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Elemento 7: Gerenciamiento de Riesgos y

Peligros

Descripción:
Este elemento intenta responder las siguientes preguntas: ¿Qué puede salir mal?; ¿Cuáles serán
los impactos?; ¿Qué tan probable es que ocurra? Estas tres preguntas persiguen el fin de
identificar las amenazas que pueden dificultar el objetivo de producir en forma segura, bajo un
nivel de riesgo tolerable, minimizando la posibilidad de afectar a las personas, el medio ambiente,
la producción, los activos y las finanzas de la organización.
Este elemento es uno de los ejes centrales de la Gestión de Seguridad de Procesos, ya que
proporciona información fundamental para todos los elementos del marco de gestión.
Elemento Crítico Según Tipos de Evaluación de Metodología CCPS

 Con * se destacan aquellos ítems críticos para la realización de la evaluación elemental o

screening, no podrían ser N/A.

# Ítem Nivel (1; 2; 3; 4 o NA) Observaciones

*1 La organización cuenta con lineamientos/procedimientos de gestión

de riesgos sistematizados. Mantiene prácticas uniformes, guías
técnicas bien establecidas, criterios de evaluación y aceptabilidad de
riesgos.
*2 Los criterios de evaluación y valoración de riesgos están
estandarizados, aceptados por toda la organización, así como
debidamente documentados y difundidos. Se considera el impacto al
personal, la población, el medio ambiente, los activos y las pérdidas
financieras u otras categorías de interés para la compañía.
*3 Las herramientas y técnicas de análisis están definidas, son adecuadas
a la complejidad, impacto y tipo de instalación y se incorporan las
mejores prácticas para la gestión de riesgos. Se definen claramente los
escenarios de riesgo, sus causas y consecuencias potenciales, así como
también las barreras críticas de prevención y mitigación y su eficacia,
incorporando el factor humano, organizacional y tecnológico en el
análisis. Se considera un amplio espectro de amenazas externas como
los fenómenos naturales, actos de terceros (industriales o no), la
ciberseguridad, etc.
*4 Existe un responsable del proceso de gestión de riesgos para la
instalación.

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# Ítem Nivel (1; 2; 3; 4 o NA) Observaciones

5 El estado de la instalación y los aspectos organizacionales son

considerados en los análisis de riesgos a la hora de evaluar la
efectividad de las barreras (integridad de la instalación, años en
operación, desempeño en el mantenimiento, estructura
organizacional para la gestión de integridad y mantenimiento, etc.)
6 Las estadísticas de incidentes de la unidad/instalación también son
una variable de análisis de riesgos de proceso.
*7 La dirección de la organización recibe periódicamente los reportes
sobre los riesgos en las operaciones, y apoya en la atención de las
recomendaciones para que estos sean administrados. Existe un nivel
de reporte elevado a la alta dirección para niveles de riesgo
intolerable. Los reportes son estandarizados, y los formatos
controlados.
8 El proceso de identificación y evaluación de riesgos en los procesos,
incorpora personal competente, interdisciplinario y con experiencia
comprobable en la operación, donde ésta última esté actualizada y
autorizada para su uso.
9 Se le asignan los tiempos y recursos necesarios a los procesos de
revisión, incluyendo los talleres (ej. HAZOP) donde deben participar
diversas especialidades.
10 Los líderes internos o externos (terceros) de talleres, son previamente
evaluados y se garantiza su competencia técnica en la elaboración por
primera vez o actualización de un análisis de riesgos a través de algún
sistema de homologación/aprobación. Se asegura la independencia en
la elaboración o facilitación de los análisis de riesgos en función de la
complejidad de la instalación o proyecto.
11 El ciclo de gestión de riesgos (identificación, evaluación,
administración) se encuentra plenamente implementado en la
unidad/instalación con revisiones/revalidaciones de frecuencia
definida (ej. cada 5 años) y controles periódicos con el fin de detectar
cambios en los niveles de riesgo (por ej. por cambios en el entorno de
las instalaciones o bien cuando exista alguna de las siguientes
situaciones: introducción de un nuevo proceso, antes de que se
realicen cambios a la tecnología de algún proceso, por deficiencias en
un análisis de riesgos vigente, por cambios en la normativa interna o
externa aplicable, producto de la investigación de un incidente o
accidente mayor o bien, cuando una instalación pase de una etapa de
operación a una etapa de reserva o de decomisionado).
12 Las acciones de mejora tienen responsables bien definidos y se
efectúa el seguimiento de su implementación, asignando los recursos
necesarios en función de su impacto en cuanto a la reducción del
riesgo.
*13 Todas las fases del ciclo de vida de los activos (Proyecto, Operación,
Reserva, Abandono y/o Desmantelamiento) son consideradas en la
gestión de riesgos con herramientas y procesos adecuados.

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# Ítem Nivel (1; 2; 3; 4 o NA) Observaciones

14 Las etapas de construcción y puesta en marcha son sistemáticamente

analizadas desde el punto de vista de los riesgos que conllevan.
15 Los resultados de los análisis de riesgos son considerados base para
los planes de respuesta a emergencias.
16 Los resultados de los análisis de riesgos también se utilizan en
decisiones de diseño en proyectos (ej. ignifugado de estructuras,
reducción de inventarios de sustancias peligrosas, etc.).
*17 Los análisis de riesgo son un documento dinámico y de consulta para
desarrollar controles sobre los otros elementos del sistema de gestión
de seguridad de procesos.
18 El análisis de riesgos se encuentra totalmente articulado con el
proceso de manejo de cambios de la organización. Los cambios
propuestos son analizados desde el punto de vista de los riesgos que
involucran, y una vez implementados, los análisis de riesgos del activo
se actualizan para incorporar los cambios.
19 El área de operación utiliza los análisis de riesgos para la toma de
decisiones, son un documento dinámico y actualizado, con
información concisa, práctica y disponible. Las barreras o capas de
protección son conocidas y se gestionan correctamente para asegurar
su disponibilidad y confiabilidad.
20 Las operaciones o tareas críticas son analizadas en cuanto a los
peligros durante su desarrollo (ej. izajes críticos, montajes,
intervenciones en pozo, etc.).
21 Cumple con procesos de auditorías técnicas para detectar desvíos
asociados a la gestión de riesgos y cuenta con indicadores que asisten
a la gestión, definidos según las necesidades.
22 Se somete a auditorías externas (especialistas o compañías del rubro)
con el fin de incorporar las mejores prácticas de la industria.
23 Las revisiones por terceros son sistemáticamente consideradas con el
fin de incorporar mejoras en relación al control de eventos mayores,
por ej. de socios, de organismos regulatorios, de seguros, ONGs, etc.
24 Se cuenta con los informes de riesgo adecuados para un auditorio
externo a la organización y círculos de interés.
25 Los análisis de riesgos de instalaciones a ser adquiridas son relevantes
a la hora de tomar decisiones.
*1=Sistema básico 2= Existe documento y sistema básico 3= Incluido en la Gestión, es auditable 4= Incluido en la gestión y al
documento lo reemplaza un checklist N/A= No aplica al sistema o control de la organización.

Calificación: Patológico: 0-19 Reactivo: 20-40 Calculador: 41-69 Proactivo: 70-89 Generativo: >90

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INDICADORES sugeridos:

𝑅𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖ó𝑛− 𝑅𝑒𝑣𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑎𝑛á𝑙𝑖𝑠𝑖𝑠 𝑑𝑒 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 𝑐𝑜𝑛 𝑚á𝑠 𝑑𝑒 5 𝑎ñ𝑜𝑠

 ∗ 100
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑠𝑡𝑎𝑙𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝑎𝑛á𝑙𝑖𝑠𝑖𝑠 𝑑𝑒 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜

𝑅𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑎𝑛á𝑙𝑖𝑠𝑖𝑠 𝑑𝑒 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜𝑠 𝑣𝑒𝑛𝑐𝑖𝑑𝑎𝑠


𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠

𝑅𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑎𝑛á𝑙𝑖𝑠𝑖𝑠 𝑑𝑒 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜𝑠 (𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑥𝑡𝑒𝑟𝑛𝑜) 𝑣𝑒𝑛𝑐𝑖𝑑𝑎𝑠


𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠

𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑐ℎ𝑎𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠


𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠

𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑎𝑠𝑜𝑐𝑖𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑎 𝑎𝑙𝑡𝑜 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 𝑣𝑒𝑛𝑐𝑖𝑑𝑎𝑠


𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑟𝑒𝑐𝑜𝑚𝑒𝑛𝑑𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑎𝑙𝑡𝑜 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜

𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑐𝑒𝑛𝑎𝑟𝑖𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑎𝑙𝑡𝑜 𝑟𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 (𝑒𝑛 𝑜𝑝𝑒𝑟𝑎𝑐𝑖ó𝑛)


𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑐𝑒𝑛𝑎𝑟𝑖𝑜𝑠 𝑎𝑛𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠

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