PROGRAMA DE AUDITORIA

LOGO
EMPRESA ______________________

Vigencia:(Año)

Es un enunciado que resume la idea central y finalidad de la auditoria. Son las bases sobre las qu
Objetivo del programa Deben definirse de forma adecuada para que la auditoria interna se ajuste a las necesidades de la o
registrar, identificar). Deben ser claros y concisos. Deben plantear posibilidades realizables. Se en

Alcance del Programa: Define los límites (inicio y final) y extensión (ubicación, unidades, actividades o procesos a audit

ALINEADO con las políticas, prácticas, procedimientos o requerimientos contra los que el audito
Criterios de Auditoria:
pueden incluir estándares, normas, requerimientos organizacionales específicos, y requerimientos

Recursos del Programa: HUMANOS. TECNOLOGICOS. ECONOMICOS. FISICOS DE INFORMACION SERVICIO A

Efecto o posibles problemas potenciales en un programa de auditoria: Asociados al programa/ Re

Riesgos del programa: auditar/Procesos de comunicación inefectivos/Control de la documentación documentada requeri
habilidades blandas/ Fechas alineadas entre equipo auditado y equipo auditor

Métodos de la auditoria Tres métodos de Revisión de Documentos. Revisión de Registros. Entrevistas al Personal y Obse

Grupo de auditores o del auditor, designados para desempeñar una auditoría dada. El equipo audi
Equipo Auditor: equipo de la auditoría desempeña la función de auditor líder. Las personas designadas como audi
de labores dentro de esa área.

Responsable Auditoría
No. Nombre de la actividad/Tema Area/Proceso
(lider de la auditoria)

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 PROGRAMA DE AUDITORIA
Versión __
EMPRESA ______________________

Frecuencia: (anual/semestral/trimestral)

idad de la auditoria. Son las bases sobre las que desarrollar la auditoria.
ditoria interna se ajuste a las necesidades de la organización. Los objetivos se redactan comenzando con infinitivos (definir, distinguir,
Deben plantear posibilidades realizables. Se enfocan en logros y no en procesos o actividades.

cación, unidades, actividades o procesos a auditar y recorrido temporal. Pueden ser físicos, funcionales y temporales.

ientos o requerimientos contra los que el auditor compara la información recopilada sobre la gestión de calidad. Los requerimientos
organizacionales específicos, y requerimientos legislativos o regulados. QUE ESTA AUDITANDO

S. FISICOS DE INFORMACION SERVICIO AL CLIENTE.

grama de auditoria: Asociados al programa/ Recursos/Equipo de auditor no adecuada o competente/Desconocimiento del proceso a
ntrol de la documentación documentada requerida preservación de los registros/Disponibilidad y cooperación de los auditados
o auditado y equipo auditor

ón de Registros. Entrevistas al Personal y Observación de actividades.

desempeñar una auditoría dada. El equipo auditor puede incluir expertos técnicos y auditores en práctica. Uno de los auditores del
ditor líder. Las personas designadas como auditores para un área específica no deben, en lo posible, estar involucradas en el desarrollo

Programación Año
Responsable del Proceso
May
Mar

Abr

Ago

Nov
Ene

Jun
Feb

(auditado)
Sep

Oct

Dic
Jul
 EMPRESA
LOGO
PLAN DE AUDITORIA

Fecha elaboración del Plan: Fecha aprobación del Plan

Lider del
Proceso a Auditar
Proceso

Objetivo de la Auditoria

Alcance de la Auditoria

Criterios de la Auditoria

Recursos

Auditor Lider Equipo Auditor

Método a Utilizar

No. ACTIVIDAD DIA Hora Auditor

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Firma del Auditor Lider Firma del Auditado

ROL DEL EQUIPO AUDITOR RESPONSABILIDADES

Lider
Auditor 1
Auditro 2
 Codigo F-PA-001

ORIA Versión 01

a aprobación del Plan

Area

Auditado Ubicación/Lugar
Fecha