. 475.
51
Anti-Dühring, Moscú, 1947, p. 215 [Anti-Dühring, Barcelona, Critica,
1977, p. 185].
» Ibid., p. 211 [p. 182].
 478
478 Dos notas
la tierra— constituye el f u n d a m e n t o del despotismo: «Las vie-
j a s comunidades primitivas, d o n d e subsistieron a p e s a r de todo,
constituyen precisamente desde hace milenios el f u n d a m e n t o
de la m á s grosera f o r m a de Estado, el despotismo oriental,
desde la India h a s t a Rusia» 5 3 .
E s t a a f i r m a c i ó n categórica p u e d e c e r r a r n u e s t r o examen de
las opiniones q u e sobre la historia y la sociedad asiática te-
nían los f u n d a d o r e s del m a t e r i a l i s m o histórico. Para resumir-
las, es evidente que la negativa de Marx a generalizar, m á s allá
de E u r o p a , el m o d o de producción feudal tenía su c o r r e l a t o en
la convicción positiva, c o m p a r t i d a p o r Engels, de q u e existía
u n específico «modo de producción asiático», característico del
Oriente, q u e le s e p a r a b a histórica y sociológicamente de Occi-
dente. La nota central de este m o d o de producción, que le dis-
tinguía i n m e d i a t a m e n t e del feudalismo, era la ausencia de pro-
piedad privada de la tierra. Para Marx, ésta era la p r i m e r a
«clave» de toda la e s t r u c t u r a del m o d o de producción asiático.
Engels atribuía esta falta de p r o p i e d a d agraria individual a la
aridez del clima, q u e exigía grandes o b r a s de regadío y, p o r
tanto, la supervisión p o r el E s t a d o de las fuerzas de produc-
ción. Marx acarició d u r a n t e u n t i e m p o la hipótesis de q u e
había sido i n t r o d u c i d a en Oriente p o r la conquista islámica,
p e r o después a d o p t ó t a m b i é n la tesis de Engels de q u e la agri-
c u l t u r a hidráulica era p r o b a b l e m e n t e la base geográfica de la au-
sencia de propiedad privada de la tierra que distinguía al m o d o de
producción asiático. Más tarde, sin embargo, llegó a creer en
los Grundrisse q u e la propiedad estatal del suelo ocultaba en
el Oriente u n a propiedad tribal-comunal de aquél p o r aldeas
autosuficientes. E n El capital, Marx a b a n d o n ó esta idea, re-
a f i r m a n d o el tradicional axioma e u r o p e o del monopolio estatal
de la tierra en Asia, a la p a r q u e m a n t e n í a su convicción sobre
la i m p o r t a n c i a de las comunidades r u r a l e s cerradas como base
de la sociedad oriental. Sin embargo, en las dos décadas q u e
siguen a la publicación de El capital, Marx y Engels volvieron
a la idea de que la base social del despotismo oriental era la
comunidad aldeana autosuficiente con propiedad agraria co-
munal. Debido a todas estas oscilaciones, n o es posible deducir
de sus escritos ningún análisis coherente o sistemático del
«modo de producción asiático». Pero, teniendo e s t o en cuenta,
el b o s q u e j o de lo que Marx creía que era el a r q u e t i p o de la
f o r m a c i ó n social asiática incluye los siguientes elementos fun-
" Ibid., p. 217 [p. 187],
498
El «modo de producción asiático» 252
damentales: la ausencia de propiedad privada de la tierra, la
presencia de grandes sistemas de regadío en la agricultura, la
existencia de c o m u n i d a d e s de aldea a u t á r q u i c a s q u e c o m b i n a n
la artesanía con el cultivo y la propiedad comunal del suelo,
el e s t a n c a m i e n t o de u n a s ciudades pasivamente rentistas o bu-
rocráticas y la dominación de u n a despótica m á q u i n a de Es-
tado que a c a p a r a el grueso del excedente y f u n c i o n a n o sólo
como a p a r a t o central de represión de la clase dominante, sino
como su principal i n s t r u m e n t o de explotación económica. En-
tre las aldeas que se r e p r o d u c e n a sí m i s m a s «por abajo» y el
E s t a d o h i p e r t r o f i a d o «por arriba» n o existe ninguna fuerza in-
termedia. El i m p a c t o del E s t a d o sobre el mosaico de aldeas
situadas b a j o él es p u r a m e n t e externo y t r i b u t a r i o ; t a n t o su
consolidación como su destrucción n o afectan p a r a n a d a a la
sociedad rural. La historia política de Oriente es, p o r tanto,
esencialmente cíclica: n o contiene ningún desarrollo dinámico
o acumulativo. El r e s u l t a d o es la inercia e inmutabilidad secu-
lar de Asia u n a vez que h a alcanzado su específico nivel de ci-
vilización.
III
El concepto de «modo de producción asiático» de Marx h a co-
b r a d o recientemente u n a fuerza notable: m u c h o s escritores,
conscientes del callejón sin salida al que conduce u n feudalis-
m o casi universal, lo h a n recibido como la emancipación teó-
rica de u n e s q u e m a excesivamente rígido y lineal del desarro-
llo histórico. Tras h a b e r caído en el olvido d u r a n t e u n largo
período, el «modo de producción asiático» h a alcanzado en la
actualidad nueva f o r t u n a 5 4 . P a r a lo que nos p r o p o n e m o s en
esta nota, es evidente que la ocupación o t o m a n a de los Balca-
nes plantea a todo estudio m a r x i s t a de historia incluso pura-
m e n t e europea el p r o b l e m a de saber si ese concepto es u n a
guía válida p a r a el E s t a d o t u r c o que existió en el m i s m o con-
tinente a la espalda del feudalismo. La función original del
concepto de Marx está b a s t a n t e clara: esencialmente está des-
tinado a explicar la incapacidad de las grandes civilizaciones
S4
Dos volúmenes ofrecen buena muestra de ello: el amplio simposio
de ensayos Sur le «mode de production asiatique», París, 1969, que con-
tiene una bibliografía de otras muchas contribuciones a este tema; y la
visión general de G Sofri, II modo de produzione asiatico, Turín, 1969
[El modo de producción asiático, Barcelona, Península, 1971].
478 Dos notas
no europeas de su propio tiempo —a p e s a r de su altísimo nivel
de realizaciones culturales— p a r a evolucionar hacia el capita-
lismo, como había hecho E u r o p a . Los despotismos orientales
en los que Marx inicialmente p e n s a b a e r a n los imperios asiá-
ticos recientes o c o n t e m p o r á n e o s de Turquía, Persia, India y
China, es decir, aquellos que ya habían sido el núcleo del estu-
dio de Jones. En realidad, la m a y o r p a r t e de sus datos están
t o m a d o s del único caso de la India mogol, destruida cien años
antes p o r los británicos. Sin embargo, en los p á r r a f o s algo pos-
teriores de los Grundrisse, Marx procedió a extender su apli-
cación del «asiatismo» a u n a gama m u y diferente de socieda-
des, todas ellas situadas f u e r a de Asia, especialmente a las for-
maciones sociales a m e r i c a n a s de México y Perú antes de la
conquista española e incluso a los celtas y a o t r a s sociedades
tribales. La razón de este deslizamiento conceptual es evidente
a p a r t i r de los m i s m o s b o r r a d o r e s de los Grundrisse. Marx ha-
bía llegado a creer que la realidad f u n d a m e n t a l del m o d o de
producción «asiático» no era la p r o p i e d a d estatal de la tierra,
ni las obras hidráulicas centralizadas o el despotismo político,
sino la «propiedad tribal o comunal» de la tierra en aldeas
autosuficientes q u e c o m b i n a b a n la artesanía y la agricultura. E n
el m a r c o de este e s q u e m a original, todo el hincapié de su inte-
rés había p a s a d o del E s t a d o b u r o c r á t i c o a las aldeas autárqui-
cas. Una vez que estas últimas h a b í a n sido definidas como
«tribales» y adscritas a u n sistema comunal, m á s o m e n o s igua-
litario, de producción y propiedad, se abrió la vía p a r a u n a ex-
tensión indefinida del concepto de m o d o de producción asiá-
tico a sociedades de u n tipo t o t a l m e n t e distinto al de aquellas
p a r a las que inicialmente parecía destinado p o r Marx y Engels
en su correspondencia, es decir, a sociedades que n o e r a n ni
«orientales» en su ubicación ni relativamente «civilizadas» en
su desarrollo. E n El capital, Marx d u d ó acerca de la lógica de
esta evolución y, en parte, volvió de nuevo a sus concepciones
originales. A p a r t i r de entonces, sin embargo, t a n t o Engels
c o m o Marx desarrollaron los temas de la propiedad comunal o
tribal de las aldeas autosuficientes c o m o f u n d a m e n t o de los
Estados despóticos, sin m á s matizaciones.
En la actualidad, es evidente q u e la discusión y utilización
c o n t e m p o r á n e a s del concepto de m o d o de producción asiático
se h a n c e n t r a d o a m p l i a m e n t e en los b o r r a d o r e s de 1857-58 y
en sus dispersas secuelas de 1875-82, y al hacerlo así se ha
tendido a radicalizar las tendencias c e n t r í f u g a s del concepto
que aparecieron p o r vez p r i m e r a en los Grundrisse. Efectiva-
El «modo de producción asiático» 501
mente, el concepto se h a extendido en dos direcciones diferen-
tes. Por u n a parte, se h a proyectado hacia atrás, h a s t a incluir
a las sociedades antiguas de Oriente Medio y del Mediterráneo,
anteriores a la época clásica: la Mesopotamia sumeria, el Egip-
to faraónico, la Anatolia hitita, la Grecia micénica o la Italia
etrusca. Este uso del concepto conserva su hincapié original en
u n poderoso E s t a d o centralizado y, a m e n u d o , en la agricultu-
ra hidráulica, y se c e n t r a en la «esclavitud generalizada» p o r
la presencia de d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s forzados y no
cualificados, reclutados de e n t r e las primitivas poblaciones ru-
rales p o r u n p o d e r b u r o c r á t i c o superior situado p o r encima de
ellas 5 5 . Al m i s m o tiempo, h a tenido lugar u n a segunda amplia-
ción del concepto en u n a dirección diferente. El «modo de pro-
ducción asiático» t a m b i é n se h a a m p l i a d o p a r a a b a r c a r a las
p r i m e r a s organizaciones estatales de formaciones sociales tri-
bales o semitribales, con u n nivel de civilización m u c h o m á s
b a j o del que tenía la Antigüedad preclásica: las islas de Poli-
nesia, los cacicazgos africanos, los asentamientos amerindios.
E s t a utilización s u p r i m e n o r m a l m e n t e todo hincapié en las
grandes o b r a s de regadío o en u n E s t a d o p a r t i c u l a r m e n t e des-
pótico y se c e n t r a esencialmente en la supervivencia de las
relaciones de parentesco, de la propiedad r u r a l comunal y de
aldeas u n i d a s y autosuficientes. Todo este m o d o de p r o d u c c i ó n
se considera como de «transición» e n t r e u n a sociedad sin cla-
ses y o t r a clasista pero q u e conserva m u c h o s rasgos de la an-
terior 5 6 . El r e s u l t a d o de estas dos tendencias h a sido u n a enor-
55
El mejor ejemplo de esta tendencia es el estudio de Charles Parain,
«Proto-histoire mediterranéenne et mode de production asiatique», en
Sur le «mode de production asiatique», pp. 169-94, que examina las for-
maciones sociales megalítica, creto-micénica y etrusca; ensayo lleno de
interés, incluso cuando es imposible estar de acuerdo con sus clasifica-
ciones básicas. . .
56
Dentro de esta corriente, la aportación mas importante la consti-
tuyen los dos estudios de Maurice Godelier, «La notion de "mode de
production asiatique" et les schémas marxistes d'evolution des societes»,
en Sur le «mode de production asiatique», pp. 47-100, y el largo «Preface»
a Sur les sociétés pré-capitalistes: textes choisis de Marx, Engels, Lenine,
París 1970 especialmente pp. 105-42 [Sobre el modo de producción asiá-
tico Barcelona, Martínez Roca, 1977, y Teoría marxista de las sociedades
precapitalistas, Barcelona, Laia 1977], Este último texto contiene también
el análisis más escrupuloso y penetrante de la evolución del pensamiento
de Marx y Engels sobre el problema de las sociedades «orientales» (pa-
ginas 13-104). Las conclusiones taxonómicas de las obras de Godelier son,
sin embargo, insostenibles. Al situar el «modo de producción asiatico»
como eje de las sociedades tribales en su paso de formas acétalas de
organización a formas estatales y, por tanto, al llevar a esta nocion enor-
memente hacia atrás en el «tiempo», Godelier se ve obligado, paradoji-
 478
478 Dos notas
m e inflación del alcance del m o d o de producción asiático; cro-
nológicamente hacia atrás, h a s t a los p r i m e r o s albores de la
h u m a n i d a d , y geográficamente hacia el exterior, h a s t a el extre-
m o m á s lejano de la organización tribal. La consiguiente mez-
colanza suprahistórica desafía todos los principios científicos
de clasificación. Un «asiatismo» u b i c u o n o r e p r e s e n t a ningún
avance sobre u n «feudalismo» universal: en realidad es incluso
u n t é r m i n o menos riguroso. ¿Qué u n i d a d histórica seria existe
e n t r e la China Ming y la I r l a n d a megalítica, e n t r e el Egipto
faraónico y Hawaii? Es p e r f e c t a m e n t e claro que estas forma-
ciones sociales están increíblemente lejos las u n a s de las otras.
Las sociedades tribales de Melanesia y Africa, con sus técnicas
r u d i m e n t a r i a s de producción, su p r o d u c c i ó n y su excedente mí-
nimos, su ausencia de cultura escrita, son los polos opuestos
de las grandes y sofisticadas (Hochkulturen) del Oriente Me-
dio de la Antigüedad. E s t a s r e p r e s e n t a n , a su vez, u n nivel
m a n i f i e s t a m e n t e distinto de desarrollo histórico del alcanzado
p o r las civilizaciones de Oriente en la p r i m e r a época m o d e r n a ,
s e p a r a d a s de ellas, en los milenios intermedios, p o r grandes re-
voluciones en la tecnología, la demografía, la guerra, la religión
y la cultura. Mezclar f o r m a s y épocas históricas tan inconmen-
s u r a b l e m e n t e distintas b a j o u n a sola r ú b r i c a 5 7 es a c a b a r en la
m i s m a reductio ad absurdum a la que conducía la extensión
indefinida del feudalismo: si t a n t a s y tan diferentes formacio-
nes sociales, de niveles de civilización tan opuestos, se concen-
t r a n en u n solo m o d o de producción, las divisiones y cambios
f u n d a m e n t a l e s de la historia d e b e r á n deducirse de o t r a f u e n t e ,
camente, a acabar definiendo una vez más las civilizaciones de China y
!? , I n d l a e n l a é P ° c a moderna como «feudales», aunque con algunas
dudas, para poder distinguirlas de las anteriores. La lógica de su proce-
dimiento impone esta solución, cuya aporía ya se ha señalado antes a
pesar de su evidente desconfianza en ella: véase Sur le «mode de pro-
duction asiatique», pp. 90-1; Sur les sociétés pré-capitalistes, pp. 136-
137. Por lo demás, y una vez desembarazado de todo el inadecuado marco
del «asiatismo», el estudio antropológico de Godelier sobre las diferentes
fases y formas de transición de las formaciones sociales tribales hacia
las estructuras estatales centralizadas es muy revelador.
57
La forma más extrema de este confusionismo no es, por supuesto
obra de ningún marxista, sino de un superviviente más o menos spence-
nano: K. Wittfogel, Oriental despotism, New Haven 1957 [Despotismo
oriental, Madrid. Guadarrama, 1966], En este parloteo vulgar, desprovisto
de todo sentido histórico, se mezclan sin orden ni concierto la Roma
imperial, la Rusia zarista, la Arizona hopi, la China Sung el Africa
onental chaggan, el Egipto mameluco el Perú inca, la Turquía otomana
y la Mesopotamia sumeria, por no hablar ya de Bizancio y Babilonia o de
Persia y Hawaii.
502
El «modo de producción asiático» 254
que n o t e n d r á n a d a q u e ver con la concepción m a r x i s t a de los
modos de producción. La inflación de las ideas, como la d e las
monedas, conduce ú n i c a m e n t e a su devaluación.
La licencia p a r a la p o s t e r i o r acuñación de asiatismos hay
que buscarla, sin embargo, en el propio Marx. Su cambio gra-
dual de acento del E s t a d o oriental despótico a la c o m u n i d a d
aldeana autosuficiente f u e lo que hizo posible el descubrimien-
to del m i s m o m o d o de p r o d u c c i ó n en sociedades no asiáticas,
a las que inicialmente Marx n o se había referido. Cuando el
peso de su análisis se t r a n s f i r i ó desde la u n i d a d «ideal» del
E s t a d o a los f u n d a m e n t o s «reales» de la p r o p i e d a d comunal-
tribal en las aldeas igualitarias, i m p e r c e p t i b l e m e n t e se hizo na-
t u r a l la clasificación de las formaciones sociales tribales o de
los Estados antiguos, de economía r u r a l relativamente primiti-
va, en la m i s m a categoría q u e las civilizaciones m o d e r n a s p o r
las que Marx y Engels h a b í a n comenzado: el p r o p i o Marx,
como ya hemos visto, f u e el p r i m e r o en h a c e r esto. Las poste-
riores confusiones teóricas e historiográficas a p u n t a n indiscu-
tiblemente a toda la noción de «aldea autosuficiente», con su
«propiedad comunal», como principal defecto empírico de la
construcción de Marx. E n esta concepción, los elementos fun-
damentales de la «aldea autosuficiente» eran: unión de artesa-
nía doméstica y agricultura; ausencia de i n t e r c a m b i o de mer-
cancías con el m u n d o exterior y, de ahí, aislamiento y distan-
cia respecto a los a s u n t o s de Estado; p r o p i e d a d c o m ú n de la
tierra y en algunos casos cultivo c o m ú n del suelo. La creencia
de Marx en la palingénesis de estas c o m u n i d a d e s rurales y en
sus igualitarios sistemas de p r o p i e d a d se b a s a b a casi entera-
m e n t e en su e s t u d i o de la India, desde d o n d e los administra-
dores ingleses h a b í a n i n f o r m a d o de su existencia t r a s la con-
q u i s t a del subcontinente p o r G r a n Bretaña. E n realidad, sin
embargo, n o hay ninguna p r u e b a histórica de q u e la p r o p i e d a d
comunal haya existido alguna vez en la India, en el p e r í o d o
mogol o después 5 8 . Los relatos ingleses en los q u e Marx se
b a s a b a eran p r o d u c t o de e r r o r e s y confusiones coloniales. Ade-
más, el cultivo en c o m ú n p o r los h a b i t a n t e s de las aldeas e r a
u n a leyenda; en la p r i m e r a época m o d e r n a , el cultivo siempre
f u e individual 5 9 . Por o t r a parte, lejos de ser igualitarias, las
aldeas indias siempre estuvieron p r o f u n d a m e n t e divididas en
» Véase Daniel Thorne, «Marx on India and the asiatic mode of
production», Contributions to lndian Sociology, ix, diciembre de lvoo,
página 57; un artículo serio y saludable.
59
Thorner, op. cit., p. 57.
 478
478 Dos notas
castas, y la posible coposesión de la tierra se limitaba a las
castas superiores, q u e explotaban a las inferiores como labra-
dores a r r e n d a t a r i o s 6 0 . En 1853, a raíz de sus p r i m e r o s comen-
tarios sobre el sistema indio de aldeas, Marx había m e n c i o n a d o
de p a s a d a que «en ellas existían la esclavitud y el sistema de
castas» y que «estaban c o n t a m i n a d a s p o r las diferencias de
casta y p o r la esclavitud», p e r o n o parece que concediera nun-
ca demasiada i m p o r t a n c i a a estas «contaminaciones» de lo que
en los m i s m o s p á r r a f o s describía como «inofensivos organis-
mos sociales» 6 1 . Después de eso, Marx ignoró casi p o r completo
la e s t r u c t u r a del sistema h i n d ú de castas, que era p r e c i s a m e n t e
el m e c a n i s m o social básico de la estratificación de clase en la
India tradicional. Sus posteriores análisis de estas «comunida-
des aldeanas autosuficientes» carecen efectivamente de toda
referencia a ella.
Aunque Marx creía que en estas aldeas de la India o de
Rusia existía u n a dirección política hereditaria de tipo «pa-
triarcal», todo en el sentido de su análisis — m a n i f e s t a d o expre-
s a m e n t e en su correspondencia con Zasúlich en la década de
1880, en la que a p r o b ó la idea de u n a transición directa de la
c o m u n a aldeana r u s a al socialismo— era que el c a r á c t e r f u n d a -
m e n t a l de las comunidades rurales autosuficientes e r a u n pri-
mitivo igualitarismo económico. E s t a ilusión era, p o r lo me-
nos, extraña, ya que Hegel —a quien Marx seguía tan de cerca
en sus análisis de la India— f u e m u c h o m á s consciente que el
propio Marx de la b r u t a l omnipresencia de las desigualdades
y de la explotación de las castas. La filosofía de la historia
consagra u n a vivida sección a un t e m a sobre el que los Grund-
risse y El capital g u a r d a n silencio 6 2 . En realidad, el sistema
de castas hacía de las aldeas indias —antes y d u r a n t e la vida
de Marx— u n a de las más radicales negaciones de la comuni-
60
Louis Dumont, «The "village community" from Munro to Maine»
? * ' ? 76 : 8 °; irfan Habib, The agrarian system of Mughal India (1556-
g na
1707), Londres, 1963, pp. 119-24.
Véanse pp. 489, 491.
«The philosophy of history, pp. 160-61. Hegel afirmaba con toda tran-
quilidad que «en la vida civil la igualdad es algo absolutamente impo-
sible» y que «este principio nos lleva a resignarnos con la variedad de
ocupaciones y con las diferencias entre las clases a ias que aquellas se
confian», pero, a pesar de esto, no podía contener su repulsa contra el
sistema indio de castas en el que «el individuo pertenece a una clase
por nacimiento y está atado a ella de por vida. Toda la concreta vita-
lidad que produce su aparición se hunde de nuevo en la muerte Una
cadena aprisiona la vida que precisamente estaba a punto de romper»
504
El «modo de producción asiático» 255
dad «inofensiva» y bucólica y de la igualdad social que p o d r í a n
e n c o n t r a r s e en t o d o el m u n d o . Por o t r a parte, las aldeas rura-
les de la India n u n c a estuvieron r e a l m e n t e «separadas» del
Estado ni «aisladas» de su control. El monopolio imperial de
la tierra en la India del p e r í o d o mogol se llevaba a la práctica
p o r medio de u n sistema fiscal que extraía de los campesinos
f u e r t e s i m p u e s t o s p a r a el Estado, la m a y o r p a r t e de ellos pa-
gaderos en d i n e r o o en cultivos comerciales que se revendían
p o s t e r i o r m e n t e p o r el Estado, con lo que se limitaba la autar-
quía «económica» de las m á s humildes c o m u n i d a d e s rurales.
Además las aldeas indias s i e m p r e estuvieron administrativa-
m e n t e s u b o r d i n a d a s al E s t a d o central a través del nombra-
miento de sus cabecillas « Así pues, lejos de ser «indiferentes»
al dominio mogol situado p o r encima de él, el c a m p e s i n a d o in-
dio acabó levantándose en grandes jacqueries c o n t r a su opre-
sión y acelerando d i r e c t a m e n t e su caída.
La autosuficiencia, la igualdad y el aislamiento de las co-
m u n i d a d e s aldeanas de la India siempre f u e r o n u n mito; el
sistema de castas en su interior, y el E s t a d o p o r encima de
ellas, los hacían imposibles 6 4 . La falsedad empírica de la ima-
gen que Marx tenía de las comunidades aldeanas de la India
podría h a b e r s e adivinado, n a t u r a l m e n t e , a p a r t i r de la contra-
dicción teórica que introducía en la noción de m o d o de pro-
ducción asiático. E n efecto, d e a c u e r d o con los principios m a s
elementales del m a t e r i a l i s m o histórico, la presencia de u n Es-
t a d o p o d e r o s o y centralizado p r e s u p o n e u n a estratificación de
clase m u y desarrollada, m i e n t r a s que el p r e d o m i n i o de la pro-
piedad aldeana comunal implica u n a e s t r u c t u r a social practi-
" «En todo el país, los componentes del grupo superior de las aldeas
eran aliados del Estado y cobeneficiarios del sistema de idos
todas las aldeas, el estrato inferior se componía de i n t o c a b l e s , exprimidos
duramente hasta el mismo punto de subsistencia. La e x p l o t a c i o n extenor
a la aldea estaba sancionada por la fuerza militar, y la explotación dentro
de la aldea lo estaba por el sistema de castas y por sus sanciones reli-
gfosas» Angus Maddison, Economic growth and class structure: India
Ind Pakistan since the Moghuls, Londres 1971 p. 27. Véanse los estudios
de Dumont, «The "village community" from Munro to Mame», pp. 74-S,
88 y Habib, The agrarian system of mughal India pp. 328-J».
« E n realidad, podría decirse que el único elemento e x a c t o de la
imagen que Marx tenía de las aldeas indias era su combinación ^ a r t e -
sanía v cultivo, pero este rasgo es común a la p r a c t i c a totalidad de las
comunidades rurales preindustriales del mundo cualquiera »
modo de producción, y no revela nada especifico sobre la agncultura
a s i á t i c a Además en la India esta combinación no excluía un c o n s i d e r a b l e
f n í e r c a m W o mercantU fuera de las aldeas, además del modelo domestico
de trabajo.
 506 Dos notas
c a m e n t e preclasista o sin clases. ¿Cómo podrían combinarse
a m b o s en la práctica? Además, la p r i m e r a insistencia de Marx
y Engels en la i m p o r t a n c i a de las obras públicas de regadío a
cargo del E s t a d o despótico e r a t o t a l m e n t e incompatible con su
p o s t e r i o r hincapié en la a u t o n o m í a y la autosuficiencia de las
c o m u n i d a d e s de aldea, ya q u e la p r i m e r a implicaba precisa-
m e n t e la intervención directa del E s t a d o central en el ciclo
productivo de las aldeas, es decir, la antítesis m á s radical de
su aislamiento e independencia económicos 6 5 . Así pues, la com-
binación de u n E s t a d o f u e r t e y despótico con u n a s c o m u n a s
aldeanas igualitarias es i n t r í n s e c a m e n t e improbable; política,
social y e c o n ó m i c a m e n t e se excluyen el u n o al otro. Siempre
que surge u n poderoso E s t a d o central, existe u n a diferencia-
ción social avanzada y u n a c o m p l e j a m a r a ñ a de explotación y
desigualdad que alcanza a las m á s b a j a s unidades de produc-
ción. Los dogmas de la «propiedad tribal» o «comunal» y de
las «aldeas autosuficientes», que p r e p a r a r o n el camino a la pos-
terior inflación del m o d o de producción asiático, no p u e d e n
sobrevivir a u n examen crítico. Su eliminación libera al exa-
m e n de este t e m a de la falsa p r o b l e m á t i c a de las formaciones
sociales tribales o antiguas. Volvemos así al núcleo original de
los estudios de Marx: los grandes imperios de Asia en la pri-
m e r a época m o d e r n a . Estos f u e r o n los despotismos orientales
—caracterizados p o r la ausencia de propiedad privada de la
tierra— que constituyeron el p u n t o de p a r t i d a de la correspon-
dencia e n t r e Marx y Engels sobre los p r o b l e m a s de la historia
de Asia. Si las «comunidades de aldea» desaparecen b a j o la crí-
tica de la m o d e r n a historiografía, ¿cuál es el veredicto de ésta
sobre el « E s t a d o hidráulico»?
Pues es preciso r e c o r d a r aquí que las dos n o t a s f u n d a m e n -
tales del E s t a d o oriental señaladas p o r Engels y Marx eran la
ausencia de p r o p i e d a d privada de la tierra y la presencia de
o b r a s públicas hidráulicas en gran escala. La u n a p r e s u p o n í a
a la o t r a p o r q u e la construcción estatal de grandes sistemas
de regadío era lo que hacía posible el monopolio de la tierra
p o r el soberano. La interconexión de a m b o s constituía el fun-
65
Thomer señala una nueva contradicción: Marx creía que la propie-
dad comunal india era la forma de propiedad rural más antigua del
mundo, y la que ofrecía el punto de partida y la clave de todos les
tipos posteriores de desarrollo de las aldeas; y, sin embargo, sostenía que
las aldeas de la India eran esencialmente inmóviles y carentes de evo-
lución, con lo que cerraba así su propio círculo: «Marx on India and
the Asiatic mode of production», p. 66.
El «modo de producción asiático» 507
d a m e n t o del c a r á c t e r relativamente estacionario de la historia
asiática, al ser el f o n d o c o m ú n de todos los imperios orientales
q u e en ella d o m i n a r o n . Pero hay que p r e g u n t a r s e a h o r a si las
p r u e b a s históricas hoy disponibles c o n f i r m a n esta hipótesis. La
respuesta es no. Al contrario, es preciso decir que los dos fe-
nómenos señalados p o r Marx y Engels c o m o claves de la his-
toria de Asia n o r e p r e s e n t a n , p a r a d ó j i c a m e n t e , principios con-
juntos sino alternativos de desarrollo. Dicho c r u d a m e n t e : la
evidencia histórica m u e s t r a q u e de los grandes imperios orien-
tales de comienzos de la época m o d e r n a —los p r i m e r o s p o r los
que se interesaron Marx y Engels—, aquellos que se caracteri-
zaban p o r la ausencia de propiedad privada de la tierra —Tur-
quía, Persia y la India—, n u n c a poseyeron i m p o r t a n t e s o b r a s
públicas de regadío, m i e n t r a s que aquellos q u e poseían grandes
sistemas de regadío —China— se caracterizaban p o r la propie-
dad privada de la tierra 6 6 . Más que coincidir, los dos términos
planteados en la combinación de Marx y Engels se oponen. Ru-
sia, a la que asimilaron r e p e t i d a m e n t e al c o n j u n t o del Oriente
como e j e m p l o de «despotismo asiático», n u n c a conoció ni los
grandes sistemas de regadío ni la ausencia de propiedad pri-
vada de la tierra 6 7 . La s e m e j a n z a que Marx y Engels percibieron
" Las pruebas se examinarán algo más adelante.
" La historia de las sucesivas «localizaciones» de Rusia en el pensa-
miento político occidental a partir del Renacimiento es un tema por sí
mismo significativo y revelador, al que aquí sólo podemos aludir por
razones de espacio. Maquiavelo todavía consideraba a Rusia como la
«Escitia» clásica de la Antigüedad, «un país frío y pobre, donde hay
demasiados hombres para que la tierra pueda alimentarlos, por lo que
se ven obligados a emigrar, ya que muchas fuerzas les empujan a salir
y ninguna a permanecer». Rusia estaba, pues, fuera de los límites de
Europa, que para él se detenían en Alemania, Hungría y Polonia, baluartes
contra nuevas invasiones bárbaras del continente: II Principe e Discorsi,
página 300. Bodin, por su parte, no incluía a «Moscovia» en Europa,
sino que la aislaba como único ejemplo de una «monarquía despótica»
en el continente, a diferencia del modelo constitucional del resto de Eu-
ropa, que, por lo demás, contrastaba con el de Asia y Africa: «Incluso
en Europa los príncipes de Tartaria y Moscovia gobiernan sobre súbditos
llamados jolopi, es decir, esclavos»; Les six livres de la République, p. 201.
Montesquieu, por el contrario, elogiaba dos siglos después al gobierno
ruso por haber roto con los hábitos del despotismo: «Mirad con cuanta
dedicación el gobierno de Moscovia intenta dejar tras de sí un despotismo
que es para él una carga mucho más pesada que para sus propios pue-
blos». Montesquieu no ponía en duda que Rusia formaba parte del con-
junto de Europa: «Pedro I dio las costumbres y modos de ser de Europa
a una nación de Europa y, al hacerlo, encontró unos beneficios que él
mismo no esperaba». De l'esprit des lois, I, pp. 66, 325-6. Naturalmente,
estos debates tuvieron repercusión en la propia Rusia. En 1767, Catali-
na II declaró oficialmente en su famoso Nakaz: «Rusia es una potencia
 478 Dos notas
e n t r e todos los estados considerados p o r ellos como asiáticos era
engañosa, y en buena medida se debía a su propia e inevitable
falta de información, en u n a época en la que p r e c i s a m e n t e es-
taba comenzando en E u r o p a el estudio del Oriente. En efecto,
es muy s o r p r e n d e n t e hasta qué p u n t o a m b o s h e r e d a r o n prácti-
c a m e n t e en bloc la totalidad del discurso europeo sobre Asia
y lo r e p r o d u j e r o n con muy pocas variaciones. Sus dos princi-
pales innovaciones —ya anticipadas in nuce p o r o t r o s auto-
res— f u e r o n la comunidad aldeana autosuficiente y el E s t a t u t o
hidráulico, y, de diferentes f o r m a s , a m b a s se h a n revelado
científicamente erróneas. En cierto sentido, puede decirse in-
cluso que, en la tradición de las reflexiones europeas sobre
Asia, Marx y Engels se q u e d a r o n a t r á s del p u n t o alcanzado p o r
sus predecesores. Jones f u e más consciente de las variantes
políticas de los estados de Oriente; Hegel percibió con más
claridad la función de las castas de la India; Montesquieu dio
p r u e b a s de un interés más p e n e t r a n t e p o r los sistemas reli-
giosos y legales de Asia. Ninguno de estos a u t o r e s identificó a
Rusia con el Oriente con t a n t a despreocupación como Marx,
y todos ellos m o s t r a r o n u n conocimiento más serio de China.
Los comentarios de Marx sobre China ofrecen, p o r cierto,
u n a ilustración final de los límites de su comprensión de la
historia asiática. Las principales discusiones e n t r e Marx y En-
gels sobre el m o d o de producción asiático, que se centraron,
sobre todo, en la India y el m u n d o islámico, omitieron a China,
que, sin embargo, n o quedó p o r ello eximida de las nociones
p r o d u c i d a s p o r a m b o s 6 8 . Marx y Engels se refirieron a China
europea». A partir de entonces, pocos pensadores serios cuestionaron
esta pretensión. Marx y Engels, sin embargo, profundamente afectados
por la contrarrevolucionaria intervención zarista de 1848, se refirieron re-
petida y anacrónicamente al zarismo llamándolo «despotismo asiático», y
amalgamaron a la India con Rusia en la injuria común. El tenor general
de las opiniones de Marx sobre la historia y la sociedad rusas carece a
menudo de equilibrio y de control.
6!
Algunas veces se ha sugerido que el hecho de que Marx omitiera
a China de las primeras discusiones de 1853 sobre el despotismo asiático
se podría deber a su conocimiento de que en el imperio chino del si-
glo xix existía propiedad privada de la tierra. En un artículo de 1859,
Marx cita un relato inglés que, entre otras cosas, menciona la existencia
de la propiedad campesina en China: «Trade with China», Marx on China,
Londres, 1968, p. 91; hay también un párrafo en El capital que implica
que el sistema de propiedad de las aldeas chinas estaba más avanzado
—es decir, era menos comunal— que el de las aldeas indias: Capital, III,
página 328 ÍEI capital, III, pp. 426-7], En realidad, sin embargo, como
muestran los párrafos antes discutidos, es evidente que Marx no hizo
ninguna distinción genérica entre China y el Oriente.
El «modo de producción asiático» 509
r e p e t i d a m e n t e en t é r m i n o s indistinguibles de los empleados
p a r a la caracterización general del Oriente. En realidad, si algo
resalta en sus alusiones es su específica incompetencia. El «im-
p e r t u r b a b l e Celeste Imperio» era u n b a l u a r t e de la «archirreac-
ción y el archiconservadurismo», la «antítesis de Europa», ce-
r r a d o en «un aislamiento b á r b a r o y hermético del m u n d o
civilizado». La «semicivilización podrida» del «imperio m á s an-
tiguo del m u n d o » inculcaba a sus poblaciones la «estupidez he-
reditaria»; «vegetando c o n t r a la m a r c h a del tiempo», China era
un «representante del m u n d o anticuado» que se las ingeniaba
«para engañarse a sí m i s m a con ilusiones de perfección celes-
tial» 6 9 . En un artículo muy significativo de 1862, Marx aplicó
una vez más al imperio chino su formulación típica del despo-
tismo oriental y del m o d o de producción asiático. Al c o m e n t a r
la rebelión de los Taiping, señalaba que China, «ese fósil vi-
viente», s u f r í a las sacudidas de u n a revolución, y añadía: «No
hay n a d a extraordinario en este fenómeno, ya que los imperios
orientales m a n i f i e s t a n u n a p e r m a n e n t e inmovilidad en sus fun-
d a m e n t o s sociales y u n cambio incesante en las personas y las
tribus que se a p o d e r a n del control de su s u p e r e s t r u c t u r a polí-
tica» 7 0 . Las consecuencias intelectuales de esta concepción son
evidentes en los juicios de Marx sobre la m i s m a rebelión de
los Taiping, que f u e la m a y o r insurrección de las m a s a s ex-
plotadas y oprimidas de todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix.
Pero Marx, p a r a d ó j i c a m e n t e , m a n i f e s t ó la m a y o r hostilidad y
acrimonia hacia los rebeldes Taiping, a los q u e describió de
esta f o r m a : «Para las m a s a s populares son u n a abominación
todavía mayor que los antiguos señores. Su destino no parece
ser o t r o que el de oponerse al e s t a n c a m i e n t o conservador con
u n reino de destrucción grotesca y r e p u g n a n t e en su f o r m a ,
u n a destrucción en la q u e n o aparece p o r ninguna p a r t e u n
núcleo constructivo» 7 1 . Reclutados de e n t r e los «elementos lum-
pen, los vagabundos y gentes de mala vida», a quienes se d a b a
«carta blanca p a r a c o m e t e r todas las violencias concebibles so-
b r e las m u j e r e s y las jóvenes», los Taiping, después de diez
años de r u i d o s a seudoactividad, lo h a n d e s t r u i d o t o d o y n o
" K. Marx y F. Engels, On colonialism, pp. 13-16, 111, 188 [ S o b r e el
colonialismo, pp. 18-21, 111, 182],
70
«Chinesisches», Werke, vol. 15, p. 514. Este artículo no está incluido
en la compilación inglesa Marx on China, y es posterior a los artículos
en ella incluidos. .
71
Werke, vol. 15, p. 514. En realidad, el «Reino Celestial» de los lai-
ping contenía un programa utópico de un carácter igualitario.
 478
478 Dos notas
h a n p r o d u c i d o nada» n . Este vocabulario, a d o p t a d o sin ninguna
crítica de los i n f o r m e s consulares británicos, m u e s t r a con toda
claridad el abismo de incomprensión que s e p a r a b a a Marx de
las realidades de la sociedad china. En realidad, n o parece q u e
ni Marx ni Engels hayan p o d i d o consagrar a la historia china
m u c h o estudio o reflexión: sus preocupaciones f u n d a m e n t a l e s
estaban en o t r a p a r t e .
Los intentos m o d e r n o s de c o n s t r u i r u n a teoría completa del
«modo de producción asiático» a p a r t i r del legado disperso de-
j a d o p o r Marx y Engels —bien sea en la dirección «tribal-co-
munal» o en la «despótico-hidráulica»— están, pues, radical-
m e n t e equivocados. Tales intentos i n f r a v a l o r a n el p e s o de la
problemática a n t e r i o r q u e Marx y Engels a c e p t a r o n y la vul-
nerabilidad de las limitadas modificaciones que ellos aporta-
ron. Incluso desprovisto de los mitos de sus aldeas, el «modo
de producción asiático» todavía s u f r i r í a la intrínseca debilidad
de f u n c i o n a r esencialmente como una categoría residual y gené-
rica p a r a el desarrollo no europeo 7 3 , y, p o r tanto, descubre mez-
clas características de diferentes formaciones sociales en u n úni-
co y b o r r o s o arquetipo. La distorsión m á s obvia y p r o n u n c i a d a
71
Werke, vol. 15, p. 515. Naturalmente, la disciplina y la abstinencia
puritana estaban formalmente impuestas a los militantes Taiping.
73
Ernest Mandel subraya con razón que, para Marx y Engels, su ver-
dadera y original función era la de intentar una explicación del «desarrollo
especial del Este en comparación con la Europa occidental y mediterrá-
nea»: The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 128 [La formación del pensamiento económico de Marx, Madrid^
Siglo XXI, 1974], Este libro contiene la crítica marxista más penetrante
de las versiones «tribales-comunales» del modo de producción asiático,
páginas 124-32. Sufre, sin embargo, de una confianza indebida en las
versiones «hidráulicas». Mandel reprocha con razón a Godelier y a otros
el «reducir gradualmente las características del modo de producción asiá-
tico a aquellas que marcan todas las primeras manifestaciones del Estado
y de la clase dominante en una sociedad basada aún esencialmente en la
comunidad aldeana», e insiste correctamente en que «en los escritos de
Marx y Engels, la idea de un modo de producción asiático no se rela-
ciona precisamente con una sociedad india o china "primitiva", perdida
en las brumas del pasado, sino con la sociedad india y china tales como
eran cuando el capital industrial europeo las encontró en el siglo x v m
en vísperas de la conquista (India) o de la penetración masiva (China)
de estos países por ese capital»; una sociedad que «no era en modo
alguno "primitiva" en el sentido de que no hubiera clases sociales cla-
ramente definidas o constituidas»: pp. 125, 127, 129. Pero Mandel olvida
hasta qué punto fue el propio Marx la fuente de esta confusión. Por otra
parte, al reafirmar la importancia crucial para el modo de producción
asiático del tema de las funciones hidráulicas ejercidas por un Estado
altamente desarrollado —y por tanto hipertrofiado—, Mandel no es ple-
namente consciente de su objetiva fragilidad.
El «modo de producción asiático» 511
q u e resultaría de este p r o c e d i m i e n t o sería la persistente atri-
bución de u n c a r á c t e r «estacionario» a las sociedades de Asia.
En realidad, la ausencia de u n a dinámica feudal del tipo occi-
dental en los grandes imperios orientales no significó q u e su
desarrollo fuese inmóvil o cíclico. La historia de Asia se carac-
teriza en la p r i m e r a época m o d e r n a p o r la presencia de gran-
des cambios y avances, incluso a u n q u e éstos n o d e s e m b o c a r a n
en el capitalismo. E s t a relativa ignorancia p r o d u j o la ilusión
sobre el c a r á c t e r «estacionario» e «idéntico» de los imperios
orientales, c u a n d o en realidad lo que hoy llama la atención de
los historiadores es su diversidad y su desarrollo. Sin i n t e n t a r
otra cosa que u n a sencilla sugerencia, b a s t a r á decir que el con-
t r a s t e e n t r e los sistemas sociopolíticos del Islam y China, en
el Asia p o r la que se i n t e r e s a r o n inicialmente Marx y Engels,
es b a s t a n t e elocuente. La expansión t e m p o r a l de a m b o s había
sido e n o r m e y se i n t e r r u m p i ó en u n a fecha relativamente re-
ciente. La civilización islámica alcanzó geográficamente su má-
xima extensión a comienzos del siglo x v n ; había alcanzado el
sudeste de Asia, había convertido a la m a y o r p a r t e d e Indone-
sia y Malaya y, sobre todo, los tres poderosos imperios islámi-
cos de la T u r q u í a o t o m a n a , la Persia safávida y la India de
los mogoles coexistían en la m i s m a época, cada u n o de ellos
con su gran riqueza económica y su p o d e r í o militar. La civili-
zación china alcanzó su m a y o r expansión y p r o s p e r i d a d duran-
te el siglo x v m , cuando los vastos espacios interiores de Mo-
golia, Siankiang y el Tibet f u e r o n conquistados p o r la dinastía
Ch'ing y la población se duplicó en u n solo siglo, llegando a
niveles cinco veces superiores a los de trescientos años antes.
Con todo, las características e s t r u c t u r a s socioeconómicas y sis-
t e m a s de E s t a d o eran n o t a b l e m e n t e distintos en sus m u y dife-
rentes contextos geográficos. En las observaciones q u e siguen
no se h a r á ningún intento de p l a n t e a r el p r o b l e m a crucial de
definir los modos de producción f u n d a m e n t a l e s , y las comple-
j a s combinaciones de éstos, que constituyeron las sucesivas
formaciones sociales de la historia islámica o china: el t é r m i n o
genérico de «civilización» p u e d e utilizarse aquí s i m p l e m e n t e
como u n a n d a m i a j e verbal convencional que oculta estos pro-
blemas concretos e irresueltos. Pero incluso a u n q u e n o los
a b o r d e m o s directamente, sí p o d r á n hacerse aquí algunos con-
trastes preliminares, s u j e t o s a u n a necesaria e inevitable co-
rrección posterior.
 478
Dos notas
IV
Los imperios m u s u l m a n e s de comienzos de la época m o d e r n a
—de los que el imperio o t o m a n o era el m á s visible p a r a Euro-
pa— tenían tras de sí unos largos antecedentes políticos e ins-
titucionales. El p r i m e r modelo á r a b e de conquista y conversión
había encauzado el c u r s o de la historia islámica d e n t r o de cier-
tas líneas a las que siempre p e r m a n e c i ó relativamente fiel. Los
n ó m a d a s del desierto y los m e r c a d e r e s u r b a n o s f u e r o n los dos
grupos sociales que, si bien rechazaron inicialmente a M a h o m a
a s e g u r a r o n su éxito en el Hejaz: su enseñanza ofrecía precisa-
m e n t e u n a unificación ideológica y psíquica a u n a sociedad
cuya cohesión de clanes y p a r e n t e s c o se estaba rasgando p o r
las divisiones de clases en las calles, y las luchas tribales en
las arenas, a medida que el intercambio mercantil disolvía las
c o s t u m b r e s y los vínculos tradicionales a lo largo de las r u t a s
comerciales del n o r t e de la península 7 4 . Las tribus b e d u i n a s
de Arabia, c o m o la casi totalidad de los pastores n ó m a d a s , com-
binaban la propiedad individual de los r e b a ñ o s con el u s o co-
lectivo de la tierra 7 5 : la propiedad privada agrícola era tan
a j e n a a los desiertos del n o r t e de Arabia como al Asia central.
Por otra parte, los ricos m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s de La Meca
y Medina poseían tierras en los recintos u r b a n o s y en sus in-
mediatos entornos rurales 7 6 . Cuando tuvieron lugar las prime-
ras victorias islámicas, en las que p a r t i c i p a r o n a m b o s grupos,
el destino del suelo conquistado reflejó en su totalidad las con-
cepciones de los h a b i t a n t e s de las ciudades: M a h o m a sancionó
la división del botín —incluyendo la tierra— e n t r e los creyen-
tes. Pero cuando, t r a s la m u e r t e de Mahoma, los ejércitos ára-
bes se expandieron p o r todo el Oriente Medio en los g r a n d e s
Jihads islámicos del siglo vil, las tradiciones beduinas volvie-
ron a i m p l a n t a r s e b a j o nuevas f o r m a s . Para empezar, las tie-
r r a s de la m o n a r q u í a —o simplemente enemigas— situadas en
los imperios bizantino y persa, cuyos propietarios habían sido
sometidos p o r la fuerza de las a r m a s , f u e r o n confiscadas y
apropiadas p o r la comunidad islámica o Umma, dirigida p o r
!<
Sobre los antecedentes sociales de la aparición del Islam véacp
Montgomery Watt, Muhammad at Meca, Oxford, 1953, pp. 16-20, 72-9, 1414,
w c ' ,Lewis' The Arabs in
history, Londres, 1950, p 29
ard
1950, pp 20 3 2 ' 'SlamÍC taXaÜOn inthe c l
^ a l period, Copenhague,
El «modo de producción asiático» 513
el califa, que había sucedido a la a u t o r i d a d del Profeta. Las
tierras pertenecientes a infieles que habían a c e p t a d o u n a ren-
dición negociada q u e d a r o n en posesión de éstos, a u n q u e suje-
tas al pago de tributos. A los soldados á r a b e s se les concedie-
r o n a r r e n d a m i e n t o s o qatia sobre las tierras confiscadas, o la
posibilidad de c o m p r a r su propia tierra f u e r a de Arabia, s u j e t a
al pago de diezmos religiosos 7 7 .
Sin embargo, a mediados del siglo v m había aparecido ya
u n i m p u e s t o sobre la tierra, o jaray, m á s o menos u n i f o r m e ,
que todos los agricultores tenían que p a g a r al califa cualquiera
que fuese su fe, a u n q u e los no creyentes tenían que pagar ade-
más u n a capitación discriminatoria o jizya. Al m i s m o tiempo,
la categoría de tierra «sometida» experimentó u n a notable ex-
tensión a costa de la tierra «negociada» 7 8 . Estos cambios se
afianzaron en tiempos de Ornar II (717-20) p o r medio del esta-
blecimiento f o r m a l de la doctrina según la cual toda la tierra
era p o r derecho de conquista propiedad del soberano, p o r la
que todos los súbditos debían pagar r e n t a s al califa. «Esta con-
cepción del fay (botín), en su f o r m a p l e n a m e n t e desarrollada,
significa que el E s t a d o se reserva p a r a sí en todos los países
sometidos el derecho absoluto sobre toda la tierra» 7 9 . Los vas-
tos territorios del m u n d o m u s u l m á n , recientemente conquista-
dos p a s a b a n a ser así p r o p i e d a d del califato y a p e s a r de las
diversas interpretaciones y de las derogaciones locales, el mo-
nopolio estatal de la tierra se convirtió a p a r t i r de entonces en
u n canon legal y tradicional de los sistemas políticos islámicos,
desde los estados omeya y abásida hasta la T u r q u í a o t o m a n a
y la Persia safávida 8 0 . La inicial sospecha de Marx de que la
difusión de este principio p o r toda Asia se debía en b u e n a
medida a la conquista islámica n o estaba, p o r tanto, despro-
vista de todo f u n d a m e n t o . N a t u r a l m e n t e , su operatividad prac-
tica f u e casi siempre débil y deficiente, sobre todo en las pri-
m e r a s épocas de la historia islámica, es decir, en los siglos
específicamente á r a b e s que siguen a la Hégira, p o r q u e en este
tiempo ninguna m a q u i n a r i a política era capaz de i m p l a n t a r u n
control estatal pleno y eficaz sobre toda la propiedad agraria.
Además, la m i s m a existencia jurídica de ese monopolio blo-
" R Mantran, Uexpansion musulmane (VII'-VIII« siécles), París, 1969,
páginas 105-6, 108-10; Lewis, The Arabs in history, p. 57.
" Lokkegaard, Islamic taxation in the classical period, p. 7/.
» R.1 Levy, fhe social structure of Islam, p. 401; X. de Planhol, Les
fondements géographiques de Vhistoire de l'Islam, p. 54.

478 Dos notas
queaba inevitablemente la aparición de categorías precisas y
unívocas de propiedad de la tierra, ya que la noción de «pro-
piedad» siempre implica la pluralidad y la negatividad: la ple-
nitud de u n solo poseedor excluye las necesarias divisiones que
dan a la propiedad sus límites y contornos.
La posición característica del derecho islámico ante la pro-
piedad territorial era, p o r tanto, de «vacilación» y «caos» en-
démicos, c o m o a m e n u d o se h a señalado 8 1 . Esta confusión se
complica todavía m á s p o r el c a r á c t e r religioso de la jurispru-
dencia m u s u l m a n a . La ley sagrada o sharia, que se desarrolló
d u r a n t e el siglo segundo después de la Hégira y alcanzó su
aceptación f o r m a l d u r a n t e el califato abásida, c o m p r e n d í a «un
c u e r p o universal de deberes religiosos, la totalidad de los man-
damientos de Alá, que regulaban la vida de los m u s u l m a n e s
en todos sus aspectos» 8 2 . Precisamente p o r esta razón, su in-
terpretación estaba dividida p o r disputas teológicas e n t r e es-
cuelas rivales. Por otra parte, y a u n q u e sus pretensiones fue-
sen en principio universales, en la práctica el gobierno secular
existía c o m o u n á m b i t o s e p a r a d o y a p a r t e : el soberano gozaba
de u n p o d e r discrecional p r á c t i c a m e n t e ilimitado p a r a "«com-
pletar» la ley sagrada en p r o b l e m a s q u e afectasen d i r e c t a m e n t e
al E s t a d o y, sobre todo, a la guerra, la política, los i m p u e s t o s
y el crimen En el Islam clásico existía, pues, u n a b i s m o per-
m a n e n t e e n t r e la teoría jurídica y la práctica legal, q u e e r a la
expresión inevitable de la contradicción existente e n t r e u n sis-
t e m a político secular y u n a c o m u n i d a d religiosa en u n a civili-
zación que carecía de toda distinción e n t r e la Iglesia y el Es-
tado. Así, en la Umma siempre f u n c i o n a r o n «dos justicias».
Además, la diversidad de escuelas religiosas de j u r i s p r u d e n c i a
hacía imposible t o d a codificación sistemática de la ley sagrada,
y en consecuencia se impidió la aparición de u n o r d e n legal
preciso y lúcido. Por lo q u e respecta al á m b i t o agrario, la
sharia n o desarrollaba p r á c t i c a m e n t e ningún concepto claro y
específico de propiedad, m i e n t r a s que la práctica administra-
tiva dictaba f r e c u e n t e m e n t e n o r m a s que no tenían ninguna rela-
ción con ella 8 4 . De ahí que, m á s allá de la atribución final al
" Véanse las características digresiones de Lokkegaard, Islamic taxa-
tion in the classical period, pp. 44, 50.
^ J . Schacht, An introduction to Islamic law, Oxford, 1964, pp. 1-2,
u
Ibid., pp. 54-5, 84-5.
in T duction
'° ^lamic law: «La teoría del derecho
islámico ha desarrol ado, pues, tan sólo unos pocos rudimentos de un
derecho especial de la propiedad inmobiliaria; en la práctica, las condi-
514
El «modo de producción asiático» 260
soberano de la totalidad del suelo, siempre prevaleciera u n a
e x t r e m a indeterminación jurídica sobre la tierra. Después de
las p r i m e r a s conquistas á r a b e s en Oriente Medio, el campesi-
n a d o local de las tierras sometidas quedó en posesión de las
parcelas q u e ya tenía. Por ser jaray, estas tierras se considera-
b a n c o m o p a r t e del fay colectivo de los conquistadores y, p o r
tanto, eran propiedad f o r m a l del Estado. En la práctica, n o
h u b o en la m a y o r p a r t e de las regiones grandes limitaciones
—ni t a m p o c o garantías— p a r a q u e los campesinos q u e las cul-
tivaban dispusieran de ellas; p e r o en o t r a s zonas, c o m o Egipto,
los 85 derechos de propiedad del E s t a d o se impusieron con todo
rigor . Asimismo, las tierras qatia distribuidas a los soldados
del I s l a m en la época de los omeyas e r a n en teoría arrenda-
mientos enfitéuticos de dominios públicos, p e r o en la práctica
podían t r a n s f o r m a r s e en lazos personales de cuasipropiedad.
Por o t r a p a r t e , estos qatia y o t r a s f o r m a s de posesión indivi-
dual e s t a b a n regidos p o r el principio de herencia divisible, q u e
tradicionalmente hacía imposible la consolidación de g r a n d e s
propiedades h e r e d i t a r i a s d e n t r o del m a r c o de la ley sagrada.
La más a b s o l u t a a m b i g ü e d a d e improvisación perseguía siem-
p r e a la p r o p i e d a d d e n t r o del m u n d o m u s u l m á n .
El corolario de la ausencia legal de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a
estable de la t i e r r a f u e la expoliación económica de la agricul-
t u r a en los grandes imperios islámicos. E n su versión m á s ex-
t r e m a , este f e n ó m e n o tan característico t o m ó la f o r m a de «be-
duinización» de grandes á r e a s de a s e n t a m i e n t o s campesinos
q u e volvieron a ser tierras áridas o baldías b a j o el i m p a c t o
de las invasiones de p a s t o r e s o del pillaje militar. Las p r i m e r a s
conquistas árabes en el Oriente Medio y el n o r t e de Africa pa-
recen h a b e r conservado o r e p a r a d o los modelos agrícolas pre-
existentes, a u n q u e sin a ñ a d i r n a d a nuevo. Pero las posteriores
oleadas de invasiones n ó m a d a s que caracterizaron el desarro-
llo del Islam p r o d u j e r o n efectos d e s t r u c t o r e s e n su i m p a c t o
sobre los a s e n t a m i e n t o s agrícolas. Los dos casos m á s e x t r e m o s
f u e r o n la devastación de Túnez p o r los hilalíes y la beduini-
zación de Anatolia p o r los t u r c o m a n o s 8 6 . En este sentido, la cur-
ciones de posesión de la tierra eran muy diferentes a la teoría y variaban
con el tiempo y el lugar» (p. 142).
» Claude Cahen, Vlslam des origins au début de Vempire ottoman,
París 1970 p 109: sobre las condiciones generales de la agricultura en
este período; véanse pp. 107-13. El libro de Cahen es la síntesis reciente
más sólida sobre la época árabe del Islam .m(,ras
» Cahen, L'Islam, p. 103, insiste en la diferencia entre las primeras
conquistas del siglo v n y las posteriores devastaciones nómadas, y tienae
 478
478 Dos notas
va histórica a largo plazo a p u n t ó i n i n t e r r u m p i d a m e n t e hacia
abajo. Pero desde el principio se estableció casi en todas p a r t e s
u n a división p e r m a n e n t e e n t r e la producción agrícola y la
apropiación del excedente u r b a n o , m e d i a d a p o r la e s t r u c t u r a
t r i b u t a r i a del Estado. En el c a m p o n o surgió ninguna relación
directa e n t r e señor y campesino, sino q u e el E s t a d o concedía
a los funcionarios militares o civiles, residentes en las ciudades,
d e t e r m i n a d o s derechos de explotación rural, e n t r e ellos princi-
p a l m e n t e la recaudación del jaray o i m p u e s t o sobre la tierra.
A consecuencia de ello surgió la iqta árabe, p r e c u r s o r a directa
del m á s tardío timar o t o m a n o o del jagir mogol. Las iqtas aba-
sidas eran en realidad concesiones de tierra a los guerreros,
que t o m a b a n la f o r m a de concesiones de i m p u e s t o s distribui-
das a rentistas u r b a n o s absentistas p a r a exprimir a los peque-
ños cultivadores campesinos 8 7 . Los estados buida y selyúcida
y el p r i m e r E s t a d o osmanli exigieron servicios militares de los
titulares de estas rentas o de sus sucesivas versiones, p e r o la
tendencia n a t u r a l del sistema f u e la de degenerar en u n arren-
d a m i e n t o de i m p u e s t o s parasitario, como el iltizam de la últi-
m a época o t o m a n a . Incluso b a j o u n rígido control central, el
monopolio estatal de la tierra, f i l t r a d o a través de u n o s dere
chos comercializados de explotación absentista, r e p r o d u c í a
c o n s t a n t e m e n t e u n clima general de indeterminación legal e
impedía la aparición de u n vínculo positivo e n t r e el beneficia-
rio y el cultivador directo del suelo 8 8 . Por consiguiente, las
grandes obras hidráulicas de los regímenes anteriores f u e r o n ,
en el m e j o r de los casos, conservadas o r e p a r a d a s y, en el peor,
d a ñ a d a s o a b a n d o n a d a s . Los p r i m e r o s siglos de dominio ome-
ya y abasida presenciaron u n a m e j o r í a general de los canales
h e r e d a d o s en Siria y Egipto y cierta extensión del sistema sub-
t e r r á n e o qanat en Persia. Pero ya en el siglo x la red de canales
de Mesopotamia estaba en decadencia a causa de la elevación
a atribuir lo peor de estas últimas a las invasiones de los mogoles, no
islámicas, en el siglo XIII (p. 247). Planhol es mucho más radical; véase
su vivo relato del proceso general de beduinización de la agricultura islá-
mica en Les fondements géographiques de l'histoire de l'lslam, pp. 35-7.
" Sobre la cambiante forma y función de la iqta, véase C. Cahen
«L'evolution de l'iqta du x r au x i r siécle», Armales ESC, enero-marzo
de 1953, 1, pp. 25-52.
" Véanse las memorables páginas de Planhol, Les fondements géogra-
phiques, pp. 54-7. Con su característico desdén, Ibn Jaldun asimilaba
a los campesinos con los pastores en el oprobio común de ser habitantes
primitivos del atrasado mundo rural; como señala Goitein, para él «los
fellah y los beduinos estaban más allá de los límites de la civilización».
A Mediterranean society, I, p. 75.
516
El «modo de producción asiático» 261
del nivel del suelo y al a b a n d o n o de las vías de agua 8 9 . Nunca
se construyó ningún nuevo sistema de regadío que p u d i e r a com-
p a r a r s e al de los p a n t a n o s yemenitas de la Antigüedad, cuya
ruina f u e el digno prólogo del nacimiento del Islam en Arabia 9 0 .
La única innovación r u r a l i m p o r t a n t e después de la conquista
á r a b e del Oriente Medio —la llegada del molino de v i e n t o -
f u e u n invento persa, nacido en la región de Sistan y que en
último t é r m i n o parece h a b e r beneficiado m á s a la agricultura
europea que a la islámica. La indiferencia y el desdén hacia la
agricultura imposibilitaba incluso la estabilización de la servi-
d u m b r e : la clase explotadora n u n c a consideró tan preciosa la
m a n o de o b r a como p a r a que la adscripción del campesinado
p a s a r a a ser u n o de sus principales objetivos. E n estas condi-
ciones, la productividad agraria de los países islámicos se es-
tancó u n a y otra vez o incluso retrocedió, d e j a n d o u n pano-
r a m a r u r a l de u n a «desoladora mediocridad» 91.
Dos excepciones notables c o n f i r m a n a su m o d o esta n o r m a
general de la agricultura. Por u n a parte, el b a j o I r a k d u r a n t e
el dominio abasida del siglo V I I I f u e escenario de grandes plan-
taciones de azúcar, algodón y añil, organizadas como e m p r e s a s
comerciales avanzadas en las tierras p a n t a n o s a s desecadas p o r
los comerciantes de Basora. La explotación racionalizada de
" D. y J. Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, París, 1968, pá-
ginas 272-87, estudia el papel y el destino de las obras hidráulicas en las
épocas omeya y abasida; véanse especialmente las pp. 279, 289. Los auto-
res insisten en que el sistema iraquí de regadíos estaba en completa
decadencia mucho antes de las invasiones de los mogoles, a las que
posteriormente se atribuyó con frecuencia su colapso. Los qanats subte-
rráneos de Persia eran anteriores a la conquista islámica en más de un
milenio ya que habían sido una de las principales características del
Estado aqueménida: véase H. Goblot, «Dans l'ancien Irán, les techmques
de l'eau et la grande histoire», Annales ESC, mayo-junio de 1963, pagi-
nas 510-1. . . . . . . i v
50
La misteriosa caída de los grandes diques de Manb en el Yemen
coincidió con el desplazamiento de la vitalidad económica y social del
sur al norte de Arabia en el siglo vi d. C. Engels era consciente de la
importancia histórica que la regresión del Yemen había tenido para el
ascenso del Islam en el Hejaz, aunque la adelantaba indebidamente y la
atribuía demasiado exclusivamente a la invasión etíope; K. Marx y F.
Engels, Selected Correspondence, pp. 82-3.
" La frase es de Planhol: Les fondements géographiques, p. 57. Un
balance más optimista puede encontrarse en C. Cahen, « E c o n o m y , society,
institutions», The Cambridge History of Islam, II, Cambridge, 1970, pagi-
nas 511-2 ss. Planhol asimila de forma acrítica los modelos agrícolas
islámicos a los de la Antigüedad clásica, y generaliza indebidamente,
pero sus análisis geográficos concretos de las consecuencias ultimas del
desdén musulmán hacia la agricultura poseen con frecuencia una tuer-
za enorme.
 478
478 Dos notas
esta economía de plantación —prefiguración de los posteriores
complejos azucareros del colonialismo europeo en el Nuevo
Mundo— e s t a b a m u y alejada del m o d e l o habitual de fiscalis-
m o indolente, p e r o se b a s a b a p r e c i s a m e n t e en la masiva utili-
zación de esclavos africanos i m p o r t a d o s de Zanzíbar. La escla-
vitud r u r a l siempre f u e extraña, sin embargo, al c o n j u n t o de
la agricultura islámica. Las plantaciones iraquíes constituye-
r o n u n episodio aislado que pone de m a n i f i e s t o la ausencia en
los d e m á s países de u n a capitalización c o m p a r a b l e de la pro-
ducción 9 2 . Es sabido, p o r o t r a parte, q u e la h o r t i c u l t u r a siem-
p r e ocupó u n a posición especial en los sistemas agrarios del
Islam y q u e desde Andalucía h a s t a Persia alcanzó altos nive-
les técnicos e inspiró t r a t a d o s especializados sobre plantas y
a r b u s t o s 9 3 . La razón es m u y reveladora: los j a r d i n e s y h u e r t o s
e s t a b a n n o r m a l m e n t e concentrados en las ciudades o en los
s u b u r b i o s y, p o r tanto, e s t a b a n específicamente exentos de la
propiedad estatal del suelo p r e s c r i t a p o r la tradición, que siem-
p r e había p e r m i t i d o la propiedad privada de la tierra u r b a n a .
La h o r t i c u l t u r a constituía, pues, el equivalente a u n sector «de
lujo» en la industria, p a t r o c i n a d o p o r los ricos y poderosos y
q u e p a r t i c i p a b a del prestigio de las p r o p i a s ciudades, a la som-
b r a de cuyos m i n a r e t e s y palacios crecían sus cuidados jar-
dines.
En efecto, a p a r t i r de las p r i m e r a s conquistas árabes, el
m u n d o islámico f u e siempre un vasto y e n c a d e n a d o sistema de
ciudades separadas p o r u n c a m p o olvidado o desdeñado. La
civilización m u s u l m a n a , nacida en La Meca —ciudad de trán-
sito— y h e r e d e r a del legado m e t r o p o l i t a n o de la t a r d í a Anti-
güedad m e d i t e r r á n e a y mesopotámica, siempre f u e indefecti-
b l e m e n t e u r b a n a y promovió desde el p r i m e r m o m e n t o la
producción mercantil, la e m p r e s a comercial y la circulación mo-
netaria en u n a s ciudades a las q u e unió en u n a m i s m a t r a m a .
Inicialmente, los n ó m a d a s á r a b e s que c o n q u i s t a r o n el Oriente
Medio f o r m a r o n sus propios c a m p a m e n t o s militares en el de-
sierto, en las a f u e r a s de las capitales preexistentes, c a m p a m e n -
tos que m á s adelante se convertirían p o r sí m i s m o s en g r a n d e s
ciudades: K u f a , Basora, Fostat, Kairuán. Después, con la es-
" Sobre las plantaciones Zany véase Lewis, The Arabs in history,
páginas 1034.
" Planhol, Les fondements géographiques, p. 57; André Miquel, L'Islam
et sa civilisation, VII'-XX' siécles, París, 1968, pp. 130, 203; Irían Habib,
«Potentialities of capitalist development in the economy of Mughal India»,
The Journal of Economic History, xxix, marzo de 1969, pp. 46-7, 49.
518
El «modo de producción asiático» 262
tabilización del dominio islámico desde el Atlántico h a s t a el
golfo Pérsico, tuvo lugar en las regiones m á s privilegiadas del
califato u n a expansión u r b a n a de u n a rapidez y u n volumen
quizá inigualados. De a c u e r d o con u n cálculo reciente (e indu-
dablemente exagerado) la ciudad de Bagdad llegó a tener u n a
población de dos millones en menos de medio siglo, desde el
año 762 al 800 94. Esta urbanización, c o n c e n t r a d a en lugares se-
leccionados, r e f l e j a en p a r t e el «auge del oro» de las épocas
omeya y abasida, c u a n d o se pusieron en circulación los tesoros
egipcio y persa, se canalizó la producción sudanesa hacia el
m u n d o m u s u l m á n y se m e j o r a r o n n o t a b l e m e n t e las técnicas
m i n e r a s con el uso de la amalgama de mercurio; en p a r t e f u e
t a m b i é n el resultado de la creación de u n a zona comercial de
dimensiones intercontinentales. La clase mercantil á r a b e q u e
subió a la cresta de esta ola de p r o s p e r i d a d comercial era res-
petada y h o n r a d a p o r la ley religiosa y la opinión social; la
vocación del m e r c a d e r y del m a n u f a c t u r e r o e s t a b a sancionada
p o r el Corán, que n u n c a disoció la ganancia de la piedad 95.
Los i n s t r u m e n t o s financieros y empresariales del comercio is-
lámico se hicieron enseguida m u y avanzados. En el Oriente Me-
dio f u e donde se i n t r o d u j o p o r vez p r i m e r a , p r o b a b l e m e n t e , la
institución de la commenda, que h a b r í a de j u g a r u n papel
tan i m p o r t a n t e en la E u r o p a medieval 9 6 . Además, las f o r t u n a s
hechas p o r los m e r c a d e r e s á r a b e s ya n o p r o c e d í a n tan sólo de
las r u t a s t e r r e s t r e s de caravanas. H u b o pocos aspectos m á s
s o r p r e n d e n t e s de la p r i m e r a expansión islámica q u e la rapi-
dez y la facilidad con q u e los á r a b e s del desierto d o m i n a r o n
el m a r . El m a r M e d i t e r r á n e o y el océano Indico q u e d a r o n uni-
dos en u n m i s m o sistema m a r í t i m o p o r vez p r i m e r a desde la
época helenística, y los b a r c o s m u s u l m a n e s se a v e n t u r a r o n du-
94
M. Lombard, L'Islam dans sa premiére grandeur (VII'-XI' siécles),
París, 1972, p. 121. G. von Grunebaum, Classical Islam, Londres, 1970, pá-
gina 100, estima, por el contrario, la población de Bagdad en unos
300.000 habitantes. Cahen considera que es imposible hacer un cálculo
riguroso del tamaño de ciudades tales como Bagdad en esta época:
«Economy, society, institutions», p. 521. Mantran advierte, en L'expansion
musulmane, pp. 270-1, contra los cálculos de Lombard sobre la magnitud
de la temprana urbanización islámica.
" El mejor análisis de este problema es el de Máxime Rodinson, Islam
and capitalism, Londres, 1974, pp. 28-55. Rodinson critica también con
acierto la pretensión weberiana de que la ideología islámica era enemiga
por lo general de la actividad comercial racionalizada (pp. 103-17).
54
Véase el estudio de A. L. Udovitch, «Commercial techniques in early
mediaeval Islamic trade», en D. S. Richards, comp., Islam and the trade
of Asia, Oxford, 1970, pp. 37-62.
478
478 Dos notas
r a n t e el califato abasida p o r todas las r u t a s que van desde el
Atlántico h a s t a el m a r de la China. El m u n d o islámico, situado
e n t r e E u r o p a y China, e r a dueño del comercio este-oeste. La
riqueza provocada p o r la actividad comercial estimuló en la
m i s m a medida las m a n u f a c t u r a s , sobre todo las de textiles,
papel y porcelana. Mientras los precios a u m e n t a b a n sin cesar
y el c a m p o sufría u n a depresión, la artesanía u r b a n a y el con-
s u m o ostentoso florecían en las ciudades. Esta configuración
n o f u e específica del califato abasida. Los posteriores imperios
islámicos siempre se caracterizaron p o r el impresionante creci-
miento de sus grandes ciudades: Constantinopla, I s f a h a n y
Delhi son los e j e m p l o s m á s famosos.
P e r o la m a g n i t u d o la opulencia económica de estas ciuda-
des islámicas n o se vio a c o m p a ñ a d a p o r ninguna a u t o n o m í a
municipal u orden cívico. Las ciudades carecían de identidad
política corporativa y sus comerciantes tenían poco p o d e r so-
cial colectivo. Las cartas o f u e r o s u r b a n o s eran desconocidos,
y la vida de la ciudad siempre e s t a b a s u j e t a a la voluntad m á s
o menos a r b i t r a r i a de los príncipes o los emires. Los mercade-
res podían elevarse individualmente a las m á s altas posiciones
políticas en los consejos de las dinastías 97, pero su éxito perso-
nal estaba expuesto invariablemente a la intriga y al azar, y los
jefes militares s i e m p r e podían confiscar la riqueza de sus ca-
sas. La simetría y el o r d e n municipal de las ciudades clásicas
del ú l t i m o período q u e habían caído a n t e los ejércitos á r a b e s
ejercieron cierta influencia inicial en las ciudades del nuevo
sistema imperial que les sucedieron, p e r o ese i n f l u j o se des-
vaneció m u y p r o n t o y permaneció tan sólo b a j o la f o r m a de
algunos pocos c o n j u n t o s privados o palatinos construidos p a r a
soberanos posteriores 9 8 . Las ciudades islámicas carecían, pues,
de toda e s t r u c t u r a i n t e r n a coherente, ya fuese administrativa
o arquitectónica. E r a n laberintos confusos y a m o r f o s de calles
y edificios, sin centros ni espacios públicos, c e n t r a d a s única-
m e n t e en las mezquitas y en los bazares, con los comerciantes
locales a m o n t o n a d o s a su alrededor 9 9 . Y así como ninguna aso-
ciación profesional o mercantil organizaba al c o n j u n t o de los
" Véanse algunos ejemplos en S. D. Goitein, Studies in Islamic history
and institutions, Leiden, 1966, pp. 236-9.
" D. y J. Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 424-7.
" Planhol, Les fondaments géographiques, pp. 48-52, ofrece un vivo
aguafuerte de estas ciudades, aunque quizá adelanta un poco su caracte-
rístico desorden; compárese con Sourdel, La civilisation de l'Islam clas-
sique, pp. 397-9, 430-1.
El «modo de producción asiático» 521
propietarios, t a m p o c o había en las grandes ciudades árabes gre-
mios artesanos que protegieran o regularan la actividad de los
pequeños artífices 10°. En el m e j o r de los casos, algunos grupos
vecinales o f r a t e r n i d a d e s religiosas p o r p o r c i o n a b a n u n humilde
corazón colectivo a la vida p o p u l a r de aquel m e d i o u r b a n o que
se extendía sin ningún orden hasta los s u b u r b i o s o las aldeas
rurales. Por d e b a j o de este h o n e s t o a r t e s a n a d o flotaba siempre
u n s u b m u n d o de pandillas criminales y m e n d i c a n t e s que pro-
cedían de los p a r a d o s y el l u m p e n p r o l e t a r i a d o 101. El único gru-
po institucional que confería cierto conato de u n i d a d a las ciu-
dades eran los ulemas, cuya a j u s t a d a combinación de funciones
clericales y seculares y de voluble celo religioso servía hasta
cierto p u n t o como mediación y vínculo e n t r e la población si-
t u a d a p o r d e b a j o del príncipe y los guardias de éste 102. Con
todo, e r a n estos últimos quienes d o m i n a b a n en definitiva el
destino de las ciudades. Crecidas en el m a y o r desorden, sin
ningún plan ni carta municipal, el f u t u r o de las ciudades islá-
micas estaba d e t e r m i n a d o n o r m a l m e n t e p o r el del E s t a d o cuya
f o r t u n a había provocado su prosperidad.
Los estados islámicos, p o r su parte, tenían n o r m a l m e n t e u n a
ascendencia n ó m a d a : los sistemas políticos de los omeyas,
hamdaníes, selyúcidas, almorávides, almohades, osmanlíes, sa-
fávidas y mogoles procedían todos ellos de confederaciones nó-
m a d a s del desierto. Incluso el califato abasida, cuyos antece-
dentes e r a n quizá los m á s u r b a n o s , recibió la mayor p a r t e de
su f u e r z a a r m a d a inicial de los recientes a s e n t a m i e n t o s tribales
del J o r a s á n . Todos estos estados islámicos, como el propio
imperio o t o m a n o , e r a n esencialmente guerreros y saqueadores,
y t o d a su razón de ser y su e s t r u c t u r a e r a n militares. La ad-
ministración civil p r o p i a m e n t e dicha, e n c u a n t o esfera funcio-
nal a u t ó n o m a , n u n c a llegó a ser d o m i n a n t e d e n t r o de la clase
100
Véase la más reciente reafirmación de la completa ausencia de gre-
mios islámicos antes de finales del siglo xv en G. Baer, «Guilds in Middle
Eastern history», en M. A. Cook, comp., Studies in the economic history
of the Middle East, Londres, 1970, pp. 11-17.
101
I. M. Lapidus describe estas características en Muslim cities in the
later Middle Ages, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 170-83 (sobre las
bandas de criminales y mendigos) y «Muslim cities and Islamic societies»,
en Lapidus, comp., Middle Eastern cities, Berkeley y Los Angeles, 1969,
páginas 60-74 (sobre la ausencia de comunidades urbanas delimitadas o de
ciudades independientes). Lapidus protesta contra los contrastes tradicio-
nales entre las ciudades del Islam y de Europa occidental durante la
Edad Media, pero sus propios estudios refuerzan gráficamente esas dife-
rencias, aunque las redefinan.
m
Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 107-13.
478
478 Dos notas
dirigente; la burocracia de escribas no se desarrolló m u c h o
m á s allá de las exigencias de la recaudación de impuestos. La
m a q u i n a r i a de E s t a d o era u n consorcio de soldados profesio-
nales, que e s t a b a n organizados en cuerpos f u e r t e m e n t e centra-
lizados o bien de f o r m a m á s difusa, pero en a m b o s casos se
b a s a b a n tradicionalmente en las asignaciones de ingresos pro-
cedentes de las tierras públicas. La sabiduría política del ca-
racterístico E s t a d o islámico se condensaba en el expresivo apo-
tegma de sus manuales de gobierno: «El m u n d o es a n t e todo
u n j a r d í n de v e r d o r cuyo cerco es el Estado; el E s t a d o es u n
gobierno cuya cabeza es el príncipe; el príncipe es u n p a s t o r
q u e está asistido p o r el ejército; el ejército es u n c u e r p o de
guardias que está m a n t e n i d o p o r el dinero, y el dinero es el
recurso indispensable que p r o p o r c i o n a n los súbditos» , 0 3 . La
lógica lineal de estos silogismos tuvo curiosas consecuencias
estructurales, p o r q u e la combinación de depredación militar y
desdén p o r la producción agraria es lo que parece h a b e r d a d o
origen al característico f e n ó m e n o de u n a élite de guardias es-
clavos q u e alcanza r e p e t i d a m e n t e la c u m b r e del propio a p a r a t o
de Estado. El devshirme o t o m a n o f u e ú n i c a m e n t e el e j e m p l o
m á s desarrollado y sofisticado de este sistema específicamente
islámico de r e c l u t a m i e n t o militar, que t a m b i é n p u e d e encon-
t r a r s e en el r e s t o del m u n d o m u s u l m á n Oficiales esclavos
turcos procedentes del Asia central f u n d a r o n el E s t a d o gaznauí
en J o r a s á n y d o m i n a r o n el califato abasida d u r a n t e su deca-
dencia en el I r a k ; regimientos de esclavos nubios r o d e a r o n al
califato fatimita, y esclavos circasianos y turcos procedentes del
m a r Negro dirigieron el E s t a d o m a m e l u c o en Egipto; los últi-
mos ejércitos del califato omeya en E s p a ñ a f u e r o n dirigidos p o r
esclavos eslavos e italianos, q u e crearon sus propios reinos de tai-
fas en Andalucía c u a n d o cayeron los omeyas; esclavos georgia-
nos y a r m e n i o s p r o p o r c i o n a r o n los regimientos ghulam de
choque del E s t a d o safávida de Persia en tiempos de S h a h Ab-
b a s 105. El c a r á c t e r servil y la procedencia e x t r a n j e r a de estos
103
Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, p. 327.
104
Véanse algunas observaciones incompletas en Levy, The social struc-
ture of Islam, pp. 74-5, 417, 445-50. No hay ningún análisis sistemático
de este fenómeno. Cahen observa que los guardas-esclavos eran menos
prominentes en el Occidente islámico (España y el norte de Africa), que
era una zona políticamente menos desarrollada. L'Islam, p. 149.
105
El último caso citado ofrece un ejemplo particularmente claro y
documentado —quizá por ser también el último cronológicamente— de los
objetivos políticos a los que generalmente servían estos cuerpos de guar-
dia. Las unidades de caballería ghulam de Georgia fueron creadas espe-
522
El «modo de producción asiático» 264
cuerpos palatinos correspondía a la extraña lógica e s t r u c t u r a l
de los sucesivos sistemas políticos islámicos, p o r q u e sus fun-
dadores habituales, los guerreros de la t r i b u s n ó m a d a s , n o po-
dían m a n t e n e r su b e d u i n i s m o m u c h o tiempo después de la
conquista: los clanes y la t r a s h u m a n c i a desaparecían con la
sedentarización. Por o t r a parte, estos guerreros no podían con-
vertirse fácilmente en u n a nobleza rural, viviendo en tierras
hereditarias o en u n a burocracia de escribas, organizada c o m o
administración civil. El tradicional desprecio hacia la agricul-
t u r a y las letras impedía a m b a s posibilidades, a la vez que su
t u r b u l e n t a independencia les hacía reacios a u n a rígida jerar-
quía militar. Así pues, las dinastías victoriosas, u n a vez esta-
blecidas en el poder, se veían obligadas a crear u n i d a d e s espe-
ciales de guardias esclavos como núcleo central de sus ejérci-
tos regulares. Y como la esclavitud agrícola apenas existía, la
esclavitud p r e t o r i a n a podía convertirse en u n h o n o r . Los di-
versos cuerpos de guardia islámicos r e p r e s e n t a b a n , en efecto,
la organización m á s cercana a u n a élite p u r a m e n t e militar con-
cebible en aquel tiempo, s e p a r a d a de toda función agraria o
pastoril y alejada de cualquier organización de clan y, p o r tan-
to, teóricamente capaz de u n a lealtad incondicional al sobera-
no, siendo su esclavitud u n a garantía de obediencia militar,
a u n q u e en la práctica, n a t u r a l m e n t e , f u e r a n capaces p o r la
m i s m a razón de t o m a r p a r a sí m i s m o s el p o d e r s u p r e m o . Su
preeminencia f u e u n a señal de la constante ausencia de u n a
nobleza territorial en el m u n d o islámico.
Las características sociales esbozadas m á s a r r i b a siempre
se distribuyeron de f o r m a desigual e n t r e las diversas épocas
y regiones de la historia m u s u l m a n a , p e r o en la m a y o r p a r t e de
los estados islámicos parece posible discernir prima facie
cierto parecido familiar, al menos si se les c o m p a r a con las
o t r a s grandes civilizaciones imperiales del Oriente. E s t o n o
quiere decir, sin embargo, q u e la historia islámica fuese u n a
m e r a repetición cíclica, antes al contrario, parece evidente q u e
en ella se da u n desarrollo c l a r a m e n t e periodizable. El E s t a d o
omeya, que se establece en el siglo vil en los territorios some-
tidos del Oriente Medio, r e p r e s e n t a b a a las confederaciones de
tribus árabes que habían realizado las conquistas iniciales y en
las q u e había a d q u i r i d o u n a posición v e n t a j o s a la oligarquía
cíficamente por la dinastía para librarse de la turbulencia de las tribus
turcomanas quizilbash, que habían llevado a la casa safávida al poder.
Véase R. M. Savory, «Safavid Persia», The Cambridge History of Islam,
l, Cambridge, 1970, pp. 407, 419-30.
478
478 Dos notas
mercantil de La Meca. El califato de Damasco coordinaba a los
jeques beduinos m á s o menos a u t ó n o m o s y poseedores de tro-
pas propias de las ciudades-campamento situadas f u e r a de las
grandes capitales de Siria, Egipto y el I r a k . Las t r o p a s á r a b e s
del desierto monopolizaron las pensiones del tesoro central, las
exenciones fiscales y los privilegios militares. La burocracia ci-
vil se dejó d u r a n t e largo t i e m p o en m a n o s de los antiguos fun-
cionarios bizantinos o persas, que dirigían p a r a sus nuevos
señores la administración técnica 106. Los no árabes convertidos
al Islam (y los á r a b e s m á s pobres y marginales) e s t a b a n con-
finados al estatus inferior de mawalis, pagaban f u e r t e s impues-
tos y servían en los c a m p a m e n t o s tribales como pequeños ar-
tesanos, criados y soldados de a pie. El califato omeya esta-
bleció, pues, u n a «soberanía política árabe» 107 sobre el Oriente
Medio antes que u n a ecumene religiosa islámica. Sin embargo,
con la estabilización de las conquistas, la clase dirigente de
guerreros árabes se hizo cada vez m á s anacrónica. Su exclusi-
vidad étnica y la explotación económica de la m a s a de mu-
sulmanes existentes entre la antigua población sometida del
imperio provocaron el creciente descontento de sus correligiona-
rios mawalis, que muy p r o n t o llegaron a superarlos e n núme-
ro 108. Las fricciones tribales e n t r e los grupos del n o r t e y del
sur' debilitaron s i m u l t á n e a m e n t e su unidad. Mientras tanto, los
colonos fronterizos del extremo m á s lejano de Persia se sen-
tían ofendidos p o r los tradicionales métodos administrativos a
los que se veían sometidos. Parece que f u e esta c o m u n i d a d de
colonos la que hizo estallar la rebelión final c o n t r a el E s t a d o
sirio c e n t r a d o en Damasco, rebelión cuyo éxito p o p u l a r estaba
a s e g u r a d o p o r el extendido descontento de los mawalis de
Persia y el I r a k . La agitación organizada y secreta contra el
dominio de los omeyas, utilizando el fervor religioso heterodo-
xo de los chiitas y, sobre todo, movilizando la hostilidad de los
mawalis c o n t r a el estrecho a r a b i s m o de la dinastía de Damas-
co, desencadenó la revolución política que llevó al p o d e r a la
casa de los abasidas y que, desde su base de Jorasán, se ex-
tendió hacia el oeste p o r Persia y el I r a k 109.
108
Lewis, The arabs in History, pp. 65-6.
"" La frase es de F. Gabrielli, Muhammed and the conquests of Islam,
Londres, 1968, p. 111.
"" Lewis, The arabs in History, pp. 70-1.
105
El significado y la composición social exacta de la insurrección
abasida han sido objeto de grandes debates. Los estudios tradicionales
la han interpretado como una rebelión esencialmente popular y étnica
de poblaciones mawali no árabes, aunque siempre se ha admitido la
524
El «modo de producción asiático» 265
El califato abasida señaló el fin de la aristocracia tribal ára-
be: el nuevo a p a r a t o de E s t a d o creado en Bagdad estaba soste-
nido p o r a d m i n i s t r a d o r e s p e r s a s y protegido p o r g u a r d a s
jorasaníes. La f o r m a c i ó n de u n a b u r o c r a c i a y u n ejército per-
manentes, con u n a disciplina cosmopolita, convirtió al nuevo
califato en u n a autocracia política con u n p o d e r m u c h o m á s
centralizado que el de su predecesor 1 1 0 . Despojándose de sus
antecedentes heréticos, el califato predicó la ortodoxia religiosa
y p r o c l a m ó la a u t o r i d a d divina. El E s t a d o abasida presidió el
florecimiento máximo del comercio, la i n d u s t r i a y la ciencia
islámica, y en el m o m e n t o de su apogeo, a principios del si-
glo ix, era la civilización m á s rica y más avanzada del m u n d o m .
Mercaderes, b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s , especuladores y recau-
d a d o r e s de impuestos a c u m u l a r o n e n o r m e s s u m a s en las gran-
des ciudades; las artesanías u r b a n a s se diversificaron y multi-
plicaron; en la agricultura apareció u n sector comercial; los
navios de largo recorrido c i r c u n d a b a n los océanos; la astrono-
mía, la física y las m a t e m á t i c a s se t r a s p l a n t a r o n de la cultura
griega a la árabe. Con todo, los límites del desarrollo abasida
se alcanzaron relativamente pronto. A p e s a r de la vertiginosa
p r o s p e r i d a d comercial de los siglos v m y ix, se registraron
pocas innovaciones productivas en las m a n u f a c t u r a s , y la in-
troducción de los estudios científicos n o provocó grandes pro-
gresos tecnológicos. La invención a u t ó c t o n a m á s i m p o r t a n t e f u e
la vela latina, u n a m e j o r a en el t r a n s p o r t e que simplemente
facilitó el comercio;' p e r o el algodón, el nuevo cultivo comer-
cial m á s significativo de la época, procedía del T u r q u e s t á n
presencia, en medio de ellas, de facciones tribales árabes (de filiación
yemení). La importancia que se ha concedido a la heterodoxia religiosa
en el movimiento ha sido puesta en duda por Cahen, «Points de vue
sur la révolution abbaside», Revue Historique, ccxxx, 1963, pp. 336-7.
El estudio más reciente y completo de los orígenes de la rebelión es
M. A. Shaban, The Abbasid révolution, Cambridge, 1970, que da una
importancia fundamental a los agravios sufridos por los colonos árabes
de Jorasán —sometidos al dominio tradicional de los diqhan persas—
por la conservadora política administrativa del Estado omeya: pp. 158-60.
Está claro, en todo caso, que el ejército insurgente que provocó la caída
del califato de Damasco con la toma de Merv se componía en realidad
de elementos árabes e iraníes.
110
Lewis, The Arabs in history, pp. 83-5.
111
Goitein ha denominado al período que comienza con la consolida-
ción del poderío abasida como civilización «intermedia» del Islam tjn
mundo situado temporalmente entre las épocas helénica y renacentista,
espacialmente entre Europa/Africa y la India/China, y cuyo carácter se
situaba entre la cultura religiosa y la secular: Studies in Islamic history
and institutions, p. 46 ss.
 El *modo de producción asiático» 527
526 Dos notas
A diferencia de su predecesor, el califato f a t i m i t a no renun-
p r e m u s u l m á n , y la f ó r m u l a p a r a la fabricación del papel, la
ció a su heterodoxia tras la conquista del poder, sino que la
nueva industria m á s i m p o r t a n t e de la época, se consiguió a tra-
p r o p a g ó de f o r m a agresiva. En el Egipto f a t i m i t a nunca volvie-
vés de los prisioneros chinos de guerra m . El m i s m o volumen
r o n a crearse plantaciones de esclavos y, p o r otra parte, se
y el a r d o r de la actividad mercantil, al a l e j a r todo el í m p e t u
controló m á s e s t r e c h a m e n t e la movilidad del campesinado. Se
de la actividad productiva, parecen h a b e r provocado u n a serie
revitalizó el comercio internacional en gran escala, t a n t o con
de explosivas tensiones sociales y políticas en el califato. La
la India como con Europa. La p r o s p e r i d a d comercial egipcia
corrupción y la t r a n s f o r m a c i ó n m e r c e n a r i a de la administra-
de los siglos xi y x n d e m o s t r ó u n a vez más el e m p u j e inter-
ción t r a j e r o n de la m a n o u n i n c r e m e n t o de la explotación fis-
nacional de la clase mercantil árabe y la tradicional pericia de
cal del campesinado; la inflación generalizada afectó duramen-
sus artesanos. Pero el cambio de primacía económica y política
te a los pequeños artesanos y tenderos; las plantaciones agrí-
en el m u n d o islámico desde el Tigris al Nilo significaba tam-
colas c o n c e n t r a r o n a los t r a b a j a d o r e s esclavos en b a n d a s masivas
bién el e m p u j e de u n a nueva fuerza que h a b r í a de a f e c t a r de-
y desesperadas. A medida que se d e t e r i o r a b a la seguridad in-
cisivamente el curso f u t u r o del desarrollo islámico. La preemi-
t e r n a del régimen, la guardia profesional t u r c a u s u r p a b a u n
nencia del Egipto fatimita era consecuencia geográfica de su
creciente p o d e r en el a p a r a t o central, en su carácter de baluar-
relativa cercanía al Mediterráneo central y a la E u r o p a medie-
te militar c o n t r a la oleada creciente de rebeliones sociales po-
val. «El i m p a c t o del comercio europeo en el m e r c a d o local fue
pulares. A finales del siglo ix y d u r a n t e todo el siglo x, u n a
enorme» 114. La dinastía ya había establecido estrechos contac-
serie de insurrecciones y conspiraciones sacudió toda la estruc-
tos con los comerciantes italianos desde el principio de su as-
t u r a del imperio. Los esclavos zany se rebelaron en el b a j o
censo en el Túnez del siglo x, cuya p r o s p e r i d a d comercial había
I r a k y, antes de ser suprimidos, lucharon con éxito d u r a n t e
p r o p o r c i o n a d o la base p a r a la posterior conquista de Egipto.
quince años c o n t r a los ejércitos regulares; el movimiento qár-
La influencia del feudalismo occidental f u e desde ese momen-
m a t a (una secta chiita separatista) creó en Bahrein u n a repú-
to u n a constante presencia histórica en el flanco del m u n d o
blica esclavista igualitaria; al m i s m o tiempo, los ismailitas,
islámico. En u n p r i m e r m o m e n t o , el tráfico m a r í t i m o con las
o t r o movimiento chiita, conspiraban y organizaban en todo el
ciudades italianas aceleró el crecimiento económico de El Cai-
Oriente Medio la caída del o r d e n establecido, hasta que final-
ro, p e r o en ú l t i m o t é r m i n o la intrusión de los caballeros fran-
m e n t e t o m a r o n el p o d e r en Túnez y establecieron en Egipto
cos en el Levante m e d i t e r r á n e o h a b r í a de invertir todo el equi-
u n imperio rival, el califato f a t i m i t a 1 U . Por entonces, el I r a k
librio estratégico de la civilización á r a b e en el Oriente Medio.
abasida había caído ya en u n a irremediable decadencia econó-
A los beneficios del comercio siguieron m u y p r o n t o los golpes
mica y política y el c e n t r o de gravedad del m u n d o islámico
de las cruzadas. E r a inminente u n a gran r u p t u r a en la historia
p a s ó al nuevo E s t a d o fatimita de Egipto, vencedor de las rebe-
islámica.
liones sociales de la época y f u n d a d o r de la ciudad de El Cairo.
Ya a mediados del siglo xi los n ó m a d a s t u r c o m a n o s habían
112
Tras la batalla de Talas en Asia central, en la que los ejércitos árabes invadido Persia e I r a k y t o m a d o Bagdad, m i e n t r a s los beduinos
derrotaron en el año 751 a una fuerza de contingentes oigures y chinos. á r a b e s procedentes del Hejaz devastaban el norte de Africa y
Como estudios de carácter general sobre la actividad comercial y manu- saqueaban Kairuán. Estas invasiones selyúcidas e hilalíes reve-
facturera del Islam en la época abasida véanse: P. K. Hitti, History of laron la debilidad y vulnerabilidad de grandes regiones del
the Arabs, Londres, 1956, pp. 345-9; Sourdel, La civilisation de l'Islam
classique, pp. 289-311, 317-24; Lombard, L'Islam dans sa premiére gran- m u n d o m u s u l m á n . Ninguna de ellas creó un orden nuevo y es-
deur, pp. 161-203 (especialmente informativo sobre el comercio de escla- table ni en el Magreb ni en Oriente Medio. Los ejércitos selyú-
vos, que eran uno de los grandes componentes del comercio abasida, cidas t o m a r o n Jerusalén y Damasco, p e r o f u e r o n incapaces de
traídos de tierras eslavas, turcas y africanas). Sobre la expansión del
algodón véase Miquel, L'Islam et sa civilisation, p. 130. consolidar su dominio en Siria o en Palestina. La repentina
113
Sobre estas rebeliones, véase el agudo análisis de Lewis, The Arabs ofensiva cristiana d u r a n t e el siglo x n en el Levante precipitó
in history, pp. 103-12. De su relato se deduce que el régimen qármata del
Golfo fue el equivalente islámico más próximo que nunca hubo a la ciu-
dad-Estado de la Antigüedad clásica: una comunidad espartana de ciu- 1,4
Goitein, A Mediterranean society, vol. I, Economic foundations, Ber-
dadanía igualitaria basada en la esclavitud rural. Este régimen fue liqui- keley y Los Angeles, 1967, pp. 44-5.
dado finalmente en Bahrein a finales del siglo XI.
 478 Dos notas
así u n a crisis estratégica general en Oriente Medio. Las fronte-
r a s del Islam retrocedieron p o r vez p r i m e r a a medida que los
f r a g m e n t a d o s principados de las zonas costeras siriopalestinas
s u f r í a n d u r a s derrotas. El m i s m o Egipto, núcleo de la riqueza
y el poderío á r a b e s en toda la zona, estaba expuesto a un ata-
que directo. La dinastía fatimita había alcanzado en esta época
los últimos niveles de corrupción y decadencia. En el a ñ o 1153,
los ejércitos cruzados estaban a las p u e r t a s del Sinaí. Pero en-
t r e el torbellino y la desorientación de aquella época comenzó
a surgir u n nuevo tipo de orden político m u s u l m á n y, con él,
u n a nueva fase en el desarrollo de la sociedad islámica. La
reacción islámica, e n f r e n t a d a al expansionismo de Occidente,
t o m ó desde ese m o m e n t o la f o r m a de u n a militarización extre-
m a de las e s t r u c t u r a s de E s t a d o dominantes en el Oriente Me-
dio y de u n a correlativa descomercialización de la economía
de la región b a j o la égida de nuevos dirigentes de diferente
etnia. E n 1154, N u r al-Din Zangi, nieto de u n soldado y esclavo
t u r c o y señor de Alepo y Mosul, t o m ó Damasco. A p a r t i r de en-
tonces, la pugna cristiano-musulmana p o r el control de El Cai-
r o sería decisiva p a r a el destino de todo el Levante. La c a r r e r a
p o r el delta del Nilo f u e ganada p o r Saladino, u n oficial k u r d o
enviado al s u r p o r N u r al-Din, que conquistó Egipto, destrozó
el Califato fatimita y f u n d ó en su lugar el régimen ayubí se-
gún el modelo turco. Saladino, que t a m b i é n controló rápida-
m e n t e Siria y Mesopotamia, d e r r o t ó a los cruzados y recon-
quistó Jerusalén y la m a y o r p a r t e de la costa palestina. Los
c o n t r a a t a q u e s m a r í t i m o s europeos restablecieron los enclaves
de los cruzados y a principios del siglo x m estas expediciones
m a r í t i m a s invadieron p o r dos veces el p r o p i o Egipto y toma-
ron Damietta en los años 1219 y 1249. P e r o estos golpes n o sir-
vieron p a r a nada. La presencia cristiana en tierras de Levante
f u e liquidada p o r Baybars, u n c o m a n d a n t e que creó el sulta-
n a t o mameluco, ya plenamente turco 1 1 S , y cuyo p o d e r se exten-
día desde Egipto h a s t a Siria. Hacia el norte, los selyúcidas
habían c o n q u i s t a d o m i e n t r a s t a n t o la m a y o r p a r t e de Anato-
lia y la aparición de los o t o m a n o s h a b r í a de completar su o b r a
en Asia Menor. En el I r a k y en Persia, las invasiones de mo-
goles y timúridas instalaron estados tártaros, y t u r c o m a n o s .
Ayudada p o r la crisis general del feudalismo europeo en la
última E d a d Media, u n a nueva oleada de expansión islámica
se p u s o en movimiento y no h a b r í a de detenerse d u r a n t e o t r o s
115
Goitein, A Mediterranean society, i, pp. 35-8.
El «modo de producción asiático» 529
c u a t r o siglos. Su manifestación más espectacular fue, desde lue-
go, la conquista de Constantinopla y el avance o t o m a n o en
Europa. Pero m á s i m p o r t a n t e s p a r a el desarrollo del c o n j u n t o
de las formaciones sociales islámicas f u e r o n las características
estructurales genéricas de los nuevos estados turcos de la pri-
m e r a época m o d e r n a . El gran sultanato selyúcida del Irak y,
sobre todo, el sultanato m a m e l u c o de Egipto f u e r o n los pro-
totipos medievales de estos regímenes; los tres grandes impe-
rios de la Turquía o t o m a n a , la Persia safávida y la India de
los mogoles e j e m p l i f i c a r o n su f o r m a c o n s u m a d a .
E n cada u n o de estos casos, la turquización del o r d e n polí-
tico islámico pareció a c e n t u a r decisivamente el molde militar
de los primitivos sistemas á r a b e s a costa de su c o m p o n e n t e
mercantil. Los n ó m a d a s t u r c o m a n o s del Asia central que inva-
dieron en sucesivas oleadas el m u n d o m u s u l m á n a p a r t i r del
siglo xi tenían u n o s antecedentes sociales y económicos apa-
r e n t e m e n t e m u y similares a los de los b e d u i n o s á r a b e s proce-
dentes del Asia sudoccidental que f u e r o n los p r i m e r o s invaso-
res del Oriente Medio. La congruencia histórica de las dos
grandes zonas de pastoreo situadas p o r encima y p o r d e b a j o
del Creciente Fértil f u e p r e c i s a m e n t e lo q u e aseguró la conti-
n u i d a d f u n d a m e n t a l de la civilización islámica t r a s las conquis-
tas turcas: p o r su p r o p i o pasado, los recién llegados se encon-
t r a b a n en a r m o n í a con la m a y o r p a r t e de su clima cultural.
E n t r e el n o m a d i s m o pastoril de Asia central y Arabia existían,
sin embargo, d e t e r m i n a d a s diferencias cruciales que h a b r í a n
de i m p r i m i r su sello en el modelo p o s t e r i o r de la sociedad
m u s u l m a n a . Mientras la p a t r i a islámica de Arabia había combi-
n a d o desierto y ciudad, m e r c a d e r e s y n ó m a d a s y e r a u n o de
los principales h e r e d e r o s residuales de las instituciones urba-
nas de la Antigüedad, las estepas de Asia central, de las que
procedían los pastores q u e conquistaron Turquía, Persia y la
India, habían tenido en comparación pocas ciudades y escaso
comercio. La fértil región de Transoxiana, e n t r e el Caspio y el
Pamir, siempre había e s t a d o d e n s a m e n t e poblada y relativa-
m e n t e u r b a n i z a d a : B u j a r a y S a m a r c a n d a , situadas en las gran-
des r u t a s comerciales con China, e r a n algo m á s que simples
equivalentes de La Meca o Medina. Pero este rico cinturón te-
rritorial, que los árabes llamarían M a w a r a n n a h r , tenía u n ca-
r á c t e r h i s t ó r i c a m e n t e iraní. Más allá sólo q u e d a b a el inmenso
y vacío vórtice de estepas, desiertos, m o n t a ñ a s y bosques que
se extendía hasta Mogolia y Siberia, en el que prácticamente
n o existía ningún a s e n t a m i e n t o u r b a n o y del que salieron las
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478 Dos notas
sucesivas t r i b u s de n ó m a d a s altaicos —selyúcidas, danisman-
dfes, ghuzzi, mogoles, oirates, uzbekos, kazakos y k i r g u i s e s -
cuyas continuas erupciones imposibilitaron toda sedentariza-
ción d u r a d e r a del m u n d o t u r c o en Asia central. La península
arábiga era relativamente pequeña, estaba cercada p o r el m a r
y, rodeada desde el principio p o r el comercio m a r í t i m o , tenía
también u n potencial demográfico e s t r i c t a m e n t e limitado. En
realidad, después de las p r i m e r a s conquistas de los siglos vil
y V I I I , Arabia p r o p i a m e n t e dicha se h u n d i ó en la m á s completa
insignificancia política p a r a t o d o el resto de la historia islámi-
ca hasta el siglo actual. Asia central r e p r e s e n t a b a , p o r el con-
trario, u n a e n o r m e m a s a de tierra, aislada del m a r y con u n a
reserva c o n s t a n t e m e n t e renovada de pueblos emigrantes y gue-
r r e r o s »«. Desde finales de la E d a d Media, las condiciones del
equilibrio e n t r e las tradiciones n ó m a d a y u r b a n a de la civiliza-
ción clásica del Islam se t r a n s f o r m a r o n inevitablemente con
el nuevo p r e d o m i n i o t u r c o d e n t r o de ella. La organización mi-
litar se consolidó a medida q u e retrocedía el e m p u j e comer-
cial. Este c a m b i o n u n c a f u e absoluto ni u n i f o r m e , p e r o su di-
rección general es inconfundible. Por o t r a parte, la lenta alte-
ración en el m e t a b o l i s m o del m u n d o islámico tras las cruzadas
n o se debió tan sólo a las f u e r z a s internas; su m a r c o exterior
no f u e menos d e t e r m i n a n t e ni p a r a la guerra ni p a r a el co-
mercio.
Los n ó m a d a s t u r c o m a n o s de Asia central habían i m p u e s t o
inicialmente su supremacía en Oriente Medio gracias al domi-
nio que sus jinetes tenían del tiro con arco, u n a r t e e x t r a ñ o
p a r a los beduinos árabes, expertos en el m a n e j o de la lanza.
Pero la fuerza militar de los nuevos estados imperiales de la
w - L V é a n S e d 0 S c o m P a r a c i ° n e s antropológicas en R. Patai, «Nomadism:
Middle Eastern and Central Asian», Southwestern Journal of Anthropolo-
gy, vol. 7, 4, 1951, pp. 401-14; y E. Bacon, «Types of pastoral nomadism in
Central and South-West Asia», Southwestern Journal of Anthropology,
vol. 10, 1, 1954, pp. 44-65. Patai propone una serie organizada de con-
trastes entre el nomadismo turco y el árabe (caballo/camello, cabaña/tien-
da, arco/espada, exogamia/endogamia, etc.). Bacon lo crítica con razón
por falta de una adecuada perspectiva histórica, y señala que Patai ha
proyectado injustificadamente hacia atrás el cultivo agrario que practica-
ban los kazakos en los siglos XVIII y xix, y da por supuesta erróneamente
una mayor estratificación de clases sociales en el pastoralismo del Asia
central que en el del sudoeste. Pero ambos artículos confirman a su
modo las divergencias fundamentales subrayadas más arriba: el noma-
dismo turco carecía de una simbiosis estable con la agricultura seden-
taria (Bacon, pp. 46, 52), y era además la «cultura» predominante en
Asia central, mientras que el nomadismo árabe era una «cultura» más
subordinada en Asia sudoccidental (Patai, pp. 413-4).
El «modo de producción asiático» 530
p r i m e r a época m o d e r n a se b a s a b a en los ejércitos regulares,
equipados con a r m a s de fuego y apoyados p o r artillería; la pól-
vora era esencial p a r a su poderío. A finales del siglo xiv, el
Estado m a m e l u c o de Egipto a d o p t ó p o r vez p r i m e r a los caño-
nes pesados p a r a sitiar las ciudades. P e r o las conservadoras
tradiciones de caballería del e j é r c i t o m a m e l u c o b l o q u e a r o n el
uso de la artillería de c a m p a ñ a o de los mosquetes. La con-
quista o t o m a n a de Egipto se debió p r e c i s a m e n t e a la superio-
ridad de los arcabuceros turcos sobre la caballería mameluca.
A mediados del siglo xvi, la utilización de m o s q u e t e s y caño-
nes p o r los o t o m a n o s se había perfeccionado gracias al e j e m p l o
europeo. Los ejércitos safávidas a p r e n d i e r o n muy p r o n t o la
i m p o r t a n c i a de las a r m a s de fuego, después de su inicial de-
r r o t a en Caldiran a n t e los cañones otomanos, y se aprovisiona-
ron con artillería m o d e r n a . Las t r o p a s de los mogoles en la
India estuvieron a r m a d a s desde el comienzo de la conquista
de B a b u r con artillería y con mosquetes 1 1 7 . La generalización
de la pólvora en Oriente Medio f u e c i e r t a m e n t e u n a de las
razones m á s visibles de la estabilidad y la resistencia notable-
m e n t e superiores de los nuevos estados turcos sobre los re-
gímenes árabes de la p r i m e r a época islámica. El a p a r a t o mi-
litar o t o m a n o podía m a n t e n e r a raya los a t a q u e s europeos
incluso m u c h o tiempo después de h a b e r p e r d i d o la iniciativa
estratégica en las regiones de los Balcanes y del Ponto. Los
ejércitos safávidas y mogoles detuvieron f i n a l m e n t e las nuevas
invasiones t u r c o m a n a s de Persia y la India con la d e r r o t a de
los n ó m a d a s uzbekos, q u e o c u p a r o n el M a w a r a n n a h r e n el si-
glo xvi. A p a r t i r de entonces, u n dique estratégico protegió a
los tres grandes estados imperiales del Islam f r e n t e a la tur-
bulencia tribal de Asia central 1 1 8 . La superioridad de estos pri-
m e r o s imperios m o d e r n o s n o residía ú n i c a m e n t e en la tecnolo-
gía militar, sino que era t a m b i é n administrativa y política. El
E s t a d o mogol de la época de Gengis Kan y de sus sucesores
117
Véase un análisis del papel de los mosquetes y los cañones en los
ejércitos otomanos, safávidas y mogoles en el artículo «Barud» (polvora),
en la Encyclopaedia of Islam (nueva edición), Leiden, 1967, vol. i, pa-
ginas 1061-9. La incapacidad de los mamelucos para dominar la artillería
de campaña y las pistolas es analizada por D. Ayalon, Gunpowder and
fire-arms in the Mamluk kingdom, Londres, 1965, pp. 46-7, 61-83.
La conquista de Transoxiana por los uzbekos la hizo étnicamente
turca por vez primera, y precipitó además su estancamiento y decadencia
económica. Las campañas de los mogoles en el siglo xvii para reconquistar
el Mawarannahr no tuvieron éxito. La enorme extensión de sus lineas
de comunicación condujo casi al desastre a Aurangzeb en los anos
47, desastre que sólo pudo evitar por su superior potencia de tuego.
478
478 Dos notas
ya había sido organizativamente s u p e r i o r a los del m u n d o ára-
be, y sus conquistas de la m a y o r p a r t e de Oriente Medio quizá
d e j a r a n tras de sí algunas d u r a d e r a s lecciones de gobierno. En
t o d o caso, los ejércitos otomano, safávida y mogol personifica-
ron en su m o m e n t o de auge u n a disciplina y u n a p r e p a r a c i ó n
desconocidas p o r sus predecesores. Su i n f r a e s t r u c t u r a adminis-
trativa era también más sólida y estable. La tradicional iqta
á r a b e había sido u n i n s t r u m e n t o fiscal parasitario que, en lu-
gar de reforzarla, disolvía la vocación marcial del beneficiario
u r b a n o que gozaba de sus ingresos. La nueva concesión del
timar o t o m a n o o del jagir mogol e s t a b a ligada, p o r su parte,
a obligaciones m u c h o m á s estrictas de servicio militar, y con-
solidaba la pirámide del m a n d o militar, que ahora estaba or-
ganizado en u n a j e r a r q u í a m u c h o m á s formal. Además, en es-
tos sistemas políticos turcos el monopolio estatal de la tierra
se llevó a la práctica con u n renovado entusiasmo, p o r q u e en
la regulación y en la disposición de la propiedad agraria pre-
d o m i n a b a n ahora u n a s tradiciones n ó m a d a s m u c h o m á s p u r a s
q u e antes. Nizam ul-Mulk, el f a m o s o gran visir del p r i m e r so-
b e r a n o selyúcida de Bagdad, declaró al sultán único d u e ñ o de
toda la tierra. La extensión y el rigor de los derechos otoma-
nos sobre el suelo f u e r o n evidentes; los shahs safávidas dieron
nueva fuerza a sus pretensiones jurídicas sobre el monopolio
de la p r o p i e d a d territorial; los e m p e r a d o r e s mogoles impusie-
r o n u n sistema fiscal implacablemente explotador, b a s a d o en
las pretensiones regias sobre todos los cultivos r u r a l e s S o l i -
mán, Abbas o Akbar poseían en sus reinos u n p o d e r imperial
m u y superior al de cualquier califa.
Por o t r a parte, la vitalidad comercial de la época á r a b e ,
q u e había continuado d u r a n t e toda la civilización «intermedia»
del Islam clásico, se apagó progresivamente. Este c a m b i o esta-
b a relacionado, evidentemente, con el auge del comercio eu-
ropeo. La expulsión militar de los cruzados n o vino a c o m p a ñ a d a
p o r la recuperación del dominio comercial del Mediterráneo
oriental. Antes al contrario, ya desde el siglo x n los navios
cristianos habían conquistado u n a posición d o m i n a n t e en las
aguas egipcias 12°. La contraofensiva t e r r e s t r e kurdo-turca, sim-
bolizada p o r Saladino y Baybars, se p u d o realizar a costa de
Véase A. Lambton, Landlord and tenant in Persia, Oxford, 1953,
páginas 61, 66, 105-6 (selyúcidas y safávidas); Gibb y Bowen, Islamic society
and the West, i, 1, pp. 236-7 (otomanos); W. H. Moreland, India and
the death of Akbar, Londres, 1920, p. 256 (mogoles).
110
Goitein, A Mediterranean society, i, p. 149.
532
El «modo de producción asiático» 269
u n a renuncia deliberada al poderío naval: p a r a b l o q u e a r los
nuevos desembarcos europeos, los soberanos ayubíes y mame-
lucos se vieron obligados a d e s m a n t e l a r los p u e r t o s y a devas-
t a r el litoral de Palestina 1 2 1 . El E s t a d o otomano, p o r el con-
trario, construyó en el siglo xvi u n a f o r m i d a b l e fuerza naval
—con u n a utilización liberal de m a r i n o s griegos— que recon-
quistó el control del Mediterráneo oriental y que m e r o d e a b a
por el occidental desde las guaridas de los corsarios en Africa
del Norte. Pero el p o d e r í o m a r í t i m o osmanli f u e artificial y
d u r ó relativamente poco; su función siempre estuvo limitada
a la guerra y a la piratería, n u n c a desarrolló u n a v e r d a d e r a
m a r i n a mercantil y se b a s ó demasiado exclusivamente en los
conocimientos y el t r a b a j o de grupos sometidos p a r a p o d e r
ser d u r a d e r o . Además, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que el
Egipto m a m e l u c o q u e d ó a b s o r b i d o p o r el imperio o t o m a n o ,
d a n d o a éste p o r vez p r i m e r a u n a salida directa al m a r Rojo,
los viajes portugueses de la época de los descubrimientos cer-
caron a todo el m u n d o islámico al establecer, a principios del
siglo xvi, u n a hegemonía estratégica en todo el c o n t o r n o del
océano Indico, con bases en Africa oriental, el golfo Pérsico,
el subcontinente indio y las islas de Malaya e Indonesia. A par-
t i r de entonces, las r u t a s de navegación internacionales estu-
vieron d o m i n a d a s de f o r m a p e r m a n e n t e p o r las potencias oc-
cidentales, p r i v a n d o así a los imperios islámicos del comercio
m a r í t i m o q u e había p r o p o r c i o n a d o la m a y o r p a r t e de las for-
t u n a s de sus antepasados. E s t a evolución e r a todavía m á s gra-
ve p o r q u e las economías á r a b e s de la E d a d Media siempre ha-
bían p r o s p e r a d o m á s en la esfera del intercambio que en la
de la producción, en el comercio m á s que en las m a n u f a c t u r a s ;
la divergencia que existía e n t r e a m b o s f u e u n a de las razones
básicas de su crisis a finales de la E d a d Media y del éxito,
a costa suya, del avance económico europeo 122. Al m i s m o tiem-
po, la tradicional estima á r a b e hacia el m e r c a d e r ya n o e r a
121
Véase «Bahriyya», Encyclopaedia of Islam (nueva edición), vol. i,
páginas 945-7.
122
Claude Cahen ha sugerido en una importante nota que el superávit
en la balanza de pagos alcanzado por el Islam medieval en sus cuentas
con el exterior, debido en parte a sus mayores existencias de metales
preciosos, era por sí mismo un contraincentivo para el aumento de la
producción de manufacturas, ya que rara vez se produjo un déficit co-
mercial semejante a los que estimularon a las economías de Europa
occidental en el mismo período a producir más bienes de exportación:
«Quelques mots sur le déclin commercial du monde musulmán á la fin
du Moyen Age», en Cook, comp., Studies in the economic history of the
Middle East, pp. 31-6.
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478 Dos notas
compartida por sus sucesores turcos: el desprecio p o r el co-
m e r c i o era una característica general de la clase d o m i n a n t e
del nuevo Estado, cuya política comercial e r a en el m e j o r de
los casos de simple tolerancia y, en el peor, de discriminación
c o n t r a las clases mercantiles de las ciudades 1 2 3 . El a m b i e n t e
de los negocios en Constantinopla, I s f a h a n y Delhi a comien-
zos de la época m o d e r n a n u n c a p u d o r e c o r d a r al de las ciu-
dades medievales de Bagdad o El Cairo. Las minorías extran-
j e r a s —griegos, judíos, armenios o hindúes— a c a p a r a b a n
significativamente las funciones comerciales y financieras. Por
el contrario, los gremios artesanos hicieron a h o r a p o r vez pri-
m e r a su aparición en el reino o t o m a n o como i n s t r u m e n t o s de-
liberados de control g u b e r n a m e n t a l sobre la población urba-
n a 124, y n o r m a l m e n t e se hicieron depositarios del o s c u r a n t i s m o
teológico y técnico. Los sistemas jurídicos de los últimos im-
perios también se volvieron a clericalizar, y las doctrinas re-
ligiosas conquistaron con el p a s o del tiempo una renovada
fuerza administrativa sobre c o s t u m b r e s que, p o r azar, habían
sido previamente seculares 1 2 5 . P a r t i c u l a r m e n t e intensa f u e la
intolerancia oficial safávida.
La rigidez militar, el f a n a t i s m o ideológico y el letargo co-
mercial pasaron a ser, p o r tanto, las n o r m a s habituales de go-
b i e r n o en Turquía, Persia y la India. La ú l t i m a generación de
grandes estados islámicos, antes de que la expansión colonial
europea dominara al m u n d o m u s u l m á n , e x p e r i m e n t a r o n ya la
doble presión de Occidente. S u p e r a d o s económicamente a par-
tir de los descubrimientos, todavía brillaron d u r a n t e o t r o siglo
en la guerra y la conversión religiosa desde los Balcanes a
Bengala. Territorialmente, las f r o n t e r a s del Islam c o n t i n u a r o n
ampliándose hacia el Oriente. Pero las nuevas conversiones en
el sur y el este de Asia ocultaban u n e s t a n c a m i e n t o o u n a
recesión demográfica en el c o n j u n t o de las tierras de la civili-
zación m u s u l m a n a clásica. Los cálculos más optimistas indican
q u e después de 1600 se p r o d u j o u n descenso lento p e r o real
en u n a población total de u n o s 46 millones de h a b i t a n t e s en
la gran zona que se extiende desde Marruecos hasta Afganistán
m de una verdadera concepción de la propiedad de la tierra fue subrayada
Por ejemplo, los emires mamelucos de Siria se desprendían inten-
cionadamente de sus excedentes de grano en las ciudades a costa de los
comerciantes urbanos, u obligaban a éstos a comprar sus existencias a
precios más altos, y frecuentemente confiscaban su capital: Lapidus,
Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 51-7.
114
Baer, «Guilds in Middle eastern history», pp. 27-9.
Schacht, An introduction to Islamic law, pp. 4, 89-90, 94- «Law
and justice», The Cambridge History of Islam, II, p. 567.
El «modo de producción asiático» 534
y del S a h a r a al T u r k e s t á n , descenso que p e r d u r ó d u r a n t e o t r o s
dos siglos 126. El proselitismo en la India o Indonesia, que su-
ponía u n a extensión del m u n d o m u s u l m á n , n o podía compen-
sar esta ausencia de vitalidad demográfica. Las diferencias con
la E u r o p a o la China de la época son innegables. Los imperios
islámicos del siglo x v n estuvieron, incluso en sus m o m e n t o s
de fervor o éxito militar, en oculta d e s v e n t a j a respecto a las
p a u t a s de población del Viejo M u n d o en su c o n j u n t o .
El imperio mogol —del que Marx se ocupó específicamen-
te— p r e s e n t a la m a y o r p a r t e de las características del E s t a d o
m u s u l m á n tardío, a u n q u e al e s t a r más a l e j a d o de E u r o p a y
g o b e r n a r a u n a población menos islamizada o f r e c e también,
en cierto sentido, u n p a n o r a m a m á s variado y vital que el de
sus homólogos t u r c o o persa. Su similitud a d m i n i s t r a t i v a con
el imperio o t o m a n o ya había s o r p r e n d i d o a Bernier en el si-
glo x v n . La tierra destinada a la agricultura e s t a b a sometida
al exclusivo p o d e r económico y político del e m p e r a d o r . El cam-
pesinado indígena tenía garantizada la ocupación p e r m a n e n t e
y hereditaria de sus parcelas (como en el sistema turco), p e r o
carecía del derecho a disponer de ellas o venderlas. Los labra-
dores que no cultivaban sus tierras podían ser expulsados p o r
el Estado 1 2 7 . N o había tierras comunales en las aldeas, q u e
a d e m á s e s t a b a n divididas en castas sociales y p o r u n a gran
desigualdad económica 1 2 8 . El E s t a d o se a p r o p i a b a siempre de
la m i t a d de la producción total del campesinado en concepto
de «rentas de la tierra» 129. Estas r e n t a s se p a g a b a n a m e n u d o
como impuestos en dinero o m e d i a n t e entregas en especie q u e
p o s t e r i o r m e n t e eran vendidas p o r el Estado, lo que c o n d u j o a
la extensión de los cultivos comerciales (trigo, algodón, azúcar,
añil o tabaco). La tierra era relativamente a b u n d a n t e y la
124
Miquel, L'Islam et sa civilisation, pp. 280-3, cree que alrededor
de 1800 pudo haber un descenso hasta llegar a unos 43 millones. Estos
números están sujetos a fuertes reservas, como advierte Miquel, por falta
de pruebas fidedignas. Pero el balance general no es probable que esté
muy equivocado.
Habib The agrarian system of Mughal India, pp. 113-18. La ausencia
por W. Moreland, The agrarian system of Moslem India, Cambridge, 1929,
páginas 34, 63, que creía que databa de la anterior época hindú de la
historia india.
ia
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 119-24.
1M
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 195-6, piensa
que el nivel de extracción de excedente por el Estado central era relati-
vamente estable, al contrario de Moreland, que estima que la norma
fluctuaba entre un tercio y dos tercios según fuese la política de los
respectivos soberanos.
 478
478 Dos notas
productividad agraria n o era inferior a la de la India del si-
glo xx; el regadío p o r m e d i o de canales era insignificante, y el
agua de lluvia y los pozos o estanques locales p r o p o r c i o n a b a n
toda h u m e d a d del suelo 13°. La e n o r m e presión fiscal del E s t a d o
mogol sobre la población r u r a l p r o d u j o , sin embargo, u n a es-
piral de u s u r a y e n d e u d a m i e n t o en las aldeas, provocando la
creciente huida de los campesinos.
En la cima del a p a r a t o de E s t a d o se situaba el e s t r a t o eli-
tista de los mansabdars, c o m p u e s t o p o r u n o s 8.000 oficiales mi-
litares, escalonados en u n c o m p l e j o sistema de grados y a quie-
nes el e m p e r a d o r concedía el grueso de las rentas de la tierra
en f o r m a de jagirs o asignaciones temporales. En el a ñ o 1647,
445 de estos oficiales recibían m á s del 60 p o r 100 de los ingre-
sos totales del Estado; el 37,6 p o r 100 se r e p a r t í a e n t r e sólo 73
oficiales 1 3 1 . Como era de esperar, el c u e r p o de mansabdars te-
nía u n origen étnico p r e d o m i n a n t e m e n t e e x t r a n j e r o : la m a y o r
p a r t e eran persas, turaníes o afganos. Alrededor del 70 p o r 100
de los mansabdars de Akbar eran e x t r a n j e r o s o hijos de ex-
t r a n j e r o s ; el resto e r a n «indios» m u s u l m a n e s locales o r a j p u t s
hindúes. En 1700, la proporción de los m u s u l m a n e s nacidos en
la India se había elevado posiblemente h a s t a el 30 p o r 100 del
total 1 3 2 . El grado de continuidad hereditaria era m u y limitado,
ya que los n o m b r a m i e n t o s p a r a el rango de mansabdar queda-
b a n a la personal discreción del e m p e r a d o r . Este c u e r p o n o
poseía la unidad social horizontal que caracteriza al orden
aristocrático — a u n q u e a sus m i e m b r o s m á s altos se les conce-
día el título de «nobles»—, ya que sus dispares c o m p o n e n t e s
conservaban siempre la conciencia de sus diversos orígenes
étnicos, que lógicamente daban lugar a la f o r m a c i ó n de fac-
ciones. La obediencia vertical al m a n d o imperial era lo único
Bajo el dominio mogol quizá se regase el 5 por 100 de la tierra cul-
tivada: Maddison, Class structure and economic growth: India and Pa-
kistán since the Moghuls, Londres, 1971, pp. 23-4. Marx creía que la
agricultura india se caracterizaba por el riego intensivo, y que el colo-
nialismo británico había destrozado la sociedad india tradicional al indus-
trializarla. Irónicamente, y después del efímero auge provocado por los
ferrocarriles a mediados del siglo xix, los efectos del dominio británico
fueron diametralmente opuestos. Los británicos implantaron en la India
una industria insignificante, y por el contrario buena parte de la agri-
cultura se convirtió por vez primera al regadío. A finales del Raj, la
tierra irrigada se había multiplicado por ocho y abarcaba una cuarta
parte de la extensión total, incluyendo algunas espectaculares canaliza-
ciones en el Punjab y el Sind. Véase Madison, p. 50.
Habib, «Potentialities of capitalistic development» pp. 54-5.
112
P. Spear, «The Mughal "mansabdari" system», en E. Leach y S. N.
Mukherjee, comps., Elites in South Asia, Cambridge, 1970, pp. 8-11.
536
El «modo de producción asiático» 271
q u e les m a n t e n í a unidos. Los mansabdars residían en las ciu-
dades y e s t a b a n obligados a m a n t e n e r u n e j é r c i t o del E s t a d o
mogol. El costo del m a n t e n i m i e n t o de estas t r o p a s absorbía,
a p r o x i m a d a m e n t e , dos tercios de sus ingresos procedentes de
las asignaciones de jagirs o de los asalariados del tesoro cen-
tral. El t é r m i n o medio de la tenencia de u n jagir e r a i n f e r i o r
a tres años, y todos eran recuperables p o r el e m p e r a d o r , q u e
c a m b i a b a c o n s t a n t e m e n t e a sus titulares con o b j e t o de impe-
dir que echaran raíces en las regiones. Entrelazados p o r todo
el país con este sistema e s t a b a n los zamindars autóctonos o
p o t e n t a d o s r u r a l e s que disponían de séquitos de infantería
y de castillos y a quienes se les p e r m i t í a r e c a u d a r u n t a j a d a
m u c h o m á s p e q u e ñ a del excedente p r o d u c i d o p o r los campe-
sinos, a p r o x i m a d a m e n t e u n 10 p o r 100 de las r e n t a s de la tierra
que correspondían al E s t a d o en la India del N o r t e 133.
Las r e n t a s agrarias se consumían principalísimamente en
las ciudades, donde eran suntuosos los gastos del rey y de los
mansabdars en palacios, jardines, huertos, criados y o t r o s lu-
jos. E n consecuencia, la urbanización era relativamente alta,
alcanzando quizá a u n a décima p a r t e de la población. En di-
versas ocasiones, los viajeros e s t i m a r o n que las ciudades indias
de principios del siglo x v n eran m á s grandes q u e las de Euro-
pa. La m a y o r p a r t e de la fuerza de t r a b a j o u r b a n a era musul-
m a n a y el t r a b a j o artesanal era n u m e r o s o y cualificado. Esas
artesanías dieron lugar en algunas zonas a la implantación de
u n sistema de t r a b a j o a domicilio b a j o el control del capital
mercantil. Pero las únicas grandes m a n u f a c t u r a s que emplea-
b a n t r a b a j o asalariado eran de los karjana reales o de los «no-
bles», q u e p r o d u c í a n exclusivamente p a r a el c o n s u m o domés-
tico 134 . Las f o r t u n a s mercantiles siempre estuvieron s u j e t a s a
la a r b i t r a r i a confiscación del soberano y n u n c a se desarrolló
1)5
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 160-7 ss.; «Poten-
tialities of capitalistic development», p. 38. Si se prescinde de sus dife-
rentes orígenes, existe cierta similitud entre las respectivas posiciones
estructurales de las clases mansabdar y zamindar dentro del sistema mo-
gol y los sectores devshirme y timariot del aparato otomano de Estado:
en ambos casos, una élite militar central se situaba por encima de un
estrato local de guerreros. Por lo demás, su composición era diferente:
el devshirme turco constituía un cuerpo de esclavos ex cristianos y los
timariots eran jinetes musulmanes, mientras que los mansabdars mogo-
les formaban, por el contrario, una «aristocracia» musulmana, y los za-
mindars eran explotadores regionales hindúes. Las respectivas funciones
honoríficas de cada uno de ellos en el conjunto del sistema político eran,
por tanto, muy diferentes.
i» Habib, «Potentialities of capitalistic development», pp. 61-//.
478
478 Dos notas
un capital protoindustrial. El E s t a d o mogol, principal instru-
m e n t o de explotación económica de la clase dominante, d u r ó
ciento cincuenta años, hasta que s u c u m b i ó f r e n t e a las rebe-
liones campesinas, el s e p a r a t i s m o h i n d ú y la invasión bri-
tánica.
V puestos en grano, canales q u e f u e r o n p r o b a b l e m e n t e los pri-
Aunque m u y resumidos, ésos parecen ser algunos de los ele-
m e n t o s f u n d a m e n t a l e s de la historia social islámica. El carác-
ter y el r u m b o de la civilización china presentan, p o r su parte,
u n a serie de rasgos en c o n t r a p u n t o con la evolución islámica.
Aquí n o disponemos de espacio p a r a analizar la larga y com-
pleja evolución de la China antigua, desde la época Shang, en
la E d a d de Bronce, a p a r t i r del año 1400 a. C., h a s t a el final
de la era Chou, en el siglo v a. C., y la f o r m a c i ó n del E s t a d o
u n i t a r i o Ch'in, en el siglo n i a. C. B a s t a r á con r e s u m i r breve-
m e n t e los legados materiales de la presencia continua de u n a
civilización con u n a c u l t u r a escrita q u e se r e m o n t a a unos dos
mil años antes de la aparición definitiva del sistema estatal
imperial que h a b r í a de convertirse en la m a r c a distintiva de
toda la historia política china.
El núcleo de la civilización china radicaba en la zona nor-
occidental del país, cuya economía se b a s a b a en u n a agricul-
t u r a de cereales de secano. Los cultivos dominantes de la Chi-
n a antigua siempre f u e r o n el mijo, el trigo y la cebada. Pero
en el m a r c o de esta agricultura intensiva y asentada, la civili-
zación china desarrolló muy p r o n t o i m p o r t a n t e s sistemas hi-
dráulicos p a r a el cultivo del g r a n o en las altiplanicies y los
valles de loes del noroeste. Los p r i m e r o s grandes canales p a r a
desviar el agua de los ríos y regar los campos f u e r o n construi-
dos p o r el E s t a d o Ch'in en el siglo III a. C. 135 . En la cuenca
b a j a del río Amarillo, algo m á s hacia el nordeste, el E s t a d o
H a n erigió p o s t e r i o r m e n t e u n a i m p o r t a n t e serie de diques, pre-
sas y embalses con el o b j e t i v o c o m p l e m e n t a r i o de c o n t r o l a r
el f l u j o y regular las entregas de agua p a r a la agricultura 136; se
1JS
Sobre los tres tipos principales ue sistemas hidráulicos en China,
y su localización regional, véase el análisis original de Chi Ch'ao Ting,
Key economic areas in Chínese history, Nueva York, 1963 (reedición), pá-
ginas 12-21; y el magistral estudio de J. Needham, Science and civilization
in China, vol. iv, 3, Ct'vi/ engineering and nautics, Cambridge, 1971, pági-
nas 217-27, 373-5.
134
Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chínese history, pp. 89-92.
538
El «modo de producción asiático» 272
diseñaron b o m b a s de cadenas de cangilones c u a d r a d o s I37, y po-
siblemente en el siglo i a. C. aparecieron p o r vez p r i m e r a , m á s
al sur, las terrazas p a r a el cultivo del arroz 1J8. E n esta época,
sin embargo, los cultivos de secano de m i j o y trigo todavía
eran e n o r m e m e n t e p r e d o m i n a n t e s en la economía rural. Los
Estados Ch'in y Han construyeron t a m b i é n i m p o n e n t e s cana-
les de t r a n s p o r t e p a r a e m b a r c a r hasta sus tesorerías los im-
m e r o s del m u n d o . E n realidad, a lo largo de toda la historia
de China, el E s t a d o s i e m p r e h a b r í a de d a r p r i o r i d a d a las vías
fluviales de t r a n s p o r t e , con sus funciones fiscales y militares
(logísticas), sobre los específicos sistemas de regadío con ob-
jetivos agrícolas 139. Con completa independencia de estas o b r a s
hidráulicas, t a m b i é n se r e g i s t r a r o n en la agricultura algunos
avances técnicos f u n d a m e n t a l e s en u n a época t e m p r a n a , gene-
r a l m e n t e m u c h o antes de su aparición en E u r o p a . El molino
de rotación se inventó a p r o x i m a d a m e n t e al m i s m o t i e m p o que
en el Occidente r o m a n o , en el siglo II a. C.; la carretilla se
descubrió mil años antes que en E u r o p a , en el siglo III d. C.;
el estribo se utilizaba n o r m a l m e n t e e n la m i s m a época; la trac-
ción equina experimentó u n a decisiva m e j o r a con la aparición
del a r n é s m o d e r n o , en el siglo v d. C.; en el siglo vil d. C. se
construyeron p u e n t e s con arco segmentado 1 4 0 . Pero todavía es
m á s s o r p r e n d e n t e que las técnicas de fundición del h i e r r o se im-
p l a n t a r a n en época tan t e m p r a n a como los siglos vi y v a. C.,
c u a n d o en E u r o p a se utilizaron ú n i c a m e n t e a finales de la E d a d
Media. Se p r o d u c í a n piezas de acero ya a p a r t i r del siglo II
antes de Cristo 1 4 1 . Así pues, la metalurgia china estaba p o r de-
lante de cualquier otra del m u n d o desde u n a fecha extremada-
m e n t e t e m p r a n a . S i m u l t á n e a m e n t e , la China antigua t a m b i é n
se adelantó en tres i m p o r t a n t e s m a n u f a c t u r a s : la seda se pro-
ducía desde los m á s r e m o t o s orígenes de su historia; el papel
se inventó en los siglos i y n d. C., y la porcelana se perfeccionó en
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, Mechanical Engi-
neering, Cambridge, 1965, pp. 344, 362.
Yi-Fu Tuan, China, Londres, 1970, p. 83.
139
Needham, Science and civilization in .China, iv, 3, p. 225.
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 190, 258-65 ss.,
312-27; iv, 3, p. 184.
1,1
J. Needham, The development of iron and steel technology in China,
Londres, 1958, p. 9; el acero se fabricaba por medio de una mezcla de
hierro forjado y hierro fundido, desde una época tan temprana como el
siglo vi d. C. (pp. 26, 47).
478
478 Dos notas
el siglo v d. C. 14í . E s t a s o r p r e n d e n t e base de logros tecnológi-
cos p r o p o r c i o n ó los f u n d a m e n t o s materiales p a r a que el pri-
m e r gran imperio dinástico reunificase de f o r m a p e r m a n e n t e
a China t r a s las luchas y divisiones regionales de los años 300-
600 d. C. Esta t a r e a correspondió al E s t a d o T'ang, que general-
m e n t e se t o m a c o m o principio coherente y decisivo de la civi-
lización imperial china.
El sistema de propiedad de la tierra del imperio T'ang esta-
b a en m u c h o s aspectos c u r i o s a m e n t e cerca del a r q u e t i p o asiá-
tico imaginado p o r los posteriores p e n s a d o r e s europeos, inclui-
do Marx. Jurídicamente, el Estado era el único p r o p i e t a r i o del
suelo, de a c u e r d o con la regla: «Todo lugar que existe b a j o
el cielo es tierra del e m p e r a d o r » 143. El cultivo agrícola se ba-
b a s a b a en el sistema llamado chün-t'ien o de «distribución en
parcelas iguales», que procedía del N o r t e del Wei y q u e f u e
llevado a la práctica a d m i n i s t r a t i v a m e n t e hasta u n p u n t o que
ha s o r p r e n d i d o a los historiadores posteriores. El E s t a d o con-
cedía lotes fijos de tierra, que en principio tenían u n a exten-
sión de 5,3 hectáreas, a los m a t r i m o n i o s campesinos d u r a n t e
todo el t i e m p o de su vida laboral y con la obligación de p a g a r
impuestos en especie —principalmente grano y telas— y de
realizar algunas prestaciones de t r a b a j o . Una q u i n t a p a r t e de
estas parcelas, reservada p a r a la producción de seda o cáña-
mo, podía heredarse, y el resto p a s a b a de nuevo al E s t a d o
c u a n d o llegaba el m o m e n t o del retiro 1 4 4 . Los objetivos funda-
mentales de este sistema eran extender el cultivo agrícola e
i m p e d i r la f o r m a c i ó n de grandes propiedades privadas en ma-
nos de u n a aristocracia terrateniente. A los funcionarios del
E s t a d o se les concedían i m p o r t a n t e s dominios públicos p a r a
su p r o p i o mantenimiento. El registro cuidadoso de todas las
parcelas y los t r a b a j a d o r e s era p a r t e esencial del sistema. Este
meticuloso control administrativo i m p l a n t a d o en el c a m p o se
duplicaba o, m e j o r , se intensificaba en el interior de las ciu-
dades, e m p e z a n d o p o r la m i s m a capital imperial de Chang'an,
Needham, Science and civilization in China, I, Introductory orienta-
tions, Cambridge, 1954, pp. 111, 129.
143
D. Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, Cam-
bridge, 1963, pp. 1, 194.
144
Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, pp. 1-6.
En las regiones densamente pobladas, la extensión de las parcelas podía
descender hasta más o menos 1 ha: pp. 4, 201. Este sistema nunca es-
tuvo sólidamente implantado en los distritos arroceros del sur, donde
era técnicamente inadecuado por la mayor demanda de trabajo del cul-
tivo arrocero de regadío.
540
El «modo de producción asiático» 273
q u e p r o b a b l e m e n t e tenía m á s de u n millón de habitantes. Las
ciudades chinas del p r i m e r período T'ang estaban rigurosamen-
te planificadas y vigiladas p o r el E s t a d o imperial. Normalmen-
te, e r a n creaciones geométricas, rodeadas de fosos y murallas
y divididas en distritos rectangulares que e s t a b a n separados
e n t r e sí p o r unos m u r o s con p u e r t a s vigiladas p a r a el tráfico
diurno y cerradas con toque de queda d u r a n t e la noche. Los
f u n c i o n a r i o s residían en u n recinto especial, aislado del resto
de la ciudad p o r u n doble muro 1 4 5 . La transgresión de estos
c o m p a r t i m e n t o s fortificados p o r p a r t e de los h a b i t a n t e s de la
ciudad, sin c o n t a r con permiso, era a d e c u a d a m e n t e castigada.
La m á q u i n a estatal que ejercía esta vigilancia sobre la ciu-
dad y el c a m p o estaba controlada en u n p r i m e r m o m e n t o p o r
u n a aristocracia militar, que había alcanzado su posición gra-
cias a las continuas guerras internas de la época precedente y
que todavía era, p o r su tradición y sus actitudes, u n a nobleza
hereditaria y caballeresca. De hecho, el p r i m e r siglo de la épo-
ca T'ang presenció u n a espectacular oleada de conquistas mi-
litares chinas en el n o r t e y el oeste. Manchuria y Corea f u e r o n
sometidas y Mogolia f u e pacificada m i e n t r a s el poderío chino
se extendía p r o f u n d a m e n t e en Asia central h a s t a alcanzar la
región de Transoxiana y del Pamir. E s t a gran expansión fue,
en su mayor parte, o b r a de la caballería T'ang, creada gracias
a u n cuidadoso p r o g r a m a de cría de caballos selectos y dirigida
p o r u n a aristocracia belicosa 146. Una vez implantado, el sistema
de seguridad del nuevo imperio se confió a colonias de infan-
tería de u n a milicia divisional, a la q u e se concedían tierras
p a r a el cultivo y se le exigían deberes de defensa. Pero a par-
tir de finales del siglo vil se hizo necesaria la creación de
grandes u n i d a d e s p e r m a n e n t e s p a r a la vigilancia de las fron-
teras del imperio. El expansionismo estratégico vino acompa-
ñ a d o p o r u n cosmopolitismo cultural. Por vez p r i m e r a en la
historia china, las influencias e x t r a n j e r a s m o d e l a r o n la ideolo-
gía oficial con la conversión del b u d i s m o en religión de Estado.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n cambio m u c h o m á s pro-
f u n d o y d u r a d e r o comenzaba a t r a n s f o r m a r toda la e s t r u c t u r a
del a p a r a t o de Estado. D u r a n t e la época T'ang nació, efectiva-
mente, la característica burocracia civil de la China imperial.
14i
E. Balazs, Chínese civilization and bureaucracy, New Haven, 1967,
páginas 68-70.
144
J. Gernet, Le monde chinois, París, 1972, pp. 217-19; este volumen
es quizá la mejor síntesis reciente de la historia china escrita en cualquier
idioma europeo.
 478
478 Dos notas
Desde mediados del siglo v n comenzó a reclutarse p o r vez pri-
m e r a a través de u n sistema de exámenes públicos a la élite
del m á s alto personal del a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l , a u n q u e la
gran mayoría de los puestos todavía se o c u p a b a n p o r privilegio
hereditario o p o r recomendaciones de las tradicionales fami-
lias nobles. La «censoría» c o m p r e n d í a u n a columna s e p a r a d a
de funcionarios civiles cuya tarea consistía en criticar y con-
t r o l a r el t r a b a j o del principal cuerpo de la burocracia imperial,
con o b j e t o de garantizar u n nivel correcto de actividad y con-
ducta 147. A mediados del período T'ang ya e r a innegable el auge
político del f u n c i o n a r i a d o civil gracias al sistema de exámenes,
cuyo prestigio había comenzado a a t r a e r incluso a candidatos
poderosos. La r a m a militar del a p a r a t o de Estado, que m á s
t a r d e h a b r í a de p r o d u c i r u n a larga cadena de generales usur-
padores, ya n o sería n u n c a f u n c i o n a l m e n t e p r e d o m i n a n t e en el
imperio chino. En épocas posteriores, los conquistadores nó-
m a d a s —turcos, mogoles o manchúes— invadirían China y ba-
sarían su p o d e r político en sus propias guarniciones militares.
Pero estos ejércitos intrusos p e r m a n e c i e r o n f u e r a del n o r m a l
gobierno administrativo del país, que siempre les sobrevivió.
Una b u r o c r a c i a culta h a b r í a de ser, p o r el contrario, el sello
p e r m a n e n t e del E s t a d o imperial chino.
El sistema agrario de los T'ang se desintegró m u y p r o n t o :
el vagabundeo campesino hacia tierras desocupadas y n o regis-
tradas, j u n t o con los planes de los ricos p a r a habilitar tierras
p a r a el cultivo y con el s a b o t a j e de los funcionarios, inclina-
dos a a c u m u l a r tierras p a r a ellos mismos, provocó el f r a c a s o
de las regulaciones chün-t'ien. Además, en el a ñ o 756 tuvo lu-
gar la decisiva rebelión del general b á r b a r o An Lu-Shan, pre-
cisamente en el m o m e n t o en que el poderío exterior de China
ya había sido debilitado p o r las victorias de los árabes y los
uiguros en T u r q u e s t á n . La estabilidad dinástica se d e r r u m b ó
t e m p o r a l m e n t e ; las f r o n t e r a s retrocedieron a causa de las re-
beliones de los pueblos sometidos, y se p r o d u j o u n colapso ge-
neral del orden interior. La p r o f u n d a crisis de mediados del
siglo V I I I desorganizó p o r completo los registros del sistema
de distribución de parcelas, y en la práctica acabó realmente
con el o r d e n chün-t'ien. A los cinco años de la rebelión de An
Lu-Shan, el n ú m e r o de familias registradas había descendido
en u n 80 p o r 100 148, y comenzaron a a p a r e c e r grandes fincas
147
R. Dawson, Imperial China, Londres, 1972, pp. 56-8.
141
Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, pági-
nas 12-17.
542
El «modo de producción asiático» 274
privadas o chang-yuan, cuyos propietarios eran terratenientes,
b u r ó c r a t a s u oficiales del ejército. E s t a s fincas n o eran lati-
f u n d i o s consolidados, sino grupos de parcelas cultivadas p o r
a r r e n d a t a r i o s campesinos, p o r t r a b a j a d o r e s asalariados o en
ocasiones p o r esclavos, b a j o el control de a d m i n i s t r a d o r e s agrí-
colas. P a r a los a r r e n d a t a r i o s de estas fincas, las r e n t a s ascen-
dían n o r m a l m e n t e a la m i t a d de su producción, lo q u e suponía
u n índice de explotación m u c h o más alto que el extraído p o r
el E s t a d o a las parcelas chün-t'ien 149. S i m u l t á n e a m e n t e , el sis-
t e m a fiscal cambió las capitaciones f i j a s en especie y las cor-
véis p o r u n sistema g r a d u a d o de impuestos sobre la propiedad
y la extensión de la tierra, pagaderos en metálico y en grano.
Los i m p u e s t o s indirectos sobre las mercancías se hicieron cada
vez m á s rentables a m e d i d a que se extendían las transacciones
comerciales y la economía monetarizada 1 5 0 . La China a n t e r i o r
a la época T'ang había tenido u n a economía p r e d o m i n a n t e m e n -
te de trueque, y la m i s m a economía T'ang, que padeció u n a
escasez crónica de cobre p a r a la acuñación de moneda, se ba-
saba p a r c i a l m e n t e en la seda c o m o m e d i o de cambio. Sin
embargo, la supresión de los m o n a s t e r i o s budistas, a mediados
del siglo ix, destesaurizó grandes cantidades de cobre e hizo
m á s fluida la circulación monetaria. A su vez, este movimiento
estuvo p a r c i a l m e n t e inspirado p o r la reacción xenófoba q u e
caracterizó al último período del dominio T'ang. La recupera-
ción dinástica t r a s la crisis de mediados del siglo v m vino
a c o m p a ñ a d a p o r u n a renovada hostilidad c o n t r a las institucio-
nes religiosas e x t r a n j e r a s , que acabó con el dominio del budis-
m o d e n t r o del sistema ideológico del E s t a d o chino. El conser-
v a d u r i s m o secular del p e n s a m i e n t o confuciano, moralista y
antimístico, lo sustituyó como p r i m e r a doctrina oficial del or-
den imperial. A p a r t i r de entonces, el imperio chino se carac-
terizó siempre p o r el carácter básicamente laico de su sistema
de legitimación. El e m p u j e oculto tras este cambio cultural pro-
venía, a su ve- de los propietarios rurales del sur, que aporta-
b a n los contingentes m á s n u m e r o s o s de la burocracia civil. La
r e t i r a d a imperial de Asia central y de Manchuria y Corea con-
d u j o a u n debilitamiento general de la vieja aristocracia mili-
t a r del noroeste, más receptiva al i n f l u j o e x t r a n j e r o , y a u n
r e f o r z a m i e n t o de la posición de los funcionarios cultos d e n t r o
del Estado 1 5 1 . Al m i s m o tiempo, la población y la riqueza se
145
Ibid., pp. 18-20.
150
Ibid., pp. 24-65.
151
Gernet, Le monde chinois, pp. 255-7.
 478
478 Dos notas
desplazan incesantemente hacia el sur, en dirección a los valles
del b a j o Yangtsé. El cultivo intensivo del arroz comenzó a
a d q u i r i r p o r vez p r i m e r a u n a i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l con el
desarrollo de los lechos de transplante, que eliminaban la ne-
cesidad de b a r b e c h o s y, p o r tanto, a u m e n t a b a n e n o r m e m e n t e
la producción.
En la siguiente época Sung, desde el siglo x al x m , t o d o el
o r d e n r u r a l adoptó, pues, u n a nueva configuración. La fase fi-
nal del dominio de los T'ang, caracterizada p o r la desintegra-
ción del p o d e r dinástico central, p o r la proliferación de las re-
beliones regionales y p o r las r e c u r r e n t e s invasiones b á r b a r a s
del norte, presenció también la desaparición de la tradicional
aristocracia militar del noroeste. La clase dirigente china del
E s t a d o Sung, cuya composición social era nueva en su m a y o r
parte, descendía del f u n c i o n a r i a d o civil de la a n t e r i o r dinastía
y se convirtió en u n a clase ampliada y estabilizada de terrate-
nientes letrados. El a p a r a t o de E s t a d o se dividió en tres sec-
tores funcionales— civil, financiero y militar— con c a r r e r a s es-
pecializadas en cada u n o de ellos. Asimismo se reorganizó y
r e f o r z ó la administración provincial. La burocracia imperial
q u e resultó de estos cambios era m u c h o m á s amplia q u e la de
la época T'ang, llegando a doblar su volumen d u r a n t e el p r i m e r
siglo del dominio Sung. En el siglo x se estableció u n a c a r r e r a
b u r o c r á t i c a fija, con u n ingreso controlado p o r m e d i o de exá-
m e n e s y u n a p r o m o c i ó n d e t e r m i n a d a p o r la acumulación de
méritos y las recomendaciones de los notables. La p r e p a r a c i ó n
p a r a el sistema de grados se hizo m u c h o m á s exigente y la e d a d
media de los g r a d u a d o s se elevó de los veinticinco a los treinta
y cinco años. Los candidatos examinados llegaban a d o m i n a r
muy p r o n t o todos los sectores del Estado, excepto el ejército.
Las c a r r e r a s militares poseían f o r m a l m e n t e el m i s m o rango
que las civiles, p e r o en la práctica eran m u c h o menos respeta-
das 152. En el siglo xi, la mayoría de los funcionarios con pues-
tos de responsabilidad eran g r a d u a d o s que residían n o r m a l m e n -
te en las ciudades y controlaban propiedades rurales dirigidas
p o r a d m i n i s t r a d o r e s y cultivadas p o r a r r e n d a t a r i o s dependien-
tes. Las más grandes de estas propiedades se c o n c e n t r a b a n en
las nuevas regiones de Kiangsu, Anhwei y Chekiang, lugares de
origen de la m a y o r p a r t e de los candidatos al doctorado y de
Twitchett, «Chinese politics and society from the Bronze Age to the
Manchus», en A. Toynbee, comp., Half the world, Londres, 1973, p. 69.
544
El «modo de producción asiático» 275
los altos funcionarios del Estado 1 5 3 . Los campesinos que culti-
vaban las tierras de estos señores e s t a b a n obligados a presta-
ciones en t r a b a j o y en especie y su movilidad e s t a b a limitada
p o r sus contratos de a r r e n d a m i e n t o . No existe ninguna duda acer-
ca de la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este sistema de propiedad,
con su fuerza de t r a b a j o vinculada a la tierra, en la agricultura
Sung. E s posible, p o r o t r a parte, que h a s t a el 60 p o r 100 o m á s
de la población r u r a l fuesen pequeños propietarios situados
f u e r a del p e r í m e t r o de estas grandes fincas 154. Estos e r a n quie-
nes pagaban el grueso de los impuestos rurales. La teoría legal
de los Sung m a n t e n í a n o m i n a l m e n t e la p r o p i e d a d estatal de
toda la tierra, p e r o en la práctica esa teoría siempre f u e letra
muerta 1 5 5 . A p a r t i r de entonces, la p r o p i e d a d privada de la
tierra — a u n q u e s u j e t a a ciertos límites i m p o r t a n t e s — h a b r í a
de caracterizar a la sociedad imperial china h a s t a su fin.
Su p r e p o n d e r a n c i a social coincidió con grandes avances en
la agricultura china. El desplazamiento de la población y los
cultivos hacia el área p r o d u c t o r a de arroz de valle del b a j o
Yangtsé vino a c o m p a ñ a d o p o r el r á p i d o desarrollo de u n tercer
tipo de sistema hidráulico: el d r e n a j e de las tierras p a n t a n o s a s
aluviales y la recuperación del f o n d o de los lagos. H u b o u n auge
espectacular en el volumen total de proyectos de regadío, cuya
incidencia media anual d u r a n t e la época Sung f u e m á s de tres
veces superior a la de cualquier o t r a dinastía anterior 1 S Ó . Los
151
Twitchett, Land tenure and the social order in T'ang and Sung
China, Londres, 1962, pp. 26-7.
154
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 28-30. El problema
de la balanza real dentro de la economía Sung, entre el sector de grandes
fincas chang-yuan y la agricultura de pequeñas propiedades, es uno de
los más controvertidos en la actual historiografía sobre la época. Elvin,
en su importante y reciente obra, afirma que el «señorío» chino, basado
en trabajo «servil», dominaba en la mayor parte del campo, aunque
concede que el número de campesinos que había fuera de esas propieda-
des no era pequeño: The pattern of the Chinese past, Londres, 1973, pá-
ginas 78-83. Sin embargo, Elvin rechaza las estimaciones cuantitativas
basadas en los registros de población de la época sin ofrecer ningún
cálculo alternativo, y basa excesivamente su interpretación en dos inves-
tigadores japoneses, Kusano y Sudo, cuyas opiniones no parecen gozar de
plena aceptación en su propio país. Twitchett, por el contrario, critica el
empleo de términos tales como el de «señorío» para designar al chang-
yuan e insiste mucho más en la importancia relativa de los pequeños pro-
pietarios en la época Sung. Los datos actuales no parecen permitir una
conclusión firme.
155
Twitchett, Land tenure and the social order, p. 25.
154
Véanse los cómputos en Needham, Science and civilization in China,
iv, 3, pp. 282-4, depurados sobre la base de cálculos realizados inicial-
mente por Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chinese history, p. 36.
478
478 Dos notas
señores de la época Sung invirtieron en las grandes operacio-
nes de habilitación de tierras m u c h o m á s de lo q u e se invirtió
en proyectos públicos. E n efecto, la implantación de la propie-
dad privada de la tierra coincidió con el p r e d o m i n i o del cultivo
de riego del arroz d e n t r o del c o n j u n t o de la economía agraria
china; a m b o s f u e r o n fenómenos nuevos de la época Sung.
A p a r t i r de aquí, la gran m a y o r p a r t e de las obras de regadío
tuvieron siempre u n c a r á c t e r local y exigieron poca —o nin-
guna— intervención central del Estado 1 5 7 : las iniciativas de
terratenientes y campesinos i m p u l s a r o n la m a y o r p a r t e de ellas
una vez q u e se h u b o i m p l a n t a d o en la región del Yangtsé el
ciclo m u c h o m á s productivo de la agricultura de regadío. E n
esta época se generalizó el uso de u n a m a q u i n a r i a m á s com-
pleja p a r a la conducción de agua, el bombeo, la molienda y la
trilla. Se m e j o r a r o n y d i f u n d i e r o n las h e r r a m i e n t a s de cultivo:
el arado, la azada, la hoz y la pala; de Vietnam se i m p o r t ó el
arroz de Champa, de m a d u r a c i ó n t e m p r a n a ; se multiplicó la
producción del trigo 1 5 8 y se i m p l a n t a r o n cultivos comerciales
como el cáñamo, el té y el azúcar. En c o n j u n t o , la productividad
agraria y la densidad demográfica a u m e n t a r o n muy r á p i d a m e n t e .
La población de China, que desde el siglo n a. C. se había esta-
cionado p r á c t i c a m e n t e en t o r n o a los 50 millones de habitan-
tes, se duplicó quizá e n t r e mediados del siglo V I I I y los siglos X
al X I I I , h a s t a alcanzar los 100 millones 159.
Mientras tanto, en la minería y la metalurgia se h a b í a ex-
p e r i m e n t a d o u n e n o r m e p r o g r e s o industrial. El siglo xi pre-
senció u n continuo a u m e n t o en la producción de carbón, q u e
a t r a j o inversiones en capital y t r a b a j o m u y superiores a las
de los combustibles tradicionales y que alcanzó u n impresio-
n a n t e nivel de producción. La d e m a n d a se vio favorecida p o r
los decisivos avances en la industria del hierro, cuya tecnolo-
gía era ya e x t r e m a d a m e n t e c o m p l e j a (los fuelles de pistón cons-
tituían u n equipo normal) y cuyas fundiciones f u e r o n quizá las
mayores del m u n d o hasta el siglo xix. Se h a calculado q u e en
el año 1078 la producción de h i e r r o f u e en el norte de los domi-
nios Sung e n t r e 75.000 y 150.000 toneladas, es decir, 12 veces
superior a la de dos siglos antes. Es posible que la producción
157
Dwigth Perkins, Agricultural deveíopment in China, 1368-1968, Edim-
burgo, 1969, pp. 171-2. El estudio de Perkins se refiere a la China pos-
terior al período Yuan, pero hay muchas razones para creer que sus
opiniones son válidas para la época posterior al período T'ang.
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 30-1.
m
Gernet, Le monde chinois, p. 281.
546
El «modo de producción asiático» 276
china de h i e r r o en el siglo xi fuese a p r o x i m a d a m e n t e igual a
la producción total de E u r o p a a comienzos del siglo X V I I I . 160
Este r á p i d o crecimiento de la i n d u s t r i a del h i e r r o hizo posible
la multiplicación de las h e r r a m i e n t a s agrícolas, q u e se exten-
dieron p o r el campo, así como la ampliación de las manufac-
t u r a s d e a r m a s . E n el m i s m o período se p r o d u j o t a m b i é n u n
s o r p r e n d e n t e c o n j u n t o de nuevos inventos: se i n t r o d u j e r o n ar-
m a s de f u e g o p a r a la guerra; se idearon los tipos móviles p a r a
la i m p r e n t a ; la b r ú j u l a magnética se utilizó c o m o i n s t r u m e n t o
de navegación, y se f a b r i c a r o n relojes mecánicos , 6 1 . Las tres
o c u a t r o innovaciones técnicas m á s f a m o s a s de la E u r o p a re-
nacentista habían sido anticipadas desde m u c h o a n t e s p o r Chi-
na. Las esclusas p a r a la canalización y el timón de p o p a y las
r u e d a s de paletas en las embarcaciones m e j o r a r o n todavía m á s
los t r a n s p o r t e s 162. La i n d u s t r i a cerámica se desarrolló con mu-
cha rapidez, y posiblemente los o b j e t o s de porcelana supera-
ron p o r vez p r i m e r a a la seda c o m o principal artículo de ex-
portación del imperio. La circulación de m o n e d a s de cobre
a u m e n t ó e n o r m e m e n t e , y t a n t o los b a n q u e r o s privados c o m o
el E s t a d o comenzaron a emitir billetes de papel. E s t a combi-
nación de p r o g r e s o r u r a l e industrial desencadenó u n a ola tre-
m e n d a de urbanización. Hacia el a ñ o 1100, China tenía quizá
h a s t a cinco ciudades con u n a población de m á s de u n millón
de habitantes 1 6 3 . Estas grandes aglomeraciones e r a n p r o d u c t o
de u n crecimiento económico e s p o n t á n e o antes q u e de u n pro-
g r a m a b u r o c r á t i c o deliberado, y se caracterizaban p o r u n tra-
zado u r b a n o m u c h o m á s libre 164. El t o q u e de q u e d a f u e abolido
en el siglo xi en la capital Sung de Kaifeng, y los viejos distri-
tos vigilados de las ciudades imperiales dieron paso a u n sis-
t e m a m á s fluido de calles. Las nuevas c o m u n i d a d e s mercanti-
les de las ciudades se beneficiaron de la llegada de la agricul-
t u r a comercial, del auge de la minería, del i n c r e m e n t o de las
1,0
R. Hartwell, «A revolution in the chinese iron and coal industries
during the Northern Sung, 920-1126 A. D.», The Journal of Asian Studies,
xxi, 2, febrero de 1962, pp. 155, 160.
Needham, Science and civilization in China, I, pp. 134, 231; iv, 2,
páginas 446-65; iv, 3, p. 562. En la práctica, los tipos fijos siempre predo-
minaron en la China imperial, porque la escritura ideográfica reducía
las ventajas de los tipos móviles para ella: Gernet, Le monde chinois,
páginas 292-6.
>" Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 417-27; iv, 3,
páginas 350, 357-60, 641-2.
E. Kracke, «Sung society: change within tradition», The Far Eastern
Quarterly, xiv, agosto de 1955 , 4, pp. 481-2.
144
Véase Tuan, China, pp. 132-5.
 478 Dos notas
industrias metalúrgicas y del descubrimiento de nuevos instru-
m e n t o s financieros y crediticios. El volumen de la m o n e d a de
cobre a u m e n t ó hasta 20 veces p o r encima de los niveles alcan-
zados en la época T'ang. Se p r o d u j o t a m b i é n un creciente do-
minio del comercio m a r í t i m o de larga distancia, gracias a los
n u m e r o s o s avances de la ingeniería naval y a la creación p o r
vez p r i m e r a de u n a a r m a d a imperial.
Este p r o f u n d o c a m b i o en la configuración global de la eco-
nomía china en la época Sung se acentuó con la conquista del
n o r t e de China p o r los n ó m a d a s churches (Ju-chen) a mediados
del siglo XII. El imperio Sung del s u r de China, aislado de las
tradicionales zonas interiores de civilización china de Asia cen-
tral y Mogolia, desplazó hacia el m a r su antigua orientación
hacia el interior, lo que era a b s o l u t a m e n t e nuevo en la expe-
riencia china. Simultáneamente, el peso específico del comercio
u r b a n o creció en la m i s m a medida. El r e s u l t a d o de todo ello
f u e que, p o r vez p r i m e r a en su historia, la agricultura dejó de
p r o p o r c i o n a r el grueso de las r e n t a s estatales. Los ingresos
imperiales procedentes de los impuestos y los monopolios co-
merciales ya eran en el siglo xi de u n volumen igual al proce-
dente de los impuestos sobre la tierra, p e r o en el E s t a d o Sung
del s u r de finales del siglo x n y del x m las r e n t a s comerciales
excedían con holgura a las agrícolas 1 6 5 . Esta nueva balanza
fiscal r e f l e j a b a no sólo el crecimiento del comercio interior y
exterior, sino t a m b i é n la ampliación de la base m a n u f a c t u r e r a
de la economía, la expansión de la minería y la difusión de los
cultivos comerciales en la agricultura. El imperio islámico del
califato abasida h a b í a sido d u r a n t e cierto t i e m p o —en los si-
glos V I I I y ix— la civilización más rica y poderosa del m u n d o ;
el imperio chino de la época Sung f u e sin d u d a alguna la eco-
nomía más rica y avanzada del globo en los siglos xi y x n , y
su florecimiento tuvo u n a m a y o r solidez al e s t a r b a s a d o en la
producción diversificada de su agricultura y su industria m á s
que en las transacciones del comercio internacional. El dina-
m i s m o económico del E s t a d o Sung estaba a c o m p a ñ a d o p o r u n
f e r m e n t o intelectual, que c o m b i n a b a la veneración hacia el pa-
sado de la China antigua con nuevas exploraciones en el c a m p o
de las m a t e m á t i c a s , la astronomía, la medicina, la cartografía,
la arqueología y o t r a s disciplinas 166. Los terratenientes letrados
165
Gernet, Le monde chinois, p. 285.
166
Gernet, entre otros, habla de un «Renacimiento» Sung comparable
al de Europa: Le monde chinois, pp. 290-1, 292-302. Pero la analogía
es insostenible, porque los eruditos chinos nunca dejaron de estar preocu-
El «modo de producción asiático» 549
q u e ahora gobernaban en China se caracterizaban p o r el des-
dén de los m a n d a r i n e s hacia los deportes físicos y los ejerci-
cios militares y p o r u n culto deliberado hacia los pasatiempos
estéticos e intelectuales. E n la cultura de la época Sung se
c o m b i n a b a n las especulaciones cósmicas con u n neoconfucio-
nismo sistematizado.
La conquista de China p o r los mogoles en el siglo X I I I p u s o
a p r u e b a la resistencia del sistema socioeconómico que había
m a d u r a d o en esta era feliz. Una zona considerable de la China
del Norte q u e d ó inicialmente «pastoralizada» p o r los nuevos
dirigentes n ó m a d a s , b a j o cuyo dominio se p r o d u j o u n a deca-
dencia general de la agricultura. Los posteriores esfuerzos de
los e m p e r a d o r e s Yuan p o r r e m e d i a r la situación agraria tuvie-
ron poco éxito i 6 7 . Las innovaciones industriales se paralizaron
casi p o r completo, y el avance técnico más n o t a b l e de la época
mogol parece h a b e r sido, quizá de f o r m a significativa, la fun-
dición de cañones de hierro 1 6 S . La carga t r i b u t a r i a de las ma-
sas rurales y u r b a n a s a u m e n t ó a la p a r q u e se introducía el
registro hereditario de sus ocupaciones, con o b j e t o de inmovi-
lizar la e s t r u c t u r a de clase del país. Las rentas y las tasas de
interés se m a n t u v i e r o n altos y el e n d e u d a m i e n t o campesino
a u m e n t ó incesantemente. La dinastía Yuan m o s t r ó poca con-
fianza en los m a n d a r i n e s chinos, pese a q u e los terratenientes
del s u r se habían p a s a d o al ejército invasor. El sistema de
exámenes f u e abolido a la vez q u e se r e f o r z a b a la a u t o r i d a d
imperial central; se reorganizó la administración provincial y
la recaudación fiscal se a r r e n d ó a los gremios e x t r a n j e r o s de
uiguros, de quienes dependían en b u e n a m e d i d a los dirigentes
mogoles p o r su pericia p a r a la administración y los negocios 169.
Por o t r a parte, la política de los Yuan favoreció a la e m p r e s a
mercantil y estimuló el comercio. La integración de China en
el extenso sistema imperial mogol provocó la e n t r a d a de los mer-
caderes á r a b e s de Asia central y la expansión del comercio maríti-
pados con el pasado antiguo, y no hubo un claro proceso de ruptura
cultural tal como el que caracterizó al redescubrimiento renacentista de
la Antigüedad clásica en Europa. El propio Gernet advierte con elocuencia
en otros lugares de su obra contra la abusiva importación de períodos
y conceptos propios de Europa a la historia china, e insiste en la nece-
sidad de forjar nuevos conceptos específicos y adecuados a la experiencia
de aquel país: Le monde chinois, pp. 571-2.
H. F. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, Cam-
bridge (Massacnusetts), 1956, pp. 8-9, ¿9-30, 43-8.
Needham, Science and civilization in China, I, p. 142.
Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, pp. 8, 27-8;
Dawson, Imperial China, pp. 186, 197.
478
478 Dos notas
m o internacional. Se i n t r o d u j o u n a m o n e d a nacional de papel y se
estableció u n t r a n s p o r t e de c a b o t a j e a gran escala p a r a el apro-
visionamiento de g r a n o del norte, donde se había f u n d a d o u n a
nueva capital en Pekín. S i m u l t á n e a m e n t e , se completó el im-
presionante Gran Canal, que unía los centros económicos y po-
líticos del país en u n a continua vía fluvial. Pero la discrimina-
ción étnica de la dinastía provocó la e n e m i s t a d de la m a y o r
p a r t e de los terratenientes, y la intensidad de sus exacciones
financieras, la depreciación de sus emisiones fiduciarias y la
difusión de u n sistema señorial opresivo e m p u j a r o n al campe-
sinado a la rebelión a r m a d a . El resultado f u e la insurrección
social y nacional que acabó con el dominio mogol en el siglo xiv,
instalando a la dinastía Ming.
El nuevo E s t a d o representaba, con algunas modificaciones
significativas, u n a reafirmación de la e s t r u c t u r a política tradi-
cional del dominio de los terratenientes letrados. El sistema
de exámenes se r e s t a u r ó inmediatamente, p e r o p a r a evitar el
monopolio de cargos p o r el s u r se estableció u n sistema re-
gional de cuotas que reservaba el 40 p o r 100 de los doctorados
a los candidatos del norte. Los grandes propietarios del Yangtsé
f u e r o n trasladados a la nueva capital Ming de Nanking, d o n d e
su residencia forzosa facilitaba el control g u b e r n a m e n t a l . Al
m i s m o t i e m p o se abolió el secretariado imperial, que tradicio-
n a l m e n t e constituía u n i m p e d i m e n t o p a r a la voluntad arbitra-
ria del e m p e r a d o r . B a j o el gobierno de los Ming se i n c r e m e n t ó
el c a r á c t e r a u t o r i t a r i o del Estado, cuyos sistemas de policía y
de vigilancia secreta se hicieron m u c h o m á s amplios e impla-
cables que los de la dinastía Sung 1 7 0 . La política de la corte
se vio d o m i n a d a cada vez más p o r u n n u m e r o s o c u e r p o de eu-
nucos (situados p o r definición al m a r g e n de las n o r m a s confu-
cianas de a u t o r i d a d y responsabilidad paternas) y p o r violentas
luchas faccionales. La solidaridad de la burocracia letrada se
debilitó con la inseguridad de la posesión del cargo y la divi-
sión de las obligaciones, m i e n t r a s que en el sistema de grados
se' r e t r a s a b a c o n t i n u a m e n t e la edad de la graduación final. En
un p r i m e r m o m e n t o se creó u n gran ejército de más de tres
millones de h o m b r e s , que en su m a y o r p a r t e f u e posteriormen-
te diluido en una red de colonos militares. La principal innova-
ción fiscal del E s t a d o Ming fue la imposición sistemática de
prestaciones de t r a b a j o público sobre la población r u r a l y ur-
170
Dawson, Imperial China, pp. 214-15; 218-19; Twitchett, «Chinese
politics and society», pp. 72-3.
550
El «modo de producción asiático» 278
baña, q u e f u e organizada p a r a ejecutarlos en u n i d a d e s «comu-
nitarias» c u i d a d o s a m e n t e vigiladas.
En el c a m p o tendieron a desaparecer los restrictivos contra-
tos de a r r e n d a m i e n t o de la época Sung 1 7 1 , m i e n t r a s se mante-
nían, a u n q u e de f o r m a flexible, los registros de ocupaciones he-
reditarias del régimen Yuan. Con el restablecimiento de la paz
civil y la mitigación de los a r r e n d a m i e n t o s , las fuerzas de pro-
ducción rurales volvieron a conseguir u n a vez m á s prodigiosos
avances. El f u n d a d o r de la dinastía Ming, el e m p e r a d o r Hung-
wu, impulsó oficialmente u n vasto p r o g r a m a de recuperación
agraria con o b j e t o de r e m e d i a r las devastaciones del gobierno
mogol y las destrucciones causadas p o r los levantamientos que
a c a b a r o n con él. Se organizó la habilitación de t i e r r a s p a r a el
cultivo, se r e s t a u r a r o n y a m p l i a r o n las obras hidráulicas y, b a j o
las instrucciones del E s t a d o imperial, se llevó a cabo u n a re-
forestación sin precedentes en el país 172. Los resultados f u e r o n
rápidos y espectaculares. A los seis años de la caída de los
Yuan, el volumen de los impuestos en grano recibidos p o r la
tesorería central casi se había triplicado. El í m p e t u inicial q u e
esta reconstrucción desde a r r i b a imprimió a la economía ru-
ral, puso en m a r c h a p o r a b a j o u n crecimiento agrícola extre-
m a d a m e n t e rápido. En los valles y llanuras se expandió y me-
j o r ó sin cesar el cultivo de arroz p o r medio de regadíos, gra-
cias a la difusión, desde el b a j o Yangtsé h a s t a Hopei, H u n a n
y Fukien, de las variedades de m a d u r a c i ó n r á p i d a y de la doble
cosecha. E n el sudoeste se colonizó Yunan. Las tierras margi-
nales del sur se s e m b r a r o n de trigo, cebada y mijo, a d o p t a d o s
del norte. Los cultivos comerciales de añil, azúcar y t a b a c o
t o m a r o n u n volumen m u c h o mayor. La población de China,
que p r o b a b l e m e n t e había descendido b a j o el dominio de los
Ming hasta unos 65-80 millones de habitantes, volvió a crecer
r á p i d a m e n t e a consecuencia de este p r o g r e s o hasta alcanzar
e n t r e 120 y 200 millones p o r el año 1600 173. En las ciudades
e x p e r i m e n t a r o n u n notable desarrollo las telas de seda, las ce-
r á m i c a s y el refinado del azúcar, m i e n t r a s que los textiles de
171
Esta es, al menos, la opinión más corriente. Elvin sitúa el final del
sistema de arrendamiento «servil» mucho después, a principios de la
época Ch'ing, a la que considera como el primer período en el que se
generalizó la pequeña propiedad privada en el campo: The pattern of the
Chinese past, pp. 247-50.
171
Gernet, Le monde chinois, pp. 341-2.
173
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, 1368-1953, Cambrid-
ge (Massachusetts), 1969, pp. 101, 277; Perkins, Agricultural development
•n China, pp. 16, 194-201, 208-9.
 478
478 Dos notas
algodón llegaban p o r vez p r i m e r a al u s o popular, sustituyendo
a las tradicionales p r e n d a s de cáñamo. La adopción de los nue-
vos paños p o r el c a m p e s i n a d o hizo posible la creación de im-
p o r t a n t e s centros m a n u f a c t u r e r o s p a r a la producción de tela.
A finales de la era Ming, la región de Singkiang a g r u p a b a quizá
a unos 200.000 artesanos de la industrial textil. El comercio
interregional unificó progresivamente al país, a la p a r que se
p r o d u c í a u n avance notable hacia la implantación de u n nuevo
sistema monetario. El papel m o n e d a f u e a b a n d o n a d o poco des-
pués de mediados del siglo xv a causa de las sucesivas deva-
luaciones; finalmente, se i m p o r t ó de América (vía Filipinas) y
de J a p ó n u n creciente volumen de plata, que llegó a constituir
el medio de intercambio d o m i n a n t e d e n t r o de China hasta que
f i n a l m e n t e f u e a d o p t a d o en b u e n a medida p o r el sistema fiscal.
El gran auge inicial de la economía Ming n o se mantuvo,
sin embargo, en el segundo siglo de dominio de la dinastía. Los
p r i m e r o s f r e n o s a su crecimiento se hicieron evidentes en la
agricultura: desde el a ñ o 1520 comenzaron a caer los precios
de la tierra al descender la rentabilidad de las inversiones ru-
rales p a r a la clase terrateniente 1 7 4 . Es posible que descendiera
t a m b i é n el crecimiento de la población. Las ciudades, p o r o t r a
parte, m o s t r a b a n todavía e x t e r i o r m e n t e u n a gran p r o s p e r i d a d
comercial, con m e j o r a s en los m é t o d o s de producción de algu-
nas de las viejas m a n u f a c t u r a s y con u n a u m e n t o en el sumi-
n i s t r o de metales preciosos. Pero al m i s m o tiempo, y en u n pla-
n o m á s f u n d a m e n t a l , la tecnología industrial dejó de m o s t r a r
ningún nuevo dinamismo. B a j o el dominio de los Ming no pa-
rece que se p r o d u j e r a ningún invento u r b a n o de importancia,
m i e n t r a s que se a b a n d o n a b a n u olvidaban algunos avances an-
teriores (los relojes y las esclusas) 1 7 5 . El empleo de m a t e r i a s
p r i m a s p o r la i n d u s t r i a textil progresó del cáñamo al algodón,
p e r o con ello se a b a n d o n a r o n las r u e d a s p a r a el hilado mecá-
nico q u e se utilizaban en la confección de los paños de c á ñ a m o
en el siglo xiv, lo que supuso u n a grave regresión técnica. Tam-
bién desde el p u n t o de vista organizativo, las m a n u f a c t u r a s ru-
rales del algodón retrocedieron a la i n d u s t r i a de casa de labor,
m i e n t r a s q u e la producción de telas de c á ñ a m o había desarro-
llado u n sistema de t r a b a j o a don-; a l i o b a j o el control de los
mercaderes 1 7 6 . La expansión naval alcanzó su apogeo a prin-
cipios del siglo xv, cuando los juncos chinos, de tonelaje m u y
174
Gernet, Le monde chinois, pp. 370-1.
,7i
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 360.
174
Elvin, The pattern of the Chínese past, pp. 195-9, 162, 274-6.
552
El «modo de producción asiático» 279
superior a los navios europeos de la época, atravesaban los
océanos en dirección a Arabia y Africa. Pero estas expediciones
marítimas se a b a n d o n a r o n a mediados del m i s m o siglo, y la
a r m a d a imperial f u e c o m p l e t a m e n t e desmantelada en u n con-
tragolpe de los terratenientes y b u r ó c r a t a s que presagiaba u n
mayor o s c u r a n t i s m o e involución oficiales 177. El clima indige-
nista y restauracionista de la c u l t u r a Ming, que procedía de la
reacción xenófoba contra el dominio mogol, parece h a b e r con-
ducido a u n «desplazamiento» al campo filológico y literario
de la actividad intelectual, a c o m p a ñ a d o de u n interés decre-
ciente p o r la ciencia y la técnica. Políticamente, el E s t a d o im-
perial Ming r e p r o d u j o enseguida u n a trayectoria más o menos
conocida: la ostentación palaciega, la corrupción administrati-
va y la evasión de i m p u e s t o s p o r los terratenientes agotaron
su tesorería y provocaron u n a creciente presión sobre el
campesinado, cuyas prestaciones de t r a b a j o f u e r o n c o n m u t a d a s
p o r impuestos en dinero, q u e subían sin p a r a r a medida que
el régimen era o b j e t o de a t a q u e s desde el exterior. La piratería
j a p o n e s a infestaba los mares, c e r r a n d o definitivamente el in-
tervalo de poderío m a r í t i m o de China; las correrías de los mo-
goles se renovaron en todo el norte, provocando u n a gran des-
trucción, y, en fin, los a t a q u e s expedicionarios de J a p ó n contra
Corea sólo p u d i e r o n ser resistidos gracias a e n o r m e s inversio-
nes en los ejércitos imperiales 178. Así, el crecimiento económico
y demográfico del país se detuvo g r a d u a l m e n t e d u r a n t e el si-
glo xvi, coincidiendo con la decadencia política del gobierno
y el precio militar de su incompetencia. A principios del si-
glo x v n , c u a n d o las p r i m e r a s incursiones m a n c h ú e s alcanza-
ron el n o r d e s t e de China, la seguridad interior del reino Ming
ya se estaba d e s m o r o n a n d o a medida que las h a m b r e s asolaban
el c a m p o y las deserciones socavaban el ejército. Las revueltas
de los u s u r p a d o r e s y las insurrecciones de los campesinos inun-
darían muy p r o n t o a todo el país, desde Shensi y Szechuan
h a s t a Kiangsu.
Así pues, la conquista m a n c h ú ya estaba p r e p a r a d a p o r las
condiciones internas de China b a j o los últimos e m p e r a d o r e s
Ming: los interminables ataques, que se extendieron d u r a n t e
dos generaciones, llevaron las b a n d e r a s tunguses desde Muk-
177
Needham, Science and civilization in China, iv, 3, pp. 524-7, resume
las hipótesis actuales sobre las razones de este cambio repentino.
Sobre las vicisitudes de la última época del régimen Ming, véase
Dawson, Imperial China, pp. 247-9, 256-7.
 478
478 Dos notas
den h a s t a Cantón. E n 1681 ya estaba ocupada toda la China
continental. La nueva dinastía Ch'ing, u n a vez en el poder, ha-
bría de r e p e t i r en u n a escala ampliada el m i s m o ciclo económi-
co que su predecesora. Políticamente, su gobierno f u e u n a mez-
cla de tradiciones Yuan y Ming. La clase dirigente m a n c h ú
conservó el s e p a r a t i s m o étnico, a c a n t o n ó en el país sus propios
regimientos o b a n d e r a s y monopolizó los altos m a n d o s milita-
res del Estado 1 7 9 . Los generales-gobernadores m a n c h ú e s , q u e
dirigían dos provincias simultáneamente, e s t a b a n p o r encima
de los gobernadores chinos, a cargo de la administración de
u n a sola provincia. La clase t e r r a t e n i e n t e china quedó, sin em-
bargo, en posesión de la burocracia civil, y el sistema de exá-
m e n e s se purificó con o b j e t o de e q u i l i b r a r la representación
provincial. La tradicional c e n s u r a que ejercía el E s t a d o impe-
rial sobre la c u l t u r a f u e reforzada. D u r a n t e cerca de u n siglo,
desde 1683 a 1753, el gobierno m a n c h ú r e d u j o los impuestos,
detuvo la corrupción, conservó la paz interior y f o m e n t ó la co-
lonización interior. La expansión de los cultivos p r o c e d e n t e s
de América a través de las Filipinas —maíz, patatas, cacahue-
tes, boniatos— p e r m i t i ó p o r vez p r i m e r a la conquista agrícola
de las colinas de suelo poco p r o f u n d o . La emigración campe-
sina hacia las tierras altas forestales, h a b i t a d a s h a s t a entonces
p o r pueblos tribales, se propagó con rapidez y p r o d u j o el res-
cate de grandes zonas de tierra p a r a el cultivo. Las semillas de
arroz se m e j o r a r o n todavía m á s h a s t a conseguir cosechas en
menos de la m i t a d del t i e m p o r e q u e r i d o p o r las p r i m e r a s va-
riedades de m a d u r a c i ó n rápida de la época Sung. La extensión
y la productividad agrícolas volvieron a crecer sin interrup-
ción, p e r m i t i e n d o u n explosivo a u m e n t o demográfico, q u e esta
vez superó todas las m a r c a s anteriores. La población de China
se duplicó o triplicó e n t r e 1700 y 1850, a ñ o en que alcanzó los
430 millones de h a b i t a n t e s 18°. Mientras que la población total
de E u r o p a a u m e n t a b a de 144 a 193 millones de h a b i t a n t e s en-
t r e 1750 y 1800, se h a calculado que la población de China su-
bió de 143 a 360 millones e n t r e 1741 y 1812. La p r o d u c c i ó n m á s
intensiva de arroz, que siempre f u e s u p e r i o r al cultivo de cerea-
les de secano, hizo posible u n a densidad demográfica sin pa-
Los soldados chinos de la «bandera verde» formaban un ejército
subordinado del Estado Ch'ing. El dualismo que existía entre los regi-
mientos manchúes y chinos se mantuvo hasta los últimos años de la
dinastía, a comienzos del siglo xx: V. Purcell, The Boxer uprising, Cam-
bridge, 1963, pp. 20-4.
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, pp. 208-15.
554
El «modo de producción asiático» 280
ralelo en el m u n d o occidental , M . Al m i s m o tiempo, las conquis-
tas militares m a c h ú e s —que pusieron p o r vez p r i m e r a en la
historia a Mogolia, Sinkiang y el Tíbet b a j o control de China—
a u m e n t a r o n significativamente el t e r r i t o r i o potencial suscepti-
ble d e colonización y cultivo. Los soldados y funcionarios de
los Ch'ing extendieron hasta las p r o f u n d i d a d e s de Asia central
las f r o n t e r a s continentales chinas.
En el siglo xix, sin embargo, se p r o d u j o de nuevo u n rela-
tivo e s t a n c a m i e n t o económico en la agricultura. La erosión del
suelo a r r a s ó la m a y o r p a r t e de los cultivos de las colinas y pro-
vocó inundaciones en los sistemas de regadío; la u s u r a y el
sistema señorial superexplotador c a m p a b a n p o r sus respetos
en las regiones m á s fértiles, y la superpoblación campesina co-
m e n z a b a a hacerse evidente en las aldeas 1W. E n la segunda mi-
tad del siglo X V I I I , d u r a n t e el reinado del e m p e r a d o r Ch'ien
Lung, la expansión militar m a n c h ú y el dispendio de la corte
ya h a b í a n s i t u a d o de nuevo la presión fiscal a u n o s niveles
intolerables. E n el a ñ o 1795 estalló en el noroeste la p r i m e r a
gran insurrección campesina, q u e f u e liquidada con dificultad
t r a s ocho años de lucha. I n m e d i a t a m e n t e después, las manufac-
t u r a s u r b a n a s e n t r a r o n t a m b i é n en u n p e r í o d o de crisis galo-
pante. D u r a n t e el siglo x v m se había p r o d u c i d o u n renacimien-
t o de la p r o s p e r i d a d comercial en las ciudades. Los textiles, la
porcelana, la seda, el papel, el té y el azúcar h a b í a n experimen-
t a d o u n a f u e r t e alza d u r a n t e la paz Ch'ing. El comercio exterior
a u m e n t ó considerablemente, i m p u l s a d o p o r la nueva d e m a n d a
e u r o p e a de p r o d u c t o s chinos, a u n q u e a finales de siglo produ-
cía t a n sólo alrededor de u n a sexta p a r t e de los ingresos fisca-
les procedentes del comercio interior. P e r o en el m o d e l o d e la
i n d u s t r i a china n o se p r o d u j o ningún c a m b i o cualitativo. Los
grandes avances en la siderurgia de la época Sung n o f u e r o n
seguidos p o r ningún proceso similar en la China m o d e r n a ; n o
se p r o d u j o ningún desarrollo de la i n d u s t r i a de bienes de pro-
ducción. Las industrias de artículos de consumo, que desde la
época Ming siempre h a b í a n sido las m á s boyantes, t a m p o c o
p r o d u j e r o n ningún avance tecnológico decisivo en la época
Ch'ing y ni siquiera se había extendido en ellas de f o r m a sig-
1,1
Gernet, Le monde chinois, p. 424. Todavía hoy la productividad in-
ternacional media del arroz es superior en un 75 por 100 por ha a la
del trigo. Es el siglo xviii, la ventaja del arroz chino sobre el trigo eu-
ropeo era mucho mayor.
1U
Dawson, Imperial China, pp. 301-2; Ho, Studies on the population
of China, pp. 217-21.
478
478 Dos notas
nificativa la utilización de t r a b a j o asalariado a principios del
siglo xix. La balanza global e n t r e los sectores u r b a n o y r u r a l
de la economía b a j o el dominio m a n c h ú se revela en el e n o r m e
p r e d o m i n i o en el sistema fiscal de las capitaciones y los im-
puestos sobre la tierra que, h a s t a finales del siglo X V I I I , as-
cendieron al 70 y 80 p o r 100 de los ingresos totales del E s t a d o
Ch'ing 183 . Por o t r a parte, y desde mediados del siglo xix, la
expansión imperialista europea comenzó a a t a c a r p o r vez pri-
m e r a al comercio y las m a n u f a c t u r a s tradicionales de China y
a dislocar todo el a p a r a t o defensivo del E s t a d o Ch'ing. La pri-
m e r a f o r m a de presión occidental f u e esencialmente comercial:
el ilícito t r á f i c o de opio realizado p o r las compañías inglesas
en la China del S u r desde la segunda década del siglo xix oca-
sionó al gobierno m a n c h ú u n déficit en el comercio exterior al
a u m e n t a r las importaciones de narcóticos. La creciente crisis
de la balanza de pagos se agravó con la caída de la p l a t a en
el m e r c a d o mundial, que c o n d u j o a u n a depreciación de la mo-
neda china y a u n a galopante inflación interior. El intento de
los Ch'ing de detener el comercio del opio f u e liquidado p o r
la fuerza de las a r m a s en la g u e r r a anglo-china de 1841-2.
Estos reveses económicos y militares, a c o m p a ñ a d o s p o r u n a
inquietante penetración ideológica del exterior, f u e r o n segui-
do? p o r el gran t e r r e m o t o social de la rebelión de los Taiping.
D u r a n t e quince años, de 1850 hasta 1864, esta e n o r m e insurrec-
ción campesina y plebeya —sin d u d a alguna la m a y o r rebelión
p o p u l a r que se p r o d u j o en todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix—
sacudió los cimientos del imperio. Los soldados del «Reino Ce-
leste», inspirados p o r los ideales igualitarios y p u r i t a n o s de la
doctrina Taiping, conquistaron la m a y o r p a r t e de la China cen-
tral. Mientras tanto, la China del N o r t e era sacudida p o r o t r o s
levantamientos r u r a l e s de los rebeldes Nien, y las minorías ét-
nicas y religiosas o p r i m i d a s —sobre t o d o las c o m u n i d a d e s mu-
sulmanas— explotaban en diferentes revueltas en Kweichow,
Yunan, Shensi, Kansu y Sinkiang. Las feroces guerras de re-
presión desencadenadas p o r el E s t a d o Ch'ing c o n t r a estos su-
cesivos levantamientos de los p o b r e s se prolongaron d u r a n t e
cerca de tres décadas. H a s t a 1878 n o a c a b a r o n las operaciones
de los m a n c h ú e s , con la «pacificación» definitiva de Asia cen-
tral. Las pérdidas totales de estas luchas gigantescas ascendie-
ron quizá a 20 ó 30 millones de personas, y la destrucción
agraria f u e del m i s m o orden. La rebelión de los Taiping, j u n t o
Gernet, Le monde chinois, p. 424.
556
El «modo de producción asiático» 281
con el r e s t o de las insurrecciones, selló la irreversible decaden-
cia del sistema político m a n c h ú . El E s t a d o imperial intentó
levantar sus finanzas p o r m e d i o de nuevos i m p u e s t o s comer-
ciales, cuyo valor global se multiplicó p o r siete e n t r e 1850 y
1910, lo q u e s u p u s o u n a carga q u e debilitó todavía m á s a las
industrias interiores, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en q u e esta-
b a n siendo d a ñ a d a s p o r u n a i m p r e s i o n a n t e competencia extran-
j e r a 1M. Los textiles de algodón de I n g l a t e r r a y Norteamérica
h u n d i e r o n la producción autóctona; el té de la India y de Cei-
lán a r r u i n ó las plantaciones locales; las sedas japonesas e ita-
lianas se a d u e ñ a r o n de los tradicionales m e r c a d o s de exporta-
ción. La presión militar imperialista se hizo c a d a vez m á s d u r a
h a s t a c u l m i n a r en la g u e r r a chino-japonesa de 1894-5. Las hu-
millaciones a n t e el e x t r a n j e r o provocaron u n a turbulencia in-
terior (rebelión de los bóxer) que c o n d u j o a nuevas interven-
ciones e x t r a n j e r a s . El E s t a d o Ch'ing, t a m b a l e á n d o s e b a j o estos
múltiples golpes, f u e demolido f i n a l m e n t e p o r la revolución
republicana de 1911, en la que u n a vez m á s se mezclaron diver-
sos elementos sociales y nacionales.
La agonía final y la m u e r t e del gobierno imperial en
China i m p r i m i e r o n en los observadores europeos del siglo xix
la idea de q u e se t r a t a b a de u n a sociedad esencialmente estan-
cada, q u e se d e s m o r o n a b a a n t e la irrupción del Occidente di-
námico. Pero en u n a perspectiva m á s amplia, el espectáculo
del d e r r u m b a m i e n t o del E s t a d o Ch'ing era engañoso. E n efec-
to, t o d o el curso de la historia imperial china, desde la época
Tang h a s t a la Ch'ing, revela en d e t e r m i n a d o s aspectos básicos
u n desarrollo p r o f u n d a m e n t e acumulativo. El e n o r m e a u m e n t o
de la población del país, q u e pasó de u n o s 65 millones en 1400
a 430 en 1850 — u n avance demográfico que dejó m u y a t r á s al
de E u r o p a en el m i s m o período—, testifica p o r sí solo el vo-
l u m e n de la expansión de las fuerzas de producción en China
t r a s la época Yuhan. Si se consideran en u n a perspectiva secular,
los avances agrícolas experimentados a comienzos de la China
m o d e r n a f u e r o n notables. El e n o r m e crecimiento demográfico,
q u e multiplicó p o r seis el n ú m e r o de h a b i t a n t e s en el trans-
curso de cinco siglos, p a r e c e h a b e r sido c o n s t a n t e m e n t e igua-
lado p o r el a u m e n t o en la producción de cereales h a s t a el mis-
m o fin del p r o p i o orden imperial; de hecho, la r e n t a percápita
f u e relativamente estable desde 1400 h a s t a 1900 185. El gran au-
1M
Gernet, Le monde chinois, pp. 485-6.
IB
Perkins, Agricultural development in China, pp. 14-15, 32.
478
478 Dos notas
m e n t ó e x p e r i m e n t a d o p o r la producción total de g r a n o d u r a n t e
este medio milenio se h a a t r i b u i d o en p a r t e s a p r o x i m a d a m e n t e
iguales a la expansión cuantitativa de la tierra cultivada y a
la m e j o r a cualitativa de las cosechas, cada u n a de las cuales
parece h a b e r contribuido a la m i t a d a p r o x i m a d a del crecimien-
t o total de la producción 1 8 é . D e n t r o de la p a r t e q u e en este
p r o g r e s o c o r r e s p o n d e a las cosechas, la m i t a d de las m e j o r a s
registradas se debe p r o b a b l e m e n t e al u s o de m e j o r e s semillas
y a la introducción de nuevas p l a n t a s y de la doble cosecha,
m i e n t r a s q u e la otra m i t a d se podría d e b e r a la m a y o r utiliza-
ción del control del agua y de los fertilizantes 187. Al final de
esta larga evolución, y a p e s a r de los últimos y desastrosos años
del gobierno Ch'ing, los niveles de productividad en el cultivo
a r r o c e r o de China se situaban muy p o r encima de los d e o t r o s
países asiáticos, tales c o m o la India o Tailandia. Con todo,
este modelo de desarrollo agrario estuvo desprovisto casi p o r
completo de m e j o r a s tecnológicas i m p o r t a n t e s después de la
época Sung 18S. El a u m e n t o en la producción de g r a n o se debió
invariablemente a u n cultivo más extensivo de la tierra, a u n a
aplicación m á s intensiva del t r a b a j o , a la plantación de semi-
llas m á s variadas y al uso m á s extendido del riego y los ferti-
lizantes. Por lo demás, la tecnología r u r a l p e r m a n e c i ó estacio-
naria.
También es posible que las relaciones de propiedad hayan
c a m b i a d o relativamente poco tras la época Sung, a u n q u e en
este c a m p o la investigación todavía es f r a g m e n t a r i a e insegura.
Se ha calculado recientemente que, desde el siglo xx al xix, el
índice global de tenencia en a r r e n d a m i e n t o s p o r los campesi-
nos sin tierra p u e d e situarse, de f o r m a p r á c t i c a m e n t e constan-
te, en t o r n o al 30 p o r 100 189. El E s t a d o Ch'ing d e j ó t r a s d e sí
u n a configuración r u r a l que era, en realidad, u n expresivo re-
s u m e n de las tendencias seculares de la historia agrícola de
China. En las décadas de 1920 y 1930, p r o b a b l e m e n t e el 50 p o r
100 de los campesinos chinos eran propietarios de las tierras
q u e ocupaban, el 30 p o r 100 e r a n a r r e n d a t a r i o s y o t r o 20 por
100 e r a n s i m u l t á n e a m e n t e propietarios y arrendatarios 1 9 0 . La
m 192
Ibid., pp. 33, 37.
ln
Ibid., pp. 38-51, 60-73.
,M
Ibid., pp. 56-8, 77. Una excepción insólita parece haber sido la intro-
ducción del molino de viento, cuyos primeros testimonios datan de prin-
cipios del siglo xvii.
Perkins, Agricultural development in China, pp. 98-102.
R. H. Tawney, Land and labour in China, Londres, 1937, p. 34.
558
El «modo de producción asiático» 282
u s u r a e s t a b a tan extendida q u e u n propietario nominal era
« f r e c u e n t e m e n t e poco m á s que el a r r e n d a t a r i o de u n présta-
mista» 1 9 1 . Las tres c u a r t a s p a r t e s de la tierra cultivada p o r
a r r e n d a t a r i o s estaban a r r e n d a d a s , d u r a n t e la época Ch'ing, p o r
r e n t a s fijas en especie o dinero, lo que p e r m i t í a f o r m a l m e n t e
las m e j o r a s en la productividad p a r a beneficio del p r o d u c t o r
directo. Una c u a r t a p a r t e de la tierra, situada en su mayoría
en las regiones más p o b r e s del norte, d o n d e el a r r e n d a m i e n t o
era menos i m p o r t a n t e , se regía p o r acuerdos de aparcería m .
A finales de la época Ch'ing se comercializaba, a lo sumo, u n
30 ó 40 p o r 100 del p r o d u c t o agrícola 1 9 3 . Las fincas de los te-
rratenientes, c o n c e n t r a d a s en la región del Yangtsé, el s u r y
Manchuria, cubrían la m a y o r p a r t e de la tierra m á s productiva.
El 10 p o r 100 de la población r u r a l poseía el 53 p o r 100 de la
tierra cultivada, y la extensión de la p r o p i e d a d media de los
terratenit-ites era 128 veces m a y o r q u e la de la parcela media
del campesino 194. Las tres cuartas p a r t e s de los terratenientes
eran propietarios absentistas. Las ciudades f o r m a b a n los nú-
cleos de los distintos círculos concéntricos de la p r o p i e d a d y
la producción agraria: la tierra s u b u r b a n a e s t a b a monopoliza-
da p o r los comerciantes, los funcionarios y los terratenientes
y se destinaba a los cultivos industriales y a la h o r t i c u l t u r a ;
más allá se situaban los campos de arroz y trigo, destinados
al comercio y dominados p o r los terratenientes; p o r último, e n
las regiones m á s altas o m á s inaccesibles e s t a b a n las m í s e r a s
parcelas de los campesinos. Las ciudades provinciales se ha-
bían multiplicado d u r a n t e la época Ch'ing, pero la sociedad
china e s t a b a p r o p o r c i o n a l m e n t e m á s u r b a n i z a d a en la época
Sung, m á s de quinientos años antes 195.
Porque, en efecto, las fuerzas de p r o d u c c i ó n parecen h a b e r
t o m a d o en la China imperial u n a curiosa f o r m a espiral t r a s
las grandes revoluciones socioeconómicas de la era Sung en
los siglos x-xin. Sus movimientos se repitieron en planos cada
vez m á s altos, sin desviarse n u n c a de la línea central, h a s t a
que finalmente esta recurrencia dinámica se vio q u e b r a d a y
aplastada p o r fuerzas exteriores a su f o r m a c i ó n social y tradi-
Ibid., p. 36.
Perkins, Agricultural development in China, pp. 104-6.
193
Ibid., pp. 114-5 136.
194
Ho, Studies on the population of China, p. 222.
195
Elvin, The pattern of the Chinese past, pp. 176-8: el porcentaje de
población que vivía durante el siglo x n en ciudades de más de 100.000
habitantes se situaba quizá entre el 6 y el 7,5 por 100, mientras que en
el año 1900 era sólo del 4 por 100.
478
478 Dos notas
cional. La p a r a d o j a de este movimiento peculiar de la historia
china de la época m o d e r n a es que la mayoría de las condicio-
nes previas p u r a m e n t e técnicas p a r a la industrialización capi-
talista se habían alcanzado m u c h o antes en China que e n Euro-
pa. A finales de la E d a d Media, China llevaba u n a amplia y
decisiva v e n t a j a tecnológica sobre Occidente, y se había an-
ticipado en varios siglos a p r á c t i c a m e n t e todos los inventos
clave de la producción material cuya combinación h a b r í a de
liberar el d i n a m i s m o económico de la E u r o p a renacentista.
Todo el desarrollo de la civilización imperial china p u e d e con-
siderarse en cierto sentido, efectivamente, c o m o la m á s gran-
diosa demostración y la m á s p r o f u n d a experiencia del p o d e r
y de la impotencia de la técnica en la historia 1%. Los avances
e n o r m e s y sin precedentes de la economía Sung —especialmen-
te en la metalurgia— se m a l o g r a r o n en las épocas posteriores:
la t r a n s f o r m a c i ó n radical de la industria y de la sociedad que
p r o m e t í a n n u n c a tuvo lugar. En este sentido, todo parece indi-
car que la época Ming es la clave del enigma chino, que f u t u r o s
historiadores h a b r á n de resolver, p o r q u e f u e en este m o m e n t o
cuando, a p e s a r de los impresionantes avances iniciales p o r
m a r y tierra, los mecanismos del crecimiento científico y tec-
nológico de las ciudades parecen detenerse o d a r m a r c h a
a t r á s 197. A p a r t i r de comienzos del siglo xvi, p r e c i s a m e n t e cuan-
Esta es, en efecto, la inolvidable lección del magistral y apasio-
nante libro de Needham, cuyo alcance no tiene precedentes en la histo-
riografía moderna. Es preciso decir, sin embargo, que la apresurada
clasificación de Needham de la sociedad imperial china como «burocra-
tismo feudal» queda claramente por debajo del nivel científico que tiene
el conjunto de su obra. La unión de ambos no hace al término «feuda-
lismo» más aplicable ni al término «burocracia» menos perogrullesco
para definir a la formación social china a partir del año 200 a. C. Needham
es en realidad demasiado lúcido como para no darse cuenta de esto, y
nunca lo utiliza de forma categórica. Véase, por ejemplo, esta reveladora
afirmación: «La sociedad china era un burocratismo (o quizá un feuda-
lismo burocrático), es decir, un tipo de sociedad desconocido en Europa».
Science an civilization in China, II, p. 377. La última frase es la verda-
deramente operativa: el «es decir» reduce implícitamente los predicados
antecedentes a su verdadero papel. Needham advierte expresamente en
otro lugar contra la identificación del «feudalismo» o el «burocratismo
feudal» de China con cualquier otra cosa designada con estas mismas
palabras en la experiencia europea (iv, 3, p. 263), con lo que pone radi-
calmente en cuestión (¿de forma involuntaria?) la utilidad de un concepto
común para referirse a ambos.
197
Los avances en campos tales como la medicina y la botánica parecen
haber sido una excepción. Véase Needham, Science and civilization in
China, III, Mathematics and the Sciences of the heavens and the earth,
Cambridge, 1959, pp. 437, 442, 457; iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 526.
El «modo de producción asiático» 561
do el Renacimiento de las ciudades italianas se extiende h a s t a
a b a r c a r a toda la E u r o p a occidental, las ciudades chinas deja-
ron de s u m i n i s t r a r al imperio impulsos o innovaciones funda-
mentales. De f o r m a significativa quizá, la ú l t i m a gran creación
u r b a n a f u e la construcción de la nueva capital de Pekín p o r
los Yuan. La dinastía Ming t r a t ó inútilmente de restablecer el
centro político del país en la vieja ciudad de Nanking, pero n o
añadió ninguna nueva creación propia. Económicamente, ade-
más, las sucesivas etapas de la f o r m i d a b l e expansión agraria
tuvieron lugar sin ningún equivalente industrial c o m p a r a b l e y
sin recibir ningún impulso tecnológico de la economía u r b a n a ,
h a s t a que f i n a l m e n t e el propio crecimiento u r b a n o tropezó con
los límites insuperables de la superpoblación y de la escasez
de tierra. Parece claro, pues, q u e d e n t r o de sus propios límites,
la agricultura china tradicional alcanzó su p u n t o c u l m i n a n t e
de posibilidades en la p r i m e r a época Ch'ing, c u a n d o sus nive-
les de productividad eran muy superiores a los de la agricul-
t u r a e u r o p e a contemporánea, y que a p a r t i r de entonces sólo
h a b r í a podido m e j o r a r con la introducción de p r o d u c t o s es-
pecíficamente industriales, c o m o los fertilizantes químicos o
la tracción mecánica 198. La incapacidad del sector u r b a n o p a r a
generar estos p r o d u c t o s f u e decisiva p a r a el bloqueo de toda
la economía china. La presencia de u n vasto m e r c a d o interior,
Elvin ha analizado con la mayor amplitud este callejón sin salida:
The pattern of the Chínese past, pp. 306-9 ss. El gran mérito del libro
de Elvin es el de haber planteado con más claridad que cualquier otro
estudio las paradojas centrales de la economía china a principios de la
era moderna, tras el florecimiento de la época Sung. Pero su solución
al problema del estancamiento imperial es demasiado estrecha y super-
ficial para ser convincente. La expresión «trampa de alto equilibrio» que
utiliza para describir el bloqueo de la economía tras el período Sung
no lo explica en realidad, y se limita a replantear el problema con un
aire engañosamente técnico. El alto equilibrio sólo se alcanzó en la agri-
cultura, que, a pesar de las apariencias, es todo lo que estudia realmente
el análisis final de Elvin. El «equilibrio» en la industria fue, por el
contrario, más bien bajo. En otras palabras, el estudio de Elvin elude
el problema de por qué no se produjo una revolución industrial en las
ciudades que proporcionase inversiones «científicas» en la agricultura.
Las observaciones con las que rechaza las explicaciones sociológicas de las
limitaciones de la industria china (pp. 286-96) son demasiado tajantes para
ser convincentes, y además están en claro desacuerdo con su propio
estudio sobre las condiciones de la industria textil (pp. 279-82). En gene-
ral, The pattern of the Chínese past sufre de una falta de verdadera
integración o articulación de sus análisis económicos y sociales, que se
desarrollan en niveles separados. La tentativa final de una explicación
«puramente» económica del estancamiento chino es claramente inade-
cuada.
478
478 Dos notas
q u e p e n e t r a b a p r o f u n d a m e n t e en el campo, y de i m p o r t a n t e s
acumulaciones de capital mercantil parecían c r e a r las condi-
ciones propicias p a r a la aparición de u n v e r d a d e r o sistema fa-
bril que combinase el equipo mecanizado con el t r a b a j o asala-
riado. Pero en realidad n u n c a se dio el salto a u n a producción
en m a s a de bienes de c o n s u m o p o r m e d i o de m á q u i n a s ni a la
t r a n s f o r m a c i ó n de los artesanos u r b a n o s en u n p r o l e t a r i a d o
industrial. El crecimiento agrícola alcanzó su plenitud mien-
t r a s se descuidaba el potencial industrial.
E s t a p r o f u n d a desproporción puede obedecer, sin duda, a
la e s t r u c t u r a de la sociedad y el E s t a d o chinos, porque, como
ya h e m o s visto, los m o d o s de producción de toda f o r m a c i ó n
social precapitalista son especificados siempre p o r el a p a r a t o
político-jurídico de dominación de clase que impone su pecu-
liar coerción extraeconómica. La propiedad privada de la tierra
—medio básico de producción— se desarrolló m u c h o m á s en
la civilización china que en la islámica, y sus distintas trayec-
torias se vieron ciertamente m a r c a d a s p o r esa diferencia fun-
damental. A p e s a r de ello, los conceptos chinos de propiedad
se q u e d a r o n todavía m u y p o r d e t r á s de los europeos. La pro-
piedad c o n j u n t a de la familia estaba m u y extendida e n t r e los
t e r r a t e n i e n t e s y, además, los derechos de p r i o r i d a d y de re-
venta limitaban las ventas de tierra 1 9 9 . El capital u r b a n o mer-
cantil se vio a f e c t a d o p o r la falta de toda clase de n o r m a s de
p r i m o g e n i t u r a y p o r la monopolización estatal de algunos sec-
tores clave de la producción interior y de las exportaciones al
e x t r a n j e r o 200. El arcaísmo de los vínculos de clan —de los que
carecían los grandes estados islámicos— reflejaba la falta de
u n v e r d a d e r o sistema de derecho civil. La c o s t u m b r e o el pa-
rentesco sobrevivieron como p o d e r o s o s conservadores de la
tradición ante la falta de u n derecho codificado. Las prescrip-
ciones legales del E s t a d o tenían u n c a r á c t e r esencialmente pu-
nitivo, se referían ú n i c a m e n t e a la supresión del delito y n o
p r o p o r c i o n a b a n ningún m a r c o j u r í d i c o positivo p a r a la direc-
ción de la vida económica 2 0 1 . De m o d o similar, la c u l t u r a china
H. F. Schurmann, «Traditional property concepts in China», The Far
Eastern Quarterly, xv, 4, agosto de 1956, pp. 507-16, insiste con fuerza en
estos límites de los conceptos chinos de propiedad privada agrícola.
200
Balazs, Chinese civilization and bureaucracy, subraya especialmente
la función inhibidora de los monopolios estatales y de la propiedad im-
perial de la mayor parte del suelo urbano (pp. 44-51).
201
En este punto han insistido la mayor parte de los investigadores.
Véase, por ejemplo, D. Bodde y C. Morris, Law in imperial China, Cam-
bridge (Massachusetts), 1967, pp. 4-6. «El derecho oficial siempre actuaba
El «modo de producción asiático» 563
n o f u e capaz de d e s a r r o l l a r el concepto teórico de leyes de la
naturaleza m á s allá del ingenio p r á c t i c o de sus invenciones
técnicas o de los r e f i n a m i e n t o s de su a s t r o n o m í a oficialmente
patrocinada. Sus ciencias tendían a ser clasificatorias antes
que causales y a c e p t a b a n las irregularidades —que a m e n u d o
detectaban de f o r m a m á s p e n e t r a n t e q u e las c o n t e m p o r á n e a s
ciencias de Occidente— d e n t r o de una cosmología elástica, sin
i n t e n t a r e n f r e n t a r s e a ellas y explicarlas. De ahí su peculiar
carencia de p a r a d i g m a s determinados, cuya falsación pudiera
conducir a revoluciones teóricas d e n t r o de ellas 202. Por o t r a
parte, la rígida división social e n t r e letrados y a r t e s a n o s im-
pidió el decisivo e n c u e n t r o e n t r e la teoría m a t e m á t i c a y la ex-
perimentación que p r o d u j o en E u r o p a el n a c i m i e n t o de la fí-
sica m o d e r n a . Por consiguiente, la ciencia china siempre tuvo
u n carácter vinciano m á s que galileano, en f r a s e de N e e d h a m 203,
n u n c a cruzó la línea divisoria que lleva al «universo de la pre-
cisión».
A largo plazo, la ausencia de leyes jurídicas y n a t u r a l e s e n
el c o n j u n t o de tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s del sistema im-
perial no podía d e j a r de inhibir sutilmente a las m a n u f a c t u r a s
u r b a n a s , situadas en u n a s ciudades q u e n u n c a consiguieron la
autonomía cívica. Los m e r c a d e r e s del Yangtsé a c u m u l a r o n con
frecuencia grandes f o r t u n a s comerciales, y los b a n q u e r o s de
Shensi extendieron sus r a m a s p o r t o d o el país en la época
Ch'ing. Pero el capital mercantil o financiero de China n o afec-
tó p a r a n a d a al específico proceso de producción. Con pocas
excepciones, el estadio i n t e r m e d i o de u n sistema de t r a b a j o a
domicilio no se desarrolló en la economía de las ciudades. Los
comerciantes mayoristas t r a t a b a n con contratistas, los cuales
c o m p r a b a n d i r e c t a m e n t e a los p r o d u c t o r e s a r t e s a n o s y vendían
en un sentido vertical, del Estado a los individuos, antes que en un
plano horizontal, entre dos individuos.» Bodde afirma que la cultura china
no mantuvo en ninguna época la idea de que el derecho escrito pudiera
ser de origen divino, en contraposición con la jurisprudencia islámica,
por ejemplo (p. 10).
202
Véase el excelente estudio de S. Nakayama, «Science ana technology
in China», Half the world, pp. 1434; las irregularidades astronómicas
que trastornaban los cálculos tradicionales eran aceptadas con amable
calma, con el dicho que «incluso los cielos se extravían en ocasiones».
201
Needham ha ofrecido algunos análisis elocuentes: Science and civi-
lization in China, II, History of scientific thought, Cambridge, 1956, pá-
ginas 542-3, 582-3; u, pp. 150-68; The grand titration, Londres, 1969, pági-
nas 36-7, 39-40, 184-6, 299-330. Needham opina que existía una estrecha
conexión entre el atraso sectorial de la física y la heteronomía social de
la clase mercantil en la China imperial.
 478 Dos notas
los p r o d u c t o s sin n i n g u n a intervención directiva en el proceso
de su m a n u f a c t u r a . La b a r r e r a e n t r e producción y distribución
se institucionalizaba a m e n u d o p o r la concesión oficial de mo-
nopolios funcionales 204. Así pues, la inversión de capital comercial
en la m e j o r a de la tecnología m a n u f a c t u r e r a era m í n i m a : a m b o s
estaban f u n c i o n a l m e n t e separados. Los m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s ,
que n u n c a gozaron de la estima que los comerciantes tenían en el
m u n d o árabe, i n t e n t a b a n p o r lo general realizar sus f o r t u n a s p o r
m e d i o de la c o m p r a de tierra y, p o s t e r i o r m e n t e , de grados en el
sistema de exámenes. Carecían de identidad política corpora-
tiva, p e r o n o de movilidad social personal 205. A la inversa, los
terratenientes iban a d e s c u b r i r m á s t a r d e las o p o r t u n i d a d e s
lucrativas ofrecidas p o r la actividad mercantil. El resultado de
todo esto f u e la imposibilidad de u n a cristalización, organización
o solidaridad colectiva de la clase comercial u r b a n a , incluso cuan-
do el sector privado de la economía a u m e n t ó cuantitativamente
en los m o m e n t o s finales de la época Ch'ing. Las asociaciones mer-
cantiles e r a n p o r lo general del tipo regionalista de las Land-
smannschaft 206, cuya función política era m á s de división que
de unificación. Como e r a presumible, el papel de la clase mer-
cantil china en la revolución republicana que f i n a m e n t e derro-
có al i m p e r i o a principios del siglo xx f u e p r u d e n t e y am-
bigua 207.
La m a q u i n a r i a del E s t a d o imperial, q u e limitaba de esa
f o r m a a las ciudades, d e j ó t a m b i é n su i m p r o n t a en los terra-
tenientes. La clase poseedora de China siempre c o n t ó con u n a
doble b a s e económica: sus fincas y sus cargos. El volumen to-
tal de la b u r o c r a c i a imperial siempre f u e m u y p e q u e ñ o en com-
paración con la población del país: e n t r e 10.000 y 15.000 fun-
cionarios en la e r a Ming y menos de 25.000 en la época Ch'ing 208.
Su eficacia dependía de los vínculos informales que se estable-
204
Elvin, The pattern of the Chínese past, pp. 278-84.
205
Ping-Ti Ho, The ladder of success in imperial China: aspects of so-
cial mobility, 1368-1911, Nueva York, 1962, pp. 46-52; sobre los aspectos
generales de la movilidad social en la China de las épocas Ming-Ch'ing,
véanse las pp. 54-72. Véase también Balazs, Chínese civilization and bu-
reaucracy, pp. 51-2.
206
Ping-Ti Ho, «Salient aspects of China's heritage», en Ping-Ti Ho y
Tang Tsou, comps., China in crisis, 1, Chicago, 1968, pp. 34-5.
207
Véase el amplio y revelador ensayo de M.-C. Bergéres, «The role
of the bourgeoisie», en M. Wright, comp.. China in revolution: The first
phase, 1900-1913, New Haven, 1968, pp. 229-95.
m
Gernet, Le monde chinois, pp. 343-4; Chang-Li Chang, The income
of the Chínese gentry, Seattle, 1962, pp. 38, 42. La burocracia Ch'ing contaba
con un grupo adicional de unos 4.000 funcionarios manchúes.
El «modo de producción asiático» 565
cían e n t r e los funcionarios enviados a las provincias y los
t e r r a t e n i e n t e s locales que colaboraban con ellos en la realiza-
ción de las funciones públicas (transporte, regadío, educación,
religión, etc.) y el m a n t e n i m i e n t o del o r d e n público (unidades
de defensa, etc.), p o r lo q u e recibían lucrativos ingresos en
concepto de «servicios» 209. Las extensas familias de los terrate-
nientes incluían tradicionalmente a algunos m i e m b r o s que ha-
bían a p r o b a d o los exámenes p a r a o b t e n e r el r a n g o chin-shih
y el acceso f o r m a l al a p a r a t o b u r o c r á t i c o del Estado, y otros
m i e m b r o s en las ciudades provinciales o en los distritos rurales
q u e carecían de esos títulos. Los poseedores de grados ocupa-
b a n p o r lo general las posiciones administrativas locales o cen-
trales, m i e n t r a s que sus parientes se encargaban de las tierras.
Pero el e s t r a t o más rico y poderoso de la clase terrateniente
siempre estuvo c o m p u e s t o p o r aquellos q u e tenían cargos o
vínculos con el Estado, cuyos e m o l u m e n t o s públicos (proceden-
tes de los salarios, la corrupción y los servicios) s u p e r a b a n
n o r m a l m e n t e en la época Ch'ing sus ingresos privados agríco-
las quizá h a s t a en u n 50 p o r 100 21°. Así, m i e n t r a s que el con-
j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e china debía su p o d e r social y
político a su control sobre los medios básicos de producción,
llevado a cabo p o r su cualificada p r o p i e d a d privada de la tie-
rra, su c a m b i a n t e élite —quizá poco menos del 1 p o r 100 de la
población en el siglo xix— e s t a b a d e t e r m i n a d a p o r el sistema
de grados q u e le d a b a acceso oficial a la m a y o r riqueza y a la
m á s alta a u t o r i d a d del sistema administrativo 2 1 1 . La inversión
a g r a r i a era desviada, pues, p o r el a b s o r b e n t e papel del Esta-
do imperial en el seno de la clase dominante. Los repentinos
y grandes avances en la productividad de la agricultura china
procedieron n o r m a l m e n t e de a b a j o , en las fases de m e n o r pre-
sión fiscal y política del E s t a d o sobre el c a m p e s i n a d o que se
p r o d u c í a n al comienzo de u n ciclo dinástico. Los consiguientes
a u m e n t o s demográficos p r o v o c a b a n entonces n o r m a l m e n t e u n
209
Chang, The income of the Chínese gentry, pp. 43-7 ss.
210
Chang, The income of the Chínese gentry, p. 197: los poseedores
de grados académicos gozaban también por lo general de amplios ingresos
procedentes de actividades mercantiles, que en conjunto, según los cálcu-
los de Chang, debían suponer alrededor de la mitad de los producidos
por sus propiedades territoriales.
211
Chang, The Chínese gentry, p. 139, calcula que los titulares de gra-
dos y sus familias representaban, antes de la rebelión Taiping, el 1,3
por 100 de la población. Los estudios de Chang limitan arbitrariamente
la definición de gentry a este único estrato, pero sus hallazgos no im-
plican la aceptación de este límite.
478
478 Dos notas
nuevo m a l e s t a r social en el campo, q u e se hacía progresiva-
m e n t e m á s peligroso p a r a los t e r r a t e n i e n t e s a m e d i d a que la
población crecía, h a s t a llegar al episodio final del «Reino Ce-
leste» de los Taiping. Al m i s m o tiempo, el a u t o r i t a r i s m o polí-
tico del E s t a d o imperial tendió a intensificarse después de la
época Sung 2 1 2 . El c o n f u c i a n i s m o se f u e haciendo cada vez más
represivo y el p o d e r del e m p e r a d o r m á s amplio h a s t a la m i s m a
víspera de la caída de la dinastía Ch'ing.
Las civilizaciones china e islámica —que en sus diferentes
m a r c o s naturales 2 1 3 se extendían a principios de la época mo-
d e r n a p o r la m a y o r p a r t e del continente asiático— compren-
den, pues, dos morfologías c l a r a m e n t e divergentes de E s t a d o
y sociedad. Las diferencias e n t r e a m b a s p o d r í a n r e f e r i r s e prác-
ticamente a todos sus elementos. Las guardias militares de es-
clavos q u e constituyeron con t a n t a frecuencia la cima de los
sistemas políticos islámicos son la antítesis de los terratenien-
tes letrados de c a r á c t e r civil q u e d o m i n a r o n el E s t a d o imperial
chino; el p o d e r adopta, respectivamente, u n a f o r m a p r e t o r i a n a
o la de u n m a n d a r i n a t o . La religión s a t u r a b a t o d o el universo
ideológico de los sistemas sociales m u s u l m a n e s , m i e n t r a s el
p a r e n t e s c o se relegaba o eclipsaba; en China, la m o r a l i d a d y
la filosofía secular regían la c u l t u r a oficial, a la vez que per-
manecía i n c r u s t a d a en la vida civil la organización de clanes.
El prestigio social de los m e r c a d e r e s en los imperios á r a b e s
n u n c a f u e igualado p o r los h o n o r e s concedidos a los comer-
ciantes en el Reino Celestial, y la a m p l i t u d de su comercio
m a r í t i m o superó con m u c h o en el m o m e n t o de su esplendor
a lo conseguido p o r sus homólogos chinos. Las ciudades desde
las que o p e r a b a n los m e r c a d e r e s e r a n igualmente diferentes.
Las ciudades clásicas de China f o r m a b a n redes b u r o c r á t i c a s y
!1!
Ho, «Salient aspects of China's heritage», pp. 22-4.
211
Los determinantes estrictamente geográficos de la estructura social
fueron exagerados por Montesquieu y su época, en sus intentos de com-
prender el mundo no europeo. En el siglo xx, los marxistas han com-
pensado exageradamente este legado de la Ilustración, ignorando el sig-
nificado relativo del medio natural en el conjunto de la historia. A los
historiadores modernos como Braudel ha correspondido devolverle un
peso más justo. En realidad, ninguna historia verdaderamente materia-
lista puede silenciar las condiciones geográficas, como si se tratara de algo
meramente externo a los modos de producción. El mismo Marx insistió
en el medio natural como un factor primario e irreductible de toda
economía: i-Las condiciones originarias de la producción [...] originaria-
mente no pueden ser ellas mismas producidas, no pueden ser resultado
de la producción». Pre-capitalist formations, p. 86 (Grundrisse, p. 389
[Elementos, p. 449]).
566
El «modo de producción asiático» 286
segmentadas, m i e n t r a s q u e las ciudades islámicas e r a n labe-
rintos confusos y aleatorios. El apogeo de la agricultura inten-
siva, con la utilización de las obras hidráulicas m á s desarro-
lladas del m u n d o , se c o m b i n a b a en China con la p r o p i e d a d
privada de la tierra, m i e n t r a s que el m u n d o islámico m o s t r a b a
p o r lo general u n monopolio j u r í d i c o de la tierra p o r p a r t e del
soberano y u n cultivo irregular o extensivo, sin la introducción
de sistemas de regadío de alguna importancia. Ninguna de es-
tas grandes zonas tuvo c o m u n i d a d e s igualitarias de aldea; p e r o
en todo caso la productividad r u r a l generalmente e s t a n c a d a del
Oriente Medio y del n o r t e de Africa contrasta c l a r a m e n t e con
los e n o r m e s progresos agrícolas registrados e n China. Natural-
mente, las diferencias de clima y de suelo n o f u e r o n a j e n a s a
estos diferentes rendimientos. La población de a m b a s regiones
c o r r e s p o n d e n a t u r a l m e n t e a la dinámica de las f u e r z a s de pro-
ducción en la r a m a principal de toda economía precapitalista:
estabilidad en el Islam, multiplicación en China. La tecnología
y la ciencia siguieron también direcciones opuestas: la civiliza-
ción imperial china generó m u c h a s m á s innovaciones técnicas
que la E u r o p a medieval, m i e n t r a s que, inversamente, la histo-
ria islámica f u e a p a r e n t e m e n t e infértil en comparación con
ella 214 . Por último, a u n q u e n o sea lo menos i m p o r t a n t e , el mun-
do islámico era contiguo a Occidente y estuvo sometido desde
m u y p r o n t o a su expansión y, finalmente, a su cerco; m i e n t r a s
q u e el reino chino p e r m a n e c i ó aislado, f u e r a del alcance de
E u r o p a y quizá t r a n s m i t i e n d o d u r a n t e m u c h o t i e m p o a Occi-
dente m á s de lo q u e recibía de él, m i e n t r a s q u e la civilización
La respectiva habilidad técnica de las civilizaciones china, islámica
y europea quedó reflejada en el adagio tradicional que procedente de
Samarkanda contaba el embajador castellano ante Timur en el siglo xiv:
«los artesanos de Catay son considerados muchísimo más habilidosos que
los de cualquier otra nación, y se dice que sólo ellos tienen dos ojos,
mientras que los francos sólo tienen uno y los musulmanes son un pueblo
ciego». Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 602. El propio
Needham supone que existía un grado de transmisión directa de los
inventos chinos a Europa más alto de lo que en general puede demos-
trarse con testimonios históricos. La mutua ignorancia social prácticamen-
te completa en 1a que permanecieron ambas civilizaciones durante la
Antigüedad y la Edad Media —la falta por ambas partes de una infor-
mación exacta en los documentos escritos, hasta unas fechas muy recien-
tes— es difícil de reconciliar con la presunción de una frecuente interco-
municación técnica entre ambas, por muy informal que fuese y aunque
sea imposible de encontrar en los documentos. La instrucción tecnológica
de Europa por China no es un corolario necesario de la superioridad
china sobre Europa; esto último es lo verdaderamente crucial e incues-
tionable.
568 Dos notas INDICE DE NOMBRES
«intermedia» del Islam se e n f r e n t a b a , en el o t r o e x t r e m o de
Eurasia, al ascenso del feudalismo occidental y de su invenci-
ble heredero.
E s t a s diferencias elementales n o constituyen, p o r supuesto,
ni siquiera los comienzos de u n a comparación de los verdade-
ros modos de producción, cuya c o m p l e j a combinación y suce-
sión define a las v e r d a d e r a s formaciones sociales de estas
grandes regiones situadas f u e r a de E u r o p a . Esas diferencias son
el m e r o r e s u m e n de algunos de los m a y o r e s índices de diver-
gencia e n t r e las civilizaciones china e islámica (objetos termi- Aargau, 305
Abásida, dinastía, 371, 376, n. 13,
nológicos provisionales necesitados de diferenciación y retra-
513, 514, 516, 517, 519 y n. 89, 520-
ducción p a r a cualquier análisis científico) que imposibilitan 522, 524 y n. 109, 525, 548
t o d o i n t e n t o de asimilarlas a simples ejemplos de u n c o m ú n Abbas, Shah, 522, 532
Adolfo, Carlos Felipe, 177, 202
m o d o de producción «asiático». Demos a este ú l t i m o concepto
Adolfo, Gustavo (véase Gustavo II)
el h o n r o s o e n t i e r r o q u e merece. E s t á p e r f e c t a m e n t e clara la Abdul Hamid II, 400
necesidad de u n a investigación histórica m u c h o m á s amplia y Adrianápolis, 373, 403
p r o f u n d a a n t e s de q u e p u e d a n deducirse v e r d a d e r a s conclu- Adriático, 304, 322
Afghanistán, 534
siones científicas de las diversas vías de desarrollo n o europeas
Afghanos, 536
en los siglos correspondientes a la época medieval y a los co- Africa, 70, 108, 408, 422, 481, 502,
mienzos de la m o d e r n a en Occidente. E n c o m p a r a c i ó n con la n. 57, 515, 527, 533, 553, 567
p r o f u n d i d a d e intensidad del e s t u d i o académico al que se h a Africano, 411, 431, 488
visto sometida la historia de E u r o p a , en la mayoría de los ca- Agincourt, batalla de, 122
Ahmed, Feroz, 400, n. 47
sos sólo se ha a r a ñ a d o h a s t a a h o r a la superficie de vastas zo- Aix, 85, 95
n a s y períodos 2 1 S . Pero u n a lección de procedimiento está ab- Akamatsu, P., 463, n. 33, 473, n. 53
s o l u t a m e n t e clara: la evolución de Asia n o p u e d e reducirse en Akbar, Shah, 532, 536
Alá 514
m o d o alguno a u n a categoría residual u n i f o r m e , construida con
Alba, duque de, 44, 47, 70 y n. 21,
los s o b r a n t e s del establecimiento de los cánones de la evolu- 127
ción europea. Toda exploración teórica seria del c a m p o histó- Albania, 399, 404, n. 54
rico situado f u e r a de la E u r o p a feudal debe t e r m i n a r con las Albaneses, 25
Alberto IV de Bavaria, 255
comparaciones tradicionales y genéricas y p r o c e d e r a la cons-
Alberti, León Bautista, 149
trucción de u n a tipología concreta y exacta de las formaciones Albertina, dinastía, 259, 260
sociales y los sistemas estatales, r e s p e t a n d o sus e n o r m e s dife- Alcántara, orden de, 58
rencias de e s t r u c t u r a y desarrollo. Unicamente en la noche de Alemanes, 78, 94, 125, 127, 133, 149,
n. 12, 153, n. 21, 159, n. 29, 163,
n u e s t r a ignorancia a d q u i e r e n el m i s m o color todas las f o r m a s 174, 215, 219, 244, 248, 265, 286, 293,
extrañas. 298, 305, 312, 316, 328, 333, n. 40,
334, 342, 392, 443
Alemania, 5, 21 y n. 18, 23, 25, 40, 41,
44, 52, 56, 63, 65, 73, 74, 94, 101,
102, 111, 121, 146, 169, 177, 178, 184
y n. 15, 185-187, 190, n. 26, 196, 198,
199, 202-204, 222, 223, 238-241, 247-
253 y notas 17 y 18, 255, 256, n. 19,
215 257 y n. 20, 258, 259 y n. 22, 260
Twitchett compara el actual estado de la investigación sobre la
China Tang y Sung con el estadio alcanzado por la historiografía medieval y n. 23, 261, 262 y notas 24 y 25,
inglesa en tiempos de Seebohm y del primer Vinogradoff: Land tenure 263-265, 267, n. 30, 268-271, n. 37,
and the social order, p. 32. 272, 273, 275-277 y n. 45, 278 y n. 48,
Í S . F . D . 1 / T Mfl««M>
279 y n. 49, 280 y notas 51 y 52,
281, 282, 290, 291, 305, 306, 314, 333,
360, 363, 365, 368, 369, 397, 412, 430,
507, n. 67.
Alejandro I, 231, 233, n. 13, 353 y
n. 29
Alejandro II, 233, n. 13, 236, 356
Alejandro III, 144
Alepo, 384, n. 24, 528
Alianza (Escocia), 140
Almohades, dinastía, 521
«Allemaynes», 127
Almirantazgo, 23, n. 20, 132, n. 29
Almorávides, dinastía, 412, 521
Alpes, 146, 147, 159 y n. 29, 161, 168,
170, 171, 250
Alsacia, 95, 244
Althusser, 13 y n. 9, 238, n. 1, 478,
n. 4, 480, n. 9
Amarillo, río, 538
Amberes, 56, 67, 251
América, 102, 415, 431, 552, 554, 557
Americanos, 44, 67, 73, 79, 102, 302,
383, 413, 470, 472
Américas, las, 56, 57, 63, 64, 66, 68-
70, 72, 73
Amerindias, sociedades, 431
Amsterdam, 100
Amur, 364
An, Lu-Shan, 542
Ana de Austria, 49, n. 13
Ana de Rusia, 350
Anagni, 142, 144
Anatolia, 370-373, 375, 377, 378, 384-
386, 389, 390 y n. 30, 392, 393, 396
y n. 40, 398, 501, 515, 528
Andalucía, 26, 63, 68, 320, 518, 522
Andersson, Ingvar, 178, n. 8
Angevinos, 26, 27, 110, 111, 129, 146
y n. 10, 147
Anglo-normandos, 23, 129, 133
Anglo-sajones, 32, 110
Angoumois, 95
Angus, casa de, 135
570
Anhwei, 544
Anjou, 84
Anjou, Enrique de, 290
Ankara, '373
Annekov, 415
Anquetil-Duperron, Abrahan Hya-
cinthe, 480, n. 9
Anteo, 435
«Anticristo», 144
Antillas, las, 35, 107, 108
Antigüedad, 19 y n. 14, 20, 21, n. 17,
147 y n. 11, 148 y n. 11, 149-155,
165, 412, n. 12, 419, 420, 428, 431,
433, 435, 437442, 478 , 481, 493, 501,
502, 507, n. 67, 517, n. 91, 518, 526,
n. 113, 529, 549, 567, n. 214.
Antioquía, 27
Antonina, dinastía, 430
Apelles, 149
Apeninos, 160
Apulia, 143, 144
Aqueménida, dinastía, 517, n. 89
Aquiles, 165
Arabia, 412, 488, 490, 512, 513, 517 y
n. 90, 529, 530, 553
Arabes, 143, 370, 376, n. 13, 377, 396,
435, 512-518, 524 y notas 106 y 108,
525 y notas 109 y 110, 526, notas
112 y 113, 527, 529, 530 y n. 116,
531-533, 542, 566
Aragón, 45, 57, 59 y n. 3, 60 y n. 5,
61, 62 y n. 7, 64, 66, 71, 72 y n. 23,
75, 78, 79, 170, n. 53, 297, n. 22, 320
Aranda, 51, 80
Argel, 374
Argelia, 417, n. 19
Argyl, casa de, 135
Aristóteles, 477 y n. 3
Aristotelismo, 483
Arizona (hopi), 502, n. 57
Armada Invencible, 71, 74, 128, 132
y n. 28
Armenia, 355
Armenios, 286, 386, 522, 534
Arslan, Alp, 371
Artois 27, 97, 100
Asamblea de Estados (Suecia), 174,
177
Asamblea de 1848 (Austria), 329
Asamblea de la tierra (véase Zems-
ky Sobor)
Ashikaga, dinastía, 450, 451, 454, 463
Asia, 70, 201, 205, 364, 370-372, 384,
389, 408410, 415, 426, 476-568
Asiáticos, 411, 435, 476-568
Indice de nombres
Asociación de Príncipes, 272
Asti, 149, n. 13
Aston, T„ 25, 136, n. 25, 139, n. 38
Astracán, 201, 211, 212, 216, 337
Atlántico, 56, 64, 114, 413, 422, 519,
520
Aubin, Hermann, 223 n. 3
Auersperg, familia, 313
Auerstadt, 353
Augsburgo, 16, 35, 249, 252, 253, n. 16
Augsburgo, Liga de, 247
Augusto II de Polonia, 190, 262 , 298,
299
Augusto III de Polonia, 300 y n. 28
Aumale, duque de, 89
Aurangzeberg, emperador, 409, 531,
n. 118
Australasia, 431
Australia, 57
Austria, 17, 27, 50, 52, 74, 100-102,
170-172, 198, 214-216, 219, 229, 230,
235, 236, 243, 255, 256, 259, 262, 264
y n. 26, 269, 271, 272, 275, 278, 280,
281, 290, 295, 300, 301, 304-334, 363,
389, 390, 393, 398, 400
Austríacos, 25, 73, 199, 202, 207, 214,
220, 270, 295, 304-334, 353, 354, 368,
387
Austroprusiana, guerra, 281
Austro-turca, guerra, 196, 198
Avignon, 142, 147
Avrej, A. Ya., 13, n. 9, 338, n. 6, 355,
n. 32
Avrich, Paul, 341, n. 11, 349, n. 24,
352, n. 27
Ayalon, D„ 531, n. 117
Aygoberry, Pierre, 279, n. 50
Ayliner, G., 139, n. 39
Ayubí, dinastía, 528, 533
Azerbaiján, 355
Babilonia, 502, n. 57
Babur, 531
Bacon, E., 530, n. 116
Bacon, Francis, 31 y n. 34, 128, 408,
476, 487, n. 28
Bactria, 370
Bach, 330
Baer, G., 521, n. 100, 534, n. 124
Bagdad, 371, 377, 519 y n. 94, 525,
527, 532, 534
Bahrein, 526 y n. 113.
Balash, Iván, 211
Balazs, E., 541, n. 145, 562, n. 200
Indice de nombres
Balcanes, 195, 216, 298, 370, 373, 375,
380-383, 387, 388, 394, 3%, n. 40,
397, 398, 400, 401, 403, 404 y n. 54,
410, 499, 531, 534
Báltico, 175, 177, 184-187, 189, 190,
199, 201, 202, 213, 216, 238, 241, 242,
249, 251, 255, 284-286, 289, 292-295,
304, 339, 349
Báltico, guerra del 177, 243, 312
Banato, 215, 235, 324, 394
Baner, 199
Barbaro, Ermolao, 33, n. 39
Barbarroja, 146
Barcelona, 50, 59, 65, 77
Bardi, 16
Barkan, Omer Lufti, 373, n. 5 , 384,
n. 24
Barraclough, G., 144, n. 5, 145, n. 6,
239, n. 2
Bashkir, rebelión, 349
Bashkiria, 212
Basilea, 305
Basilio III de Rusia, 337
Basora, 377, 517, 518
Báthory, Esteban, 291, 292
Baugh, Daniel, 132, n. 29
Baviera, 34, 48, 178, 255-258, 260, 261,
263, 264, 272, 276, 323, 326
Bávaro, 268, 316
Bayaceto, 373
Baybars, 528, 532
Bayle, 477
Béarn, 88
Beasley, W. G„ 471, n. 50
Bedmar, 73
Beduinos, 512, 515, 516, n. 88, 527,
529, 530
Bélgica, 53, 258, 259, 315, 326
Belgorod, línea, 346
Belgrado, 315, 373, 388, 394
Beloff, M., 216, n. 30
Benaerts, Pierre, 278, n. 47
Benevento, batalla de, 146
Bengala, 534
Benjamín, Walter, 253, n. 16
Bergen, 249
Bergéres, M. G., 564, n. 207
Bergeyck, 79, n. 34
Bergslagen, 183
Bérier, 409
Berlín, 198, 200, 214, 235, 239, 262, 269,
272-275, 278, 279, 333, n. 40, 484
Bernard, J., 149, n. 13
Bernier, Fran?ois, 374, n. 7, 410 y
n. 7, 476, 478, 480, n. 9, 482, n. 11,
571
478 y n. 28, 488, n. 29, 491, 492, 494,
535
Bernini, Gianlorenzo, 153
Besaravia, 353
Bethlen, Gabor, 230, 322
Betts, R. R., 313, n. 14
Beuth, 278
Bielorrusia, 212, 216
Bielorrusos, 284, 289
Billington, J. H„ 202, n. 6
Bindoff, S. T., 116, n. 6
Bismarck, 276, 279-281
Bizancio, bizantino, 27, 142, 201, 291,
371, 372, 384, 412, 430, n. 30, 502,
n. 57, 512, 524
Blanco, mar, 35
Blenheim, batalla de, 102, 258, 323
Bloch, Marc, 52, n. 17, 223, n. 2,
238, 424, n. 28
Bluche, Francois, 234, n. 14, 235,
n. 15, 271, n. 36, 234, n. 25
Blum, Jerome, 220, 221, n. 38, 319,
n. 21, 328, n. 31, 329, n. 34
Boeskay, 230, 322
Bodde. D„ 562, n. 201, 563, n. 201
Bodin, Jean, 25 y n. 24, 31, 44, 45
y n. 10, 46, 112, n. 3, 165, n. 42,
408, 476, 478, 487, n. 28, 507, n. 67
Boehme, Helmut, 278, n. 48
Bohemia, 27, 49, 53, n. 17, 74, 196,
212, 214-216, 219, 222, 229, 230, 236,
n. 17, 239, 241, 254-256 , 268 , 269,
311-313 y n. 13, 314, 316, 318-320,
322-326 y n. 28, 328-331
Bolcheviques, 359, 368
Bolivia, 69
Bolonia, 18, 86
Boloñeses, 25
Bolotnikov, 211, 231, 341 y n. 11, 352,
n. 27
Bombay, 480, n. 9
Bonete Jóvenes, partido de los, 191
Borbones, dinastía, 34, 35, 44, 65,
n. 11, 74, 78-80, 87, 90, 95, 102, 103,
105, 108, 441, 477
Borgia, César, 166, 167
Borgoña, 33, n. 38, 87, 89, 115
Borgoña, casa de, 81, 308
Borgoñés, 27, 62, 82, 84, 115, 127,
307, 308
Bósforo, 371, 373
Bosnia, 310, 334, 373, 376, n. 12, 381,
399, 400
Boswell, B., 289, n. 16
570 Indice de nombres
Boswoeth, campos de, 115, 135 Calais, 125
Bourges, 89 Calatrava, orden de, 58
Boutruche, Robert, 420, n. 21, 424, Caldirán, batalla de, 531
n. 28 Calonne, 109
Bowen, H„ 374, n. 8, 378, n. 16, 379, Calvinismo, 88, 241, 256, 310, 321, 322
n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397, Cámara de los Comunes, 112, 124,
n. 41, 532, n. 119 126
Boxer, rebelión, 557 Cámara de la Guerra y los Domi-
Brandemburgo, 178, 187, 199, 200-203 nios, 219
y n. 8, 211, 213, 216, 229, 230, 238- Cámara estrellada, 23, n. 20
245, 247, 255, 256, 258, 259. 261-264, Camisards, 25, 99
n. 26, 265, n. 27, 266, 269, 270, Camphausen, 278
273, n. 39, 276, 289, 293, 295 Canadá, 108
Brasil, 77 Canal de la Mancha, 67, 114
Bratislava, 322 Cancillería, 23, n. 20
Braudel, 566, n. 213 Canmore, dinastía, 133
Brecht Bertolt, 253, n. 16 Cantabria, 58
Breda, batalla de, 74 Cantor, N., 23, n. 20
Breisach, 74 Capeto, dinastía, 81-83, 442
Breitenfeld, batalla de, 184, n. 15, Caprariis, Vittorio de, 171, n. 54
186 Capua, leyes de, 143
Breisgau, 305, 307 Cardenal Infante, 74
Bremen, 186, 190 Caribe, 108
Breslau, 269, 323 Carintia, 318, 328
Bretaña, 75, 84, 89, 98, 99, n. 25, 100, Carlos V (I de España), 27, 29, 51,
115, 121 62-66, 69, 70, 74, 117, 121, 252, 261,
Brienne, Loménie de, 109 374
Bromley, J. J., 112, n. 3 Carlos II de España, El Hechizado,
Brujas, 249 78, 102
Bruselas, 79, n. 34 Carlos VII de Francia, 82, 83, 85,
Buckinham, duque de, 138, 139 115
Bucquoy, familia, 313 Carlos VIII de Francia, 84, 87, 169
Budismo, 447, 453, 541, 543 Carlos I de Inglaterra, 136, 138-140,
Buena Esperanza, cabo de, 480, n. 9 14| ( n . 41
Bug, río, 351, 394 Carlos II de Inglaterra, 103, n. 30
Buida, 516 Carlos VI de Prusia, 247, 268
Bujara, 529 Carlos IX de Suecia, 175-177
Bula de Oro, 250 Carlos X de Suecia, 184, 187, 200,
Bulavin, 211, 349 243, 295
Bulgaria, 373, 381, 397, 399, 400, 403, Carlos XI de Suecia, 182, 188, 189,
404 191
Burdeos, 55, 85, 88, 96, 99, 105 Carlos XII de Suecia, 184, 186, n. 19,
Burghley, 126 189, 190 y n. 25, 191, 202, 248, 262,
Burke, 273 299, 349
Bursa, 384 Carlos Alberto, duque, 268
Búyidas (o buidas), dinastía, 371, Carlos Felipe (hermano de Gusta-
Si 6 vo II), 177, 202
Carlos Manuel III, 170, 172
Carnático, 480, n. 9
Caffa, 373 Carolina, carolino, 79, 80, 138, 140
Cahen, Claude, 371, n. 2, 419, n. 20, Carolingio/a, 58, n. 17, 255, 291, 422,
515, notas 85 y 86, 516, n. 87, 517, 439
n. 91, 519, n. 94, 522, n. 104, 525, Cárpatos, 322
n. 109, 533, n. 122 Cartas aristocráticas, 185
Cairo, El, 526-528, 534 Cartas de Nobleza, 176, 234, 350-352
Indice de nombres
Carsten, F. L„ 199, n. 4, 203, n. 8,
205, n. 10, 219, n. 36, 241, n. 4, 243,
n. 6, 244, n. 7, 245, n. 8, 246, n. 9,
247, n. 10, 254, n. 18, 256, n. 19,
257, n. 20, 260, n. 23, 262, notas 24
y 25, 272, n. 38
Carr, Raymond, 80, n. 37
Casa de la Guerra, 386-388
Casimiro III de Polonia, 283
Casimiro IV de Polonia, 285
Caspio, 212, 529
Castilla, 17, 26, 41, 43, 48, 57-61 y
n. 6, 62 y n. 7, 63 y notas 8 y 9,
64, 66-73, 75, 76 y n. 30, 77, 79 y
n. 35, 113, 114, 183, 320
Castilla-León, 58
Castilla, segunda guerra civil de,
17
Catalana, rebelión, 76, notas 29 y 30,
77, 230
Catalina I Je Rusia, 350
Catalina II de Rusia, 232, 234, 235,
n. 15, 236, 301, 350-352, 507, n. 67
Catalina de Médicis, 87
Cataluña, 49, 59, n. 30, 60, 62, n. 7,
64, 75-79, 89, 95, 190
Católica, Liga, 256, 316
Catón, 554
Cáucaso, 352, 355, 371, 374, 389
Cecil, familia, 44
Ceilán, 557
Celeste Imperio, 509
Celtas, 493 , 500
Cerdeña, 53, 57, 171
Ceresole, batalla de, 29
Cevennes, 102
Cilicia, 373
Cipolla, Cario, 16, n. 11, 67, n. 14,
131, n. 26, 156, notas 22 y 23, 157,
n. 24
Circasia, 355
Circasianos, 209, 522
Ciudad-Estado, 149, 150, 152 y n. 19,
153, 155, 156, 161, 249
Clarendon, 438
Clark, G N„ 28, n. 29, 133, n. 31
Clarke, A., 141, n. 41
Clausewitz, 273, n. 39
Clemente VII, 117
Cleves, 217, 241, 243-245, 247
Cockayne, proyecto de, 37
Colbert, 32, 48, 54, 94, 98-100, 171, 367
Coleman, D. C„ 31, n. 34
Colonia, 101, 252, 253, 255
Colonial, imperio, 197
573
Comisariado de Guerra (Prusia), 219
Comuna de Pisa, 40
College of Heralds, 124
Comnenos, 384
Comuneros, 34, n. 40, 62, 63
Concordato de Bolonia, 86
Condé, 44, 89
Confederación de Bar, 301
Confucianismo, 543, 566
Confucio, 235, n. 16
Congreso de Viena, 353
Consejo de los Dieciséis, 89, n. 10
Constable, Archibald, 410
Constantinopla, 201, 373 y n. 6, 375,
383, n. 21, 520, 529, 534
Constitución de Alemania del Nor-
te (1867), 280 y n. 51
Constitución de Radom, 285
Constitución de Melfi, 143
Constitución Imperial alemana, 280
y n. 52
Constitución prusiana, 279
Consulado, 353
Contrarreforma, 53, 169, 175, 255,
256, 263, 292, 296, 300, 305, 311, 313-
315
Conversano, 49, n. 14
Cook, M. A., 521, n. 100, 533, n. 122
Cooper, J. P., 112, n. 3
Copenhague, 187
Copérnico, 289, 438
Corán, 519
Corea, 541, 543, 555
Cortes castellanas, 48, 58, 60, 61, 63
Cosacos, 177, 209-212, 231, 292, 294,
295, 341, 345, 349, 490, 393
Cósimo, Piero di, 149
Coulborn, R., 423, n. 26
Cracovia, 187, 200, 210, 285, n. 4, 295
Craig, G., 275, n. 41, 455, n. 17, 458,
notas 22 y 23, 468, n. 43
Crawcour, E. S., 461, n. 30, 468, n. 42
Creciente fértil, 529
Crécy, batalla de, 122
Creta, 150, n. 16, 393, 501, n. 55
Crimea, 201 y n. 5, 209, 216, 236, 290,
339, 340, 346, 350, 351, 373, 393, 394
Crimea, guerra de, 356
Cristián II de Dinamarca, 173, 179,
251
Cristiandad latina, 33
Cristianismo, 284
Cristina de Suecia, 186 y n. 20, 187,
188, n. 23
Croacia, 216, 310, n. 8, 333, 403
576
Estambul, 381, 384 y n. 24, 389-394,
399, 402, 403
Estatuto Hidráulico, 508
Estatuto de Piotrkow, 285
Esterhazy, familia, 332
Estiria, 311, 314, 315, 318, 328
Estocolmo, 174, 185, 200, 249
Estonia, 175, 198, 201, 349
Estrasburgo, 101
Estuardo, 23, n. 20, 102, 133-135, 408
Etiopía, 422, 517, n. 90
Etruscos, 501 y n. 55
Eugene, 317
Eugenio de Saboya, 317, 326
Eurasia, 424, 430, 568
Europa, 1-3, 5, 10, 11, 15, n. 10, 16-
24, 25 y n. 23, 27-33, n. 39, 34, 39
y n. 2, 40, 41 y n. 5, 43, n. 6, 50,
53-60, 62-70, 74, 78, 87, 91, 103, 104,
110-113, 119, 121, 128, 129, 136, 142,
155, 156, 166, 168, 171-173, 174, n. 2,
177-184, 189, 195, 199, 204, 206, 212,
214, 222-231, 233-238, 249, 257, 263,
268-272, 275, 282-290, 292, 298, 300,
303-309, 311, 315, 328, 330-335, 342,
349-355, 358, 360, 361, 370, 381-391,
393, 395, 397-402 y n. 48, 403419,
421, n. 22, 423443, 448, 451, 452,
467470, 476481, 488, 497, 498, 500,
507, n. 67, 510, n. 73, 512, 519-521,
n. 101, 525, n. 111, 527, 529, 533,
n. 122, 547, 557, 560-563, 567, 568
Extremadura, 63, 78
Falls, C., 130, n. 25
Falún (Kopparberg), 183
Farnesio, 127
Fatimita, dinastía, 371, 522, 526-528
Federico I, 146, 247, 266
Federico II, 48, 142, 143, 146, 159,
214, 234 y n. 14, 235 y n. 15, 236,
249, 265, 268-272
Federico V, 254
Federico de Meissen, 259
Federico Guillermo I (El Gran
Elector), 181, 199, 203, 217, 219,
231, 242-249, 264-268
Federico Guillermo I (El Rey Sar-
gento), 172, n. 55, 226, 227 y n. 7,
231, 247, 248, 262, 264, 266-268
Federico Guillermo IV, 279
Fedosov, L. A., 345, n. 16, 348, n. 23,
355, n. 32
Fehrbellin, batalla de, 244
Indice de nombres
Feine, H. F„ 307, n. 4
Felipe II de España, 24, 45, 65-67, 69-
72, n. 23, 74
Felipe III de España, 72
Felipe IV dt Fspaña, 73, 74, 76, 79
Felipe el Hermoso, 142
Fernando I de Austria, 258, 308, 3f¡5
Fernando II de Austria, 125, 241,
256, 311-312 y n. 10, 314-315
Fernando I de España, 17, 59-61 y
n. 6, 62
Ficino, Marsilio, 149
Fichte, 273
Filarete, 341, 342
Filiberto Manuel, duque, 170, 171 y
n. 54
Filipinas, 70, 552, 554
Finlandia, 180, n. 14, 181, 353, 364
Finlandia, golfo de, 175, 177, 349
Flandes, flamencos, 27, 57, 58, 62,
64, 70 y notas 21 y 22, 71, 73-75, 78,
89, 100, 102, 113, 127, 149, n. 12,
249-251, 490
Fleury, 51, 104, 108
Florencia, 16, 144, 146, 154, 156, n. 22,
157, 158 y n. 26, 160 y n. 30, 161,
167, 253
Focea, 150, n. 16
Forez, condado de, 52, n. 17
Forth, 113
Fostat, 518
Fowler, K„ 115, n. 5
Francés, 4, 25, 28, 40, 47, 78, 144-146,
158, 184, 235, 243, 248, 254, 265, 272,
280, 346, n. 17, 353, 399, 443, 472,
480, n. 9
Francia, 9, 17, 23, 27, 29, 30 y n. 33,
31-33, n. 38, 34 y n. 40, 35, 39, n. 2,
41-44, 49 y n. 14, 50-52, n. 17, 53, 54,
56, 65, 71, 74-79, 81-111, 113-115, 117,
119-122, 124, n. 17, 128, 129, 134, 137,
138, 162, 163 y n. 36, 164, 169 y
n. 52, 170-172, 185, 187, 190, n. 26,
191, 197, n. 2, 200, 207, 214, 242,
244, 247, 259, 268-270, 273, 276, 278
y n. 48, 279, 300, 323, 330, 356, 361,
398, 408, 409, 412, 455, 468, 477, 478,
n. 4
Francisco I, 25, 86, 119, 125, 174, n. 2
Francisco II, 353, n. 29
Francfort, 252, 279
Franco-Condado, 57, 63, 78, 100, 308
Francos, caballeros, 527
Franco-holandesa, guerra, 244
Indice de nombres
Fronda, 49, 77, 78, 82, 95-97, 171, 230,
477
«Fronteras militares», 310
Frost, P„ 470, n. 49, 473, n. 52
Fuentes, 73
Fuggers, 37, 250, 252
Fujiwara, dinastía, 448
Fukien, 551
Gabrieli, F., 524, n. 107
Gales, 25, 118
Galeses, 25
Galicia, 63
Galitzia, 210, 212, 301, 328
Galileo, 153, 438, n. 37, 563
Gallípolis, 373
Gamayunov, L. S., 417, n. 17
Ganges, 481
Gaos, José, 482, n. 12
Gapón, 366
Garrett Mattingly, 33, n. 39, 132,
n. 28
Gascuña, 88
Gattinara, Mercurino, 64
Gaznauí, dinastía, 522
Gedymin, de Lituania, 284, 288, n. 11
Geer, Louis de, 183
Genghis, dinastía, 412
Gengis Kan, 531
Génova, 16, 149, n. 13, 150, n. 16, 156,
158, 160, 253, 384
Genoveses, 35, 59, 87
Georgia, 352, 522 y n. 105
Georgianos, 522
Gernet, J„ 541, n. 146, 543, n. 151,
547, n. 161, 548, notas 165 y 166,
549, n. 166, 551, n. 172, 552, n. 174,
555, n. 181, 556, n. 183, 557, n. 184,
564, n. 208
Ghuzzi, 530
Gibb, H. A. R., 374, n. 8, 378, n. 16,
379, n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38,
397, n. 41, 532, n. 119
Gibelinos, 144-146
Gierowski, J., 298, n. 25, 299, n. 27
Gieysztor, A., 285, n. 3
Gieysztorova, I., 296, n. 21
Gillis, John, 277, n. 43
Glosadores, escuela, 18
Gneisenau, 273, 274
Goblot, H., 517, n. 89
Godelier, Maurice, 501, n. 56, 502,
n. 56, 510, n. 73
577
Godihno, Victorino Magalhaes, 68,
n. 19
Godoy, 48, 80
Godunov, Boris, 340 y n. 10, 341
Goitein, S. D., 516, n. 88, 520, n. 97,
525, n. 111, 527, n. 114, 528, n. 115,
532, n. 120
Goldsmith, Raymond, 362, n. 46
Golitsyn, 350, n. 26
Gondomar, 73
Goodwin, Albert, 51, n. 15, 80, n. 37,
104, notas 31 y 32, 227, n. 7, 265,
n. 29, 268, n. 33, 289, n. 16, 313,
n. 13
Goritzia, 308
Gorski, K„ 287, n. 10
Goubert, Pierre, 32, n. 36, 97, n. 21,
98, notas 22, 23 y 24, 100, n. 26,
102, n. 29
Graham, Gerald, 36, n. 41, 153, n. 21
Gramsci, Antonio, 153, n. 21, 169 y
n. 52, 367, n. 53, 368
Granada, 57, 61
Gran Bretaña, 29, 190, n. 26, 270, 275,
276, 398, 503
Gran Canal (China), 550
Gran Elector de Brandemburgo,
213, 230
Gran Mogol, 417
Grande Armée, 353
Gravensend, 115
Graz, 310, 311
Grecia, 373, 397, 400, 404, 420, 501
Grenoble, 85
Grenzers, 310 y n. 8
Griegos, 152, 477, 433, 534
Grocio, Hugo, 438
Grünewald, batalla de, 284
Guadalajara, 73
Guadarrama, 353
Güelfos, 144, 146, 159
Guerra austro-prusiana, 281
Guerra austro-turca, 196, 198
Guerra civil (Inglaterra), 48, 123, 141
Guerras civiles (Francia), 87
Guerras comerciales anglo-holande-
sas, 54
Guerra chino-japonesa, 557
Guerra de la independencia ameri-
cana, 108
Guerra de los Cien Años, 17, 82, 84,
85, 110, 113, 115 y n. 5
Guerra del Norte, gran, 189, 190,
200, 248, 262, 299, 349
Guerra de los Ochenta Años, 70
570
Guerra de los Siete Años, 54 y n. 19,
108, 236, n. 17, 270, 272, 324
Guerra de los Trece Años (austro-
turca), 196, n. 1, 322, 389
Guerra de los Trece Años (pruso-
polaca), 284, 285
Guerra de los Trece Años (ruso-
polaca), 345, 346
Guerra de los Treinta Años, 53 y
n. 17, 74, 75, 77, 137, n. 36, 140 y
n. 40, 177, 184, 186, 198, 204, 206,
211, 215, 219, 230, 241, 242, 246, 254,
256-258, 261, 264, 265, 310-313, 318,
319, 342
Guerra franco-prusiana, 280
Guerra ruso-japonesa, 474, n. 56
Guicciardini, Francesco, 149
Guillermina, dinastía, 132, n. 30, 367
Guillermo III de Inglaterra, 101
Guisa, casa de, 44, 47, 87, 89, 134
Gustavo I (Vasa), 173, 174 y n. 2,
179, 181 y n. 12, 182, 251
Gustavo II (Adolfo), 24 y n. 22, 176,
177 y n. 5, 178 y n. 7, 179 y notas
9 y 10, 180 y n. 11, 183, 184 y n. 15,
190, n. 26, 199 y n. 4, 241, 242
Gustavo III, 185, 191
Guyena, 88, 95, 100, 115
Habib, Irfan, 505, n. 63, 518, n. 93,
535, notas 127, 128 y 129, 536,
n. 131, 537, notas 133 y 134
Habsburgo, dinastía, 27, 34, 37, 53,
55-57, 63-65, n. 11, 66, n. 13, 67 y
n. 15, 70, 71, 73 y n. 25, 74, 75,
77, 78, n. 33, 79, 87, 121, 169, 178,
196, 198, 199, 204-206, 214, 215, 220
y n. 37, 229, 234, 336, n. 17, 247, 256,
261, 268-270, 275, 290, 292, 301, 304-
311, 312, 314-331, n. 36, 332 y n. 39,
333, n. 41, 387, 394, 402, 441
Hakata, 452
Halecki, O., 283, n. 2
Hall, J. W„ 448, n. 3, 449, n. 5, 450,
n. 9, 451, n. 10, 452, n. 12, 453,
n. 15, 457, n. 21, 460, n. 27, 461,
n. 28, 464, n. 35, 466, n. 38, 468,
n. 42, 470, n. 46
Hamburgo, 252, 273
Hamdaníes, dinastía, 521
Hamerow, Theodore, 274, n. 40, 277,
n. 44, 279, n. 49
Hamid, 401, 404, n. 54
Hamilton, casa de, 135
Indice de nombres
Han, dinastía, 538, 539
Hanley, S. B„ 463, n. 32
Hannóver, 272, 273, 276
Hanseática, Liga, 179, 239, 249-251
Hansemann, 278
Hardenberg, 273-276, 356
Harrington, 408, 476, 477, 487, n. 28
Harris, G. L., 118, n. 10
Hartung, Fritz, 45, n. 9
Hartwell, R„ 547, n. 160
Harwich, 115
Hastings, 115
Hatton, R. M., 186, n. 20
Haugwitz, canciller, 324
Hawai, 502 y n. 57
Hawkins, 131
Hazeltine, H. D., 19, n. 13
Hecksher, E„ 31 y n. 34, 178, n. 8
Hegel, G. W. F„ 410, 482-484, 487 y
n. 28, 492, 495 y n. 45, 504 y n. 62,
508
Hégira, la, 513, 514
Hejaz, 373, 512, 517, n. 90, 527
Hellie, R. H„ 206, n. 13, 336, n. 3,
338, n. 5, 339, n. 8, 343, notas 13 y
14, 344, n. 15, 346, notas 17 y 18,
348, n. 22, 349, n. 24
Henderson, D. F., 466, n. 39
Henriciani Articuli, 290, 291 y n. 17
Herzegovina, 334
Hesse, 276
Hexter, J. H„ 44, n. 8
Hideyoshi, Toyotomi, 453 y n. 15,
454, 455 y n. 17, 465
Highlands, 134
Hilalíes, dinastía, 515, 527
Hill, Christopher, 12, 13, n. 8, 15,
n. 10, 17, 137, n. 36
Hilton, Rodney, 15, n. 10
Hindúes, 534, 536, 537, n. 133, 538
Hintze, Otto, 41, n. 5, 132, n. 30, 213,
214 n. 24, 265, n. 28, 421, n. 22,
429, 430 y n. 30, 439, n. 39
Hititas, 501
Hitti, P. K., 526, n. 112
Hobbes, 477
Hobsbawn, E. J„ 136, n. 35
Hohenstaufen, dinastía, 143-146, 159,
162, 412
Hohenzollern, dinastía, 181, n. 12,
199-200, 203, 205, 213, 217, 228, 230,
239 y n. 1, 240-247, 249. 258, 259,
261, 263-265, n. 28, 268-273, 276, 278-
280, 293, 301, 318, 323
Hohenzollern, duque Alberto de, 240
Indice de nombres
Holanda, 20, 29, 32, 43, 51, 53, 54,
56, 70, 72, 73, 100-103, 187, 197, 242,
251, 353
Holandés, 25, 32, 69, 73, 74, 77, 78,
101, 158, 248, 251, 265, 293, 295, 392
Holandesa, revolución, 103
Holborn, H„ 249, notas 12 y 13, 251,
n. 15, 254, n. 17, 259, n. 22, 267,
n. 30, 271, n. 37
Holdsworth, W., 24, n. 10, 119, n. 11
Holmes, G. A., 111, n. 2
Hopei, 551
Hopi, dinastía, 502, n. 57
Ho, Ping-Ti, 551, n. 171, 554, n. 180,
559, n. 194, 564, notas 205 y 206,
566, n. 212
Horacio, 149
Horda de Oro, 201
Hospodares, 402
Hudson, bahía de, 35
Hugonotes, 35, 87, 88, 90, 99, 102,
235, 246, 265
Humboldt, 274
Hunan, 551
Hung-wu, 551
Húngaros, 25, 198, 234, 287, n. 10,
305, 313, 315, 320, y n. 22, 323, 355,
408
Hungría, 27, 196, 207, 214-216, 229,
230, 290, 308-311, 315, 316, 320 y
n. 22, 321, 322, 324, 326-331, notas
37 y 38, 332-334, 368, 373, 394, 404,
507, n. 67
Huntley, casa de, 135
Hurstfield, Joel, 119, n. 12
Husita, 205, 239, 259, 311
Ibérico/a, 57, 59, 64, 71, 74
Ieyasu, Tokugawa, 453-455, n. 18,
457, 458 y n. 23
Iglesia anglicana, 126, 140
Iglesia católica (romana), 23, 39, 40,
42, 60, 89, 104, 117, 118 y n. 11, 122
y n. 13, 126, 135, 136, 138, 139, 182,
187, 204, 252, 255-257, 261, 294, 300,
310, 312, 315, 316, 516
Iglesia ortodoxa, 294, 301
Ilustración, 35, 51, 53, 105, 108, 211,
234, 300, 325, 331, 350, 402, 410, 423,
424, 440, 476-478, 482, 487
Inalcik, Halil, 374, n. 8, 375, n. 12,
377, n. 14, 380, n. 19, 381, n. 20,
383, n. 21, 384, notas 23 y 25, 386,
579
n. 27, 390, notas 31 y 32, 392, n. 34,
393, n. 36, 400, n. 46
Incas, 502, n. 57
India, 108, 374, n. 7, 409, 411, 416,
417 y n. 19, 418, 435, 476, 480, n. 9,
482-490, n. 32, 491-495, n. 45, 497,
498, 500, 502 y n. 56, 503 y n. 58,
504, 505 y notas 63 y 64, 506, n. 65,
507, 508, 510, n. 37, 511, 525, n. 111,
527, 529, 531, 532, n. 119, 533-535,
notas 127-129, 536 y n. 130, 537 y
n. 133, 557, 558
Indias, las, 64, 66, 70
Indias occidentales, 100, 108
Indico, océano, 108, 392, 519, 533
Indios, 73
Indonesia, 511, 533, 535
Indostán, 374, n. 7, 480, n. 9, 482,
n. 11, 488 y n. 29, 489
Inglaterra, 4, 9, 12, 17, 23 y n. 20,
25-27, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 43 y n. 8,
44, 48-52, n. 17, 53, 54, 56, 68, 71,
72, 79, 102, 103 y n. 30, 108 y n. 36,
110-141, 169, n. 52, 191, 251, 259, 270,
281, 356, 398, 399, 408, 412, 416, 422,
443, 472, 480, n. 9, 489, 490, 492,
500, 503, 536, n. 130, 538, 556, 557
Inglés, ingleses, 25, 37, 52, n. 16, 69,
73, 78, 82-84, 101, 158, 392
Ingolstadt, 256
Ingria, 177, 190, 202, 295, 349
Inocencio IV, papa, 144
Innsbruck, 307, 308
Inquisición, 62
Investiduras, conflicto de las, 144
Irak, 374, 376, n. 13, 517 y n. 89, 518,
522, 524, 526-529
Irán, 517, n. 89, 525, n. 109, 529
Irlanda, 128 y n. 23, 129, 130 y n. 25,
133, 134, 136, 139 y n. 38, 141 y
n. 41, 502
Irlandés, 25, 78, 129, 133, 141 y n. 41,
313
Irnevio, 18
Isabel I de España, 17, 34, 57, 59-61,
n. 6
Isabel I de Inglaterra, 34, 123, 125,
127
Isabel de Rusia, 350
Isfahan, 520, 534
Isla de Francia, 75, 81, 88
Islam, Casa del, islámico, 351, 370-
404, 407, 417, 418, 430 y n. 30, 434,
435, 437, 498, 499-517, n. 91, 518-538,
548, 562, 566, 567 y n. 214, 568

580
Ismailita, 526
Italia, 18, 19, 29, 32, 39 n. 2, 40, 41,
49, 50, 52, 53, 56, 59, 61, 64, 65, 71,
75, 77, 78, 87, 88, 102 111, 120, 121,
142-172, 249, 252, 253 y n. 16, 353,
398, 435, 490, 501
Italianos, 21, notas 17 y 18, 25, 28,
70, 75, n. 28, 78, 125, 127, 142, 172,
252, 253, 313, 316, 443, 522, 527, 557,
561
Itzkowitz, N., 375, n. 10, 394
Iván III de Rusia, 201, 205, 336, 337
Iván IV de Rusia, 175, 201 y n. 5,
215, 216, 230, 231, 292, 338 y n. 4,
339, 340, 352
Jablonowski, H., 293, n. 18
Jacobeo, 135, 138
Jacobinismo, 170, n. 52, 302
Jacobo I de Inglaterra, 133, 135, 139
Jacobo II, 103, n. 30
Jacobo VI, 135
Jagellón, 175, 283, 284, 290, 291, 293,
308, 316
Jaldun, Ibn, 372, n. 4, 516, n. 88
Jansen, M., 466, n. 39, 468, n. 42
Jansenismo, 106
Japón, 277, n. 45, 362, 424 y n. 28,
425431, 433436, 438-440, 447476, 552,
553, 557
Japón, mar del, 452
Japonés, 277, 438
Jászi, O., 334, n. 42
«Jaula de los Principes», 393
Jeannin, Pierre, 177, n. 6, 184, n. 16,
187, n. 21
Jelavich, C. y B„ 374, n. 9
Jena, batalla de, 230, n. 9, 236, 272,
353, 356
Jerusalén, 527, 528
Jesuítas, 106, 315, 452
Jmelnitski, 210, 295
Jones, Richard, 484 y n. 20, 485 y
n. 21, 486, 487 y n. 28, 500, 508
Jorasán, 521, 522, 524, 525, n. 109
Jordán, E„ 146, n. 10, 159, n. 27
Jordán, W. K., 125, n. 17
Jorge Guillermo, Elector de Bran-
denburgo, 241
José II, 234, 235, n. 16, 236, 324-327
y n. 29
Josefina, dinastía, 235, n. 17, 275,
326, 327
Indice de nombres
Joüon des Longrais, 424, n. 28, 448,
452, notas 11 y 12
Jóvenes turcos, 400 y n. 47. 401
Juan III de Suecia, 174, 175
Juan Alberto de Polonia, 285
Juan Casimiro de Polonia, 295, 298
Juan José de Austria, 78
Ju-Chen, nómadas churches: 548
Judíos, 61, 286, 386, 534
Julio II, Papa, 160
Justiniano, 18
Justices of the Peace: 135, 139, 266
Kaga, 452
Kaifeng, 547
Kairuán, 518, 527
Kamakura, Shogunato de, 449, 450
Kamen, Henry, 79, n. 34
Kaminski, Al, 298, n. 25, 299, n. 27
Kansu, 556
Kanto, llanura de, 458
Kantorowicz, E., 143, n. 2, 144, n. 4
Karelia, 177, 190, 202, 349
Kashgar, 485, n. 21
Kaunitz, canciller, 269, 270, 324
Kazakos, 530 y n. 116
Kazán, 201 y n. 5, 216, 337
Kee, II Choi, 463, n. 32
Keep, J. L. H., 231, n. 10, 342, n. 12,
347, n. 20
Kemp, T., 361, n. 44
Kerner, R., 312, n. 11, 313, n. 13, 318,
n. 19
Khevenhüller, familia, 311
Khoja, rebeliones de los, 485, n. 21
Kiangsú, 544, 553
Kieniewicz, S., 285, notas 3 y 5
Kiernan, Víctor, 25
Kiev, 201, 222, 226, 284, 291, 296, 345
Kildare, dinastía, 129, 130
Király, Bela, 320, n. 22, 331, n. 37
Kinsale, 56
Kirguises, 530
Kliuchevsky, V. O., 215, 216, notas
29 y 31
Koebnen, R., 477, n. 2
Koenigsberg, 199, n. 4, 205, 230, 240,
241, 244
Koenigsberger, H. G., 54, n. 18, 89,
n. 10, 170, n. 53
Konopczynski, L., 297, n. 22
Konya, 371
Kóprülü, Mehmet, 393, 394
Koretsky, V. I., 340, n. 10
Indice de nombres
Kosciuzsko, 302
Kosovo, 373
Kossman, Ernest, 13 y n. 15, 96,
n. 20, 112, n. 13
Kossutth, 329
Kovalevsky, M., 416 y n. 16, 417 y
notas 17 y 19, 418
Kracke, E„ 547, n. 163
Kristeller, P. O., 153, n. 20
Kufa, 518
Kula, Witold, 286, n. 7
Kunesdorf, batalla de, 54
Kunkell, Wolfgang, 21, n. 18
Kurdos, 532
Kusano, 545, n. 154
Kweichow, 556
Kyoto, 448450, 455, 465, 470, 472474
Labourdounais, 480, n. 9
Lambton, A., 532, n. 119
La Meca, 512, 518, 524, 529
Lancasteriano, 115, 119, 121
Landes, David, 277, n. 45
Landsknechten, 25
Lañe, F. C., 152, n. 19, 158, n. 25
Languedoc, 75, 88
Larin, 363
Lapidus, I. M., 521, notas 101 y 102,
534, n. 123
Lamer, J., 159, n. 28, 162, n. 33
La Rochelle, 92, 114
Lattimore, Owen, 212, n. 23
Latvia, 190
Laven, P., 156, n. 22
Laúd, 48, 138
Laudun, 317
Law, 37, 106
Leach, E., 536, n. 132
Legnano, batalla de, 146
Leicester, familia,
Leinster, 130
Leipzig, 252, 259
Lemosin, 89
Lenin, V. I., 357 y n. 34, 358 y notas
37 y 38, 359, 362, 363, n. 49, 364,
365, 368, n. 54, 467, n. 40, 474, n. 54
Leopoldo I de Austria, 316, 322
Leopoldo II de Austria, 327
Lepanto, batalla de, 70, 387
Lerma, 48, 72, 73, 183
Leslie, Alexandre, 140, n. 40
Leslie, R. F., 286, n. 6, 287, n. 9, 301,
n. 30
Lesnodarski, Boguslaw, 283, n. 14
577
Leszcynski, Estanislao, 299, 300
Le Tellier, 98
Leuthen, batalla de, 54
Levante, el, 38, 383, 422, 527, 528
Levy, J. P., 20, notas 15 y 16
Levy, R., 513, n. 80, 522, n. 104
Lewes, 115
Lewis, Bernard, 385, n. 26, 399, 512,
n. 75, 513, n. 77, 518, n. 92, 524, no-
tas 106 y 108, 525, n. 110, 526, n. 113
Lewis, M., 131, n. 26
Lewis, P. S., 83, n. 1, 86
Ley Agraria de Septiembre de 1848
(Austria), 329
Líbano, 422
Liberales Nacionales, 280
Liga de Augsburgo, guerra de la,
54, 74, 101
Liguria, 145
Lionne, 98
Lippay, 314
Lituania, 187, 283, 284, 288 y n. 12,
289 y n. 13, 291, 293, n. 18, 297,
n. 23, 298, 338, n. 4, 345
Lituanos, 216, 284, 289, n. 13, 295,
342
Liublinskaya, A. D., 91, n. 14
Livet, G., 88, notas 7 y 8
Livonia, 175, 177, 184, 188, n. 23, 189,
190, 202, 210, 216, 249, 284, 292, 295,
298, 339, 349
Livonia, guerras de, 175, 177, 198,
201, 206, 216, 338, 339, 342
Livonia, caballeros de (orden), 175
Lockwood, W. W., 276, n. 45, 461,
n. 30
Loira, 88
Lokkegaard, F., 512, n. 76, 513, n. 78,
514, n. 81
Lombard, M„ 519, n. 94
Lombarda, Liga, 146, 147, 159
Lombardía, 53, 142, 144, 145, 147, 149,
n. 12, 156, 159 y n. 29, 172, 250, 306,
315, 330
Londres, 103, 108, 111, n. 1, 112, 116,
121, 122, 136, 249, 399, 401, 426, 468,
484, 488, n. 29
López, R., 156, n. 22
«Lords of Articles», 135
Lorena, 87, 89, 108, 313
Lough, J„ 107, n. 35
Louvois, 98
Lowlands, 133, 134, 136
Lübeck, 173, 174, 179, 251
Lublin, 289 y n. 13
570
Lubomirski, gran mariscal, 298
Lucera, 143
Lucerna, 307
Luis I de Hungría, 283
Luis II de Hungría, 308
Luis XI de Francia, 17, 84, 86, 124,
174, n. 2
Luis XII de Francia, 84, 85
Luis XIII de Francia, 91, 137, n. 36
Luis XIV de Francia, 24, 32, 34, 37,
48, 49, n. 13, 82, 97, 98 y notas 22-
24, 99, 100, n. 27, 101 y n. 28, 102 y
n. 29, 103 y n. 30, 104-106, 109, 187,
234, n. 14, 235, 254, 258, 298, 409
Luis XVI de Francia, 109
Luisiana, 35
Lúkacs, Georg, 251, n. 14
Lusacia, 261
Lusitana, 70
Luteranismo, 173, 175, 241, 260, 261,
267, 310
Lützen, batalla de, 178, 184, n. 15.
185, 186
Luxemburgo, 281, 308
Luxemburgueses, 27
Luynes, duque de, 91
Lybyer, A. H., 375, n. 10
Lynch, J., 64, n. 10, 66, n. 13, 67,
n, 15, 72, n. 24, 73, n. 25, 78, n. 33
Lyon, 89, 488, n. 29
Maasen, 278
Macartney, 332, n. 39
Mac Curtain, M., 129
Macedonia, 396, n. 40
Mac Farlane, 124, n. 15
Mackensen, 334
Mac Manners, J., 104, n. 32
Mac Neill, W. H„ 323, n. 24, 402,
n. 50
Magzak, A., 289, n. 15
Maddison, Angus, 505, n. 63, 536,
n. 130
Madrid, 65, 71, 73-76, 78, 80, 311, 315,
320
Magdeburgo, 245
Magreb, el, 374, 527
Magiares, 196, 215, 229, 230, 234, 287,
n. 10, 292, 308, 310, 314, 320-323,
326, 327, 329, 331-334, 381
Maguncia, 253
Mahmud II, 399, 401
Mahoma, 512
Main, 131
Indice de nombres
Mainz, 272
Major, J. Russell, 83, n. 2, 84, n. 3,
85, n. 4, 86, notas 5 y 6
Makovsky, D. I., 336, n. 2, 340, n. 9
Malaya, 511, 533
Malplaquet, 102
Malthus, 484
Mamatey, V. S., 309, n. 5, 311, n. 9,
321, n. 23, 332, n. 39
Mameluca, dinastía, 502, n. 57, 522,
528, 529, 531, 533
Manchúes, 554
Manchuria, 368, n. 54, 541, 543, 559
Mandel, Ernest, 411, n. 7, 510, n. 73
Manfredo de Italia, 144, 146
Manifiesto Comunista: 10
Manila, batalla de, 54
Mantegna, Andrea, 149
Mantran, R., 513, n. 77, 519, n. 94
Manzikert, batalla de, 371
Maquiavelo, 27 y n. 26, 149, 162,
n. 34, 163, notas 35 y 36, 164-166,
n. 46, 167, n. 48, 168, n. 51, 407,
438, 476, 477, 487, n. 28, 507, n. 67
Maravall, J. A., 63, notas 8 y 9
Marca, 144. 145, 239, 242, 245, 255,
259
Marcus, G. J., 131, n. 27
Marchfeld, batalla de, 305
Mardin, Serif, 398, n. 44
Mari, 347
Marib, 517, n. 90
María, reina de Inglaterra, 125
María Teresa de Austria, 234, 269,
307, n. 3, 324
Mark, 217, 241, 243, 244, 245, 247
Morongio, Antonio, 39, n. 2
Marruecos, 412, 534
Marsella, 88, n. 7
Martin, W., 307, n. 2
Marx, Karl, 5, 10, 11, 17, 18, 26, 45,
n. 9, 65, n. 11, 148, n. 11, 153, n. 21,
238 y n. 1, 281 y notas 53 y 55,
374, n. 1, 413, 415 y n. 14, 416-439,
424, 426, 428 y n. 29, 432, 434, 436
y n. 35, 476, 487, 488, n. 29, 489 y
n. 30, 490 y n. 32, 491495, n. 45,
496, 497 y n. 49, 498-501, n. 56, SOS-
SOS, n. 63, 506 y n. 65, 507, 508 y
notas 67 y 68, 509, n. 69, 510 y
n. 73, 511, 517, n. 90, 535, 540, 566,
n. 203
Masaniello, 49, n. 14
Masson, G., 143, notas 1 y 3
Mattingly, Garrett, 161, n. 32
Indice de nombres
Maurer, 417
Mauricio de Sajonia, 108, 260
Mavrokordatos, Constantino, 402
Mawarannahr, 529, 531 y n. 118
Maximiliano I de Austria, 17, 125,
256, 258, 308
Maximiliano Manuel, duque, 256, 258
Mayenne, duque de, 89
Mazarino, 48, 77, 95-98, 101, 103
Mazarinadas, 29
Mazepa, 349
Mazovia, 288, 296, n. 21
Mecklenburgo, 241
Médicis, Cósimo, 160, n. 30
Médicis, familia, 156, n. 22, 160, 167
Medina, 512, 529
Mediterráneo, 21, n. 17, 27, 56, 57,
59, 64, 69, 81, 97, 114, 150, n. 16,
161, 351, 384, 392, 493, 501, 518, 519,
527, 532, 533
Mehmet II, 373, 384, 390, 396
Mehmet, Alí, 399
Meiji, dinastía, 424, 426, 462, n. 32,
464, n. 36, 474 y n. 54, 475
Melanesia, 502
Memel, 177, 199, n. 4, 241
Mencheviques, 363
Mercoeur, duque de, 89
Merrington, John, 15, n. 10
Merv, 525, n. 109
Mesopotamia, 371, 490, 501, 502, n. 57,
516, 518, 528
Mesta, 61
Methuen, sistema de, 37
Metternich, 275, 328
Meuvret, Jean, 197, n. 2
Mevissen, 278
México, 63, 79, 493, 500
Mezzogiorno. 146
Micénicos, 501 y n. 55
Midi, 81
Miguel I de Rusia, 341, 352, 402
Mikoletzky, H. L., 325, n. 26
Milán, 28, 57, 63, 65, 146, 157, 159,
160 y n. 30, 161, 169, 170, 249, 253
Mili, James, 484 y n. 19
Mili, John Stuart, 486 y a. 26, 487,
n. 28
Minden, 244
Ming, dinastía, 412, 502, 550-553,
n. 178, 554, 555, 560, 564
Minsk, 295
Miquel, André, 518 n. 93, 526, n. 112,
535, n. 126
Miskimin, H., 156, n. 22
583
Mito. 472
Mogol, dinastía, 372, 409, 511, 553
Mogoles, 284, 411, 412, 490, 490, 500,
517, n. 89, 521, 528-531 y n. 117, 532,
537, 538
Mogolia, 368, n. 54, 412, 511, 529, 541,
548, 555
Mohac, batalla de, 308, 316, 321, 388
Moldava, 199
Moldavia, 210, 290, 373, 381, 394, 399,
402
Molho, A., 156, n. 22
Montaigne, 438
Montaña Blanca, batalla de, 74, 204,
230, 256, 312, 316
Montaperti, batalla de, 144, 146
Montchrétien, 31
Monteccucoli, 317
Montenegro, 400
Montesquieu, 13, n. 9, 48, 105, 273,
300, n. 29, 303, 410, 411, 423, 478 y
n. 4, 479, 480, n. 9, 482, 484, 487
y n. 28, 492, 507, n. 67, 508, 566,
n. 213
Montferrat, 171
Montmorency, casa de, 44, 87
Montreal, batalla de, 54
Moravia, 199, 206, 308, 318, n. 19,
319, 328
Morva, 347
Morea, 373, 394
Morelandt, W. H., 535, n. 129
Morgarten, batalla de, 307
Moriscos, 32, 57, 59, 72, 235
Morozov, 205
Morris, C., 562, n. 201
Mosa, 94
Moscovia, 215, 216, 231, 235-237, 507,
n. 67
Moscovita, 216-218, 221, 290, 335-339
Moscú, 190, 198, 201, 202, 205, 206,
211, 231, 292, 336, 339, 341, 342, 344,
346, 347
Mosul, 528
Mounin, Georges, 168, n. 51
Mountjoy, 130
Mousnier, Roland, 28, n. 30, 45, n. 9,
99, n. 25, 119, n. 12, 207, n. 14, 208,
n. 17, 212, n. 23, 387, n. 29
Mühlberg, batalla de, 261
Mukden, 475, 553, 554
Mukherjee, S. N„ 536, n. 132
Mundo Antiguo, 434
Munich, 257 , 259, 269
Munster, 130
570
Murad I, 377
Murad III, 391
Murad IV, 391
Musulmán, 143, 375, 389, 396, 404,
n. 54, 513, 517, n. 91, 518, 519, 522,
523, 527, 528
Mustafá, Kara, 393
Mutafcieva, V., 396, n. 40
Nafels, batalla de, 307
Nagasaki, 467
Nagoya, 473
Nakamura, J., 462, n. 32
Nakayama, S., 563, n. 202
Nancy, 84
Nanking, 550, 561
Nantes, 88, n. 7
Naosuke Ii, 473
Napoleón, 236, 272. 273, 353 y n. 29
Napoleónicas, guerras, 327
Nápoles, 26, 27, 49, n. 14, 50, 53, 57,
65, 75, 77, 95, 161, 169, 172
Napolitano, 49 y n. 14, 64, 67
Narva, 190, 202, 349
Nassau, 44
Navarra, 57, 75, 81, 113
Neale, J. E., 126, n. 19
Necker, 28
Needham, J., 538, n. 135, 539, notas
137, 139-141, 540, n. 142, 545, n. 156,
547, notas 161 y 162, 549, n. 168,
552, n. 175, 553, n. 177, 560, notas
196 y 197, 563, n. 203, 567, n. 214
Negro, mar, 284, 294, 345, 349, 351,
374, 384, 390, 485, 522
Neoplatonismo, 435, n. 37
Nerbudda, 485
Neva, 290
Newcastle, 51
New York Daily Tribune, 490
Nicea, planicies, 372
Nicolás I de Rusia, 233, n. 13, 354
y n. 30, 355
Nicolás II de Rusia, 362-364
Nicópolis, 373
Nicholas, D., 149, n. 13
Nien, rebeldes, 556
Nilo, 481, 527, 528
Nizam-Ul-Mulk, 532
Nobunaga, Odo, 453
Nórdicos, enclaves, 129
Nordlingen, 74, 85, 185
Normandía, 89, 92, 127, 137, n. 36
Normandos, 26, 27, 110, 143
570 Indice de nombres
Norteamérica, 108, 427, 431, 469, 557
Norteamericanos, 472
Norte, mar del, 249
Northumberland, duque de, 125
Noto, 452
Noruega, noruego, 186, 251
Novgorod, 205, 216, 339
Noviembre, revolución de (Alema-
nia), 369
Nowak, F„ 291, n. 17
Nubia, nubios, 522
Nuevo Mundo, 55, 66, 69, 433, 434,
518
Nuremberg, 239, 249
O'Brien, 210, n. 21
O'Neill, 130
Oakley, Stewart, 183, n. 14
Occidente, 3, 9, 37, 38, 46, 49-53, 55,
78, 110, 128, 155, 156, 170, 202, 207,
216, 222, 224-230, 232, 233, 236, 328,
349, 353, 356, 358, 365, 367, 368, 382,
386, 389, 390, 399, 412, 426, 427, 443,
490, 498, 522, n. 104, 528, 534, 539,
557, 560, 563, 567, 568
Octubre, revolución de (Rusia), 369
Odesa, 351
Ohkawa, K., 461, n. 30
Oigures o (uigures), 526, n. 112, 452,
549
Oirates, 530
Oka, 284
Okitsugo, Tanuma, 470, n. 46
Olgerd de Lituania, 284
Olivares, conde-duque de, 48, 73, 75,
76 y notas 29 y 30, 77, 367
Oltenia, 216
Omán, C., 127, n. 20, 168, n. 50
Ornar II, 513
Omeya, dinastía, 412, 513, 517, n. 89,
519, 521, 522, 524
Oñate, 312, n. 10
Onin, guerras, 451
Oprichnina, 206, 337-340, n. 9
Orange, dinastía, 100
Orange, Mauricio de: 24
Oriente, 3, 100, 382, 410, 424, 440, 477,
479, 480, n. 9, 482, 484, 486-488, 490,
492-494, 497499, 502, 507, 508 y n. 68,
509, 523, 534
Oriente Medio, 371, 374, 376, n. 13,
383-385, 422, 501, 502, 512, 515, 518,
519, 523, 524, 526-532, 567
Orleans, 89
Indice de nombres 295
Orvieto, 144
Osaka, 463465, 467, 470, 471, 473
Ostergótland, 181
Osuna, 73
Otetea, A., 402, n. 51, 403, n. 52
Otomana, dinastía, osmanlíes, 195,
198, 290, 309, 321, 350, 351, 372 y
n. 4, 373 y n. 5, 374-376 y n. 13,
377 y n. 14, 378-380 y n. 19, 382,
383 y n. 21, 384-388, 392, 396, 401,
404, n. 54, 407, 408 y n. 40, 409411
y n. 11, 412, 418, 476, 477, 502, n. 57,
511, 513, 516, 521, 522, 528, 529, 531
y n. 117, 532-534
Otsu, 452
Ottokar II de Bohemia, 305
Oudenarde, batalla de, 102
Ovidio, 149
Owen, Launcelot, 359, notas 40 y 41
Oxenstierns canciller, 48, 176, 185,
186
Pacífico, 70, 413, 431, 485
Pacta conventa, 290, 291, n. 17, 292,
298
Pach, Zes, 196, n. 1
Padover, S. K„ 235, n. 16
Países Bajos, 4, 5, 27, 56, 57, 63-65,
70 71, 78, 102, 108, 127, 128, 130,
n. 25, 137, 251, 258, 259, 272, 308
Países Bajos, rebelión, 251
Palatinado, 254, 256, 257
Palé, 129, 130
Paleólogos, dinastía, 201, 384
Palermo, 50, 56
Palestina, 527, 528, 533
Palgrave, 417
Palmer, J. J., 114, n. 4
Palmira, 489
Pamir, 529, 541
Panofky, E., 147, n. 11
Panonia, 422
Papado, 65, 121, 129, 130, 142, 144-146
París, 35, 47, 74, 81, 89 y n. 10, 90,
95 96, 98, 104, 106, 108, 278, 300,
353, 356, 426, 488
Parker, G„ 65, n. 12, 70, notas 21 y
22, 74, n. 26, 130, n. 25
Parlamento, 41, 48 , 86, 91, 95-97, 104-
106, 109, 111, 112, 115-117 y n. 8,
118 y n. 11, 119, 126, 135, 138-141,
330
Partido Obrero Social Demócrata
R u s o (POSDR), 365
584
Parraín, Charles, 501, n. 55
Parry, V. J., 390, n. 30
Patai, R., 530, n. 116
«Patente 1861» (Austria), 330
«Patrimonio de Pedro», 145
Paulette, 91
Pavlenko, N. I., 343, n. 14
Pavlova-Sil' Vanskaya, M. P„ 361,
n. 43
Paz de Lodi, 32
Paz de París, 108
Paz de Passarowitz, 323
Paz de Szatmar, 323
Paz de Thorn, 284
Paz de Utrech, 259, 315
Paz de Westfalia, 48, 95, 108, 200,
206, 246, 258, 261, 270, 275, 276, 312,
314, 443
Pázmány, 314
Pearce, Brian, 88, n. 7
Pedro I de Rusia, 190, 202, 206, 208,
n. 19, 212, 215, 216, 221, 227, 232,
293, 298, 299, 347, 349, 350, 355,
n. 32, 507, n. 67
Pedro II de Rusia, 350
Pedro III de Rusia, 350
Pekín, 485, 550, 561
Peregrinaje de Gracia, 118 y n. 9,
230
Perevolotchna, 190
Pérez, Antonio, 71
Perigord, 89, 95
«Períodos de trastornos», 176, 201,
206
Periwig de Holanda, 51
Perkins, Dwight, 546, n. 157, 551,
n. 173, 557, n. 185, 558, n. 189, 559,
n. 192
Perroy, Edouard, 52, n. 17
Perry, Comodoro, 424, 427, 472
Persia, 355, 368, n. 54, 371, 374, 389,
390, 393, 409, 411, 412, 476, 480, n. 9,
482, 485 , 486, 488490, 497, 500, 502,
n. 57, 507, 511, 513, 516-519, 522,
524, 527-529, 531, 534, 536
Pérsico, golfo, 377, 519, 533
Perú, 63 , 66, 493, 500, 502, n. 57
Peruzzi, 16, 156, n. 22
Peste negra, 59
Petra, 489
Petrarca, 148, 149
Petrogrado, 364
Piamonte, 28, 99, 169, n. 52, 170, 171
y n. 54, 172, n. 56, 315, n. 16
Piast, monarquía, 283
570
Piccolomini, familia, 313, 317
Pillau, 177, 199, n. 4, 241
Pinzón, K., 280, n. 52
Pirineos, 81, 97, 103
.i'isa, 40
Pitt, William, 108
Planhol, Xavier de, 370, n. 1, 513,
n. 80, 516, notas 86 y 88, 517, n. 91,
518, n. 93, 520, n. 99
Plehve, 366
Plotino, 149
Plymouth, 114
Po, 159
Podhale, 210
Podolia, 294, 296, 393, 394
Poitiers, 95
Poitou, 88, 89, 95
Polacos, 177, 184, 187, 202, 210, 216-
218, 228, 229, 243, 266, 284-303, 316,
320, n. 22, 339, 342, 394
Polinesia, 501
Polisensky, J. V., 199, n. 3, 204, n. 9,
206, n. 12, 312, notas 12 y 14
Polonia, 25, 53, 175, 177, 187, 190,
195, 196, 198, 200, 207, 209, 210, 216,
217, 222, 223, 229, 234, 235, 238, 240,
241, 243, 262, 264, 271, 272, 275, 283-
303, 321, 341-343, 345, 353, 355, 360,
364, 394, 396, 398, 404, 507, n. 67
Polotsk, 292
Poltava, batalla de, 190, 299, 349
Pombal, marqués de, 35, 37, 172
Pomerania, 177, 186, 187, 190, 199,
216, 241-243, 246, 248, 264, 295
Paniatowski, Estanislao, 301
Póntico, 207, 210, 351, 394, 531
Porshnev, B. F„ 30 y n. 33, 32,
n. 37, 94, n. 16, 95, n. 18, 197, n. 2,
422, n. 23
Portsmouth, 114, 115, 131
Portugal, 27, 35, 37, 41, 52, 56, 64,
68, n. 19, 70, 75, 77-99, 113, 172
Portugués, 78, 131
Potemkin, 212, 351
Potocki, familia, 297 y n. 23
Potosí, minas de, 66
Poulantzas, Nikos, 33 y n. 9
Poynings, 129
Poznan, 187
Poznania, 302
Praga, 50, 186, 198, 199, 311
Premíslida, dinastía, 305
Prestwich, Menna, 91, notas 12 y 13,
94, n. 17
Precios, revolución de los, 388
570 Indice de nombres
Prignitz, 211
Primera guerra mundial, 333, 334,
358, 360, 361, 368, 400, 401
«Privilegio de Brzéc», 285
«Privilegio de Kósice», 283
«Privilegio de Nieszawa», 285
Probrazhensky, regimiento, 348
Procacci, Giuliano, 145, n. 9, 160,
n. 30, 163
Profeta, el, 386, 513
Protestantismo, 57, 73, 88-90, 96, 101,
126, 130, 134, 136, 185, 199, 256, 260,
265, 267, n. 32, 292, 301, 310, 311,
314, 316, 321
Provenza, 74
Provincias Unidas, 32, 71, 100, 128,
251
Prusia, 99, 108, 168, 172, notas 55 y
56, 177, 185, 187, 189, 195, 198, 203,
205 , 213, 216, 217, 220, 225-228, 230,
232, 234, 235, 238-284, 289, 293, 295,
296, 300, 302, 326, 327, 331, 332, 348,
360, 362, 363, 398, 404
Prusianos, 4, 27, 184, 199, 215, 217-
219, 226, n. 7, 228, 236, 238, 268-
272, 274, 275, 277, 278, 280-282, 333,
334, 353, 354, 356, 359, 360
Pskov, 175, 205, 337, 345, n. 16
Puerta, la, 322, 351, 370, 376, 377, 379,
380, 384, 387 y n. 29, 388-390, 393-
395, 397, 401404, 407 , 409, 477
Pugachev, 212, 351, 352, n. 27
Punjab, 536, n. 130
Purcell, V., 554, n. 179
Puritanismo, 126, 139
Qármata, 526 y n. 113
Quazza, 172, n. 56
Quercy, 89
Quiritaria, propiedad, 19, 148, 436
Quirón, 165
Quizilbash, 523, n. 105
Radziwill, familia, 289, 297 y n. 23
Rai, 536, n. 130
Rakóczi, Ferenc, 230, 323
Ramillies, batalla de, 102
Ramsay, G. B., 309, n. 7
Ranger, T., 139, n. 38
Ratisbona, 56
Razin, Stenka, 211, 231, 347
Rebelión de los Estados (Bohemia),
49
Indice de nombres 296
Rebelión, gran (Inglaterra), 49
Reconquista hispánica, 57
Reddaway, N. F., 283, n. 2
Reforma, 53, 65, 73, 87, 117, 121, 130,
134 y n. 32, 240, 250, 260, 290, 300
Reforma de Vasa, 173
Regencia francesa, 51, 104, 106, 107
Reino Celeste, 482, 556, 566
Religión, guerras de (Francia), 82,
87, 96
Renacimiento, 10, 15, 16, n. 10, 17,
19, 21, n. 17, 22, 23, 28, 43, 46, 52,
n. 17, 56, 85, 87, 110, 122, 124, n. 16,
127, 142, 147-156, 158, 161, 169, n. 52,
170, 289, 291, 387, 427, 431, 433, 436,
440, 476, 477, n. 2, 507, n. 67, 561
Renania, 73, 113, 149, n. 12, 159,
n. 29, 178, 217, 241, 249, 251, 252,
255, 264, 273, 275, 276, 305, 306, 333
Repartos de Polonia, 301, 302, 352
Reval, 175, 249
Revolución francesa, 48, 91, 235, 272,
326, 327
Revolución industrial, 239, 389, 431
Rin, 27, 88, 94, 100, 251, 253, 307,
315
Rin, tierras del, 305
Ricardo, 484
Ricardo II de Inglaterra, 113
Richards, D. S., 519, n. 96
Richelieu, cardenal, 35, 37, 47, 74,
90, 92, 95, 103
Richmond, C. F., 115, n. 5
Riga, 175, 249
Risorgimento, 169, n. 52
Riviere, Mercier de la, 235, n. 15
Roberts, Michael, 24, n. 22, 100,
n. 27, 173, n. 1, 175. n. 3, 176, n. 4,
177, n. 5, 178, notas 7 y 8, 179, no-
tas 9 y 10, 180, n. 11, 182, n. 13,
185, notas 17 y 18, 186, n. 20, 191,
n. 27
Robinson, Geroid T., 356, n. 33, 359,
n. 39, 360, n. 42
Rocroi, batalla de, 74, 94
Ródano, 88
Rodas, 388
Rodinson, Macime, 519, n. 95
Rodolfo I, 305
Rodolfo de Habsburgo, 305
Rodney, Aitton, 12, n. 7
Rojo, mar, 533
Roma, 130, 145, 146, n. 10, 148, 153,
n. 21, 160, 161, 164, 416, 417, 420,
429, 430, 502, n. 57
586
Romano, imperio, 40, 371, 430, 431,
435
Románov, dinastía, 201, 202, 205,
216, 218, 220, 230, 292, 301, 318, 341,
342, 346, 351, 394
Románov, Miguel, 202, 220, 341
Romana, 159, 162, n. 33
Rosas, guerra de las, 17, 115
Rosellón, 97
Rosen, J„ 188, n. 22, 189, n. 24
Rosenberg, Hans, 217, notas 32 y
33, 219, n. 35, 240, n. 3, 271, n. 35
Rostworowski, E., 299, n. 26
Rothenburg, Gunther, 318, n. 8
Rother, 278
Rouen, 488, n. 29
Rousseau, 235, n. 15
Rozovsky, H., 461, n. 30, 462, n. 32,
463, n. 32
Rubinstein, N., 160, n. 30
Ruhr, 278, 333
Rum, 371
Rumania, rumano, 381, 394, 400, 401
y n. 48, 402, 403
Rumelia, 377, 378, 381, 383, 386, 387,
390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40,
398
Rurik, dinastía, 288, n. 11, 341
Rusa, revolución, 369
Rusia, 168, 175, 177, 190, 191, 195,
1%, 198, 200-208 y n. 18, 209-211,
215-218, 220, 222, 223, n. 2, 224-226,
229-231, 232 y n. 12, 233, n. 13, 234-
236, 243, 248, 251, 262, 269-272, 275,
284, 289, 290, 292, 293, 296-298, 300-
302, 327, 335-369, 393, 394, 398, 400,
403, 404, 436, 485, 497, 498, 502,
n. 57, 504, 507 y n. 67, 508 y n. 67
Rusos, 177, 184, 206-208, 211, 212, 217,
221, 227, 236, 262, 266, 292, 295, 299,
324, 335-369, 383, n. 21, 416, 472, 497
Rutenios, 209, 284, 289
Rye, 115
Saboya, 101, 146, 170, 317, 326
Saco de Roma, 252
Sacro Imperio Romano Germánico,
241, 249
Sadowa, batalla de, 331
Safávida, dinastía, 389, 393, 412, 511,
513, 521-523, n. 105, 529, 531 y
n. 117, 532
Saga, 473
Sahara, 488, 490, 535
570 Indice de nombres Indice de nombres 589
La naturaleza política del absolutismo ha sido frecuente tema de
controversia dentro del materialismo histórico. Prosiguiendo el
análisis iniciado en Transiciones de la Antigüedad al feudalismo,
Anderson sitúa a los estados absolutistas de los comienzos de la
Edad Moderna sobre el telón de fondo del anterior feudalismo
europeo. En la primera parte de la obra se analizan las estructu-
ras generales del absolutismo como sistema de estados, en Euro-
pa occidental, a partir del Renacimiento; y se discute la difícil
cuestión de las relaciones entre monarquía y nobleza que se insti-
tucionalizan a través del Estado absolutista, para cuya transfor-
mación en el tiempo el autor propone un esquema general de pe-
riodización. Se estudian después las trayectorias de los estados
absolutistas de España, Francia, Inglaterra y Suecia, comparándo-
los con el caso italiano, en el que no llegó a formarse un verdade-
ro absolutismo.
La segunda parte esboza una perspectiva comparativa del absolu-
tismo en Europa oriental, para tratar de comprender las razones
por las que las distintas condiciones sociales de la mitad más atra-
sada del continente desembocan, no obstante, en formas políticas
aparentemente similares a las occidentales. Se estudian las mo-
narquías absolutistas de Prusia, Austria y Rusia; el contraejemplo
polaco muestra cuál es el precio histórico de la incapacidad de la
nobleza y la monarquía polacas para crear un Estado absolutista;
el imperio otomano de los Balcanes se utiliza como contraste para
subrayar la singularidad del absolutismo como fenómeno euro-
peo.
La obra se cierra con una discusión de la posición especial que
ocupa el desarrollo europeo en la historia universal, haciendo hin-
capié en el significado de la herencia de la Antigüedad clásica.
Dos extensos apéndices estudian, por último, la noción de «modo
de producción asiático» y la trayectoria histórica del feudalismo
japonés, el único feudalismo surgido fuera de Europa.

Perry Anderson es bien conocido por su labor como editor y autor

en N e w Left Review. Siglo X X I ha publicado también su obra Con-
sideraciones sobre el marxismo occidental.

ISBN 968-23-0946-8

siglo
veintiuno
editores