Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Verificar mediante la auditoria que se estén

ALCANCE
CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIOS DE AUDITORIAS
HALLAGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
cumpliendo los parámetros establecidos en el SGC
de L&G para el proceso de producción
Implementación del sistema de gestión de calidad de
la empresa L&G
Empresa L&G
CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
30 de agosto de 2017
 SGC de L&D
 Política de gestión
 Política de logística y producción
 Políticas corporativas de L&G
 Garantizar la confidencialidad del proceso
 Manual de calidad
 Manual de procedimientos
 Manual de organización y funciones
 Evidencias
 Inicio de implementación de SGC
  Falta documentación de los procesos
implementados
 La información solicitada fue suministrada
voluntariamente y sin restricciones
 No todas las actividades que se realizan
tienen formatos determinados de control
 Hallazgos
 Se está implementando el SGC
 Poca documentación
 Falta de estudio de los trabajadores
 No cumple con todas las políticas
CONCLUSIONES Se realizó en el tiempo establecido dentro de los
parámetros contemplados, de la misma forma se
evidencia falta de compromiso por algunos de sus
integrantes, falta de seguimiento y control de algunos
procesos
DECLARACIONES La implementación se está realizando de manera
moderada en las áreas designadas por la empresa
por eso su grado de implementación aun no es muy
notorio

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

En el área de gestión de calidad L&G, ha realizado varias jornadas de

sensibilización y capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos del
sistema de gestión de calidad sobre procedimientos de:
 P-GC-01 control de los documentos
 P-GC-02 Control de los riesgos
 P-GC-03 Control de acciones correctivas y preventivas
 P-GC-04 Control del servicio NO conforma
 P-GC-05 Auditorías internas al sistema de gestión de la calidad

Durante la realización de las jornadas en referencia, en las instalaciones e la

empresa L&G, también se trataron temas en los SGC tales como:
 Política de calidad
 Objetivos de la calidad
 Mapa de procesos
 Caracterización de procesos

Por otra parte se evidencia que se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y
realizar las auditorias, establecer los requisitos e informar de los resultados. Con el
fin de dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna
conformidad dentro del SGC con el fin de no generar próximas no conformidades.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Con esta actividad se desarrollan más conocimientos acerca de la auditoria interna

según la ISO 2008, con cual uno debe aprender a ser más observador ya que para
poder asistir una auditoria se requiere de esta habilidad.
Por lo cual los auditores deben ser profesionales integrales que cuenten con
conocimientos del SST, SIG, SGC y otras, además, de ser personas imparciales y
profesionales.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.