Matriz Integral de Riesgos Del DNP

Objetivo Institucional /
Nivel de
No. Proceso/ Producto /
aplicación del
Riesgo Activo / Actividad
riesgo
operativa
Macroproceso de Gestión
1 Táctico-Procesos
Administrativa
2 Táctico-Procesos
Administrativa
3 Táctico-Procesos
Administrativa
4 Táctico-Procesos
Administrativa
F-GP-12 (VERSIÓN 4) 1 de 1095 Grupo de Planeación DNP

5 Táctico-Procesos
Administrativa
Operativo-
6
Actividades Mantenimiento locativo
Operativo-
7 Mantenimiento locativo
Actividades
Operativo-
8 Atención de emergencias
Actividades
Operativo-
10 Mantenimiento eléctrico
Actividades

Operativo-
11 Mantenimiento eléctrico
Actividades
Operativo-
12
Actividades Mantenimiento locativo
Operativo- Mantenimiento equipos aire

14
Actividades acondicionado
Operativo-
16 Operación y mantenimiento
Actividades
de vehículos

Operativo-
19 Operación y mantenimiento
Actividades
de vehículos
Operativo- Gestión administrativa en

20
Actividades oficina
Operativo-
21 Gestión administrativa en
Actividades
oficina
Operativo-
Actividades
oficina

Operativo-
Actividades
oficina
Cambio de consumibles de
Operativo- impresión y repuestos de
24
Actividades impresoras
Mantenimiento y baja de
Operativo- equipos de computo,
25
Actividades periféricos y otros aparatos
eléctricos
Operativo- Aseo en instalaciones y

26
Actividades servicio de cafetería

Operativo-
27 Aseo de instalaciones
Actividades
Operativo-
28 Servicio de cafetería
Actividades
Macroproceso de
29 Táctico-Procesos
Prospectiva Estratégica

Macroproceso de Gestión del
Talento Humano

Talento Humano

Talento Humano

Talento Humano

Talento Humano

Talento Humano
Actividades no rutinarias
fuera de la ciudad
(Representación o comisión,
Operativo-
36 actividades de bienestar,
Actividades
capacitación, entrenamiento
brigada emergencia,
reuniones estratégicas)
fuera de la ciudad
Operativo- (Representación o comisión,
37
Actividades actividades de bienestar,
capacitación, SST, entre
otras)
Operativo- Actividades rutinarias dentro

38
Actividades y fuera de la entidad
Actividades de SST
(Desarrollo de programas de
Operativo-
39 promoción y prevención en
Actividades
salud, atención primaria de
enfermedades y accidentes)

Actividades rutinarias de
Operativo-
40 limpieza y mantenimiento de
Actividades
instalaciones
Actividades rutinarias dentro

Operativo-
41 de la entidad y manejo de
Actividades
correspondencia
Actividades con
manipulación de cargas
Rutinarias (manejo de
archivo y correspondencia,
Operativo-
42 aseo, cafetería,
Actividades
mantenimiento locativo,
almacenamiento de bienes) y
No rutinarias (Prevención y
atención de emergencias)
Actividades con posturas

prologadas
Rutinarias (actividades
generales de oficina,
Operativo- conmutador, mantenimiento
43
Actividades y transporte de funcionarios)
No rutinarias
(Representación o comisión,
actividades de bienestar,
capacitación, entre otras)
Actividades rutinarias con

movimientos repetitivos
Operativo-
44 (actividades generales de
Actividades
oficina, Cafetería, archivo,
correspondencia).
Actividades rutinarias y no
rutinarias dentro de la
entidad (actividades
Operativo-
45 generales de oficina,
Actividades
mantenimiento, cafetería,
archivo, correspondencia,
servicios generales)

Operativo- Actividades no rutinarias de
46
Actividades bienestar y SST

esfuerzo físico y
Operativo- (Mantenimiento locativo,
47
Actividades aseo, desplazamiento entre
pisos; servicio de cafetería,
Inspecciones y campañas
piso a piso)
Operativo- fuera de la ciudad
48
Actividades (Representación y comisión,
Capacitación)
fuera de la entidad
Operativo- (capacitación brigada de
49
Actividades emergencia, actividades de
bienestar y Representación y
Comisión)
Operativo-
Actividades rutinarias de la
50 Infraestructura
entidad
física
Actividades rutinarias fuera

Operativo- de la entidad
51
Actividades (Correspondencia,
transporte)
Operativo-
52 Infraestructura
de la entidad
física

Operativo-
53 Atención de emergencias
Actividades
fuera de la entidad
Operativo- (capacitación brigada de
54
Actividades emergencia, actividades de
bienestar y Representación y
Comisión)
Actividades rutinarias
Operativo- expuestas a radiaciones
55
Actividades ionizantes (correspondencia,
vigilancia)

56
Actividades de la entidad
Operativo- Actividades rutinarias y no

57
Actividades rutinarias fuera de la entidad
Actividades rutinarias al
Operativo- interior del edificio (de
58
Actividades oficina, conmutador,
vigilancia)
fuera de la entidad
Operativo- (capacitaciones, reuniones
59
Actividades fuera de oficina, actividades
de bienestar y
representación y comisión)

de la entidad
Operativo-
60 (Correspondencia, transporte
Actividades
de funcionarios y/o
contratistas)

Operativo-
61 de la entidad
Actividades
(Mantenimiento, aseo)

de la entidad
Operativo-
62 (Correspondencia, transporte
Actividades
de funcionarios y/o
contratistas)
interior del edificio
Operativo-
Actividades
oficina, conmutador,
vigilancia)
fuera de la entidad
Operativo- (capacitaciones, reuniones
64
Actividades fuera de oficina, actividades
de bienestar y

Operativo-
65 interior del edificio (aseo y
Actividades
mantenimiento)
Operativo- Correspondencia, transporte

66
Actividades de funcionarios
Actividades de
direccionamiento estratégico
Operativo-
67 y de dependencias y
Actividades
actividades de liderazgo de
equipos de trabajo
Actividades operativas
Operativo- rutinarias dentro y fuera de la
69
Actividades entidad (actividades
generales de oficina, SST)
Actividades rutinarias de
apoyo (aseo, cafetería,
Operativo-
70 mantenimiento, vigilancia,
Actividades
transporte y
correspondencia)
Actividades rutinarias en vías

Operativo-
72 públicas (Correspondencia,
Actividades
transporte)
Operativo-
73 Aseo
Actividades

Operativo-
74 Mantenimiento
Actividades
Operativo-
75 Cafetería
Actividades
Operativo-
76 Informática
Actividades

77
Actividades de la entidad
Actividades rutinarias en vías

públicas (Correspondencia,
Operativo-
78 transporte, actividades de
Actividades
SST, bienestar, capacitación,
interior del edificio
Operativo-
Actividades
oficina, conmutador,
cafetería, vigilancia)
Operativo-
81 Aseo y mantenimiento
Actividades
Operativo-
83 Transporte de funcionarios
Actividades

Edificio Fonade, pisos 2 al
18, 23, 24, 27 y del 31 al 36
Operativo-
Edificio WS pisos 4, 5, 9, 10,
84 Infraestructura
14 y 19
física
Edificio Gomez pisos 6 y 7
Edificio Patria: Piso 6
Operativo-
Todos los edificios - Baños y
85 Infraestructura
cocinas
física
Operativo-
86 Infraestructura Edificio Fonade - Piso 1
física
Operativo-
87 Informática
Actividades
fuera de la entidad
Operativo-
88 (actividades de SST,
Actividades
bienestar, capacitación,

rutinarias en vías públicas
Operativo-
89 (Correspondencia,
Actividades
transporte, representación y
comisión)
Operativo- Mantenimiento locativo y de

90
Actividades equipos informáticos
Operativo-
Desplazamiento entre pisos
91 Infraestructura
en Edificios usando ascensor
física
Operativo- Actividades rutinarias de

92
Actividades oficina
Operativo-
93 Cafetería y aseo
Actividades
Atención primaria de
Operativo-
94 enfermedades y
Actividades
accidentes(SST)
Operativo-
95 Vigilancia
Actividades
rutinarias fuera de la entidad
Operativo-
96 (correspondencia, transporte,
Actividades

Desplazamientos entre
Operativo-
97 sedes Edificios Fonade, WS,
Actividades
Gomez y Patria.
Operativo- Actividades de prevención o

98
Actividades atención de emergencias
Operativo- Actividades rutinarias de

99 Infraestructura oficina en los edificios
física Fonade, WS, Gomez, Patria
Operativo-
100 Infraestructura Archivo
física
Operativo-
101 Cafetería
Actividades
fuera de la entidad
Operativo-
102 (actividades de SST,
Actividades
Operativo- Mantenimiento locativo y de

103
Actividades infraestructura informática
Operativo-
104 Teletrabajo-Trabajo en casa
Actividades

Operativo-
Actividades
Operativo-
Actividades
Operativo-
Actividades
Operativo-
108 Infraestructura Edificio Gómez piso 6 y 7
física
Operativo-
Edificio Gómez, WS y Patria
109 Infraestructura
- Baños y cocinas
física
Operativo-
Parqueaderos edificio
110 Infraestructura
FONADE
física

Operativo- Actividades rutinarias en
111
Actividades cafetería
Macroproceso Gestión
Integral Institucional
Macroproceso Evaluación y
Mejora Institucional


Contractual
Contractual

Contractual
Contractual

Macroproceso Gestión de
TIC
TIC
TIC
TIC

127 Táctico-Procesos Comunicación y Atención al
Ciudadano
Ciudadano
Ciudadano

Ciudadano

Ciudadano
Ciudadano

Financiera
Financiera
Financiera
Macroproceso de

Macroproceso de

Macroproceso de
Macroproceso de Inversión
Pública
Pública
Pública

Macroproceso de Capacidad
Territorial
Territorial
Territorial

Territorial

Pública
Territorial

Táctico-productos Todos los productos y
148
y servicios servicios DNP
Táctico-productos Todos los productos y

149
y servicios servicios DNP

Jurídica
Jurídica
Pública

Administrativa
Administrativa
Administrativa
Administrativa

Contractual

Talento Humano

Talento Humano

Estratégico-
161 Objetivos OI 1 Objetivo institucional
Institucionales

Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales
Estratégico-
Institucionales

Estratégico-
P1 Propósito de Política SIG
179 Políticas
#1
Institucionales

Estratégico-
184 Políticas
#2
Institucionales
Estratégico-
185 Políticas
#2
Institucionales

Talento Humano

Talento Humano

Estratégico- P4 Propósito de Política SIG
189 Políticas #4
Institucionales
Estratégico- P4 Propósito de Política SIG

190 Políticas #4
Institucionales
Estratégico-
192 Políticas
#5
Institucionales
Estratégico-
193 Políticas
#3
Institucionales
Estratégico-
194 Políticas
#6
Institucionales

Operativo- Activos
196 Sistemas de información
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información
Operativo- Activos
de Información

Macroproceso de
Macroproceso de
Jurídica
Jurídica

Operativo- movimientos repetitivos
205
Actividades (mantenimiento, aseo,
cafetería)
Operativo-
206 Transporte de funcionarios
Actividades

Operativo-
207 Infraestructura
#9
física
Operativo-
208 Infraestructura Transporte de funcionarios
física
Operativo-
Servicios Informáticos y
209 Infraestructura
Mantenimiento
física

Talento Humano

Pública
Territorial
Pública
Administrativa


Macroproceso de
Territorial
Operativo-
249 Aviso en fachada
Actividades

Objetivo específico / Activo específico / Aspecto
Descripción del riesgo
ambiental / Tipo de peligro
Mantener operativa la infraestructura, suministrar

bienes y servicios administrativos de apoyo necesarios Recepción de bienes que no corresponden a lo
para la operación y gestionar la documentación a fin requerido por la operación
de conservar la memoria institucional

bienes y servicios administrativos de apoyo necesarios Entrega tardía o no suministro de bienes
para la operación y gestionar la documentación a fin requeridos por la operación

bienes y servicios administrativos de apoyo necesarios Deterioro de infraestructura locativa necesaria
para la operación y gestionar la documentación a fin para la operación

servicios logísticos y bienes necesarios para la
Daño de vehículos
operación; y gestionar la documentación a fin de
conservar la memoria institucional

Hurto de vehículos
Generación de residuos peligrosos (latas o botellas

contaminadas de pintura a base de aceite, pegantes,
Contaminación de agua, suelo y aire
limpiadores, trapos, brochas, plásticos contaminados,
etc.)
Generación de aguas residuales domésticas por

limpieza de herramientas y materiales de Contaminación de agua
mantenimiento
Generación de residuos peligrosos (medicamentos

Contaminación de agua y suelo
vencidos)
Generación de residuos sólidos (plásticos, cobres,

cintas, metales)

Generación de residuos peligrosos de iluminación
Contaminación de agua, suelo y aire
(bombillas, tubos fluorescentes, balastros)
Generación de Residuos de Construcción y Demolición

RCD (Drywall, escombros)
Generación de residuos peligrosos (RAEE, gas Generación de gases efecto invernadero

refrigerante)
Generación de residuos peligrosos (líquidos, sólidos y Contaminación de agua, suelo y aire

RAEE)

Emisión de gases de combustión Contaminación del aire
Consumo de papel
Desperdicio de recursos
Generación de residuos sólidos (ordinarios, reciclables

e inorgánicos)
Consumo de agua Aumento en la demanda de recursos

Consumo de energía Aumento en la demanda de recursos
Generación de residuos peligrosos (consumibles de

Contaminación de suelo, agua y aire
impresión y repuestos)
Generación de Residuos de Aparatos Eléctricos y Contaminación de agua y suelo

Electrónicos (RAEE)
Generación de aguas residuales domésticas Contaminación de agua

Generación de residuos sólidos de productos químicos
Contaminación de suelo y agua
(envases de productos de limpieza)
Generación de residuos sólidos Contaminación de agua y suelo
Liderar la formulación del Plan Nacional de Desarrollo

y orientar la formulación de políticas, planes,
programas y proyectos del Gobierno Nacional con Baja articulación entre el PND y los planes y
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el políticas de largo plazo
desarrollo económico, social y ambiental del país.

Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo Realizar vinculación en la planta de personal
humano competente, comprometido e identificado con sin el lleno de los requisitos establecidos por la
los valores institucionales normatividad vigente
Uso del poder para reconocer y ordenar la

Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo nómina sin cumplir con la normatividad
humano competente, comprometido e identificado con vigente y los procedimientos de
los valores institucionales administración salarial y prestacional para
beneficio propio y/o de terceros

Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo
Equipo humano que no se identifique con los
humano competente, comprometido e identificado con
valores institucionales del DNP
los valores institucionales
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo Dificultar o no contribuir al desarrollo del

humano competente, comprometido e identificado con compromiso en el equipo humano que labora
los valores institucionales en el DNP

No mantener y desarrollar la competencia del
equipo humano del DNP

Fallas en la administración salarial y
prestacional
Infección con bacterias, parásitos o contagio

Peligro biológico
con virus, picaduras
Mordedura de animales (accidente ofídico,

accidente arácnido, accidente por picadura de
Peligro biológico
escorpiones y alacranes, mordedura de perros
callejeros, murciélagos, entre otros)
Infección con bacterias, parásitos o contagio

Peligro biológico
con virus
Peligro biológico Infección con bacterias o virus

Peligro biológico Infección con hongos o bacterias
Peligro biológico Infección con hongos
Lesión o enfermedad por manipulación manual

Peligro biomecánico
de cargas
Desarrollar una lesión o enfermedad por

postura prolongada

Afecciones de salud por esfuerzo visual e

Peligro físico
iluminación deficiente o excesiva

Peligro biomecánico Accidente o lesión por esfuerzo físico

esfuerzo físico
Urgencia médica por exposición a cambios de

Peligro físico
presión atmosférica
Lesiones o accidentes por precipitaciones,

Fenómenos naturales
inundaciones o avalanchas
Inundación por falla en sistema de suministro de agua Lesiones, accidentes o afecciones de salud por
y alcantarillado inundación de instalaciones
Lesiones o accidentes por precipitaciones o

vendaval
Lesiones del personal por sismo o vendaval,

así como daños a la infraestructura

Lesiones o accidentes en el grupo de
Fenómenos naturales brigadistas por sismo, vendaval o inundaciones
u otra situación de emergencias
Lesiones o accidentes por una situación de

emergencia "fuera del control de la entidad"
Lesiones o enfermedades por radiaciones

Peligro físico
ionizantes
Lesiones o enfermedades por radiaciones no

Peligro físico
ionizantes
Lesiones o enfermedades por radiaciones no

Peligro físico
ionizantes
Peligro físico Afecciones de salud por ruido

Peligro físico Afecciones de salud por disconfort térmico
Peligro físico Disconfort térmico
Peligro físico Afecciones de salud por disconfort térmico

Enfermedades osteomusculares asociadas a
Peligro físico
exposición a vibraciones
Enfermedades osteomusculares asociadas a

Peligro físico
exposición a vibraciones
Alteraciones de salud y cambios de

Peligro psicosocial
comportamiento por estrés

Peligro psicosocial

Peligro psicosocial
Afecciones de salud por exposición a gases y

Peligro químico
material particulado
Afecciones de salud por exposición a agentes

Peligro químico químicos (vapores, líquidos) y material
particulado

Peligro químico químicos (vapores, líquidos, humos metálicos,
polvos)

Peligro químico
químicos (líquidos)

Peligro químico
químicos (polvos)
Afectación en el sistema respiratorio por

Peligro químico
exposición a material particulado
Condiciones de seguridad Accidentes de tránsito
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro eléctrico
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro eléctrico
Lesiones o accidentes por peligro eléctrico o

Condiciones de seguridad
tecnológico

Lesiones o accidentes por peligro locativo en
actividades rutinarias dentro de la entidad

actividades de aseo y cafetería

actividades rutinarias de correspondencia

acceso a techos falsos
Lesiones o accidentes por peligro locativo fuera

de la entidad

Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro mecánico
Lesiones o accidentes por peligro mecánico

por uso de ascensores
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro público

Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por peligro tecnológico
Condiciones de seguridad Lesiones o accidentes por trabajo en alturas

postura prolongada y movimientos repetitivos

Afecciones de salud por temperaturas
Peligro físico
excesivas, ruido o condiciones de iluminación

Peligro psicosocial
Lesiones o accidentes asociados a condiciones

de seguridad


Afecciones de salud por esfuerzo visual e

Peligro físico
iluminación deficiente

Afecciones de salud por contacto con bacterias
Peligro biológico
en la preparación de alimentos
Planificar articuladamente la gestión institucional para

Desarticulación de los elementos del modelo
el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo.
de planificación institucional
Inconsistencia entre la planificación, el

direccionamiento y los recursos asociados

Planificación institucional que no desarrolle las
metas de largo plazo
Generar información sobre los controles y el Presentar información inexacta para la toma de
desempeño de la entidad, a través de mecanismos de decisiones hacia la mejora continua
autocontrol, autoevaluación y auditoria que orienten la
toma de decisiones hacia la mejora continua

Generar información sobre los controles y el
Implementar acciones que no contribuyan a
desempeño de la entidad, a través de mecanismos de
aumentar la eficacia, eficiencia y efectividad de
los controles y el desempeño institucional

desempeño de la entidad, a través de mecanismos de Toma de decisiones inoportunas o que no se
autocontrol, autoevaluación y auditoria que orienten la tomen las decisiones para la mejora continua

Manipular u omitir información para
direccionar la toma de decisiones para

Garantizar la adquisición/contratación oportuna de los
bienes, servicios y obras que requiere el Departamento Adquirir / contratar bienes o servicios de forma
Nacional de Planeación para su adecuado tardía o que no corresponden a lo requerido
funcionamiento, con una gestión eficiente de por la operación
contratistas, dentro del marco legal vigente.

bienes, servicios y obras que requiere el Departamento
Nacional de Planeación para su adecuado Ineficiente gestión de contratistas
funcionamiento, con una gestión eficiente de

Nacional de Planeación para su adecuado Incumplimiento del marco legal vigente
Alteración/modificación intencional de la
información relacionada en: estudios
previos, pliego de condiciones, en adendas
Nacional de Planeación para su adecuado
al pliego de condiciones o en evaluaciones
de las propuestas, para favorecimiento
propio o de terceros

Suministrar y mantener la infraestructura informática en
la capacidad, disponibilidad y continuidad, requeridas Diseño y Desarrollo de proyectos de TI que no
para la operación y el cumplimiento de metas de la estén alineados con la estrategia del negocio.
entidad

la capacidad, disponibilidad y continuidad, requeridas Limitaciones para disponer la plataforma
para la operación y el cumplimiento de metas de la tecnológica
entidad

la capacidad, disponibilidad y continuidad, requeridas Indisponibilidad de la infraestructura
para la operación y el cumplimiento de metas de la informática.
entidad
Suministrar y mantener la infraestructura informática en Inoportuna recuperación de los servicios de TI

la capacidad, disponibilidad y continuidad, requeridas que soportan la operación de la entidad
para la operación y el cumplimiento de metas de la (continuidad de los servicios de TI para la
entidad continuidad del negocio).

Divulgar oportunamente la información de interés
institucional, que proyecte y consolide la imagen de la Inoportunidad en la divulgación de información
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD, institucional.
garantizando el derecho de acceso a la información.

institucional, que proyecte y consolide la imagen de la Incumplimiento de los plazos establecidos por
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD, Ley para dar respuesta a los PQRSD.

institucional, que proyecte y consolide la imagen de la
Imprecisión en la respuesta a las PQRSD.
Entidad, y dar respuesta oportuna y precisa a PQRSD,

Manipular, alterar u ocultar información
pública generada por la Entidad para

Aceptar retribuciones o dádivas para el
trámite y/o respuesta de PQRSD o para la
entrega de información reservada propia de
la Entidad en beneficio propio y/o de
terceros

Uso inadecuado de la imagen institucional.

Realizar y controlar las operaciones presupuestales,
No realizar las operaciones presupuestales,
contables, de tesorería del Departamento Nacional de
contables o de tesorería de la entidad
Planeación y del Sistema General de Regalías.
Realizar y controlar las operaciones presupuestales,

Deficiencia en el control a las operaciones
contables, de tesorería del Departamento Nacional de
presupuestales, contables o de tesorería.
Planeación y del Sistema General de Regalías.
Uso del poder para la inclusión de gastos

Realizar y controlar las operaciones financieras,
(pagos, transferencia de recursos) no
contables, de tesorería y de presupuesto del
autorizados, de manera intencional para
Departamento Nacional de Planeación

y orientar la formulación de políticas, planes, Deficiencias en la coordinación
programas y proyectos del Gobierno Nacional con interinstitucional para la planeación del país al
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el mediano y largo plazo.

y orientar la formulación de políticas, planes, No incluir a los actores externos e internos
programas y proyectos del Gobierno Nacional con necesarios para realizar la adecuada
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el planeación.

Generar Planes, políticas, estrategias,
programas y/o proyectos que no garanticen el
programas y proyectos del Gobierno Nacional con
desarrollo económico, social y ambiental del
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el
país al mediano y largo plazo.
Programar y/o distribuir y/o Asignar el

Diseñar e implementar estrategias que mejoren la presupuesto de inversión del PGN sin
calidad de la inversión pública. confirmar el cumplimiento de requisitos de
Planes, proyectos y programas presentados.
Autorizar recursos de inversión del

Diseñar e implementar estrategias que mejoren la presupuesto general de la nación, a programas
calidad de la inversión pública. y proyectos cuyos productos e impactos no
puedan evaluarse.
Diseñar e implementar estrategias que mejoren la

Distribuir los recursos del SGP y SGR sin dar
calidad de la inversión pública.
observancia al marco legal aplicable

Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Tener cobertura limitada para prestar
territorios que promuevan la productividad, la asistencia técnica a las entidades del Gobierno
competitividad, la sostenibilidad y la equidad. Nacional y Territorial.
Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Desarrollar actividades de asistencia técnica
territorios que promuevan la productividad, la que no generen las capacidades requeridas en
competitividad, la sostenibilidad y la equidad. las entidades que reciben la asistencia
Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Tener una oferta de capacitación y asistencia
territorios que promuevan la productividad, la técnica desarticulada para atender las
competitividad, la sostenibilidad y la equidad. necesidades de las entidades

Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Emitir información inexacta o concepto errado
territorios que promuevan la productividad, la para la toma de decisiones
competitividad, la sostenibilidad y la equidad.

Acción u omisión en el monitoreo,
Diseñar e implementar estrategias que mejoren la seguimiento, control y evaluación de PPPP
calidad de la inversión pública. para direccionar la toma de decisiones en
beneficio propio o a favor de terceros
No tener en cuenta los resultados del

Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y
seguimiento y evaluación para el análisis
territorios que promuevan la productividad, la
apropiado y toma de decisiones de la
administración pública

Generar productos y/o servicios que no
Oportunidad en la generación y entrega de productos y
respondan a los plazos normativos
servicios
establecidos o pactados por los clientes
Generar productos o servicios que no sean

Confiabilidad y utilidad de productos y servicios
confiables y útiles

Adelantar las acciones jurídicas y el análisis legislativo
requerido por el Departamento Nacional de Planeación Realizar una inadecuada gestión jurídica de los
para el apoyo y la defensa de los intereses de la intereses de la entidad
entidad

requerido por el Departamento Nacional de Planeación
Análisis legislativo insuficiente para la entidad
para el apoyo y la defensa de los intereses de la
entidad
Calculo y/o Distribución de los recursos de

financiamiento público de manera
coaccionada por terceros con intereses
particulares.

servicios logísticos y bienes necesarios para la Suministro no oportuno de servicios de apoyo
operación; y gestionar la documentación a fin de logístico

Pérdida de memoria institucional

servicios logísticos y bienes necesarios para la Acción u omisión en la apropiación de
operación; y gestionar la documentación a fin de bienes de la entidad para fines particulares

Uso del poder para la apropiación de
documentación de la entidad a beneficio
propio o a favor de terceros.

Bienes, servicios u obras que no cumplan con
Nacional de Planeación para su adecuado
las especificaciones técnicas requeridas

Proceso de provisión de personal inoportuno
en situaciones administrativas previsibles

Manipulación de certificaciones salariales,
laborales y de tiempos laborados para
pensiones para beneficio propio o a favor
de terceros

Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Apoyo insuficiente a otras entidades del estado
que atiendan efectivamente las necesidades en la construcción e implementación de
sectoriales y territoriales políticas.

Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Asesorar en la construcción/ implementación
que atiendan efectivamente las necesidades de políticas sin la suficiente coordinación o
sectoriales y territoriales coherencia entre el país/ territorios/población

Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Realizar coordinación parcial, insuficiente o no
que atiendan efectivamente las necesidades integrar a todos los actores requeridos para la
sectoriales y territoriales coordinación

Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Realizar coordinación que no considere y
que atiendan efectivamente las necesidades proyecte las prioridades del país con visión de
sectoriales y territoriales largo plazo
Mejorar el desempeño institucional que garantice el

Desarticulación entre dependencias y procesos
cumplimiento de los objetivos y metas definidos por la
del DNP
entidad
Mejorar el desempeño institucional que garantice el Acciones de mejora y decisiones que no

cumplimiento de los objetivos y metas definidos por la conduzcan al fortalecimiento real de la gestión
entidad y a la optimización del uso de los recursos

Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Generar información que no facilite y oriente la
que atiendan efectivamente las necesidades toma de decisiones en los sectores público y
sectoriales y territoriales privado
Coordinar el diseño de planes, políticas y programas

Generar información que no apoye la
que atiendan efectivamente las necesidades
formación de opinión pública cualificada
sectoriales y territoriales

Asignación de recursos de inversión publica sin
previa validación de necesidades y la
calidad de la inversión pública
proyección de efectividad con los sectores.
Promoción insuficiente/ ineficaz frente a la

importancia del uso efectivo de los recursos de
calidad de la inversión pública
inversión pública
Coordinar el diseño de planes, políticas y programas Realizar seguimiento y evaluación que no

que atiendan efectivamente las necesidades promueva o proyecte la efectividad de políticas
sectoriales y territoriales y proyectos de inversión pública
Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Realizar una inadecuada promoción del
territorios que promuevan la productividad, la desarrollo y el ordenamiento territorial y la
competitividad, la sostenibilidad y la equidad descentralización

el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo. Pérdida de integridad e integralidad del SIG
Planificar articuladamente la gestión institucional para Desarrollar la gestión del riesgo bajo un
el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo. enfoque correctivo y/o que se aplique
exclusivamente a niveles operativos
Planificar articuladamente la gestión institucional para Falta de efectividad en los controles

el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo. establecidos para la prevención de riesgos en
la entidad
Generar productos confiables, oportunos y útiles que Que los productos y servicios no aporten para
garanticen el cumplimiento y logro de los objetivos el desarrollo social, económico y ambiental del
institucionales y compromisos de la entidad. país
Procesos que no garantizan los resultados

Planificar articuladamente la gestión institucional para necesarios en la operación, un uso adecuado
el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo. de recursos y/o que no estén articulados para
generar mejores resultados institucionales

Gestionar el tratamiento y acceso a la información
institucional, el manejo adecuado de los datos abiertos Tratamiento inadecuado de los datos abiertos y
y personales, protegiendo su integridad, disponibilidad personales
y confidencialidad
Gestionar el tratamiento y acceso a la información

Acción u omisión en las adquisiciones de
institucional, el manejo adecuado de los datos abiertos
tecnología para beneficio propio o a favor
y personales, protegiendo su integridad, disponibilidad
de terceros
y confidencialidad
Garantizar la vinculación y desarrollo de un equipo Acciones insuficientes para garantizar la

humano competente, comprometido e identificado con competencia, protección y bienestar de los
los valores institucionales servidores de la entidad.
Asumir conductas en contravía a lo

dispuesto en el Código de Integridad en el
ejercicio de las funciones y actividades que
le son propias a los funcionarios y demás
colaboradores del DNP para beneficio
propio o a favor de terceros

Orientar nuestra atención a las partes interesadas bajo
principios de legalidad, transparencia, buen gobierno y Incumplimiento de requisitos legales
lucha contra la corrupción.
Orientar nuestra atención a las partes interesadas bajo

Transparencia, visibilidad de la gestión y lucha
principios de legalidad, transparencia, buen gobierno y
contra la corrupción insuficientes
lucha contra la corrupción.
Considerar parcialmente o no considerar todas

las partes interesadas que afectan o son
el logro de las metas y retos a mediano y largo plazo
afectadas por las acciones del DNP
Ejercer adecuado control para garantizar la defensa Insuficiente control a la defensa jurídica del
jurídica de los intereses de la entidad DNP
Gestionar nuestras actividades y recursos en un

No garantizar la gestión para preservar el
ambiente de trabajo seguro y saludable, promoviendo
bienestar, la salud y seguridad del equipo
una cultura de autocuidado de manera responsable
humano que labora con la entidad
con las personas y con el medio ambiente.
Prevenir, controlar y mitigar los impactos que se

puedan causar al ambiente en desarrollo de las Direccionar el desarrollo de actividades en la
actividades propias de la entidad, mediante el uso entidad desconociendo su impacto en el medio
racional y eficiente de los recursos naturales y la ambiente
adecuada disposición de residuos sólidos.

Mecanismos de seguimiento y evaluación
ineficientes que no generen acciones concretas
para la mejora continua de la Entidad

Daño a la información
Servicio Tecnológico
(Afecta la integridad)
Fuga de información
(Afecta la confidencialidad)
Hurto de la información
(Afecta la confidencialidad)
No disponibilidad de la información
(Afecta la disponibilidad)
Perdida integridad de la información

(Afecta la integridad)

Liderar la formulación del Plan Nacional de Desarrollo Perder el liderazgo en la formulación y
y orientar la formulación de políticas, planes, seguimiento de PPPP de desarrollo
programas y proyectos del Gobierno Nacional con económico, social y ambiental, frente a actores
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el nacionales y/o internacionales.

Adoptar el rol de ejecutor en la planeación a
programas y proyectos del Gobierno Nacional con
mediano y largo plazo
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el

requerido por el Departamento Nacional de Planeación
Inadecuada defensa jurídica
para el apoyo y la defensa de los intereses de la
entidad
Adelantar las acciones jurídicas y el análisis legislativo Acción u Omisión en el actuar de los
requerido por el Departamento Nacional de Planeación apoderados para el favorecimiento de
para el apoyo y la defensa de los intereses de la intereses particulares en la gestión jurídica
entidad de la entidad

Afectaciones de salud por contacto con

Peligro Químico
sustancias químicas peligrosas


Condiciones de seguridad instalaciones del DNP (Sótanos, parqueaderos,
escaleras)

Pérdida de conocimiento institucional en
labores realizadas por contratistas

Diseñar e implementar estrategias que mejoren la Baja calidad técnica por parte de los sectores y
calidad de la inversión pública. las entidades nacionales para la viabilización
de proyectos de inversión
Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y Emitir concepto errado sobre el cumplimiento
territorios que promuevan la productividad, la de requisitos para la toma de decisiones
Acción u omisión en la labor para

direccionar la toma de decisiones en
Las dependencias no cuentan con las TRD

aprobadas por el Comité de Gestión y
Desempeño Institucional y convalidadas por el
AGN, para la organización de los archivos
(gestión y central) del DNP

Ocultar o manipular información
relacionada con la planeación, la inversión,
sus resultados y metas alcanzadas en

y orientar la formulación de políticas, planes, Uso del poder para orientar la formulación
programas y proyectos del Gobierno Nacional con de Políticas, Planes y Proyectos en
visión de mediano y largo plazo, para impulsar el beneficio propio o a favor de terceros
Acción u omisión indebida en la asistencia

Fortalecer las capacidades técnicas de los sectores y
técnica para la formulación de planes,
territorios que promuevan la productividad, la
programas y proyectos en beneficio propio
o a favor de terceros
Instalación de avisos alusivos a la entidad en fachada Contaminación del paisaje

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Tipo de riesgo Causas
1. Recibir un bien que no cumpla con los requisitos y/o

cantidades requeridos por:
- Deficiencias en la comparación de la documentación que
describe las condiciones técnicas del bien, frente a los
Operativo documentos de recibo y soporte para pago.
- Soportes documentales incompletos para el ingreso de
los bienes al sistema de control de activos.
2. Impresición de los requisitos técnicos en los
documentos precontractuales
1. Daño de activos almacenados en bodegas o en

traslado a otras sedes
2. Hurto de activos almacenados en bodegas o en
Operativo
traslado a otras sedes
3. Agotamiento de bienes
4. Fallas en la gestión de adquisición de bienes
1. Fallas o demora en la ejecución de actividades de

mantenimiento por deficiencias en planeación o por
Operativo dificultad en asignación de recursos.
2. Uso inadecuado de la infraestructura.
3. Antigüedad de la infraestructura.
1. Accidente de tránsito
2. Uso inadecuado del vehículo
Operativo 3. Falta de precaución o incumplimiento de normas por
parte del conductor
4. Inadecuada aplicación de rutinas de mantenimiento

1. Condiciones de seguridad de la ciudad y/o de la zona
de tránsito y parqueo del vehículo
Operativo
2. Desatención a protocolos de seguridad por parte del
conductor
1. No separar, clasificar y/o acopiar los residuos

considerados como peligrosos (Corrosivos, Reactivos,
Explosivos, Tóxicos, Inflamables, Patógenos), generados
Ambiental en el desarrollo de la actividad
2. Tratamiento y/o disposición final inadecuada de
residuos peligrosos generados en las actividades de
mantenimiento locativo
Limpieza o lavado incorrecto de herramientas o envases

Ambiental
empleados en actividades de mantenimiento
1. No separar, clasificar y/o almacenar correctamente los

Ambiental residuos de botiquines (suero, sustancias desinfectantes)
2. Disposición inadecuada de residuos peligrosos

residuos de mantenimiento eléctrico.
Ambiental
2. Disposición inadecuada de residuos de mantenimiento
eléctrico

residuos peligrosos de mantenimiento eléctrico.
Ambiental
provenientes de mantenimiento eléctrico

Ambiental RCD
2. Disposición inadecuada de RCD
1. No especificar obligaciones de gestión ambiental en

estudio previo y contrato de mantenimiento de equipos de
aire de acondicionado.
Ambiental 2. No realizar seguimiento a las obligaciones establecidas
en estudio previo y contrato de mantenimiento
3. El proveedor no realiza la separación, clasificación y/o
acopio de los residuos considerados como peligrosos
1. No especificar obligaciones de gestión ambiental en

estudio previo y contrato de mantenimiento de vehículos
2. No realizar seguimiento a las obligaciones establecidas
Ambiental
en estudio previo y contrato de mantenimiento
3. El proveedor no realiza la separación, clasificación y/o
acopio de los residuos considerados como peligrosos

1. Uso de combustibles fósiles en vehículos propios
Ambiental
2. Fallas, mal estado o mantenimiento insuficiente de
vehículos propios
Uso excesivo y/o innecesario de papel por:

1. Impresión de documentos internos, por aplicación de
procesos de la entidad.
2. No separación del papel usado como residuo
aprovechable por desconocimiento o no aplicación del
Ambiental
mecanismo establecido para separación de papel usado.
3. Omisión de mecanismos de ahorro de papel (impresión
doble cara, reutilización para documentos borrador,
escanear, etc.).
4. No aplicación del mecanismo de firma digital
1. No realizar la separación en la fuente de los residuos

Ambiental
generados, de acuerdo a sus características.
1. Incremento del personal contratado en la entidad.

2. Uso ineficiente del recurso para actividades de aseo
Ambiental personal y/o cafetería
3. Fugas, goteos o funcionamiento incorrecto de algún
dispositivo de abastecimiento o descarga de agua

Mayor uso de energía por:
1. Uso de tubos fluorescentes para iluminación de áreas
que no pueden ser intervenidas por DNP (además de
limitación por ley de presupuesto que restringe uso de
recursos para adecuaciones de edificios privados)
Ambiental 2. Condiciones de tecnología y/o uso inadecuado de las
aspiradoras en el aseo de instalaciones
3. Mantenimiento deficiente de redes e instalaciones
eléctricas
4. Uso inadecuado de aparatos aparatos eléctricos o
electrónicos como ventiladores tipo pie, cargadores, etc.

Ambiental residuos de uso y mantenimiento de equipos de impresión

Ambiental
Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos
2. Disposición inadecuada de RAEE
1. Generación de aguas residuales domésticas por uso

Ambiental de baños, actividades de limpieza y cafetería
2. Uso de desinfectantes, detergentes y demás productos
de limpieza y aseo

1. Uso de desinfectantes, detergentes y demás productos
de limpieza y aseo, que presenten características
Ambiental
corrosivas, reactivas, explosivas, tóxicas o inflamables
2. Disposición inadecuada de envases que contienen
productos de limpieza y aseo
Ambiental 1. Uso de mezcladores plásticos
1. Divergencia de Intereses entre entidades

2. Desconocimiento de las políticas de largo plazo por
parte de las entidades
Estratégico
3, Reticencia de entidades nacionales frente a su
participación y negociación en los planes, programas y
proyectos del gobierno nacional

1. Fallas en la verificación de requisitos al realizar el
proceso de selección de funcionarios
2. Desconocimiento, desatención y/o incumplimiento del
Manual Específico de Funciones y de Competencias
Imagen Laborales para los empleos de planta del DNP.
3. Reprocesos en el trámite de vinculación de nuevos
funcionarios
4. Fallas en la afiliación oportuna al sistema de seguridad
social
1. Uso indebido del poder

Corrupción 2. Manipulación de la información
3. Toma de decisiones ajustadas a intereses particulares

1. Adopción unilateral de los valores institucionales de la
entidad bajo un ejercicio impuesto o no construido en
conjunto
2. Divulgación insuficiente del código de integridad del
Estratégico
DNP (En este sentido el GDH participará haciéndolo parte
del proceso de inducción)
3. Debilidad en estrategia de apropiación de la cultura de
valores institucionales adoptados en DNP
1. Sistema de estímulos e incentivos que no responda a

las necesidades y expectativas de los servidores públicos
de la entidad
2. No aplicación debida y oportuna de herramientas
diagnósticas que permitan identificar necesidades de
desarrollo humano, así como para determinar riesgos
psicosociales y clima organizacional
3. Falta de integralidad o inadecuada priorización de
actividades en la estructuración de programas de
Estratégico
desarrollo, bienestar, seguridad y salud en el trabajo para
los servidores del DNP
4. Debilidad en liderazgo de responsables de procesos y
jefes de dependencias
5. Restricciones normativas para la intervención sobre
contratistas
6. Limitaciones presupuestales
7. Falta de interés por participar en las actividades
formuladas
1. Establecer el PIC sin contemplar los ejes temáticos que

requieren ser fortalecidos según los resultados de la
Evaluación de desempeño y acuerdos de gestión.
2. Deficiencias en la ejecución de la Evaluación de
desempeño (incumplimientos de evaluador y/o evaluado,
calificaciones que no correspondan a la realidad, registro
insuficiente)
3. Formular un inadecuado diagnóstico de competencias
transversales institucionales para suplir a través de la
gestión de conocimiento interna (p.e. modalidad e-
Operativo
learning)
4. Falta de liderazgo y compromiso por parte de las
dependencias en la definición y gestión del ejercicio de
capacitación y gestión de conocimiento interna
5. Rotación de personal
6. Inasistencia a actividades de capacitación o desarrollo
de las competencias
7. Incumplimiento de actividades del PIC por restricciones
presupuestales

1. Deficiencias en el Sistema de Información de
Administración de personal - aplicativo no parametrizado
acorde a normatividad vigente y no integrado
Operativo
2. Inexactitud en el registro de novedades de personal en
el aplicativo
3. Error humano en la proyección de actos administrativos
1. Visita a zonas endémicas

2. Por comida preparada fuera de la entidad con
deficientes medidas sanitarias
3. Consumo de agua no tratada
Seguridad y Salud
4. Presencia de enfermedades infectocontagiosas en
en el Trabajo
compañeros de trabajo o en personas con las que se
entre en contacto
5. Cambios bruscos de clima
6, Posible presencia de insectos en zonas endémicas.
1. Visita a sitios de clima cálido

Seguridad y Salud
2. Desplazamiento por áreas rurales (selváticas,
en el Trabajo
inhóspitas)
1. Presencia de enfermedades infectocontagiosas en

compañeros de trabajo o en personas con las que se
entre en contacto.
2. Inadecuadas conductas de aseo personal o aseo
deficiente de baños y elementos compartidos (baños,
teléfonos, vasos)
Seguridad y Salud
3. Consumo de agua no tratada o contaminada por
en el Trabajo
deficiente mantenimiento de filtros ozonizadores y
tanques de agua
4. Cambios bruscos de clima
5. Exposición a agentes biológicos como SARS-COV-2,
contacto directo entre personas o con objetos
contaminados
Manipulación de residuos biológicos en la toma de

Seguridad y Salud
muestras de sangre y otros exámenes de laboratorio,
en el Trabajo
masajes terapéuticos.

1. Exposición a bacterias y hongos por manejo de
residuos biológicos en baños (Aseo)
Seguridad y Salud 2. Exposición a bacterias y hongos en la reparación de
en el Trabajo baños (Mantenimiento locativo)
3. Documentación almacenada, acumulación de polvo en
ductos de ventilación (Archivo)
Proliferación de hongos por:

Seguridad y Salud
- Documentación almacenada en archivo y biblioteca
en el Trabajo
- Acumulación de polvo en ductos de ventilación
Adopción de posturas inadecuadas

Desconocimiento u omisión del método adecuado para
Seguridad y Salud
levantamiento y manipulación de cargas
en el Trabajo
Manipulación de peso excesivo por cumplimiento rápido
de la tarea
Posturas mantenidas y/o prolongadas de pie o sentado

(en mantenimiento por posturas en ángulos fuera de
Seguridad y Salud confort)
en el Trabajo Hábitos posturales individuales
Factor humano
Ajustes de confort del vehículo
Movimientos repetitivo de extremidades superiores por:

Seguridad y Salud
Digitación, grapado de documentos, archivar, foliar, servir
en el Trabajo
bebidas, lavado de loza, conducir
Frecuente lectura, generación y/o transcripción de

documentos.
Seguridad y Salud Esfuerzo visual para realizar la tarea en áreas con
en el Trabajo deficiente iluminación por ausencia o daño de luminarias o
en áreas con iluminación excesiva por daño en persianas
Brillo en las pantallas y uso prolongado del computador.

Esfuerzo en participación en actividades deportivas y
Seguridad y Salud
recreativas organizadas por la entidad.
en el Trabajo
Realizar esfuerzo físico sin calentamiento
Desplazamientos entre pisos y sedes de la Entidad

Manipulación de maquinas, herramientas de potencia
Seguridad y Salud neumática o eléctrica y manuales.
en el Trabajo Esfuerzo para la manipulación de elementos de aseo
(escoba, trapero).
Esfuerzo en la preparación y traslado de bebidas.
Uso de transporte aéreo (para las personas que viajan en

Seguridad y Salud comisión al exterior y algunos al interior).
en el Trabajo Permanencia en comisión en sitios de altura superior a la
de Bogotá.
1. Desbordamiento de ríos y quebradas cercanas al sitio

de inspección y monitoreo de proyectos, causado por
Seguridad y Salud lluvias torrenciales.
en el Trabajo 2. Lluvia con descarga eléctrica
3. Inundación del sitio por taponamiento de sistemas de
desagüe
1. Fuga en tanques de agua

2. Rotura en el sistema de suministro de agua de las
Seguridad y Salud
instalaciones
en el Trabajo
3. Falla en el sistema de alcantarillado del edificio
4. Inundación de las instalaciones
1. Lluvia con descarga eléctrica o vendaval, caída de

árboles
Seguridad y Salud 2. Inundación de vías por taponamiento de sistemas de
en el Trabajo desagüe, mal estado de las vías
3. Superficie resbalosa por vías mojadas, disminución de
visibilidad
1. Daños en instalaciones
2. Caída de objetos, estantería de archivo y biblioteca no
asegurados, ubicación de objetos pesados en sitios altos
sin protección.
Seguridad y Salud
3. Comportamientos errados por pánico o
en el Trabajo
desconocimiento
4. Vulnerabilidad del edificio
5. Magnitud del movimiento sísmico
6. Magnitud de los vientos

1. Mayor exposición a daño de las instalaciones (rotura de
Seguridad y Salud vidrios, caída de estructuras, etc.)
en el Trabajo 2. Comportamientos errados por pánico
3. Capacitación insuficiente
1. Desconocimiento de protocolo de emergencias en sitios

de desarrollo de actividades fuera de la entidad
Seguridad y Salud
2. Falta o debilidad tanto en los protocolos como en los
en el Trabajo
elementos para la atención y control de una situación de
emergencia en el sitio del evento.
Seguridad y Salud
Uso de escáner y exposición a rayos X
en el Trabajo
Exposición prolongada a radiación UV generada por

Seguridad y Salud
lámpara fluorescentes sumada a eventual exposición al
en el Trabajo
sol sin protección
Exposición prolongada a radiación UV generada por el sol

Seguridad y Salud
y lámpara fluorescentes sin protección para la piel y sin
en el Trabajo
hidratación adecuada
Exposición a ruido de timbres y uso de teléfonos con

Seguridad y Salud
diadema, cuarto de conmutador, UPS y tráfico en áreas
en el Trabajo
aledañas al edificio.
Tráfico en áreas aledañas al edificio y tráfico de las vías

de la ciudad en general
Seguridad y Salud
Ruido proveniente de construcción de obras de
en el Trabajo
infraestructura
Alto volumen en animación de eventos.

Seguridad y Salud
Exposición a ruido por tráfico en vías públicas
en el Trabajo
Mantenimiento: exposición a ruido de la planta,

motobomba de agua, máquina para elaboración de llaves,
maquinas de potencia eléctrica y neumática.
Seguridad y Salud
Aseo: exposición a ruido por manipulación de brilladoras
en el Trabajo
(semanalmente) y aspiradoras todos los días
Actividades SST: exposición a ruido en inspecciones de
seguridad a equipos generadores de ruido
Ambiente notoriamente caliente o frío

Seguridad y Salud Cambios bruscos de temperatura
en el Trabajo Transporte de funcionarios: fallas en el sistema de
ventilación del vehículo
Ambiente notoriamente caliente o frío, sistema de

Seguridad y Salud ventilación deficiente, fallas en funcionamiento del sistema
en el Trabajo de ventilación o aire acondicionado.
Exposición a cambios bruscos de temperatura.
Ambiente notoriamente caliente o frío por fallas en el

funcionamiento del sistema de ventilación o sistema de
Seguridad y Salud
ventilación deficiente.
en el Trabajo
Desplazamientos a climas muy cálidos o muy fríos.
Exposición a cambios bruscos de temperatura.

Movimiento y manipulación de maquinas y herramientas
Seguridad y Salud de potencia eléctrica y neumática.
en el Trabajo Producida por manipulación de brilladoras
(semanalmente) y aspiradoras todos los días
Seguridad y Salud Exposición prolongada a vehículos en movimiento

en el Trabajo (automóvil, motocicleta).
Demandas del trabajo: Exigencias que el trabajo impone

Seguridad y Salud
al trabajador, pueden ser cognitivas, cuantitativas,
en el Trabajo
emocionales

Seguridad y Salud
en el Trabajo
emocionales

Seguridad y Salud
en el Trabajo
emocionales
Por combustión de vehículos en vías públicas asignado y

Seguridad y Salud
demás vehículos
en el Trabajo
Por acumulación de material particulado en vía públicas
Almacenamiento, transporte, manipulación de productos

químicos (hipoclorito, desinfectantes, líquidos de limpieza,
Seguridad y Salud
para fumigación)
en el Trabajo
Inhalación de material particulado presente en el
ambiente y acumulación por tapete.

Almacenamiento, transporte, manipulación de productos
químicos (aplicación de pintura y uso de disolventes)
Aplicación y contacto con soldadura de estaño en
Seguridad y Salud reparaciones
en el Trabajo Desprendimiento de materiales en los procesos de corte y
perforación
Inhalación de material particulado presente en el
ambiente y acumulación en luminarias
Seguridad y Salud Almacenamiento, transporte, manipulación de productos

en el Trabajo químicos (hipoclorito, limpiadores, lavaloza, entre otros).
Seguridad y Salud Almacenamiento, transporte, manipulación de productos

en el Trabajo químicos como tóner
Seguridad y Salud Inhalación de material particulado presente en el

en el Trabajo ambiente
Fallas del vehículo (asignado o transporte público)

Distracción del conductor o en desplazamientos a pie
Otros conductores o actores de la vía
Seguridad y Salud
Condiciones de movilidad de la ciudad
en el Trabajo
Desplazamientos a pie, toma de transporte público para la
entrega de correspondencia.
Fatiga por falta de descanso
Conexiones eléctricas sin tapa, cableado suelto o sin

Seguridad y Salud
canalizar, cableado expuesto (cables pelados), toma
en el Trabajo
corrientes en mal estado, sobrecarga de toma-corrientes.
Uso de maquinas de potencia eléctrica (brilladoras)

Seguridad y Salud Conexiones eléctricas sin tapa, cableado suelto o sin
en el Trabajo canalizar, cableado expuesto (cables pelados), toma
corrientes en mal estado, sobrecarga de toma-corrientes.
Por cortocircuito del vehículo

Seguridad y Salud
Incendio por fallas mecánicas en vehículos, fuga de
en el Trabajo
líquidos inflamables y cortocircuito

1. Por apertura accidental de puertas de emergencias
2. Por condiciones de la escalera interna que comunica
los pisos 31 y 32, así mismo la escalera de los pisos 35 -
36 y falta de señalización
3. Por condiciones de las escaleras y rampas de acceso
al edificio en cuanto a estructura y piso resbaloso por
lluvia
4. Puestos de trabajo: Planos desnivelados, insuficiente
espacio de trabajo, caída de puertas de cajoneras,
deterioro y rotura de mobiliario de divisiones de puestos
Seguridad y Salud
de trabajo.
en el Trabajo
5. Áreas comunes:
- En pisos 3 a 18, piso desnivelado por problemas en el
tapete y falta de pirlan, caída soporte de luminarias y dry
wall, falta de anclaje de estantes y archivadores.
- En piso 2, áreas Comunes: piso desnivelado, caída
soporte de luminarias y dry wall, falta de anclaje de
estantes y archivadores, insuficiente espacio entre
pasillos, acumulación de cajas
- En pisos 31 al 36 piso resbaloso en porcelanato
1. Espacio insuficiente en cocinas y baños, falta de

organización de elementos de aseo y vajilla en los
Seguridad y Salud estantes de las cocinas.
en el Trabajo 2. Problemas de anclaje en las divisiones de sanitarios,
rotura de espejos, caída de luminarias y dry wall, piso
resbaloso
Planos de trabajo desnivelados o con imperfectos,

sistemas de almacenamiento insuficientes y /o
Seguridad y Salud inadecuados, sistema de archivo, distribución del área de
en el Trabajo trabajo, falta de orden y aseo (cajas ubicadas bajo el
plano de trabajo), presencia de obstáculos en áreas
comunes, condiciones de las rampas,
Seguridad y Salud Ascenso a techo falso para instalación o mantemiento de

en el Trabajo redes informáticas
1. Condiciones de vegetación y/o terreno en campo

abierto en los que se realicen comisiones de trabajo,
entrenamientos de brigada de emergencia o en campos
deportivos o instalaciones fuera de la Entidad que pueden
Seguridad y Salud
ocasionar accidentes deportivos en torneos o
en el Trabajo
entrenamientos de recreación o capacitación.
2. Piso desnivelado, caída soporte de luminarias y dry wall
en áreas comunes de sitios donde se realicen actividades
de capacitación o bienestar.

Fallas mecánicas en vehículos o motocicletas
Seguridad y Salud Atrapamientos por cierre accidental de puertas del
en el Trabajo vehículo o caída del capó
Por uso de herramientas manuales
Uso de herramientas manuales requeridas para hacer

labores de revisión y adecuación de cableado
(destornilladores, cortafríos, otros)
Seguridad y Salud Herramientas manuales requeridas para hacer labores de
en el Trabajo mantenimiento locativo (taladro, martillo, destornilladores),
máquina para sacar duplicados de llaves y herramientas
de potencia eléctrica y neumática.
Seguridad y Salud Desatención en el uso de ascensores

en el Trabajo Fallas del ascensor
Seguridad y Salud Uso de Ganchos, legajadores, cosedoras, grapadoras,

en el Trabajo bisturí, guillotina y elementos de corte de papel.
Seguridad y Salud
Uso de greca y elementos de corte
en el Trabajo
Uso y manipulación de equipos para atención de

Seguridad y Salud
emergencias (glucómetro, extintor, inmovilizador de cuello
en el Trabajo
y extremidades, tensiómetro, camilla)
Seguridad y Salud
Intento de robos y atracos al interior de la Entidad
en el Trabajo
Condiciones de seguridad de la ciudad y de la zona

Seguridad y Salud donde se realizaran las actividades dentro y fuera de
en el Trabajo Bogotá, incluyendo zonas del país por las cuales se
desplazan los integrantes de la entidad.

Condiciones de seguridad de la zona en la cual se
encuentra ubicada la entidad, especialmente en el
Seguridad y Salud
corredor de la calle 26 costado sur entre cra 13 y av.
en el Trabajo
caracas y corredor de la cra 12 entre calles 26 a 24.
Desplazamientos a pie entre las sedes
Atención y control de incendios por fallas eléctricas en

Seguridad y Salud equipos o cableado del edificio, utilización de elementos
en el Trabajo calientes o generadores de fuego, por parte de la Brigada
de Emergencia
Fallas eléctricas en equipos o cableado del edificio,

cortocircuito en luminarias o demás elementos del sistema
Seguridad y Salud
eléctrico, utilización de elementos calientes o generadores
en el Trabajo
de fuego.
Fallas en los sistemas contraincendios.
Seguridad y Salud Incendio por acumulación de material combustible.

en el Trabajo Sobrecarga de tomas eléctricas
Utilización de elementos calientes o generadores de

Seguridad y Salud
fuego.
en el Trabajo
Manipulación de líquidos a alta temperatura en greca.
Condiciones de seguridad de la locación donde se realiza

la actividad:
Seguridad y Salud Fallas eléctricas en equipos o cableado del edificio,
en el Trabajo utilización de elementos calientes o generadores de
fuego.
Fallas en los sistemas contraincendios.
Condición de la tarea - altura para la realización del

Seguridad y Salud trabajo a menos de 1,5 metros, ausencia de sistemas de
en el Trabajo acceso (escaleras), uso incorrecto de los sistema de
acceso, falta de capacitación.
Movimientos repetitivos, movimiento de extremidades

superiores para la digitación de documentos.
Posturas mantenidas y/o prolongadas sentado
Condiciones del puesto de trabajo que dependen del
Seguridad y Salud
trabajador: diseño y altura del puesto de trabajo,
en el Trabajo
disponibilidad, ubicación y uso de elementos de confort,
uso simultáneo del teléfono con el computador, hábitos
posturales individuales.
Menor control sobre pausas activas.

Factores ambientales dependendientes de las
condiciones y ubicación de la residencia del trabajador:
- Ambiente notoriamente caliente o frío
Seguridad y Salud
- Deficiente iluminación por ausencia o daño de
en el Trabajo
luminarias, iluminación excesiva, brillo en pantallas
- Ruido por tráfico en áreas aledañas a su vivienda y
tráfico de las vías de la ciudad en general.

Seguridad y Salud
en el Trabajo
emocionales
Riesgos tecnológicos, mecánicos, eléctricos, locativos y

Seguridad y Salud
públicos generados por las condiciones de infraestructura
en el Trabajo
del lugar de residencia
1. Áreas Comunes: Caída soporte de luminarias y dry

wall, falta de anclaje de estantes y archivadores, rotura de
vidrios de ventanas
2. Escaleras y baños: Barandas anchas, deterioro en
franja antideslizante, insuficiencia de espacio, problemas
de anclaje en las divisiones de sanitarios, rotura de
Seguridad y Salud
espejos, caída de luminarias y dry wall, piso resbaloso
en el Trabajo
3. Espacio insuficiente en el almacén y falta de
organización de elementos en el almacenamiento de los
materiales
espacio de trabajo, deterioro y rotura de vidrios y
mobiliario de divisiones de puestos de trabajo
Espacio insuficiente en cocinas, falta de organización de

elementos de aseo y vajilla en los estantes de las cocinas
Seguridad y Salud
Espacio insuficiente en los baños, falta de organización
en el Trabajo
de elementos de aseo en los estantes de las cocinas
Piso resbaloso
Seguridad y Salud Falta de iluminación en el parqueadero y al interior del

en el Trabajo vehículo

Exposición a bacterias por presencia de enfermedades
Seguridad y Salud infectocontagiosas en algunos colaboradores de la
en el Trabajo entidad, inadecuadas conductas de aseo en los utensilios
de cafetería y preparación de alimentos
1. Inadecuada identificación de las necesidades de las

partes interesadas
2. Cambios en la Dirección o en prioridades de la Alta
Dirección/ desconocimiento del modelo de planeación por
los directivos
Estratégico 3. Formulación o cambios de componentes del modelo de
planeación de manera aislada
4. Metodologías desarticuladas o inexistentes para la
planificación
5. Emergencia sanitaria
6. Declaración de estado de emergencia
1. Dimensionamiento inadecuado o con visión parcial o

aislada del alcance misional del DNP (espacio de
planeación estratégica anual, Metodología de formulación
de proyectos de inversión, Lineamiento plan de acción,
Alineación de plan de acción con grades apuestas y
Estratégico objetivos institucionales)
2. Presupuestos insuficientes y/o deficiencias en su
administración (PPTO)
1. Concentración para el logro de objetivos institucionales

a través de las metas del PND (planeación y seguimiento
a través de Sinergia y Plan de Acción)
Estratégico
2. Insuficiente desagregación de plan estratégico
1. Suministro de información insuficiente/ inoportuna/

inexacta por parte de las fuentes o inexistencia de
Estratégico información que soporte los resultados de evaluación
2. Debilidades en la consolidación y/o el análisis de la
información

1. Inadecuada/deficiente determinación de causa(s) raíz,
de los hallazgos y/o situaciones identificadas.
2. Inexacta/inadecuada formulación/estructuración de plan
Operativo
de acción.
3. Inadecuada calificación de eficacia, en las acciones
evaluadas
1. Tardanza en la generación/ presentación de

información resultante de los mecanismos de autocontrol,
autoevaluación o auditoría
2. Informes o resultados de evaluación que no sean
Estratégico
entregados y/o analizados por los responsables de toma
de decisiones
3. Desinterés o desconocimiento de las responsabilidades
frente a la toma de decisiones
1. Interés por parte del evaluador o del evaluado en

ocultar información
2. Desconocimiento u omisión en la aplicación de la
Corrupción
normativa asociada al seguimiento y/o evaluación
3. Amiguismo
4. Soborno

1. Inadecuada definición de las necesidades de
contratación y/o demoras en la solicitud
2. Inconsistencias en la elaboración del Estudio de Sector
y los Estudios Previos
3. Inconsistencias en la verificación y evaluación de
Estratégico
propuestas
4. Errores de fondo al expedir el acto administrativo
5. Adjudicación errónea de contratos
6. Inadecuada aplicación de las modalidades de
contratación
1. Incumplimiento del Manual de Contratación

2. Deficiencias en la competencia del contratista
3. Inadecuada definición de actividades/productos a
entregar en el contrato (falta de claridad, alcance limitado
o excesivo, etc.)
4. Supervisión insuficiente del contrato por deficiencia o
Operativo
no aplicación de las disposiciones del proceso.
5. No inclusión de las obligaciones en seguridad y salud
en el trabajo en los contratos suscritos por el DNP con
proveedores, outsourcing y convenios
interadministrativos.

1. Inadecuada aplicación de las modalidades de
contratación
2. Iniciar la ejecución contrato, sin el lleno de las
Imagen condiciones legales.
3. Inadecuada evaluación de propuesta
4. Desarticulación en la definición de obligaciones en
seguridad y salud en el trabajo
1. Interés por beneficiar a una firma en particular

2. Obtener provecho propio o intereses particulares
Corrupción 3. Aceptación de las observaciones presentadas por los
oferentes con la finalidad de limitar la concurrencia de los
mismos

Dificultades en la comunicación entre las partes
integrantes de la solicitud.
Información incompleta, errada e imprecisa en la solicitud

presentada por la dependencia.
Tecnología Información remitida de manera inoportuna.
Creación de necesidades a partir de la oferta comercial de

tecnología y no de necesidades reales del negocio.
Iniciativas en fase de implementación, sin previa

planificación.
Desarticulación de áreas y procesos en la identificación

de necesidades e iniciativas tecnológicas con la OTSI.
Iniciativas en fase de implementación, sin previa

planificación.
Implementación de plataformas tecnológicas fuera de la

gobernanza de la OTSI.
Tecnología
Desconocimiento de las implicaciones de la solicitud o
cambio drástico en el alcance.
Rotación del personal involucrado en el proyecto.
Sobrevalorar las bondades de las tendencias y

novedades tecnológicas.
1. Obsolescencia.
2. Insuficiencia en cuanto a capacidad de la
infraestructura.
3. Incidentes que afecten la infraestructura tecnológica.
Tecnología (Incluyen amenazas y vulnerabilidades de seguridad de la
información)
4. Ineficacia de controles físicos y lógicos.
5. Incumplimiento de la Política de Administración de
Riesgos
1. Planes de recuperación y de continuidad de negocio

desarticulados.
2. Plan de recuperación y continuidad de servicios de TI

desactualizado.
3. Desconocimiento del tema, de los lineamientos o

Tecnología
procesos relacionados, por parte de quien ejecuta el Plan
de Recuperación de los servicios de TI..
4. Los lideres técnicos y/o funcionales no participan en el

ejercicio de recuperación de servicios de TI.
5. Rotación de personal.

1. Inexactitud en la preparación y entrega de la
información que será divulgada.
2. Mala interpretación de la información suministrada.
Estratégico
3. No realizar las sesiones de los comités pertinentes.
4. Demoras en el suministro de la información por parte
de quien la genera.
1. Error en la tipificación de la solicitud.

2. Fallas en la reasignación de las PQRSD.
3. Desconocimiento de los términos legales establecidos
para responder y las consecuencias del incumplimiento.
4. Mal diligenciamiento del formato en la web por parte del
solicitante.
5. Al realizar traslado a la Entidad competente para dar
Imagen respuesta.
6. Lineamientos establecidos que generan cuellos de
botella en la firma de respuestas oficiales.
7. Desarticulación entre las dependencias que participan
de la respuesta a la solicitud.
8. Debilidades en el seguimiento por parte de los
responsables de los procesos sobre las actividades de los
funcionarios.
1. Falta de claridad en la en la solicitud.

2. Fallas en la interpretación de la solicitud por parte del
colaborador responsable de la respuesta.
3. Falta de profundización en la respuesta.
Operativo
4. Dificultad para la identificación de la temática de la
solicitud.
5. Desarticulación entre las dependencias que participan
de la respuesta a la solicitud.

1. Disposiciones tomadas por los superiores.
2. Contradicción entre las fuentes al interior de la Entidad
Corrupción que dificulta su divulgación.
3. Soborno.
4. Intereses particulares.

1. Desconocimiento de las partes interesadas sobre los
procedimientos institucionales.
2. Interés particular por parte del servidor de la entidad
Corrupción para sacar beneficio económico.
3. Falta de ética profesional por parte del servidor público.
4. Presión sobre los funcionarios para la entrega de
información reservada
1. Desactualización de los lineamientos debido a

transiciones.
2. Divulgación inoportuna o inadecuada de los cambios en
Imagen temas de imagen institucional.
3. Omisión por parte de los colaboradores de los
lineamientos establecidos en el manual de imagen
institucional.

1. Errores en el registro de la información (presupuestal,
contable y pagos)
2. Errores en la clasificación de la información
Operativo
(presupuestal, contable)
3. Información recibida con errores
4. Deficiencias o demora en cierre
1. Errores al distribuir el PAC, en la expedición de CDP y

de registro presupuestal o al tramitar los pagos y
transferencias de recursos
Operativo 2. Información insuficiente y/o inconsistente reportada por
las dependencias
3. Fallas en la plataforma informática de DNP y/o del
tercero (Min. Hacienda, otros)
1. Desconocimiento de los procesos y el marco normativo.

2. Responsables no definidos y autorizados para realizar
Corrupción pagos.
3. Falsificación de documentos
4. Abuso de poder y autoridad
1. Divergencia de Intereses entre entidades

2. Dificultad en la comprensión de los temas clave,
deficiencias en la información de contexto y su
Estratégico socialización
3. Dificultades en el desarrollo de reuniones
4. Deficiencias en la preparación de las etapas de
planeación del Gobierno.

1. Identificación incompleta de partes interesadas
pertinentes
Estratégico 2. Dificultad de algunos actores para participar
regularmente en las fases de planeación del Gobierno
3. Exclusión de sectores de oposición

1. Información de entrada a la planeación inexacta o
incompleta
2. Priorización de intereses particulares o de corto plazo
3. Tiempo insuficiente para el ejercicio de planeación
4. Instrumentos metodológicos deficientes para la
Estratégico
planeación
5. Desarticulación entre la normatividad vigente y las
políticas públicas
4. Tomar decisiones Erróneas en la planeación y
priorización de PPPP
1. Desconocimiento del marco normativo

2. Deficiente revisión del seguimiento para realizar la
Estratégico
priorización de los recursos
1. Deficiente formulación de proyectos

Estratégico 2.Registro de información inconsistente en los sistemas
que manejan los proyectos de inversión.
1. Desconocimiento del marco legal o la información

necesaria para la distribución de los recursos.
Estratégico 2.Información incompleta, errada o insuficiente por parte
de las entidades solicitantes
3. Interpretación errada de la normativa

1. Falta de personal especializado para realizar asistencia
técnica.
2. Creciente demanda de asistencia y acompañamiento
técnico
Estratégico 3. Instrumentos metodológicos y escenarios de
capacitación, acompañamiento o entrenamiento
insuficientes.
4. Declaración de Estado de Emergencia
5. Emergencia Sanitaria - Pandemias
1. Alta rotación del equipo humano que presta asistencias

técnica.
2. Falta de competencias por parte del rol que presta
Estratégico
asistencia técnica.
3. Falta de interés del interlocutor de la entidad receptora
del servicio
1. Desarticulación en la planeación
2. Planeación de capacitaciones y asistencia técnica
desactualizada o que no toma como base el PND y los
Estratégico PPPP definidos
3. La definición del PND y los PPPP no consideró el
contexto de necesidades de las entidades nacionales y
territoriales

1.Información incompleta o errada por parte de la entidad
2. Desconocimiento normativo
3. Pérdida de la información debido a daño o hurto de los
Estratégico
elementos de trabajo

1. Intereses de actores que presionen la toma de
decisiones a favor de una actuación o procedimiento
Corrupción 2. Aplicación de criterios no-técnicos (o antitécnicos) en la
priorización y focalización de inversiones en los CP
1. Ausencia de recursos (humano, financiero y

tecnológico)
2. Debilidades en los instrumentos o mecanismos de
seguimiento y evaluación.
3. Falta de claridad sobre las responsabilidades y
Estratégico
autoridades para seguimiento y evaluación de PPPP
4. Incumplimiento de la normatividad por parte de las
entidades objeto de seguimiento y evaluación.

1. No tener definidos los requisitos para oportunidad
2. Alta demanda o picos en la demanda que excedan la
capacidad del DNP
3. Situaciones externas o políticas/ solicitudes de
gobierno que impidan el cumplimiento en los tiempos
previstos
4. Los clientes o solicitantes tengan necesidades
Estratégico cambiantes no expresadas al DNP
5. Falta de capacidad operativa por fuerza mayor
insuperable
6. Desconocimiento de los términos legales
7. Cambios normativos que afectan la operación y
ejecución de actividades.
8. Fallas en el acceso a las plataformas tecnológicas
1. No tener definición clara de las características de

confiabilidad y utilidad
2. El esquema de evaluación no está definido y por lo
tanto no se aplique
3. Los clientes o solicitantes no tengan claras sus
Estratégico necesidades, o tengan necesidades cambiantes no
expresadas al DNP
4. Falta de pruebas o verificación de la información antes
de ser entregada a las partes interesadas

1. No remitir oportunamente el insumo por parte de las
direcciones técnicas que se requiere para dar un
concepto jurídico o realizar una intervención judicial.
2. Teniendo la competencia, proyectar un concepto o
respuesta que no resuelva de fondo una solicitud
3. Incumplir los términos de contestación de una demanda
o una actuación administrativa
4. Contestación errada de una demanda por ausencia o
Estratégico deficiencia de argumentos técnicos, desconocimiento
normativo o desconocimiento de hechos
5. Fallas en controles definidos en los procesos de la OAJ
o en las herramientas tecnológicas que apoyan su
gestión.
6. Deficiencia en la revisión de las respuestas y en el
manejo de los recursos jurídicos aplicables
7. No presentar oportunamente ante el comité de
conciliación las fichas de conciliación.
1. Decisiones erróneas al sugerir los proyectos con

incidencia para la entidad (falta de criterio técnico,
Operativo
conceptos contradictorios entre dependencias)
2. Inoportuno seguimiento a la Agenda legislativa
1. Deshonestidad de los funcionarios al momento de

realizar la distribución de los recursos.
2. Presiones a los funcionarios por parte de terceros con
Corrupción
propósito particular
3. Incentivos económicos por parte de terceros

1. Solicitud realizada sin la antelación requerida
2. Insuficiencia de medios o bienes requeridos para la
Operativo
prestación del servicio
3. Deficiencias en la contratación de servicios logísticos
1. Ausencia de lineamientos de gestión del conocimiento

2. Deficiencias en la gestión de seguridad de la
información y en el manejo de la documentación de la
Operativo
entidad - pérdida o daño de documentos por préstamo
3. Daños en instalaciones (oficinas, área de archivo) o
equipos informáticos
1. Conductas inapropiadas de funcionarios o contratistas

2. Fallas o errores en la aplicación de los controles
definidos para la recepción, almacenamiento y entrega de
Corrupción
bienes (desacato al control de acceso al almacén,
deficiencias en el manejo / registro de inventarios, entre
otros ejemplos)
1. Conductas inapropiadas de funcionarios o contratistas

2. Fallas o errores en la aplicación de los controles
Corrupción definidos para la gestión documental
3. Vulnerabilidad de los sistemas de información de la
entidad

1. Deficiencias en los insumos o recursos para generar el
producto o servicio objeto del contrato
2. Deficiencias en la competencia del contratista
3. Especificaciones insuficientes o incorrectas en el
Operativo
contrato
4. Fallas en la supervisión del contrato
5. No aplicar correctivos oportunos durante la ejecución
del contrato
No formular plan de provisión ante el reporte de

Operativo
situaciones administrativas con suficiente antelación


1. Desconocimiento de las necesidades de las entidades
2. Herramientas de apoyo insuficientes
Estratégico 3. Pandemias
4. Emergencia Sanitaria

1. Articulación interna insuficiente
Estratégico 2. Planificación insuficiente para convocar a todos los
actores requeridos

1. Mecanismos de coordinación insuficientes
2. Articulación interna insuficiente
3. Deficiencias en la identificación de actores
4. Falta de coordinación entre entidades involucradas
Estratégico
para la planeación y priorización de proyectos.
5. Pandemias

1. Centramiento en las necesidades en el horizonte del
Plan Nacional de Desarrollo
2. Prioridades/intereses del gobierno de turno
3. Información de proyecciones insuficiente/ inexacta
4. Falta de capacidad institucional de las entidades
Estratégico involucradas para la planeación de proyectos.
5, Cambios de autoridades territoriales de elección
popular
6. Pandemias
1. Comunicación deficiente o nula entre las diferentes

áreas.
Estratégico
2. Falta de apropiación del modelo de operación por parte
de las áreas.
1. Que no se ejecuten evaluaciones para analizar el

estado de la gestión.
2. Que aquellos resultados obtenidos no sean utilizados
Estratégico
para generar acciones de mejora.
3. Que aquellas acciones no sean ejecutadas o que no
sea evaluada la efectividad de las mismas.

1. Información incompleta/ parcializada/ poco clara
Estratégico 2. Mecanismos de divulgación de la información
insuficientes/ o inapropiados por publico objetivo
1. Información sin suficiente análisis y orientación para la

Estratégico
interpretación y toma de decisiones

1. Desconocimiento de las necesidades de sectores/
Estratégico territorio
2. Justificación inadecuada por parte de las entidades
1. Canales y mecanismos de difusión limitados

Operativo 2. Desarticulación de los mecanismos de evaluación y
seguimiento, desde la formulación de PPPP
1. Fallas en la definición de las metas de resultado e

impacto de las PPPP
Estratégico
2. Deficiencias en la capacidad técnica de las entidades
para trabajar sobre la efectividad e impacto de los PPPP
1. Capacidad interna limitada

2. Cambios de autoridades territoriales de elección
popular
3. incumplimiento de compromisos por parte de las
Estratégico
entidades involucradas
4. Pandemias

1. Inadecuada gestión de cambios
2. No incluir a todos los actores necesarios para las
decisiones de integridad e integralidad
Estratégico
3. Fallas en el seguimiento y evaluación de desempeño
del SIG
1. Insuficiente divulgación del modelo integral de gestión

de riesgos orientado hacia la prevención
2. Identificación de riesgos que no contribuyen al logro de
los objetivos institucionales
Estratégico 3. Establecimiento de controles en niveles inadecuados -
deficiente análisis de causas
4. Ejecución deficiente o tardía de las acciones de
tratamiento de los riesgos
5. Monitoreo deficiente de la gestión del riesgo
1. Deficiente análisis de causas para los riesgos

identificados
Operativo
2. Establecimiento de acciones desalineadas en relación
con las causas identificadas
1. Definición de productos / servicios sin una estructura

clara de características que resuelvan necesidades de los
clientes
Estratégico
2. . Los clientes o solicitantes no tengan claras sus
necesidades, o tengan necesidades cambiantes no
expresadas al DNP
1. Indicadores de proceso que no evalúan resultados para

el logro de objetivos
Estratégico
2. Interacción deficiente entre procesos y macroprocesos

Seguridad de la
Desconocimiento de las políticas de tratamiento de datos
Información
1. Falta de sensibilización en prevención de la corrupción

Corrupción por parte de los colaboradores
2. Desconocimiento de los procesos de contratación
1. Planeación descoordinada, que no promueva la

sinergia para aumentar el aprovechamiento de recursos
2. Definición de programas a destiempo frente a la
programación presupuestal
Operativo 3. Dificultad o falencias en la identificación de
necesidades de competencia
4. Identificación tardía o parcial de riesgos para mantener
o mejorar el bienestar, la seguridad y la salud de los
servidores de la entidad
1. Desconocimiento del Código de integridad.

2. Planeación insuficiente en la implementación del
Código de Integridad.
Corrupción 3. Baja ejecución de las actividades definidas para
adoptar y apropiar el Código de Integridad.
4. Falta de seguimiento a la implementación del Código
de Integridad.

1. Insuficiente identificación y tramite de cambios
normativos.
2. Factores externos que impliquen una capacidad
superior a la establecida en el DNP para atender el
cumplimiento oportuno de requisitos
Estratégico 3. Acciones para promover legalidad insuficientes
4. Por las particularidades que se presentan en los
diferentes hechos económicos.
4.Omisión de información
5. Extemporaneidad en la presentación de reportes y/o
transmisión de informes ante los entes de control
1. Acciones insuficientes para promoción de

transparencia, visibilidad y lucha contra la corrupción
Estratégico
2. Desconocimiento de los mecanismos de buen gobierno
y lucha contra la corrupción
1. Desconocimiento de las partes interesadas y sus

necesidades
Estratégico
2. Aplicar los instrumentos de planeación parcialmente o
sin tener en cuenta a las partes interesadas
1. Deficiencia en la priorización de recursos hacia la

atención de procesos jurídicos
2. No aplicar o no evolucionar los mecanismos para
prevención del daño antijurídico
3. Deficiencia en el monitoreo y asesoría jurídica para
Imagen
interpretar y aplicar nuevas normas o modificación de
requisitos legales existentes
4. Desconocer los requisitos legales en la planeación de
las operaciones, en la gestión de competencias y/o en la
gestión del conocimiento de la entidad
1. Fallas en la definición de las actividades prioritarias del

Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo:
2. Dificultad en la aprobación de recursos para asegurar el
Seguridad y Salud
cumplimiento de las actividades de bienestar y SST.
en el Trabajo
3. Pandemias
4. Emergencia Sanitarias
1. Orientación de la gestión ambiental hacia lo meramente

operativo
Ambiental
2. Divulgación débil o aislada de los aspectos e impactos
ambientales derivados de la operación de la entidad
1. Herramientas de seguimiento y medición que no

generen información oportuna y confiable para la toma de
decisiones
Imagen 2. No realizar un seguimiento, evaluación y
autoevaluación permanente de los procesos, riesgos, plan
de acción y demás elementos de la planeación
Institucional

1. Acceso no autorizado
2. Administración inadecuada de perfiles de usuarios
3. Divulgación/ Prestamos de claves/Manejo inadecuado
de contraseñas
4. Falta de inducción, capacitación y sensibilización sobre
Seguridad de la
riesgos
Información
5. Mal manejo de los sistemas y herramientas
informáticas
6. Sesión abierta
7. Suplantación de usuarios
8.Piratas informáticos
1. Puertos y servicios Inseguros

Seguridad de la 2.Transmisión de datos no cifrada
Información 3. Ataques malicioso
4. Piratas informáticos
1. Fraude / estafa
2. Frustración de usuarios
3. Infiltración
Seguridad de la
4. Manejo inadecuado de contraseñas
Información
5. Sabotaje
1. Ausencia de copias de seguridad de información

2. Dependencia de servicio externo
3. Fallas de software
Seguridad de la 4. Falta de actualización de software
Información 5. Funciones de cargo sin respaldo
6. Manejo inadecuado de versiones
7. No disponibilidad de respaldo
8. Pérdida de datos
1. Falta de pruebas de software nuevo con datos

productivos
Seguridad de la 2. Manejo inadecuado de datos críticos
Información 3. Manipulación de datos
4. Rotación del personal

1) Acompañamiento insuficiente a las entidades para la
Estratégico formulación de PPPPs
2) Insuficiente visión de largo plazo
1) insuficiente capacidad de las entidades responsables

de ejecución.
Estratégico
2) Direccionamiento especifico por parte del gobierno
nacional
1. Deficiencia en la defensa técnica de un caso, por falta

de experiencia o idoneidad del apoderado o por
Operativo
insuficiente preparación del caso
2. Inasistencia a la audiencia

Movimientos repetitivo de extremidades superiores por:

Seguridad y Salud Manipulación de elementos de aseo
en el Trabajo Lavado de loza
Manipulación de herramientas manuales de torción
Seguridad y Salud Por contacto con líquidos inflamables y combustibles en el

en el Trabajo tanqueo, mantenimiento y revisión del vehículo

1. Por apertura accidental de puertas de emergencias
2. Por condiciones de la escalera interna que comunica
los pisos 31 y 32, así mismo la escalera de los pisos 35 -
36 y falta de señalización
3. Por condiciones de las escaleras y rampas de acceso
al edificio en cuanto a estructura y piso resbaloso por
lluvia
espacio de trabajo, caída de puertas de cajoneras,
deterioro y rotura de mobiliario de divisiones de puestos
de trabajo.
5. Áreas comunes:
- En pisos 3 a 18, piso desnivelado por problemas en el
Seguridad y Salud
tapete y falta de pirlan, caída soporte de luminarias y dry
en el Trabajo
wall, falta de anclaje de estantes y archivadores.
- En piso 2, áreas Comunes: piso desnivelado, caída
soporte de luminarias y dry wall, falta de anclaje de
estantes y archivadores, insuficiente espacio entre
pasillos, acumulación de cajas
- En pisos 31 al 36 piso resbaloso en porcelanato
6. Escaleras y baños: Barandas anchas, deterioro en
franja antideslizante, insuficiencia de espacio, problemas
de anclaje en las divisiones de sanitarios, rotura de
espejos, caída de luminarias y dry wall, piso resbaloso
7. Espacio insuficiente en el almacén y falta de
organización de elementos en el almacenamiento de los
materiales en el piso 24
Seguridad y Salud Por condiciones de las instalaciones, sala de conductores,

en el Trabajo escaleras, baños y parqueaderos
Fallas eléctricas en equipos o cableado del edificio,

Seguridad y Salud utilización de elementos calientes o generadores de
en el Trabajo fuego, cercanía con el servidor. Fallas en los sistemas
contraincendios.
1. Falta de lineamientos que aseguren la gestión del

conocimiento derivados de las actividades y productos
generados por contratistas
Operativo
2. Revisión insuficiente del conocimiento generado en los
Informes de supervisión y en los productos entregados
por los contratistas

1. Desconocimiento de los sectores y las entidades del
propósito y los alcances de la viabilización de los
proyectos de inversión
Estratégico
2. Desconocimiento de los sectores y las entidades de las
metodologías para la formulación de los proyectos de
inversión
1. Desconocimiento normativo del sector aplicable

Estratégico 2. Información incompleta o errada por parte de la entidad
1.Intereses de actores que presionen la toma de

Corrupción decisiones a favor de una actuación o procedimiento
1. Demora en la adopción de los actos administrativos que

crean, actualizan y/o modifican las TRD de la entidad
2. Cambios en la estructura orgánica, fusión o liquidación
Operativo
de la Entidad
3. Cambios de tipos documentales de soporte físico a
soporte electrónico

1. Incumplimiento de plan de acción por parte de las
dependencias
Corrupción 2. Falta de recursos
3. Deficiencias en la planeación de metas y en la
asignación de recursos

2. Dádivas o pagos por terceros

Corrupción 2. Dádivas o pagos por terceros
3. Manipulación de la información
1. No cumplir con lo estipulado en la norma para la fijación

de avisos en fachada
Ambiental
2. No solicitar registro de Publicidad Exterior Visual para
la fijación de avisos en fachada

Proceso responsable del
Efectos/Impacto ambiental
monitoreo del riesgo
1. Reprocesos en la recepción y revisión de los bienes,

o en la entrega de bienes a la dependencia que lo
requiere.
2. Información inconsistente en el registro de control
Administración de bienes
de activos.
3. Posible afectación a la operación, eventual
incumplimiento de compromisos por parte de la
dependencia solicitante.
1. Posible afectación a la operación, eventual

incumplimiento de compromisos por parte de la
dependencia solicitante.
2. Pérdidas económicas
1. Afectación en el ambiente laboral o condiciones de

trabajo con la consecuente generación de peligros
para la seguridad y salud de los trabajadores
2. Indisponibilidad de áreas o recursos para la
Administración Logística
operación con las consecuentes demoras o
incumplimientos en la gestión
3. Incremento de mantenimiento correctivo
4. Pérdidas económicas
1. Perdidas económicas por reparación o reposición

del vehículo Administración Logística
2. Afectación al servicio de transporte a funcionarios

1. Pérdida de bienes y económicas Administración de bienes
2. Afectación al servicio de transporte a funcionarios Administración logistica
Deterioro calidad de aguas receptoras

Afectación del paisaje y cambios en la composición del
suelo del sitio de disposición
Alteración de la calidad del aire.
Cambios en la calidad del agua superficial Administración Logística
Cambios en la calidad del agua superficial

Alteración fisicoquímica de los suelos
Cambios en la cobertura vegetal
Cambios en la calidad del aire

Cambios en la cobertura vegetal Administración Logística

Cambios en la concentración de gases en el aire


Cambios en la concentración de gases en el aire

Alteración en la calidad del aire

Cambios en la concentración de gases en el aire Administración Logística
Cambios en la concentración de material particulado
Agotamiento de recursos forestales.

Contaminación derivada de la producción de papel Administración de bienes

Reducción en la cantidad de material aprovechable
Agotamiento de recursos naturales
Agotamiento del ciclo de vida del relleno sanitario

Mayor gasto en la operación de la entidad Administración Logística
Aumento en el gasto operacional de la entidad

Mayor gasto en la operación de la entidad.
Agotamiento de recursos naturales Administración Logística
Aumento en el gasto operacional de la entidad

Cambios en la concentración de material particulado

Cambios en la calidad del agua superficial Administración Logística

* Cambios en la calidad del agua superficial

* Alteración fisicoquímica de los suelos Administración Logística
* Cambios en la cobertura vegetal
* Agotamiento del ciclo de vida del relleno sanitario
Elaboración, publicación y
No alcanzar las metas de desarrollo necesarias para el socialización del Plan Nacional de
país Desarrollo
Elaboración de Documentos
CONPES

Personal no competente para desarrollar las funciones
para las cuales fue vinculado.
Fallas en los procesos de la entidad y posibles
incumplimientos en compromisos y en metas Macroproceso Gestión del Talento
institucionales. Humano
Incumplimiento legal con posibles medidas por parte
de entes de control y/o sanciones.
Deterioro de la imagen de la entidad.
Pérdidas económicas
Macroproceso Gestión del Talento
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los
Humano
funcionarios involucrados

Afectación al clima organizacional
Rotación de personal
Posibles incumplimientos en diferentes niveles
(actividades, entregas, metas, entre otros)
Humano
Incumplimiento legal
Corrupción e incumplimientos en índice de
transparencia
Afectación al clima organizacional

Incremento de rotación no deseada Macroproceso Gestión del Talento
Posibles incumplimientos en diferentes niveles Humano
Fallas y reprocesos en el desarrollo de las labores

Posible incumplimientos
Resultados y productos que no cumplan con los
Humano
requisitos o las expectativas de las PI pertinentes

Insatisfacción de personas afectadas
Reprocesos
Humano
Posibles pérdidas económicas y sanciones
Enfermedades infecciosas y/o contagiosas

respiratorias o gastrointestinales
Enfermedades como rabia, leptospirosis producida por
contacto con roedores, tifus (fiebres, exantema).
Enfermedades transmitidas por picadura de mosquitos Macroproceso Gestión del Talento
como Chagas, Leishmaniasis, Fiebre amarilla, Humano
Dengue, Chikunguña, Zika.
Amebiasis
Incapacidades, ausentismo
Disminución de productividad laboral
Urgencia médica por efectos del veneno (por parálisis

grave de los músculos respiratorios, trastornos
hemorrágicos potencialmente mortales, insuficiencia
renal o grave destrucción local de los tejidos que
causen discapacidades permanentes y la amputación
Humano
de un miembro)
Infecciones
Rabia
Zoofagia
Enfermedades infecciosas y/o contagiosas

respiratorias, Infección respiratoria aguda (IRA), Covid
- 19, enfermendad pulmonar crónica o Macroproceso Gestión del Talento
gastrointestinales Humano
Amebiasis
Incapacidades, ausentismo,muerte
Enfermedades infectocontagiosas en cualquier Macroproceso Gestión del Talento

sistema orgánico. Humano

Enfermedades infectocontagiosas respiratorias o
gastrointestinales
Enfermedades como rabia, leptospirosis producida por Macroproceso Gestión del Talento
contacto con roedores, tifus (fiebres, exantema). Humano
Dermatomicosis, micosis oculares, nasofaríngeas,
gastrointestinales y otras.
Dermatomicosis, micosis oculares, nasofaríngeas, Macroproceso Gestión del Talento

gastrointestinales y otras. Humano
Lumbago, hernias, sintomatología osteomuscular de

columna cervical, dorsal, lumbar, cifosis, lordosis,
escoliosis, edema de miembros inferiores.
Lesiones del manguito rotador, bursitis, fatiga
Humano
muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo,
exacerbación de dolores articulares crónicos en
extremidades superiores e inferiores
1. Sintomatología osteomuscular de columna cervical,

dorsal, lumbar, cifosis, lordosis, escoliosis, en
miembros superiores y edema de miembros inferiores.
2. Desarrollo de venas varices: dolor o pesadez en las
Humano
piernas, picazón, punzadas o calambres en las
piernas. Dermatitis, sangrado o formación de úlceras
(llagas) y tromboflebitis superficial.

muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo, Macroproceso Gestión del Talento
exacerbación de dolores articulares crónicos en Humano
Fatiga visual, fatiga de los músculos oculares, puede

producir retinitis y acentuar problemas de agudeza Macroproceso Gestión del Talento
visual, irritación, queratitis, conjuntivitis.. Humano
Cefalea, desconcentración y di confort.

Fracturas, traumas y contusiones de tejidos blandos
Humano
Sintomatología osteomuscular de columna cervical,

dorsal, lumbar, cifosis, lordosis, escoliosis, miembros
superiores, várices. Macroproceso Gestión del Talento
Lesiones del manguito rotador, bursitis, fatiga Humano
muscular, tendinitis, exacerbación de dolores
articulares crónicos, síndrome del túnel del carpo.
Afecciones cardiovasculares (cambios en la tensión

arterial - considerar personas hipertensas, lipotimia
(por vasodilatación) edema de miembros inferiores),
Humano
emocionales, cefalea, Vértigo (Afecciones digestivas:
reflujo gastroesofágico), edema pulmonar agudo.
1. Ahogamiento: hipotermia, trauma físico, muerte.

2. Atrapamiento: amputaciones, trauma físico,
hipotermia, secuelas incapacitantes, muerte. Macroproceso Gestión del Talento
3. Electrocución: quemaduras graves, secuelas Humano
incapacitantes, muerte.
4. Enfermedades respiratorias
1. Electrocución, quemaduras graves, amputaciones,

trauma por onda explosiva, hipotermia, muerte.
2. Exposición a aguas contaminadas con sus Macroproceso Gestión del Talento
correspondientes riesgos de salubridad. Humano
3. Daños en instalaciones y/o equipos con sus
correspondientes costos de reparación o remplazo
1. Electrocución, quemaduras graves, amputaciones,

trauma por onda explosiva, hipotermia, muerte.
2. Traumas derivados de accidentes de tránsito
3. Daños al vehículo con sus correspondientes costos
Humano
de reparación
4. Afectación de actividades (retraso o incumplimiento
entregas, inasistencia a reuniones)
Lesiones del personal, atrapamientos,

politraumatismos
Daños en instalaciones o equipos
Humano
Suspensión de actividades laborales
Costos de reparación

Atrapamientos, politraumatismos, cortaduras, muerte
Humano
No ubicación de personas, desinformación a familiares

Personas lesionadas sin adecuada u oportuna
Humano
atención

Quemaduras, irritación en la piel, cáncer
Humano
En relación con la radiación UV-A, deshidratación, UV-

B producen efectos en la piel (manchas) y ante Macroproceso Gestión del Talento
exposición excesiva sin factores protectores, Humano
posibilidad de cáncer en piel.
En relación con la radiación UV-A, deshidratación, UV-

B producen efectos en la piel (manchas) y ante Macroproceso Gestión del Talento
exposición excesiva sin factores protectores, Humano
posibilidad de cáncer en piel.
Dolor de cabeza, pérdida de concentración,

hipersecreción de cerumen, disminución de agudeza Macroproceso Gestión del Talento
auditiva. Humano
Disminución de productividad laboral

hipersecreción de cerumen, disminución de agudeza
Humano
auditiva.

Humano
auditiva.

Humano
auditiva.
Golpe de calor: Deshidratación, cefalea vascular,

disconfort, pérdida de concentración por
deshidratación, alteraciones osteomusculares por
Humano
cambios bruscos de temperatura (posible aparición de
parálisis de Bell), enfermedades respiratorias.
Aumento de la fatiga, alteraciones de la frecuencia Macroproceso Gestión del Talento

respiratoria , desmayos, hipertermia e hipotermia Humano
Golpe de calor: Deshidratación, cefalea vascular,

disconfort, pérdida de concentración por
deshidratación, alteraciones osteomusculares por
cambios bruscos de temperatura (posible aparición de
Humano
parálisis de Bell), enfermedades respiratorias,
aumento de dolor en pacientes con afecciones
osteoarticulares crónicas.

Trauma acumulativo en la columna vertebral asociado
a postura inadecuada, fatiga muscular, trauma Macroproceso Gestión del Talento
acumulativo en miembros superiores asociado a la Humano
manipulación de maquinaria en movimiento.
Trauma acumulativo en la columna vertebral asociado

a postura inadecuada, fatiga muscular, trauma
acumulativo en miembros superiores asociado a Macroproceso Gestión del Talento
ubicación prolongada de la mano sobre la barra y el Humano
timón en tiempos de espera, dolores abdominales y
digestivos, problemas de equilibrio.
Patologías derivadas del estrés: depresión, ansiedad,

agudización de problemas de personalidad
preexistentes, hipertensión arterial, problemas
cardiovasculares, trastornos gastrointestinales.
Efectos en el comportamiento: Disminución del
Humano
rendimiento laboral, ausentismo, probabilidad de
consumo excesivo de tabaco y alcohol, dificultades en
las relaciones familiares y sociales, accidentes de
trabajo.

Humano
trabajo.

Humano
trabajo.

Afecciones respiratorias, irritación de mucosas y ojos
Humano
Producción o exacerbación de alergias

dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento
neumonitis química, intoxicaciones. Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica

Producción o exacerbación de alergias
dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento
neumonitis química, neumoconiosis, intoxicaciones. Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica
Producción o exacerbación de alergias respiratorias

y/o dermatológicas, queratitis y conjuntivitis alérgica,
Humano
neumonitis química, intoxicaciones.

Humano
Alergias respiratorias, acariosis, rinitis alérgica, Macroproceso Gestión del Talento

conjuntivitis alérgica Humano
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, Macroproceso Gestión del Talento

atrapamientos, muerte. Humano
Quemaduras, choque eléctrico, electrocución, Macroproceso Gestión del Talento

incendio, muerte por contacto accidental. Humano
Electrocución, quemaduras graves, amputaciones, Macroproceso Gestión del Talento

trauma por onda explosiva, muerte. Humano
Electrocución, politraumatismo, quemaduras. Macroproceso Gestión del Talento

Incendio, daños al vehículo Humano

Caída de personas, politraumatismo, fracturas, trauma
craneoencefálico, golpes, contusión aplastamiento,
atrapamientos en miembros superiores y cabeza,
Humano
traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,
edema, raspaduras, luxaciones esguinces)
Politraumatismo - fracturas, trauma craneoencefálico.

Traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,
Humano

Humano
Politraumatismo, fracturas por caída de escaleras

portátiles, trauma craneoencefálico. Traumas de tejido Macroproceso Gestión del Talento
blando (cortaduras, hematomas, edema, raspaduras, Humano
luxaciones esguinces)
Caída de personas, golpes, politraumatismo -

fracturas, trauma craneoencefálico. Traumas de tejido Macroproceso Gestión del Talento
blando (cortaduras, hematomas, edema, raspaduras, Humano
luxaciones esguinces)

Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes,
amputaciones, aplastamientos, atrapamientos, trauma, Macroproceso Gestión del Talento
cortaduras, hematomas, politraumatismo asociado a Humano
accidentes de tránsito, muerte.
Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes,

amputaciones, aplastamientos, atrapamientos, trauma,
Humano
cortaduras,
Atrapamientos, trauma, aplastamiento o muerte por Macroproceso Gestión del Talento

caída libre. Humano
Atrapamientos, trauma, cortes, punciones, Macroproceso Gestión del Talento

contusiones, golpes, aplastamientos. Humano
Abrasiones, contusiones, golpes, aplastamientos, Macroproceso Gestión del Talento

cortes Humano
Cortes, abrasiones, punciones, contusiones, golpes, Macroproceso Gestión del Talento

aplastamientos, trauma, cortaduras. Humano
Lesiones personales: Robos, atracos, lesiones por

arma cortopunzante o de fuego, tomas, intoxicación Macroproceso Gestión del Talento
por exposición a sustancias químicas (escopolamina y Humano
otros), muerte.

otros), muerte.

otros), muerte.
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma Macroproceso Gestión del Talento

por onda explosiva, muerte. Humano
Quemaduras, ahogamiento, asfixia, trauma por onda

explosiva, muerte.
Humano
Incendio, daños en instalaciones.
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma

por onda explosiva, muerte.
Humano
Quemaduras en zona de contacto Macroproceso Gestión del Talento

Incendio, daños en instalaciones. Humano
Quemaduras, ahogamiento, asfixia, trauma por onda

explosiva, muerte.
Humano

Humano
edema, raspaduras, luxaciones esguinces), muerte.

muscular, tendinitis, exacerbación de dolores
articulares crónicos, síndrome del túnel del carpo. Macroproceso Gestión del Talento
Sintomatología osteomuscular de columna cervical, Humano
dorsal, lumbar, cifosis, lordosis, escoliosis, várices,
edema de miembros inferiores, accidentes.

Fatiga visual, fatiga de los músculos oculares, puede
producir retinitis y acentuar problemas de agudeza
visual. Cefalea, desconcentración y disconfort. Macroproceso Gestión del Talento
Dolor de cabeza, pérdida de concentración, Humano
auditiva.

Humano
trabajo.
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma

por onda explosiva, choque eléctrico, traumas de tejido
blando (cortaduras, hematomas, edema, raspaduras,
Humano
luxaciones esguinces), muerte
1. Golpes, contusiones en ubicaciones múltiples
2. a 4. Caída de personas, politraumatismo, fracturas,

trauma craneoencefálico, golpes, contusión Macroproceso Gestión del Talento
aplastamiento, atrapamientos en miembros superiores Humano
y cabeza, traumas de tejido blando (cortaduras,
hematomas, edema, raspaduras, luxaciones
esguinces)

Humano
Fatiga visual, acentuación de problemas de agudeza

visual, falta de identificación de elementos del lugar
Humano
que pueden generar golpes, contusiones

Enfermedades infectocontagiosas en cualquier
sistema orgánico. Enfermedades infecciosas y
Humano
parasitarias, así como gastrointestinales como diarrea
Pérdida de credibilidad, imagen

Toma de decisiones equivocadas
Desviación de las funciones institucionales Formulación y seguimiento de la
Medidas por entes de control o Ministerio(s) planeación institucional
correspondiente(s)
Pérdida de recursos económicos

Incumplir con las metas del PND
Formulación y seguimiento de la
Proceso disciplinario
planeación institucional
Medidas por entes de control
Sanciones legales
Ciclo presupuestal
Desgaste administrativo- reprocesos
Pérdida de imagen
Incumplimiento del Plan estratégico

Pérdida de credibilidad
Insatisfacción de las partes interesadas
Pérdida de recursos Formulación y seguimiento de la
Desgaste administrativo y reprocesos planeación institucional
Toma de decisiones equivocadas
Reprocesos en la realización de evaluaciones y

seguimientos
Decisiones erróneas
Proceso Auditoría
Pérdida de credibilidad en el SIG y DNP
Posible incumplimiento de las metas institucionales
Afectar la mejora continua

Pérdida de recursos (tiempo, económico)
Reprocesos en la realización de evaluaciones y
seguimientos
Proceso Administración de la
Pérdida de credibilidad en el SG
Mejora
Pérdida de valor agregado del SG a la entidad
Incumplimiento en el logro de metas institucionales y
misionales
Pérdida de recursos económicos

Incumplir con las metas institucionales y misionales
Proceso Administración de la
Mejora
Sanciones legales
Procesos Disciplinarios Internos

Proceso Penal
Proceso auditoría
Pérdida de imagen
Hallazgos por parte de organismos de control

Reprocesos en la etapa precontractual
Pérdida de recursos
Incumplimiento de compromisos (Plan de acción, en el Macroproceso de Gestión
Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Contractual
Demandas judiciales en contra del DNP.
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional.
Reprocesos en la etapa contractual y postcontractual

Incumplimiento de compromisos (Plan de acción, en el
Plan de Adquisición de Bienes y Servicios).
Demandas judiciales en contra del DNP.
Contractual
Posibles sanciones legales y disciplinarias
Pérdida de conocimiento institucional
Incumplimiento del marco legal vigente en seguridad y
salud en el trabajo

Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Macroproceso de Gestión
Demandas judiciales en contra del DNP. Contractual

Plan de Adquisición de Bienes y Servicios). Macroproceso de Gestión
Demandas judiciales en contra del DNP. Contractual

Requerimientos de diseño y desarrollo de proyectos de
TI sin la claridad técnica necesaria.
Demoras en la atención de los requerimientos.

Macroproceso Gestión de TIC
Proyectos de TI Subutilizados (detrimento)
Proyectos de TI desalineados con los propósitos

institucionales.
Fallas en la proyección o dimensionamiento de las

necesidades en materia de plataforma tecnológica.
Desgaste administrativo y operativo.
Desarrollar soluciones con los elementos disponibles. Macroproceso Gestión de TIC
Inhabilidad de responder a los requerimientos debido a

falta de trasmisión de conocimiento.
Proyectos de TI Subutilizados (detrimento)
Inhabilidad de atender las necesidades de los

usuarios.
Inaccesibilidad a la información institucional.
Perdida de credibilidad afectando la imagen
institucional Macroproceso Gestión de TIC
Vulnerabilidades y amenazas con alta probabilidad de
materialización
Reprocesos en la validación de la información por
parte de los responsables
Ineficacia del plan de recuperación y continuidad de

servicios de TI.
Pérdida de información.
Ineficiencia administrativa y operativa.
Improductividad o tiempos muertos en labores

institucionales.

Pérdida de credibilidad institucional
Desgaste administrativo.
Pérdida de interés par parte de medios de
Divulgación de Información
comunicación y grupos de interés.
Aumento en la cantidad de PQRSD (interno y/o
externos)
1. Desgaste Administrativo por reprocesos.

2. Sanción legal o disciplinaria.
3. Proceso judiciales contra la Entidad
Atención al PQRS (Secretaría
4. Pérdida de credibilidad Institucional.
General)
5. Hallazgos por parte de organismos de control.
6. Disminución del nivel de satisfacción de las partes
interesadas.
1. Desgaste Administrativo por reprocesos.

2. Recursos de reposición.
4. Pérdida de credibilidad Institucional. Atención a PQRS (Secretaría
5. Hallazgos por parte de organismos de control. General)
6. Disminución del nivel de satisfacción de las partes
interesadas.

Pérdida de credibilidad institucional.
Pérdida de interés par parte de medios de
comunicación y grupos de interés.
Divulgación de Información
Procesos judiciales en contra del DNP.
Procesos Disciplinarios Internos.
Hallazgos por parte de organismos de control.

1. Sanción legal o disciplinaria.
2. Proceso judiciales contra la Entidad y Atención al PQRS (Secretaría
colaboradores. General)
3. Pérdida de credibilidad e imagen Institucional.
1. Pérdida de imagen institucional.

2. Pérdida de credibilidad e identidad por parte de
medios de comunicación y grupos de interés. Divulgación de Información
3. Pérdida del sentido de pertenencia por parte de los
colaboradores de la Entidad.

Pérdida de credibilidad en la imagen institucional
Medidas por entes de control (sanciones o NC)
Multas a la Entidad Control y seguimiento a la
Sanciones legales y/o económicas ejecución de recursos financieros
Sanciones administrativas y tributarias
No asegurar la continuidad en la ejecución de PPPP
Incumplimiento compromisos de pago
Multas a la Entidad Control y seguimiento a la
Sanciones legales y/o económicas ejecución de recursos financieros
No asegurar la continuidad en la ejecución de PPPP
Incumplimiento compromisos de pago
Control y seguimiento a la
ejecución de recursos financieros
Sanciones legales
Procesos legales
Demora en la generación del PND

PND incompleto o con inexactitudes
Políticas, estrategias, programas o proyectos de
socialización del Plan Nacional de
Gobierno inefectivos
Desarrollo
Falencias metodológicas en los instrumentos de
política pública.
Demora en la generación de los documentos CONPES

1.'PND incompleto o con inexactitudes
2.Políticas, estrategias, programas o proyectos de
Gobierno ineficaces Elaboración, publicación y
3. Sobrecostos por reprocesos socialización del Plan Nacional de
4.Errores en el calculo de indicadores y duplicidad de Desarrollo
información
5.Perdida de esfuerzos de las entidades por falta de
concertación

Detrimento de los indicadores de desarrollo Elaboración, publicación y
económico, social y/o ambiental del país socialización del Plan Nacional de
Estancamiento o retroceso de los sectores Desarrollo
Deterioro en la imagen del Gobierno Elaboración de Documentos
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional CONPES
Reprocesos Programación Presupuestal de la

inversión PGN
1. Dificultad para generar resultados en la gestión

pública Programación Presupuestal de la
2. Mal gasto de recursos de inversión pública inversión PGN
1.Distribución inconsistente de los recursos del SGP.

2.Desgaste administrativo. Distribución de los recursos del
3.Posibles reclamos de las entidades territoriales. SGP
4.Insatisfacción del cliente externo. Distribución de los recursos del
5.Ausencia de información necesaria para la SGR
distribución del SGP. Programación Presupuestal de la
inversión PGN

Cubrimiento parcial de la demanda.
Incumplimientos normativos Acompañamiento a ET para
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional. implementación del SGR
Incumplimiento de objetivos y metas
Reprocesos en la revisión de los proyectos en sus

diferentes etapas. Acompañamiento a ET para
Insatisfacción por parte de las ET en referencia al implementación del SGR
acompañamiento.
Desaprovechamiento de recursos
Inefectividad en los procesos de asistencia y/o
acompañamiento Acompañamiento a ET para
Demoras o fallas en la ejecución del PND o de los implementación del SGR
PPPP del Gobierno

Seguimiento a Proyectos de
Inversión
Seguimiento al PND
Pérdida de credibilidad
Seguimiento documentos
Pérdida de imagen
CONPES
Reprocesos
Monitoreo, Seguimiento y
Evaluación a los recursos del SGR
Control al SGR

Seguimiento a Proyectos de
Inversión
Seguimiento al PND
Pérdida de credibilidad Evaluaciones Estratégicas de
Pérdida de imagen Políticas Públicas
Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y penales Seguimiento documentos
CONPES
Monitoreo, Seguimiento y
Evaluación a los recursos del SGR
Control al SGR
Detrimento Patrimonial
Incumplimiento de objetivos y metas de los PPPP
Malversación de recursos públicos
Procesos del Macroproceso de
Capacidad Territorial
Sanciones
PPPP Sin análisis de cumplimiento.
Toma de decisiones sin información y datos.

1. Bajo nivel de cumplimiento de metas
2. Bajo nivel de satisfacción de los clientes
3.Sanciones Disciplinarias
4. Pérdida de credibilidad
5.Procesos judiciales para la entidad
6. Falta de acceso a la información Procesos de los Macroprocesos
7.Incumplimiento de metas establecidas en la matriz Misionales
de resultados acordada con el BID.
8. No adopción del proyecto/estudio desarrollado.
9. Ejecución parcial de los recursos del crédito.
10. Pago de comisiones de compromiso sobre
recursos que no se ejecutarán.
1. Falta de efectividad misional del DNP

2. Bajo nivel de cumplimiento de metas Procesos de los Macroprocesos
3. Bajo nivel de satisfacción de los clientes Misionales
4. Pérdida de imagen / Credibilidad

Decisión desfavorable para el DNP
Emisión de conceptos jurídicos
Gestión Judicial
Sanciones legales y/o económicas
Detrimento patrimonial
Aprobación de proyectos inviables técnicamente

Pérdida de oportunidad para proyectos de alto impacto
Seguimiento agenda legislativa
1. Inconsistencias en la distribución Distribución de los recursos del

2. Sanciones disciplinarias para los funcionarios SGP
3. Pérdida de credibilidad de la Entidad Distribución de los recursos del
4. Perdida de prestigio de la entidad SGR
5. Resultados bajos en los índices de transparencia Programación Presupuestal de la
inversión PGN

1. Insatisfacción de funcionarios/contratistas
2. Afectación al funcionamiento de la entidad Administración Logística
3. Incumplimiento / reprogramación de compromisos
Indisponibilidad de la información generando retraso y

reprocesos en el desarrollo de las actividades de la Gestión documental
entidad Gestión y Desarrollo del Talento
Incumplimiento de compromisos Humano
Divulgación indebida de información de la entidad Gestión de la Seguridad de la
Afectación al reporte de resultados y a procesos de Información
rendición de cuentas Administración Logistica
Costos de reparación o reposición de infraestructura
1. Perdidas económicas para la entidad.

2. Sanciones impuestas por entes de control en casos
en que no se reporten faltantes o sobrantes de
inventario en bodega
1. Pérdida de confidencialidad
2. Afectación a imagen de la entidad
Gestión documental
3. Demandas, sanciones
4. Uso indebido de la información

Incumplimiento de compromisos
Reprocesos
Pérdida de recursos Macroproceso de Gestión
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional. Contractual
Insatisfacción en dependencias afectadas con posible

afectación al clima laboral Macroproceso Gestión del Talento
Posibles incumplimientos en diferentes niveles Humano

Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los
Humano

1 . Políticas que no apoyan al desarrollo del país
2. Políticas que no son aplicables a las necesidades
reales y futuras

1. Inversión sin efectos positivos en el desarrollo
2. Involución en los territorios, desfavorecimiento de SGT - SGS
las poblaciones

1. Inversión sin efectos positivos en el desarrollo
2. Involución en los territorios, desfavorecimiento de
Procesos misionales
las poblaciones
3. Demoras en la implantación de los proyectos

1. Incumplimiento de metas de desarrollo
2. Incertidumbre para la inversión privada y el
desarrollo del país al largo plazo.
3. Ejecución de proyectos aislados que pueden no Todos los Procesos del Macro
generar los beneficios socioeconómicos requeridos. Prospectiva Estratégica
4. Recursos públicos invertidos de manera inadecuada
5. Baja eficacia en la inversión pública en los
territorios
Retrabajo
Sobrecostos Planeación y mantenimiento del
Logro insuficiente de los resultados institucionales modelo de operación
Posible materialización de riesgos no contemplados o Evaluación del Desempeño

tropiezos en el correcto funcionamiento del DNP Institucional y Administración de la
Incumplimiento de resultados institucionales Mejora

Toma de decisiones inadecuadas para el país
Macroprocesos Misionales
Pérdida de imagen
Planeación y mantenimiento del

Toma de decisiones inadecuadas para el país modelo de operación-

Perdida de capacidad institucional Procesos del Macroproceso de
Baja efectividad en la inversión publica Inversión Pública
Perdida de capacidad institucional Procesos del Macroproceso de

Baja efectividad en la inversión publica Inversión Pública
Perdida de capacidad institucional

Baja efectividad en la inversión publica
Logro insuficiente de las metas de desarrollo
Baja capacidad y efectividad en las entidades

territoriales
Baja eficacia en la inversión pública en los territorios
Perdida de Imagen
incumplimiento de metas

Reprocesos modelo de operación
Impacto en el logro de resultados institucionales Evaluación del desempeño
institucional
1. Reprocesos e incremento de costos por destinación

de recursos para mitigar o corregir la materialización
de riesgos
2. Deterioro de la confianza en la entidad, tanto en Gestión Integral de Riesgos
clientes internos como externos
3. Posible incumplimiento de objetivos y metas
institucionales
1. Aumento en la probabilidad de ocurrencia de los

riesgos
2. Desperdicio de recursos
3. Falta de credibilidad en el modelo de gestión de Gestión Integral de Riesgos
riesgos
4. Posibles reprocesos y/o incumplimiento de objetivos
y metas institucionales
1. Falta de efectividad misional del DNP

2. Bajo nivel de cumplimiento de metas
Macroprocesos misionales
3. Bajo nivel de satisfacción de los clientes
Pérdida de credibilidad e imagen

1. Bajo nivel de desempeño institucional modelo de operación
2. Reprocesos Evaluación del desempeño
institucional

Vulneración y/o mal uso de datos personales
Afectación de la imagen institucional Gestión TIC
Incumplimiento legal
1. Pérdida de imagen
2. Pérdida de credibilidad Gestión TIC
3. Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los Gestión de Talento Humano
1. Aumento del riesgo de incumplimiento en requisitos

legales relacionados con el bienestar, seguridad y
salud de los colaboradores de la entidad con la
consecuente exposición a sanciones
Gestión de Talento Humano
2. Posible incremento en ausentismo y rotación
indeseada
3. Deterioro en la confianza del cliente interno y en la
imagen externa de la entidad
1. Aumento en la probabilidad de ocurrencia de

riesgos de corrupción
2. Aumento de conductas vulneradoras del Código de
Gestión de Talento Humano
Integridad.
3. Disminución de la credibilidad, confianza y prestigio
de la Entidad.

1. Desactualización de procesos
2. Sanciones (tributarias y administrativas) hallazgos, Planeación y mantenimiento del
3. Insatisfacción de las partes interesadas modelo de operación
4. Incumplimiento de objetivos institucionales Gestión Jurídica
5.Clasificación y registro errado de los hechos Evaluación y Mejora (MP)
económicos.
1. Deterioro de la imagen del DNP Gestión de Comunicaciones-

2. Falta de credibilidad en la entidad Divulgación de información
Bajo nivel de satisfacción de las partes interesadas no

involucradas Planeación y mantenimiento del
Debilidad en la identificación de oportunidades de modelo de operación por procesos
mejora para la gestión Institucional
1. Afectación de la imagen de la entidad

2. Incremento de costos por destinación de recursos a
litigiosidad o para responder las obligaciones de pago
Gestión Jurídica
por casos con decisión desfavorable para el DNP
3. Posibles sanciones o no conformidades por parte de
entes de control
No continuidad en los programas de promoción y

prevención en salud para los servidores de la entidad
Deterioro de indicadores de la gestión en SST
Humano
Eventuales incumplimientos de la regulación en
materia de SST
1. Desperdicio de recursos
2. Posibles sanciones por entes de control Administración Logística
3. Posible afectación a la imagen de la entidad
Incumplimiento de objetivos metas de la entidad

Posible deterioro de la satisfacción de PI Proceso Evaluación del
Perdida de imagen Desempeño Institucional
insatisfacción de las partes interesadas

Filtración de información confidencial: Incumplimiento
Legal ; Afectación de otro servicios ; Perdida parcial de
información; Daño físico; Interrupción del servicio;
Pérdida de imagen / credibilidad
Pérdida de productividad de los empleados
Todas las Dependencias
Pérdida económica
Perjudicar las relaciones de la entidad con otros
organismos
Retraso en la toma de decisiones
Detrimento del patrimonio de la entidad

Incumplimiento de tipo legal o contractual Servicios de TIC
Pérdida económica
Filtración de información confidencial

Incumplimiento de tipo legal o contractual
Indisponibilidad colateral de otros servicios
Interrupción del servicio o del negocio
Pérdida de competitividad o volumen del negocio
Pérdida de confidencialidad de los datos del cliente
Pérdida de imagen / credibilidad Todas las Dependencias
Pérdida económica
organismos
Fraude

Pérdida de competitividad o volumen del negocio Todas las Dependencias
Pérdida económica Servicios Tecnológicos
organismos
Filtración de información confidencial

Pérdida de competitividad o volumen del negocio
Pérdida de confidencialidad de los datos del cliente
Pérdida de imagen / credibilidad Todas las Dependencias
Pérdida económica
organismos
Fraude

Incumplimiento de objetivos institucionales Procesos del Macroproceso de
Impacto negativo en el desarrollo del país Prospectiva Estratégica
Incumplimiento de objetivos institucionales
socialización del Plan Nacional de
Impacto negativo en el desarrollo del país
Desarrollo
Decisión desfavorable para el DNP

Medidas por entes de control (sanciones o NC) Gestión Jurídica
Sanciones legales y/o económicas
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales para los Gestión Jurídica

muscular, tendinitis, síndrome del túnel del carpo, Macroproceso Gestión del Talento
exacerbación de dolores articulares crónicos en Humano

Humano

Caída de personas, politraumatismo, fracturas, trauma
craneoencefálico, golpes, contusión aplastamiento,
atrapamientos en miembros superiores y cabeza,
Humano
traumas de tejido blando (cortaduras, hematomas,

Caídas de personas, golpes, contusiones
Humano
Politraumatismo, quemaduras, ahogamiento, trauma Macroproceso Gestión del Talento

por onda explosiva, muerte. Humano
Reprocesos en actividades
Pérdida de información que puede no tener medios
para su reconstrucción
Deficiencia en insumos para inducción al puesto de
Contractual
trabajo en eventos de rotación de personal
Afectación para el logro de objetivos en diferentes
niveles

Seguimiento a proyectos de
Reprocesos
inversión pública del presupuesto
Incumplimiento en las metas
general de la nación
1.Pérdida de credibilidad
2.Pérdida de imagen Verificación de requisitos a
3.Reprocesos proyectos SGR
1.. Pérdida de credibilidad

2.Pérdida de imagen
Verificación de requisitos a
3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y
proyectos SGR
penales
1. Desactualización de las TRD impidiendo su

aplicación para la organización archivística
2. Incumplimiento a la normatividad archivística que
reglamenta las TRD Gestión documental
3. Sanciones por parte del Órgano Rector en materia
archivística
4. Afectación al patrimonio documental de la entidad

1.Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y
penales
2. desgaste administrativo Macroproceso Gestión Financiera
3. Incumplimientos legales

3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y Macroproceso Prospectiva
penales Estratégica
4, Desviación de recursos públicos

3. Sanciones, procesos disciplinarios, fiscales y Procesos del Macroproceso de
penales Capacidad Territorial
4, Desviación de recursos públicos
Alteración del paisaje

Deterioro de la fachada

Dependencias en las que Probabilidad de
Responsable del monitoreo
puede aplicar el riesgo materialización
Todas las dependencias del

GADS 2 BAJA
DNP
GADS Grupo de Contratación 3 MODERADA
Grupo de Adquisiciones y
GSG 3 MODERADA
Suministros
GSG 2 BAJA
Suministros

GADS
Suministros 2 BAJA
GSG
Grupo de SST
Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
Grupo de Seguridad y Salud

GSG 2 BAJA
en el Trabajo
Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales

Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSG 2 BAJA
Generales

Grupo de Servicios
GSG 3 MODERADA
Generales

GADS 5 MUY ALTA
DNP

GSG 5 MUY ALTA
DNP

GSG 4 ALTA
DNP

GSG 4 ALTA
DNP
GSG OTSI 3 MODERADA
GSG 2 BAJA
Suministros
Grupo de Servicio
GSG 5 MUY ALTA
Generales

Grupo de Servicio
GSG 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicio
GSG 5 MUY ALTA
Generales
DIES, DDS, DJSG, DIDE,

SGT, DDDR, DADS, CONPES
DDRS, DDU, DDD Grupo
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, 3 MODERADA
Conpes DDDR, DADS, PCP,
DDRS, DDU, DDD
PAPP

SGDTH No aplica 2 BAJA
SGDTH SGDTH 1 MUY BAJA

SGDTH Grupo de Contratación 4 ALTA

en el Trabajo
Todas las dependencias
SGDTH (participación la definición y 3 MODERADA
priorización de planes y en
las actividades generadas
desde la SGDTH)

en el Trabajo
(participación en el proceso
SGDTH 3 MODERADA
de definición y priorización
de planes y en las
actividades generadas
desde la SGDTH)

SGDTH No aplica 3 MODERADA

DNP que desarrollen o
GSST 2 BAJA
participen de actividades no
rutinarias fuera de la ciudad

GSST 1 MUY BAJA
Grupo de Servicio
Generales

GSST 5 MUY ALTA
DNP

GSST 1 MUY BAJA
DNP

Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales y Biblioteca
Grupo de Correspondencia
GSST Todas las dependencias del 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
Grupo de Cafetería y Apoyo
GSST Administrativo 3 MODERADA
Suministros
Grupo de Biblioteca y
Archivo

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 4 ALTA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

DNP
(funcionarios/ contratistas
GSST 3 MODERADA
que participen en
actividades no rutinarias de
bienestar y SST)
Grupo de Servicios
Generales
GSST Grupo de Cafetería y Apoyo 3 MODERADA
Administrativo
Grupo SST

GSST 1 MUY BAJA

GSST 1 MUY BAJA
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicios
GSST Generales 2 BAJA

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
GSST Subdirección Administrativa 3 MODERADA

DNP que ocupan los
GSST 3 MODERADA
edificios World Service y
Patria

GSST 3 MODERADA

GSST DNP con énfasis en 2 BAJA
conmutación y vigilancia

GSST 2 BAJA

Grupo de Servicios
GSST Generales 3 MODERADA
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicios
Generales
GSST 2 BAJA
Todas las dependencias que
realizan comisiones fuera de
la entidad

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

Grupo de Servicios
GSST Generales - Grupo de Aseo 3 MODERADA
y Cafetería
Grupo de Servicios
Todas las dependencias con

GSST 4 ALTA
énfasis en nivel directivo

GSST 3 MODERADA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
GSST Grupo de Correspondencia 3 MODERADA
Administrativo
Grupo de Servicios
Grupo de Servicios
GSST Generales y Apoyo 4 ALTA
Administrativo

Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales
Grupo de Servicios
GSST Generales y Apoyo 3 MODERADA
Administrativo
GSST OTSI 2 BAJA

GSST 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
Generales y Apoyo
GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 2 BAJA
DNP
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales

GSST 4 ALTA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP
GSST Grupo de Correspondencia 2 BAJA
GSST OTSI 2 BAJA

GSST 3 MODERADA

GSST 2 BAJA
participen de actividades
Grupo de Servicios
GSST Generales 4 ALTA
OTSI

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
Administrativo
GSST Grupo de SST 2 BAJA
GSST Subdirección Administrativa 2 BAJA

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP - énfasis Grupo SST
Grupo de Servicios
OTSI

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 1 MUY BAJA
DNP
Grupo de Servicios
OTSI

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 3 MODERADA
DNP
Grupo de Servicios
Generales
GSST 3 MODERADA
Administrativo

GSST 2 BAJA
DNP

GSST 2 BAJA
Administrativo

GP 4 ALTA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP
GP Procesos Misionales 3 MODERADA

3 MODERADA
OCI DNP

GP Todas las dependencias del
4 ALTA
OCI DNP

GP 3 MODERADA
DNP

OCI 3 MODERADA
DNP

GCT y SA 3 MODERADA
DNP

GCT, SA, SST 4 ALTA
DNP

GCT, SA, SST 2 BAJA
DNP

GCT y SA 2 BAJA
DNP

OTSI 3 MODERADA
DNP

OTSI 3 MODERADA
DNP

OTSI 3 MODERADA
DNP

OTSI 3 MODERADA
DNP

GCRP 1 MUY BAJA
DNP
Responsable de Atención al Todas las dependencias del

4 ALTA
Ciudadano DNP
Directores y subdirectores DNP Todas las dependencias del

2 BAJA
SG DNP

GCRP 1 MUY BAJA
DNP

Directores y subdirectores DNP Todas las dependencias del
2 BAJA
SG DNP

GCRP 1 MUY BAJA
DNP

SF , GC GTE , GCC GPR SF 2 BAJA
SF , GC GTE , GCC GPR SF 2 BAJA
SF , GC GTE , GCC GPR SF 1 MUY BAJA
SGT, DDDR, DADS, SGS, DIES,

DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU,
DDRS, DDU, DDD Grupo 3 MODERADA
DDD
Conpes, DDDR, DADS, PCP

DDRS, DDU, DDD Grupo 2 BAJA
DDD
Conpes, DDDR, DADS

DDRS, DDU, DDD Grupo
SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, 2 BAJA
Conpes, DDDR, DADS,
DDRS, DDU, DDD , DEE
DEE, PCP
SIDSAGE ,
*SIIDN ; DIFP, 2 BAJA
*SPIIP .
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP . DIFP, 2 BAJA
GFT
DDDR, DADS, DSGR, DIFP 2 BAJA
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP

DDDR, DSGR DDDR,DSGR 3 MODERADA
DSGR, PAPP DDDR, DSGR, PAPP 3 MODERADA
DSGR DDDR, DSGR 3 MODERADA

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE,
DDRS, DDU, DDD
*DSEPP
*SIDSAGE
*SIIDN DIES, DDS, DJSG, DIDE,
*SPIIP DDRS, DDU, DDD, DVR, 3 MODERADA
*SDFF DSEPP,DIFP
CONPES
SMSE
SDC
DVR

DSEPP
SIDSAGE ;SIIDN ; SPIIP
SDFF DIES, DDS, DJSG, DIDE,
CONPES DDRS, DDU, DDD, DVR, 3 MODERADA
SMSE DEE, DSEPP,DIFP, PCP
DVR
SDC

DDDR, DADS, DIES, DDS, DJSG, DDRS, DDU, DDDDDDR,
2 BAJA
DIDE, DDRS, DDU, DDD DVR, DADS, Grupo Conpes,
PCP

DIES, DDS, DIDE, DDRS,
DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS,
DDU, DDD,DDDR, DADS,
DDU, DDD,DDDR, DADS, DSGR , 3 MODERADA
DSGR , Grupo Conpes,
DEE, DIFP, SDP, SGT
DEE, DIFP, SDP, PAPP

DIES, DDS, DIDE, DDRS, DDU,
DDRS, DDU, DDD,DDDR,
DDD,DDDR, DADS, DSGR , Grupo 3 MODERADA
DADS, DSGR , Grupo
Conpes, DEE, DIFP
Conpes, DEE, DIFP

OAJ Direcciones técnicas 2 BAJA
OAJ No aplica 3 MODERADA
GFT
DSGR, DIFP, PCP 3 MODERADA
SIDSAGE , SIIDN ; SPIIP

GSG Suministros 2 BAJA
Grupo de Contratación
GBIBA
GCORR
OTSI Todas las dependencias 2 BAJA
SGDTH
GSG

GADS 2 BAJA
DNP
GBIBA Todas las dependencias del

2 BAJA
GCORR DNP

GCT y SA 3 MODERADA
DNP

SGDTH (responsabilidad por reporte 3 MODERADA
oportuno de novedades)

SGDTH 2 BAJA
SGDTH

SGT, DDDR, DADS, DSGR
DDRS, DDU, DDD
Conpes, DSGR, PAPP

SGT, DDDR, DADS, SGS, DIES, DIES, DDS, DJSG, DIDE,
DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDRS, DDU, DDD Grupo 3 MODERADA
DDD Conpes, DSGR

SGT, DDDR, DADS,SGS, DIES,
DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DIES, DDS, DJSG, DIDE,
3 MODERADA
DDD DDRS, DDU, DDD, PAPP

DDD
Conpes, PAPP
CONPES ,DEE

GP 3 MODERADA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DIES, DDS, DJSG, DIDE,
3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD,DEE DDRS, DDU, DDD,DEE
GP DIES, DDS, DJSG, DIDE,

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, DDRS, DDU, DDD, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD ,DEE DIFP,DEE

DIFP
GFT 2 BAJA
DDRS, DDU, DDD, DIFP
SIDSAGE ; SIIDN ; SPIIP
DIFP
GFT DIFP 3 MODERADA
SIDSAGE ;SIIDN ; SPIIP
DSEPP DSEPP, PCP 3 MODERADA
SGT, DDDR, DADS, DSGR

DSGR DDDR, DSGR, PCP 3 MODERADA

GP 3 MODERADA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP

GP 4 ALTA
DNP

DDRS, DDU, DDD,DDDR,
DDU, DDD,DDDR, DADS, Grupo 3 MODERADA
DADS, Grupo Conpes, DEE,
Conpes, DEE, DIFP
DIFP

GP 3 MODERADA
DNP

OTSI
GCDI
SGDTH Todas las dependencias del
2 BAJA
GCT DNP
DDS
GME
OTSI
SGDTH
GCDI Todas las dependencias del
2 BAJA
SG DNP
SGT
SGS

SGDTH 3 MODERADA
DNP
SGDTH Todas las dependencias del

2 BAJA
GCDI DNP

GP
OAJ 2 BAJA
DNP
GCRP
SG 2 BAJA
DNP
GP

GP 3 MODERADA
DNP
Grupo de Planeación
OAJ 2 BAJA
SGDTH

GSST 2 BAJA
DNP

GSG 2 BAJA
DNP

GP 3 MODERADA
DNP

Responsables de la Administración Todas las dependencias del
3 MODERADA
de los sistemas de Información DNP
Coordinador del grupo de plataforma, Todas las dependencias del

2 BAJA
Centro de servicios DNP

2 BAJA

2 BAJA

2 BAJA

DIES, DIDE, DDRS, DDU,
DDD Grupo Conpes, DDDR,
SGS, SGT, DSEPP, DDS, PAPP 3 MODERADA
DADS,
,DEE
SGT, DDDR, DADS,

DDU, DDD Grupo Conpes, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD, DJSG
DDDR, DADS
OAJ No aplica 2 BAJA
OAJ OAJ 2 BAJA
Grupo de Servicios
Generales
GSST 3 MODERADA
Administrativo
Grupo de Servicios
GSST 2 BAJA
Generales

Grupo de Servicios
GSST 4 ALTA
Generales
Grupo de Servicios
GSST 3 MODERADA
Generales
Grupo de Servicios
OTSI

GCT 4 ALTA
DNP

DIFP, DIES, DDS, DJSG,
DIDE, DDRS, DDU, 3 MODERADA
DDRS, DDU, DDD
DDD,DEE
SDP SDP 3 MODERADA
SDP SDP 3 MODERADA

GBIBA 3 MODERADA
DNP

SF 2 BAJA
DNP

SGT, SGS, DDS,
Direcciones técnicas 3 MODERADA
DSEPP
DSGR, SGT, DVR, SGS Direcciones técnicas 4 ALTA
Grupo de Servicios
GSG 1 MUY BAJA
Generales

ANÁLISIS DEL RIESGO
Soporte de calificación de la probabilidad de

Impacto de la materialización
materialización
2) El evento podría ocurrir sólo bajo circunstancias muy

3 MODERADO
excepcionales.
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 4 ALTO
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 5 MUY ALTO

4 ALTO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 3 MODERADO


4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

3) El evento podría ocurrir en algún momento. 2 BAJO
5) El evento ocurre diariamente 3 MODERADO
5) El evento ocurre diariamente 3 MODERADO
4) El evento puede ocurrir algunas veces. 3 MODERADO

4) La situación de exposición se puede presentar varias
veces por periodos de tiempo corto durante la jornada 3 MODERADO
laboral
3) El evento ocurre mensualmente 3 MODERADO
2) El evento ocurre semestralmente 4 ALTO
5) El evento ocurre diariamente 2 BAJO

5) El evento ocurre diariamente 4 ALTO
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 5 MUY ALTO

5 MUY ALTO
excepcionales.



3 MODERADO
excepcionales.

veces por periodos de tiempo largo durante la jornada 5 MUY ALTO
laboral
1) La situación de exposición se presenta de manera

4 ALTO
eventual en la jornada laboral.

3) La situación se puede presentar alguna vez por un
2 BAJO
periodo de tiempo prolongado durante la jornada laboral.
2) La situación de exposición se puede presentar alguna

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 2 BAJO
laboral

3 MODERADO

3 MODERADO

laboral

2 BAJO


3 MODERADO
1) El evento nunca ha ocurrido 2 BAJO
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 4 ALTO

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 3 MODERADO
laboral

4 ALTO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

1 MUY BAJO
3) El evento podría ocurrir en algún momento. 1 MUY BAJO

laboral

1 MUY BAJO
excepcionales.


laboral

1 MUY BAJO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

1 MUY BAJO

1 MUY BAJO

3 MODERADO

veces por periodos de tiempo corto durante la jornada 2 BAJO
laboral

laboral

2 BAJO

laboral

laboral

3 MODERADO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

laboral

laboral

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 3 MODERADO
laboral

3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

veces por periodos de tiempo corto durante la jornada 2 BAJO
laboral

4 ALTO
excepcionales.

2 BAJO
excepcionales.

laboral

2 BAJO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 4 ALTO
laboral

3 MODERADO

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

vez en un periodo de tiempo corto durante la jornada 4 ALTO
laboral

3 MODERADO


laboral

3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO

3 MODERADO

laboral

laboral
4) El evento puede ocurrir algunas veces. 5 MUY ALTO

4) El evento puede ocurrir algunas veces. 4 ALTO


4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.


1) El evento nunca ha ocurrido 5 MUY ALTO

4 ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.

2) El evento ocurre semestralmente 4 ALTO

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.




4 ALTO
excepcionales.


3 MODERADO
excepcionales.

3 MODERADO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.






5 MUY ALTO
excepcionales.


5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

4 ALTO
excepcionales.

3) Se requieren recursos o habilidades básicas de usuario
TI y conocimientos generales del negocio para explotar la 5 MUY ALTO
vulnerabilidad
2) Se requieren recursos o habilidades de Administrador

del Sistema o programador experimentado para explotar la 5 MUY ALTO
vulnerabilidad

vulnerabilidad

vulnerabilidad

vulnerabilidad


3 MODERADO
excepcionales.

5 MUY ALTO
excepcionales.

3 MODERADO

laboral

laboral

3 MODERADO

3 MODERADO


5 MUY ALTO
excepcionales.

4) El evento puede ocurrir algunas veces. 5 MUY ALTO
1) La eventualidad de ocurrencia es muy baja, casi nula. 4 ALTO

MATRIZ INTEGRAL DE RIESGOS
Soporte de calificación del impacto de la Riesgo inherente (valoración antes de

materialización controles)
3) Impacto en cumplimiento de actividades o en

TOLERABLE
salidas de proceso, que pueden generar reprocesos
4) Impacto en el cumplimiento de procesos, productos

IMPORTANTE
DNP, en indicadores de proceso, en planes de acción,

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE
5) Cambios considerables en el entorno TOLERABLE
4) Cambios moderados en el entorno pero irreversibles TOLERABLE
3) Cambios moderados en el entorno de carácter

TOLERABLE
reversible

ACEPTABLE
reversible

5) Cambios considerables en el entorno TOLERABLE

ACEPTABLE
reversible
5) Cambios considerables en el entorno IMPORTANTE

2) Cambios leves pero irreversibles en el entorno TOLERABLE

IMPORTANTE
reversible

IMPORTANTE
reversible

IMPORTANTE
reversible

IMPORTANTE
reversible

TOLERABLE
reversible
2) Cambios leves pero irreversibles en el entorno IMPORTANTE

TOLERABLE
reversible
4) Cambios moderados en el entorno pero irreversibles INACEPTABLE
5) Incumplimiento total de los objetivos estratégicos IMPORTANTE

5) Ante el nivel nacional e internacional. IMPORTANTE
5) Perjuicios a personas fuera de la entidad,

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la TOLERABLE
imagen de la entidad

3) Incumplimiento de algunos aspectos de los objetivos
IMPORTANTE
estratégicos.

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE
3) Lesiones o enfermedades con incapacidad entre

TOLERABLE
una semana y 29 días

ACEPTABLE
5) Lesiones o enfermedades graves o irreparables (con

INACEPTABLE
incapacidad permanente o invalidez)
4) Lesiones o enfermedades con incapacidad entre 30

TOLERABLE
días y 6 meses

2) Lesiones o enfermedades con incapacidad menor a
TOLERABLE
una semana

TOLERABLE
una semana

TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
ACEPTABLE

TOLERABLE
días y 6 meses

TOLERABLE
3) Daños parcial de instalaciones de algunas

dependencias, reparables con afectación de TOLERABLE
actividades máx. 1 semana


TOLERABLE
días y 6 meses

TOLERABLE

TOLERABLE
1) Lesiones o enfermedades que no requieren

incapacidad
ACEPTABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

una semana
TOLERABLE

incapacidad
ACEPTABLE

incapacidad
ACEPTABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

IMPORTANTE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

IMPORTANTE
días y 6 meses


una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE
días y 6 meses

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE
días y 6 meses

TOLERABLE
días y 6 meses

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE
días y 6 meses


TOLERABLE

ACEPTABLE

TOLERABLE
días y 6 meses

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

una semana
TOLERABLE
5) Incumplimiento total de los objetivos estratégicos INACEPTABLE

IMPORTANTE
4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad IMPORTANTE

4) Incumplimiento parcial de los objetivos estratégicos
IMPORTANTE
o incumplimiento de algunos de ellos

IMPORTANTE

4) Ante las entidades con las que interactúa la entidad TOLERABLE

4) Afecta una entidad con las que interactúa el DNP IMPORTANTE

5) Impacto en cumplimiento de objetivos y metas
TOLERABLE
institucionales
4) Ante las entidades con las que interactúa la entidad IMPORTANTE

TOLERABLE
institucionales

5)Incumplimiento de requisitos legales que genera
IMPORTANTE
sanciones legales.

TOLERABLE
institucionales

TOLERABLE

TOLERABLE

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE

4) Afecta una entidad con las que interactúa el DNP TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE


3) Incumplimiento de algunos aspectos de los objetivos
TOLERABLE
estratégicos.

IMPORTANTE

TOLERABLE

TOLERABLE

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la IMPORTANTE


IMPORTANTE


5) Afecta dos o más entidades con las que interactúa
en DNP
IMPORTANTE
Afecta la disponibilidad de la información en tiempo
completo, todos los días y todas las horas (7x24)

IMPORTANTE
institucionales



IMPORTANTE

IMPORTANTE


IMPORTANTE
institucionales

en DNP
IMPORTANTE

en DNP
IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE
institucionales

IMPORTANTE

5) Afecta la información reservada y clasificada de las
IMPORTANTE
entidades con las que interactúa el DNP
4) Afecta la información reservada y clasificada del

IMPORTANTE
área, procesos o personas en la Entidad

IMPORTANTE

4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad TOLERABLE

IMPORTANTE
4) Pérdidas o perjuicios que afectan a la entidad TOLERABLE

TOLERABLE

IMPORTANTE

5) Interrupción de labores mayor a 2 semanas IMPORTANTE


TOLERABLE

TOLERABLE

una semana
TOLERABLE

IMPORTANTE

TOLERABLE


IMPORTANTE


TOLERABLE

IMPORTANTE
4)Incumplimiento de requisitos legales. IMPORTANTE

5)Incumplimiento de requisitos legales que genera
IMPORTANTE
sanciones legales.

IMPORTANTE
institucionales

detrimento patrimonial o deterioro significativo de la INACEPTABLE
4)Medidas por entes de control TOLERABLE

S
Riesgo residual (valoración después

Opción de manejo
de controles)
ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Evitar o Prevenir
ACEPTABLE Asumir
ACEPTABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Compartir o transferir
TOLERABLE Compartir o transferir

TOLERABLE Asumir
IMPORTANTE Reducir o mitigar
IMPORTANTE Compensar
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Asumir

TOLERABLE Reducir o mitigar

TOLERABLE Asumir
TOLERABLE Evitar o prevenir


Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
INACEPTABLE Evitar o Prevenir
Reducir- Uso de EPP

TOLERABLE Elementos de protección
Personal

Reducir- Uso de EPP
Personal
Reducir- Uso de EPP

ACEPTABLE Elementos de protección
Personal
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles de
TOLERABLE
Ingeniería

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
ACEPTABLE
Ingeniería
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir- Uso de EPP

Personal

Reducir- Uso de EPP
Personal
Reducir- Uso de EPP

Personal
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
ACEPTABLE
Ingeniería
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos

Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir- Uso de EPP

Personal

Reducir- Uso de EPP
Personal
Reducir- Uso de EPP

Personal
Reducir- Uso de EPP

Personal
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
IMPORTANTE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
ACEPTABLE
Ingeniería
TOLERABLE
Ingeniería
ACEPTABLE
Ingeniería
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
ACEPTABLE
Administrativos

ACEPTABLE
Ingeniería
IMPORTANTE Evitar o Prevenir








ACEPTABLE Asumir


Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos





ACEPTABLE Asumir
TOLERABLE Asumir

ACEPTABLE Asumir











Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos


ACEPTABLE Asumir
Reducir- Uso de EPP

Personal

Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos
Reducir-Controles
TOLERABLE
Administrativos



TOLERABLE Compensar

OPCIÓN DE MAN
Descripción de la opción de manejo
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Revisar, actualizar y/o reforzar divulgación de directrices del servicio de transporte de la
entidad
Se previene el riesgo mediante la aplicación de controles
Se asume el riesgo mediante la aplicación de controles

Se transfiere el riesgo mediante la aplicación de controles
Se transfiere el riesgo mediante la aplicación de controles

Realizar actividades encaminadas a dar aplicación a la política de cero papel
Realizar actividades de aprovechamiento de residuos que permitan favorecer a población

vulnerable


Se reduce el riesgo mediante la aplicación de controles
Reducción del suministro de mezcladores
Estructurar controles en el proceso de formulación de PND para articular las metas de los
planes con las políticas de largo plazo

Mantener controles
Se mantiene la revisión y aprobación de informe de nómina por parte de Subdirector

GDTH y la inducción a los funcionarios en el código de ética e integridad de la entidad

1. Plan de divulgación y apropiación del Código de Integridad
2. Inclusión en el proceso de inducción
Mantener controles
1. Implementación de nuevo sistema propio de Evaluación de desempeño

2. Realizar diagnóstico de competencias transversales institucionales y fortalecer el plan
de capacitaciones y de gestión de conocimiento interna.
- Identificación de competencias transversales requeridas
- Diagnostico de necesidades de competencias específicas por dependencia y nivel de
cargo.
- Estrategias de comunicación que les permita a los servidores mantenerse informados
sobre las oportunidades en fortalecimiento de competencias.
3. Priorización de los ejercicios de capacitación que permiten el desarrollo adecuado de los
mismos, contando con la participación mínima requerida, optimizando los recursos del PIC.
Aprovechamiento del recurso humano interno y los aliados que permita el desarrollo de
capacitaciones sin costo

* El jefe inmediato deberá aprobar dentro de los primeros cinco días hábiles de cada mes
el formato de prenómina de su área respectiva
* El coordinador del grupo de administración de salarios verificará antes de realizar la
revisión de la prenómina con la subdirección, el estado de los funcionarios que
presentaron renuncia
* En el marco de la actividad de desvinculación asistida se va adelantar un documento
para guiar de manera adecuada las tareas que involucran desvincular al personal que
esta próximo a pensionarse
* El coordinador del grupo de administración de salarios verificará antes de realizar la
revisión de la prenómina con la subdirección, la inclusión de todas las novedades
(ingresos, afiliaciones, aportes, bonificaciones, primas, vacaciones, horas extras, permisos,
incapacidades, etc.) presentadas en el mes respectivo
* El coordinador de gestión de personal verificará en un 100% la información de
novedades cargada en Kactus (ingresos, encargos, comisiones) y reportará a
Administración de salarios todas las novedades recibidas.
* El coordinador del grupo de administración de salarios verificará el envío de la prenómina
a cada funcionario
Mantener controles
Aplicación de protocolos definidos por el Gobierno Nacional frente al Estado de
Emergencia
Mantener controles
Promover el uso de protector naso bucal en personas infectadas con virus o bacterias.
Sensibilización a funcionarios y contratistas en correcto y frecuente lavado de manos en
caso de enfermedad infectocontagiosa.
Promover teletrabajo en personas con enfermedades infectocontagiosas.
Aplicación de protocolos de bioseguridad
Verificación de estándares de bioseguridad a los proveedores que prestan el servicio

Entrega de EPP (guantes y protección respiratoria)
Entrega de EPP (guantes y protección respiratoria)
Capacitación en manejo de cargas

Pausas Activas saludables
Micro charlas para cuidado de sistema osteomuscular

Inspecciones a puestos de trabajo
Adecuaciones de puestos de trabajo
Escuelas Terapéuticas
Clases de Pilates

Inspecciones a puestos de trabajo
Escuelas Terapéuticas
Clases de Pilates
Mantenimiento de sistema de iluminación

Persianas o blackout instaladas en ventanas de oficinas
Ubicación adecuada de luminarias
Pausas Visuales

Se realizan valoraciones medicas previas al inicio de las actividades deportivas
capacitación en prevención de lesiones deportivas
Estiramiento y calentamiento dirigido previo a la actividad deportiva
Reglamento para juego limpio
Uso de ayudas mecánicas para el transporte de cargas
Mantener controles
Mantener controles
Mantenimientos locativos
Mantener controles
Reducir la probabilidad de la materialización del riesgo mediante la aplicación de controles

administrativos y de ingeniería.

administrativos y de ingeniería.
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes
Sensibilización a trabajadores expuestos
Por definir
Reducir el impacto y la probabilidad de la materialización del riesgo mediante la aplicación

de controles administrativos
Toma de audiometrías tamiz a grupo de mayor exposición y población identificada con

perdida auditiva

de controles administrativos y entrega de EPP

administrativos y entrega de EPP

administrativos y entrega de EPP


de controles de ingeniería



Formular modelo de "Empresa feliz y productiva", en el componente de Liderazgo

Transformacional
Formular modelo de "Empresa feliz y productiva", en el componente de Liderazgo

Transformacional

administrativos: turnos rotativos, asignación de personal suficiente

administrativos: mantenimiento de vehículos, revisión técnico mecánica, exámenes
médicos periódicos
Reducir la probabilidad de la materialización del riesgo mediante la entrega y uso de

elementos de protección personal y aplicación de controles administrativos como el
etiquetado de sustancias químicas

elementos de protección personal y aplicación de controles administrativos como el
etiquetado de sustancias químicas y jornadas de aseo y desinfección

elementos de protección personal y capacitación en manejo de sustancias químicas
Reducir la probabilidad y el impacto de la materialización del riesgo mediante la entrega y

uso de elementos de protección personal y capacitación en manejo de sustancias
químicas
Reducir la probabilidad y el impacto de la materialización del riesgo mediante la aplicación

de controles administrativos: jornadas de aseo y desinfección, lavado y limpieza de tapetes
Implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial

administrativos: inspecciones y mantenimientos locativos, reporte de condiciones
inseguras

inseguras
Implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial

inseguras, campañas de orden y aseo, señalización, recomendaciones de uso de
escaleras

inseguras

de controles administrativos: inspecciones y mantenimientos locativos, reporte de
condiciones inseguras

de controles administrativos: inspecciones y mantenimientos locativos, reporte de
condiciones inseguras

administrativos: divulgación de recomendaciones

Mantener controles
Fortalecer controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Realizar pausas saludables
Ajustar el puesto de trabajo de acuerdo con las indicaciones y recomendaciones emitidas
por el GSST

Mantener controles
Realizar pausas saludables con énfasis en visual
Tomar tiempos cortos de descanso de las pantallas de computador y celular
Mantener controles
Realizar pausas saludables con énfasis en visual
Tomar tiempos cortos de descanso de las pantallas de computador y celular
Mantener controles
Realizar pausas cognitivas
Asistir a clases de yoga
Asistir a capacitaciones y talleres de manejo de estrés, emociones, higiene del sueño
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Mantener controles
Emitir directrices o lineamientos para la modificación de productos, procesos y trámites en

el DNP frente a la emergencia sanitaria


Mantener Controles

Realizar acompañamiento a las Dependencias para fortalecer el análisis de causas y la
formulación de APCM
Ajustar el Lineamiento para la formulación y seguimiento de acciones preventivas,

correctivas y de mejora
1. Fortalecer proceso de evaluación del desempeño institucional (autoevaluación,

autocontrol, implementación formal de acciones)
2. Fortalecer controles en las dependencias (apropiación de evaluación del desempeño
institucional)
Fortalecer la interiorización y aplicación del código de integridad institucional

Por definir
1. Implementación curso virtual de Supervisión Contractual

2. Reestructuración del proceso de Gestión Contractual - Propuesta de rediseño del
módulo de contratación en Sisgestión

Reestructuración del proceso de Gestión Contractual - Propuesta de rediseño del módulo
de contratación en Sisgestión
1. Suscribir las actas de comité de contratación en un término no mayor a 8 días.

2. Dar cumplimiento a lo establecido en el Manual de Contratación.

Fortalecimiento de controles estratégicos
Fortalecimiento de controles estratégicos
Solicitar a las dependencias la verificación y depuración de la información de la

información consignada en el disco O
Solicitar a las dependencias la verificación y depuración de la información de la

información consignada en el disco O

Por definir
Realizar seguimiento al nivel de atención de las PQRSD por parte de las dependencias
para verficar la oportunidad en las respuestas o traslados y cumplimiento de los
lineamientos de atención al Ciudadano y procedimiento de Atención a PQRSD
Desarrollar estrategia de divulgación y socialización de la importancia de resolver de fondo

las PQRSD dentro de los legales vigentes (Ley1437 de 2011/ Ley 1755 de 2015) y demas
normas modificatorias

Mantener los controles ya establecidos, los cuales mitigan la ocurrencia del riesgo.

DDS: Mantener, fortalecer los controles
SG: Se requiere ajustar: Realizar difusión pedagógica sobre la gratuidad para la
presentación de los derechos de petición y/o Gestionar la sensibilización en temas de
valores - Código de la Integridad- y temas Disciplinarios.
Por definir

Mantener controles
Mantener controles
Realizar arqueos de caja menor de forma esporádica y sorpresiva
Estructurar controles en el proceso de formulación de PND para coordinación entre

entidades

Estructurar controles en el proceso de formulación de PND para la articulación de actores.

Estructurar controles en el proceso de formulación de PND para la articulación de actores.
Realizar capacitaciones a los equipos de trabajo de acuerdo a la normatividad vigente,

utilización de las herramientas informáticas para la revisión del cumplimiento de requisitos.
Realizar capacitaciones para generar conocimiento frente a la formulación y gestión de

proyectos, de acuerdo a la normatividad, manuales y guías establecidas y uso de las
herramientas informátias.
Socializar y mantener informado al equipo sobre la normatividad aplicable y vigente, los

cambios a presentarse y modificaciones en curso.

Mantener los controles existentes
Iniciativas de gestión de conocimiento

Establecer canales de comunicación con las direcciones técnicas para la emisión de
conceptos cuando se requieran
DIFP - utilizar una sola fuente de información (SPI) a efectos de evitar inonsistencias en la
información.

DDS: Mantener, fortalecer los controles
DJSG: Verificación del cumplimiento de los manuales e instructivos para el seguimiento de
proyctos de inversión y documentos CONPES a cargo de la DJSG
Mantener Controles

DSGR: Mantener los controles existentes
Establecer caracterización de servicios con los controles necesarios

Mantener controles
Mantener controles
Al realizar las distribuciones, tanto de SGP como de SGR los profesionales del área,
validan las cifras y se emite un concepto jurídico respecto a las distribuciones. Por otra
parte, cada que ingresa personal nuevo al grupo, se realiza una capacitación donde se
indican las implicaciones legales que tiene para la entidad y los funcionarios, una
incorrecta consolidación y distribución de los recursos. La asignación de recursos se
realiza a través del SUIFP

Revisar, actualizar y/o reforzar divulgación de directrices del servicio de transporte de la
entidad
Fortalecer la gestión del conocimiento en la entidad
Mantener controles
Mantener los controles

1. Establecer y promover políticas (buenas prácticas) de comunicación de novedades y
asegurar la apertura de proceso de provisión del empleo en el menor tiempo posible
2. Definir proyecto para integrar sistema de información de administración de personal y
parametrizarlo acorde a normatividad vigente (incluido en Plan de Acción 2018)

Se mantiene la verificación de la certificación expedidas y la inducción a los funcionarios
en el código de ética e integridad de la entidad

Fortalecer los canales de comunicación entre el DNP y los actores involucrados

Fortalecer los canales de comunicación entre el DNP y los actores involucrados

Fortalecer la coordinación entre el DNP y los actores involucrados

1. Fortalecer prospectiva de país de largo plazo y asegurar que los planes de desarrollo se
articulan con la misma



Fortalecer características de productos y servicios misionales relacionados con generación
y divulgación de información


Fortalecer controles para establecer indicadores de efectividad antes de la aprobación de
los PPPP y de la asignación presupuestal
La DIFP aplica la normatividad vigente a los presupuestos de inversión.

los PPPP y de la asignación presupuestal
DIFP - actualiza cronograma de capacitaciones de acuerdo a las necesidades de los
usuarios, mantiene relación de lo conceptual y las herramientas informáticas.

los PPPP- Aumentar base de evaluación de efectividad en PPPP- Establecer
mecanismos desde la Asistencia Técnica

Emitir directrices para establecer opciones de manejo de los riesgos frente a la

emergencia sanitaria
Emitir directrices para establecer opciones de manejo de los riesgos frente a la

emergencia sanitaria
Estructurar lineamiento de Planeación y desarrollo de productos y servicios DNP-

Fortalecer catálogo de productos y servicios DNP

Aplicar la normativa expedida por La Presidencia de la Republica relacionada con la

Emergencia Sanitaria

Promover importancia de manejo de datos abiertos y personales
Garantizar aplicación de controles de seguridad de la información
Manejar la información clasificada en expedientes confidenciales

Aplicar controles en los sistemas de información.
Fortalecimiento de controles a través de:

1. Priorización y desarrollo de actividades conjuntas entre el GDH y GSST que permitan
mayor participación de los servidores - Planeación de las mediciones diagnósticas para
evaluar el clima laboral (ago2018) y los riesgos psicosociales (may2018).
2. Implementación de nuevo sistema propio de Evaluación de desempeño
3. Realizar diagnóstico de competencias transversales institucionales y fortalecer el plan
de capacitaciones y de gestión de conocimiento interna.
Mantener el control de promoción y seguimiento al plan de divulgación y apropiación del

Código de Integridad

Aplicar la normativa expedida por La Presidencia de la Republica relacionada con la

Emergencia Sanitaria
Fortalecer acciones de transparencia y buen gobierno
Fortalecer identificación de partes interesadas, Consolidar y divulgar información de partes

interesadas y de sus necesidades
Fortalecer el seguimiento a la formulación de estrategias de prevención del daño

antijurídico
Fortalecer la planeación y mantenimiento del modelo de operación
Gestión del Plan Anual de SST 2018
Alineación del componente de gestión ambiental con los lineamientos del SIG y los
requisitos de la norma ISO 14001:2015
Realizar la revisión por la dirección por lo menos una vez al año

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles

Ampliar la cobertura en la formulación de PPPP
Divulgar el rol, funciones y alcance de las responsabilidades del DNP
Mantener controles
GCT: Revisar y actualizar los estudios previos y los estudios del sector. Se asegura que el
perfil del contratista cumpla con los requisitos planteados en esos documentos.
GCRP: Realizar la supervisión oportunamente de acuerdo con la normativa vigente.
DJSG: Verificación certificado de idoneidad del contratista y supervisión oportuna del

cumplimiento de las actividedes mensuales reportadas por el contratista
Mantener controles
Por definir

Mantener controles
Mantener controles
Mantener controles
Definir e implementar lineamientos y herramientas para la gestión del conocimiento en la

reestructuración del macroproceso de Gestión Contractual

Mantener controles
Por definir
DIFP: Asignación a través del sistema según aprobaciones
Mantener controles

Verificar que la información publicada corresponda con la gestión de la Entidad (GP)

DDD: Comoquiera que el PND 2018-2022 ya se encuentra formulado, la formulación de
proyectos, políticas y planes se regirán estrictamente por criterios técnicos que permitan
la formulación de estos y que garanticen la consecución de las metas del Plan Nacional
de Desarrollo
DSEPP: Reuniones técnicas de concertación y verificación de las metas propuestas para

el cuatrienio.
DSEPP: Ninguna meta se modificará sin la respectiva comunicación oficial y la adecuada
revisión técnica
DDRS: Mantener los controles con: i) las consultas previas a grupos étnicos y NARP; ii)
definición de metas; iii) recepción de comentarios internos sobre el PND (todas las DT del
DNP, y del sector)
Promover la participación de los actores y sectores correspondientes, según lo
establecido en cada periodo de Gobierno para la formulación del PND.
SGT: Publicar y Socializar el PND de acuerdo a lo establecido en la etapa de formulación
DADS: De acuerdo con el cronograma establecido por la Alta Dirección se realizan mesas
de trabajo y las reuniones necesarias con el sector, y sus entidades adscritas y vinculadas
para definir y concertar propuestas de las líneas estratégicas a incluir en el anteproyecto
de PND dentro de los plazos establecidos.
DDU: Realizar la revisión por niveles de las propuestas de Políticas, Planes y Proyectos
debido a que involucra varios actores.
Implementar controles a la planeación de la DSGR
Se compensa el riesgo mediante la aplicación de controles

OPCIÓN DE MANEJO
Proceso responsable
Administración de Bienes Muebles e Inmuebles
Administración logística





Macroproceso de Prospectiva Estratégica

Macroproceso Gestión del Talento Humano
GDTH


Coordinador Grupo Administración de Salarios
Coordinador grupo Gestión de personal


Macroproceso Subdirección Administrativa
Macroproceso Subdirección Administrativa

Por definir


Proceso de Administración Logística









SST
Gestión de Servicios de TIC

Gestión de Servicios de TIC








Formulación y seguimiento de la planeación

institucional
Planeación y mantenimiento del modelo de operación

por procesos

institucional

por procesos

institucional

por procesos

Evaluación del Desempeño Institucional y
Administración de la Mejora
Evaluación del Desempeño Institucional y

Administración de la Mejora
OCI

Por definir
Macroproceso de Gestión Contractual

GCT


Por definir
Atención al PQRS (Secretaría General)
Atención al PQRS (Secretaría General)

GCRP

DDS
SG
Por definir

Macroproceso Gestión Financiera
Macroproceso Gestión Financiera
Macroproceso de Gestión Financiera


Macroproceso de Inversión Pública- Prospectiva

Estratégica
Macroproceso de Inversión Pública

Acompañamiento a ET para implementación del SGR
Macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia

Técnica
Macroproceso de Gestión, Coordinación y Asistencia

Técnica

Macroproceso de Capacidad Territorial

Macroproceso Inversión Pública
DJSG: De acuerdo a lo establecido en cada proceso
Macroproceso de Capacidad Territorial

Procesos de los Macroprocesos Misionales
Procesos de los Macroprocesos Misionales y

planeación y mantenimiento del modelo de operación

Gestión Judicial
Seguimiento agenda legislativa
Macroproceso de inversión Pública

Gestión Documental - SGDTH


Macroproceso Gestión de Talento Humano





institucional

por procesos

institucional

por procesos

Planeación y mantenimiento del modelo de operación-

institucional

por procesos

Macroproceso de Inversión pública
Inversión Pública
Inversión Pública

institucional

por procesos

por procesos

por procesos

institucional

por procesos

Gestión TIC
Macroprocceso de Prospectiva estratégica
Macroproceso Gestión de Talento Humano

institucional

por procesos
Gestión de Comunicación y atención al ciudadano
Formulación y seguimiento a la planeación

Institucional
Gestión de comunicaciones
Macroproceso Gestión Jurídica

Proceso Planeación y mantenimiento del modelo de
operación
Macroproceso Gestión Integral Institucional

Proceso Administración logística

Administradores de Sistemas de Información


Gestión Judicial

Macroproceso Gestión de Comunicación y Atención al
Ciudadano
Por definir


Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo

de Operación

Macroproceso de Inversión Pública- Prospectiva
Estratégica
Por definir
Gestión Documental

Macroproceso Gestión Institucional

Macroproceso Prospectiva Estratégica
Procesos del Macroproceso de Capacidad Territorial

Fecha de ejecución de opción de manejo (DD/MM/AAAA)
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

Por definir
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
Cada 4 años durante la formulación del PND

12/31/2020
12/1/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

Por definir
12/31/2020
12/31/2020
Permanente
Según cronograma definido en el programa

Según cronograma definido en el programa
12/31/2020
Permanente
De acuerdo al plan de trabajo de SST
De acuerdo al plan de trabajo de SST
Según cronograma de inspecciones locativas, según mantenimiento por

requerimiento de cambio de luminarias, Plan de Trabajo SST.

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
Por definir
Según cronograma definido en el Programa de Formación y Comunicación en

SST
Por definir
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
Según cronograma definido en Programa SVE en Riesgo Psicosocial
Según cronograma definido en Programa SVE en Riesgo Psicosocial
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
Según cronograma definido en Programa de Seguridad Vial
12/31/2020
12/31/2020
Por definir

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

NO
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
Permanente

Permanente
Permanente
Permanente
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

31/12/2020
31/06/2020
12/31/2020
Capacitaciones realizadas al equipo de la OCI entre los meses de marzo y

abril de 2020

Por definir
Por definir

12/31/2020
En la medida en que se adelanten los tramites de contratación.

12/31/2020
12/31/2020
11/30/2020
11/30/2020

Por definir
12/31/2020
12/31/2020

Durante toda la vigencia 2020.

Septiembre de 2020
Diciembre 31 2020
Por definir

12/31/2020
12/31/2020
Una vez se establezca la prestación del servicio en las oficinas de la entidad


12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
Cada vez que se realice la actividad.

12/31/2020
Por definir
12/31/2020
12/31/2020

Por definir

12/1/2020

12/31/2020

12/31/2020

12/31/2020

Cada cuatro años
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020

Anual y de acuerdo a la normatividad
Durante cada vigencia
Durante cada vigencia
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

Por definir
12/31/2020
Por definir
12/1/2020

12/31/2020
Por definir
12/31/2020
Por definir
Por definir
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
GCT: Esta actividad se hace anualmente siempre a principio de cada año.

GCRP: Durante toda la vigencia 2020.
DJSG: vigencia 2020 / mensual
12/31/2020
Por definir

12/31/2020
12/31/2020
12/31/2020
Por definir

12/31/2020
Por definir
Cada vez que se realice la actividad.
12/31/2020

Cada vez que se realiza una publicación

DDD: Cada vez que se realiza la actividad
DSEPP: Durante la formulación del Plan Nacional de Desarrollo
DSEPP: Cada vez que se requiera un ajuste de metas por parte de las
entidades responsables
DDRS: Esta actividad se hace cada 4 años con la formulación del PND
SGT: Cada cuatro años
DADS: Se debe realizar los seis primeros meses del inicio de cada gobierno.
DDU: Cada cuatro años
12/31/2020
12/31/2020

Requiere plan de acción Fecha Materialización
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

Por definir 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
SI 8/31/2020 NO

SI 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO

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NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO

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NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO

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NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
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NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 SI
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SI 6/30/2020 SI
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NO 8/31/2020 NO


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No 8/31/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 SI
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 SI
NO 6/30/2020 NO

En Validación 8/31/2020 NO

NO 8/31/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 8/31/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 8/31/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 8/31/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
Por definir 6/30/2020 SI
NO 8/31/2020 NO
NO 8/31/2020 NO


NO 8/31/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 SI
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

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SI 6/30/2020 NO
SI 6/30/2020 NO
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SI 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 8/31/2020 NO
NO 8/31/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 8/31/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 6/30/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

NO 8/31/2020 NO

NO 8/31/2020 NO
NO 8/31/2020 NO
NO 6/30/2020 NO

MONITOREO
Solicitudes de Estado de Opciones de Efectividad de la

Modifica el Riesgo
Cambio Manejo opción de manejo
NO NO En proceso Efectiva

NO NO Por definir No Aplica




NO NO Cumplida Efectiva












NO NO En proceso No Efectiva



SI NO Cumplida Efectiva




SI NO Por Iniciar No Aplica
SI NO Por Iniciar No Aplica

















SI NO En proceso No Efectiva




SI NO En proceso Efectiva








Fecha de actualización
29/09/2020
Observaciones
SA: Se realiza gestiones necesarias en busca de la mejora continua para el

desarrollo sus procesos.
La SA realiza gestiones necesarias en busca de la mejora continua para el






















DADS: Durante el I semestre de 2020 no se registraron riesgos en los

macroproesos y procesos en los que participa la DADS. No obstante por
recomendación de la OAP se va revisar la matriz integral anexa para actualizar los
items de opciones de manejo relacionados al tratamiento del riesgos.
DDD: No se han materializado riesgos en la dependencia en el periodo
monitoreado por lo que los controles definidos han sido útiles y aplicados.
DDDR: No se materializo ningún riesgo durante el periodo enero a junio de 2020.
La DDRS sostuvo reuniones con el Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural para
la definición de las acciones consignadas en la línea "Campo con Progreso: una
alianza para dinamizar el desarrollo y la productividad de la Colombia rural". Para
los acuerdos en materia de territorialidad colectiva e inclusión productiva
consignados en el "Pacto por la Equidad de Oportunidades para grupos étnicos:
indígenas, negros, afros, raizales, palenqueros y Rrom", se incluyó en las sesiones
de concertación con las instancias de los diferentes grupos étnicos a todas las
entidades del sector competentes. Adicionalmente, durante la implementación de
las estrategias allí consignadas se trabaja de la mano con todas las entidades del
sector.
La DIDE aplica los controles definidos para los riesgos indentificados en cada
objetivo institucional y estratégico en que participa la dependencia.
DIES: Las acciones que desarrolla la DIES en cada una de los objetivos
institucionales se enmarcan bajo la premisa de la minimización del riesgo y el
control dual.
DJSG: A la fecha no se han materializado riesgos en la dependencia en el periodo
monitoreado, por lo que se concluye que los controles definidos se consideran
útiles.
GGNPT: No se materializó el riesgo, no hubo necesidad de las opciones de manejo
y se aplicaron los controles para evitar la posible materialización del mismo.
SGS: Pendiente de la revisión de la metodologia acorde a politicas y objetivos en
general en el marco del rediseño del SIG para determinar ajustes en los riesgos.
Se van a actualizar las opciones de manejo y los planes de acción y los controles

SGDTH: No se ha materializado el riesgo, los controles establecidos han sido
eficaces. Aunque se tienen identificados los riesgos asociados al proceso, se
requiere revisar y ajustar las opciones de manejo de estos, ya que hay información
que esta por definir

MONITOREO DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN:
SGDTH: Dentro del manual para la gestión y desarrollo del talento humano GT-
M01 capitulo V- Gestión Salarial se tienen contemplados los siguientes puntos de
control, los cuales implementan mensualmente antes de realizar el pago de la
nómina:
Literal e. Liquidación y revisión de la prenómina: El Coordinador del Grupo de
Administración de Salarios realiza la verificación de las novedades registradas. En
caso de inconsistencias informará a la persona encargada de gestionar la novedad
para que realice los ajustes en el software de gestión humana de la entidad (PCC).
Literal f. Liquidación y revisión de la nómina El Coordinador del Grupo de
Administración de Salarios revisa la prenómina con el Subdirector(a) de Gestión y
Desarrollo del Talento Humano, teniendo en cuenta las novedades reportadas al
cierre del cronograma establecido para la vigencia respectiva (PCC).
Numeral 5.6.1 desarrollo del trámite de horas extras:
• Verificación formatos: El Coordinador del Grupo de Administración de Salarios
verifica que los formatos F- SGDTH-17 “Relación mensual de horas extras y
recargo nocturno” y F- SGDTH-18 “Consolidado de horas extras estén
debidamente diligenciados y firmados por el jefe inmediato, además de verificar la
liquidación de horas extras (PCC).
El Coordinador del Grupo de Administración de Salarios, cuenta con una
herrramienta de control en Access, que funciona como un validador del valor
pagado en el mes anterior, frente al mes actual y genera alertas visuales en caso
de identificar diferencias
La SGDTH a través del Grupo de Desarrollo Humano realizaron dos jornadas de
inducción los días 4 de junio de 2020 con la participación de 18 funcionarios y 11
de junio de 2020 con la participación de 21 funcionarios, ya que se invito a los
funcionarios que no asistieron a las jornadas de abril más los funcionarios que
habian ingresado, en la cual se capacitó sobre el código de ética e integridad del
DNP y remitió por correo electrónico la cartilla respectiva.

















































SGDTH: El riesgo se materializó por ocurrencia de dos accidentes de trabajo de
orígen locativo (caídas a diferente nivel en escaleras), de dos trabajadores de los
Outsourcig Megaseguridad y Servilimpieza



















que esta por definir.
GME: Reporte de condiciones inseguras frente al riesgo, Se deben garantizar

mejores condiciones en el espacio de trabajo en Casa.

GME: Reporte de condiciones inseguras frente al riesgo, Se deben garantizar
mejores condiciones en el espacio de trabajo en Casa.
GME: Reporte de condiciones inseguras frente al riesgo, Atención Psicológica





DG: Se materializa el riesgo debido a la declaratoria de emergencia por el COVID-

19, Continuar con el acondicionamiento de trabajo en casa, lo que implica la
impementación y mejoramiento de las condiciones tecnológicas y virtuales, de
forma que se garantice la eficiencia en la gestión. La materialización de estos tres
riesgos, durante el primer semestre de 2020, se convierte en un aprendizaje que
nos permitirá planear con mayor eficiencia el trabajo de la DG para 2021,
considerando como factores clave para lograrlo, el intercambio de información con
otras dependencias del DNP y la existencia de factores de riesgo externos, para
los cuales podrían diseñarse planes de contingencia.
GP: No se materializa el riesgo y se aplican los controles de acuerdo con la
frecuencia establecida.

GP: No se materializa el riesgo, se aplican los controles de acuerdo con la

frecuencia establecida y se adopta la opción de manejo frente a la situación del
País. Se debe fortalecer los controles de los riesgos 114, 195.
OCI: Para el primer semestre de la vigencia 2020, los controles previstos se

aplicaron conforme a lo definido en la Matriz Integral de Riesgos del DNP. Se han
fortalecido los controles existentes en lo relacionado con la planificación de las
pruebas de las auditorías, listas de verificación, seguimiento a las fechas
establecidas en el Plan Individual de Auditoría, la presentación de los informes, así
como la elaboración de informes ejecutivos y los relacionados con los conformes
consolidados del estado de cada uno de los Sistemas de Gestión a través de las
metodologías. Adicionalmente, se optimizaron las habilidades y competencias de
los auditores y se adaptaron las auditorías internas de forma remota, dada la
emergencia sanitaria generada por la pandemia del coronavirus COVID-19,
controles que nos permitieron llevar el riesgo a 0.

GP: De acuerdo con el monitoreo realizado se evidencio que se materializo el
riesgo No. 116 en 12 planes verificados por la OCI y que no fueron efectivos. De
acuerdo con esto y que el lineamiento de Formulación y seguimiento de APCM fue
actualizado se requiere la revisión de sus controles. Se debe actualizar la opción
de manejo debido a que ya se cumplio.

fortalecido los controles existentes en lo relacionado con la planificación de las

pruebas de las auditorías, listas de verificación, seguimiento a las fechas
establecidas en el Plan Individual de Auditoría, la presentación de los informes, así
como la elaboración de informes ejecutivos y los relacionados con los conformes
consolidados del estado de cada uno de los Sistemas de Gestión a través de las
metodologías. Adicionalmente, se optimizaron las habilidades y competencias de
los auditores y se adaptaron las auditorías internas de forma remota, dada la
emergencia sanitaria generada por la pandemia del coronavirus COVID-19,
controles que nos permitieron llevar el riesgo a 0.
MONITOREO DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
DG: Otro efecto podría ser la deinformación es aspectos relevantes para la toma
de decisiones.
DSEPP: La información es pública y pasa por estrictos procedimientos de
validación.
SGT: No se identificó materialización
DDD: En el último periodo de tiempo no se ha encontrado evidencia de la
materialización del riesgo.
DDDR: El riesgo no se ha materializado.
OAJ: Los controles son efectivos y no se evidencia materialización del riesgo
La SA realiza la entrega de información solicitada para la evaluación de la gestion
de la Subdirección de manera precisa, transparente y aportuna para los ejercicios
de auditoria interna, mejora continua, se ha brindado la información real, veridica y
de manera transparente a los entes de control.
DIES: El manejo de la información tanto para el cliente interno como externo surte
proceso de control dual asegurando el flujo de ésta y la correcta entrega a su
destino
OCI: Se tiene documentada y controlada la revisión de los informes preliminares
por parte del jefe de la OCI, de conformidad con lo establecido en el Lineamiento
para la Planeación, Ejecución, Seguimiento y Evaluación de las Auditorías
Internas, Evaluaciones, Seguimientos, Asesorías y Acompañamientos

GCT: Una vez revisadas las necesidades de contratación son llevadas al Comité
de Contratación, asegurando con esto la eliminación de los riesgos en las
diferentes modalidades de contratación.
que esta por definir. El control que hace referencia al Seguimiento de los requisitos
en seguridad y salud en el trabajo a los outsourcing y convenios
interadministrativos, ha sido efectivo

que esta por definir. El control que hace referencia al Seguimiento de los requisitos
en seguridad y salud en el trabajo a los outsourcing y convenios
interadministrativos, ha sido efectivo
GNPT: Orientado a la contratación de servicios profesionales para el equipo

técnico de los P.T y no en contratación de otra naturaleza. No se ejecuta la opción
de manejo, sin embargo se tiene en cuenta el manual de contratación.
DSEPP: Se cumple estrictamente con los procedimientos definidos por la Oficina
de Contrtación.
GCT: En su totalidad los procesos de contratación se publican en la plataforma
transaccional SECOP II.
DDDR: El riesgo no se ha materializado y la DDDR ejerce una efectiva supervisión
que garantiza que el cumplimiento de los objetos contractuales bajo su
responsabilidad.
La SA realiza la publicación de los estudios previos, analisis de sector y
evaluaciones de acuerdo con lo contemplado en las normas de contratación,
basados en las necesidades reales de la Subdirección y con los perfiles de los
cargos que se tienen definidos de acuerdo con lo proyectado.
DIES: Los procesos precontractuales generan información sensible que en todo
caso es tratada bajo las políticas del código de ética de la Entidad

OTSI: No hay observaciones
OTSI: Se materializa el riesgo, como acción de mejora para minimizar la

materialización del riesgo se están implementando otras alternativas en la nube.

GCRP: No hay observaciones
DG: Se materializa el riesgo para el servicio de asistencia técnica al Congreso de la

República se reportaron quejas por incumplimiento en los tiempos de respuesta
establecidos por ley. Una mejor aticulación con Servicio al Ciudadano para
monitorear los requerimientos y evitar, así, que se vuelvan a presentar casos
similares. La materialización de estos tres riesgos, durante el primer semestre de
2020, se convierte en un aprendizaje que nos permitirá planear con mayor
eficiencia el trabajo de la DG para 2021, considerando como factores clave para
lograrlo, el intercambio de información con otras dependencias del DNP y la
existencia de factores de riesgo externos, para los cuales podrían diseñarse planes
de contingencia.
SG: Se materializó el riesgo, a pesar de contar con controles útiles y aplicados, la
capacidad de respuesta a las PQRSD se desbordó debido a la entrada en vigencia
de los Programas Sociales Devolución de Iva e Ingreso Solidario; la situación de
Emergencia COVID-19, no era previsible ni en Colombia, ni en el mundo. Las
65.001 PQRSD registradas en el primer semestre de 2020, no son comparables
con lo recibido en ninguno de los años de vigencia del DNP. Se registró un
incremento del 624%, respecto de la cantidad de 8.969 PQRSD recibida por el
DNP en el segundo semestre de 2019. Se hace necesario cambiar la probabilidad
de materialización de BAJA a ALTA del Riesgo 128 en virtud al incremento en el
número de PQRSD por la alta demanda de los Programas Sociales Ingreso
Solidario y Devolución de Iva y otros que estructure y ponga en operación el DNP
para mitigar la Pandemia COVID-19, como brazo técnico de la Presidencia.

Se van a actualizar las opciones de manejo y los planes de acción y los controles.
SG: Se modifica opción de manejo, Desarrollar estrategia de divulgación y
socialización de la importancia de resolver de fondo las PQRSD dentro de los
legales vigentes (Ley1437 de 2011/ Ley 1755 de 2015) y demas normas
modificatorias.

DG: Un efecto adicional sería la pérdida de recursos, especialmente cuando la

información que no se publica es producto de un ejercicio que requirió una
inversión adicional para la dependencia.
DSEPP: La información es pública y pasa por estrictos procedimientos de
validación.
DDDR: El riesgo no se ha materializado y la DDDR ejerce control suficiente para
que la información generada sea objetiva y transparente.
SA: Esta Subdireccion ha dado respuesta a las PQRSD allegadas, asi mismo ha
entregado información oportuna a las diferentes entidades que la requieren, asi
mismo la actualización del PAA se ha venido publicando mensualmente.
DIES: El Código de ética es guía para las actuaciones de los integrantes de esta
Dirección Técnica

SG: No se tiene conocimiento de materialización
DSEPP: La información confidencial se maneja únicamente para los objetivos de la

entidad.
SA: Se ha dado respuesta oportuna y veraz a todas las PQRSD de acuerdo con la
normativa establecida.
DIES: Las comunicaciones de respuestas y traslados a PQRSD son tratadas
acatando las políticas de la Oficina de Atención al Ciudadano en alcance y
oportunidad.
DDS: Se han implementado los controles necesarios para evitar la materialización
del riesgo, por lo que se confirma que con corte agosto de 2020, el mismo no se ha
materializado.

SF: No se han materializado los riesgos establecidos y sus controles han sido
efectivos. Se observa que los riesgos documentados se asocian al proceso de
control y seguimiento a la ejecución de recursos financieros y Macroproceso de
Gestión Financiera.
recomendación
MONITOREO DE deRIESGOS
la OAP seDE va CORRUPCIÓN:
revisar la matriz integral anexa para actualizar los
DDD:
SF: NoNo se se han materializado
ha materializado riesgos
el riesgo. en lael dependencia
Se realizó en el periodo
cambio de responsable de la
caja menor de bienes y servicios del DNP y se desarrolló en el plan de acción de la
DDDR:
vigenciaNo2019
se materializo ningún riesgo
la implementación de un durante el periodo
módulo eneropara
de control a junio de 2020.
esta caja en
la DDRS
SISGESTION tuvo múltiples mesas de trabajo con el Ministerio de Agricultura y
Desarrollo Rural, como cabeza del sector, con el fin de establecer conjuntamente
los objetivos y lineamientos incluídos en la línea Campo con progreso: una alianza
para dinamizar el desarrollo y la productividad de la Colombia rural.
Adicionalmente, y dentro del quehacer misional de la
Dirección, contínuamente se sostienen reuniones con el Ministerio de Agricultura y
Desarrollo Rural y sus entidades adscritas con el fin de articular esfuerzos en pro
del cumplimiento de las metas establecidas en el PND 2018-2022
control dual.
útiles.

DDRS: Para la construcción de las estrategias consignadas en la línea de Campo
con Progreso: una alianza para dinamizar el desarrollo y la Productividad de la
Colombia rural", la DDRS sostuvo reuniones con el Ministerio del Agricultura y
Desarrollo Rural, como cabeza del sector y
representante de las entidades adscritas como la Agencia Nacional de Tierras, la
Agencia de Desarrollo Rural, entre otras. Adicionalmente, para las estrategias en
materia de territorialidad colectiva e inclusión productiva, además de la
coordinación con el ministerio, se llevó a cabo la consulta previa con la Mesa
Permanente de Concertación de los pueblos y organizaciones indígenas, la
Comisión Nacional de Diálogo del Pueblo Rrom y el Espacio Nacional de Consulta
Previa. Adicionalmente, se recibieron e incorporaron los comentarios realizados por
el Consejo Nacional de
Planeación, los gremios y la sociedad civil.
control dual.
útiles.

DDRS: Los documentos de política que se iniciaron en 2020 en la DDRS se
realizaron bajo los estándares de elaboración de los documentos CONPES en
dónde se identificaron los arboles de problemas, se realizaron los diagnósticos, y a
partir de estos se determinaron las estrategias y planes de accion correspondientes
para su solución. Los documentos de polítcia en los que se ha trabajado fueron:
Inclusión Financiera, Reactivación, Juventud,
Agrotecnología, Agricultura por Contrato, Emprendimiento, Control a la
Deforestación y Gestión Sostenible De Los Bosque, y Oceánico.
control dual.
útiles.
DIFP: Los riesgos identificados cuentan con controles efectivos y acordes a las
actividades que realiza la DIFP y se administran efectivamente.


DSGR: Los controles definidos permiten administrar el riesgo, por lo anterior la
opción de manejo a establecer en el mapá de riesgos: "Mantener los controles
existentes,lo cual permite reducir o minimizar el riesgo. Cabe destacar que la
DSGR, impemento un (1) control en el mes de febrero de 2020.

DSGR: Se viene desarrollando como opción de manejo: Iniciativas de gestión del
conocimiento", la cual se viene desarrollando con base en la Estrategia del gestión
del Conocimiento de la DSGR.

existentes, lo cual permite reducir o minimizar el riesgo. Cabe destacar que la
DSGR, impemento dos (2)controles en el mes de febrero de 2020.

DDRS: Sostuvo reuniones con las oficinas de Planeación del MADR y las
entidades adscritas, con el fin de reformular y ajustar los proyectos de inversión
que viabiliza la Dirección. Como fuente de información para el
seguimiento a los proyectos de inversión se tiene el SPI. La DDRS esta realizando
reuniones con el MADR y las entidades adscritas para el levantamiento de previo
concepto para los proyectos de inversión que tenian esta marca. Se entregan
comentarios y conceptos técnicos a la DSEPP para la definición de los indicadores
del PND. Se ha conceptuado a la DIFP sobre vigencias futuras en el marco del
SUIFP. Igualmente se han modificado proyectos de inversión en el marco de la
circula 015 expedida por el Min hacienda y DIFP. Participación en mesa estadística
del sector agropecuario y en la conformación del SNUIRA
DDS: Se requiere actualizar la matriz de riesgos de conformidad con la
actualización del proceso a cargo de la DDS.
control dual
útiles.
DSEPP: Territorial, mientras los procesos de la DSEPP corresponden al
macroproceso Prospectiva Estratégica. En algunos casos no se ha definido un
control específico pertinente para la DSEPP. Se debe realizar la revisón de la
matriz de riesgos. Procedimiento de revisión de indicadores en Sinergia y Siipo.
DVR: En el periodo evaluado no se identificó materialización del riesgo. Se están
realizando los cambios respectivos para entregar actualización.

matriz de riesgos.
DEE: no se evidencia una materialización del riesgo, los controles han sido
efectivos, así como los canales para la atención de PQRS y gestión del riesgo es
óptima.
CONPES: Desde el Grupo CONPES este riegos se controla desde el control
Control 146,3
DSEPP: El monitoreo de PPPP se realiza oportuna y verazmente mediante
sistemas de información públicos en los tiempos establecidos pr las normas.
DDDR: El riesgo no se ha materializado en la DDDR. La DDDR utiliza las
aplicaciones sistematizadas institucionales para realizar las labores de monitoreo,
seguimiento, control y evaluación de los temas bajo se responsabilidad y deja los
registros necesarios que demuestran la objetividad en su accionar en beneficio
colectivo.
DIES: El monitoreo, seguimiento, control y evaluación de PPPP por parte de la DT
se elabora bajo criterios técnicos objetivos validados por las subdirecciones
técnicas respectivas
DDS: A la fecha no se ha presentado la materialización del riesgo, se han aplicado
los controles documentados.
DVR - SMSE- SDC: En el periodo evaluado no se identificó materialización del
riesgo de corrupción, aplicando los controles establecidos para tal fin. 30/08/2020

La DDRS participa y promueve las evaluaciones de impacto de política por
ejemplo la evaluación de líneas especiales de Credito LEC, de Agricultura por
Contrato, y de Restitución de Tierras.
control dual.
útiles.

La DDRS identificó posibles situaciones que llevarían aun incumplimiento de los
contratos y de PQRSD debido a fuerza mayor originada por el COVID 19 con lo
cuál se ha mitigado dichos riesgos a través de: modificación a los
contratos ampliando los plazos, control interno adicional para cumplir con los
tiempos de ley de las PQRSD. En cuando a los productos de los contratistas, cada
supervisor hace seguimiento mensual en los avances de los entregables.
control dual.
útiles.
DSGR, impemento dos (2)controles en el mes de febrero de 2020.

DDRS: Con el fin de generar productos y servicios acordes con las necesidades
del sector, la DDRS realiza estudios y diagnósticos que establecen las prioridades
y recomendaciones de política pública para los pobladores rurales.
control dual.
DSGR: La caracterización de servicios con los controles necesarios, dependerá de
la actualización normativa al SGR, por lo tanto es necesario evauar la pertinenecia
del la acción de manejo para la DSGR.

OAJ: No hay observaciones

GNPT: Los unicos acercamientos que tenemos con recursos es cuando damos el
aval para un proyecto (distribución) . Para el FRPT los proyectos son avalados en
los consejos directivos de cada pacto y van con visto bueno del Director General.
DIFP: Cumpliendo con los controles establecidos se realizó la capacitación (riesgos
asociados a los procesos) a todos los integrantes del GFT, lo anterior se realizó el
día 08/05/2020.
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas\3154 GFT\431266

DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD SGR\Soportes Capacitaciones\2020
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas\3154

GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no TRD SGP\Capacitaciones SGP\2020

desarrollo sus procesos;

desarrollo sus procesos. Se materializa el riesgo 155 por la pérdida del radicado
20185460168283, el cual habia sido prestado a la funcionaria Adriana Sabogal. La
acción de manejo tomada por por la SA es aplicar lo estipulado en el lineamiento
de Gestión Documental.

DSEPP: Se cumple con todas las normas y lineamiento de la Subdirección

Administrativa en cuanto al manejo de bienes de la entidad.
DDDR: El riesgo no se ha materializado en la DDDR. La DDDR sigue los
protocolos institucionales para el uso de los bienes y cada persona mantiene
DSEPP: Se cumple cabalmente con todas las cláusulas de confidencialidad de
actualizado su inventario con la colaboración de la Subdirección Administrativa.
contratos, convenios y sistemas de información para la protecciópn de la
información.
SA: El acceso a la zona de Almacen es restringida, se han aplicado los controles
establecidos en el monitoreo del riesgo lo cual ha permitrido a la SA gestionar el
riesgo de manera efectiva.
DIES: El control de inventarios está bajo la responsabilidad de la Subdirección
Administrativa, el uso adecuado de los activos queda bajo el criterio objetivo de los
integrantes de la dependencia
DDDR: El riesgo no se ha materializado. La DDDR cumple los lineamientos para el
manejo de documentación en el DNP y promueve el uso de los aplicativos que
contienen todo el trámite de la información.
SA: Se va a definir la opción de manejo, no obstante el riesgo se gestiona con la
aplicación de los controles establecidos para el manejo documental de la entidad,
consistentes en formatos de entrega, generación de informes y reportes de Orfeo
para la gestión de documentos.
DIES: La custodia de los documentos cumple debidamente los protocolos de
seguridad y son asignados a ususarios de acuerdo a su responsabilidades



SGDTH: Dentro del manual para la gestión y desarrollo del talento humano GT-
M01, Anexo 1 Actividades sobre la expedición de certificaciones para trámites
pensionales, reconocimiento cuotas partes de bonos, cuotas partes pensionales y
pensiones, se establecen las actividades para la expedición de las certificaciones,
las cuales se han implementado correctamente:
Actividad 5: El Coordinador Grupo de Administración de Salarios o Contratista
Grupo de Administración de salarios de la SGDTH, revisa y correge las
certificaciones de vinculación elaboradas por el auxiliar administrativo del Grupo de
Administración de Salarios y trasladar al Grupo de Tesorería de la Subdirección
Financiera las solicitudes que requieran certificación de salarios para su respectiva
elaboración y revisión a través del aplicativo CETIL.
Actividad 7: El Coordinador del Grupo de Tesorería, revisa y correge las
certificaciones de salarios elaboradas por el Contratista Grupo de Tesorería SF y
devolver al Subdirector de la SGDTH para firma a través del aplicativo CETIL.
Actividad 8: El Subdirector(a) de la SGDTH firmar digitalmente a través del
aplicativo CETIL la certificación de vinculación por medio de la cual se da por
atendida la solicitud realizada a través del aplicativo CETIL.
Actividad 9: El Coordinador del Grupo de Tesorería, firmar digitalmente a través del
aplicativo CETIL la certificación de salarios por medio de la cual se da por atendida
la solicitud realizada a través del aplicativo CETIL.
Una vez firmada la certificación por la SGDTH y SF, se notifica automáticamente a
través del aplicativo al Solicitante y por tanto queda notificado.

La DDRS sostiene permanentemente mesas de trabajo con las entidades y
organizaciones pertinentes, entre ellos el MADR y sus entidades adscritas y
vinculadas, con el fin de apoyar técnicamente la elaboración de instrumentos de
política. Se tienen identificados claramente los contactos del sector en cada una de
las temáticas inherentes a la misionalidad de la Dirección, lo que permite
involucrarlos en el diseño de instrumentos de política pública. La DDRS realiza
seguimiento a la implementación de los documentos CONPES del sector a través
del SISCONPES
control dual.
útiles.
SGT: Se asocian los riestgos directamente identificados a los procesos
documentados. Se requiere revisar la matriz de riesgos y ajustar los controles con
el fin de fortalecer la trazabilidad de la información. Se observan riesgos
identificados que pueden ser causas y no situaciones de riesgos, se recomienda
revisar la metodologia acorde a politicas y objetivos en general en el marco del
rediseño del SIG. No se ha resibido instruccion especifica sobre los cambios que
se adelantaran en el SIG conforme a la identificación de riesgos y controles 7-02-
2020. No se cuenta con trazabilidad de los riesgos asociados a la SGT, no se
pueden establecer a la fecha mecanismos de control frente al contexto de dichos
riesgos generales o metodologia aplicada en su identificación.

La DDRS participa en instancias estratégicas del sector como Consejos Directivos,
Comisiones, Juntas, reuniones de organizaciones de la sociedad civil, entre otros,
que permiten a la DDRS conocer si los programas del sector tienen el impacto
esperado en los territorios.
control dual.

La DDRS realiza la coordinación interinstitucional adecuada para la formulación e
implementación de las estrategias consignadas en el
PND 2018-2022 que son de su competencia. La DDRS coordina espacios de
política en la cuál participan diferentes actores como por ejemplo Comisión
MSF, La Mesa Nacional de Empleabilidad y Emprendimiento Juvenil Rural y
Submesa de PDA. La DDRS coordina la elaboración de decretos reglamentarios
sectoriales y se apoya al MADR en la definición de lineas de política.
control dual.

La DDRS está permanentemente haciendo seguimiento de las políticas, programas
y proyectos definidos en el PND así como del cumplimiento de indicadores y
metas.
control dual.
útiles.
DSGR: Para aquellos riesgos que son transversales a la DSGR, se viene
desarrollando, gestionando y efectuando actividades que evidencia su
cumplimiento en el marco de sus funciones y metas organizacionales. Y para
quellos que se tienen definidos controles para su manejo se viene dando
cumplimiento a los controles establecidos con lo cual se puede evidenciar que son
suficientes para evitar su materialización, con corte al segundo semestre no se ha
materealizado ningun riesgo. Se espera hacer una actualización al mapa para
identificar un control que permita hacer seguimiento a la gestión contractual de la
dependencia.
DG: El producto "Metodologías y lineamientos técnicos sobre reestructuración

organizacional del DNP formulados" que inicialmente sería desarrollado por la DG,
fue trasladado a la SG por multiplicidad. La materialización de estos tres riesgos,
durante el primer semestre de 2020, se convierte en un aprendizaje que nos
permitirá planear con mayor eficiencia el trabajo de la DG para 2021, considerando
como factores clave para lograrlo, el intercambio de información con otras
dependencias del DNP y la existencia de factores de riesgo externos, para los
cuales podrían diseñarse planes de contingencia.
GP: No se materializa el riesgo, se aplican los controles de acuerdo con la

frecuencia establecida y se adopta la opción de manejo frente a la situación del
País.

La DDRS ha analizado y compartido información relevante para la toma de
decisiones que han dado resultado a los distintos decreto leyes, programas como
por ejemplo, en el caso del Contexto COVID, el programa Ingreso Solidario, entre
otros. Apoyo y participación en la Mesa de Estadística
Agropecuaria
control dual.
útiles.

La DDRS ha analizado y compartido información relevante para la toma de
decisiones que han dado resultado a los distintos decreto leyes, programas como
por ejemplo, en el caso del Contexto COVID, el programa Ingreso Solidario, entre
otros. Apoyo y participación en la Mesa de Estadística
Agropecuaria La DDRS comunica continuamente al área de comunicaciones de la
entidad temas relevantes del sector para que sean publicados y compartidos a la
opinión pública.
control dual.
frecuencia establecida. Es necesario revisar los riesgos 168, 174, 175, 176
teniendo en cuenta los cambio efectuados de la plataforma estratégica (objetivos
institucionales y propósitos del SIG).

DDRS: Con el fin de asistir técnicamente al sector agricultura y a sus entidades en
la planeación estratégica sectorial y la priorización de la inversión pública, la DDRS
adelantó reuniones de acompañamiento con el MADR y sus entidades adscritas
para que sea el sector quien defina las asignaciones presupuestales, con el fin de
apoyar en la formulación de los proyectos de inversión. En el mismo sentido, la
DDRS revisa y viabiliza
técnicamente las actualizaciones de ficha que se requieren durante la ejecución de
los proyectos de inversión.
control dual.

matriz de riesgos. Concertación de la batería de indicadores PND Priorización de la
agenda anual de evaluaciones.

DSGR, impemento un (1)controles en el mes de febrero de 2020.

institucionales y propósitos del SIG)



La DDRS realiza la coordinación interinstitucional adecuada para la formulación e
implementación de las estrategias consignadas en el PND 2018-2022 que son de
su competencia.
control dual.
útiles.


disciplinario, identificando que no requiere ninguna actualización.
OTSI: Se identificó la necesidad de verificar la existencia de controles para los
riesgos 184 y 185, con la participación de las dependencias y GP, ya que las
dependencias
GCDI: Se realizo sonlaquienes administran
verificación datos apersonales
de los riesgos y la OTSI
cargo del grupo dentrointerno
de control de su
alcance solo identificando
disciplinario, custodia la información digital.ninguna actualización.
que no requiere
Se
SGS:identificó
Pendientela necesidad de acotar
de la revisión de la el riesgo 185acorde
metodologia a temas tecnológicos
a politicas que es en
y objetivos la
competencia de la OTSI.
SGDTH: No se halas
Se van a actualizar materializado
opciones de el riesgo,
manejo losplanes
y los controles establecidos
de acción han sido
y los controles
eficaces. Aunque se tienen identificados los riesgos asociados al
OTSI: Se identificó la necesidad de verificar la existencia de controles para los proceso, se
requiere revisar
riesgos 184 y ajustar
y 185, con las opciones de manejo
la participación de estos, ya que
de las dependencias hay información
y GP, ya que las
dependencias son quienes administran datos personales y la OTSI dentro de su
alcance solo custodia la información digital.
OTSI: De acuerdo con las reuniones internas se redefine el riesgo tomando en

cuenta la competencia en temas TIC de la OTSI, se actualizan las causas, porque
las que existen no son de temas de TIC y estarian fuera de la competencia de la
OTSI, Se actualizan los efectos, porque las que existen no son de temas de TIC y
estarian fuera de la competencia de la OTSI
DSEPP: Se cumple cabalmente con todas las cláusulas de confidencialidad de
contratos, convenios y sistemas de información para la protecciópn de la
información.
GCDI: Grantiza la reserva de la información, para lo cual custodia los expedientes
en fisico bajo llave, y los expedientes virtuales con acceso restringido, lo anterior
en el marco de la Ley 734 de 2002.
GCDI:
OAJ: LosSe realizo
controlesla son
verificación
efectivosdey los riesgos
no se a cargo
evidencia del grupo dedel
materialización control
riesgointerno
SGDTH: No identificando
disciplinario, se ha materializado el riesgo, los controles establecidos han sido
La SA propende por laque no requiere
aplicación de ninguna actualización.
los lineamientos de seguridad de la
eficaces.
SGDTH: Aunque
No hasematerializado
se mismo tienen identificados
el riesgo,loslosriesgos asociados
controles al proceso,sido
establecidos se
información, asi estan definidos los lineamientos para protección hande datos
requiere
eficaces. revisar
Aunque y ajustar las opciones de manejo de estos, ya que hay
se tienen identificados los riesgos asociados al proceso, se información
de
que laesta
basepor
dedefinir.
Orfeo.
requiere
DIES: Larevisar y ajustar
custodia las documentos
de los opciones de manejo
cumple de estos, ya que
debidamente loshay información
protocolos de
que esta por
seguridad definir.
y son asignados a ususarios de acuerdo a su responsabilidades
DG: Otra posible causa puede ser la falta de compromiso y de sentido de

pertenencia de algunos colaboradores, que no asumen su rol dentro de la Entidad
y no tienen inconveniente en adoptar conductas inapropiadas. Un efecto adicional
podría ser el incremento de malos entendidos y roces personales en el ámbito
laboral.
DSEPP: Se socializa adecuadamente el código de integridad y se promueve su
cumplimiento.
GCDI: El Grupo de Control Interno Disciplinario del DNP, cumple de manera idónea
con lo dispuesto en el Código Único Disciplinario. Igualmente, realiza inducciones y
reinducciones a contratistas y servidores públicos de la entidad, a la fecha se han
realizado 2 capacitaciones en materia disciplinaria.
En el mes de agosto, se dió inicio al concurso "Soy valores, soy DNP", el cual va
hasta el mes de septiembre de 2020, como estrategía de apropiación de los
valores establecidos en el Código de Ética e Integridad del DNP.
La SA conoce y apropia el código de integridad aplicandolo en el ejercicio de sus
F-GP-12
funciones(VERSIÓN 4)
y en el trabajo con todas las areas735 quedeinteractua
1095 asi como con elGrupo de Planeación DNP
personal externo.


SG: No se materializa el riesgo, los controles definidos fueron útiles y aplicados.
OAJ: Se fortaleceran las opciones de manejo para el riesgo 192 y 204



frecuencia establecida. Se debe fortalecer los controles de los riesgos 114, 195.

CONPES: En la hoja "Matriz integral" de este archivo hay dos riesgo que nos son
responsabilidad de monitoreo del Grupo CONPES 201 y 247. Falta incluir uno que
sí es responsabilidad nuestra el 196. El seguimiento al mapa de riesgos se envió el
6 de abril de 2020.
matriz de riesgos. Incorporar controles propios para cada Sistema de Información.
dependencia
OTSI: No se materializa el riesgo, Los controles definidos fueron útiles y aplicados

dependencia

dependencia

dependencia

6 de abril de 2020.
macroproceso
DADS: Durante Prospectiva Estratégica.
el I semestre de 2020En algunos
no se casos no se riesgos
registraron ha definido un
en los
control específico
macroproesos pertinente en
y procesos paralosla que
DSEPP. Se debe
participa realizarNo
la DADS. la revisón
obstantedeporla
matriz de riesgos.
recomendación deDefinir
la OAPcontrol
se va por dependencia.
revisar la matriz integral anexa para actualizar los
SGS:
items dePendiente
opcionesdedelamanejo
revisiónrelacionados
de la metodologia acordedel
al tratamiento a politicas
riesgos. y objetivos en
general
DDD: No se han materializado riesgos en la dependencia en
en el marco del rediseño del SIG para determinar ajustes en los
el riesgos.
periodo
Se van a actualizar las opciones de manejo y los planes de acción
monitoreado por lo que los controles definidos han sido útiles y aplicados. y los controles.
La DDRS siempre ha actuado dentro de sus competencias de acompañamiento
técnico de las entidades del sector agropecuario, sin exceder la misma ni entrar a
ejecutar las políticas directamente. La DDRS en la realización y apoyo a los
documentos CONPES verifica en la coherencia de las acciones establecidas en el
PAS para que se tenga una ejecución exitosa por parte del responsable.
control dual.
útiles.
OAJ: Noen
general hayelobservaciones
marco del rediseño del SIG para determinar ajustes en los riesgos.
OAJ: Se fortaleceran las opciones de manejo para el riesgo 192 y 204





La DDRS en coordinación con la DIFP periódicamente realiza mesas de trabajo
con el MADR y las entidades adscritas, con el fin de reformular los proyectos de
inversión que viabiliza la Dirección. Se fomentan la articulación de mesas técnicas
para capacitaciones en temas de formulación de proyectos y temas de presupuesto
general de la nación / inversión.
control dual.
útiles.

DVR - SDP: En el periodo evaluado no se identificó materialización del riesgo de

corrupción, aplicando los controles establecidos para tal fin.


DG: Un efecto adicional es la pérdida o desviación de recursos y el incumplimiento

con los entregables de la planeación institucional.
DSEPP: El Plan de Acción, el Plan de Adquisiciones y los flujos de trabajo al
interior de la dependencia son continuamente supervisados.
SF: Se realizan los traslados presupuestales con base en las solicitudes de las
dependencias y los recursos asignados a cada una, dando cumplimiento a la
normatividad vigente.
La SA realiza seguimiento continuo a las metas establecidas en el plan de acción,
lo cual permite dar cuenta de la ejecución de lo planeado.
DIES: Los procesos de definición de planeación estratégica, de objetivos y
recursos presupuestales se hace en conjunto con las dependencias que hacen
parte de la DIES asegurando de esta manera la transparencia del proceso

6 de abril de 2020.
matriz de riesgos.
DJSG: se realiza cada 4 años con el cambio de Gobierno

SGT: El proceso establecido para la formulacion del PND se realiza cada 4 años,
para el periodo correspondiente del monitoreo con corte al 31 de agosto del 2020,
no se identifica la materializaion del riesgo de corrupción.
DSGR:
DDDR: ElLa riesgo
opciónnodese
manejo definida: Implementar controles a la planeación de la
ha materializado.
DSGR", se viene ejecutando en el marco
DIES: La formulacion de Politicas, de la
Planes planeación se
y Proyectos de concerta
la DSGR con
y cuyos
las
controles y seguimientos mensuales
entidades que hacen parte del sector se efectuan a través de los productos y
servicios de la dependencia.
DSEPP: El Plan de Acción, el Plan de Adquisiciones y los flujos de trabajo al

interior de la dependencia son continuamente supervisados. El monitoreo de PPPP
se realiza oportuna y verazmente mediante sistemas de información públicos en
los tiempos establecidos pr las normas.
DIES:
La SA La formulacion
realiza de necesarias
gestiones Politicas, Planes y Proyectos
en busca se concerta
de la mejora continua con
para las
el
entidades
desarrollo que hacen parte del sector
sus procesos.

No.
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL
Riesgo. Control
Verificación de los documentos soporte en la recepción del

1.1 Preventivo 15
bien
Tomas físicas de bienes (certificación de verificación de

2.1 existencia de bienes), revisión de existencia de bienes y Preventivo 15
ajuste de condiciones de almacenamiento de los mismos
3.1 Realizar el mantenimiento locativo preventivo Preventivo 15
4.1 Póliza de seguro de automóviles y SOAT Correctivo 10
5.1 Póliza de seguro de automóviles Correctivo 10
Separar, clasificar y/o acopiar los residuos considerados

6.1 como peligrosos generados en la actividad de Preventivo 15
7.1 Aplicar protocolo para control de la contaminación de agua Preventivo 15

8.1 como peligrosos generados en el cambio de insumos de Preventivo 15
botiquín

10.1 como aprovechables generados en la actividad de Preventivo 15
mantenimiento eléctrico

11.1 como peligrosos generados en la actividad de Preventivo 15
mantenimiento eléctrico
Separar, clasificar y/o acopiar los residuos de manejo

12.1 especial (RCD) generados en la actividad de mantenimiento Preventivo 15
locativo
Incluir obligaciones de cumplimiento ambiental en estudios

14.1 Preventivo 15
previos y contrato de mantenimiento de aire acondicionado

Incluir obligaciones de cumplimiento ambiental en estudios
16.1 Preventivo 15
previos y contrato de mantenimiento de vehículos
Ejecución de rutinas de mantenimiento preventivo y

19.1 Preventivo 15
correctivo a vehículos propios
Uso del sistema ORFEO, para registrar y mantener la

20.1 Preventivo 15
documentación de las operaciones de la entidad.
Realizar el pesaje de los residuos separados en la fuente de

21.1 Preventivo 15
acuerdo con sus características
Realizar el seguimiento a los consumos de agua medida en

22.1 Preventivo 15
volumen y reportada en la factura
Realizar el seguimiento a los consumos de energía medida

23.1 Preventivo 15
en potencia y reportada en la factura
Separar y clasificar los residuos considerados como

24.1 peligrosos generados en la actividad de suministro y Preventivo 15
mantenimiento de equipos de impresión
Separar y clasificar residuos de equipos de computo,

25.1 periféricos y otros aparatos eléctricos y electrónicos (RAEE) Preventivo 15
dados de baja, mediante gestor autorizado
Supervisar el cumplimiento de los protocolos establecidos

26.1 Preventivo 15
para las actividades de aseo a instalaciones
Realizar seguimiento a la recolección y disposición de

27.1 envases de sustancias químicas generadas en las Preventivo 15
28.1 Reducir la entrega de mezcladores por persona al día Preventivo 15
mesas de trabajo por entidades y/o por dependencias

29.1 internas para identificar intereses mutuos y posibles Detectivo 5
articulaciones y soluciones a divergencias iniciales
Verificar los formatos F-SGDTH-05 Lista de chequeo de

documentos para la toma de posesión de un cargo público
30.1 Preventivo 15
F-SGDTH-04 Verificación de cumplimiento de requisitos para
posesión
Revisión y aprobación de informe de nómina por parte de

31.1 Preventivo 15
Subdirector GDTH

Sujeción al código de ética desde los contratos de
32.1 prestación de servicios profesionales e inclusión en Preventivo 15
inducción de funcionarios
Aplicación de encuestas para identificar necesidades de

33.1 Preventivo 15
desarrollo humano
Seguimiento al proceso de Evaluación del desempeño y

34.1 Preventivo 15
acuerdos de gestión
Comparar el informe de prenómina con los soportes de

35.1 Preventivo 15
novedades recibidas
36.1 Divulgación de normas de seguridad en viajes Administrativo 10
37.1 Divulgación de normas de seguridad en viajes Administrativo 10
Realizar jornadas de Aseo y limpieza de instalaciones y

38.1 Administrativo 10
puestos de trabajo
Verificación de uso de elementos de bioseguridad utilizados

por quienes realizan la actividad
Suministro de EPP a funcionarios del DNP que realicen

40.1 EPP 15
actividades de mantenimiento y archivo
Realizar jornadas de Aseo y limpieza de instalaciones y

puestos de trabajo
Valoración médica con énfasis osteomuscular para los

colaboradores que manipulan carga
Realizar inspecciones y adecuación de puestos de trabajo y

Dotación de elementos ergonómicos
44.1 Inspecciones y adecuación de puestos de trabajo Administrativo 10
45.1 Inspecciones de puesto de trabajo y locativas Administrativo 10

Valoraciones médicas para participación en eventos
deportivos
47.1 Suministro y utilización de carros transportadores Sustitución 15
48.1 Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Administrativo 10
Inspecciones de seguridad a tanques de agua y conexiones

hidráulicas
Recomendaciones de seguridad en el manejo de vehículos y

motocicletas
52.1 Ocupación de construcciones sismo resistentes Ingeniería 15
Realizar el seguimiento del mantenimiento preventivo y

53.1 Ingeniería 15
correctivo de fachada
55.1 Mantenimiento preventivo a escanners Administrativo 10
Instalación y mantenimiento de persianas para el control de

56.1 Ingeniería 15
iluminación
Recomendaciones de seguridad en eventos recreativos y

deportivos y en la realización de pistas de entrenamiento
Toma de audiometrías tamiz a grupo de mayor exposición y

población identificada con perdida auditiva
59.1 Toma de audiometrías tamiz a grupo de mayor exposición. Administrativo 10

Vehículos para transporte de funcionarios en optimas
60.1 Sustitución 15
condiciones tecnicomecanicas
61.1 Entrega de protección auditiva EPP 15
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes,

pistas de entrenamiento y eventos en general
Sistema de aire acondicionado en los pisos 31 al 36 edificio

63.1 FONADE y pisos 6 y 7 del edificio GOMEZ e instalación de Eliminación 15
termostatos para facilitar la regulación de temperatura
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes,

pistas de entrenamiento y eventos en general
65.1 Rotación del personal para el uso de brilladoras Administrativo 10
66.1 Mantenimiento de vehículos y motocicletas Administrativo 10
67.1 Medición de riesgo psicosocial Administrativo 10
69.1 Medición de riesgo psicosocial Administrativo 10
Divulgación de políticas institucionales en cuanto a mejorar y

70.1 mantener un clima laboral favorable para el logro de la Administrativo 10
misión institucional
72.1 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos Administrativo 10
73.1 Suministro de protección respiratoria y de manos EPP 15
74.1 Suministro de protección visual, respiratoria y de manos EPP 15
75.1 Suministro de protección en manos EPP 15

76.1 Suministro de guantes de látex y protección respiratoria EPP 15
77.1 Lavado y limpieza de tapete pisos 4 a 18 edificio FONADE Administrativo 10
78.1 Programa de capacitación en seguridad vial Administrativo 10
80.1 Mantenimiento locativo Administrativo 10
81.1 Inspecciones de seguridad Administrativo 10
84.1 Mantenimiento Locativo Administrativo 10
86.1 Mantenimiento Locativo a rampa de acceso Administrativo 10
87.1 Utilización de escalera de seis pasos Sustitución 15
Contratación de personal con experticia en el manejo de

herramientas
91.1 Programa de mantenimiento de ascensores Administrativo 10

92.1 Entrega y reposición de tajalápiz y cosedoras eléctricas Sustitución 15
Suministro de guantes (de caucho, de tela para manejo de

93.1 EPP 15
greca)
Capacitación en uso de elementos de atención de

emergencias
95.1 Protocolos de seguridad física Administrativo 10
96.1 Normas Preventivas para prevención de riesgo publico Administrativo 10
97.1 Vinculación con la Asociación San Diego Administrativo 10
Capacitación en uso de elementos de atención de

emergencias
99.1 Protocolos de actuación en caso de incendio Administrativo 10
Utilización de señalización de advertencia en las áreas a

intervenir
Inspección de puestos de trabajo en casa por medio de la

ARL y emisión de recomendaciones


Instalación de la aplicaciones y programas necesarios para
106.1 Ingeniería 15
el desarrollo de sus funciones

108.1 Programa de Mantenimiento Locativo Administrativo 10
109.1 Programa de Mantenimiento Locativo Administrativo 10
111.1 Limpieza y aseo de cafeterías Eliminación 15
Formular el plan de acción de acuerdo con los procesos

112.1 Preventivo 15
documentados (Procesos de apoyo)
Realizar la revisión y/o validación de información durante la

113.1 formulación de los planes de Acción, proyectos de Inversión Preventivo 15
y metas
114.1 Realizar la planeación y seguimiento del Plan de Acción Correctivo 10
Selección previa de información a solicitar por auditoria a las

115.1 fuentes de evaluación, según lo establecido en la base Preventivo 15
documentada del SIG
Realizar el seguimiento del avance del cumplimiento de los

116.1 Preventivo 15
planes de mejora
Revisión y Validación de información de evaluación de

117.1 Correctivo 10
procesos- indicadores y planes de acción
Rotación de los evaluadores para las diferentes

118.1 Preventivo 15
evaluaciones y seguimientos. Segregación de funciones.
Revisión (gestión contractual) y Validación (comité de

contratación) de la necesidad a contratar frente a las
119.1 Preventivo 15
condiciones de contratación según lo establecido en el
marco legal y el Manual de Contratación

120.1 Preventivo 15
121.1 Preventivo 15
122.1 Validación del proceso por Comité de Contratación Preventivo 15
Aplicar el proceso de “Diseño y/o Desarrollo de proyectos

123.1 Preventivo 15
de TIC”
Revisar y actualizar el PETI de acuerdo con la planeación

124.1 Preventivo 15
estratégica de la Entidad
Mantener Redundancia en los sistemas de aire

125.1 Preventivo 15
acondicionado
Mantener Redundancia en los sistemas de aire

126.1 Preventivo 15
acondicionado
Establecer la periodicidad al escenario de planificación,

127.1 seguimiento y evaluación de la divulgación de la información Preventivo 15
institucional y medios.
Generar alerta de días de vencimiento por medio del

128.1 Preventivo 15
aplicativo de Gestión Documental Orfeo
129.1 Fortalecimiento de los canales de atención. Preventivo 15
Coordinar, elaborar y validar los contenidos de información

130.1 institucional por divulgar en medios de comunicación Preventivo 15
tradicionales y digitales.
Fortalecimiento en el desarrollo de estrategias de

131.1 sensibilización con relación a la atención al ciudadano como Preventivo 15
componente de anticorrupción.

Diseño de estrategias de socialización de los lineamientos
132.1 Preventivo 15
para el correcto uso de la imagen institucional.
Revisión y validación de información por parte de diferentes

133.1 personas o comités (conciliaciones, revisión normativa y Preventivo 15
consultas a entes de control)
Revisión y validación de información por parte de diferentes

134.1 personas o comités (conciliaciones, revisión normativa y Preventivo 15
consultas a entes de control)
135.1 Arqueo de caja menor Preventivo 15
136.1 Mesas de trabajo para concertar objetivos y lineamientos Detectivo 5
Validación de los posibles actores interesados con base en

137.1 experiencias previas y los antecedentes, diagnóstico y la Detectivo 5
valoración de posibles impactos
Capacitaciones a las direcciones técnicas y a los sectores

interesados, acerca de los procesos de elaboración de
138.1 Preventivo 15
documentos CONPES y planes de acción y seguimiento
cuando aplique.
139.1 Capacitación del recurso humano Sectorialistas Preventivo 15
Capacitación en formulación de proyectos de

140.1 Preventivo 15
inversión
Capacitación de personal en el marco del rol del

DNP en el proceso de distribución de los recursos
141.1 Preventivo 15
y en la programación de los mismos por fuentes
de financiación
Planear el recurso humano de asistencia técnica de acuerdo

142.1 Preventivo 15
a criterios establecidos.
Acercamiento y fortalecimiento a las Entidades Territoriales

143.1 (Gobernaciones, Alcaldías y demás) y actores del SGR, con Preventivo 15
base en la contextualización del SGR

mesas de trabajo por entidades para identificar intereses
144.1 mutuos y posibles articulaciones y soluciones a divergencias Detectivo 5
iniciales
Consultar la información cargada por la entidad en los

aplicativos fuentes del SMSCE. En caso de no encontrar
145.1 Preventivo 15
disponible el aplicativo se realiza el reporte correspondiente
al administrador del sistema para la posterior consulta
Segregación de funciones: Revisar la información por parte

146.1 del líder de equipo u oficina regional antes de ser enviada a Preventivo 15
las partes interesadas
147.1 Validar la información por la dirección de seguimiento Correctivo 10
Asignar los proyectos objeto de verificación de requisitos a

los Colaboradores, acorde a los proyectos registrados por
las entidades en SUIFP definiendo así mismo el plazo
148.1 establecido para la verificación correspondiente. En caso de Preventivo 15
que el ingreso de proyectos sea superior a la capacidad
operativa se realizará la verificación de manera progresiva
en caso de contingencias
Revisión de las versiones de los documentos conpes y el

pas cuando se requiera de acuerdo con lo establecido en la
149.1 Preventivo 15
guía metodológica para la elaboración y seguimiento de
documentos conpes
Revisión y seguimiento por parte del abogado al insumo

151.1 Preventivo 15
técnico
Verificar la consistencia de la base de datos de proyectos

152.1 de ley de actos legislativos y actualizar de manera periódica Preventivo 15
el estado de los proyectos.
153.1 Validación de la información Preventivo 15
Aplicar las directrices para la prestación del servicio de

154.1 Preventivo 15
transporte
Inducción en el ingreso de funcionarios y capacitación a

155.1 contratistas y pasantes sobre la conformación de Preventivo 15
expedientes virtuales según la TRD de cada dependencia

156.1 Preventivo 15
prestación de servicios profesionales y para funcionarios

157.1 Preventivo 15
prestación de servicios profesionales y para funcionarios

158.1 Preventivo 15
Apertura del proceso de provisión al identificar la necesidad

159.1 de personal (a partir del conocimiento de la situación Preventivo 15
administrativa)
160.1 Verificación de la certificaciones expedidas Preventivo 15
Asistir técnicamente a los sectores y entidades en la

161.1 Detectivo 5
construcción e implementación de políticas
162.1 Formulación de Planes de acción de los procesos misionales Preventivo 15
163.1 Formulación de Planes de acción de los procesos misionales Preventivo 15

164.1 Preventivo 15
documentos conpes
Difusión de información por los canales establecidos en la

165.1 Preventivo 15
entidad
166.1 Verificación de coherencia de APCM Preventivo 15
167.1 Disponer la información con estándares de datos abiertos Preventivo 15
Generar información con estándares de calidad, con

168.1 Preventivo 15
metadatos y de datos abiertos
Aplicación del EPICO como herramienta para la priorización

169.1 Preventivo 15
y asignación de recursos
170.1 Capacitaciones por oferta y demanda Preventivo 15
171.1 Revisar la información registrada en el SPI Preventivo 15

173.1 Nuevo esquema e llegada al territorio Preventivo 15
Gestión de cambios significativos en la gestión a través de

174.1 Preventivo 15
Plan de Acción
175.1 Preventivo 15
Aplicar de las políticas de identificación y manejo de riesgos
176.1 Preventivo 15
Aplicar las políticas de identificación y manejo de riesgos

179.1 Preventivo 15
documentos conpes
181.1 Caracterizaciones de proceso definidas y documentadas Preventivo 15
Clasificación de información de acuerdo con las guías de

184.1 Preventivo 15
Min tic
Cumplir con el proceso CONTRATACIÓN DE BIENES,

185.1 Preventivo 15
SERVICIOS Y OBRAS
Validación de Plan Estratégico de Talento Humano, Plan de

Previsión de Recursos Humanos, Pan Institucional de
187.1 Preventivo 15
Capacitación, Plan de Incentivos Institucionales y Plan de
Trabajo Anual en SST
Promoción y seguimiento al plan de divulgación y

188.1 Preventivo 15
apropiación del Código de Integridad
Identificar y actualizar la normativa a través de normograma

189.1 Preventivo 15
Elaborar y hacer seguimiento del Plan Anticorrupción y

190.1 Preventivo 15
atención al ciudadano
191.1 Identificar las partes interesadas del DNP Preventivo 15

Formulación de estrategias de prevención del daño
192.1 Preventivo 15
antijurídico
193.1 Seguimiento y medición del Plan Anual de SST Administrativo 10
194.1 Seguimiento a programas ambientales implementados Preventivo 15
195.1 Realizar seguimiento a los indicadores del SIG Preventivo 15
196.1 Actualizar periódicamente información de los usuarios Preventivo 15
197.1 Análisis de vulnerabilidades Preventivo 15
198.1 Análisis de vulnerabilidades Preventivo 15
199.1 Copias de respaldo Preventivo 15
200.1 Control de cambios (formato) Preventivo 15
Gestionar la divulgación y capacitación para los procesos

201.1 Preventivo 15
APP a entidades involucradas (Sector Público).
Matrices de seguimiento entre las solicitudes, el articulado y

202.1 Preventivo 15
lo planteado
Verificación de idoneidad y experiencia en la contratación de

203.1 Preventivo 15
servicios profesionales
Supervisión a las actividades de los apoderados mediante

204.1 Preventivo 15
verificación de su Informe contractual de actividades
205.1 Pausas activas piso a piso Administrativo 10

206.1 Entrega de Elementos de Protección personal EPP 15
207.1 Aplicación de protocolos de seguridad en las reparaciones Administrativo 10
211.1 Política de digitalización de documentos en Orfeo Preventivo 15
212.1 Revisar la información registrada en el SPI Preventivo 15

Realizar la verificación de requisitos aplicables al proyecto a
través de la plataforma tecnológica SUIFP con el fin de
emitir concepto sobre el cumplimiento o no de los requisitos
y enviar a revisión por parte del colaborador de seguimiento
213.1 Preventivo 15
y control asignado, en caso de no cumplir con los requisitos
se realizan observaciones correspondientes en la ficha de
verificación
Segregación de funciones: Realizar seguimiento y control a
la ficha de verificación de requisitos con el fin de validar la
214.1 Preventivo 15
consistencia de la verificación realizada por el colaborador
asignado antes de ser enviada a las partes interesadas
Mesas de trabajo con las dependencias, al momento de

245.1 Preventivo 15
surgir cambios en sus funciones o procesos
Publicación de información relacionada con la planeación

246.1 Institucional en la pagina web de acuerdo a la normativa Preventivo 15
vigente
Definir los lineamientos generales y establecer un

247.1 cronograma de actividades en cada etapa del proceso para Preventivo 15
la elaboración del proyecto del Plan Nacional de Desarrollo
Verificar el cumplimiento de los requisitos en la formulación

de planes, programas y proyectos por parte de los
248.1 Preventivo 15
funcionarios y contratistas que realizan la asistencia técnica
previo y/o posterior al registro del proyecto
Realizar la solicitud de prórroga de la vigencia del registro de

249 Preventivo 15
PEV en los plazos establecidos por la norma

CONTROLES Y VALORACIÓN
CLASE DE
DOCUMENTACION DEL CONTROL
CONTROL
Documentado y con soportes o evidencia de

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15
Manual 5 Documentado, sin soportes de aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

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su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15
Manual 5 No documentado 5

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15


Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15
No documentado, con soportes de

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

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aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Automático 15
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

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su aplicación 15

Manual 5
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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

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Manual 5
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Manual 5
su aplicación 15

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Manual 5
aplicación 10

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aplicación 10

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Manual 5
aplicación 10

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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
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Manual 5
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Manual 5
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Manual 5
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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Automático 15
aplicación 10

Automático 15
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
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Manual 5
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Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Semiautomático 10
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Automático 15
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
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Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10
aplicación 10
Semiautomático 10 Documentado, sin soportes de aplicación 10

Semiautomático 10
su aplicación 15

Semiautomático 10 No documentado 5

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
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Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
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Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Automático 15
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Automático 15
su aplicación 15

Automático 15
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Semiautomático 10
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

Manual 5
aplicación 10

Manual 5
su aplicación 15

CONTROLES Y VALORACIÓN
RESPONSABILIDAD DEL
UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL CONTROL
CONTROL
AD-AB Administración de bienes

Asignado 15
AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes

Asignado 15
AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes
AL-L01 Lineamientos para la administración logística

Asignado 15
Aplicativo del centro de servicios
AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes - Historial de

Asignado 15
vehículos y pólizas en Orfeo
AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes - Pólizas en

Asignado 15
Orfeo
Manual operativo del Componente de Gestión Ambiental del SIG

S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION
AMBIENTAL\PROGRAMAS DE GESTIÓN Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMA MANEJO INTEGRAL DE RESIDUOS
SOLIDOS\2 RESIDUOS PELIGROSOS
Manual operativo del Componente de Gestión Ambiental del SIG Asignado 15

SOLIDOS\2
Manual operativo RESIDUOS
del Componente dePELIGROSOS
Gestión Ambiental del SIG
SOLIDOS\1
del Componente deRECICLABLES
SOLIDOS\2
del Componente dePELIGROSOS
SOLIDOS\4 RESIDUOS ESPECIALES
Contrato en ORFEO
S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION Asignado 15
AMBIENTAL\SEGUIMIENTO A CONTRATOS

Contrato en ORFEO
S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION Asignado 15
AL-L01 Lineamientos para la Administración Logística

Expediente en el Sistema ORFEO, Manual de usuario del vehículo y Asignado 15
aplicativo SEVEN
Procesos documentados de la Entidad Asignado 15

SOLIDOS
AMBIENTAL\PROGRAMA DE AHORRO Y USO EFICIENTE DE
AGUAde Gestión Ambiental del SIG
Manual operativo del Componente
AMBIENTAL\PROGRAMA DE AHORRO Y USO EFICIENTE DE
ENERGÍA
SOLIDOS\2 RESIDUOS PELIGROSOS

Asignado 15
Expediente de comprobantes de baja en ORFEO
AL-L01 Lineamientos para la Administración Logística Asignado 15

Contrato en ORFEO
Asignado 15
No aplica Asignado 15
Disco interno Asignado 15
GT-M01 Manual para la gestión y desarrollo del talento humano Asignado 15

Contratos de Prestación de Servicios Profesionales
Asignado 15
Asistencia a la inducción - funcionarios
GT-M01 Manual para la gestión y desarrollo del talento humano

Asignado 15
Expediente Orfeo/ Plan anual de bienestar
Registro de Control de Evaluación de Desempeño y Registro de

Control de Acuerdos de Gestión. Envío de correo electrónico .
Asignado 15
Asesoría programada
Rebeca
Expediente Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes Asignado 15
Expediente Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes Asignado 15
Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
Expediente Orfeo / Grupo SST Asignado 15
Expediente Orfeo / Elementos de protección personal los

funcionarios de cafetería Asignado 15
Documentación externa outsourcing
De acuerdo a la programación de aseo establecido por el outsourcing Asignado 15
PM-M01 Manual Operativo del componente de Seguridad y Salud en

Asignado 15
el Trabajo
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemiológica para el

Asignado 15
control del Riesgo Biomecánico
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemiológica para el

Asignado 15
SO-G04 Guía de Inspecciones de Seguridad Asignado 15

SO-G07 Guía para la prevención de lesiones deportivas "Deporte
Asignado 15
sano y seguro"
Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes de trabajo Asignado 15
Registros de origen externo Asignado 15
Plan Estratégico de Seguridad Vial Asignado 15
Registros externos Asignado 15
Grupo de Servicios Generales Asignado 15
Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes de trabajo y del

Asignado 15
Grupo DH
SO - G10 SVE para el control del Riesgo Auditivo Asignado 15

Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
Expedientes Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa y outsourcing Asignado 15
SO - G12 SVE para el control del riesgo psicosocial Asignado 15
SO - G12 SVE para el control del riesgo psicosocial Asignado 15

SO - G05 Guía para la entrega, uso y mantenimiento de EPP Asignado 15
SO - G04 Guía de Inspecciones de Seguridad Asignado 15
Plan Estratégico de Seguridad Vial

Asignado 15
Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa
AL - L01 Administración Logística Asignado 15
Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes Asignado 15
Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes Asignado 15

SO - G05 Guía para la entrega, uso y mantenimiento de EPP

Asignado 15
Expedientes Orfeo / Plan de Emergencia Asignado 15
Expedientes Orfeo / Plan de Emergencia Asignado 15
SO -G13 Guía para le elaboración de planes de emergencia Asignado 15
Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes Asignado 15
SO - G03 SVE para el control del riesgo biomecánico Asignado 15

Expedientes Orfeo / Teletrabajo Asignado 15

Asignado 15
AL - L01 Administración Logística
Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional

PI-G01 Asignado 15
SISGESTION
Listados de asistencia disco S Asignado 15
Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional

PI-G01 Asignado 15
SISGESTION
Lineamiento para la planeación, ejecución, seguimiento y evaluación

de Auditorias Internas AI-L-01 Asignado 15
Plan Individual de Auditoria
Lineamiento para la formulación y seguimiento

de acciones preventivas, correctivas y de mejora AP-L01 Asignado 15
Balance de acciones
Macroproceso de Evaluación y mejora - Revisión por la

Asignado 15
Dirección/REBECA
Plan de Auditoria Interna Asignado 15
Manual de contratación
Procesos GC-CT y GC-ST
S:\2020 GC Grupo de Contratación\01 Contratos con formalidades Asignado 15
plenas\ACTAS DE COMITÉ
Archivo físico, Expediente ORFEO

Archivo físico,de
Manual Expediente ORFEO
contratación
Archivo físico,de
Manual Expediente ORFEO
contratación
DISEÑO Y/O DESARROLLO DE PROYECTOS DE TIC
http://larebeca/SGC/macroprocesos/Paginas/gestion-de- Asignado 15
tic.aspx
* LINEAMIENTO PETI
* Guía para la formulación y seguimiento de la planeación
institucional Asignado 15
http://larebeca/SGC/macroprocesos/Paginas/direccionamiento-
estrategico.aspx
Contrato de suministro Aire acondicionado Asignado 15
Contrato de suministro Aire acondicionado Asignado 15
Actas
Asignado 15
Listas de asistencias
Proceso CA -AP Atención a Peticiones, quejas, reclamos,

Asignado 15
sugerencias y denuncias.
Carpeta de asistencias Asignado 15
Actas
Asignado 15
Listas de asistencias
Campañas de divulgación y/o socialización Asignado 15

Procesos FN-CS, FN-MR, FN-EI Asignado 15
CM-I01 Arqueo de cajas menores Asignado 15
Actas
Controles de asistencias
Archivo de documentos y soportes de CONPES, documentos de Asignado 15
política sectorial y PND.
disco S/one drive
Disco interno
Archivo de documentos y soportes de CONPES, documentos de Asignado 15
política sectorial y PND.
Presentaciones de capacitación disponibles en ONE DRIVE Asignado 15
R:\BPI\DIFP\1 Procesos DIFP\2020 Asignado 15
R:\BPI\CAPACITACIÓN SPIIP\2020\Capacitaciones Asignado 15
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y Finanzas

Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no
TRD SGP\Capacitaciones SGP
Asignado 15
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS
no TRD SGR\Soportes Capacitaciones
Proceso de "Acompañamiento a ET para la implementación del

Asignado 15
SGR"
Proceso de "Acompañamiento a ET para la implementación del

SGR"
Disco s: Plan Operativo de Seguimiento y Fortalecimiento a la
Asignado 15
gestión
S:\DSGR Dirección del Sistema General de Regalías\SEGUIMIENTO
A METAS\Plan de acción

Disco S Asignado 15
APLICATIVO GESPROY
APLICATIVO CUENTAS
Asignado 15
IGPR
OTROS
De acuerdo a lo establecido en cada proceso Asignado 15
SINERGIA
Asignado 15
disco S/one drive
tablero de control - Disco S

Asignado 15
SUIFP/ORFEO
ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS CONPES

Guía metodológica para la elaboración y seguimiento de documentos Asignado 15
CONPES
JU-DJ Gestión Judicial

Asignado 15
JU-EC Emisión de Conceptos Jurídicos
JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

O:\Conceptos_Oficina Asesora JURIDICA\Agenda Legislativa\BASE Asignado 15
DE DATOS PROYECTOS DE LEY ACTUALIZADOS
GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no TRD SGP\Validación SGP
Asignado 15
GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD SGR\Soportes
Validación Distribución SGR
Lineamiento para la Administración Logística AL-L01 Asignado 15
DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión Documental Asignado 15
Contratos de Prestación de Servicios

Asignado 15
Actos administrativos de posesión de funcionarios
Contratos de Prestación de Servicios

Asignado 15
Actos administrativos de posesión de funcionarios

Orfeo / Aplicativo CETIL / VoBo en la certificación Asignado 15
Disco interno No asignado 0
SISGESTIÓN
Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional Asignado 15
PI-G01
SISGESTIÓN
Guía para la formulación y seguimiento de la planeación institucional Asignado 15
PI-G01

CONPES
PROCESO DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN CA-DI Asignado 15
Proceso de administración de la mejora, formato F-GP-14 Asignado 15

Asignado 15
Públicas\CONSOLIDADO\CONSULTA\CENTRAL\EPICO
R:\BPI\CAPACITACIÓN SPIIP\2020\Capacitaciones Asignado 15
Proceso Seguimiento a proyectos de inversión Pública del PGN Asignado 15

Se encuentra en construcción la herramienta. Asignado 15
Proceso de Planeación Institucional- Sisgestión Asignado 15
Proceso de Gestión Integral de Riesgos

Asignado 15
Disco S- La Rebeca- Matriz Integral de Riesgos

Asignado 15
Disco S- La Rebeca- Matriz Integral de Riesgos

CONPES
Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de Operación

Lineamiento para Elaboración y Control de Documentos y sus
Asignado 15
registros
La Rebeca
Proceso de Gestión de seguridad de la información

Manual de Políticas de SI Asignado 15
La Rebeca- Disco S
https://intranet.dnp.gov.co/SGC/macroprocesos/Paginas/Gestion%20Contractual.aspx
Asignado 15
Archivo SGDTH Asignado 15
Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de Operación

Normograma por Proceso Asignado 15
La Rebeca
Plan Anticorrupción y atención al ciudadano- Pagina Web DNP- La

Asignado 15
Rebeca
Manual del SIG

GI-PM Planeación y mantenimiento del modelo de operación por Asignado 15
procesos

Manual para la elaboración de políticas de prevención
del daño antijurídico Asignado 15
Formato formulación de estrategias de prevención
Plan Anual de SST - Expediente ORFEO - Archivo Grupo SST Asignado 15

Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Guía para el seguimiento a la gestión del DNP

RD-G01 Asignado 15
REBECA
https://sisconpes.dnp.gov.co/SisCONPESWeb/ Asignado 15
S:\1020 OI Oficina de Informática\1020196 SISTEMA DE

SEGURIDAD DE LA INFORMACION\Revisión Asignado 15
Controles\2019\Controles\A.12.6.1\Análisis de Vulnerabilidades
S:\Grupo CONPES\SisCONPES 2.0\Documentos del proyecto Asignado 15
S:\Grupo CONPES\SisCONPES 2.0\Documentos del proyecto Asignado 15
https://tfs.dnp.gov.co/tfs/DNP-Interna/SISCONPES%202 Asignado 15
Disco S Asignado 15
Archivo de documentos y soportes de CONPES, documentos de

política sectorial y PND
Asignado 15
Matrices de seguimiento / PAS
Asignado 15
Procesos GC-CT Contratación de bienes, servicios y obras

SO - G05 Guía de entrega, uso y mantenimiento de EPP Asignado 15
DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión Documental

Asignado 15
Orfeo
Proceso Seguimiento a proyectos de inversión Pública del PGN Asignado 15
SUIFP Asignado 15
Archivo físico - F-SGR-48 Asignado 15
Lineamientos para la Gestión Documental DC-L-01

Asignado 15
Listados de asistencia
Asignado 15
https://www.dnp.gov.co/DNP/gestion/Paginas/Planes-de-accion.aspx
Proceso Elaboración, Publicación y Socialización del Plan Nacional

Asignado 15
de Desarrollo
Aplicativo PLATINO Asignado 15

AMBIENTAL\SECRETARIA DISTRITAL DE AMBIENTE\Requisitos Asignado 15
legales\PEV

FRECUENCIA DE
RESPONSABLE DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
APLICACIÓN DEL CONTROL
Cada vez que se realiza la

Grupo de Adquisiciones y Suministros Cada vez que recibe un bien en bodega
actividad 15
Grupo de Adquisiciones y Suministros Periódico 10 Semestral
Cada vez que se realiza la Cada vez que se reciba una solicitud de
Grupo de Servicio Generales
actividad 15 mantenimiento locativo preventivo
Grupo de Servicio Generales y Grupo de

Permanente 20 No aplica
Adquisiciones y Suministros
El vehículo queda asegurado desde su

Grupo de Adquisiciones y Suministros Permanente 20 adquisición o transferencia en las pólizas
del DNP
Cada vez que se realice una actividad de

Grupo de Servicios Generales mantenimiento, de la cual se generen
actividad 15
residuos peligrosos
Cada vez que se utilicen herramientas de

Grupo de Servicios Generales mantenimiento que requieran limpieza o
actividad 15
lavado
Cada vez que se realiza la Cada vez que se reciba del GSST
Grupo de Servicios Generales
actividad 15 elementos vencidos de los botiquines
Cada vez que se realiza la En función de la actividad de

actividad 15 mantenimiento.
En función de la frecuencia de las

Grupo de Servicios Generales actividades generadoras de residuos
actividad 15
peligrosos.
Cada vez que se realiza la En función de frecuencia de la actividad de

actividad 15 adecuación locativa.
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Anual

Cada vez que sea requerida una actividad

Grupo de Servicios Generales de mantenimiento preventivo o correctivo a
actividad 15
vehículos propios

Mesa de Ayuda de ORFEO No aplica
actividad 15
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Mensual
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Bimestral
Cada vez que se realice una actividad de

OTSI cambio de tóner o mantenimiento, de la
actividad 15
cual se generen residuos peligrosos
En función de la frecuencia de las

Grupo de Adquisiciones y Suministros actividades de baja y mantenimiento de
actividad 15
computadores
Grupo de Cafetería y Apoyo Administrativo Aleatorio- No definido 5 No aplica
Cada vez que se realice entrega de

Grupo de Cafetería y Apoyo Administrativo Permanente 20
envases vacíos por parte del GCA
Grupo de Cafetería y Apoyo Administrativo Periódico 10 Diaria
DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS, DDU,

Cada vez que se realiza la Los diálogos de coordinación se realizan
DDD, DDDR, DADS, DSGR (técnico (s)
actividad 15 cada cuatro años.
responsable (s) de la formulación), PAPP
Coordinador del Grupo de Gestión de Cada vez que se realiza la

Cada vez que vaya a proveer un cargo
Personal o la persona asignada actividad 15

Subdirector GDTH Mensual
actividad 15

Cada vez que se realiza la Con cada contrato y en cada posesión de
Subdirección de Gestión y Desarrollo del
actividad 15 funcionario
Talento Humano
Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10 Anual

Grupo de Desarrollo Humano Según plan de trabajo
actividad 15
Coordinador y persona designada del Grupo Cada vez que se realiza la

Según plan de trabajo
de Administración de Salarios actividad 15
Grupo SST Periódico 10 Anual
Grupo Servicios Generales Periódico 10 Diario

Grupo SST Según plan de trabajo
actividad 15

Grupo SST Cada vez que se requiera entrega de EPP
actividad 15
Grupo Servicios Generales Periódico 10 Diario
Grupo SST Periódico 10 De acuerdo con el profesiograma
Según plan de trabajo SST para personas

con recomendación médica.
Grupo SST Periódico 10
Dotación elementos ergonómicos en
función del uso
Grupo SST Aleatorio- No definido 5 Según plan de trabajo SST
Grupo SST Periódico 10 Definido en el plan de trabajo

Cada vez que se realiza la Cada vez que se realizan torneos de
Grupo SST
actividad 15 integración deportiva

Subdirección administrativa Cada vez que se realiza la actividad
actividad 15
Administración de los edificios Periódico 10 Anual
Administración del edificio Permanente 20 Permanente
Grupo GSST Periódico 10 Anual
Administrador del edificio Periódico 10 Periódico

Grupo SG - SA Según programación
actividad 15

Grupo SST - DH Según programación
actividad 15
Grupo SST Periódico 10 Según profesiograma

Grupo SG - SA Según programación
actividad 15
Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la

Cada vez que se deteriore
Outsourcing actividad 15
Grupo SG - SA Permanente 20 Uso según necesidad
Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la

Según programación
Outsourcing actividad 15
Grupo SG - SA
Periódico 10 Según programación
Outsourcing
Grupo SST Periódico 10 Según programación
Grupos SA
Periódico 10 Según necesidad
Outsourcing
Grupo SG - SA Periódico 10 Según programación
Grupo SG - SA Periódico 10 Según deterioro del elemento
Grupo SG - SA
Periódico 10 Según deterioro del elemento
Grupo SST
Grupo SG - SA
Periódico 10 Según deterioro del elemento
Grupo SST

Grupo SST Periódico 10 Según deterioro del elemento
Grupo Aseo y Cafetería - SA

Periódico 10 Según programación
Outsourcing
Grupo SST - GSG SA Periódico 10 Anual
Grupo SST - GSG Periódico 10 Según programación
Grupo SG - SA Outsourcing Periódico 10 Según programación
Oficina de Tecnologías y Sistemas de Cada vez que se realiza la

Información (OTSI) actividad 15
Grupo de SST Periódico 10 Anual
Grupo de SST Periódico 10 Anual
En el proceso de evaluación de los

Grupo SG - SA Outsourcing Permanente 20
trabajadores del outsourcing
Administrador de los edificios Periódico 10 Según programación

Grupo de Adquisiciones y suministros Dotación del personal
actividad 15

Grupo SST y Cafetería Según deterioro del elemento
actividad 15
SA - Outsourcing Permanente 20 Permanente 20
Grupo SST - GSG SA Periódico 10 Anual

Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15
actividad 15

actividad 15

actividad 15

Grupo GSG - SA y Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
actividad 15

actividad 15

actividad 15

Grupo SST - Oficina de Tecnologías y Cada vez que se realiza la
Cada vez que se realiza la actividad 15
Sistemas de Información actividad 15
Grupo SST Periódico 10 Al inicio y seguimiento semestral
Grupo GSG - SA y Outsourcing Periódico 10 Según programación
Grupo GSG - SA Periódico 10 Según programación
Grupo de cafetería y apoyo administrativo Periódico 10 Según programación
Gestores dependendencias de Apoyo Periódico 10 Anual
Cada vez que se realiza la En la formulación de planes, programas,

actividad 15 proyectos
Cada vez que se realiza la En la formulación y seguimiento del plan de

actividad 15 acción

Auditor OCI En la preparación de auditorias internas
actividad 15
OCI Periódico 10 Se realiza el seguimiento mensual
Grupo de Planeación - Gestores

Periódico 10 Trimestral
gestores integrales
Anual - Cada vez que se construya el Plan

OCI Periódico 10
de Auditoria Interna

Grupo de contratación Por cada contrato
actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15
Oficina de Tecnologías y Sistemas de Cada vez que se realiza la Se aplica de acuerdo a la necesidad de
Información (OTSI) / Dependencias del DNP actividad 15 diseñar o desarrollar un proyecto de TIC
Se realiza de acuerdo con el ejercicio de

planeación y formulación de los planes de
acción por parte de las dependencias.

Uso según necesidad

Uso según necesidad
Cada vez que se realiza la Cada vez que se requiera divulgación de la

Grupo de Comunicaciones
actividad 15 información institucional y medios.
Líder de Servicio al Ciudadano Se envía diario de acuerdo con la

Permanente 20
Mesa de ayuda Orfeo solicitudes que ese encuentran por vencer
Líder de Servicio al Ciudadano Cada vez que se realiza la De acuerdo con la necesidad e iniciativas
Mesa de ayuda Orfeo actividad 15 del Gobierno nacional
Cada vez que se realiza la Cada vez que se requiera divulgación de la

Grupo de Comunicaciones
actividad 15 información institucional y medios.
Cada vez que se realiza la Cada vez que se realice una campaña de
Líder de Servicio al Ciudadano
actividad 15 divulgación y/o socialización

Según lo documentado en procesos Según lo documentado en procesos
actividad 15

actividad 15

actividad 15
Persona asignada por el Subdirector Se realiza anualmente y cada vez que se

Periódico 10
Financiero requiera
DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS, DDU, DDD

Cada vez que se realiza la Las mesas de trabajo se convocan según
Grupo Conpes DDDR,DADS, DSGR (técnico
actividad 15 la necesidad y la ruta de trabajo propuesta.
(s) responsable (s) de la formulación)

Grupo Conpes DDDR, DADS, DSGR
Cada vez que se realiza la Se realiza invitación y posteriores
(técnico (s) responsable (s) de la
actividad 15 reuniones de trabajo
formulación) Subdirección General
Responsable del seguimiento
Cada vez que se realiza la Las capacitaciones se realizan por solicitud

Grupo Conpes
actividad 15 de los usuarios
Subdirectores y Coordinador de
Aleatorio- No definido 5 Al ingreso de nuevos responsables
Grupo DIFP
Al inicio de cada vigencia se

Subdirección de Proyectos e elabora el cronograma de
Información para la Inversión Pública capacitaciones, que incluye
actividad 15
- SPIIP actualizaciones y capacitación por
oferta y demanda
La capacitación se realiza cada que
Para el caso de la programación del
ingresa nuevo personal a las áreas
presupuesto todas las direcciones Periódico 10
técnicas encargadas de la
técnicas del DNP
distribución de recursos.
Cada vez que se realiza la Cuando se presenten cambios en la

DSGR
actividad 15 estructura del equipo.
DSGR Periódico 10 Trimestralmente

Grupo Conpes DDDR, DADS, DSGR Cada vez que se realiza la Los diálogos de coordinación se realizan
(técnico (s) responsable (s) de la actividad 15 cada cuatro años.
formulación)
Colaborador asignado del Proceso de

Cada vez que se realiza la De acuerdo a lo establecido en los
Monitoreo, Seguimiento y Evaluación a
actividad 15 procesos correspondientes
recursos de SGR.
Líderes Oficina Regionales
Líderes: preventivos, correctivos y
De acuerdo a lo establecido en los
sancionatorio, reportes a Órganos de Control Permanente 20
procesos correspondientes
cuando aplique Líderes de Nivel Central o
Subdirectora
cada vez que se requiera la validación de la
DJSG información, Se trabaja en forma conjunta
actividad 15
entre la Dirección Técnica y la DSEPP.
Líder de Grupo
o en su defecto Colaboradores designados Diariamente
actividad 15
Grupo de Gobierno
Cada vez que se realiza la Cada vez que se elabora un documento

Grupo Conpes
actividad 15 conpes
Cada vez que se realiza la En los casos que se requiera insumo

Abogado asignado
actividad 15 técnico para la gestión
Abogado asignado Periódico 10 Semanal
Siempre que se realiza la distribución de

Profesional Asignado recursos los profesionales del área técnica
actividad 15
realizan la respectiva validación.

Grupo de Servicios Generales Cada vez que se presta el servicio
actividad 15
Cada vez que ingresa un funcionario,

Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la
contratista o pasante y cuando se requiera
Grupo de Correspondencia actividad 15
por los usuarios
Talento Humano
Talento Humano

actividad 15

Grupo de Gestion de Personal Con cada novedad
actividad 15
Coordinadora Grupo Administración Cada vez que se realiza la

Según solicitud
de Salarios actividad 15
Mesas de trabajo con las diferentes

SGS, SGT
Periódico 10 entidades participantes de la formulación
PAPP
de políticas.
DT, Líder CONPES, SGS, SGT Periódico 10 Se realiza anualmente
DT, Líder CONPES, SGS, SGT Periódico 10 Se realiza anualmente

Grupo Conpes
actividad 15 conpes
Dependencia generadora de la información Cada vez que se realiza la cada vez que se requiera comunicar
con el apoyo del grupo de comunicaciones actividad 15 información

Grupo de Planeación y OCI Cada vez que se formula una APCM
actividad 15

SGT- SGS Cada vez que se dispone la información
actividad 15

SGT- SGS cada vez que se realiza la actividad
actividad 15

DIFP Anual
actividad 15
Oferta institucional de capacitaciones a

Cada vez que se realiza la través de plataforma virtual, capacitaciones
SPIIP
actividad 15 según solicitud de las entidades del orden
nacional y territorial
Cada vez que se realiza la Cada vez que se realice el seguimiento a

Asesores o profesionales de DIFP

La herramienta se encuentra en
DDDR Aleatorio- No definido 5
construcción
Cuando se requieren cambios significativos

Líder de Proceso Aleatorio- No definido 5
que requieren presupuesto
Cada vez que se realiza la De acuerdo con la diferentes fases de la

actividad 15 gestión de riesgos
Cada vez que se realiza la De acuerdo con la diferentes fases de la

actividad 15 gestión de riesgos

Grupo Conpes
actividad 15 conpes
Cada vez que se realiza la Cuando se requieren ajustes al modelo de

actividad 15 operación, procesos o documentos
De acuerdo con las necesidades de

OTSI Aleatorio- No definido 5
actualización
Se realiza cada vez que se requiere una

OTSI Periódico 10
contratación
Subdirector GDTH Periódico 10 Anual
Subdirectora GDTH Aleatorio- No definido 5 No aplica
Todas las dependencias identifican y

reportan Cuando se presentan cambios normativos
actividad 15
Grupo de Planeación actualiza y publica
De acuerdo con las fechas normativas y las

Consolida GP acciones programadas, publicación anual
actividad 15
Seguimiento al plan cuatrimestral
Grupo de Planeación Periódico 10 Una vez al año

Oficina Asesora Jurídica Periódico 10 De acuerdo con lo planeado
Cada vez que se realiza la Según definición Programas que

Grupo SST
actividad 15 conforman el Plan Anual SST
Anual y en función de los controles

Grupo de Servicios Generales Periódico 10
específicos definidos
Se solicita mensual de acuerdo con la

GP Periódico 10
periodicidad establecida en el indicador
Cada vez que se realiza la Cada vez que se requiera la administración

Grupo CONPES
actividad 15 de un usuario
OTSI Periódico 10 Anual y por demanda
Cada vez que se realiza la Cada vez que se requiera y mínimo una
Grupo CONPES
actividad 15 vez al año

Grupo CONPES Programación de backups en documento
actividad 15
Cada vez que se requiera realizar un

Grupo CONPES cambio sobre alguna funcionalidad como
actividad 15
historia de usuario
Cada vez que se realiza la Se ejecuta de conformidad al cronograma

SGS (PAPP) Colaborador APP
actividad 15 de capacitaciones del PAPP
Subdirección de Seguridad y Defensa Se realiza el seguimiento de manera

Periódico 10
Subdirección de Justicia mensual

Jefe Dependencia solicitante En cada proceso de contratación
actividad 15
Supervisor de contrato Periódico 10 Mensual

Grupo SST Según deterioro del elemento
actividad 15

Grupo GSG - SA Cada vez que se realiza la actividad 15
actividad 15
Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la En cada entrega de producto o de informe
Grupo de Correspondencia actividad 15 de contrato
Cada vez que se realiza la Cada vez que se realice el seguimiento a

Asesores o profesionales de DIFP
Colaborador asignado para la verificación de Diariamente se verifican los proyectos a

Permanente 20
requisitos través del aplicativo
Colaborador asignado para el seguimiento y

control de verificación de requisitos Diariamente
actividad 15
Cada vez que lo solicite la dependencia,

Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la
por reestructuración o conformación de
Grupo de Correspondencia actividad 15
grupos de trabajo
Cada vez que se realiza la De conformidad con la normatividad

actividad 15 asociada a la publicación de información
Director General
Cada vez que se realiza la se realiza cada 4 años con el cambio de
Subdirector General Sectorial y Subdirector
actividad 15 Gobierno
General Territorial
En función de las solicitudes allegadas a la
DSGR, para la actividad de Asistencia
Grupo de Asistencia Técnica Cada vez que se realiza la Técnica, el asesor hace la revisión del
Asesor actividad 15 cumplimiento de los lineamientos
establecidos para la asistencia técnica o
formulación
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Cuatrienal

Fecha de actualización
29/09/2020
EFICACIA DEL CONTROL EN No.

DESCRIPCIÓN DEL CONTROL
TERMINOS DE UTILIDAD Riesgo. Control
Verificación de la ficha técnica del Bien

Siempre útil 20 1.2
(si aplica)
Capacitaciones en técnicas de almacén y

traslado de bienes
Siempre útil 20 3.2 Póliza de todo riesgo daños materiales
Siempre útil 20 4.2 Capacitación periódica a conductores
Directrices de Control y Seguridad para la

prestación del servicio de transporte
Pesaje, registro y entrega de residuos

peligrosos para tratamiento y/o disposición
final
Solicitar capacitaciones al proveedor del

personal de mantenimiento, en buenas
prácticas de limpieza y/o lavado de las
herramientas

Siempre útil 20 8.2 peligrosos para tratamiento y/o disposición
final
Siempre útil 20 10.2 Pesaje, registro y entrega de materiales

aprovechables

Siempre útil 20 11.2 peligrosos para tratamiento y/o disposición
final
Entrega de residuos de manejo especial a

empresa autorizada
Solicitud de certificación de tratamiento y/o

disposición final de residuos peligrosos al
proveedor designado para el mantenimiento
de aires acondicionados

Solicitud de certificación de tratamiento y/o
disposición final de residuos peligrosos al
proveedor designado para el mantenimiento
de vehículos
Realizar la revisión tecnicomecánica

Siempre útil 20 19.2 obligatoria y mantener los documentos
vigentes
Algunas veces 15 20.2 Campañas sensibilización ahorro de papel
Realizar la recolección, reclasificación y

acopio de los residuos ordinarios, reciclables
e inorgánicos
Realizar actividades de mantenimiento

Siempre útil 20 22.2 correctivo al sistema de abastecimiento y
descarga de agua
Realizar actividades de mantenimiento

correctivo de los sistemas de iluminación y
redes eléctricas y sistemas de aires
acondicionados y UPS
Realizar el pesaje, registro y entrega de

Siempre útil 20 24.2 residuos peligrosos para tratamiento y/o
disposición final
Realizar el pesaje, registro y entrega de

RAEE para tratamiento y/o disposición final
Verificar las capacitaciones que realiza el

Siempre útil 20 26.2 proveedor en buenas practicas de aseo a
instalaciones y servicio de cafetería

Siempre útil 20 27.2 proveedor en buenas practicas de aseo a
instalaciones y servicio de cafetería
Campaña para el uso racional de los

mezcladores
Revisión de posibles divergencias iniciales

que generen conflicto en el proceso de
construcción de documento y apoyo en la
resolución de conflictos
Verificación de soportes frente al perfil exigido

Siempre útil 20 30.2 en Manual de Funciones y al listado de
documentación exigida para la vinculación
Sujeción al código de ética desde los

contratos de prestación de servicios
profesionales e inclusión en inducción de
funcionarios

Grupos focales para definición de valores
institucionales
Algunas veces 15 33.2 Evaluación del programa de bienestar
Diagnostico y priorización de necesidades de

Algunas veces 15 34.2
capacitación concertadas con las áreas
Revisión y aprobación de informe de nómina

por parte de Subdirector GDTH
Realizar Jornadas de vacunación contra

influenza
Verificación del pago vigente de aportes al

sistema de Seguridad Social
Realizar Jornadas de fumigación en las áreas

Siempre útil 20 38.2 de trabajo de los edificios donde funciona el
DNP
Seguimiento de la disposición de residuos

Siempre útil 20 39.2 peligrosos en recipientes adecuados por
parte
Inducción en la identificación de riesgos

Siempre útil 20 40.2 específicos a las actividades de aseo y
mantenimiento
Realizar Jornadas de fumigación en las áreas

Siempre útil 20 41.2 de trabajo de los edificios donde funciona el
DNP
Almacenamiento de documentos en cajas

Siempre útil 20 42.2 con un peso no superior a 25 kg (archivo y
correspondencia)
Siempre útil 20 43.2 Pausas activas saludables piso a piso.
Siempre útil 20 44.2 Pausas activas saludables piso a piso
Siempre útil 20 45.2 Realización de estudios de iluminación

Estiramiento y calentamiento dirigido previo,
en los torneos
Siempre útil 20 47.2 Realización de pausas piso a piso
Recomendaciones de seguridad en eventos

Siempre útil 20 49.2 recreativos y deportivos y en la realización de
pistas de entrenamiento
Mantenimiento preventivo y correctivo de

tanques de agua y conexiones hidráulicas
Seguimiento por GPS a vehículos de la

entidad
Siempre útil 20 52.2 Procedimiento en caso de sismo
Activación del Sistema Comando de

Incidentes
Realización de visitas con autoridades locales

y policía
Sensibilización sobre exposición a riesgo a

trabajadores expuestos
Algunas veces 15 56.2 Instalación y mantenimiento de lámparas LED
Uso de traje manga larga en labores

rutinarias de correspondencia
Suministro de diademas telefónicas mono

auricular con regulación de volumen
Suministro de protección auditiva al personal

expuesto

Toma de audiometrías tamiz a grupo de
mayor exposición.
Capacitación en cuidado auditivo a grupo de

mayor exposición.
Vehículos para transporte de funcionarios con

aire acondicionado
Ductos y rejillas de ventilación edificio

FONADE
Vehículos para transporte de funcionarios con

aire acondicionado
Control del uso por un tiempo máximo de dos

hora
Concertación de objetivos en los Acuerdos de

Gestión para los Gerentes Públicos
Concertación de objetivos con el superior

inmediato para evaluación de desempeño
Asignación de personal suficiente para la

realización de las funciones
Siempre útil 20 72.2 Revisión Tecnicomecánica de vehículos
Siempre útil 20 73.2 Etiquetado de sustancias químicas
Siempre útil 20 74.2 Etiquetado de sustancias químicas
Siempre útil 20 75.2 Capacitación en uso de sustancias químicas

Utilización de empaques para el traslado e
instalación de tóner
Limpieza y aseo de áreas comunes y puestos

de trabajo
Mantenimiento preventivo y correctico de

vehículos y motocicletas
Aplicativo de reporte de condiciones

inseguras
Siempre útil 20 81.2 Mantenimiento de brilladoras
Siempre útil 20 83.2 Inspección preoperacional de vehículos

inseguras

inseguras

inseguras
Realización de las labores de cableado

estructurado por parte de personal externo
Recomendaciones de seguridad en la
realización de pistas de entrenamiento
Siempre útil 20 89.2 Mantenimiento de vehículos
Suministro de guantes de nilón con refuerzo

en nitrilo
Divulgación de normas de uso adecuado de

ascensores

Entrega de perforadoras semiindustrial al
archivo
Siempre útil 20 93.2 Mantenimiento de grecas
Servicio de Vigilancia en los edificios donde

funciona la entidad
Siempre útil 20 96.2 GPS en cada vehículo
Servicio de Vigilancia en los edificios donde

funciona la entidad
Activación del Sistema Comando de

Incidentes
Sistema de control de incendios (Extintores

Siempre útil 20 99.2 portátiles, gabinetes contraincendios,
conexión a hidrantes y detectores de humo)


Divulgación del protocolo de actuación en

caso de incendio y sismo
Siempre útil 20 103.2 Uso de escaleras en buen estado

Envío de información correspondiente a los
Siempre útil 20 106.2 diferentes programas desarrollados en la
Entidad a través de comunicaciones internas
Solicitud de instalación de extintores

portátiles al aspirante a Teletrabajo

inseguras

inseguras
Mantenimiento preventivo y correctivo de

parqueaderos
Cambio de filtros de los ozonizadores

dispuestos en las cafeterías
Siempre útil 20 112.2 Identificar el contexto del DNP
Realizar capacitación, entrenamiento y

soporte técnico en la metodología para la
formulación y seguimiento a la planeación
institucional y uso de las herramientas
Revisión conjunta de hallazgos con evidencia

objetiva del informe preliminar de auditoría
Algunas veces 15 115.2 por equipo auditor, auditor Líder y Jefe
Oficina Control, antes de su presentación al
líder del proceso auditado
Acompañamiento por parte del enlace del GP

para el análisis de las causas
Capacitación / entrenamiento en la
metodología para la formulación y
Algunas veces 15 117.2 seguimiento a la planeación institucional y
uso de la herramienta, cuando y cómo
reportar
Socialización del informe preliminar ante el

equipo de evaluadores de la OCI.
Divulgación, capacitación / entrenamiento de

Algunas veces 15 119.2 los aspectos importantes de la contratación -
Publicación Boletín Lecciones Aprendidas



Siempre útil 20 122.2 los aspectos importantes de la contratación -
Participar en los talleres de planeación
estratégica para el acompañamiento en la
Siempre útil 20 123.2 formulación de productos con componente
TIC de acuerdo con las necesidades de las
dependencias.
Solicitar un plan de capacidad y de
Siempre útil 20 124.2 proyección de crecimiento de la plataforma
tecnológica para los nuevos servicios
Mantener Ups y planta eléctrica para el

Siempre útil 20 125.2 suministro de la energía en caso de fallas o
cortes eléctricos no planeados
Mantener Ups y planta eléctrica para el

Siempre útil 20 126.2 suministro de la energía en caso de fallas o
cortes eléctricos no planeados
Diseño, actualización y socialización de los

documentos (Procesos, Subprocesos) de
Algunas veces 15 127.2 Comunicaciones Interna y Externa donde se
incluya los temas relacionados con los
riesgos inherentes al proceso.
Sensibilización a funcionarios y
Siempre útil 20 128.2 colaboradores en la importancia de la
adecuada y oportuna atención de PQRSD.
Sensibilización a funcionarios y
Siempre útil 20 129.2 colaboradores en la importancia de la
adecuada y oportuna atención de PQRSD.
Revisiones por la Dirección (Entrada

Siempre útil 20 131.2 Satisfacción del Cliente y retroalimentación
de partes interesadas).

Seguimiento y evaluación al correcto uso de
la imagen institucional.
Realizar consultas a la asesora tributaria de

la Subdirección Financiera
Uso del sistema SISGESTIÓN para la

Algunas veces 15 134.2 solicitud y expedición del CDP, control de
viáticos y confirmación de pagos
Elaboración de documento con antecedentes

Siempre útil 20 136.2 y diagnóstico adecuado sobre el tema a tratar
utilizando lenguaje claro
Realizar las gestiones previas que permitan

que las entidades interesadas se
Siempre útil 20 137.2 comprometan a participar regularmente en las
fases de planeación y/o delegación en perfil
técnico adecuado
Realización de balances y evaluaciones de
los resultados del proceso de planeación de
Siempre útil 20 138.2 los CP y de las inversiones focalizadas y
priorizadas, confrontando con diagnósticos o
estudios previos disponibles
Los aplicativos MGA y SUIFP
incluyen reglas para la aplicación del
Siempre útil 20 139.2 marco normativo, según el proceso
Programación Presupuestal de los
Recursos del PGN
Filtros de calidad de la información

Siempre útil 20 140.2 de las entidades y del DNP a través
de los sistemas de información
Siempre útil 20 141.2 Validación de la información
Mecanismos virtuales de información y

asistencia técnica hacia territorios
Capacitaciones periódicas de las temáticas

Siempre útil 20 143.2 que imparte el responsable de la asistencia
Técnica en APP.

Capacitaciones para el fortalecimiento de las
capacidades de los colaboradores de la
DSGR en el ymarco
Recolectar de la
verificar la información
asistencia técnica de
durante
la DSGR
la visita a proyectos seleccionados
financiados con recursos del SGR aplicando
los formatos establecidos para el monitoreo,
seguimiento, evaluación y control social. En
caso de no contar con los formatos para la
visita se informará al coordinador para
Realizar reuniones
proceder a ladel Comité de diseño de
reprogramación
Siempre útil 20 146.2 evaluaciones, evaluación de propuestas,
seguimiento de las evaluaciones
Generación de mesas de trabajo con
entidades nacionales y territoriales para la
Siempre útil 20 147.2 revisión del estado de cumplimiento de los
compromisos y la identificación de los
posibles rezagos
Realizar seguimiento de los tiempos de

Siempre útil 20 148.2 gestión de actas y actos administrativos
expedidos por la Comisión Rectora
Realizar seguimiento a través de informes

automáticos disponibles para consulta desde
Siempre útil 20 149.2 el aplicativo SisCONPES 2.0 a partir del
resultado del reporte de seguimiento por los
responsables.
Generar alarmas preventivas por vencimiento
Algunas veces 15 151.2 del término de respuesta de peticiones, al
sistema de gestión documental ORFEO.
Distribuir los proyectos por temas a las

Siempre útil 20 152.2 direcciones técnicas y segregación de
funciones .
Capacitar a los funcionarios que realizan la
distribución de recursos, indicando las
implicaciones legales que tiene para la
entidad y los funcionarios una incorrecta
consolidación y distribución de los recursos.
Gestionar procesos de contratación de

servicios de apoyo logístico
Digitalizar los documentos en Orfeo y manejo

de solicitudes de préstamo a través del
Siempre útil 20 155.2 aplicativo Orfeo (o vía mail cuando no esta
digitalizado con seguimiento de documentos
no devueltos
Siempre útil 20 156.2 Acceso restringido al almacén.
Aplicación de políticas de seguridad de la

información y seguimiento al Plan de trabajo
de Seguridad de la Información - componente
informático

Sujeción al código de ética desde los

contratos de prestación de servicios
profesionales e inclusión en inducción de
funcionarios
Siempre útil 20 161.2 Esquemas de seguimiento regional
Realizar reunión previa con beneficiarios en

Siempre útil 20 163.2 la cual se identifican los actores / entidades
involucrados
Verificar en las reuniones previas con las

entidades beneficiarias que el proyecto esté
Siempre útil 20 164.2 incluido en su plan de acción / de gobierno y
que la entidad lo ratifique en su carta solicitud
de apoyo al DNP
Comunicación y promoción del modelo de
operación desde el GP con los enlaces y a
través del Rol de Gestor integral en cada
dependencia
Siempre útil 20 166.2 Seguimiento a las acciones formuladas
Realizar seguimiento, aprobación o rechazos

de los avances en sinergia

Emisión de alertas en los Consejos Directivos
Algunas veces 15 173.2 de los CP acerca del estado de cumplimiento
de los Planes de Acción correspondientes
Ejecución de la evaluación del desempeño

del SIG (revisión por la dirección)
Realizar capacitaciones a los Gestores

Siempre útil 20 175.2 Integrales sobre la aplicación del Lineamiento
para la Gestión integral de riesgos
Realizar seguimiento a la aplicación de

controles
Documentación de procesos, control de

documentos que incluye la revisión de
integridad y coherencia de la información
contenida en los documentos del SIG
Establecimiento y divulgación de políticas de

Seguridad de la Información
Cumplir con el acuerdo marco de precios de

Colombia Compra Eficiente
Incorporación y articulación de planes

estratégicos, tácticos y operativos de la
SGDTH en el Plan de Acción Institucional del
DNP
Establecimiento, aplicación del Plan

Siempre útil 20 189.2 Anticorrupción del plan de atención al
ciudadano

Registro de Etapas procesales en Sistema de
Información EKOGUI
Seguimiento al cumplimiento de los requisitos

legales ambientales aplicables a la entidad
Realizar el seguimiento de Acciones

preventivas, correctivas y de mejora
Siempre útil 20 196.2 Cambio de claves periódicamente
Siempre útil 20 197.2 Antivirus
Siempre útil 20 198.2 Aplicación de actualizaciones de Windows
Siempre útil 20 199.2 Control de versiones
Documentación y código fuente en Team

Foundation
Solicitud de confirmación de compromiso de

Algunas veces 15 201.2 la entidad para el desarrollo del proyecto
APP-
Supervisión a las actividades de los

Siempre útil 20 203.2 apoderados mediante verificación de su
Informe contractual de actividades
Revisión en etapas críticas a procesos de alta

incidencia para el DNP
Disponibilidad de sillas, para el cambio de

postura

Siempre útil 20 206.2 Mantenimiento a vehículos para evitar fugas
Algunas veces 15 207.2 Uso de Elementos de protección personal
Siempre útil 20 208.2 Reportes de condiciones inseguras
Siempre útil 20 209.2 Reportes de condiciones inseguras
Cargue de productos e informes en disco

institucional
Asistir técnicamente la elaboración y la

viabilización de los proyectos de inversión
Realizar seguimiento y control a la ficha de
verificación de requisitos con el fin de validar
la consistencia de la verificación realizada por
el colaborador asignado en caso de identificar
ajustes a la ficha de verificación se informa al
colaborador para su ajuste correspondiente
Asignación de proyectos cofinanciados con
Siempre útil 20 214.2 recursos PGN a las direcciones Técnicas de
acuerdo al sector
Realizar la validación del Sistema ORFEO al

tipificar los documentos con las TRD vigentes
Publicación de información relacionada con la

Siempre útil 20 246.2 inversión en la pagina web de acuerdo a la
normatividad vigente
Realizar propuesta de las principales líneas

estratégicas de política que serán incluidas
en cada uno de los objetivos y estrategias del
Plan Nacional de Desarrollo
Realizar visitas aleatorias de
acompañamiento a los funcionarios y
Siempre útil 20 248.2 contratistas en la asistencia técnica de los
proyectos para verificar el ejercicio y la
aplicación de lineamientos.
Mantener actualizada la información
Siempre útil 20 249.2 correspondiente a la solicitud de registro de
PEV ante la autoridad ambiental competente

TIPO DE CONTROL CLASE DE CONTROL DOCUMENTACION DEL CONTROL

Preventivo 15 Manual 5
aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o

Correctivo 10 Manual 5
evidencia de su aplicación 15

Documentado, sin soportes de

aplicación 10










aplicación 10






aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

Detectivo 5 Semiautomático 10


aplicación 10

aplicación 10




Administrativo 10 Manual 5
aplicación 10

aplicación 10

Eliminación 15 Manual 5
aplicación 10

aplicación 10



Ingeniería 15 Manual 5






aplicación 10

aplicación 10
Administrativo 10 Automático 15 No documentado 5


Administrativo 10 Manual 5 No documentado 5


aplicación 10

EPP 15 Manual 5

Sustitución 15 Manual 5
aplicación 10

EPP 15 Manual 5


aplicación 10

aplicación 10

Ingeniería 15 Automático 15
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10




aplicación 10

aplicación 10


aplicación 10

Sustitución 15 Manual 5 No documentado 5

aplicación 10

aplicación 10


aplicación 10

aplicación 10




aplicación 10

aplicación 10


EPP 15 Manual 5


aplicación 10

aplicación 10


aplicación 10



Ingeniería 15 Semiautomático 10



Sustitución 15 Manual 5 No documentado 5

aplicación 10

aplicación 10



aplicación 10



aplicación 10





aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10



Preventivo 15 Automático 15
aplicación 10

aplicación 10





aplicación 10

aplicación 10




aplicación 10

Preventivo 15 Semiautomático 10



aplicación 10
Preventivo 15 Manual 5 No documentado 5







aplicación 10





aplicación 10


aplicación 10

aplicación 10


aplicación 10

aplicación 10




aplicación 10





Preventivo 15 Automático 15 No documentado 5

aplicación 10

aplicación 10












aplicación 10

aplicación 10

EPP 15 Manual 5
aplicación 10








aplicación 10


aplicación 10


UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL CONTROL RESPONSABILIDAD DEL CONTROL
Sistema Orfeo de acuerdo con el expediente del contrato de

Asignado 15
compra
Archivo soportes PIC Asignado 15
AB-L01 Lineamientos para la administración de bienes -

Asignado 15
Programa de seguros
Plan de capacitación de la entidad Asignado 15
Circular 0009 del 27 de marzo de 2012 Asignado 15
Manual operativo del Componente de Gestión Ambiental del

SIG
Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL\PROGRAMA MANEJO INTEGRAL DE
RESIDUOS
Manual operativoSOLIDOS\2 RESIDUOS
del Componente PELIGROSOS
de Gestión Ambiental del
SIG
Asignado 15
ManualAMBIENTAL\SEGUIMIENTO
operativo del Componente deAGestión Ambiental del
CONTRATOS
SIG
Manual operativoSOLIDOS\2
RESIDUOS del Componente de Gestión
RESIDUOS Ambiental del
PELIGROSOS
SIG
Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMA MANEJO
Manual operativo del Componente INTEGRAL
de Gestión DE del
Ambiental
RESIDUOS SOLIDOS\1 SIG RESIDUOS RECICLABLES
Asignado 15
de Gestión DE del
Ambiental
RESIDUOS SOLIDOS\2SIG RESIDUOS PELIGROSOS
Asignado 15
RESIDUOS
Manual operativoSOLIDOS\4 RESIDUOS
del Componente ESPECIALES
de Gestión Ambiental del
SIG
Asignado 15

SIG
Asignado 15
AL-L01 Lineamientos para la Administración Logística

Asignado 15
Expediente en el Sistema ORFEO
S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GRUPO DE

ADQUISICIONES Y SUMINISTROS\2104-03 Asignado 15
INFORMES\Consumo Papel
SIG
Asignado 15
RESIDUOS SOLIDOS

SIG
Asignado 15
de Gestión DE del
Ambiental
RESIDUOS SOLIDOS\2SIG RESIDUOS PELIGROSOS
Asignado 15
RESIDUOS SOLIDOS\2 RESIDUOS PELIGROSOS
Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15
AMBIENTAL
Disco local
Archivo de documentos y soportes de CONPES, documentos Asignado 15
de política sectorial y PND.
GT-M01 Manual para la gestión y desarrollo del talento

Asignado 15
humano

Asignado 15

Actas de grupos focales y correos con aportes de las
Asignado 15
dependencias

humano Asignado 15
Informe anual de evaluación del Plan de Bienestar
Subproceso de Capacitación
Asignado 15
Listados asistencia - S: Capacitaciones

Asignado 15
humano
Expediente Orfeo / promoción y prevención Asignado 15
Disco O, Gestion financiera Asignado 15
Expedientes Orfeo / Funcionarios de cafetería y servicios

Asignado 15
generales, Seguimiento Outsourcing
Expediente Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
Directriz Archivo Nacional Asignado 15
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia Epidemiológica para

Asignado 15
el control del Riesgo Biomecánico

Asignado 15
SO -G09 SVE para la prevención de lesiones visuales Asignado 15

SO-G07 Guía para la prevención de lesiones deportivas
Asignado 15
"Deporte sano y seguro"

Asignado 15
Pendiente Asignado 15
Registros (origen externo) Asignado 15
no aplica Asignado 15
SO - G13 Guía para la elaboración de Planes de

Asignado 15
Emergencias
SO - G13 Guía para la elaboración de Planes de

Asignado 15
Emergencias
Expedientes Orfeo / Subdirección SGDTH Asignado 15
Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologías y Sistemas de

Asignado 15
Información (OTSI)
SO - G05 Guía de Entrega, Uso y Mantenimiento de EPP Asignado 15

Expedientes Orfeo / Seguimiento a Outsourcing Asignado 15
Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y Desarrollo del

Asignado 15
Talento Humano
Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y Desarrollo del

Asignado 15
Talento Humano
Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15

Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologías y Sistemas de
Asignado 15
Información (OTSI)
Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Outsourcing Asignado 15
Plataforma del centro de servicios / Oficina de Tecnologías y

Asignado 15
Sistemas de Información (OTSI)
Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Outsourcing Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15
Expedientes Orfeo / Plan de Emergencias Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15
Registros origen externo
Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes e incidentes Asignado 15


Expedientes Orfeo / SGSST Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15
Proceso Planeación y Mantenimiento del Modelo de

Asignado 15
Operación por procesos GI-PM
Listados de asistencia disco S Asignado 15
Lineamiento para la planeación, ejecución, seguimiento y

evaluación de Auditorias Internas AI-L-01 Asignado 15
Registros de auditoria
Listas de asistencia, carpeta física GP, correos electrónicos Asignado 15
Metodología
SISGESTION Asignado 15
Listas de asistencia
Listas de asistencia. Carpeta física OCI. retención anual. El

Asignado 15
informe preliminar: ORFEO
S:\2020 GC Grupo de Contratación\01 Contratos con

formalidades plenas\SEGUIMIENTOS PLANES DE ACCION Asignado 15
Y MEJORAMIENTO GCT

Y MEJORAMIENTO GCT

Y MEJORAMIENTO GCT

Y MEJORAMIENTO GCT
* LINEAMIENTO PETI
* Guía para la formulación y seguimiento de la planeación
institucional Asignado 15
http://larebeca/SGC/macroprocesos/Paginas/direccionamient
o-estrategico.aspx
DISEÑO Y/O DESARROLLO DE PROYECTOS DE TIC Asignado 15
No aplica No asignado 0
Actas de comité Asignado 15
Listados de asistencia y/o divulgación de información Asignado 15
Listados de asistencia y/o divulgación de información Asignado 15
web Asignado 15

PST del correo Asignado 15
PST del correo Asignado 15
CS-M01 Manual de SISGESTION Asignado 15
Disco local Asignado 15
Disco local
Asignado 15
Correo electrónico del funcionario o contratista a cargo
Disco interno Asignado 15
Documentación del Proceso Programación

Presupuestal de los Recursos del PGN Asignado 15
Evidencias en: SUIFP y MGA
Documentación del Proceso Programación

Presupuestal de los Recursos del PGN Asignado 15
Evidencias
S:\3150 DIFP en:deSUIFP
Dirección y MGAy Finanzas
Inversiones
Públicas\3154 GFT\431266
DISTRIBUCIONES\Otros no TRD SGP\Validación
SGP
Asignado 15
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD
SGR\Soportes Validación Distribución SGR
Micrositios (Portal territorial, Terridata, SUIFP- SGR-MGA-

Asignado 15
SICODIS)

Proceso de "Acompañamiento a ET para la implementación
del SGR"
Disco s: Plan Operativo de Seguimiento y Fortalecimiento a la
Asignado 15
gestión
S:\DSGR Dirección del Sistema General de
Regalías\SEGUIMIENTO A METAS\Plan de acción
De acuerdo a lo establecido en los procesos (Disco S,
Asignado 15
ORFEO o aplicativos)
Proceso Asignado 15
Reglamento Operativo - Programa Contratos Plan Asignado 15
Disco privado de la dependencia Asignado 15
SC-M01 Manual de usuario de SisCONPES 2.0 consulta

desde el aplicativo en la opción del menú Ayuda en línea.
También puede ser descargado en la página del DNP en la
Asignado 15
siguiente ruta: https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/DNP/SC-
M01%20Manual%20de%20usuario%20SisCONPES
%202.0.Pu.pdf
Aplicativo ORFEO Asignado 15
JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

O:\Conceptos_Oficina Asesora JURIDICA\Agenda
Asignado 15
Legislativa\BASE DE DATOS PROYECTOS DE LEY
ACTUALIZADOS
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\Otros no TRD
SGP\Capacitaciones SGP
Asignado 15
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\OTROS no
TRD SGR\Soportes Capacitaciones
ORFEO expediente del proceso Asignado 15
DC-L01 Lineamiento para el control de la Gestión

Documental Asignado 15
Orfeo
Correos electrónicos de autorización de ingreso Asignado 15
SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la Información

Plan de trabajo de Seguridad de la Información - componente Asignado 15
informático

Y MEJORAMIENTO GCT

Asignado 15
Página web y disco local Asignado 15
expedientes de ORFEO de los contratos de consultorías y

estructuraciones realizadas por el Programa (Expedientes de Asignado 15
Contratación; contratos DNP-OR).
Orientación y lineamientos que establece el comité directivo

del Programa PAPP.
Asignado 15
Puntos/temas tratados en las reuniones de coordinación con
el Subdirector Sectorial (17. Bullets Coordinación).
Disco S Asignado 15
Proceso de administración de la mejora, formato F-GP-24

Asignado 15
Balance de acciones
Guía para la revisión de aprobación o rechazo de reportes de

avances de un indicador en SINERGIA Asignado 15
PN-G01

Proceso de Evaluación del Desempeño Institucional

Asignado 15
Disco S
Plan de Trabajo del GP

Asignado 15
Disco S- La Rebeca-
Lineamiento para la gestión Integral de Riesgos Asignado 15
Proceso de Planeación y Mantenimiento del Modelo de

Operación
Lineamiento para Elaboración y Control de Documentos y Asignado 15
sus registros
La Rebeca
Proceso de Gestión de seguridad de la información
Manual de Políticas de SI Asignado 15
La Rebeca- Disco S
https://colombiacompra.gov.co/ciudadanos/preguntas-frecuentes/acuerdos-marco
Asignado 15
Plan Anticorrupción y atención al ciudadano- Pagina Web

Asignado 15
DNP- La Rebeca

JU-DJ Gestión Judicial Asignado 15
Manual del Sistema Integrado de Gestión

Asignado 15
F-GP-04 Normograma y otros documentos de origen externo
Lineamiento para la formulación y seguimiento de acciones

preventivas, correctivas y de mejora/ ubicación O:\Planeacion Asignado 15
Institucional\Documentos SIG\Acciones de Mejora
Servidor de Dominio Asignado 15
S:\1020 OI Oficina de Informática\102059 SERVICIOS\04

Servicios Informáticos\Catálogos de Servicios\SERVICIOS Asignado 15
ACTIVOS\ANTIVIRUS
Historial de Actualizaciones del Servidor Asignado 15
https://tfs.dnp.gov.co/tfs/externa/STIP.MapaInversi
Asignado 15
ones/_versionControl
https://tfs.dnp.gov.co/tfs/externa/STIP.MapaInversi
Asignado 15
ones
Orfeo Asignado 15
Manual de contrataciónProcesos GC-CT Contratación de bienes, servicios yAsignado

obras 15
JU-DJ Gestión Judicial

Asignado 15
JU-EC Emisión de Conceptos Jurídicos

AL -L01 Administración Logística
Asignado 15
Orfeo/Subdirección Administrativa Asignado 15
Manual de Inducción a Contratistas Asignado 15
SPI Asignado 15
Archivo físico - F-SGR-48 Asignado 15
SUIFP SGR Asignado 15
ORFEO Asignado 15
Asignado 15
https://www.dnp.gov.co/DNP/gestion/Paginas/presupuesto.aspx
Proceso Elaboración, Publicación y Socialización del Plan

Asignado 15
Nacional de Desarrollo
Soportes en disco S - S: DIRECCIÓN DEL SISTEMA

Asignado 15
GENERAL DE REGALIAS

AMBIENTAL\SECRETARIA DISTRITAL DE Asignado 15
AMBIENTE\Requisitos legales\PEV

FRECUENCIA DE APLICACIÓN DEL
RESPONSABLE
CONTROL
Grupo de Adquisiciones y Suministros Cada vez que se realiza la actividad 15
SGDTH Aleatorio- No definido 5
Grupo de Servicios Generales Permanente 20
Grupo de Servicios Generales Cada vez que se realiza la actividad 15

Grupo de Adquisiciones y Suministros Periódico 10
Grupo Cafetería y Apoyo Administrativo Periódico 10
Grupo de cafetería y apoyo administrativo Periódico 10
DIES, DDS, DJSG, DIDE, DDRS, DDU, DDD,

DDDR, DADS, DSGR (subdirector o Director Cada vez que se realiza la actividad 15
técnico)
Grupo de Gestión de Personal Cada vez que se realiza la actividad 15
Subdirección de Gestión y Desarrollo del Cada vez que se realiza la actividad 15
Talento Humano

Subdirección GDTH Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10
Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10
Subdirector GDTH Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo GSST Periódico 10
SF Aleatorio- No definido 5
Subdirección Administrativa Periódico 10
Subdirección Administrativa Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Biblioteca y Archivo

Grupo Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST y GDH Cada vez que se realiza la actividad 15
Administración de los edificios Periódico 10
Subdirección Administrativa / Grupo de Servicios

Permanente 20
Generales
Secretaria General, Subdirección Administrativa,

Grupo SST, Administración del edificio y Grupo Cada vez que se realiza la actividad 15
de Comunicaciones y Relaciones Publicas
Cada funcionario o contratista que realiza el

Aleatorio- No definido 5
desplazamiento
Grupo SST - Administración - Outsourcing Periódico 10
Grupo SG - SA y Outsourcing Permanente 20
Grupo de Correspondencia y outsourcing Permanente 20
Oficina de Tecnologías y Sistemas de

Información (OTSI)

Grupo SG - SA Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SG - SA Permanente 20
Grupo AyC - SA y Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
SGDTH Periódico 10
SGDTH Periódico 10
Grupos SA y Outsourcing Periódico 10
Grupo SG - SA Periódico 10
Grupo SG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15

Información (OTSI)
Grupo Aseo y Cafetería - SA Outsourcing Periódico 10
Grupo SG - SA Outsourcing de correspondencia Periódico 10

Información (OTSI)
Grupo SG - SA Outsourcing Periódico 10

Información (OTSI)

Información (OTSI)

Información (OTSI)

Información (OTSI)
Grupo SG - SA Periódico 10
Grupo SG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15

Grupo de Adquisiciones y suministros Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SG - SA Outsourcing Periódico 10
Administración de los edificios Permanente 20
Grupo GSG - SA Permanente 20
Administración de los edificios Permanente 20

Grupo SST - Grupo de comunicaciones Periódico 10

Información (OTSI)

Información (OTSI)
Administración del edificio Periódico 10
Grupo de cafetería y apoyo administrativo Periódico 10
Grupo de Planeación Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Planeación Periódico 10
Auditor Líder Cada vez que se realiza la actividad 15
Enlace GP Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Planeación Aleatorio- No definido 5
OCI Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Contratación Aleatorio- No definido 5


Información (OTSI) / Grupo de Planeación

Información (OTSI) / líder solicitante
Administración de los edificios - Oficina de

Tecnologías y Sistemas de Información (OTSI)
Administración de los edificios - Oficina de

Periódico 10
Tecnologías y Sistemas de Información (OTSI)
Grupo de comunicaciones Cada vez que se realiza la actividad 15
Líder de Servicio al Ciudadano Cada vez que se realiza la actividad 15

Subdirección Financiera Cada vez que se realiza la actividad 15
Subdirección Financiera Cada vez que se realiza la actividad 15
Delegado Dirección General

Delegados SGS y GST Cada vez que se realiza la actividad 15
DJSG

Grupo Conpes DDDR,DADS, DSGR (técnico (s) Cada vez que se realiza la actividad 15
responsable (s) de la formulación)
Coordinación de Planeación - Programa

Contratos Plan
SPIIP Permanente 20
DIFP y Delegados DT Permanente 20
Profesionales del área Cada vez que se realiza la actividad 15
DDDR, DSGR Permanente 20
SGS (PAPP) Colaborador APP Aleatorio- No definido 5

DSGR Periódico 10
Colaborador asignado del Proceso de Monitoreo

Seguimiento y Evaluación a los recursos del Cada vez que se realiza la actividad 15
SGR
Miembros del Comité Cada vez que se realiza la actividad 15
Coordinación Sectorial - Programa Contratos

Plan
Contratista Equipo ST Comisión Rectora Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo CONPES Periódico 10
Abogado asignado Permanente 20
Jefe OAJ o su designado Cada vez que se realiza la actividad 15
Líder del proceso y abogados de la DIFP Periódico 10
Grupo de Biblioteca y Archivo

OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15

Subdirección de Gestión y Desarrollo del Cada vez que se realiza la actividad 15
Talento Humano
DDDR, DSGR Periódico 10
Equipo técnico ejecutor del PAPP Cada vez que se realiza la actividad 15
Equipo técnico ejecutor del PAPP Cada vez que se realiza la actividad 15
GP Cada vez que se realiza la actividad 15
Gestor integral, OCI, GP Periódico 10
Guía para la revisión de aprobación o rechazo

de reportes de avances de un indicador en Cada vez que se realiza la actividad 15
SINERGIA

Gerente Nacional , Gerente Territorial -
Programa Contratos Plan
Comité de Gestión y Desempeño Periódico 10
Grupo de Planeación- Líder del Proceso Cada vez que se realiza la actividad 15
OTSI Periódico 10
TODAS LAS DEPENDENCIAS DEL DNP Periódico 10
Subdirección GDTH Periódico 10
Consolida GP Cada vez que se realiza la actividad 15

Abogado asignado Cada vez que se realiza la actividad 15
Periódico 10
GP Periódico 10
Centro de Servicios Periódico 10
OTSI Permanente 20
Centro de Servicios Cada vez que se realiza la actividad 15
Líder Técnico/Funcional Cada vez que se realiza la actividad 15
Líder Técnico/Funcional, Equipo de

Desarrollo y Equipo de Pruebas
SGS (PAPP) Colaborador Cada vez que se realiza la actividad 15
Supervisor de contrato Periódico 10
Coordinador Grupo Asuntos Judiciales

Jefe OAJ Cada vez que se realiza la actividad 15
Asesor de Dirección
Subdirección Administrativa Cada vez que se realiza la actividad 15

Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de servicios generales Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de servicios generales Cada vez que se realiza la actividad 15
Supervisor del contrato Cada vez que se realiza la actividad 15
Dependencias del DNP que validan proyectos

de inversión
Colaborador asignado para seguimiento y

control de verificación de requisitos
Administrador SUIF SGR Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Biblioteca y Archivo Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo de Planeación Cada vez que se realiza la actividad 15
Director General
Subdirector General Sectorial y Subdirector
General Territorial
Directores y Subdirectores Técnicos
Grupo de asistencia Técnica

Asesor
Permanente 20

EFICACIA DEL CONTROL EN No.
DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
TERMINOS DE UTILIDAD Riesgo. Control
En cada recepción de un bien que tenga

ficha técnica
No aplica Algunas veces 15 2.3
Cada vez que se presente un daño grave a

un tercero
Programa anual Siempre útil 20 4.3
No aplica Siempre útil 20 5.3
Cada vez que se generen residuos

peligrosos producto de la actividad de Siempre útil 20 6.3
mantenimiento
Semestral Siempre útil 20 7.3
Cada vez que se reciba del GSST elementos

vencidos de los botiquines
Mensual Siempre útil 20 10.3

mantenimiento
Cada vez que se generen un volumen mayor

o igual a un metro cúbico de RCD

mantenimiento

Anual Siempre útil 20 16.3
De acuerdo a la programación establecida Algunas veces 15 20.3
Diario Siempre útil 20 21.3
Cada vez que se requiera una actividad de

mantenimiento correctivo al sistema de Siempre útil 20 22.3
abastecimiento y descarga de agua
Cada vez que se requiera una actividad de

mantenimiento correctivo del sistema de Siempre útil 20 23.3
iluminación y redes eléctricas

peligrosos producto de la actividad cambio Siempre útil 20 24.3
de tóner y mantenimiento
Cada vez que se de baja a un equipo o se

haga mantenimiento
En la mesa de trabajo se aplica la

negociación, en algunos casos se generan Siempre útil 20 29.3
mesas adicionales.
Cada solicitud de nombramiento Siempre útil 20 30.3
Con cada contrato y en cada posesión de

funcionario

Directrices nacionales Siempre útil 20 32.3
Anual Algunas veces 15 33.3
Según programación Siempre útil 20 39.3
Cada vez que se organiza el archivo en

cajas
Piso a piso: frecuencia semanal Siempre útil 20 43.3
Piso a piso: frecuencia de acuerdo a

cronograma

Cada vez que hay un encuentro deportivo Siempre útil 20 46.3
Semanal Siempre útil 20 47.3
48.3
Cada vez que se realiza la actividad 15 Siempre útil 20 49.3
Cada vez que se realiza la actividad Siempre útil 20 51.3
Según cronograma Siempre útil 20 52.3
Aleatorio- No definido 5 Algunas veces 15 53.3
Aleatorio- No definido Siempre útil 20 54.3
Según cronograma Siempre útil 20 56.3
Permanente Siempre útil 20 57.3
Según demanda Algunas veces 15 58.3
Según demanda Siempre útil 20 59.3

Según profesiograma Siempre útil 20 60.3
Según necesidad Siempre útil 20 63.3
66.3
Revisión de las etiquetas en cada envase Siempre útil 20 73.3
Revisión de las etiquetas en cada envase Siempre útil 20 74.3

Según el cambio de tóner Siempre útil 20 76.3
Según reportes generados Siempre útil 20 80.3
Antes de cada operación del vehículo Siempre útil 20 83.3
Según reportes generados Algunas veces 15 84.3
Según reportes generados Algunas veces 15 85.3
Según reportes generados Siempre útil 20 86.3
Según deterioro Siempre útil 20 90.3

Dotación del personal Siempre útil 20 92.3
94.3
Permanente 20 Siempre útil 20 95.3
104.3
105.3

Al inicio y seguimiento semestral Siempre útil 20 107.3
Cada vez que se realiza la actividad 15 Algunas veces 15 108.3
Cada vez que se realice el ejercicio de la

planeación estratégica
114.3
Al finalizar el informe preliminar de auditoria,

antes de su presentación final al líder del Algunas veces 15 115.3
proceso
Cada vez que se requiere formular acciones

y se solicita por el líder del proceso
Según necesidades y solicitudes Algunas veces 15 117.3
Una vez finalizada la Auditoría Interna Siempre útil 20 118.3

Se realiza de acuerdo con el ejercicio de

planeación y formulación de los planes de Siempre útil 20 123.3
acción por parte de las dependencias.
se solicita de acuerdo a la necesidad y

estructuración del proyecto
Uso según necesidad Siempre útil 20 125.3
Uso según necesidad Siempre útil 20 126.3
Cada vez que se requiera o se realicen

ajustes en las actividades del proceso
De acuerdo al plan de capacitación de

servicio al ciudadano y del PIC de la SGTDH
De acuerdo al plan de capacitación de

servicio al ciudadano y del PIC de la SGTDH
130.3
De acuerdo a la generación y presentación

de informes trimestrales de seguimiento y
satisfacción frente a la atención de las
PQRSD

cada vez que se requiera realizar una

consulta
Cada vez que se requiera realizar una

solicitud de CDP, viáticos y pagos
135.3
En la mesa de trabajo se aplica la

negociación, en algunos casos se generan Siempre útil 20 136.3
mesas adicionales.
Se realiza invitación y posteriores reuniones

de trabajo
se aplica el control cuando se emprende una

nueva negociación de un CP
Parametrizado en los sistemas de

información
Las Direcciones Técnicas validan la

información contenida en los Siempre útil 20 140.3
Sistemas para proseguir el trámite
Siempre que se realiza la

distribución de recursos los
profesionales del área técnica
realizan la respectiva validación.
Herramientas virtuales disponible

permanentemente
Se ejecuta de conformidad al cronograma de

capacitaciones internas del PAPP

Cuando ingresa un rol nuevo a la DSGR.
Periódicamente de acuerdo a la Siempre útil 20 144.3
programación de la DSGR.
De acuerdo a lo establecido en cada

proceso
De acuerdo a lo establecido en cada

proceso
Aplicación del control según se evidencien

especiales problemas en cuanto al
cumplimiento de compromisos por las
entidades involucradas
Aplica cuando proceda la suscripción de acta

o acuerdos de la comisión rectora
El reporte de seguimiento se realiza en dos

cortes al año, el primero del 1 de enero al 30
de junio y el segundo del 1 de julio al 31 de
diciembre
Una vez se recibe información del Proyecto

de Ley
La capacitación se realiza cada que ingresa

nuevo personal a las áreas técnicas Siempre útil 20 153.3
encargadas de la distribución de recursos.
Cada vez que se requiera realizar un

proceso de contratación para la prestación Siempre útil 20 154.3
de servicios de apoyo logístico
Cada vez que se genera o recibe un

documento
Cada vez se recibe una solicitud de
préstamo
Según solicitud Siempre útil 20 156.3
Aplicación permanente
Establecimiento de Plan de trabajo anual Siempre útil 20 157.3
Seguimiento trimestral

159.3
Con cada contrato y en cada posesión de

funcionario
El control se aplica a través de mesas de

trabajo
162.3
Cada vez que se inicia un proceso de

estructuración
Cada vez que se inicia un proceso de

estructuración
Según la programación de capacitaciones y

reuniones
167.3
168.3
169.3
170.3
Cada vez que se realiza el seguimiento Siempre útil 20 171.3

Se aplica el control en el marco de las
actividades de balance en los Consejos Algunas veces 15 173.3
Directivos por CP
Semestral Siempre útil 20 175.3
Semestral - Riesgos Importantes e

Inaceptables Siempre útil 20 176.3
Cuatrimestral - Riesgos de corrupción
179.3
Cada vez que se solicitan o requieren

cambios en procesos /documentos
El manual se encuentra activo y vigente, su

divulgación se realiza permanentemente (al Algunas veces 15 184.3
menos un refuerzo al mes)
Se realiza cada vez que se requiere una

contratación
188.3
De acuerdo con las fechas normativas y las

acciones programadas, publicación anual Siempre útil 20 189.3
Seguimiento al plan cuatrimestral
190.3
191.3

Cuando se requiere Siempre útil 20 192.3
193.3
Anual o cada vez que se emita nueva

normatividad aplicable
Mensual y por demanda Siempre útil 20 196.3
Permanente Siempre útil 20 197.3
Cada vez que se apruebe una

actualización
Cada vez que se apruebe un cambio

en ambiente de producción
Cada vez que se solucione una

incidencia y/o se implemente un
requerimiento en ambiente de
producción
De conformidad a la confirmación del

compromiso para la ejecución de la APP.
202.3
Por cada proceso de alta incidencia para el

DNP

Según programación Algunas veces 15 206.3
Cada vez que se reporta una condición

insegura
Cada vez que se reporta una condición

insegura
En cada entrega de producto o de informe

de contrato
Cada vez que llega un poryecto para ser

validado en DNP
Diariamente Siempre útil 20 213.3
Cada vez que se presente un proyecto SGR

cofinanciado con recursos del PGN
Cada vez que se realice un ajuste a la TRD Siempre útil 20 245.3
De conformidad con la normatividad

asociada a la publicación de información
se realiza cada 4 años con el cambio de

Gobierno
El asesor realizará las visitas en las sedes

regionales de acuerdo a una selección Siempre útil 20 248.3
periódica
Cada vez que se realiza la solicitud de

registro de PEV

DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL CLASE DE CONTROL
Diligenciamiento del formato "Recibí a satisfacción" por parte

del supervisor
Póliza de seguros Correctivo 10 Manual 5
Monitoreo de velocidad por sistema satelital Preventivo 15 Semiautomático 10
Solicitud de certificación de tratamiento y/o disposición final de

residuos peligrosos a la administración del edificio o gestor Preventivo 15 Manual 5
autorizado
Solicitar de certificación de tratamiento y/o disposición final de

autorizado
Entrega de materiales reciclables y certificación de disposición

final por la empresa autorizada.
Solicitar de certificación de tratamiento y/o disposición final de

autorizado
Capacitación a responsables de la actividad en gestión integral

de residuos de manejo especial

Visita de seguimiento y control de cumplimiento de
obligaciones ambientales y contractuales al proveedor de Preventivo 15 Manual 5
mantenimiento de vehículos
Realizar la medición consumo de papel en la entidad Detectivo 5 Manual 5
Capacitación al personal de aseo y cafetería en el manejo

integral de residuos y separación en la fuente.
Realizar inspecciones periódicas al funcionamiento de los

dispositivos de abastecimiento y descarga de agua, de acuerdo Preventivo 15 Manual 5
con el protocolo correspondiente
Realizar la configuración de ahorro de energía en los equipos

de computo.
Realizar la solicitud de certificación de tratamiento y/o

disposición final de residuos peligrosos a la administración del Preventivo 15 Manual 5
edificio
Solicitud de certificación de tratamiento y/o disposición final de

autorizado
Solicitar y revisar las fichas técnicas y de seguridad de los

productos químicos usados en las actividades de aseo y Preventivo 15 Manual 5
cafetería, identificando sus características de peligrosidad
Coordinar reuniones con Ministros/Viceministros/Directivos

para socializar el PCP y para dar cuenta de las apuestas Preventivo 15 Manual 5
concretas de los CP

Capacitaciones al grupo de Directivos de la entidad Preventivo 15 Manual 5
Socialización del nuevo sistema propio de evaluación del

desempeño laboral y de la fase de definición de las
contribuciones individuales e información de las competencias
comportamentales
Uso de Deshumidificadores en las áreas donde se encuentra el

archivo del edificio FONADE
Realización de lavado de baños y limpieza de áreas comunes

diariamente, que disminuya acumulación de bacterias y polvo
Uso de Deshumidificadores en las áreas donde se encuentra el

Administrativo 10 Automático 15
archivo del edificio FONADE
Realizar capacitación de manejo adecuado de cargas Administrativo 10 Manual 5
Capacitación en prevención de desórdenes músculo-

esqueléticos
Micro charlas prevención de desórdenes músculo-esqueléticos Administrativo 10 Manual 5
Cambio y mantenimiento de luminarias Ingeniería 15 Manual 5

Establecimiento de reglamento de juego limpio Administrativo 10 Manual 5
Uso de ascensores para el desplazamiento de materiales entre

pisos
Reportes de condiciones inseguras Administrativo 10 Manual 5
Recomendaciones de seguridad en el manejo de vehículos y

motocicletas
Divulgación del Plan de emergencias Administrativo 10 Manual 5
Plan de capacitación de la brigada de emergencia Administrativo 10 Manual 5
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Administrativo 10 Manual 5
Divulgación de recomendaciones de seguridad en viajes Administrativo 10 Manual 5

Divulgación de riesgos prioritarios relacionados con
desplazamientos por vías públicas
Audiometrías al personal de outsourcing Administrativo 10 Manual 5
Suministro de Ventiladores Sustitución 15 Manual 5
Manual de funciones Administrativo 10 Manual 5
Comité de convivencia laboral Administrativo 10 Manual 5
Posibilidad de contratar un personal adicional para cumplir con

los requerimientos
Valoraciones médicas periódicas para seguimiento a las

condiciones de salud de los funcionarios.
Capacitación en uso de sustancias químicas Administrativo 10 Manual 5
Capacitación en uso de sustancias químicas Administrativo 10 Manual 5

Realización de limpieza y mantenimiento de computadores e
impresoras a cargo de personal externo
Suministro de protección respiratoria EPP 15 Manual 5
Dispositivos de seguridad activa y pasiva en vehículos y

motocicletas
Realización de las labores de cableado estructurado por parte

de personal externo
Uso de detectores de corriente Administrativo 10 Manual 5
Suministro de extintores portátiles a cada vehículo Administrativo 10 Manual 5
Inspecciones de seguridad Administrativo 10 Manual 5
Inspecciones de seguridad a rampas de acceso Administrativo 10 Manual 5
Contratación de espacios deportivos que cuenten con

condiciones de infraestructura adecuada
Entrega de Elementos de Protección personal a conductores EPP 15 Manual 5
Uso de herramientas con guardas de seguridad Sustitución 15 Manual 5

Reposición de elementos deteriorados Administrativo 10 Manual 5
Vinculación con la Asociación San Diego Administrativo 10 Manual 5
Sistema de comunicación alternativo en el caso de vehículos Ingeniería 15 Manual 5
Servicio de Transporte posterior a la jornada laboral Sustitución 15 Manual 5
Sistema de control de incendios (Extintores portátiles,

gabinetes contraincendios, conexión a hidrantes y detectores Ingeniería 15 Manual 5
de humo)
Comité y brigada de emergencia Administrativo 10 Manual 5
Contratación de trabajadores externos con certificaciones y

experiencia en alturas

Seguimiento realizados por la Entidad Administrativo 10 Manual 5
Lavado de tanques de agua Preventivo 15 Manual 5
Identificar las partes interesadas del DNP Preventivo 15 Manual 5
Realizar seguimiento a los planes de acción por medio del

aplicativo SISGESTION
Validación previa por parte de la OCI, de las causas

identificadas y de las acciones formuladas
Generar Alertas a partir de la revisión de información de la

ejecución de actividades y resultados de indicadores
Asesoría jurídica a la dependencia en la etapa precontractual Preventivo 15 Manual 5

Ejercicio de Supervisión de contratos Preventivo 15 Manual 5
Asesoría jurídica a la dependencia en la etapa precontractual Preventivo 15 Manual 5
Sujeción al código de ética desde los contratos de prestación

de servicios profesionales y para funcionarios
Realizar la validación por parte de la OTSI de los productos del

plan de acción con componente TIC formulados por las Preventivo 15 Manual 5
dependencias
Realizar la Proyección de crecimiento de los recursos de la

plataforma tecnológica del DNP
Realizar la renovación de infraestructura de acuerdo con los

recursos asignados
Realizar la renovación de infraestructura de acuerdo con los

recursos asignados
Establecer los criterios e indicadores de planificación,

seguimiento y evaluación de los espacios definidos para
planificación, seguimiento y evaluación de la información
institucional.
Criterio de evaluación en los ejercicios de auditoría interna. Preventivo 15 Manual 5
Ejercicios de verificación de calidad de respuestas de manera

aleatoria y con periodicidad trimestral, como entrada para la Detectivo 5 Manual 5
revisión por la dirección.
Capacitación a los colaboradores del equipo de Servicio al

Ciudadano en materia de políticas de Anticorrupción y Preventivo 15 Manual 5
Transparencia

Definir como criterio de evaluación en los ejercicios de auditoría
interna.
Revisión de los ODS como meta trazadora para la planeación e

Detectivo 5 Automático 15
identificación de las entidades responsables.
Realizar convocatorias públicas a participar en las fases de

planeación, en particular en la fase de comentarios a los Preventivo 15 Manual 5
documentos borrador
Realización de evaluaciones internas (Equipo GNCP) con

participación de otras dependencias acerca de la distribución, Detectivo 5 Manual 5
focalización y priorización de recursos de inversión del PCP
Registro y actualización del concepto de los

proyectos en POAI por parte de las direcciones Preventivo 15 Semiautomático 10
técnicas
Concepto jurídico Preventivo 15 Manual 5
asesoría permanente (Portal territorial, Terridata, SUIFP- SGR-

MGA-SICODIS).
Reuniones de asistencias técnicas con ministerios, con el fin de

articular y unificar criterios.

Capacitaciones impartidas a los actores del SGR en las
temáticas de competencia de la DSGR
Diligenciar la información en las herramientas informáticas

dispuestos para tal fin, en caso de no contar con conexión a
internet diligenciar los formatos manualmente para el cargue
posterior
El reporte del seguimiento se realiza a través del aplicativo web
SisCONPES 2.0 asignando usuarios con roles específicos de
reporte y revisión para el reporte del corte vigente. Preventivo 15 Semiautomático 10
Adicionalmente, se puede consultar de manera pública la
información reportada y aprobada en los cortes anteriores.
Realizar acompañamiento técnico a las entidades para
socializar y definir acciones de implementación de Preventivo 15 Manual 5
recomendaciones de política
Llevar un cuadro de control informal y hacer reuniones

periódicas con los contratistas, en donde se fijan fechas de
entrega anteriores a las solicitadas por los usuarios externos a
la dependencia o aquellas fijadas en las normas
Lineamientos de Asistencia Técnica para atender las

necesidades de los actores del SGR.
Revisión de las bases de datos que contienen normativa,

doctrina y jurisprudencia en la web Preventivo 15 Manual 5
y en avance jurídico
Elaborar la agenda Legislativa Semanal Preventivo 15 Manual 5
Concepto jurídico Preventivo 15 Manual 5
Aplicación de políticas de seguridad de la información y

seguimiento al Plan de trabajo de Seguridad de la Información - Preventivo 15 Semiautomático 10
componente informático
Realizar la asignación de permisos de acuerdo al rol de cada

funcionario, contratista o pasante

Ejercicio de Supervisión de contratos Preventivo 15 Manual 5
Evaluación de la efectividad de las acciones Detectivo 5 Manual 5

Acompañamiento y asistencia técnica a las entidades
Territoriales habilitadas para la presentación de Proyectos
Aplicación de mecanismos de seguimiento a la gestión en

riesgos, indicadores, plan de acción, APCM, por el Grupo de Correctivo 10 Manual 5
Planeación
Brindar asesoría a las Dependencias para la revisión,

identificación, análisis y evaluación de riesgos
Aplicar la Autoevaluación de controles y de la Gestión del DNP Detectivo 5 Manual 5
Asistencia a las capacitaciones sobre supervisión de contratos Preventivo 15 Manual 5
Diagnostico y priorización de necesidades de capacitación

concertadas con las áreas
Generación de planes de contingencia para responder a

factores externos

Revisión de medios de divulgación de leyes y normativa Preventivo 15 Manual 5
Seguimiento y actualización de la documentación de aspectos

e impactos ambientales conforme a las actividades Preventivo 15 Manual 5
desarrolladas al interior de la entidad
Consolidar los resultados de la Autoevaluación por

Dependencia
Capacitaciones/Transferencias de conocimiento Preventivo 15 Semiautomático 10
Aplicación de actualizaciones de Windows Preventivo 15 Semiautomático 10
Actualizar periódicamente información de los usuarios Preventivo 15 Manual 5
Mantenimiento a sistemas de información/aplicativos Preventivo 15 Manual 5
Capacitación Preventivo 15 Manual 5
Sustituir el poder o soportar la inasistencia a audiencia Preventivo 15 Manual 5
Registro de Etapas procesales en Sistema de Información

EKOGUI
Valoraciones medicas con énfasis osteomuscular para

funcionarios

Incorporar en la formulación y viabilización de proyectos
herramientas técnicas como el RIEPI y el EPICO
consolidar las metas cuatrienales relacionadas con el plan de

inversiones y las estrategias y objetivos previstos para el Preventivo 15 Manual 5
cuatrienio por sectores.

UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL RESPONSABILIDAD DEL
DOCUMENTACION DEL CONTROL
CONTROL CONTROL

AB-L01 Lineamientos para la administración de Asignado 15
bienes

AB-L01 Lineamientos para la administración de Asignado 15
bienes

Sistema de información del proveedor del servicio Asignado 15
aplicación 10
Manual operativo del Componente de Gestión

Ambiental del SIG
Documentado y con soportes o S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 AMBIENTAL\PROGRAMAS DE GESTIÓN

Ambiental del SIG
Asignado 15
Manual operativo del Componente
AMBIENTAL\PROGRAMA de GestiónDE
MANEJO INTEGRAL
Ambiental
RESIDUOS SOLIDOS\2 del SIG PELIGROSOS
RESIDUOS
Manual operativoSOLIDOS\1
RESIDUOS del Componente de Gestión
RESIDUOS
Ambiental del SIG
RECICLABLES
Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMA MANEJO INTEGRAL
Manual operativo del Componente de GestiónDE
RESIDUOS SOLIDOS\2 RESIDUOS
Ambiental del SIG PELIGROSOS
Asignado 15
RESIDUOS SOLIDOS\4 RESIDUOS ESPECIALES

Documentado y con soportes o Ambiental del SIG
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION
S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GRUPO

DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS\2104-03 Asignado 15
aplicación 10
INFORMES\Consumo Papel\Estadísticas
Ambiental del SIG
Soportes en S:\2100 SA Subdirección Asignado 15
Administrativa\GESTION
AMBIENTAL\ACTIVIDADES AMBIENTALES

No documentado 5 Asignado 15
Ambiental del SIG
Documentado y con soportes o SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Información- V.6. Equipo de Usuario desatendido
Ambiental del SIG
Asignado 15
AMBIENTAL\PROGRAMA MANEJO INTEGRAL
Manual operativo del Componente de GestiónDE
RESIDUOS SOLIDOS\2
AmbientalRESIDUOS
del SIG PELIGROSOS
Asignado 15

Documentado y con soportes o Ambiental del SIG
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 S:\2100 SA Subdirección Administrativa\GESTION

Reglamento Operativo - Programa Contratos Plan Asignado 15

Plan de capacitaciones - PIC Asignado 15
No documentado, con soportes de S: Subdirección / grupo DH / 2018 / Evaluación

Asignado 15
aplicación 10 desempeño / socialización sistema propio

aplicación 10


aplicación 10

Expediente Orfeo Plan de Emergencias Asignado 15
aplicación 10

Cronograma de capacitación y divulgación en SST Asignado 15

Cronograma de capacitación y divulgación en SST Asignado 15

Expedientes Orfeo /Subdirección Administrativa Asignado 15
aplicación 10

Reglamento de juego limpio (documento externo) Asignado 15
No documentado 5 No aplica No asignado 0


Documentado y con soportes o SO - G13 Guía para la elaboración de Planes de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Emergencias
Documentado y con soportes o SO - G13 Guía para la elaboración de Planes de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Emergencias

Expediente Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
aplicación 10

Expediente Orfeo / Prevención de Accidentes Asignado 15
aplicación 10

Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Plan Estratégico de Seguridad
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Vial

aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Desarrollo del Talento Humano
SO - L03 Lineamiento conformación y

funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral Asignado 15
(CCL)

Pendiente Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o SO - M02 Manual de Medicina Preventiva y del

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Trabajo

aplicación 10


No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Oficina de Tecnologías y
Asignado 15
aplicación 10 Sistemas de Información (OTSI)
Documentado y con soportes o SO - G05 Guía para la entrega, uso y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 mantenimiento de EPP

Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa No asignado 0
aplicación 10

aplicación 10
No documentado 5 Verificación directa Asignado 15

aplicación 10




Expedientes Orfeo / Grupo de Desarrollo Humano Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o SO - G05 Guía para la entrega, uso y

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 mantenimiento de EPP
No documentado 5 No aplica Asignado 15

SO - G04 Guía de inspecciones de seguridad Asignado 15

aplicación 10

Expedientes Orfeo / Plan de Emergencias Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

aplicación 10
Documentado y con soportes o SO -G13 Guía para le elaboración de planes de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 emergencia

Asignado 15

Asignado 15

Asignado 15

aplicación 10




aplicación 10
Documentado y con soportes o Proceso Planeación y Mantenimiento del Modelo de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Operación por procesos GI-PM
Guía para la formulación y seguimiento de la

planeación institucional Asignado 15
Aplicativo SISGESTION
Lineamiento para la planeación, ejecución,

seguimiento y evaluación de Auditorias Internas Asignado 15
AI-L-01
SISGESTION
Centro de Servicios en los siguientes componente:
Transporte Asignado 15
Bienes y papelería
servicio generales

Asignado 15
aplicación 10

Procesos GC-CT y GC-ST Asignado 15
Expediente ORFEO

Asignado 15
aplicación 10
Documentado, sin soportes de Contratos de Prestación de Servicios

Asignado 15
aplicación 10 Actos administrativos de posesión de funcionarios
* LINEAMIENTO PETI
* Guía para la formulación y seguimiento de la
planeación institucional Asignado 15
http://larebeca/SGC/macroprocesos/Paginas/direcci
onamiento-estrategico.aspx
Documentado y con soportes o DISEÑO Y/O DESARROLLO DE PROYECTOS DE

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 TIC

PABS Asignado 15

PABS Asignado 15

Servidor Asignado 15
Informe final de la OCI de auditorías internas en

donde se solicite información de servicio al Asignado 15
ciudadano
Documentado y con soportes o Informe de seguimiento de PQRSD y se

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 satisfacción - Orfeo
Documentado y con soportes o Listas de asistencia, correos electrónicos d e las

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 entidades que convoquen a capacitaciones

Página web y disco local Asignado 15

disco S/one drive Asignado 15
aplicación 10

aplicación 10

MGA y SUIFP Asignado 15
S:\3150 DIFP Dirección de Inversiones y

Finanzas Públicas\3154 GFT\431266
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD
SGR\Soportes Validación Distribución
SGR\Concepto Jurídico
Asignado 15
Finanzas Públicas\3154 GFT\431266
LINEAMIENTOS PARA PRESTAR
DISTRIBUCIONES\05 ATENCIÓN A
Distribuciones
LASSGP\SGP
SOLICITUDES RECIBIDAS EN MESA
- 2018\6.Versión para DE
AYUDA EN EL MARCO DE LA ASISTENCIA
Aprobación
TÉCNICA DE LA DSGR.
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/DNP/AI- Asignado 15
L02%20Lineamientos%20atenci%C3%B3n%20a
%20las%20solicitudes%20recibidas%20en
%20mesa%20de%20ayuda%20en%20el%20marco
%20de%20la%20AT%20DSGR.Pu.pdf.
Documentado y con soportes o ORFEO
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Listas de asistencias por región

Proceso de "Acompañamiento a ET para la
implementación del SGR"
Documentado y con soportes o Disco s: Plan Operativo de Seguimiento y
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Fortalecimiento a la gestión
Regalías\SEGUIMIENTO A METAS\Plan de acción
Documentado y con soportes o Aplicativo Seguimiento
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 One drive
SC-M01 Manual de usuario de SisCONPES 2.0
consulta desde el aplicativo en la opción del menú
Ayuda en línea. También puede ser descargado en
la página del DNP en la siguiente ruta: Asignado 15
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/DNP/SC-
M01%20Manual%20de%20usuario%20SisCONPES
%202.0.Pu.pdf
Correos y listas de asistencia reuniones Asignado 15
aplicación 10

disco S/one drive Asignado 15
aplicación 10
Documentado y con soportes o S:\DSGR Dirección del Sistema General de

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Regalías\ASISTENCIA TÉCNICA\LINEAMIENTOS
Documentado y con soportes o JU-AL Seguimiento a agenda legislativa

S:\3150 DIFP Dirección de Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Cronograma enInversiones
La Rebeca y Finanzas
DISTRIBUCIONES\OTROS no TRD SGR\Soportes
Validación Distribución SGR\Concepto Jurídico
Asignado 15
Públicas\3154 GFT\431266 DISTRIBUCIONES\05
Distribuciones SGP\SGP - 2018\6.Versión para
Aprobación
SE-M01 Manual y Políticas de Seguridad de la

Documentado y con soportes o Información
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Plan de trabajo de Seguridad de la Información -
componente informático
Documentado y con soportes o Manual de ORFEO

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Sistema de Gestión Documental ORFEO

Procesos GC-CT y GC-ST Asignado 15
Expediente ORFEO
Documentado y con soportes o Proceso de administración de la mejora, formato F-

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 GP-24 Balance de acciones, Formato F-GP-14

Documentado y con soportes o Proceso de Acompañamiento a Entidades
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Territoriales para la Implementación del SGR
Documentado y con soportes o Proceso de evaluación del desempeño institucional-

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Autoevaluación de Controles y de la Gestión

Disco S- La Rebeca- Asignado 15
Listados de Asistencia
Lineamiento para la Gestión Integral de Riesgos del

DNP Asignado 15
Disco S
S:\1020 OI Oficina de Informatica\1020196

Documentado y con soportes o SISTEMA DE SEGURIDAD DE LA
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 INFORMACION\Mapas de Riesgos\Mapas de
Riesgos\2020\Matriz OTSI\185\185,3
Documentado y con soportes o Subproceso de Capacitación

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Listados asistencia - S: Capacitaciones

Disco S- según el proceso que lo requiera No asignado 0
aplicación 10

Documentado y con soportes o Manual del Sistema Integrado de Gestión

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 F-GP-12 Matriz integral de riesgos
Guía para la autoevaluación de controles y la

gestión Asignado 15
Disco S - Consolidado de resultados

Asignado 15
\\vfileserver01\privado\1020 OI Oficina de Informática\GESTION OI\Controles de Asisten
S:\1020 OI Oficina de Informática\1020196

SISTEMA DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACION\Revisión Asignado 15
Controles\2019\Controles\A.12.6.1\Parcheo
Servidores
S:\2100 SA Subdirección Administrativa\SISTEMA DE
GESTION DOCUMENTAL ORFEO\MAPA DE RIESGOS Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Y SOPORTES\ACTUALIZACION USUARIOS

Asignado 15
https://tfs.dnp.gov.co/tfs/DNP-Interna/Orfeo/_versionControl/changesets
Documentado y con soportes o S:\1020 OI Oficina de Informática\GESTION OI\Controles

de Asistencias\2019\Enero
Asignado 15

Procedimiento Procesal Administrativo Asignado 15

JU-DJ Gestión Judicial Asignado 15
Documentado y con soportes o SO - M02 Manual de Medicina Preventiva y del

Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Trabajo

Documentado y con soportes o Proceso Elaboración, Publicación y Socialización
Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 del Plan Nacional de Desarrollo

FRECUENCIA DE APLICACIÓN DEL
CONTROL
Cada vez que se realiza la actividad 15 En la recepción de bienes
Suministros
Permanente 20 Los bienes son asegurados desde su adquisición
Suministros
Grupo de servicios generales Permanente 20 No aplica
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Bianual
En función de la frecuencia de las actividades

generadoras de residuos peligrosos.
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Bianual

Periódico 10 Semestral
Suministros
Revisión y actualización anual o cada vez que se

modifique la actividad
Oficina de Tecnología y Seguridad

Cada vez que se realiza la actividad 15 De acuerdo a la programación establecida
de la Información- OTSI
Cada vez que se realice entrega de residuos

peligrosos
Cada vez que se realice entrega de residuos

peligrosos
Aplicación del control cuando se emprende una

Coordinación Sectorial - Programa
Cada vez que se realiza la actividad 15 nueva negociación de un CP o cuando se genera
Contratos Plan
alguna modificación de importante en el PCP

Grupo de Desarrollo Humano Aleatorio- No definido 5 Según programación PIC
Grupo de Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Por implementación
Se encuentran instalados y funcionan de manera

Grupo BIBA Permanente 20
permanente
Subdirección Administrativa Periódico 10 Limpieza diaria
Se encuentran instalados y funcionan de manera

Grupo BIBA Permanente 20
permanente
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se organiza el archivo en cajas
Grupo SST Periódico 10 Según cronograma
Grupo de SG - SA Cada vez que se realiza la actividad 15 Se realiza según la demanda

Grupo Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Durante los eventos de integración deportiva
No aplica Cada vez que se realiza la actividad 15 No aplica
Grupo de servicios generales Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se reporta una condición insegura
Grupo SST/Grupo de Servicios

Periódico 10 Anual
Generales
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según cronograma
Grupo SST Aleatorio- No definido 5 Anual

Grupo SST - DH Periódico 10 Anual
Grupo SG - GSS - Outsourcing Periódico 10 Anual
Grupo SAD - SA Cada vez que se realiza la actividad 15 Según disponibilidad
SGDTH Permanente 20 Permanente 20
Grupo SST Periódico 10 Trimestralmente
Secretaria General - Subdirección

Aleatorio- No definido 5 Según necesidad
Administrativa
Grupo SST - Outsourcing Periódico 10 Anual

Oficina de Tecnologías y Sistemas
Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
de Información (OTSI)
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según demanda
Grupo GSG - SA Outsourcing de

Permanente 20 Estructura de los vehículos
correspondencia
Grupo GSG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
Grupo SG - SA Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad
Grupo GSG - SA Permanente 20 Asignado a cada vehículo
Grupo de Desarrollo Humano Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST - GSG Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se deteriore
Grupo GSG - Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15

Grupo GSG - Outsourcing Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se deteriore
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Según programación
Grupo GSG Permanente 20 Permanente 20
Grupo GSG Permanente 20 Permanente 20
Grupo SST Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15
Grupo SST - GSG Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se realiza la actividad 15

Administración de los edificios Periódico 10 Anual
Grupo de Planeación- Cada vez que se realice el ejercicio de la planeación

Administrador SIG estratégica
Se realiza el seguimiento mensual de los reportes al

plan de acción por dependencia
Cuando hay no conformidades derivadas de

Auditor OCI Cada vez que se realiza la actividad 15 auditoria, antes de iniciar la aplicación del plan de
acción
Líder del Proceso

Permanente 20 Alertas activas siempre
Abogado GCT asignado a la En cada proceso de contratación y a solicitud de la

dependencia dependencia

Supervisor designado Cada vez que se realiza la actividad 15 Según condiciones definidas en contrato
Abogado GCT asignado a la En cada proceso de contratación y a solicitud de la

dependencia dependencia
Subdirección de Gestión y Cada vez que se realiza la actividad 15 Con cada contrato y en cada posesión de funcionario
Desarrollo del Talento Humano
Oficina de Tecnologías y Sistemas Se realiza de acuerdo con el ejercicio de planeación

de Información (OTSI) / Grupo de Cada vez que se realiza la actividad 15 y formulación de los planes de acción por parte de
Planeación las dependencias.

se solicita de acuerdo a la necesidad y estructuración
de Información (OTSI) / líder Cada vez que se realiza la actividad 15
del proyecto
solicitante
Oficina de Tecnologías y Sistemas Se realiza de acuerdo a los recursos asignados a la

de Información (OTSI) dependencia en cada vigencia
Oficina de Tecnologías y Sistemas Se realiza de acuerdo a los recursos asignados a la

de Información (OTSI) dependencia en cada vigencia
Líder de Servicio al Ciudadano De acuerdo con el plan de auditorías integrales de la

Jefe Oficina de Control Interno OCI
De acuerdo con la presentación de los informes de

Líder de Servicio al Ciudadano Periódico 10
seguimiento de PQRSD
De acuerdo a las convocatorias realizadas en

Líder de Servicio al Ciudadano Cada vez que se realiza la actividad 15 materia de anticorrupción, transparencia,
participación y servicio al ciudadano

DSEPP Permanente 20 El control se aplica en la página web de los ODS.

DDU, DDD Grupo Conpes DDDR, Cada vez que se este en la fase de planeación y se
DADS, DSGR (subdirector o requiera realizar las convocatorias públicas
Director técnico)
Gerencia Nacional - Programa se aplica el control sobre las decisiones que

Contratos Plan comprometan gasto
Direcciones Técnicas Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se revisa un proyecto
Siempre que se realiza la distribución de

Líder del proceso y
Cada vez que se realiza la actividad 15 recursos los abogados del área técnica
abogados DIFP
realizan la respectiva validación jurídica.
cada vez que se allegue una solicitud a la mesa de

DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15
ayuda
DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15 según necesidad del responsable

DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15 De acuerdo a la programación de la DSGR.
Colaborador asignado del Proceso

de Monitoreo Seguimiento y
Evaluación a los recursos del SGR Cada vez que se realiza la actividad 15 De acuerdo a los establecido en cada proceso
(aplica visita de seguimiento o
evaluación)
Se realiza dos veces al año, el primero de 1 de
Grupo Conpes Periódico 10 Enero al 30 de Junio y el segundo del 1 julio al 31 de
Diciembre
Cada vez que se requiera o sea solicitado por las

Grupo de Gobierno Cada vez que se realiza la actividad 15
entidades
Subdirección de Seguridad y
Defensa Periódico 10 De acuerdo con lo planeado y cuadro de control
Subdirección de Justicia
DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se brinde asistencia técnica
Abogado asignado Aleatorio- No definido 5 Según necesidad del responsable
Jefe OAJ o su designado Periódico 10 Semanal
Siempre que se realiza la distribución de recursos los

Líder del proceso y abogados
Cada vez que se realiza la actividad 15 abogados del área técnica realizan la respectiva
DIFP
validación jurídica.
Aplicación permanente
OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15 Establecimiento de Plan de trabajo anual
Seguimiento trimestral
Administrador del Sistema de Cada vez que ingresa un funcionario, contratista o

Gestión Documental ORFEO pasante o se asigna nuevo rol

Supervisor designado Cada vez que se realiza la actividad 15 Según condiciones definidas en contrato
OCI, GP Cada vez que se realiza la actividad 15 Al finalizar el periodo de madurez de las acciones

DSGR Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se revisa un proyecto
De acuerdo con la periodicidad de cada mecanismo

GP- Responsables de procesos Periódico 10
de evaluación
Grupo de Planeación Cada vez que se realiza la actividad 15 Se realiza por solicitud de la Dependencia
Grupo de planeación Periódico 10 Semestral
Se realiza cada vez que se convoque a una

OTSI Periódico 10
capacitaciòn
Grupo de Desarrollo Humano Periódico 10 Anual
Procesos afectados por los Cuando se active un factor externo que impacte el
factores externos cumplimiento normativo

Abogado asignado Periódico 10 Mensual
Periódico 10 Anual
Grupo de Planeación- De manera semestral una vez se haya aplicado a las

Periódico 10
Administrador SIG Dependencias
OTSI Periódico 10 Una vez al año
OTSI Periódico 10 Anual
Mesa de ayuda ORFEO Cada vez que se realiza la actividad 15 Por demanda
OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15 Cada vez que se registra un requerimiento del sistema
Ingenieros del sistema OTSI Cada vez que se realiza la actividad 15 Cuando se presenta rotación de personal
Coordinador Grupo Asuntos

Cada vez que se realiza la actividad 15 Cuando se requiere
Judiciales
Abogado asignado Cada vez que se realiza la actividad 15 Cuando se requiere

Director DSEPP Cada vez que se realiza la actividad 15 se realiza cada 4 años con el cambio de Gobierno

EFICACIA DEL CONTROL No.
EN TERMINOS DE UTILIDAD Riesgo. Control
Siempre útil 20 2.4 Acceso restringido al almacén Preventivo 15
3.4
Siempre útil 20 4.4 Ejecución de rutinas de mantenimiento Preventivo 15
5.4

proveedor del personal de mantenimiento, en
Siempre útil 20 6.4 Preventivo 15
buenas practicas para actividades de
mantenimiento locativo.
7.4
Capacitación a responsables de la actividad en

gestión integral de residuos peligrosos
Capacitar a los responsables de la actividad en

14.4

19.4
Verificación de consumo histórico para suministro

Siempre útil 20 20.4 a las dependencias solicitantes (solicitud de Preventivo 15
justificación de incremento)
Campañas de sensibilización en ahorro y uso

eficiente de agua
Estudio para redistribución de luminarias,

Siempre útil 20 23.4 teniendo en cuenta condiciones de eficiencia Detectivo 5
energética y SST


gestión integral de los RAEE
26.4
28.4
Establecer la relación del documento CONPES

Siempre útil 20 29.4 con el PND, a través de la hoja de vida del Preventivo 15
documento CONPES
30.4
31.4

32.4
35.4
36.4
37.4
Instalación y mantenimiento de ozonizadores de

Siempre útil 20 38.4 Ingeniería 15
agua potable
39.4
Instalación y mantenimiento Deshumidificadores

en las zonas de archivo del edificio FONADE
Utilización de carros transportadores, para el

Siempre útil 20 42.4 Sustitución 15
traslado de materiales (cafetería, almacén)
Siempre útil 20 43.4 Clases de acondicionamiento osteomuscular Administrativo 10
Clases de acondicionamiento osteomuscular

Siempre útil 20 44.4 Administrativo 10
(incluye valoración inicial de condición física)
Instalación y mantenimiento de persianas para el

control de iluminación solar

Capacitación en Lesiones deportivas a los
inscritos
Siempre útil 20 47.4 Clases de acondicionamiento osteomuscular Administrativo 10
48.4
49.4
Algunas veces 15 51.4 Canales de comunicación (Grupo de WhatsApp) Administrativo 10
Vidrios con película de seguridad en los edificios

Algunas veces 15 52.4 Sustitución 15
FONADE y WS
Divulgación piso a piso de Protocolo Operativo

Normalizado en caso de sismo
54.4
55.4
56.4
58.4

Uso de equipos nuevos

Mantenimiento preventivo
62.4
Algunas veces 15 63.4 Suministro de bebidas calientes o frías Administrativo 10
64.4
65.4
66.4
Modelo de "Empresa feliz y productiva", en la

Algunas veces 15 67.4 implementación de los Planes de SST, Bienestar, Administrativo 10
Capacitación entre otros
Siempre útil 20 69.4 Programa de horario flexible Administrativo 10
Algunas veces 15 70.4 Establecimiento de turnos de trabajo rotativos Administrativo 10
Siempre útil 20 73.4 Mantenimiento periódico de alfombras Administrativo 10
Siempre útil 20 74.4 Jornadas de aseo y desinfección Administrativo 10
75.4

Siempre útil 20 78.4 Realización de pruebas psicosensometricas Administrativo 10
Siempre útil 20 81.4 Aplicación del RETIE (5 reglas de oro) Administrativo 10
Divulgación de normas de seguridad sobre el

Algunas veces 15 84.4 Administrativo 10
control de riesgo locativo
Ubicación de loza en los gabinetes inferiores y

Algunas veces 15 85.4 muebles a una altura adecuada para la Ingeniería 15
manipulación de loza y vajillas
Siempre útil 20 86.4 Programa de divulgación y capacitación Administrativo 10
87.4
Siempre útil 20 90.4 Inspecciones a herramientas Administrativo 10

92.4
94.4
Contacto con los cuadrantes de la Policía

Siempre útil 20 96.4 metropolitana y realización de visitas con Administrativo 10
autoridades locales y policía
Divulgación de normas preventivas con respecto

Algunas veces 15 97.4 Administrativo 10
a riesgo publico
Siempre útil 20 98.4 Protocolos de actuación en caso de incendio Administrativo 10
Inspecciones de seguridad a instalaciones y

equipos de emergencia


102.4
104.4
105.4

107.4
Divulgación de normas de seguridad sobre el

control de riesgo locativo
Ubicación de loza en los gabinetes inferiores y

Siempre útil 20 109.4 muebles a una altura adecuada para la Ingeniería 15
manipulación de loza y vajillas
110.4
Curso de manipulación de alimentos al personal

de cafetería
Controles automáticos a planeación de proyectos

Siempre útil 20 112.4 Correctivo 10
en MGA
Viabilizar los proyectos de inversión en su

formulación y modificación
114.4
115.4
118.4

Seguimiento de los requisitos en seguridad y
Algunas veces 15 120.4 salud en el trabajo a los outsourcing y convenios Preventivo 15
interadministrativos
Aplicación de formatos (ckeck list) de

Algunas veces 15 121.4 Preventivo 15
documentos para la suscripción de contratos
Realizar reuniones de revisión, verificación y

Siempre útil 20 123.4 validación de las iniciativas en su etapa de Preventivo 15
formulación
Realizar capacitación y/o entrenamiento al

Siempre útil 20 124.4 personal de la OTSI en las plataformas, Preventivo 15
lenguajes y desarrollos de la Entidad.
Presentación de necesidades de recursos en

Revisión por la Dirección al SIG.
Presentación de necesidades de recursos en

Revisión por la Dirección al SIG.
Fortalecimiento a los canales de atención y el

Siempre útil 20 128.4 aplicativo Orfeo como herramienta de apoyo del Preventivo 15
proceso de atención a PQRSD
Capacitación interna a los colaboradores del

equipo de Servicio al Ciudadano sobre las
temáticas, en el marco de las PQRSD que
atiende cada área
130.4

132.4
133.4
134.4
135.4
Coordinar reuniones con

Ministros/Viceministros/Directivos para socializar
el PCP y para dar cuenta de las apuestas
concretas de los CP
Idear mecanismos alternos de participación que

Siempre útil 20 137.4 Detectivo 5
permitan la conectividad sin presencialidad
Estructurar controles en el proceso de

elaboración del PND
Comunicación con el listado de los proyectos de

las entidades que aún tienen la leyenda previo
concepto DNP, la cual se envía a las entidades
con copia a las Direcciones técnicas para que
subsanen las observaciones que originaron el
previo.
140.4
Capacitaciones para el fortalecimiento de las

Siempre útil 20 143.4 capacidades de los colaboradores de la DSGR Preventivo 15
en el marco de la asistencia técnica de la DSGR

Analizar y proyectar la actuación o reporte
correspondiente para la revisión del líder y
aprobación de la Subdirectora, en caso de
Siempre útil 20 145.4 requerir ajustes se devuelve al colaborador para Preventivo 15
validación de la información (interna o con el
proveedor de la información) y ajustes
correspondientes
Verificación del cumplimiento estricto de los
Siempre útil 20 146.4 criterios técnicos de priorización y focalización de Preventivo 15
las inversiones definidas en el PCP
Registro de la asistencia técnica realizada por

Siempre útil 20 148.4 parte de los colabores de la DSGR en el Preventivo 15
aplicativo PLATINO.
Revisión en el disco O de conceptos emitidos en

Algunas veces 15 151.4 Preventivo 15
casos similares
Realizar capacitación, sobre la pertinencia y

oportunidad, a los colaboradores o servidores
Siempre útil 20 152.4 públicos encargados en las diferentes Preventivo 15
direcciones técnicas de los conceptos a
proyectos de ley y actos legislativos.
Asignación de las cuotas sectoriales a través del
Siempre útil 20 153.4 SUIFP para distribución por parte de las Preventivo 15
entidades
154.4
Siempre útil 20 155.4 Realizar el mantenimiento preventivo locativo Preventivo 15
156.4

159.4
160.4
161.4
162.4
163.4
164.4
165.4
Ejecución de auditorias integrales con resultados

informados a responsables y a alta dirección
167.4
168.4
169.4
170.4
171.4

Realizar divulgación y promoción del enfoque

preventivo, integral y de los resultados de la
gestión de riesgos, a través de campañas de
comunicación
Documentar los casos de materialización de

Siempre útil 20 176.4 Correctivo 10
riesgos producto de monitoreos y Autoevaluación
179.4
181.4
184.4
Mediciones y controles establecidos en los

Siempre útil 20 187.4 programas de SST que conforman el Plan de Preventivo 15
Trabajo Anual
188.4
Revisión y validación de información por parte de

Algunas veces 15 189.4 diferentes personas o comités (conciliaciones, Preventivo 15
revisión normativa y consultas a entes de control)
190.4
191.4

193.4
Solicitar y consolidar los resultados de las

entradas para la revisión por la Dirección
Siempre útil 20 196.4 Módulo de Control de acceso Preventivo 15
Siempre útil 20 197.4 Certificado SSL Preventivo 15
Siempre útil 20 198.4 Copias de respaldo Preventivo 15
Mesa de ayuda para reportar incidentes de

seguridad
Siempre útil 20 200.4 Módulo de Control de acceso Preventivo 15
201.4
202.4
Algunas veces 15 205.4 Clases de acondicionamiento osteomuscular Administrativo 10

206.4
207.4
208.4
209.4
211.4
212.4
213.4
214.4
245.4
246.4
realizar Consultas Previas a Grupos Étnicos e

Siempre útil 20 247.4 incorporar los ajustes pertinentes en el borrador Preventivo 15
del documento de las bases del PND
248.4
249.4

CLASE DE DOCUMENTACION DEL UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL RESPONSABILIDAD
CONTROL CONTROL CONTROL DEL CONTROL
No documentado, con soportes

Manual 5 Correos electrónicos de autorización de ingreso Asignado 15
de aplicación 10
AL-L01 Lineamientos para la administración

Documentado y con soportes o logística
Manual 5 Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Expediente en el sistema ORFEO, manual de
usuario y aplicativo seven

Ambiental del SIG
Manual 5 S:\2100 SA Subdirección Asignado 15

Ambiental del SIG

Ambiental del SIG

Manual 5 No documentado 5 No aplica Asignado 15

Ambiental del SIG
Manual 5 Soportes en S:\2100 SA Subdirección Asignado 15
AMBIENTAL\ACTIVIDADES AMBIENTALES
S:\2100 SA Subdirección
Manual 5 Administrativa\GESTION Asignado 15
aplicación 10
AMBIENTAL\EFICIENCIA ENERGÉTICA
Ambiental del SIG
Ambiental del SIG
formato F-SDS-01 Formato hoja de vida del

Documentado y con soportes o documento CONPES
evidencia de su aplicación 15 S:\Grupo CONPES\Elaboración y seguimiento
de documentos\Aprobados.

Manual 5 Expediente Orfeo / Subdirección administrativa Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Expedientes Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
de aplicación 10
SO-G03 Guía del Sistema de Vigilancia

Manual 5 Epidemiológica para el control del Riesgo Asignado 15
Biomecánico

Biomecánico

Manual 5 Expediente Orfeo / Subdirección Administrativa Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Plan de formación y divulgación del SGSST Asignado 15

Biomecánico

Manual 5 Registros externos Asignado 15
de aplicación 10
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y

evidencia de su aplicación 15 Desarrollo del Talento Humano

de aplicación 10

Manual 5 No aplica Asignado 15
de aplicación 10
Documentado, sin soportes de SO - G12 SVE para el control del riesgo

aplicación 10 psicosocial
No documentado, con soportes Expedientes Orfeo / Subdirección de Gestión y

de aplicación 10 Desarrollo del Talento Humano

de aplicación 10

Manual 5 Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15
de aplicación 10

Manual 5 Expedientes Orfeo / Seguimiento Outsourcing Asignado 15
de aplicación 10

Profesiograma de la entidad y Manual
Manual 5 Operativo de Seguridad y Salud en el Trabajo Asignado 15
PM-M01

Manual 5 Verificación directa Asignado 15
de aplicación 10



de aplicación 10

de aplicación 10
No documentado, con soportes Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes e

de aplicación 10 incidentes

SO -G13 Guía para le elaboración de planes de

Manual 5 emergencia Asignado 15
SO - G04 Guía de Inspecciones de Seguridad



Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Prevención de accidentes e
evidencia de su aplicación 15 incidentes

Manual 5 SO - G12 SVE control de riesgo biológico Asignado 15

Semiautomático 10 Aplicativo Asignado 15

Semiautomático 10 SUIFP Asignado 15
de aplicación 10

Documentado y con soportes o Expediente Orfeo/Grupo de Seguridad y Salud
evidencia de su aplicación 15 en el Trabajo
Manual 5 Procesos GC-CT Asignado 15
Expediente ORFEO
Documentado y con soportes o DISEÑO Y/O DESARROLLO DE PROYECTOS

evidencia de su aplicación 15 DE TIC

Manual 5 Control de asistencia Asignado 15
Documentado y con soportes o Lineamientos para la evaluación del desempeño

evidencia de su aplicación 15 del SIGRD-L02
Documentado y con soportes o Lineamientos para la evaluación del desempeño

evidencia de su aplicación 15 del SIGRD-L02
Documentado y con soportes o Aplicativo Orfeo

Automático 15 Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Lineamientos QR-L01

Manual 5 Listados de asistencia Asignado 15

Documentado y con soportes o Reglamento Operativo - Programa Contratos
evidencia de su aplicación 15 Plan

Semiautomático 10 Disco local Asignado 15
aplicación 10

Manual 5 ORFEO Asignado 15
de aplicación 10

Finanzas
Manual 5 Públicas\CONSOLIDADO\CONSULTA\CENTRA Asignado 15
L\2020\PROGRAMACIÓN\CALIDAD\Proceso
POAI\Correos Levantamientos Previos
Proceso de "Acompañamiento a ET para la

implementación del SGR"
Disco s: Plan Operativo de Seguimiento y
Semiautomático 10 Fortalecimiento a la gestión Asignado 15
Regalías\SEGUIMIENTO A METAS\Plan de
acción

Documentado y con soportes o ORFEO
evidencia de su aplicación 15 Módulo de Control
Documentado y con soportes o Reglamento Operativo - Programa Contratos

Semiautomático 10 Asignado 15
evidencia de su aplicación 15 Plan
Acompañamiento a entidades territoriales para

Automático 15 la implementación del SGR. Asignado 15
Aplicativo Platino
No documentado, con soportes Disco O/ Planeación institucional/

de aplicación 10 Soportes plan de acción
O:\Conceptos_Oficina Asesora
Manual 5 JURIDICA\Agenda Asignado 15
Legislativa\CAPACITACIONES

Automático 15 Sistema SUIFP Asignado 15
aplicación 10
AL-L01 Lineamientos para la administración

Manual 5 logística Asignado 15
Aplicativo del centro de servicios

Proceso de Auditoria interna, evaluación y
Manual 5 seguimiento Asignado 15
Disco S

Semiautomático 10 Plan de trabajo del GP Asignado 15
Lineamiento para la Gestión Integral de Riesgos

AI-L02
Manual 5 F-GP-19 Reporte de eventos de materialización Asignado 15
de riesgos
Disco S
Documentado y con soportes o Plan Anual de Trabajo en SST aprobado y

evidencia de su aplicación 15 archivo con soportes de su seguimiento

Semiautomático 10 Procesos FN-CS, FN-MR, FN-EI Asignado 15

Lineamiento para la evaluación del desempeño
Documentado y con soportes o del SIG
evidencia de su aplicación 15 RD-L01
Acta de revisión por la Dirección
Ver Política [PL06-ES1] en el Manual Y
POLITICAS DE SEGURIDAD DE LA
Semiautomático 10 INFORMACION. Asignado 15
Los módulos y perfiles se ven el módulo de
seguridad de la aplicación.
Documentado y con soportes o El DNP cuenta con los contratos para los
evidencia de su aplicación 15 certificados digitales DNP-MC-026-19

Automático 15 \\vzeus\CMDB_DNP\SERVIDORES Asignado 15
S:\1020 OI Oficina de Informática\CENTRO DE
SERVICIOS\CONTRATO DNP-EMTEL
630\OPERACIÓN\SOPORTE NIVELES 1 Y
Semiautomático 10 2\BASE DE CONOCIMIENTO\ÁRBOL DE Asignado 15
CATEGORIAS - MATRIZ DE
ESCALAMIENTO\CATEGORÍAS SERVIDOR
S:\1020 OI Oficina de Informática\1020196
SISTEMA VHERCULES.xlsx
DE SEGURIDAD DE LA
Semiautomático 10 INFORMACION\Revisión Asignado 15
Controles\2019\Controles\A.12.6.1\Análisis de
Vulnerabilidades

Manual 5 SO - G03 SVE control de riesgo biomecánico Asignado 15

Documentado y con soportes o Proceso Elaboración, Publicación y
evidencia de su aplicación 15 Socialización del Plan Nacional de Desarrollo

FRECUENCIA DE
DESCRIPCIÓN EFICACIA DEL CONTROL EN
RESPONSABLE APLICACIÓN DEL
FRECUENCIA TERMINOS DE UTILIDAD
CONTROL
Grupo de Adquisiciones y Cada vez que se realiza la

Según solicitud Siempre útil 20
Suministros actividad 15
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Según tipo de vehículo Siempre útil 20
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Bianual Siempre útil 20
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Bianual Siempre útil 20
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Anual Siempre útil 20

En la entrega de
Grupo de Adquisiciones y Cada vez que se realiza la
suministro de papel a las Algunas veces 15
Suministros actividad 15
dependencias
Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Anual Algunas veces 15
Una vez o cada vez que

Grupo de Servicios Generales Aleatorio- No definido 5 haya una redistribución de Siempre útil 20
puestos de trabajo
Cada vez que se va a

Grupo CONPES Cada vez que se realiza la
iniciar la elaboración de un Siempre útil 20
Direcciones Técnicas actividad 15
documento CONPES.

Cada vez que se solicite la
Grupo de Servicios Generales reposición y Siempre útil 20
actividad 15
mantenimiento
Cada vez que se solicite la

Grupo de Servicios Generales Periódico 10 Siempre útil 20
reposición
Suministros Cada vez que se realiza la
No aplica Siempre útil 20
Grupo de cafetería y apoyo actividad 15
aditivo.
Grupo SST Periódico 10 Semanal Siempre útil 20
Grupo SST Periódico 10 Semanal Siempre útil 20
Cada vez que se realiza la Según la necesidad de

Grupo SG - SA Siempre útil 20
actividad 15 cambio

Cada vez que se realiza la Durante los eventos de
GSST Siempre útil 20
actividad 15 integración deportiva
Grupo SST Periódico 10 Bimensual Siempre útil 20

Grupo de Servicios Generales Cuando se requiere Siempre útil 20
actividad 15
Administración de los edificios Permanente 20 Permanente Siempre útil 20
Grupo SST Periódico 10 Anual Siempre útil 20

Empresa de Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre útil 20
Grupo de cafetería y apoyo

Permanente 20 Todos los días Algunas veces 15
aditivo.
Subdirección de Gestión y
Periódico 10 Según programación Siempre útil 20
Desarrollo del Talento Humano
Según la solicitud del

SGDTH Periódico 10 Siempre útil 20
funcionario
Grupos SA y Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre útil 20
Grupo SG - SA Periódico 10 Semestralmente Algunas veces 15
Grupo SG - SA Periódico 10 Según programación Siempre útil 20

Cada vez que se realiza la Cada vez que se realiza la

Grupo SG - SA Outsourcing Siempre útil 20
actividad 15 actividad
Grupo SST Periódico 10 Según programación Siempre útil 20

Permanente 20 Permanente 20 Siempre útil 20
aditivo.
Grupo GSG - Outsourcing Periódico 10 Según programación Siempre útil 20

Cada conductor Permanente 20 Permanente 20 Siempre útil 20

Grupo SST Siempre útil 20
actividad 15 actividad 15


Permanente 20 Permanente 20 Siempre útil 20
aditivo.
Grupo SST Periódico 10 Anual Algunas veces 15

Asignado 15 Algunas veces 15
Coordinador Grupo de Cada vez que se realiza la Cada vez que solicite
Siempre útil 20
Planeación actividad 15 viabilizar un proyecto

Grupo de Seguridad y Salud en
Periódico 10 Trimestral Siempre útil 20
el Trabajo
Cada vez que se realiza la En cada proceso de

Grupo de Contratación Algunas veces 15
actividad 15 contratación
Oficina de Tecnologías y se solicita de acuerdo a la

Sistemas de Información necesidad y estructuración Siempre útil 20
actividad 15
(OTSI) / líder solicitante del proyecto
Oficina de Tecnologías y
Cada vez que se realiza la se realiza de acuerdo a la
Sistemas de Información Siempre útil 20
actividad 15 necesidad de capacitación
(OTSI)
En el marco de la revisión
Grupo de Planeación del propósito 5 de la Siempre útil 20
actividad 15
política del SIG
En el marco de la revisión
Grupo de Planeación del propósito 5 de la Siempre útil 20
actividad 15
política del SIG
Cada que se presenten

Líder de Servicio al Ciudadano fallas o iniciativas de Siempre útil 20
actividad 15
mejora continua
Cada vez que se realiza la De acuerdo con el plan de

Líder de Servicio al Ciudadano Siempre útil 20
actividad 15 capacitaciones en sitio

Aplicación del control
cuando se emprende una
Coordinación Sectorial - Cada vez que se realiza la nueva negociación de un
Siempre útil 20
Programa Contratos Plan actividad 15 CP o cuando se genera
alguna modificación de
importante en el PCP
DDU, DDD Grupo Conpes Validación semanal de los
DDDR, DADS, DSGR (técnico accesos y participación de Siempre útil 20
actividad 15
(s) responsable (s) de la los distintos actores
formulación)

SGS, DIES, DJSG, DDS, DIDE, Siempre útil 20
DDRS, DDU, DDD , DEE
Cada vez que se realiza la Septiembre a Octubre de

SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Siempre útil 20
actividad 15 cada vigencia
Cuando ingresa un rol

nuevo a la DSGR.
DSGR Periódico 10 Periódicamente de Siempre útil 20
acuerdo a la programación
de la DSGR.

Cada vez que se realiza
Líder Subprocesos de Control
Cada vez que se realiza la reporte a órganos de
Subdirectora de Control Siempre útil 20
actividad 15 control o imposición
Aplicación de
de control
Colaborador asignado
medidas
siempre que se generen
priorizaciones o
Coordinación de Planeación - Cada vez que se realiza la focalizaciones de
Siempre útil 20
Programa Contratos Plan actividad 15 inversiones con
probabilidad de que se
efectúe el gasto
correspondiente
Cada vez que se realiza la Cada vez que se realice la

DSGR Siempre útil 20
actividad 15 asistencia técnica

Abogado asignado No aplica Siempre útil 20
actividad 15
Jefe OAJ o su designado Periódico 10 Anual Siempre útil 20
1 vez al año luego de

Cada vez que se realiza la aprobado el presupuesto
SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Siempre útil 20
actividad 15 en Decreto por parte del
Congreso
Cada vez que se realiza la Cada vez que se reciba

Grupo de Servicio Generales Siempre útil 20
actividad 15 una solicitud

De acuerdo con el
programa de auditoria
OCI interna aprobado por el Siempre útil 20
actividad 15
Comité Institucional de
Control Interno

De acuerdo con lo
Grupo de Planeación establecido en el Plan de Siempre útil 20
actividad 15
trabajo
Cada vez que se

identifique una
Cada vez que se realiza la materialización en el
Grupo de Planeación Siempre útil 20
actividad 15 marco de la
Autoevaluación y
monitoreos
Cada vez que se realiza la En función de los definido

Grupo SST Siempre útil 20
actividad 15 en cada programa
Cada vez que se requiera

Según lo documentado en Cada vez que se realiza la
realizar la revisión y Siempre útil 20
procesos actividad 15
validación de información

Cada vez que se realiza la Cada vez que se realice la
Grupo de Planeación Siempre útil 20
actividad 15 Revisión por la Dirección
El Sistema de Información
A través de los roles el usuario
Sisgestión realiza el login
tiene acceso a los módulos de Periódico 10 Siempre útil 20
de los usuarios con el
la aplicación
directorio activo del DNP.
Oficina de Tecnología Periódico 10 Anual Siempre útil 20
Cada vez que se realiza la cada vez que se

OTSI Siempre útil 20
actividad 15 solicite

OTSI cada vez que se requiera Siempre útil 20
actividad 15
OTSI Periódico 10 Anual y por demanda Siempre útil 20
Grupo SST Periódico 10 Según programación Algunas veces 15

Subdirector General Sectorial y
Cada vez que se realiza la se realiza cada 4 años con
Subdirector General Territorial Siempre útil 20
actividad 15 el cambio de Gobierno
Director DDDR

No.
Riesgo. Control
1.5
Seguimiento en comité interno de la Subdirección

2.5 Administrativa, a la gestión de contratos bajo Preventivo 15
responsabilidad
3.5
4.5
5.5
Capacitación a responsables de la actividad de

6.5 mantenimiento locativo del GSG en gestión Preventivo 15
integral de residuos peligrosos
7.5
8.5
10.5
11.5
12.5
14.5

16.5
19.5
20.5
21.5
22.5
23.5
24.5
25.5
26.5
27.5
28.5
29.5
30.5
31.5

32.5
33.5
34.5
35.5
36.5
37.5
38.5 Revisión de filtros de agua en cafeterías Administrativo 10
39.5
40.5
41.5
42.5 Inspecciones en puesto de trabajo Administrativo 10
43.5 Valoraciones medicas con énfasis osteomuscular Administrativo 10
44.5 Valoraciones medicas con énfasis osteomuscular Administrativo 10
45.5 Realización de campañas de conservación visual Administrativo 10

46.5
Valoraciones medicas con énfasis osteomuscular

a los funcionarios
48.5
49.5
50.5
51.5
52.5
53.5
54.5
55.5
56.5
57.5
58.5
59.5

60.5
61.5
62.5
63.5
64.5
65.5
66.5
67.5
69.5
70.5
72.5
73.5
74.5
75.5

76.5
77.5
Divulgación de recomendaciones de Prevención

de la Accidentalidad
80.5
81.5
83.5
Campañas sobre riesgo locativo (Uso de

escaleras, uso del celular, orden y aseo)
Instalación de señalización de advertencia en el

85.5 proceso de limpieza de baños, escaleras y Administrativo 10
86.5
87.5
88.5
89.5
90.5
91.5

92.5
93.5
94.5
95.5
96.5
97.5
98.5
Plan de Ayuda Mutua edificio FONADE y la

Asociación San Diego


102.5
103.5
104.5
105.5

106.5
107.5
Instalación de señalización de advertencia en el

108.5 proceso de limpieza de baños, escaleras y Administrativo 10
109.5 Uso de escaleras de dos pasos Sustitución 15
110.5
111.5
112.5
113.5
114.5
115.5
116.5
117.5
118.5
119.5

120.5
Seguimiento de los requisitos en seguridad y

121.5 salud en el trabajo a los outsourcing y convenios Preventivo 15
interadministrativos
122.5
Emitir el concepto técnico de viabilidad de la

123.5 Preventivo 15
iniciativa
124.5
Realizar copias de seguridad de los discos de

125.5 Preventivo 15
Red
Realizar capacitación y/o entrenamiento al

126.5 personal de la OTSI en las plataformas, lenguajes Preventivo 15
y desarrollos de la Entidad.
127.5
128.5
129.5
130.5
131.5

132.5
133.5
134.5
135.5
136.5
Mapeo de las fuentes de información disponible e

137.5 Detectivo 5
identificación de necesidades de recolección.
138.5
139.5
140.5
141.5
142.5
143.5

144.5
Determinar como fuente de información única

para los informes de seguimiento sectorial la
145.5 Preventivo 15
registrada en el SPI (información de ejecución
que cargan las entidades sobre sus proyectos)
146.5
147.5
Realizar seguimiento a las proyecciones de

148.5 Preventivo 15
ejecución de los recursos del proyecto.
149.5
Revisión por la firma de vigilancia judicial

151.5 contratada (correo electrónico y publicaciones en Preventivo 15
página Web).
Revisar la prioridad de proyectos por el Asesor de

152.5 Preventivo 15
Dirección General.
153.5
154.5
155.5
156.5
157.5

158.5
159.5
160.5
161.5
162.5
163.5
164.5
165.5
Ejecución de la evaluación del desempeño del

166.5 SIG por parte de la dirección- acciones y Preventivo 15
decisiones de mejora generadas
167.5
168.5
169.5
170.5
171.5

173.5
174.5
175.5
176.5
179.5
181.5
184.5
185.5
187.5
188.5
Realizar consultas a la asesora tributaria de la

189.5 Preventivo 15
Subdirección Financiera y Entes rectores
190.5
191.5

192.5
193.5
194.5
195.5
196.5 Módulo de Control de acceso Preventivo 15
197.5 Firewall Preventivo 15
Documentación y código fuente en Team

198.5 Preventivo 15
Foundation
199.5
200.5 Control de versiones Preventivo 15
201.5
202.5
203.5
204.5
205.5

206.5
207.5
208.5
209.5
211.5
212.5
213.5
214.5
245.5
246.5
247.5
248.5
249.5

UBICACIÓN DE LA
RESPONSABILIDAD DEL
CLASE DE CONTROL DOCUMENTACION DEL CONTROL DOCUMENTACIÓN DEL
CONTROL
CONTROL

aplicación 10
Manual operativo del

Componente de Gestión
Ambiental del SIG
AMBIENTAL\SEGUIMIENTO A
CONTRATOS

No documentado, con soportes de Expedientes Orfeo / Subdirección
aplicación 10 Administrativa
SO-G03 Guía del Sistema de

Manual 5 Vigilancia Epidemiológica para el Asignado 15
SO-M02 Manual de Medicina

Manual 5 Preventiva y del Trabajo Asignado 15
Concepto de aptitud médica

SO -G09 Guía SVE para la

Manual 5 prevención de enfermedades Asignado 15
visuales


Expedientes Orfeo / Campañas
Manual 5 de Prevención de la Asignado 15
aplicación 10
Accidentalidad.
Documentado y con soportes o Expedientes Orfeo / Prevención

evidencia de su aplicación 15 de accidentes

aplicación 10

No documentado, con soportes de SO -G13 Guía para le elaboración
aplicación 10 de planes de emergencia



aplicación 10

Documentado y con soportes o Expediente Orfeo/Grupo de
evidencia de su aplicación 15 Seguridad y Salud en el Trabajo
Documentado y con soportes o DISEÑO Y/O DESARROLLO DE

evidencia de su aplicación 15 PROYECTOS DE TIC
Documentado y con soportes o Herramienta de gestión

evidencia de su aplicación 15 VEAM


Semiautomático 10 Disco local Asignado 15

No documentado, con soportes de Sistema de Seguimiento a
aplicación 10 Proyectos de Inversión (SPI)
Manual operativo del contrato de

Documentado y con soportes o préstamo del BID
evidencia de su aplicación 15 Informes Semestrales de Avance
BID
Documentado y con soportes o Contrato con la firma de vigilancia

evidencia de su aplicación 15 judicial
JU-AL Seguimiento a agenda

Manual 5 legislativa Asignado 15
Oficio en Orfeo

Proceso de Evaluación del
Manual 5 Desempeño Institucional Asignado 15
Disco S

Manual 5 PST del correo Asignado 15
aplicación 10

TEAM Foundation:
Automático 15 $/Suifp2010/Documentos/1- Asignado 15
Diseño Logico/Requerimientos
El DNP cuenta con dos
Firewall Fortigate 3700D en
Documentado y con soportes o alta disponibilidad, el cual
evidencia de su aplicación 15 está contratado a través del
Acuerdo Marco n°CCE-427-
1-AMP-2016
Manual 5 TEAM Foundation: $/Suifp2010/ Asignado 15

Manual 5 TEAM Foundation: $/Suifp2010 Asignado 15

FRECUENCIA DE APLICACIÓN
DEL CONTROL
Subdirección Administrativa Periódico 10 Reuniones quincenales

Cada vez que se realiza la Cuando se requiera la revisión o el
actividad 15 mantenimiento
Grupo SST Periódico 10 Según plan de trabajo SST
Nivel profesional: bianual

Nivel asistencial: anual

Grupo SST Periódico 10 Según plan de trabajo SST


GSST Periódico 10 Anual
Grupo de cafetería y apoyo Cada vez que se realiza la

administrativo actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15

actividad 15
Grupo de cafetería y apoyo aditivo. Permanente 20 Permanente 20

Grupo de Seguridad y Salud en el
Periódico 10 Trimestral
Trabajo

Cada vez que se realiza la se solicita de acuerdo a la necesidad y
de Información (OTSI) / líder
actividad 15 estructuración del proyecto
solicitante
OTSI Permanente 20 Es automático, se realiza todos los días
Oficina de Tecnologías y Sistemas Cada vez que se realiza la se realiza de acuerdo a la necesidad de
de Información (OTSI) actividad 15 capacitación

DIES, DDS, DIDE, DDRS, DDU,
DDD Grupo Conpes DDDR,DADS,
Aleatorio- No definido 5 Cada vez que se identifiquen los actores
DSGR (técnico (s) responsable (s)
de la formulación)

3 informes de ejecución al año y un informe
SIDSAGE, SIIDN, SPIIP Periódico 10
final
Coordinador operativo del PAPP Periódico 10 De manera mensual

Abogado asignado No aplica
actividad 15

Asesor del Director General No aplica
actividad 15

Comité Institucional de Gestión y Cada vez que se realiza la Revisión completa anual, revisión parcial
Desempeño actividad 15 según necesidades internas

GPTO, GCC, GC Y GT Permanente 20

Cada vez que se realiza la Control activo cada vez que si intenta
SUIFP
actividad 15 ingresar al sistema
Oficina de Tecnología Periódico 10 Anual

Ingenieros de desarrollo Por demanda
actividad 15

Ingenieros de desarrollo Por demanda
actividad 15

EFICACIA DEL CONTROL EN TERMINOS
DE UTILIDAD
Siempre útil 20
Siempre útil 20

Algunas veces 15
Siempre útil 20
Siempre útil 20
Siempre útil 20
Algunas veces 15

Siempre útil 20

Algunas veces 15
Algunas veces 15
Siempre útil 20

Siempre útil 20
Siempre útil 20
Siempre útil 20

Siempre útil 20
Siempre útil 20

Siempre útil 20
Siempre útil 20
Algunas veces 15
Siempre útil 20

Siempre útil 20

Siempre útil 20
Siempre útil 20
Algunas veces 15
Siempre útil 20

Siempre útil 20

Siempre útil 20

Siempre útil 20
Siempre útil 20
Siempre útil 20
Siempre útil 20

No.
Nivel de aplicación del riesgo
Riesgo
Corresponde al número que se Con base en las clasificaciones establecidas en la

asigna en la matriz para lista desplegable, se selecciona el nivel tanto general
identificar el riesgo especifico, como específico al cual se aplicará el ciclo de
se maneja como un identificación, análisis y evaluación del riesgo; las
consecutivo. principales opciones disponibles son las siguientes:
•Estratégico - Objetivos Institucionales.

•Estratégico - Políticas Institucionales.
•Táctico – Procesos.
•Táctico - Productos
•Operativo - Activos de Información.
•Operativo - Infraestructura física.
•Operativo – Actividades.
Objetivo Institucional / Proceso/ Producto / Activo / Actividad operativa
En este campo se escribe el nombre o título del elemento objeto del análisis, correspondiente al nivel de aplicación específico, teniendo
Tabla 1.
Objetivo específico / Activo específico / Aspecto
ambiental / Tipo de peligro
Este campo se diligencia según lo indicado en la Tabla

1, especificando el objetivo frente al cual se analiza el
riesgo o una descripción del elemento objeto de
análisis.
Si el riesgo es de tipo ambiental, en este campo se

indica el aspecto ambiental, como el elemento de las
actividades, productos (bien o servicio) de la entidad
que interactúa o puede interactuar con el ambiente.
Descripción del riesgo
se describe el riesgo considerando las siguientes indicaciones:
• Redactar de forma clara y concisa para expresar específicamente el evento indeseado

que podría presentarse.
• Considerar los eventos que pueden impedir, afectar, degradar o retrasar el logro de los
objetivos o la gestión a nivel estratégico, táctico u operativo según el nivel de aplicación.
• Tener en cuenta la descripción de los tipos de riesgos.
• No incluir la causa ni el efecto en la redacción del riesgo, sólo la situación o evento

indeseado.
Nota: Los riesgos para los Proyectos y Programas, serán identificados y registrados para
cada uno de ellos de acuerdo con lo establecido en el MGA. Los riesgos asociados a los
procesos jurídicos se identificarán y administrarán de acuerdo con la metodología
establecida por la Agencia Nacional de Defensa Jurídica del Estado y con lo establecido
en el Macroproceso de Gestión Jurídica. Los riesgos de los procesos contractuales se
identifican y administran de acuerdo con la metodología establecida por Colombia
Compra Eficiente y con lo establecido en el Macroproceso de Gestión Contractual.
Tipo de riesgo
En esta columna se escoge de la lista desplegable la opción que se adhiera a alguno de los siguientes tipos de riesgo:
• Riesgos estratégicos: Están relacionados con la planificación, diseño y conceptualización de la Entidad por parte de la Alta
Dirección, en relación con su marco estratégico: misión, visión, cumplimiento de los objetivos estratégicos y la definición de políticas.
• Riesgos de Imagen: Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución,
considerando el cumplimiento de requisitos legales.
• Riesgos de Corrupción: Posibilidad de que, por acción u omisión, se use el poder para desviar la gestión de lo público hacia un
beneficio privado.
• Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la
elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.
• Riesgos Operativos: Derivados del funcionamiento de los sistemas de gestión institucional, la definición y ejecución de los
procesos, la operación de los sistemas de información y herramientas de apoyo a la gestión, de la estructura de la entidad y de los
mecanismos de comunicación y articulación entre dependencias.
• Riesgos de Tecnología: Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y
futuras y el cumplimiento de la misión.
• Riesgo Ambiental: Son los riesgos que están relacionados con la responsabilidad y compromiso de la entidad hacia el cuidado del
ambiente.
• Riesgo de Seguridad y Salud en el Trabajo: Son los riesgos que están relacionados con el compromiso de la entidad de preservar
la salud y seguridad de los funcionarios y servidores
• Riesgo de Seguridad de la Información: Son los riesgos asociados con la afectación a la confidencialidad, la integridad y la
disponibilidad de información.
Causas
Se enumeran los medios, circunstancias y/o agentes que generan el riesgo identificado o que propician su
materialización. Estas causas pueden ser intrínsecas (internas) al ser atribuidas a personas, métodos, equipos,
materiales e instalaciones, directamente involucradas en el proceso, es decir debilidades de la entidad, o extrínsecas
(externas) cuando provienen del entorno en el que se desarrolla el proceso, es decir amenazas.
Con respecto a los riesgos de activos de información se crearon los grupos causales, los cuales conglomeran la
naturaleza de las diferentes causas que pueden generar el riesgo. A continuación, veremos el marco del grupo causal y
las diferentes amenazas que se encuentran en los grupos:
• Administración de Información, Software y Hardware: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas
con el correcto almacenamiento de la información y causas relacionadas directamente con fallas en el software y/o
hardware.
• Administración de usuarios y accesos: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas con el
apropiado uso y administración de accesos a las diferentes áreas físicas, así como accesos a sistemas de información,
aplicativos y cualquier sistema de información utilizado por la entidad.
• Ataques maliciosos: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas con la corrupción de la información
o los sistemas debido a un código malicioso.
• Errores o causas humanas: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas con acciones que surgen
del desconocimiento del flujo de información por parte de la persona que ejecuta el proceso.
• Errores Fallas o ataques deliberados: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas con acciones
que surgen de la intención de alterar, sustraer o manipular la información.
• Infraestructura/ Edificios: Este grupo causal comprende todas las amenazas relacionadas con daños a las instalaciones
o Hardware que puedan ser causados ya sea por desastres naturales (terremotos, inundaciones, etc.) por fallas en la
infraestructura o falta de mantenimiento de esta.
La relación entre las amenazas, los grupos causales y los controles sugeridos se pueden ver en la Tabla A,GC, C - SI
Nota: En la identificación de las causas de los riesgos cuya categoría sea corrupción, se busca “identificar un conjunto
sistemático de situaciones que por sus características pueden originar prácticas corruptas”. Así mismo, es conveniente
analizar los hechos de corrupción presentados en procesos similares de otras entidades.
In
Proceso responsable del monitoreo del

Efectos/Impacto ambiental
riesgo
Se enumeran las consecuencias asociadas a la materialización del riesgo que inciden en el En esta columna se ubica el proceso en
logro de objetivos, en la gestión de la entidad (operación, resultados, manejo de recursos) y/o el cual se realiza el seguimiento
afectaciones a partes interesadas. Como ejemplos de efectos de riesgos se tienen: periódico al comportamiento del riesgo y
al cumplimiento de las opciones de
• Pérdidas económicas representadas en sobrecostos por reproceso, duplicidad o inactividad y manejo que se definan.
detrimento del patrimonio, multas entre otras.
• Detrimento de la imagen constituido por la pérdida de credibilidad y confianza en el
cumplimiento de la misión y tareas encomendadas.
• Sanciones legales constituidas por las sanciones que debe pagar la Entidad.
• Afectación en la operación (misional y/o apoyo) de la entidad.
• Consecuencias sobre la salud y seguridad de las personas que laboran para el DNP.
• Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales de la entidad.
Nota: Los efectos no tienen relación uno a uno con las causas del riesgo, es decir, una o varias
causas desencadenan el riesgo y la materialización de este ocasiona uno o varios efectos.
Instructivo Para Diligenciar la Matriz Integral del Riesg
Responsable del monitoreo Dependencias en las que puede aplicar el riesgo
En este campo se especifica el cargo o área Se especifican las dependencias que, por estar asociadas al
responsable del objetivo, proceso, recurso o proceso generador del riesgo, pueden ser afectadas por su
actividad sobre el que se monitorea el riesgo, materialización.
quien debe hacer seguimiento a eventos de
materialización y asegurar la definición y
desarrollo de las opciones de manejo
correspondientes, incluyendo su incorporación al
Plan de Acción cuando sea necesario.
iz Integral del Riesgos
Probabilidad de materializacion
Establece la probabilidad de ocurrencia con la que se ha presentado o puede presentarse el riesgo

antes de controles, se debe seleccionar un nivel de probabilidad en una escala de 1 a 5, donde 1
representa una probabilidad muy baja de materialización del riesgo y 5 representa probabilidad muy
alta.
Soporte de calificación de la probabilidad de materialización
Se selecciona la situación adecuada para calificar la probabilidad del riesgo que se esta analizando, de
acuerdo con la escala seleccionada como probabilidad de materialización, para esto se cuenta con
varios criterios entre los que se puede escoger:
Descripción: basada en una escala cualitativa para establecer el nivel de probabilidad de materialización
del riesgo.
Frecuencia: escala cuantitativa que se basa en el % de materialización del riesgo y por tanto aplica
cuando se cuenta con medición de la ocurrencia de eventos de materialización, es decir datos históricos.
Frecuencia para actividades continuas: escala cualitativa que presenta criterios de calificación de la
probabilidad de materialización de eventos cuando las actividades que originan el riesgo son continuas.
Frecuencia para actividades o eventos ocasionales: escala cuantitativa que presenta criterios para
calificar la probabilidad de materialización de eventos cuando las actividades que originan el riesgo no
son continuas ni frecuentes.
Frecuencia en función de la exposición: esta escala ofrece criterios cualitativos para calificar la
probabilidad de ocurrencia de un riesgo, asociándola con el nivel de exposición al peligro que lo genera;
apoya especialmente, aunque no de forma exclusiva, el análisis de riesgos para la seguridad y salud en
el trabajo.
Frecuencia en función de especialización requerida para que el riesgo ocurra: escala cualitativa que
aplica básicamente a riesgos de seguridad de la información, mediante criterios que indican el nivel de
especialización necesario para explotar la vulnerabilidad que origina el riesgo.
Estos criterios se encuentran especificados en la Tabla VP - VI (Tabla de valoración de probabilidad de

ocurrencia).
Impacto de la materialización
Establece la magnitud de los efectos ocasionados con la materialización del riesgo antes de controles, se
debe seleccionar un nivel de impacto en una escala de 1 a 5, donde 1 representa un impacto muy bajo de
materialización del riesgo y 5 representa impacto muy alto.
Soporte de calificación del impacto de la materialización
Para seleccionar el sooprte de la calificación, se debe tener en cuenta la escala seleccionada de impacto de materialización
del riesgo, para esto, existen unos criterios establecidos según el tipo de riesgo, que se encuentran especificados en la Tabla
VP-VI. (Tabla de valoración de impacto del Riesgo)
Para escoger el soporte de esta calificación se debe tener en cuenta que:
• Para el análisis del impacto de la materialización de los riesgos de la categoría Corrupción, siempre será calificado como
MUY ALTO por la gravedad en los efectos que se generan.
• Hay varios tipos de riesgos que pueden implicar incumplimiento de requisitos legales, si la magnitud de tal incumplimiento
es Alto o Muy alto, la escala a utilizar es la de Riesgos de Imagen.
• La escala de calificación de impacto para riesgos de Seguridad y Salud en el trabajo contiene dos opciones de criterios, uno
definido por los posibles efectos del riesgo directamente sobre el trabajador y el otro por las posibles afectaciones sobre la
infraestructura física.
• La escala de calificación de impacto para riesgos de Seguridad de la información en términos de su disponibilidad contiene
dos opciones de criterios, uno definido por el alcance medido en cantidad de personas afectadas y el otro en cuanto al tiempo
de indisponibilidad.
Riesgo inherente (valoración antes de controles) Riesgo residual (valoración despues de controles)
El nivel de riesgo inherente se establece El nivel de riesgo inherente se establece automáticamente, esta
automáticamente de acuerdo con el nivel de valoración utiliza la evaluación de los controles realizada, para
probabilidad e impacto calificado para el riesgo, determinar si con ellos se reduce la probabilidad de materialización
teniendo en cuenta la tabla VR-OT del riesgo que se calificó en la valoración del riesgo antes de controles
(riesgo inherente), determinando así el riesgo no cubierto por los
controles establecidos.
Para ello:
• Se suman las calificaciones de los criterios evaluados

• Se calcula el promedio de las calificaciones de los controles para
definir la calificación del grupo de controles
• Al obtener el promedio de la evaluación de los controles, se
determina el número de cuadrantes a disminuir en el nivel de
probabilidad de materialización del riesgo de acuerdo con los
siguientes crioterios:
• Se obtiene la nueva Zona de riesgo cruzando el impacto ya

calificado en el riesgo inherente con el nivel de probabilidad valorado
después de controles teniendo en cuenta la Tabla VR-OT (Tabla de
valoración de Riesgos)
Nota: Cada vez que se cree un riesgo, la dependencia responsable

debe documentar los controles correspondientes.
OPCIÓN
Opción de manejo
En este campo se selecciona de la lista desplegable la opción de manejo definida, teniendo en cuenta la valoración de riesgos después de controle
determinan las opciones de tratamiento que se pueden aplicar para cada uno de los riesgos, dichas opciones son:
Evitar o Prevenir el riesgo: tomar las medidas encaminadas para impedir la ejecución de la actividad que genera el riesgo / acciones encaminadas a evita
negativos que pueda generar la entidad sobre el ambiente.
Reducir o Mitigar: tomar las medidas que permitan mitigar o atenuar la probabilidad de materialización del riesgo, puede ser mediante acciones de
correctiva o de mejora, fortalecimiento de controles existentes o la sustitución de un peligro por otro que no genere riesgo o que genere un riesgo d
acciones dirigidas a minimizar los impactos negativos generados por la entidad sobre el medio ambiente.
Reducir el riesgo mediante controles administrativos: tomar medidas encaminadas a disminuir la probabilidad de materialización del riesgo a través de de
que fortalezcan el proceso. En la gestión de riesgos de seguridad y salud en el trabajo, incluyen medidas que tienen como fin reducir el tiempo de
acciones de señalización, advertencia, demarcación de zonas de riesgo, implementación de sistemas de alarma, diseño e implementación de procedimie
controles de acceso a áreas de riesgo, permisos de trabajo, entre otros.
Reducir el riesgo mediante controles de ingeniería: decisiones encaminadas a disminuir la probabilidad a través del rediseño de los procesos, así com
para controlar peligros de seguridad y salud en el trabajo en su origen (fuente) o en el medio.
Reducir el riesgo mediante el uso de Elementos de Protección Personal (EPP): tomar medidas basadas en el uso de dispositivos, accesorios y vestimenta
las personas contra posibles daños a su salud o su integridad física derivados de la exposición a los peligros en el lugar de trabajo; estas medidas deben
los controles administrativos o de ingeniería.
Compartir o transferir el riesgo: tomar medidas que reduzcan el efecto de la materialización del riesgo a través del traspaso de las pérdidas a otras org
internas), como en el caso de los contratos de seguros, u otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad, como en los contra
Asumir un riesgo: cuando el riesgo es aceptable o tolerable puede quedar un riesgo residual que se decide mantener y en ese caso el Líder del Pro
residual. Si la materialización del riesgo que se decide asumir tiene un impacto moderado o de mayor significancia, el Líder del proceso debe definir
contingencia que aplicará en caso de que el evento ocurra.
Compensar: acciones dirigidas a resarcir y retribuir a la comunidad, región, localidad y al entorno natural por los impactos negativos generados por la enti
evitados, corregidos o mitigados.
Corregir: acciones dirigidas a recuperar, restaurar o reparar las condiciones del ambiente afectado por la entidad.
La selección de la opción de tratamiento para cada riesgo se debe realizar teniendo en cuenta la zona de ubicación del Riesgo residal ver en la Tabla VR-
(Tabla Opciones de tratamiento de riesgos de acuerdo con la Zona de Riesgo)
NEJO
Fecha de ejecución
Proceso
Descripción de la opción de manejo de opción de manejo Requiere plan de acción
responsable
(DD/MM/AAAA)
Se describe de forma breve cómo se Se indica el Se indica la fecha Se indica si la opción de manejo seleccionada
desarrollará la opción de manejo que se macroproceso o proyectada de debe incluirse formalmente en el Plan de Acción
seleccionó. proceso aplicación de la de la dependencia. Esto aplica cuando los riesgos
encargado de opción de manejo. residuales se encuentran en nivel inaceptable o
ejecutar la importante y/o cuando se requieren tiempos o
opción de recursos significativos para su ejecución.
manejo.
Reporte de eventos de materialización de riesgos
Responsable que detectó evento Matriz Integral de Riesgos

Fecha del evento de No.
Descripción del riesgo Situación de materialización Acción de manejo del evento
materialización Riesgo
Nombre Dependencia Actualiza? Que modifica?
Formato F-GP-12 (Versión 3) Grupo de Planeación

No.
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL
Riesgo. Control
Es el número que identifica el consecutivo del Se describe la acción que se toma para
riesgo y el número del control para dicho riesgo disminuir la probabilidad de ocurrencia del
riesgo.
TIPO DE CONTROL CLASE DE CONTROL
Se selecciona entre tres tipos de controles definidos en Se selacciona la manera en que se ejecuta el control cada vez
cuanto al efecto sobre el riesgo: que se ejecuta la actividad generadora de riesgo:
• Preventivos: Son aquellas acciones encaminadas a • Control automático: es aquel que funciona por sí solo, sin
eliminar las causas generadoras de un riesgo, de tal ayuda humana, generalmente está asociado a un sistema o
manera que eviten o disminuyan su ocurrencia o tecnología informática.
materialización. • Control semiautomático: ejerce su función a través de
• Correctivos: Son aquellas acciones que permiten el aplicativos o tecnología, pero requiere de la interacción humana
restablecimiento de la actividad, después de ser para su funcionamiento continuo.
detectado un evento no deseable. A través de estos • Control manual: es aquel que se activa y funciona con acción
controles se puede cambiar o modificar las acciones humana.
que propiciaron su ocurrencia y corregir los productos o
servicios generados de la actividad critica antes de ser
suministrados al cliente.
• Detectivos: Son aquellas acciones que permiten
alertar cuando el evento no deseable se ha
materializado.
Para la eliminación de los peligros y la reducción o

control de los riesgos para la Seguridad y Salud en el
Trabajo, se utiliza la siguiente Jerarquización de los
Controles:
• Eliminación: Eliminar el peligro
• Sustitución: Remplazar lo peligroso por lo menos
peligroso
• Controles de ingeniería: Aislar a las personas del
peligro
• Controles administrativos: Establecer políticas,
procedimientos, prácticas del trabajo y programas de
entrenamiento para reducir la exposición del riesgo.
RESPONSABILI
DOCUMENTACION DEL UBICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
DAD DEL RESPONSABLE
CONTROL DEL CONTROL
CONTROL
se indica si el control está se diligencia cuando aplique, si el control se indica si la Se diligencia cuando aplique. En
documentado en un lineamiento, está documentado se indica el nombre y responsabilidad este campo se indica el nombre
guía, procedimiento, matriz u otro código del documento respectivo, si sólo se por la aplicación del cargo, rol o dependencia que
documento formalizado en la tienen soportes de aplicación se indica el del control está tiene asignada la responsabilidad
entidad y si hay soportes de nombre y la ruta del directorio, el nombre del asignada. del control, tal responsabilidad
aplicación del mismo (evidencias sistema informático o el sitio físico donde se incluye asegurar la ejecución del
o registros). encuentran dichos soportes. control en las condiciones
indicadas en esta sección y
comunicar los eventos de
materialización que detecte al
responsable del monitoreo del
riesgo.
FRECUENCIA DE APLICACIÓN EFICACIA DEL CONTROL EN
DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
DEL CONTROL TERMINOS DE UTILIDAD
se selecciona de la lista Se debe ampliar la información sobre la frecuencia se valora si el control es útil
desplegable la frecuencia con la con la que se ejecuta el control. Este aplica siempre, algunas veces o no es
cual es aplicado el control, las necesariamente cuando dicho control se clasifica útil, para prevenir, corregir o
opciones son: como “periódico” para indicar de forma específica detectar la materialización de un
dicha periodicidad. Si se seleccionó alguna de las riesgo según el tipo de control
• Permanente: cuando el control se otras opciones se puede ampliar la explicación de la seleccionado previamente.
aplica continuamente aun cuando frecuencia de aplicación del riesgo.
la actividad que genera el riesgo no
se esté ejecutando
• Periódica: cuando el control se
aplica habitualmente bajo una
• Cada vez que se realiza la
actividad: se selecciona cuando el
control se activa con la ejecución
de la actividad generadora del
riesgo.
• Aleatoria o no definida: cuando no
se ha establecido una frecuencia
para el control o no se ha aplicado
regularmente

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Operativo- Gestión administrativa en

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Operativo- Aseo en instalaciones y

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Macroproceso de Gestión del

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Macroproceso de Gestión del

Macroproceso de Gestión del

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Operativo- Actividades rutinarias dentro

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Actividades rutinarias dentro

Actividades con posturas

Actividades rutinarias con

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Actividades rutinarias con

Actividades rutinarias fuera

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Operativo- Actividades rutinarias dentro

Operativo- Actividades rutinarias y no

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Actividades rutinarias dentro

Actividades rutinarias fuera

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Operativo- Correspondencia, transporte

Actividades rutinarias en vías

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Operativo- Actividades rutinarias dentro

Actividades rutinarias en vías

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Operativo- Mantenimiento locativo y de

Operativo- Actividades rutinarias de

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Operativo- Actividades de prevención o

Operativo- Actividades rutinarias de

Operativo- Mantenimiento locativo y de

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