UNIVERSIDAD POLITECNICA

DE TLAXCALA
FACULTAD DE INGENIERIA
INDUSTRIAL

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD

Tema: Documentación inicial de Auditoría

de un SGC Y Check List de Auditoría de
un SGC
PROFESOR: Hernández Sánchez Moisés

ALUMNOS: Eliosa Pérez Daniel,

Hernández Rodríguez Mario
López Jiménez Salvador

Grado y Grupo: 9 A

17/Nov/2020
Documentación
inicial de
Auditoría de un
SGC
 MEMORANDUM

FECHA: Tlax., Chiautempan., a 3 de noviembre del 2020.

PARA: Ing. Mateo Muñoz Hernández

Gerente General de PINTTELL©,
Planta de Pintura Para Metálicos.
DE: Ing. Mario Hernández Rodríguez

Asunto: Auditoría interna

Hago de su conocimiento que se llevará a cabo la próxima auditoría como

parte del SGC a los departamentos de Recursos Humanos, Tesorería,
Contabilidad, Publicidad, Ventas, Compras y Logística los cuales se realizarán los
días 5, 6 y 7 de noviembre del año en curso.

Por lo que le solicito tome las acciones necesarias para informar a los gerentes o
responsables de los departamentos auditados para prestar todo el apoyo
necesario a la Oficina de Control Interno para que pueda cumplir con su cometido
en óptimas condiciones y así permitir que el proceso de revisión pueda llevarse a
cabal satisfacción.

Cordialmente
Lic. Brandon Escobar Espínola
Oficina de Control Interno
REUNIÓN DE APERTURA

Buenos días, hoy nos encontramos en la Oficina de planeación de la empresa

PINTTELL©, PLANTA DE PINTURA PARA METALICOS, donde realizaremos la
reunión de apertura para la auditoria que iniciara el día 5 de noviembre de 2020 en
la planta.
Nos acompañaran:
Daniel Eliosa Pérez, y Salvador López Jiménez quienes componen el equipo
auditor, ellos serán los encargados de la validación y verificación las listas de
chequeo, aplicaran las técnicas de auditoria tales como la entrevista, revisión de
documentos y muestreo, también registraran los hallazgos y evidencia que se
encuentren dentro de la realización las actividades que componen la auditoria.
Los Ingenieros Carlos Román, Yamileth López. Dominic Flores, Carlos Marañón,
Juan Muñoz, Aidé López, Saúl Cordero y Axel Rosas jefes de los departamentos
Legal, Recursos Humanos, Tesorería, Contabilidad, Publicidad, Ventas, Compras
y Logística en ese orden como auditados, quienes tendrán la responsabilidad de
mostrar las evidencias de lo solicitado y responderán a las preguntas realizadas
en la auditoria.
Y yo Mario Hernández Rodríguez como Auditor Líder realizare el acompañamiento
que requiere el desarrollo de la auditoria.

Para esta auditoria tendremos como objetivo: Evaluar la eficacia del sistema de

gestión para lograr los objetivos especificados frente a los departamentos basados
en las Normas:
NE-ISO 19600
ISO:9001, ISO:9001:2015
ISO 9000 y 14000
ISO 9001, 14001, 22001 y 18001
ISO:9001, ISO:9001:2015
ISO:28000.

El alcance para la auditoria será: La auditoría se realizará el mes de noviembre,

los días 5,6 y 7, con una duración total de la auditoria de 30 horas (3 días), en la
planta de producción de la empresa.
ENTREVISTAS A RESPONSABLES/GERENTES DE LOS DEPARTAMENTOS A
AUDITAR
Se realizará entrevista a Carlos Román, encargado del Departamento Legal, el día
5 de noviembre de 2020, iniciará a las 9:00 a.m. y terminará a las 13:30 Auditor
(responsable): Daniel Eliosa Pérez, se realizará en la Oficina de planeación.
Se realizará entrevista a Yamileth López, encargada de Recursos Humanos, el día
5 de noviembre de 2020, iniciará a las 9:00 y terminará a las 13:30 Auditor
(responsable): Salvador López Jiménez, se realizará en la Oficina de planeación.
Se realizará entrevista a Dominic Flores, encargado de Tesorería, el día 5 de
noviembre de 2020, iniciará a las 14:30 y terminará a las 18:30 Auditor
(responsable): Daniel Eliosa Pérez, se realizará en la Oficina de planeación.
Se realizará entrevista a Carlos Marañón, encargado de Contabilidad, el día 6 de
noviembre de 2020, iniciará a las 10:30 y terminará a las 14:30 Auditor
(responsable): Daniel Eliosa Pérez, se realizará en la Oficina de planeación
Se realizará entrevista a Juan Muñoz, encargada de Publicidad, el día 6 de
noviembre de 2020, iniciará a las 15:30 y terminará a las 20:30. Auditor
(responsable): Salvador López Jiménez, se realizará en la Oficina de planeación
Se realizará entrevista a Aidé López, encargado de Ventas, el día 6 de noviembre
de 2020, iniciará a las 15:30 y terminará a las 20:30 Auditor (responsable): Daniel
Eliosa Pérez, se realizará en la Oficina de planeación
Se realizará entrevista a Saúl Cordero, encargado de Compras, el día 7 de
noviembre de 2020, iniciará a las 18:30 y terminará a las 22:30 Auditor
(responsable): Daniel Eliosa Pérez, se realizará en la Oficina de planeación
Se realizará entrevista a Axel Rosas, encargado de Logística, el día 7 de
noviembre de 2020, iniciará a las 18:30 y terminará a las 22:30. Auditor
(responsable): Salvador López Jiménez, se realizará en la Oficina de planeación

El auditado podrá dirigir sus inquietudes a través del auditor equipo auditor, nunca

directamente al auditor líder, la respuesta al auditado si podrá darse directamente
por el auditor líder.
Así mismo confirmo que las condiciones, recursos, acceso a salud, seguridad,
instalaciones que necesita el equipo de auditoría requeridos, y otros arreglos para
el equipo de auditoría están dispuestos de maneara positiva para la realización de
la auditoria.
Y sin más por agregar yo Mario Hernández Rodríguez como Auditor
Líder doy confirmación a que la auditoria es viable y no existen condiciones que en
el momento impidan su desarrollo.
 AGENDA DE AUDITORÍA
Equipo de Elementos de Depto. Responsabl
Fecha Hora inicio Receso Hora final Auditores Área a auditar proceso involucrado lugar es/Gerente
05-nov-20 08:30 - 09:30 REUNION DE APERTURA
Daniel Oficina de Carlos
05-nov-20 09:00 10:30-11:30 13:30 Eliosa Administración UNE-ISO 19600 Legal planeación Román
Salvador ISO:9001, Recursos Oficina de Yamileth
05-nov-20 09:00 10:30-11:30 13:30 López Administración apartado 6.2 Humanos planeación López
Daniel Oficina de Dominic
05-nov-20 14:30 15:30-16:30 18:30 Eliosa Finanzas ISO:9001:2015 Tesorería planeación Flores
05-nov-20 13:30 - 15:00 REUNION DE AVANCES
Daniel Oficina de Carlos
06-nov-20 10:30 11:30-12:30 14:30 Eliosa Finanzas ISO 9000 y 14000 Contabilidad planeación Marañón
Salvador ISO 9001, 14001, Oficina de
06-nov-20 15:30 16:30-17:30 20:30 López Marketing 22001 y 18001 Publicidad planeación Juan Muñoz
Daniel ISO:9001, Oficina de
06-nov-20 15:30 16:30-17:30 20:30 Eliosa Marketing apartado 6 Ventas planeación Aidé López
06-nov-20 20:30 - 22:00 REUNION DE AVANCES
Daniel Oficina de Saúl
07-nov-20 18:30 15:30-16:30 22:30 Eliosa Producción ISO:9001:2015 Compras planeación Cordero
Salvador Oficina de
07-nov-20 18:30 15:30-16:30 22:30 López Producción ISO:28000 Logística planeación Axel Rosas
07-nov-20 22:30 - 23:30 INFORMES DE AUDITORIA(equipo auditor)
07-nov-20 23:30 p. m. - 00:00 REUNION DE CIERRE
 Check List de
Auditoría de un
SGC
ÁREA AUDITADA: RESPONSABLE: FECHA DE INICIO: FECHA FINAL:
Proyectos Daniel Eliosa 05/11/20, 05/11/20,
OBJETIVO: Auditar el área de proyectos en base a los requerimientos de la norma ISO:9001:2015
ALCANCE: Analizar la lista de verificación para que el área cumpla con los requisitos de la norma ISO:9001:2015
ESTANDAR MANUAL: PROCEDIMIENTO: OTROS:
ISO:9001:2015
AUDITOR LIDER AUDITOR: AUDITOR: AUDITORIA
Mario Hernández NO.:
Numero 1
# REF. PREGUNTA CUMPLE NO NA OBSERVACIONES
CUMPLE
1 4.1 ¿Conoce las actividades que se realizan en el
departamento?
2 4.1 ¿Conoce el manual de calidad que aplica al
departamento?
3 4.1 ¿Es sabedor de los riesgos que pueden ocurrir?
4 5.1 ¿Conoce la información y documentación que
se maneja en proyectos aplicables?
5 5.1 ¿Tiene control sobre los documentos y
registros?
6 5.2 ¿Conoce cuál es el objetivo de tener un
control?
7 5.2 ¿Conoce los requisitos legales y reglamentos
sobre los documentos que se controlan?
8 5.3 ¿Tiene comunicación con los otros
departamentos para revisión de documentos?
9 5.4 ¿Pone en práctica la gestión en la organización
de documentos?
1 5.5 ¿Conoce algún control para economizar
0 recursos para los proyectos?
1 5.6 ¿Propuso alguna mejora para tener un
1 procedimiento más fluido en el departamento?
1 6.1 ¿Conoce un plan de seguridad para riesgos que
2 se presentan en el área?
1 6.3 ¿Conoce el procedimiento cuando se buscan
3 documentos antiguos?
1 7.1 ¿Conoce los recursos del personal para apoyo
4 de proyectos?
1 7.1 ¿Tiene comunicación con directivos,
5 patrocinadores e interesados?
1 7.3 ¿Cuenta con un control de documentos?
6
1 7.4 ¿Cuenta con el equipo correcto y necesario
7 para realizar tu trabajo?
1 7.5 ¿Tiene comunicación de futuros proyectos con
8 el cliente?
1 7.5 ¿Conoce los métodos adecuados para alcanzar
9 el objetivo del proyecto?
 LISTA DE
DISTRIBUCIÓN
DE AUDITORES
 Fecha: 05-nov-20
Auditor Area Departamento
Ing. Daniel Eliosa Pérez Legal
Administración
Ing. Salvador López Jiménez Recursos Humanos
Ing. Daniel Eliosa Pérez Finanzas Tesorería
Fecha: 06-nov-20
Ing. Daniel Eliosa Pérez Finanzas Contabilidad
Ing. Salvador López Jiménez Publicidad
Marketing
Ing. Daniel Eliosa Pérez Ventas
Fecha: 07-nov-20
Ing. Daniel Eliosa Pérez Compras
Produccion
Ing. Salvador López Jiménez Logística
 REUNION DE CIERRE

Buenas tardes, el día de hoy 2 de diciembre comenzaremos esta reunión dando

laS gracias a los Ingenieros Carlos Román, Yamileth López. Dominic Flores,
Carlos Marañón, Juan Muñoz, Aidé López, Saúl Cordero y Axel Rosas jefes de los
departamentos auditados por su plena disposición y colaboración activa dentro de
todas las actividades realizadas, también por la información que se brindó de
forma clara y oportuna permitiendo en su totalidad el cumplimiento de la agenda
propuesta.

A continuación, les hablaremos sobre las conclusiones que arrojan la auditoria,

como lo son:
 Como aspectos positivos encontramos que la empresa cuenta con unas
instalaciones adecuadas donde brinda a sus empleados por medio de
ayudas visuales (letreros y señalizaciones) una guía para lograr un mejor
desempeño y aprovechamiento de dichos espacios en el desarrollo de sus
actividades.
 También cuentan con un sistema de intranet por medio del cual los
empleados pueden obtener información más completa sobre la buena
utilización de los recursos, buen manejo de los equipos.
 Se presenta conformidad en el Control de Producto, Acciones Correctivas y
Preventivas.
 Se presenta no conformidad en el área de proyectos ya que mostraban
falta de control en los documentos, además de que no tenían un respaldo
para dichos documentos, esto afecta el desempeño de la empresa y una
baja seguridad con los documentos trabajados en dicha área.

 Se presenta no conformidad en el área de proyectos ya que sus

documentos no presentaban el número de referencia o clave que identifica
los documentos. Sobre este problema se puede decir que no cuentan con
los requisitos necesarios para un SGC adecuado por lo cual es necesario
corregir esos problemas.
Se brindará a continuación un lapso de 30 min. para despejar cualquier duda o
inquietud que pueda surgir luego la información suministrada.

Luego de haber despejados las dudas se sugiere para el manejo de las no

conformidades presentadas antes que: Se debe llevar un mejor manejo del control
de documentos por medio de planillas de control o revisiones periódicas y
respaldar los documentos por medio de discos duros o en un servidor remoto
(Nube informática) para que eviten algún posible vació con algún registro
necesario en nuestro SGC.

Se culmina esta reunión indicando que la fecha de entrega del informe de

auditoría será el día 10 de noviembre del 2020.